Anexo Matriz de Riesgo

Objeto: REVISIÓN, AJUSTE Y COMPLEMENTACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD EXISTENTES Y ELABORACIÓN DE ESTUDIOS Y DISEÑOS FASE III PARA LA NAVEGABILIDAD DEL RÍO BAUDÓ, DEPARTAMENTO DE CHOCÓ

Impacto Nivel de
No. Riesgo/Causa Responsable Costo del Tiempo del Alcance Calidad Reputacional Legal Probabilidad P Impacto I Riesgo Mitigantes Sugeridos
contrato contrato
1 Deficiencias en la elaboración de la propuesta a Findeter debido a Contratista 1 2 1 2 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo Estructurar la oferta de conformidad el estado y la condiciones
desconocimiento de las condiciones reales y actuales del mercado o del mercado y con su capacidad técnica, económica y jurídica.
falta de experticia.

2 Reproceso en las convocatorias debido a que la convocatoria Contratante 1 2 1 1 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo Análisis del sector y estudio de mercado por parte de la entidad
resulta desierta. contratante.
RIESGOS DE
Retraso en el inicio del contrato debido a la falta de El consultor contemplará, al momento de presentar la oferta, la
CONTRATACIÓN
cumplimiento de los requisitos previos a la firma del acta de inicio. totalidad de los requisitos previos a la suscripción el acta de
inicio.
3 Compartido 1 2 1 1 2 2 Posible 3 Menor 2 Bajo Las partes deberán tener en cuenta los términos
contractuales para la entrega y aprobación de los requisitos
previos a la suscripción del acta de inicio.

4 Modificaciones de algunos de los productos a entregar y/o modificaciones Contratista 4 3 3 3 3 3 Posible 3 Mayor 4 Alto Deberá asumir el costo por entrega de productos que presenten
de algunos de los alcances del contrato sin aprobación de la deficiencias o fallas.
supervisión/interventoría.

Afectación en la ejecución del contrato debido a errores o fallas en las Realizar pruebas y ensayos pertinentes de la efectividad de las
5 RIESGOS ASOCIADOS metodologías adoptadas por el consultor. Contratista 2 2 1 2 1 2 Improbable 2 Menor 2 Bajo metodologías propuestas.
A LOS ENTREGABLES
Afectación a la ejecución del contrato debido a entregables insuficientes, Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos, previo a la
defectuosos, y/o incompletos según el alcance y las especificaciones entrega de los productos.
6 técnicas establecidas. Contratista 3 3 3 3 3 3 Posible 3 Moderado 3 Medio

Afectación a la ejecución del contrato debido a dificultad en el acceso a El consultor implementará diferentes mecanismos de búsqueda
las fuentes de información. de información que permitan obtener los datos necesarios
7 Contratista 1 2 2 1 1 1 Improbable 2 Menor 2 Bajo
para la ejecución del objeto
contractual.
Pérdida de la información física o electrónica debido a errores Deberá implementar controles y inventarios y back ups de la
RIESGOS ASOCIADOS humanos, almacenamiento inadecuado o fallas en los sistemas de información originada en el marco de la ejecución del objeto
8 A LA INFORMACIÓN Contratista 1 2 1 2 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo
información. contractual.

Utilización indebida o revelación de información Implementará acuerdos de confidencialidad en el manejo de la

9 confidencial a un tercero no autorizado por parte del Contratista 1 1 1 1 3 3 Posible 3 Moderado 3 Medio información reservada.
consultor/interventor.
Afectación a la ejecución del contrato debido a condiciones climáticas de Seguimiento en materia climática a la ejecución del contrato y
10 la zona. Contratista 3 3 1 1 1 1 Probable 4 Moderado 3 Alto emisión de alertas tempranas.

Terremotos, huracanes, tornados, volcanes, inundaciones fluviales, Seguimiento en materia ambiental a la ejecución del contrato y
deslizamientos exorbitantes, vientos exorbitantes, incendios no emisión de alertas tempranas. Verificación en terreno de las
11 Compartido 3 3 1 1 1 1 Probable 4 Moderado 3 Alto
RIESGOS AMBIENTALES provocados y/o demás fuerzas de la naturaleza. posible amenazas y zonas vulnerables.

12 Falta de disponibilidad de predios y servidumbres debido a la deficiencia Contratista 3 4 3 2 1 1 Posible 3 Mayor 4 Alto Deberá asumir el costo de los mayores tiempos ocasionados
en la verificación o legalización de la titularidad de los predios y por estas demoras.
servidumbres. Si aplica

Afectación a la ejecución del contrato debido a alteraciones o factores de Tanto la Entidad como el consultor deberán informarse sobre las
orden público (paros, huelgas sindicales, etc.) y se sitúen en la zonas anomalías en el orden público que puedan afectar el
13 Compartido 4 4 1 1 1 1 Posible 3 Mayor 4 Alto
de influencia de los Estudios y cumplimiento del contrato.
Diseños.
El Consultor deberá adelantar las solicitudes y realizar un
permanente seguimiento a las respuestas, permisos, licencias y
Ausencia de permisos, licencias y/o autorizaciones requeridas o demás requeridos por la Consultoría.
14 Contratista 3 4 3 2 1 1 Posible 3 Mayor 4 Alto
que surjan dentro de la ejecución del contrato. Deberá asumir el costo de los mayores tiempos ocasionados
por estas demoras.

RIESGOS ASOCIADOS El Consultor deberá adelantar las solicitudes y realizar un

CON TERCEROS permanente seguimiento a las respuestas, permisos, licencias y
Afectación a la ejecución del contrato debido a retrasos en las demás requeridos por la Consultoría.
15 Contratista 3 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
autorizaciones requeridas por parte de un tercero. Deberá asumir el costo de los mayores tiempos ocasionados
por estas demoras.

Retrasos en la ejecución del contrato con ocasión a demoras en El consultor tiene que realizar todas las gestiones necesarias
la entrega de información y/o documentos de cada uno de los proyectos. para la entrega de la información para la ejecución del proyecto
El consultor deberá contemplar dentro de su modelo de negocio y
16 Contratista 3 3 2 1 1 2 Posible 3 Moderado 3 Medio cronograma de ejecución contractual situaciones
relacionadas con este riesgo.

Deberá contemplar dentro de su metodología y plan de trabajo y de

acuerdo al territorio en el cual se llevará a cabo la Consultoría, la
materialización de este riesgo, sin que su constancia impida la
Dificultades, parálisis o imposibilidad en la ejecución del contrato implementación de mesas de trabajo entre el consultor y la
17 Contratista 2 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
debido a grupos al margen de la ley. contratante con el fin de implementar acciones que
permitan superar la situación.
 Deberá contemplar dentro de su metodología y plan de trabajo y de
acuerdo al territorio en el cual se llevará a cabo la Consultoría, la
materialización de este riesgo, sin que su constancia impida la
Solicitud de pagos ilegales para permitir el desarrollo del contrato implementación de mesas de trabajo entre el consultor y la
18 Contratista 2 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
debido a presencia de grupos al margen de la ley en la zona. contratante con el fin de implementar acciones que
permitan superar la situación.

19 Afectación a la ejecución del contrato debido a demandas o condenas Contratista 2 1 1 1 2 3 Improbable 2 Moderado 3 Medio El contratista se obliga a mantener indemne a la
instauradas por diferentes actores al consultor/interventor. Contratante, al cliente y a Findeter en cualquier reclamación
o proceso judicial causado por actos u
RIESGOS LEGALES omisiones de este.
20 Afectación a la ejecución del contrato y sus derivados Contratista 4 4 2 1 2 4 Raro 1 Mayor 4 Medio El contratista presentará las garantías respectivas y
(interventoría) debido al abandono del mismo requeridas dentro del contrato las cuales aseguraran el
cumplimiento del objeto contractual y de sus obligaciones.

Afectación a la ejecución del contrato por normas (técnicas, ambientales El consultor debe mantenerse actualizado frente a los cambios
y de cualquier otra índole), disposiciones o directrices que adopte normativos, disposiciones o directrices que se presenten. Al
la administración durante la ejecución del mismo y que sean respecto se resalta que dichos cambios se contemplan periodos de
aplicables con excepción de las normas tributarias. transición lo cual permitirá́ que el consultor tome las medidas
21 Contratista 1 1 1 1 1 1 Raro 1 Insignificante 1 Inusual
pertinentes.
Disponer de las información actualizada respecto a Normas Técnicas

RIESGO REGULATORIO Afectación a la ejecución del contrato debido a declaratorias Se deberá adoptar las medidas contractuales necesarias para ajustar
Y POLITICO de estado de emergencia de cualquier índole en el territorio nacional. la ejecución del contrato a la situación y los hechos que generaron la
22 Compartido 3 3 3 1 1 2 Probable 4 Moderado 3 Alto necesidad de modificación de las condiciones inicialmente pactadas.

23 Afectaciones en la ejecución del contrato debido a cambios de Gobierno o Contratista 1 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio El consultor deberá contemplar dentro de su modelo de negocio y
Administradores en la entidad contratante. cronograma de ejecución contractual situaciones relacionadas
con este riesgo.

Afectación a la ejecución del contrato debido a falta de Coordinación Instalación de mesas de trabajo entre el consultor y el contratante,
24 Interinstitucional. Compartido 1 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio en las cuales se revisen este tipo de
situaciones.
Afectación a la ejecución del contrato debido a la falta de El consultor deberá contemplar planes de contingencia y continuidad
25 disponibilidad de equipo técnico calificado en el momento Contratista 2 2 1 2 1 1 Posible 3 Menor 2 Bajo del negocio.
de inicio del mismo.
Afectación a la ejecución del contrato debido a cambios El consultor deberá contemplar planes de contingencia y continuidad
26 tecnológicos en los equipos requeridos para la ejecución del mismo. Contratista 1 1 1 1 1 1 Raro 1 Insignificante 1 Inusual del negocio.

Afectación a la ejecución del contrato debido daños o fallos El consultor deberá contemplar planes de contingencia y continuidad
en los equipos o instalaciones necesarias en la ejecución del contrato del negocio.
27 Contratista 1 2 1 1 1 1 Raro 1 Menor 2 Bajo

RIESGOS DE MANO DE El consultor deberá contemplar planes de contingencia y

OBRA, MATERIALES Y Pérdida de personal calificado o experimentado debido a muerte, continuidad del negocio.
28 EQUIPOS Contratista 1 2 1 2 1 1 Posible 3 Menor 2 Bajo El consultor deberá garantizar una estabilidad
accidente, rotación constante o retiro del mismo.
organizacional y laboral favorable que mitigue la deserción
de personal.
Afectación a la ejecución del contrato debido a escasez de los equipos El consultor deberá contemplar planes de contingencia y continuidad
29 requeridos. Contratista 3 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio del negocio.

Personal sin las competencias funcionales, capacitación o El Consultor deberá garantizar la selección idónea de personal
entrenamiento para la realización de las labores de Estudios y Diseños en que presentará a la Interventoría para su aprobación.
cualquiera de las órdenes de servicio y/o sus etapas y/o volúmenes.
30 Contratista 2 2 1 1 1 1 Posible 3 Menor 2 Bajo

Afectación a los derechos humanos del personal del Deberá ceñirse a la normatividad legal Colombiana en material
consultor/interventor debido a deficiencias en sus políticas y procesos de laboral, así mismo el contratista deberá presentar, al momento
31 contratación. Contratista 1 1 1 1 1 2 Improbable 2 Menor 2 Bajo de radicar su respectiva factura o cuenta de cobro, soportes de
pagos de salarios y prestaciones sociales.
RIESGOS LABORALES

32 Ausencia del personal del contratista debido al inoportuno pago de Contratista 1 1 1 1 1 2 Improbable 2 Menor 2 Bajo El consultor deberá presentar al momento de radicar su respectiva
salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones. factura o cuenta de cobro, soportes de pagos de salarios y
prestaciones sociales.

Sobrecostos en la ejecución del contrato debido a la Asumir los sobrecostos derivados de la materialización de este
estimación errada de los costos inherentes a la ejecución del mismo. riesgo.
33 Contratista 3 3 3 1 2 2 Posible 3 Moderado 3 Medio

Sobrecostos en la ejecución del contrato debido al alza inesperada de El consultor deberá contemplar planes de contingencia y continuidad
34 insumos no regulados. Contratista 3 1 1 1 1 2 Posible 3 Moderado 3 Medio del negocio frente a estas situaciones.

Radicación incorrecta de las cuentas de cobro Verificar el cumplimiento a lo estipulado en el Manual Operativo
35 (correctamente diligenciadas, firmadas y a tiempo). Contratista 1 1 1 1 1 1 Posible 3 Insignificante 1 Bajo previo a la radicación de las cuentas de cobro.
RIESGOS FINANCIEROS
El consultor deberá detentar una capacidad financiera suficiente
para ejecutar el objeto contractual, lo cual es verificado en la oferta
Afectación a la ejecución del contrato debido a insolvencia económica del presentada, y así mismo deberá estructurar un plan financiero que
36 Contratista 4 4 2 2 2 3 Posible 3 Mayor 4 Alto
consultor/interventor. permita cumplir con el objeto y las obligaciones pactadas.
 RIESGOS FINANCIEROS

37 Afectación a la ejecución del contrato debido a retrasos en la gestión Contratante 1 1 1 1 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo La contratante deberá cumplir, de conformidad con las
administrativa a cargo de la Fiducia. directrices internas, con los tiempos de respuestas
contemplados en el marco de sus trámites
administrativos.
Posibilidad que se disponga de otros proyectos que pudieran El consultor, deberá conocer los proyectos aprobados por las
afectar los Estudios y Diseños en las mismas zonas de influencia. áreas o secretarias de Planeación de los municipios
38 Contratista 2 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
involucrados en los Estudios y Diseños de las
futuras obras.
RIESGOS EN LA Suspensión de la ejecución del plazo contractual por causas internas o El consultor deberá contemplar la posible ocurrencia del riesgo
39 EJECUCIÓN externas al contrato. Contratista 3 3 1 1 2 3 Probable 4 Moderado 3 Alto en la configuración de su modelo económico.

Terminación anormal o anticipada del contrato por causas no El consultor deberá contemplar la posible ocurrencia del riesgo
40 imputables al contratante Contratista 1 2 3 1 3 3 Posible 3 Moderado 3 Medio en la configuración de su modelo económico.

1. La matriz de riesgos contractuales hace parte integral de los términos de referencia y por lo tanto del contrato que se suscriba. Éste es resultado de un ejercicio de identificación, valoración y distribución de dichos riesgos.
2. Los proponentes declaran que para la preparación y presentación de su oferta conocieron, aceptaron, valoraron e incluyeron los riesgos contractuales contenidos en la matriz.
3. La matriz de riesgos incluye controles sugeridos para que el oferente ejecute. Estos controles pueden ser mejorados por el oferente toda vez que tiene la capacidad para hacerlo.
4. Esta estructura de matriz de riesgo previsibles se ha elaborado como resultado de un proceso de gestión del conocimiento y lecciones aprendidas, retroalimentado por el equipo técnico y jurídico de FINDETER, en el marco de la estrategia de asistencia técnica - gestión del conocimiento de Findeter.

5. En el elemento de la asignación de riesgos, al indicar a una de las partes contractuales se entiende que ésta asume el 100% del riesgo.
6. De acuerdo con la distribución anterior, no procederán reclamaciones del contratista, basadas en la ocurrencia de alguno de los riesgos asumidos por él, y, en consecuencia, la Contratante no hará ningún reconocimiento, ni ofrecerá garantía alguna, que permita eliminar o mitigar los efectos causados por la ocurrencia de alguno de estos riesgos, salvo que dicho reconocimiento o
garantía se encuentren expresamente pactados en el Contrato.
7. Si los interesados estiman que existen riesgos contractuales no previstos en la matriz de riesgos contractuales propuesta por la CONTRATANTE, debe anunciarlo en la etapa de presentación de observaciones, para que sean evaluados y de ser pertinentes sean incorporados en matriz referida. No será posible entonces alegar desequilibrio económico del contrato por factores que
pudieron ser previstos en la etapa precontractual con base en el conocimiento de la convocatoria, los documentos y estudios del proyecto, así como de su contexto, y que no hayan sido anunciados por el CONTRATISTA en dicha etapa. Consecuente con lo anterior, partiendo de la debida diligencia y con fundamento en el principio de la buena fe precontractual de que trata el artículo
863 del Código de Comercio, que debe tener el proponente al realizar su oferta, se entiende que todos los riesgos previsibles del contrato, fueron tenidos en cuenta al momento de elaborar su propuesta.
*Control sugerido: es el control mínimo que se sugiere al contratista para gestionar el riesgo asociado.