Aplicación de los principios del proceso
penal a los 15 años de su vigencia
Jorge Zúñiga Escalante
Abogado Litigante, Docente y Consultor
Reforma de justicia Y
el “Nuevo” Código Procesal Penal
Reforma de Justicia
• En el nivel nacional urbano, sólo el 15,6 % de
aquellos que fueron víctimas de un hecho
delictivo procedieron a denunciarlo.
• Denunciarlo es una pérdida de tiempo (31.6%)
• El significado social de esta opción, que
acumula conflictos que no son llevados ante
la autoridad responsable de resolverlos,
probablemente debe ser leído como una
acumulación de resentimientos y frustraciones
que tiende a repercutir en una mayor
conflictividad y eventualmente en la
generación de violencia.
Visión Jurídica
Evaluación y
Formulación
Motivación Implementación Retroalimenta-
legislativa
ción
Visión Técnico – Jurídica (Política Pública)
Preparación de la
Diagnóstico Propuesta Aprobación
implementación
Identificación de Modelo de Comunicación y
Línea de base
mejoras a lograr implementación movilización
Diagnostico Formulación del Debate público Capacitación
institucional nuevo modelo
procesal penal
Prefactibilidad de la Introducción de Desarrollo de
norma mejoras materiales e
Consenso instrumentos
Elaboración de
presupuestos Intervenciones en
Determinación de
distritos elegidos
requerimientos y
costos Compromiso de
financiamiento
Definición de vacatio
legis
Aprobación de la ley
Principios Procesales
Principio de
Principio de Imparcialidad
Igualdad
procesal
Guía rectora del proceso y de la múltiple
Principio de Principio de actividad de los sujetos y de las partes
Publicidad plazo razonable procesales. (Fidel ROJAS)
Principio de
Principio de Celeridad y
Oralidad Economía
procesal
Principio de
función
jurisdiccional
Prevalencia del Título Preliminar
Artículo X. Prevalencia de las Operaciones
normas de este Título.- Las fundamentales
normas que integran el de aplicación
presente Título prevalecen jurídica
sobre cualquier otra
disposición de este Código.
Serán utilizadas como
fundamento de interpretación. Subsunción Ponderación
Teoría de las Normas
Mandatos
Reglas
Definitivos
Teoría de las
Normas
Mandatos de
Principios
Optimización
Gratuidad de la administración de
justicia
Artículo 139°.- Son principios y
derechos de la función jurisdiccional:
(..)
16. El principio de la gratuidad de la
administración de justicia y de la
defensa gratuita para las personas de
escasos recursos; y para todos, en los
casos que la ley señala.
Gratuidad en el Artículo I. Justicia Penal.-
Proceso Penal 1. La justicia penal es gratuita, salvo el pago de las costas
procesales establecidas conforme a este Código. Se
imparte con imparcialidad por los órganos jurisdiccionales
competentes y en un plazo razonable.
2. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público
y contradictorio, desarrollado conforme a las normas de
este Código.
3. Las partes intervendrán en el proceso con iguales
posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos
en la Constitución y en este Código. Los jueces preservarán
el principio de igualdad procesal, debiendo allanar todos
los obstáculos que impidan o dificulten su vigencia.
4. Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo
previsto por la Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a
la instancia son susceptibles de recurso de apelación.
5. El Estado garantiza la indemnización por los errores
judiciales.
Presunción de Artículo II. Presunción de inocencia.-
Inocencia 1. Toda persona imputada de la comisión de un
hecho punible es considerada inocente, y debe
ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo
contrario y se haya declarado su responsabilidad
mediante sentencia firme debidamente motivada.
Para estos efectos, se requiere de una suficiente
actividad probatoria de cargo, obtenida y
actuada con las debidas garantías procesales.
En caso de duda sobre la responsabilidad penal
debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningún
funcionario o autoridad pública puede presentar
a una persona como culpable o brindar
información en tal sentido.
Concepción Racionalista
(Jordi Ferrer)
Averiguación de la verdad como
objetivo institucional de la
actividad probatoria
Aceptación del concepto de
Prueba verdad como correspondencia
EL recurso a metodologías y
análisis propios de la
epistemología general para la
valoración de la prueba
Requisitos metodológicos de un estándar de prueba
(Jordi Ferrer Beltrán)
Estándar de prueba
Capacidad justificativa del acervo probatorio
respecto a conclusiones probatoria
Ser capaz de determinar un umbral a partir
de las hipótesis en conflicto
Utilizar criterios cualitativos, propios de la
probabilidad no matemática
Nom Bis In Ídem Artículo III. Interdicción de la persecución
penal múltiple.- Nadie podrá ser procesado,
ni sancionado mas de una vez por un mismo
hecho, siempre que se trate del mismo
sujeto y fundamento. Este principio rige para
las sanciones penales y administrativas. El
derecho penal tiene preeminencia sobre el
derecho administrativo.
La excepción a esta norma es la revisión por
la Corte Suprema de la sentencia
condenatoria expedida en alguno de los
casos en que la acción está indicada
taxativamente como procedente en este
Código.
Nom Bis In Ídem
Identidad
de objeto
Identidad
Identidad
de causa de
de persona
persecución
Nom
Bis In
Ídem
Principio Acusatorio
Artículo IV. Titular de la acción penal
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción
penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba.
Asume la conducción de la investigación desde su inicio, decidida
y proactivamente en defensa de la sociedad.
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen
y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de
investigación que realiza la Policía Nacional.
3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la
Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera
indispensable una decisión de esta naturaleza la requerirá del
órgano jurisdiccional, motivando debidamente su petición.
4. El Ministerio Público en el ejercicio de sus funciones debe tener
en cuenta la organización administrativa y funcional de la Policía
Nacional de conformidad con sus leyes y reglamentos
Carga de la prueba
• Ministerio Público
• Carga de producción de la prueba
• Carga de persuasión
• Defensa
• Posición activa (relato alternativo)
• Posición pasiva (presunción de
inocencia)
Competencia Judicial
Artículo V. Competencia judicial.-
1. Corresponde al órgano jurisdiccional la
dirección de la etapa intermedia y,
especialmente, del juzgamiento, así
como expedir las sentencias y demás
resoluciones previstas en la Ley.
2. Nadie puede ser sometido a pena o
medida de seguridad sino por resolución
del órgano jurisdiccional determinado
por la Ley.
Casación N° 2443-2021-Callao
(…) ante la formulación de oposición al requerimiento de sobreseimiento y ofrecimiento
de actos de investigación suplementaria, el juez de la investigación preparatoria se
encuentra obligado a realizar el control de la legalidad del sobreseimiento y a
pronunciarse sobre todos los extremos que se postulan, esto es, determinar y evaluar la
pertinencia y utilidad de los actos de investigación ofrecidos para una investigación
suplementaria —conforme el principio de congruencia entre lo pedido y lo resuelto, que
implica la manifestación de los argumentos que expresarán la conformidad entre los
pronunciamientos del fallo y las pretensiones formuladas por las partes12—; y si el
órgano jurisdiccional considera que la investigación está incompleta y faltan actuaciones
indispensables para un pronunciamiento definitivo, indicará el plazo y los actos de
investigación que deben realizarse suplementariamente.
Fundamento jurídico decimoprimero
Principio de Legalidad
Artículo VI del Título Preliminar.-
Las medidas que limitan derechos
fundamentales, salvo las excepciones previstas
en la Constitución, sólo podrán dictarse por la
autoridad judicial, en el modo, forma y con las
garantías previstas por la Ley. Se impondrán
mediante resolución motivada, a instancia de
la parte procesal legitimada. La orden judicial
debe sustentarse en suficientes elementos de
convicción, en atención a la naturaleza y
finalidad de la medida y al derecho
fundamental objeto de limitación, así como
respetar el principio de proporcionalidad.
Intervención Indiciaria
y Tipos de Sospechas
Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Simple: diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
Diligencias obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
Preliminares determinadas actuaciones. (FJ.24) del Acuerdo
Plenario 01-2019
Condiciones de Artículo Vll. Vigencia e interpretación de la Ley procesal penal:
1. La Ley procesal penal es de aplicación inmediata, incluso al
aplicación de la ley proceso en trámite, y es la que rige al tiempo de la
actuación procesal. Sin embargo, continuarán rigiéndose
procesal por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya
interpuestos, los actos procesales con principio de
ejecución y los plazos que hubieran empezado.
2. La Ley procesal referida a derechos individuales que sea
más favorable al imputado, expedida con posterioridad a la
actuación procesal, se aplicará retroactivamente, incluso
para los actos ya concluidos, si fuera posible.
3. La Ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos
procesales de las personas, así como la que limite un poder
conferido a las partes o establezca sanciones procesales,
será interpretada restrictivamente. La interpretación
extensiva y la analogía quedan prohibidas mientras no
favorezcan la libertad del imputado o el ejercicio de sus
derechos.
4. En caso de duda insalvable sobre la Ley aplicable debe
estarse a lo más favorable al reo.
Decreto Legislativo N° 958
Artículo 18.- Adecuación de denuncias y conclusión de procesos en etapa de
investigación
(…)
18.2 Las denuncias que, al entrar en vigencia el nuevo Código Procesal Penal, se
encuentren en el Ministerio Público, pendientes de calificar o en investigación
preliminar, se adecuarán a sus disposiciones. Asimismo, las denuncias
formalizadas por el Fiscal Provincial, que aún no han sido calificadas por el Juez,
serán devueltas a la Fiscalía a efecto de que se adecuen a las normas de este
nuevo Código.
Exp. N° 02950-2022-PC/TC
Legitimidad de Prueba
Artículo VIII. Legitimidad de la prueba:
1. Todo medio de prueba será valorado sólo
si ha sido obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento
constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, con
violación del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de
garantía constitucional establecida a favor
del procesado no podrá hacerse valer en
su perjuicio.
Legitimidad de la Prueba
• Vulnera contenido esencial de [Link].
• Determina la inutilización de la prueba originaria obtenida
• De imposible corrección.
Prueba Ilícita
• Regla de exclusión
• Vulnera normas de rango ordinario que entrañan la nulidad del
medio de prueba respectivo.
Prueba • Puede subsanarse en determinados casos.
Irregular • Doctrina del árbol envenenado
Doctrina Prueba Ilícita
(Pleno Jurisdiccional Superior Nacional Penal – 11/12/2004)
Doctrina de la buena fe
Doctrina sobre la infracción constitucional
beneficiosa para el imputado
Doctrina de la Eficacia de la prueba ilícita
para terceros
Doctrina de la Ponderación de intereses
Doctrina de la destrucción de la mentira del
imputado
Teoría del riesgo
Casación N° 591-2015- Huánuco
(Doctrina Jurisprudencial Vinculante)
“(…) prueba irregular (…) no es una categoría distinta de la prueba ilícita,
sino una modalidad de esta última”
Fundamento Jurídico N° 15
“(…) es pertinente analizar la entidad de la infracción de la norma
concernida, en consecuencia, se deberá tener en consideración el ámbito
específico de regulación de la norma procesal, el contexto en que se
suscitó la inobservancia y la intensidad de afectación del derecho
fundamental.”
Fundamento Jurídico N° 21
Derecho de Defensa
Artículo IX. Derecho de Defensa:
Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le
comunique de inmediato y detalladamente la imputación formulada en su contra, y a ser asistida
por un Abogado Defensor de su elección o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es
citada o detenida por la autoridad. También tiene derecho a que se le conceda un tiempo
razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena
igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios
de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del
procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley señala.
1. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad contra sí mismo,
contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad.
2. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de información y de
participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pública
está obligada a velar por su protección y a brindarle un trato acorde con su condición.
Derechos del imputado (artículo 71°)
2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado de manera
inmediata y comprensible, que tiene derecho a:
a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le exprese
la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención girada en su
contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que dicha
comunicación se haga en forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté presente en
su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad
o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la salud,
cuando su estado de salud así lo requiera.
Derechos protegidos
Artículo 71°.- Derechos del imputado
(…)
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores debe
constar en acta, ser firmado por el imputado y la autoridad
correspondiente. Si el imputado se rehusa a firmar el acta se hará
constar la abstención, y se consignará el motivo si lo expresare.
Cuando la negativa se produce en las primeras diligencias de
investigación, previa intervención del Fiscal se dejará constancia de
tal hecho en el acta.
Vía procedimental
Artículo 71°.- Derechos del imputado
(…)
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias Preliminares o en
la Investigación Preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados, o que es objeto de
medidas limitativas de derechos indebidas o de requerimientos ilegales,
puede acudir en vía de tutela al Juez de la Investigación Preparatoria para
que subsane la omisión o dicte las medidas de corrección o de protección
que correspondan. La solicitud del imputado se resolverá inmediatamente,
previa constatación de los hechos y realización de una audiencia con
intervención de las partes.
Exp. N° 00788-2020-PA/TC
(…) el Tribunal Constitucional recuerda que de acuerdo con lo establecido por el
artículo 358 del Código Procesal Civil –de aplicación supletoria– el recurrente
tiene el deber de utilizar el recurso que corresponda; y, de otro lado, que en el
marco de las diligencias preliminares y la investigación preparatoria, a fin de
preservarse el principio de igualdad procesal, cualquiera de los sujetos
procesales o partes involucradas pueden cuestionar y controlar mediante
tutela de derechos el ejercicio regular de las funciones del fiscal como titular
de la acción penal frente al juez de garantías (artículos I.3 del Título Preliminar
y 71, inciso 4, del Nuevo Código Procesal Penal). (FJ.15)
Procedimiento residual
Acuerdo Plenario N° 4-2010/CJ-116
Evaluación de la
solicitud
Sin Audiencia
Con Audiencia Rechazo Liminar
(excepcional)
La defensa procesal
Acuerdo Plenario N° 2-2012
Derechos instrumentales Derechos sustanciales
Derecho a la asistencia de un Comunicación detallada de la
abogado. imputación formulada
Utilización de medios de prueba
pertinente. Efectividad de dicha
comunicación
No declarar contra si mismo
Mínimo nivel de detalle del
No confesarse culpable suceso histórico imputado (forma
y circunstancias)
El imputado, en un primer momento, deberá acudir al propio Fiscal para solicitar las
subsanaciones correspondientes. (requisito de admisibilidad)
Recursos audiovisuales recomendados
• Investigación del delito:
[Link]
• Denuncia y diligencias preliminares:
[Link]
• Finalidad de diligencias preliminares:
[Link]
• Cadena de custodia:
[Link]
• Exclusión de elemento de convicción en Prisión Preventiva:
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