DERECHO

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ESPECIAL
Héctor Aníbal de León Velasco
José Francisco
Francisco de Mata Vela

22
 DERECHO
P ENAL
GUATEMALTEC
PAR
ARTE O
TE GENERAL Y PART
ARTE
E
ESPECIAL
 Héctor Aníbal de León Velasco
José Francisco
Francisco de Mata V
Vela
ela
Profesores de Derecho Penal

Décimo tercera edición

Corregida y actualizada
2002

Derecho Penal Guatemalteco

Décimo tercera edición, corregida y actualizada, 2002
 Héctor Aníbal de León Velasco y José Francisco de Mata VVela
ela
ISBN: 99922-61-00-5
Impreso en Guatemala

Producción Editorial:
Edición, diseño y artes finales:
F&G Editores
30 avenida “B” 4-50 zona 7, Guatemala

24
Reservados todos
todos los derechos. La reproducción parcial o total
de esta obra en cualquier tipo de soporte, sea este mecánico,
fotocopiado o electrónico, sin la respectiva autorización de los
autores, se sancionará con prisión de cuatro a seis años y multa
de doscientos cincuenta mil a quinientos mil quetzales (Código
penal, artículo 274).

Guatemala, enero de 2002

 DEDICATORIA
DEDICATORIA ÍNTIMA
A: MIS HIJOS

HÉCTOR ANÍBAL DE LEÓN VELASCO

Abogado Criminalista egresado de la Universidad

Nacional de San Carlos de Guatemala. Realizó estudios en
Mae
Ma est
strría en Edu
Educación Supe perrior en la Facacul
ulttad de
Humanidades de la misma Universidad. Especialista en
Derecho Penal por la Universidad de Salamanca, España y
la Universidad de San Carlos con estudios de Doctorado
en De
Dererech
cho
o Prur
Prural
alis
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Públ
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o y Pr Priv
ivad
ado,
o, Un
Univ
iver
ersi
sida
dad
d
Autónoma de Barcelona España; entrenamiento en
Metodología dedPuerto
Universidad e la Rico.
Enseñanza del Proceso Penal,

Ex – juez del Ramo Penal; ex – Juez de Menores; ex –

Jefe de Sección de la Corte de Constitucionalidad; ex –
Secretario de la Junta Directiva del Colegio de Abogados
de Guat ateemala, Magist
gistrrado de la Cor
Corte Supr
uprema de
Justicia, integrante de la Cámara Penal.

Magistrado de la Corte Suprema de Justicia,

miembro de la Cámara Penal al.. Ex – Sec ecrret
eta
ario de la
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad
de San Carlos de Guatemala. Profesor titular de Derecho
Penal
enal Proc
Proces
esal
al Pen
enalal,, ex – cocoor
ordi
dina
nado
dorr de
dell Pr
Prog
ogra
rama
ma
Permanente de Preparación para Examen Técnico
Profesional, ex – coordinador del Consejo de Directores de
la Facultad,
Facultad, Director del área Penal, Jefe del departamento
de Dererec
echo
ho Penenal
al,, in
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gran
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ibun
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Examen técnico Profesional, Asesor y Revisor de Tesis y ex
– coordinador de la Clínica de Practica para el Juicio Oral

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Derec
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ico
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Sistema de Justicia Penal, Profesor invitado en la Maestría
en Dere
Derech
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ocesa
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ad Andi
Andina
na Simó
Simónn
Bolívar, con sede en Bolivia, Perú, Venezuela, Colombia y
Ecuador.

Ha representado al país y a la Universidad Nacional

en distint
distintos
os eventos Intern
Internacional
acionales.
es. Ha parti
participado
cipado en: II
Curso Internacional Intensivo sobre Menores Infractores,
Méxi
Mé xico
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1976
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vigi
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menore
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Sant
ntia
iago
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Chil
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1976; XV Congreso Panamericano del Menor, Montevideo,
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a. 191977
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Congreso Salvadoreño de Menores, San Salvador, 1978; I
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ua 197 9788; I Co Cong
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Derecho Penal , México, 1981; I Congreso Mexicano de
Crimi
Cri mino
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México co,, 19198383;; II CoCongr
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Mexic ican
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Criiminologí
Cr gía
a, MéMéxi xicco, 1988. En est sta ados Unidos de
Norteamérica, entrenamiento jurídico sobre “Juicio Penal
Oral
Or al”,
”, en : Un Univiver
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Améréricica
a , Was ashi
hing
ngto
ton;
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Universidad de Harvard, Boston; Universidad de Texas;
Universidad de Columbia , Nueva York; Universidad de
Miami, Universidad de California en Los Ángeles,
Entrenamiento practico sobre “Debate Oral en el
Proc
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edimimie
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imininal
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Kannsas;
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ge

VI
Country, California. Programa de entrenamiento de Jueces
en el National Judicial College de la Universidad de Reno,
Nevada, 1992; Gira técnica sobre Conocimiento y Practica
del Si
Siste
stema
ma de JuJusti
stici
cia
a Penal
enal,, Co
Cost
sta
a Ri
Rica
ca,, 19
1993
93,, Gi
Gira
rass
Técnicas de Observación y Administración de pasantillas
en Universidades de Washington y Baltimore USA.

Ha publicado además varios libros entre los que se

encu
encuen
entr
tran
an:: Texto
extoss “Texto Curso de Derecho Penal
Guatemalt
Guat eco (Parte General y Parte Especial)” en 1991;
emalteco
Texto “Resúmenes de Derecho Penal I (Parte General del
Derech
Derechoo Penal
enal)”
)” en 19
1984
84;; text
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1983
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Man
Ma nual de Derecho Penal Guate atemaltec
eco
o, Editorial
al,,
Artemis PEdinter
Justicia Edinter,, Guatemala, 2000;
enal Guatemalteca, 2001; Guía
GuíaConceptual
Básica de del
la
Proceso Penal, Coordinación Guatemala 2000. También ha
publicado varios Documentos de Apoyo a la Docencia y
Artículos de Revistas, entre ellos “Metodología Clínica
para la Enseñanza del Proceso Penal”, “Imputabilidad y
drogad
drogadicc
icción
ión”,
”, “Alt
Alterna
ernativ
tivas
as par
para
a el Der
Derech
echo
o Penal del
futuro”, etc.

Actualmente, es miembro de las siguiente entidades:

1. Colegi
Colegio
o de Abo
Abogad
gados
os de
de Guatem
Guatemalaala
2. Miembro
Miembro de la AcAcadem
ademiaia Gua
Guatem
temalt
alteca
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Ciencias
as
Penales
3. Miembro
Miembro de la Aso
Asocia
ciació
ciónn Inter
Internac
naciona
ionall de Derec
Derecho
ho
Penal con sede en Púa, Francia.
4. Miem
Miembr
broo de la So
Soci
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edad
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tern
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acio
iona
nall de De
Defe
fens
nsa
a
Social.
5. Miembro Titular de la Sociedad Mexicana de
Criminología desde 1988.

VII
6. Miembro Titular de la Asociación Ínter
iberoamericana de Ciencias Sociales desde 1978
7. Miem
Miembrbro
o de la sosoci
cied
edadad In
Inte
tern
rnac
acio
iona
nall de DeDefe
fens
nsa
a
Social, desde 1976.
8. Fundador y Ex – presidente de la Academia
Guatemalteca de Ciencias Penales.
9. Fund
Fundad
ador
or y Co
Coor
ordi
dina
nadodorr de la Clín
Clínic
ica
a de Pr Prac
acti
tica
ca
para el Juicio Penal Oral de la Facultad de Ciencias
Jurídicas y Sociales
10. Ex – Magistrado Suplente del Tribunal
Supremo Electoral de la Republica de Guatemala
11. Ex – Secretario de la JJu unta Di
D irectiva de llaa
Facul
aculta
tad
d de CiCien
enccia
iass Ju
Jurí
rídi
diccas y SoSoccia
iale
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1
12
3.. E
Mxie–mCbornosedjeelroCo
de denlsM
Con ejoinid
setel rS
de ioerPvuicbiloicoPublico de
Se
Defensa Penal.

VIII
DEDICATORIA
DEDICATORIA ÌNTIMA

A: DORA PAULINA,
PAULINA,
DIANA PAOLA y
LUCIA DESIREE,

IX
 El noble orgullo de mi vida, mis hijas.

JOSÉ FRANCISCO DE MAT

MATA VELA

Nació en el Municipio de Patzicía del Departamento

de Ch
Chimimal
alte
tena
nang
ngo,
o, el dí
día
a ve
vein
inti
tiun
uno
o de fe
febr
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o de mimill
nove
no veccie
ient
nto
os cicinc
ncue
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ntaa y ocho
ho.. Oste
Ostent
nta
a en el Gr Grad
ado
o
Académico de Licenciado de Ciencias Jurídicas y Sociales,
y los Títulos Profesionales de Abogado y Notario de la
Univ
Un iver
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Nacioiona
nall y Autó
Autóno
nomama de SaSan
n Carl
Carloos de
Guatemala, con estudios de Post Grado de Magíster en
Docencia Universitaria. Especialista en Derecho P Penal
enal por
la Universidad de Salamanca, España y la Universidad de
San
Pr
Prur Cista
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arl
alistalosPú
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Públcoico
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Pr ioado,
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ocrsida
Unive tordad
ado entóno
d Autó
Au Der
ere
maecde
noma ho
Barcelona, España.

Es Abogado Penalistas, Profesor Titular de Derecho

Penal I y II de la Facultad
Facultad de Derecho de la Universidad de
San
Sa n Carl
Carlos
os.. Ex
Ex-D
-Dec
ecananoo de la Fac acul
ulta
tadd dede Cie
Ciencncia
iass
Jurídicas y Sociales de la Universidad Nacional de San
Carlos de Guatemala, actual Director del Area de Ciencias
Penales, Ex-Jefe del Departamento de Estudios Penales de
la misma
misma cas casa a de estud
estudios
ios.. Es Inte
Integra
grante
nte de TriTribun
bunalealess
para el Examen Técnico Profesional, Asesor y Revisor de
Tes
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del Ramo
Ramo Pen enal
al,, Fu
Fundndad
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nado
dorr de la
Clínica de Práctica para el Juicio Penal Oral y la Sala de
Juicios de la Facultad de Derecho, es Consultor Consultor,, Escritor y
Conferen
Conf erencist
cistaa Nac
Nacion
ional
al e IntInterna
ernacio
cional
nal de Institu
Institucio
ciones
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Públi
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preparac
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men Téc
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nico
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fesi
sion
onal
al de
Abogacía y Notariado. Es Profesor de la Maestría de
Derecho Procesal Penal de la Universidad Internacional
Andina Simón Bolívar con Sede en: Bolivia, Ecuador
Ecuador,,

Colo
Co
E jelomb
cumbia
tivia,
o, Vden
enez
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Mode
Mo dern
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ción
ón del
del SeSeccto
torr de Ju Just
stic
iciia de Guat
Guatememalala,
a,
Compuesta por el Presidente del organismo Judicial y la
Corte Suprema de Justicia; el Fiscal General a la
República y Jefe del Ministerio Público, el Ministerio de
Gobernación y el Director de la Defensa Pública Penal. Ha
participado y representado a Guatemala y a la Universidad
Naci
Na cion
onal
al en even
evento
toss de tipo
tipo acacad
adém
émicicoo y cien
cientí
tífi
fico
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Nacional Autónoma de Colima en 1986. Curso
Inte
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Un iver
ersi
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cion
onalal Aututón
ónooma de Méxi Méxicco, Di Dist
stri
rito
to
Federal en 1988. Representante del Area
Centroamericana en la Conferencia Mundial de
Educ
Ed ucad
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less Inte
Intern
rnac
acio
iona
nale
less real
realiz
izad
ada a po
porr la
Asociación. Americana de Escuelas y Facultades de
Derecho, en la Villa La Pietra, Florencia Italia en Mayo del
año 2,000.

En Estados Unidos de Norteamérica, realizó

entrenamiento jurídico sobre “JUICIO PENAL ORAL
ORAL”” en la
Universidad de Harvard, Boston Massachussets;
Universidad de las Américas, Washington, D.C.;
Universi
Univ ersidad
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Colomb
ombia,
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Nueva YYork
ork;; Universi
Universidad
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California en los Angeles (UCLA), Los Angeles, California;

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Miami, Miami, Florida.

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PROCortes
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NTOO CRCRI
IMIN
del AL” (Tride
Distrito al
Washington, Boston, Maniatan en Nueva York, Austin en
Texas, Miami en Florida; y en las Cortes Penales
Municipales de Kansas City, Missouri; y Orange Country
en Californi
California.
a. Progr
Programa
ama de
de entren
entrenamiento
amiento de Juec
Jueces,
es, en
el “National Judicial College” de la Universidad de Reno,
Nevada, 1992.

Participó en IV Congreso Int

nte
erna
naccion
ional sobre
Abolicismo Penalen(ICOPA),
Penal
Participó (ICOP A), San
el gira José,sobre
técnico Costa“Conocimiento
Rica, 1993. y
Práctica del Sistema de Justicia Penal”
Penal” de la República de
Costa Rica, 1993.

Realizó entrenamiento sobre Juicio Penal Oral, en la

Escuela de Derecho de la Universidad de Puerto Rico, en
1994.

Pertenece a las siguientes entidades:

1. Es miembro activo del Colegio de Abogados y

Notarios de Guatemala.

2. Es miembro Titular de la Sociedad Mexicana de

Criminología.

3. Es mi
miem
embbro ac
activo d
de
e lla
aAAso
socciación IIn
nte
terrnacional de
Derecho Penal con sede en Pau, Francia.

XII
4. Presidente Fundador de la Academia Guatemalteca
de Ciencias Penales.

5. Es Fund
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Co
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de
e la
la C
Cllínica d
de
e Pr
Prác
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para el Juicio
Jurídicas Penal de
y Sociales Oral
la de la Facultad
Universidad dede Ciencias
San Carlos
de Guatemala.

6. Es Secretario General Ejecutivo de la Asociación

Iber
Iberoa
oame
meri
riccan
ana
a de Der
erec
echo
ho Penenal
al,, co
con
n sed
ede
e en
Salamanca, España.

7. Miembro de la Comisión para la Reforma de la

Justicia de Guatemala.

8. Miembro del Consejo de la Defensa Pública de

Guatemala, en representación de los Decanos de las
Facultades de Derecho del País.

9. Miembro de la Comisión Nacional de Reforma

Penitenciaria.

10. Mi
Mie
embro de la JunJunta Direc
ecttiva de la Asociación de
Decanos de las Facultades de Derecho de América
Latina.
Es autor de las siguientes publicaciones:

1. Libro: “E
“Ell Deli
Delito
to,, eje
eje fund
fundam
amen
enta
tall del
del Dere
Derech
cho
o
nal”,1985.
Penal”,
Pe

2. Libro: “Cu
Curs
rso
o de Dere
Derech
cho
o Penal
enal Guat
Guatem
emal
alteco”
teco
(Parte General y Parte Especial), 1991.

XIII
3. Ensayos y artículos sobre Tópicos Penales para
revistas nacionales y extranjeras.

XIV
 PRÓLOGO

Dr.. Juan Carlos Ferré Olive

Dr
Profesor Titular de Derecho Penal y Vice Decano de la
Facultad de Derecho de la Universidad de Salamanca,
España.

Profesor Titular de la Cátedra de Derecho Penal

de la Universidad de Huelva, España.

Con inmensa satisfacción he recibido el encargo de

mis dos buenos amigos, Profesores Héctor Aníbal De León
V
Velasco
elasco edición
séptima y José Francisco de Mata
de su Derecho PenalVela, de prologar esta
Guatemalteco.

Hace pocos meses me encargué de realizar un breve

comentario al Código Penal de Guatemala, por lo que tuve
ocasión de estudiar el panorama jurídico penal que se vive
en este queridísimo país de Centroamérica.

Pude comprobar que se están produciendo

importantes cambios en el ámbito procesal penal, con el
ab
aban
adando
verdono
tidno
o del
quesist
sistem
sema
on a cinqui
inaquisit
da sitivo
divo.
ía . mAlás mis
mismo
immo
pertie
tiemp
iosmpo
as o lhe
as
modi
mo difi
fica
caci
cion
ones
es de la regu
regula laci
ción
ón pepena
nall su
sust
stan
antitiva
va,, qu
quee
debe adaptarse urgentemente a la Constitución de 1985.
Así puede mencionarse que el Código Penal vigente en la
actu
actual
aliida
dadd ign
gno
ora ququee la Co Consnsti
titu
tuci
ción
ón pr pro
ote
tege
ge a la lass
comunidades indígenas de manera muy especial, lo que
debe ser tenido en cuenta en una futura reforma penal al
regular
regu lar,, po
porr ejemp
ejemplo,
lo, el err
error
or de proprohib
hibici
ición.
ón. Y que que e ell
referido Código aún consagra la responsabilidad objetiva

XV
(por ejemplo, en su artículo 21) lo que es intolerable para
un Derecho Penal garantista.

Esta situación es especialmente preocupante, pues

la falta
del de incorporación
Código de estas garantías
Penal puede repercutir al articulado
negativamente sobre
los ciudadanos.

Por todo ello me parecen de gran trascendencia las

pala
pa labr
bras
as de De Le León
ón Velelas
asco
co y De Ma Matata Vela,
ela, cu
cuan
ando
do
afiirman que
af ue:: “la ley pena nall... no so
sollo debe tenene
er su
fundamento en la ley suprema que es la Constitución de la
República, sino que debe responder a sus postulados y
lineamientos
lineam ientos po
político
líticos...
s... Cuando u una
na ley penal ccontrad
ontradice
ice
preceptos
inco
incons
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titu constitucionales,
tuci
cion
onal
al y como taestamos
como tal l se in frente
inva
vali
lida a una
da ante
ante toley
todo penal
dos
s lo
loss
hombres...”.

La obra de Héctor Aníbal De León Velasco y José

Francisco
Francisco De Mata VVela
ela es muy importante porque señala
el camino del respeto a la Constitución y a las garantías
propias del Derecho Penal, conformado un material de
indispensable consulta para conocer la problemática del
Derecho Penal de Guatemala.

Los aut
Los autor
ores
es hahan
n ter
termi
minad
nadoo est
esta
a ed
edicició
ión
n mi
mien
entr
tras
as
realizaban un curso extraordinario de especialización en
Derec
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Penal
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a. Ser
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Gu atem
emal
ala
a o en EsEspa
paña
ña,, tu
tuvi
vier
eran
an por
por ob
objejeto
to un nu
nuev
evoo
Código Penal, más acorde con las garantías que resultan
de la Constitución de 1985.

XVI
Salamanca, España 31 de enero de 1995.

XVII
 Introducción
a la edición de 1995
Hoy en los albore
alboress del nuevo año de mil novecientos
novven
no entta y cinc
ncoo, nos encontr tra
amos en la hihist
stó
órica y
prestigiosa Universidad de Salamanca, España; la ciudad
nos recuerda a nuestro monumento colonial de América,
Antigua Guatemala, y la Universidad a nuestra Alma
Mater, la tricentenaria Universidad Nacional y Autónoma
de San Carlos de Guatemala de Borromeo en la época de
la colonia.

La tr
tran
anqu
quil
ilid
idad
ad y la ca
cale
lefa
facc
cció
ión
n de la re
resi
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universi
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salmadisipa
mant nassenyparte
ntiina noss elperm
no intenso
permiite frío
es
estuinverna
invernal
tudi ar,, ml ed
diar deitar
las
editar,,
reflexionar y escribir después de cinco horas de intensas
clases matina
matinales.
les. Nuestro entusias
entusiasmomo es grande, no so solo
lo
porque realizamos un estudio extraordinario de
especialización en Derecho Penal, la ciencia de nuestra
pred
pr ediilec
eccción, sino
sino porqu que
e al hacerlo en una famosa
Universidad española, en compañía de colegas penalistas
de toda América Latina y bajo la dirección magistral de
pro
pr ofeso
esores con gr graan calidad científ tífica formados en
Europa,
estudiar nos permite la
y aprender la oportunidad, sin ninguna
dogmática penal duda, de
más actualizada
del mundo contemporáneo y discutir técnica y
cien
cientí
tíffic
icam
amenente
te lo
loss pr
proobl
blem
emas
as co
comu
mune
ness qu
quee pu
pued
edan
an
orie
or ient
ntararno
noss a la fo
form
rmacació
ión
n de un
unaa do
dogm
gmát
átic
ica
a ju
jurí
rídi
dica
ca
penal de cada uno de nuestros países.

Después de esta experiencia, ratificamos y

reiter
reiteram
amos
os nu
nuest
estro
ro conve
convenc
ncim
imie
iento
nto de qu
que
e el De
Dere
rech
cho
o
Penal en todos los tiempos y en cualquier parte del mundo

XVIII
civi
villizad
izado
o, es una ciencia ememiinen
enttemen
entte humana
na,,
producto del hombre para protección del hombre mismo.

Como
Como lo ma
mani
nife
fest
stam
amos
os en ed
edic
icio
ione
ness an
ante
teri
rior
ores
es,,
compenetrados de nuestra
ante todo académica, responsabilidad
estimulados profesional
por la tenaz insistenciay
de nuestros alumnos y exalumnos de Derecho Penal, así
como
como AbAbog
ogad
ados
os pe
pena
nali
list
stas
as,, qu
que
e ha
han
n enco
encont
ntra
rado
do en el
texto, algún alivio a su infatigable deseo de conocimientos,
hemo
he moss co
con
n fe y enentu
tusi
sias
asmo
mo de dedi
dica
cado
do nues
nuestr
tro
o ti
tiem
empo
po,,
nuestros desvelos, y nuestros viajes a la labor
investigativa y científica a fin de lograr esta nueva edición
que está modificada y aumentada en contenido científico.
Hemos visto con satisfacción la acogida de las ediciones
anteriores,
señalamiento yscon
, laparticular
s observainterés
ciones hemos
y todaaceptado
la crítlos
ica
constructiva
constr uctiva que, demuestr
demuestra a fehacienteme
fehacientementente que el texto
ha sido leído detenidamente lo cual nos compromete a
reflexionar
reflexionar,, recti
rectificar
ficar,, ampli
ampliar
ar nuestro
nuestross cono
conocimie
cimientos
ntos y
seguir aprendiendo para seguir enseñando.

Este mo
Este mome
mento
nto es histó
históri
rica
came
mente
nte muy
muy im
impo
port
rtant
ante
e
para la evolución de las ideas penales, en nuestro país;
Guatemala abandonó hace seis meses el obsoleto modelo
inquisitivo en la administración de justicia penal y adoptó
un sisist
stem
emaa de proyección acusatoria cuya columna
vertebral es el juicio oral, que sin lugar a dudas y según
opin
opinió
iónn de mumuchchos
os es
espe
peci
cial
alis
ista
tass in
inte
tern
rnac
acio
iona
nale
less no
noss
coloca a la vanguardia de las legislaciones procésales más
modernas de América Latina, lo cual implica que
tengamos que estructurar a corto plazo un ordenamiento
penal sustantivo constitucionalmente garantista que esté
más de acuerdo con el ordenamiento adjetivo.

XIX
 Nosotr
Noso tros
os,, pr
preo
eocu
cupa
pado
doss si
siem
empr
pre
e po
porr co
cons
nsti
titu
tuir
ir
nuestra propia dogmática jurídica penal, con base en las
corr
corrien
ientes
tes má
máss av
avan
anza
zada
dass del mu
mund
ndo
o mo
moder
derno
no,, he
hemo
moss
viajado constantemente por diversas universidades y
cortes penales haciendo Derecho Penal comparado.
Con el auspicio de la Asociación Internacional de
Derecho Penal con sede en Pau, Francia, y ahora con la
espec
esp ecia
iali
liza
zaci
ción
ón ex
extra
traor
ordi
dina
naria
ria y ac
actua
tuali
liza
zaci
ción
ón qu
quee nos
nos
brindó la Universidad de Salamanca, hemos conseguido
orientar nuestros conocimientos y nuestra obra hacia un
Derecho Penal
Penal moderno.
moderno. Esta edición contiene ya algunos
avances, especialmente en torno a la Teoría General del
delito, lo cual de paso nos permite ir cumpliendo nuestra
promesa de remozar
Derecho Penal totalmente
guatemalteco nuestra
que pueda obra hacia
convertirse enun
la
ortopedia jurídico-social del siglo veintiuno. Aún tenemos
mucho que aprender y mucho camino por recorrer; la
ventura del trabajo intelectual es ardua, pero el reto y
ofrecemos lo mejor de nuestros razonamientos y nuestra
dedicada faena en días agitados y noches de vigilia a fin
de dedicarnos a la inves esti
tig
gac
aciión conststan
antte so
sobr
bre
e la
docctri
do trina mo
mode
dern
rna
a que
que pupued
edaa ser
ser ap
apli
lica
cabl
ble
e a nu
nues
estr
tro
o
ámbito jurídico-social.

A pesar de la distancia que hoy nos separa de

nuestro continente americano, aprovechamos la
opor
op ortun
tunid
idad
ad para
para exp
expre
resar
sar sin
since
cero
ross agr
agrad
adec
ecim
imie
ient
ntos
os a
nuestros lectores, colegas y estudiantes de Derecho Penal,
a quienes nos debemos, y quienes de una u otra manera
han expresado su complacencia por el modesto esfuerzo
realizado, ya que en última instancia es este estímulo el
difinitivo para cada nueva presentación.

XX
 De manera muy especial, queremos dejar testimonio
de nuestra gratitud al eminente maestro de Derecho Penal
de la Universidad de Salamanca, Doctor Juan Carlos Ferré
Olive, quien fuera nuestro profesor en la especialización
ext
extrao
raord
honor rdin
deinar
aria
ia y qui
prologar quien
ennueva
esta ge
genti
ntilm
ylmen
ente
te nos
nos edición.
remozada ha bri
brinda
ndado
do el

Universidad de Salamanca, España,

Invierno de 1995.
1995.
Los Autores

XXI
 CONTENIDO
PARTE GENERAL

Capítulo primero: Del Derecho Penal

XXII
Capítulo segundo: De la L
Ley
ey Penal

Capítulo tercero: Del Delito

Capítulo cuarto: De las penas y las medidas de seguridad

PARTE ESPECIAL

Título I: Delitos contra la vida y la integridad de la

persona

Título II: Delitos contra el honor

Título III:yDe
Sexuales el los delitos contra la libertad y seguridad
pudor

Título IV:
IV: De los delitos contra la libertad y la
Seguridad de la Persona

Título V:
V: De los delitos contra el orden jurídico
Familiar y contra el estado civil

Título VI: De los delitos contra el partimonio

Título VII: Delitos contra la seguridad colectiva

Título VIII: Delitos contra la fe pública

y el patrimonio nacional
Título IX: De los delitos de falsedad personal

Título X: Delitos contra la economía nacional,

el comercio, la industria y el régimen tributario

XXIII
Título XI: Delitos contra la seguridad del Estado

Título XII: De los delitos contra el orden institucional

Título XIII: De los delitos contra la Administración Pública

Título XIV:
XIV: Delitos contra la Administración de Justicia

Título XV:
XV: Ju
Juegos
egos ilícitos

Libro Tercero:
Tercero: Las faltas

Bibliografía

Apéndice:
Índice alfabético de las materias que se tratan
en el Código
C ódigo Penal

Índice General

XXIV
 Primera Parte

PARTE GENERAL
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Primera Parte

PARTE GENERAL

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León V
Velasco,
elasco, H.A.

1
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

2
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

DELCapítulo
DERECHO Primero
PENAL

De las distintas ramas del conocimiento humano, el Derecho es sin

duda una de las más antiguas, cuya misión ha sido regular la conducta de los
hombres a través del complicado devenir histórico de la sociedad, tratando
de alcan
alcanza
zarr la justicia, la
la eq
equi
uida d y el
dad el bien común, como los valores
fundamentales más altos a los que aspira el Derecho; y de las ciencias
eminentemente jurídicas, es sin lugar a dudas el Derecho Penal la disciplina
más vieja, cuya misión siempre ha sido filosóficamente, proteger valores
fundamentales del hombre, tales como: su patrimonio, su dignidad, su honra,
su seguridad, su libertad, y su vida como presupuesto indispensable para
gozar y disfrutar de todos los demás; hasta llegar a la protección del Estado y
de la Sociedad en la medida en que se tutele y se garantice la convivencia
humana.
human a. Es el Derec
Derecho
ho Penal pues
pues,, la melanc
melancólic
ólicaa ciencia del del
delito
ito y del
delincuente, y a decir de Raúl Carrancá y Trujillo [1980:12], un clásico
venerable –Rossi-escribió que el Derecho Penal es la más importante rama
entre todas las ciencias de las leyes, ya por sus relaciones morales, bien por
las políticas, todo progreso de la ciencia penal es un beneficio para la
humanidad, y por ello economiza sufrimientos y, sobre todo, secunda la
marcha del hombre hacia su desenvolvimi
des envolvimiento
ento moral.

I. DEFINICIÓN

Tradicionalmente se ha definido el Derecho Penal en forma bi-

partita, desde el punto de vista subjetivo y desde el punto de vista objetivo;

3
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

consideramos que esta división aún sigue siendo válida en principio para la
enseñanza de esta disciplina, ya que ubica al que lo estudia, en un punto en el
que estratégicamente puede darse cuenta como nace y como se manifiesta el
Derecho Penal para regular la conducta humana y mantener el orden jurídico,
por medio de la protección social contra el delito.
1. DESDE EL PUNTO DE VISTA SUBJETIVO
(JUS PUNIENDI)

Es la facultad de castigar que tiene el Estado como único ente

soberano (Fundamento filosófico del Derecho Penal); es el derecho del
Estad
Est adoo a de
dete
term
rmin
inar
ar lo
loss de
delilito
tos,
s, seña
señala
lar,
r, im
impo
pone
nerr y ejec
ejecut
utar
ar la
lass pe
pena
nass
correspondi
corre spondientes
entes o las medid
medidas
as de seguridad
seguridad en su caso. Si bien es cier
cierto
to la
potestad de “penar” no es un simple derecho, sino un atributo de la
soberanía estatal, ya que es al Estado con exclusividad a quien corresponde
esta tarea, ninguna persona (individual o jurídica), puede arrogarse dicha
actividad que viene a ser un monopolio de la soberanía de los Estados.
2. DESDE EL PUNTO DE VISTA OBJETIVO
(JUS POENALE)

Es el conjunto de normas jurídico-penales que regulan la actividad

punitiva del Estado; que determinan en abstracto los delitos, las penas y las
medidas de seguridad, actuando a su vez como un dispositivo legal que limita
la facultad de castigar del Estado, a través del principio de legalidad, de
defensa o de reserva que contiene nuestro Código Penal en su artículo 1º.
(Nullum Crimen, Nulla Poena sine Lege), y que se complementa con el artículo
7º. Del mismo Código (Exclusión de Analogía).

En suma podemos definir el Derecho Penal Sustantivo o Material

(como también se le llama), como parte del derecho compuesto por un
conjunto de normas establecidas por el Estado que determinan los delitos, las
penas y/o las medidas de seguridad que han de aplicarse a quienes los
comete
com eten.
n. A con
contin
tinuac
uación
ión exponemo
exponemoss algalguna
unass defini
definicio
ciones
nes de dis
distin
tintos
tos
tratadistas:

4
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Derecho Penal, es la ciencia que determina el contenido de las

facultades que corresponden al Estado como sujeto de la actividad
punitiva. (Berner Brusa. Tratado de Derecho Penal Italiano ).

Derecho Penal, es el conjunto de reglas jurídicas establecidas por el

Estado, que asocian al crimen como hecho, la pena como legítima
consecuencia. (Franz Von Liszt. Tratado de Derecho Penal Alemán).

Derecho Penal, es el conjunto de normas jurídicas que determinan

los delitos, las penas que el Estado impone a los delincuentes y las
medidas de seguridad que el mismo establece. (Eugenio Cuello Calón.
Derecho Penal Español).

Derecho Penal, es la parte del derecho compuesta por un conjunto

de normas
normas dotad
dotadas
as de sanc
sanción
ión ret
retribu
ributiva
tiva.. (Seba
(Sebastián
stián SSoler.
oler. Derecho
Penal Argentino).

Derecho Penal, es el conjunto de leyes mediante las cuales el Estado

define los delitos, determina las penas imponibles a los delincuentes y
regula la aplicación concreta eta de las mismas a los casos sos de
incriminación. (Raúl Carrancá y TrTrujillo.
ujillo. Derecho Penal Mexicano).

Zaffaroni, Alagia y Slokar, estiman que el Derecho Penal es una rama

de saber jurídico que mediante la interpretación de leyes penales
prop
propon
onee a loloss ju
juec
eces
es un sisist
stem
emaa or
orie
ient
ntad
ador
or de de
deci
cisi
sion
ones
es qu
quee
contiene y reduce el poder punitivo, para impulsar el progreso del
Estado Constitucional de Derecho (Derecho Penal, parte general
2,000, pag. 4)

NATURALEZA JURÍDICA
DEL DERECHO PENAL

Cuando inquirimos sobre la naturaleza jurídica del Derecho Penal,

tratamos de averiguar el lugar donde éste nace y la ubicación que tiene dentro

5
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

de las distintas disciplinas jurídicas, y así cabe preguntarnos: si pertenece al

Derecho Privado, al Derecho Público o si pertenece al Derecho Social, que
son los tres escaños en que se le ha tratado de ubicar.

El hecho que algunas normas de tipo penal o procesal penal, puedan

dar cierta intervención a los particulares en la sustanciación del proceso o en
la iniciación del mismo por la clase de delito que se trate (instancia de parte
interesada por ser delito privado, el perdón del ofendido y el sobreseimiento
del proceso en ciertos delitos privados, etc. ), no es ninguna justificación
válida para pretender situar al Derecho Penal dentro del Derecho Privado
(como el Derecho Civil y el Derecho Mercantil); la venganza privada como
forma de reprimir el delito, dejando a los particulares hacer su propia justicia,
ha sido formalmente desterrada del Derecho Penal Moderno, y si bien es
cierto que aún pueden darse algunos casos en nuestro medio, esto no solo es
ilegal sino absurdo en una sociedad civilizada y jurídicamente organizada,
donde solamente al Estado corresponde determinar los delitos y establecer
las penas o medidas
medidas de segurid
seguridad.
ad. La inte
interven
rvención
ción de los partic
particulare
ularess en la
ejecución de la pena, es en los libros tan sólo un recuerdo histórico de las
formas primitivas de castigar.

Algunos tratadistas, en época reciente y amparados por las novedosas

corrientes de la defensa social contra el delito, han pretendido ubicar al
Derecho Penal dentro del Derecho Social (como el Derecho de Trabajo y el
Derech
Der echoo Agr
Agrari
ario),
o), sin emba
embarg
rgoo tampoc
tampocoo se ha ten
tenido
ido éxi
éxito.
to. El Dere
Derecho
cho
Penal es una rama del Derecho Público Interno que tiende a proteger
intereses individuales y colectivos (públicos o sociales); la tarea de penar o
imponer una medida de seguridad es una función típicamente pública que
solo corresponde al Estado como expresión de su poder interno producto de
su soberanía, además de que la comisión de cualquier delito (privado, público
o mixto) genera una relación directa entre el infractor y el Estado que es el
único titular del poder punitivo, en tal sentido, consideramos que el Derecho
Penal sigue siendo de naturaleza jurídica pública.

Es necesario indicar, que la relacionada distinción entre Derecho

Público y Privado, es en la actualidad, puramente referencial, pues en la

6
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

práctica,
práctica, hay mu mucha
chass act
activ
ivida
idades
des del DerDerech
echoo Pri
Privad
vadoo que se ven
inmersas en el Derecho Público y viceversa, al extremo que se piensa que la
gr
gran
an pola
polari
rida
dadd en
entr
tree lo pú
públ
blic
icoo y pr
priv
ivad
ado,
o, ex
exis
iste
tent
ntee en la époc
épocaa de
filósofos del Derecho como G. Radbruch, se encuentra por lo menos en

crisis. CONTENIDO DEL

DERECHO PENAL

Es imimpo
port
rtan
ante
te ob
obse
serv
rvar
ar té técn
cnic
icam
amen
ente
te,, un
unaa di
dife
fere
renc
ncia
ia entr
entree el
“Derecho Penal” y la “Ciencia del Derecho Penal”, y se hace precisamente
delimitan
delimitando
do su conteni
contenido.
do. Mien
Mientras
tras que el DeDerecho
recho Penal
Penal se refier
refieree a un
conjunto de normas jurídico-penales creadas por el Estado para determinar
los delitos, las penas y las medidas de seguridad; la Ciencia del Derecho Penal
se refiere a un conjunto sistemático de principios, doctrinas y escuelas,
relativas al delito, al delincuente, a la pena y a las medidas de seguridad.

La ciencia del Derecho Penal (que comprende al Derecho Penal

desde el punto de vista filosófico, buscando su razón de ser) es una disciplina
eminentemente jurídica; sin embargo, al estudiar el delito no debe hacerlo
úniica
ún came
mennte cocomo
mo “e “enntr
tree jur
uríídi
dico
co”,
”, co
com
mo un unaa mananiifesta
estaci
ción
ón de la
pers
pe rson
onal
aliidad de
dell del
eliinc
ncue
uentnte;
e; y al estud
studiiar la pepena
na no de debe
be ha
hace
cerrse
únicamente como una sanción retributiva para mantener la tutela jurídica o
restaurar el orden jurídico perturbado (error que también se señala a los
clásicos), sino también como un medio de defensa social, incluyendo el
estudio de las medidas de seguridad para la prevención del delito y la
rehabilitación del delincuente.
1. PARTES DEL DERECHO PENAL

El Derecho Penal o la Ciencia del Derecho Penal, para el estudio de

su contenido (el delito, el delincuente, la pena y las medidas de seguridad),
tradicionalmente se ha dividido en dos partes, que coincide también con la
división de la mayor parte de códigos penales del mundo (entre ellos el
nuestro).

7
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

1 .1 . LA PAR
PARTE GENERAL D
DE
EL D
DE
ERECHO PE
PEN
N AL

Se ocupa de las distintas instituciones, conceptos, principios, catego-

rías y doctrinas relativas al delito, al delincuente, a las penas y las medidas de

1seguridad,
.2. LAtalPA
PAesRelTE
caso
ESSdel
E PELibro
CIALPrimero
D
DEEL D
DEdel
ERCódigo
ECHOPenal
PENguatemalteco.
PE AL

Se ocupa de los ilícitos penales propiamente dichos (delitos y faltas) y

de las penas y las medidas de seguridad que han de aplicarse a quienes los
cometen, tal es el caso del Libro Segundo y Tercero de nuestro Código Penal.

2. RAMAS DEL DERECHO PENAL

Desde un punto de vista mucho más amplio (Lato Sensu), el Derecho

Penal se ha dividido para su estudio en tres ramas:

2.1.
2.1. EL DE
DER
REC
ECHO
HO PE
PEN
NAL MA
MATE
TERI
RIAL
AL O SU
SUST
STAN
ANTI
TIVO
VO

Se refiere a la “sustan
“sustancia”
cia” misma qque
ue conforma el objeto de estudio
de la Ciencia del Derecho Penal, como es el delito, el delincuente, la pena y
las medidas de seguridad; y que legalmente se manifiesta contemplado en el
Decreto 17-73 del Congreso de la República ( que es el Código Penal
Vigente) y otras leyes penales de tipo especial.
especial.

2.2.
2.2. EL DE
DER
REC
ECHO
HO PE
PEN
NAL PR
PRO
OCE
CESA
SAL
L O AD
ADJE
JETI
TIVO
VO
Busca la aplicación de las leyes del Derecho PENAL Sustantivo a
travé
avés de un proceso, para llegar a la emisión de una sentencia y
consecuentemente a la deducción de la responsabilidad penal imponiendo
una pena o medida de seguridad
seguridad y orden
ordenando
ando su ejecuc
ejecución.
ión. Se refie
refiere
re pues,
al conjunto de normas y doctrinas que regulan el proceso penal en toda su
sustanciación, convirtiéndose en el vehículo que ha de transportar y aplicar el
Derecho Penal Sustantivo o Material, y que legalmente se manifiesta a través

8
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

del Decreto 51-92 del Congreso de la República (que es el Código Procesal

Penal vigente).

Confiamos en que la agilización del proceso penal y la aplicación de

unamayoría
la pronta de
y debida justiciamodernas,
legislaciones penal, sólodentro
puede de
intentarse –como
las cuales puedeyacolocarse
se hace en
el
nuevo Código Procesal Penal (decreto 51-92)-con un proceso penal oral
desprovisto de todo tipo de burocratización con ayuda de la moderna
tecnología científica.

2.
2.3.
3. EL DE
DERE
RECH
CHO
O PE
PENA
NAL
L EJ
EJEC
ECUT
UTIV
IVO
O O PE
PENI
NITE
TENC
NCIA
IARI
RIO
O

Se refiere al conjunto de normas y doctrinas que tienden a regular la

ejecución de la pena en los centros penales o penitenciarios destinados para
tal efecto, y que por cierto en nuestro país no se encuentra codificado ya que
lo único que existe son normas reglamentarias de tipo carcelario.

Tanto el Derecho Penal Sustantivo, como el Derecho Procesal Penal

o Adje
Adjetivo
tivo,, gozan de auton
autonomía
omía,, como discipli
disciplinas
nas indep
independi
endientes,
entes, cada una
tiene sus propios principios, métodos y doctrinas, lo cual no debe entenderse
como una separación absoluta entre ambas, ya que una es indispensable para
la aplicación
aplicación de la otra. En Guate
Guatemala
mala cont
contamos
amos con un Códi
Código
go Penal que
además de adolecer de una serie de errores técnico-científicos (multiplicidad
de figuras delictivas, penas mixtas de prisión y multa, etc.), y carecer de
aspectos fundamentales (no define lo que es el delito, ni lo que debe
entenderse por pena, etc.), también hay que decir que hay una serie de
instituciones producto del Derecho Penal Moderno (medidas de seguridad,
suspensión condicional de la pena, perdón judicial, libertad condicional, etc.),
que si se aplicaran debidamente y en el tiempo prudente, contribuirían no
sólo a aplicar la debida justicia, sino a lograr los fines del Derecho Penal.

En cuanto al Derecho Penal Ejecutivo o Penitenciario se refiere, en

nues
nuestr
troo pa
país
ís no se ha lologr
grad
adoo su in
inde
depe
pend
nden
enci
ciaa co
como
mo un
unaa disc
discip
iplilina
na
autónoma; no existe una codificación particular y cuando se estudia, se hace
como parte del Derecho Penal o Procesal Penal, en tanto qque,
ue, en la prácti
prácticaca

9
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

depend
depe ndee de
dell Po
Podederr Ju
Judi
dici
cial
al,, po
porr cu
cuan
anto
to qu
quee el Có
Códi
digo
go Pr
Proc
oces
esal
al Pena
Penal,l,
Decreto 51-92 del Congreso de la República, entre innovaciones jurídicas que
contiene, regula la figura del juez de ejecución, que será el encargado de
aplica
aplicarr la polí
polític
ticaa pen
penite
itenci
nciari
aria.
a. El siste
sistema
ma car
carcel
celari
arioo dep
depend
endee del Poder
Ejecutivo
propugnan(Ministerio
(Ministerio
por de G
Gobernación).
su legítima obernación).
independencia;Hoy
endía
esela
lasentido
mayoríala de especialistas
separación del
Derechoo Penit
Derech Penitencia
enciario
rio del Derec
Derechoho Penal ha sido sostenida insistent
insistentement
ementee
por Novelli, quien lo considera como un conjunto de normas jurídicas que
regula
regulann la eje
ejecuc
cución
ión [Novel
[Novelli.
li. “Au
“Auton
tonomí
omíaa del Der
Derech
echoo Pen
Penite
itenci
nciari
ario”.
o”.
Revista Penal y Penitenciaria citada ppor
or Raf
Rafael
ael Cuev
Cuevasas del Cid. 1954:45
1954:45].]. Y,
para subrayar la importancia de esta disciplina vale mencionar lo expuesto
por el profesor Palacios Motta al decir que en la ejecución penitenciaria se
asienta el éxito o el fracaso de todo sistema penal.

Se sabe que actualmente se encuentra en el Congreso de la República,

un proyecto de Ley Penitenciaria, que puede ser un inicio de la reforma tan
necesaria en este campo.

FINES DEL DERECHO PENAL

El Derecho Penal o Criminal, que es el verdadero, auténtico y

genuino Derecho Pe Pennal (no confundirl irlo con el Derecho Penal
Disciplinario o Administrativo), ha tenido tradicionalment
tradicionalmentee como fin el
mantenimiento del orden jurídico previamente establecido y su restauración a
través de la imposición y la ejecución de la pena, cuando es afectado o
meno
me nosc
scab
abad
adoo po
porr la co
commisió
sión de un del delito; en ese or orde
denn de idedeas
as
corresponde al Derecho Penal o Criminal castigar los actos delictivos que
lesionan o penen en peligro intereses individuales, sociales o colectivos, de
ahí el carácter sancionador del Derecho Penal; sin embargo el Derecho Penal
moderno con aplicación de las discutidas medidas de seguridad ha tomado
otro
otro cacará
ráct
cter
er,, el de ser
ser tamb
tambiéiénn pr
prev
even
entitivo
vo y reha
rehabi
bililita
tado
dor,
r, in
incl
cluy
uyen
endo
do
entonces dentro de sus fines últimos la objetiva prevención del delito y la
efectiva rehabilitación del delincuente para devolverlo a la sociedad como un
ente útil a ella.

10
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

V. CARACTERÍSTICAS DEL DERECHO PENAL

a) Es una Ciencia
conocimiento Social aparece
científico y Cultural. Atendiendo
dividido a quedeelciencias:
en dos clases campo del las
ciencias naturales por un lado y las ciencias sociales o culturales por el
otro, se hace necesario ubicar a nuestra disciplina en uno de ambos
camp
ca mpos
os,, ya ququee lo
loss do
doss ti
tien
enen
en ca
cara
ract
cter
erís
ísti
tica
cass dist
distin
inta
tas,
s, as
asíí po
porr
ejemplo: en las ciencias naturales el objeto de estudio es “psico-físico;
mien
mi entr
tras
as en la lass ci
cien
enci
cias
as so
soci
cial
ales
es es el prprod
oduc
ucto
to de la vo volu
lunt
ntadad
creadora del hombre; el método de estudio de las ciencias naturales es
“exp
“e xper
erim
imenenta
tal”
l” mien
mientrtras
as en lalass cien
cienci
cias
as soci
social
ales
es o cucultltur
ural
ales
es es
“racionalista”, “especulativo” o “lógico abstracto”; en las ciencias
naturales la relación
relación entre fenómenos es “causal” (de causa a efecto);
mientras
mient ras que en las ciencias sociales o cultuculturales
rales es “tel
“teleoló
eológica”
gica” (de
medio a fin); las ciencias naturales son ciencias del “Ser” mientras las
ciencias sociales o culturales son del “Deber Ser”; de tal manera que
el Derecho Penal, es una ciencia social, cultural o del espíritu, debido
a que no estudia fenómenos naturales enlazados por la causalidad,
sino regula conductas en atención a un fin considerado como valioso;
es pues, una ciencia del deber ser y no del ser.

b) Es Normativo. El Derech
Derechoo Penal
Penal,, como tod
todaa rama del D
Dere
erecho
cho,,
está compuesto por normas (jurídico-penales), que son preceptos que
cont
co ntie
iene
nenn ma
mand
ndat
atos
os o prproh
ohib
ibic
icio
ione
ness en
enca
cami
mina
nada
dass a regu
regula
larr la
conducta humana, es decir, a normar el “debe ser de las personas
dentro de una sociedad
s ociedad jurídicamente organizada.

c) Es de Carácter Positivo. Porque es fufundamentalmente

ndamentalmente jurídico, ya
que el Derecho Penal vigentes es solamente aquél que el Estado ha
promulgado con ese carácter.

d) Pertenece al Derecho Público. Porque siendo el Estado único

titular del Derecho Penal, solamente a él corresponde la facultad de

11
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

establecer delitos y las penas o medidas de seguridad correspon-

dientes.
dient es. El Dere
Derecho
cho Penal es iindisc
ndiscutibl
utiblement
ementee Derecho Pú Públic
blicoo
Interno, puesto que el establecimiento de sus normas y su aplicación,
estáá co
est conf
nfia
iado
do en fo
form
rmaa ex
excl
clus
usiv
ivaa al Esta
Estado
do,, in
inve
vest
stid
idoo de po
pode
derr
púb
públi
forma lico.
co. La repr
represi
histórica esión
ón privada
privadasuperada
definitivamente sólo pued
puedee con
consid
[Cuevas sidera
delerarse
rse 1954:
Cid, como34].
una
e) Es Va Valolora
rativo.. Se ha dich
tivo choo que totoda
da no
norrma pr pres
esup
upon
onee un
unaa
valoración (el Derecho Penal es eminentemente valorativo), y a decir
del profesor argentino Sebastián Soler, esta cualidad de toda norma es
particularmente manifiesta en las leyes penales, ya que carecerían de
todo sentido las amenazas penales si no se entendiera que mediante
el
ella
lass sosonn prprot
oteg
egid
idos
os cier
cierto
toss bi
bien
enes
es e in inte
tere
rese
sess ju
jurí
rídi
dica
came
ment
ntee
apreciados.
apreci ados. Es decir
decir,, que el Derec
Derechoho Penal est
estáá subord
subordinado
inado a un
orden valorativo en cuanto que califica los actos humanos con arreglo
a una valoración; valorar la conducta de los hombres.

f) Es Finalista. Po Porr que sien

siendo
do un
unaa cien
cienci
ciaa teleo
eleollóg
ógiica
ca,, su fin
primordial es resguardar el orden jurídicamente establecido, a través
de la pr
prot
otec
ecci
ción
ón co
cont
ntra
ra el cr
crim
imen
en.. La ley-
ley-di
dice
ce So
Sole
ler-
r-re
regu
gula
la la
conducta que los hombres deberán observar con relación a esas
realidades, en función de un “ fin” colectivamente perseguido y de
una valoración de esos hechos.

g) Es Fundamentalmente Sancionador. El De Dererech

choo Pen
Penal
al se ha
caract
car acteri
erizad
zado,
o, como
como su nom
nombre
bre lo ind
indica
ica,, por cas
castig
tigar,
ar, rep
reprim
rimir,
ir,
imponer una pena con carácter retributivo a la comisión de un delito,
y así se hablaba de su naturaleza sancionadora, en el entendido que la
pena era la única consecuencia del delito; con la incursión de la
Escuelaa Positiva y sus medidas de segur
Escuel seguridad,
idad, el Derec
Derecho ho Penal toma
un giro diferente (preventivo y rehabilitador), sin embargo y a pesar
de ello, consideramos que mientras exista el Derecho Penal, no puede
deja
de jarr de seserr sa
sanc
ncio
iona
nado
dorr porq
porque
ue ja
jamá
máss podr
podráá pres
presci
cind
ndir
ir de la
aplicación de la pena, aún y cuando existan otras consecuencias del
delito.

12
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

h) Debe ser Preventivo y Rehabilitador. Con el aparecimiento de las

aún discutidas “medidas de Seguridad”, el Derecho Penal deja de ser
eminentemente sancionador y da paso a una nueva característica, la
de se
serr pr
prev
even
enti
tivo
vo,, re
reha
habi
bililita
tado
dor,
r, reed
reeduc
ucad
ador
or y refo
reform
rmad
ador
or del
del
deli
delincuent
ncuente.
prevencióne.delEsdelito
decir
decir,
y, laque además de del
rehabilitación san
sanciona
cionar,
r, debe preten
delincuente. pretender
der la

En la actualidad se ha determinado por los penalistas la existencia de

tr
tres
es gr
gran
ande
dess pr
prin
inci
cipi
pios
os en totorn
rnoo a lo
loss cu
cual
ales
es se estr
estruc
ucttur
uraa la
intervención penal: los de protección de responsabilidad y de la
sanció
sanc iónn . El prim
primero
ero est
estáá conten
contenido
ido en tres fund
fundame
amenta
ntales
les,, el de
lesividad, el de neutralización de la víctima, y el dogma del bien
jurídico protegido.

EVOLUCIÓN HISTÓRICA
DEL DERECHO PENAL

Se ha dicho que el Derecho Penal es tan antiguo como la humanidad

misma, ya que son los hombres los únicos protagonistas de esta disciplina, de
tal manera que las ideas penales han evolucionado a la par de la sociedad.
Todas las expresiones humanas con algún significado
significado social, surgen en la vida
de relación, en la convivencia humana, en el trato diario de unos con otros; es
al entrar en relación unos con otros que se exterioriza la conducta del ser
humano, y es a través de la manifestación de su conducta que el hombre
realiza acciones u omisiones que le permiten expresarse, es decir, actúa o se
abstiene de actuar según su voluntad, estas acciones y omisiones cuando son
ofensivas, cuando no son socialmente relevantes, son aceptadas y permitidas
por el Estado en cuanto que no lesionan ni ponen en peligro un bien jurídico
tutelado; sin embargo, cuando estas acciones u omisiones dañan o ponen en
peligro un interés jurídicamente tutelado, son reprobadas y reprimidas por el
Derecho Penal, en nombre del Estado y de una sociedad jurídicamente
organizad
organ izada,
a, como la nuestra
nuestra.. El Derech
Derechoo Penal funci
funciona,
ona, en general,
general, como
sistema tutelar de los valores más altos, ello es, interviene solamente ante la

13
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

vulneración de valores que una sociedad, en un momento dado, reputa

fundamentales [Soler, 1970: 20].

En el devenir histórico de las ideas penales, la función de castigar ha

tenido diversos
tratadistas para sufundamentos
análisis las hanenplanteado
diferentes
de laépocas
maneray siguiente:
la mayor parte de
1. ÉPOCA DE LA VENGANZA PRIVADA

Se afirma que en los primeros grupos humanos, cuando el poder

público (poder estatal) no poseía aún el vigor necesario para imponerse a los
particulares, la función penal revestía el aspecto de una venganza; la venganza
particular entonces se ha tomado como el inicio de la retribución penal,
aunque no se trate de un sistema penal en sí, sino de una forma de
manifestación individual.
individual. Si pensamo
pensamos-dice
s-dice Bernardi
Bernardino
no Alimena [1915-97
[1915-97]-
]-

que el protoplasma
tiende irritado
instintivamente reacciona, nos
a reaccionar, si pensamos que todo animal
vemos obligados ofendido
a pensar que la
prim
pr imer
eraa fo
form
rmaa y la prprim
imer
eraa just
justif
ific
icac
ació
iónn de aq
aque
uellllaa fu
func
nció
ión-
n-qu
quee ho
hoyy
llamamos, justicia penal- debe de haber sido por necesidad de las cosas, la
venganza.

La época de la venganza privada es la época bárbara, puesto que se

accede al impulso de un instinto de defensa, ante la reacción provocada por
un ataque que
que se consider
consideraa injust
injusto.
o. Como en di dicha
cha época no se encont
encontraba
raba
organizad
organ izadaa jurí
jurídicam
dicamente
ente la socie
sociedad,
dad, es decir,
decir, no se encontraba
encontraba organiz
organizado
ado
el Estado, los individuos que se sentían ofendidos en sus derechos acudían a
una defensa individual y cada quien se hacía “justicia” por su propia mano;
estoo dio ori
est origen
gen-di
-dice
ce Cue
Cuelllloo Cal
Calón-a
ón-a gra
graves
ves mal
males,
es, a san
sangri
grient
entas
as gue
guerra
rrass
privadas que produjeron el exterminio de numerosas familias, ya que los
vengadores al ejercitar su derecho no reconocían limitación alguna y
causaban al ofensor o a su familia todo el mal posible. Las perniciosas
consecuencias de una reacción ilimitada, fueron atenuadas por la Ley del
Talión, según la cual no podía devolverse al delincuente un mal mayor que el
inferido a su víctima-ojo por ojo, diente por diente-reconociendo así el grupo
o la colectividad que el ofendido sólo tenía derecho a una venganza de igual
magnitud al mal sufrido; de tal manera que “no toda venganza puede

14
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

estimarse como antecedente de la represión penal moderna, solo tiene

relevancia como equivalente de la pena actual la actividad vengadora que
contaba con el apoyo de la colectividad misma, mediante la ayuda material y
el respaldo moral hacia el ofendido, reconociendo su derecho a ejercitarla”
[Castellanos
limitación deTena, 1981:32].
1981:32].
la venganza Además
privada, de la Ley
y también “laddel
elcomposición”
Tailón, aparece comodeotra
a través la
cual el ofensor o su familia entregaban al ofendido y los suyos cierta cantidad
para que éstos no ejercitaran el derecho de venganza.

2. ÉPOCA DE LA VENGANZA DIVINA

Es la époc
épocaa te
teoc
ocrá
ráti
tica
ca,, se su
sust
stit
ituy
uyee la volu
volunt
ntad
ad in
indi
divi
vidu
dual
al de
dell
vengador por una voluntad divina a la que corresponde la defensa de los

interese
no
nomb
mbrere colectivos
de Di os,, lesionados
Dios lesionados
lo
loss juecespor
jueces ju elan
juzg
zgandelito. La no
en su justici
justicia
nomb
mbrearepenal
(gen sealme
(gener ejerci
ejercita
eralment tae en
nte el
eran
eran
sacerdotes, los que representando a la voluntad divina administraban justicia),
y las penas se imponían
imponían para que el del delincue
incuente
nte expíe su deli
delito
to la divi
divinidad
nidad
deponga
depon ga su cólera. Es el espíritu
espíritu del Derech
Derechoo Penal del antiquísi
antiquísimo
mo pueblo
pueblo
hebreo.

3. ÉPOCA DE LA VENGANZA PÚBLICA

Se deposita en el poder público la representación de la vindicta social

respecto de la comisión de un delito. El poder público (representado por el
Estado), ejerce la venganza en nombre de la colectividad o de los individuos
cuyos bienes jurídicos
jurídicos han sido lesionados o puestos en peligro. La represión
pena
pe nall qu
quee prpret
eten
endí
díaa ma
mant
nten
enerer a totoda
da co
cost
staa la tran
tranqu
quililid
idad
ad pú
públ
blic
ica,
a, se
conv
co nviirti
tióó en un unaa ver erda
dade
derra ven enga
gannza pú
públ
bliica qu
quee lleg egoo a exexce
ceso
sos,
s,
cara
caract
cter
erizizán
ándo
dose
se poporr la apaplilica
caci
ción
ón de pe pena
nass ininhu
huma
mana
nass y totatotalm
lmen
ente
te
desproporcionadas con relación al daño causado, la pena era sinónimo de
tormento y se castigaba con severidad y crueldad aun hechos que hoy día son
indiferentes como los delitos de "magia y hechicería" que eran juzgados por
"tribunales especiales" con con rigor inhinhumano;
umano; esta etapa constituye uno de los

15
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

episodios más sangrientos del Derecho Penal europeo, especialmente en los

sigloss XV al XVII
siglo XVIIII [Cuell
[Cuelloo Calón, 1957
1957:: 56]. Comen
Comenta
ta al respect
respectoo Cuello
Caló
Ca lónn qu
quee pa
para
ra lu
luch
char
ar co
contntra
ra la cr
crim
imin
inal
alid
idad
ad de
desb
sbor
orda
dant
ntee de aqaque
uellllos
os
tiempos, el poder público no vaciló en aplicar las penas más crueles, la
muerte
cons
consis
iste acompañada
tent
ntes
es en terr de
terriblesformas
ible s mu decion
mutitila
laci agravación
ones
es,, la espeluznante,
lass in
infa
fama
mant
ntes, laslas
es, la s pecorporales
pecu
cuni
niar
aria
iass
impuestas en forma
forma de confiscación. La pena para ci ciertos
ertos delitos trascendí
trascendíaa a
los descendientes del reo y ni la tranquilidad de las tumbas se respetaba, pues
se desenterraban los cadáveres y se les procesa sabba; reinaba en la
administración de justicia una completa desigualdad, mientras a los nobles y a
los poderosos se les imponían las penas más suaves y eran objeto de una
protección eficaz, para los plebeyos y los siervos se reservaban los castigos
más duros y su protección era en muchos casos tan sólo una caricatura de la
justicia, y por último, dominaba una completa arbitrariedad, los jueces y
tribunales tenían lahechos
podían incriminar facultad
node imponer
penados penas
como no previstas en la ley, incluso
delitos.

PERÍODO HUMANITARIO

La excesiva crueldad de la época de la venganza pública dio como

resultado un movimiento a favor de la humanización no sólo de las penas
sino del procedimiento penal, toda vez que en la época de la venganza
pública se iniciaron las torturas, los calabozos y toda clase de tormentos con
la finalid
finalidad
ad de castigar
castigar y obtobtene
enerr con
confes
fesion
iones.
es. La etapa hum
humani
anitar
taria
ia del
Derecho Penal comienza a fines del siglo XVIII con la corriente intelectual
del “Iluminismo” y los escritos de Montesquieu, D. Alambert, Voltaire y
Rousseau, pero es indiscutible y aceptado unánimemente que su precursor
fue el milanés César Bonnesana, el Marqués de Beccaria, que en el año 1764
(a la par de qu quee se gestgestab
abaa la Revevol
oluc
uciión Fr
Fran
ance
cessa co
conn la Fi
Filloso
soffía
Iluminista), público su famosa obra denominada Dei Delliti e Delle Pene (De los
Delitos y de las Penas) , en la cual se pronunció abiertamente contra el tormento
de la pena para castigar los delitos cometidos; el fin de las penas dijo, no es
atormentar y afligir a un ente sensible, ni deshacer un delito ya cometido, el
fin no es otro que impedir al reo causar nuevos daños a sus ciudadanos, y

16
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

retraer a los demás de la comisión de otros iguales, luego deberán ser

escogidas aquellas penas y aquel método de imponerlas que guardada la
proporción hagan una impresión más eficaz y más durable sobre los ánimos
de los hombres
hombres y la menos dolorosa
dolorosa sobre el cuer
cuerpo
po del reo. El torme
tormento
nto
re
resu
sultltaa el amed
condenar medio
io másinocentes.
los flacos efic
eficaz
az par
paraa ab
abso
solv
lver
er a loloss rorobu
bust
stos
os mal
malva
vado
doss y
Becc
Be ccar
aria
ia,, se ha dich
dicho,
o, escr
escrib
ibió
ió en aqaque
uellllaa ép
époc
ocaa un al
aleg
egat
atoo en
definitiva contra el tormento de las penas, aún se recuerdan sus palabras:
"Qué derecho sino
sino el de la fuerza será el que da potestad
potestad al Estado
Estado para imponer pena a
un ciudadano mientras se duda si es reo o es inocente ", consideró que la pena es tanto
más justa y útil cuanto más pronta y más vecina al delito cometido se
encuentre; es más justa porque evita en el reo los inútiles y fieros tormentos
de la incer
incertid
tidumb
umbre
re que crece con el vigo
vigorr de la imagi
imaginac
nació
iónn y la pro
propia
pia
flaqueza, y es más útil porque cuando es menor la distancia de tiempo que
pas
pasaa entre la
asociación depena el deli
las ideas,delito,
to, tan
delito tanto
y to es más
pena, fuer
fuerte
de tal te y dur
modo durabl
queablee en el áni
funcionanánimo
elmo la
uno
comoo causa
com causa la ootra
tra com
comoo efect
efectoo consig
consiguie
uiente
nte y nec
necesa
esario
rio.. Des
Desde
de qqueue
Becc
Be ccar
aria
ia pr
pron
onun
unci
cióó su pr prim
imereraa pa
pala
labr
braa huma
humaninita
tari
ria-
a-di
dice
ce Gu
Guilille
lerm
rmoo
Cabanellas-, han transcurrido más de dos siglos y, sin embargo, sus ecos
permanecen aún vibrando, quizá ahora con acentos más firmes como si
desde entonces no hubiera habido otro grito más fuerte en la etapas frías en
las que hasta entonces militaban las sanciones contra el delito [Cuevas Del
Cid, 1954: 160].

De esta manera pues, la brillante obra del noble milanés de Beccaria,

se ha dicho, tiene mérito de haber cerrado un capítulo del Derecho Penal,
que podríamos pensar fue el primero y que le han llamado " antiguo", y de
abrir otro que los especialistas han denominado "Edad de Oro del Derecho
Penal", a esto hay que agregar que Eugenio Florián dio a Beccaria la gloria
de haber elevado a la dignidad de Ciencia al Derecho Penal, ya que hasta esa
época aún no podía hablarse de un verdadero Derecho Penal
P enal Científico.

5. ETAPA CIENTÍFICA

17
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Podemos decir que se inicia con la obra de César Bonnesana, el

Márques de Beccaria, y subsiste hasta la crisis del Derecho Penal Clásico con
el apa
aparec
recim
imien
iento
to de la Escuel
Escuelaa Pos
Positi
itivi
vista
sta.. Seg
Según
ún exp
expres
resaa Pal
Palaci
acios
os Mot
Motta
ta
[1980: 17]: La labor de sistematización que realizaron Francesco Carrara y los
demás protagonistas
Penal como de la Escuela
una disciplina Clásica,e llevaron
única, general a considerar
independiente, al Derecho
cuyo objetivo era
el estudio del delito y de la pena desde el punto de vista estrictamente
jurídico. Luego de la Escuela Clásica aparece la Escuela Positiva del Derecho
Penal, con ideas totalmente opuestas, al extremo de que Enrico Ferri (uno de
suss pr
su prec
ecur
urso
sore
res)
s),, co
cons
nsid
ider
eróó qu
quee el De
Dererech
choo Pe
Pena
nall de
debí
bíaa de
desa
sapa
pare
rece
cerr
totalmente como ciencia autónoma para convertirse en una rama de la
Sociología Criminal, auxiliándose, para su estudio, del método positivista o
experimental, contrapuesto al lógico abstr
abstracto
acto de la Esc
Escuela
uela Clásica. En este
período del Derecho Penal sufre una profunda transformación a causa de la
irrupc
irrupción
estudiaiónla de las ci
cienc
etiología encias
deias pen
penale
ales.
s. Enr
Enrico
la delincuencia yico Ferri
Ferride [ relieve
pone Sociología
Sociologíael Crimin
Criminale: los],
ale:de297
influjo
factores individuales, antropológicos, físicos y sociales en los que se condensa
la etiología de la criminalidad; de esta manera se deja de considerar el delito
como una entidad jurídica, para convertirse en una manifestación de la
pers
pe rson
onal
alid
idad
ad dedell de
delilinc
ncue
uent
nte;
e; la pepena
na dedeja
ja de tene
tenerr un fin fin pu
pura
rame
ment
ntee
retributivo y se convierte en un medio de corrección social o de defensa
social.

Luego de esta etapa, Eugenio Cuello Calón, considera que surge el

llllam
amad
adoo "De
Dere
rech
choo PePena
nall Au
Autor
torita rioo" producto de la aparició
itari ción de
regímenes políticos totalitarios, con rasgos netamente peculiares que por su
espíritu y orientación presentaba un vivo contraste con el Derecho Penal
Liberal-Individualista proveniente de las ideas del "siglo de las luces" y de la
Revolución Francesa. Su princip
principal
al característica er
eraa proteger al Estado, por
lo cual los delitos de tipo político, que en regímenes democráticos tuvieron
trato benévolo en grado sumo, fueron considerados como infracciones de
especial gravedad y castigados severamente.

6. ÉPOCA MODERNA

18
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Actualmente existe unidad de criterio en toda la doctrina en cuanto a

que el Derecho Penal es una ciencia eminentemente jurídica, para tratar los
proble
problemas
mas rel
relati
ativo
voss al deli
delito,
to, al del
delin
incue
cuente
nte,, a la pen
penaa y a las med
medida
idass de
seguridad;
mismo objemientras
to de estuque
dio,las
lo dciencias
eben hapenales
cer odcriminológicas,
esde el puntoque dtienen e visel
ta
antropoló
antro pológico
gico y sociológi
sociológico.
co. Es más, alguno
algunoss especialistas
especialistas sosti
sostienen
enen que el
Derecho Penal debe circunscribirse con alguna exclusividad a lo que se
denomina “Dogmática Jurídica Penal” que consiste en la reconstrucción del
Dere
De rech
choo PePenanall vige
vigent
ntee co
conn ba
base
se cien
cientítífi
fica
ca [C
[Cue
ueva
vass De
Dell Ci
Cid,
d, 19
195454:7
:73]
3],,
al
alej
eján
ándo
dolo
lo,, in
incl
cluso
uso,, de lalass co
cons
nsid
ider
erac
acio
ioneness fi
filo
losó
sófi
fica
cass y crít
crític
icas
as.. (“La
dogmática se edifica sobre el derecho que existe y que cambia al adaptarse progresivamente
en las conductas de hoy”) [Jiménez de Asúa, 1960:25
1960:25].].

7. CRISIS DE DEL D DEERECHO PENAL G GUUATEMALTECO

La cr
cris
isis
is de
dell De
Dererech
choo Pe
Pena
nall gu
guat
atem
emal
alte
teco
co,, es al fina
finall pr
prod
oduc
ucto
to
inevitable de la crisis del Derecho Penal contemporáneo; pero, en principio
es co
cons
nsec
ecue
uenc
nciaia de sisitu
tuac
acio
ione
ness ju
jurí
rídi
dica
cass prop
propiaiass qu
quee se ha
hann resu
resuel
elto
to
inadecuadamente y que muchas veces ni siquiera se han intentado resolver.

En la historia jurídica de Guatemala, se puede contar la promulgación

de cinco Códigos
Códigos Penal
Penaleses hasta la prese
presente
nte fecha:
fecha: El prime
primero
ro se promu
promulgólgó
en el año 1834 durante el Gobierno del Dr. Mariano Gálvez; el segundo en el
año de 1877 durante el gobierno del General Justo Rufino Barrios; el tercero
en el año 1889 durante el gobierno del General Manuel Lisandro Barrillas; el
cuarto en el año 1936 durante el gobierno del General Jorge Ubico; y el
quinto que es el que actualmente nos rige, entró en vigencia el día 1 de enero
de 1974 durant
durantee el gobi
gobiern
ernoo del Gen
Genera
erall Carl
Carlos
os Arana Osorio
Osorio.. Se tien
tienee
conocimiento que recientemente ha sido entregado en el Congreso de la
República un proyecto de Código Penal
P enal a discutirse en el presente 2,002.

Si dicho en buen chapín, “echamos un vistazo” a los dos últimos

cuerpos penales, fácil es evidenciar en el Código Penal abrogado, que si bien
es cier
cierto
to in
intr
trod
oduj
ujoo al
algu
guno
noss av
avan
ance
cess técn
técnic
icos
os co
como
mo:: El PrPrin
inci
cipi
pioo de

19
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Legalidad, el Principio de Retroactividad de la Ley Penal favorable al reo y

otros, también es cierto que refleja las influencias de la corriente clásica del
Derecho Penal. EL Código Penal actualmente en vigencia, indi indiscutiblemente
scutiblemente
presenta una estructura institucional y delictiva mucho más técnicamente
acabada que el anterior,
sendos postulados de lasin embargo
Escuela no se ha
Positiva, hechoveces
muchas más que introducir
sobre bases y
principio
principioss de la Escuela Cl
Clásica
ásica que aú
aúnn conser
conserva.
va. Se deja
dejann ver en él muy
pocos avances del "tecnicismo jurídico", corriente que para su tiempo de
creación ya había dominado todo el ámbito jurídico-penal de aquella época.

Entre los más sobresalientes indicios que revelan crisis en nuestro

ordenamien
orden amiento
to penal
penal,, podem
podemos
os mencionar
mencionar con relac
relación
ión a su parte general:
general: la
falta de defin
definicio
iciones
nes respec
respecto
to de los institut
institutos
os más importantes
importantes como son el
delito y la pena; justificados quizás en que es difícil asentar una buena
definición
much
mu chos
os añcon
años validez
os ve
vert
rtiera general,
iera el pe
pena ostabien
nalilist atendiendo
a espa
españo
ñoll Lu
Luis a laénez
is Jim
Jimén opinión que
ez de As úa::ya "hace
Asúa Las
definiciones en los Códigos son un precepto inútil, pues nada enseñan a los doctos, ni nada
aclaran a los profanos ". Tales jjustificaciones
ustificaciones co consideramos
nsideramos que actualmente son
equivocadas, pues resulta ilógico que siendo el delito la razón de existencia de
un Código Penal, no se defina en él lo que debe entenderse por delito, de
igual manera resulta incomprensible la existencia de diversas clases de pena,
sin una previa explicación sobre lo que debe entenderse por ella. Desde otro
punto de vista, parece extraño que nuestro Código Penal no contemple estas
definiciones, cuando otros ordenamientos jurídicos guatemaltecos, como el
laboral y el civil, sí definen lo que debemos entender por trabajador, patrono,
contra
con trato,
to, pers
persona
ona,, etc
etc.. En defi
definit
nitiva
iva pues,
pues, no hay razón para que se siga
manteniendo como una incógnita a los más relevantes institutos penales,
cuando hoy día, los Códigos Penales más aventajados como el suizo, por
ejemplo, dedican incluso capítulos enteros para la definición y explicación de
los mismos.
mismos. TambTambién ién es indici
indicioo de crisis en esta parte, la enu
enumerac
meración
ión de
una serie de medidas de seguridad ( re reed
educ
ucad
ador
oras
as y cura
curati
tiva
vass
principalmente), que sólo sirven de ornamento, ya que por lo general nunca
se aplican, por un lado porque no existen establecimientos adecuados para
ello, y por otro porque la práctica criminológica brilla por su ausencia.

20
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Con relación a la parte especial, unicamente nos limitaremos a decir

quee nu
qu nues
estr
troo or
orde
dena
nami
mien
ento
to pe
pena
nal,l, pr
pres
esen
enta
ta un si
sinn núme
número ro de figu
figura
rass
delictivas, que si bien es cierto son vigentes, no son positivas, por cuanto que
su tipificación es completamente adversa a nuestra realidad social; aparte de
ello existe un delitos,
determinados incon
incongruen
gruente
quetedesde
siste
sistema
ma de penas
ningún puntomixta
mixtas
s ( prisión
de vista pueden ysermulta ), para
conformes
con los fines asignados modernamente a la pena, como consecuencia del
delito.

En suma, la crisi
crisiss de nuestro Derecho Penal está determi
determinada
nada por la
desmedida importación que generalmente se ha hecho de una dogmática
ju
jurí
rídi
dico
co-pe
-pena
nal,l, qu
quee no corrcorres
espo
pond
ndee mumuch
chas
as ve
vece
cess a la in
inte
terprpre
reta
taci
ción
ón,,
sistem
sistemati
atizac
zación
ión y aplaplica
icació
ciónn de nue
nuestr
stroo Der
Derech
echoo Pen
Penal
al pos
positi
itivo,
vo, ya ququee
siendo propia de legislaciones que regulan la idiosincrasia de países más o
menos avanzados,
como cualquiera
cualquier no escaracterí
a tiene posiblesticas
que se
características deajuste
vvida adecuadamente
ida muy peculiares. alPor
nuestro, que
otra parte
es evidente la falta de estudios criminológicos que puedan auxiliar a nuestro
Derechoo Penal en la lucha contr
Derech contraa el delito. Con respec
respecto
to a esta discipl
disciplina,
ina, a
pesar de haber alcanzado notables progresos en muchas partes del mundo, tal
es el caso de Estados Unidos, México, Argentina, Chile, Perú, Venezuela,
Costa Rica,
Rica, IInglaterra.
nglaterra. Alemania. Italia, etc., en nuestro país ppodemos
odemos deci
decirr
que lamentablemente no existe, ya que no podemos denominar criminología
a la simple publicación de trabajos o tratados puramente compilatorios,
producto de la investigación criminológica de los países mencionados.

La causa fundam
fundamentental
al quizás
quizás más imp import
ortant
antee de nuest
nuestra
ra crít
crítica
ica
situación jurídica-penal y criminológica, es la escasez de valores humanos en
la investigación
investigación de llas
as Ciencias Penales. Actualmente bastarían los dedos de
la manos para contar a los juristas guatemaltecos que se dedican al estudio del
Derecho Penal puro, es decir penalistas, entendiendo como tal, a los que con
calidad de investigadores se consagran de por vida al estudio del delito, ya
que no se puede dar el apelativo de penalistas, a los que después de su paso
por las aulas universitarias, no hacen más que dedicarse a la práctica procesal
penal, y de vez en cuando por curiosidad profesional, si no por intereses
personales, de detienen a estudiar o criticar un artículo de nuestra ciencia.

21
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Es más que necesario, urgente en nuestro país, la creación de un

"Instituto de Ciencias Penales y Criminológicas"; para que sustentando un
cr
crititer
erio
io emin
eminen
ente
teme
ment
ntee ci
cien
entítífi
fico
co,, poda
podamo
moss co
cons
nstr
trui
uirr nu
nuest
estra
ra pr
prop
opia
ia
doctrina,
en nuestra propia
estas condiciones técnica y aspirar
podremos nuestro apropio sistema jurídico-penal;
una verdadera sólo
" justicia", virtud
inquebrantable que suele ser la única que puede dar valor a la existencia
humana sobre la faz de la tierra.

DIVERSAS DENOMINACIONES
DEL DERECHO PENAL

A través de la evolución histórica de las ideas penales, y producto de

esa discordancia
en todos que ha
los tiempos, es existido entre losdediferentes
la multiplicidad tratadistas
denominaciones quedese lahan
materia
dado
a nuest
nuestra ra disci
disciplin
plina,
a, así el penal
penalistaista chileno Raymund
Raymundoo del Río menc mencionaiona las
siguientes: Derecho Penal, Derecho Criminal, Derecho de Castigar, Derecho
Repr
Re pres
esiv
ivo,
o, De
Dere rech
choo Sa Sanc
ncio
iona nado
dor,
r, DeDere
rech
choo De
Dete term
rmin
inad
ador
or,, De Dere
rech
choo
Reformador
Refor mador,, Derech
Derechoo de Preve
Prevención
nción,, Derec
Derechoho Prote
Protector
ctor de los CriCriminal
minales,
es,
Derech
Der echoo de Def Defens
ensaa So cial.l.1 Mu
Socia Muchchas
as de esas
esas de deno
nomi
mina
naci
cion
ones
es se hanhan
descart
desc artado
ado (D(Dere
erecho
cho de cas castitigar
gar,, San
Sancio
cionad
nador
or o Rep Repres
resiv
ivo),
o), por
porque
que no
responden
respon den a la concepció
concepciónn actual
actual del derec
derecho
ho que denom
denominan inan,, hoy, antes de
cast
ca stig
igar
ar se pr pret
eten
ende
de rerefo
form
rmar ar y rereed
educ
ucar
ar al dedelilinc
ncue
uent
nte;
e; mu
muchchasas otra
otrass
(Derecho Determinador,
que si bien Reformador
es cierto reflejan o Prevención,
en parte el fin de lacasi no se hansuelen
disciplina, usado,serya
térmi
términos
nos muy impr
impreci
ecisos
sos.. En nues
nuestro
tro país fue pro
propue
puesto
sto el nombr
nombree de
"Derecho de Defensa contra el Delito" por los penalistas Benjamín Lemus
Morán y Gonzalo Menéndez de la Riva, y luego después Rafael Cuevas del
Cid (penalista nacional), adopta el nombre de "Derecho de Defensa Social
cont
co ntra
ra el Deli
Delito
to"" po
porr co
cons
nsid
ider
erar
arlo
lo me
meno
noss conf
confus
usoo que
que el anante
teri
rior
or,, si
sinn
embargo ninguno de los dos tuvo el éxito deseado.

1 En Cuba, por ejemplo.

22
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Las denominaciones de abolengo que más acogida han tenido para

identificar a nuestra disciplina son las de: " Derecho Penal" y "Derecho
Criminal", la primera hace alusión a la pena (Derecho Penal), y a pesar de ser
la más usada y por lo mismo más conocida en nuestro medio de cultura
jurídica,
tomamosconsideramos
en cuenta que que cada díaactualmente
la disciplina puede ir siendo
ya nolatiene
menos indicada,
como si
único fin
castigar, sino reeducar, regenerar o rehabilitar al delincuente para devolverlo a
la sociedad
sociedad com
comoo un ent
entee útil a ell
ella.
a. El jusp
juspena
enalilista
sta hisp
hispano
ano y emi
eminen
nente
te
profesor de Derecho Penal de la Universidad de Salamanca, (año de 1900),
Pedro Dorado Montero, con una tendencia excepcionalmente humanitaria,
se pronunció contra la pena convencido que ésta en lugar de reformar al
hombre lo hace peor y pensaba que la sanción sería un día " auxilio" y
"favor" para el criminal, porque protegiendo al delincuente se defiende
tambi
tam bién
én a la soci
socieda
edad.
d. No es casticastigo
go lo que el deldelin
incue
cuente
nte mer
merece
ece sin
sinoo
cuidados y remedios.
La seg
segun
unda
da de deno
nommina
naci
ción
ón ha
hace
ce alu
alusi
sión
ón al cri crime
menn ( Derecho
Criminal), terminología usada con mayor frecuencia en Europa,
especialmente en Francia (Droit Criminel ) y en Italia (Diritto Criminale), que si
bien nos puede parecer anticuada, no es errada por cuanto crimen es
sinónimo de delito, y en tal sentido responde en mejor forma a la concepción
de nuestra ciencia, si tomamos en cuenta que el delito es, sin duda, la razón
de ser del Derecho Penal [Fontán Balestra, 1957: 21]; en ese sentido el
presupuesto imprescindible para la existencia y funcionamiento de los demás
institutos
demás no penales,
tendríanesrazón
el delito, de talasí
de existir, manera queresulta
el delito sin la ser
existencia de éste, los
el eje fundamental
del Derecho Penal y el más popularizado nombre de nuestra disciplina
(Derecho Penal), está en decadencia y resulta cada vez más, ser el menos
adecuado al no estar construido sobre el instituto fundamental de nuestra
ciencia que indiscutiblemente es el delito y no la pena.2

CLASES DE

2 Es un criterio muy particular sustentado por De Mata Vela y sostenido

desde su tesis de graduación como Abogado.

23
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

DERECHO PENAL

El Derecho Penal por excelencia es el " Derecho Penal Criminal"

que hemos definido anteriormente, y que guarda íntima relación con el
Derecho Procesal
que también ya nosPenal (Adjetivo),
referimos, y el Derecho
sin embargo en la Penitenciario
doctrina se ha(Ejecutivo),
discutido laa
autonomía de una serie de derechos penales de tipo particular tales como: el
Derecho Penal Administrativo, el Derecho Penal Disciplinario, el Derecho
Penal Financiero, el Derecho Penal Fiscal, etc., que hasta la fecha no han
logrado su independencia del DERECHO Penal común o material.

1. DERECHO PENAL ADMINISTRATIVO

Está
Es tá comp
(administrativas compue uest
), questoobajopo
por
lar amenaza
un co conj njun
unto
de to de
una no
norm
sanción rmasas odedisp
tratan digarantizar
spos
osic
garantiicio
ione
nes
zar els
cumplimiento de un deber de los particulares frente a la administración
públilica.
púb ca. Den
Dentro
tro de est estaa dis
discip
ciplin
linaa algalguno
unoss aut
autore
oress inc
incluy
luyen
en tambi
tambiénén el
Derrec
De echho Con ontr
trav
aven
enci
cion
onal al o Der Derec echho de Po Pollicía,
cía, sisinn emba
embarrgogo,, las
cont
contrarave
venc
ncio
ione
ness de po polilicí
cíaa cocons
nstititu
tuyeyenn ve
verd
rdad
ader
eros
os dedelilito
toss po
porr lo qu quee
pertenecen
perte necen estri
estrictame
ctamentente al Derec
Derecho ho Penal Com Común.ún. Si bien es cier cierto
to que
ambo
am boss de dere
rech
chos
os (P (Pen
enalal AdAdmi mini
nist
straratitivo
vo y Pe Pena
nall Comú
Común) n),, co
coininci
cide
denn en
sancionar o castigar una conducta, la diferencia estriba en que el Derecho
Penal Material protege valores como la vida, la libertad, la seguridad, el
patrimonio, etc., mientras
interese puramente que el Derecho Penal Administrativo protege
administrativos.

2. DERECHO PENAL DISCIPLINARIO

Está compuesto por un conjunto de disposiciones que bajo amenaza

de una sanción regulan el comportamiento de los empleados de la adminis-
tración
tración públic
públicaa en el desenv
desenvolvi
olvimien
miento
to de sus funcione
funciones.
s. Tien
Tienee su funda-
mento en la organización jerárquica de la propia administración pública, no
tiene por finalidad ni la prevención, ni la reprensión de la delincuencia, sino
la vigilancia de la disciplina que debe guardarse en la función administrativa.

24
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

El Derecho Penal Administrativo se distingue al Derecho Penal

Disc
Discip
iplilina
nari
rio,
o, po
porr cu
cuan
anto
to qu
quee este
este úl
últi
timo
mo tien
tienee co
como
mo de
dest
stin
inat
atar
ario
ioss
únicamente a los empleados de la administración pública, mientras que el
pri
primer
mero
esta
establ
blecoidas
ecidseas ref
refier
iere
po
porre aenlos
enti
tidahabi
habitan
dess tantes
dade tesinen
em
emin enteme
general.
gener
ente nteal.
ment e pr En
priv cuant
cuanto
ivad as opa
adas aralasregu
para resan
sancio
ciones
gular nes
lar el
comportamiento de sus empleados, no tiene absolutamente nada que ver con
el De
Dere
rech
choo PePena
nall Di
Disci
scipl
plin
inar
ario
io po
porr cu
cuan
anto
to qu quee dich
dichas
as co
corr
rrec
ecci
cion
ones
es no
asumen el carácter de penas y en la mayoría de los actos que se castiga no
existe la esencia de lo injusto (así lo considera Luis Jiménez de Asúa).

3. DERECHO PENAL FISCAL O TRIBUTARIO

Está compuesto por un conjunto de disposiciones que bajo amenaza

de una penaRealmente
tributarios. (sanción), resulta
protegedifícil
intereses
hablarpuramente fiscales,
de un Derecho hacendarios
Penal o
Financiero
y di
dife
fere
renc
ncia
iarl
rloo de
dell De
Dere
rech
choo Pen
Penal
al Fi
Fisc
scal
al,, ya qu
quee pr
práct
áctic
icam
amen
ente
te am
ambo
boss
protegen intereses hacendarios.

Así como los anteriores, se mencionan algunos otros tipos de

Derecho Penal, tales como: el Derecho Penal Económico, el Derecho Penal
Corporativo, el Derecho Penal Industrial e Intelectual y el Derecho Penal de
Imprenta, empero es evidente que el radio de acción de tales disciplinas debe
quedar incluido dentro del Derecho Penal Común, pues el solo hecho de que
sus preceptos
suficiente sancionan
(ni legal la infracción de
ni doctrinariamente), normas
para especiales,
concederles no es razón
la autonomía que
reclaman, ya que debe recordarse que el Derecho Penal, por su carácter
sancionatorio se preocupa de asociar penas a aquellas conductas que lesionan
intere
intereses
ses jur
jurídi
ídicos
cos pro
proteg
tegido
idoss por el ordena
ordenami
mient
entoo ju
juríd
rídico
ico ext
extra-
ra-pen
penal
al
[Palacios Motta, 1980:16 y 17].

IX. RELACIÓN DEL DERECHO PENAL CON OTRAS

DISCIPLINAS JURIDICAS

25
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

1. CON EL DERECHO CONSTITUCIONAL

El De
Dere
rech
choo Pe
Pena
nall co
como
mo cu
cual
alqu
quie
ierr in
inst
stitituc
ució
iónn en un Esta
Estado
do de
Derecho, debe las
generalmente tener su fundamento
bases y establece en las lagarantías
Constitución
a quePolítica, que señala
debe sujetarse el
Derechoo Penal y éste debe ajust
Derech ajustar
ar sus precep
preceptos
tos al marco constitucional
constitucional del
Estado; en ese orden de ideas, la abrogación, la derogación y la creación de
leyes penales, responde de alguna manera a la organización y a la filosofía de
un Estado en un momento determinado , plasmada en su ley fundamental, tal
es la Con
Conststit
ituc
ució
iónn de la Rep
Repúb
úblilica
ca.. El gra grann ca
camb
mbio
io en el De Dererech
choo
Cons
Co nsti
titu
tuci
cion
onal
al co
cont
ntem
empo
porrán
áneo
eo ha si siddo en la may ayor
oríía de pa paííses
ses la
constitucionalización de todas las ramas del Derecho, entre ellas obviamente
el Derecho
Derecho Penal
Penal.. Todas llas
as rama
ramass del derech
derechoo deben ver
versese a partir de llaa
óptica constitucional.

2. CON EL DERECHO CIVIL

Ambos tienden a regular las relaciones de los hombres en la vida

social y a proteger sus intereses, estableciendo sanciones para asegurar su
respeto.
respeto. Las establ
establecida
ecidass por el Derec
Derecho
ho Civil son de carácte
carácterr reparat
reparatorio
orio,,
aspiran a destruir el estado antijurídico creado, a anular los actos antijurídicos
y a reparar los daños
daños causado
causadoss por estos acto
actoss [Cuel
[Cuello
lo Calón
Calón,, 1957:1
1957:13].
3]. La
sanción
peligr
peligrosipenal
osidad es retributiva
dad socia
social
l del suje atendiendo
sujeto
to activo. aPru
activo. la magnitud
eba de ladel
Prueba daño
ínti
íntima causado
ma relac ión yentr
relación a lae
entre
ambos derechos la constituyen aquellos hechos indecisos, librados muchas
veces al criterio de los juzgadores, que fluctúan entre ambos campos,
considerados algunas veces como delitos y otras veces como infracciones de
tipo civil, (el daño civil y el daño penal, por ejemplo), nuestro Código Penal
en su título IX, del Libro I se refiere a la Responsabilidad Civil, partiendo de
un delito o falta, lo es también civilmente (véanse los artículos del 112 al 122
de Código Penal)

26
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

3. CON EL DERECHO INTERNACIONAL

En la época contemporánea la facilidad de comunicación entre los

diferentes países y las crecientes relaciones internacionales, son propicias para
la comisión de delitoslaque
trata de personas, revisten características
falsificación de moneda, de tipo internacional,
el terrorismo, como
etc., todo lo
cual hace indi
indispensa
spensable
ble una mancomancomunad
munadaa acci
acción
ón de dive
diversos
rsos Estados
Estados
para la prevención y el castigo de estos delitos, surgiendo así una legislación
penal, creada por acuerdos y tratados internacionales, cuyos preceptos son
comunes en las distintas legislaciones, dando paso a lo que se ha dado en
llamar “Derecho Penal Internacional”, que tiene estrecha relación con el
Derecho Penal Interno de cada país, en temas y problemas que les son
proopios
pr pios co
commo el co conf
nfllict
ctoo de ley
eyes
es en el espaespacicio,
o, la ex
extr
trad
adiició
ción, la
reincidencia internacional, el reconocimiento de sentencias dictadas en el
extranjero, etc.
La idea de constituir un Tribunal Penal Internacional con jurisdicción
sobre toda la comunidad internacional ha sido muy antigua, y algunos
esfuerzos por instaurarlo se han realizado en la época contemporánea, en
parte, por los esfuerzos del aún presidente de la Asociación Internacional del
Derecho Penal Cherif Bassiouni, quien formulo un proyecto de estatuto
Penal Internacional, se ha logrado la firma del Estatuto de Roma de la Corte
Penal Internacional, al que poco a poco se han ido adhiriendo los países al
grado que en la actualidad
actualidad ya se han uti
utilizado
lizado algunas de sus normas. Se han
incluido
crímenesendeelguerra,
estatutocrimen
delitosdecomo el genocidio
agresión y delitoscrímenes
contra ladeadministración
lesa humanidad,
de
justicia.

4. CON LA LEGISLACION COMPARADA

Se refiere al estudio, análisis y comparación de las legislaciones de

diversos países que se ha convertido en un medio importante para la reforma
de la leg egiislac
slaciión pe
pennal de ot otro
ross paíse
aísess ad
adop
opta
tand
ndoo aqu
quel
elllas leyes
eyes e
ins
nsti
titu
tuci
cion
oneses que may ayor
or éx
éxiito ha
hann alca
alcanz
nzad
adoo en la luchchaa co
cont
ntra
ra la

27
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

criminalidad.
criminal idad. Esto se debe al hecho de que hombr
hombreses de estudio naci
nacidos
dos en
aquellas tierras viajan por el mundo, y después vueltos a su patria, introducen
las nuevas ideas (producto de la comparación de legislaciones de distintos
países), de modo que como observa Bernardino Alimena, algunos pueblos
comienzan la elaboración
llegaron [Cuello de su legislación en el mismo punto al que otros
Calón, 1957:15].
ENCICLOPEDIA DE
LAS CIENCIAS PENALES

1. DEFINICIÓN

Se considera que con la introducción de la "Dogmática Jurídica"

quedó plenamente definido el campo del Derecho Penal y el campo de las
Ciencias
Ciencias Penal
nominativoPenales
dees"Enciclopedia
o Crim
Criminol
inológica
deógicas.
las s. Se atrib
Cienciasatribuye
uye" a(año
Penales IsaacdeRovie
Roviera
1915)ray Carrer
Carrero
o el
a Alfredo
Molinario el de "Enc "Encicl
iclop
oped
edia
ia de las las Cien
Ciencia
ciass Crimi
Crimino
noló
lógicas" se le llama
gicas
"Enciclopedia" por cuanto que identifica a " Un conjunto de ciencias que se consagran
al estudio del delito, del delincuente, de las penas y las medidas de seguridad, desde
distintos puntos de vista, en forma multidisciplinaria " a la que Enrico Ferri llamara
"Socio
Sociología Criminall" y que más tarde el argentino José Ingenieros resumiera
logía Crimina
con el nombre de "Criminología" desligando de su conjunto al Derecho Penal.
Con el fin de incluir en su contenido tanto al Derecho Penal, como al
Derecho Penitenciario; Rafael Cuevas del Cid se inclina por la denominación
de "Enciclopedia de las Ciencias Penales".
2. SU CLASIFICACIÓN

El contenido de la mencionada enciclopedia, ha sido también motivo

de mucha discusión, no hay acuerdo entre los diversos autores sobre el
mismo, sin embargo las clasificaciones que más acogida han tenido en
nuestro medio son las del profesor italiano Filippo Grispigni y el profesor
español Luis Jiménez de Asúa, las cuales planteamos así:

Enciclopedia de las Ciencias Penales

28
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

de Filippo Grispigni

a) Cien
enci
cias
as que se ocu
cupa
pann del
del es
estu
tudi
dioo ddee llas
as norm
normas
as jur
uríídica
dicas:
s:

12. D
HiosgtomriáatidcaelJD
ureídreicoh-oPP
eneanlal
3. Sociología Jurídico Penal
4. Filosofía del Derecho Penal
5. Po
Pollítica C Crriminal ((aa llaa qquue ddeenomina C
Crriminología)

b) Cien
enci
cias
as que es
esttud
udiian los ddel
eliitos y los de
dellinc
ncue
uent
ntes
es::

1. Antropología Criminal
2. Sociología Criminal

c) Ciencias Auxiliares:

1. Medicina Legal (Forense)

2. Psiquiatría Forense
3. Psiquiatría Judicial
4. Técn
cniica ddee llaas In
Investigaciones o P
Poolicía C
Ciientífica

Enciclopedia de las Ciencias Penales

de Luis Jiménez de Asúa
a) Fi
Fillosof
sofía ddeel D
Der
ereecho e Hist
stooria, qquue ccoomprende:

1. Filosofía del Derecho Penal

2. Historia del Derecho Penal
3. Legislación Penal Comparada

b) Ci
Cien
enci
cias
as C
Cau
ausa
sal-
l-Ex
Expl
plic
icat
ativ
ivas
as ((qu
quee lla
llama
ma Cr
Crim
imin
inol
olog
ogía
ía),), y ccom
ompr
pren
ende
de::

1. Antropología Criminal

29
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

2. Biología Criminal
3. Ps
Psiico
collog
ogía
ía C
Crrimina
minall ((qu
quee iinncluy
cluyee el Ps
Psiico
coan
anál
áliisi
siss Cri
Crimi
minnal).
al).
4. Sociología Criminal
5. Penalogía

c) Cien
enccias JJuurídico-R
-Reepresi
sivvas que comprenden:

1. Derecho Penal (Dogmática Jurídica)

2. Derecho Procesal Penal
3. Derecho Penitenciario
4. Política Criminal

d) Ciencias de la Pesquisa:

12. C
Porilm
icíianaC
líisetnictaífica o Judicial
Ci

e) Ciencias Au
Auxiliares, qquue comprende:

1. Estadística Criminal
2. Medicina Forense o Legal
3. Psiquiatría Forense

Post
Poster
erio
iorm
rmen
ente
te el em
emin
inen
ente
te pr
prof
ofeso
esorr de Me
Medi
dici
cina
na Fo
Fore
rens
nsee de la
UNAM, Alfonso
modificó QuirozdelCuarón
la clasificación Doctor(fallecido el 16dedeAsúa;
Luis Jiménez noviembre de 1978),
y en la actualidad
su discípulo Luis Rodríguez Manzanera (profesor titular de Criminología en
la UNAM
UNAM y ex expr
pres
esid
iden
ente
te de la SoSoci
cied
edad
ad Me
Mexi
xica
cana
na de CrCrim
imin
inol
olog
ogía
ía),),
haciéndole varias modificaciones a la clasificación de su maestro, la presenta
de la siguiente manera [Rodríguez Manzanera, 1984: 84].

Enciclopedia de las Ciencias Penales

de Luis Rodríguez Manzanera

30
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

a) Ciencias Cr
Criminológicas qquue comprenden:

1. Antropología Criminológica
2. Psicología Criminológica
34.. B
SoioclioogloíagíC
Cr
a rCimriim
noinlóoglóicgaica
5. Criminalística
6. Victimología
7. Penología

b) Cien
enci
cias
as Histór
stóriica
cass y Fil
Filos
osóf
ófiica
cas,
s, que co
com
mpr
pren
ende
den:
n:

1. Historia de las Ciencias Penales

2. Ciencias Penales Comparadas
3. Filosofía de las Ciencias P Peenales
c) Ciencias Ju
Jurídico-P
-Peenales, qquue ccoomprenden

1. Derecho Penal (Dogmática Penal)

2. Derecho Procesal Penal
3. Derecho Ejecutivo Penal
4. Derecho de Policía

d) Ciencias Médicas, que comprenden:

1. Medicina Forense
2. Psiquiatría Forense

e) Cien
enccias B
Báásicas, Esenciales o Fu
Funndamentales:
es:

1. Metodología
2. Política Criminológica

31
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Las Ci
Las Cien
enci
cias
as Cr
Crim
imin
inol
ológ
ógic
icas
as,, so
sonn cien
cienci
cias
as de
dell mu
mund
ndoo de
dell " Ser"
mientras que las Ciencias Jurídico-Penales, son ciencias del mundo del
"Deber Ser", de tal manera que la Criminología (Ciencias Criminológicas), se
dedica al estudio tanto del criminal, como de su víctima, así como del crimen
yseladedica
criminalidad; mientras
al estudio que el Derecho
de las normas que nos Penal
dicen (Ciencias
cómo debeJurídico-Penales),
ser el hombre,
qué es lo que debe hacer y qué es lo que debe omitir; es decir, estamos frente
a dos clases de ciencias, las del mundo natural y las del mundo normativo, y
amba
am bass in
inte
tegr
gran
an la de
deno
nomi
mina
nada
da:: "Enciclopedia de las Ciencias Penales o
Criminológicas ".

3. SU CONTENIDO

disc
discip De
iplilinas manera
nas qu
quee co somera
conf
nfor mann ylaconcreta,
orma En
Enci
cicl
clopel
oped iacontenido
edia de la y enci
lass Ci qué
Cien ashacer
cias Pe
Penade
less laso
nale
Criminológicas, es el siguiente:
s iguiente:

3.1. FILOSOFÍA DE
DEL D
DE
ERECHO P
PE
ENAL

Es una rama de la Filosofía del Derecho que se ocupa del estudio de

las cuestiones penales desde el punto de vista filosófico, conectando las
norm
no rmas
as pe
pena
nale
less con
con el orde
ordenn univ
univer
ersa
sal,l, in
indi
dica
cand
ndoo en ququéé memedi
dida
da el
fenó
fenóme
meno
no de la pe
pena
na y el deli
delito
to tien
tienee ca cará
ráct
cter
er un
univ
iver
ersa
sal,l, bu
busc
scan
ando
do su
legitimación
valor moral ysobre la base
legal de de la naturaleza
la personalidad y de los fines
del individuo. Aún del
hoyEstado y del
se reconoce
por algunos autores la necesidad de deslindar con precisión el campo de
la Filosofía del Derecho y el de la Dogmática Jurídica Penal, ya que esta
última como ciencia, se ocupa exclusivamente del estudio de las normas,
excluyendo las consideraciones filosóficas que van más allá de su campo de
estudio.

3.2. HISTORIA D
DE
EL D
DE
ERECHO P
PE
ENAL

32
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Es una rama de la Historia del Derecho, que se ocupa del estudio de

la evolución en el tiempo de las ideas e instituciones penales y sus resultados
prác
pr áctitico
coss ay
ayud
udan
ando
do a ev
evititar
ar ab
abst
stra
racc
ccio
ione
ness al
alej
ejad
adas
as de la real
realid
idad
ad so
soci
cial
al
concreta de la cual -según Grispigni- " El Derecho nace y toma vida". La
Dogmática
punto de vistaJurídica Penal
estático; se ocupa
mientras la del estudio
Historia deldeDerecho
las normas penales
Penal desde
lo hace el
desde
el punto de vista dinámico, y puede aportar al dogmático " El conocimiento de la
precedente evolución de las instituciones particulares ".
3.3. LA L LEEGISLACIÓN P PEE N AL C COOMPARADA

Es una rama de la legislación comparada en general, consiste en un

método encaminado, entre otras cosas, a mejorar la propia legislación (con
ide
deas
as e insti
stituci
tucion
ones
es imp
mpoort
rtad
adas
as de otr
otras legi
egisl
slac
aciion
ones
es)), y bu
busc
scaa la
uniformidad del ordenamiento jurídico en la medida de lo posible entre los
distintos países del mundo.
3.4. LA ANTROPOLOGÍA CRIMINAL

Filippo Grispigni considera que la Antropología Criminal es la ciencia

que estudia los caracteres fisiopsíquicos del hombre delincuente, y, sobre la
base
ba se de ésésttos
os,, junta
untam
men
ente
te co
conn las influe
fluenc
nciias de
dell am
ambi
bien
ente
te y de las
circ
circun
unst
stan
anci
cias
as,, ap
apun
unta
ta a ex
expl
plic
icar
ar la gé
géne
nesi
siss de lo
loss he
hech
chos
os crim
crimin
inos
osos
os
particulares y añade que, así como la antropología general es el estudio del
hombre en su unidad de espíritu y cuerpo, así, también la Antropología
Criminal
ionesestudia
relaciones
relac ambos
recíproca s. Seaspectos
recíprocas. atribuyedea la
atribuye personalidad
Cesar
Cesare e Lombr
Lombrosodel eldelincuente
oso nacimientooendesus
nacimient la
Antropología Criminal quien consideraba que el hombre delincuente es una
especie particular de hombre dotado de peculiares características somáticas
funcionales y psíquicas que constituyen el "tipo delincuente" o "delincuente
nato" que -según Lombroso- es idéntico al loco moral, con base epiléptica,
explicable principalmente por atavismos y un tipo biológico y anatómico
part
pa rtic
icul
ular
ar:: es esca
casez
sez de ca cabe
bellllos
os,, frfrenente
te fufugi
gititiva
va,, ma
mand
ndíb
íbul
ulaa bi
bien
en
desarro
desa rrollllada
ada,, red
reduci
ucida
da cap
capaci
acidad
dad cra cranea
neal,l, sen
senos
os fronta
frontales les des
desarr
arrol
ollad
lados,
os,
espesor mayor de los huesos del cráneo, gran agilidad, insensibilidad moral,
ausen
ausenci
ciaa de re
remo
mord
rdim
imie
ient
nto,
o, la pe
pere
reza
za,, la po
pobr
brez
ezaa de afec
afecto
tos,
s, la

33
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

in
incl
clin
inac
ació
iónn a lo
loss pl
plac
acer
eres
es ve
vené
nére
reos
os,, la supe
supers
rstitici
ción
ón,, etc.;
etc.; Ca
Carl
rlos
os Fo
Font
ntán
án
Balestra dice que la Antropología Criminal estudia al delincuente en su
totalidad psico-física.

3.5. LA PPSSICOLOGÍA CR CRIMINAL

El pe
pena
nalilist
staa ar
arge
gent
ntin
inoo Ca
Carl
rlos
os FoFontntán
án Ba
Bale
lest
stra
ra,, co
cons
nsid
ider
eraa qu
quee la
Antropología Criminal
Criminal comprende la Psicología y la Psiquiatrí
Psiquiatríaa Criminales, ya
quee est
qu estud
udia
ia al deli
delinc ncue
uent
ntee en su totota
talilida
dadd ps
psic
icof
ofís
ísic
ica.
a. SiSinn em
embabarg
rgo,
o, la
Psicología Criminal se ocupa del estudio del delito como un acto en el estado
normal del hombre dentro de las regu regularidades
laridades de su vvida ida psíquica, dejando
el estudio de lo anormal y de los anormales para el campo de la Psiquiatría.
Filippo Grispigni considera que para cometer un delito es necesario que el
delincuente esté en condiciones psiquiátricas defectuosas o irregulares, sean
permanentes,
no de
delilinque).). transitorias
nque Por def
defecotoexcepcionales
ecto ps
psíq
íquico no(elsó
uico individuo
sólo normal
lo se enti
entien
ende
de la psíquicamente
locu
locura
ra sino
cualquier imperfección por leve que sea, como la deficiencia del sentimiento
mora
mo ral.l. El dedefe fect
ctoo ps
psíq
íqui
uico
co in
inci
cide
de en la esesfe
fera
ra in
inte
tele
lect
ctua
ual,l, en la es
esfe
fera
ra
sentimental y en la esfera volitiva, que es lo que denomina " Poligénesis
Psíquica del Delito".

3.6. SOCIOLOGÍA CRIMINAL

Fue creada por el sociólogo Enrico Ferri durante la época de la

Escuela Positiva
hablado del factor del Derecho
social sobre elPenal,
crimen,a ypesar de que
se ocupa Rousseau
del estudio del ya había
delito, la
pena y la criminalida
criminalidadd como un fenómeno pur purament
amentee social. En princ
principio
ipio
Ferri planteó la desaparición del Derecho Penal como una ciencia autónoma
y propuso pasara a ser una rama de la denominada "Sociología Criminal"; sin
embargo, eso no llegó a suceder; y actualmente el Derecho Penal es una
ciencia eminentemente normativa, mientras la Sociología Criminal es una
ciencia eminentemente causal-explicativa, que tienen el mismo objeto de
estudio desde distintos puntos de vista.

34
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

3.7. LA PENOLOGÍA

Se ha discutido largamente la independencia de esta disciplina del

Derecho Penal; uno de los más decididos defensores fue Cuello Calón, para
quien
seguri la Penología
seguridad,
dad, se las
así como de ocupa del
insti estudio
institucio
tuciones de lasarias.
nes poscarcel penas
poscarcelarias . Hay y las medidas
quiene
quienes de
s hablan
de Pe
Peno
nolo
logí
gíaa co
como
mo sinó
sinóni
nimo
mo de De Dere
rech
choo Pe
Peni
nite
tenc
ncia
iari
rioo o De
Dere
rech
choo de
Ejecución Penal, por cuanto que su objeto de estudio es el mismo, todo
régimen de la aplicación de las penas y medidas de seguridad, empero, la
diferencia radica en que el Derecho Penitenciario es una ciencia jurídica y la
Penología es causal-explicativa o naturalista.

3.8. EL DERECHO PENITENCIARIO

Es una ciencia jurídica compuesta por un conjunto de normas que

tienden a regular la aplicación de las penas y medidas de seguridad y velar por
la vida del reo dentro y muchas veces fuera de la prisión.
prisión. Su autonomía es yyaa
innegable en la doctrina y en la mayoría de países del mundo.

3.9. EL DERECHO PENAL

Es una ciencia eminentemente jurídica, que regula el deber ser de las

personas en la sociedad, y cuando se reduce al campo de la Dogmática
Jurídica
base Penal, no
científica, es más que
desprovisto la reconstrucción
de su del Derecho
aspecto filosófico, histórico,Vigente
crítico, con
etc.
Sin embargo como bien lo explica Rafael Cuevas del Cid [1954: 74 y 75], el
"Dogmatismo Penal" resulta ser demasiado estrecho para incluir todos los
aspectos que abarca la ciencia del Derecho Penal y, que los dogmáticos
pretenden excluir, razón por la cual muchos especialistas admiten que debe
ampliarse mucho más la cobertura de la Dogmática Jurídica Penal; así, por
ejemplo: en América uno de los primeros más grandes autores técnico-
jurídicos, que enfocó el Derecho Penal como Dogmático, es Sebastián Soler,
y no obst staante ello, en su Der
Derech
echoo Penal
Penal Argentino, encontramos extensos
Argentino

capítulos dedicados a la Historia del Derecho Penal, aspectos que no cabrían

35
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

dentro
dent ro de un tr trat
atad
adoo me
mera
rame
ment
ntee do
dogm
gmát
átic
ico;
o; de igua
iguall ma
mane
nera
ra,, Fi
Fililipp
ppoo
Grispigni quien también explica cuestiones históricas siendo partícipe de un
sistema estrictamente dogmático.

3.10. LA POL
POLÍTIC ICA
A CRIMINAL
Encuentra sus antecedentes más remotos en César Bonnesana, el
Marqués de Beccaria, y alcanza su más alta expresión con el penalista alemán
Franz
Fra nz Von Liszt.
Liszt. BasBasada
ada en la AntAntrop
ropolo
ología
gía Cri
Crimin
minal,
al, en la So
Socio
ciolog
logía
ía
Criminal y en la Ciencia Penitenciaria, la Política Criminal se encamina hacia
su fin, que es la lucha y prevención consciente contra el delito; ella debe ser la
maestr
mae straa y la guí
guíaa del leg
legisl
islado
adorr en la luch
luchaa contr
contraa el deli
delito.
to. La Pol
Políti
ítica
ca es
pues, la doctrina que estudia la actividad que debe ser desarrollada por el
Estado
Est ado a los finfines
es de pre
preven
venció
ciónn y rep
repres
resió
iónn del deli
delito
to (Gri
(Grispi
spigni
gni).). Lui
Luiss
Jiménez
del de Asúa
Derecho considera
Penal, "comoque la Política
corolario de Criminal no escrítica
la dogmática: más que una parte
y reforma",
opin
op inió
iónn qu
quee co
comp
mpar arte
te Cu
Cuev
evas
as del
del Ci
Cidd poporq
rque
ue ad
adem
emás
ás -d-dic
ice-
e- vien
vienee a
confirmar que la crítica no puede quedar afuera del campo del Derecho Penal
Dogmático, es necesario que el realice criticas para lograr un mejorami
mejoramiento
ento
del Derecho vigente.

3.11. LA CRIMINALÍSTICA

una maEs
una yorrunaefici
yo fidisciplina
cien ciaa enesencialmente
enci el des
escu
cubr práctica,
briimientto dcuya
mien el definalidad,
dellincuennteesyobtener
ncue en la
invest
investiga
igació
ciónn del deli
delito.
to. En el II Congr
Congreso
eso Naci
Naciona
onall de Crim
Crimino
inolog
logía,
ía,
celebrado en febrero de 1986 en la ciudad de Colima de la República
Mexicana (al cual tuvimos la oportunidad de asistir), se expuso que la
criminalística es la ciencia que con su método de estudio nos garantiza
la resoluci cióón de muchos ca cassos en los que se aplique
independientemente de la naturaleza del hecho, ya que estudiando la escena o
lugar, buscando y relacionando las evidencias encontradas en el lugar, en la
víctima, en el victimario o sospechoso, podrá asegurarse la
participación de este, su culpabilidad o inocencia, la participación de uno o

36
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

más sujetos
sujetos en un hecho
hecho,, etc. El Cri
Crimen
men perfe
perfecto
cto no exi
existe,
ste, y puede serl
serloo
porque no se investigue o porque las investigaciones no se concluyan; es
función de la criminalística investigar y determinar, quién o quiénes,
cómo, cuándo, dónde, por qué, a quién o a quiénes; nos permite llegar
a la recons
reconstrucc
Criminalística trucción
ión de los
o Policía hecho
hechos,
Científica s,resulta
y demos
demostrar
sertrar
un lanecesario
verd
verdad
ad auxiliar
objet
objetiva.
iva.en La
la
administra
admin istración
ción de justi
justicia
cia para el verd verdadero
adero escla
esclarecim
recimiento
iento de los
delitos.
XI. CIENCIAS AU AUXILIARES
XILIARES DEL DERECHO PENAL

Son aquellas que cooperan para regular la aplicación y ejecución de

los preceptos
preceptos penal
penales
es [Cuel
[Cuello
lo Calón
Calón,, 1957
1957:: 37]. La verd
verdad
ad es que como su
nombre lo indica son todas aquellas disciplinas que de una o otra forma
ayudan a resolver los problemas que el Derecho Penal plantea, en ese sentido
consideramos
Derrec
De echho PePenaque
nal endasun omomento
l to
tod ca
casi
si to dado
toda
das pueden
s las disciiconstituirse
disc nass que enco
plilina comauxiliares
mpr
pren de del
ende la
Enciclopedia de las Ciencias Penales o Crimanológicas , que tratamos anteriormente;
sin embargo y según la clasificación que hemos seguido que es la de Jiménez
de Asúa, las ciencias auxiliares son:

1. ESTADÍSTICA C
CR
RIMINAL

Que es un método para las investigaciones sociológico-criminales, y

sirve
sobre para revelar ola disminución
el aumento influencia dedelosla factores externos,
delincuencia; Para físicos y sociales,
lograr estos fines
-como dice Cuevas del Cid-, no debe tomarse a ésta como una simple
recopilación de datos y de cifras, si no como el fundamento para que un claro
crit
criter
erio
io sean
sean in
inte
terp
rpre
reta
tado
doss esto
estoss da
datotoss y cifr
cifras
as para
para obte
obtene
nerr de ello
elloss
conclusiones generales para que sirvan de base a una política bien caminada.

2. LA MEDICINA LEGAL O FORENSE

37
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Es la disciplina que nos permite utilizar los conocimientos de las

Ciencias Médicas en la solución de algunos problemas del Derecho Penal.
Para el juez Penal, que debe juzgar en muchas ocasiones tomando en cuenta
ci
circ
rcun
unst
stan
anci
cias
as cu
cuyo
yo ve
verd
rdad
ader
eroo al
alca
canc
ncee só
sólo
lo pu
pued
edee ser reve
revela
lado
do por
por la
lass
Cien
Ci enci
médiccias
as Mé
médico-for Médi
dica
o-forense.cas,
ense. s,Alesdecir
co
cons
nsta
tant
delntem
emen
ex-p ente
te ne
ex-profeso nece
rofesor r cesa
desari
rioo el naDi
Medici
Medicina Dict
ctam
amen
en de
Forense de
dell nuest
pe
peri
rito
to
nuestra
ra
Facultad, Doctor Carlos Federico Mora [ Manual de Medicina Forense: 47 ], la
medicina legal pone al jurista en condiciones de aprovechar el contingente
científico aportado por el experto, para interpretar o solucionar las cuestiones
de esa índole
índole que se le presen
presentan
tan.. El fal
fallo
lo judi
judicia
ciall es res
respal
paldad
dadoo por un
veredicto emanado de una fuente idónea; el alegato, la controversia, se
apoyan también en argumentos presentados de la ciencia médica; la conjetura
empírica, intuitiva, indocumentada, del profano, es sustituida por la voz
autori
aut orizad
zadaa del ente
entendi
ndido,
do, en la cali
califi
ficac
cación
ión de los hech hechos.
os. La Medi
Medicin
cinaa
Forense
Facultad),(que es objeto
comprende, de otras
entre un curso
cosas,dentro de nuestro
el estudio de: curriculum en la

a) La Ta
Tannatología Fo
Forrense,
se, qu
quee es
esttudia la
lass ca
cauusas qu
quee pr
proodujeron la
muerte de una persona.

b) La Traumatología Forense, que estudia las diferentes clases de

lesiones que existen.

c) La To
Toxxicología Fo
Forrense, qu
quee se ooccupa de
dell es
esttudio de llaas le
lessiones o
muertes producidas por envenenamientos.
d) La Sex
Sexol
olog
ogíía For
Foren
ense
se,, que
que es
esttud
udiia los
los as
aspe
pect
ctoos mé
médi
dico
coss rel
relac
aciion
onad
adoos
con los delitos de tipo sexual, además del aborto y el infanticidio.

3. LA PSIQUIATRÍA FORENSE

Como auxiliar del Derecho Penal, al igual que la Psicología Forense,

tiene por objeto establecer el estado de salud mental del procesado o reo. Al
respecto -dice Cuevas del Cid [1954: 81], hay casos en que la situación mental

38
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

del sujeto activo no cae propiamente dentro del campo de una neurosis, pero
quee ta
qu tam
mpo
poco
co pueuede
de de
deci
cirs
rsee qu
quee sea
sea un ser
ser no
norrma
mall ( personalidades
psicopáticas), en cuyo caso, el Juez Penal se ve en un grave problema pues
no puede internar al sujeto en un centro penal ya que tal internamiento
agravaría su dolencia,
Neuropsiquiátrico, y porniotra
tampoco puede hacerlo
parte tampoco ingresar
puede dejarlo en alibertad
un Hospital
por la
peligrosidad que representa. Sigue siendo (hoy quizás más que nunca), de
urge
urgenc
ncia
ia en Gu Guat
atem
emal
ala,
a, la cr
crea
eaci
ción
ón de in
inst
stitituc
ucio
ione
ness ad
adec
ecua
uadadass para
para la
aplicación de las medidas de seguridad que presenta nuestro Código Penal y
las penas de prisión respectivas, de otra manera es imposible que la justicia
penal se pueda administrar y ejecutar debidamente para la prevención del
delito y la rehabilitación del delincuente.

LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA

Etimológi
Etim ológicamen
camente te "criminología" se deriva del latín "criminis" que
sign
signif
ific
icaa crcrim
imenen;; y, del
del grie
griegogo "logos" que significa tratado, por lo que
podríamos
podrí amos decir "tr "tratado
atado del cri crimen".
men". Se atrib
atribuye
uye al antrop
antropólog
ólogoo francés
Pablo Topinard (1830-1911), haber sido el primero en utilizar el término
cr
crim
imin
inol
ologogía
ía,, sin
sin em
emba barg
rgoo -dic
-dicee Rodr
Rodrígígue
uezz Ma
Manznzan
aner
era-
a- qu
quie
ienn ac
acuñ
uñóó el
término para que llegara a ser verdaderamente internacional y aceptado por
todo
to doss fue el juri rist
staa ita
tallian
anoo Rafae
afaell Garóróffal
alo,
o, qu
quiien jununtto coconn su
suss
compar
com partritriota
otass Ces
Cesare
are Lom
Lombro broso
so (An
(Antro
tropol
pologí
ogíaa Cri
Crimi
minal
nal)) y Enr
Enrico
ico Fer
Ferri
ri
(Sociología Criminal),
"Criminología", pueden por
llamándoseles considerarse los tres grandes
esto "evangelistas" que fundan
de esta cienci
ciencia. la
a. No es
pues la criminología el estudio de los criminales tomando como criminal al
asesino, sino que es el estudio de los criminales, tomando como tales a todos
aquellos que cometen alguna conducta antisocial.

1. DEFINICIÓN DE CRIMINOLOGÍA

En los planes y programas oficiales de estudios superiores en la

Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM), se define a la Criminología como una ciencia sintética, causal

39
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

explicat
explicativa
iva,, nat
natura
urall y cul
cultur
tural
al de las condu
conducta
ctass ant
antiso
isocia
ciales
les.. ProProcur
curand
andoo
unificar criterios sobre la enseñanza de la criminología, en el año de 1955, se
reunieron un grupo de eminentes criminólogos en el " Bed Bedfor
fordd Col
Colleg
legee de
Londres" y en esta reunión patrocinad
patrocinadaa por la UN
UNESCO
ESCO y organi
organizada
zada por la
Soc
Socied
iedad
ad Int
adhirieron Intern
al ernaci
aciona
onall dedeCriminología
concepto Cri
Crimi
minol
nologí
ogía,
a,propuesto
la may
mayorí
oría
a de
por par
partic
Benignoticipa
ipante
Dintess se
Tullio,
que siguiendo la línea positivista de Enrico Ferri, expresó que la Criminología
debe ser una Ciencia Sintética que se basa en la Antropología y en la
Sociología Criminales.
Criminales. Sin embargo, -dice Rodríguez Manzanera- el maestro
italiano don Benigno Di Tullio no se preocupa por definir nuestra ciencia
(refiriéndose a la Criminología), y cuando se le preguntó qué era para él la
Criminología expresó: "Crimin
Criminología
ología es la ciencia de la generosidad", concepto que
generosidad
dist
distin
ingu
guee a ununoo de lo loss me
mejo
jore
ress crcrim
imininól
ólog
ogos
os del
del mumund
ndoo [R[Rod
odrí
rígu
guez
ez
Manzanera, 1984: 8].

2. CONTENIDO Y FINES DE LA CRIMINOLOGÍA

El pr prof
ofes
esor
or hi
hisp
span
ano,
o, ot
otro
rora
ra ra
radi
dica
cado
do en Mé Méxi
xico
co,, Co
Cons
nsta
tanc
ncio
io
Bernaldo de Quirós (eminente criminólogo y maestro de Quiroz Cuarón)
defi
de fine
ne a la crcrimimin
inol
olog
ogía
ía co
como
mo la cien
cienci
ciaa qu
quee se oc
ocup
upaa de estu
estudi
diar
ar al
delincuent
deli ncuentee en todos sus aspectos, expresan
expresandodo que son tres grandes ciencia
cienciass
las constitutivas: la ciencia del delito o sea el Derecho Penal; la ciencia del
delilinc
de ncue
uent
nte,
e, llllam
amad
adaa Cr
Crim
imin
inol
olog
ogía
ía y la cien
cienci
ciaa de la pe
pena
na dedeno
nomi
mina
nada
da
Penología; y es uno de los pocos autores que establece la diferencia entre
"Criminología
se " y "Criminalogía
refiere al estudio del delito en",particular:
aclarando y,
queCriminalogía
Criminologíaesesplural
singular
y sey
refiere a todo el conjunto de disciplinas [Quirós, Constancio Bernaldo De,
Criminología: 13].

En la reunión de Londres, mencionada anteriormente, se concluyó:

"Esta ciencia sintética (la criminología), se propone, hoy como ayer, la

disminución de la criminalidad, y en el terreno teórico que debe
permitir llegar a este fin práctico, propone el estudio completo del
criminal y del crimen, considerado este último como un hecho natural

40
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

y social. El método uti

utilizado
lizado por la CCriminología
riminología es el de observación
y de experimentación empleado en el marco de una verdadera clínica
social". [UN
UNES
ESCO
CO,, Las Cien
Ciencia
ciass So
Socia
ciale
less en la En
Ense
seña
ñanza
nza Supe
Superi
rior
or..
"Criminología": 13].

3. CRIMINOLOGÍA Y DERECHO P PE
ENAL E
EN
NEEL
LEESSQUEMA
DE LAS CIENCIAS CRIMINOLÓGICAS

Autor y víctima son la realidad que encara el derecho penal, realidad

ante la cual se presenta
presenta com
comoo soluci
solución,ón, la norma pen
penal.
al. El Derec
Derecho ho Penal
ofre
ofrece
ce la dedesc
scri
ripc
pció
iónn de lo ququee es un hurt hurto,
o, un robo
robo,, un
unaa viol
violac
ació
ión.
n.
Post
Po ster
eriior
orme
ment
ntee of
ofre
rece
ce para
para el
elllos,
os, y pa para
ra los otrotros ac
acto
torres,
es, pa
pape
pelles
normativos, como
como denunciantes, o como testigos. Sin embargo, el penalista
no se acerc
acercaa al conocim
conocimiento
iento de la personal
personalidad
idad del ladr
ladrón,
ón, de la víctim
víctimaa del
hurto, de la mujer violada.
El ámbito de la realidad del derecho penal, es mayor que el simple
cono
co noci
cim
mien
ento
to no
norm
rmatatiivo. El fen enóm
ómen
enoo cri
crimina
nall ne
nece
cesi
sita
ta de otras
disciplinas que,
ue, má
máss al allá
lá de
dell sa
sabe
berr norm
normatativ
ivo,
o, exexpl
pliq
ique
uen,
n, crit
critiq
ique
uenn y
form
formululen
en pr
prop
opue
uest
stas
as,, de
desd
sdee ot
otro
ross án
ángu
gulo
loss del
del sa
sabe
berr hu
huma
mano
no,, pa
para
ra su
detecc
det ección
ión.. Es nece
necesar
sario
io pues,
pues, que a la par de ese fragmfragment
entado
ado,, que es el
saber normativo, se utilice el saber empírico sobre los actores del hecho
criminal.

En que
de afirmar la hora actual, los estudios
el conocimiento en cuanto
empírico sobre alel tema,
autor están en la posición
y la víctima sólo es
merecedor de interés cuando el derecho penal está orientado hacía sus
consecuenci
consec uencias,
as, esto es, cuando se prescinde
prescinde del concep
concepto to de la retribuc
retribución
ión y
expiación, caracterizando el punto final del sistema penal penal.. Un derecho penal
proyectado a sus co nsecuencias persigue la meta de mejorar en lo posible
consecuencias
la deteriorada personalidad del autor del delito y contener la delincuencia en
su co
conj
njun
unto
to.. En otr otras
as pa
pala
labr
bras
as,, un Derec
erecho
ho Pe Pena
nall or orie
ient
ntad
adoo a la
lass
consecuencias de realizaciones curativas tanto para el delincuente como para

41
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

la pr
prop
opiia so
soci
cied
edad
ad.. EsEsee mododer
erno
no Derec
erecho
ho Pena
Penall or
oriien
enta
tado
do a las
consecuencias, tiene en cuenta, como es obvio, el conocimiento empírico.3

Esta concepción, es fruto de una larga elaboración, los protagonistas

tomados
jurídico, aenla cuenta,
manera más quefue
en que todo por el aparecimiento
enunciado por Paul JohandelAnselm
concepto de bien
Feuerbach
(a quien se atribuye también la fórmula nullum crimen...etc.), como arma contra
una concepción moralizante
moralizante del Derecho Penal. Dentro de ese criterio, ppara
ara
considerar una conducta como delito, no debería bastar la infracción de una
norm
no rmaa ét
étic
ica,
a, sino
sino qu
quee ad
adem
emás
ás de
debe
be pr
prob
obar
arse
se qu
quee esa
esa co
cond
nduc
ucta
ta lesiona
intereses materiales (bienes jurídicos) de otras person
personasas. Es en ese punto
que aparece la víctima.
víctima. Como fundam
fundamento
ento de merecimi
merecimiento
ento del castigo pen
penal
al
de una conducta, al legislador no puede bastarle la referencia a la vulneración
de una norma ética o divina, antes bien, tiene que demostrar, la lesión de un
bien
mismajurídico,
le han es decir,
sido que tienebienes
lesionados que presentar una[Hassemer,
o intereses víctima y mostrar que de
Fundamentos la
Derecho Penal: 38].

Una modificación posterior permite asegurar que no toda lesión a

bienes jurídicos exige una reacción a través del sistema penal, sino tan sólo
aquella amenaza o lesión que represente la posibilidad del daño dentro de
las relaciones sociales, es decir, que trasciende más allá del conflicto entre
relaciones
autor y víctima.
víctima. Ello exi
exige,
ge, al legisl
legislador
ador penal
penal,, que dispong
dispongaa de sufi
suficient
cientes
es
cono
conoci
cimi
mien
ento
toss em
empí
píri
rico
coss pa
parra ap
aplilica
carl
rlos
os,, tant
tantoo en la fo form
rmul
ulac
ació
iónn o
descripción
jurídicas. de la conducta como en la prevención de sus consecuencias

Así, mientras no se haya demostrado que una conducta humana

produce efectos socialmente dañosos, no puede conminarse con una pena.
Sin embargo, la legislación penal actual en general (la de nuestro país es un
claro ejempl
ejemplo)
o) no se ajusta a este prin
principio
cipio.. Se sigue per
persigui
siguiendo
endo p. e., el
aborto, hecho socialmente no relevante, desde luego que sus autores se
procuran soluciones distintas al ámbito jurídico.

3 Seguimos aquí al maestro Hassemer.

42
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

En la actualidad, el conocimiento de los implicados en el hecho

delictivo, tiene lugar tanto por la vía del incremento de conocimientos sobre
el de
dellinc
ncue
uent
ntee co
com
mo po porr la vía de ampl
ampliiac
aciión de su ob
objjeto
eto ha
haci
ciaa el
conocimiento de la víctima.

Los primeros estudios sobre autor del delito, son los que en general
se conocen como criminología. Lombroso en L-Uomo delincuente, realizó los
estudios a partir de los cuales, en la actualidad se condensa ya una disciplina,
quee ha
qu hace
ce ap
apar
arec
ecer
er la
lass re
refe
fere
renc
ncia
iass al de
delilinc
ncue
uent
ntee na
nato
to,, co
como
mo un
unaa mera
mera
anécdota. El error según los expertos, de las teor teorías
ías biológicas del deli
delito,
to, es
querer hacer de sus descubrimientos un sistema en vez de tomarlos como lo
que realmente son, un elemento parcial dentro del amplio sistema explicativo
de la criminalidad.

Las teorías
que localizan contemporáneas
la aparición y desarrolloquede latienen mejores
conducta perspectivas
delictiva sonque
en factores las
actúan
actúan en una zona intermed
intermedia ia entre lo indi
individ
vidual
ual y lo socia
social.l. Par
Paraa éstas,
denominadas en general, de la socialización deficiente, la conducta criminal
es aprendida
aprendida en el proceso de socialsocializac
ización.
ión. Las insti
institucio
tuciones
nes social
sociales
es que
pueden sembrar tempranamente el germen de la desviación delictiva son la
familia, la escuela (o su falta), compañías, vecindario, entorno laboral, etc.

3.1.
3.1. TE
TEO
ORÍ
RÍA
A DE LA SO
SOCI
CIAL
ALIZ
IZAC
ACIÓ
IÓN
N DE
DEFI
FICI
CIEN
ENTE
TE

Hay grandeficient
la socialización
socialización cantidad
e. de
deficiente. Porteorías
ejemplyosubteorías
ejemplo dentro de la concepción de
las siguientes:

3.1.1. Los broken home, de los glueck, refe

referen
rente
te a la mu
mutac
tació
ión
n
práctica de la delincuencia juvenil

La crítica indica que esta teoría opera desde un punto de vista limi-
tado. Sin emba
embargo
rgo su aport
aportee para la Crimi
Criminolog
nologíaía ha de consider
considerarse
arse desde
el punto de vista de que la delincuencia no puede seguir viéndose como
resultado
resultado de hechos y proce
procesos
sos en el interio
interiorr de un indi
individu
viduoo desvi
desviado,
ado, sino
como resultado de interacción de influencias recíprocas entre los hombres.

43
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

3.1.2.
3.1.2. Teor
Teoría
ía d
dee los con
contac
tactos
tos d
dife
iferen
rencial
ciales,
es, (E.
(E. SSuth
utherl
erland
and))

En términos muy concretos esta teoría, expresa que la oportunidad

para que lay persona
intensidad duraciónsedeconvierta en delincuente
los contactos del individuodepende del personas.
con otras modo, la
Lleva a la conclusión que la conducta delictiva es aprendida.

Podemos decir, que son producto de las teorías de la socialización las

medida
med idass con
consid
sidera
eradas
das com
comoo ver
verdad
dadera
era pal
palanc
ancaa de tra
transf
nsform
ormaci
ación
ón de la
política
política crim
criminal
inal,, como asiste
asistencia
ncia educa
educativa
tiva volu
voluntari
ntaria,
a, impo
imposició
siciónn de regl
reglas
as
de conducta en los supuestos de suspensión a prueba, probation, asistencia a
inmigrantes, etc.

3.
3.1.
1.3.
3. Teo
Teoríríaa de la eest
stru
ruct
ctur
uraa soc
socia iall def
defec
ectu
tuosa
osa
Fund
Fu ndaame
ment
ntaa las co cond
ndiici
cion
oneses de de desv
sviiac
aciión dedell auto
utor en las
defici
def icienc
encias
ias socio
socioest
estruc
ructur
turale
ales.
s. Ind Indica
ica que la est estruc
ructur
turaa soc
social
ial actúa
actúa o
favo
favorereci
cien
endo
do o re rete
teni
nien
endo
do la re realaliz
izac
ació
iónn de la
lass exp
expect
ectat
ativ
ivas
as cult
cultur
ural
ales.
es.
Cuando la estructura cultural y la social están mal acompasadas, cuando la
primera exige comportamiento y actitudes que la segunda impide se produce
una tendencia a la ruptura a la carencia de normas [Mertón Anomie, 292, cit.
porr Ha
po Hass
sser
erme
mer, r, id. 61] coconc
nclluy
uyee en que el suj ujet
etoo no se co conv
nviierte
erte en
delincuente en tanto que participe activo en procesos de interacción social
sino producto o víctima de la estructura sociocultural.
3.
3.1.
1.4.
4. Te
Teor
oría
íass qu
quee crit
critic
ican
an el mo
mododo tr
trad
adic
icio
iona
nall de la in
inve
vest
stig
igac
ació
ión
n
criminal

a) Labelling approach. La crimi

criminalidad
nalidad es una etiqueta que se aplica po
porr la
policía, los fiscales y los tribunales penales, es decir, por las instancias
formales de control social.

b) La Criminología Crítica.
ca. Con el movimiento del labelling approach tiene
lug
ugar
ar en la so
soci
ciol
oloogía
gía cr
criimina
nall cont
contem
emppor
orán
ánea
ea el pa
paso
so de la

44
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

Criminolo
Crimin ología
gía Libe
Liberal
ral a la Crim
Crimino
inolog
logía
ía Críti
Crítica.
ca. Con
Consti
stituy
tuyee est
estaa
Criminología, el trabajo que se está haciendo para la construcción de
una teoría materialista, es decir, económico política, de la desviación,
de los comportamientos socialmente negativos y de la
criminalización...
Crítica La plataforma
y preparada teórica obtenida
por las corrientes pordela laCriminología
avanzadas Sociología
Criminal Liberal, puede sintetizarse en una doble contraposición a la
vieja Criminología Positivista, que usaba el enfoque biosicológico,
como se recordará, ésta buscaba la explicación de los
comportamientos criminalizados partiendo de la criminalidad como
dato ontológico preconstituido a la reacción social y al derecho penal.
Se recordará, asimismo, que tal criminología... pretendía estudiar en
sus causas tal dato, independientemente del estudio de la reacción
social y del Derecho Penal [Baratta, 1986: 166].

Han sido dos las vías que han llevado a los umbrales de la
Criminología Crítica:

a) El de
desp
spllazamiento de
dell en
enffoque te
teóórico de
dell au
auttor a las co
conndicion
ones
es
objetivas, estructurales y funcionales que se hallan en el origen de los
fenómenos de la desviación.

b) El desplazamiento del interés cognoscitivo desd

sdee las ca
cauusas de la
desviación criminal hasta los mecanismos sociales e institucionales
mediante
criminali
crimi los ycuales
nalidad
dad se crean
se realiz
realizan y aplican
an proces
procesos definiciones
os de crimi
criminali de desviación
nalizació
zación. Llega ay de
n. Llega su
punto culminante en la actualidad, en que se transforma cada vez más
en una Crítica del Derecho Penal .

3.1.
3.1.5.
5. La vi
vict
ctim
imol
olog
ogía
ía

Esta te
Esta teor
oría
ía cr
crim
imin
inol
ológ
ógic
icaa so
sobr
bree la víct
víctim
imaa de
dell de
delilito
to ha ve
veni
nido
do
elaborándo
elaborándose
se a partir de la Segu
Segunda
nda Guer
Guerra
ra Mundi
Mundial.
al. Los estud
estudios
ios se han
desarrollado paralelamente en cuanto a las teorías relativas al delincuente y a
su amplia temática se refiere especialmente a las siguientes cuestiones: aptitud

45
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

y propensión de los sujetos para convertirse en víctima del delito, relaciones

entre delincuente y víctima, daños y su reparación, profilaxis criminal por
part
partee de la ví
víct
ctim
ima,
a, in
infl
flue
uenc
ncia
iass so
soci
cial
ales
es en el pr
proc
oces
esoo de vict
victim
imiz
izac
ació
iónn
específicos de víctimas, etc.

La posición de la víctima en el Derecho Penal se ha caracterizado por

una participación muy reducida y de poca trascendencia, en ese orden se
aprecia que la cuestión de la reparación de los daños, si bien, se encuentra en
el Código
Código Penal, es de una manera accesaccesoria.
oria. En la actuali
actualidad
dad la repara
reparación
ción
civil, puede decirse que es , en general simbólica, ante todo en los casos de
condenas largas de prisión.
prisión. El denominado qquerellante
uerellante adhesivo, en el nuevo
Código Procesal Penal, no parece tener caracteres especiales o de mayor
relevancia que los que el código abrogado Dto. 52-73 asignaba al acusador
part
pa rtic
icul
ular
ar.. Dt
Dto.
o. 51
51-9
-92,
2, es imimpo
port
rtan
ante
te av
avan
ance
ce,, en nunues
estr
troo crit
criter
erio
io,, el
establecimiento
Procesal Penal. de centros de atención de agraviados (art. 545), en el Código

XIII. ESCUELAS DEL DERECHO PENAL

1. DEFINICIÓN

La Escuela del Derecho Penal son un conjunto de doctrinas y

principios
del Derechoquedeapenar,
través ladelegitimidad
un métododel
tienen por objeto
Jus Puniendi investigar del
la naturaleza la filosofía
delito y
los fines de la pena.

2. ESCUELA CLÁSICA DEL DERECHO PENAL

Es evidente aún en nuestros días, que la obra de Beccaria suele ser el

antecedente inmediato más importante que impulsó a la corriente clásica del
Derecho Penal, esta corriente de pensamiento auténticamente jurídico-penal,
se inicia a principios del siglo XIX en la "Escuela de Juristas" como

46
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

originalmente se denominó a la Escuela Clásica de nuestra ciencia, siendo sus

más connotados representantes: Giandoménico Romagnosi, Luigi Luchini,
Enrico Pessina y Francesco
Francesco Carrara. Es sin duda la Escuela Cl
Clásica
ásica la que en
aquella época subrayó el carácter eminentemente científico de nuestra ciencia,
cuyaunidea
de fundamental
Derecho era la tutela
Penal Clásico, jjurídica.
urídica.la Sin
sin exaltar embargo, no
personalidad de se
su puede hablar
más grande,
proodi
pr digi
gios
osoo y gegenu
nuiino re
reppre
rese
sent
ntan
antte, cucual
al fue el mae aest
stro
ro de la Real
Universidad de Pisa, Francesco Carrara, a quien pueden resumirse los más
important
impo rtantes
es logros de aquell
aquellaa escuela. Según lo expliexplica
ca el Doct
Doctoror Sebasti
Sebastián
án
Soler [Prólogo a la traducción de la obra Programa del Curso de Derecho Criminal
de Francesco Carrara (Parte General)], con la doctrina de Carrara alcanza el
Derecho Penal un punto en el cual ya no solamente el juez, sino el legislador
mismo no puede apartarse sin incurrir en tiranía, es decir, en la negación
mismaa del Derecho
mism Derecho.. Con la construcci
construcciónón de Carrar
Carraraa quedan separ
separadas
adas las
esferas
la moraldey por
responsabilidad tradicionalmente
el Derecho; éste confundidas
es talvez, el significado por la religión, más
histórico-político por
importante de la obra Carrariana, pues si bien, el movimiento de liberación
del Derecho Penal comienza con la obra del Marqués de Beccaria, la total
construcción de un sistema completo no fue realizada sino por Carrara,
recogiendo la doctrina de las fuerzas del delito, enunciada por Carmignani, su
maestro inmediato, en quien faltó talvez, esa solidez de pensamiento y
firmeza de ideas que
que caracteriza la grandeza del discípu
discípulo.
lo. Lo decisivo para el
acierto de la construcción fue el hecho de que Carrara situara al delito en la
esfera ontológica correcta, como un ente jurídico, y no como un puro hecho
na
natu
ju tura
jurí ral.
rídi l.s, La
dico
cos, reco
re circ
circun
cono unst
noci stan
cien anci
endo
do ciaaendeel qu
que
ellos e lase pree
los prma
maneneje
eexi jen
xist n cia
sten co
como
encia mo
de id
idea
cieale
cierles
ertass lo
tas los
s alid
cu
cualob
objejeto
idad tos
es,s
ades,
in
inde
depe
pend
ndie
ient
ntem
emen
ente
te de
dell hehech
choo de qu quee ella
ellass sea
seann o no
no,, efect
efectiv
ivam
amen ente
te
pensadas por quien las considera, eleva el pensamiento Carrariano al nivel de
una ontología jurídica ideal, dotándola de las más insospechadas conexiones
con puntos de vista jurídicos modernísimamente alcanzados por la aplicación
del método fenómeno-lógico al estudio de los conceptos jurídicos.

Para la Escuela Clásica y la doctrina Carrariana, el fundamento del Jus

Puniendi es la sola justicia. Se equivoca, d
dice:
ice: El que vvee el ori
origen
gen del derecho
de castigar en la sola necesidad de la defensa, desconociendo el primer origen

47
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

de ella en la justicia.
justicia. Yerra
Yerra,, quien ve el fund
fundamen
amentoto del derech
derechoo de castigar
tan sólo en el principio de justicia, sin restringirlo a los límites de la necesidad
de la defensa. De ahí, pues, qqueue tal fundamento
fundamento debe buscarse en la justici
justicia,
a,
peroo restr
per restring
ingido
ido por la nec
necesi
esidad
dad de la defensa
defensa.. La Ley Pen Penal
al no puede
entrar
en ola ació
violacconsiderar
iónn de lsino aquellos
a ley
ey, conn hechos
, co plen que
enaa conciise
conc enhan
encia. realizado
cia. Es decipor
r, un
decir, connhombre,
co pl
plen
enoo
di
disce
scern
rnimimie
ient
nto,
o, vo
volu
lunt
ntad
ad y lilibe
bert
rtad
ad.. Pa
Para
ra ququee un
unaa acacci
ción
ón pu
pued
edaa poporr la
autoridad social, ser legítimamente declarada imputable a su autor como
delito son indispensablemente necesarios: que le sea imputable moralmente,
que pueda imputarse como acto reprochable; que sea dañosa a la sociedad; y,
precisamente que esté promulgada la ley que los prohibe.
2.1. POSTUL TULADODOSS DE LA ESCUELA CLÁSICA

Con los criterios planteados, la corriente clásica del Derecho Penal,

sen
sentó las ba
base
resplandeció sess pa
sobrepara
ra cons
colas
todas nstr
trui
uirr un co
collos
osal
construcciones alpenales
mon
onuument
me ntoo jurí
alcanzadasrídi
dico
co qesa
hasta ue
época, cuyos postulados más importantes podemos resumirlos de la manera
siguiente:

a) Respecto del Derecho Penal . Se co cons

nsid
ider
eróó com
comoo un
unaa cie
cienc
ncia
ia
jurídica que debía estar incluida dentro de los límites que marca la ley,
sin dejar nada al arbitrio del juez, cuyo fundamento debía ser la
justicia limitada a las necesidades de defensa, buscando con ello la
tutela jurídica, a través del estudio de tres temas fundamentales: el
delito, la pena y el juicio penal.
b) Respecto al Método. Considerar
Consideraron
on que eell métod
métodoo más apr
apropiad
opiadoo
para el estudio de su construcción jurídica era el "Racionalista o
Especulativo" del cual se sirven las ciencias jurídico-sociales.

c) Respecto del Delito. Sostuvieron que no era un ente de hecho, sino

un "Ente Jurídico", una infracción a la ley del Estado; considerando
que al definir el delito como un ente jurídico, quedaba establecido, de
una vez para siempre, el límite perpetuo de lo prohibido do,,

48
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

distinguiéndolo, además, de lo que podía ser una infracción a la ley

moral o a la ley divina, que no son delito.

d) Respecto de la Pena. La cons

consider
ideraron
aron co
como
mo un ma
mal,l, a tra
través
vés del
cual,
delito.se realiza la tutela jurídica, siendo la única consecuencia del

e) Respecto del Delincuente. No prof profund

undiz izaro
aronn en el eestu
studi
dioo del
delilinc
de ncue
uent
nte,
e, má máss qu
quee cocomo
mo au
autotorr de
dell de
delilito
to,, afir
afirma
mand
ndoo que la
imputabilidad moral y el libre albedrío son la base de su
resp
respononsa
sabi
bililida
dadd pe
pena
nal.l. A dedeci
cirr de
dell pe
pena
nalilist
staa Ju
Juan
an P. Ramo
Ramos, s, la
Escuela Clásica no ignoraba al delincuente sino que lo excluía porque
no lo necnecesi
esitabtabaa par
paraa su construc
construcció
ciónn ju
juríd
rídica
ica.. Al Dere
Derecho
cho Pena
Penall
Clásico le interesa el acto
acto del delincuente mi mismo.
smo. Y ni siquiera el acto
sólo del delincuente,
Derecho, sinoen
que lo convierta el ente
acto jurídico
relacionado conP.,una
[Ramos violación
Juan. al
Curso del
Derecho Penal dictado en la Facultad de Derecho de la Universidad de
Buenos Aires].

Luego de haber desarrollado un exhaustivo estudio de los postulados

anteriormente enunciados, dándole así un carácter puramente científico al
Derecho Penal, el célebre maestro pisano, padre de la Escuela Clásica,
Francesco Carrara, consideró que nuestra ciencia (el Derecho Penal) había
alcanzado su más alto grado de perfeccionamiento al extremo que aconsejaba
a su
suss di
discí
Procesal scípu
pulo
loss de
Penal). dedi
dicar
caran
an sus
sus in
inve
vest
stig
igac
acio
ione
ness al ju
juic
icio
io pe
pena
nall (D
(Der
erec
echo
ho

Ciertamente para esa época (año de 1850), la construcción Carrariana

había establecido las estructuras para un nuevo Derecho Penal, cuyas semillas
germinaron y florecían felizmente por toda Europa, haciendo alarde de su
nombre “Derecho Penal Clásico”, que según interpretación de Cuevas Del
Cid, el nombre “Clásico” se ha reservado siempre para aquellas activi
actividades
dades
del hombre que aparecen ya como definitivamente consagradas y que pueden
servir como arquetipo para nuevas realizaciones.

49
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

3. ESCUELA POSITIVA DEL DERECHO PENAL

A mediados del siglo XIX, cuando la corriente clásica del Derecho

Penal, consideraba
en relación haber alcanzado
a la majestuosa su másJurídica
construcción alto grado de perfeccionamiento,
Carrariana, que ya brillaba
deslumbrantemente por toda Europa, aparece en Italia una nueva corriente
de penensa
sam
mien
ento
to en la cicien
enci
ciaa de
dell Derec
erechho PePena
nall, qu
quee ap
apor
orttán
ándo
dose
se
radi
radica
calm
lmen
ente
te de loloss pr
prin
inci
cipi
pios
os y po post
stul
ulad
ados
os clás
clásic
icos
os ha
hast
staa en
ento
tonc
nces
es
aceptados, provocó una verdadera revolución en el campo jurídico penal,
minando su estructura desde los cimientos hasta sus niveles más elevados; tal
es el surgimiento de la Escuela Positiva del Derecho Penal, que atacando
impetuosamente los más consagrados principios de la Escuela Clásica, creó
una profunda confusión en las ideas penales de esa época que no podemos
más hicieron
que que denominarle "La ciencia
caer a nuestra crisis del Derecho
en una que duró", casi
Penal Clásico
desubicación por más
cuanto
de
medio siglo.

La corriente positiva del Derecho Penal, representada por Cesare

Lomb
Lo mbrros
oso,
o, Rafae
afaell Gar
Garóf
ófal
aloo y En Enrrico Fe
Ferr
rrii, jus
usti
tiffic
icad
adoos por ha habber
comprobado la inutilidad de los principios clásicos para la reforma del
delilinc
de ncue
uent
nte,
e, la in
inef
efic
icac
acia
ia de lalass pe
pena
nass para
para cont
contenener
er la de delilinc
ncue
uenc
ncia
ia,, el
aumento de la criminalidad, de la reincidencia y la delincuencia infantil y
advirtiendo el peligrosos contraste entre los datos psiquiátricos y las "teorías
mís
místic
ticas
as conformada
corriente de la im
imput
putabi
deabili
lidad
dad moral
moral ddel
investigaciones elantropológicas,
ho
hombr
mbre",
e", pl
plant
antear
earon
on una
psíquicas, nnuev
uevaya
sociales
estadísticas que apartaron a la disciplina penal del carácter especulativo que
habí
habíaa te
teni
nido
do en la cocorr
rrie
ient
ntee Cl
Clás
ásic
icaa coconv
nvir
irti
tién
éndo
dola
la en un unaa disc
discip
iplilina
na
experi
exp erimen
mental
tal que for
formab
mabaa parte de las cie cienci
ncias
as natur
naturale
aless o fen
fenóme
ómeno-no-
lógicas.

Según exp
Según explilicac
cacion
iones
es del pro
profes
fesor
or arg
argent
entin
inoo Jua
Juann Ram
Ramos,
os, la
Escuela
Escuela Pos
Positi
itiva
va del Der Derech
echoo Pen
Penal
al evo
evoluc
lucio
ionó
nó en tre
tress eta
etapas
pas:: La
primera etapa "Antropológica", está representada por Cesare Lombroso, y,
dent
dentro
ro de ella
ella,, la preo
preocu
cupa
paci
ción
ón do
domi
mina
nant
ntee es el estu
estudi
dioo de
dell

50
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

delincuente en sus particularidades anatómicas, o morfológicas. Pero, en

tal época se iignoraba
gnoraba al Derecho Penal, puesto que Lombroso era Médico y
sentía por el Derecho "el desapego habitual de quien no lo entiende". La
segundaa etapa "Jurídica" está repre
segund representad
sentadaa por Rafael
Rafael Garó
Garófalo
falo quien
quien,,
como
teoríasjurista y magistrado,
anatómicas se preocupó
lombrosianas. La terceradeseinjertar en elde Derecho
preocupó las
hacer notar
la influencia del medio social sobre el delincuente apartándose ya de la
tesis
tesis del "De "Delilincu
ncuent
entee Nat
Nato"
o" cre
creada
ada por Lo Lombr
mbroso
oso [R [Ramo
amoss P.,
1942:172].

El nonota
tabble jur
uriiscon
sconsu
sullto y rem
ememembbra
rado
do pr
prof
ofes
esoor de nu nues
estr
traa
Carolingia, don Rafael Cuevas del Cid, al analizar las bases generales del
Derecho Penal en la Escuela Positiva, explica que mientras la Escuela Clásica
había excluido al delincuente de su construcción sistemática, la Escuela
Positiva lo colocó
revolucionarias en primer lugar y estableció respecto a él nuevas y
teorías.

El Derecho Penal en esta nueva escuela no se asienta ya sobre la

responsabilidad moral, sino es predominantemente determinista y se asienta
sobre la responsabi
responsabilida
lidadd social. Por otra part
parte,
e, la razón de la existen
existencia
cia del
Derecho Penal ya no se busca en la tutela jurídica, sino en la defensa social
indirecta. De acuerdo co conn la responsabi
responsabilidad
lidad social, el hombre es imputable,
no porque sea un ser consciente, inteligente y libre, sino sencillamente por la
razón de que vive en sociedad y ésta debe defenderse contra los que la
atacan, sean éstos normales o anormales.
El de
delilito
to de
deja
ja de ser
ser un "e
"ent
ntee ju
jurí
rídi
dico
co"" pa
para
ra co
conv
nver
ertitirs
rsee en un
unaa
realidad humana constituida por toda acción contrapuesta a las exigencias de
la seguridad social.

El fin principal de las penas deja de ser el restablecimiento del

derechoo vio
derech violado
lado y pasa a ser el de la preve
prevenció
nciónn y, en esa vir
virtud,
tud, las
penas ya no son determinadas y proporcionales al daño causado por el delito,
si
sino
no má
máss bibien
en in
inde
dete
term
rmin
inad
adas
as y pr
prop
opor
orci
cion
onad
adas
as a la temi
temibi
bililida
dadd de
dell
delincuente. La pena era la sanción única que admitía el Derecho Penal

51
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Clásico; la Escuel
Clásico; Escuelaa Posit
Positiva
iva cree haber compr
comprobado
obado la inut
inutilid
ilidad
ad de la
pena, que no puede refo
reformar
rmar al delidelincuent
ncuente,
e, y propo
propone
ne una serie de
medidas
medid as de seguri
seguridad
dad que llevllevan
an por fin prinprincipal
cipal la refor
reformama del
delincuente (o su curación), para devolver a la sociedad a un miembro
no peligroso.
La Escuela Clásica no dejaba librado absolutamente nada al arbitrio
del juzgador; por el contrario los positivistas dejan un amplio arbitrio al juez
para que pueda
pueda ajustar la
la pena a la personal
personalidad
idad del delincu
delincuente.
ente. Por otra
parte, la pena siendo indeterminada, cesará cuando así lo exija la conducta del
delincuente, es decir, cuando su reforma y su falta de peligrosidad sean
evidentes.
3.1.
3.1. PO POST
STU ULA
LADO
DOSS DE LA ES ESCU
CUE ELA POSI SITI
TIVI
VISSTA

EscuelaLa transformación
Positiva tan profunda
puede apreciarse que sufreque
si se recuerda el Derecho PenalFerri
para Enrico con ella
Derecho Penal desaparece como disciplina jurídica para convertirse en una
simple
sim ple rama de la Sociolo
Sociología
gía Crim
Crimina
inal.l. Con los crit
criteri
erios
os pl
plant
antead
eados
os son
evidentes, pues, las grandes mutaciones que sufrió la corriente clásica con la
irrupc
irrupción
ión de la corri
corrient
entee pos
positi
itivi
vista
sta,, cuy
cuyos
os pos
postul
tulado
adoss más imimpor
portan
tantes
tes
pueden resumirse así:

a) Respec
Resp ecto
to de
dell De
Dere
rech
choo Pe
Pena
nall. Nu Nues
estr
traa di
disc
scip
iplilina
na pi
pier
erde
de su
autonomía,
autonomía, como ciencia jurídi
jurídica
ca y es considera
considerada
da como parte de las
ciencias
Sociologí
Soci fenomenalistas,
ologíaa Cr
Crimin
iminal. especialmente
al. Enric
Enricoo F
Ferri como
erri sostenía: una
sostenía: La simple
Antr rama
Antropol ogíadey lallaa
opología
Estadística Criminal, así como el Derecho Criminal y Penal no son
más que capítulos diferentes de una ciencia única que estudia el delito
considerado como fenómeno natural y social.

b) Respecto al Método. Para su construcción uti

Respecto utilizaron
lizaron el método de
"observación y experimentación", propio de las ciencias naturales, al
cual denominaron "Método Positivo" y del que tomó su nombre la
Escuela Positiva del Derecho Penal.

52
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

c) Respecto al Delito. Se con consi

side
deró
ró al del
delititoo como un fe
fenó
nóme
meno
no
natural o social; definiéndolo como una lesión a aquella parte del
sentimiento moral que consiste en la violación de los sentimientos
altruistas fundamentales, o sea, la piedad y la probidad, en la medida
en que estos
natural sentimientos
de Garófalo): o bien,son
el poseídos porconsiderarse
delito debe una comunidad
como(Delito
acción
punible determinada por aquellas acciones encaminadas por móviles
indi
indivi
vidu
dual
ales
es y an
antitiso
soci
cial
ales
es qu
quee turb
turban
an la
lass cond
condic
icio
ione
ness de vida
vida y
contravienen la moralidad media de un pueblo en un momento dado
(Delito Social de Ferri).

d) Respecto de la Pena. ConsiConsiderar

deraron
on que llaa pena er
eraa un me
medio
dio de
defe
defens
nsaa so
soci
cial
al,, qu
quee se re
real
aliz
izab
abaa me
medidian
ante
te la pr
prev
even
enci
ción
ón ge
gene
nera
rall
(amenaza de pena a todos los ciudadanos), y la prevención especial
(ampliación deúnica
pena no era la dichaconsecuencia
amenaza al delincuente);
del delito, ya sosteniendo que la
que debía aplicarse
una serie de sanciones y medidas de seguridad, de acuerdo con la
personalidad del delincuente.

e) Respecto del Delincuente. Fue considerado

considerado como un ser anormal,
relegándolo de la especie humana, por cuanto decían era un ser
atávico, con fondo epiléptico, idéntico al loco moral y con caracteres
anat
an atóm
ómic
icos
os,, ps
psíq
íqui
uico
coss y func
funcio
iona
nale
less esp
espec
ecia
iale
les,
s, qu
quee de
delilinq
nque
ue no
solamente por sus características biopsíquicas sino por las poderosas
influencias
responsabledel ambiente y depor
criminalmente la sociedad,
cualquier en tal antijurídico
acto sentido, el hombre es
realizado,
tan sólo por el hecho de vivir en sociedad, ya que la sociedad tiene
que defenderse de quienes la atacan.

Con el desarrollo de cada uno de los postulados enunciados los

positivistas crearon el más grande desconcierto del Derecho Penal Clásico y
desequilibraron de tal manera el sistema jurídico de aquella época, que las
legislaciones de corte clásico se convirtieron en positivistas, arrastradas por
aquella corriente que mantuvo en crisis al Derecho Penal durante medio siglo
(de 1850 a 1900).

53
De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

4. ESCUELAS INTERMEDIAS DEL DERECHO PENAL

Derec
Der echhoCr
Cree
eemo
mos
Penals qu
Pen que
coentem
cont lo
loss por
empo an
ante
tece
rán cede
áneoeodentntes
pueseden
pued má
máss en
en ce
cerc
encorcan
anos
cont osrsea la
ntra
rar en ev
evol
loluc
asució
ión
minsma
mis de
delsl
mas
contradicc
contr adicciones
iones que sostuv
sostuviero
ieronn las corri
corrientes
entes anter
anteriorm
iormente
ente plant
planteadas
eadas
(Clásica y Positiva), toda vez que la lucha intelectual encarnizada por
las dos famosas escuelas de antaño, no sólo fue un estímulo para la
re
real
aliizac
aciión de nu
nuev
evaas co conc
ncep
epcicion
ones
es en el ca cammpo jur uríídi
dico
co-p
-pen
enal
al--
criminoló
crim inológico
gico,, sino que sirvsirvió
ió de base y punto de parti partida
da para lo que
despuéss se denom
despué denominó
inó Dogm
Dogmátic áticaa y Técn
Técnica
ica Jurí
Jurídica
dica del Derec
Derecho ho Penal
por un lado, y la Enciclopedia de las Ciencias Penales o Criminológicas, por
otro lado.

Es innegable que ambas escuelas aportaron grandes avances para

nuestra disciplina, como innegable es que cometieron
c ometieron grandes errores, así por
ej
ejem
empl
plo:
o: mi
mien
entr
tras
as la Es Escu
cuel
elaa Cl
Clási
ásica
ca dio
dio un cacará
ráct
cter
er de
defi
fini
nititiva
vame
ment
ntee
científico al Derecho Penal desde el punto de vista jurídico, hilando un
sistema de acabada perfección sobre la tesis del delito como "ente jurídico",
buscando siempre un criterio de justicia absoluta, olvidó oi no quiso recordar
(como dice Cuevas Del Cid), que el delito antes que una fría creación legal es
un hecho
hecho del hom
hombre
bre,, y pos
poster
tergó
gó el est
estudi
udioo del del
delinc
incuen
uente.
te. La Escu Escuela
ela
Positiva que reivindicó al delincuente exigiendo que se le estudiara más
prof
profun
undadame
ment
personalidad, nteecastigando
y ququee elsedelito
le no
tr
trat
atar
araarelación
en co
conn alme
medi
dida
dasscausado,
daño adec
adecua
uada
dass a en
sino su
relación a la peligrosidad social del delincuente, creando las famosas medidas
de seguridad para la prevención del delito y la rehabilitación del delincuente,
postergó el estudio del Derecho anteponiendo el estudio de las ciencias
natu
na turrales
ales o cr criimi
minnol
ológ
ógiica
cas,
s, ne
neggan
ando
do tam ambibién
én la libe
berrtad
tad mororal
al del
delincuente.

Refiriéndose a los conflictos acaecidos en la segunda mitad del siglo

XIX, Juan P. Ramos asienta:

54
Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo
I

"La hora de la polémica ha pasado, lo deleznable se ha deshecho por

sí mismo.
mismo. Respet
Respetemos
emos y seam
seamos
os justo
justoss con lo que que
queda
da de la obra
de ambas escuelas de Derecho Penal y de Ciencia Criminal";

por su parte Cuevas Del Cid al final de su obra apunta:

"La Esc
Escuel
uelaa clá
clásic
sicaa com
comoo se ha di
dicho
cho con una exp
expres
resión
ión fel
feliz
iz,,
enseñó a los hombres el conocimiento de la justicia, en tanto que
la Es
Escu
cuel
elaa Po
Posi
siti
tiva
va enense
señó
ñó a la ju
just
stic
icia
ia el co
cono
noci
cimi
mien
ento
to de lo
loss
hombres".

Después de aquella etapa crítica por la que atravesó nuestra ciencia,

aparecieron nuevas corrientes que con el fin de conciliar los postulados de las
doss gr
do gran
ande
dess esc
escue
uela
las,
s, fuer
fueron
on to
toma
mand
ndoo papart
rtid
ido,
o, si
situ
tuán
ándo
dose
se en pu
punt
ntos
os
eq
equi
uidi
dist
stan
anttes "Escuelas
denominado en
entr
tree las Intermedias
co
corrri
rien
enttes endelpugn
pu gna,
a, po
Dereho porr tal
tal”, rtal
Penal az
azóóesn elsecaso
lesdehlaa
“Terza Scuola Italiana”, representada por Manuel Carnevale y Bernardino
Alimena; la “Escuela de la Política Criminal” que más tarde se convirtió en la
“Escuel
“Esc uelaa Soc
Sociol
iológi
ógica
ca Al
Alema
emana”
na” reprepres
resent
entada
ada por Fra
Franz
nz Von Liszt Liszt;; y la
“Escuela Sociológica Francesa”, representada por Alejandro Lacassagne y
Gabriel
Gabri el Tarde. Podem
Podemos os citar aquí tam
también
bién a la “Escuela CorCorrecci
reccionist
onista”
a”
que no se incluye entre las intermedias, pero que aparece al lado de ellas
representada por los alemanes Krause y Roeder, quienes la crearon, pero, sus
postulados adquieren precisión a través del preclaro profesor de Salamanca,
Pedro Dorado
Criminales”, Montero,
asienta que el quien
delito en su obra
es una “El Derecho
concepción Protector
“artificial” de los
que responde
a los intereses perseguidos por el ordenador del Derecho. Consideró que lo
justo y lo injusto son creaciones humanas, y que no existe ningún hecho que
sea en sí mismo conveniente o inconveniente, lícito o ilícito, moral o inmoral;
no hay delito, como tampoco hay derecho, sino porque los hombres lo
hacen.
hac en. En sínt
síntesi
esis,
s, Dorado
Dorado Mon
Monter
teroo con
concib
cibee el Dere
Derecho
cho Pena
Penall como un
derecho protector de los delincuentes, desprovisto de sentido represivo y
doloroso, animado tan sólo de una finalidad tutelar y protectora.
 55

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Las llamadas Escuelas Intermedias, plantearon sus más importantes

postulados en forma ecléctica, retomando principios fundamentales, tanto de
la Escuela Clásica como de la Escuela Positiva del Derecho Penal, iniciando
así una nueva etapa en el estudio de nuestra ciencia que podrían catalogarse
co
como
molarse
an
ante
perfilarse
perfi teced
enceden
ente
los tes
s de
primdell De
primeros
erosDere
rech
añoscho o Pe
del Pena
nall XX.
siglo
siglo co
cont
ntemempo
porá
Dice ráne
neo,
Cer o,
ezoqu
Cerezo quee pr
Mirprininci
(Cu cipi
(Cursopiaa dea
rso
Derecho Penal Español, parte general, p.99) que a pesar de existir diferencias
entre la tercera Escuela Italiana y la Sociológica o Político Criminal de V.
Liszt existen una serie ddee coincidencias básicas. “Ambas afi afirman,
rman, frente a la
escuela positiva, la autonomía de la Ciencia del Derecho Penal, como ciencia
ju
jurí
rídi
dica
ca y de la Cr Crim
imin
inol
olog
ogía
ía,, co
como
mo cien
cienci
ciaa em
empí
píri
rica
ca de
dell de
delilito
to y de dell
delinc
delincuen
uente.
te. Par
Parten
ten de una conconcep
cepció
ciónn det
determ
ermin
inist
istaa del hom
hombrebre,, per
peroo
rechazan la teoría de la responsabilidad legal o social.
EL POSITIVISMO JURIDICO Y LA DIRECCION
TÉCNICA JURIDICA DEL DERECHO PENAL
Superada la crisis del Positivismo que pretendió subordinar a las
Ciencias Naturales el estudio del Derecho Penal, principian las concepciones
mode
mo dern
rnas
as a ex
exig
igir
ir que
que se ex
expu
puls
lsen
en de nu nues
estr
traa disc
discip
iplilina
na la
lass tend
tenden
enci
cias
as
antr
antrop
opol
ológ
ógic
icas,
as, ps
psic
icol
ológi
ógica
cas,
s, so
soci
ciol
ológi
ógica
cass y esesta
tadí
díst
stic
icas
as,, co conn el fi
finn de
reafirmar que el Derecho Penal debía de seguir siendo una ciencia jurídica.

Cuando transcurrían apenas los primeros años del siglo XX, nace casi
al mismo tiempo en Italia y Alemania un potente movimiento que se denomi-
nó "Técnicocomo
conocemos Jurídico " o " Técnico
"Tecnicismo ", sus" yprincipales
Científico
Jurídico que contemporáneamente
exponentes en
aquella época de iniciación fueron en Italia: Arturo Rocco, Vicenzo Manzini
y Filippo Grispigni; y en Alemania: Ernesto Von Beling, Max Ernesto Mayer.
Edmundo
Edmun do Mezge
Mezger, r, y pudiéramo
pudiéramoss incl
incluir
uir también a Ernesto
Ernesto Binding y Franz
Von Liszt, que de alguna manera impulsaron esta nueva corriente. Los
citados, eminentes juspenalistas que, después de un estado de letargo reaccio-
naron decididamente contra el confusionismo metodológico que se había
impuesto, como consecuencia de la importancia hipertrofiada que se quiso
dar a las disciplinas no jurídicas que se proponían la lucha contra el crimen.
 56

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

La orientación
orientación "Técnico Juríd ica" se limita al estudio científico del
Jurídica
Derecho Penal, a través del método jurídico, lógico-abstracto o dogmático,
excluyendo definitivamente el método positivista o experimental que debe
utilizarse en las otras ciencias penales o fenomenalistas como la Antropología
Crimin
Criminal.
al. Par
construcciónPara
a elinstitutos
de tec
tecnic
nicism
ismo
y osistemas
jur
jurídi
ídico,
co,jurídicos
la labor dentro
del Der
Derech
deecho
o Penal
un orden es la
legal
preestablecido, el cual no es posible enfocar ni criticar filosóficamente.

Arturo Rocco -citado por Eusebio Gómez [1939: tomo 1,75 y 76]-,
sostiene que el Derecho Positivo vigente es el único que puede formar el
obje
ob jeto
to de la cien
cienci
ciaa ju
jurí
rídi
dica
ca del
del De
Dere
rech
choo Pen
Penal
al,, dist
distin
ingu
guié
iénd
ndol
oloo de la
lass
disciplinas fenomenalistas, debe reducirse al conocimiento de los delitos y las
penas bajo el aspecto puramente jurídico.
Vicenzo Manzini, considera a las disciplinas penales o criminales bajo
tres aspectos:
a) Como ciencia del ordenamiento jurídico general: a la ciencia
normativa del Derecho Penal en sentido propio.

b) Co
Comomo cciien
enci
ciaa de
dell fe
fennóm
ómen
enoo psi
psico-s
co-soc
ociiol
olóógico
gico ddee la ddel
eliinc
ncue
uenc
nciia: a
las ciencias fenomenológicas.

c) Co
Como
mo arartte de llaa eedu
duca
caci
cióón ddel
el me
meddio aall ffiin: a la ddoc
octr
triina teleo
eleollóg
ógiica
(política criminal).

Para Ma
Para Manz
nzin
ini,i, el De
Dere
rech
choo Pena
Penall co
cons
nsis
iste
te es
esen
enci
cial
alme
ment
ntee en la
"dogmática jurídica" ya que el conocimiento dogmático del Derecho tiene
por objeto los principios constitutivos y fundamentales, su terminología, su
forma, sus combinaciones, la técnica de la interpretación y de la aplicación.
Si la ciencia del Derecho Penal se concibe esencialmente como dogmática
jurídica -dice Manzini-, no es posible que en ella se den "escuelas diversas" ya
que no se trata de hacer prevalecer una u otra tendencia, sino de buscar y
establecer la verdad con procesos puramente lógicos y objetivos, esto es
"i
"igu
gual
ales
es pa
para
ra to
todo
dos,
s, papart
rtie
iend
ndoo de lo
loss elem
elemen
ento
toss cier
cierto
toss y sust
sustan
anci
cial
ales
es
uníívoc
un ocoos co
com
mo so
sonn las no
norrmas jur
uríídi
dica
cas"
s",, el De
Derrec
echho Pe
Pena
nall de
debe
be
 57

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

considerarse como un sistema de preceptos y sanciones que se forma y vive

necesariamente en el órgano político del Estado, nunca fuera del mismo,
aunque la materia prima de sus elaboraciones jurídicas sea proporcionada por
los más diversos
diversos campos de la activ
actividad
idad indi
individua
viduall y socia
social.l. Así, la doctr
doctrina
ina
de los delitos
límites dentroy de
de los
las cuales
penas, se
como ciencia
forman y sejurídica,
actúanno puede normas
aquellas exceder del
los
Derecho que constituyen el objeto de sus elaboraciones [Cuevas Del Cid,
1954: 288 y 289].

En otro orden de ideas, Vicenzo Manzini asienta que el nacimiento

del Derecho Penal, se determina por el hecho jurídico constituido por el
delito (la violación voluntaria de un precepto legal señalado); de esta manera
la personalidad y la capacidad son presupuestos de la imputabilidad y no se
identifican con ella, puesto que la personalidad y la capacidad representan
momen
momentos
la imputos lidad
imputabianterior
anteriores
tabilidad es al deli
constitudelito
constituye to (como
ye un momen element
elementos
momento ostáneo
to simul permanente
perma
simultáneo al nentes),
delitos),y en
delito un tanto
elemeque
elemento
nto
contingente; por tal razón, dice Cuevas Del Cid, Manzini se pronuncia
decididamente contra la responsabilidad social de los positivistas.

Filippo Grispigni, a pesar de haber sido discípulo predilecto de Ferri,

se distinguió como penalista dogmático jurídico, denominando al moderno
movimiento de reforma penal como " Técnico-Científico " explicando que la
nomi
no mina
naci ón "Científico" sirve para explicar que no se basa sobre
ción
presupuestos filosóficos, sino exclusivamente sobre las conclusiones de la
ciencia; y la expresióny "solamente
moralista-retributiva Técnico" indica
sirve para
quedestacar que lapara
es un medio función penal sea
una finalidad,
es decir, que la pena es adoptada como un instrumento forjado del mejor
modo, según las exigencias de la técnica en relación al fin a alcanzar, dejando
de lado toda cuestión filosófica y religiosa en el sentido de que los criterios en
que se inspira toda orientación pueden ser aceptados por los adherentes de
cualqu
cua lquier
ier cor
corrie
riente
nte filos
filosófi
ófica
ca y rel
religi
igiosa
osa,, pre
precis
cisame
amente
nte por su natura
naturalez
lezaa
puramente técnica [Grispigni, 1948].

Respecto a los penalistas alemanes que impulsaron el novedoso

movimiento, sólo nos limitamos a decir que despojados de los extremos
 58

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

positivistas concentraron todos sus esfuerzos al examen lógico del delito,

cons
consid
ider
erán
ándo
dolo
lo co
como
mo nenerv
rvio
io y cu
cues
estitión
ón fu
fund
ndam
amen
enta
tall de todo
todo Dere
Derech
choo
Punitivo, algunas de sus grandes realizaciones con base en el tecnicismo
jurídico las dejamos apuntadas, cuando nos referimos al criterio técnico
jurídico, para definir el delito en el tercer capítulo de este trabajo.
En América Latina, uno de los primeros y más grandes impulsadores
de esta nueva dirección fue el penalista argentino Sebastián Soler, para quien
lo primero que caracteriza y diferencia al estudio dogmático es su objeto, cual
es la ley como voluntad
voluntad actuante en un momento dinámico y no estático. La
ley así considerada, no es un modo de ser, sino un modo de voluntad, no
import
imp ortand
andoo un juic
juicio
io de exiexiste
stenci
ncia,
a, sino un jujuici
icioo de valo
valorac
ración
ión.. Sol
Soler
er
sostiene que a diferencia de las ciencias causal-explicativas, la dogmática no
tiene por objeto el ser, sino el deber ser: y deslinda cuidadosamente el campo
de la dogmática[Soler,
fenomenalistas penal1971:
de lastomo
demás ciencias penales causal -explicativas o
I, 24].

Sobre los planteamientos apuntados, que no son más que las bases de
la dirección técnico jurídica, ha caminado el Derecho Penal moderno y los
más sobresalientes
sobresalientes y conspi
conspicuos
cuos penalist
penalistas
as de nuestra época han erigido sus
monnum
mo umenenta
talles co
connst
stru
rucc
cciion
ones
es teni
tenien
enddo co
como
mo bas asee los pr
priincipi
cipios
os
fundamentales del "tecnisismo jurídico", que a decir del profesor Fontán
Balestra,
Bales tra, no puede consi
considerar
derarse
se como una verdade
verdadera
ra escuela.
escuela. Sin embar
embargo,
go,
en cuanto encara el estudio del Derecho Penal propiamente dicho, su
jerarquía
ci
cien
entítífi esente
ficam
camensuperior
te co
corr
rreca to
ectola de
pauna
ra elescuela,
para est
estud ioya de
udio quelaconstituye
cien
cienci elrídi
ciaa ju único
jurídica planteo
ca [F
[Fon
ontá
tánn
Balestra, 1957: 94].

Por su pa
Por part
rte,
e, Petr
Petroc
ocel
ellili (p
(pen
enal
alis
ista
ta ital
italia
iano
no),), co
cons
nsid
ider
eraa qu
quee el
tecnisismo jurídico no implica una nueva metodología, ya que siempre fue
seguida por los que
que trabajaron en la ciencia jurídica.
jurídica. De modo que no viene a
ser otra cosa, sino la llamada en el Derecho Penal al método propio y común
de todas
todas las di
disci
scipli
plinas
nas ju
jurí
rídic
dicas.
as. La ese esenci
nciaa verd
verdade
adera ra del mmovi
ovimi
mient
entoo
consistió en restituir el método jurídico penal a su exacto puesto, en el
ámbito de la metodología jurídica general; en reafirmar que la ciencia del
 59

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Derecho Penal es una ciencia jurídica al igual que las demás de idéntica
estirpe [Petrocelli, 1950: 4].

Resumiendo, podemos decir, que el Derecho Penal contemporáneo,

guiado por elPenal
del Derecho tecnicismo jurídico
Positivo se proyecta
vigente, al estudio
se proyecta sistemático
a construir y racional
técnicamente los
principios fundamentales de sus institutos y, a la aplicación e interpretación
de sus normas.
normas. El deli delito
to debe consi
considerar
derarse
se como el ele elemento
mento ne necesari
cesarioo y
más importante para el juicio de peligrosidad criminal, y es concebido como
una relación jurídica, técnicamente estructurada en la integración de todos
suss elem
su elemen ento
tos,
s, pr
presc
escin
indi
dien
endo
do en gran
gran pa
part
rtee de sususs aspec
aspectotoss pu
pura
rame
mentntee
personales y sociales: se hace abstracción del libre albedrío, como base de la
imp
mpuuta
tabi
billida
dad,
d, pepero
ro mamannte
teni
nien
endo
do la distdistiinc
nciión enenttre impu puttab
ablles e
inimputables. La pena es considerada un unaa reacción jur
jurídica
ídica contra el delito,
realizando
gene
ge rall de una
nera la función
mi
mism a. deLadefensa,
sma. pen
enaa estanto
está repor
tá reseservlaadaprevención
rvad a pa
para
ra loloss individual
imp
mpuutab esy:
ablles:
delincuentes primarios, ocasionales y en menor grado a los habituales; para
los inimpmpuuta
tabl
bles
es,, del
eliincuen
cuente
tess po
porr tenende
dencnciia o ha habi
bittua
ualles gra ravves y
profesionales en los que son más evidentes y significativas las anomalías
psíquicas, donde es vano confiar en la eficacia de la intimidación, se debe
recu
recurr
rrir
ir a la
lass "m
"mededid
idasas de se
segu
guri
rida
dad"
d" de
despspro
rovivist
stas
as de se sentntid
idoo pepena
nal,l,
atendiendo a un régimen de reeducación y "curación" que esté de acuerdo
con las particularidades de cada sujeto individual.

por víaEn cuanto al método,

"Dogmática Jurídico el Derecho
Penal", Penal contemporáneo
partiendo se hapenales
de las normas regido
positivas, consideradas como un "dogma" es decir, como una declaración de
voluntad con pretensión de validez general para solucionar problemas
sociales.
sociales. Es preciso aclaclarar
arar que la exprexpresión
esión "do
"dogma"
gma" no debe ent entenders
endersee
como
co mo la acacep
epta
taci
ción
ón acr
acrítític
icaa de ununaa ve
verd
rdad
ad ab absol
solut
utaa e in
inmu
mutatabl
ble,
e, si
sino
no
sencillamente como postulado que sirve de punto de partida para actividad
juríd
jurídica
ica deter
determin
minada
ada.. La dogm dogmátiática
ca así ent
entend
endidaida,, no impl
implica
ica un pur
puroo
"dogmatismo" despreciado con razón como todo lo contrario de una autén-
tica y verdadera
verdadera cien
ciencia.
cia. Para PortePorte Petit (j(jurist
uristaa mexican
mexicano),
o), la dogmát
dogmática
ica
 60

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

penal, consiste en el descubrimiento, construcción y sistematización de los

principios rectores del ordenamiento penal positivo [Porte Petit, 1954: 22].

A grandes e imprecisos rasgos, éste ha sido el marco jurídico penal en

el quenotar
hacer se haque
desenvuelto
en su evolnuestra
evolució
ución, ciencia
n, no todo en
ha lasido
época contemporánea;
vient
viento es do
o en popa, ha habi de
habido
grandes desavenencias aun entre sus propios partidarios, de ahí que han
surg
su rgid
idoo nu
nuev
evas
as dire
direcc
ccio
ione
ness qu
quee no han
han he
hechchoo má
máss qu
quee reto
retorn
rnar
ar a un
neopositivismo sobre las mismas bases del tecnicismo jurídico, otras un poco
más radicales, con postulados completamente distintos, tal es el caso de la
corriente pitagórica mexicana (en 1965); pero ninguna ha podido superar en
esencia a la corriente técnico-jurídica del Derecho Penal moderno, que tuvo
relevancia hasta hace no muchos años que principió a plantearse una nueva
crisis en la ciencia del Derecho Penal y actualmente se debate en ella.
XV. CRISIS DEL DERECHO PENAL CONTEMPORÁNEO
La ciencia del Derecho Penal se encuentra actualmente compartida
por dos grandes tendencias, que con métodos y principios radicalmente
distintos se disputan el estudio del delito como núcleo de nuestra disciplina,
ella
ellass so
son:
n: po
porr un la lado
do,, la or
orie
ient
ntac
ació
iónn crim
crimininol
ológ
ógic
icaa y po
porr el otro
otro,, la
orie
or ient
ntac
ació
iónn ju
jurí
rídi
dico
co do
dogm
gmátátic
ica.
a. La pr prim
imer
eraa se ococup
upaa de
dell de
delilito
to co
como
mo
fenómeno social y biopsicológico, analizando sus causas y proponiendo
remedios para evitarlo o disminuirlo, a través del método de observación
experi
exp erimen
mental
tal.. La segun
segundada se ocu
ocupa
pa del del
delito
ito com
comoo fen
fenóme
ómenono juríjurídi
dico
co
regulado
través delymétodo
previstotécnico
por normas
jurídicojurídicas que hay que interpretar y aplicar a
o dogmático.

La polémica que se ha suscitado entre Crimin

Criminólogo
ólogoss y Penal
Penalistas,
istas, ha
tenido como consecuencia el divorcio de estas dos disciplinas que a pesar de
perseguir el mismo fin (combatir el delito) cada una pretende caminar por su
lado, sin relacionarse entre sí, como dos mundos distintos, hablando incluso
distintos idiomas; tal situación ha conducido al Derecho Penal, según se ha
dicho, a una especie de "averroísmo" científico en el cual lo que desde el
punto de vista jurídico es cierto, desde el punto de vista criminológico es
falso y viceversa.
 61

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Est
staa crítica si
sittuación principió a cobrar vigencia con las
contradicciónes planteadas entre el Positivismo Científico y el Positivismo
Jurídico. Los primeros vanaglori
vanagloriados
ados aún de los absurdos extremos a los que
llegóciencia,
lleg
de ó la Escuel
Escuela
pora cuanto
Posit
Positiva,
iva,que sostenían que de
su objeto la juri
jurisprud
sprudencia
estudio encia
era no tení
teníaa yelmutable
impreciso carácter
como el Derec
Derechoho Posi
Positivo,
tivo, mientr
mientrasas que en las auténti
auténticas
cas ciencias, el objet
objetoo
de estudio es preciso e inmutable: "la tierra sigue girando alrededor del sol como hace
mil años". Sobr
Sobree esta base y con el fi finn de proba
probarr la movi
movilida
lidadd del objet
objetoo de
estudio de las Ciencias Jurídicas, Von Kirchmann (fiscal prusiano), anotó:
"tres palabras rectificadoras del legislador convierten bibliotecas enteras en basura " [Von
Kirchm
Kir chmann
ann,, 19
1949
49:: 54
54].]. Al respec
respecto,
to, el con
contem
tempor
poráne
áneoo pen
penali
alista
sta españ
españolol
Muñoz Conde responde: esta frase, que tanto ha impresionado e impresiona
aún, no es más que una frase frase feliz y lapidar
lapidaría
ía que, sin embargo, ni es vverdad,
erdad,
ni aunquealoHernández
Citando fuera, prueba
Gil,nada contra
otro la ccientificid
notable ientificidad
ad de la actividad
jurista español, sostienejurídica.
que la
movilidad del objeto, no hace anticientífico
anticientífico o acientífico
acientífico el conocimiento. La
afirmación contraria es tan absurda, como si en la Física la conversión de la
materia
mater ia en energía pudi
pudiera
era compr
comprometer
ometer su rangrangoo cientí
científico.
fico. En todos los
dominios del saber el estatismo de las "cosas" ha ido siendo reemplazado por
el dinamismo de las funciones y de las relaciones [Muñoz Conde, 1975: 114].

Otra de las razones por las que Kirchman atacó al carácter científico
de la jurisprudencia, fue la falta de progreso que encontraba en ella al
co
comp
mpar
arar
arla
Naturales laenco
con
elnsiglo
el XIX,
siglo extr
extrao
aord
rdin
queinar
ario
ueioel prog
ffue progre
sigloreso
so experimentación.
de al
alca
canz
nzad
adoo po
porr la
las
Als respecto,
Ci
Cien
enci
cias
as
Muñoz Conde considera que tal posición es un tanto engañosa ya que frente
al progreso técnico de las Ciencias Naturales, existe también un progreso
técnic
técnicoo de las Cienc
Ciencias
ias Jurí
Jurídic
dicas.
as. Los jur jurist
istas
as de hoy mane
manejan
jan mej
mejor
or los
conceptos e instituciones de su especialidad que antes, el rigor técnico que se
ha alcanzado en el planteamiento y solución de problemas es superior al
existe
existente
nte en otras époc épocas.
as. Con tal tales
es razo
razonam
namien
ientos
tos,, con
consid
sidera
era Muñoz
Muñoz
Conde, que actualmente no hay bases suficientes para negarle a la actividad
jurídica el carácter
carácter de ciencia. Al jurista no le es dado, de desde
sde luego, encontrar
la solución ideal de los problemas que la convivencia humana plantea; la
 62

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

justicia es para él un espejismo

justicia espejismo inalca
inalcanzab
nzablele en la lejanía. Pero, tamp
tampoco
oco el
médico podrá acabar nunca con la enfermedad y la muerte y nadie duda del
carácter científico
científico de la medi
medicina.
cina. La cuestión no radica -para él- él- en el logro
logro
de ununas
as metetas
as fijad
adas
as y de
dete
terrmi
mina
nada
das,
s, sisino
no en la ac acttivida
dadd y en el
plante
pla nteami
anota: amient
entoo ado
adopta
"caminante ptado
do par
paraa alc
alcanz
anzarl
arla.
a. Cit
Citand
andoo pal
palabr
abras
as de Machad
Machadoo
no hay camino, se hace camino al andar "; de lo que se deduce
que no hay concepto de ciencia aplicable solamente a aquellas actividades que
se ocupan del estudio
estudio de determinado objeto. El carácter de ciencia, dice, es
un predicado que se puede afirmar de ccualquierualquier actividad humana que
desc
de scub
ubre
re y so solu
luci
cion
onaa probl
problememas
as de uunn momodo
do obobje
jeti
tivo
vo,, rac
racio
iona
nall y
sistemático; y de la actividad jurídica, como un todo considerada, con
inclusión también de lo jurídico-penal, no cabe duda de que pueda afirmarse,
sin complejos de ningún tipo, un tal predicado [Muñoz Conde, 1975: 115 y
116].
Las con
drásticamente consec
ensecuen
lauencia
ciass del
ciencia del Derecho
pos
posititivi
ivismo
smo,, sepor
Penal, afi
afirma
larma,
, rep
reperc
ercuti
particular utiero
eronn más
idiosincrasia
que tiene respecto de las demás especialidades del Derecho, de esa manera se
buscaron los hechos inmutables que debían servir de base a la actividad
científica del penalista, en la consideración causal-empírica del delito. De tal
suerte que se concibió al delito como expresión de una personalidad o
constitución anormal del delincuente, que debía estudiarse con los métodos
de la Psicología o la Antropología (método experimental), no era más que un
comportamiento antisocial de un desequilibrado, del delincuente nato, un ser
atávico con anomalías anatómicas comprobables; así lo consideró la Escuela
de Lo
Lomb
Lombrosombro
roso
so.. Sin
siendo Simédico
n em
emba barg
rgo,
o, ha
hayy que
que jamás
antropólogo, ad
adve
vert
rtir
ir nu
pudonuev
evamamen
ente
palpar te
los qu
que
e CeCesa
sare
problemas re
juríd
jurídico
icoss que la cri
crimi
minal
nalida
idadd pla
plante
ntea,
a, en tal sent
sentido
ido,, con elu elucub
cubrac
racio
iones
nes
puramente criminológicas pretendió resolver problemas puramente penales,
lo cu
cual
al de
devi
vien
enee ser
ser un ab absu
surd
rdoo ac
actu
tual
alme
mentnte.
e. El Po Posi
sititivi
vism
smoo llllam
amad
adoo
científico repercutió tanto, que un verdadero jurista y aclarado penalista
como Franz Von Liszt, consideró que la ciencia del Derecho Penal tenía en
primer lugar que reconducir a sus cauces al fenómeno llamado delito, y con
base en ellas expli
explicarlo
carlo;; en tanto se hace esto -decía- la podem
podemos os denomina
denominarr
como Criminología.
Criminología. A la dogm
dogmática
ática jurídi
jurídica,
ca, es decir, a la interpretación
interpretación del
 63

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Derecho Penal Positivo, le asigna el papel de una simple técnica para su

función jurídica.

Frente a la concepción de que la verdadera ciencia del Derecho Penal

eradicio
tra
tradilacional
Crim
Criminolo
nal,, inología
bus
busca
cagía en
surge
losotra
con tendenci
tendencia
concep
ceptos
tos jur a que,
jurídi enraíza
ídicos
cos fun
fundam en entale
dament la actividad
activida
s, losd jurí
ales, jurídica
hec dica
hechos
hos
inmutables, aun ante los cambios legislativos, que debían servir de base a la
acti
activvida
dadd cicien
entí
tíffica dedell jur
uriista,
sta, és
éste
te es el Po Posi
sittivism
smoo JuJurí
rídi
dico
co,, qu
quee
subordinado o subsumiendo al Positivismo Científico, no hizo más que dejar
compl
com pleta
etamen
mente te deldelim
imita
itadas
das dos ver vertitient
entes
es di
disti
stinta
ntass con el mis mismomo ranrango
go
científico: la Criminología que estudiaría el delito, como un fenómeno causal
explicativo, y el Derecho Penal que estudiaría el delito como un fenómeno
jurídico objeto de valoración.

Precisamente
dedicarse en estejurídica
a la investigación
investigación punto,
jurídica olaavieja
la Cripolémica deestaba
Criminología,
minología, si el penalista
superad
superada.a.debía
La
Criminología no puede sustituir a la dogmática jurídica, por la sencilla razón
de que ésta se ocupa de problemas que la Criminología no puede resolver y
que necesariamente hay que resolver, ya que por muy lejos que lleguen los
conocimientos crimonológicos, con base en ellos no se puede determinar,
por ejemplo: cuándo existe un concurso de delitos y cuándo un concurso de
normas; cuándo la sustracción de cosas muebles ajenas constituyen robo y
cuándo hurto; cuándo la muerte de una persona se tipifica homicidio y
cuándo un asesinat
asesinato,
o, etc. Por otro lad lado,
o, el dogma
dogmatismo
tismo ju
jurídi
rídico
co no puede
prescindir deson
que, a veces, la Criminología porpara
imprescindibles cuanto ésta le elsuministra
determinar contenidoconocimientos
de las normas
jurídico penales, y porque le muestran la realidad que las normas penales
deben regular.

Habiendo quedado debidamente delimitados los campos de acción,

tanto de la Criminología como del Derecho Penal, se consideró haber
re
resu
suel
elto
to el pr
prob
oble
lema
ma dedell co
conf
nfus
usio
ioni
nism
smoo en
entr
tree la
lass do
doss disci
discipl
plin
inas
as,, y se
pretendió
prete ndió que ese div
divorci
orcioo de común acuerd
acuerdoo entre amba
ambas,
s, permit
permitiera
iera la
realización de un mejor trabajo para el estudio y prevención del delito, y
desde luego, la rehabilitación del delincuente; en ese entendido, cada una
 64

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

reinició sus labores, dand

dandoo la apariencia
apariencia de que si bien estaban separad
separadas,
as, no
existía conflicto alguno y por el contrario, se ayudaban mutuamente en la
lucha contra el crimen.

Esa
separació
separación falsa
n se ha apariencia,
conv
convert idonoenduró
ertido una por
franmucho
franca opostiempo
ca oposici
ición y actualmente
ón entre am
ambas esa
bas.. No
entendiendo, como con sobrada razón se ha dicho, que ese derroche de
energías que esto supone, intentando cada una descubrir su propia verdad,
conduce a que ninguna pueda alcanzarla.

Segúnn lo
Segú loss pl
plan
ante
team
amie
ient
ntos
os ququee ac
actu
tual
alme
ment
ntee ha
hace
ce el prprom
omininen
ente
te
penalista
penalista y crimin
criminólogo
ólogo (de quie
quienn tomamos el posteri
posterior
or enfoqu
enfoque),
e), Manuel
López Rey y Arrojo [Teoría y Práctica en las Disciplinas Penales ], después de
haber visitado y estudiado los sistemas penales de más de sesenta países del
mundo, considera
quizás mucho que las
más que en otras
los últimos
cienciasaños la criminología
penales, ha progresado
pero, ese progreso ha sido,
conn frec
co frecue
uenc
ncia
ia,, ex
exag
ager
erad
adoo poporr te
teor
oría
íass médi
médico
co-p
-psi
sico
coló
lógi
gicas
cas,, qu
quee si ha hann
progresado ha sido por la aceptación y diseminación de teorías y métodos
crimi
criminol
nológi
ógicos,
cos, sin aná
análilisis
sis crítico
crítico alg
alguno
uno.. Ent
Entre
re las car
caract
acterí
erísti
sticas
cas más
típicas de la criminología contemporánea se pueden enumerar e numerar las siguientes:

a) Se intenta resucitar un
unaa es
esppecie de tipología criminal, tanto en los
adultos (criminalidad), como en los menores (delincuencia), cuestión
que fue severamente criticada y desechada desde pasados los tiempos
de la Escuela Positiva de Lombroso.
b) Los métodos de tratamiento los han transformado en teorías
generales de prevención, sin percatarse que son dos cosas diferentes:
una es la prevención de la criminalidad como fenómeno general; y
otra es el tratamiento indivi
individual
dual del delincuente.

c) Se co
cons
nsid
ider
eraa qque
ue el deli
delito
to es un fenó
fenóme
meno
no soci
sociol
ológ
ógic
icam
amenente
te an
anor
orma
mal,l,
un mal aislado, o lado excepcional, y que tanto el delito como la
delinc
delincuen
uencia
cia son manmanif ifest
estaci
acione
oness de des
desorg
organi
anizac
zació
iónn soc
social
ial o de
patología social. Sin embargo, delito y delincuencia
delincuencia no son conceptos
 65

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

separables y, ambos constituyen un fenómeno normal, ya que la

criminalidad refleja, por lo común, bastante bien las características
sociales, económicas, culturales y demás de la sociedad en que aquella
se manifiesta, en tal sentido se trata de un fenómeno social normal.
El hechoque
significa de que ciertos
todos delincuentes
lo sean, y menos sean
aun, anormales o enfermos,
que la criminalidad no
como
fenómeno social, sea un fenómeno aislado.

d) Se ha
habl
blaa ddee ccau
ausa
sass o fact
factor
ores
es cr
crim
imin
inog
ogén
énos
os en la comi
comisi
sión
ón del
del ddel
elit
ito,
o,
y muchas veces
veces aparecen mezcl
mezclados
ados con el motivo. Sin embargo, es
preferible hablar de conducta, como un proceso complejo, en el cual
unas causas
causas son disce
discernib
rnibles
les y otras no. Es la acti
activida
vidadd humana la
que debe ser objeto de las disciplinas penales y no la modificación de
factores o la supresión de las causas del delito, ya que las llamadas
causas
desc
de scub den criminalidad
ubre
ren en lo
loss casossnoin
caso coinciden
indi
divi
vidu
duales.. exactamente
ales Es
Esto
to ex
expl con
plica delaspa
ica que
so se
paso la
necesidad de diferenciar la política de prevención de la política de
tratamiento.

Todo este confusionismo, que el prestigiado profesor López Rey y

Arrojo, denomina "desviaciones criminológicas", se debe en buena parte,
según él, a la excesiva influencia de conceptos e ideas provenientes de la
Biología, la Psicología y la Psiquiatría, que pese a sus avances, no han resuelto
su propio problema causal.

Ante los exagerados avances de una criminología ultra-materiali ultra-materialista

sta
que se sirve de postulados y métodos de las disciplinas naturales para resolver
el pr
prob
oble
lema
ma de
dell de
delilito
to,, el Dererec
echo
ho Pe Pena
nal,l, ha su
sufr
frid
idoo un
unaa espe
especi
ciee de
anquilosamiento, embelleciendo su parte general con un ilimitado número de
estudios sobre sus principales institutos, tratando de mantener la Teoría
Jurídica del Delito; mientras
mientras la sociedad experimenta hoy día un desmesurado
proceso técnico y una creciente materialización de los valores sociales y
morral
mo ales
es,, que exexiige un de dere
rech
choo penenal
al más flex flexiibl
blee que el of ofre
reci
cido
do
cont
contem
empo
porá
ráne
neam
amenente
te,, de ta tall man
aner
eraa qu
quee la so solu
luci
ción
ón cocons
nsis
iste
te en un unaa
 66

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

renovación de la teoría y práctica en las disciplinas penales, entendiendo

como tales, especialmente el Derecho Penal y el Derecho Procesal Penal.

López Rey y Arrojo, considera sustituyendo su carácter puramente

jur
uríídico
co,, po
representado porr por
unola de índ
ndo
la Teoría ole "j
"jur
JJurídica
urídicauríd
ídiico
del D so
soci
Delito.cial
elito. al",
", que ya
Considera queno pu
pued
edeedebe
tampoco ser
seguirse hablando de una "Defensa Social" por cuanto que ésta constituye un
malogrado intento de compromiso que no puede satisfacer los
requerimientos de nuestro tiempo, ya que toda idea de defensa es siempre
peligrosa, ello porque tanto teoría y práctica, al defenderse, uno se convierte
fácililmen
fác mentete en agr
agreso
esor.
r. Con
Considsidera
era que la funfunció
ciónn pen
penal,
al, es la facu
facultltad
ad de
aplicar una sanción (penal), como consecuencia de un juicio de reproche o
reprobación jurídico social, a una conducta previamente declarada delictiva.
La única posible solución, asienta, es una fórmula que técnicamente pueda
dar
tantoocabida
tant resp
re a una
spect
ecto evaluación
o de
del
l de
delilito
to,, codemo
como todas
dell las
de de circunstancias
delilinc
ncue
uent e. El de
nte. ju índole
juicio de relevante,
icio repr
reproc
oche
he
representa pues, una evaluación variada de circunstancias o aspectos que
difíci
dif ícilm
lment
entee pue
pueden
den disoc
disociar iarse.
se. SóSólo
lo un enjuienjuicia
ciami
mient
entoo de caráct
carácter
er total
puede permitir la valoración conjunta de algo que, para muchos se mantiene
aún separado, el delito
delito y el delincuente. La función del especialista penal no
está, sino en la de construir las disciplinas penales, en este caso el Derecho
Penal en tal forma que corresponda a las exigencias de la vida presente y
futura
fut ura [L
[Lópe
ópezz R
Rey
ey y A Arrorrojo,
jo, Teoría y Práctica en las Disciplinas Penales: 19 y
siguientes].

Ese estancamiento que se predica hoy en día, del Derecho Penal

frente a la criminología es lo que nos hace pensar en la actual crisis de nuestra
cien
cienci
cia,
a, to
toda
da vez que su si situ
tuac
aciión es ob
objjeto
eto de lap
apiida
darrios ata
ataqu
ques
es,,
reprochándole un constante fracaso por cuanto que la criminalidad y la
delincuencia no disminuyen, sino por el contrario, aumentan; tal situación de
la que no es únicamente responsable el Derecho Penal, sino también las otras
cienci
ciencias
as pen
penale
ales,
s, inc
incluy
luyend
endoo la CrCrimi
iminol
nologí
ogía,
a, des
desafo
afortu
rtunad
nadame
amente
nte,, se le
imputa a nuestra disciplina (quizás por ser la más importante), atribuyéndole
no ser más que una venganza legalizada, que debe ser sustituida por algo que
en verdad, no se sabe que es, pero por lo común se expresa como un vago
 67

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

concepto de tratamiento socio-médico-psicológico y no ha faltado quien,

como bien dice López Rey y Arrojo, que con más afanes de novedad que de
serena reflexión propugna la tesis de que la criminología haría desaparecer al
Derecho Penal; tan absurda predicción no es más que producto de los
especialistas médico-psicólogos,
propios problemas, que sin
tratan de resolver haber sido
complejos capacesjurídicos
problemas de resolver sus
penales
(o jurídico sociales); sin poder darse cuenta que el Derecho Penal, base de la
Criminología no puede ser concebido como una disciplina de índole curativa,
sino en función de la la finalidad per
perseguida
seguida por la Ley PPenal.
enal. No pocas de las
modern
mod ernas
as teo
teorí
rías
as y afi
afirm
rmaci
acione
oness de la cricrimi
minol
nologí
ogíaa sig
signif
nifica
icann neg
negaci
ación
ón
directa o indirecta de la función penal y aún, en ocasiones, el desprestigio o
descrédito
descré dito de la mi
misma.
sma. Debe hac hacerse
erse nota
notar,
r, una vez mmás,
ás, que esto ttiene
iene
lugar
lugar a tra
través
vés de teorí
teorías
as médi
médico
co psico
psicológ
lógica
icass de dudos
dudosaa val
valide
idez.
z. Ell
Elloo no
quiere decir que la Psicología, la Psiquiatría y demás disciplinas no tengan una
misi
misión
vecesónnecesaria,
que reali
realizar
zar en elnoárea
lo cual penal.que
significa Su dichas
aport
aportación
ación es impo
important
disciplinas sertante
e y muchas
transformen en
las mentor
mentorasas de la Cri Crimin
minolo
ología
gía y del Der
Derech
echoo Penal
Penal.. La hist histori
oriaa de la
criminología muestra que cada vez que ello se ha intentado, sólo se ha
produc
pro ducido
ido confus
confusió iónn y aun ret
retras
raso.
o. El punt puntoo de par
partid
tidaa y ret
retorn
ornoo de la
Criminol
Crim inología
ogía es el concept
conceptoo jurídi
jurídico
co social de delidelito.
to. Dura
Durante
nte ese viaj
viaje,
e, la
Criminología puede, en cierto modo, desviarse y explorar nuevos caminos,
pero en todo caso el punto final de llegada es el delito [López Rey y Arrojo,
Teoría y Práctica en las Disciplinas Penales: 42 ].

Es éste el panorama
si lo examinamos profunda yque actualmente no
detenidamente, presenta
es máselque
Derecho Penal,deque
una réplica la
crisis que vivió el Derecho Penal Clásico con la invasión del Positivismo,
sollamente que ahora con métodos, principios y postulados más
so
evoluc
evo lucion
ionado
adoss y a vec
veces
es sofis
sofistic
ticado
ados.
s. Esp
Espera
eramos
mos que con un renorenovad
vadoo
tecnicismo jurídico social, podamos en adelante plantear nuevos senderos
que conduzcan específicamente, si no a eliminar, a contrarrestar en gran
medida los problemas del crimen que tanto daño han hecho a nuestra
sociedad, propiciando el viejo aforismo: “La destrucción del hombre por el
hombre”.
 68

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo

I

Desde luego no hay que desconocer, desde la época colonial la

influencia del derecho penal español, especialmente de su legislación a partir
del primer código penal español de 1822, que acusa la influencia del Código
de Napoleón de 1810 y del derecho histórico español, Fuero Juzgo, Las
partidas, y que sirvió de precedente al código de 1848, que estuvo en vigor en
España
Esp aña hast
hastaa mayo de 19199696.. (Ce
(Cerez
rezo,
o, ob. cit
cit.. 19
1996
96,, pág
pág.. 113) Desd
Desdee esa
época , en nuestro país, hasta 1970 en que se sigue el modelo del Código
Penal Tipo para Iberoamérica, muchas de sus instituciones fueron copiadas
por nuestros legisladores. Dos circunstan
circunstancias
cias son dignas
dignas de m mencionar:
encionar: que
en la época actual la dogmática penal se encuentra en un momento de gran
expa
expans
nsió
ión,
n, pr
prod
oduc
ucié
iénd
ndos
osee un
unaa vuvuel
elta
ta a la po posi
sici
ción
ón popolílíti
tico
co crim
crimin
inal
al,,
especialmente influenciada por el gran jurista alemán Claus Roxin, lo que ha
dado lugar
lugar a la reform
reformaa de la legisla
legislación
ción penal
penal en distin
distintos
tos países. Por otra
parte, que el número y la calidad de los cultivadores de esta ciencia en
nuestros países se ha incrementado, especialmente debido a la influencia de
dicho movimiento.
 69

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Capítulo Segundo
DE LA LEY PENAL

La facultad de castigar que corresponde con exclusividad al Estado

(Jus Puniendi), se manifiesta para la aplicación a través de un conjunto de
normass jurí
norma jurídico-p
dico-penale
enaless (Jus Poenale), que tienden a regular la conducta
humana en una sociedad jurídicamente organizada; ese conjunto de normas
penales que tienen un doble contenido: la descripción de una conducta
antijurídica (delictiva) y, la descripción de las consecuencias penales (penas
y/o medidas de seguridad), constituyen lo que denominamos la ley penal del
Estado, y decimos del Estado, por que la ley penal es patrimonio únicamente
del poder de
diferencia público representado
otros derechos, sólo por el Estado
el Estado (como
produce ente soberano),
Derecho Penal. ya

Todo ser humano ante el mundo que lo rodea tiene una doble
posibilidad de manifestarse: intervenir en el mismo a través de su actividad
para modificarlo; o bien, no intervenir a través de su inactividad, para dejar
que el mundo transcurra regido exclusivamente por la casualidad; como
expresa el profesor mexicano Elpidio Ramírez Hernández, las actividades
que el ser humano realiza en forma intencional, por descuido o
fortuitamente, se traducen en beneficios o perjuicios, o sencillamente son
neutrales paraactividades
interesan las los demásoseres humanos;humanas
inactividades ahora bien,
que aintencionalmente
la ley penal solamente
o por
descuido se traducen en perjuicio de los demás.

En nuestro país, la ley del Estado se manifiesta ordinariamente en el

Código Penal (Decreto 17-73 del Congreso de la República), y en otras leyes
penales de tipo especial
es pecial que mencionaremos más adelante.
 70

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

I. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

El principio de legalidad en materia penal, ha sufrido a lo largo del

tiempoo trans
tiemp transform
formacion
aciones
es que carac
caracteriz
terizan
an la más sóli
sólida
da garant
garantía
ía confe
conferida
rida a
la libertad
libertad indi
individu
vidual
al dentr
dentroo de un Estado de régi
régimen
men democráti
democrático.
co. Este
principio está expresamente proclamado en el Artículo 17 de la Constitución.

Su primer sentido: nullum crimen nulla poema sine lege , deriva en el nullum
crimen nulla poema sine lege previa . En esesta
ta id
idea,
ea, yyaa se rec
recon
onoc
ocen
en las
las ide
ideas
as
garantistas del principio de irretroactividad de la ley penal incriminadora y del
de retroactividad de la ley penal más benigna, siendo ambos fases, cuando no
efectos del principio de legalidad.

se descar Con
ta laelelecc
descarta desdoblamiento
elección hacia
ión consuetudinariael
consuetudinari
nullum crimen nulla poena sine lege stricta
a de comp
comportam
ortamient
ientos
os penal
penales
es típi
típicos.
cos.
No tardó en asomar un tercer principio: nullum crimen nulla poena sine lege
stricta, que prohibe el empleo de la analogía para crear figuras delictivas o
justificar, fundamentar o agravar las penas.

Más recientemente se ha desenvuelto por la doctrina la prohibición

de inc
incri
rimin
minaci
acione
oness nue
nuevas
vas e ind
indete
etermi
rminad
nadas
as a tra
través
vés del pri
princi
ncipio
pio nullum
crimen nula poena sine lege certa o principio de taxatividad-determinación o
mandato de certeza-.

Nuestr
Nues traa co
cons
nstititu
tuci
ción
ón,, al acog
acoger
er loloss pr
prin
inci
cipi
pios
os ga
gara
rant
ntis
ista
tass so
sobr
bree
derech
derechos
os hum
humano
anos,
s, amp
amplílíaa sen
sensib
siblem
lement
entee el con
conten
tenid
idoo del pri
princi
ncipio
pio de
legalidad
legalidad en rela
relación
ción a los textos con constitu
stitucion
cionales
ales anter
anteriore
iores.
s. No se debe
olvidar, que las normas fundamentales no se agotan en la dimensión de su
texto, sino que se complementan con las disposiciones sobre derechos
humanos internacionales, por lo que es una realidad lo que acota Riveiro: 4

4 Riveiro L., Mauricio. Principio de legalidade penal. Projecoes contemporaneas.

Editora Revista dos Tribunais
Tribunais Ltda. 1994.Pág.
1994.Pág. 18. Las ideas sobre este tema se
basan en esta obra.
 71

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

“las pot
“las potenc
encial
ialida
idades
des int
interp
erpret
retati
ativas
vas de los princi
principio
pioss con
consti
stituc
tucion
ionales
ales de
Derecho Penal están aún muy lejos de su agotamiento", por lo que debe
desarrollarse un trabajo de concreción de los valores constitucionales, como
premisa para su penetración en el sistema penal.

Práctitica
Prác came
mentntee to
toda
dass la
lass co
cons
nstititu
tuci
cion
ones
es mode
modernrnas
as co
cont
ntie
iene
nenn un
capítu
cap ítulo
lo de dec
declarlaraci
acione
oness de derech
derechos
os y gargarant
antías
ías ciud
ciudada
adanas
nas.. De
Dentr
ntroo de
tales, ninguna ha omitido el ideal de seguridad individual contra la actuación
de los poderes del Estado en materia penal, ninguna ha dejado de prever el
principio de legalidad como factor principal de control de la actuación estatal
sobre la libertad
libertad del individuo.
individuo. Se trata de una garantía en todos los Est Estados
ados
de orientación democrática
democrática y liberal. La necesidad de compati
compatibilizar
bilizar la letra y
el espíritu de las leyes fundamentales a las declaraciones internacionales
constituye exigencia de un orden jurídico universal.

Nelson Hungria, autor brasileño, ha dicho que la fuente única del

derecho penal es la norma
norma legal. No hay derecho ppenal
enal fuera de llaa ley escrita.

Con la actuación del principio de legalidad se busca impedir la

actuación del Estado de forma absoluta y arbitraria, reservándose al individuo
una esfera de defensa de su libertad cuya garantía inicial da la ley.

Las acciones humanas posibles de reprobación penal, que sujeten al

individuo a restricciones a la libertad u otras medidas de carácter represivo,
deben
hecho
hec ho estar previstas
se pro
produj
dujo.
o. Est expresamente
Estee princi
principio en alalaleypal
pio,, da vigente
abraa leyenel lasentido
palabr época de
en norma
que el
preestablecida de acción que se juzga delictiva, es algo más que un mero
accidente histórico o una una garantía que se pueda despreciar. Asume el caráct carácter
er
de principio necesario para la construcción de toda actividad punitiva que
pueda ser calificada
calificada como jurídica. Desde luego, el principiprincipioo nullum crimen sine
lege, es producto de un proceso, por cierto un proceso no concluido, y los
aspect
asp ectos
os nu
nuev
evosos de
dell pr
prob
oble
lema
ma rereve
vela
lann la ne nece
cesi
sida
dadd de refo reforz
rzar
arlo
lo,, pu
pues
es
pueden haber violaciones del mismo sin necesidad de derogación expresa,
como la decretada
decretada por el nacio
nacional
nal socialismo
socialismo en 193 1935.
5. Una de las maneramanerass
más arteras de derogar el principio consiste en establecer delitos no definidos
 72

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

como tipos de acc

como acción
ión,, trazán
trazándol
dolos
os como tipo
tiposs abi
abiert
ertos.
os. Por eso hay que
tener much
muchoo cuida
cuidado
do con la formulació
formulaciónn de las acusacione
acusacioness basad
basadas
as en
tales tipos,
tipos, ya que pueden deven
devenir
ir en inconstitucio
inconstitucionalid
nalidades.
ades. Más adela
adelante
nte
nos referiremos concretamente a la existencia en nuestro medio de tales
tipos.
El principio de legalidad se manifiesta en una triple implicación:
penal, procesal y ejecutiva.

El principio de legalidad inaugura prácticamente todos los códigos

penales modernos (v. art. 1 Guatemala; Francia, 3; Colombia, 1; Puerto Rico,
8; Costa Rica, 1; España, 1; etc.) y en muchas ocasiones la redacción de la ley
penal es una repetición del principio consagrado en la Constitución, y algunas
veces aparece anexado o bien separado del principio de irretroactividad de la
ley incriminadora.
En general se sigue usando la expresión latina ( nullum poena sine lege )
que es la forma más extensiva y que viene a demostrar la complejidad del
principio, pues éste no solamente se refiere a la previsión expresa del delito,
sino también a la pena.

1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL

El principio
denominaciones,
denominaci de legalidad
ones, pero desd penaldese semejante
desdee luego, presenta
semej anteencont
la doctrina
contenid
enido. con térmi
o. En distintas
términos
nos
generales el principio se refiere a la previsión legal de toda conducta humana
quee pr
qu pret
eten
enda
da ser
ser in
incr
crim
imin
inad
ada,
a, y a es
esto
to en pu puri
rida
dadd se le llllam
amaa Principio de
Legalidad. Sin embargo,
embargo, hay otrotros
os que prefi
prefieren
eren adj
adjetiv
etivarlo
arlo como fo forma
rma de
reafirmación de las prohibiciones extensivas, y hablan de principio de estricta
legalidad. Tal expresión aadjetivada
djetivada puede servir
servir para ocult
ocultar
ar la idea de que la
estricta observancia de la ley se halla limitada a lo que defina la incriminación
a la que corresponda una pena, ni generando efectos sobre los llamados tipos
permisivos, que admiten analogía u otras formas de interpretación.
 73

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

También se utiliza la denominación principio de reserva legal, con lo que

se refieren menos a un principio y más a un procedimiento, pues la forma de
expresión de legalidad es precisamente la reserva exclusiva de la materia a
través de la ley formal y materialmente considerada. También suel suelee hacerse
referencia a este último concepto mucho más amplio, engloblándole los
principios de taxatividad-determi
taxatividad-determinación
nación y retroacti
retroactividad
vidad de la ley ppenal.
enal. Tal
denominación tiene un sabor histórico que se refiere a la primera definición
que se hizo del principio de legalidad, que representaba los objetivos de los
primeros pensadores del Derecho Penal, como Beccaria, que pedía, estar
cond
co ndic
icio
iona
nada
da a la dedefi
fini
nici
ción
ón de la cocond
nduc
ucta
ta pr
proh
ohib
ibid
idaa en un acto acto de
cono
co noci
cimi
mien
ento
to de totodo
dos,
s, re
rese
serv
rván
ándo
dose
se a la ley
ley la poposi
sibi
bililida
dadd de hahace
cerr
imputación y la imposición de la correspondiente sanción.

Algunos hablan de reserva absoluta y relativa. Por la rrelativa

elativa el llegislador
egislador
fija las líneas
absoluta,líneas
sólofundamentales, delegando
la ley penal puede sumateria
regular la detalle
detalle apenal.
la adm
administración.
inistración. Por la

Hay muchas legislaciones y Constituciones que establecen en un solo

text
textoo regl
reglas
as rel
elat
atiivas a los pri rinc
nciipi
pioos de leg
egal
aliida
dad,
d, an
ante
teri
rioori
rida
dadd e
irretroact
irretroactivid
ividad
ad de la ley penal incr
incrimi
iminador
nadora.
a. Muñoz C Conde
onde se refie
refiere
re al
principio de intervención legalizada, a través del cual se pretende evitar el
ejercicio arbitrario e ilimitado del poder punitivo; supone un freno para la
política muy pragmática que decida acabar a toda costa con la criminalidad y
movida por razones defensistas o resocializadoras demasiado radicales, que
sacrifique lasnigarantías
no previstas reguladasmínimas de los ciudadanos, imponiéndoles sanciones
en ley alguna.

En general las críticas se refieren a que la legalidad no es exclusividad

del derecho penal, y que la estricta legalidad está en duda, por la existencia de
la an
analalog
ogía
ía in bonam partem. Se dic dicee tamb
también
ién qu
quee la doct
doctrin
rinaa no disti
distingu
nguee
sufici
suf icient
enteme
emente
nte la leg
legali
alidad
dad de la reser
reserva
va legal
legal.. Lo prim
primero
ero sign
signif
ifica
ica la
sumisión y el respeto a la ley, o la actuación dentro de lo establecido por el
legisl
legislado
ador.r. Lo segu
segundo
ndo sign
signifi
ifica
ca que la reg reglam
lament
entaci
ación
ón de det
deter
ermin
minada
ada
materi
mat eriaa ha de hace
hacerse
rse por un
unaa ley form
formal.
al. Aun
Aunqueque a vece
vecess se dig
digaa que el
principio de legalidad se revela como un caso de reserva relativa, aun así es de
 74

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

reconocer que hay diferencia, pues el legislador, en caso de reserva de ley,

debe dictar una disciplina más específica, la cual es necesaria para satisfacer
precisamente el principio de legalidad.

2. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y EL CONCEPTO

MATERIAL DEL DELITO

La simple letra muerta de la garantía constitucional no hace mucho,

sin una vigorosa interpretación; depende mucho de la interpretación que los
jueces le den al principio constitucional y ordinario, para construir la garantía
en un factor
factor inhibi
inhibitorio
torio o ararbitrario.
bitrario. Independientemente del ropaje form formal
al
quee asu
qu asume
me la nonorm
rmatativ
ivaa co
cons
nstititu
tuci
cion
onal
al,, la
lass ex
expr
presi
esion
ones
es de cacada
da or
orde
denn
norm
no rmat
ativ
ivoo se re
reve
vela
lann en su in inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón coconn dife
difere
rent
ntes
es gr
grad
ados
os de
sensibilidad,
pres
presta
tarles,, al tanto
rles co
cont enstar
ntra
rast la interpretación
ar la cu
cues
esti
tión recomo
ón rela lativa en
tiva al laprobediencia
prin
incipioo de que
cipi legadebe
legali
lida
dadd
formalmente, con el concepto material
material de deli
delito.
to. Lo fundamental es la idea
del sistema constitucional, como fundante, representado por la Constitución
como integradora de las reglas finales del sistema.

El concepto de infracción penal deriva de posiciones diversas: por un

lado la escuela clásica (delito es un ente jurídico); la escuela positiva (delito es
un hecho humano y social); la orientación técnico-jurídica (el hecho jurídico
debe ser interpretado por el derecho sin interferencia de datos filosóficos,
sociológicos u otrosenque
aspecto psicológico le sean conducta
la llamada extraños);final);
teoríateoría
finalista
social(importancia
de la accióndel (el
delito
del ito no puede ser apre aprecia
ciado
do alej
alejado
ado de la rea
realilidad
dad social)
social).. Aun así así,, la
respuesta le da la extensión del principio de reserva, que en cuanto a la
estr
estruc
uctu
tura
ra de
dell de
delilito
to depe
depend ndee de la ininte
tegr
grac
ació
iónn concon el pr prin
inci
cipi
pioo de la
personalid
person alidad
ad de la pena. Por sup supuesto
uesto que un dderecho
erecho pepenal
nal ori
orientad
entadoo al
espíritu de un Estado democrático de derecho no se contenta con una
garantía de legalidad que se limite al plano formal; se impone para el vigor de
la legalidad una descripción de las conductas, marcadas de rigidez definidora
de los patrones de conducta que tienen una carga de ilicitud. La fijación de
lo
loss pará
paráme
metr
tros
os en la co
conc
ncep
eptu
tual
aliz
izac
ació
iónn de est
estaa ri
rigi
gide
dezz de pa
patr
tron
ones
es de
 75

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

conduc
cond ucta
ta so
sonn el núcl
núcleo
eo de esestu
tudi
dioo en la defi
defini
nici
ción
ón mate
materirial
al de de
delilito
to..
Aunque también se habla de legalidad sustancial, aparte de la formal, que
hemos mencionado, es necesario acotar que la primera vendría siendo una
especie de derecho natural, que debe ser extraída de la naturaleza de las cosas,
y en consec
consecuenci
uenciaa deven
devendría
dría en una negación práctica de la legalid
legalidad
ad form
formal al
o reserva legal.

Conviene recordar que la constitucionalidad del principio de

legali
leg alidad
dad no se lilimit
mitaa aall Der
Derech
echoo P
Pena
enal,l, ni al Derech
Derechoo T
Trib
ributa
utario
rio;; llaa
legalidad se refiere a la idea de que la ausencia expresa de prohibición
dete
de term
rmiina la pe
perrmi
misi
sión
ón de la cond conduc
uctta; de ah ahíí que el ar
artí
tícu
culo
lo 5
constitucional representa la expresión de un principio de legalidad general,
pues nadie puede ser obligado a hacer o dejar de hacer cosa sino en virtud de
disposición legal.

El principio de legalidad se aproxima más a una garantía

cons
consti
titu
tuci
cion
onal
al que
que a un der erec
echo
ho indndiividu
dual
al,, yyaa qque
ue no ttut
utel
elaa
específicamente un bien, sino asegura la particular prerrogativa de repeler
obligaciones que sean impuestas por otra vía que no sea la de la ley.

El pr
prin
inci
cipi
pioo de le lega
galilida
dadd in
inse
sert
rtoo en el ar
artí
tícu
culo
lo 17 de la
Constitución, garantiza por sí mismo el principio de reserva, aunque no
figurase ninguna otra disposición sobre el nullum crimen nulla poena lege en la
legislaci
legislación
ón ord
ordinari
inaria.
a. Ahor
Ahoraa bie
bien,
n, si está expre
expresamen
samente
te ga
garanti
rantizado
zado en llaa
constitución,
1º. del Código
CódigoporProc
quéesal
la lnecesidad
Procesa Penal).). de
Penal La expresarlo
resp
respues ta en
uesta textos
corr
corresp
espond autónomos
onde, e, en par (v. aart.
parte,
te, la
tradicional desconfianza en la poca tradición nacional en la interpretación y
aplilica
ap cacición
ón or
orgá
gáninica
ca de
dell text
textoo co
cons
nstititu
tuci
cion
onal
al.. Ni siqu siquieiera
ra la CoCortrtee de
Cons
Co nstititu
tuci
cion
onal
alid
idad
ad ha ab abun
unda
dado
do en ri rica
cass in
inteterp
rpre
reta
taci
cion
oneses en cu cuan
anto
to al
prin
princicipipio,
o, el que ha sido sido trtrat
atad
adoo sól
sóloo tang
tangen enci
cial
al y elíp
elíptitica
came
ment
nte.
e. No
debemo
deb emoss olv olvida
idarr tam
tambi bién
én que hem hemos os tenido
tenido varvarias
ias consti
constituc
tucion
iones
es
políticas,
polí ticas, y que tan sólo de 194 19455 para acá, han sido por lo menos
cuatro, lo que hace un promedio de unos 12 o menos años de vigencia por
cada una; y en cuanto a la úl última,
tima, llaa Corte de Consti Constitucionalidad
tucionalidad no
ha tenid
tenidoo ricas inte
interpret
rpretacion
aciones,
es, pero ello se debe, tamb
también
ién en parte
parte,, a
 76

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

que muchos litigantes de poderosos recursos la han transformado en una

tercera instancia, al plantear amparos e inconstitucionalidades improcedentes
a toda vista.

Otras razones podrían ser invocadas, como la de que el Código Penal

representa en esencia una especie de Constitución, parafraseando a Von Liszt
que se refería
refería a él como la Carta Magna de los delidelincuen
ncuentes.
tes. Afor
Afortunad
tunada-
a-
mente en la actualidad son innumerables los estudios que buscan la sistemati-
zación de la relación existente entre el derecho constitucional y las otras
ramas del derecho; casi ningún autor prescinde de por lo menos una nota
introductoria sobre las relaciones del derecho constitucional con la materia
sobre la que escriben.
escriben. Nuest
Nuestra
ra consti
constitució
tuciónn debe analiz
analizarse
arse a la luz de los
acuerdos de paz, tanto más que las reformas, tanto las contingentes como las
necesarias, se hacen al margen de una elaboración exclusivamente científica.

Otro problema, ya de por sí importante, es la la existencia de un

Código Penal que se promulgó con anterioridad a la Constitución, y
que por consiguiente, ignora muchos de sus principios y garantías.

Históricamente cabe a Feuerbach el mérito de demostrar que el

principio de legalidad además de tener fundamento político, atendía a un
criterio nítidamente
nítidamente jurídico penal
penal.. De la unión de las teorías de Feuerbach y
Wolf puede extraerse que la función de la amenaza penal es ejercer una
coacción psicológica general impeditiva del delito, justificándose la efectiva
aplicaciónno
amenaza, deselaabstiene
pena, cuando alguien
de realizar a pesar
el hecho del conocimiento
prohibido y amenazado de con
esa
pena; así pues, la punición de un hecho determinado tiene co commo
pres
pr esup
upue
uest
sto,
o, la anteanteri
rior
orid
idad
ad de su in incr
crim
imin
inac
ació
iónn y cocorr
rres
espo
pond ndie
ient
ntee
conminación penal, en el texto de una ley escrita y debidamente publicada.
La docdoctri
trina
na estestáá div
dividi
idida
da en cua cuanto
nto a acr acredi
editar
tar el mér
mérititoo de la
traducción del principio en su formulación latina a Feuerbach, pero no puede
negarse que los conceptos de Feuerbach han sido puntos de partida de casi
todos los códigos penales a partir de la segunda mitad del siglo XIX;
solamente
solam ente se ha quebr
quebrantado
antado en los países que exper
experimen
imentaron
taron un ili
ilimitad
mitadoo
 77

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

autoritarismo del Estado a mediados de este siglo, como Alemania nazi y

algunos estados de orientación socialista.
3. JUSTIFICACIÓN JU JURÍDÍCO P PE
ENAL D
DE
EL PPR
RINCIPIO

La naturaleza política del principio de legalidad es evidente, como

piedra angular del pensamiento liberal que protege al ciudadano ante el
Estad
Estado,o, espe
especi
cial
alme
mentntee fr
fren
ente
te al po
pode
derr ar
arbi
bitr
trar
ario
io de loloss trib
tribun
unal
ales.
es. Se
entiende que Binding fue el primero en reconocer el doble fundamento
contenido
conten ido en el princi
principio
pio de legali
legalidad:
dad: jurí
jurídico
dico y polít
político.
ico. El funda
fundamento
mento
político proviene de la teoría de separación de poderes de Montesquieu:

solamente el poder legislativo está legitimado para definir el ilícito

penal; el poder judicial debe de limitarse a declarar en los casos
concretos, cuando existe o no, una conducta previamente definida
como tal;
son pa
son part
rtee de
dell fu
fund
ndam
amenento
to po
polílíti
tico
co la
lass pr
proh
ohib
ibic
icio
ione
ness de ananalalog
ogía
ía y de
utilización del derecho consuetudinario para la definición de los delitos y
penas. Tales razon
razones es políticas sirv
sirvenen al principio
principio de legalidad como punto de
partida.
partida. El crite
criterio
rio jurí
jurídico
dico se puede extrae
extraerr como fruto del ilumin
iluminismo
ismo:: el
principio de legalidad es una garantía dada al individuo co contra
ntra el Estado
Estado.. A
esa época corresponde un principio de legalidad que se expresa en la idea
racionalista, el hombre como ser racional, preocupado del conocimiento de
las formas que rigen su conducta, normas expresadas en leyes; del hombre
preocupado
suma de las de la cosa pública,
voluntades de susconsciente
miembros,dejunto
que elalEstado es simplemente
concepto de ley que sela
expresaba en esa época como expresión suprema de la razón; como máxima
garantía de libertad
libertad individual y m
máxima
áxima expresión de llaa voluntad popular
popular.. El
ciudadano, consciente de sus derechos y obligaciones, es libre en el momento
de la acción, es libre precisamente porque conoce los límites legales de su
libertad, dentro de la que el individuo no puede estar sometido a injerencia
alguna, ni del Estado.
Estado. Pero para que pueda ddisfrutar
isfrutar de esa esfera de libert
libertad
ad
es necesario que conozca los límites de la misma, o sea, es necesario que
conozca la ley.
 78

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

Al individuo se le deben dar las posibilidades para que pueda

anticipar mentalmente
mentalmente su acción.
acción. Para que exi exista
sta libertad, no sólo es preciso
cons
co nsci
cien
enci
ciaa in
inte
tern
rna,
a, si
sino
no el cocono
noci
cimi
mien
ento
to de la ley ley qu
quee ha de regi
regirr su
voluntad. El que ignora como debe comportarse, no puede conducirse
libremente: por eso se dice que no hay libertad sin inteligencia, o consciencia
actual de lala ilicit
ilicitud.
ud. Conviene aclaraclarar
ar que pprevisibilidad
revisibilidad y conocimiento son
apenas elementos del completo significado del principio de legalidad penal.
Cuando el ciudadano no puede conocer la ley en forma clara y rígidamente
determinando en sus límites se ve limitado en su derecho de acción por la
ausen
au senci
ciaa de cons
consci
cien
enci
ciaa qu
quee im
impupuls
lsaa su lib
liber
erta
tad.
d. Si la leyley no reún
reúnee un
suficiente grado de claridad y determinación, la inseguridad jurídica debe ser
entendida en el sentido de posibilidad de previsión de la reacción estatal: al
ind
ndiivi
vidu
duoo se le de debbe ofofre
rece
cerr la po posi
sibi
billida
dadd de que pu pued
edaa pa
part
rtiicip
cipar
mentalmente su acción.

Otra impl
Otra implic
icac
ació
iónn ju
jurí
rídi
dico
co po
polílítitica
ca de la lega
legalilida
dadd es qu
quee es un
unaa
expresión del deseo de definición democrática de los delitos manifestada a
travéss de la reserva legal de un Estad
travé Estadoo organiza
organizadodo con base en el sistema de
división de poderes.

El principio de legalidad responde al pensamiento fundamental de

que se debe al carácter intenso de la reacción penal sobre la esfera de los
derechos del individuo, al hecho de ser la sanción penal el extremo del
arse
arsena
nall pu
puni
niti
tivo
vo de
dell Estad
stado,
o, su impoposi
sici
ción
ón de
debe
be est
estar leg
egiitima
mada
da
de
demo
mocr
crát
átic
icam
amen
incriminadoras ente
te.. Sólo
ciertas Só lo el jujuzg
y reconocidaszgam
amie
porient
nto
la oaspiración
co
conn base
base en leye
popular lepueden
yess pe
pena
nale
less
hacer
que se alcance un satisfactorio nivel de legitimidad democrática para el
sistema jurídico.
jurídico. Al mismo tiempo, la sujeci
sujeciónón del juez a la ley, hace que se
torne posible un control democrático
democrático sobre su actividad.
actividad. De tal manera, a un
mismo tiempo, la idea de reserva de ley, como fundamento y expresión
acabada del principio de legalidad viene a representar una superación de la
antinomia existente entre
entre justicia y seguridad jurí
jurídica.
dica. Lo que hace im imperioso
perioso
afirmar que las concepciones democráticas del principio de legalidad y la
sujeción de éste a los ideales democráticos, no es simplemente una sujeción
formal.l. Vale dec
forma decir,
ir, no basta qu
quee formalmente
formalmente hay
hayaa recepci
recepción
ón popula
popularr del
 79

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

contenido de una ley penal para justificar su imposición, pues aun así, es
posible que en el fondo sea una ley inadecuada a los esquemas más exigentes
y vi
vigor
goroso
ososs de demo
democra
cracia
cia en su asp
aspect
ectoo ma
mater
terial
ial.. Aun cua
cuando
ndo la ley sea
cierta, dotada de legitimidad formal, una ley penal consagradora de la pena de
muerte para determinada categoría de delitos, no es coherente con el ideal
democrático
democr ático del Estado de Dere
Derecho,
cho, donde debe hallarse inscri
inscrita
ta la ley, por
cuanto la vida humana como valor jurídico político fundamental, no puede
ser objeto de la iincidencia
ncidencia de leyes penales... Hay una inadecuación mater
material
ial
entre el factor de aceptación y la posibilidad democrática de ingreso de la ley
en el sistema jurídico; el mal de que padece esa norma es precisamente
carencia de legitimidad en sentido material.

La ley debe ser previa, clara, precisa, general y abstracta, a la cual se

sometenn el juez, el Es
somete Estado
tado y todo
todoss los ciudad
ciudadanos.
anos. Los juec
jueces
es son apena
apenas,
s,
se
segú
gúnn Mo
Mont ntes
esqu
quie ieu,
u, la
lass bo
boca
cass qu
quee prpron
onun
unci
cian
an la
lass pa
pala
labr
bras
as de la ley.
ley.
Solamente cuando el precepto legal es claramente especificado y la pena
conminada fuera de cualquier duda, y a ambas se confiere amplia publicidad,
puede detenerse la pena contra el impulso del impulso delictivo, adquiriendo
el pr
prin
inci
cipi
pioo nu
nullllum
um crime
crimen,n, nul
nulla
la poen
poenaa sine lege, el significado y la función
sine lege
psicológica decisiva.

II. DEFINICIÓN DE LA LEY P

PENAL
ENAL

La definición de la Ley Penal se identifica obviamente con la de

Derecho Penal, sin embargo, desde un punto de vista meramente estricto
(strictu sensu), mientras el Derecho Penal es el género, la Ley Penal es la
especie, de tal manera que la teoría de la ley penal es, al igual que la teoría del
delito, la teoría de la pena y las medidas de seguridad, objeto de estudio del
Derecechho Penal como cien enccia. De tal manera era pues, que aunque
conceptualmente se identifiquen, sustancialmente se diferencian; la Ley Penal
es aquella disposición por virtud de la cual el Estado crea Derecho con
carácter de generalidad, estableciendo las penas correspondientes a los delitos
que def
define
ine [Pu
[Puig
ig Peñ
Peña,
a, 19
1959
59:: vol
volume
umenn I, 139].
139]. Pal
Palaci
acios
os Mot
Motta
ta la
 80

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

entiende como el conjunto de normas jurídicas que definen los delitos y las
faltas, determinan las responsabilidades o las exenciones y establecen las
penas o medidas de seguridad, que corresponden a las figuras delictivas
[Palacios Motta, 1980: 99]. Y, desde del punto de vista " strictu sensu",
la Le
Leyy Pen
Penal
al es una norma
norma de car
caráct
ácter
er gen
genera
erall qu
quee aso
asocia
cia una san
sanció
ciónn
(pena o medida de seguridad), a una conducta prohibida por ella (delito o
falta).

III. CARACTERÍSTICAS DE LA LEY PEN

PENAL
AL

1. GENERALIDAD, O
OB
BLIGATORIEDAD E IIG
GUALDAD

Se refiere a que la ley penal se dirige a todas las personas (naturales o

jurídicas), que habitan un país, y por supuesto todos tiene la obligación de
acatarla; la ley penal entonces, resulta ser "general y obligatoria" para todos
los individuos dentro del territorio de la república, sin discriminación de raza,
color, sexo, religión, nacimiento, posición económica, social o política; y esto
nos lleva a la "igualdad" de todas las personas frente a la ley penal, con
excepción de manera "parcial" de las personas que por disposición de la ley y
razó
razónn de
dell ca
carg
rgoo qu
quee de
dese
semp
mpeñ
eñan
an goza
gozann de cier
cierto
toss pr
priv
ivilileg
egio
ioss co
como
mo la
inmunidad
inmu nidad y el antej
antejuici
uicio.
o. Esto, consi
consideram
deramos,
os, no quie
quiere re decir que
dichas personas, (como tales), estén fuera del alcance de la ley penal, también
ellas tienen
que cual
cualquierabsoluta
quier ciudadanobligación
ciudadano o y como defuncionarios
acatarla rios
funciona porque
del como
gobie personas
gobierno
rno son iguales
son depos
depositari
itarios
os
de la ley y nu nuncncaa su
supe
peri
rior
ores
es a ella
ella.. La ininmu
muni nida
dadd y el ant
antej
ejui
uici
cioo so
sonn
privilegios de seguridad
seguridad que por razón del cargo tienen algunos ffuncionarios
uncionarios
públ
pú blic
icos
os co
como
mo:: el PrPres
esid
iden
ente
te de la Re Repú
públ
blic
icaa y su Vi Vice
cepr
presi
eside
dent
nte,
e, lo
loss
pres
pr esid
idenente
tess de
dell Or
Orgagani
nism
smoo JuJudi
dici
cial
al y Le
Legi
gisl
slat
ativ
ivo,
o, Mi
Mini
nist
stro
ross de EsEstatado
do,,
Diputados al Congreso de la República, Magistrados y Jueces, Directores
Generales,
Gener ales, Gober
Gobernador
nadoreses Departam
Departamental
entales,
es, Alcald
Alcaldeses Munici
Municipales,
pales, etc. Sin
embargo, ello no significa desde ningún punto de vista, que no se les pueda
aplicar la ley penal, lo único y excepcional es que su aplicación requiere de un
proc
proced
edim
imie
ient
ntoo dist
distin
into
to al de to
todo
doss lo
loss ciud
ciudad
adan
anos
os.. Re
Respe
spect
ctoo de es
esta
ta
 81

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

característica, ver el principio de territorialidad de la Ley Penal, que presenta

en su artículo 4º. nuestro Código Penal.
P enal.
2. EXCLUSIVIDAD DE LA LEY PENAL

Se refiere a la exclusividad de la ley en la creación de Derecho Penal,

ya que de acuerdo con el principio de legalidad, de defensa o de reserva, que
contiene el artículo 1º. del Código Penal ( Nullum Crimen, Nulla Poena Sine
Lege), que expresa:

"Nadie podrá ser penado por hechos que no estén expresamente

calificados, como delitos o faltas, por la ley anterior a su perpetración;
ni se impondrán otras penas que no sean las previamente establecidas
en la ley",

es decir, que sólo la ley penal puede crear delitos y establecer las penas y
medidas de seguridad
seguridad para los m mismos.
ismos. En ese sentido, llaa exclusividad de la
ley penal se convierte en " advertencia" y al mismo tiempo en " garantía";
advierte que será sancionado o castigado, quien cometa cualquiera de los
ilícitos penales que abstractamente describe la Ley Penal, y simultáneamente
garantiza que nadie puede ser castigado o sancionado por un hecho que no
estéé pr
est prev
evia
iame
ment
ntee es
esta
tabl
blec
ecid
idoo co
como
mo de
delilito
to o fa
faltlta.
a. Ve
Verr al resp
respec
ecto
to lo
loss
artículos 1º. y 7º. del Código Penal.

3. PERMANENCIA E INELUDIBILIDAD DE LA LEY

PENAL

Se refiere a que la ley penal permanece en el tiempo y en el espacio

hasta que otra ley la abrogue o la derogue, y mientras ésta permanezca debe
ser ineludible para todos los que habitan el territorio nacional, salvo las
limitaciones de inmunidad y antejuicio a que nos referimos anteriormente.
Resulta no sólo necesario sino también importante aclarar que cuando
hablamos de "abrogar", nos referimos a la abolición total de una ley,
mientras que al hablar de " derogar" nos referimos a la abolición parcial de
una ley. A decir del ma
maestro
estro hispano Luis Ji
Jiménez
ménez de Asúa, "las
"las leyes sólo se
 82

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

derogan por otras leyes".

leyes". Ver a este respecto llos
os incisos 3º. y 44º.
º. del artículo
único de las Disposiciones Finales de nuestro Código Penal Vigente. (ver Art.
8 Dto. 2-89).
4. IMPERATIVIDAD DE LA LEY PENAL

Se refiere a que las normas penales, a contrario sensu de otro tipo de

normas, contienen generalmente prohibiciones o mandatos que todos deben
cumplir, no deja librado nada a la voluntad de las personas, manda hacer o
prohibe hacer, sin contar con la anuencia de la persona que sólo debe
acatarla,
acatarla, y en caso contrar
contrario,
io, la amenaz
amenazaa con la imposic
imposición
ión de una pena. Al
respecto, ver Parte Especial de nuestro Código Penal (Libro Segundo y
Tercero del Código).

5. ES SANCIONADORA

A pesar de que actualmente se habla de un Derecho Penal

prev
preven
entitivo
vo,, re
reed
educ
ucad
ador
or,, re
refo
form
rmad
ador
or y reha
rehabi
bililita
tado
dor,
r, lo qu
quee real
realme
ment
ntee
distingue a la norma penal es la "sanción" que bien puede ser una pena o una
medida de seguridad, en ese sentido se dice que la ley penal es siempre
sancionadora, de lo contrario, estaríamos frente a una Ley Penal sin pena y
obviamente dejaría de ser Ley Penal.

6. ES CONSTITUCIONAL

Se refiere a que indiscutiblemente, la Ley Penal

P enal - como cualquier otra-
no sólo debe tener su fundamento en la Ley suprema que es la Constitución
de la ReRepú
públ
blic
ica,
a, sino
sino de
debe
be re
resp
spon
onde
derr a su
suss po
post
stul
ulad
ados
os y liline
neam
amie
ient
ntos
os
políti
políticos.
cos. CuCuand
andoo una Ley PenPenal
al con
contra
tradic
dicee pre
precep
ceptos
tos consti
constituc
tucion
ionale
ales,
s,
estamos frente a una Ley Penal inconstitucional y como tal se invalida ante
todos los hombres, es decir, se excluye su aplicación " erga omnes".

IV. FORMA Y ESPECIES DE LA LEY PENAL

 83

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

1. FORMAS DE LA LEY PENAL

Cuando nos referimos a las formas de Ley Penal, tomamos como

base el órgano u organismos del cual tomó vida, en ese sentido, hablamos de
ley penal formal y ley penal material; expliquémoslas:
1 .1 . LEY PENAL FORMAL

Es todo precepto jurídico-penal que nace del organismo (o sistema

político), técnicamente facultado para crearla, que en nuestro país es el
Congreso de la República (Organismo Legislativo), tal es el caso del Código
Penal (Decreto 17-73 del Congreso de la República).

1.2. LEY PENAL MATERIAL

Es toda disposición o precepto de carácter general acompañado de

unaa sa
un sanc
nció
iónn pu
puni
niti
tiva
va,, qu
quee pr
prec
ecis
isam
amen
ente
te no ha em eman
anad
adoo de
dell ór
órga
gano
no
constitucionalmente establecido para crearla, tal es el caso de los "Decretos
Leyes", que se emiten para gobernar durante un gobierno de facto por no
existir el Organismo Legislativo.

2. ESPECIES DE LA LEY PENAL

Cuando nos referimos a las "especies" de ley penal, partimos de que

en un sistema jurídico como el nuestro, aparte del Código Penal que es
nuestra Ley Penal ordinaria, existen otros cuerpos legales que
indudablemente se han convertido en especies de la Ley Penal, como los
siguientes:

2.1. LEYES PENALES ESPECIALES

Es el conjunto de normas jurídico penales que no estando contenidas

prec
preciisa
same
ment
ntee en el Códódiigo Pe
Pena
nall, reg
egul
ulan
an la co
conndu
duct
ctaa de pe
perrso
sona
nass
pertenecientes a cierto fuero, o tutelan bienes o valores jurídicos específicos,
 84

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

convirtiéndose en Leyes Penales especiales, tal es el caso del Código Penal

Militar, la Ley de Contrabando y Defraudación aduaneras, etc. (ver Dto. 58-
90).
2.2. CONVENIO IOSS INTE
TERRNACIONALES

Son acuerdos o tratados que se llevan a cabo entre distintos países,

que contienen normas de tipo jurídico penal, y que se convierten en leyes
obligatorias para los habitantes de un país, cuando una ley interna (Decreto
del Congreso de la República) los convierte en legislación del Estado, por ser
países signatarios o suscriptores del mismo, tal es el caso del Código de
Bustamante o Código de Derecho Internacional Privado, del cual Guatemala
es signataria, y como tal ley vigente en la República, así también el Pacto de
San José (CADH).

2.3. LOS DECRETOS LEYES

Son disposiciones jurídicas que emanan con carácter de leyes del
Organismo Ejecutivo, cuando por cualquier razón no se encuentra reunido o
no existe el Congreso de la República (Organismo Legislativo) que es el
órganoo constit
órgan constitucion
ucionalme
almente
nte encarg
encargado
ado de crear las le
leyes.
yes. Estos Dec
Decretos
retos
Leyes, nacen regularmente en un estado de emergencia o en un gobierno de
facto, por ejemplo: "La Ley de Protección al Consumidor" (Decreto Ley 1-
85), que nació como una medida de emergencia económica en el país y en un
gobierno de facto.

V. LEYES PENALES EN BLANCO O ABIERTAS5

Su nominativo se atribuye al tratadista alemán Karl Binding; y son

disposiciones penales cuyo precepto es incompleto y variable en cuanto a su
contenido, y no así en cuanto a la sanción que está bien determinada; es
decir, que son leyes penales en blanco o incompletas, aquellas en que aparece
en el Código Penal bien señalada la pena, empero la descripci
descripción
ón de la figura
delictiva (de tipo penal), debe buscarse en una ley distinta o reglamento de
5 Se les llama también leyes penales que necesitan complemento.
 85

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

autoridad competente, a los que queda remitida la Ley Penal; claro está
-asienta Sebastián Soler- que la ley penal en blanco o abierta no cobra valor,
sino después de dictada la ley o reglamentación a que se remite, y para los
hechos delictivos posteriores a ésta, mientras tanto -dice Binding- la Ley
Penal es como un cuerpo errante que busca su alma.
En nuestro
nuestro Códig
Códigoo Penal, podem
podemosos señal
señalar
ar como Leye
Leyess Penales en
Blanco o Abiertas, entre otras, las siguientes:

"Artículo 305. (Contravención de Medidas Sanitarias ). Quien,

infrinja a las medidas impuestas por la ley o las adoptadas por las
autoridades sanitarias para impedir la introducción o propagación de
una epidemia, de plaga vegetal o de una epizootía susceptible de
afectar a los seres humanos, será sancionado con prisión de seis
meses a dos años".
Debe buscarse en otro cuerpo legal, cuáles son y a qué se refieren esas
medidas impuestas por la ley o las adoptadas por autoridades sanitarias.

"Artículo 311. (Inhumaciones y Exhumaciones Ilegales). Quien,

practicare inhumación, exhumación o traslado de un cadáver o restos
humanos contraviniendo las disposiciones sanitarias
correspondientes, será sancionado con prisión de un mes a seis mese
y multa de doscientos cincuenta a mil quinientos quetzales".

Debe buscarse en otra ley cuáles son esas disposiciones sanitarias y a que tipo
de conducta se refieren.

"Artículo 426. (Anticipación de Funciones Públicas). Quien

entrare a desempeñar un cargo o empleo público sin haber cumplido
las formalidades
formalidades que la ley exige, será sancionado con multa de mil a
cinco mil quetz
quetzales.
ales. Igual ssanció
anciónn se impondr
impondráá al funci
funcionari
onarioo que
admitiera a un subalterno en el desempeño del cargo empleo, sin que
haya cumplido las formalidades legales."
 86

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

Debe buscarse cuáles son y a qué se refieren esas formalidades que la ley
exige.
"Artículo 427. (Prolongación de Funciones Públicas). Quien
continuare ejerciendo empleo, cargo o comisión después que debiere
cesar conforme a la ley o reglamento respectivo, será sancionado con
multa de mil a cinco mil quetzales e inhabilitación especial de uno a
dos años".

Debe averiguarse cuál es esa ley o reglamento respectivo a que se refiere la

norma.

Como se puede observar, en todos los casos citados aparece muy

bien determinada la sanción que deberá imponerse, pero para saber con
precisión a qué se refiere la conducta delictiva que amenaza la pena descrita,
debe consultarse otra ley o reglam
reglamento
ento de autor
autoridad
idad competente. Se cree que
que
se dan con más frecuencia en las faltas o contravenciones que en los delitos.

Es importante
importante advertir que las leyes penales en blanc
blancoo o abier
abiertas
tas (ya
defi
de fini
nida
das)
s),, son est
estri
rict
ctam
amen
ente
te dist
distin
inta
tass a la
lass qu
quee se de
deno
nomimina
nann " Leyes
Penaless Incomp
Penale letas", porque éstas no dependen precisamente el auxilio
Incompletas
de otra ley o reglamento, sino más bien de una interpretación extensiva (sin
caer en la analogía), ya que en su conformación (en su estructura), son
deficient
defic ientes
es y muy limita
limitadas,
das, no expres
expresanan todo lo que el legi
legislado
sladorr realmente
realmente
quiso decir. Por otro lado, ttanto
anto las Leyes Penales
Penales en Blanco, como llas as Leyes
Penales Incompletas, son esencialmente diferentes con las denominaciones
"Lagunas Legales", por cuanto que en estas últimas existe carencia absoluta
de regulación legal, es decir, no existe ninguna norma legal que regule
determinado tipo de conducta, entonces decimos que estamos frente a una
laguna legal.

VI. FUENTES DEL DERECHO PENAL

Se denomina "fuente" desde el punto de vista amplio ( latu sensu), al

manantial natural de donde brota algo; y desd
sdee el punto de vista
 87

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

estrictamente jurídico (strictu juris), nos referimos en ssentido

entido figurado al lugar
donde se origina, de donde emana, donde se produce el Derecho y en este
caso, el Derecho
Derecho Penal. Se trata pue pues,
s, de buscar el prin
principio
cipio generador
generador,, el
fundamento y origen de las normas jurídico penales que constituyen nuestro
Derecho Penal vigente; generalmente los tratadistas de nuestra disciplina
hablan de fuentes directas e indirectas, fuentes reales (materiales) y formales
que son las que trataremos de explicar principiando por las dos últimas:

1. FUENTES REALES O MATERIALES (SUBSTANCIALES)

Tienen su fundamento en la realidad social de los hombres y por

ende de los pueblos, son las expresiones humanas, los hechos naturales o los
actos sociales que deter
determina
mina el conten
contenido
ido de las normas jurí
jurídico-p
dico-penale
enales,
s, es
decir, son las expresiones y manifestaciones socio-naturales previas a la
formalización de una ley penal.

2. FUENTES FORMALES

Se refiere al proceso de creación jurídica de las normas penales y a los

órganos donde se realiza el mencionado proceso legislativo que de acuerdo a
la organización política del Estado de Guatemala, corresponde al Congreso
de la República básicamente, con participación del Poder Ejecutivo, que en
última instancia ordena su publicación.

3. FUENTES DIRECTAS

Son aquellas que por sí mismas tienen la virtud suficiente para crear
normas jurídicas con carácter obligatorio, son aquellas de donde emana
directamente el Derecho
Derecho Penal. La ley es la úni
única
ca fuente directa del Derecho
Penal, por cuanto que sólo ésta puede tener el privilegio y la virtud necesaria
para crear figuras delictivas y las penas o medidas de seguridad
 88

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

corresp
correspon
ondi
dien
ente
tes.
s. La
Lass fuen
fuente
tess dire
direct
ctas
as suel
suelen
en divi
dividi
dirs
rsee en fu
fuen
ente
tess de
producción y fuentes de cognición del Derecho Penal.

3.1. FUENTE
TESS DIRECTA
TASS DE PRODUCCIÓN

Son las integradas por la autoridad que declara el derecho, el poder

que dicta las normas jurídicas, que no es más que el Estado, a través del
Organismo Legislativo, representado por el Congreso de la República que es
el lugar donde se producen las leyes.

3.2. FUENTE
TESS DIRECTA
TASS DE COGNICIÓN

Son las manifestaciones de la voluntad estatal, la expresión de la

voluntad del legislador, y tal y como asienta Sebastián Soler [1970: 105], la
forma que el Derecho Objetivo asume en la vida social, es decir, la fuente de
conocimiento que es precisamente el Código Penal y las Leyes Penales
especiales.h h j

La única fuente directa

directa del Derec
Derecho
ho Penal es "la ley" y de esto existe
unidad de criterio tanto en la doctrina como en las distintas legislaciones
penales, en la nuestra por ejemplo, partimos del principio básico y rector del
Derecho Penal, que es el principio de legalidad que contempla el artículo 1º.,
del Código Penal por el cual nadie podrá ser penado por hechos que no estén
expresamente calificados como delitos o faltas por ley anterior a su perpetra-
ción, ni se impondrán otras penas que no sean las previamente establecidas
en la ley. Asume le carácter de un verdadero principio necesario para la cons-
trucción de toda actividad punitiva que pueda hoy ser calificada como jurí-
dica y no como un puropuro régimen de ffuerza
uerza [Soler
[Soler,, 1970: 107]
107].. De tal maner
maneraa
pues, que no hay más fuente productora de Derecho Penal que la misma
"Ley Penal" que es patrimonio del poder público representado exclusiva-
mente por el Estado. Si queremos que la Ley Penal sea el supremo
supremo código de
la libertad, debe ser la única fuente de Derecho Penal (Francesco Carrara).

4. FUENTES INDIRECTAS
 89

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Son aquellas que sólo en forma indirecta pueden coadyuvar en la

proyección de nuevas normas jurídico penales, e incluso pueden ser útiles
tanto en la interpretación como en la sanción de la Ley Penal, pero no
pueden ser fuente de Derecho Penal, ya que por sí solas carecen de eficacia
para obligar, entre ellas tenemos: La costumbre, la jurisprudencia, la doctrina
y los principios generales del Derecho.

4.1. LA COSTUMBRE

Como fuente del Derecho General, no es más que un conjunto de

normas
nor mas jur
jurídi
ídicas,
cas, no escri
escritas
tas,, impue
impuesta
stass por el uso. Antig
Antiguam
uament
entee se le
consideró también como fuente del Derecho Penal, por cuanto no existía el
Derecho escrito o era muy escaso; pero luego con la necesidad de una
verdadera "certidumbre jurídica" fue totalmente abandonada como tal.
Actualmente aceptar la costumbre como fuente del Derecho punitivo, sería
entrar en franca contradicción con el principio de legalidad (artículo 1º. del
Código Penal), y con el principio exclusión de analogía (artículo 7º. del
Código Penal), además de la prohibición expresa que existe de su utilización
toda vez que el artículo 2º. de la Ley del Organismo Judicial, hace prevalecer
la utilización de la ley, sobre cualquier uso, costumbre o práctica, véase, no
obstante lo dicho, el art. 66 de la Constitución.

4.2. LA JURISPRUDENCIA

Que consiste en la reiteración de fallos de los tribunales en un mismo

sentid
sen tido.
o. La juri
jurispr
sprude
udenci
nciaa es el Der
Derech
echoo int
introd
roduci
ucido
do por los tri
tribun
bunale
aless
mediante la aplicación de las leyes, pero en sentido estricto, se da este
nombre al criterio constante y uniforme de aplicar el Derecho mostrado en
las sentencias de los tribunales de la nación [Puig Peña, 1959: 154].

En países donde se acepta la analogía, la jurisprudencia podría dar

lugar al nacimiento de nuevas normas jurídicas, empero, en legislaciones
como la nuestra, los tribunales de justicia no trabajan para crear Derecho,
sinoo sol
sin solame
amente
nte lo aplican
aplican a tr
travé
avéss de ley
leyes
es escri
escritas
tas.. Com
Comoo asien
asienta
ta Luis
 90

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

Jiménez de Asúa, la jurisprudencia es de mucha importancia para interpretar

las leyes penales y también para el nacimiento de un nuevo derecho, pero no
es fuente independiente, ni productora de Derecho Penal.
4.3. LA DOCTRINA

Es el denominado "Derecho Científico", y consiste en el conjunto de

teoría, opiniones y aun especulaciones que realizan en una materia o acerca
de un punto los juspenalistas, los doctos, los especialistas en Derecho Penal.
Es básicamente importante en la creación y desarrollo de nuestra disciplina
por cuanto que ha dado origen al denominado "Derecho Penal Científico
Colectivo" elaborado en los distintos Congresos Internacionales de Derecho
Penal, a los cuales asisten especialistas de diversos países a crear y discutir
Derechoo Penal. Ésta no pued
Derech puedee ser fuent
fuentee direct
directaa product
productora
ora de Der
Derecho
echo
Penal, aceptándose como una fuente indirecta que informa sobre los avances
de la ciencia y plantea la necesidad de nuevas reformas o nuevos cuerpos
legales con el fin de satisfacer las exigencias de un nuevo Derecho Penal
Científico.

4.4.
4.4. LO
LOSS P
PRI
RIN
NCI
CIPI
PIO
OS G
GEN
ENER
ERAL
ALES
ES DE
DEL
LDDER
EREC
ECHO
HO

Qué son los valores máximos a que aspiran las ciencias jurídicas -la
Justicia, la Equidad y el Bien Común-, tienen primordial importancia en la
interpretación y aplicación de la ley penal, pero no pueden ser fuente directa
del Derecho Penal, sencillamente porque para tratar de alcanzarlos deben
cristalizarse en la misma Ley Penal del Estado.

VII. EXÉGESIS O INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL

Uno de los temas más importantes en cuanto a la teoría de la

Ley Penal, consideramos que es su interpretación, por cuanto que de
ellaa la may
ell mayorí
oríaa de vec
veces
es dep
depend
endee ssuu buena
buena o mal
malaa apl
aplica
icació
ción,
n, y de su
aplicación
apli cación depen
dependede la libe
libertad
rtad y hasta la vida de much muchasas personas
personas he
aquíí la car
aqu caract
acterí
erísti
stica
ca que hac
hacee que el Der
Derechechoo Pen
Penal
al sea la ram ramaa más
delicada de todas las ciencias jurídicas, sin menospreciar, desde luego, a
 91

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

la
lass ot
otra
rass rarama
mass de
dell DeDererech
choo ququee poporr demá
demáss es está
tá ex
expl
plic
icar
ar su
import
imp ortanc
ancia.
ia. Es tan deli
delicad
cadoo el acto de inte
interpr
rpreta
etarr la Ley Pena
Penall que en
priinci
pr cipi
pioo algu
alguno
noss cl
clás
ásiico
coss so
sost
stuv
uviier
eroon la tesi
tesiss de que no deb ebíía ser
ser
interpretada sino únicamente aplicada; al respecto, el Marqués de Beccaria
decía:
"tampoco la autoridad de interpretar las leyes penales, puede residir
en los jueces criminales,
c riminales, por la misma razón que no son legisladores";

sin embargo, el criterio que más ha dominado hasta nuestros días es el

contrario, así, Sebastián Soler, considera que negar la necesidad de interpretar
las leyes es como negarles la aplicación o como creer que la ley actúa por si
misma o como afirmar
afirmar que el acto del jjuez
uez no es psíquico, sino mecánico. El
prooblem
pr blemaa co cons
nsiiste
ste en de
dete
terrmina
narr las cocond
ndiicio
cione
ness de val
aliide
dezz de esa
interp
interpret
retaci
ación,
ón, confo
conforme
rme con la nat
natura
uralez
lezaa del Dere
Derecho
cho Penal
Penal.. Vicen
Vicenzo
zo
Manzini -citado por Soler- expresa que la interpretación aunque a veces
aparezca evidente, es siempre necesaria, ya que la fórmula que expresa la
voluntad de la ley tiene necesariamente
necesariamente carácter general y abstracto.

En nuestro ordenamiento jurídico, es la ley del Organismo Judicial en

su artículo 10 la que establece las reglas y la forma como debe interpretarse la
ley en nuestro país, el cual comentaremos en su oportunidad, más adelante.

1. DEFINICIÓN DE EXÉGESIS

La exégesis (interpretación), de la ley penal es un proceso mental que

tiene como obje objeto
to descub
descubrirrir el verd
verdadero
adero pensamie
pensamiento nto del legislad
legisladoror (teoría
(teoría
de la Escu
Escuelelaa Ex
Exeg egét
étic
ica)
a),, o bi
bien
en expl
explic
icar
ar el ve verd
rdad
ader
eroo sent
sentid
idoo de un unaa
di
disp
spos
osiici
ción
ón legal
egal.. Seg
egún
ún op opin
iniión dedell prprof
ofes
esor
or Pa
Pallaci
acios Mo Mott tta,
a, la
in
inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón Ju Jurí
rídi
dica
ca tien
tienee cocomo
mo fina
finalilida
dadd de
desc
scub
ubri
rirr pa
para
ra sí mism
mismoo
(com
(comprpren
ende
der)
r) o pa parara lo
loss dedemá
máss (r
(rev
evel
elar
ar)) el veverd
rdad
ader
eroo pe
pens
nsam
amie ient
ntoo dedell
legislador o explicar el sentido de una disposición
disposición legal. Sin embargo -apunt -apuntaa
Soler al respecto-, no se investiga, propiamente hablando, la voluntad del
legislado
legislador,r, sino la volu
voluntad
ntad de la ley. La voluntad
voluntad de la ley vale má máss que la
voluntad del legislador; no basta que el legislador quiera hacerle decir una
 92

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

cosa a la ley
cosa ley,, pa
para
ra que ésta efect
efectiv
ivam
amen
ente
te la diga
diga.. In Inte
terp
rpre
reta
tarr es una
operación que consiste en buscar no cualquier voluntad que la ley puede
contener, sino la verdadera. La interpretación de llaa ley -para Raúl Carrancá y
Trujillo-, pertenece a la estática
estática del Derecho, mientras su aplicación
aplicación pertenece
a la dinámica del mismo.
2. CLASES DE INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL

Una de las clasificaciones que más acogida ha tenido en nuestro

medio es la que se plantea, desde tres puntos de vista:

2.1.
2.1. DE
DESSDE EL PU
PUNT
NTO
O DE VIS
ISTA
TA DE
DEL
L IN
INTÉ
TÉRP
RPRE
RETE
TE

Es decir, de quien realiza la interpretación.

2.
2.1.
1.1.
1. In
Inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón au
auté
tént
ntic
icaa

Es la qu quee ha
hace
ce el prprop
opiio legegiisl
slad
ador
or,, en for ormma si
simu
multltán
ánea
ea o
posteriorm
poster iormente
ente a la creació
creaciónn de la ley; es simu
simultáne
ltáneaa la que hace en la propia
ley, ya sea en la exposición
exposición de motivos
motivos o en el propio cuer cuerpo
po legal
legal.. Como
ejemplo de ésta tenemos el artículo 27 del Código Penal, incisos 2, 3, 14, 23 y
24 (Circunstancias Agravantes), en el que el legislador explica que debe
ente
en tend
nder
erse
se poporr AlAlev
evos
osía
ía,, Pr
Prem
emed
edit
itac
ació
ión,
n, CuCuad
adri
rilllla,
a, Re
Rein
inci
cide
denc
ncia
ia y
Habituali
Habit ualidad.
dad. Lo más imp importan
ortante
te de esta clase de interinterpreta
pretación
ción es que es
obligatoria para todos.
2.
2.1.
1.2.
2. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón do
doct
ctri
rina
nari
riaa

Es la qu
quee ha
hace
cenn lo
loss jusp
juspen
enal
alis
ista
tas,
s, lo
loss do
doct
ctos
os,, lo
loss ex
expe
pert
rtos
os.. Lo
Loss
especialistas en Derecho Penal, en sus tratados científicos, o dictámenes
científicos o técnicos que emiten, tiene la particularidad de que no obliga a
nadie a acatarla, pero es importante porque los penalistas que conocen y
manejan la dogmática jurídica mantienen entrelazada la doctrina con la ley (la
teoría con la práctica).
 93

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

2.
2.1.
1.3.
3. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón ju
judi
dicia
ciall o us
usua
uall

Es la que hace diariamente el Juez al aplicar la ley a un caso concreto.

Est
staa interpretación corresponde con exclusi sivvidad a los órganos
jurisdiccionaels y la ejercitan constantemente al juzgar cada caso por cuanto
resulta
resul ta ser obli
obligator
gatoria
ia por lo menos para
para las partes. Se considera
considera que es la
más importante y la más delicada, y en tal virtud, es conveniente que los
Jueces Penales sean obligadamente especialistas en la materia, ya que de ellos
depende en última instancia la aplicación de la recta y debida justicia penal,
tarea por demás difícil que cuando se hace con conciencia y con ciencia
dignifica y ennoblece, de lo contrario, corrompe y perjudica.

2.2. DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LOS MEDIOS PARA

REALIZARLA

Es decir cómo puede hacerse la interpretación:

2.
2.2.
2.1.
1. In
Inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón gra
grama
mati
tica
call

Es la que se hace analizando el verdadero sentido de las palabras en

sus acepciones común y técnica, de acuerdo a su uso y al Diccionario de la
Real Academia Española.

"Esta interpretación busca también la relación de las palabras con las

otras palabras que forman el texto interpretado, tomando en cuenta
hasta los puntos y comas". [Palacios Motta, 1980: 108].

Como ejemplo de esta clase de interpretación el artículo 11 de la Ley del

Organismo Judicial establece:

"Las pa
"Las pala
labr
bras
as de le
leyy se enente
tend
nder
erán
án de ac acue
uerd
rdoo co
conn el
Dicc
Diccio
iona
nari
rioo de la Re
Real
al Ac
Acad
adem
emia
ia Es
Espapaño
ñola
la,, en la acacep
epta
taci
ción
ón
correspondiente...",

y el mismo cuerpo legal dice:

 94

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

"Las palabras técnicas utilizadas en la ciencia, en la tecnología o en el

arte, se entenderán en su sentido propio, a menos que aparezca
expresamente que se han usado en sentido distinto". (Corresponde al
artículo 11 actual).

2.
2.2.
2.2.
2. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón ló
lógi
gica
ca o teleo
teleológ
lógica
ica

Excede
Exce de el mar arco
co de lo pu pura
rame
ment
ntee gram
gramat
atic
ical
al,, co
cons
nstititu
tuye
ye un unaa
interpretación más íntima y profunda que sobrepasa la letra del texto de la ley
paraa llllega
par egarr a tra
través
vés de divdivers
ersosos pro
proced
cedimi
imient
entos
os tel
teleol
eológi
ógicos
cos,, rac
racion
ionale
ales,
s,
sistemáticos, históricos, político-sociales. etc., al conocimiento de la " ratio
legis" (razón legal), para la cual fue creada la ley, es decir, el fin que la ley se
propon
pro ponee alc
alcanz
anzar,
ar, lo cua
cuall es tarea del juz
juzgad
gador.
or. La inte
interpr
rpreta
etació
ciónn tiene
tiene
carácter teleológico, no porque el interprete se proponga fines al aplicar la ley
, sino porque trata de conocer y realizar los fines que la ley contiene, que son
valores objetivos. "Frente a los valores no hay libre albedrío", dice Aloys
Mullur, ante el fin de la ley, el Juez sólo un fin puede proponerse, el de
hacerla valer [Soler,
[Soler, 1970: 140
140].]. Cuando agotada la interpretación
interpretación gramatical
gramatical,,
existen pasajes obscuros que sea necesario aclarar, el artículo 10 de la Ley del
Organismo Judicial presenta varias reglas de interpretación atendiendo a un
orde
or denn espe
especí
cífi
fico
co,, de
desd
sdee la in inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón lólógi
gica
ca (tel
(teleo
eoló lógi
gica
ca),), ha
hast
staa la
interpretación por medios indirectos.
indirectos. El precepto llegal
egal dice: El conjunto de
una ley servirá para ilustrar e interpretar el contenido de cada una de sus
partes; pero los pasajes obscuros de la misma se podrán aclarar, atendiendo al
orden siguiente:

a) A llaa ffiinalidad y al espíritu ddee llaa m

miisma;

b) A llaa hhis
isto
tori
riaa fi
fide
dedi
dign
gnaa ddee ssuu iins
nsti
titu
tuci
ción
ón ((In
Inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón hi
hist
stór
óric
ica)
a);;

c) A las disposiciones de otras leyes sobre casos análogos

(Interpretación analógica); y
 95

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

d) Al modo que aparezca más conforme a la equidad y a los

prin
princi
cipi
pios
os gegene
nera
rale
less de
dell De
Dere
rech
choo (Int
(Inter
erpr
pret
etac
ació
iónn po
porr me
medi
dios
os
indirectos).
2.3.
2.3. DE
DESSDE EL PU PUNT
NTO O DE VIS
ISTA
TA DEDEL
L RE
RESUSULTLTAADO

Es decir, qué se pretende obtener con la interpretación:

2.
2.3.
3.1.
1. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón de
decl
clar
arati
ativa
va

Se dice que la interpretación es declarativa, cuando no se advierte

discrepancia de fondo ni forma entre la letra de la ley y su propio espíritu; de
tal manera que la tarea del interprete aquí, es encontrar plena identificación y
absoluto acuerdo entre la letra de la ley y el espíritu para la cual fue creada.
Debe concordar la interpretación gramatical con la interpretación lógica.

2.
2.3.
3.2.
2. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón rest
restric
rictiv
tivaa

Se da cuando el texto legal dice mucho más de lo que el legislador

realmente quiso decir; con el fin de buscar verdadero espíritu de la ley, ha de
interpretarse restrictivamente, limitando o restringiendo el alcance de las pa-
labras de modo que el texto legal se adecue a los límites que su espíritu exige.

2.
2.3.
3.3.
3. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón ex
exten
tensiv
sivaa

Se da cuando el texto legal dice mucho menos de lo que legislador

realmente quiso decir; con el fin de buscar el verdadero espíritu de la ley, ha
de interpretarse extensivamente, dando al texto legal un significado más
amplio (extenso) que el estrictamente gramatical, de modo que el espíritu de
la ley se adecue al texto legal interpretado.

2.
2.3.
3.4.
4. In
Inter
terpr
preta
etaci
ción
ón pr
progr
ogres
esiva
iva

Se da cuando se hace necesario establecer una relación lógica e

identificar el espíritu de la ley del pasado con las necesidades y concepciones
presentes, de tal manera que sea posible acoger al seno de la ley información
 96

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

proporcionada por el progreso del tiempo, (esto mientras no sea necesario

reformar, derogar o abrogar la ley) ya que la "ratio" de la ley siempre debe
actualizarse.
VIII. LA ANALOGIA Y LA INTERPRETACIÓN ANALÓGICA

Iniciamos la exposición del tema con una clara y sustancial diferencia

acep
acepta
tada
da por la do doctctri
rina
na ci
cien
enttífica
fica y co comp
mpar
arti
tida
da po
porr la mayayor
oríía de
legisl
legislaci
acione
oness pen
penale
aless del mumundo
ndo,, inc
incluy
luyend
endoo la nue
nuestr
stra;
a; mie
mientr
ntras
as que la
anal
an alog
ogía
ía está
está proh
prohibibid
ida,
a, la in
inte
terp
rpre
reta
taci
ción
ón ananal
alóg
ógic
icaa es
está
tá pe
perm
rmititid
ida;
a;
expliquémoslas:

La an
anal
alog
ogía
ía es la se seme
meja
janz
nzaa en
entr
tree co
cosa
sass e idea
ideass dist
distin inta
tas,
s, cu
cuyaya
aplilica
ap caci
ción
ón se adadmi
mite
te en al algu
guna
nass rarama
mass de dell De
Dererech
choo (Civ
(Civilil,, Me
Mercrcan
antitil,l,
Administrativo)
Administrativ o) para resolver un caso no previsto por la ley, mediante otro
que siendo
siendo anál
análogo
ogo o sim
simililar
ar si est
estáá pre
previ
visto
sto.. Par
Paraa que exi
exista
sta anal
analogí
ogíaa se
requiere entonces de una "laguna legal", es decir, de un caso que no esté
previsto en la ley penal como delito o falta, y luego que exista otro que si
estando previsto sea similar o análogo al no previsto y se pretenda juzgarlo
de la misma manera, tratando de integrar (no de interpretar) la ley penal.

Se dice históricamente que la analogía fue admitida en el Derecho

Penal antiguo, principalmente en el Derecho Penal Romano y Canónico:
actualmente todavía es admitida en legislaciones penales como la ley de
Rusia, Dinamarca, Rumania, Albania, China Popular, Corea del Norte y
Hungría, donde se halla establecida en la ley.
En Guatemala, el artículo 7º. del Código Penal establece: (Exclusión
de Analogía) "Por analogía, los jueces no podrán crear figuras delictivas ni
aplicar
aplicar sancio
sanciones".
nes". Tien
Tienee como funda
fundamento
mento el priprincipi
ncipioo de legalid
legalidad
ad del
artículo primero, de tal manera que usar la analogía como un recurso para
integ
ntegrrar la Le Leyy Pe
Pena
nall fre
rennte a ununaa lag
agun
unaa leg
egal
al (cas
(casoo atípitípico
co),
), es
absolutamente prohibido porque vulnera el principio de defensa o de reserva
quee es la ba
qu base
se de nu
nues
estr
troo or
orde
dena
nami
mienento
to ju
jurí
rídi
dico
co pe
penanal;l; crit
criter
erio
io ququee
compartimos a fin de evitar arbitrariedad en que pudiera caer el criterio
judicial. A pesar de ello, aceptamos comcomprensiblemente
prensiblemente que la doctrina y la
 97

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

jurisprudencia se muestren favorables a la aceptación de la analogía en el

campo de las eximentes y atenuantes de la responsabilidad penal y en las
causas que extinguen el delito o la pena, por cuanto se trata de normas que
no afectan las garantías jurídico penales de la persona ( analogía Ad Bonam
Partem).

En cuanto a la interpretación analógica, ésta es permitida como un

recurso interpretativo, que consiste en una interpretación extensiva de la Ley
Penal cuando buscando el espíritu de la misma encontramos que el legislador
se quedó muy corto en la exposición del precepto legal; en esté orden de
ideas existe una sustancial diferencia entre la "Analogía" y la "Interpretación
Analógica". En la analogía existe ausencia absoluta de una disposición legal
que regule el caso concreto mientras que en la interpretación analógica si
existe un precepto legal que regula el caso pero de manera restringida, lo cual
se desprende de su espíritu, por lo que debe interpretarse extensivamente sin
caer en la an
analo
alogía
gía.. La anal
analogí
ogíaa por sí sola pret
pretend
endee int
integr
egrar
ar la Ley Pena
Penall
cuando no existe regulación penal para el caso concreto; lo cual es prohibido;
mientras que la interpretación analógica pretende interpretar la Ley Penal
cuando el caso está previsto, lo cual es permitido.

CONCURSO APARENTE DE LEYES

O NORMAS PENALES

En la doctrina, la mayor parte de tratadistas incluyen el estudio de

este tema dentro de la "Teoría General del Delito" y específicamente, cuando
se refieren al "concurso de delitos", sin embargo, compartimos la opinión del
maestro guatemalteco Palacios Motta al decir que es un tema de singular
importancia dentro de la "Teoría General de la Ley Penal" y así es como lo
contempla el programa oficial de Derecho Penal en nuestra Facultad.

Existe unidad de criterio entre los penalistas en cuanto a que el

normativo "Concurso de Leyes" adoptado por vez primera en Alemania por
Merkel, no es el más adecuado ya que en realidad el concurso no es más que
"aparente" toda vez que no existe una mera concurrencia de leyes que
 98

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

regulen el caso concreto, porque la aplicación de una excluye necesariamente

la aplicación de otras; a decir de Cuello Calón, una ley excluye a otra cuando
ambas pueden ser ser aplicadas a un caso concreto.
concreto. Regularmente pu
puede
ede parecer
sencilla la tarea de "tipificar", encuadrando una conducta delictiva a un tipo
penal concreto de los que presenta el Código Penal en su parte especial; sin
embargo, se presenta el problema cuando una misma conducta delictiva esta
aparentemente comprendida dentro de la esfera de influencia de dos o más
normas penales que la regulan, dando la impresión de que se hubiese
regulado dos o más veces la misma situación, lo cual no es cierto; y si no se
resuelve el problema podría caerse en el absurdo jurídico de tipificar dos o
máss de
má delilito
tos,
s, sin
sin ququee re
real
alme
ment
ntee se tra
trate
te de un conc
concur
urso
so de de
delilito
tos.
s. Un
ejemplo del problema de estudio lo podemos ver en lo descrito por los
artículos 178 (Estupro Agravado): y 237 (Incesto Agravado) del Código
Penal, y que estudiaremos
es tudiaremos detenidamente en la segunda parte de este libro.

1. DEFINICIÓN

Hay concurso aparente de leyes o normas penales, cuando una misma

conducta delictiva cae o está comprendida por dos o más preceptos legales
que la regulan, pero un precepto excluye a los otros en su aplicación al caso
conc
concre
reto
to.. De aqu
aquíí se dedu
deducen
cen los dos pres
presup
upue
uest
stos
os para que exi
exist
staa el
aparente concurso de normas:

a) Qu
Quee uunna m
miism
smaa aacc
cciión sea
sea rreg
egul
ulad
adaa o ccai
aiga
ga baj
ajoo es
esfe
ferra ddee iinf
nfllue
uenc
nciia
de dos o más preceptos legales; y
b) Que uno de es esttos preceptos excluya la aplicación de los otros al
aplicarlo al caso concreto.

Según el maestro hispano Federico Puig Peña [Puig Peña, 1959: 313],
en este último presupuesto se encuentra la diferencia entre el concurso de
leyes o normas penales y el concurso de delitos, que pueden tener cierta
sim
similitud
tud fict
ctiici
cia,
a, pue
uest
stoo que tam
ambi
bién
én un mism smoo hec
echho prproovoc
ocaa la
concurrencia de dos o más preceptos pero en el concurso ideal de delitos
(que explicaremos en su oportunidad cuando tratemos la Teoría General del
 99

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

Delito) estos preceptos o normas penales son compatibles entre sí, mientras
que en el concurso de leyes éstas se excluyen entre sí, o se aplica una norma o
se aplica otra, no pueden aplicarse todas al mismo tiempo.
2. PRINCIPIOS DOCTRINARIOS PARA RESOLVER EL
CONFLICTO
Realmente no ha existido unidad de criterio entre los tratadistas para
resolver el problema que plantea el concurso aparente de normas penales, y
así cada especialista propone los principios que considera más acertados;
nosotros expondremos, por más completa, la clasificación que al respecto
plantea el Doctor Luis Jiménez de Asúa, y que describe en sus " Apuntes de
Derecho Penal", Jorge Alfonso Palacios Motta.

2.1. PRINCIPIO D
DE
EAAL
LTERNATIVIDAD
Karl Binding, considera que hay alternatividad cuando dos tipos de
delilito
de toss se cocomp
mpor
orta
tann co
como
mo cí círc
rcul
ulos
os secan
secante
tes;
s; si la
lass dist
distin
inta
tass leye
leyess
amenazan con la misma pena, es indiferente qué ley ha de aplicarse, pero si
las penas son diferentes, el juez debe basar su sentencia en la ley que sea más
severa.

Ernesto Beling, considera que hay alternatividad cuando dos tipos de

delito, que tutelan un bien jurídico, se excluyen entre sí, porque exigen
caract
caractere
eress con
contra
tradi
dicto
ctori
rios.
os. Se le cri
critic
ticóó dic
dicien
iendo
do que si lo
loss requis
requisito
itoss del
delito están en contradicción, es evidente que las dos leyes no pueden
aplicarse a un mismo hecho.

Fi
Fililipp
ppoo Gr
Gris
ispi
pign
gni,i, ha hech
hechoo la crít
crític
icaa má
máss se
seri
riaa al prin
princi
cipi
pioo de
alternati
alternativida
vidadd y niega la exist
existencia
encia de los casos alter
alternati
nativos
vos de leyes penales
penales..
Grispigni dice que sólo existe aparente concurso de disposiciones penales
respecto a un hecho único y que tal concurso se da

"Cuand
"Cua ndoo do
doss o má
máss disp
disposi
osici
cion
ones
es de un orde
ordena
nami
mien
ento
to ju
jurí
rídi
dico
co
vigente en el mismo tiempo y en el mismo lugar se presentan prima
 100

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

facie como igualmente aplicables a un mismo hecho, pero siendo de

tal naturaleza que la aplicación de una excluye la aplicación de la
otra".
2.2. PRI
PRINCIPI PIOO DE ESPECIA IALI
LID
DAD (Ley Specialis Derogat Legi
Generali)

En caso de que una misma materia sea regulada por dos leyes o
disposiciones, una general y otra especial; la especial debe aplicarse al caso
concreto.
concre to. Este crite
criterio
rio result
resultaa inobjet
inobjetable
able y sólo debe determ
determinar
inarse
se cuando
una ley es especial.
especial. Se ha dicho
dicho que dos leye
leyess o dos dis
dispos
posici
icione
oness leg
legale
aless
están en relación de general y especial, cuando los requisitos del tipo general
están todos contenidos en el especial, en el que figuran, además, otras
clasificaciones por las cuales la ley especial tiene preferencia sobre la ley
general, en su aplicación; las dos disposiciones pueden ser integrantes de la
misma ley o diferentes leyes, pueden haber sido promulgadas al mismo
tiempo o en época diversa, pero es requisito que ambas estén vigentes al
tiempoo de su apli
tiemp aplicació
cación.
n. Por ejemp
ejemplo:
lo: El delito de monop
monopolio
olio del artículo
artículo
341 inciso 1º. del Código Penal y la Ley de Protección al Consumidor.

2.3. PRINCIPIO DE SUBSIDIARIDAD (Lex Pri

Primar
marie,
ie, Deroga
Derogatt
Legi Subsidiarie)

Una ley o disposición es subsidiaria de otra, cuando ésta excluye la

aplicación de aquella.
aquella. Tiene aplicación preferente
preferente la ley principal; tanto la ley
prin
princi
cipa
pall co
como
mo la subsubsi
sidi
diar
aria
ia de
descr
scrib
iben
en esesta
tadi
dios
os o grgrad
ados
os dive
divers
rsos
os de
violación del mismo bien jurídico, pero el descrito por la ley subsidiaria es
menos grave, que el descrito por la ley principal, y por esa razón, la ley
principal
prin cipal absor
absorbe
be a la ley subsi
subsidiar
diaria.
ia. El princi
principio
pio de subsidi
subsidiarid
aridad
ad tiende a
inclinarse por el delito más grave o que está castigado con la mayor pena.

2.4. PRINCIPIO DE CONSUNCIÓN, ABSORCIÓN O

EXCLUSIVIDAD (Lex Consumens Derogat legi consumtae)

Surge cuando un hecho previsto por la ley o por una disposición legal
está comprendido en el tipo descrito en otra, y puesto que ésta es de más
 101

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

amplio
ampl io alc
alcan
ance
ce,, se apl
aplic
icaa co
conn ex
excl
clus
usió
iónn de la pr
prim
imer
era.
a. En esté cas caso,
o, el
precepto de mayor amplitud comprende el hecho previsto por otro de menor
alcance, y en consecuencia debe prevalecer para su aplicación el precepto más
amplio.
ampli o. Por ejemp
ejemplo:
lo: el deli
delito
to de lesion
lesiones
es que se convie
convierte
rte en homic
homicidio
idio a
consec
con secuen
uencia
cia de la mumuert
ertee del que suf
sufri
rióó las mi
misma
smas.
s. El deli
delito
to de dañ
daños,
os,
cuando se comete con la intención de robar, queda absorbido por el delito de
robo.

X. ÁMBITO DE VALIDEZ TEMPORAL DE LA LEY PENAL

1. CONSIDERACIONES G
GE
ENERALES

Cuando la doctrina se refiere a la Ley Penal en el tiempo, lo hace con

el fin de explicar el tiempo de duración de la misma y los hechos que debe
re
regu
gula
larr ba
bajo
jo su im
impe
peri
rio.
o. La
Lass no
norm
rmas
as penale
penales,
s, lo mismo
mismo que las de demá
máss
normas legales, nacen y se proyectan siempre hacia el futuro, regulando
únicamente hechos o actos humanos nacidos con posterioridad a su vigencia;
es decir, miran al porvenir no al pasado. Sólo el derecho natural, se ha dicho,
está integrado por normas permanentes o inmutables, pues todas las normas
legislativas, es decir, las normas dictadas por los hombres (incluidas las
penales), nacen, desarrollan su eficacia y mueren.

En cuanto a la eficacia temporal de validez de la Ley Penal, es el

período comprendido entre el inicio de su vigencia hasta su abrogación o
derogación, de tal forma que su ámbito de validez temporal está limitado en
dos momentos: el momento en que nace su promulgación y, el momento en
que fenece por la abrog
abrogación
ación o derog
derogación.
ación. Al respecto el artículo 8º. de la
Ley del Organismo Judicial establece:

"Las Leyes se derog

"Las derogan
an por leyes pos
poster
terior
iores:
es: a) Por decl
declara
aració
ciónn
expresa de la
la nuevas leyes; b) parcialmente, ppor
or incompati
incompatibilidad
bilidad de
disposiciones contenidas en las leyes nuevas, con las precedentes; c)
totalmente, porque la nueva ley regule, por completo, la materia
 102

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

consid
cons ider
erad
adaa po
porr la ley
ley an
ante
teri
rior
or;; d) tota
totall o pa
parc
rcia
ialm
lmen
ente
te,, po
porr
declaración de inconstitucionalidad, dictada en sentencia firme por la
corte de Constitucionalidad".
Así surge lo que en la doctrina se conoce como "Sucesión de Leyes", porque
indiscutiblemente, a través del tiempo, unas suceden a otras.

2. EXTRACTIVIDAD DE LA LEY PENAL

La denominada extractividad de la Ley Penal contiene una particular

"excepción" al principio general de la " irretroactividad" en cualquier clase
de ley (Penal, Civil, Administrativa, etc.), por el cual una ley sólo debe
aplicarse a los hechos ocurridos bajo su imperio, es decir, bajo su eficiencia
temporal
tempo ral de valid
validez.
ez. Quie
Quiere
re decir ento
entonces,
nces, que la Ley Penal, tant
tantoo formal
como materialmente, tiene lugar durante la época de vigencia; y para explicar
la extractividad de la misma cabe preguntarnos: ¿Es posible aplicar la Ley
Penal fuera de la época de su vigencia? La respuesta es "afirmativa" y la
encontramos en el artículo 2º. del Código Penal que dice:

"si la ley vigente al tiempo en que fue cometido el delito fuere distinta
de cualquier ley posterior, se aplicará aquélla cuyas disposiciones sean
favorables al reo, aun cuando haya recaído sentencia firme y aquél se
halle cumpliendo su condena".

En tal virtud, si es posible aplicar la Ley Penal fuera de la época de su

vigencia, pero sólo cuando favorezca al reo. Así cobra vida la Retroactividad
y la Ultractividad de la Ley Penal que trataremos de explicar seguidamente:

2.1. RETROACTIVID
IDA
AD DE LA LEY PENAL

En nuestro país la retroactividad de la Ley Penal ha tenido rango de

garantía constitucional, así el artículo 15 de nuestra Constitución Política
establece: "La Ley no tiene efecto retroactivo, salvo en materia penal
cuando favorezca
favorezca al reo". La rretroactividad
etroactividad consiste en aplicar una ley
 103

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

vigente con efecto hacia el pasado, a pesar de que se haya cometido el

hecho bajo el imperio de una ley distinta y ya se haya dictado sentencia.
Cuando la ley posterior al hecho se vuelve hacia atrás para juzgar dicho
hecho nacido con anterioridad a su vigencia, estamos en el caso de la
retroactividad.

2.2. ULTR
TRA
ACTIVIDA
DAD
D DE LA LE
LEY
Y PENAL

Con la
Con lass mi
mism
smas
as ba
base
sess y pr
prin
inci
cipi
pios
os de la retr
retroa
oact
ctiv
ivid
idad
ad,, na
nace
ce la
ultractividad, que es el caso contrario siempre que favorezca al reo; así
decimos que e caso de que una ley posterior al hecho sea perjudicial al reo,
entonces seguirá teniendo vigencia la anterior, es decir, que cuando una ley ya
abrogada se lleva o utiliza para aplicarla a un caso no nacido bajo su vigencia,
estamos frente a la ultractividad.
De lo anterior se desprende que la " extractividad" de la Ley Penal
que comprende la "Retro" y la "Ultra", sólo se aplica para favorecer al reo, de
lo contrario no puede aplicarse, en tal sentido, es necesario que previamente
se establezca cual es la ley más benigna para el procesado, si la ley existente
en el momento de cometer el hecho o llaa que que rrige
ige en el momento de dictar
la se
sent
nten
enci
cia,
a, o cu
cuan
ando
do se cu
cump
mple
le la co
cond
nden
ena,
a, o bi
bien
en in
incl
clus
usoo una
una ley
ley
intermedia.

3. CASOS Q
QU
UE P
PU
UEDEN P
PR
RESENTARSE E
EN
NLLA
A SSU
UCESIÓN
DE LEYES PENALES

Los especialistas han considerado que durante la sucesión de leyes

penales en el tiempo pueden presentarse cuatro casos que describen así:

3.1. LA NU
NUEVA L
LE
EY C
CR
REA U
UN
NTTIIPO P
PE
ENAL N
NU
UEVO
 104

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

Quiere decir que una conducta que con anterioridad carecía de

relevancia penal (era
(era atípica), resul
resulta
ta castigada por la ley nueva. En esté caso,
la Ley Penal nueva es irretroactiva, es decir, no puede aplicarse al caso
concreto porque perjudica al sujeto activo.
3.2. LA L LE
EY N NUUEVA D DE ESTI
TIP PIFICA U UNNH HE ECHO
DELICTUOSO

Quiere decir que una ley nueva le quita tácita o expresamente el

carácter delictivo a una conducta reprimida o sancionada por una ley anterior.
En este caso la Ley Penal nueva es retroactiva, es decir, debe aplicarse al caso
concreto porque favorece al reo.

3.3. LA LEY NUEVA MANTIENE LA TIPIFICACIÓN DEL

HECHO DELICTIVO Y ES MÁS SEVERA

Se trata de una ley nueva que castiga más severamente la conducta

delilict
de ctiv
ivaa qu
quee la ley ant
anter
erio
ior.
r. En est
estee ca caso
so la Le
Leyy Pen
Penal
al nueva
nueva res
resul
ulta
ta
ir
irre
retrtroa
oact
ctiv
iva,
a, es deci
decir,
r, no pupued
edee ap
aplilica
cars
rsee al ca
caso
so conc
concre
reto
to po
porq
rque
ue es
perjudicial para el reo.

3.4. LA LEY NUEVA MANTIENE LA TIPIFICACIÓN DEL

HECHO DELICTIVO Y ES MENOS SEVERA

Se trata de una ley nueva que castiga más levemente la conducta

delictiva que la ley anterio
anterior.
r. En este caso la ley penal nueva es retroactiva, es
es
decir, que puede aplicarse al caso concreto porque favorece al reo.

En cualquiera de los cuatro supuestos planteados, cuando se aplica

una ley cuya vigencia es posterior a la época de comisión del delito, estamos
frente al caso de la retroactividad; si por el contrario, cuando aún bajo el
imperio de la ley nueva, seguimos aplicando la ley derogada, estamos frente al
caso de la ultractividad.
 105

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

4. LA R
REETROACTIVIDAD D
DEEL
LAAL
LEEY P
PEENAL Y LA C
COOSA
JUZGADA

En nuestro país ha sido motivo de discusión la existencia de una

posi
po sibl
blee co
cont
ntra
radi
dicc
cció
iónn en
entr
tree la Re
Retr
troa
oact
ctiv
ivid
idad
ad de la LeLeyy Pe
Pen nal y la
denominada "cosa juzga
juzgadada" que según dicen se convierte en un obstáculo
para la aplicación de la ley más benigna al condenado, por cuanto por el caso
ya está cerrado por una sentencia ejecutoriada ( que ha causado cosa
juzgada), criterio que se fundamenta en el artículo 18 del Código Procesal
Penal (Decreto 51-92 del Congreso de la República), que literalmente dice:
"Un caso fenecido no podrá ser abierto de nuevo, excepto en caso de
revisión, conforme a lo previsto en este Código". 6 Y eell aartrtíc
ícul
uloo 22º.
º. del
del
Código Penal (ya citado), en su parte final expresa que se aplicará la ley
favorable al reo, aun cuando haya recaído sentencia firme y aquél se halle
cumpliendo su condena.
Al respecto, nosotros consideramos que si es procedente aplicar
retroactivamente la Ley Penal más benigna al condenado aun existiendo cosa
juzgada, no sólo porque científicamente prevalece la norma sustantiva sobre
la adjetiva, sino porque la retroactividad de la Ley Penal favorable al reo tiene
rango constitucional, y, desde el punto de vista legal, una norma constitucio-
nal prevalece siempre
siempre sobre uunn precepto o disposición ordinar
ordinaria.
ia. El Código
Penal establece en su artículo 14 el principio Indubio pro-reo la duda favorece al
imputado, en este sentido no creemos que exista legalmente contradicción
entre la retroactivdad de la Ley Penal y la cosa juzgada; la extractividad (Retro
y Ultra), que favorece al reo, debe aplicarse de manera ilimitada.

5. LEYES E
EX
XCEPCIONALES O TEMPORALES

Son las que fijan por sí mismas su ámbito de validez temporal, es

decir, que en ellas mismas se
s e fija su tiempo de duración y regula determinadas
conductas sancionadas temporalmente, tal es el caso de las leyes de emergen-
cia y las leyes extraordi
extraordinari
narias
as de policí
policía.
a. En la doctri
doctrina
na de un buen númer
númeroo

6 El recurso
recurso de revisión está regulado en los artículos del 453 al 463 del
Código Procesal Penal vigente.
 106

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

de penalistas sostienen que estas leyes no permiten la aplicación retroactiva ni

ultractiva de la ley penal, sin embargo, el ordenamiento penal guatemalteco si
lo admite, según lo establece el artículo 3º. del Código Penal que dice:

"La ley excepcional o temporaria se aplicará a los hechos cometidos

bajo su vigencia, aun cuando ésta hubiere cesado al tiempo de
dictarse el fallo, salvo lo dispuesto en el artículo 2º." (que contiene la
extractividad).

Dentro de la teoría de la Ley Penal también suele hablarse de las

llamadas "Leyes Penales Intermedias", que siendo leyes temporarias se
aplican a determinados casos ocurridos con anterioridad a su vigencia, y que
sonn juzgados con otra ley vigente cu
so cuaando la ley interm
ermedia ya ha
desaparecido; esta aplicación sólo se hace en caso de que se favorezca al reo,
que es el principio fundamental.
XI. ÁMBITO ESPACIAL DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL

1. CONSIDERACIONES G
GE
ENERALES

Cuando la doctrina se refiere a la Ley Penal en el espacio, lo hace con

el fin de expli
explicar
car el camp
campoo de apli
aplicació
caciónn que puede tener la Ley Penal de un
país determinado. La determinaci
determinación
ón del ámbito espacial de validez de llaa Ley
Penal es el resultado de un conjunto de principios jurídicos que fijan el
alcance de la validez de las leyes penales del Estado con relación al espacio
[Soler,
[Sol er, 1970
1970:: 148]. El ámbi
ámbito
to espacia
espaciall de validez de una ley, es mucho más
amplio que el denominado territorio (como concepto jurídico, no natural),
que está limitado por las fronteras; la Ley Penal de un país regularmente
trasciende a regular hechos cometidos fuera de su territorio, he aquí nuestro
objeto de estudio. Si una misma
misma Ley Penal rrigiera
igiera en todas
todas partes del m
mundo
undo
no existirían problemas; pero la gran variedad legislativa y jurisdiccional que
existe entre los Estados y la necesidad de que los delitos no queden sin
castigo, hace necesario que se determine el ámbito espacial de validez de la
Ley Penal, para determinar la eficacia de la misma dentro de un determinado
territorio.
 107

De Mata Vela,
Vela, J. F.
F. y De León Velasco,
Velasco, H.A.

2. PROBLEMA DE LA EFICACIA ESPACIAL DE LA LEY

PENAL

El problema de mérito, lo podemos plantear a través de la siguiente

interrogante: ¿Se puede aplicar la Ley Penal a un territorio distinto del país al
cual pertenece, es decir, se puede aplicar tanto en el espacio territorial del país
a que pertenece, como en el espacio territorial de un país extranjero?

3. PRINCIPIOS PARA RESOLVER EL PROBLEMA

PLANTEADO

3.1. PRIN
INC
CIPIO DE TE
TER
RRITO
TOR
RIALIDA
DAD
D

Es en la doctrina y en las legislaciones, el principio más dominante

para explicar el alcance espacial de la Ley Penal, y sostiene que la Ley Penal
debe aplicarse únicamente a los hechos cometidos dentro de los límites del
territorio del Estado que la expide, y dentro de esos limites la Ley Penal debe
aplicarse a autores cómplices de los delitos, sin importar su condición de
nacional o extranjero, de residente o transeúnte, ni la pretensión punitiva de
otros Estados. Se fundamenta en la soberanía de los Estados; por lo que la
Ley Penal no puede ir más allá del territorio donde ejerce su soberanía deter-
minado Estado. A este respecto el artículo 4º. del Código Penal establece:

"(Territorialidad de la Ley Penal). Salvo lo establecido en tratados

internacionales, este Código se aplicará a toda persona que cometa
delito o falta en el territorio de la república o en lugares o vehículos
sometidos a su jurisdicción".

3.2.
3.2. PR
PRIN
INCI
CIPI
PIO
O DE EX
EXTR
TRA
ATE
TERR
RRIT
ITO
ORIA
IALI
LIDA
DAD
D

Es una particular "excepción" al pr prin

inci
cipi
pioo de terr
territitor
oria
ialilida
dadd ya
expuesto, y sostiene que la Ley Penal de un país, si puede aplicarse a delitos
 108

Derecho Penal Guatemalteco Parte General, Capítulo II

cometi
come tido
doss fu
fuer
eraa de su te terr
rrit
itor
orio
io,, teni
tenien
endo
do co
como
mo babase
se lo
loss si
sigu
guie
ient
ntes
es
principios: (Ver artículos 5º. y 6º. del Código Penal Vigente).

3.2.1.
3.2.1. Prin
Princip
cipio
io d
dee la Nac
Naciona
ionalid
lidad
ad o de llaa Pe
Person
rsonalid
alidad
ad

Apareció en la legislación
legislación italiana de la edad media, según el cu
cual,
al,

"la Ley Penal del Estado debe aplicarse a todos los delitos cometidos
por sus ciudadanos, en cualquier lugar del extranjero, ya sea contra sus
ciudadanos o contra extranjero" [Puig Peña, 1959: 192].

Por este principio, la ley del Estado sigue al nacional donde quiera que éste
vaya, de modo que la competencia se determina por la nacionalidad del autor
del delito y tiene en la actualidad aplicación cuando se dan las siguientes
circun
circunsta
stanci
ncias:
as: Que el deli
delincu
ncuent
entee nac
nacion
ional
al no hay
hayaa sido pena
penado
do en el
extranjero, y que se encuentre en su propio país. Se fundamenta en un recelo
(desconfianza) existente respecto de una posible falta de garantías al enjuiciar
el hecho cometido
cometido por un nac
nacional
ional en un paí
paíss extranjero.
extranjero. Ver art
artícul
ículoo 5º.
inciso 3º. de nuestro Código Penal.

3.2.2.
3.2.2. Prin
Princip
cipio
io R
Real
eal,, d
dee Pr
Prote
otecció
cción
n