Versión 001

SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LAS SOLICITUD DE ACCIÓN DE MEJORA (SAM)

6/22/2017

ULTIMA ACTUALIZACIÓN: 2/20/2024 ABIERTA 0 SEGUIMIENTO 20 CERRADA 55

FECHA DE PLAZO DE RESPONSABLE DEL

Nº SAM DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO ACCIONES PROPUESTAS RESPONSABLE FECHA ESTADO FECHA DE CIERRE OBSERVACIONES
RECEPCIÓN EJECUCION CIERRE

Desarrollo del contenido de la pagina web corporativa 13/11/2017

Athenas Coronado 10/11/2017 Cerrada Karla Cama Despues de 30 días se verifico la eficacia de las acciones,
La política de gestión integrada aun no se encuentra en la página web y redes sociales de la organización, a los colaboradores y partes interesadas tienen acceso a la
SAM - 17- 001 7/10/2017 3 meses
fin de garantizar su disposicion para personal propio y partes interesadas pagina web para revisar la política de gestion de ambas
Publicación de la política de gestión integrada en la página web de la 13/11/2017 empresas
Athenas Coronado 10/11/2017 Cerrada Karla Cama
organización

Busqueda y evaluacion de un ERP que se ajuste a las necesidades

Diana Davila 2/28/2018 Seguimiento Karla Cama 3/28/2018
actuales de la empresa
se evidencia un potencional deterioro de imagen, debido a la demora de la emision de cotizaciones y a la falta
SAM - 17- 002 7/10/2017 5 meses
de seguimiento de los trabajos a realizar en Facilities
Desarrollo de modulo que permita que el cliente interactue con los Se evidencio el dia 12/10/2017 que el modulo de Facilities
Diana Davila 2/28/2018 Seguimiento Karla Cama 3/28/2018
servicios prestados mediante el acceso a la pagina web. se encuentra en estado de prueba.

Se verifico la eficacia de los controles propuestos despues

Los proveedores homologados antes del Sistema de Gestion, no cuentan con calificacion (requisito del Realizacion de homologacion de todos los proveedores, volviendolos
SAM - 17- 003 8/21/2017 3 meses Richard Jara 11/15/2017 Cerrada Karla Cama 12/15/2017 de 30 dias de su implementacion, se a calificado a los
procedimiento actual de Selección y Evaluacion de proveedores) a calificar
proveedores y se estan calificando a proveedores nuevos

Elaboracion de una Matriz de Estrategias Karina Mucha 9/15/2017 Cerrada Karla Cama 10/15/2017
Despues de 30 días se verifico la eficacia de las acciones,
SAM - 17- 004 No se cuenta con evidencia del seguimiento de los controles propuestos a los riesgos y oportunidades 9/8/2017 1 mes se esta dando seguimiento y cumplimiento a la Matriz de
Asignacion de responsabilidades de las estrategias identificadas en el Estrategias
Alexis Llorca 9/15/2017 Cerrada Karla Cama 10/15/2017
plan estrategico

Se evidencio que en la organización se utiliza la informacion documentada (procedimientos y formatos) que no

se encuentra vigente. Casos: Mediante Acta se autorizara el uso de documentos impresos previos
Karina Mucha 9/22/2017 Cerrada Karla Cama 11/13/2017
al lanzamiento hasta que estos se agoten
casos como:
• Procedimiento de limpieza de oficinas PR-OP-008 ver. 01 del 27-06-16
• Procedimiento de limpieza de servicios higiénicos PR-OPE-009 Ver. 01 del 27-06-2016
Se verifico un resgistro de "Lista de Asistencia", con la
• Procedimiento en zona de tránsito de vehículos PR-OPE-10 Ver. 01 del 27-06-2016
SAM - 17- 005 9/8/2017 2 meses capacitacion del uso de Documentos y Registros a los
• Control de asistencia FO-RRHH-001 ver. 01 del 22-09-2016. Se comenzara a utilizar los nuevos formatos emitidos por el Sistema
Karla Cama 10/2/2017 Cerrada Karla Cama 11/13/2017 responsable de área
• Ficha de intervención (FO-OPE-048 rev. 02) del 22-07-17 de Gestion
• Informe control de plagas FO-OPE-048 ver 02
• Lista de asistencia FO-RRHH-018 (ver. 01 del 22-09-16)
• Ficha de proveedor versión FO-LOG-02, Rev. 02 del 27-01-2015
• Ficha de proveedor FO-LOG-02 BOR 03 del 27-01-15 Se realizara una capacitacion para el uso de documentos y registros
• Ficha de intervención (FO-OPE-048 rev. 02) ver. 01 del 22-06-17 (National Facilities) Karla Cama 10/13/2017 Cerrada Karla Cama 11/13/2017
aplicables al SIG

No se evidencio que se estén dando tratamiento a los Servicios no conformes casos:

Se verifico la eficacia de la accion despues de 30 dias de
• SNC-001-2017 de 07/08/2017 contrato Usil – Nido Coloring registro seguimiento de la no conformidad del
haber implemenado las acciones, los responsables de cada
SAM - 17- 006 servicio no conforme, no especifica las acciones a tomar, no indica fecha de solución y en estado actual no se 9/8/2017 1 mes Capacitacion sobre tratamiento de las Salidas No Conformes Karina Mucha 9/26/2017 Cerrada Karla Cama 10/26/2017
Salida No Conforme estan siguiendo las indicaciones en el
especifica.
procedimiento difundido.
• SNC-002-2017 del 08-08-17 contrato Repsol registro de seguimiento de la no conformidad del servicio no
conforme, no especifica las acciones a tomar, no indica fecha de solución y en estado actual no se especifica.

No se evidencia los registros de orden de servicio y la conformidad del servicio de los siguientes casos:
Elaborar un instructivo en caso especificos de trabajos especiales de Se verifico la eficacia de las acciones tomadas despues de
SAM - 17- 007 • Cotización 1543 de cliente USIL servicio de apoyo operario para Campus 1, realizado el 23-07-17. 9/8/2017 3 meses Monica Ariza 12/5/2017 Cerrada Karla Cama 1/5/2018
emergencia solicitados por el cliente 30 dias de la implementacion
• Cotización 14 67 de cliente Gloria servicio de personal 05 operarios realizado el 13-08-17.

Se revisa el procedimiento de selección y evaluación de proveedores Ver.01 del 22-06-2017 y no se cuenta Evaluar a los proveedores observados en la auditoria Roxana Suarez 9/15/2017 Cerrada Karla Cama 10/15/2017
con la evidencia de la evaluación de los siguientes proveedores.
• Dariza.- Insumos de limpieza
• Fuminsumos.- Materiales para fumigación
• Tempano.- Papelería Se verifico la eficacia de las acciones despues de 30 dias
SAM - 17- 008 • Grove Perú.- fumigación 9/8/2017 1 mes Actualizar la lista de proveedores Richard Jara 9/15/2017 Cerrada Karla Cama 10/15/2017 de su implementacion, Se mantiene la lista de proveedores
• Promafa.- Materiales de limpieza actualizada, se evaluaron a todos los proveedores
• Sistema EJB Solutions SAC
En la lista de proveedores no se han identificado los siguientes casos:
• Grove Perú SAC
• Sistema EJB Solutions SAC
Dar seguimiento mensual a la lista de proveedores Richard Jara 9/15/2017 Cerrada Karla Cama 10/15/2017

Rediseño del Almacen principal Vanesa Zanabria 10/31/2017 Cerrada Karla Cama 1/29/2018
Se verifico la eficacia de las acciones despues de 30 dias
de su implementacion, para los casos de Rediseño del
Almacen, orden y clasificacion de materiales e insumos del
No se cuenta con evidencia de la existencia en físico el stock de las siguientes compras, sin embargo se pudo Ordenar y Clasificar los materiales e insumos del almacen principal Vanesa Zanabria 10/31/2017 Cerrada Karla Cama 1/29/2018 almacen principal y determinar la ubicación de los diferentes
comprobar que el sistema informático registraba transacciones almacenes, se a mejorado en el espacio y ubicación de los
SAM - 17- 009 • Camiseta talla s (Código 10042) ingresaron 170 unidades 19-07-17- en stock quedan 105. 9/8/2017 4 meses implementos y materiales.
• Camiseta talla M (Código 10043) ingresaron 400 unidades 19-07-17- en stock quedan 262.
• Pantalón azul drill con elástico talla M, ingreso 450 el 19-07-17 en stock 260 unidades.
Determinar la ubicación de los diferentes almacenes Vanesa Zanabria 10/31/2017 Cerrada Karla Cama 1/29/2018
 No se cuenta con evidencia de la existencia en físico el stock de las siguientes compras, sin embargo se pudo
comprobar que el sistema informático registraba transacciones
SAM - 17- 009 • Camiseta talla s (Código 10042) ingresaron 170 unidades 19-07-17- en stock quedan 105. 9/8/2017 4 meses
• Camiseta talla M (Código 10043) ingresaron 400 unidades 19-07-17- en stock quedan 262.
• Pantalón azul drill con elástico talla M, ingreso 450 el 19-07-17 en stock 260 unidades.

Realizar inventario y confirmar con las existencias declaradas en el

sistema
Vanesa Zanabria 12/29/2017 Seguimiento Karla Cama 1/29/2018

Se evidencia que en el cliente USIL Campus 1 los siguientes casos: Se verifico la Acta de aprobacion en version 002 con fecha
Se va a actualizar el formato de rutinas de trabajo, considerando solo
Se revisa el registro de rutina del personal (FO-OPE-002 rev. 01, 22-06-2017) y no se evidencia el control de Roberto Gunanilo 9/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/28/2018 de aprobacion el 15/09/2017 del formato Rutinas de
puestos
cumplimiento de las rutinas de operarios casos: Limpieza #2 (Juan Soto Ayala), así mismo este personal Trabajo, considerando solo puestos de trabajo
SAM - 17- 010 9/8/2017 4 meses
indicado en la rutina ya no labora y limpieza #3 (Lucia Huarsaya Flores) se encuentra de vacaciones; también
los registros rutinas, cuentan con fecha de actualización al 27-05-17, no se han actualizado para los meses
junio, julio y agosto.
Se estaran actualizando y difundiendo las rutinas de trabajo para los
Roberto Gunanilo 1/31/2017 Seguimiento Karina Mucha 2/28/2018
demas clientes con el nuevo formato en version 002

Se visita el Cliente USIL Campus 1, se evidencia que el espacio asignado para vestidores y baños no está en Elborar el formato "Cronograma de Limpieza" Roberto Guanilo 9/15/2017 Cerrada Karina Mucha 12/29/2017 Se verifico la Matriz IPER en el Campus I del cliente USIL
buenas condiciones que garanticen seguridad y salud para los colaboradores que están asignados en el
SAM - 17- 011 cliente 9/8/2017 4 meses
No se evidencia la publicacion de la matriz de seguridad en el área que ocupa el personal del cliente USIL en
los campus 1 y 2.
Colocar un File en las instalaciones del Cliente con todos los Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
Juan Carlos Martel 10/15/2017 Cerrada Karina Mucha 12/29/2017
documentos obligatorios aplicables al SIG su implementacion v

Se verifico la eficacia de los controles, despues de 30 dias

Analisar y actualizacion de los perfiles de puesto de la organización Isabel Caballero 10/30/2017 Cerrada Karla Cama 12/30/2017
En el proceso de Recursos Humanos se detectaron los siguientes incumplimientos: de su implementacion.
No se encuentra determinado la competencia acorde para el puesto de Supervisor zonal en base a la
formación, adicional a ello no se evidencia que la Organización ha definido un Perfil de puesto para el
Supervisor de servicios especiales de acuerdo al Organigrama que cuenta la misma
SAM - 17- 012 No se conserva la información documentada que evidencie las competencias en base a la educación de los 9/8/2017 4 meses Se genero el formato de "Declaracion jurada de Estudios" a modo
Isabel Caballero 12/30/2017 Seguimiento Karla Cama 12/30/2017
siguientes colaboradores: Widebaldo Paz – Supervisor Residente, Jesús Roldan – Encargado de Grupo y acreditar la formacion basica de dicho perfil para los trabajadores
Eliceo Pérez – Operario de limpieza.
No se evidencia la eficacia de las acciones tomadas para los cursos de Introducción de las normas ISO 9001 y
OHSAS 18001 así como el de Gestión de riesgos.
Se evaluara la eficacia de la capacitacion a todos los colaboradores
Jorge Castillo 10/30/2017 Cerrada Karla Cama 12/30/2017
con mas de 3 horas de capacitacion

Se verifico que la instalación cuenta con un lactario sin embargo, no se verifico el funcionamiento efectivo ni Se verifico la eficacia de las acciones tomadas despues de
SAM - 17- 013 9/8/2017 1 mes Culminar con la implementacion del lactario Yuri Miyashiro 9/30/2017 Cerrada Karla Cama 10/10/2017
las instrucciones de uso, tal como lo requiere el decreto supremo 009-2006-MIMDES 30 dias de su implementacion

En el proceso de Recursos Humanos se detectaron los siguientes incumplimientos:

Se procedera a evaluar la eficacia de las capacitaciones mayores a 3 Se verifico la eficacia de los controles despues de 30 dias
SAM - 17- 014 No se cuenta con los perfiles de puesto concluidos, 9/8/2017 2 meses Jorge castillo 10/30/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 11/8/2017
horas de la implementacion
No se cuenta con evidencia de la evaluación de la eficacia de la capacitación

Se completo el registro de la capacitacion de Manejo Integrado de

Jorge Castillo 9/9/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 10/9/2017
Plagas y Primeros Auxilios
En el Registro Lista de Asistencia no se evidencia las personas cargo y fecha de las siguiente capacitación:
Se verifico la eficacia de las acciones tomdas despues de
SAM - 17- 015 - Manejo Integrado de Plagas 9/8/2017 1 mes
30 dias de su implementacion
- Primeros Auxilios
Verificar que todos los registros de capacitacion se encuentren
Jorge Castillo 9/9/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 10/9/2017
correctamente llenados

Se evidencio la compra e implementacion del equipo

Adquisición de "water cooling kit" para los CPU de los servidores Gloria Gozalo 12/1/2017 Cerrada Karla Cama 1/18/2018
"Water cooling Kit" para los CPU del servidor
Evaluar la conveniencia de implementar un sistema de enfriamiento para la zona donde se encuentra el
SAM - 17- 016 9/8/2017 3 meses
servidor.
Se evidencia la eficacia de las acciones tomadas despues
Instalacion del equipo "Water cooling kit" para los CPU del servidor Mauricio Galloso 12/18/2017 Cerrada Karla Cama 1/18/2018 de 30 dias de su implementacion, el CPU del servidor
funciona de manera correcta.

Se solicitará al proveedor de Manteniento de maquinarias de limpieza

Roberto Guanilo 10/9/2017 Cerrada Karla Cama 11/10/2017
su IPER
Se evidencia que la Organización no ha definido una identificación de peligros y evaluación de riesgos para el
SAM - 17- 017 9/8/2017 1 mes
mantenimiento realizado por empresas que brindan dicho servicio a nombre de ellos
Se realizara el seguimiento en temas de seguridad y calidad a los
Juan Carlos Martel 10/9/2017 Cerrada Karla Cama 11/10/2017
proveedores que brindan servicios a National Cleaning

No se evidencia Ficha de evaluación y descripción de actividades de los siguientes casos: Se implementa un Formulario web para la Ficha de evaluacion y
Daniel Salas 9/18/2017 Cerrada Karla Cama 11/6/2017
• Cliente estudio Rodrigo del 21-07-17. Desinsectación. Descripcion de Actividades.
• Cliente estudio Rodrigo de fecha 21-07-17 Desratización
• Cliente Mondelez de fecha 12-07-17 Desinfección
No se evidencio la Constancia de servicio de Cliente Mondelez de fecha 12-07-17 Desinfección Se verifico la eficacia de los controles despues de 30 dias
SAM - 17- 018 El certificado 1002041 de fecha del 21-07-17 del cliente estudio Rodrigo indica trabajos realizados de 9/8/2017 2 mes de haber aplizado las acciones, no se volvieron a presentar
desinsectación, desinfección y desratización pero no se evidencio las actividades de desinfección. Asimismo dichos problemas.
en la Ficha de intervención (FO-OPE-048 rev. 02) indica fecha 02-08-17 fecha posterior del certificado. Modificacion del Prosedimeinto de Saneamiento Ambiental a Version
Se revisa el procedimiento de saneamiento ambiental ver 01 del 22-06-2017. No menciona que el operario de Daniel Salas 9/26/2017 Cerrada Karla Cama 11/6/2017
002
hacer uso de las MSDS de los productos químicos que manipula, también el procedimiento menciona los
siguientes registros que no se evidencia su uso: Constancia de servicio e informe ejecutivo.
Se emitira un certificado nuevo al cliente Estudio Rodrigo subsanando
Daniel Salas 10/6/2017 Cerrada Karla Cama 11/6/2017
la observacion

En la matriz se identifica los siguientes riesgos de calidad:

 Personal no capacitado no se ha identificado los controles operacionales
Se verifico la eficacia de las acciones tomadas despues de
 Cumplimiento de servicio, han colocado como peligro no contar con EPPS y como control capacitación de
30 dias de su ejecucion, se estan aplicando los controles
SAM - 17- 019 EPPS que no se evidencia. 9/8/2017 2 meses Actualizar la Matriz de Identificacion de Riesgos de Calidad de SSEE Daniel Salas 10/30/2017 Cerrada Karla Cama 11/30/2017
correspondientes en la Matriz de Identificacion de Riesgos
 Problemas de acceso al lugar de trabajo y personal no capacitado no se evidencia el control operacional.
de Calidad
 No se ha considerado el no uso de la indumentaria de trabajo establecido.
 No se ha considerado el uso de SCTR.

Capacitación en formatos y procedimiento aplicados al SIG Karla Cama 10/17/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 1/31/2018

Peligro caída mismo nivel indica como control operacional el uso de EPPS pero no se evidencia como se
SAM - 17- 020 controla la entrega de los EPPS 9/8/2017 4 meses Uso del Formato de Entrega, Renovacion y Devolucion de EPPs Daniel Salas 10/20/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 1/31/2018
 No se evidencia que se haya realizado monitoreo ergonómico para el proceso

Se programara monitores ergonomicos para Saneamiento Ambiental Juan Carlos Martel 12/29/2017 Seguimiento Juan Carlos Martel 1/31/2018

En la matriz se identifica los siguientes riesgos de calidad:

 No realizar seguimiento, trabajos de mala calidad e insatisfacción del cliente indican en color rojo pero en el
SAM - 17- 021 % de avance indica el 100% 9/8/2017 2 meses Analisis y Actualizacion de la Matriz de Riesgos de Calidad Daniel Salas 11/15/2017 Cerrada Karla Cama 12/15/2017
 Falta de evaluaciones, internas falla en los procesos, procesos defectuosos/ inspección de trabajo, no se
evidencia los controles operacionales e indica como avance de 90%.

En la matriz IPER indica Movimientos repetitivos por actividades e indica 100% de avance sin embargo la
SAM - 17- 022 9/8/2017 1 mes Actualizar la Matriz IPER para el personal administrativos Juan Carlos Martel 1/5/2017 Seguimiento Karla Cama 2/5/2018
valoración se encuentra en color rojo.

Del proveedor Schindler del Perú, no se evidencia la orden de compra del trabajo realizado en el mes de julio Dar seguimiento a las ordenes de compra generadas en el Sistema
SAM - 17- 023 9/8/2017 2 meses Diana Dávila 10/25/2017 Cerrada Karla Cama 11/24/2017
de un ascensor de prosegur. EJB

Para el proximo proceso electoral se llevara el proceso sin la

participacion de los representantes elegidos por la alta direccion, Alexis Llorca 4/17/2019 Seguimiento Aexis Llorca 5/17/2019
Los representantes elegidos por el empleador ante el Comité SST como personal de dirección y confianza,
teniendo en cuenta que ellos podrian solicitar su derecho a voto
Proxima eleccion del
SAM - 17- 024 casos: Yuri Miyashiro, Juan Martel, Karina Mucha, han participado en las elecciones de los representantes de 9/8/2017
comité SST
los trabajadores para el Comité SST realizado con fecha 28 de febrero del 2017.
Solicitar al área legal, el asesoramiento correspondiente para la
interpretación de la Legislación aplicable en temas de Seguridad y Alexis Llorca 9/18/2017 Cerrada Aexis Llorca 5/17/2019
Salud en el Trabajo.

Los miembros titulares, representantes del empleador: Yuri Miyashiro y juan Martel no usan el distintivo que los Retroalimentación en la importancia de la identificación de miembros Se verifico la eficacia de las acciones despues de 30 días
SAM - 17- 025 9/8/2017 1 mes Karina Mucha 10/6/2017 Cerrada Karla Cama 11/6/2017
acredita como miembros del Comité. del CSST - Funciones del CSST. de la implementacion de las acciones correctivas.
 Capacitar, asesorar a los miembros electos sobre las funciones del
Juan Carlos Martel 10/20/2017 Cerrada Karla Cama 11/20/2017
CSST

Verificar en las reuniones ordinarias el cumplimiento de funciones a

Juan Carlos Martel Continuo Cerrada Karla Cama 11/20/2017
los miembros del CSST. Se implementaron las acciones correctivas y se evaluo la
Comité SST saliente con fecha de finalización de labores en febrero del 2017, no ha emitido el Informe 9/8/2017 2 meses
SAM - 17- 026 eficacia de las acciones despues de 30 dias de la
Resumen de sus labores.
implentacion
Realizar un cronograma de capacitación para los miembros del CSST Juan Carlos Martel 10/5/2017 Cerrada Karla Cama 11/20/2017

Realizar el informe de salida de los miembros de CSST del periodo

Jorge Castillo 9/15/2017 Cerrada Karla Cama 11/20/2017
2015 - 2017.

Identificar toda la documentación pertinente acerca del SGSST Karla Cama 9/22/2017 Cerrada Karla Cama 10/22/2017
La organización no ha conservado el registro de las cédulas devotación utilizadas para el Proceso de 9/8/2017 1 mes Se verifico la eficacia de las acciones tomadas despues de
SAM - 17- 027
Elecciones del Comitérealizada el 28 de febrero del 2017. 30 dias de la implementacion de las mismas
Capacitación en control de registros del Sistema de gestión. Karina Mucha 9/22/2017 Cerrada Karla Cama 10/22/2017

El acta de la elección para los representantes de los trabajadores con fecha 28 de Febrero del 2017, no se Aperturar un libro de actas con el proceso electoral del comité SST Se verifico la eficacia de las acciones tomadas despues de
SAM - 17- 028 9/8/2017 1 mes Juan Carlos Martel 9/29/2017 Cerrada Karla Cama 10/30/2017
encuentra en el Libro de Actas del Comité SST. 2017-2019 30 dias de la implementacion de la misma.

Rediseño del almacen y asignar un espacio exclusivo para productos

Vanessa Zanabria 11/30/2017 Cerrada Karla Cama 12/30/2017
de saneamiento ambiental

1.- El almacén de productos químicos usados para las actividades de saneamiento ambiental, no diferencia los
productos para desinfección, desinsectación y desratización, los cuales deben ser almacenados en Capacitacion al encargado de almacen en el correcto almacenado de
anaqueles distintos. Juan Carlas Martel 9/29/2017 Cerrada Karla Cama 12/30/2017
productos quimicos de Saneamiento Ambiental Se verifico la implemetacion de las acciones tomadas y se
SAM - 17- 029 9/8/2017 3 meses evaluo la eficacia de las mismas despues de 30 dias de su
2.- Asimismo, el almacén de productos químicos y equipos asociados es compartido con el almacén de
implementacion
registros pasivos de Recursos Humanos
Asignar al área de RRHH un almacen especifico para su
Vanessa Zanabria 11/30/2017 Cerrada Karla Cama 12/30/2017
3.- Se evidencia el trasbase del producto químico “actellic veneno” documentacion

Capacitacion al almacenero en la correcta manipulacion de productos

Juan Carlas Martel 9/29/2017 Cerrada Karla Cama 12/30/2017
quimicos de Saneamiento Ambiental

Elaborar un IPERC para el puesto de Trabajo "almacenero" Juan Carlas Martel 10/2/2017 Cerrada Karla Cama 11/10/2017

Los productos químicos almacenados, caso: Estoque, no tiene las Hojas MSDS exhibidas de la misma forma
9/8/2017 1 mes Capacitacion al coordinador de Almacen en la importancia de las Se verificó la eficiencia e las acciones tomadas despues de
SAM - 17- 030 al personal que tiene contacto (asistente de almacen) con estos productos no ha tenido la capacitación del Juan Carlas Martel 9/25/2017 Cerrada Karla Cama 11/10/2017
caso.
hojas de seguridad de los productos quimicos 30 dias de su implementacion

Capacitacion al almacenero en Identificacion de peligros y evaluacion

Juan Carlas Martel 10/11/2017 Cerrada Karla Cama 11/10/2017
de riesgos

La organización cuenta con una Matriz Legal con fecha 16 de Agosto del 2017, la cual no evidencia los
siguientes requisitos legales:
1. DS 015-2017-TR, Modificatoria del Reglamento General de Inspeccion de Trabajo, DS 019-2006-TR.
2. Ley 30619, ley que modifica la ley 28976, Ley marco de la Licencia de Funcionamiento.
3. Ley 30102, Ley de protección contra la radiación solar.
4. RM 260-2016 Modifican R.M N° 121-2011-TR, que aprueba la información de la Planilla Electrónica. 9/8/2017 1 mes Actualizacion de la Matriz de Requisitos Legales Cristian Ravienes 9/20/2017 Karla Cama 10/20/2017 Se verifico la eficacia de las acciones tomadas 30 dias
SAM - 17- 031 Cerrada
5. DS 016-2016, Modifican el Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, despues de su implementacion
aprobado por Decreto Supremo N° 005-2012-TR.
6. RM 107-2015-TR, RESOLUCION MINISTERIAL, ApruebanNorma Técnica denominada “Normas
complementarias para la aplicación y fiscalización del cumplimiento de la cuota deempleo para personas con
discapacidad aplicable a losempleadores privados.
7. DS 002-2014-MIMP, Reglamento de la Ley de la Persona condiscapacidad.

La organización no ha desarrollado el Monitoreo de agentes químicos, mediante partículas inhalables y/o Programar para el año 2017 la ejecución de los Monitoreos de
respirables, adicionalmente no se ha desarrollado el Monitoreo de agentes psicosociales. Particulas Inhalables y/o respirables, de igual forma los Psicosociales. Juan Carlos Martel 1/8/2018 Seguimiento Karla Cama 2/28/2018
SAM - 17- 032 9/8/2017 4 meses
Para el Monitoreo de Iluminación desarrollado el 04 y 05 de Enero del 2017, se utilizó el Luxómetro Extech
407026 Serie: Q406873, el cual presente un certificado de calibración LE-1512016, con errores mayores al
error máximo permitido (el cual es del 18%).
Ejecutar nuevamente el monitoreo de iluminancia para el año 2017. Juan Carlos Martel 1/8/2018 Seguimiento Karla Cama 2/28/2018

Adaptar un espacio en el primer piso exclusivo para los trabajadores

Vanesa Zanabria 11/30/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 12/28/2017
No se evidencian las facilidades necesarias para el cambio de vestimenta del personal que realiza actividades de sanemiento ambiental
de Saneamiento Ambiental, en donde se disponga de lugares para facilitar la ropa de trabajo y de diario, 9/8/2017 4 meses
SAM - 17- 033
asimismo la provisión de la ducha en el 3 y 4 Piso de la Sede Principal se encuentra obstruida. Mencionadas
áreas deben estar separadas unas de otras.
Se determino que los servicios higienicos para los trabajadores de
Daniel Salas 11/30/2017 Cerrada Juan Carlos Martel 12/28/2017
saneamiento ambiental estara en el cuarto piso
 El Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones emitido el 09 de Noviembre del 2016, Gestionar el tramite de la Licencia de Funcionamiento de las oficinas
SAM - 17- 034 indica la capacidad máxima de aforo para 12 personas; sin embargo, en la sede auditada se encuentran 9/8/2017 5 meses Gloria Gozalo 1/12/2018 Seguimiento Karla Cama 2/12/2018
de National Cleaning, el alcance debe ser por los 04 pisos del edificio.
aproximadamente 30 personas. Ley 28976, Ley marco de la Licencia de Funcionamiento.

Para el caso del IPER, Operario de Limpieza, no se han considerado controles de tipo de eliminación,
sustitución e ingeniería.
1. Control de Ingeniería: Uso de ayuda mecánica para transporte de productos (Carros móviles), para controlar
el peligro ergonómico de manipulación manual de cargas. 9/8/2017 1 mes Revisión de la Matriz IPERC de todos los puestos de trabajo. Juan Carlos Martel 10/2/2017 Karla Cama 11/2/2017 Se verifico la eficiecia de las acciones tomadas despues de
SAM - 17- 035 Cerrada
2. Eliminación: Orden y limpieza para eliminar obstáculos que tengas riesgo de caídas. 30 dias de su ejecucion

Se considera señalización como un control especifico cuando este es parte de los Controles Administrativos de
acuerdo a la jerarquía de controles.

Establecer metas a los Objetivos de SST indicados en el Programa

1.- La organización no tiene publicado los Objetivos de SST en su Sede Principal. Juan Carlos Martel 1/8/2018 Seguimiento Karla Cama 2/8/2018
Anual de SST.
2.- Los objetivos de SST declarados en el Programa Anual de SST. Casos: Identificar oportunamente la
SAM - 17- 036 normativa legal pertinente, Identificar los peligros, evaluar los riesgos y determinar los controles, No tienen 9/8/2017 4 meses
asociado una meta establecida y no guardan relación con lo establecido en el Tablero de Control, Indicadores
de: Accidentes, Capacitación, Programa SST.
Los indicadores mencionados en el tablero de Control, deben ser
Juan Carlos Martel 1/8/2018 Seguimiento Karla Cama 2/8/2018
acorde a las metas establecidas en el Programa Anual de SST.

Las capacitaciones realizadas a los miembros del Comité SST: Realizar nueva capacitación de los temas antes mencionados. Juan Carlos Martel 10/12/2017 Cerrada Karla Cama 11/8/2017
1. Funciones y Responsabilidades del Comité SST, del 30 de Mayo del 2017.
2. Investigación de accidentes de 07 de Junio del 2017. 9/8/2017 2 meses Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
SAM - 17- 037
la implementacion
Para mencionados temas no se ha evaluado las capacitaciones en función a la comprensión de los
participantes. Evaluar las capacitaciones realizadas. Juan Carlos Martel 10/12/2017 Cerrada Karla Cama 11/8/2017

Para los casos de los accidentes evaluados:

1. 01 de junio del 2017, Campus 1 USIL, Gian Carlo Modesto Ramírez.
2. 06 de Junio del 2017, Planta Laive, Jose Rodriguez Trigoso.
En la proxima reunion de comité SST se estableceran las politicas de Se verifico la implementacion de las acciones tomadas y la
3. 13 de Julio del 2017, Campos 1 USIL, Estela Valerio Evangelista 9/8/2017 2 meses Juan Carlos Martel 11/3/2017 Karla Cama 12/4/2017
SAM - 17- 038 comunicación cuando ocurra un accidente Cerrada eficacia de las mismas despues de 30 dias de su
implementacion
Los resultados del proceso de investigación de accidentes son difundidos al personal de la misma Sede; sin
embargo, no se difunden los resultados del análisis a las demás sedes/proyectos de la organización, para
prevenir la ocurrencia de los sucesos no deseados.

Elaboración del Mapa de Riesgos, incluyendo el riesgo de resbalarse y

Juan Carlos Martel 10/13/2017 Cerrada Karla Cama 11/13/2017
otros riesgos que aplique a las instalaciones.
Se verifico la implementacion de las acciones tomadas y la
Los Mapas de Riesgo de los 4 Pisos de la Sede Principal evidencian que los servicios higiénicos de todos los 9/8/2017 2 meses Publicación de los Mapas de Riesgos actualizados en los pisos de la
SAM - 17- 039 Juan Carlos Martel 10/13/2017 Cerrada Karla Cama 11/13/2017 eficacia de los controles propuestos despues de 30 dias de
pisos no se ha considerado el riesgo de resbalarse. sede. su implementacion

Programar la revisión de los mapas de riesgo a periodos controlados Juan Carlos Martel 10/13/2017 Cerrada Karla Cama 11/13/2017

Analizar las cuestiones externas e internas para cada empresa NC y

Se evidenció que en el Plan estratégico (Versión 01, del 22.06.2017), punto 4.1 matriz FODA, la determinación Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
NF
de las cuestiones externas e internas de la empresa National Cleaning, con la empresa National Facilities, se
han definido en un solo documento. Se evidenció que algunas cuestiones corresponde a una empresa y otras 11/14/2017 1 mes Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
SAM - 17- 040
no. Por ejemplo se ha determinado como fortalezas “50 años de experiencia y cartera de clientes top” esta la implementacion
Realizar el Procedimiento de Plan Estrategico para National Facilities Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
fortaleza sólo pertenece a la empresa National Cleaning y como amenazas: aumento del sueldo mínimo vital,
esta amenaza sólo pertenece a la empresa National Cleaning.
Realizar el Procedimiento de Plan Estrategico para National Cleaning Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017

Elaborar una justificacion mas especifica y detallada para la no

La organización ha determinado que el requisito 8.3 diseño y desarrollo no es aplicable para el alcance del Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
sistema de gestión de la calidad. Sin embargo, la justificación a esta no aplicabilidad, no es suficiente, falta aplicabilidad del requisito Diseño y Desarrollo. Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
SAM - 17- 041 11/14/2017 1 mes
especificar por qué no se diseña el servicio. La organización también ha determinado la no aplicabilidad del la implementacion
requisito 8.5.1 f). Sin embargo,no se puede determinar la no aplicabilidad a una parte de un requisito.
Se incluira el requisito 8.5.1 f, en el Manual del Sistema Integrado de
Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
Gestion

Elaborar indicadores especificicos para National Cleaning Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
Se evidenció que el cálculo de los indicadores definidos para los objetivos del sistema de gestión,se ha
tomado la base de datos de las empresas de National Cleaning y de National [Link] correspondiendo
sólo a National Cleaninig. Se mencionan los casos:
- Incrementar la satisfacción del cliente, meta 80%, valor obtenido 80%, (De los10 clientes encuestados se han Elaborar indicadores especificicos para National Facilities Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorcac 12/15/2017 Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
SAM - 17- 042 11/14/2017 1 mes
considerado dos clientes que corresponden a los servicios de National Facilities). la implementacion
- Captación de nuevos clientes, meta 3, frecuencia de cumplimiento trimestral, primer trimestre 4. Elaborar una encuesta de Satisfaccion por separado para National
Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
Adicionalmente,no se evidenció el cálculo del indicador de “Disminuir servicios noconformes, meta 5, Cleaning y National Facilities
frecuencia de seguimiento mensual.
Establecer una fecha Limite para presentar indicadores a gerencia Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017

Requisito 9.2.1 ISO9001:[Link] se evidenció que se haya auditado el requisito 8.2 en el proceso comercial y Modificar el formato "Plan de Auditoria" agregandole el item Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
SAM - 17- 043 11/14/2017 1 mes Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
el requisito 8.4 en el proceso de gestión logística. "Clausula" la implementacion

Capacitar a los responsables en Herramientas de Calidad para el

Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
Analisis de Causa Raiz
Se evidenció los siguientes incumplimientos:-NC03:SAM17- 006: El análisis de causa requiere seguir analizando
hasta llegar a la causa raíz del problema. Asimismo, no se evidenció la verificación de la eficacia de las Se volverá a analizar las SAM de auditoria interna para verificar su Responsables de cada
11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017 Se verificaron las acciones tomadas despues de 30 dias de
SAM - 17- 044 acciones. Se cerró el 09.10.2017, sin embargo en la descripción de la verificación de la eficacia solo se constató 11/14/2017 1 mes correcto levantamiento de acciones correctivas área la implementacion
la implementación de las acciones.
- NC SAM-17-009: El análisis de causa requiere seguir analizando hasta llegar a la causa raíz del problema. Se estipulara en el Procedimiento de Mejora que la verificacion de la
eficacia de las acciones se realizara 30 dias despues de implementada Karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
las acciones

Realizar el cambio de razon social ante las entidades

La razón social de la empresa auditada según el Contract Review (Contrato con la empresa Certificadora de Gloria Gozalo 11/20/2017 Cerrada karla Cama 2/15/2018
gubernamentales
Bureau Veritas del PerúS.A.) es National Cleaning S.A., esta denominación no coincide con lo registrado en la
licencia de funcionamiento otorgado por la Municipalidad de Barranco que describe como la razón
social:National Cleaning & Maintenance Supply Company S.A.y con el Certificado de inspección técnica de
segurida de edificaciones básicas expost N°461-2016, que describe a la razón social de National Cleaning &
SAM - 17- 045 11/14/2017 3 meses
Maintenance Sup Com S.A. Adicionalmente, en la ficha RUC de la SUNAT N° 20100881943, hace referencia a la Solcitar la ampliacion de carga ante Luz del Sur Gloria Gozalo 11/30/2017 Cerrada karla Cama 2/15/2018
razón social de National Cleaning & Maintenance Sup Com S.A. Por otro lado, el Certificado de inspección
técnica seguridad en edificaciones básicas expost N°461-2016, sólo hace referencia a un área de 60m2,
correspondiente al primer piso. Sin embargo,la empresa desarrolla sus actividades administrativas en los 4 Solicitar el certificado de inspeccion ante INDECI Gloria Gozalo 12/15/2017 Cerrada karla Cama 2/15/2018
pisos del predio.
Solicitar la licencia de Funcionamiento ante la municipalidad distrital
Gloria Gozalo 1/15/2018 Seguimiento karla Cama 2/15/2018
de Barranco
El Procedimiento Gestión de riesgos versión 001, del 22.06.2016, define “Severidad: Valor asignado al daño
más probable que produciría un riesgo si se materializa” y en el AnexoA: “[Link]: Resultado de un
Se evidenció
suceso” que ende
y la Matriz la riesgos
revisiónde
por la dirección,se
calidad ha utilizado
y seguridad, establece:como información de entrada la información en Se verifico la accion tomada despues de 30 dias de la
SAM - 17- 046 11/14/2017 1 mes Se elaborara una Revision por la Direccion para National Facilities karla Cama 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
conjunto de las(potencial)
Consecuencia empresas Riesgos
de National Cleaning y de National Facilities. implementacion
Mayor (4) Múltiples incidentes incapacitantes, incapacidad permanente o la muerte
Significante (3) Tiempo perdido o un caso de actividad restringida
Moderado (2)de
El Certificado NoInspección
hay días perdidos
Técnica por la lesión. en Edificaciones básicasN°60-2015, de fecha de expedición
de Seguridad
SAM - 17- 047 Menor (1) No es24.02.2015.
del documento caso de lesión de primeros
Se evidenció queauxilios
dicho certificado está vencido desde febrero de 2017. Según la 11/14/2017 2 meses Solicitar la actualizacion del certificado de inspeccion ante INDECI Gloria Gozalo 1/4/2017 Cerrada Karla Cama 2/2/2018
Al
Leyrespecto,
N° 30619, evaluar
establelalametodología
vigencia de de
dosevaluación
años. de riesgos, teniendo en cuenta que el criterio indicado para
la severidad con potencial: (2) Moderado y (3) Significante, los cuales no consideran el “daño más probable
que produciría un riesgo si se materializa” Asimismo, verificar la evaluación del nivel de riesgos de los peligros
identificados en la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles versión 001,
22.06.2017, ya que el potencial indicado en severidad no es coherente con las consecuencias mencionadas.
Casos:
a. Actividad: Fumigación; Peligro: Falta de orden y limpieza; Consecuencia: Contusiones, laceraciones; Modificación del Procedimiento de Gestión de Riesgos Juan Carlos Martel 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
“Probabilidad: 2 y Severidad: 1”, Nivel de riesgo: 2 – C. Tener en cuenta que según la metodología
establecida,Severidad1(Menor),No es caso de lesión de primeros auxilios, sin embargo la consecuencia
mencionada indica contusiones y la ceraciones.
[Link]: Fumigación; Peligro: Manipulación inadecuada de productos químicos (productos de fumigación);
Riesgo: contacto a la vista con sustancias químicas; Consecuencia: Leve irritación de los ojos; “Probabilidad: 4
y Severidad: 3”, Nivel de riesgo: 12 – A. Tener en cuenta que según la metodología establecida, Severidad 3
(Significante), Tiempo perdido o un caso de actividad restringida,sin embargo la consecuencia mencionada Revisión y Aprobación del Procedimiento de Gestión de Riesgos. Alexis Llorca 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
indica Leve irritación de los ojos. Adicionalmente, para la determinación de los controles operacionales
establece “Clasificados los riesgos, determina las acciones a tomar implementando controles necesarios y
oportunos, los cuales pueden ser implementados mediante información documentada, programas, planes,
objetivos, etc.”Y en el Anexo A -4. Aceptación y control, indica “Riesgo/Respuesta de la gestión de riesgos:
SAM - 17- 048 Significativo (A) / Moderado (B) / Bajo (C). Al respecto, evaluar la metodología para la determinación de 11/14/2017 3 meses
controles, teniendo en cuenta que nose diferencian los controles que se requieren aplicar en caso de Nivel de
riesgo: Bajo/Moderado/Significativo. Asimismo, verificar los controles determinados para los peligros
identificados en la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles (versión001, Modificación de la Matriz IPERC, en base a la modificación del
Juan Carlos Martel 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
22.06.2017), el proceso: servicio de limpieza, ya que los controles son los mismos para distintos niveles de Procedimiento de Gestión de Riesgos.
riesgos. Casos:
a. Actividad: Fumigación; Peligro: Objetos filosos y/o punzantes; riesgo: contacto con objetos filosos y/o punzo
cortantes; Nivel de riesgo: 4 – B. “Controles Actuales – controles administrativos: Capacitaciones:
Identificación y evaluación de riesgos; importancia de cuidado de las manos; uso y mantenimiento de equipos
de protección personal / Guantes de Jebe industrial”
[Link]: Fumigación; Peligro: Manipulación inadecuada de productos químicos (productos de fumigación);
riesgo: contacto a la vista con sustancias químicas; Nivel de riesgo: 12 – A. “Controles Actuales-Controles
administrativos: Capacitaciones: uso y mantenimiento de equipos de protección personal; manipulación y Revisión y Aprobación de la Matriz IPERC Comité SST 1/8/2018 Seguimiento Karina Mucha 2/8/2018
almacenamiento de productos químicos;Identificación y evaluación de riesgos; prevención de riesgos por
agentes químicos; Mantener los productos de fumigación en su envase original / Equipos de protección
personal: Lentes de seguridad”
c. Actividad: Fumigación; Peligro: Manipulación inadecuada de productos químicos (productos de fumigación);
riesgo: contacto a la piel con sustancias químicas; Nivel de riesgo: 2 – C. “Control es Actuales-Controles
administrativos: Capacitaciones: uso y mantenimiento de equipos de protección personal; manipulación y
almacenamiento de productos químicos; Identificación y evaluación de riesgos; prevención de riesgos por
agentes químicos; Mantener los productos de fumigación en su envase original / Equipos de protección
personal: Guantes de Nitrilo,Guantes de Jebe industrial. 2. En la Matriz de identificación de peligros,
evaluación de riesgos y controles versión001, 22.06.2017, actividad: Operaciones, fecha de actualización
02.10.2017, proceso: Trabajos administrativos, Actividad: tareas administrativas, puesto: personal
administrativo, No se evidencia la identificación de los peligro: presencia de patógenos asociados a los
servicios higiénicos, No se evidenció la identificación del peligro: radiación solar, asociado al desplazamiento
hacia el comedor del 4to piso.
 El Procedimiento Gestión de riesgos versión 001, del 22.06.2016, define “Severidad: Valor asignado al daño
más probable que produciría un riesgo si se materializa” y en el Anexo A: “2. Severidad: Resultado de un
suceso” y la Matriz de riesgos de calidad y seguridad, establece: Consecuencia (potencial) Riesgos Mayor (4) Modificación del Procedimiento de Gestión de Riesgos Juan Carlos Martel 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
Múltiples incidentes incapacitantes, incapacidad permanente o la muerte Significante (3) Tiempo perdido o un
caso de actividad restringida Moderado (2) No hay días perdidos por la lesió[Link] (1) No es caso de lesión
de primeros auxilios Al respecto, evaluar la metodología de evaluación de riesgos,teniendo en cuenta que el
criterio indicado para la severidad con potencial: (2) Moderado y (3) Significante, los cuales no consideran el
“daño más probable que produciría un riesgo si se materializa” Adicionalmente, para la determinación de los
SAM - 17- 049 controles operacionales establece “Clasificados los riesgos, determina las acciones a tomar implementando 11/14/2017 2 meses
controles necesarios y oportunos, los cuales pueden ser implementados mediante información documentada,
programas,planes,objetivos,etc.”Y en el Anexo A-4. Aceptación y control, indica “Riesgo / Respuesta de la
gestión de riesgos: Significativo (A) / Moderado (B) /Bajo (C) Al respecto, evaluar la metodología para la
determinación de controles, teniendo en cuenta que no se diferencian los controles que se requieren aplicar
en caso de Nivel de riesgo: Bajo / Moderado / Significativo. [Link] la Matriz de identificación de peligros, Revisión y Aprobación del Procedimiento de Gestión de Riesgos. Alexis Llorca 11/14/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
evaluación de riesgos y controles versión 001, 22.06.2017, actividad: Mantenimiento, fecha de actualización
22.06.2017, proceso: Mantenimiento pozo a tierra, No se evidenció la identificación de los
peligros:manipulaciónde sustancias químicas asociado al uso de TORGEL; Radiación solar asociado. Modificación de la Matriz IPERC, en base a la modificación del
Elvis Mejia 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
Procedimiento de Gestión de Riesgos.

Supervisor de SST /
Revisión y Aprobación de de la Matriz IPERC 1/9/2018 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
Alexis Llorca

El Plan de emergencias versión 001, 22.06.2017, en el Item 3. Referencias normativas, menciona “Ley 29783, Modificación del procedimiento Plan de Emergencias, actualizando
Juan Carlos Martel 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
Ley de seguridad y salud en el trabajo; [Link]°005-2012 - TR Reglamento de seguridad y salud en el trabajo” Al las Referencias Normativas.
SAM - 17- 050 11/14/2017 2 meses
respecto,evaluar la necesidad de utilizar la referencia normativa en las versiones vigentes, por ejemplo: Ley
29783 y Modificatoria del 2014; D.S N° 005-2012-TR y su modificatoria del 2014.
1. El Plan de emergencias versión 001, 22.06.2017, en el ítem 6. Clasificación de las emergencias por su Revisión y aprobación del procedimiento Plan de Emergencias. Comité de SST 1/8/2018 Seguimiento Karina Mucha 2/8/2018
magnitud, establece “Los niveles de accidentes serán tres:Incidente leve sin tiempo perdido - Necesidad de
atención de tópico; Incidente grave o moderado -Necesidad de apoyo externo para atención; Incidente fatal –
Necesidad de comunicación e inspección de Ministerio de trabajo” Al respecto, revisar la coherencia de lo
establecido en el Plan de emergencia con la Ley 29783 y su reglamento D.S.005-2012-TR, las cuales solicitan el
reporte de los Accidentesde Trabajo Mortales y los Incidentes Peligrosos. Asimismo, revisar la coherencia con
lo indicado en el Procedimiento Gestión de accidentes e incidentes versión 001, 22.06.2017, en el Ítem9.
Comunicación del incidente Peligroso y accidente mortal a las instancias legales, que establece que “Los Modificación del Plan de Emergencias con respecto a las
incidentes peligrosos y los accidentes mortales deben ser reportados a la autoridad competente en los plazos Juan Carlos Martel 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/9/2018
observaciones encontradas.
y de acuerdo a los procedimientos establecidos por la normativa legal vigente antes de las 24 horas de
ocurrido el suceso…”
2. Revisar el D.S.005-2012-TR, Reglamento de La Ley de seguridad y salud en el trabajo, establece:
a.“Artículo32°.- La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe
exhibir el empleador es la siguiente: a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo … c)
La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control…La documentación referida en los
SAM - 17- 051 incisos a) y c) debe ser exhibida en un lugar visible dentro de centro de trabajo, … “ Sin embargo, No se 11/14/2017 2 meses Revisión y aprobación del Procedimiento del Plan de Emergencias. Comité de SST 1/8/2018 Seguimiento Karina Mucha 2/9/2018
evidenció la publicación de la Matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles versión
001, 22.06.2017, 2017, actividad: Operaciones, fecha de actualización 02.10.2017, proceso: Trabajos Modificación del Procedimiento de Gestión de Acidentes e
Juan Carlos Martel 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/9/2018
administrativos. b. Artículo33º.-Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Incidentes, con respecto a las observaciones encontradas.
Trabajo son: c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de
riesgo disergonómicos. Sin embargo,no se evidencia el registro del monitoreo ocupacional por: Agentes Revisión y aprobación del Procedimiento de Gestión de Accidentes e
Alexis Llorca 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 2/9/2018
químicos, Asimismo, no se evidencia la planificación para dicho monitoreo en el Programa anual de seguridad Incidentes.
y salud en el trabajo 2017 versión 001, 22.06.2017, de National Facilities. Sin embargo, no se evidencia el Publicar la Matriz IPERC correspondiente al puesto de trabajo
registro del monitoreo ocupacional por: Agentes químicos. Adicionalmente, no se evidencia la planificación Juan Carlos Martel 1/9/2018 Seguimiento Karina Mucha 2/9/2018
Personal administrativo en la Sede de Barranco.
para dicho monitoreo en el Programa anual de seguridad y salud en el trabajo 2017 versión 001, 22.06.2017,
de National Facilities.
3. En el cuadro de Identificación de normativas y requisitos (versión 001, 22.06.2017), actualizado el Actualización de la Matriz Legal: Identificación de la Normativa y
Asesor Legal 12/29/2017 Cerrada Karina Mucha 2/9/2018
16.10.2017. No se evidenció la identificación de los siguientes requisitos legales: Otros Requisitos / Cumplimiento de la Normativa y Otros Requisitos.
- Aprueban el perfil de competencias del médico ocupacional, Resolución Ministerial Nº021-2016/MINSA-
Medidas Nacionales frente al VIH y SIDA en el lugar de trabajo, Resolución Ministerial Nº376-2008-TR- Ley que
modifica la Ley 29783 – Ley de seguridad y salud en el trabajo, Ley Nº 30222
1. Procedimiento Gestión de la información documentada versión 001, 22.06.217, en el Ítem: 6.2 Control de
documentos externos, establece “N°01 Identificación de documentos externos:… De forma semestral verifica
si la legislación es aplicable… La revisión y actualización de la normativa aplicable al SIG la realiza por lo menos Modificar el Procedimiento de Gestión de la Información
Juan Martel Arca 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 1/29/2018
una vez al año…; N° 02 Cumplimiento de normativa:…El seguimiento de la normativa legal y otros se realizará Documentada.
de forma semestral… Al respecto, no se define claramente la periodicidad para realizar la evaluación de
cumplimiento de requisitos legales.
SAM - 17- 052 [Link] de la normativa y otros requisitos (versión001, 22.06.2017), actualizado al 16.10.2017, No se 11/14/2017 2 meses
evidenció el resultado de la evaluación de cumplimiento de los siguientes requisitos legales:
- Ley 30619 Ley que modifica la Ley 28976 Ley marco de la licencia de funcionamiento.
-Aprueban Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectación, Desratización, Desinfección, Limpieza y Revisión y aprobación del Procedimiento de Gestión de la
Alexis Llorca 11/15/2017 Cerrada Karina Mucha 1/29/2018
Desinfección de Reservorios de Agua, Limpieza de Ambientes y de Tanques Sépticos, Resolución Ministerial Nº Información Documentada
449-2001-SA-DM- Aprueban Reglamento Sanitario para las actividades de Saneamiento Ambiental en-
Viviendas y Establecimientos Comerciales, Industriales y de Servicios, Decreto Supremo Nº022-2001-SA Actualización y revisión de las matrices de Identificación de la
Normativa y Otros Requisitos; y Cumplimiento de la Normativa y Asesor Legal 12/29/2017 Cerrada Karina Mucha 1/29/2018
Otros Requisitos.

El Plan de emergencias versión 001, 22.06.2017, define funciones para el “Coordinador del plan de
contingencia”, sin embargo no se evidenció la asignación y comunicación de dichas
funciones,responsabilidades y responsabilidades laborales, y autoridad, para facilitar la efectividad del sistema
de gestión de S&SO. Casos: Modificación del Plan de Contigencia, con respecto a las Juan Carlos Martel
11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 2/8/2018
- Ítem 7.3 accidentes comunes, menciona “Después:…el coordinador del Plan de contingencia ante una observaciones encontradas. Arca
Se verifico la accion tomada despues de 30 dias de la
SAM - 17- 053 emergencia conjunto con el coordinador SSOMA...” 11/14/2017 1 mes
implementacion
- Ítem 7.5 derrame de sustancias químicas, menciona: “Después:…el coordinador del Plan de contingencia
ante una emergencia conjunto con el coordinador SSOMA…” Adicionalmente, No se evidenció la asignado de
la función de comunicar el accidente Fatal al coordinador SSOMA y fiscalía, mencionada en el ítem 7.4
accidentes graves o fatales del Plan,que indica: “Durante:…en caso de muerte, no mover el cuerpo del occiso y Juan Carlos Martel
cumplir con la comunicaciónal coordinador SSOMA y fiscalía. Revisiíon y Aprobación del Plan de Contigencia. 1/8/2018 Cerrada Alexis Llorca 2/8/2018
Arca

El Programa anual de seguridad y salud en el Trabajo 2017 versión 001, 22.06.2017, de National Facilities y
National Cleaning, en el Ítem: Preparación y respuesta ante emergencia, solamente se planifican los
simulacros de emergencia: Sismo. Al respecto, No se consideran en dicho programa otras emergencias
identificadas en el Plan de emergencias versión 001, 22.06.2017, como: “tsunami; incendio; atención de
accidentado; intoxicación; accidente automovilístico, mordeduras de animales, insolación, atragantamiento; Elaborar un Programa de Simlacros para el resto del año 2017
Juan Carlos Martel 11/30/2017 Cerrada Karina Mucha 2/8/2018
asalto; amenaza de bomba, entre otros.” Considerar que la norma OHSAS18001:2007,establece que “La programando emergencias identificadas en el Plan de Emergencias.
organización probará periódicamente sus procedimientos de respuesta a situaciones de emergencia…”
SAM - 17- 054 11/14/2017 2 meses
1. Check list de inspección Equipos de emergencia (extintores,luces de emergencia) versión 001,22.06.2017,en
el ítem:Lista de extintores (colocar código de extintor), establece como criterio a inspeccionar: “Ubicación
correcta”. Sin embargo,la organización no ha determinado la ubicación de los extintores según código, la cual
debe ser inspeccionada. Al respecto se evidencian los siguientes casos: Elaborar Programa de Simulacro para el año 2018,en el cual se
[Link] ubicado al lado de oficina de Bienestar social,no cuenta con código de identificación. mencionen el total de emergencias identificadas en el Plan de Juan Carlos Martel 1/5/2018 Seguimiento Karina Mucha 2/8/2018
Adicionalmente, no cuenta con tarjeta de inspección. Emergencia.
[Link] ubicado a la mano izquierda del almacén,no cuenta con código de identificación. Adicionalmente,
registra última inspección en el mes de julio 2017. Aprobación del Programa de Simulacros para el año 2018 Comité de SST 1/8/2018 Seguimiento Karina Mucha 2/8/2018

1. El Instructivo Ergonomía versión 001, 22.06.2017, en el AnexoB – Lineamiento y posturas sugeridas en el Programar una capacitación en el Tema: Ergonomía en la Oficina Medico Ocupacional 11/22/2017 Cerrada Alexis Llorca 1/26/2018
lugar de trabajo,establece“…2: Colocar la parte superior del monitor de 2 a 3” (5 a 8 centímetros) por encima
de los ojos” Sin embargo, se evidencian puestos de trabajo que incumplen el lineamiento.
Casos:
SAM - 17- 055 - En oficina de Planillas y recursos humanos,se evidenció que la parte superior del monitor estaba sobre la 11/14/2017 2 meses
cabeza del trabajador.
- En oficina de Operaciones,se evidenció que la parte superior del monitor estaba sobre la cabeza del Informar a las Jefaturas de área sobre el requerimiento de soportes
trabajador Juan Carlos Martel 12/18/2017 Cerrada Alexis Llorca 1/26/2018
para los monitores de las computadoras para su personal a cargo
- En oficina de TI,se evidenció que la parte superior del monitor estaba sobre la cabeza del trabajador.

Elaborar un programa de para la adquisición e instalación de los

Juan Carlos Martel 12/26/2017 Cerrada Alexis Llorca 1/26/2018
soportes para los monitores de las computadoras

El Procedimiento Gestión de accidentes e incidentes versión 001, 22.06.2017, indica en el “Alcance: Este Modificar el Procedimiento de Gestión de Accidentes e Incidentes,
Juan Martel Arca 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
documento es de aplicación a todos los accidentes / incidentes ocurridos al personal de NationalCleaning…”.Al con respecto a las observaciones halladas.
SAM - 17- 056 11/14/2017 2 meses
respecto, teneren cuenta que no se cuenta con un procedimiento para investigación de accidentes de la
empresa NATIONAL FACILITIES.
Revisión y aprobación del Procedimiento de Gestión de Accidentes e
Alexis Llorca 11/15/2017 Cerrada Alexis Llorca 12/15/2017
Incidentes.