INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en
1
que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden
3.2 utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de
recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que
3.3
una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica
4.1
a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a
4.2
la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el
impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de
4.3
análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e
impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología del
PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de
acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las
mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que
5.1
en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del
proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el
riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en
5.2
práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la
5.3
estrategia seleccionada en el numeral 5.1
LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número 01
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA I
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE CHICLAYO –
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
Ubicación Geográfica SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R1
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
3 provocar retrasos en la ejecución de la obra.
Causa N° 1 Estudio topográ fico no compatible con el terreno
Causa N° 2 Deficiente estudio de mecá nica de suelos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 3 Errores en los cá lculos hidrá ulicos de las redes de agua
y alcantarillado
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
0.120 Prioridad Moderada
=Probabilidad x Impacto del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir
Riesgo
5 INCOMPATIBILIDAD DEL TERRENO, ESTUDIO DE MECANICA DE SUELOS,
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DISEÑ OS HIDRAULICOS CON LO INDICADO EN EL EXPEDIENTE TÉ CNICO,
REALIZAR UN REPLANTEO PRELIMINAR A PARTIR DE LOS PUNTOS DE
5.3 ACCIONES PARA DAR CONTROL ESTABLECIDOS EN LOS PLANOS TOPOGRAFICOS DEL
RESPUESTA AL RIESGO EXPEDIENTE TECNICO, ADEMAS ESTO CONLLEVAR A LA VERIFICACION
DEL CÁ LCULO HIDRAULICO DE LAS REDES PROYECTADAS.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 02
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
Nombre del Proyecto ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA I
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE CHICLAYO –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
Ubicació n Geográ fica SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO - LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2
Riesgo de construcción que generen sobrecostos y/o sobreplazos
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO durante el período de ejecución de obra.
Aprobació n de ampliació n de plazo por deficiencias de
3 Causa N° 1 expediente técnico, vicios ocultos, mayores metrados u
obras complementarias.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Aprobació n de ampliaciones de plazo por causales no
atribuíbles al contratista.
Causa N° 3 Incumplimiento de obligaciones contracturales por parte
del contratista.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
=Probabilidad x Impacto 0.100 del Riesgo Prioridad Moderada
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DEFICIENCIAS U OMISIONES EN EL EXPEDIENTE TECNICO Y POSIBLE
CARTAS FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO FALSA
5
LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LAMBAYEQUE DEBERA EJECUTAR LA
CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER EL CASO REALIZAR
ACCIONES PARA DAR LA INTERVENCION ECONOMICA DE OBRA, UNICA Y EXCLUSIVAMENTE
5.3 RESPUESTA AL RIESGO CON LA FINALIDAD DE CULMINAR LA EJECUCION DE OBRA; ADEMAS
DEBERA GESTIONAR LOS PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y
VERIFICAR SU CUMPLIMIENTO DENTRO DEL MARCO LEGAL DEL RLCE.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 03
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA
POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL
Nombre del Proyecto SECTOR LA JOYITA I DEL DISTRITO DE PIMENTEL
DATOS GENERALES – PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE
2 DEL PROYECTO LAMBAYEQUE”
SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
Ubicació n Geográ fica LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R3
Riesgo de expropiación de terrenos provocando retraso en
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecución.
3
Que el terreno destinado a la ejecució n de la
Causa N° 1 obra haya sido invadido por terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
No disponibilidad del terreno destinado a la
Causa N° 2 ejecució n de la obra.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
0.005 Baja Prioridad
=Probabilidad x Impacto del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
INSTALACION DE KIOSKOS PRE FABRICADOS EN LA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO PROLONGACION AV. HUAMACHUCO QUE IMPIDAN LAS
LABORES DE EJECUCION DE OBRA (INVASION).
REALIZAR EL RECONOCIMIENTO DE LOS LIMITES DEL AREA DE
ACCIONES PARA DAR INTERVENCION PREVIA A LA SUSCRIPCION DEL ACTA DE
5.3 RESPUESTA AL RIESGO ENTREGA DE TERRENO, EN PRESENCIA DE Y CONFORMIDAD
DE LAS AUTORIDADES, VECINOS Y POBLACION BENEFICIARIA.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 04
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
Nombre del Proyecto ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA I
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE CHICLAYO –
2 DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
DEL PROYECTO
Ubicació n Geográ fica SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R4
Riesgo de aumento de la napa freática en los meses de Enero a
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Marzo, lo que ocasionaría retrasos en la ejecución de obra
3
Causa N° 1 Aporte de filtraciones de agua de los canales San
Romualdo y San José
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Alta 0.700 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
=Probabilidad x Impacto 0.560 del Riesgo Alta Prioridad
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO NIVEL FREATICO ELEVADO EN EL AREA DE ESTUDIO EN LOS MESES DE
ENERO A MARZO (EPOCA DE MAYOR DEMANDA HIDRICA)
DRENAJE CONTINUO DE ZANJAS Y ESTABLECER TURNOS ADICIONALES
5.3 ACCIONES PARA DAR PARA LA EJECUCION DE LOS TRABAJOS, A FIN DE CUMPLIR
RESPUESTA AL RIESGO ESTRICTAMENTE CON LA PROGRAMACION (CRONOGRAMA DE
EJECUCION)
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 05
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA
Nombre del Proyecto I DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
Ubicació n Geográ fica SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencias y servicios afectados, que se traduzca en
la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción.
3 Hallazgos de obras civiles subterrá neas en uso
Causa N° 1 pertenecientes a empresas prestadoras de servicios
(Luz, telefonía).
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderad 0.20
o
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
0.030 Baja Prioridad
=Probabilidad x Impacto del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO EXISTENCIA DE OBRAS CIVILES SUBTERRANEAS DE LUZ Y/O
TELEFONIA
EVALUACION DE LA MAGNITUD DE LOS HALLAZGOS A FIN DE DAR
ACCIONES PARA DAR SOLUCION TECNICA Y/O NOTIFICAR A LA EMPRESA PRESTADORA DE
5.3 RESPUESTA AL RIESGO SERVICIOS AFECTADOS PARA LA REUBICACION U OPINION TECNICA
CORRESPONDIENTE
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 06
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
Nombre del Proyecto ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA I
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE CHICLAYO –
2 DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
DEL PROYECTO
Ubicació n Geográ fica SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R6
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la
aprobación de los estudios ambientales.
3
Causa N° 1 Atraso en la entrega del Permiso Ambiental
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
0.030 Baja Prioridad
=Probabilidad x Impacto del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5 ENTREGA DE PERSIMO AMBIENTAL EN EL TIEMPO ESTABLECIDO EN EL
5.2 DISPARADOR DE RIESGO TUPA DE LA INSTITUCION PERTINENTE
ACCIONES PARA DAR ESTABLECER TURNOS ADICIONALES PARA LA EJECUCION DE LOS
5.3 RESPUESTA AL RIESGO TRABAJOS, A FIN DE CUMPLIR ESTRICTAMENTE CON LA PROGRAMACION
(CRONOGRAMA DE EJECUCION)
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 07
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA
Nombre del Proyecto I DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE
2 DATOS GENERALES
DEL PROYECTO CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
Ubicació n Geográ fica LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R7
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito,
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO cuyas causas no resultan imputables a ninguna de las partes.
3
Causa N° 1 Ocurrencia de eventos hidrologicos extraordinarios
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Desabastecimiento de materiales e insumos
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
=Probabilidad x Impacto 0.080 del Riesgo Prioridad Moderada
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X Riesgo
5
PRESENCIA DE EVENTOS HIDROLOGICOS EXTRAORDINARIOS
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DURANTE LA ETAPA DE EJECUCION DE OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR PLAN DE EVACUACION Y/O DRENAJE PLUVIAL DEL AREA DE ESTUDIO
RESPUESTA AL RIESGO
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Nú mero 08
1
DEL DOCUMENTO Fecha Octubre 2022
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
Nombre del Proyecto ALCANTARILLADO SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA I
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE PIMENTEL – PROVINCIA DE CHICLAYO
2 DEL PROYECTO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO -
Ubicació n Geográ fica LAMBAYEQUE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R8
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de
terceros.
Incumplimiento de plan de seguridad que ocasione
3 Causa N° 1 accidentes durante el proceso de ejecució n de la
obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Dañ os a la infraestructura que se viene construyendo
por parte de terceros.
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderad
Moderada 0.50 o 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuació n del Riesgo Prioridad
0.060 Prioridad Moderada
=Probabilidad x Impacto del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
INCUMPLIMIENTO DEL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Y DAÑ OS A LA INFRAESTRUCTURAS PRODUCTOS DE CONFLICTOS
5 SOCIALES
LA SUPERVISION VELARA POR EL CUMPLIMIENTO ESTRICTO DEL
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y ADEMAS DE QUE SE
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPETEN LOS ACUERDOS Y/O COMPROMISOS SOCIALES QUE
RESPUESTA AL RIESGO PUDIERAN ASUMIRSE ANTES, DURANTE Y DESPUES DE LA EJECUCION
DE OBRA
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
11 de 14
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
Nú mero 1 Nombre del Proyecto SANITARIO EN EL SECTOR LA JOYITA I DEL DISTRITO DE PIMENTEL –
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Octubre 2022 Ubicació n Geográ fica SECTOR LA JOYITA I - PIMENTEL - CHICLAYO - LAMBAYEQUE
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
3.3 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD Mitigar Evitar el Aceptar Transferir Entidad Contratista
DE RIESGO el riesgo riesgo el riesgo el riesgo
DEL RIESGO
Riesgo de errores o deficiencias en el diseñ o que REALIZAR UN REPLANTEO PRELIMINAR A PARTIR DE LOS PUNTOS DE
R1 repercutan en el costo o la calidad de la infraestructura, Prioridad X CONTROL ESTABLECIDOS EN LOS PLANOS TOPOGRAFICOS DEL X
nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la Moderada EXPEDIENTE TECNICO, ADEMAS ESTO CONLLEVAR A LA VERIFICACION
ejecució n de la obra. DEL CÁ LCULO HIDRAULICO DE LAS REDES PROYECTADAS.
LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LAMBAYEQUE DEBERA EJECUTAR
LA CARTA FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Y/O DE SER EL CASO
Riesgo de construcció n que generen sobrecostos y/o Prioridad REALIZAR LA INTERVENCION ECONOMICA DE OBRA, UNICA Y
R2 X EXCLUSIVAMENTE CON LA FINALIDAD DE CULMINAR LA EJECUCION DE X
sobreplazos durante el período de ejecució n de obra. Moderada OBRA; ADEMAS DEBERA GESTIONAR LOS PRESUPUESTOS ADICIONALES
DE OBRA Y VERIFICAR SU CUMPLIMIENTO DENTRO DEL MARCO LEGAL
DEL RLCE.
REALIZAR EL RECONOCIMIENTO DE LOS LIMITES DEL AREA DE
Riesgo de expropiació n de terrenos provocando retraso INTERVENCION PREVIA A LA SUSCRIPCION DEL ACTA DE ENTREGA DE
R3 Baja Prioridad X X
en el inicio de la obra y sobrecosto en la ejecució n. TERRENO, EN PRESENCIA DE Y CONFORMIDAD DE LAS AUTORIDADES,
VECINOS Y POBLACION BENEFICIARIA.
DRENAJE CONTINUO DE ZANJAS Y ESTABLECER TURNOS ADICIONALES
Riesgo de aumento de la napa freá tica en los meses de
R4 Enero a Marzo, lo que ocasionaría retrasos en la Alta Prioridad X PARA LA EJECUCION DE LOS TRABAJOS, A FIN DE CUMPLIR X
ESTRICTAMENTE CON LA PROGRAMACION (CRONOGRAMA DE
ejecució n de obra EJECUCION)
Riesgo de interferencias y servicios afectados, que se EVALUACION DE LA MAGNITUD DE LOS HALLAZGOS A FIN DE DAR
SOLUCION TECNICA Y/O NOTIFICAR A LA EMPRESA PRESTADORA DE
R5 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o Baja Prioridad X SERVICIOS AFECTADOS PARA LA REUBICACION U OPINION TECNICA X X
sobreplazos de construcció n.
CORRESPONDIENTE
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
ESTABLECER TURNOS ADICIONALES PARA LA EJECUCION DE LOS
R6 incumplimiento de la normativa ambiental y de las Baja Prioridad X TRABAJOS, A FIN DE CUMPLIR ESTRICTAMENTE CON LA PROGRAMACION X
medidas correctoras definidas en la aprobació n de los
estudios ambientales. (CRONOGRAMA DE EJECUCION)
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso
Prioridad
R7 fortuito, cuyas causas no resultan imputables a ninguna Moderada X PLAN DE EVACUACION Y/O DRENAJE PLUVIAL DEL AREA DE ESTUDIO X
de las partes.
LA SUPERVISION VELARA POR EL CUMPLIMIENTO ESTRICTO DEL PLAN
Riesgos vinculados a accidentes de construcció n y Prioridad DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y ADEMAS DE QUE SE
R8 dañ os de terceros. Moderada X RESPETEN LOS ACUERDOS Y/O COMPROMISOS SOCIALES QUE PUDIERAN X
ASUMIRSE ANTES, DURANTE Y DESPUES DE LA EJECUCION DE OBRA
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en
1
que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden
3.2 utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de
recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al
3.3
análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la
4.2
estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
Probabilidad de Ocurrencia Definicion Categoría
Frecuente Significativa probabilidad de ocurrencia A
Moderado Mediana probabilidad de ocurrencia B
Remota Baja probabilidad de ocurrencia C
Extremadamente Remota Difícil que ocurra D
