Anexo No.

1 Matriz de Riesgo
Objeto: “LA INTERVENTORÍA TÉCNICA, ADMINISTRATIVA, FINANCIERA, CONTABLE, AMBIENTAL, SOCIAL Y JURÍDICA PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO DENOMINADO “LA EJECUCIÓN DE ESTUDIOS, DISEÑOS Y
CONSTRUCCIÓN DE DOS CENTROS SACUDETE (TIPO I) UBICADOS EN FLORIDABLANCA, DEPARTAMENTO DE SANTANDER Y EN CÚCUTA, DEPARTAMENTO DEL NORTE DE SANTANDER”

Impacto
No. Riesgo/Causa Responsable Costo del Tiempo del Probabilidad P Impacto I Nivel de Riesgo Mitigantes Sugeridos
Alcance Calidad Reputacional Legal
contrato contrato
Deficiencias en la elaboración de la propuesta a Findeter debido a Estructurar la oferta de conformidad el estado y la
1 desconocimiento de las condiciones reales y actuales del mercado Contratista 1 2 1 2 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo condiciones del mercado y con su capacidad técnica,
o falta de experticia. económica y jurídica.
Reproceso en las convocatorias debido a que la convocatoria Análisis del sector y estudio de mercado por parte de la
2 Contratante 1 2 1 1 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo
resulta desierta. entidad contratante.
RIESGOS DE El contratista contemplará, al momento de presentar la
CONTRATACIÓN oferta, la totalidad de los requisitos previos a la suscripción el
Retraso en el inicio del contrato debido a la falta de cumplimiento acta de inicio.
3 Compartido 1 2 1 1 2 2 Posible 3 Menor 2 Bajo
de los requisitos previos a la firma del acta de inicio. Las partes deberán tener en cuenta los términos
contractuales para la entrega y aprobación de los requisitos
previos a la suscripción del acta de inicio.
Modificaciones de algunos de los productos a entregar y/o
Deberá asumir el costo por entrega de productos que
4 modificaciones de algunos de los alcances del contrato sin Contratista 4 3 3 3 3 3 Posible 3 Mayor 4 Alto
presenten deficiencias o fallas.
aprobación de la supervisión/interventoría.
Afectaciones en la ejecución del contrato debido mayores Emitir alertas a la entidad Contratante sobre mayores
5 RIESGOS cantidades de obra o ítems no previstos que afecten el Compartido 1 2 1 1 1 1 Raro 1 Menor 2 Bajo cantidades de obra o items que afecten el presupuesto con
ASOCIADOS A LOS presupuesto su debida justificación.
ENTREGABLES Afectación en la ejecución del contrato debido a errores o fallas en Realizar pruebas y ensayos pertinentes de la efectividad de
6 Contratista 2 2 1 2 1 2 Improbable 2 Menor 2 Bajo
las metodologías adoptadas por el contratistas. las metodologías propuestas.
Afectación a la ejecución del contrato debido a entregables
Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos,
7 insuficientes, defectuosos, y/o incompletos según el alcance y las Contratista 3 3 3 3 3 3 Posible 3 Moderado 3 Medio
previo a la entrega de los productos.
especificaciones técnicas establecidas.
El contratista implementará diferentes mecanismos de
Afectación a la ejecución del contrato debido a dificultad en el
8 Contratista 1 2 2 1 1 1 Improbable 2 Menor 2 Bajo búsqueda de información que permitan obtener los datos
acceso a las fuentes de información.
RIESGOS necesarios para la ejecución del objeto contractual.
Pérdida de la información física o electrónica debido a errores Deberá implementar controles y inventarios y back ups de la
ASOCIADOS A LA
9 humanos, almacenamiento inadecuado o fallas en los sistemas de Contratista 1 2 1 2 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo información originada en el marco de la ejecución del objeto
INFORMACIÓN
información. contractual.
Utilización indebida o revelación de información confidencial a un Implementará acuerdos de confidencialidad en el manejo de
10 Contratista 1 1 1 1 3 3 Posible 3 Moderado 3 Medio
tercero no autorizado por parte del contratista/interventor. la información reservada.
Afectación a la ejecución del contrato debido a condiciones Seguimiento en materia climáticaa la ejecución del contrato y
11 Contratista 3 3 1 1 1 1 Raro 1 Moderado 3 Medio
climáticas de la zona. emisión de alertas tempranas.
Terremotos, huracanes, tornados, volcanes, inundaciones
Seguimiento en materia ambiental a la ejecución del
12 fluviales, deslizamientos exorbitantes, vientos exorbitantes, Compartido 3 3 1 1 1 1 Probable 4 Moderado 3 Alto
contrato y emisión de alertas tempranas.
RIESGOS incendios no provocados y/o demás fuerzas de la naturaleza.
AMBIENTALES Afectación a la ejecución del contrato debido a la existencia de Instalación de mesas de trabajo entre el contratista y el
13 Contratista 3 3 1 1 1 1 Probable 4 Moderado 3 Alto
características o condiciones del terreno adversas. contratante, en las cuales se revisen este tipo de situaciones.
Falta de disponibilidad de predios y servidumbres debido a la
Deberá sumir el costo de los mayores tiempos ocacionados
14 deficiencia en la verificación o legalización de la titularidad de los Contratista 3 4 3 2 1 1 Posible 3 Mayor 4 Alto
por estas demoras.
predios y servidumbres.
Afectación a la ejecución del contrato debido a alteraciones o Tanto la Entidad como el contratista deberán informarse
15 factores de orden público (paros, huelgas sindicales SENA y/o Compartido 4 4 1 1 1 1 Posible 3 Mayor 4 Alto sobre las anomalias en el orden público que puedan afectar
regionales SENA). el cumplimiento del contrato.
Afectación a la ejecución del contrato debido a retrasos en las Deberá asumir el costo de los mayores tiempos ocacionados
16 Contratista 3 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
autorizaciones requeridas por parte de un tercero. por estas demoras.
Elaboración de planes de contingencia frente a posibles
Daños causados a bienes o propiedades de terceros debido a la
17 Contratista 2 1 1 1 2 3 Improbable 2 Moderado 3 Medio situaciones de afectación a terceros que se presente en el
ejecución propia del contrato.
marco de la ejecución contractual
Afectación en el inicio del contrato debido a la demora de trámites Deberá sumir el costo de los mayores tiempos ocacionados
18 Contratista 3 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
ante las entidades competentes. por estas demoras.
El interventor deberá hacer seguimiento y prestar apoyo al
contratista en todas las gestiones necesarias para la entrega
Afectación a la ejecución del contrato en la etapa de obra con
RIESGOS de las edificaciones y/o áreas a intervenir.
19 ocasión a retrasos o demoras en la entrega de las edificaciones Contratista 3 3 2 1 1 2 Posible 3 Moderado 3 Medio
ASOCIADOS CON El interventor deberá contemplar dentro de su modelo de
y/o áreas a intervenir.
TERCEROS negocio y cronograma de ejecución contractual situaciones
relacionadas con este riesgo.
Deberá contemplar dentro de su metodologia y plan de
trabajo y de acuerdo al territorio en el cual se llevará a cabo
Dificultades, parálisis o imposibilidad en la ejecución del contrato la Consultoría, la materialización de este riesgo, sin que su
20 Contratista 2 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
debido a grupos al margen de la ley. constancia impida la implementación de mesas de trabajo
entre el contratista y la contratante con el fin de implemetar
acciones que permitan superar la situación.
Deberá contemplar dentro de su metodologia y plan de
trabajo y de acuerdo al territorio en el cual se llevará a cabo
Solicitud de pago de "prebendas" para permitir el desarrollo del
la Consultoría, la materialización de este riesgo, sin que su
21 contrato debido a presencia de grupos al margen de la ley en la Contratista 2 3 1 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
constancia impida la implementación de mesas de trabajo
zona.
entre el contratista y la contratante con el fin de implemetar
acciones que permitan superar la situación.
Afectación a la ejecución del contrato debido a demandas o El contratista se obliga a mantener indemne a la Contratante,
22 condenas instauradas por diferentes actores al Contratista 2 1 1 1 2 3 Improbable 2 Moderado 3 Medio al cliente y a Findeter en cualquier reclamación o proceso
contratista/interventor. judicial causado por actos u omisiones de este.
RIESGOS LEGALES
El contratista presentará las garantías respectivas y
Afectación a la ejecución del contrato y sus derivados
23 Contratista 4 4 2 1 2 4 Raro 1 Mayor 4 Medio requeridas dentro del contrato las cuales aseguraran el
(interventoría) debido al abandono del mismo
cumplimiento del objeto contractual y de sus obligaciones.
Modificaciones o ajustes contractuales debido a cambios
La entidad debe mantenerse actualizada frente a los cambios
24 normativos en el marco regulatorio o normatividad aplicable al Contratista 1 1 1 1 1 1 Raro 1 Insignificante 1 Inusual
normativos que se presenten.
proyecto.

RIESGO
REGULATORIO Y
POLITICO
 Se deberá adoptar las medidas contractules necesarias para
ajustar la ejecución del contrato a la situación y los hechos
25 Compartido 3 3 3 1 1 2 Probable 4 Moderado 3 Alto
RIESGO Afectación a la ejecución del contrato debido a declaratorias de que generaron la necesidad de modificación de las
REGULATORIO Y estado de emergencia de cualquier indole en el territorio nacional condiciones inicialmente pactadas.
POLITICO El contratista deberá contemplar dentro de su modelo de
Afectaciones en la ejecución del contrato debido a cambios de
26 Contratista 1 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio negocio y cronograma de ejecución contractual situacione
Gobierno o Administradores en la entidad contratante.
relacionadas con este riesgo.

Afectación a la ejecución del contrato debido a falta de Instalación de mesas de trabajo entre el contratista y el
27 Compartido 1 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
Coordinación Interinstitucional. contratante, en las cuales se revisen este tipo de situaciones.
Afectación a la ejecución del contrato debido a la falta de
El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
28 disponibilidad de equipo técnico calificado en el momento de inicio Contratista 2 2 1 2 1 1 Posible 3 Menor 2 Bajo
continuidad del negocio.
del mismo.
Afectación a la ejecución del contrato debido a cambios
El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
29 tecnológicos en los equipos requeridos para la ejecución del Contratista 1 1 1 1 1 1 Raro 1 Insignificante 1 Inusual
continuidad del negocio.
mismo.
RIESGOS DE MANO Afectación a la ejecución del contrato debido daños o fallos en los El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
30 DE OBRA, Contratista 1 2 1 1 1 1 Raro 1 Menor 2 Bajo
equipos o instalaciones necesarias en la ejecución del contrato continuidad del negocio.
MATERIALES Y
El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
EQUIPOS Dificultad de acceso y/o transporte de las personas o los bienes
Contratista 2 2 2 2 1 1 Posible 3 Menor 2 Bajo continuidad del negocio que controlen la posibilidad de que
requeridos para el cumplimiento del objeto contractual
este riesgo se materialice.
Pérdida de personal calificado o experimentado debido a muerte, El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
31 Contratista 1 2 1 2 1 1 Posible 3 Menor 2 Bajo
accidente, rotación constante o retiro del mismo. continuidad del negocio.
Afectación a la ejecución del contrato debido a escasez de El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
32 Contratista 3 3 2 1 1 1 Posible 3 Moderado 3 Medio
materiales y equipos requeridos. continuidad del negocio.
Deberá ceñirse a la normatividad legal Colombiana en
Afectación a los derechos humanos del personal del
material laboral, así mismo el contratista deberá presentar, al
33 contratista/interventor debido a deficiencias en sus políticas y Contratista 1 1 1 1 1 2 Improbable 2 Menor 2 Bajo
momento de radicar su respectiva factura o cuenta de cobro,
RIESGOS procesos de contratación.
soportes de pagos de salarios y prestaciones sociales.
LABORALES
El contratista deberá presentar al momento de radicar su
Ausencia del personal del contratista debido al inoportuno pago
34 Contratista 1 1 1 1 1 2 Improbable 2 Menor 2 Bajo respectiva factura o cuenta de cobro, soportes de pagos de
de salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones.
salarios y prestaciones sociales.
Sobrecostos en la ejecución del contrato debido a la estimación Asumir los sobrecostos derivados de la materialización de
35 Contratista 3 3 3 1 2 2 Posible 3 Moderado 3 Medio
errada de los costos inherentes a la ejecución del mismo. este riesgo.
Sobrecostos en la ejecución del contrato debido al alza inesperada El contratista deberá contemplar planes de contingencia y
36 Contratista 3 1 1 1 1 2 Posible 3 Moderado 3 Medio
de insumos no regulados. continuidad del negocio frente a estas situaciones.
Radicación incorrecta de las cuentas de cobro (correctamente Verificar el cumplimiento a lo estipulado en el Manual
37 Contratista 1 1 1 1 1 1 Posible 3 Insignificante 1 Bajo
diligenciadas, firmadas y a tiempo). Operativo previo a la radicación de las cuentas de cobro.
El contratista deberá detentar una capacidad financiera
suficiente para ejecutar el objeto contractual, lo cual es
Afectación a la ejecución del contrato debido a insolvencia
38 RIESGOS Contratista 4 4 2 2 2 3 Posible 3 Mayor 4 Alto verificado en la oferta presentada, y así mismo deberá
económica del contratista/interventor.
FINANCIEROS estructurar un plan financiero que permita cumplir con el
objeto y las obligaciones pactadas.

La interventoria deberá cumplir con su funcion y garantizar el

Afectación a la ejecución del contrato de interventoría por menor correcto desarrollo del contrato, teniendo en cuenta lo
39 Contratista 3 1 1 1 1 2 Posible 3 Moderado 3 Medio
desarrollo del proyecto por parte del contratista de obra estipulado en el contrato el mismo no podrá objetar en caso
que el contrato de obra no se ejecute en su totalidad

La contratante deberá cumplir, de conformidad con las

Afectación a la ejecución del contrato debido a retrasos en la
40 Contratante 1 1 1 1 2 1 Posible 3 Menor 2 Bajo directrices internas, con los tiempos de respuestas
gestión administrativa a cargo de la Fiducia.
contemplados en el marco de sus trámites administrativos.
Suspensión de la ejecución del plazo contractual por causas El contratista deberá contemplar la posible ocurrencia del
41 Contratista 2 2 1 1 2 3 Probable 4 Moderado 3 Alto
RIESGOS DE LA internas o externas al contrato. riesgo en la configuración de su modelo económico
EJECUCIÓN Terminación anormal o anticipada del contrato por causas no o El contratista deberá contemplar la posible ocurrencia del
42 contratista 1 3 3 1 3 3 Posible 3 Moderado 3 Medio
imputables al contratante riesgo en la configuración de su modelo económico
1. La matriz de riesgos contractuales hace parte integral de los términos de referencia y por lo tanto del contrato que se suscriba. Éste es resultado de un ejercicio de identificación, valoración y distribución de dichos riesgos.
2. Los proponentes declaran que para la preparación y presentación de su oferta conocieron, aceptaron, valoraron e incluyeron los riesgos contractuales contenidos en la matriz.
3. La matriz de riesgos incluye controles sugeridos para que el oferente ejecute. Estos controles pueden ser mejorados por el oferente toda vez que tiene la capacidad para hacerlo.
4. Esta estructura de matriz de riesgo previsibles se ha elaborado como resultado de un proceso de gestión del conocimiento y lecciones aprendidas, retroalimentado por el equipo técnico y jurídico de FINDETER, en el marco de la estrategia de asistencia técnica - gestión del conocimiento de Findeter.

5. En el elemento de la asignación de riesgos, al indicar a una de las partes contractuales se entiende que ésta asume el 100% del riesgo.
6. De acuerdo con la distribución anterior, no procederán reclamaciones del contratista, basadas en la ocurrencia de alguno de los riesgos asumidos por él, y, en consecuencia, la Contratante no hará ningún reconocimiento, ni ofrecerá garantía alguna, que permita eliminar o mitigar los efectos causados por la ocurrencia de alguno de
estos riesgos, salvo que dicho reconocimiento o garantía se encuentren expresamente pactados en el Contrato.
7. Si los interesados estiman que existen riesgos contractuales no previstos en la matriz de riesgos contractuales propuesta por la CONTRATANTE, debe anunciarlo en la etapa de presentación de observaciones, para que sean evaluados y de ser pertinentes sean incorporados en matriz referida. No será posible entonces alegar
desequilibrio económico del contrato por factores que pudieron ser previstos en la etapa precontractual con base en el conocimiento de la convocatoria, los documentos y estudios del proyecto, así como de su contexto, y que no hayan sido anunciados por el CONTRATISTA en dicha etapa.

Consecuente con lo anterior, partiendo de la debida diligencia y con fundamento en el principio de la buena fe precontractual de que trata el artículo 863 del Código de Comercio, que debe tener el proponente al realizar su oferta, se entiende que todos los riesgos previsibles del contrato, fueron tenidos en cuenta al momento de
elaborar su propuesta.
*Control sugerido: es el control mínimo que se sugiere al contratista para gestionar el riesgo asociado.