DERECHO PROCESAL PENAL

EXAMEN 70%
INVESTIGACIÓN 20%
Notas al pie, justificación, conclusiones, consultar por lo menos 5 fuentes
documentales más la legislación que corresponda
ASIST 10%
VIERNES EXTRA

¿qué se tiene que hacer para pasar del primer párrafo al segundo párrafo?

Se tiene un hecho (22/01/2024 7:50 am) y se tiene en la nube una norma (179
CPSLP); esta norma no se baja al mundo real hasta que exista un hecho.

Este proceso está compuesto por 3 etapas para saber si de verdad este hecho
coincide exactamente con lo que está descrito en la norma.

PROCESO:

1. INVESTIGACIÓN  para saber si el hecho existió verdaderamente, se

toman datos.
2. PARTE INTERMEDIA  Se estudia que pruebas/evidencias se tienen.
“esto sirve para esto”
3. JUICIO  Esas evidencias serán llevadas ante un juez o tribunal.

CNPP
CPEUM
ESTADO
INICIAL COMPLEMENTARIA
MP 1ª 2ª 3ª
DENUNCIA SENTENCIA
X /------------------------/---------------------------------/--------------------------/
Hecho con apariencia INVESTIGACIÓN INTERMEDIA JUICIO
de delito

HECHO  CON APARIENCIA DE DELITO

No inicia el proceso, lo que inicia el proceso es que acudamos ante el MP a

presentar una denuncia. El proceso terminará cuando se dicta sentencia.

Al Estado le corresponde hacerse cargo/dirigir del/el proceso; partiendo desde

la norma. Por cuales hechos se impone una pena y en qué condiciones

Conducta antijuridica, típica, culpable  constituye el delito

La tipicidad se presentará cuando exista una adecuación de dicha conducta a

alguno de los tipos descritos en el Código Penal; la antijuricidad se presentará
cuando el sujeto no esté protegido por una causa de licitud descrita.
Antijuridica: legítima defensa. Puede ser típico, pero no antijuridico

Culpabilidad: Que la persona que es responsable tenga las condiciones para

que el estado le pueda imponer una pena.

El sistema de procesamiento es una política del Estado, en la primera parte del

Código Penal hay toda una forma de vida diciendo las sanciones, como se va a
sancionar y además menciona que tenemos que hacer para poder sancionar.

Derecho se divide en público y privado. El derecho penal forma parte del

derecho público.

Los delitos los organiza el estado conforme a los BJT. ¿qué BIEN ameritan una
protección especial?

ESTADO:

Es una comunidad organizada en un territorio definido mediante un orden

jurídico servido por un cuerpo de funcionarios definido y garantizado por un
Poder Jurídico autónomo y centralizado que tiende a realizar el bien común, en
el ámbito de esa comunidad.

EVOLUCIÓN DEL ESTADO

Gendarme/autoritarismo/Proceso inquisitivo

- Es aquel cuya función única es mantener el orden público, vigilando y

protegiendo la recíproca libertad de los individuos dentro de la ley.

- Es un estado totalitario.

- Con un sistema procesal inquisitivo.

Estado de Derecho/Legalidad/Proceso Mixto

- La voluntad general se deposita en el órgano Legislativo, por lo que al

mismo correspondía el establecimiento de aquellas normas de carácter
general, abstracto e impersonal que permitieran llevar a cabo la
organización general y racional de la sociedad.

- La posición del parlamento y de las normas por él expedidas conllevaba la

relegación de los órganos jurisdiccionales de varias maneras en primer
lugar, la función judicial era considerada como la mera subsunción de
ciertos hechos en normas "completas"; en segundo lugar, se negaba
cualquier tipo de intervención judicial en lo que hace al control de la
 regularidad de las normas legales o en la valoración o modificación de
las decisiones en ellas contenida.

- Un sistema procesal mixto.

Estado constitucional/respeto a Derechos Humanos/Proceso Acusatorio

adversarial

- El legislador no es omnipotente
- Las leyes no son válidas porque se promulguen y porque estén vigentes.
- Las leyes son producidas y coherentes con los principios
Constitucionales.
- No será omnipotente la política ni la legislación
- El respeto a los derechos humanos es la prioridad

Constitución: la ley que organiza, forma, constituye un Estado. La cual se

divide en dos partes:

- Dogmática

- Orgánica

Todas las leyes deben someterse al respeto de los derechos humanos y la

organización de esta.

ARTÍCULOS CONSTITUCIONALES
X
Hecho con apariencia
de delito
INICIAL COMPLEMENTARIA
MP 1ª 2ª 3ª
DENUNCIA SENTENCIA
/------------------------/---------------------------------/--------------------------/
INVESTIGACIÓN INTERMEDIA JUICIO
16. Actos de molestia: Orden de Aprehensión

- Se presenta en el momento de la investigación complementaria

- Los cateos se realizan en la parte inicial

17. Acceso a la jurisdicción del Estado

- Los MASC pueden suscitarse en cualquier momento a partir de la

denuncia y hasta antes de la etapa de juicio, no estaban en el sistema
tradicional.

18. Sistema penitenciario

19. Vinculación a proceso, prisión preventiva.

- Hay necesidad de unir alguna persona al proceso para que esté ligada al
proceso.

- Cuando la persona va a estar detenida/en prisión de manera preventiva,

antes de que sea considerado culpable, aunque nadie la pida, aunque
no esté justificada. (prisión preventiva oficiosa). Aparece en la
investigación complementaria.

- Inconvencional: no está de acuerdo con lo convenido

20. Principios del proceso acusatorio

- Toda la base y estructura del sistema procesal. Son los PG del sistema
Penal Acusatorio, están en todo el proceso. Derechos de la víctima e
imputado, la víctima nace cuando se comete el delito. (todo)

- Se divide en 3: De los principios generales, derechos del imputado,

derechos de la víctima u ofendido.

- El sistema será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de

publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.

- Principios: publicidad (audiencia pública), contradicción (cuando una

parte intervenga se le dará el uso de la voz a la otra/ otro puede
promover y el otro oponerse), concentración (en audiencia se deben
resolver el mayor punto de cosas), continuidad (que las audiencias sean
ininterrumpidas) e inmediación.

DERECHOS JUDICIALES

El proceso penal debe ser público, salvo en los que sea necesario para
preservar los intereses de la justicia.
Toda persona tiene derecho a ser oída con las debidas garantías en la
sustanciación de cualquier acusación penal formulada contra ella:

- Dentro de un plazo razonable

- Por un juez o tribunal competente independiente e imparcial establecido

con anterioridad la ley.

- Derecho a no ser obligado a declarar contra sí mismo.

- Derecho a no declararse culpable.

DERECHOS DE DEFENSA

- Concesión al inculpado de tiempo y de los medios adecuados para la

preparación de su defensa;

- Derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por

un defensor de su elección.

- Comunicarse libre y privadamente de su defensor.

- En caso de que no se defienda por si, ni tenga un defensor privado, goza

del derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor
proporcionando por el Estado.

- Derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal

- Derecho de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras

personas que puedan arrojar luz sobre los hechos.

DERECHOS RESPECTO AL FALLO

- A que su confesión válida si solamente sea es hecha sin coacción de

ninguna naturaleza.

- A que si es sentencia absuelto por una firme no podrá ser sometido а

nuevo juicio por los mismos hechos.

- Derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.

21. Imposición de penas e investigación

- Nos dice que la investigación estará a cargo del MP (estará en la

investigación inicial y complementaria)
22. Penas trascendentales

- Imposición de penas, esto sucederá en la sentencia.

73. Facultades del Poder Legislativo

115. Municipio (policía)
123. Régimen laboral de los policías

OTROS PRINCIPIOS:

 BUENA FE Y LEALTAD PROCESAL: Las partes se conducen con

probidad en sus actuaciones y con verdad en sus manifestaciones.

 IGUALDAD: (Ningún juzgador puede tratar asuntos con alguna de las

partes sin la presencia de la otra).

 PROPORCIONALIDAD: La imposición de la pena debe ser proporcional

al hecho cometido.

 INOCENCIA: Toda persona será inocente salvo sentencia condenatoria

en contrario. La sentencia condenatoria es emitida por el Tribunal Oral, o
en su caso por el Juez de Control en el Proceso Abreviado.

IMPOSICIÓN DE PENA

-Formas de tiempo, modo y lugar

- Criterios de individualización (art. 74 CPSLP)

PRINCIPIOS VS REGLAS

- Principios: carácter general

- Reglas: concretas, objetivas (lo que hay que hacer y cómo se debe de
hacer, casos concretos)
Esa regla no va de acuerdo con el principio

SUJETOS PROCESALES

EN EL SISTEMA PROCESAL ACUSATORIO

JUEZ

Autoridad que pertenece al Poder Judicial y se encarga de dirigir el proceso y

vigilar el respeto absoluto a los derechos humanos del acusado y de la víctima,
así como el cumplimiento de los principios del debido proceso (juez de control)
y resolver el fondo del asunto. (juez de tribunal oral)

Tipos de Jueces en el sistema acusatorio.

- Juez de Control (conocerá de la etapa de investigación inicial y

complementaria y etapa intermedia. Sólo él podrá librar actos de
molestia)  en funciones 24/7, a efecto de que en cualquier momento
otorgue medidas cautelares, providencias precautorias (cateo, orden de
aprehensión, etc.), resolver la situación jurídica del imputado. Juez de
control judicializa y ejercita la acción penal, protegerá los DH de todos
los intervinientes. (formará parte tanto como de la parte de investigación
como de la etapa intermedia).

Ley Orgánica: facultades en el artículo 54 Quater, de la Ley Orgánica

del Poder Judicial del Estado (Reforma Agosto, 2013)

- Juez de Tribunal de juicio Oral (solo va a desahogar pruebas y

sentencia). Su función será llevar a cabo la etapa de juicio. Puede ser
unitario o colegiado. (en el auto de apertura se determinará)
 - El colegiado, se debe integrar por tres jueces: presidente, secretario y
vocal y conocen de:

- Audiencia de juicio oral: (reciben pruebas y determinan el fallo).

- Individualización de sanciones (imposición de penas).

- Lectura y explicación de sentencia.

- Ley Orgánica: Atribuciones en el artículo 54 quinque de la Ley Orgánica

del Poder Judicial del Estado (Reforma, agosto, 2013)

Competencia del tribunal del juicio oral

Garantizar la correcta observancia de los principios rectores del debido

proceso en la audiencia de juicio.

- Jueces de ejecución: actuarán en etapa de sentencia.

JUDICIALIZA,
EJERCITA LA
ACCIÓN PENAL

JUEZ DE CONTROL
X JUEZ DE TRIBUNAL
Hecho con apariencia
de delito
INICIAL COMPLEMENTARIA
MP 1ª 2ª 3ª
DENUNCIA SENTENCIA
/------------------------/---------------------------------/--------------------------/ JUEZ DE EJECUCIÓN
INVESTIGACIÓN INTERMEDIA AUTO DE
JUICIO
APERTURA A JUICIO

ORDEN DE APREHENSIÓN
MEDIDAS CAUTELARES

1. Carpeta de investigación
2. Registro de datos de investigación: de no tenerlos no se puede llegar
y exponer. Ambos deben de coincidir.
M.P

Pertenece a la fiscalía general del Estado, organismo con autonomía

constitucional, le corresponde: 103 CPEUM y 122 bis CPSLP.

- La investigación de los delitos, Ejercitar acción penal y formular la

imputación, por ejemplo:
- Solicitar Orden de aprehensión
- Solicitar Medidas CautelaresAcusar formalmente (solicita la imposición de
penas)
- La carga de la prueba.

El MP es el encargado de dirigir la investigación, posee como regla general el

monopolio de la acción penal (art. 21 CPEUM)

IMPUTADO

Es la persona a quien se señala como responsable de la comisión de un delito

y se vincula a un proceso en el goza entre otros de los siguientes derechos (20
constitucional B)

- A declarar o guardar silencio.

- Que se le informen sus derechos.
- Acceso a todos los datos para su defensa.
- Tener una defensa pública de calidad.
- Acusado en audiencia pública.

DEFENSOR

Persona o personas, a quienes les corresponde la defensa y protección de las

personas iniciadas, debe ser abogado titulado, con cedula registrada. Tienen
entre otros los siguientes deberes:

- Vigilar que se salvaguarden los principios, derechos, garantías y demás

lineamientos previstos en la constitución.

- Ejercer debida y oportuna defensa legal de la persona a quien se le

atribuye algún delito

- Cuando sea procedente, solicitar al Ministerio público la aplicación de

alguna salida alterna o el procedimiento abreviado.

VÍCTIMA

ASESOR JURÍDICO DE LA VÍCTIMA

Medidas cautelares: (prisión preventiva oficiosa más extrema) restricción

impuesta por el Juez de Control, para asegurar la presencia del imputado en el
procedimiento, garantizar la seguridad de la víctima u ofendido, del testigo y
comunidad, o evitar la obstaculización del procedimiento. Se imponen durante
el tiempo que dure el proceso. Cuando las partes lo necesiten o lo consideren
necesario y tendrá que ser justificado ante el juez.

Providencias precautorias: se generan por actos de molestia y se piden al

juez de control y se llevan antes de que se judicialicen.

Orden de aprehensión: Presentar a la persona ante el juez es su finalidad.

Vinculación al proceso: que quede unido al proceso. (art. 19 cpeum)

PRINCIPIOS Y SUJETOS DEL SISTEMA ACUSATORIO

Características

Acusatorio: quien acusa está obligado a probar.

 Denunciar  hacer del conocimiento a la autoridad (MP) un hecho con

apariencia de delito

 Acusar  señalar directamente a la persona (MP  JUEZ)

Sistema Penal  principio, significa sustento que están presentes durante todo
el proceso.

Principio sentido jurídico

Norma, base, autocontrol del poder legislativo para indicarle que sentido debe
tener las normas que se deriven de la que tiene el principio y a jueces,
magistrados, señalarles el criterio para decidir la norma aplicable y el sentido
para interpretarla.

FASE INICIAL

DENUNCIA O QUERELLA /-----------------------/ EJERCICIO DE JUDICIALIZAR

ACTOS DE INICIO DEL PROCESO:

- DENUNCIA. - Cualquier persona que tenga conocimiento de la comisión

de un hecho con apariencia de delito.

- QUERELLA. - Expresión de voluntad de la víctima, mediante la cual

manifiesta su deseo de que se inicie una investigación y se ejerza acción
penal.

Deber de investigar
• Cuando el Ministerio Público tenga conocimiento de la existencia de un hecho
que la Ley señale como delito, dirigirá la investigación penal, sin que pueda
suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos autorizados
en la misma. Art 212 CNPP.

OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN:

Que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento de los hechos.

En su caso, los datos de prueba para sustentar:
- El ejercicio de la acción penal
- La acusación contra el imputado
- Y la reparación del daño.

CARACTERÍSITCAS DE LA INVESTIGACIÓN:

- Inmediata
- Eficiente
- Exhaustiva
- Profesional
- Imparcial, libre de estereotipos y discriminación

Obligación de suministrar información.

Toda persona está obligada a proporcionar alMP la información que le conste

sobre hechos delictuosos que se investigan.

- Igualmente está obligado a comparecer cuando sea citado.

- El incumplimiento de estas obligaciones puede ser sancionado (215

CNPP)

Proposición de actos de información. (art. 216)

- El acusado y su defensor una vez que se presente ante el MP o que sea

entrevistado, le pueden proporcionar datos de investigación.

- Igualmente lo pueden hacer la victima o su asesor.

- El MP recabará aquellos que sean conducentes. (Art, 216 CNPP)

Registro de actos de investigación

- El MP y la policía de investigación deben registrar todos los actos de

investigación que realicen.

- El registro debe ser numerando cada acto por separado

 - Deben firmar quienes intervengan en el acto, si no saben o no pueden, se
pondrá la huella, y si se niega a firmar, se hará constar la negativa. (Art
217 CNPP)

Reservas de actos de investigación

- Datos, documentos y cosas relacionadas con la investigación son

estrictamente reservados, solo las partes lo conocerán.

- El imputado y su asesor tendrán derechos a ellos, a fin de afectar su

derecho de defensa.

- En ningún caso podrá hacerse valer la reserva (art. 218 CNPP)

Acceso a los actos de investigación.

- Sólo las partes tendrán derecho a los datos de investigación.

- Mediante el ejercicio del derecho a la información, sólo se podrá tener a

los datos después de la vinculación del término para prescripción.

- Una vez convocado el imputado y su defensor tendrá derecho a obtener

una copia de la carpeta de investigación con todos los registros, con
tiempo suficiente para preparar la defensa.

MP recibe la denuncia, encargado de determinar si se necesitan medidas

cautelares.

FUNCIONES DE LA POLICÍA COMO AUXILIAR DEL M.P:

1. Prestar auxilio a la víctima y testigos

2. Cuidar que los rastros e instrumentos del delito sen preservados.
3. Clausura o aislamiento de lugares abiertos o cerrados
4. Entrevistas a testigos
5. Identificación de los imputados.
6. Reunir información de urgencia que sea útil al fiscal
7. Realizar detenciones en los casos previstos por la ley.

Policía de investigación es la que va a auxiliar al MP.

Servicios Periciales  soporte científico de la prueba

Actuaciones en la investigación que no requieren autorización judicial (art.251

CNPP):

1. Inspección del lugar de los hechos o del hallazgo.

2. Inspección de lugar distinto a los hechos o del hallazgo
3. Inspección de personas
 4. Revisión corporal
5. Inspección de vehículos

Actos que SI requieren autorización:

1. Exhumación de cadáveres
2. Orden de cateo
3. Intervención de comunicaciones privadas y
correspondencia
4. Toma de muestras de fluidos corporales, vello o cabello,
extracciones de sangre y otros análogos, cuando la
persona se niegue a proporcionar la misma.
5. Reconocimiento o examen físico de una persona cuando
se niegue a ser examinada.
LUGAR DE LOS HECHOS
Importancia de la preservación del lugar de los hechos y los indicios (prueba
material)

INTERVENCIÓN POLICIAL:

La escena del crimen es el lugar donde presumiblemente Se cometió un hecho

delictivo o puede constituirse como el sitio del hallazgo.

La Intervención policial en la preservación del lugar de los hechos importante

paramantener el sitio motivo de su estudio en su estado original.

Indicios

Los indicios son testigos mudos de los hechos, que es mediante la aplicación
de la ciencia que logramos hacer que estos testigos hablen y respondan las
siete preguntas de oro del hecho criminal

 ¿QUE?
 ¿QUIEN?
 ¿CUÁNDO?¿COMO?
 ¿DONDE?
 ¿POR QUÉ?
 ¿CON QUE?

UTILIDAD DE INDICIOS:
 Confirmar una sospecha o eliminarla
 Fortalecer una hipótesis o versión o desecharla
 Hacer cargos a un presunto responsable o descargarlo;
 Posibilitar la construcción de un perfil del autor de la comisión del hecho
presumiblemente delictivo.

Los policías participantes en la preservación podrían ser convocados a la

reconstrucción de los hechos, para responder interrogatorios confrontar sus
observaciones, etc., de ahí la importancia de la elaboración detallada y entrega
oportuna del acta relativa

EMBALAJE Y ETIQUETADO DE LOS INDICIOS:

 Son las técnicas de manejo adecuado y de conservación que se emplean

para guardar, inmovilizar y proteger un indicio de acuerdo con la
naturaleza de este, con el objeto de mantener su integridad para su
posterior estudio y análisis.

CADENA DE CUSTODIA:

 Procedimiento para mantener sin alteraciones las pruebas materiales.

 Implica un control, cuidado y responsabilidad de los indicios.
 Dará fuerza o cualidad probatoria.
 Es el documento que garantiza y da certeza al manejo de la evidencia
recabada.

INGRESO A LUGAR CERRADO SIN ORDEN JUDICIAL:

I. Sea necesario para repeler una agresión real, actual o inminente, y sin
derecho que ponga en riesgo la vida, la integridad o la libertad personal
de una o más personas, o

II. Se realiza con consentimiento de quien se encuentre facultado para

otorgarlo.

III. En los casos de la fracción II, la autoridad que realiza el cateo deberá
asentar en el acta circunstanciada del cateo el medio por el que se
cercioró de la facultad de la persona para otorgar el consentimiento. Los
motivos que determinaron la inspección sin orden judicial constarán
detalladamente en el acta que al efecto se levante.

INSPECCIÓN DE PERSONA:

 En la investigación de los delitos, la Policía podrá realizar la inspección

sobre una persona y sus posesiones.

 Casos: Flagrancia y Cuando existan indicios de que oculta entre sus

ropas o que lleva adheridos a su cuerpo, «instrumentos, objetos o
productos» relacionados con el hecho considerado como delito que se
investiga.

 La revisión consistirá en una exploración externa de la persona y sus

posesiones.

 Cualquier inspección que implique una exposición de partes íntimas del

cuerpo requerirá autorización judicial.
  Antes de cualquier inspección, la Policía deberá informar a la persona del
motivo de dicha revisión, respetando en todo momento su dignidad.

ENTREVISTA:

- Técnica de investigación que se define como una conversación con una o

varias personas para un fin determinado.

- Entrevista policial. - Es el cuestionamiento que se le hace a una persona a

quien se cree posee información de interés oficial para el investigador.