INSTITUTO POLITECNICO
NACIONAL
ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERIA
MECANICA Y ELECTRICA
INGENIERIA EN CONTROL Y
AUTOMATIZACIÓN
GENERACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
UNIDAD I
NAVARRETE HERNANDEZ MARTINA LAURA
Definiciones de Proyectos
Proyecto, según el Diccionario de la Lengua Española de la Real Academia Española, es «Planta y
disposición que se forma para un tratado, o para la ejecución de una cosa de importancia, anotando
y extendiendo todas las circunstancias principales que deben concurrir para su logro.» (RAE, 1992,
p. 1077).
«Un proyecto es una secuencia única de actividades complejas e interconectadas que tienen un
objetivo o propósito que debe ser alcanzado en un plazo establecido, dentro de un presupuesto y
de acuerdo con unas especificaciones» (Ribera, 2000).
Un proyecto es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema, la cual
tiende a resolver una necesidad humana. En este sentido puede haber diferentes ideas, inversiones
de monto distinto, tecnología y metodologías con diverso enfoque, pero todas ellas destinadas a
satisfacer las necesidades del ser humano en todas sus facetas, como pueden ser: educación,
alimentación, salud, ambiente, cultura, etc.
• Objetivo y alcance: Un proyecto se inicia con un objetivo claro y definido que se pretende
alcanzar. El alcance del proyecto describe las actividades específicas que se llevarán a cabo
para lograr ese objetivo.
• Planificación y organización: Los proyectos implican la planificación y organización de
recursos, tareas y actividades necesarias para alcanzar el objetivo. Esto puede incluir la
asignación de roles y responsabilidades, la estimación de costos y tiempos, y la creación de
un cronograma detallado.
• Etapas del proyecto: Los proyectos suelen seguir un ciclo de vida que incluye diferentes
etapas, como la definición del alcance, la planificación, la ejecución, el monitoreo y control,
y el cierre. Cada etapa tiene sus propios objetivos y entregables específicos.
• Gestión del proyecto: La gestión del proyecto implica la coordinación y supervisión de todas
las actividades relacionadas con el proyecto para asegurar que se cumplan los objetivos
dentro de los plazos y recursos establecidos. Esto puede incluir la identificación y gestión de
riesgos, la comunicación con las partes interesadas y el seguimiento del progreso del
proyecto.
• Resultados y entregables: Al finalizar un proyecto, se entregan resultados o entregables que
cumplen con los requisitos y especificaciones establecidos durante la planificación. Estos
resultados pueden ser productos tangibles, servicios, documentos o cualquier otro
resultado medible que contribuya al logro del objetivo del proyecto.
Clasificación de los Proyectos
La clasificación de proyectos difiere según cada autor, las tendencias que persiguen o la inclinación
que tengan por algunos conceptos. La experiencia en el trabajo comunitario ha demostrado que son
muchos y distintos los problemas que confrontan las comunidades y, por consiguiente, diferentes
los tipos de proyectos que pueden diseñarse para solucionar esos problemas.
Por sector o industria:
• Proyectos de construcción: Involucran la planificación, diseño, construcción y gestión de
estructuras físicas como edificios, carreteras, puentes, etc.
• Proyectos de tecnología de la información: Incluyen el desarrollo de software,
implementación de sistemas, infraestructura de redes, seguridad cibernética, entre otros.
• Proyectos de energía: Pueden abarcar desde la construcción de plantas de energía renovable
hasta la exploración y producción de recursos naturales como petróleo y gas.
• Proyectos de salud: Implican la mejora de la atención médica, la construcción de hospitales,
la investigación médica, el desarrollo de nuevas tecnologías médicas, etc.
• Proyectos de educación: Engloban la construcción de escuelas, desarrollo de programas
educativos, implementación de tecnología en el aula, entre otros.
Por tamaño y alcance:
• Los proyectos pequeños suelen tener un equipo pequeño y un presupuesto limitado.
• Los proyectos medianos pueden involucrar varios equipos y tener un alcance más amplio.
• Los proyectos grandes suelen ser complejos, con múltiples partes interesadas y un
presupuesto significativo.
• Los proyectos globales o internacionales abarcan múltiples países y culturas.
Por propósito:
• Los proyectos comerciales están orientados a generar beneficios económicos.
• Los proyectos sociales tienen como objetivo mejorar la calidad de vida de las personas o
abordar problemas sociales.
• Los proyectos gubernamentales son iniciativas del gobierno para proporcionar servicios
públicos o infraestructura.
• Los proyectos de investigación y desarrollo buscan generar nuevo conocimiento o
desarrollar nuevas tecnologías.
Por ciclo de vida del proyecto:
• Los proyectos en etapa de planificación están en la fase inicial, donde se define el alcance,
los objetivos y los recursos necesarios.
• Los proyectos en etapa de ejecución están en pleno desarrollo, donde se implementan las
actividades planificadas.
• Los proyectos en etapa de cierre están finalizados y se llevan a cabo actividades de cierre,
como evaluación de resultados y documentación.
Por complejidad:
• Los proyectos simples tienen requisitos y objetivos claros.
• Los proyectos complejos pueden involucrar múltiples partes interesadas, tecnologías nuevas
o desconocidas, y factores impredecibles.
Por naturaleza del trabajo:
• Los proyectos de construcción implican actividades físicas como excavación, edificación,
instalaciones, etc.
• Los proyectos de software se centran en el desarrollo de aplicaciones, sistemas, plataformas,
etc.
• Los proyectos de marketing pueden incluir campañas publicitarias, investigación de
mercado, lanzamiento de productos, etc.
Por enfoque metodológico:
• Los proyectos tradicionales (cascada) siguen un enfoque secuencial con fases bien definidas.
• Los proyectos ágiles se basan en iteraciones cortas y colaboración continua con los clientes.
• Los proyectos híbridos combinan elementos de enfoques tradicionales y ágiles.
Por su relación con la estrategia organizacional:
• Los proyectos estratégicos están alineados con los objetivos y la visión a largo plazo de la
organización.
• Los proyectos no estratégicos pueden ser iniciativas operativas o tácticas que no tienen un
impacto directo en la estrategia general de la organización.
Por su impacto en el medio ambiente:
• Los proyectos sostenibles se diseñan y ejecutan teniendo en cuenta consideraciones
ambientales, sociales y económicas.
• Los proyectos no sostenibles pueden tener impactos negativos en el medio ambiente, como
la contaminación o la degradación de los recursos naturales.
Por su financiamiento:
• Los proyectos financiados públicamente son respaldados por fondos gubernamentales u
organizaciones sin fines de lucro.
• Los proyectos financiados privadamente son financiados por inversores privados o
empresas.
• Los proyectos financiados por donaciones reciben fondos de donantes individuales,
organizaciones benéficas u organizaciones internacionales.
• Esta variedad de clasificaciones permite comprender mejor la diversidad de los proyectos y
adaptar las estrategias de gestión y ejecución en consecuencia.
Fuentes de generación de los proyectos
Solís Urdiain (2019) según la óptica de este autor la identificación de la idea del proyecto es la etapa
más crucial y compleja, requiriendo altas dosis de conocimiento del medio, iniciativa e imaginación.
En términos más concretos las fuentes de identificación de nuevos proyectos pueden ser las
siguientes:
• Estudio y revisión del plan y programas sectoriales y regionales de desarrollo.
• Análisis de las políticas sectoriales de entidades que promueven, financian o son ejecutoras
de proyectos.
• Estudios socioeconómicos, diagnósticos y/o evaluaciones que se hayan realizado, tanto en
el sector público como en el privado.
• Revisión de proyectos aplazados o abandonados por diversas razones.
• Observación y análisis de experiencias de otras regiones o países.
• Objetivos sociales, económicos, políticos y culturales que se prevean como estratégicos.
• Propuestas directas emanadas de organizaciones sectoriales, gremiales y de comunidades.
• Existencia de necesidades e intereses insatisfechos o parcialmente satisfechos.
• Identificación de recursos disponibles con el fin de buscar su mejor aprovechamiento.
• Análisis de procesos productivos que generan altos desperdicios y por tanto pérdidas que
repercuten en la estructura de los costos y precios de los productos.
• Existencia de políticas gubernamentales que favorezcan el desarrollo de determinadas
actividades económicas.
• Conocimiento de avances tecnológicos y desarrollo de nuevas tecnologías para aprovechar
sobrantes y emplear mejor los insumos y recursos disponibles.
Generalidades para evaluar los proyectos
Evaluar proyectos implica analizar diversos aspectos para determinar su viabilidad, rentabilidad y
potencial de éxito. Aquí tienes algunas generalidades para evaluar proyectos:
• Viabilidad técnica: Evaluar si el proyecto es técnicamente factible, es decir, si los recursos,
conocimientos y tecnologías necesarios están disponibles para llevarlo a cabo. Esto implica
analizar la disponibilidad de mano de obra cualificada, materiales, equipos y tecnologías
apropiadas.
• Viabilidad económica: Determinar si el proyecto es económicamente viable y si generará
ingresos suficientes para cubrir los costos y obtener beneficios. Se deben calcular los costos
de inversión, operación y mantenimiento, así como los ingresos esperados y el período de
retorno de la inversión (ROI).
• Viabilidad financiera: Evaluar la capacidad financiera para financiar el proyecto y cumplir con
sus requerimientos financieros a lo largo de su ciclo de vida. Esto implica analizar la
estructura de financiamiento, el flujo de caja proyectado, la rentabilidad financiera y la
capacidad de endeudamiento.
• Viabilidad legal y regulatoria: Verificar que el proyecto cumpla con todas las leyes,
regulaciones y normativas aplicables en su área geográfica y sector de actividad. Es
importante evaluar los riesgos legales y regulatorios que puedan afectar al proyecto y tomar
medidas para mitigarlos.
• Viabilidad ambiental y social: Analizar el impacto ambiental y social del proyecto, así como
su compatibilidad con los principios de sostenibilidad y responsabilidad social. Se deben
identificar y evaluar los posibles impactos negativos del proyecto en el medio ambiente y en
las comunidades locales, así como las medidas de mitigación correspondientes.
• Análisis de riesgos: Identificar y evaluar los riesgos asociados al proyecto, tanto internos
como externos, y desarrollar estrategias para gestionar y mitigar estos riesgos. Es
importante realizar un análisis de riesgos completo que considere aspectos técnicos,
económicos, financieros, legales, ambientales y sociales.
• Análisis de mercado: Evaluar la demanda y la competencia en el mercado objetivo del
proyecto, así como las tendencias y oportunidades de mercado. Se deben analizar el tamaño
del mercado, el perfil de los clientes, los precios y márgenes de beneficio, entre otros
factores relevantes.
• Análisis de factibilidad: Integrar todos los análisis anteriores para determinar la factibilidad
global del proyecto. Esto implica evaluar si el proyecto cumple con los criterios establecidos
y si es viable en términos técnicos, económicos, financieros, legales, ambientales y sociales.
• Análisis de beneficios y riesgos: Comparar los beneficios esperados del proyecto con los
riesgos identificados, y evaluar si los beneficios potenciales justifican los riesgos y costos
asociados. Es importante evaluar tanto los beneficios cuantificables como los beneficios
cualitativos, así como los posibles escenarios de riesgo.
• Evaluación de alternativas: Considerar y evaluar diferentes alternativas y enfoques para la
realización del proyecto, y seleccionar la opción más adecuada en función de los criterios de
evaluación establecidos.
Estas generalidades proporcionan un marco para evaluar la viabilidad y el potencial de éxito de los
proyectos, y son fundamentales para la toma de decisiones informadas y la gestión efectiva de
proyectos.
Definición de empresa y su clasificación
Julio García y Cristóbal Casanueva, autores del libro " Prácticas de la Gestión Empresarial", definen
la empresa como una
"Entidad que, mediante la organización de elementos humanos, materiales, técnicos y financieros
proporciona bienes o servicios a cambio de un precio que le permite la reposición de los recursos
empleados y la consecución de unos objetivos determinados"
Para Simón Andrade, autor del libro "Diccionario de Economía", la empresa es
"Aquella entidad formada con un capital social, y que aparte del propio trabajo de su promotor
puede contratar a un cierto número de trabajadores. Su propósito lucrativo se traduce en
actividades industriales y mercantiles, o la prestación de servicios"
El Diccionario de la Real Academia Española, en una de sus definiciones menciona que la empresa
es una
"Unidad de organización dedicada a actividades industriales, mercantiles o de prestación de
servicios con fines lucrativos"
Tomando en cuenta las anteriores definiciones se plantea la siguiente definición,
“La empresa es una entidad conformada básicamente por personas, aspiraciones, realizaciones,
bienes materiales y capacidades técnicas y financieras; todo lo cual, le permite dedicarse a la
producción y transformación de productos y/o la prestación de servicios para satisfacer necesidades
y deseos existentes en la sociedad, con la finalidad de obtener una utilidad o beneficio”.
Se clasifican:
1. Por su forma jurídica:
• Empresas individuales: Son aquellas que son propiedad y están operadas por una
sola persona, quien asume la responsabilidad total por las decisiones y resultados
de la empresa.
• Sociedades: Son empresas formadas por dos o más personas que se asocian para
llevar a cabo una actividad económica en común. Pueden ser sociedades de
responsabilidad limitada (SRL), sociedades anónimas (SA), sociedades colectivas,
entre otras.
2. Por su tamaño:
• Microempresa: Emplea a menos de 10 personas y tiene ingresos anuales o activos
totales que no superan ciertos límites definidos por la legislación nacional.
• Pequeña empresa: Emplea a menos de 50 personas y tiene ingresos anuales o
activos totales que no superan ciertos límites definidos por la legislación nacional.
• Mediana empresa: Emplea a menos de 250 personas y tiene ingresos anuales o
activos totales que no superan ciertos límites definidos por la legislación nacional.
3. Por su actividad económica:
• Empresas manufactureras: Se dedican a la transformación de materias primas en
productos terminados.
• Empresas de servicios: Ofrecen servicios en áreas como finanzas, salud, educación,
transporte, entre otros.
• Empresas comerciales: Compran productos a fabricantes o mayoristas y los venden
a minoristas o consumidores finales.
• Empresas agrícolas: Se dedican a la producción de alimentos, cultivos o productos
derivados del campo.
4. Por su ámbito de actuación:
• Empresas locales: Operan en un área geográfica limitada, como una ciudad o región.
• Empresas nacionales: Operan en todo el país donde están establecidas.
• Empresas multinacionales: Tienen presencia y operaciones en varios países.
5. Por su propiedad y gestión:
• Empresas familiares: Son aquellas en las que la propiedad y la gestión están en
manos de una o varias familias.
• Empresas públicas: Son aquellas en las que el Estado o el gobierno tiene
participación mayoritaria en la propiedad y/o gestión.
• Empresas privadas: Son aquellas en las que la propiedad y la gestión están en manos
de individuos privados o entidades no gubernamentales.
Estas clasificaciones ofrecen una visión general de los diferentes tipos de empresas según distintos
criterios. Es importante tener en cuenta que una empresa puede pertenecer a más de una categoría
simultáneamente y que la clasificación exacta puede variar según el contexto y la legislación de cada
país.
Bibliografías:
• Baca, U. G. (2001). Evaluación de proyectos (séptima edición) McGraw-Hill.
• www.rae.es, del Diccionario de la Lengua Española, de la Real Academia Española, URL de
la Página Web = http://www.rae.es/.
• Ribera, J. L. (2000). Project Management. MBA Course IESE, Universidad de Navarra (Spring
2000). http://web.iese.edu/ribera/. Leído el 21/6/2000.
• Prácticas de la Gestión Empresarial, de Julio García del Junco y Cristóbal Casanueva Rocha,
Mc Graw Hill, Pág. 3.
• Del libro: Diccionario de Economía, Tercera Edición, de Andrade Simón, Editorial Andrade,
Pág. 257.
• https://descargas.intef.es/cedec/proyectoedia/FP/EIE/contenidos/eie_desafio2/la_empres
a_concepto_y_clasificacin.html
• https://www.cepep.gob.mx/work/models/CEPEP/metodologias/documentos/metodologia
_general.pdf
