Metodología de la Investigación

Eliana Esther Gallardo Echenique

 Datos de catalogación bibliográfica
GALLARDO ECHENIQUE, Eliana Esther
Metodología de la Investigación: manual autoformativo interactivo /
Eliana Esther Gallardo Echenique. -- Huancayo: Universidad Con-
tinental, 2017

Datos de catalogación del Cendoc

Metodología de la Investigación. Manual Autoformativo Interactivo

Eliana Esther Gallardo Echenique
Primera edición

Huancayo, julio de 2017

De esta edición
© Universidad Continental
Av. San Carlos 1980, Huancayo-Perú
Teléfono: (51 64) 481-430 anexo 7361
Correo electrónico: recursosucvirtual@[Link]
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Versión e-book
Disponible en [Link]
ISBN electrónico n.° 978-612-4196-

Dirección: Emma Barrios Ipenza

Edición: Eliana Gallardo Echenique
Miguel Angel Córdova Solís
Asistente de edición: Andrid Kary Poma Acevedo
Asesor didáctico: Fabio Contreras Oré
Corrección de textos: Eliana Esther Gallardo Echenique
Diseño y diagramación: Gerardo Favio Quispe Fernández

Todos los derechos reservados. Cada autor es responsable del contenido de su propio texto.

Este manual autoformativo no puede ser reproducido, total ni parcialmente, ni registrado en o transmitido
por un sistema de recuperación de información, en ninguna forma ni por ningún medio sea mecánico, foto-
químico, electrónico, magnético, electro-óptico, por fotocopia, o cualquier otro medio, sin el permiso previo
de la Universidad Continental.
 ÍNDICE

Introducción 7

Organización de la asignatura 9

Resultado de aprendizaje de la asignatura 9

Unidades didácticas 9

Tiempo mínimo de estudio 9

U-I
ENFOQUES DE INVESTIGACIÓN PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 11

Diagrama de organización de la Unidad I 11

Organización de los aprendizajes 11

Tema n.° 1 La investigación y el método científico 13

Introducción 13
1. La investigación científica 13
1.1. La ciencia 13
1.2. Investigación científica 16
2. El método científico 18

Tema n.° 2 Enfoques de investigación: cuantitativo, cualitativo y mixto 20

Introducción 20
1. Paradigma 20
1.1. Enfoque 21
2. Paradigma cuantitativo (positivista) 21
3. Paradigma cualitativo (interpretativo) 22
4. Diferencias, atributos y supuestos de los paradigmas 22
4.1. Criterios para la selección 25
5. Método Mixto 26

Tema n.° 3 La idea de investigación 27

Introducción 27
1. La idea de investigación 27
2. El tema de investigación 27

Tema n.° 4 Planteamiento del problema: Formulación del problema,

objetivos, justificación y viabilidad 29

Introducción 29
 1. Planteamiento del problema 30
1.1. Formulación del problema 30
2. Objetivos (de investigación) 32
3. Justificación (de la investigación) 33
4. Viabilidad (de la investigación) 33

Lecturas seleccionadas n.° 1 34

Actividad n.° 1 34

Glosario de la Unidad I 35

Bibliografía de la Unidad I 36

Autoevaluación n.° 1 39

U - II
MARCO TEÓRICO, HIPÓTESIS Y MARCO METODOLÓGICO 41

Diagrama de organización de la Unidad II 41

Organización de los aprendizajes 41

Tema n.° 1 Marco teórico: antecedentes, bases teóricas y definición de

términos básicos. Referencias bibliográficas; estilos de redacción 43

Introducción 43
1. El marco teórico 43
2. Funciones del marco teórico 43
3. Estructuración del marco teórico 44
3.1. Revisión de la literatura 44
3.2. Construcción del marco teórico 45
4. Referencias bibliográficas y estilos de redacción 46

Tema n.° 2 Hipótesis y variables 48

Introducción 48
1. Hipótesis 48
1.1. Tipos de hipótesis 49
1.2. Elementos de las hipótesis 50
2. Variables 50
2.1. Tipos de variables 50
Tema n.° 2 Tipos, alcances y diseños de investigación 53

Introducción 53
1. Tipos de investigación 53
1.1. Según el nivel (o alcance) 53
1.2. Según el diseño 54
1.3. Según el propósito 55
 Videos seleccionados n.° 1 55

Lecturas seleccionadas n.° 2 55

Actividad n.° 2 55

Glosario de la Unidad II 57

Bibliografía de la Unidad II 58

Autoevaluación n.° 2 60

U - III
MUESTREO Y TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE DATOS 61

Diagrama de organización de la Unidad III 61

Organización de los aprendizajes 61

Tema n.° 1 Población y muestra 63

Introducción 63
1. Población 63
2. Muestra 64
2.1. Muestreo 64

Tema n.° 2 Aspectos administrativos: presupuesto y cronograma 68

Introducción 68
1. Cronograma de actividades 68
2. Presupuesto 68

Tema n.° 3 Matriz de consistencia 71

Introducción 71
1. Matriz de consistencia 71

Tema n.° 4 Técnicas e instrumentos de recolección de datos 72

Introducción 72
1. Técnicas e instrumentos de recolección de datos 72
1.1. Técnicas e instrumentos para la recolección de datos cuantitativos 72
1.3. Técnicas e instrumentos para la recolección de datos cualitativos 74

Lecturas seleccionadas n° 3 75

Actividad n° 3 75

Glosario de la Unidad III 76

 Bibliografía de la Unidad III 77

Autoevaluación n.° 3 78
U - IV
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS 79

Diagrama de Organización de la Unidad IV 79

Organización de los aprendizajes 79

Tema n.° 1 Análisis de datos 81

Introducción 81
1. Análisis de datos 81
1.1. Análisis de datos cuantitativos 81
1.2. Interpretación de datos cuantitativos 82
1.3. Análisis de datos cualitativos 82
1.4. Interpretación de datos cualitativos 83
1.5. La triangulación 83

Tema n.° 2 Reporte de investigación 85

Introducción 85
1. Reporte o informe de investigación 85
1.1. Tipos de informes 85
1.2. El informe de la investigación cuantitativa 86
1.3. El informe de la investigación cualitativa 87
1.4. Redacción del reporte 88

Tema n.° 3 Exposición del reporte de investigación 89

Introducción 89
1. Exposición del reporte de investigación 89

Lecturas seleccionadas n.° 4 90

Actividad n° 4 90

Glosario de la Unidad IV 91

Bibliografía de la Unidad IV 92

Autoevaluación n.° 4 94

Anexo 1 95

Anexo 2 96
 INTRODUCCIÓN

E
l presente manual autoformativo de me- Cada unidad presenta la siguiente estructura
todología de la investigación tiene como interactiva que guía al estudiante en el aprendi-
propósito desarrollar en el estudiante la ca- zaje de los contenidos: (1) se presentan concep-
pacidad de comprender los enfoques y proce- tos, técnicas y procedimientos generales de la
sos de la investigación científica. En general, los investigación aplicada; (2) se presentan activi-
contenidos propuestos en el material de estudio dades que permiten explorar los saberes previos
están presentados de manera secuencial para de los estudiantes; (3) se da a conocer informa-
que el estudiante será capaz de aplicar los pro- ción relevante para que puedan confrontar sus
cedimientos de la investigación científica en el saberes; (5) se brindan actividades que invitan
campo de su disciplina académica, con la fina- al estudiante a aplicar lo aprendido; (5) se in-
lidad de generar nuevos conocimientos, valo- centiva a la reflexión de lo aprendido a partir de
rando así la importancia que tiene este proceso la metacognición; (6) se citan lecturas seleccio-
en el desarrollo de su profesión y del país. nadas que permitirán complementar el apren-
dizaje; y, finalmente (7) se cita la bibliografía uti-
Este manual ha sido estructurado de acuerdo al lizada. Al final de cada unidad, se presenta una
Sílabo de la asignatura en cuatro unidades, en autoevaluación que explora los conocimientos
las cuales se presentan una serie de conceptos adquiridos.
básicos, lecturas seleccionadas y actividades
con el fin de reflexionar acerca del proceso Se recomienda al estudiante que desarrolle
de investigación. Dichas unidades son: (1) las secuencias de cada tema, ya que esto le
Enfoques de investigación. Planteamiento del permitirá interiorizar eficazmente el aprendizaje
problema; (2) Marco teórico, hipótesis y marco el que confrontará y profundizara en sus clases.
metodológico; (3) Muestreo y técnicas de
recolección de datos; y, (4) Muestreo y técnicas
de recolección de datos.

Eliana E. Gallardo Echenique

8
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

ORGANIZACIÓN DE LA ASIGNATURA

Resultado de aprendizaje de la asignatura

Al término de la asignatura, el estudiante será capaz de aplicar los procedimientos de la investigación
científica en el campo de su disciplina académica, con la finalidad de generar nuevos conocimientos,
valorando así la importancia que tiene este proceso en el desarrollo de su profesión y del país.

Unidades didácticas
UNIDAD I UNIDAD II UNIDAD III UNIDAD IV

Enfoques de investigación y Marco teórico, hipótesis y Muestreo y técnicas de reco- Análisis e interpretación de
planteamiento del problema. marco metodológico. lección de datos. datos.

Resultado de aprendizaje Resultado de aprendizaje Resultado de aprendizaje Resultado de aprendizaje

Al finalizar la unidad, el estu- Al finalizar la unidad, el estu- Al finalizar la unidad, el estu- Al finalizar la unidad, el estu-
diante será capaz de plantear diante será capaz de construir diante será capaz de diseñar diante será capaz de interpre-
un problema de investigación el marco teórico consideran- la matriz de consistencia de tar los resultados de los datos
haciendo uso de los enfoques do el diseño de investigación un proyecto de investigación presentando expositivamente
de investigación del método metodológica. orientado hacia su carrera su reporte de investigación.
científico. profesional.

Tiempo mínimo de estudio

UNIDAD I UNIDAD II UNIDAD III UNIDAD IV
Semana 1 y 2 Semana 3 y 4 Semana 5 y 6 Semana 7 y 8

16 horas 16 horas 16 horas 16 horas

9
10
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

UNIDAD I
ENFOQUES DE INVESTIGACIÓN PLANTEAMIENTO
DEL PROBLEMA
DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD I

CONTENIDOS EJEMPLOS ACTIVIDADES

AUTOEVALUACIÓN BIBLIOGRAFÍA

ORGANIZACIÓN DE LOS APRENDIZAJES

Resultados del aprendizaje de la Unidad I: Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de plantear un pro-
blema de investigación haciendo uso de los enfoques de investigación del método científico.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: La investigación y el método 1. Reconoce los contenidos del sílabo Valora la importancia que tiene la in-
científico y resuelve una prueba diagnóstica. vestigación científica como pilar de su
1. La investigación científica. 2. Reconoce el proceso del método desarrollo profesional, su disciplina aca-
científico en una investigación. démica y del país.
1.1. La ciencia.
1.2. Investigación científica. 3. Identifica y diferencia los enfoques
de la investigación científica.
2. El método científico.
4. Propone ideas de investigación.
5. Plantea el problema de investiga-
Tema n.° 2: Enfoques de investigación: ción.
cuantitativo, cualitativo y mixto
1. Paradigma.
1.1. Enfoque. Actividad 1
2. Paradigma cuantitativo (positivista). Los estudiantes participan en el Foro de
discusión sobre los paradigmas cuanti-
3. Paradigma cualitativo (interpretativo).
tativo y cualitativo.
4. Diferencias, atributos y supuestos de
los paradigmas.
4.1. Criterios para la selección. Control de lectura 1
5. Método mixto. Evaluación del tema n.° 2, 3 y 4, más los
contenidos de todas las lecturas selec-
cionadas.
Tema n.° 3: La idea de investigación
1. La idea de investigación.
2. El tema de investigación.

Tema n.° 4: Planteamiento del proble-

ma: Formulación del problema, objeti-
vos, justificación y viabilidad
1. Planteamiento del problema.
1.1. Formulación del problema.
2. El tema de investigación.
3. Objetivos.
4. Justificación.
5. Viabilidad.

11
 CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES
Lectura seleccionada 1
Díaz-López, S. M. (2014). Los métodos
mixtos de investigación: Presupuestos
generales y aportes a la introducción.
Revista Portuguesa de Pedagogía,
48(1), 7-23. Disponible en: [Link]
gl/hgCTsk
González-Morales, A. (2003). Los para-
digmas de investigación en las ciencias
sociales. ISLAS, 45(138), 125-135. Disponi-
ble en: [Link]
Krause, M. (1995). La investigación cua-
litativa: un campo de posibilidades y
desafíos. Revista Temas de Educación,
(7), 19-36. Disponible en: [Link]
gl/2gq7d4
Martínez, M. (2006). La investigación
cualitativa (síntesis conceptual). Revis-
ta de Investigación en Psicología, 9(1),
123-146. Disponible en: [Link]
c2BVmi
Pereira-Pérez, Z. P. (2011). Los diseños
de método mixto en la investigación en
educación: Una experiencia concreta.
Revista Electrónica Educare, 15(1), 15-
29. Disponible en: [Link]
Sánchez-Santamaría, J. (2013). Paradig-
mas de la investigación educativa: De
las leyes subyacentes a la modernidad
reflexiva. Entelequia, Revista Interdisci-
plinar, 16, 91-99. Disponible en: https://
[Link]/YXWpkX
Vain, P. D. (2012). El enfoque interpretati-
vo en investigación educativa: algunas
consideraciones teórico-metodológi-
cas. Revista de Educación, 3(4), 37-46.
Disponible en: [Link]

Autoevaluación de la Unidad I

12
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

La investigación y el método científico

Tema n.° 1

Introducción

En este tema, se realizará una presentación general sobre la importancia y la pertinencia de la

investigación, la investigación científica y el método científico en la actual sociedad del conoci-
miento. Estos temas son importantes porque la investigación y el método científico proporcionan
al profesional (en su respectiva disciplina) una perspectiva de análisis crítico de la información
que maneja y de los conocimientos en los cuales fundamenta su acción profesional (Monje-Ál-
varez, 2011). Para cualquier profesional en un área específica del saber, es esencial adquirir
conocimientos y habilidades tendientes a la incorporación del método científico a su quehacer
profesional, como herramienta para el conocimiento de las situaciones, eventos y fenómenos
propios de su campo disciplinar.

El propósito de este tema es describir los principales aspectos generales y relevantes relaciona-
dos con el método en la investigación científica. Se pretende lograr que el estudiante conozca
algunos conceptos y los principales métodos del proceso de investigar, haciendo énfasis en
la existencia de la pluralidad de métodos o enfoques para la construcción de conocimiento
científico y dejando claro que no hay supremacía de un método o enfoque respecto a otro,
sino que cada uno tiene sus propias fortalezas y debilidades, además que la tendencia es la
complementariedad entre éstos.

1. La investigación científica

La investigación científica es el instrumento con que cuenta el ser humano para conocer, expli-
car, interpretar y transformar la realidad. Su desarrollo desde las distintas disciplinas es indispen-
sable para la búsqueda de soluciones a los principales problemas que afronta en su actividad
social para la generación de nuevos conocimientos (Monje-Álvarez, 2011). Al iniciar a los estu-
diantes en el conocimiento de la investigación científica, “es necesario introducirlos en el estudio
de la naturaleza de la ciencia y de todos aquellos elementos que permiten el desarrollo de sus
objetivos” (Asensi-Artiga & Parra-Pujante, 2002, p. 12).

1.1. La ciencia

Para Tamayo (2003, p. 15), “la base y punto de partida del científico es la realidad, que me-
diante la investigación le permite llegar a la ciencia”. Todos tenemos una idea aproximada
de lo que es la ciencia hoy en día; sin embargo, es necesario esbozar algunas definiciones
que contribuyan a conformar mejor nuestra idea sobre la ciencia. La ciencia es un sistema
de conocimientos sobre la realidad natural y social que nos rodea que se encuentra en un
proceso continuo de desarrollo lo que significa que el hombre perfecciona continuamente
su conocimiento sobre toda la realidad (Jiménez-Paneque, 1998). La ciencia se puede en-
tender como el contenido o como el proceso (McGuijan, 1996). Como contenido la cien-
cia se define como una simple acumulación de conocimientos; y como proceso, se define
como la forma de descubrir conocimientos que explican una parte de la realidad que se
caracteriza por ser dinámica dado que refleja el constante avance científico (Ávila-Baray,
2006).

La ciencia (Tamayo, 1995) se clasifica en:

a. formal (pura): sistema de conocimientos teóricos representado únicamente por ideas;

13
 b. fáctica (aplicada): sistema de conocimientos teóricos relativo a hechos de la práctica
social.

Lógica
Formal
Matemática

Física

Química
Natural
Biología
Ciencia
Psicología individual

Antropología

Demografía
Factual Biosocial
Psicología social

Bioeconomía

Sociología

Economía

Social Ciencia política

Historia material

Historia de las ideas

Nota: Tomada de “La investigación científica: Su estrategia y su filosofía” por M. Tamayo

y Tamayo, 2003, p. 18.
Figura n.° 1. Clasificación de las ciencias.

Tabla n.° 1. Diferencias entre ciencia formal y fáctica.

Ciencia Formal (pura) Fáctica (aplicada)

Objeto de estudio Ideas Hechos
Representación Símbolos, Signos Palabras
Método de análisis Inducción, deducción, lógica Método científico
La demostración de leyes, postulados, Verificación-constrastación de los hechos
Criterio de verdad
teoremas con los datos
Comprobación Razonamiento En la práctica
Tipos Lógica, matemática Física, psicología, historia
Desarrolla el pensamiento creativo y es
Previsora de grandes cambios naturales y
Importancia aplicable a las ciencias puras como apli-
sociales
cadas

Nota: Elaboración propia.

14
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Para Bunge (1997), las principales características de la ciencia fáctica son:

Tabla n.° 2. Inventario de las principales características de la ciencia fáctica.

Característica Descripción
Parte de los hechos, los respeta hasta cierto punto, y siempre vuelve a ellos.
Intenta describir los hechos tal como son, independientemente de su valor emocional
El conocimiento o comercial.
científico es fáctico Los enunciados fácticos confirmados se llaman usualmente “datos empíricos”; se
obtienen con ayuda de teorías (por esquemáticas que sean).
Una subclase de datos empíricos es de tipo cuantitativo.
Descarta los hechos, produce nuevos hechos, y los explica.
El conocimiento
científico trasciende Racionaliza la experiencia en lugar de limitarse a describirla; la ciencia da cuenta de
los hechos los hechos no inventariándolos sino explicándolos por medio de hipótesis (en particular,
enunciados de leyes) y sistemas de hipótesis (teorías).
Aborda problemas circunscriptos, uno a uno, y trata de descomponerlo todo en
La ciencia es analí- elementos (no necesariamente últimos o siquiera reales).
tica Trata, en cambio, de entender toda situación total en términos de sus componentes;
intenta descubrir los elementos que explican su integración.
La investigación
científica es especia- Una consecuencia del enfoque analítico de los problemas es la especialización.
lizada
Sus problemas son distintos, sus resultados son claros.
La claridad y la precisión se obtienen de las siguientes maneras:
a. los problemas se formulan de manera clara;
b. la ciencia parte de nociones cuya transformación progresiva se incluye en
El conocimiento esquemas teóricos;
científico es claro y c. la ciencia define la mayoría de sus conceptos;
preciso d. la ciencia crea lenguajes artificiales inventando símbolos (palabras, signos
matemáticos, símbolos químicos, etc.; a estos signos se les atribuye significados
determinados por medio de reglas de designación;
e. la ciencia procura siempre medir y registrar los fenómenos (tablas, fórmulas
matemáticas, etc.).
El conocimiento No es privado, sino público.
científico es comuni- La comunicabilidad es posible gracias a la precisión; y es a su vez una condición
cable necesaria para la verificación de los datos empíricos y de las hipótesis científicas.
La ciencia fáctica es empírica en el sentido de que la comprobación de sus hipótesis
El conocimiento involucra la experiencia.
científico es verifi- La prescripción de que las hipótesis científicas deben ser capaces de aprobar el
cable examen de la experiencia es una de las reglas del método científico.
Se necesita una multitud de técnicas de verificación empírica.
No es errática, sino planeada.
Todo trabajo de investigación se funda sobre el conocimiento anterior, y en particular
La investigación
sobre las conjeturas mejor confirmadas.
científica es metó-
dica La ciencia fáctica emplea el método experimental concebido en un sentido amplio
que consiste en el test empírico de conclusiones particulares extraídas de hipótesis
generales.
El conocimiento
No es un agregado de informaciones inconexas, sino un sistema de ideas conectadas
científico es sistemá-
lógicamente entre sí.
tico
Ubica los hechos singulares en pautas generales, los enunciados particulares en
esquemas amplios.
El conocimiento
científico es general La generalidad del lenguaje de la ciencia no tiene, sin embargo, el propósito de alejar
a la ciencia de la realidad concreta. Con esto, el científico evita en cierta medida las
confusiones y los engaños provocados por el flujo deslumbrador de los fenómenos.

15
 Busca leyes (de la naturaleza y de la cultura) y las aplica.
El conocimiento
científico es legal El conocimiento científico inserta los hechos singulares en pautas generales llamadas
“leyes naturales” o “leyes sociales”.
Intenta explicar los hechos en términos de leyes, y las leyes en términos de principios.
Hay diversos tipos de leyes científicas y, por consiguiente, hay una variedad de tipos de
La ciencia es expli-
explicación científica: morfológicas, cinemáticas, dinámicas, de
cativa
composición, de conservación, de asociación, de tendencias globales, dialécticas,
teleológicas, etc.
Trasciende la masa de los hechos de experiencia, imaginando cómo puede haber sido
El conocimiento el pasado y cómo podrá ser el futuro.
científico es predic-
La predicción es, en primer lugar, una manera eficaz de poner a prueba las hipótesis.
tivo
La predicción científica se caracteriza por su perfectibilidad antes que por su certeza.
No reconoce barreras a priori que limiten el conocimiento.
La ciencia carece de axiomas evidentes: incluso los principios más generales y seguros
La ciencia es abierta
pueden ser corregidos o reemplazados.
Es abierta como sistema porque es falible y por consiguiente capaz de progresar.
Busca la verdad y es eficaz en la provisión de herramientas para el bien y para el mal.
Es cosa de los técnicos emplear el conocimiento científico con fines prácticos, y los
La ciencia es útil políticos son los responsables de que la ciencia y la tecnología se empleen en beneficio
de la humanidad. Los científicos pueden aconsejar acerca de cómo puede hacerse
uso racional, eficaz y bueno de la ciencia.
Nota: Adaptado de “La ciencia: Su método y su filosofía”, por M. Bunge, 1977.

1.2. Investigación científica

La investigación es un conjunto de procesos sistemáticos, críticos y empíricos que se

aplican al estudio de un fenómeno o problema (Hernández-Sampieri, Fernández-Collado &
Baptista-Lucio, 2014, Monje-Álvarez, 2011). La investigación “recoge conocimientos o datos
de fuentes primarias y los sistematiza para el logro de nuevos conocimientos” (Tamayo,
2003, p. 40).

La investigación científica es un conjunto de hechos o actividades –en forma secuencial

o simultánea - que se analizan para ser comprobados científicamente siguiendo ciertos
métodos que establece la ciencia para evitar subjetividades y errores de interpretación en
la generación de un conocimiento nuevo (García-Pereyra, 2012, Namakforoosh, 2005).

Es un proceso heurístico, cognitivo, de carácter social, dialéctico, planificado, y a

veces, controlable que aplica rigurosamente el método científico, para verificar o
demostrar hipótesis o teorías insuficientemente probadas, sobre las características,
causas, consecuencias o relaciones de los hechos, fenómenos o procesos de la natu-
raleza, la sociedad y el pensamiento (Ñaupas-Paitán, Mejía-Mejía, Novoa-Ramírez &
Villagomez-Páucar, 2014, p. 87).

La investigación científica es la búsqueda intencionada de conocimien-

tos o de soluciones a problemas de carácter científico; el método cien-
tífico indica el camino que se ha de transitar en esa indagación y las
técnicas precisan la manera de recorrerlo (Behar-Rivero, 2008).

16
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

1.2.1. Formas y tipos de investigación científica

La investigación se divide en dos formas: (a) pura - también conocida como básica o fun-
damental y aplicada- su propósito es el de desarrollar la teoría o marco teórico; y (b) y apli-
cada – también conocida como activa o dinámica – está ligada a la investigación pura,
ya que depende de sus descubrimientos y aporte teóricos; busca confrontar la teoría con
la realidad (Tamayo, 2003).

Pura plantea la teoría

Formas

Aplicada confronta la teoría con la realidad

Histórica

Tipos Descriptiva

Experimental

Nota: Tomada de “La investigación científica: Su estrategia y su filosofía” por M. Tamayo

y Tamayo, 2003, p. 42.
Figura n.° 2. Formas y tipos de investigación.

Los tres tipos de investigación son 3: histórica, descriptiva y experimental (Tamayo, 2003, p.
44).

Histórica --------- Describe lo que era.

Descriptiva --------- Interpreta lo que es.

Experimental --------- Describe lo que será.

La investigación histórica trata de la experiencia pasada; se aplica no sólo a la historia sino

a cualquier otra disciplina científica (derecho, medicina, etc.) (Tamayo, 2003). La investiga-
ción descriptiva “comprende la descripción, registro, análisis e interpretación de la natura-
leza actual, y la composición o procesos de los fenómenos” (Tamayo, 2003, p. 46). La investi-
gación experimental “se presenta mediante la manipulación de una variable experimental
no comprobada, en condiciones rigurosamente controladas, con el fin de descubrir de qué
modo o por qué causa se produce una situación o acontecimiento particular” (Tamayo,
2003, p. 47). Este tipo de investigación presenta diversos tipos de diseños experimentales
(preexperimentales, experimentales y cuasiexperimentales).

Tamayo (2003), citando a Abouhamad, nos explica que de los tipos de investigación his-
tórica, descriptiva y experimental considerados como la categorización clásica y más co-
nocida dependen gran variedad de tipos de investigación, que muchas veces se llegan
a confundir con algunos tipos de diseño por llevar igual nombre que aquéllos, lo cual crea
confusión. Entre los tipos de investigación no mencionados existen: investigación correla-
cional, estudio de caso, investigación ex post facto sobre hechos cumplidos, investigación
comparada, investigación de mercados, investigación evaluativa, investigación cualitati-
va, investigación de acción participativa, investigación etnográfica, etc.

17
 1.2.2. Objetivos de la investigación científica

Según Ñaupas-Paitán y colegas (2014, p. 107), sus objetivos en las ciencias fácticas, sean
naturales o sociales, son los siguientes:

Describir, explicar y predecir la evolución futura de los hechos, fenómenos y eventos de la

naturaleza y de la sociedad por medio de hipótesis científicas.

Verificar o dilucidar hipótesis o teorías científico-naturales o sociales.

Descubrir leyes científico-naturales o sociales que expliquen las relaciones constantes y ne-
cesarias entre los elementos, y agentes del sistema y de los procesos naturales y sociales.

Ampliar las fronteras de las ciencias naturales y sociales.

2. El método científico

La investigación está relacionada con el método científico. Entre la investigación científica y el

conocimiento científico encontramos el método científico (Tamayo, 2003).

Conocimiento científico

Método científico

Investigación científica

Nota: Tomada de “La investigación científica: Su estrategia y su filosofía” por M. Tamayo

y Tamayo, 2003, p. 42.
Figura n.° 3. Método científico.

Sobre la definición del método científico no existe consenso entre los investigadores. Para Bunge
(2013), un método es un procedimiento para tratar un conjunto de problemas que requiere un
conjunto de métodos o técnicas especiales. Tamayo (2003, p. 28) define el método científico
como “un procedimiento para descubrir las condiciones en que se presentan sucesos espe-
cíficos, caracterizado generalmente por ser tentativo, verificable, de razonamiento riguroso y
observación empírica”.

Para la comprensión del proceso de investigación, es recomendable diferenciar entre los conceptos méto-
do, metodología, y técnicas de investigación.
• El término “método” significa etimológicamente el camino conducente a una meta que está determi-
nado por las reglas que fijan las operaciones que deben realizarse para alcanzar un fin (Alonso-Benito,
2003, Izcara-Palacios, 2014). El método científico es el procedimiento o conjunto de procedimientos que
se utilizan para comprender, explicar, describir o predecir un fenómeno; constituye el modo de proceder
para lograr los objetivos de la investigación (Sabino, 1992, 2002).
• La “metodología” es el estudio del método o de los métodos, y abarca la justificación y la discusión de su
lógica interior, el análisis de los diversos procedimientos concretos que se emplean en las investigaciones
y la discusión acerca de sus características y cualidades (Sabino, 1992, 2002).
• Las técnicas son los procedimientos e instrumentos que utilizamos para acceder al conocimiento que se
usan en cada investigación; y están relacionadas con el método de la investigación (Rojas-Crotte, 2011;
Sabino, 2002). Mientras el método aparece asociado a la teoría de la investigación, la técnica aparece
unida a la práctica de la investigación (Mendieta Alatorre, 2002, p. 34; Saltalamaccia, 2012, p. 39).

18
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Lo importante y fundamental en el método científico no es el descubrimiento de verdades en

todo momento, sino el determinar cuáles han sido los procedimientos a seguir para alcanzar la
verdad (Ñaupas-Paitán et al., 2014; Tamayo, 2003).

El punto de partida del método científico está en la realidad de su interpretación

objetiva, lo que nos permite formular los problemas de investigación, los cuales no
pueden formularse de una manera general sino que es necesario delimitarlos y espe-
cificarlos, a fin de darles un tratamiento adecuado (Tamayo, 2003, p. 29).

El método científico “presenta tres características básicas: i) tiene como meta la generalización;
ii) aparece fundamentado en un corpus teórico, y iii) busca la objetividad” (Munch y Ángeles,
2005, p. 14).

Para Bunge (2013, p. 8), los pasos principales de la aplicación del método científico son:

1. Enunciar preguntas bien formuladas y verosímilmente fecundas.

2. Arbitrar conjeturas, fundadas y contratables con la experiencia, para contestar a las pre-
guntas.

3. Derivar consecuencias lógicas de las conjeturas.

4. Arribar técnicas para someter las conjeturas a contrastación.

5. Someter a su vez a contrastación esas técnicas para comprobar su relevancia y la fe que

merecen.

6. Llevar a cabo la contrastación e interpretar sus resultados.

7. Estimar la pretensión de verdad de las conjeturas y la fidelidad de las técnicas.

8. Determinar los dominios en los cuales valen las conjeturas y las técnicas, y formular los
nuevos problemas originados por la investigación.

19
 Enfoques de investigación: cuantitativo, cualitativo y mixto
Tema n.° 2

Introducción

En la búsqueda de la verdad, los científicos e interesados en la ciencia, crearon los métodos que
son guías orientadoras, para descubrir por un lado las formas en las que opera la naturaleza y
por el otro, la esencia del hombre como ser social y sus construcciones (Ortiz-Arellano, 2013). En
este último caso, se han generado una serie de discusiones, debates, polémicas sobre los posi-
bles alcances de las ciencias sociales, que tenían dos disyuntivas: imitar a las ciencias naturales
o crear una identidad propia, dicho debate constituyó dos paradigmas el cuantitativo y el cua-
litativo (Ortiz-Arellano, 2013).

El presente tema tiene como objetivo definir y analizar de manera sucinta los paradigmas cuan-
titativos y cualitativos, sus similitudes y diferencias, el marco epistemológico en el que se cir-
cunscriben, así como los métodos y técnicas que se derivan de ellos, tratando de resaltar los
aspectos más importantes de cada uno de los paradigmas así como sus aplicaciones. Asimismo,
se destaca que ambos son herramientas igualmente valiosas para el desarrollo de las ciencias.

Finalmente, se presentan en términos generales el método mixto como un nuevo enfoque que
implica combinar los métodos cuantitativo y cualitativo en un mismo estudio.

1. Paradigma

El estudio de los paradigmas es uno de los temas que ha generado mucho debate en la comuni-
dad científica. En cuanto a su significado, se admite una pluridad de significados y diferentes usos.

De las variadas reflexiones acerca del conocimiento, consideraremos la idea de paradigma se-
gún como la plantea Tomás Kuhn en su obra “La estructura de las Revoluciones Científicas” de
1962 (González-Morales, 2003). Para (Kuhn, 1971, p. 34) el paradigma son las “realizaciones cien-
tíficas, universalmente reconocidas que, durante cierto tiempo, proporcionan modelos de pro-
blemas y soluciones a una comunidad científica”. Según Khun (1971), un paradigma sirve para
definir lo que se debe estudiar, las preguntas que son necesarias responder, cómo se debe pre-
guntar y qué reglas hay que seguir para interpretar las respuestas obtenidas. Para Gurdián-Fer-
nández (2007, p. 40) “es la unidad más general de consenso dentro de una ciencia y sirve para
diferenciar una comunidad científica de otra”.

En cualquier investigación, el abordaje de los paradigmas tiene una gran importancia, ya que
representan el sistema de creencias o supuestos axiológicos de partida a la hora de llevar a
cabo un proceso de investigación (Sánchez-Santamaría, 2013). Todo paradigma se compone
de una dimensión ontológica, otra epistemológica y una metodológica.

• Supuesto ontológico: Se refieren a la naturaleza de la realidad investigada y cuál es la

creencia que mantiene el investigador con respecto a esa realidad investigada (Gonzá-
lez-Morales, 2003; Gurdián-Fernández, 2007).

• Supuesto epistemológico: Lo constituye el modelo de relación entre el investigador y lo in-

vestigado; es decir, la forma en que sobre la base de determinados principios se adquiere
el conocimiento (González-Morales, 2003; Gurdián-Fernández, 2007).

• Supuesto metodológico: Se refiere al “modo en que podemos obtener los conocimien-

tos de dicha realidad. Aquí se encuentran la perspectiva metodológica y los métodos y

20
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

técnicas de investigación utilizados por el investigador en dependencia de sus supuestos

ontológicos y epistemológicos, con los cuales establece una relación armónica y lógica”
(González-Morales, 2003, p. 126).

Guba (1990) propone las siguientes tres preguntas básicas, ubicadas en el nivel ontológico, el
epistemológico y el metodológico que nos ayudan a diferenciar no sólo al paradigma cuantita-
tivo del cualitativo sino también a los otros paradigmas que contienen (paradigmas alternativos)
(Gurdián-Fernández, 2007; Krause, 1995).

a) Pregunta ontológica: ¿Cuál es la naturaleza de lo que conocemos?, o bien, ¿en qué con-
siste la realidad?

(b) Pregunta epistemológica: ¿De qué naturaleza es la relación entre el investigador y aque-
llo que desea conocer? Esta pregunta se refiere a la posibilidad del conocimiento “obje-
tivo”, es decir, se plantea si el conocimiento puede existir como algo independiente del
observador.

(c) Pregunta metodológica: ¿De qué manera se deberá proceder para acceder al conoci-
miento? (Krause, 1995, p. 22).

Según Guba (1981), los paradigmas de investigación se clasifican en cuantitativo y cualitativo

que presentan sustanciales diferencias ontológicas, epistemológicas y metodológicas. Sin em-
bargo, algunos investigadores (Gurdián-Fernández, 2007; Sánchez-Santamaría, 2013) del campo
de la investigación social, en particular los de la investigación educativa, consideran también el
paradigma socio-crítico. Para los fines de este manual, consideraremos la clasificación propues-
ta por Guba (1981).

1.1. Enfoque

Dentro de los paradigmas hay diferentes “enfoques” o manera de ver o concebir algo. En
otras palabras, dentro de un paradigma pueden darse diferentes enfoques para tratar un
problema. Algunos investigadores suelen aplicar los términos paradigma y enfoque como
sinónimos.

De acuerdo con Barrantes-Echevarría (2007, p. 57) un paradigma es un “esquema teórico,

una vía de percepción y comprensión del mundo, que un grupo de científicos ha adoptado”.
(…) “El enfoque es una forma de “ver” o plantear la resolución de un problema, pero dentro
de grandes lineamientos o compromisos conceptuales (paradigma)” (pp. 57-58).

Es decir, el paradigma es una postura macro que se tiene ante la realidad de un fenómeno
determinado, donde quienes comparten esas ideas manejan un mismo lenguaje, se orientan
a través de valores, metas y creencias en común; mientras que el enfoque, es la posición
que tiene el investigador ante un punto de vista con el propósito de aproximarse a un fin.

2. Paradigma cuantitativo (positivista)

También denominado tradicional, experimental, positivista, hipotético-deductivo, empiricista,

empírico-analista o racionalista, surgió en el siglo XIX y tiene como fundamento filosófico el posi-
tivismo (Creswell, 1994; González-Morales, 2003). Hasta la mitad del siglo XX, ha sido el referente
exclusivo dentro de la investigación (Sánchez-Santamaría, 2013).

Es secuencial y probatorio; utiliza el procedimiento hipotético-deductivo, y parte del supuesto de

la existencia de orden en la naturaleza y de las posibilidades de conocerlo (Hernández-Sampieri
et al., 2014; Méndez-Coca, 2013). Este paradigma persigue la verificación rigurosa de proposicio-

21
 nes generales (hipótesis) a través de la observación empírica y el experimento en muestras de
amplio alcance, y desde una aproximación cuantitativa, con el fin de verificar y perfeccionar
leyes (Sánchez-Santamaría, 2013). Su finalidad es explicar, predecir, verificar y controlar los fenó-
menos (González-Morales, 2003; Sánchez-Santamaría, 2013). Para Hernández-Sampieri y colegas
(2014, p. 4), “usa la recolección de datos para probar hipótesis, con base en la medición nu-
mérica y el análisis estadístico, para establecer patrones de comportamiento y probar teorías”.

3. Paradigma cualitativo (interpretativo)

En el paradigma interpretativo, “la tarea del investigador científico es estudiar el proceso de

interpretación que los actores sociales hacen de su “realidad”, es decir, deberá investigar el
modo en que se le asigna significado a las cosas” (Krause, 1995, p. 25). Para Hernández-Sampieri
y colegas (2014, p. 7), “utiliza la recolección de datos sin medición numérica para descubrir o
afinar preguntas de investigación en el proceso de interpretación”.

La investigación cualitativa no estudia la realidad en sí, sino cómo se construye la realidad. Esto
implica estudiarlo desde el punto de vista de las personas y enfatizar el proceso de comprensión
(“verstehen”) de parte del investigador (Krause, 1995). Lo que interesa es la perspectiva de los
participantes (Sánchez-Santamaría, 2013). En el nivel epistemológico, este paradigma enfatiza
la subjetividad (Krause, 1995).

4. Diferencias, atributos y supuestos de los paradigmas

La investigación cuantitativa es aquella en la que se recogen y analizan datos cuantitativos

sobre variables; mientras que la investigación cualitativa evita la cuantificación. La diferencia
fundamental entre ambas metodologías es que la cuantitativa estudia la asociación o relación
entre variables cuantificadas y la cualitativa lo hace en contextos estructurales y situacionales
(Abdellah & Levine, 1994). Para Strauss (1987), la investigación cuantitativa se centra en el estu-
dio de las relaciones entre variables cuantificadas, mientras que la investigación cualitativa lo
hace en contextos estructurales y situacionales.

Tabla n.° 3. Diferencias entre el paradigma cualitativo y cuantitativo.

Punto de similitud Cualitativo Cuantitativo

Foco de la investigación
Cualidad (naturaleza, esencia). Cantidad (cuánto, cuántos).
(centro de interés)
Raíces filosóficas
La fenomenología, la interacción simbólica. El positivismo, el empirismo lógico.
conceptos
Conceptos asociados Trabajo de campo, etnografía naturalista. Experimental, empírica, estadística.
Comprensión, descripción, descubrimien-
Objetivo de la Predicción, control, descripción, confir-
to, generadora de preguntas de investi-
investigación mación, comprobación de hipótesis.
gación.
Características del diseño Flexible, envolvente, emergente. Predeterminado, estructurado.
Marco o escenario. Natural, familiar. Desconocido, artificial.
Muestra Pequeña, no aleatoria, teórica. Grande, aleatoria, representativa.
El investigador como instrumento prima- Instrumentos Inanimados (escalas, pruebas,
Recogida de datos
rio, entrevistas, observaciones. encuestas, cuestionarios, ordenadores).
Modalidad de análisis Inductivo (por el investigador). Deductivo (por métodos estadísticos).
Hallazgos Comprensivos, expansivos. Precisos, limitados, reduccionistas.

Nota: Tomado de “Investigación Cualitativa. Retos e interrogantes”, por G. Pérez Serrano, 1994, p. 54.

22
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Tabla n.° 4. Comparación entre paradigmas.

Dimensiones Cualitativo Cuantitativo

Inducción-Deducción Inducción Deducción
Inicia con la recolección de datos,
mediante la observación empírica, Comienza con un sistema teórico,
describe para construir, a partir de desarrolla definiciones conceptua-
las relaciones descubiertas, sus ca- les y operacionales de las proposi-
Hace referencia al lugar de la teo- tegorías y proposiciones teóricas. ciones y de la teoría para aplicarlas
ría en la investigación Busca descubrir-construir una teoría empíricamente en algún conjunto
que justifique los datos. Mediante el de datos.
análisis de diferentes fenómenos, se Pretende encontrar datos que ratifi-
desarrolla una teoría interpretativa, quen una teoría.
explicativa o valorativa.
Generalización-Verificación Generalización Verificación
Se centra en el descubrimiento de Determinar la medida en que se
proposiciones, categorías y patro- cumple una proposición. Probar
Se refiere al lugar de la evidencia
nes mediante la observación, en- empíricamente que una hipótesis
en la investigación, así como a la
trevistas, documentos escritos, en- dada es aplicable a varios conjun-
medida o grado en que los resulta-
tre otros. A partir de los datos, que tos de datos para hacer generaliza-
dos de un estudio son aplicables a
se ordenan y clasifican, se generan ciones, en relación con el universo
otros grupos.
constructos y categorías. Busca la de poblaciones al que es aplica-
transferibilidad. ble. Busca la generalización.
Construcción-Enumeración Construcción Enumeración
Se orienta al descubrimiento de ca-
tegorías o patrones que se obtienen Es un proceso en el que las unida-
Hace referencia a los modos de for- a partir de observaciones y descrip- des de análisis, previamente deri-
mulación y diseño de las unidades ciones. Proceso de abstracción en vadas o definidas, son sometidas
de análisis de estudio. el que las unidades de análisis se re- a una pre-codificación sistemática
velan-emergen en el transcurso de para el análisis estadístico posterior.
la observación y descripción.

Nota: Adaptado de “El Paradigma Cualitativo en la Investigación Socio-Educativa”, por A. Gurdián-Fernández, 2007, p. 57.

Tabla n.° 5. Atributos de los paradigmas cualitativo y cuantitativo.

Paradigma cualitativo Paradigma cuantitativo

• Defiende la utilización de métodos cualitativos. • Defiende la utilización de métodos cuantitativos.

• Fenomenología y «verstehen»: busca comprender • Lógico-positivista: busca los hechos o causas de
el comportamiento humano a partir del propio los fenómenos sociales con poca atención a los
marco de referencia del individuo. estados subjetivos de los individuos.
• Observación naturalista y no controlada. • Medición reactiva y controlada.
• Subjetivo. • Objetivo.
• Cercano a los datos; perspectiva desde dentro. • Apartado de los datos; perspectiva desde fuera.
• Fundamentado en la “realidad”, orientado ha- • No fundamentado en la “realidad”, orientado ha-
cia el descubrimiento, exploratorio, expansionista, cia la verificación, confirmatorio, reduccionista,
descriptivo e inductivo. inferencial e hipotético-deductivo.
• Orientado hacia el proceso. • Orientado hacia el resultado.
• Válido; datos “reales”, “ricos” y “profundos”. • Seguro; datos «duros» y replicables.
• No generalizable; estudio de casos aislados. • Generalizable, estudios de casos múltiple.
• Holístico. • Particularístico.
• Supone una realidad dinámica. • Supone una realidad estable.

Nota: Tomado de “Más allá de ’los métodos cualitativos versus los cuantitativos’, por C. S. Reichardt & T. D. Cook, 1982,
Estudios de Psicología, 3(11), p. 42.

23
 Para entender los supuestos de cada paradigma, algunos autores Firestone, 1987; Guba & Lincoln,
1988; McCracken, 1988) los han comparado en base a diferentes dimensiones (citado en Creswell,
1994). La siguiente tabla describe los supuestos del paradigma cuantitativo y del cualitativo basa-
dos en aproximaciones ontológicas, epistemológicas, axiológicas, retóricas y metodológicas.

Tabla n.° 6. Supuestos del paradigma cualitativo y cuantitativo

Supuestos Preguntas Paradigma cualitativo Paradigma cuantitativo

La realidad es subjetiva y múlti-
¿Cuál es la naturaleza ple, tal como es vista desde la La realidad es objetiva y singular,
Ontológicos
de la realidad? perspectiva de aquellos involu- separada del investigador.
crados en una investigación.
¿Cuál es la relación El investigador se mantiene inde-
El investigador interactúa con
Epistemológicos entre el investigador y pendiente de aquello que inves-
aquello que investiga
aquello que investiga? tiga.
¿Cuál es el rol de los
Axiológicos Cargado de valores y sesgado. Libre de valores y sesgos.
valores?
Formal.
Las decisiones se desarrollan jun-
Basado en conjuntos de defini-
to con la recolección de datos.
¿Cómo es el lenguaje ciones.
Retóricos Voz personal.
de investigación? Voz impersonal.
Uso de palabras y conceptos
Uso de conceptos cuantitativos
cualitativos aceptados.
aceptados.
Proceso inductivo.
Proceso deductivo Causa y
Configuración de factores simul-
efecto.
tánea e interdependiente.
Diseño estático – las categorías
Diseño emergente – las catego-
se aíslan antes de comenzar el
rías se identifican a lo largo del
¿Cómo es el proceso estudio.
Metodológicos proceso de investigación.
de investigación? Libre del contexto.
Atado al contexto.
Las generalizaciones se dirigen a
Patrones, teorías desarrollados
predecir, explicar y comprender.
para la comprensión.
Preciso y confiable a través de la
Preciso y confiable a través de la
validez y confiabilidad.
verificación.

Nota: Adaptado de “Research design: Qualitative & quantitative approaches”, por J.W. Creswell, 1994.

También basado en dimensiones Gurdián-Fernández (2007, p. 58), nos propone la siguiente tabla 7.

Tabla n.° 7. Supuestos del paradigma cualitativo y cuantitativo basado en dimensiones

Dimensión Cualitativo Cuantitativo

Fenomenología. Positivismo lógica.
Fundamentación
Teoría interpretativa. Empirismo.
Objetiva, estática, única, fragmentable y
Naturaleza de la Dinámica, múltiple, holística, construida, diver-
convergente.
realidad gente, contextualizada.
Dada, singular y tangible.
Comprender, explicar, interpretar la realidad, Explicar, predecir, controlar los fenóme-
Finalidad de la
los significados de las personas, percepciones, nos, verificar teorías, medir.
investigación
intenciones, acciones. Leyes para regular los fenómenos.
Diseño Flexible, envolvente, emergente. Predeterminado, estructurado, rígido.
Profundización.
Generalizaciones.
Limitada por espacio y tiempo.
No sometida al tiempo.
Preguntas de investigación/supuestos teóricos.
Propósito Afirmaciones, leyes, explicaciones (nomo-
Afirmaciones ideográficas.
téticas): deductiva-cuantitativa.
Inductiva-cualitativa.
Centrada en semejanzas.
Centrada en la diferencias.

24
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Interdependientes. Independiente, neutral. No se afectan

Relación sujeto - Interrelación. entre sí. Investigador(a) externo(a). suje-
objeto Estrechamente interrelacionados. to como objeto de investigación libre de
Relación influida por valores subjetivos. valores
Dialectico-interpretativa.
Causas reales.
Explicación Interactiva.
Temporalmente procedentes o simultá-
Casualidad Prospectiva.
neas.
Retro-alimentación.
Neutros.
Valores dados influyen en la selección del pro-
Valores Investigador libre de valores.
blema, teoría, método y análisis.
Método es garantía de objetividad.
Desasociadas, constituyen entidades dis-
Relacionadas.
Teoría / práctica tintas.
Retroalimentación mutua.
La teoría norma para la práctica.
Criterio de cali-
Credibilidad, confirmación, transferibilidad. Validez, fiabilidad, objetividad.
dad
Técnicas, Cualitativos, descriptivos. Cuantitativos, medición de test, cuestio-
instrumentos, Investigador/a principal instrumento. narios, observación sistemática.
estrategias Perspectiva de las y los participantes. Experimentación.
Cuantitativo.
Análisis de datos Cualitativo: inducción, analítica, triangulación.
Estadística descriptiva e inferencial.

Nota: Adaptado de “El Paradigma Cualitativo en la Investigación Socio-Educativa”, por A. Gurdián-Fernández, 2007, p. 58-59.

4.1. Criterios para la selección

Creswell (1994), nos propone cinco criterios para saber cómo elegir entre un paradigma
cualitativo y uno cuantitativo.

Tabla n.° 8. Criterios para seleccionar un paradigma

Criterios Paradigma cualitativo Paradigma cuantitativo

La comodidad del investigador con los La comodidad del investigador con los
supuestos ontológicos, epistemológi- supuestos ontológicos, epistemológi-
La visión del investigador
cos, axiológicos, retóricos y metodoló- cos, axiológicos, retóricos y metodoló-
gicos del paradigma cualitativo. gicos del paradigma cuantitativo.
Habilidades para la escritura literaria, Habilidades para la escritura técnica,
habilidades para el uso de paquetes habilidades para el uso de paquetes
El entrenamiento y experien-
informáticos para el análisis de textos, informáticos estadísticos, habilidades
cia del investigador
habilidades para la consulta de mate- para la consulta de material bibliográ-
rial bibliográfico. fico.
Comodidad con las reglas específicas
Comodidad con las reglas y guías para
Atributos psicológicos del in- y procedimientos para conducir el pro-
conducir el proceso de investigación,
vestigador ceso de investigación, alta tolerancia
poca tolerancia a la ambigüedad.
frente a la ambigüedad.
Estudiado previamente por otros in-
Estudios exploratorios; categorías des-
vestigadores de manera que existe un
conocidas; importancia del contexto;
La naturaleza del problema cuerpo de literatura al
posible falta de teoría base para el es-
respecto; variables conocidas; teorías
tudio.
existentes
La audiencia del estudio (por
ej., editores de revistas aca- Individuos acostumbrados o partida- Individuos acostumbrados o partida-
démicas, comités de docto- rios de los estudios cualitativos. rios de los estudios cuantitativos.
rado).

Nota: Adaptado de “Research design: Qualitative & quantitative approaches”, por J.W. Creswell, 1994.

25
 5. Método Mixto

En el siglo XX, se dio una controversia entre los dos paradigmas para la investigación: el cuan-
titativo y el cualitativo. Durante mucho tiempo, ambos asumieron posiciones mutuamente ex-
cluyentes reclamando ser la vía hacia el conocimiento científico. Ambos paradigmas de inves-
tigación tiene sus falencias, ninguno de los dos pueden cumplir su intención de establecer la
“verdad”, sin embargo al utilizar una combinación de ambas perspectivas se pueden reducir los
niveles de error en la investigación. El método mixto surge a principios de los años noventa, y ha
ganado visibilidad en las últimas dos décadas, emergiendo como una orientación separada de
la cualitativa y cuantitativa (Creswell & Zhang, 2009; Tashakkori & Teddlie, 2003).

Johnson, Onwuegbuzie y Turner (2007) definen el método mixto como “el tipo de investigación
en la que un investigador o equipo de investigadores combina elementos de enfoques de inves-
tigación cualitativa y cuantitativa (por ejemplo, uso de puntos de vista cualitativos y cuantitati-
vos, recopilación de datos, análisis, técnicas de inferencia)” (p. 123).

Creswell y Plano Clark, (2007, 2011) se refieren al método mixto como un paradigma con suposi-
ciones filosóficas, así como un método. Como paradigma (Creswell & Plano Clark, 2007), implica
suposiciones filosóficas que guían la dirección de la recopilación y el análisis de datos y la mez-
cla de enfoques cualitativos y cuantitativos en muchas fases del proceso de investigación. Des-
de una perspectiva de método, el método mixto “implica la recopilación y el análisis de datos
tanto cuantitativos como cualitativos” (Creswell & Zhang, 2009, p.613).

Varios autores han desarrollado diversas tipologías de diseños de investigación, la clasificación

más estandarizada fue desarrollada por Creswell, Plano Clark, Gutmann y Hanson (2003) quienes
proponen seis tipos principales de diseños (Ver Tabla 9):

Tabla n.° 9. Tipos de diseños.

Tipo Descripción
Los datos cuantitativos se recogen y analizan, seguidos de datos cualitativos. Se da prioridad
Secuencial
a los datos cuantitativos. El análisis de datos usualmente está conectado y los dos métodos se
explicatoria
integran durante la fase de interpretación del estudio.
Cualitativo seguido de cuantitativo. Se da prioridad al aspecto cualitativo del estudio. El
Secuencial
análisis de datos usualmente está conectado, y su integración se da en la etapa de interpre-
explicatoria
tación de datos y en la discusión.
Cualquiera de los dos métodos puede utilizarse en primer lugar (cuantitativo o cualitativo), y
se puede dar prioridad a la fase cuantitativa o cualitativa (o incluso a ambos, si se dispone
Secuencial
de recursos suficientes). El análisis de datos está conectado, y la integración ocurre en la
transformativa
etapa de interpretación de datos y en la discusión. Su finalidad es emplear los métodos que
mejor sirvan a la perspectiva teórica del investigador.
Los datos cuantitativos y cualitativos se recogen y analizan al mismo tiempo, durante una
Concurrente de fase del estudio de investigación. La prioridad usualmente es igual y dada a ambas formas
triangulación de datos. El análisis de datos es independiente, y la integración ocurre en la etapa de inter-
pretación de datos.
Los datos cuantitativos y cualitativos se recogen y analizan simultáneamente; sin embargo,
Concurrente de
se da prioridad a una de las dos formas de datos. El análisis de datos usualmente implica la
nido
transformación de los datos, y su integración ocurre durante la fase de análisis del estudio.
Los datos cuantitativos y cualitativos se recogen al mismo tiempo durante una fase de reco-
Concurrente gida de datos y pueden tener prioridad igual o desigual. El análisis de datos usualmente es
transformativa independiente, y la integración ocurre en la etapa de interpretación de datos o, si se trans-
forma, durante el análisis de datos.

Nota: Adaptado de “An expanded typology for classifying mixed methods research into designs”, por V. L. P. Clark et al.,
2008, y “Mixed Methods research designs in counseling Psychology”, por W. E. Hanson et al., 2005, Journal of Counseling
Psychology, 52(2).

26
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

La idea de investigación
Tema n.° 3

Introducción

Para realizar una investigación, el punto de partida es la generación de una idea directa; poco
complicada, fácil de ser leída y entendida; sin importar qué tipo de paradigma fundamente el
estudio ni el enfoque a seguir (Creswell, 1994; Hernández-Sampieri et al., 2014).

1. La idea de investigación

“Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad objetiva (desde la perspectiva cuan-
titativa), a la realidad subjetiva (desde la perspectiva cualitativa) o a la realidad intersubjetiva
(desde la óptica mixta) que habrá de investigarse (Hernández-Sampieri et al., 2014, p. 26).

Las buenas ideas (Hernández-Sampieri et al., 2014, p. 29):

• Intrigan, alientan y excitan al investigador de manera personal.

• “No son necesariamente nuevas, pero sí novedosas”.

• Pueden servir para elaborar teorías y solucionar problemas.

La condición necesaria para concebir una idea de investigación es estar atento a las ideas que
pueden surgir en diferentes contextos (Quintana-Peña, 2008): “experiencias individuales, mate-
riales escritos (libros, artículos de revistas o periódicos, notas y tesis), materiales audiovisuales y
programas de radio o televisión, información disponible en internet (en su amplia gama de posi-
bilidades, como páginas web, foros de discusión, entre otros), teorías, descubrimientos producto
de investigaciones, conversaciones personales, observaciones de hechos, creencias e incluso
intuiciones y presentimientos” (Hernández-Sampieri et al., 2014, p. 26).

El Dr. Oscar Soria (1989) ha diseñado un formato para generar la idea de investigación en base
a cuatro preguntas principales que a la vez generan otras preguntas que puede ser visualizado
en: [Link]/investiga/doctos/[Link]

Finalmente, existe una gran diversidad de medios para generar ideas; una vez conocidos éstas,
resulta sencillo obtener temas para la realización de investigación.

2. El tema de investigación

“El tema es la primera gran decisión que debe asumir el investigador para iniciar un proyecto
de investigación…” (Zapata, 2005, p. 41). Para Tamayo (2003), es importante la delimitación del
tema y su justificación; es decir, “indicar las características que llevan al investigador a escoger
el tema para desarrollarlo, las cuales deben ser de orden externo u objetivo, y de orden interno
o subjetivo” (p. 117). “… el 80% de las investigaciones fracasan por carecer de delimitación del
tema” (Tamayo, 2003, pp. 117-118).

Diversos investigadores, para ayudar al investigador que se inicia en la investigación, han desa-
rrollado lineamientos, propuestas, criterios, procedimientos, para el momento de seleccionar el
tema.

Criterios para considerar la pertinencia del tema (Bernal, 2010):

27
 • Que sea novedoso porque el tema se ha tratado poco o no se ha tratado.

• Que busque contrastar resultados e investigaciones anteriores en otros contextos.

• Que contribuya a resolver un problema específico.

• Que sea concreto y pertinente.

• Que responda a lineamientos concretos de la institución académica o grupo de investi-

gación donde se realizará la investigación.

Aspectos para la buena elección de un tema (Tamayo, 2003, p. 115):

• Los temas que nos inquietan deben ser de nuestra preferencia.

• Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema.

• Consultar a profesores de esos temas, y apuntes o notas de clase.

• Poder examinar publicaciones y bibliografía disponible sobre el tema, como libros, revis-
tas, enciclopedias, catálogos de libreros, prensa, etc.

• Informarse sobre los temas afines.

• Tener disponibilidad para conectarse con instituciones cuyo fin sea relacionado con el
tema escogido y problema formulado.

En la elección del tema, es necesario considerar dos aspectos (Tamayo, 2003):

Subjetivos: de orden personal

• Interés.

• Capacidad para desarrollarlo.

• Tiempo necesario para el tema escogido.

• Recursos necesarios.

• Disponibilidad del material.

Objetivos: referente al tema.

• Que el tema llene los requisitos para el desarrollo adecuado del diseño de investigación.

• Que sea de interés.

• Utilidad del tema.

• Que presente un nuevo enfoque.

Finalmente, es muy importante la etapa de la selección del tema de investigación; sin embargo,
es aún más importante convertir el tema en problema; porque si sigue siendo sólo tema, y no
existe una problematización sobre él, se puede afirmar con absoluta certeza que la investiga-
ción no ha iniciado.

28
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Planteamiento del problema: Formulación del problema, objetivos, justificación y

viabilidad
Tema n.° 4

Introducción

Una vez definido el tema se procede a plantear el problema de investigación. Un problema es

todo aquello que requiere solución (que amerita ser resuelto) (Arias, 2006).

Necesidad
que debe ser
satisfecha
Descripción
Causa que es
delimitación o
preciso
definición de
determinar
un fenómeno

Propiedad(es)
Relación entre
de un Problema fenómenos
fenómeno

Comprensión Dificultad que

de relaciones debe ser
de efectos superada
Existencia,
vigencia y
viabilidad de
una situación

Nota: Tomada de “Metodología de la Investigación Cuantitativa (3ra ed.)” por F. Martins & S.
Palella, 2012, p. 49.
Figura n.° 4. ¿Qué es un problema?

Un problema de investigación es un conjunto de interrogaciones que el investigador hace en

relación a algún aspecto de la realidad que no conoce. Para Tamayo (2003, p. 120) “… surge a
raíz de un dificultad, la cual se origina a partir de una necesidad, en la cual aparecen dificulta-
des sin resolver”.

29
 1. Planteamiento del problema

Plantear el problema es afinar y estructurar de un modo formal la idea de investiga- ción (Zapa-
ta, 2005). “El planteamiento del problema consiste en describir de manera amplia la situación
objeto de estudio, ubicándola en un contexto que permita comprender su origen, relaciones e
incógnitas por responder” (Arias, 2006, 41).

Uno de los mejores procedimientos para conocer la realidad es plantearse problemas, en tér-
minos concretos y explícitos, y una vez planteados implementar las estrategias o procedimien-
tos científicos para encontrar posibles soluciones a los mismos (Hernández-Sampieri et al., 2010;
Quintana-Peña, 2008). En esta etapa, se argumenta la pertinencia académica de formularse
determinadas interrogantes respecto al tema elegido: “demostrar, sustentándose en la informa-
ción recogida por medio de las acciones previas, la existencia de cierta ausencia de conoci-
miento o inconsistencias teóricas o teórico-empíricas en los conocimientos existentes por el mo-
mento respecto al tema de interés en la disciplina en referencia” (Quintana-Peña, 2008, p. 247).

Quintana-Peña (2008) considera que darle la forma correcta al enunciado de un problema

de investigación, es una condición necesaria para plantear adecuadamente el problema de
investigación. Algunos investigadores (Izcara-Palacios, 2014; Rojas-Soriano, 2013) recomiendan
incluir tres elementos cuando se plantea un problema: (a) una síntesis introductoria que resuma
los aspectos nodales de la investigación y acote de forma clara y distinta el tema, las unidades
de observación y los conceptos básicos utilizados; (b) una delimitación del contexto (político,
económico, social e histórico) que subraye el interés, importancia y especificidad de la inves-
tigación, y (c) una circunscripción espacial (naturaleza del lugar escogido) y temporal (a lo
largo del tiempo) del estudio como elemento garante de la factibilidad del mismo. Por lo tanto,
el planteamiento del problema de investigación implica la recopilación y análisis de datos e
información teórica y empírica disponible sobre el tema los cuales deben manejarse en forma
conjunta (Rojas Soriano, 2013).

Tamayo (2003, p. 130), citando a Van Dalen, sugiere tener en cuenta los siguientes aspectos al
momento de plantear un problema de investigación:

• Reunir los hechos en relación con el problema.

• Determinar la importancia de los hechos.

• Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran indicar la cau-
sa de la dificultad.

• Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su importancia para el

problema.

• Encontrar, entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan adquirir una visión
más amplia de la solución del problema.

• Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.

• Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados.

1.1. Formulación del problema

Algunos autores consideran planteamiento y formulación del problema como términos

equivalentes; sin embargo, en este manual se consideró pertinente diferenciarlos. “Plantear
el problema implica desarrollar, explicar o exponer con amplitud. Mientras que formular es

30
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

concretar, precisar o enunciar”. Formulación del problema es la concreción del plantea-

miento en una pregunta precisa y delimitada en cuanto a espacio, tiempo y población (si
fuere el caso) (Arias, 2006, p. 41).

La formulación (o elaboración) del problema consiste en “la estructuración de toda la in-

vestigación en su conjunto” (Tamayo, 2003, p. 131) y en “expresarlo con términos claros y
precisos” (Tamayo, 2003, p. 134) y para ello hay que tener en cuenta:

• Variables o aspectos principales que intervienen.

• Relaciones entre ellos.

• Cuáles argumentos o teorías justifican las relaciones.

(Tamayo, 2003, p. 134)

Según Tamayo (2003), la formulación de un problema puede expresarse de dos manera:

exposición o descripción; o una pregunta.

Ejemplos de enunciados de problemas (Tamayo, 2003, p. 135):

• Forma descriptiva. Desconocimiento del grado de adaptación a la hospitalización de los ni-
ños que reciben instrucciones previas acerca del dolor, en comparación con aquellos que no
reciben dichas instrucciones.
• Forma interrogativa. ¿Los niños que reciben instrucciones previas acerca del dolor, manifies-
tan un ajuste mayor a la hospitalización que aquellos que no las reciben?

Kerlinger (citado en Rojas Soriano, 2013) recalca que la mejor forma de formular un pro-
blema es elaborar una pregunta. “Las preguntas permiten en el proceso de investigación
recuperar críticamente las dudas e inquietudes principales del investigador para presentar-
las en forma sintética” (Rojas Soriano, 2013, p. 78). Asimismo, debe tenerse en cuenta que
la elaboración de las preguntas responde al qué de la investigación, al marco teórico en
el que se sustenta la investigación, así como a la información empírica disponible (Martins
& Palella, 2012; Rojas Soriano, 2013). Martins y Palella (2012) recomiendan que al momento
de elaborarlas, su redacción debe dar una respuesta multidimensional, es decir, no debe
limitarse a un simple sí o no.

Ejemplos (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012, p. 55-56):

Forma incorrecta, porque las respuestas posibles son un sí o un no
• ¿Existen factores que influyen en el rendimiento escolar?
• ¿Contribuye la lectura al desarrollo de la memoria?
• ¿Influye el entorno familiar en el rendimiento escolar?
Forma correcta. La respuesta esperada es una explicación exhaustiva
• ¿Cuáles son los factores que influyen en el rendimiento escolar?
• ¿Cuál es la relación entre lectura y desarrollo de la memoria?
• ¿Cómo influye el entorno familiar en el rendimiento escolar?

Una adecuada formulación de un problema de investigación implica elaborar dos niveles de

preguntas. La pregunta general debe recoger la esencia del problema y, por tanto, el título del
estudio. Las preguntas específicas están orientadas a interrogar sobre aspectos concretos del
problema y no al problema en su totalidad, pero que en su conjunto conforman la totalidad (las
preguntas específicas son subpreguntas de la pregunta general) (Bernal, 2010, p. 89).

31
 2. Objetivos (de investigación)

Ni bien se ha seleccionado el tema de la investigación, se debe proceder a formular los obje-

tivos de investigación. Los objetivos son los propósitos del estudio, expresan el para qué de la
investigación y representan lo que se quiere lograr (el fin que pretende alcanzarse) (Bernal, 2010;
Martins & Palella, 2012).

Para Arias (2006, p. 43), “objetivo de investigación es un enunciado que expresa lo que se desea
indagar y conocer para responder a un problema planteado”. Éstos deben ser claros, concretos
y precisos para evitar confusiones o desviaciones (Martins & Palella, 2012; Tamayo, 2003). Los
objetivos cumplen una función metodológica porque sirven de guía para orientar la investiga-
ción que deberá responder a los objetivos propuestos (Rojas-Soriano, 2012; Tamayo, 2003). La
elección de un objetivo de investigación no puede ser muy amplio porque impide alcanzar una
profundidad de análisis; si es más conciso, focalizado en un aspecto o situación particular, per-
mite un acercamiento más ubicuo (Izcara-Palacios, 2014).

Según Tamayo (2003, p. 138), “el objetivo de una investigación es lo que se ha de demostrar a
partir de un problema o de la hipótesis propuesta, lo cual nos permite formular objetivos gene-
rales y específicos”.

• Objetivo general: Consiste en enunciar lo que se desea conocer y buscar; refleja la esen-
cia del planteamiento del problema, y se apoya en la formulación de objetivos específi-
cos para el logro del objetivo general (Bernal, 2010; Tamayo, 2003).

Ejemplo: Analizar las causas de la pobreza en Perú (1985-1990).

• Objetivos específicos: Se desprenden del general y deben formularse de forma que estén
orientados al logro del objetivo general. Los objetivos específicos son los pasos que se dan
para lograr el objetivo general (Bernal, 2010). Ejemplos:

1. Identificar las causas económicas de la pobreza en Perú.

2. Explicar las causas políticas que originan la pobreza en Perú.

3. Examinar las causas sociales: culturales y educativas, determinantes de la pobreza en

Perú.

Además, según Tamayo (2003), existen los objetivos metodológicos que “ayudan en el logro
operacional de la investigación, indicando las estrategias de cómo lograr los objetivos espe-
cíficos” (p. 140). No se acostumbra a realizar un enunciado formal ya que en el manejo meto-
dológico del proceso, luego del marco teórico se indicará la estructura metodológica de la
investigación (Tamayo, 2003).

En la Tabla 10, se presenta una lista de verbos en infinitivo a tener en cuenta al redactar los ob-
jetivos de la investigación.

32
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Tabla 10. Lista de verbos para objetivos de investigación, según el nivel.

Nivel exploratorio Nivel descriptivo Nivel explicativo

Conocer Analizar Comprobar
Definir Calcular Demostrar
Descubrir Caracterizar Determinar
Detectar Clasificar Establecer
Estudiar Comparar Evaluar
Explorar Cuantificar Explicar
Indagar Describir Inferir
Sondear Diagnosticar Relacionar
Examinar Verificar
Identificar
Medir

Nota: Tomado de “El proyecto de investigación: Introducción a la investigación científica (5ta

ed.)” de F. Arias, 2006, p. 44.

3. Justificación (de la investigación)

Antes de empezar con la investigación, además de los objetivos y las preguntas de investiga-
ción, es necesario justificar por qué dicho estudio debe ser realizado mediante la exposición de
sus razones (el para qué y/o porqué del estudio) (Hernández-Sampieri et al., 2010; Izcara-Pala-
cios, 2014; Martins & Palella, 2012). Indica si el resultado de la investigación tiene una aplicación
concreta y puede permitir presuponer cuáles serán esos resultados y si el producto de la investi-
gación ayudará a mejorar temas y procedimientos (Martins & Palella, 2012, p. 61).

La justificación responde, en líneas generales, a tres momentos:

• Justificación teórica: dirigido a resaltar los supuestos que pretende profundizar el inves-
tigador, sea para generar la re flexión y el debate académico sobre el conocimiento
existente, confrontar una teoría, contrastar resultados o encontrar nuevas explicaciones
del conocimiento existente (Bernal, 2010; Martins & Palella, 2012).

• Justificación metodológica: referido al uso o propuesta de métodos, estrategias y téc-

nicas específicas que pueden generar conocimiento válido y confiable; y/o servir de
aporte y/o aplicación para otros investigadores que aborden problemas similares (Bernal,
2010; Martins & Palella, 2012).

• Justificación práctica: cuando su desarrollo ayuda a resolver un problema concreto - que

afecta directa e indirectamente a una realidad social - o, por lo menos, propone estrate-
gias que al aplicarse contribuirían a resolverlo (Bernal, 2010; Martins & Palella, 2012).

4. Viabilidad (de la investigación)

Una vez formulado el problema, habrá que delimitarlo, esto es considerar la viabilidad o facti-
bilidad para su desarrollo, lo cual presupone “poner límites a la investigación y especificar los
alcances de éstos, teórica, espacial y temporalmente” (Zapata, 2005, p. 41) y tomar en cuenta
la disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales que determinarán los alcances
de la investigación (Hernández-Sampieri et al., 2010).

33
 Lecturas seleccionadas n.° 1
Para profundizar sobre los temas tratados en esta Unidad, te recomendamos leer:

Díaz-López, S. M. (2014). Los métodos mixtos de investigación: Presupuestos generales y aportes

a la introducción. Revista Portuguesa de Pedagogía, 48(1), 7-23. Disponible en: https://
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González-Morales, A. (2003). Los paradigmas de investigación en las ciencias sociales. ISLAS,

45(138), 125–135. Disponible en: [Link]

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Temas de Educación, (7), 19-36. Disponible en: [Link]

Martínez, M. (2006). La investigación cualitativa (síntesis conceptual). Revista de Investigación

en Psicología, 9(1), 123-146. Disponible en: [Link]

Pereira-Pérez, Z. P. (2011). Los diseños de método mixto en la investigación en educación: Una

experiencia concreta. Revista Electrónica Educare, 15(1), 15-29. Disponible en: https://
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Sánchez-Santamaría, J. (2013). Paradigmas de la investigación educativa: De las leyes subya-

centes a la modernidad reflexiva. Entelequia, Revista Interdisciplinar, 16, 91-99. Disponible
en: [Link]

Vain, P. D. (2012). El enfoque interpretativo en investigación educativa: algunas consideraciones

teórico-metodológicas. Revista de Educación, 3(4), 37-46. Disponible en: [Link]
gl/8yZyMw

Con estas lecturas, podrás percatarte que la labor de investigación está guiada por un proceso
sistemático; en otras palabras es dinámico, continuo y progresivo donde la investigación puede
regresar a una etapa previa, ajustarse, retroalimentarse. Partimos de la premisa de “aprender a
investigar investigando”. Ello puedes lograrlo mediante la realización de actividades de indaga-
ción documental y de campo. Por ejemplo a través de una consulta documental de documen-
tos con rigor científico como revistas científicas, actas de congresos, libros virtuales, etc.

Actividad n.° 1
Foro de discusión sobre los paradigmas cuantitativo y cualitativo.

Instrucciones
• Ingrese al foro y participe con comentarios críticos y analíticos del tema.
• Revise los resúmenes de un artículo científico que se refiera a un estudio cuantitativo y
un artículo científico resultante de un estudio cualitativo (preferiblemente sobre un tema
similar).
• Responda en el foro:
¿Cuáles serían las similitudes y diferencias entre ambos paradigmas?
• Retroalimente la respuesta de tres de sus compañeros.
• Finalmente, discuta sus implicaciones con su profesor y compañeros.

34
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Glosario de la Unidad I
C

Ciencia

Proviene del latin scientia. Conjunto de conocimientos obtenidos mediante la observación y el

razonamiento, sistemáticamente estructurados y de los que se deducen principios y leyes gene-
rales con capacidad predictiva y comprobables experimentalmente (RAE, 2001).

Conocimiento

Acción y efecto de conocer. Entendimiento, inteligencia, razón natural (RAE, 2001).

Investigación

Proviene del latin investigatio, -ōnis. Es la acción y efecto de investigar (RAE, 2001).

Investigar

Proviene del latin investigāre. Indagar para descubrir algo. Investigar un hecho. Realizar acti-
vidades intelectuales y experimentales de modo sistemático con el propósito de aumentar los
conocimientos sobre una determinada materia (RAE, 2001).

Método

Proviene del latín methŏdus, y del griego μέθοδος méthodos. Procedimiento que se si-
gue en las ciencias para hallar la verdad y enseñarla.

Paradigma

Proviene del latín tardío paradigma, y del griego παράδειγμα parádeigma.

Teoría o conjunto de teorías cuyo núcleo central se acepta sin cuestionar y que suministra la
base y modelo para resolver problemas y avanzar en el conocimiento.

Problema

Proviene del latín problēma, y del griego πρόβλημα próblēma.

Planteamiento de una situación cuya respuesta desconocida debe obtenerse a través de mé-
todos científicos (RAE, 2001).

Teoría

Proviene del griego θεωρία theōría. Serie de las leyes que sirven para relacionar determinado
orden de fenómenos. Hipótesis cuyas consecuencias se aplican a toda una ciencia o a parte
muy importante de ella (RAE, 2001).

35
 Bibliografía de la Unidad I
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38
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Autoevaluación n.° 1
Escribe si corresponde al paradigma cualitativo o cuantitativo:

1. Según el centro de interés de la investigación, cuando se trata de cantidad, de lo concreto

se refiere al paradigma: _________________________.

2. Cuando el marco o escenario es natural y familiar: _______________________.

3. Para la recogida de datos usa instrumentos inanimados como escalas, pruebas, encuestas y
cuestionarios: ______________________________.

4. Sus hallazgos son comprehensivos, holísticos y expansivos: _______________.

5. Entre sus raíces filosóficas está la fenomenología: ____________________.

6. Su centro de interés se refiere a cualidad, naturaleza, esencia _____________.

7. Entre sus raíces filosóficas está el positivismo y el empirismo lógico: _________________.

8. El objetivo de la investigación es la predicción, el control y la descripción: ______________________.

9. Su recogida de datos se base en la entrevista y la observación y el investigador como instru-

mento principal: _____________________.

10. Su modo de análisis es deductivo por métodos estadísticos: ______________.

11. El objetivo de la investigación es comprensión, descripción y descubrimiento:

________________________.

12. Su diseño es predeterminado y estructurado: _______________________.

13. Sus hallazgos son precisos, limitados y reduccionistas: _________________.

39
40
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

UNIDAD II
MARCO TEÓRICO, HIPÓTESIS Y MARCO METODOLÓGICO
DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD II

CONTENIDOS EJEMPLOS ACTIVIDADES

AUTOEVALUACIÓN BIBLIOGRAFÍA

ORGANIZACIÓN DE LOS APRENDIZAJES

Resultados del aprendizaje de la Unidad II: Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de construir el
marco teórico considerando el diseño de investigación metodológica.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: Marco teórico: anteceden- 1. Desarrolla o adopta una perspecti- Valora la importancia que tiene la in-
tes, bases teóricas y definición de térmi- va teórica como base para la cons- vestigación científica como pilar de su
nos básicos. Referencias bibliográficas; trucción del marco teórico. desarrollo profesional, su disciplina aca-
estilos de redacción 2. Elabora las referencias bibliográfi- démica y del país.
1. El marco teórico. cas utilizando un determinado esti-
2. Funciones del marco teórico. lo de redacción.

3. Estructuración del marco teórico. 3. Formula de manera lógica la(s) hi-

pótesis de investigación; identifica
3.1. Revisión de la literatura. y operacionaliza las variables de la
3.2. Construcción del marco teórico. investigación.
4. Referencias bibliográficas y estilos 4. Identifica el tipo de investigación
de redacción. correspondiente a su problema.
5. Identifica el alcance o nivel corres-
Tema n.° 2: Hipótesis y variables pondiente a su investigación.
1. Hipótesis. 6. Identifica el diseño correspondien-
1.1. Tipos de hipótesis. te a su investigación.

1.2. Elementos de las hipótesis.

2. Variables. Actividad n.° 2
2.1. Tipos de variables. Los estudiantes Participan en el Foro de
discusión sobre el marco teórico.

Tema n.° 3: Tipos, alcances y diseños de

investigación Tarea académica n.° 1
1. Tipos de investigación. Evaluación de los temas n.° 1, 2 y 3,
1.1. Según el nivel (o alcance). más los contenidos de las lecturas
seleccionadas.
1.2. Según el diseño.
1.3. Según el propósito.

Lectura seleccionada 2
Caro-Gutiérrez, M. A., Rodríguez-Ríos,
A., Calero, C., Fernández-Medina, E., &
Piattini, M. (2005). Análisis y revisión de
la literatura en el contexto de proyectos
de fin de carrera: Una propuesta. Revista
Electrónica de La Sociedad Chilena de
Ciencia de La Computación, 6(1), 1-9.
Disponible en: [Link]

41
 CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES
Núñez-Flores, M. I. (2007). Las variables:
Estructura y función en la hipótesis. In-
vestigación Educativa, 11(20), 163-179.
Disponible en: [Link]
Silva-Quiroz, D. (2011). Investigación
científica. Revista de Actualización Clíni-
ca Investiga, 10, 452-455. Disponible en:
[Link]

Autoevaluación de la Unidad II

42
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Marco teórico: antecedentes, bases teóricas y definición de términos básicos.

Referencias bibliográficas; estilos de redacción
Tema n.° 1

Introducción

Una vez formulado el problema a investigar y especificados los objetivos, el siguiente paso es
diseñar la estrategia metodológica a seguir (Tamayo, 1999, 2003). Para Tamayo (2003), la es-
trategia metodológica comprende los siguientes elementos: (a) el planteamiento del modelo
o los principios teóricos dentro de los cuales se va a manejar el problema (marco teórico); (b)
la definición de los conceptos que se van a utilizar; (c) la especificación de las hipótesis; (d) la
delimitación de los parámetros de la investigación; y (e) la selección de las técnicas y procedi-
mientos de análisis de la investigación.

En el siguiente apartado, explicaremos la estrategia teórica utilizada que guía todo el proceso,
y con base en ella, se llega al objetivo de toda investigación: “generar un conocimiento válido
y generalizable” (Tamayo, 2003, p. 143).

1. El marco teórico

El marco teórico, también conocido como “marco referencial”, “marco funcional de la investiga-
ción”, “marco de sustentación”, “marco estructural-conceptual”, “formulación teórica”, “estado
del arte” o “estado de la cuestión”, es la fundamentación teórica dentro de la cual se enmarca-
rá la investigación que va a realizarse (Behar-Rivero, 2008; Bernal, 2010; Martins & Palella, 2012).
Consiste en una recopilación de ideas, posturas de autores, consultas con expertos, conceptos y
definiciones, que sirven de base a la investigación por realizar (Arias, 2006; Tamayo, 1999).

El marco teórico es el soporte principal de la investigación y comienza desde el preciso momen-

to que se formula el problema en una determinada situación histórico-social (Behar-Rivero, 2008;
Bernal, 2010) y “no puede haber un marco teórico que no tenga relación con el problema”
(Tamayo, 2003, p. 145).

Según Tamayo (2003, p. 145), el marco teórico “nos ayuda a precisar y a organizar los elementos
contenidos en la descripción del problema, de tal forma que puedan ser manejados y conver-
tidos en acciones concretas”.

El marco teórico, en una investigación cuantitativa, “es el contexto teórico-científico que sir-
ve de base a la investigación del problema científico. En la investigación cualitativa, recibe el
nombre de revisión de la literatura. En ambos enfoques, constituye el fundamento teórico de la
investigación” (Ñaupas-Paitán et al., 2014, p. 173).

2. Funciones del marco teórico

Según Tamayo (1999, 2003), sus funciones son:

• Amplia la descripción del problema. Integra la teoría con la investigación sus relaciones
mutuas.

• Ayuda a precisar y a organizar los elementos contenidos en la descripción del problema

para que sean convertidos en acciones concretas.

43
 • Delimita el área de la investigación: es decir, selecciona hechos conectados entre sí, me-
diante una teoría que dé respuesta al problema formulado.

• Sugiere guías de investigación y nuevas alternativas de enfoque para tratar o cuestionar

el problema. El marco teórico como guía de investigación tiene relación con la delimita-
ción del problema.

• Compendia conocimientos existentes en el área que se va a investigar.

• Expresa proposiciones teóricas generales, postulados, marcos de referencia, los que van
a servir como base para formular hipótesis, operacionalizar variables y esbozar teoría de
técnicas y procedimientos a seguir.

3. Estructuración del marco teórico

Usualmente comprende dos etapas:

3.1. Revisión de la literatura

La revisión de la literatura implica detectar, consultar y obtener la bibliografía (referencias)

y otros materiales que sean útiles para los propósitos del estudio, de donde se tiene que
extraer y recopilar la información relevante y necesaria para enmarcar el problema de in-
vestigación (Hernández-Sampieri et al, 2014).

En la investigación cuantitativa, la revisión de la literatura principalmente sirve para buscar

variables significativas que puedan ser medidas, direccionar el proceso de investigación y
justificar el planteamiento y la necesidad del estudio. Mientras que el objetivo de la revisión
de literatura en la investigación cualitativa es ir depurando conceptualmente las categorías
que van surgiendo al realizar el análisis de la información generada y recogida en el trans-
curso del proceso de investigación (Quintana-Peña, 2006).

Primarias
Fuentes Secundarias
Terciarias

Revisión de
Se apoya en la búsqueda por
la literatura
internet y su finalidad es obtener
(debe ser
referencias o fuentes primarias
selectiva)
Revisión
Detección
Fases Consulta
Extracción y recopilación
Integración

Nota: Tomado de “Metodología de la investigación (6ta ed.)” por Hernández-Sampieri et al., 2014, p. 59.
Figura n.° 5. Fuentes y fases de la revisión de la literatura.

Las fuentes de información se pueden clasificar según diferentes criterios porque cada au-
tor hace su propia clasificación; sin embargo, coinciden en algunas clasificaciones que se
presentan a continuación.

44
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Tabla n.° 11. Clasificación de fuentes de información.

Primarias
Según el grado de información que proporcionan Secundarias
Terciarias
General
Según el tipo de información que contienen
Especializada
Textual
Según el formato o soporte Audiovisual
Digital
Oral
Según el canal utilizado
Documental
Internacional
Nacional
Según la cobertura geográfica
Regional
Local

Nota: Adaptado de “Las fuentes de información biográfica” de I. Villaseñor-Rodríguez, 2006.

Básicamente, existen tres tipos de fuentes de información para realizar la revisión de la literatura:
primarias, secundarias y terciarias. Sin embargo, algunos autores no reconocen la existencia de
fuentes terciarias.

Tabla n.° 12. Tipos de fuentes de información: función y ejemplos.

Fuente de información Función Ejemplos

Libros, antologías, artículos de publicaciones
Proporcionan datos de primera periódicas, monografías, tesis y disertaciones,
mano, pues se trata de documentos documentos oficiales, reportes de asociacio-
que incluyen los resultados de los es- nes, trabajos presentados en conferencias o
Fuentes primarias
tudios correspondientes. Estas fuentes seminarios, artículos periodísticos, testimonios
“constituyen elementos básicos de la de expertos, documentales, videocintas en di-
investigación” (Tamayo, 2003, p. 45). ferentes formatos, foros y páginas en internet,
etc. (Hernández-Sampieri et al., 2014, p. 61)
Son listas de fuentes primarias que
remiten generalmente a documen- Enciclopedias, diarios, publicaciones periódi-
tos primarios. La fuente secundaria cas, reseñas de investigaciones, boletines es-
menciona y comenta brevemente tadísticos o censales, bibliografías, resúmenes,
Fuentes secundarias
el contenido de las publicaciones. catálogos de bibliotecas, bases de datos bi-
Luego de leer el resumen (abstract), bliográficas referenciales, etc. (Monje-Álvarez,
se evalúa si es o no útil (Beaudiquez, 2011; Salkind, 1999; Tamayo, 2003)
1983; Villaseñor-Rodríguez, 1998).

Proceden del tratamiento de la infor- Bibliografías de bibliografías, las listas de enca-

Fuentes terciarias mación secundaria y a veces prima- bezamientos de materias e incluso los tesauros
ria (Beaudiquez, 1983). (Beaudiquez, 1983).

Nota: Elaboración propia.

3.2. Construcción del marco teórico

Una vez extraída y recopilada la información de las referencias pertinentes para el proble-
ma de investigación, se podrá empezar a elaborar el marco teórico, el cual se basará en la
integración de la información recopilada (Hernández-Sampieri et al, 2014).

45
 Generalmente, se estructura en tres secciones:

• Antecedentes de la investigación: Se refiere a los estudios previos, es decir, investi-

gaciones realizadas anteriormente (a nivel nacional o internacional) y que guardan
alguna vinculación con el problema (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012). “Se trata
de hacer una síntesis conceptual de las investigaciones o trabajos realizados sobre el
problema formulado, con el fin de determinar el enfoque metodológico de la misma
investigación” (Tamayo, 2003, p. 146). Los antecedentes “reflejan los avances y el es-
tado actual del conocimiento en un área determinada y sirven de modelo o ejemplo
para futuras investigaciones” (Arias, 2006, p. 106).

• Bases teóricas: Implican un desarrollo amplio de los fundamentos teóricos, legales,

definición de conceptos o términos básicos y proposiciones que conforman el punto
de vista o enfoque adoptado, para sustentar o explicar el problema planteado (Arias,
2006; Martins & Palella, 2012). Para elaborar las bases teóricas, Arias (2006, p. 107) su-
giere considerar:

- Ubicación del problema en un enfoque teórico determinado.

- Relación entre la teoría y el objeto de estudio.

- Posición de distintos autores sobre el tema o problema de investigación.

- Adopción de una postura teórica, la cual debe ser justificada.

• Definición de términos básicos: “Consiste en dar el significado preciso y según el con-

texto a los conceptos principales, expresiones o variables involucradas en el problema
de estudio y en los objetivos formulados” (Arias, 2006, 108).

Se tiende a confundir erróneamente “términos básicos” con un glosario, pero sus dife-
rencias son:

Tabla n.° 13. Diferencia entre términos básicos y glosario.

Términos básicos Glosario

• Contiene sólo los vocablos o expresiones inmersas
• Contiene los vocablos de difícil comprensión en
en el problema.
un texto.
• Puede ubicarse luego del problema o en el marco
• Se ubica al final de la obra.
teórico.

Nota: Tomado “El proyecto de investigación: Introducción a la investigación científica (5ta ed.)” de F. Arias, 2006, p. 108.

Asimismo, “elaborar el marco teórico consiste en redactar su contenido, hilando párrafos y

citando apropiadamente las referencias” (Hernández-Sampieri et al, 2014) según APA, Har-
vard, Vancouver, Chicago, entre otros estilos.

4. Referencias bibliográficas y estilos de redacción

Al momento de redactar el informe o reporte de investigación, siempre se debe seguir un estilo

de publicación que indique cómo citar las referencias (citas bibliográficas) en el texto del infor-
me o reporte e incluirlas en la bibliografía (lista de referencias), evitando así el plagio brindando
el crédito a las fuentes originales consultadas, proporcionando al lector los datos precisos de la
localización de las fuentes (APA, 2013; Hernández-Sampieri et al, 2014).

46
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Existen diferentes normas y estilos para presentar la información de las citas y referencias consul-
tadas, siendo los más conocidos:

• Estilo Chicago: creado en 1903 y es utilizado principalmente en las materias de historia,

ciencias sociales, arte, musicología y literatura.

Sitio oficial - [Link]

• Estilo Turabian: creado por Kate Turabian en 1937 y es una simplificación del estilo Chica-
go pensado para estudiantes e investigadores (Turabian, 2007).

Mayor información:

[Link]

[Link]

• Estilo MLA (Modern Language Association): es utilizado para para el campo de la literatu-
ra, el arte y las humanidades; y es mucho más extenso que el Chicago (Bernal, 2010; MLA,
2010).

Sitio oficial - [Link]

• Estilo Vancouver: Es el Uniform Requirements for Manuscripts Submitted to Biomedical

Journals (URM) creado en Vancouver y se utiliza para los escritos del área médica (Patrias,
2007).

Sitio oficial - [Link]

• Estilo APA (American Psychological Association): creado en 1929 y es utilizado en discipli-

nas como la psicología, ciencias sociales, educación, ingeniería o en el entorno empre-
sarial (APA, 2013; Bernal, 2010).

Sitio oficial - [Link]

• Estilo Harvard: Es desarrollado por la Universidad de Harvard en 1881, y se emplea en las

ciencias físicas, naturales y sociales.

Sitio oficial - [Link]

Además, existen normas internacionales, como es el caso de ISO 690:2010, que especifica los
elementos que deben ser incluidos en las referencias bibliográficas de fuentes publicadas.

Para trabajar con normas y estilos de citas bibliográficas, se recomienda utilizar un Gestor de Bi-
bliografías como Mendeley, Refworks, Zotero, EndNote, Reference Manager, BibText, entre otros
similares.

47
 Hipótesis y variables
Tema n.° 2

Introducción

En este tema, se define lo que es una hipótesis y se presenta una clasificación de sus tipos; asimis-
mo, se define el concepto de variable y sus tipos en la investigación científica.

1. Hipótesis

Según (Monje-Álvarez, 2011), la hipótesis es la suposición o conjetura verosímil, de relaciones en-

tre hechos o fenómenos, sujeta a comprobación por medio de los resultados obtenidos de una
muestra recolectada en un proyecto de investigación.

La hipótesis, como supuesto de la realidad, “debe aprobarse y lo que se prueba es la relación de

hechos que enuncia, los cuales son variables y establecen generalmente relaciones de causa,
efecto; el hecho causa es la variable independiente y el hecho efecto es la variable dependien-
te” (Tamayo, 2003, p. 144).

Según Bunge (2013), frecuentemente se ignora el papel central de la hipótesis en la ciencia,

porque “hipótesis” sigue usándose en un sentido peyorativo (como suposición sin fundamento),
siendo todo lo contrario.

En la vida ordinaria estamos construyendo hipótesis durante todo el día. Por ejemplo, cuando
tomamos el bus para ir a la Universidad suponemos que ese medio de transporte está en buenas
condiciones, lo cual puede resultar falso; suponemos también que la Universidad estará abierta,
lo cual, por una huelga, esto puede ser falso.

Cabe destacar que en la metodología cualitativa no se formula una hipótesis, por su misma na-
turaleza, que no busca probar hipótesis, ya que se está abierto a todas las interpretaciones plau-
sibles de los hechos o eventos (Martínez, 2006, Ñaupas-Paitán et al., 2014). En las investigaciones
cualitativas, usualmente se encuentra preguntas de investigación, más que hipótesis (Creswell,
1994).

Según Namakforoosh (2014, p. 70), las hipótesis deben tener las siguientes características:
• La extensión de hipótesis debe ser clara. Esto se puede lograr por medio de definicio-
nes conceptuales y operacionales.
• Las expresiones de hipótesis deben ser libres de los valores propios del investigador.
Deben ser libres de cualquier sesgo.
• La expresión de la hipótesis tiene que explicar las relaciones esperadas entre las varia-
bles en término de dirección y de la condición bajo la cual esas relaciones se mantie-
nen.
• Las hipótesis deben ser medibles; es decir, la evaluación de las hipótesis depende de
la existencia de métodos para probarlas.
• Las hipótesis deben ser la transformación directa de las preguntas de la investigación.

48
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

1.1. Tipos de hipótesis

Varios autores clasifican las hipótesis de diversas maneras (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán et al.,
2014).

a. Hipótesis de investigación: es una expresión definida de la relación entre dos variables

(Salkind, 1999); llamadas también hipótesis de trabajo y se clasifican en:

Descriptivas: “son proposiciones univariables, que responden a problemas descriptivos”

(Ñaupas-Paitán et al., 2014, p. 183) e indican una “probable relación no causal entre
variables cualitativas” (Arias, 2006, p. 53).

Ejemplos:

- Las enfermedades de transmisión sexual que prevalecen en Lima son: la gonorrea,

el VIH y la sífilis.

- A diferencia de las mujeres, los hombres prefieren ocupar su tiempo libre en activi-
dades deportivas.

Causales o explicativas: explican o señalan las posibles causas de un hecho o fenóme-

no social o natural; y expresan relaciones de causa-efecto (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán
et al., 2014).

Ejemplo:

- El deterioro de la calidad de la educación se debe a la deficiente formación inicial

de los docentes.

Predictivas: “plantean el posible efecto o consecuencia de un hecho” (Arias, 2006, p.

51).

Ejemplo:

- La falta de ejercicios diarios produce gradualmente un deterioro en la salud.

Comparativas: “contrastan resultados o características de grupos en condiciones dife-

rentes” (Arias, 2006, p. 51).

Ejemplo:

- Las computadoras portátiles son más prácticas y versátiles que los computadores
de escritorio.

Correlacionales o de covarianza: son proposiciones que establecen el grado de corre-

lación o de asociación entre dos variables cuantitativas, sin que exista una relación de
dependencia (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán et al., 2014).

Ejemplo:

- Con el aumento de la población, la demanda de los alimentos es mucho mayor.

b. Hipótesis estadísticas: “son aquellas que se utilizan en la prueba de hipótesis, es decir, en

los métodos de análisis paramétricos o no paramétricos” (Ñaupas-Paitán et al., 2014, p.
185) y se clasifican en:

49
 Hipótesis alternativas (Ha): aquellas que plantean opciones distintas a la hipótesis de
investigación (Hi) y deben ser formulada después de la hipótesis nula (Ho) (Arias, 2006;
Ñaupas-Paitán et al., 2014).

Hipótesis nula (Ho): es la ausencia de relación entre variables (Salkind, 1999). “Es la que
niega lo supuesto en la hipótesis de investigación” (Arias, 2006, p. 53).

Ejemplo:

- Hi: “El candidato ‘A’ obtendrá en la elección para la alcaldía del Municipio de Lima
entre un 50 y un 60% de la votación total”.

- Ho: “El candidato ‘A’ no obtendrá en la elección para la alcaldía del Municipio de
Lima entre un 50 y un 60% de la votación total”.

- Ha: “El candidato ‘A’ obtendrá en la elección para la alcaldía del Municipio de
Lima más del 60% de la votación total”.

1.2. Elementos de las hipótesis

Según Rojas-Soriano (2013, pp. 154-155), las hipótesis contienen tres elementos estructurales:

a. Las unidades de análisis, que pueden ser los individuos, grupos, viviendas, instituciones,
etcétera.

b. Las variables, o sea, las características o propiedades cualitativas o cuantitativas que

presentan las unidades de análisis.

c. Los elementos lógicos que relacionan las unidades de análisis con las variables y a éstas
entre sí.

2. Variables

Variable es “una característica o cualidad; magnitud o cantidad, que puede sufrir cambios, y
que es objeto de análisis, medición, manipulación o control en una investigación” (Arias, 2006,
p. 57). La importancia de las variables en el método científico es básica porque “la investigación
científica gira alrededor de ellas” (Sierra-Bravo, 2007, p. 99). Las variables presentan dos caracte-
rísticas fundamentales: (a) ser observables de algo, y (b) ser susceptibles de cambio y variación
con relación al mismo o diferentes objetos (Sierra-Bravo, 2007).

Cuando las investigaciones son cuantitativas, “las variables se desprenden de las hipótesis y su
operacionalización permite prueba, para lo cual se apoya en procesos estadísticos” (Tamayo,
2003, p. 165).

Cuando las investigaciones son cualitativas, “las variables se toman de la descripción del pro-
blema a partir de los hechos que la integran, su operacionalización exige contrastabilidad, para
lo cual el marco teórico debe ser fortalecido en la construcción de criterios de análisis, también
llamadas ‘categorías de análisis’” (Tamayo, 2003, p. 165).

2.1. Tipos de variables

Según Namakforoosh (2014), las variables se clasifican en dependientes, independientes y

de control.

50
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

• Variable dependiente: Es la que refleja los resultados de un estudio de investigación.

Es la variable que el investigador desea explicar (Namakforoosh, 2014). La variables
semindependiente es una variable dependiente secundaria.

• Variable independiente: es la que representa los tratamientos o condiciones que el

investigador controla para probar sus efectos sobre algún resultado.

La distinción entre la variables dependientes e independientes es

netamente analítica y está basada en los objetivos de la investiga-
ción (Namakforoosh, 2014, p. 67).

• Variable de control: es “función de aquellas variables en que se trata de reducir el

riesgo de atribuir los cambios en la variable dependiente (Namakforoosh, 2014, p.
67).

Tabla n.° 14. Diferentes tipos de variables, sus definiciones y ejemplos.

Tipo de variables Definición Sinónimos

• Variable resultante
Variable que indica si el tratamiento o manipulación de la va- • Variable resultante
Dependiente
riable independiente tuvo algún efecto. • Efecto
• Variable de criterio
• Tratamiento
Variable que se manipula para examinar su impacto en una
Independiente • Factor
variable dependiente o resultante.
• Variable predictora
Variable relacionada con la variable dependiente y cuya in-
De control • Variable restrictora
fluencia es preciso eliminar.
Variable relacionada con la variable dependiente o indepen-
Extraña • Variable amenazadora
diente pero que no forma parte del experimento.
Variable relacionada con las variables independiente y depen-
Moderadora • Variable de interacción
diente y que tiene un impacto en la variable dependiente.

Nota: Tomado “Métodos de investigación (3ra ed.)” de N. J. Salkind, 1999, p. 24.

Según Sierra-Bravo (2007), las variables también se pueden clasificar en:

a. Según su naturaleza: variables cualitativas cuyos elementos de variación tiene carácter

cualitativo o no numérico; y cuantitativas cuyos elementos tienen carácter numérico o
cuantitativo. Las cuantitativas a su vez se pueden dividir en agrupadas o no, y en discre-
tas y continuas (Sierra-Bravo, 2007, p. 105). Las agrupadas son aquellas en que la serie
numérica que abarcan está dividida en intervalos agrupados. Las continuas pueden
tomar cualquier valor dentro de su rango, mientras que las discretas; por el contrario,
se hallan restringidas a determinados valores dentro de su rango (Sierra-Bravo, 2007, p.
105).

b. Según la amplitud de las unidades de observación: variables individuales y colectivas.

Las variables individuales “se refieren a características de las unidades de observación
cuanto éstas son individuos (Sierra-Bravo, 2007, p. 105) y se dividen en absolutas y relati-
vas, y éstas últimas en comparativas, relacionales y contextuales.

51
 Las variables colectivas son las que se refieren a características de las unidades de ob-
servación cuando éstas son colectivos, conjuntos o grupos (Sierra-Bravo, 2007, p. 105) y
se dividen en analíticas, estructurales y globales.

c. Según el nivel de abstracción: variables generales, intermedias e indicadoras.

d. Según el carácter de las escalas o conjuntos: nominales, ordinales, de intervalo y razón.

e. Según su posición: dependientes (que designan las variables a explicar) e independien-

tes (son las variables explicativas).

52
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Tipos, alcances y diseños de investigación

Tema n.° 3

Introducción

Una vez realizada la revisión de la literatura, la elección del problema de investigación, la formu-
lación de preguntas (para investigaciones cualitativas) o hipótesis (para investigaciones cuanti-
tativas), el siguiente paso consiste en formular el tipo de investigación según el diseño o estrate-
gia adoptada para responder al problema planteado.

1. Tipos de investigación

En cuanto a los tipos de investigación, existen muchos modelos y diversas clasificaciones: según
el nivel, diseño y propósito. Sin embargo, independientemente de su clasificación, “todos son
tipos de investigación, y al no ser excluyentes, un estudio puede ubicarse en más de una clase”
(Arias, 2006, p. 23).

1.1. Según el nivel (o alcance)

“El nivel de investigación se refiere al grado de profundidad con que se aborda un fenóme-
no u objeto de estudio” (Arias, 2006, p. 23).

Se clasifica en:

a. Exploratoria: es aquella que se efectúa sobre un tema, problema de investigación des-

conocido, poco estudiado o novedoso, del cual se tienen muchas dudas o no se ha
abordado antes; por lo que sus resultados, constituyen una visión aproximada de dicho
tema o problema, es decir, un nivel superficial de conocimientos (Arias, 2006; Hernán-
dez-Sampieri et al, 2014; Namakforoosh, 2014).

Su propósito es recabar información para reconocer, ubicar y definir problemas; funda-

mentar hipótesis, recoger ideas o sugerencias que permitan afinar la metodología, de-
purar estrategias, etc. (Rojas-Soriano, 2013, p. 41). “Se caracterizan por ser más flexibles
en su método en comparación con las descriptivas, correlacionales o explicativas, y son
más amplias y dispersas” (Hernández-Sampieri et al, 2014, p. 91).

b. Descriptiva: busca especificar las propiedades, las características y los perfiles de perso-
nas, grupos, comunidades, procesos, objetos o cualquier otro fenómeno que se someta
a un análisis, con el fin de establecer su estructura o comportamiento (Arias, 2006; Her-
nández-Sampieri et al, 2014). “Describe tendencias de un grupo o población” (Hernán-
dez-Sampieri et al, 2014, p. 92).

Su objetivo central es obtener un panorama más preciso de la magnitud del problema

o situación y sus resultados se ubican en un nivel intermedio en cuanto a la profundidad
de los conocimientos se refiere (Arias, 2006; Rojas-Soriano, 2013).

c. Correlacional: tiene como finalidad conocer la relación o determinar el grado de aso-

ciación (no causal) que exista entre dos o más conceptos, categorías o variables en una
muestra o contexto en particular (Arias, 2006; Hernández-Sampieri et al, 2014). En estos
estudios, primero se miden las variables y después se cuantifican, analizan y establecen
las vinculaciones; luego, mediante pruebas de hipótesis correlacionales y la aplicación de
técnicas estadísticas, se estima la correlación (Arias, 2006; Hernández-Sampieri et al, 2014).

53
 Su utilidad principal es saber cómo se puede comportar un concepto o una variable al
conocer el comportamiento de otras variables vinculadas; es decir, “intentar predecir el
valor aproximado que tendrá un grupo de individuos o casos en una variable, a partir del
valor que poseen en las variables relacionadas” (Hernández-Sampieri et al, 2014, p. 94).

Algunos autores (Ary, Jacobs & Razavieh, 1989; citado en Arias, 2006) consideran a los
estudios correlacionales como un tipo de investigación descriptiva que trata de deter-
minar el grado de relación existente entre las variables.

d. Explicativa: busca el porqué de los hechos, eventos y fenómenos físicos o sociales

mediante el establecimiento de relaciones causa-efecto (Arias, 2006; Hernández-
Sampieri et al, 2014). “Se centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué
condiciones se manifiesta o por qué se relacionan dos o más variables” (Hernández-
Sampieri et al, 2014, p. 95).

Estos estudios pueden “ocuparse tanto de la determinación de las causas (investigación

post facto), como de los efectos (investigación experimental), mediante la prueba de
hipótesis. Sus resultados y conclusiones constituyen el nivel más profundo de conoci-
mientos” (Arias, 2006, p. 26).

1.2. Según el diseño

El diseño de investigación es el plan, la estructura, la estrategia general, de carácter flexible,

que orienta y guía al investigar para responder al problema planteado (Arias, 2006; Ñau-
pas-Paitán et al., 2014).

Se clasifica en:

a. Documental: es un proceso basado en la búsqueda, recuperación, análisis, crítica e

interpretación de datos obtenidos y registrados en diversas fuentes documentales: im-
presas, audiovisuales o electrónicas (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012). Su propósito es
el aporte de nuevos conocimientos. La investigación documental se puede realizar a
nivel exploratorio, descriptivo o explicativo.

Cabe resaltar que no hay que confundir la investigación documental en sí con “el pro-
ceso de documentación o revisión bibliográfica que, obligatoriamente, se debe llevar a
cabo al iniciar una investigación en cualquier área del conocimiento” (Martins & Palella,
2012, p. 91).

b. De campo (o diseño de campo): consiste en la recolección de datos directamente de

los sujetos investigados, o de la realidad donde ocurren los hechos (datos primarios), sin
manipular o controlar variable alguna (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012). El investiga-
dor obtiene la información pero no altera las condiciones existentes, por medio de la
observación directa, la entrevista u otras técnicas (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012;
Rojas-Soriano, 2013). También, se puede realizar a nivel exploratorio, descriptivo y expli-
cativo.

c. Experimental: “consiste en someter a un objeto o grupo de individuos a determinadas

condiciones, estímulos o tratamiento (variable independiente), para observar los efectos
o reacciones que se producen (variable dependiente)” (Arias, 2006, p. 33). En cuanto al
nivel, es explicativa, porque su propósito “es demostrar que los cambios en la variable
dependiente fueron causados por la variable independiente” (Arias, 2006, p. 33) y “se
caracteriza fundamentalmente, por la manipulación y control de variables que ejerce
el investigador durante el experimento” (Arias, 2006, p. 34).

54
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

1.3. Según el propósito

Se clasifica en:

a. Pura o básica: tiene como objetivo buscar y producir nuevo conocimiento, el cual
puede estar dirigido a incrementar los postulados teóricos de una determinada ciencia
(Arias, 2006; Tamayo, 2003).

b. Aplicada: también denominada activa o dinámica, y se encuentra ligada a la pura ó

básica, porque depende de sus descubrimientos y aportes teóricos (Tamayo, 2003).

Videos seleccionados n.° 1

Para profundizar sobre los temas tratados en esta Unidad, te recomendamos ver:

Hernández Sampieri, R. (2013, Uni Celaya). El marco teórico [Video file]. Recuperado de:
[Link]

Hernández Sampieri, R. (2013, Uni Celaya). La revisión de la literatura [Video file]. Recuperado de:
[Link]

Hernández Sampieri, R. (2013, Uni Celaya). Las hipótesis [Video file]. Recuperado de:
[Link]

Rico, C. (2014). Investigación, Marco teórico [Video file]. Recuperado de:

[Link]

Lecturas seleccionadas n.° 2

Caro-Gutiérrez, M. A., Rodríguez-Ríos, A., Calero, C., Fernández-Medina, E., & Piattini, M. (2005).
Análisis y revisión de la literatura en el contexto de proyectos de fin de carrera: Una pro-
puesta. Revista Electrónica de La Sociedad Chilena de Ciencia de la Computación, 6(1),
1–9. Disponible en: [Link]

Núñez-Flores, M. I. (2007). Las variables: Estructura y función en la hipótesis. Investigación Edu-

cativa, 11(20), 163–179. Disponible en: [Link]

Silva-Quiroz, D. (2011). Investigación científica. Revista de Actualización Clínica Investiga, 10,

452–455. Disponible en: [Link]

Actividad n.° 2
Foro de discusión sobre el Marco teórico.

Instrucciones
• Ingrese al foro y participe con comentarios críticos y analíticos del tema.
• Lea y analice el tema n.° 1 del manual.

55
 • Responda en el foro:
- ¿Qué pasos hay que seguir para elaborar un marco teórico?

- Identifica tres tipos básicos de fuentes de información para llevar a cabo la revisión de
literatura.

- Menciona algunos ejemplos de cada tipo.

• Retroalimente la respuesta de tres de sus compañeros.

56
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Glosario de la Unidad II
C

Concepto

“Es una abstracción obtenida de la realidad y, por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo
una serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo nombre” (Tamayo, 2003, p.
146).

Contexto

Proviene del latín contextus. Entorno físico o situación histórica, política o socioeconómica en la
que se considera un hecho (RAE, 2011).

Fenómeno

Proviene del latín tardío phaenomĕnon ‘síntoma’, y del griego φαινόμενον phainómenon.

Toda manifestación que se hace presente a la consciencia de un sujeto yaparece como obje-
to de su percepción (RAE, 2001).

Fuente

“Es todo lo que suministra datos o información. Según su naturaleza, las fuentes de información
pueden ser documentales (proporcionan datos secundarios), y vivas (sujetos que aportan datos
primarios)” (Arias, 2006, p. 27).

Hipótesis

Proviene del griego ύπόθεσις hypóthesis. Suposición de algo posible o imposible para sacar de
ello una consecuencia (RAE, 2001).

Información

Proviene del latín informatio, -ōnis ‘concepto’, ‘explicación de una palabra’. Es la acción y efec-
to de informar (RAE, 2001).

Investigador, ra

Proviene del latín investigātor, -ōris. Que investiga (RAE, 2001).

Variable

Proviene del latín variabĭlis. Que varía o puede variar (RAE, 2001).

57
 Bibliografía de la Unidad II
American Psychological Association (APA) (2013). Publication Manual of the American Psy-
chological Association (6th. ed.). Washington D.C., USA: APA.

Arias, F. (2006). El proyecto de investigación: Introducción a la investigación científica (5ta

ed.). Caracas, Venezuela: Editorial Episteme, C.A.

Beaudiquez, M. (1983). Guide de bibliographie générale: méthodologie et pratique. Paris,

France: K.G. Saur.

Behar-Rivero, D. (2008). Metodología de la investigación. Buenos Aires: Ediciones Shalom.

Bernal Torres, C. A. (2010). Metodología de la investigación: Administración, economía, hu-

manidades y ciencias sociales. (O. Fernández Palma, Ed.) (3ra. ed.). Bogotá, Colombia:
Pearson Educación de Colombia Ltda.

Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, M. del P. (2014). Metodo-

logía de la investigación (6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL / Interamericana Editores,
S.A. DE C.V.

Martins, F., & Palella, S. (2012). Metodología de la Investigación Cuantitativa (3ra ed.). Ca-
racas, Venezuela: Fondo Editorial de la Universidad Pedagógica Experimental Libertador
(FEDUPEL).

Modern Language Association of America (MLA) (2010). The MLA handbook for writers of
research papers (7th ed.). New York, USA: MLA.

Monje-Álvarez, C. A. (2011). Metodología de la investigación cuantitativa y cualitativa: Guía

didáctica. Neiva, Colombia: Universidad Surcolombiana. Facultad de Ciencias Sociales
y Humanas. Programa de Comunicación Social y Periodismo. Disponible en [Link]
gl/lyYzxJ

Namakforoosh, M. N. (2014). Metodología de la investigación (2da ed.). México, D. F: Edito-

rial Limusa S.A.

Ñaupas-Paitán, H., Mejía-Mejía, E., Novoa-Ramírez, E., & Villagomez-Páucar, A. (2014). Me-
todología de la investigación cuantitativa-cualitativa y redacción de la tesis (4th ed.).
Bogotá, Colombia: Ediciones de la U.

Patrias, K. (2007). Citing medicine: the NLM style guide for authors, editors, and publishers
[Internet] (2nd ed.). D.L. Wendling (Ed.). USA: Bethesda (MD): National Library of Medicine.

Quintana-Peña, A. (2006). Metodología de investigación científica cualitativa. En A. Quin-

tana & W. Montgomery (Eds.), Psicología: Tópicos de actualidad (pp. 47–84). Lima, Perú:
Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM). Disponible en [Link]
[Link]/PDF/Cualitativa/Inv_quintana.pdf

Real Academia Española (RAE). (2001). Diccionario de la Real Academia Española (22ava
ed.). Madrid, España: Autor. Disponible en [Link]

Salkind, N. J. (1999). Métodos de investigación (3ra ed.). Naucalpan de Juárez, México: Edi-
torial Prentice Hall.

58
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Sierra-Bravo, R. (2007). Técnicas de investigación social: Teoría y ejercicios (14ava ed.). Ma-
drid, España: International Thomson Editores y Paraninfo, S.A.

Tamayo y Tamayo, M. (1999). Aprender a investigar. Módulo 5: El proyecto de investigación.

Aprender a Investigar (3ra ed.). Santa Fe de Bogotá, D.C., Colombia: ARFO Editores Ltda.

Tamayo y Tamayo, M. (2003). El proceso de la investigación científica (4ta ed.). México, D.

F: Editorial Limusa S.A.

Turabian, K. L. (2007). A Manual for writers of term papers, theses, and dissertations: Chicago
Style for Students and Researchers (7th ed.) Chicago, USA: University of Chicago Press.

Villaseñor-Rodríguez, I. (1998). Las fuentes de información biográfica. En I. De Torres-Ramírez

(Coord.), Las fuentes de información: estudios teórico-prácticos (pp. 121–130). Madrid,
España: Síntesis.

59
 Autoevaluación n.° 2
1. Dadas las siguientes hipótesis, indica si son adecuadas o no.

a. Los que aman a su prójimo, se hallam en gracia de Dios. (Sí) (No)

b. Los malos docentes de la universidad deben ser expulsados porque son el motivo de que
la calidad de la enseañanza sea deporable. (Sí) (No)

c. En la sociedad de Venus, no existen desiualdades sociales. (Sí) (No)

d. La tipología idiosincrática del campesino peruano es un producto irracional de la acción

combinada de amalgamas sociales, culturales y económicas. (Sí) (No)

e. Cuanto mayor sea el índice de urbanización de la región Junín, menor será su tasa de
fertilidad. (Sí) (No)

2. Todos los proyectos de investigación deben tener hipótesis.

a. Cierto

b. Falso

3. Coloca las siguientes variables según el carácter de las escalas o conjuntos: nominales, ordi-
nales, de intervalo y razón (Sierra-Bravo, 2007).

Edad, sexo, grado de instrucción, peso, estado civil, rango en agresividad, perímetro toráci-
co, rasgo caracterial preferido (amabilidad, simpatía, etc.), nivel de ingresos, coeficiente de
inteligencia, rango de prestigio, grado de generosidad, número de hijos, índice cefálico, tipos
de desviación social (alcoholismo, prostitución, etc.), número de cabezas de ganado, clases
sociales, puntuación obtenida en una escala tipo Thurstone, temperatura, número de revistas,
deportes practicados, grados de afición al cine.

Nominales Ordinales De intervalo Razón

60
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

UNIDAD III
MUESTREO Y TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE
DATOS
DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD III

CONTENIDOS EJEMPLOS ACTIVIDADES

AUTOEVALUACIÓN BIBLIOGRAFÍA

ORGANIZACIÓN DE LOS APRENDIZAJES

Resultados del aprendizaje de la Unidad III: Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de diseñar la matriz
de consistencia de un proyecto de investigación orientado hacia su carrera profesional.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: Población y muestra 3. Selecciona la población y muestra Valora la importancia que tiene la in-
1. Población. correspondiente a su investigación. vestigación científica como pilar de su

2. Muestra. 4. Elabora el presupuesto y cronogra- desarrollo profesional, su disciplina aca-

ma de trabajo. démica y del país.
2.1. Muestreo.
5. Elabora y expone la matriz de con-
2.1.1. El muestreo en investigaciones sistencia.
cuantitativas.
6. Elige, adopta o construye un instru-
2.1.2. El muestreo en investigaciones mento de recolección de datos y lo
cualitativas. aplica.

Tema n.° 2: Aspectos administrativos: Actividad n.° 3

presupuesto y cronograma
Los estudiantes participan en el Foro de
1. Cronograma de actividades. discusión sobre el muestreo probabilísti-
2. Presupuesto. co y no probabilístico.

Control de lectura n.° 2

Tema n.° 3: Matriz de consistencia
Evaluación del tema n.° 1, 2 y 3, más los
1. Matriz de consistencia.
contenidos de las siguientes lecturas se-
leccionadas.
Tema n.° 4: Técnicas e instrumentos de Acevedo Pérez, I. (2002). Aspectos
recolección de datos éticos en la investigación científica.
1. Técnicas e instrumentos de recolec- Ciencia y Enfermería, 8(1), 15-18. Dispo-
ción de datos. nible en: [Link]
1.1. Técnicas e instrumentos para la 95532002000100003
recolección de datos cuantita- Noreña, A. L., Alcaraz-Moreno, N., Rojas,
tivos. J. G., & Rebolledo-Malpica, D. (2012).
1.2. Técnicas e instrumentos para la Aplicabilidad de los cri-terios de rigor
recolección de datos cualitativos. y éticos en la investigación cualitativa.
Aquichán, 12(3), 263-274. Disponible en:
[Link]
Lectura seleccionada 3
Acevedo Pérez, I. (2002). Aspectos éti-
cos en la investigación científica. Cien-
cia y Enfermería, 8(1), 15-18. [Link]
org/10.4067/S0717-95532002000100003

61
 CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES
Fernández-Álvaro, C., Salamanca-Mi-
ño, B., & López-Blázquez, J. F. (2001).
Aplicación del muestreo sistemático en
el diseño de encuestas. Metodología
de Encuestas, 3(1), 65-73. Disponible en:
[Link]
García-Pereyra, R. (2012). Métodos de
elaboración de proyectos de investiga-
ción. Chihuahua, México: Universidad
Autónoma de Ciudad Juárez. Disponi-
ble en: [Link]
Leer el apartado “Presupuesto” de la
página 207 hasta la 215.
Hernández-Sampieri, R., Fernández-Co-
llado, C., & Baptista-Lucio, M. del P.
(2014). Metodología de la investigación
(6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL /
Interamericana Editores, S.A. DE C.V.
Leer los siguientes capítulos:
• Capítulo 8. “Selección de la muestra”.
• Capítulo 9. “Recolección de datos
cuantitativos”.
• Capítulo 13. “Muestreo en la investi-
gación cualitativa”.
• Capítulo 14. “Recolección y análisis
de los datos cualitativos”.
Krause, M. (1995). La investigación
cualitativa: un campo de posibilidades
y desafíos. Revista Temas de Educación,
(7), 19-36. Disponible en: [Link]
sjd114
Noreña, A. L., Alcaraz-Moreno, N., Rojas,
J. G., & Rebolledo-Malpica, D. (2012).
Aplicabilidad de los criterios de rigor y
éticos en la investigación cualitativa.
Aquichán, 12(3), 263-274. [Link]
org/10.5294/1824
Rojas-Crotte, I. R. (2011). Elementos para
el diseño de técnicas de investigación:
Una propuesta de definiciones y proce-
dimientos de la investigación científica.
Tiempo de Educar, 12(24), 277-297. Dis-
ponible en: [Link]

Autoevaluación de la Unidad III

62
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Población y muestra
Tema n.° 1

Introducción

Después de tener definido el tipo de estudio, el siguiente paso es identificar ¿quiénes van a ser
medidos? En esta fase del estudio, se definen la población relevante, los elementos de una po-
blación de la que se desea medir ciertos factores; así como los tipos y tamaños de muestras que
se extraerán de la población (Namakforoosh, 2005). Población y muestra son dos temas que ge-
neralmente se tratan juntos, aunque tienen sus diferencias, que serán aclaradas a continuación
(Tamayo, 2003).

1. Población

La población (o población objetivo), “es un conjunto finito o infinito de elementos con carac-
terísticas comunes para los cuales serán extensivas las conclusiones de la investigación” (Arias,
2006, p. 81). Sus características estarán determinadas por el problema a investigar y los objetivos
de la investigación (Arias, 2006).

Según Tamayo (2003), al tratar el tema de población en algunos casos, “se introduce el concep-
to de universo, al cual se le da igual significado, pero en realidad son de diferente contenido y
tratamiento, en razón de los resultados que arrojan (p. 175).

Para Tamayo (2003, p. 176):

1. Población: totalidad de un fenómeno de estudio, incluye la totalidad de unidades de
análisis o entidades de población que integran dicho fenómeno y que debe cuantificar-
se para un determinado estudio integrando conjunto N de entidades que participan de
una determinada característica y se le denomina población por constituir la totalidad
del fenómeno adscrito a un estudio o investigación.
2. Universo: cuando para un estudio se toma la totalidad de la población y, por ello, no es
necesario realizar un muestreo para el estudio o investigación que se proyecta. Cuando
esto ocurre se dice que se ha investigado en universo. No todas las investigaciones se
pueden hacer a partir de un universo; además, tampoco es necesario.

En la investigación social, se acostumbra a diferenciar dos tipos de población (Ñaupas-Paitán et

al., 2014): (a) “población objetivo que es la población total pero no disponible” (p. 246); y (b) “la
población accesible que es la disponible y la que sirve a la investigación” (p. 246).

Ejemplos para delimitar la población:

• Los estudiantes de contabilidad de Perú.

• Los estudiantes universitarios de contabilidad de Perú.

• Los estudiantes de contabilidad de instituciones universitarias del sistema de la Universi-

dad peruana.

• Los estudiantes de contabilidad de la Universidad Continental en Huancayo.

• Los estudiantes de contabilidad de la Universidad Continental en Huancayo de la moda-

lidad presencial del tercer año de estudios.

63
 La cantidad de personas que cumplen con las características de la población es diferente para
cada uno de los ejemplos presentados; tener presente esto es fundamental para que la muestra
seleccionada sea significativa de la población.

2. Muestra

La muestra es un subconjunto representativo y finito que se extrae de algunas variables o fenó-

menos de la población (Arias, 2006; Rojas-Soriano, 2013). “A partir de la población cuantificada
para una investigación, se determina la muestra, cuando no es posible medir cada una de las
entidades de población; esta muestra, se considera, es representativa de la población” (Tama-
yo, 2003, p. 176).

La muestra descansa en el principio de que las partes representan el todo; por tanto, refleja las
características que definen la población de la cual fue extraída, lo cual nos indica que es repre-
sentativa (Tamayo, 2003). Una muestra representativa “es aquella que por su tamaño y caracte-
rísticas similares a las del conjunto, permite hacer inferencias o generalizar los resultados al resto
de la población con un margen de error conocido” (Arias, 2006, p. 83).

Cabe resaltar que en una investigación no siempre se tiene una muestra, como es el caso en un
censo en donde se incluye “todos los casos (personas, animales, plantas, objetos) del universo o
la población” (Hernández-Sampieri et al., 2014, p. 172).

Respecto a la muestra existen tres procedimientos importantes para determinar: (a) su tamaño;
(b) su representatividad y (c) su error (Tamayo, 2003). El tamaño de la muestra se determina to-
mando en cuenta los parámetros de la población que se desea investigar, y “está determinado
propiamente por el nivel de precisión requerido, y por error de muestreo aceptable” (Tamayo,
2003, p. 180). Una muestra demasiado pequeña no es representativa de la población (Salkind,
1999). Cuanto mayor es la muestra, dentro de lo razonable, menor es el error de muestreo y
mejores son los resultados (Salkind, 1999). “Para que una muestra proporcione datos confiables,
éstos deben ser representativos de la población, es decir, que los errores del muestreo deben ser
relativamente pequeños para que ésta no pierda su validez” (Tamayo, 2003, p. 181). General-
mente, se presentan dos tipos de errores: (a) error sistemático, llamados de distorsión o sesgo de
la muestra y se presenta por situaciones ajenas a la muestra; y (b) errores de muestreo que difiere
de la población o universo (Tamayo, 2003).

Para seleccionar la muestra, se utiliza una técnica o procedimiento denominado muestreo.

2.1. Muestreo

El muestreo en investigaciones cuantitativas

El muestreo “es una técnica de base estadístico-matemática que consiste en extraer de un

universo o población (N), una muestra (n)” (Ñaupas-Paitán et al., 2014, p. 246). Su propósito
es ganar información acerca de la población porque permite ahorrar recursos de tiempo,
dinero y esfuerzos (Ñaupas-Paitán et al., 2014).

Entre metodólogos y estadísticos no hay acuerdo sobre los diversos tipos de muestras (Ta-
mayo, 2003); siendo las probabilísticas y no probabilísticas, los dos tipos de estrategias de
muestreo más utilizadas (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán et al., 2014).

64
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

a. Muestreo probabilístico (o aleatorio): “es un proceso en el que se conoce la probabili-

dad que tiene cada elemento de integrar la muestra” (Arias, 2006, p. 83). No hay mane-
ra de asegurar que el muestreo sea representativo. Se clasifica en:

• Muestreo aleatorio (al azar) simple: procedimiento en el cual cada miembro de la

población tiene una probabilidad igual e independiente de ser seleccionados; en
donde las características de la muestra deberán ser muy parecidas a las de la pobla-
ción (Salkind, 1999). Si no se cumple este requisito, la muestra es viciada porque cada
uno de los elementos de la población no tiene la misma posibilidad de ser elegido
(Tamayo, 2003).

Ejemplo: Valiéndose de la lista de estudiantes de la asignatura, el docente asigna

un número a cada uno. Luego todos los números se introducen en una caja para
extraer, por sorteo, los integrantes de la muestra (Arias, 2006).

• Muestreo al azar sistemático: “se basa en la selección de un elemento en función

de una constante K. De esta manera, se escoge un elemento cada k veces” (Arias,
2006, p. 84).

“K, es un intervalo que se obtiene dividiendo el tamaño de la población (N) entre el

tamaño de la muestra (n)” (Ñaupas-Paitán et al., 2014, p. 253).

N
K=
n
Ejemplo: “Para una población de 120 individuos, se define una muestra integrada por
30 sujetos. La constante K obtenida al azar es igual a 4. Luego se asigna un número a
cada uno de los 120 individuos y se calcula el valor de inicio con la siguiente fórmula:
N/n, entonces 120/30= 4. Esto significa que comenzaremos seleccionando el número
4 al que se le sumará la constante K=4, y así sucesivamente hasta obtener los treinta
individuos que conformarán la muestra definitiva: 4, 8, 12, 16, 20, 24, 28, 32, 36, 40, 44,
48, 52, 56, 60, 64, 68, 72, 76, 80, 84, 88, 92, 96, 100, 104, 108, 112, 116, 120” (Arias, 2006,
p. 84).

• Muestreo estratificado: consiste en dividir la población en subconjuntos cuyos ele-

mentos posean características comunes (como edad, sexo, grupo étnico, grupos
políticos, procedencia, etc.) de forma proporcional a su representación en la pobla-
ción (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán et al., 2014; Salkind, 1999; Tamayo, 2003). Un requisito
del muestreo estratificado es que la presencia de un elemento en un estrato excluye
su presencia en otro.

Ejemplo: En la Universidad Continental, se divide la población por carreras que serán

los estratos.

• Muestreo por conglomerados (por cúmulos o por racimos): se seleccionan aleatoria-

mente unidades de individuos (grupos) y no los individuos mismos; parte de la división
del universo en unidades menores denominadas conglomerados o cúmulos (Arias,
2006; Ñaupas-Paitán et al., 2014; Salkind, 1999). Todos los miembros seleccionados
tienen similares características.

Ejemplo: La Universidad Continental cuenta con 5 facultades. El estudio se realizará

en la Facultad de Humanidades, de donde se extraerán, al azar, los elementos para
la muestra.

65
 b. Muestreo no probabilístico: son los procedimientos que no utilizan la ley del azar ni el
cálculo de probabilidades; por tanto, se desconoce la probabilidad de escoger un solo
individuo y sus muestras son sesgadas y no se puede saber cuál es el nivel de confiabi-
lidad de los resultados de la investigación (Ñaupas-Paitán et al., 2014; Salkind, 1999). Se
clasifica en:

• Muestreo por juicio (intencional u opinático): es el más expeditivo, el menos represen-

tativo y el más sesgado. Los elementos son escogidos con base en criterios o juicios
establecidos por el investigador.

Ejemplo: Para una investigación sobre calidad de la educación, se establece como

criterios de selección lo siguiente: (a) Mínimo de 15 años de experiencia en el campo
educativo. (b) Poseer título de postgrado. (c) Haber ocupado un cargo directivo.

• Muestreo casual o accidental: es un procedimiento en donde el investigador escoge

arbitrariamente los individuos de la muestra según las circunstancias de mayor facili-
dad, sin un juicio o criterio preestablecido (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán et al., 2014).

Ejemplo: Un investigador en el campo del Derecho, va a la Facultad de Derecho y

escoge a los estudiantes al terminar sus clases. Los estudiantes que no hayan asistido
a clases ese día, carecen de toda probabilidad para integrar la muestra.

• Muestreo por cuotas: se basa en la elección de los elementos en función de ciertas

características en común (sexo, edad, nivel de instrucción, etc.) de la población, de
modo tal que se conformen grupos o cuotas, pero no aleatoriamente sino a criterio
de investigador (Arias, 2006; Ñaupas-Paitán et al., 2014; Salkind, 1999).

Ejemplo: Entrevistar a 20 docentes de la Facultad de Derecho de entre 40 a 50 años

de edad. El investigador reclutará a estos docentes hasta cumplir con la cuota de 20.

En general, en el paradigma cuantitativo se busca obtener una muestra representativa

de la población basándose en razonamientos y criterios estadísticos (González-Morales,
2003).

2.1.1. El muestreo en investigaciones cualitativas

En la investigación cualitativa, se evitan las pruebas probabilísticas y se recurre a la muestra

no probabilista, que busca reproducir lo más fielmente la población global teniendo en
cuenta las características conocidas de ésta (Deslauriers, 2004; Monje-Álvarez, 2011).

En la investigación cualitativa, el muestreo “es la selección del tipo de situaciones, eventos,

actores, lugares, momentos, y temas que serán abordados en primera instancia en la
investigación, teniendo como criterio aquellos que están más ligados con el problema
objeto de análisis” (Quintana-Peña, 2006, p. 52). El muestreo “es progresivo y está sujeto a
la dinámica que se deriva de los propios hallazgos de la investigación. Incluye al menos el
muestreo de las personas, de espacios y escenarios, y de tiempos y momentos” (Quintana-
Peña, 2006, p. 53).

“El criterio de selección muestral no tiene como propósito representar una población a partir
de la cual se puedan generalizar resultados. La muestra siempre es intencional y su selección
estará determinada por la amplitud, variedad e integración de las diversas realidades
que convergen en el objeto estudiado” (González-Morales, 2003, p. 131). El tamaño de la
muestra puede oscilar desde “un individuo o una situación hasta un número más amplio de
individuos o situaciones” (Izcara-Palacios, 2014, 83).

66
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Existen diversos diseños de muestreo utilizados:

a. Por conveniencia (o voluntarios): Se utiliza si el investigador necesita que los posibles

participantes se presenten voluntariamente (Collins, Onwuegbuzie, & Jiao, 2006).

b. Bola de nieve: Consiste en pedir a los informantes (personas consideradas como influ-
yentes) que recomienden a posibles participantes que están en relación con ellos (Des-
lauriers, 2004; Monje-Álvarez, 2011).

c. Teórico (o intencionado): Esta técnica fue desarrollada por Glaser & Strauss (1967) que
consiste en la recolección simultánea de las informaciones y su análisis mediante la utili-
zación de la “estrategia sucesiva” (Deslauriers, 2004; Krause, 1995). Se eligen los primeros
sujetos, documentos o situaciones de observación según ciertos rasgos considerados
relevantes en términos conceptuales y se analizan los datos obtenidos (Krause, 1995;
Mallimaci & Giménez-Béliveau, 2006).

Strauss y Corbín (2002), citado en Quintana-Peña (2006) distinguen tres modalidades de

éste:

• El muestreo abierto está asociado con la codificación abierta. Su objetivo es guiar las
elecciones del muestreo. Este tipo de muestreo puede realizarse intencionada o siste-
máticamente u ocurrir fortuitamente. Este proceso incluye el muestreo “in situ”.

• El muestreo relacional-fluctuante está asociado con la codificación axial. Su objetivo es

maximizar el hallazgo de diferencias en el nivel dimensional, se puede realizar delibera-
da o sistemáticamente.

• El muestreo discriminativo está asociado con la codificación selectiva, su objetivo es

maximizar oportunidades para verificar la argumentación o el argumento construidos,
así como también las relaciones entre categorías, permitiendo alcanzar la saturación de
aquellas que han mostrado un desarrollo insuficiente. (p. 53).

67
 Aspectos administrativos: presupuesto y cronograma
Tema n.° 2

Introducción

Toda investigación requiere la elaboración de un cronograma y de un presupuesto de inversión

para administrar la dedicación de tiempo y los recursos financieros requeridos para el desarrollo
de las diferentes actividades previstas para la investigación que se va a realizar (Bernal, 2010). En
este sentido, los aspectos administrativos de la investigación son el cronograma de actividades
y el presupuesto de inversión (Bernal, 2010; Tamayo, 2003).

1. Cronograma de actividades

El cronograma de actividades consiste en describir y programar las actividades requeridas para

desarrollar la investigación prevista según los objetivos de la misma, la duración y el orden lógico
en el que debe realizarse cada actividad (Bernal, 2010; Tamayo, 2003).

Tabla n.° 15. Ejemplo de cronograma de actividades.

N.° Actividades de investigación Meses

Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct

10

Nota: Tomado de la Dirección de Investigación, 2017, disponible en: [Link]

2. Presupuesto

El presupuesto es la planeación de los costos del proyecto detallada por rubros o tipo de gas-
tos; también, se detalla los honorarios del equipo de personas responsable de la investigación
(recursos humanos), de los materiales y equipos para el desarrollo de las actividades que se van
a ejecutar, del material bibliográfico y demás costos en que se incurre para el desarrollo de la
investigación (Arias, 2006; Bernal, 2010; Tamayo, 2003).

68
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Tabla n.° 16. Ejemplo de presupuesto de investigación.

Proyecto de investigación:

Autor(es):

I. Presupuesto:
Descripción Precio Financiamiento Total
Rubro Cantidad
del rubro unitario UCCI Otros S/.

1. Compra o arrendamiento de equipos, instrumentos y software de investigación:

1.1. Equipo de laboratorio S/. 0.00 S/. 0.00

1.2. Otros equipos S/. 0.00 S/. 0.00

2. Materiales e insumos de investigación:

2.1. Reactivos y sustancias diversas S/. 0.00 S/. 0.00

2.2. Consumibles de cómputo, sonido o video S/. 0.00 S/. 0.00

2.3. Otros* S/. 0.00 S/. 0.00

3. Adquisición de información y suscripción:

3.3. Compra de libros S/. 0.00 S/. 0.00

3.4. Publicaciones e impresiones S/. 0.00 S/. 0.00

3.5. Documentos y servicios de información S/. 0.00 S/. 0.00

3.6. Otros* S/. 0.00 S/. 0.00

4. Gastos de viaje:

4.1. Pasajes (aéreos o terrestres) de los investigadores S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

4.2. Viáticos asociados al viaje de los investigadores S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

4.3. Pasajes, alimentación, alojamiento de profesionales o

S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00
expertos visitantes

4.4. Otros gastos de profesionales o expertos visitantes S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

4.5. Otros* S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5. Contratación de servicios técnicos y de apoyo:

5.1. Edición de material audiovisual S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.2. Diseño y validación de instrumentos S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.3. Aplicación de instrumentos S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.4. Observaciones directas S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.5. Análisis de resultados S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.6. Revisión de informe final y artículo científico S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.7. Publicación y difusión de avances y resultados finales S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

5.8 Otros* S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

6. Honorarios del investigador:

6.1. Trabajo de gabinete y campo S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

6.2. Redacción de informe y artículo S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

TOTAL: S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

69
 II. Cronograma de ejecución de gastos atribuidos a la Universidad Continental:

Rubro Noviembre Diciembre Enero Febrero Marzo Abril Total

1. Compra ó arrendamiento de equipos, instrumentos. S/. 0.00 S/. 0.00

2. Materiales e insumos de investigación. S/. 0.00 S/. 0.00

3. Adquisición de información y suscripción. S/. 0.00 S/. 0.00

4. Gastos de viaje. S/. 0.00 S/. 0.00

5. Contratación de servicios técnicos y de apoyo. S/. 0.00 S/. 0.00

6. Honorarios del investigador (es). S/. 0.00 S/. 0.00

Total S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

III. Fuentes de financiación:

Institución S/. %
Huancayo, de de 2017
Universidad Continental 0.00 0.00%

Otra institución 1 0.00 0.00%

Otra institución 2 0.00% Firma

Nombre y apellidos del investigador principal
Total 0.00 0.00%

70
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Matriz de consistencia
Tema n.° 3

Introducción

Una de las partes fundamentales de un proyecto de investigación, es la matriz de consistencia,

la cual facilita tener una visión general del trabajo. Y esto es a razón de ver si estamos siendo
congruentes con nuestro problema, objetivos, hipótesis (cuantitativo) o preguntas de investi-
gación (cualitativo), y variables o categorías para que exista cohesión, firmeza y solidez en las
distintas en la investigación a realizar.

1. Matriz de consistencia

La matriz de consistencia es “un cuadro resumen de una sola entrada presentado en forma hori-
zontal con cinco columnas en la que figura de manera panorámica los cinco elementos básicos
del proyecto de investigación: Problemas, objetivos, hipótesis, variables e indicadores y la meto-
dología” (Ñaupas-Paitán et al., p. 480). Cabe resaltar, que cada institución educativa propone
su propia matriz de consistencia según sus políticas.

Sus funciones son (Ñaupas-Paitán et al., p. 481):

• Mostrar el orden, la secuencia del proceso de la investigación.

• Mostrar la lógica de la investigación científica o tecnológica.

Tabla 17. Matriz de consistencia de la investigación cuantitativa.

Variables e
Problemas Objetivos Hipótesis Metodología
indicadores

Problema general Objetivo general Hipótesis general

Problemas Objetivos Hipótesis

específicos específicos específicas

Nota: Elaboración propia.

Tabla 18. Matriz de consistencia de la investigación cualitativa.

Preguntas de
Problemas Objetivos Categorías Metodología
investigación

Problema general Objetivo general

Problemas Objetivos
específicos específicos

Nota: Elaboración propia.

En los siguientes enlaces, se podrá visualizar varios ejemplos de matriz de consistencia:

[Link]

[Link]

71
 Técnicas e instrumentos de recolección de datos
Tema n.° 4

Introducción

Esta sección es la expresión operativa del diseño de investigación, la especificación concreta

de cómo se hará la investigación, en otras palabras, la aplicación de instrumentos para la reco-
lección de datos que posteriormente se codifican, tabulan y analizan para formular conclusio-
nes (Martins & Palella, 2012; Tamayo, 2003).

Se incluye aquí: a) si la investigación será a base de lecturas, encuestas, análisis, de documentos

u observación directa de los hechos; b) los pasos que se darán; y, posiblemente, c) las instruc-
ciones para quien habrá de recoger los datos

1. Técnicas e instrumentos de recolección de datos

La recopilación de datos es un proceso que se lleva a cabo siguiendo un plan preestablecido

donde se especifican los objetivos propuestos y los procedimientos para la recolección, inclu-
yendo la ubicación de las fuentes de información o los sujetos, el lugar de aplicación, el consen-
timiento informado y la manera de abordarlos (Bernal, 2010; Monje-Álvarez, 2011).

La recolección de datos se efectúa mediante la aplicación de los instrumentos diseñados en la

metodología, utilizando una gran diversidad de métodos, técnicas y herramientas que pueden
ser utilizadas por el investigador para desarrollar los sistemas de información, como la observa-
ción, la entrevista, la encuesta, los cuestionarios, los test, la recopilación documental, la obser-
vación, el diagrama de flujo, el diccionario de datos y otros (Behar-Rivero, 2008; Monje-Álvarez,
2011; Tamayo, 2003).

La recolección de datos es un proceso selectivo dado que no se puede abarcar todo, aunque
se piense que sí se puede hacer (Miles & Huberman, 1994). Es importante resaltar, que las inves-
tigaciones cualitativas requieren mucho tiempo; por ejemplo, se necesita de dos a cinco veces
más tiempo para procesar y ordenar los datos, que el tiempo necesario para recolectarlos (Miles
& Huberman, 1994).

1.1. Técnicas e instrumentos para la recolección de datos cuantitativos

Existen varias técnicas e instrumentos para la recolección de datos cuantitativos, pero ex-
plicaremos los más conocidos.

1.1.1. La observación

Es la más común de las técnicas de investigación, consiste en el registro sistemático, válido

y confiable del comportamiento o conducta manifiesta mediante la vista, cualquier hecho,
fenómeno o situación que se produzca en la naturaleza o en la sociedad, en función de los
objetivos de investigación preestablecidos (Arias, 2006; Behar-Rivero, 2008; Tamayo, 2003).

Los pasos que integran esta técnica son: (a) Determinar el objeto que se va a observar; (b)
Concretar el para qué se va a observar; (c) Establecer la forma como se van a registrar los
datos; (d) Observar detallada, rigurosa y críticamente; (e) Registrar los datos observados; (f)
Analizar e interpretar los datos; y, (g) Elaborar conclusiones (Martins & Palella, 2012).

72
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

La observación puede ser:

a. Observación simple o no participante: es la que se realiza cuando el investigador ob-

serva de manera neutral sin involucrarse en el medio o realidad en la que se realiza el
estudio” (Arias, 2006, p. 69).

b. Observación participante: “el investigador pasa a formar parte de la comunidad o me-

dio donde se desarrolla el estudio” (Arias, 2006, p. 70), y se clasifica en:

• Observación libre o no estructurada que se ejecuta “sin una guía prediseñada que
especifique cada uno de los aspectos que deben ser observados” (Arias, 2006, p. 70).

• Observación estructurada que utiliza “una guía diseñada previamente, en la que se

especifican los elementos que serán observados” (Arias, 2006, p. 70).

Para la observación libre o no estructurada, se utilizan: diario de campo, libreta o cua-

derno de notas, cámara fotográfica y cámara de video.

Para la observación estructurada, se utilizan: lista de cotejo (lista de control o verifica-

ción), lista de frecuencias y escala de estimación.

1.1.2. La encuesta

A diferencia de un censo, donde todos los miembros de la población son estudiados, la en-
cuesta pretende obtener información de un grupo o una porción de la población de interés
(Arias, 2006; Behar-Rivero, 2008). La información es recogida usando procedimientos estan-
darizados para que a cada sujeto se le hagan las mismas preguntas (Behar-Rivero, 2008).

Existen muchos tipos de encuestas, la clasificación más conocida es:

a. Oral: consiste en un interrogatorio “cara a cara” o por vía telefónica (Arias, 2006).

b. Escrita: se realiza mediante un cuestionario que consiste en un listado de preguntas es-

critas que se entregan a los sujetos quienes, en forma anónima, las responden por escrito
(Arias, 2006; Martins & Palella, 2012).

La entrevista oral utiliza como instrumento una tarjeta contentiva de las preguntas y opcio-
nes de respuesta. Otros instrumentos empleados son las grabadoras y las videocámaras. La
encuesta escrita utiliza un cuestionario autoadministrado (Arias, 2006).

1.1.3. La entrevista

La entrevista es una técnica que permite obtener datos mediante un diálogo o conversación
“cara a cara”, entre el entrevistador y el entrevistado de tal manera que el entrevistador pue-
da obtener la información requerida (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012). Su ventaja esencial
reside en que son los mismos actores sociales quienes proporcionan los datos relativos a sus
conductas, actitudes, opiniones, deseos, actitudes y expectativas (Behar-Rivero, 2008).

Se clasifica en:

a. Estructurada (dirigida o formal): es la que emplea un cuestionario (o guion de entrevis-

ta) - que contiene las preguntas que serán formuladas al entrevistado - con el objeto
de asegurarse que a todos los entrevistados se les hacen las preguntas de manera es-
tandarizada, esto es, de igual modo y en el mismo orden (Arias, 2006; Monje-Álvarez,

73
 2011). Esta técnica se emplea “cuando no existe suficiente material informativo sobre
ciertos aspectos que interesa investigar, o cuando la información no puede conseguirse
a través de otras técnicas” (Rojas-Soriano, 2013, p. 216). Utiliza como instrumento una
guía de entrevista que puede contener “preguntas abiertas o temas a tratar, los cuales
se derivarán de los indicadores que deseen explorarse. La información se recopila en
libretas de campo o empleando grabadoras” (Rojas-Soriano, 2013, p. 217).

b. No estructurada (o informal): es flexible y abierta. Esta técnica se emplea cuando no se

dispone de suficiente información para estructurar debidamente una guía de entrevis-
ta; por lo tanto, no se dispone de una guía de preguntas elaboradas previamente y se
orienta por unos objetivos preestablecidos, lo que permite definir el tema de la entrevis-
ta (Arias, 2006; Rojas-Soriano, 2013). El contenido, orden, profundidad y formulación se
hallan sujetos al criterio del entrevistador; es por eso que el entrevistador debe poseer
una gran habilidad para formular las interrogantes sin perder la coherencia (Arias, 2006;
Monje-Álvarez, 2011).

c. Semi-estructura: es flexibe. A pesar que existe una guía de preguntas, “el entrevistador
puede realizar otras no contempladas inicialmente. Esto se debe a que una respuesta
puede dar origen a una pregunta adicional o extraordinaria” (Arias, 2006, p. 74).

Esta técnica utiliza como instrumentos grabadoras y videocámaras. Las videocámaras per-
miten “captar aspectos o situaciones personales y ambientales que tienen que ver con la
entrevista y el entrevistado; dichos aspectos difícilmente serían captados careciendo del
video, y los cuales podrían ser de gran utilidad para el análisis de la información” (Rojas-So-
riano, 2013, p. 220).

1.2. Técnicas e instrumentos para la recolección de datos cualitativos

Es importante mencionar que los estudios que utilizan datos de tipo cualitativo emplean
métodos de recolección que difieren de aquellos que se utilizan en estudios cuantitativos.

Tres técnicas de recogida de datos destacan sobre todas las demás en los estudios cuali-
tativos: la observación, la entrevista en profundidad y la revisión de documentos o lectura
de textos.

• La observación, con mayor o menor participación del observador (en el extremo de

menor participación estaría la observación a través de un espejo de visión unilateral; en
el extremo de mayor participación, la investigación-acción).

• Las entrevistas (narrativas, semi-estructuradas con temas predefinidos, o focalizadas en

alguna problemática específica; individuales o grupales). En términos generales las en-
trevistas no presentan una estructura estándar sino se manejan en forma flexible, que se
asemeje en lo posible a una situación de la vida cotidiana.

• La revisión de documentos, tales como cartas, artículos de diarios, biografías, libros, etc.
(Krause, 1995, p. 30).

Cabe resaltar que el investigador debe realizar una serie de actividades y

consideraciones éticas durante la recolección de datos, como la confiabilidad,
contar con el consentimiento informado de aquellos que son objeto de estudio,
entre otras consideraciones.

74
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Lecturas seleccionadas n.° 3

Acevedo Pérez, I. (2002). Aspectos éticos en la investigación científica. Ciencia y enfermería,
8(1), 15–18. Disponible en: [Link]

Fernández-Álvaro, C., Salamanca-Miño, B., & López-Blázquez, J. F. (2001). Aplicación del mues-
treo sistemático en el diseño de encuestas. Metodología de encuestas, 3(1), 65–73. Dispo-
nible en: [Link]

García-Pereyra, R. (2012). Métodos de elaboración de proyectos de investigación. Chihuahua,

México: Universidad Autónoma de Ciudad Juárez. Disponible en: [Link]

Leer el apartado “Presupuesto” de la página 207 hasta la 215.

Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, M. del P. (2014). Metodología

de la investigación (6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL / Interamericana Editores, S.A.
DE C.V.

Leer los siguientes capítulos:

Capítulo 8 “Selección de la muestra”.

Capítulo 9 “Recolección de datos cuantitativos”.

Capítulo 13 “Muestreo en la investigación cualitativa”.

Capítulo 14 “Recolección y análisis de los datos cualitativos”

Krause, M. (1995). La investigación cualitativa: un campo de posibilidades y desafíos. Revista

Temas de Educación, (7), 19–36. Disponible en: [Link]

Noreña, A. L., Alcaraz-Moreno, N., Rojas, J. G., & Rebolledo-Malpica, D. (2012). Aplicabilidad
de los criterios de rigor y éticos en la investigación cualitativa. Aquichán, 12(3), 263–274.
[Link]

Rojas-Crotte, I. R. (2011). Elementos para el diseño de técnicas de investigación: Una propues-

ta de definiciones y procedimientos de la investigación científica. Tiempo de Educar,
12(24), 277–297. Disponible en: [Link]

Actividad n.° 3
Foro de discusión sobre el muestreo probabilístico y no probabilístico.

Instrucciones
• Ingrese al foro y participe con comentarios críticos y analíticos del tema.
• Lea y analice el tema N° 1 y 2 del manual
• Responda en el foro a las siguientes preguntas:
- ¿Qué diferencia hay entre una estrategia de muestreo probabilístico y no probabilístico?
- Brinda un ejemplo de cada estrategia.
• Retroalimente la respuesta de tres de sus compañeros.

75
 Glosario de la Unidad III
C

Categoría

proviene del latin tardío categorĭa, y del griego κατηγορία katēgoría (RAE, 2001). “Clase o con-
junto de elementos agrupados según características comunes. Variable cualitativa” (Arias, 2006,
p. 133).

Cuestionario

Conjunto de preguntas estructuradas y organizadas que se utiliza para obtener información re-
lacionada con los objetivos en la investigación (Bernal, 2010).

Dato

Proviene del latin datum ‘lo que se da’ (RAE, 2001). “es la unidad de información que se obtiene
durante la ejecución de una investigación. Según su procedencia, los datos se clasifican en pri-
marios, cuando son obtenidos originalmente por el investigador; y secundarios, si son extraídos
de la obra de otros investigadores” (Arias, 2006, p. 27).

Error de muestreo

“Magnigtud de la diferencia entre las características de la muestra y las de la población de la

cual se escogió” (Salkind, 1999, p. 365)

Muestra

“Parte representativa de una población” (Tamayo, 2003, p. 173).

Población

“Totalidad de un fenómeno de estudio (cuantificado)” (Tamayo, 2003, p. 173).

Técnica

Proviene del latin moderno technicus, y del griego τεχνικός technikós, der. de τέχνη téchnē ‘arte’
(RAE, 2001). “Procedimiento o forma particular de obtener datos o información” (Arias, 2006, p.
67).

Universo

“cuando no se toman muestras” (Tamayo, 2003, p. 173).

76
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Bibliografía de la Unidad III

Arias, F. (2006). El proyecto de investigación: Introducción a la investigación científica (5ta
ed.). Caracas, Venezuela: Editorial Episteme, C.A.
Behar-Rivero, D. (2008). Metodología de la investigación. Buenos Aires: Ediciones Shalom.
Collins, K. M. T., Onwuegbuzie, A. J., & Jiao, Q. G. (2006). Prevalence of Mixed-methods Sam-
pling Designs in Social Science Research. Evaluation & Research in Education, 19(2), 83–
101. [Link]
Deslauriers, J. P. (2004). Investigación cualitativa: guía práctica. Pereira, Colombia: Editorial
Papiro.
González-Morales, A. (2003). Los paradigmas de investigación en las ciencias sociales. ISLAS,
45(138), 125–135. Disponible en: [Link]
Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, M. del P. (2014). Metodo-
logía de la investigación (6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL / Interamericana Editores,
S.A. DE C.V.
Izcara-Palacios, S. P. (2014). Manual de investigación cualitativa. México, D. E: Editorial Fon-
tamara, S. A.
Krause, M. (1995). La investigación cualitativa: un campo de posibilidades y desafíos. Revista
Temas de Educación, (7), 19–36. Disponible en: [Link]
Mallimaci, F., & Giménez-Béliveau, V. (2006). Historia de vida y métodos biográficos. En I. Vasi-
lachis de Gialdino (Ed.), Estrategias de investigacion cualitativa (pp. 175-212). Barcelona,
España: Editorial Gedisa, S.A.
Martins, F., & Palella, S. (2012). Metodología de la Investigación Cuantitativa (3ra ed.). Ca-
racas, Venezuela: Fondo Editorial de la Universidad Pedagógica Experimental Libertador
(FEDUPEL).
Miles, M. B., & Huberman, A. M. (1994). Qualitative data analysis: An expanded sourcebook
(2nd ed). Thousand Oaks, CA: Sage.
Monje-Álvarez, C. A. (2011). Metodología de la investigación cuantitativa y cualitativa: Guía
didáctica. Neiva, Colombia: Universidad Surcolombiana. Facultad de Ciencias Sociales
y Humanas. Programa de Comunicación Social y Periodismo. Disponible en: [Link]
gl/lyYzxJ
Namakforoosh, M. N. (2005). Metodología de la investigación (2da. ed.) México D.F.: Edición
Limusa.
Ñaupas-Paitán, H., Mejía-Mejía, E., Novoa-Ramírez, E., & Villagomez-Páucar, A. (2014). Me-
todología de la investigación cuantitativa-cualitativa y redacción de la tesis (4th ed.).
Bogotá, Colombia: Ediciones de la U.
Quintana-Peña, A. (2006). Metodología de investigación científica cualitativa. En A. Quinta-
na & W. Montgomery (Eds.), Psicología: Tópicos de actualidad (pp. 47-84). Lima, Perú: Uni-
versidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM). Disponible en: [Link]
Real Academia Española (RAE). (2001). Diccionario de la Real Academia Española (22ava
ed.). Madrid, España: Autor. Disponible en: [Link]
Salkind, N. J. (1999). Métodos de investigación (3ra ed.). Naucalpan de Juárez, México: Edi-
torial Prentice Hall.
Tamayo y Tamayo, M. (2003). El proceso de la investigación científica (4ta ed.). México, D.
F: Editorial Limusa S.A.

77
 Autoevaluación n.° 3
Del siguiente artículo científico, elabore una matriz de consistencia. Discuta sus respuestas con
sus compañeros y su docente a través del foro de discusión.

Gallardo-Echenique, E. E., Marqués Molías, L., & Bullen, M. (2015). El estudiante en la

educación superior: Usos académicos y sociales de la tecnología digital. International
Journal of Educational Technology in Higher Education (ETHE), 12(1), 25–37. Disponible en:
[Link]

78
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

UNIDAD IV
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS
DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD IV

CONTENIDOS EJEMPLOS ACTIVIDADES

AUTOEVALUACIÓN BIBLIOGRAFÍA

ORGANIZACIÓN DE LOS APRENDIZAJES

Resultados del aprendizaje de la Unidad IV: Al finalizar la unidad, el estudiante será capaz de interpretar los
resultados de los datos presentando expositivamente su reporte de investigación.

CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Tema n.° 1: Análisis de datos 2. Analiza e interpreta los datos reco- Valora la importancia que tiene la in-
1. Análisis de datos lectados. vestigación científica como pilar de su

1.1. Análisis de datos cuantitativos 3. Elabora su reporte de investigación. desarrollo profesional, su disciplina aca-
démica y del país.
1.2. Interpretación de datos cuanti- 4. Expone su reporte de investigación.
tativos
1.3. Análisis de datos cualitativos Actividad n.° 4
1.4. Interpretación de datos cualita- Los estudiantes participan en el foro de
tivos discusión sobre los costos ABC.
1.5. La triangulación
Tarea académica n.° 2
Tema n.° 2: Reporte de investigación Los estudiantes realizan la presentación
Exposición de reporte de investigación. del proyecto de investigación.

1. Reporte o informe de investigación.

1.1. Tipos de informes.
1.2. El informe de la investigación
cuantitativa.
1.3. El informe de la investigación
cualitativa.
1.4. Redacción del reporte.

Tema n.° 3: Exposición de reporte de in-

vestigación
1. Exposición del reporte de investiga-
ción

Lectura seleccionada 1
Bausela-Herreras, E. (2006). Recursos
informáticos en la elaboración de un
informe de investigación. Revista de In-
formática Educativa y Medios Audiovi-
suales, 3(7), 1–11. Disponible en: [Link]/
d6EPqB

79
 CONOCIMIENTOS HABILIDADES ACTITUDES

Baster-Moro, J. C. (2011). Exposición

verbal de resultados científicos. Revista
Cubana Salud Pública, 37(2), 188-189.
Disponible en: [Link]
Gallardo-Echenique, E. E. (2014). Cómo
realizar análisis temático utilizando AT-
[Link]. Disponible en: [Link]
F4K
Gallardo-Echenique, E. E. (2014). Utiliza-
ción del programa de análisis cualitati-
vo [Link] para gestionar y analizar da-
tos. Disponible en: [Link]
Hernández-Sampieri, R., Fernández-Co-
llado, C., & Baptista-Lucio, M. del P.
(2014). Metodología de la investigación
(6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL /
Interamericana Editores, S.A. DE C.V.
Leer los siguientes capítulos:
• Capítulo 10 “Análisis de datos cuan-
titativos”.
• Capítulo 11 “El reporte de resultados
del proceso cuantitativo”.
• Capítulo 14 “Recolección y análisis
de los datos cualitativos”.
• Capítulo 16 “El reporte de resultados
del proceso cualitativo”.
Manterola, C., Pineda, V., & Vial, M.
(2007). ¿Cómo presentar los resultados
de una investigación científica? Jour-
nal of Burn Care & Rehabilitation, 59(2),
156-160. Retrieved from: [Link]
gl/4W3pTR
Tito-Huamani, P. L. (2008). Cómo escribir
el informe final de una tesis. Gestión En
El Tercer Milenio, Rev. de Investigación
de la Fac. de Ciencias Administrativas,
11(21), 73–82. Disponible en: [Link]
gl/wECiXm

Autoevaluación de la Unidad IV

80
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Análisis de datos
Tema n.° 1

Introducción

Una vez que se cuenta con toda la información reunida y se ha terminado el trabajo de campo,
el siguiente paso es realizar el análisis de los datos. La información que se capta a través de un
instrumentos de recolección de datos (cuestionario, entrevista, etc.) -conocida como informa-
ción bruta- difícilmente podría ser manejada en su presentación original, porque ello implicaría
tiempo y esfuerzo excesivos. Por esta razón, es necesario sintetizar la información fuente, esto es,
reunir, clasificar, organizar y presentar la información en cuadros estadísticos, gráficas o relacio-
nes de datos con el fin de facilitar su análisis e interpretación para posteriormente sacar conclu-
siones generales (Monje-Álvarez, 2011; Rojas-Soriano, 2013). Estas acciones son las que integran
el procesamiento de la información que consiste en el análisis e interpretación de los datos.

1. Análisis de datos

El análisis y la interpretación de datos son dos procesos que están ligados pero que con com-
pletamente diferentes. El análisis de datos “consiste en separar los elementos básicos de la infor-
mación y examinarlos con el propósito de responder a las distintas cuestiones planteadas en la
investigación. La interpretación es el proceso mental mediante el cual se trata de encontrar un
significado más amplio de la información empírica recabada” (Rojas-Soriano, 2013, pp. 333-334).

1.1. Análisis de datos cuantitativos

Martins y Palella (2012) proponen una serie etapas o fases que permite simplificar el manejo
de los datos, posibilita su manejo informático y orienta el trabajo interpretativo:

• Revisión de los instrumentos: “en esta fase, se trata de identificar y corregir las posibles
fuentes de error” (p. 172).

• Codificación de los instrumentos: “una vez depurados los instrumentos, se procede a la

codificación de las preguntas para posibilitar el tratamiento informático. La codificación
tiene por objeto sistematizar y simplificar la información procedente de los cuestionarios”
(p. 172). “Un instrumento bien codificado contiene la información exacta respecto a las
variables del estudio” (p. 173).

Para los datos cuantitativos, se aplica el análisis estadístico mediante el cálculo de porcen-
tajes, de medios aritméticos, de correlaciones, ponderaciones, pruebas de significación,
etc. Estos cálculos pueden hacerse manualmente; sin embargo, se recomienda el uso de
herramientas estadísticas con el apoyo de la computadora, utilizando algunos de los pro-
gramas estadísticos (IBM® SPSS, WordStat, Minitab, SAS, STATS, entre otros) que hoy se en-
cuentran en el mercado (Bernal, 2010; Hernández-Sampieri et al., 2014).

La estadística se divide en descriptiva e inferencial.

• La estadística descriptiva es un conjunto de técnicas y medidas que permiten caracte-

rizar y condensar los datos obtenidos en forma de tablas y gráficos (Arias, 2006; Martins
& Palella, 2012).

• La estadística inferencial técnica que determina la posibilidad de realizar generalizacio-

nes que van más allá de los datos (Arias, 2006; Martins & Palella, 2012).

81
 [Link]ón de datos cuantitativos

La interpretación de los resultados consiste en inferir conclusiones sobre los datos codifica-
dos y examinar las implicaciones de lo observado dentro de un contexto teórico (Martins &
Palella, 2012; Monje-Álvarez, 2011).

La interpretación depende de tres factores:

• El nivel de medición de las variables.

• La manera como se hayan formulado las hipótesis.

• El interés del investigador.

Al tratar de interpretar los datos, se recurre a la teoría empleada en el planteamiento del

problema y en su marco conceptual, teniendo en cuenta los objetivos fijados, y se estable-
cen comparaciones o relaciones de los resultados del estudio con otros obtenidos en simila-
res condiciones, o se menciona lo encontrado en la revisión bibliográfica (Martins & Palella,
2012; Monje-Álvarez, 2011).

“Al interpretar los resultados es necesario tener en cuenta que se debe ofrecer una discu-
sión para cada uno de los objetivos y/o hipótesis planteados” (Martins & Palella, 2012, p.
183). También, debe expresar “en qué medida los resultados avalan o no los objetivos o
hipótesis planteadas” (Martins & Palella, 2012, p. 183).

Martins y Palella (2012) sugieren utilizar la técnica de análisis lógicos:

• Inducción: razonamiento lógico que permite extraer conclusiones generales de los he-
chos o situaciones particulares. Opera de lo particular a lo general.

• Deducción: razonamiento lógico inverso a la inducción, que permite extraer conclusio-

nes particulares de los hechos o situaciones generales. Opera de lo general a lo particu-
lar.

• Generalización: idea o juicio general válido para una población determinada que po-
see características comunes. (p. 183)

Para facilitar la discusión de los resultados, algunos autores recomiendan realizar una trian-
gulación (en el apartado 1.5., se explicará este método).

1.3. Análisis de datos cualitativos

El análisis de datos en la investigación cualitativa consiste en reducir, categorizar, clarificar,

sintetizar y comparar la información con el fin de obtener una visión lo más completa posible
de la realidad objeto de estudio.

El análisis comienza con la codificación (Creswell, 1994; Mendizábal, 2006; Krause, 1995). La
codificación es usada para seleccionar y enfatizar información que es importante para ser
registrada, permitiendo al investigador desechar información irrelevante y concentrarse en
sus observaciones sobre el tipo de información necesaria para el estudio (Kawulich, 2005).
La codificación puede ser:

• Codificación abierta: el investigador revisa toda la información recogida de las obser-

vaciones, textos, entrevistas, etc. para analizar y crear categorías y conceptos con sus
propiedades –atributos– y sus variaciones –dimensiones (Hernández-Sampieri et al., 2014;

82
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Mendizábal, 2006). “Los conceptos y categorías generados a través de la codificación

tienen el carácter de hipótesis que son contrastadas en momentos posteriores del aná-
lisis” (Krause, 1995, p. 30).

• Codificación axial: su objetivo es encontrar vinculaciones, nexos y agrupar categorías

en temas, identificando así las categorías centrales del fenómeno (el axis o eje); y co-
nectar dichas categorías fundamentales (en hipótesis, vínculos, modelos, etc.) median-
te la comparación constante (Hernández-Sampieri et al., 2014; Krause, 1995; Mendizá-
bal, 2006).

• Codificación selectiva: se enfoca en desarrollar las explicaciones finales a partir de la

codificación axial (refinándola) para producir la teoría (Hernández-Sampieri et al., 2014;
Mendizábal, 2006)

Existen programas ([Link]®, Ethnograph®, NVivo®, Decision Explorer®, entre otros) que pre-
sentan la posibilidad de realizar el registro o codificación automática de los textos que sirven
de auxiliares en el análisis cualitativo.

Según Roberts y Wilson (2002) - citado en Chernobilsky (2006) - lo importante,

tanto en la investigación cualitativa como en la cuantitativa, es que las técnicas
usadas para analizar los datos no distorsionen o corrompan los datos.

1.4. Interpretación de datos cualitativos

Algunos autores (Izcara-Palacios, 2014; Sierra-Bravo, 2007) señalan que en la investigación

cuantitativa, la interpretación y explicación tienen un carácter objetivo más marcado;
mientras que la investigación cualitativa presenta un carácter más subjetivo dado que se le
otorga un peso más elevado la capacidad de intuición personal del investigador. La inter-
pretación de los resultados se logra mediante la utilización de patrones y códigos a lo largo
del proceso (Chárriez-Cordero, 2012).

El sesgo del investigador es uno de los aspectos de la investigación cualitativa que ha lleva-
do a la idea de que ésta es más bien subjetiva y no tanto objetiva (Kawulich, 2005); dado
que en su afán de captar los fenómenos sociales inmediatamente, puede perder la distan-
cia y ofrecer interpretaciones excesivamente personales (Izcara-Palacios, 2014; Ruiz-Ola-
buénaga, 2003). La investigación cualitativa estudia la realidad desde una perspectiva
humanista, tratando de comprender la conducta humana, según los fundamentos de la
fenomenología, el existencialismo y la hermenéutica (Chárriez-Cordero, 2012).

1.5. La triangulación

Este término fue acuñado por Denzin (1989). La triangulación es la combinación de dife-
rentes métodos, técnicas y variedad de datos referidos al mismo tema porque la limitación
a una única fuente de información pone en riesgo su confiabilidad (Izcara-Palacios, 2014;
Martínez, 2006; Martins & Palella, 2012). Este método puede ser llevado desde la perspectiva
cuantitativa como cualitativa.

La triangulación puede ser aplicada en investigaciones cuantitativas como cualitativas.

Existen diversos tipos de triangulación: teorías, métodos e investigadores.

83
 • Teórica: consiste en la utilización de diferentes teorías y perspectivas para estructurar,
analizar e interpretar los datos (Gurdián-Fernández, 2007; Izcara-Palacios, 2014). Cabe
resaltar que la investigación cualitativa no busca verificar una teoría sino en generarla
(Izcara-Palacios, 2014).

• Metodológica (o de métodos y técnicas): que consiste “en el uso de diversos métodos

o técnicas para estudiar un problema determinado” (Gurdián-Fernández, 2007, p. 242).
El uso de métodos cualitativos y cuantitativos (método mixto) puede ser concurrente o
darse una subordinación de uno a otro (Izcara-Palacios, 2014).

• De datos: utiliza una amplia variedad de datos para realizar el estudio que provienen
de diversas fuentes de datos o información (Barrantes-Echevarría, 2007; Gurdián-Fernán-
dez, 2007).

• Observacional: consiste en la inmersión de varios observadores en el campo con objeto

de disminuir el riesgo de que la actividad de constatación empírica aparezca imbuida
de la subjetividad del observador (Izcara-Palacios, 2014, p. 127).

• Interdisciplinaria: consiste en convocar un equipo integrado de profesionales proce-

dentes de diferentes disciplinas para intervenir en el estudio o investigación y así enri-
quecer la investigación (Gurdián-Fernández, 2007; Izcara-Palacios, 2014).

• De investigadores: participan diferentes investigadores con igual o diferente formación

y experiencia para garantizar el rigor en la investigación (Gurdián-Fernández, 2007; Izca-
ra-Palacios, 2014).

En la investigación cualitativa, es preciso reiterar que mediante la triangulación se aumenta

indiscutiblemente la confianza del investigador en sus datos; sin embargo en determinados
estudios las técnicas utilizadas –entrevistas, documentos, observación– los diferentes datos
pueden conservar sesgo que no ayudarían a la validez del estudio (Mendizábal, 2006).

84
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Reporte de investigación
Tema n.° 2

Introducción

Una vez se ha concluido con el análisis e interpretación de los datos, el último paso de la in-
vestigación es la elaboración del reporte (o informe) de investigación. Para dar por terminada
la investigación, se prepara el reporte o informe de investigación, ya sea desde el paradigma
cuantitativo o cualitativo, que deberá ser difundido a la comunidad científica.

1. Reporte o informe de investigación

Informe final o reporte de investigación es un documento que contiene los resultados del largo
proceso de investigación realizad, cuyo objetivo es comunicar al lector de la manera más obje-
tiva, clara, precisa, concisa y conveniente, la descripción de los resultados del trabajo científico
(Bernal, 2010; Tamayo, 1999; Tito-Huamani, 2008). “Durante su elaboración se suelen poner en
orden las ideas, organizar la información, extraer conclusiones de los resultados” (Tamayo, 1999,
p. 167).

Es importante diferenciar los conceptos entre el proyecto y el informe de investigación. En el

proyecto, se expresa los objetivos de la investigación, el cómo y cuándo se realizará la misma y
su redacción es en el tiempo futuro (Arias, 2006). En el informe, se utiliza la redacción en tiempo
pasado “para comunicar qué y cómo se investigó, además de presentar los resultados y conclu-
siones derivadas del estudio” (Arias, 2006, p. 96). Ejemplo de informes: la tesis y trabajo de grado
que se presentan en un contexto educativo como requisito para optar por un título académico
(Arias, 2006).

El contenido del proyecto se sintetiza de la siguiente manera (Arias, 2006, p. 97):

• Problema de investigación  Lo que no se conoce

• Objetivos de investigación  ¿Qué se pretende conocer?

• Justificación  ¿Por qué y para qué se desea conocer?

• Marco teórico  Base para obtener el nuevo conocimiento

• Metodología  ¿Cómo se obtendrá el conocimiento?

• Aspectos administrativos  ¿Cuándo y con qué recursos se llevará a

(Presupuesto y cronograma) cabo la investigación?

1.1. Tipos de informes

Existe una gran variedad de informes. “El primer informe es en sí la propuesta de investi-
gación, y a partir de ésta los informes de avance y el informe final, los cuales son los que
solicitan las instituciones patrocinadoras de los proyectos de investigación” (Tamayo, 1999,
p. 167)

Existen distintos modelos de informes de investigación acordes con las líneas de investigación
desarrolladas y según el paradigma (cuantitativo o cualitativo) (Colas-Bravo et al., 1998).
Generalmente consta de: título, tabla de contenido, resumen (abstract), introducción,

85
 fundamentación teórica, estrategias o diseño metodológico, descripción y análisis de
resultados, conclusiones, bibliografía, anexos.

1.2. El informe de la investigación cuantitativa

Según Hernández-Sampieri y colegas (2014, p. 341) los apartados o secciones que contiene
un reporte de investigación son:

1. Portada

2. Índices

3. Resumen

4. Términos claves

5. Cuerpo del documento o trabajo

6. Referencias

7. Apéndices

Según Colas-Bravo y colegas (1998, p. 318), los tres grandes apartados del informe en la
investigación cuantitativa son:

I. Planteamiento del problema.

II. Metodología.

III. Resultados.

Si el informe es un artículo para una revista científica, una ponencia en un congreso o una
tesis doctoral, se pueden variar los pasos intermedios. El índice general es (Colas-Bravo et
al., 1998, p. 318):

1. Título y autor.

2. Resumen.

3. Introducción.

3.1. Planteamiento del problema.

3.2. Revisión de la literatura.

3.3. Hipótesis de la investigación.

4. Método.

4.1. Sujetos.

4.2. Definición de las variables.

4.3. Instrumentos.

4.4. Procedimiento.

86
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

5. Resultados.

5.1. Análisis de resultados.

5.2. Conclusiones.

6. Referencias bibliográficas.

1.3. El informe de la investigación cualitativa

El informe o reporte cualitativo es una exposición narrativa donde se presentan los resul-
tados con todo detalle cuya finalidad es aportar conocimiento práctico sobre escenarios
concretos (Colas-Bravo et al., 1998; Hernández-Sampieri et al., 2014). Su carácter abierto y
cambiante del diseño; así como su finalidad, exige que se establezcan pautas flexibles en la
realización de informes o reportes de investigación (Colas-Bravo et al., 1998).

Los reportes de resultados del proceso cualitativo comparten diversas características con
los reportes cuantitativos (Hernández-Sampieri et al., 2014).

Según Lincoln y Guba (1985), la organización del informe sería:

1. Introducción

2. Bases teórico/prácticas de la investigación.

3. Contexto de investigación.

4. Proceso de investigación.

5. Conclusiones de la investigación.

Según Hernández-Sampieri y colegas (2014, p. 512), la estructura del reporte cualitativo es:

1. Portada

2. Índices

3. Resumen

4. Cuerpo del trabajo

• Introducción: incluye los antecedentes

• Revisión de la literatura

• Método

• Análisis y resultados

• Discusión

5. Referencias o bibliografía

6. Apéndices

87
 1.4. Redacción del reporte

Para elaborar el reporte o informe de investigación, siempre se debe seguir un estilo de publi-
cación que indica cómo citar las referencias en el texto del informe e incluirlas en la bibliografía
(lista de referencias), así como la manera de presentar tablas, figuras, ecuaciones y otros ele-
mentos (Hernández-Sampieri et al., 2014).

Existen diversos manuales de estilo que orientan la metodología en el desarrollo de la actividad

científica y en particular la redacción y publicación de documentos de investigación científica
avalados por la comunidad científica internacional. Los manuales más conocidos son (Hernán-
dez-Sampieri et al., 2014):

1. APA (American Psychological Association)

2. Vancouver

3. Harvard

4. Chicago

5. MLA (Modern Language Association)

Cada manual tiene sus propias reglas. Este manual ha sido redactado siguiendo las normas de
publicación APA.

88
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Exposición del reporte de investigación

Tema n.° 3

Introducción

Como se ha mencionado anteriormente, una vez concluida la investigación es necesario co-

municar y divulgar sus resultados con la comunidad científica o someterlos al criterio de expertos
que evalúan los postulados pertinentes con el fin de posibilitar su confirmación, ya sea en con-
textos académicos o no (Baster-Moro, 2011; Martins & Palella, 2012).

La forma de dar a conocer los resultados es variada y abarca desde la comunicación oral y grá-
fica (por ejemplo sectoriales, curvas, diagramas de barras) hasta la escrita (a través del reporte
o informe de investigación) (Martins & Palella, 2012). Luego de redactar el informe, se deberá
exponer el informe con la ayuda de recursos informáticos.

1. Exposición del reporte de investigación

Consiste en la exposición verbal de los resultados científicos, en donde se presentan puntos de

vista del autor avalados por otras fuentes. La comunicación verbal y extraverbal, la postura física
y el uso de los medios auxiliares son elementos relacionados (Baster-Moro, 2011). La exposición
oral es una responsabilidad pero, también, es una oportunidad única y requiere de una prepara-
ción previa integral. La exposición puede ser verbal en un taller, conferencia, discursos, charlas,
mesa redonda, simposio, jornada, panel, un poster (o cartel), entre otros (Martins & Palella, 2012).

Según Tamayo (2003), la exposición del investigador incluye el enunciado del problema, una
reseña de la literatura utilizada, las preguntas de investigación (investigaciones cualitativas), los
supuestos básicos de la hipótesis (investigaciones cuantitativas), la formulación de esta última,
los métodos que se emplearon para ponerla a prueba (la hipótesis), los resultados que se obtu-
vieron, las conclusiones a que se llega y una bibliografía.

89
 Lecturas seleccionadas n.° 4
Bausela-Herreras, E. (2006). Recursos informáticos en la elaboración de un informe de investi-
gación. Revista de Informática Educativa y Medios Audiovisuales, 3(7), 1–11. Disponible
en: [Link]

Baster-Moro, J. C. (2011). Exposición verbal de resultados científicos. Revista Cubana Salud

Pública, 37(2), 188–189. Disponible en: [Link]

Gallardo-Echenique, E. E. (2014). Cómo realizar análisis temático utilizando [Link]. Disponible

en: [Link]

Gallardo-Echenique, E. E. (2014). Utilización del programa de análisis cualitativo [Link] para

gestionar y analizar datos. Disponible en: [Link]

Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, M. del P. (2014). Metodología

de la investigación (6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL / Interamericana Editores, S.A.
DE C.V.

Leer los siguientes capítulos:

Capítulo 10 “Análisis de datos cuantitativos”

Capítulo 11 “El reporte de resultados del proceso cuantitativo”

Capítulo 14 “Recolección y análisis de los datos cualitativos”

Capítulo 16 “El reporte de resultados del proceso cualitativo”

Manterola, C., Pineda, V., & Vial, M. (2007). ¿Cómo presentar los resultados de una investi-
gación científica? Journal of Burn Care & Rehabilitation, 59(2), 156–160. Retrieved from
[Link]

Tito-Huamani, P. L. (2008). Cómo escribir el informe final de una tesis. Gestión en el Tercer Mile-
nio, Rev. de Investigación de la Fac. de Ciencias Administrativas, 11(21), 73–82. Disponible
en: [Link]

Actividad n.° 4
Foro de discusión sobre el análisis e interpretación de datos cuantitativos y cualitativos.

Instrucciones

Ingrese al foro y participe con comentarios críticos y analíticos del tema.

Lea y analice el tema N° 1 y 2 del manual; así como

Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, M. del P. (2014). Metodología

de la investigación (6ta ed.). México D.F.: McGRAW-HILL / Interamericana Editores, S.A.
DE C.V.

Leer los siguientes capítulos:

Capítulo 10 “Análisis de datos cuantitativos”

Capítulo 14 “Recolección y análisis de los datos cualitativos”

Responda en el foro la siguiente pregunta:

¿Cuáles son las diferencias entre el análisis e interpretación de datos según la investigación
cuantitativa y cualitativa?

90
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Glosario de la Unidad IV
A

Apéndice

Proviene del latín appendix, -ĭcis. Cosa adjunta o añadida a otra, de la cual es como parte ac-
cesoria o dependiente (RAE, 2001).

Charla

Disertación ante un público, sin solemnidad ni excesivas preocupaciones formales (RAE, 2001).

Codificación

“Acción y efecto de codificar” (RAE, 2001). “asignación de un código o número convencional a

cada uno de los valores que puede asumir una variable” (Arias, 2006, p. 133).

Discurso

Proviene del latín discursus. Escrito o tratado, generalmente de no mucha extensión, en que se
discurre sobre una materia determinada (RAE, 2001).

Estadística

Estudio de los datos cuantitativos de la población, de los recursos naturales e industriales, del
tráfico o de cualquier otra manifestación de las sociedades (RAE, 2001).

Generalizabilidad

“Capacidad para sacar inferencias y conclusiones de los datos” (Salkind, 1999, p. 366).

Panel

Proviene del inglés panel. Grupo de personas seleccionado para tratar en público un asunto
(RAE, 2001).

Simposio

Proviene del griego συμπόσιον sympósion ‘festín’. Conferencia o reunión en que se examina y
discute determinado tema (RAE, 2001).

91
 Bibliografía de la Unidad IV
Arias, F. (2006). El proyecto de investigación: Introducción a la investigación científica (5ta
ed.). Caracas, Venezuela: Editorial Episteme, C.A.

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manidades y ciencias sociales. (O. Fernández Palma, Ed.) (3ra. ed.). Bogotá, Colombia:
Pearson Educación de Colombia Ltda.

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Agencia Española de Cooperación Internacional (AECI). Disponible en: [Link]
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Hernández-Sampieri, R., Fernández-Collado, C., & Baptista-Lucio, M. del P. (2014). Metodo-

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S.A. DE C.V.

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racas, Venezuela: Fondo Editorial de la Universidad Pedagógica Experimental Libertador
(FEDUPEL).

Mendizábal, N. (2006). Los componentes del diseño flexible en la investigación cualitativa. En

I. Vasilachis de Gialdino (Ed.), Estrategias de investigación cualitativa (pp. 65–105). Barce-
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Pereira-Pérez, Z. (2011). Los diseños de método mixto en la investigación en educación: Una

experiencia concreta. Revista Electrónica Educare, 15(1), 15–29. Disponible en: https://
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92
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Quintana-Peña, A. (2006). Metodología de investigación científica cualitativa. En A. Quin-

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Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM). Disponible en: [Link]
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Ruiz-Olabuenaga, J. I. (2003). Metodología de la investigación cualitativa (3ra ed.). Bilbao,

España: Universidad de Deusto.

Salkind, N. J. (1999). Métodos de investigación (3ra ed.). Naucalpan de Juárez, México: Edi-
torial Prentice Hall.

Sierra-Bravo, R. (2007). Técnicas de investigación social: Teoría y ejercicios (14ava ed.). Ma-
drid, España: International Thomson Editores y Paraninfo, S.A.

Tamayo y Tamayo, M. (1999). Aprender a investigar. Módulo 5: El proyecto de investigación.

Aprender a Investigar (3ra ed.). Santa Fe de Bogotá, D.C., Colombia: ARFO Editores Ltda.

93
 Autoevaluación n.° 4
Escribe si corresponde al paradigma cualitativo o cuantitativo:Redacta tu reporte o informe de
investigación que no sea mayor de 10 páginas. No te olvides que debes posicionarte primero en
un paradigma y en base a ello. Ver anexo 2 “Instrumento de autoevaluación” para que autoe-
valúes el reporte.

94
 MANUAL AUTOFORMATIVO INTERACTIVO
Metodología de la Investigación

Anexo 1

UNIDAD I

Pregunta Respuesta
1 Cuantitativo
2 Cualitativo
3 Cuantitativo
4 Cualitativo
5 Cualitativo
6 Cualitativo
7 Cuantitativo
8 Cuantitativo
9 Cualitativo
10 Cuantitativo
11 Cualitativo
12 Cuantitativo
13 Cuantitativo

UNIDAD II

Pregunta Respuesta

No. Porque no puede ser objeto de verificación empírica.

No. Porque postula una decisión moral y comprende dos juicios de valor en sus variables (malos
docentes y enseñanza deporable).
1
No. Porque no puede ser objeto de verificación empírica.
No. Porque no es conceptualmente clara (términos rebuscados).
Sí. Es válida porque es conceptualmente clara y sencilla. Puede ser objeto de verificación empírica.

2 b. Falso

Nominales Ordinales De intervalo Razón

Sexo Grado de instrucción Coeficiente de inteli- Edad
Estado civil Rango en agresividad gencia Peso
Rasgo caracterial pre- Rango de prestigio Índice cefálico Perímetro torácico
ferido (amabilidad, Grado de generosidad Puntuación obtenida Nivel de ingresos
3
simpatía, etc.) Clases sociales en una escala tipo Número de hijos
Tipos de desviación Grados de afición al Thurstone Número de cabezas
social (alcoholismo, cine Temperatura de ganado
prostitución, etc.) Número de revistas
Deportes practicados

95
 Anexo 2

INSTRUMENTO DE AUTOEVALUACIÓN

Por Fidias G. Arias

SÍ NO

1. El título: refleja lo que se pretende investigar.

2. El planteamiento del problema: explica la situación general que origina la interrogante.

La formulación del problema: constituye una pregunta precisa, delimitada en cuanto a

3.
población, espacio y tiempo.

4. Los objetivos: expresan los aspectos que se desean indagar y conocer.

La justificación: explica el porqué y para qué se realizará el estudio, su importancia y posi-

5.
bles contribuciones o aportes.

6. Los antecedentes: son investigaciones previas relacionadas con el problema.

Las bases teóricas: constituyen enfoques y posiciones de distintos autores que permiten
7.
sustentar la investigación.
La definición de términos: expresa el significado de los conceptos o vocablos inmersos en
8.
el problema y objetivos.

9. El nivel y diseño de investigación: son pertinentes para el logro de los objetivos.

10. Las técnicas e instrumentos: corresponden al diseño de investigación.

Nota: Tomado de “El proyecto de investigación: Introducción a la investigación científica (5ta ed.)” de F. Arias, 2006, p. 143.

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 PROSPECTIVA
ISSN: 1692-8261
rprospectiva@[Link]
Universidad Autónoma del Caribe
Colombia

Navarro Cadavid, Andrés; Fernández Martínez, Juan Daniel; Morales Vélez, Jonathan
Revisión de metodologías ágiles para el desarrollo de software
PROSPECTIVA, vol. 11, núm. 2, julio-diciembre, 2013, pp. 30-39
Universidad Autónoma del Caribe

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Revisión de metodologías ágiles para el desarrollo de software

Revisión de metodologías ágiles para el desarrollo de software

A review of agile methodologies for software development
Andrés Navarro Cadavid1, Juan Daniel Fernández Martínez2, Jonathan Morales Vélez3
1
Doctor Ingeniero en Telecomunicaciones, Grupo de investigación i2T, Universidad Icesi
Email: anavarro@[Link]
2
Ingeniero de Sistemas e Ingeniero Telemático, Grupo de investigación i2T, Universidad Icesi
3
Ingeniero de Sistemas, Grupo de investigación i2T, Universidad Icesi

Recibido 04/06/13, Aceptado 20/09/2013

RESUMEN

En los años noventa surgieron metodologías de desarrollo de software ligeras –luego llamadas ágiles– dirigidas a
reducir la probabilidad de fracaso por subestimación de costos, tiempos y funcionalidades en los proyectos de de-
sarrollo de software. Se gestaron como alternativa a las metodologías tradicionales, específicamente para reducir
la carga burocrática propia ellas, en proyectos de pequeña y mediana escala. A diferencia de las tradicionales, las
metodologías ágiles son adaptativas –no predictivas–, y están orientadas a las personas –no a los procesos–. Este
documento hace una revisión de publicaciones sobre las metodologías ágiles, sus principios y fundamentos; esta-
blece criterios para definir la relevancia de las metodologías ágiles; define y explica con detalle las más relevantes
(i.e., Scrum y XP); y presenta las características de otras cuatro destacadas (i.e., DSDM, Crystal, ASD y FDD).

Palabras clave: Scrum, XP, Método de desarrollo de sistemas dinámicos, Crystal, Desarrollo adaptativo de soft-
ware, Desarrollo orientado a funcionalidades, Metodologías ágiles.

ABSTRACT

In the nineties appeared lightweight software development methodologies – then called agile - that aimed to
reduce the probability of failure due to underestimation of cost, time and functionality in software development
projects. Agile methodologies were developed as an alternative to traditional methodologies specifically to
reduce the bureaucratic burden in projects of small and medium scale. Unlike traditional methodologies, agile
methodologies are adaptive and oriented to people. This document describes the agile methodologies, its
principles and fundamentals, establishes a criteria for defining the relevance of the agile methodologies, defines
and explains in detail the most relevant (i.e., Scrum and XP) and presents other prominent ones(i.e., DSDM,
Crystal, ASD and FDD).

Keywords: Scrum, XP, Dynamic system development method, Crystal, Adaptative software development,
Feature-Driven Development, Agile methodologies.

1. INTRODUCCIÓN Las metodologías tradicionales buscan imponer discipli-

na al proceso de desarrollo de software y de esa forma
En la década de los noventa surgieron metodologías de volverlo predecible y eficiente. Para conseguirlo se sopor-
desarrollo de software ligeras, más adelante nombradas tan en un proceso detallado con énfasis en planeación [1]
como metodologías ágiles, que buscaban reducir la pro- propio de otras ingenierías. El principal problema de este
babilidad de fracaso por subestimación de costos, tiem- enfoque es que hay muchas actividades que hacer para se-
pos y funcionalidades en los proyectos de desarrollo de guir la metodología y esto retrasa la etapa de desarrollo.
software. Estas metodologías nacieron como reacción a las Las metodologías ágiles tienen dos diferencias fundamen-
metodologías existentes con el propósito de disminuir la tales con las metodologías tradicionales; la primera es que
burocracia que implica la aplicación de las metodologías los métodos ágiles son adaptativos –no predictivos-. La se-
tradicionales en los proyectos de pequeña y mediana es- gunda diferencia es que las metodologías ágiles son orien-
cala. tadas a las personas –no orientadas a los procesos- [1].

30
 Prospect. Vol. 11, No. 2, Julio - Diciembre de 2013, págs. 30-39

Las metodologías ágiles son adaptativas. Este hecho es de Los proyectos ágiles se subdividen en proyectos más pe-
gran importancia ya que contrasta con la predictibilidad queños mediante una lista ordenada de características.
buscada por las metodologías tradicionales. Con el enfo- Cada proyecto es tratado de manera independiente y
que de las metodologías ágiles los cambios son eventos desarrolla un subconjunto de características durante un
esperados que generan valor para el cliente [2]. periodo de tiempo corto, de entre dos y seis semanas. La
comunicación con el cliente es constante al punto de re-
Este artículo está motivado por la necesidad de encontrar querir un representante de él durante el desarrollo. Los
una metodología que se adapte al proceso de desarrollo de proyectos son altamente colaborativos y se adaptan mejor
sistemas de radio software (SDR) empleando plataformas a los cambios; de hecho, el cambio en los requerimientos
(hardware) y software abierto, lo que llevó a una revisión es una característica esperada y deseada, al igual que las
de la literatura sobre metodologías ágiles y su respectiva entregas constantes al cliente y la retroalimentación por
comparación para decidir la más adecuada a este tipo de parte de él. Tanto el producto como el proceso son mejora-
proyectos. dos frecuentemente [4].

El resto del documento está organizado de la siguiente 2.3 Comparación entre metodologías
forma: en la sección 2 se presenta una descripción de las
metodologías ágiles, cuáles son sus principios y funda- La tabla 1 muestra aspectos relevantes de las metodolo-
mentos. En la sección 3 se describen una serie de criterios gías de desarrollo tradicional contrastándolas con los as-
para definir la relevancia de las metodologías ágiles y se pectos relevantes de las metodologías de desarrollo ágil.
muestran las más relevantes. La sección 4 explica en deta-
lle las metodologías seleccionadas como más relevantes y Tabla 1. Metodologías tradiciones vs metodologías Ágiles
hace una breve descripción de otras metodologías ágiles Table 1. Traditional methodologies vs Agile methodologies
destacadas. En la sección 5 se muestran las conclusiones.
Metodologías tradicionales Metodologías ágiles
2. METODOLOGÍAS ÁGILES
Predictivos Adaptativos

Hablar de metodologías agiles implica hacer referencia a Orientados a procesos Orientados a personas
las metodologías de desarrollo de software tradicionales Proceso rígido Proceso flexible
ya que las primeras surgieron como una reacción a las se- Un proyecto es subdividido
gundas; sus características principales son antagónicas y Se concibe como un proyecto en varios proyectos más
su uso ideal aplica en contextos diferentes. pequeños
Poca comunicación con el Comunicación constante con
2.1 Metodologías tradicionales cliente el cliente
Entrega de software al Entregas constantes de
Las metodologías tradicionales de desarrollo de software finalizar el desarrollo software
son orientadas por planeación. Inician el desarrollo de un Documentación extensa Poca documentación
proyecto con un riguroso proceso de elicitación de reque-
rimientos, previo a etapas de análisis y diseño. Con esto 2.4 Manifiesto por el desarrollo Ágil
tratan de asegurar resultados con alta calidad circunscri-
tos a un calendario. Las metodologías ágiles son flexibles, sus proyectos son
subdivididos en proyectos más pequeños, incluyen co-
En las metodologías tradicionales se concibe un solo pro- municación constante con el cliente, son altamente cola-
yecto, de grandes dimensiones y estructura definida; se borativos y se adaptan mejor a los cambios. De hecho, el
sigue un proceso secuencial en una sola dirección y sin cambio en los requerimientos es una característica espe-
marcha atrás; el proceso es rígido y no cambia; los requeri- rada al igual que las entregas constantes al cliente y la re-
mientos son acordados de una vez y para todo el proyecto, troalimentación por parte de él. Tanto el producto como el
demandando grandes plazos de planeación previa y poca proceso son mejorados frecuentemente [4].
comunicación con el cliente una vez ha terminado ésta [3].
En 2001 se crea el Manifiesto por el desarrollo ágil de software,
2.2 Metodologías Ágiles documento en el que se acuerdan cuatro principios básicos
para el desarrollo de software, que establece prioridades
Las metodologías ágiles son flexibles, pueden ser modifi- y marca diferencias de fondo frente a los sistemas tradi-
cadas para que se ajusten a la realidad de cada equipo y cionales: individuos e interacciones, por encima de pro-
proyecto. cesos y herramientas; software funcionando, por encima

31
Revisión de metodologías ágiles para el desarrollo de software

de documentación extensiva; colaboración con el cliente, y ACM, arroja un tercer parámetro [9]. Las metodologías
por encima de negociación contractual; y respuesta ante el más populares en los documentos científicos entre el 2003
cambio, por encima de seguir un plan [5]. y el 2007 fueron XP y Scrum. Sin embargo, cabe aclarar
que la mayoría de lo que se publicó no está relacionado
Los principios que dan origen al manifiesto implican la sa- con una metodología en particular, sino con el concepto
tisfacción del cliente mediante entregas tempranas y con- de metodologías ágiles en general; de hecho, el eje común
tinuas de software que funcione; requerimientos cambian- a los temas tratados con mayor frecuencia es la presenta-
tes en cualquier etapa del proyecto; participación activa ción de experiencias exitosas de implantación [10].
del cliente; simplicidad; equipos de desarrollo motivados
y auto-organizados; comunicación efectiva; auto inspec- Otro criterio de selección es el reconocimiento de la alta
ciones; y adaptación [5]. adopción en la industria de desarrollo de software en los
últimos años. Según la séptima versión de la encuesta
El manifiesto por el desarrollo ágil de software es el re- anual del estado del desarrollo de software usando meto-
sultado del trabajo colaborativo de un grupo formado por dologías ágiles, el tamaño promedio de las organizaciones
diecisiete personas, entre desarrolladores de software, es- es de 100 empleados. De quienes contestaron la encuesta,
critores y consultores, quienes lo construyeron y suscri- el 84% dijo que en sus compañías se practican las metodo-
bieron en 2001. La firma y publicación del Manifiesto en logías ágiles, lo que en algunos casos se ha venido hacien-
ese año no implica que esa sea la fecha de origen de las do por más de 5 años.
metodologías ágiles o que antes de ese año no existieran,
sino el reconocimiento de la necesidad −y la expresión− de La tendencia de definir a XP y a Scrum como los métodos
un lineamiento común capaz de hacer posible algún tipo de desarrollo ágil más relevantes es notoria, así se eviden-
de agrupación entre ellas [6]. cia en los trabajos de Jiang y Eberlein [11], Thorstein, Han-
nay, Pfahl, Benestad, y Langtangen [12], Silva, Selbach,
Las metodologías ágiles se caracterizan por el desarrollo Maurer, y Hellmann [13], Maurer y Hellmann [14], Vija-
iterativo e incremental; la simplicidad de la implementa- yasarathy y Turk [15], Hoda, Kruchten, Noble, y Marshal
ción; las entregas frecuentes; la priorización de los reque- [16] y Szöke [17], así como en encuestas hechas por im-
rimientos o características a desarrollar a cargo del cliente; portantes proveedores de software para la gestión de este
y la cooperación entre desarrolladores y clientes. Las me- tipo de metodologías [18, 19]. Thorstein et ál incluso listan
todologías ágiles dan como un hecho que los requerimien- todas las prácticas ágiles existentes, tomando en cuenta so-
tos van a cambiar durante el proceso de desarrollo [7]. lamente XP y Scrum [12].

3. SELECCIÓN DE METODOLOGÍAS La mayoría de equipos ágiles exitosos han adaptado prác-

ticas ágiles de distintas metodologías para generar un pro-
En la revisión de las metodologías ágiles para el propósito ceso de desarrollo propio que se ajusta a sus necesidades
de seleccionar aquellas en las que se enfocará este artículo [20]. Estas adaptaciones parecen estar centradas en mez-
se sigue una metodología simple, propuesta por los auto- clas de Scrum con XP [21]. XP se enfoca en prácticas de
res, y que se describe a continuación. desarrollo mientras que Scrum apunta a la administración
de proyectos [16].
Una primera selección surge del manifiesto: Scrum, Extre-
me Programming [XP], Dynamic System Development Method Con base en lo anterior, en el resto del artículo se centra en
[DSDM], Crystal, Adaptative Software Development [ASD] y Fea- la presentación de estas dos metodologías y una referencia
ture-Driven Development [FDD], están representadas en él, a a las demás destacadas en la literatura.
través de al menos una de las personas que lo suscribieron [5].
4. METODOLOGÍAS ÁGILES REPRESENTATIVAS
Otra aproximación para definir las metodologías ágiles
más relevantes consiste en revisar las que han sido citadas 4.1 Scrum
y explicadas en libros de ingeniería de software. Al respec-
to, Sommerville [6] indica que las metodologías ágiles más Su nombre no corresponde a una sigla, sino a un concepto
conocidas son XP, Scrum, Crystal, ASD, DSDM y FDD, deportivo, propio del rugby, relacionado con la formación
mientras que Pressman [8] centra su trabajo en la explica- requerida para la recuperación rápida del juego ante una
ción del funcionamiento de XP, DSDM, ASD, Scrum, FDD infracción menor [22]. Su primera referencia en el contex-
y Agile Modelling [AM]. to de desarrollo data de 1986, cuando Takeuchi y Nonaka
utilizan el Rugby Approach para definir un nuevo enfoque
Una revisión de las investigaciones, revisiones e imple- en el desarrollo de productos, dirigido a incrementar su
mentaciones referenciadas por asociaciones como IEEE flexibilidad y rapidez, a partir de la integración de un

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 Prospect. Vol. 11, No. 2, Julio - Diciembre de 2013, págs. 30-39

equipo interdisciplinario y múltiples fases que se trasla- cliente quiere, el Product Backlog, en iteraciones funcio-
pan entre sí [23]. nales del producto; el equipo de desarrollo no tiene jerar-
quías, todos sus miembros tienen el mismo nivel y cargo:
La metodología Scrum para el desarrollo ágil de software desarrollador. El tamaño óptimo del equipo está entre tres
es un marco de trabajo diseñado para lograr la colabora- y nueve personas.
ción eficaz de equipos en proyectos, que emplea un con-
junto de reglas y artefactos y define roles que generan la Scrum define un evento principal o Sprint (figura 1) que
estructura necesaria para su correcto funcionamiento. corresponde a una ventana de tiempo donde se crea una
versión utilizable del producto (incremento). Cada Sprint,
Scrum utiliza un enfoque incremental que tiene como fun- como en el rugby, es considerado como un proyecto inde-
damento la teoría de control empírico de procesos. Esta pendiente. Su duración máxima es de un mes. Un Sprint
teoría se fundamenta en transparencia, inspección y adap- se compone de los siguientes elementos: reunión de pla-
tación; la transparencia, que garantiza la visibilidad en el neación del Sprint, Daily Scrum, trabajo de desarrollo, re-
proceso de las cosas que pueden afectar el resultado; la visión del Sprint y retrospectiva del Sprint.
inspección, que ayuda a detectar variaciones indeseables
en el proceso; y la adaptación, que realiza los ajustes perti- En la reunión de Planeación del Sprint se define su plan de
nentes para minimizar el impacto de las mismas [24]. trabajo: qué se va a entregar y cómo se logrará. Es decir, el
diseño del sistema y la estimación de cantidad de trabajo.
Los llamados Equipos Scrum son auto-gestionados, mul- Esta actividad dura ocho horas para un Sprint de un mes.
tifuncionales y trabajan en iteraciones. La autogestión les Si el Sprint tiene una duración menor, se asigna el tiempo
permite elegir la mejor forma de hacer el trabajo, en vez de de manera proporcional.
tener que seguir lineamientos de personas que no perte-
necen al equipo y carecen de contexto. Los integrantes del El Daily Scrum es un evento del equipo de desarrollo de
equipo tienen todos los conocimientos necesarios (por ser quince minutos, que se realiza cada día con el fin de ex-
multifuncionales) para llevar a cabo el trabajo. La entre- plicar lo que se ha alcanzado desde la última reunión; lo
ga del producto se hace en iteraciones; cada iteración crea que se hará antes de la siguiente; y los obstáculos que se
nuevas funcionalidades o modifica las que el dueño del han presentado. Este evento se desarrolla mediante una
producto requiera. reunión que normalmente es sostenida de pie con los par-
ticipantes reunidos formando un círculo, esto, para evitar
Scrum define tres roles: el Scrum master, el dueño del pro- que la discusión se extienda [26].
ducto y el equipo de desarrollo [25]. El Scrum master tiene
como función asegurar que el equipo está adoptando la La Revisión del Sprint ocurre al final del Sprint y su du-
metodología, sus prácticas, valores y normas; es el líder ración es de cuatro horas para un proyecto de un mes (o
del equipo pero no gestiona el desarrollo [25]. El dueño una proporción de ese tiempo si la duración es menor).
del producto es una sola persona y representa a los inte- En esta etapa: el dueño del proyecto revisa lo que se hizo,
resados, es el responsable de maximizar el valor del pro- identifica lo que no se hizo y discute acerca del Product
ducto y el trabajo del equipo de desarrollo; tiene entre sus Backlog; el equipo de desarrollo cuenta los problemas que
funciones gestionar la lista ordenada de funcionalidades encontró y la manera en que fueron resueltos, y muestra
requeridas o Product Backlog. El equipo de desarrollo, por el producto y su funcionamiento. Esta reunión es de gran
su parte, tiene como responsabilidad convertir lo que el importancia para los siguientes Sprints.

Figura 1. Metodología Scrum: Fases de un Sprint [27]

Figure 1. Scrum Methodology: Sprint phases [27]

33
Revisión de metodologías ágiles para el desarrollo de software

La Retrospectiva del Sprint es una reunión de tres horas del 4.2 Extreme Programming [XP]
equipo Scrum en la que se analiza cómo fue la comunica-
ción, el proceso y las herramientas; qué estuvo bien, qué XP es la metodología ágil más conocida [30, 31]. Fue desa-
no, y se crea un plan de mejoras para el siguiente Sprint. rrollada por Kent Beck buscando guiar equipos de desa-
El tiempo, tal como en los casos anteriores, se debe ajustar rrollo de software pequeños o medianos, entre dos y diez
proporcionalmente en el caso de proyectos de duración desarrolladores, en ambientes de requerimientos impre-
menor a un mes. cisos o cambiantes [32]. XP tiene como base cinco valores:
Simplicidad, Comunicación, Retroalimentación, Respeto
Existen también Artefactos de Scrum. Estos son subproduc- y Coraje [33].
tos de las actividades del marco de trabajo que le brindan
dirección y transparencia al equipo [28]. Los artefactos de Estos valores, a su vez, son la base para la definición de sus
Scrum son: Product Backlog, Sprint Backlog, Monitoreo principios. De ellos, los fundamentales son: la retroalimen-
de Progreso e Incremento. tación rápida, asumir simplicidad, el cambio incremental,
la aceptación del cambio y el trabajo de calidad [32].
El Product Backlog es una lista −ordenada por valor, riesgo,
prioridad y necesidad− de los requerimientos que el due- Las prácticas de esta metodología se derivan de sus va-
ño del producto define, actualiza y ordena. La lista tiene lores y principios y están enfocadas en darle solución a
como característica particular que nunca está terminada, las actividades básicas de un proceso de desarrollo, esto
pues evoluciona durante el desarrollo del proyecto. es: escribir código, realizar pruebas, escuchar (planear) y
diseñar [32, 8].
El Sprint Backlog es un subconjunto de ítems del Product
Backlog y el plan para realizar en el Incremento del pro- Las prácticas de XP incluyen: planning game, pequeñas en-
ducto. Debido a que el Product backlog está organizado tregas, diseño simple, programación en pareja, pruebas,
por prioridad, el Sprint backlog es construido con los re- refactoring, integración continua, propiedad común del
querimientos más prioritarios del Product backlog y con código, paso sostenible, cliente en sitio, metáfora y están-
aquellos que quedaron por resolver en el Sprint anterior. dares de código.
Una vez construido, el Sprint backlog debe ser aceptado
por el equipo de desarrollo, pertenece a éste y solo puede Planning Game define el alcance y la fecha de cumplimien-
ser modificado por él. Requerimientos adicionales deben to de una entrega funcional completa −es decir, la fecha de
ser incluidos en el Product backlog y desarrollados en el entrega de un release que pueda ser puesto en funciona-
siguiente Sprint, si su prioridad así lo indica. miento [32]− y divide las responsabilidades entre el cliente
y los desarrolladores. El cliente define, utilizando Historias
El Monitoreo de Progreso consiste en la suma del trabajo que de Usuario, una versión simplificada de los tradicionales
falta por realizar en el Sprint. Tiene como característica Casos de Uso, los requerimientos de manera general, y pre-
que se puede dar en cualquier momento, lo que le permite cisa su importancia; Con base en ellas, los desarrolladores
al dueño del producto evaluar el progreso del desarrollo. estiman el costo de implementarlas y se definen las carac-
Para que esto sea posible, los integrantes del equipo ac- terísticas de una entrega y el número de iteraciones que se
tualizan constantemente el estado de los requerimientos necesitarán para terminarla. Para cada iteración el cliente
que tienen asignados indicando cuánto consideran que les define cuáles de las historias de usuario que componen
falta por terminar. la entrega funcional desea que se desarrollen. Se pueden
crear o modificar historias de usuario en cualquier mo-
El Incremento es la suma de todos los ítems terminados mento excepto cuando forman parte de una iteración en
en el Sprint backlog. Si hay ítems incompletos deben ser curso [21].
devueltos al Product backlog con una prioridad alta para
que sean incluidos en el siguiente Sprint. Se considera que Entregas Pequeñas se refiere al uso de ciclos cortos de desa-
un ítem está terminado si es funcional. La suma de ítems rrollo (iteraciones) que le muestran software terminado al
terminados es el producto a entregar. cliente y obtienen retroalimentación de él. La definición de
terminado está relacionada con la pruebas de aceptación.
El ciclo de vida de este marco de trabajo está compuesto de
cuatro fases: planeación, puesta en escena, desarrollo y en- Diseño Simple indica que el sistema debe ser tan simple
trega [29]. En la planeación se establece la visión, se fijan las como sea posible, en un momento determinado, lo cual
expectativas y se asegura el financiamiento. En la puesta en implica que los desarrolladores deben preocuparse úni-
escena se identifican más requerimientos y se priorizan para camente por las historias de usuario planeadas para la
la primera iteración. En la implementación se desarrolla el iteración actual, sin importar cuanto pueden cambiar por
sistema, y en la entrega se hace el despliegue operativo. funciones futuras [21, 32].

34
 Prospect. Vol. 11, No. 2, Julio - Diciembre de 2013, págs. 30-39

Programación en pareja indica que todo el código debe ser Metáfora establece que todos los implicados en el proyec-
desarrollado por dos programadores. Las parejas deben to deben tener la misma visión del sistema. Para lograrlo
cambiar con cierta frecuencia para que el conocimiento de deben hacer abstracciones que establezcan un lenguaje co-
todo el sistema quede en todo el equipo, una práctica que mún entre el cliente y los desarrolladores. La metáfora es
fortalece los principios de diseño simple, calidad y propie- la guía global del desarrollo [32].
dad colectiva del código [34].
Estándares de código son las reglas que definen como se va
Las Pruebas son la guía del desarrollo del producto ya que a escribir la aplicación. La metodología establece que estos
los detalles de las historias de usuario (i.e., requerimientos estándares deben estar definidos de tal forma que el códi-
específicos) se obtienen en el desarrollo de la prueba de go en si mismo sirva como un documento [35]. Este tema
aceptación. Las pruebas son lo primero que se desarrolla; es de altísima relevancia porque tanto la programación en
con base en ellas, se desarrolla el código que las satisfaga. pareja, como la propiedad común del código, son imposi-
A este concepto se le denomina Desarrollo orientado a las bles sin estos estándares [32].
pruebas [21].
El ciclo de vida de esta metodología, por su parte, está
Refactoring consiste en realizar cambios que mejoren la es- compuesto por Exploración, Planeación, Iteraciones hacia
tructura del sistema sin afectar su funcionamiento. Para la primera entrega, Productionizing y Mantenimiento [29,
garantizar la no afectación, después de cada cambio se 32].
corre la prueba unitaria, con el fin de corroborar sus be-
neficios. Esta práctica ayuda a mantener el código simple. En la fase de Exploración se hace una estimación con base
en las historias de usuario requeridas para la primera en-
Integración continua, establece que cada tarea que se com- trega; en la de Planeación, el cliente y los programadores
pleta se integra al sistema, un proceso que puede darse, definen las historias de usuario que se van a implementar
incluso, varias veces al día [21]. Con cada tarea que se in- y sus fechas; Iteraciones hacia la Primera Entrega, por su par-
tegra al sistema se corren las pruebas unitarias, las cuales te, se transforma en el calendario acordado con el cliente,
validan si lo que ha sido agregado no perjudica las fun- expresado en iteraciones, donde cada una de ellas repre-
cionalidades existentes. En ocasiones las pruebas unitarias senta historias de usuario implementadas y probadas; en
fallan y es responsabilidad del desarrollador –o de la pa- Productionizing se afina el funcionamiento del programa y
reja que integró el código– arreglarlo. Es común encontrar se despliega; y en Mantenimiento se continúan realizando
una regla en los proyectos XP que evita que un desarrolla- mejoras y arreglos, e implementando nuevas funcionali-
dor o pareja se enfoque en otra cosa distinta a arreglar los dades.
errores que surgieron de la integración de su código con
el del sistema. Esta regla va acompañada de otra que evita En 2004 se publicó una versión revisada de XP [36] en la
que otras partes de código sean integradas en el sistema que se modifican los principios y las prácticas. Los nuevos
mientras no hayan superado exitosamente las pruebas. principios hacen más directa la asociación de los valores
Esto pone un poco más de presión en aquellos desarro- con las prácticas. Las nuevas prácticas se subdividen en
lladores cuyo código fue incapaz de superar las pruebas. dos categorías: primarias, las de mayor impacto y por lo
tanto las primeras que deberían ser implementadas; y co-
Propiedad común del código implica que no hay una persona ralarias, las más difíciles de implementar y por ello las que
propietaria del código que se está desarrollando o de una deberían adoptarse después de haber adoptado las prima-
porción del mismo, por lo que cualquier desarrollador que rias. Esta versión, sin embargo, no ha tenido gran acogida
esté participando en una iteración puede hacer cambios en y la mayoría de los autores siguen tomando como referen-
el código, siempre que le agregue valor al sistema. cia la versión original.

Paso sostenible hace referencia al ritmo de trabajo del equi- 4.3 Otras metodologías
po. Indica que debe ser adecuado para que sea factible ter-
minar la iteración o la entrega sin trabajar horas extras. La Como se mencionó al inicio de la sección II, las metodo-
metodología establece además que nunca se debe trabajar logías ágiles no están limitadas a Scrum y XP, sino que
horas extras dos semanas consecutivas [32]. incluyen varias más. A continuación se presenta una breve
descripción de las más relevantes.
Cliente en sitio se refiere a la necesidad de incluir un re-
presentante del cliente trabajando a tiempo completo con 4.3.1 Crystal
el equipo de desarrollo. Su función es resolver oportu-
namente dudas en la implementación de las historias de La familia de metodologías Crystal se basa en los concep-
usuario. tos de Rational Unified Process [RUP] y está compuesta por

35
Revisión de metodologías ágiles para el desarrollo de software

Crystal Clear, Crystal Yellow, Crystal Orange y Crystal El ciclo de vida de ASD está orientado al cambio y se com-
Red [37]; el nivel de opacidad del color en el nombre in- pone de las fases: especulación, colaboración y aprendiza-
dica un mayor número de personas implicadas en el de- je [40, 41]. Estas fases se caracterizan por estar enfocadas
sarrollo, un mayor tamaño del proyecto y, por lo tanto, la en la misión, estar basadas en características, ser iterativas,
necesidad de mayor control en el proceso [7, 38]. tener marcos de tiempo especificados, ser orientadas por
los riesgos y ser tolerantes a los cambios.
La filosofía de Crystal define el desarrollo como un juego
cooperativo de invención y comunicación cuya meta prin- 4.3.4 Desarrollo orientado a funcionalidades
cipal es entregar software útil, que funcione, y su objetivo (Feature-Driven Development - FDD)
secundario, preparar el próximo juego [38].
FDD tiene como rasgo característico la planeación y el di-
Los valores compartidos por los miembros de la familia seño por adelantado. En consecuencia, el modelo de ob-
Crystal están centrados en las personas y en la comunica- jetos, la lista de características y la planeación se hacen al
ción. Sus principios indican que: el equipo puede reducir inicio del proyecto. Las iteraciones son incrementos con
trabajo intermedio en la medida que produce código con características identificadas [42].
mayor frecuencia y utiliza mejores canales de comunica-
ción entre las personas; los proyectos evolucionan distinto Las prácticas que FDD pregona son: el modelado de objetos
con el tiempo por lo que las convenciones que el equipo de dominio (domain object modeling), el desarrollo por carac-
adopta tienen que adecuarse y evolucionar; los cambios en terísticas, Class (code) ownership, los equipos de característi-
el cuello de botella del sistema determinan el uso de tra- cas o Feature Teams, las inspecciones, la construcción regular
bajo repetido; y el afinamiento se realiza sobre la marcha. de planificación (Regular Build Schedule), la gestión de confi-
guración y los reportes y visibilidad de los resultados [43].
Existen dos reglas que aplican para toda la familia Crystal.
La primera indica que los ciclos donde se crean los incre- Su ciclo de vida está compuesto por cinco etapas: el desa-
mentos no deben exceder cuatro meses; la segunda, que es rrollo de un modelo general, la construcción de la lista de
necesario realizar un taller de reflexión después de cada características, la planeación por característica, el diseño
entrega para afinar la metodología. por característica y la construcción por característica [44].

4.3.2 Método de desarrollo de sistemas dinámicos FDD se enfoca en las fases de diseño –diseño por caracte-
(Dynamic Systems Development Method - DSDM) rística– y desarrollo –construcción por característica– sien-
do estas las etapas del proceso que se iteran [45].
DSDM es un marco de trabajo creado para entregar la so-
lución correcta en el momento correcto. Utiliza un ciclo 5. CONCLUSIONES
de vida iterativo, fragmenta el proyecto en periodos cor-
tos de tiempo y define entregables para cada uno de estos Las metodologías ágiles funcionan bien dentro de un con-
periodos. Tiene roles claramente definidos y especifica su texto específico caracterizado por equipos pequeños de
trabajo dentro de periodos de tiempo [39]. desarrollo, ubicados en el mismo sitio, con clientes que
pueden tomar decisiones acerca de los requerimientos y
El Consorcio DSDM es el responsable del mantenimien- su evolución, con requerimientos que cambian con fre-
to de esta metodología. Su versión actual es DSDM Atern. cuencia (semanal, mensual), con alcance del proyecto o
Los principios de DSDM son: la necesidad del negocio presupuesto variable, con pocas restricciones legales y con
como eje central; las entregas a tiempo; la colaboración; pocas restricciones en el proceso de desarrollo [16]. Por
nunca comprometer la calidad; construir de modo incre- fuera de este ambiente, es común que se presenten incon-
mental sobre una base sólida; el desarrollo iterativo; la co- venientes derivados de la falta de participación del cliente,
municación clara y continua; y la demostración de control los contratos con precio fijo, los proyectos con arquitectura
[39]. o diseño intensivo o con documentación intensiva, la tasa
de cambios lenta y los equipos distribuidos [16].
4.3.3 Desarrollo adaptativo de software
(Adaptative Software Development - ASD) El papel del cliente es más notorio en el proceso de desa-
rrollo de las metodologías ágiles; uno de los principios del
ASD tiene como fundamento la teoría de sistemas adapta- Manifiesto dice que los responsables de negocio y los de-
tivos complejos. Por ello, interpreta los proyectos de soft- sarrolladores trabajan juntos de manera cotidiana durante
ware como sistemas adaptativos complejos compuestos todo el proyecto [6]. Esta condición no es fácil de satisfa-
por agentes −los interesados−, entornos −organizacional, cer. Los clientes pueden estar separados geográficamente
tecnológico− y salidas −el producto desarrollado−. o puede ser muy costoso para ellos mantener un represen-

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 Prospect. Vol. 11, No. 2, Julio - Diciembre de 2013, págs. 30-39

tante con la capacidad de responder por la totalidad de los para definir el esfuerzo que conlleva desarrollar determi-
requerimientos del sistema que se está desarrollando, de nado requerimiento. La suma del esfuerzo de los requeri-
manera permanente. mientos incluidos en un Sprint backlog ayuda al equipo a
decidir si acepta o no desarrollar ese Sprint. El historial de
Para resolver estas limitantes es posible utilizar varias es- las estimaciones de los ítem desarrollados en cada Sprint
trategias. La primera, tener múltiples dueños de historias ayuda al equipo a conocer su velocidad, lo que a su vez es
de usuario. Con esto se busca no inhabilitar a un cliente útil para hacer más precisos los tiempos de entrega y, en
durante todo el desarrollo. Al tener cada historia de usua- últimas, incrementa la tasa de éxito en los proyectos.
rio su dueño, una vez que esta termina, la siguiente se trata
como una historia de usuario con un dueño distinto. La La propiedad común del código, la metáfora, el paso sos-
segunda estrategia consiste en nombrar un intermediario tenible y el cliente en sitio, todas características de XP van
del cliente, lo que involucra a un desarrollador del equipo muy de la mano con las propuestas de Scrum, su igualdad
que coordina de manera conjunta los requerimientos. de los miembros del equipo, la ausencia de jerarquía, la
constante comunicación y retroalimentación por parte del
Otra dificultad, independiente del contexto, tiene que cliente, la gestión de expectativas y los criterios que defi-
ver con el enfoque de la documentación en la evolución nen si un proyecto es exitoso o no.
y mantenimiento del producto. Se deriva del concepto
emitido por los expertos en agilidad, quienes indican que Respecto a XP cabe recordar que aunque existe una ver-
la documentación debe ser breve, precisa y limitada a las sión publicada en 2004 [36] que revisa y amplía sus prin-
funciones fundamentales del sistema, porque tener el pro- cipios y métodos, la versión de referencia para la comuni-
ducto funcionando, es lo más importante [46]. dad de desarrolladores sigue siendo la primera, la de 1999
[32]. Esto se aprecia en los trabajos de Sommerville [7],
La visión de que la calidad del sistema se alcanza median- Sato et ál. [30] y Sampaio et al [31], todos ellos publicados
te el desarrollo iterativo y no mediante la documentación después de 2004, que al referirse a XP hacen referencia a
trae problemas a largo plazo ya que la documentación es las prácticas definidas por Beck en 1999.
el medio que asiste la transferencia del conocimiento y el
mantenimiento y evolución del software; una documenta- Aunque hay diversas metodologías ágiles, hay dos que se
ción incompleta genera una rápida degradación y enveje- han popularizado y a las que se suele hacer mayor referen-
cimiento del software [47]. cia. La literatura muestra que es posible combinar varias
metodologías de forma exitosa. En el caso que motiva este
Si se tiene en cuenta que 90% del costo total del software trabajo, se encuentra que XP es tal vez la metodología más
está relacionado con tareas de mantenimiento, es decir con cercana, pudiéndose utilizar en combinación con SCRUM.
modificaciones que se realizan después de que el producto
ha sido entregado [48], parece prudente utilizar algún mé- Agradecimientos
todo de documentación que detalle el proceso de desarrollo
de software, más allá de la comunicación cara a cara [49]. Este trabajo es un resultado intermedio del proyecto: Sis-
tema de Monitoreo de Espectro y Benchmarking de Sistemas
El desconocimiento del sistema por parte del equipo de Móviles, Usando Radio Software de Dominio Público-Simones,
desarrollo, debido a la complejidad en el código, puede financiado por Colciencias. Proyecto 211750227325, con-
generar deterioro en su arquitectura e incertidumbre en trato RC- 743-2011.
los cambios que se han realizado. La implementación de
cambios en el sistema es difícil como consecuencia de la REFERENCIAS
dificultad que implica hacer cambios en código que ha
sido desarrollado por otra persona o incluso recordar los [1] Fowler, M. (2005). The new methodology [Internet]
cambios que se han hecho. Disponible desde [Link]
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Otras limitaciones tiene relación con: el entrenamiento de
nuevos miembros del equipo, que implica ocupar a otros [2] Patel, A., Seyfi, A., Taghavi, M., Wills, C., Liu, N., Latih,
miembros; el monitoreo y control del proceso, ya que no es R., & Misra, S. A comparative study of agile, component-
común que se documente; y el seguimiento del progreso. based, aspect-oriented and mashup software development
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El énfasis de Scrum es la administración de proyectos, el
de XP, la definición de prácticas técnicas más específicas; [3] Khurana, H. & Sohal, J.S. Agile: The necessitate of con-
por ello pueden ser combinadas en un mismo proyecto temporary software developers. International Journal of
[50, 13]. El planning game de XP es comúnmente utilizado Engineering Science & Technology, 3(2), 1031-1039, 2011.

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