Examen
Curso Formación de Auditor
Favor de escribir su nombre y la fecha en el siguiente
espacio.
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Sección uno – Cinco preguntas con valor de dos puntos cada una – máximo
12 puntos
1.1 ISO requiere que las auditorías internas sean objetivas e imparciales.
Describa la diferencia entre objetividad e imparcialidad en este contexto.
(2 puntos)
Objetividad: actuar y evaluar con profesionalismo.
Imparcial: elaborar la auditoría de manera imparcial y neutral
1.2 Explique, cuáles serían las consecuencias de un auditor que actúe de
manera poco diplomático durante una auditoría.
(2 puntos)
No auditar lo que más interesa a la Alta Dirección
No comunicar los resultados en el momento oportuno
Utilizar un plan de auditoría rígido e inmodificable
Incapacidad para auditar algunas fuentes de riesgo
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1.3 Dé cuatro ejemplos de evidencia objetiva que un auditor esperaría estuviera
disponible en una organización para verificar la conformidad con los
requisitos de gestión de sus responsabilidades legales en cumplimiento con
ISO 45001/ISO 14001.
(2 puntos)
ISO 45001
Comprobar que las actividades se ajustan a las normas STPS
Encontrar áreas de oportunidad
Respuestas ante una emergencia
Planes de salud en el trabajo
ISO14001
El cambio que se produce al introducir nuevas actividades o modificarlas, además de
servicios o productos.
Identificar todas las posibles situaciones que no sean normales o de emergencia.
Conocer que obligaciones de cumplimiento tiene que establecer, implantar, mantener y mejorar
de forma continua en el Sistema de Gestión Ambiental
Determinar cómo las obligaciones de cumplimiento se aplican a la empresa.
1.4 Identifique dos formas en que un auditor puede verificar que las acciones
correctivas acordadas han sido implementadas efectivamente.
(2 puntos)
Matriz de cumplimiento y Check list
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1.5 Identifique si cada uno de los cuatro enunciados abajo es VERDADERO (V)
o FALSO (F), marcando la letra correcta.
(2 puntos)
a) Las organizaciones deben reportar menos incidentes
de seguridad año con año a fin de demostrar mejora V F
continua del SGSSO.
b) Los trabajadores deben ser representados en el
V F
proceso de revisión por la dirección.
c) Los auditores deben identificar la causa de cualquier
V F
no conformidad que ellos reporten.
d) Las expectativas de las partes interesadas deben ser
V F
consideradas dentro del alcance del SGSSO.
1.6 Usando la matriz a continuación para registrar su respuesta, coloque una marca
() en el cuadro vacío correcto para cada una de las características en la columna
de la izquierda para seleccionar si se trata de una actividad, un aspecto ambiental o
un impacto ambiental.
(2 puntos)
Aspecto Impacto
Característica Actividad
Ambiental Ambiental
Una instalación de lavado de vehículos
utilizando lavadoras de chorro de agua,
detergentes y suministro de agua de la
red municipal
Los bajos niveles de agua en los
embalses resultan en una prohibición
de conexiones
Extraer agua de un cuerpo de agua
subterráneo para su uso en un proceso
de fabricación
La fuga de gases del aire
acondicionado que agotan la capa de
ozono
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Sección dos – Cuatro preguntas con valor de cinco puntos cada una - máximo
20 puntos
2.1 a) Enliste seis responsabilidades del auditor líder cuando dirige una
auditoría externa (certificación).
(3 puntos)
Elaborar el plan de auditoria
Definir alcance, objetivos, técnicas
(b) Un auditor dirigiendo una auditoría de tercera parte (certificación)
encuentra un peligro crítico de seguridad que no ha sido identificado en el
SGSSO. Enuncie cómo debería responder el auditor.
(2 puntos)
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2.2 Usted es el líder del equipo de auditores dirigiendo una auditoría de
certificación Etapa 1 del SGI en sitio por usted mismo en una organización.
En la junta de apertura, a usted se le presenta un lujoso maletín para laptop
de piel que contiene el manual, los documentos y procedimientos del SGI de
la compañía. El administrador del SGI le indica que el maletín es un regalo
para que usted lo use durante la auditoría y lo conserve después por el
excelente trabajo que usted va a realizar.
Describa cómo respondería usted ante esta situación.
(5 puntos)
2.3 Usted es el líder del equipo asignado para una auditoría de certificación Etapa
2 de una gran compañía química que produce explosivos para uso industrial
que desea obtener certificación ISO 45001/ISO 14001/ISO 9001. Le han
pedido que usted forme el equipo de auditoría, enliste cinco factores que
usted consideraría para seleccionar a los miembros de ese equipo.
(5 puntos)
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2.4 En la junta de apertura de una auditoría de certificación Etapa 2, el Gerente
de Seguridad, Salud, Ambiente y Calidad le informa que en una auditoría
interna reciente han encontrado varias no conformidades relacionadas a
problemas en el laboratorio. Las acciones correctivas ya han sido planeadas.
El Gerente sugiere entonces, que auditar el laboratorio de nuevo no agregaría
ningún valor y pregunta si usted pudiera borrar esta área del plan de
auditoría y pasar más tiempo en el área de producción ya que recientemente
ha habido un aumento en accidentes menores y él está preocupado que
pueda haber problemas serios. Destaque cinco posibles respuestas que
usted daría a esta solicitud.
(5 puntos)
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Sección tres – tres preguntas con valor de diez puntos cada una – máximo 30
puntos
3.1 Una compañía de construcción ha sido certificada en ISO 45001 hace poco
más de un año. Hace dos meses, la compañía tuvo un accidente fatal con un
trabajador trabajando en un espacio confinado. La próxima semana es la
auditoría de vigilancia y usted es el único auditor dirigiendo la auditoría.
Explique que desearía examinar enlistando al menos 10 puntos a investigar
haciendo referencia a las cláusulas relevantes de ISO 45001.
(10 puntos)
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3.2 Tomando en cuenta los requisitos de la cláusula 10.2 de ISO 45001
describa, en términos de una secuencia o ilustre usando un diagrama, el
proceso de la acción correctiva empezando con una no conformidad planteada
por un auditor hasta la finalización del hallazgo.
Identifique si el auditado o el auditor es el responsable por cada elemento
del proceso e identifique en qué punto del proceso de la acción correctiva se
necesita tomar decisiones y por quién
(10 puntos)
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3.3 Un requisito de ISO 9001 (5.1) es que alta dirección demuestre liderazgo
y compromiso en apoyo del SGC.
Prepare una lista de verificación con al menos diez puntos que usted
revisaría cuando entreviste al director de una compañía de servicios de
aerolínea, para determinar si la organización se ajusta a este requisito.
Enuncie la cláusula aplicable de ISO 9001.
(10 puntos)
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Sección cuatro – tres preguntas con valor de 10 puntos cada una – máximo 30 puntos
Las preguntas en esta sección han sido diseñadas para evaluar su habilidad para analizar situaciones de
auditoría, evaluar evidencia de auditoría y aplicar el conocimiento de los criterios de auditoría
correctamente.
Se requiere que el alumno:
Complete el formato de ‘Informe de No Conformidad’.
Esquema para la asignación de puntos para una no conformidad:
Por identificar correctamente el escenario como una no conformidad (2 puntos)
Por una descripción clara de la no conformidad (3 puntos)
Por describir correctamente la evidencia pertinente (3 puntos)
Por identificar correctamente el requisito ISO 45001 relacionado (1 punto)
Claridad global del informe de no conformidad (1 punto)
Nota: Si el alumno levanta una no conformidad cuando no exista ninguna, se le otorgará 0
(cero) puntos.
Complete el formato de investigación de la auditoría , describiendo claramente:
Su(s) razón(es) para pensar que no hay suficiente evidencia para informar sus hallazgos como
una no conformidad.
(2 puntos)
De qué manera seguiría investigando para determinar conformidad o no conformidad,
incluidas las pistas de auditoría que seguiría y ejemplos específicos de evidencia de auditoría
que buscaría y con qué propósito.
(8 puntos)
Nota: Si el alumno completa el formato de investigación de auditoría para una situación
para la cual existe evidencia de no conformidad, se le otorgarán máximo 7 puntos de la
siguiente manera:
Por proporcionar una razón válida por la cual no hay evidencia suficiente para una no
conformidad.
(2 puntos)
Por proporcionar pistas de auditoría pertinentes, como se indica arriba.
(5 puntos)
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4.1 – Situación de auditoría uno: Evalué utilizando ISO 14001
Una empresa recibe papel usado y a través de una serie de procesos, reduce este material de
entrada a su forma original de fibras de pulpa de papel antes de reciclarla en grandes bobinas de
papel periódico.
El proceso de producción utiliza un gran volumen de agua extraída de un río local. Esta agua se
vuelve muy contaminada por el proceso y debe ser tratada antes de ser descargada nuevamente
al río. Este proceso requiere permiso de descarga de la Autoridad Reguladora Local y una de las
características controladas dentro del permiso de descarga concedido es el límite en la cantidad
de sólidos suspendidos contenidos en el agua que son vertidas al río.
La Autoridad Reguladora toma una muestra cada seis meses para su análisis a través de un
laboratorio de pruebas acreditado y hasta ahora los resultados han estado siempre dentro del
límite permitido, aunque cerca del valor máximo. Las condiciones del permiso de descarga
requieren que la empresa monitoree los parámetros cada semana y emita una "declaración anual
de cumplimiento" a la Autoridad Reguladora.
Un auditor está revisando este proceso y observa que en el período de tres meses atrás, el límite
permitido se superó entre el 35% y el 55% durante cuatro semanas consecutivas antes de volver
al rango de valores que normalmente se ven en el muestreo semanal del laboratorio de pruebas.
El gerente de la planta informó al auditor que la situación se debió a una falla en el proceso de
filtración, pero la producción no podía detenerse para reparar la falla, ya que fue un período de
alta demanda de producción cuando se necesitaba completar una orden urgente de exportación.
Más tarde, el auditor lee una nota que fue registrada en el acta de revisión por la dirección
celebrada dos semanas antes, donde se indica que la empresa se mantiene en cumplimiento legal
durante el año anterior y se había emitido una declaración en este sentido a la Autoridad
Reguladora.
Si cree que hay evidencia suficiente para reportar sus hallazgos como una no
conformidad:
Complete el reporte de no conformidad en la siguiente página.
Complete el formato de investigación de auditoría.
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INFORME DE NO CONFORMIDAD 1
Por identificar correctamente el escenario como una no conformidad (2 puntos)
Descripción de la no conformidad (máximo 3
puntos):
No conformidad:
Evidencia Objetiva:
Cláusula y requisito ISO 4[Link]
Nota: 1 punto para cláusula y requisito más 1 punto por la claridad de la respuesta.
O Complete su respuesta en la página siguiente.
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Investigación de Auditoría 1
Razón por la cual no hay todavía suficiente evidencia de no conformidad (Max 2 puntos):
Cuatro pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencia buscada y propósito. (Max 2
puntos por cada pista de auditoría):
Pista de auditoría: Evidencia buscada: Propósito:
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4.2 – Situación de Auditoría dos: Evalué utilizando ISO 45001
Mientras está en su hora de comida en el comedor durante una auditoría en una
fábrica de computadoras, usted ve un letrero al lado del tablero de avisos que indica
“Por favor ponga sugerencias de seguridad en el buzón” pero el buzón no está. Al
reanudar la auditoría, usted pregunta acerca del buzón que no está en su lugar y le
dicen que el sistema ha cambiado y las sugerencias de seguridad ahora son
enviadas por correo electrónico al supervisor de SSO.
Después, cuando entrevista al supervisor de SSO, usted pregunta acerca de los
correos electrónicos y le dicen que sólo dos han sido recibidos en los pasados seis
meses. Uno se relaciona a tejas sueltas en la entrada de la fábrica y la otra es
acerca de gente fumando afuera de la entrada principal. El supervisor dice que ha
pasado los correos al departamento de mantenimiento con una copia enviada al
emisor.
Cuando se le cuestiona acerca de la eficacia de la nueva práctica, el supervisor
indica que el buzón fue retirado porque varias personas nunca visitaron el comedor.
Él añade que los correos electrónicos fueron introducidos para motivar al personal
a
Si cree que hay evidencia suficiente para reportar sus hallazgos como una no
conformidad:
Complete el reporte de no conformidad en la página siguiente.
Complete el formato de investigación de auditoría.
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INFORME DE NO CONFORMIDAD 2
Por identificar correctamente el escenario como una no conformidad (2 puntos)
Descripción de la no conformidad (máximo 3
puntos):
No conformidad:
Evidencia Objetiva:
Cláusula y requisito ISO 4[Link]
Nota: 1 punto para cláusula y requisito más 1 punto por la claridad de la respuesta.
O Complete su respuesta en la página siguiente.
Pág 21 de
Investigación de Auditoría 2
Razón por la cual no hay todavía suficiente evidencia de no conformidad (Max 2 puntos):
Cuatro pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencia buscada y propósito. (Max 2
puntos por cada pista de auditoría):
Pista de auditoría: Evidencia buscada: Propósito:
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4.3 Situación de auditoría tres: Evalué utilizando ISO 9001
En el área de producto terminado, usted está examinando los registros de inspección y envío para
el pedido Nº 1234, relacionado con el producto XYZ que está a punto de ser enviado a un cliente.
Usted nota que, en la sección de inspección final de los registros, está escrita la palabra “OK” con
las iniciales JP al lado. El supervisor de envíos le dice que JP es uno de los inspectores junior.
Usted pregunta al supervisor: “¿Quién ha autorizado la liberación del producto?” El supervisor le
contesta que no es necesaria una autorización para este tipo de producto rutinario y está claro,
por los registros, que la inspección ha sido satisfactoria. El supervisor continua diciendo: “Si se
presenta cualquier problema, obtenemos la firma de David Márquez, el Inspector Jefe, pero
solo si se ha tenido que hacer alguna rectificación al producto”.
Usted revisa la información documentada de la organización para el proceso de liberación de
productos y encuentra que en ella se indica que el Inspector Jefe es el responsable por autorizar
la liberación final de todos los productos.
Si cree que hay evidencia suficiente para reportar sus hallazgos como una no
conformidad:
Complete el reporte de no conformidad en la página siguiente.
Complete el formato de investigación de auditoría.
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INFORME DE NO CONFORMIDAD 3
Por identificar correctamente el escenario como una no conformidad (2 puntos)
Descripción de la no conformidad (máximo 3
puntos):
No conformidad:
Evidencia Objetiva:
Cláusula y requisito ISO 4[Link]
Nota: 1 punto para cláusula y requisito más 1 punto por la claridad de la respuesta.
O Complete su respuesta en la página siguiente.
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Investigación de Auditoría 3
Razón por la cual no hay todavía suficiente evidencia de no conformidad (Max 2 puntos):
Cuatro pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencia buscada y propósito. (Max 2
puntos por cada pista de auditoría):
Pista de auditoría: Evidencia buscada: Propósito:
FIN DEL EXAMEN
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