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Evaluación del Sistema de Control Interno

Este documento proporciona una plantilla para evaluar el informe de seguimiento del plan de acción anual de una entidad, incluyendo criterios generales y específicos. Revisa si el informe registra problemas y recomendaciones de mejora para los productos priorizados, y si cumple con los criterios de registro y documentación. El responsable debe llenar la plantilla e indicar si cumple o no con cada criterio.

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Evaluación del Sistema de Control Interno

Este documento proporciona una plantilla para evaluar el informe de seguimiento del plan de acción anual de una entidad, incluyendo criterios generales y específicos. Revisa si el informe registra problemas y recomendaciones de mejora para los productos priorizados, y si cumple con los criterios de registro y documentación. El responsable debe llenar la plantilla e indicar si cumple o no con cada criterio.

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ENTREGABLE: REPORTE DE EVALUACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

ANUAL
ENTIDAD PERIODO
SEMESTRAL

FICHA DE REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTA LOS CRITERIOS DE LA PREGUNTA 1

Pregunta 55 ¿Se ha registrado en el reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual, 2


problemáticas que afecten la implementación de las medidas de control por cada
producto priorizado y sus correspondientes recomendaciones de mejora que
permitan la implementación eficaz y eficiente de las medidas de control?

El (los) documento(s) que sustentan la pregunta se indican en la columna “Nombre del archivo y número
de página(s) de ubicación de la documentación sustentatoria” de los siguientes cuadros:

SECCIÓN: CRITERIOS GENERALES (*)


Nombre del archivo y número de
ITEM CRITERIOS página(s) de ubicación de la CUMPLE /
(Documento orientador) documentación sustentatoria NO CUMPLE
(del… al…)
1 Documento acredita el registro y envío del entregable "Segundo Reporte
de Seguimiento del Plan de Acción Anual", suscrito.
(*) De cumplimiento obligatorio para continuar con la evaluación; caso contrario consignar “NO” en la sección “ALTERNATIVAS DE RESPUESTA”.

SECCIÓN: CRITERIOS ESPECÍFICOS (**)


Nombre del archivo y número de CUMPLE /
ITEM CRITERIOS página(s) de ubicación de la NO CUMPLE
(Documento orientador) documentación sustentatoria
(del… al…)
Documento acredita el registro del 100% de los productos incorporados a
la gestión de riesgos.

Caso 1: Cuando se adviertan el


Registro de dos (2) problemáticas y sus respectivas recomendaciones de
mejora.
1 Caso 2: Cuando no se adviertan problemáticas ni recomendaciones de
mejora y se registra: "NO SE IDENTIFICARON PROBLEMATICAS" y "NO
SE EJECUTÓ MEJORAS"(X).
Documento acredita el registro de > 80% y < 100% de los productos
incorporados a la gestión de riesgos.

Caso 1: Cuando se adviertan problemáticas


Registro de dos (2) problemáticas y sus respectivas recomendaciones de
2 mejora.
Caso 2: Cuando no se adviertan problemáticas ni recomendaciones de
mejora y se registra: "NO SE IDENTIFICARON PROBLEMATICAS" y "NO
SE EJECUTÓ MEJORAS"(X).
(**) De no cumplir con ninguno de los criterios específicos consignar “NO” en la sección “ALTERNATIVAS DE RESPUESTA”.
(X) Solo para el caso cuando el total de sus medidas se encuentren con el estado “Implementada” o “No aplicable”.

SECCIÓN: ALTERNATIVAS DE RESPUESTA (marcar con un aspa una respuesta)


SI (a) PARCIALMENTE (b) NO (c) (a) Cuando cumple con el criterio general y el primer criterio específico.
(b) Cuando cumple con el criterio general y el segundo criterio específico.
(c) Cuando no cumple con el criterio general o ninguno de los específicos.

Responsable del contenido de la ficha:

Nombres y Apellidos Cargo Órgano o UO

Firma Fecha

1
Anexo 1: Cuestionario de evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno de la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y
modificatorias.

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