Derecho Procesal Penal

Ayala Rosas Manola Cristina

- Bibliografía -
1. CNPP
2. Jurisprudencia
3. Proceso Penal Mexicano (Simón Herrera Bazan)  OJO es el que prefiere
4. Sujetos Procesales en el SPA (Miguel Ángel Arteaga Sandoval)
5. Manual de D. Procesal Mexicano (José Daniel Hidalgo M.)

- Forma de calificar -
- Final oral 50%
- Examen parcial 20%
- Pregunta clase pasada 15%
- 2 lecturas = derecho a examen final y valen el 15%
 Inteligencia emocional (D. Goleman)
 Los 7 hábitos de las personas altamente efectivas (Stephen Covey)
Como se aplica a nuestra vida y 3 ejemplos  OJO 23 o 29 de
NOVIEMBRE

- Etapas del Procedimiento Penal(Art. 211°) -

1) Investigación: (F.I, incisos a) y b))

 Inicia con la denuncia o acto equivalente o requisito equivalente, y termina
cuando se concluye el plazo de investigación.
 Se busca recabar indicios para acreditar un supuesto delito.
 El MP prepara la acción penal y posteriormente perfecciona la acción en la
etapa complementaria.
 No hay Litis  No hay pretensión y resistencia

1
  Autoridad Rectora: MP por RG (Art. 21 Constitucional), es parte y
autoridad.
¿Cómo toma una decisión (autoridad)? De manera Unilateral, Coercitiva,
Imperativa.
a) Inicial o desformalizada:
- Inicia con la denuncia, querella o acto equivalente y termina con la
puesta a disposición ante el juez de control.
- Autoridad Rectora: El MP de forma excepcional debe pedir permiso
al juez de control para llevara acabo actos de investigación.
b) Complementaria o formalizada o judicial: Audiencia inicial y se da inicio
a dicha etapa.
- Inicia con la formulación de la imputación y culmina con la conclusión
del plazo de investigación.
- Autoridad Rectora: El MP respecto a la investigación y el juez de
control respecto del proceso.
2) Intermedia: (F. II)
 Inicia con la formulación de la acusación y termina con el dictado del auto de
apertura a juicio oral.
 Se revisa que se cumpla con los presupuestos procesales y excepciones.
 Se da la despuración de procesal de los hechos que ya se tienen como
ciertos, es decir, los hechos no controvertidos (ya que las 2 partes
concuerdan: ACUERDOS PROBATORIOS).  Ej. El defensor y el MP
acordaron que se tomará como hecho no controvertido que existe un muerto.
 Por lo anterior, se depurarán los medios de prueba que van a juicio.
 Autoridad Rectora: Juez de control. El MP pasa a ser solo una parte.
3) Juicio Oral: (F.III)
 Inicia con el auto de apertura y culmina con la sentencia.
 Es la etapa procesal en la que se desahogan los medios de prueba y se trata
de demostrar la pretensión.
 Autoridad Rectora: Tribunal de enjuiciamiento o juez de juicio oral.
4) Recurso de Apelación (Revisa la legalidad de la sentencia de 1ra instancia)
 Inicia con la presentación del recurso y termina con la sentencia de 2da
instancia.
 Se puede confirmar, revocar o modificar la sentencia.
Solo son esas las 3 posibilidades, toda vez que cuando el superior jerárquico
conoce de dicho recurso, éste subsume las facultades del juez de 1ra
instancia. Aunque puede dictar reposición del procedimiento.  Ello no
sucede en el juicio de amparo.
 También conocido como Recurso de Sustitución.
 Autoridad Rectora: Sala (local) o colegiado en apelación (federal).
5) Ejecución: Inicia con la sentencia firme. Debemos distinguir:

2
 a) Absolutoria: Libertad inmediata. Termina cuando se cumple la sentencia o
la pena (libertad).
b) Condenatoria: 3 días después de que cause ejecutoria, se pondrá a
disposición del poder ejecutor. (Art. 102 Ley y 413 CNPP) Termina cuando
se hayan cumplido efectivamente todos los puntos de la sentencia.
 Autoridad Rectora: Juez de ejecución.

ETAPA INICIA TERMINA AUTORIDAD

RECTORA

INVESTIGACIÓN Denuncia, Puesta a Ministerio

INICIAL querella o acto disposición ante el Público
equivalente. juez de control
INVESTIGACIÓN Formulación de Conclusión del 1) MP
COMPLEMENTARIA la imputación plazo de 2) Juez de
investigación control

INTERMEDIA Formulación de Auto de apertura a Juez de control

la acusación JO

JUICIO Auto de Sentencia Tribunal de

apertura a JO enjuiciamiento

APELACIÓN Presentación Sentencia de 2da Sala/Tribunal

del recurso instancia Colegiado de
Apelación

EJECUCIÓN Sentencia firme Cumplimiento de Juez de

sentencia (todos Ejecución
los puntos).

¿Por qué es el “Procedimiento Penal” y no el “Proceso Penal”? Por su fin.

- El procedimiento es el conjunto de actos tendientes a un fin.
- El proceso es lo mismo, pero esos actos son tendientes a resolver una
controversia (litis).
¿Dónde inicia el proceso y dónde acaba? Artículo 211 CNPP. El proceso dará
inicio con la audiencia inicial, y terminará con la sentencia firme. Mientras que el
procedimiento penal si incluye la etapa de investigación inicial y la etapa de
ejecución.

3
- ACTOS DE AUTORIDAD -
1) Formal: Autoridad que emite el acto.
2) Material: Esencia del acto.
a) Ejecutivo: Ejecusión de actos materiales.
b) Legislativo: Creación de normas abstractas, generales e impersonales.
c) Judicial: Resolución de controversias.

- SUJETOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL-

1) Imputado: Existen distintos términos dependiendo de la etapa procesal:
a) Etapa de Investigación: Indiciado (Investigación inicial)
b) Formulación de la imputación: Imputado (Investigación complementaria)
c) Formulación de la Acusación: Acusado (Etapa intermedia)
d) Dictado de Sentencia: Sentenciado o Condenado
El CPP no distingue.
No se puede presumir la culpabilidad, por lo que es inadecuado hacer uso del
término “presunto culpable”.
2) Defensor: Encargado de representar al imputado y ejercer sus derechos en el
proceso (debe tener título).
3) Víctima (Reciente el delito) / ofendido (Titular del BJ): Debe ejercer sus
derechos por sí mismo o por medio de su asesor jurídico.
Artícuclo 108° P. 2. En los delitos cuya consecuencia fuera la muerte de la víctima o en el
caso en que ésta no pudiera ejercer personalmente los derechos que este Código le otorga, se
considerarán como ofendidos, en el siguiente orden, el o la cónyuge, la concubina o
concubinario, el conviviente, los parientes por consanguinidad en la línea recta ascendente o
descendente sin limitación de grado, por afinidad y civil, o cualquier otra persona que tenga
relación afectiva con la víctima.  Éste artículo se encuentra para la elección del
representante de la persona de la víctima en otro, para que éste ejerza los
derechos ADJETIVOS que le corresponderían a la víctima.

¿Qué pasa si tiene imposibilidad física para presentar la querella? Art.

148° P. II: En caso de que la víctima u ofendido tenga imposibilidad física de presentar su
querella, se agotará el plazo legal de detención del imputado. En este caso serán los parientes
por consanguinidad hasta el tercer grado o por afinidad en primer grado, quienes podrán
legitimar la querella, con independencia de que la víctima u ofendido la ratifique o no con
posterioridad.
4) Asesor Jurídico: Representante legal de la víctima u ofendido, debe estar
titulado.
5) MP (Artículo 21° Constitucional): Autoridad administrativa de seguridad
pública1 que tiene a su cargo la investigación y persecusión de los delitos, así

1
Es una FUNCIÓN, es decir, es una actividad que solo puede llevar a cabo el Estado, y consiste
en proteger los BJ´s más importantes: Vida, libertad, integridad, patrimonio y mantener la paz
social (Art. 21° CPEUM).  No delegable.
Vs. CONCESIÓN: Actividad que se puede delegar a particulares para su desarrollo.

4
 como el ejercicio de la acción penal. Tiene a su mando a la policía de
investigación.
¿En qué consiste la seguridad pública? Prevención, investigación, persecusión y
sanción de las infracciones administrativas. Lo único que atañe al derecho penal es la
prevención, investigación y persecusión (llevar a los tribunales el delito), ya que
las infracciones administrativas le competen a los jueces cívicos.
6) Policía de Investigación (PDI): Órgano administrativo de seguridad pública
que tiene por objeto el prevenir e investigar un delito.
¿Diferencia entre Autoridad Administrativa y Jurisdiccional?
a) Jurisdiccional: Resolución de conflictos.
b) Administrativa: Aplicación de la ley.
En la investigación se está aplicando la ley.
7) Autoridad Judicial o Jurisdiccional: Instruye el proceso, juzgan y ejecuta la
sentencia.
a) Juez de Control: Prepara el juicio. Resuelve de forma inmediata medidas
cautelares, providencias precautorias y técnicas de investigación del MP que
requieran autorización judicial (Art. 16° CPEUM).
b) Juez de Enjuiciamiento: Conoce y resuelve.
c) Sala o Tribunales Colegiados de Apelación: Revisa la sentencia y la
confirma, revoca o modifica.
d) Juez de Ejecución: Ejecuta la sentencia.
8) Unidad de Medidas Cautelares (UMA): Es un órgano administrativo, el cual
puede estar en el PJ o en el ejecutivo de cada estado. Se encarga de:
a) Evalúa el riesgo del imputado para sustraerse de la acción de la justicia
b) Supervisar el cumplimiento de medidas cautelares
c) Dar seguimiento a la suspensión provisional del proceso.

- Derechos de las Partes y Principios del Procedimiento -

Artículo 20 CPEUM. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de
publicidad (Art. 5° CNPP)2, contradicción (Art. 6° CNPP)3, concentración (Art. 8° CNPP)4,
continuidad (Art. 7° CNPP)5 e inmediación (Art. 9° CNPP)6.

La oralidad no es un principio, simplemente es la forma en la que se lleva acabo el

proceso, la modalidad de la audiencia.
A. De los principios generales:
FINES DEL PROCEDIMIENTO PENAL: I. El proceso penal tendrá por objeto el 1)
esclarecimiento de los hechos  Para conocer la verdad, 2) proteger al inocente 

2
Audiencia pública.
3
Las partes podrán contravenir lo expuesto por la otra.
4
Mayor número de actos procesales en una misma audiencia.
5
Sin interrupciones innecesarias.  Continua sucesiva y secuencial
6
No puede haber un intermediario entre el juez y las partes.

5
Anteriormente había ciertos excesos, 3) procurar que el culpable no quede impune y que
los 4) daños causados por el delito se reparen7;

II. Toda audiencia se desarrollará en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna persona
el desahogo y la valoración de las pruebas, la cual deberá realizarse de manera libre y lógica ; (P.
DE INMEDIACIÓN)
III. Para los efectos de la sentencia sólo se considerarán como prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecerá las excepciones y los requisitos para
admitir en juicio la prueba anticipada8, que por su naturaleza requiera desahogo previo;

IV. El juicio se celebrará ante un juez que no haya conocido del caso previamente. La presentación
de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollará de manera pública, contradictoria y
oral;  ¿Tribunal de enjuiciamiento o juez de la oralidad? Depende de la ley
orgánica del estado.  P. de Publicidad.
V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora,
conforme lo establezca el tipo penal9. Las partes tendrán igualdad procesal para sostener la
acusación o la defensa, respectivamente;

VI. Ningún juzgador podrá tratar asuntos que estén sujetos a proceso con cualquiera de las partes
sin que esté presente la otra, respetando en todo momento el principio de contradicción, salvo las
excepciones que establece esta Constitución.  Excepción: Audiencia de Orden de
aprehensión.  P. de Contradicción.
VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposición del inculpado, se
podrá decretar su terminación anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la
ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las
consecuencias, su participación en el delito y existen medios de convicción suficientes para
corroborar la imputación, el juez citará a audiencia de sentencia. La ley establecerá los beneficios
que se podrán otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad;  Procedimiento
abreviado.
VIII. El juez sólo condenará cuando exista convicción de la culpabilidad del procesado;  In
dubio pro reo: En caso de duda, se beneficiará al imputado.
IX. Cualquier prueba obtenida con violación de derechos fundamentales será nula, y  No
confundir con la pruega ilegal, la cual es convalidable.
X. Los principios previstos en este artículo, se observarán también en las audiencias preliminares
al juicio.

B. De los derechos de toda persona imputada:

7
Restablecer la situación a como se encontraba anteriormente.
Artículo 42 CPCDMX. IV. El resarcimiento de los perjuicios ocasionados;  Lo dejado de percibir,
o sea, los intereses.
Artículo 64° Ley General de Víctimas. VI. El pago de los gastos y costas judiciales del Asesor
Jurídico cuando éste sea privado;
8
Desahogo de la prueba antes de la etapa de desahogo (Juicio). Ej. El testigo que ya se va a
morir. / Cuando se va a imponer una medida cautelar.
9
Existen tipos penales que pareciera que revierten la carga de la prueba, vg., alimentos: Aunque la
omisión de dar alimentos es un hecho negativo, la defensa tiene que comprobar que se otorgaron.

6
I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad mediante sentencia
emitida por el juez de la causa;

II. A declarar o a guardar silencio10. Desde el momento de su detención se le harán saber los
motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no podrá ser utilizado en su perjuicio.
Queda prohibida y será sancionada por la ley penal, toda incomunicación, intimidación o tortura. La
confesión rendida sin la asistencia del defensor carecerá de todo valor probatorio;  El juez de
control puede obligar a la persona. / Toda confesión sin abogado es NULA.
III. A que se le informe, tanto en el momento de su detención como en su comparecencia ante el
Ministerio Público o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que le asisten. Tratándose
de delincuencia organizada, la autoridad judicial podrá autorizar que se mantenga en reserva el
nombre y datos del acusador.

La ley establecerá beneficios a favor del inculpado, procesado o sentenciado que preste ayuda
eficaz para la investigación y persecución de delitos en materia de delincuencia organizada; 
Criterios de oportunidad.
IV. Se le recibirán los testigos y demás pruebas pertinentes que ofrezca, concediéndosele el
tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxiliándosele para obtener la comparecencia de las
personas cuyo testimonio solicite, en los términos que señale la ley;  P. de contradicción

V. Será juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal. La publicidad sólo podrá restringirse en
los casos de excepción que determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad pública,
protección de las víctimas, testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelación de datos
legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo.
 Excepción al P. de Publicidad.
En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigación podrán tener
valor probatorio, cuando no puedan ser reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o
víctimas. Lo anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;

VI. Le serán facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso.

El imputado y su defensor tendrán acceso a los registros de la investigación cuando el primero se

encuentre detenido y cuando pretenda recibírsele declaración o entrevistarlo 11. Asimismo, antes de
su primera comparecencia ante juez podrán consultar dichos registros, con la oportunidad debida
para preparar la defensa. A partir de este momento no podrán mantenerse en reserva las
actuaciones de la investigación, salvo los casos excepcionales expresamente señalados en la ley
cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el éxito de la investigación y siempre que sean
oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa;

VII. Será juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda de
dos años de prisión, y antes de un año si la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor
plazo para su defensa;  Comienza a correr ese plazo cuando se dicta el auto de
apertura a JO.
VIII. Tendrá derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegirá libremente incluso
desde el momento de su detención. Si no quiere o no puede nombrar un abogado, después de

10
ADN, voz, etc. NO se encuentra amparado por el derecho a guardar silencio. Sólo aplica dicho
derecho en la testimonial y en la declaración.
11
Comisión IDH indica que se deberia conocer

7
 ¿Qué pasa si no
haber sido requerido para hacerlo, el juez le designará un defensor público.
hay defensa adecuada? El juez en la audiencia le pide al imputado que revoque
a su abogado, y le da un plazo para designar uno nuevo. En amparo, si se
percatan que no existió una debida defensa, se repone el procedimiento. (Art.
121° CNPP)
También tendrá derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del proceso y éste
tendrá obligación de hacerlo cuantas veces se le requiera, y

IX. En ningún caso podrá prolongarse la prisión o detención, por falta de pago de honorarios de
defensores o por cualquiera otra prestación de dinero, por causa de responsabilidad civil o algún
otro motivo análogo.

La prisión preventiva no podrá exceder del tiempo que como máximo de pena fije la ley al delito
que motivare el proceso y en ningún caso será superior a dos años, salvo que su prolongación se
deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este término no se ha
pronunciado sentencia, el imputado será puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el
proceso, sin que ello obste para imponer otras medidas cautelares.  Se resta el tiempo que
la persona pasó en prisión preventiva. La PPO se dicta en el auto de vinculación a
proceso, que, en teoría, nunca excede de los 2 años (falso).
En toda pena de prisión que imponga una sentencia, se computará el tiempo de la detención.

C. De los derechos de la víctima o del ofendido:

I. Recibir asesoría jurídica; ser informado de los derechos que en su favor establece la Constitución
y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento penal; (Art. 17° CNPP)

II. Coadyuvar con el Ministerio Público; a que se le reciban todos los datos o elementos de prueba
con los que cuente, tanto en la investigación como en el proceso, a que se desahoguen las
diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los términos que
prevea la ley.

Cuando el Ministerio Público considere que no es necesario el desahogo de la diligencia, deberá

fundar y motivar su negativa;

III. Recibir, desde la comisión del delito, atención médica y psicológica de urgencia;

IV. Que se le repare el daño. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Público estará
obligado a solicitar la reparación del daño, sin menoscabo de que la víctima u ofendido lo pueda
solicitar directamente, y el juzgador no podrá absolver al sentenciado de dicha reparación si ha
emitido una sentencia condenatoria.

La ley fijará procedimientos ágiles para ejecutar las sentencias en materia de reparación del daño;

V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos: cuando sean
menores de edad; cuando se trate de delitos de violación, trata de personas, secuestro o
delincuencia organizada; y cuando a juicio del juzgador sea necesario para su protección,
salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa.

El Ministerio Público deberá garantizar la protección de víctimas, ofendidos, testigos y en general

todas los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces deberán vigilar el buen cumplimiento
de esta obligación;

8
VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la protección y restitución de
sus derechos, y

Providencias Precautorias Medidas Cautelares

Buscan garantizar la reparación del Busca garantizar la comparecencia del
daño cuando hay temor de que la imputado, proteger a la víctima,
persona dilapide sus bienes. Ej. testigos y comunidad, así como
Embargo de cuentas / bienes asegurar el éxito en la investigación.

VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Público en la investigación de los
delitos, así como las resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la acción penal o
suspensión del procedimiento cuando no esté satisfecha la reparación del daño12.

113 y 109 CNPP  Derechos de la víctima y del imputado.

- Tipos de Procedimiento -
1. Ordinario (el que hemos visto en clase)
2. Especiales
 CNPP:
- Procedimiento Abreviado
- Procedimiento para Inimputables
- Precedimiento para Pueblos y Comunidades Indígenas
- Procedimiento para P. morales
- Acción penal por particular
- Asistencia Jurídica Internacional
 Fuera del CNPP:
- Justicia Militar
- Adolescentes (Ley General del Sistema de Justicia para
Adolescentes)
- Extradición: NO es para juzgar a una persona, sino al proceso para que
una persona se lleve o traiga para ser juzgado. Se encuentra regulado por
su Ley especial y TI´s.  Es un acto formalmente judicial, materialmente
administrativo
- Procedimiento Penal del Presidente: Acusan los diputados y los
senadores son los que deciden.  Es un acto formalmente legislativo y
materialmente judicial.
¿Desafuero? El presidente solo podía ser juzgado por delitos graves
mientras estuviera en su cargo. Actualmente, el presidente puede ser
juzgado por cualquier delito.
- Declaración de Procedencia o Desafuero: Funcionarios que no pueden
ser procesados penalmente, pero SI investigados mientras están en su
encargo.  Es un acto formalmente legislativo y materialmente judicial.

12
Recurso inominado (258° CNPP): Es el recurso que sirve para refutar las omisiones del MP,
solo puede interponerlo la víctima.  Amparo indirecto para el imputado.

9
 La fiscalía presenta la petición y la cámara de diputados realiza la
declaración de procedencia, es decir, decidirá si se debe o no remover
dicha inmunidad para que se le inicie proceso al burócrata.
El problema del procedimiento penal del presidente y el desafuero, es que
atienden a interéses políticos.

- Tipos de Sistemas de Procedimiento Penal-

Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de publicidad,
contradicción, concentración, continuidad e inmediación.
- Inquisitivo Acusatorio: Se refiere a la concentración de funciones en una
sola persona u órgano. El 18 de Junio de 2008 se reforma el sistema y se pasa
a un sistema acusatorio. ¿Cuáles son las funciones dentro del
procedimiento?
a) Investigar  Policía de Investigación y MP
b) Acusación  MP
c) Defensa
d) Juicio  Juez. Excepción: Prueba para Mejor Proveer: El juez puede
solicitar testigos o pruebas que le ayuden a conocer la verdad.
En el inquisitivo, una sola autoridad lleva a cabo todas las funciones. En el
acusatorio, hay distintas autoridades que llevarán acabo dichas funciones. En el
mixto puede existir una tendencia a ser más inquisitivo o acusatorio (México).
No hay un sistema puro, pues siempre existen cuestiones que van a tender al
sistema contrario, vg., las pruebas de mejor proveer.
Excepción a la Regla de Concentración de Funciones: Artículo 107 F. XVI
Constitucional. Si la autoridad responsable incumple con la sentencia de Juicio
de Amparo INJUSTIFICADAMENTE, el juez de amparo puede destituirla y ponerla
a disposición del MP.  Hay una mayor concentración.
Asimismo en los casos de suspensión.
a) Investiga: Juez de Amparo (P. Judicial)
b) Acusa: MP
c) Defensa
d) Juzgar: Juez (P. Judicial)
Si bien, son distintos jueces, al final continúan formando parte del P. Judicial.

- Fines Generales del Proceso -

1) Justicia: Se aplica en la sentencia (Art. 17° Constitucional)  Se requiere
conocer la verdad para su aplicación.

10
  Debido proceso: Es el respeto a las formalidades esenciales, sin las cuales
no se puede conocer la verdad, y por ende, no se podría dar una sentencia
justa. Nucleo del debido proceso:
- Notificación
- Defenderse: Contradecir, probar, alegar y recurrir.
Se debe de adecura a ciertas normas que consideramos como justas.
2) Preservar la Paz: Para esto se busca prohibir la autotutela y la venganza
privada.
No necesariamente se derivará una sentencia, puede conseguirse dicho fin con
los medios alternativos de terminación del proceso.

- Fines Generales del Procedimiento -

Artículo 20. F. I. El proceso penal tendrá por objeto el 1) esclarecimiento de los hechos, 2)
proteger al inocente, 3) procurar que el culpable no quede impune y que los 4) daños
causados por el delito se reparen;

- REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD y ACTOS

EQUIVALENTES -
El procedimiento penal puede iniciar:
- Con Detenido: En casos de flagrancia.
- Sin Detenido: Se requiere un requisito de procedibilidad (RG): Son aquellos
hechos o actos con los que se puede dar inicio al procedimiento penal.
Estos son:
1) Denuncia: Sirve para hacer del conocimiento de la autoridad hechos que
posiblemente constituyen un delito, para que sean investigados.
- ¿Quién la presenta? Puede realizarla cualquier persona que tenga
conocimiento de los hechos.
- ¿Ante quién? RG:MP. Excepción: En casos de urgencia (Denunciante
esté en riesgo o no pueda acudir al MP), lo realizará ante la policía.
- ¿AJ o HJ? Es un hecho jurídico, toda vez que produce consecuencias de
D independientemente de que exista voluntad encaminada a generarlas,
por tanto, niños e inimputables pueden presentarla.
- ¿Cuál es la consecuencia? Que se comience a investigar.
- Se conoce de los delitos que afectan BJ´s colectivos o debido su
gravedad.
- Forma (Art. 223°): Oral, escrita o virtual.
- Contenido:
 Nombre + calidad en la que se presenta.
 Domicilio para oir y recibir notificaciones.
 Hechos
 Datos de prueba

11
 OJO: Se puede ampliar hasta antes de la terminación de la etapa de
investigación
- ¿Derecho o deber? Es un deber denunciar, ya que el no hacerlo
constituye el delito de Encubrimiento por Favorecimiento.
Artículo 321° CP CDMX: No comete el delito a que se refiere al artículo anterior,
quien oculte al responsable de un hecho calificado por la ley como delito o impida que se
averigüe, siempre que el sujeto tenga la calidad de defensor, ascendiente o descendiente
consanguíneo en línea recta o colateral hasta el cuarto grado, por adopción, por afinidad
hasta el segundo grado, cónyuge, concubina o concubinario o persona ligada con el
delincuente por amor, respeto, gratitud o estrecha amistad.  Causa de exclusión
por Atipicidad del delito de Encubrimiento por Favorecimiento.  Si
no estuviera previsto, de igual forma se podría alegar la inexigibilidad de
otra conducta. Ej. Mi ex esposo mata a nuestro vecino, cuando lo hace
éramos esposos, ¿Debía denunciar? No, ya que al momento de la
comisión del delito era su cónyuge.

No están obligados a denunciar: Artículo 222° P. 4. No estarán obligados a

denunciar quienes al momento de la comisión del delito detenten el carácter de tutor,
curador, pupilo, cónyuge, concubina o concubinario, conviviente del imputado, los
parientes por consanguinidad o por afinidad en la línea recta ascendente o descendente
hasta el cuarto grado y en la colateral por consanguinidad o afinidad, hasta el segundo
grado inclusive.
Las autoridades responsables de seguridad pública cometerían el servicio
de negación del servicio público.

Las denuncias se PRESENTAN, los recursos se INTERPONEN, y las

demandas se PROMUEVEN.
Denuncia Demanda
- No hay pretensión - La acción es el vehículo de la
- El proceso inicia en la audiencia pretensión.
inicial. - La acción inicia el proceso.
- Cuando se denuncia NO se
ejercita una acción.

2) Querella: Tiene la misma finalidad que la denuncia, sin embargo, la

diferencia reside en que la víctima u ofendido son los únicos legitimados para
presentarla. Lo anterior, debido a que la afectación recae sobre un BJ
particular.
- ¿AJ o HJ? Su naturaleza jurídica es de AJ, toda vez que las
consecuencias de la voluntad que se derivan son la investigación y
sanción del hecho.
- ¿Derecho o deber? Derecho.
- ¿Quién la presenta? Presentarla es una facultad de la víctima u ofendido.

12
 RG: La víctima u ofendido deben tener capacidad de ejercicio (+18), sino,
tendrá que mediar representante. Excepción: Artículo 226. Querella de
personas menores de edad o que no tienen capacidad para comprender el
significado del hecho. Tratándose de personas menores de dieciocho años, o de
personas que no tengan la capacidad de comprender el significado del hecho, la querella
podrá ser presentada por quienes ejerzan la patria potestad o la tutela o sus
representantes legales, sin perjuicio de que puedan hacerlo por sí mismos, por sus
hermanos o un tercero, cuando se trate de delitos cometidos en su contra por quienes
ejerzan la patria potestad, la tutela o sus propios representantes.

- ¿Ante quién? RG: MP. Excepción: Detención en flagrancia en delitos de

querella:
a) Imposibilidad física de la víctima
b) Faculta a alguien
Art. 148°. (…) En caso de que la víctima u ofendido tenga imposibilidad física de
presentar su querella, se agotará el plazo legal de detención del imputado. En este caso
serán los parientes por consanguinidad hasta el tercer grado o por afinidad en primer
grado, quienes podrán legitimar la querella, con independencia de que la víctima u
ofendido la ratifique o no con posterioridad.

- La ley (en el tipo o en las disposiciones generales), indica cuándo son

perseguidos por querella.

**PERDÓN DEL OFENDIDO** Es un AJ irrevocable que presenta la víctima

u ofendido, cuyo resultado es causar la de extinción de la pretensión y
potestad punitiva.
 Puede darse posterior a la querella y antes del cumplimiento de la
sentencia.
 NO puede interpretarse por analogía que los familiares pueden otorgarlo.
 Excepciones a la irrevocabilidad:
a) Cuando se trate de violencia familiar (sujeto a 1 año a partir de que se
otorgó el perdón) (Arts. 200° y 201°).
 Recordemos que el titular de la acción penal es el MP, por lo que el
ofendido o víctima NO puede desistirse de ella.

3) Acto Equivalente: Es todo aquello distinto a la denuncia y querella. Se debe

presentar para manifestar la voluntad. Es un acto técnico.
a) Materia Fiscal: Declaratoria de Perjuicio (Art. 92 C. Fiscal Federal): Se
calcula el monto que se le debe al fisco por el delito de contrabando.
b) Materia de Competencia Económica: Dictámen de Responsabilidad
(Artículo 254 BIS, último párrafo CPF): Se presenta una denuncia en la
Comisión Federal de Competencia Económica, se investiga y se hace un
dictámen de responsabilidad.  Ambos se entregan al MP.
También en estos casos se puede otorgar el perdón.

13
 4) Denuncia Anónima (Art. 221°): NO es un requisito de procedibilidad, sino
que es una técnica de investigación. Para que exista denuncia anónima,
debe tratarse de un delito que se investigue por denuncia.

Sin existir un requisito de procedibilidad, el MP envía a la policía de

investigación a investigar, si observa que si existen hechos delictivos, la
policía presentará la denuncia.

5) Aviso de la querella a la autoridad: Si la autoridad se da cuenta de que se

está llevando a cabo una conducta delictiva que se persigue por querella, su
deber es preguntarle a la víctima si desea formular querella.
En la denuncia no se tiene la obligación de ofrecer pruebas. Se pueden
presentar hasta antes de la acusación.

- Determinaciones del mp al finalizar la Investigación Inicial -

Las siguientes son determinaciones del MP (excepto el sobreseimiento):

1) Abstención de Investigar: Se da cuando no hay delito o la pretensión ya se
extinguió (prescribió).  De la denuncia o querella.

Artículo 253. Facultad de abstenerse de investigar. El Ministerio Público podrá

abstenerse de investigar, cuando los hechos relatados en la denuncia, querella o acto
equivalente, no fueren constitutivos de delito o cuando los antecedentes y datos

14
 suministrados permitan establecer que se encuentra extinguida la acción penal o la
responsabilidad penal del imputado. Esta decisión será siempre fundada y motivada13.

No confundir con la omisión de investigar con la abstención, toda vez que la omisión da lugar
a la queja.

Efectos: Extingue la pretensión punitiva.

NI SIQUIERA DA INICIO A UNA ETAPA, NO HAY NI INVESTIGACIÓN
INICIAL.

2) No ejercicio de la Acción Penal: Con alguno de los datos de la carpeta se

observa que no hay delito, no haya responsabilidad (no participó), o existe
alguna causal de sobreseimiento.
Artículo 327. Sobreseimiento
El Ministerio Público, el imputado o su Defensor podrán solicitar al Órgano jurisdiccional el
sobreseimiento de una causa; recibida la solicitud, el Órgano jurisdiccional la notificará a las
partes y citará, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a una audiencia donde se
resolverá lo conducente. La incomparecencia de la víctima u ofendido debidamente citados
no impedirá que el Órgano jurisdiccional se pronuncie al respecto.
El sobreseimiento procederá cuando:
I. El hecho no se cometió;
II. El hecho cometido no constituye delito;
III. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado;
IV. El imputado esté exento de responsabilidad penal;
V. Agotada la investigación, el Ministerio Público estime que no cuenta con los elementos
suficientes para fundar una acusación;
VI. Se hubiere extinguido la acción penal por alguno de los motivos establecidos en la ley;
VII. Una ley o reforma posterior derogue el delito por el que se sigue el proceso;
VIII. El hecho de que se trata haya sido materia de un proceso penal en el que se hubiera
dictado sentencia firme respecto del imputado;
IX. Muerte del imputado, o
X. En los demás casos en que lo disponga la ley.

Artículo 255. No ejercicio de la acción. Antes de la audiencia inicial, el Ministerio

Público previa autorización del Procurador o del servidor público en quien se delegue la
facultad, podrá decretar el no ejercicio de la acción penal cuando de los antecedentes del
caso le permitan concluir que en el caso concreto se actualiza alguna de las causales de
sobreseimiento previstas en este Código. La determinación de no ejercicio de la acción
penal, para los casos del artículo 327 del presente Código, inhibe una nueva persecución
penal por los mismos hechos respecto del indiciado, salvo que sea por diversos hechos o en
contra de diferente persona.

Efecto: Concluye la investigación inicial /procedimiento penal. / Non bis

idem.
3) Ejercicio de la Acción Penal: Cuando de los datos de prueba (70%) se
muestra la posible participación del imputado (1) y se desprenda que exista
un hecho que la ley señana como delito (2).  Requisitos.
13
Los tribunales llegaron a la conclusión de que debe ser manifiesto y evidente.

15
 Efectos:
- Se concreta la pretención punitiva.
- Se da inicio al proceso y continuidad al procedimiento.
- Con ésta concluye la investigación inicial: Se pone a disposición del juez.

4) Archivo Temporal: Cuando el MP no pueda determinar si amerita un

ejecicio o o no ejercicio de la acción penal debido a que no hay datos
suficientes para determinarlo, se enviará al archivo. Se puede solicitar que se
regrese la carpeta mediante un escrito dirigido al MP.

Artículo 254. Archivo temporal. El Ministerio Público podrá archivar temporalmente

aquellas investigaciones en fase inicial en las que no se encuentren antecedentes, datos
suficientes o elementos de los que se puedan establecer líneas de investigación que
permitan realizar diligencias tendentes a esclarecer los hechos que dieron origen a la
investigación. El archivo subsistirá en tanto se obtengan datos que permitan continuarla a fin
de ejercitar la acción penal.

Efectos: Concluye la investigación inicial, sin embargo, se encuentra sujeto

a que no se aperture de nuevo.

5) Criterio de Oportunidad: Son determinaciones del MP que puede hacer

desde el inicio de la investigación hasta el auto de apertura a juicio oral. Se
lleva a cabo cuando de la carpeta se desprende que hay elementos para
determinar un ejercicio de la acción penal, sin embargo, el MP decide aplicar
un criterio de oportunidad, el cual extingue la acción.
Requisitos:
 Que se haya reparado o garantizado los daños causados a la víctima.
 Que no se trate de delitos:
a) Fiscales
b) Que afecten gravemente el interés público
c) Violencia familiar
d) Contra el libre desarrollo de la personalidad

Artículo 256. Casos en que operan los criterios de oportunidad Iniciada la investigación y
previo análisis objetivo de los datos que consten en la misma, conforme a las disposiciones
normativas de cada Procuraduría, el Ministerio Público, podrá abstenerse de ejercer la
acción penal con base en la aplicación de criterios de oportunidad, siempre que, en su caso,
se hayan reparado o garantizado los daños causados a la víctima u ofendido. (…)

Supuestos de criterio de oportunidad (Art. 256 CNPP)

a) Por el Delito:
- Patrimoniales cometidos sin violencia sobre las personas
- Culposos cuando no se haya estado bajo el influjo de una drogas,
alcohol, etc.
b) Circunstancias del imputado:
16
 - Que sufra daño grave físico/psicoemocional como consecuencia directa
del delito
- Contrajo una enfermedad terminal
c) Aporte elementos a la investigación:
- Información esencial y eficaz para la persecución de un delito más
grave + que se comprometa a comparecer en juicio
d) Circunstancias que rodean al delito:
- Que por las circunstancias, su persecusión sea desproporcionada. Ej.
Robo famélico
e) Pena Privativa de la libertad:
- Igual o menor a 5 años
- No pena privativa de la libertad

Son números cláusus.

Efectos: Artículo 257. La aplicación de los criterios de oportunidad extinguirá la acción

penal con respecto al autor o partícipe (…).

En el caso de la fracción V del artículo anterior, se suspenderá el ejercicio de la acción

penal, así como el plazo de la prescripción de la acción penal, hasta en tanto el imputado
comparezca a rendir su testimonio en el procedimiento respecto del que aportó información,
momento a partir del cual, el agente del Ministerio Público contará con quince días para
resolver definitivamente sobre la procedencia de la extinción de la acción penal.

En el supuesto a que se refiere la fracción V del artículo anterior, se suspenderá el plazo de

la prescripción de la acción penal.

Puede darse desde que se presentó el requisito de procedibilidad hasta

antes del auto de apertura a juicio oral.

- INVESTIGACIÓN INICIAL: Fines de la Investigación -

1) Esclarecimiento de los hechos: Recabar indicios para conocer si los hechos
son constitutivos o no (no ejercicio de la A.P.) de delito.
2) Recabar datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal.
3) Recabar datos de prueba para sustentar la acusación (termina
investigación)
4) Recabar información para la reparación del daño.
Forma en que se debe llevar acabo la investigación:
- Continua: Es decir, que no se pueda suspender. Excepciones:
 Suspensión Condicional del Procedimiento
 Acuerdo Reparatorio de Cumplimiento Diferido.
- Ininterrumpida

17
- Datos de prueba, Medios de Prueba y Pruebas -
Artículo 261. El dato de prueba es la referencia al contenido de un determinado medio de
convicción aún no desahogado ante el Órgano jurisdiccional, que se advierta idóneo y pertinente
para establecer razonablemente la existencia de un hecho delictivo y la probable participación del
imputado. (…)  Está mal la definición, ya que también el defensor puede presentar
datos de prueba, por tanto, se tiene que definir como el “Medio de convicción
pertinente para provar si existe o no un hecho delictivo”.
1. Datos de Prueba: Es la referencia al contenido de un medio de prueba que no
está desahogado. Está formado por un medio de prueba + el contenido. Ej. El
testimonio, el dato de prueba es el contenido. Se recaba en la investigación.
Anteriormente, los medios de prueba se desahogaban ante el MP.
¿Quién valora los datos de prueba? MP y Juez de control.
Sirve para las determinaciones (MP) y resoluciones previas al juicio oral.
2. Medios de Prueba o Medio de Convicción: Fuente de información que sirve
para reconstruir los hechos. Solo se dice lo que se ofrece y que se pretende
acreditar con el. Se desahogan en la etapa intermedia.
 Testimonial
 Peritos
 Inspección
 Documentos
El MP no desahoga los medios de prueba

3. Prueba: Es el conocimiento cierto y probable de un hecho. Se desahoga en el

Juicio Oral y se observa en la sentencia.
¿Quién valora los medios de prueba y pruebas? El juez en la sentencia.
¿Cuáles son los sistemas de valoración de prueba?
a) Sistema Tasado: Ley lo indica.
b) Libre Apreciación del Juez: Lo que el juez considere que tiene de valor
probatorio. Se subdivide en:
1) Voluntad del Juez: Lo determina el juez.
2) Sana Crítica: El juez valora con base en las reglas de la lógica y las
máximas de la experiencia.  Aquí se encuentra nuestro sistema penal.
c) Mixto: Los 2 anteriores. Ej. dos testigos hacen prueba plena según las ley
pero el juez determinará que pruebas documentales tienen prueba plena.

Pueden desahogarse anticipadamente cuando:

a) Prueba anticipada
b) PPO
c) Medidas Cautelares

18
- PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN INICIAL:
ACTOS DE INVESTIGACIÓN-
El MP y la Policía de Investigación llevan acabo actos de investigación para
recolectar datos de prueba que le sirvan para el esclarecimiento de los hechos y
para los subsecuentes fines del proceso (ejercicio de la acción penal, acusación,
reparación del daño).
Pasos a seguir:
1. Registro de Investigación: Es toda información que recaba el MP para los
antecedentes de la investigación. Se lleva acabo por el MP y la policía.
2. Antecedente de la Investigación: Es todo registro de investigación que sirve
como sustento para recabar datos de prueba. Ej. Grabación de G4
3. Dato de Prueba: No se encuentra en otro proceso, es algo novedoso.
Todo se recaba en la carpeta de investigación.
Expediente Carpeta de Investigación
a) Actuaciones de la Partes a) No hay actuaciones.
b) Cuando se adjuntan al expediente b) No es una prueba, sino que en ella
se vuelven pruebas. encontramos datos de prueba.
c) Fe pública c) No hay fe pública

Carpeta de Investigación: Medio físico o virtual en el cual se incorporan registros

de investigación para generar antecedentes de investigación que a su vez sirven
para recabar datos de prueba para cumplir con los fines de la investigación.
La información de la carpeta debe ser completa, exacta y accesible para las
partes. En ella deben constar:
 Circunstancias de modo tiempo y lugar
 Descripción de la actuación (entrevista, testimonio, etc)
 Firmas y nombres de los que intervinieron
Simil para entender la carpeta de investigación: Divorcio: El abogado investiga:
¿Cuándo se casó, dónde, régimen, tuvo hijos?  Con ello se presenta la
demanda.
Los datos de prueba de la carpeta si van a servir para algunas determinaciones de
la autoridad.

- FLAGRANCIA -
El procedimiento penal puede iniciar con detenido o sin detenido.
Artículo 16, P. 5°. CPEUM: Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en
que esté cometiendo un delito o inmediatamente después de haberlo cometido, poniéndolo sin
demora a disposición de la autoridad civil más cercana y ésta con la misma prontitud, a la del
Ministerio Público.

19
Artículo 146 CNPP: Se podrá detener a una persona sin orden judicial en caso de flagrancia.
Se entiende que hay flagrancia cuando:
II. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o
III. Inmediatamente después de cometerlo es detenida, en virtud de que:
a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e ininterrumpidamente, o
b) Cuando la persona sea señalada por la víctima u ofendido, algún testigo presencial de los
hechos o quien hubiere intervenido con ella en la comisión del delito y cuando tenga en su
poder instrumentos, objetos, productos del delito o se cuente con información o indicios que
hagan presumir fundadamente que intervino en el mismo.

Para los efectos de la fracción II, inciso b), de este precepto, se considera que la persona ha
sido detenida en flagrancia por señalamiento, siempre y cuando, inmediatamente después de
cometer el delito no se haya interrumpido su búsqueda o localización.

Tipos de Flagrancia:
1) Flagrancia: Es sorprende a la persona en una comisión aparente de un hecho
delictivo. Requisitos:
a) Debe ser observada por los sentidos
- No una intuición, no suerte.
b) Apariencia de delito: Debe observarse o captarse por medio de los sentidos
que se está cometiendo un delito. No debemos confundirlo con la “tipicidad”.
¿Quién puede detener? Cualquier persona física, autoridades de seguridad
pública, militares (autoridad de seguridad nacional).
Las autoridades tienen la obligación de realizar la detención. Si no lo hacen,
pueden incurrir en responsabilidad penal.

Procedimiento:
a) Se tiene que poner a disposición de la autoridad de seguridad pública.
b) La autoridad de seguridad pública ponen a disposición del MP
INMEDIATAMENTE.
¿En qué momentos se actualiza la flagrancia?
a) Instantáneo: Todos los elementos se consuman en un mismo momento. El
momento en que se de la consumación del hecho delictivo. Ej. Disparo con
arma de fuego de uso exclusivo del ejército.
b) Permanente / Continuo: Consumación se prolonga en el tiempo.
- Durabilidad: durante todo el tiempo que se lleve a cabo el delito.
- Hay que ver el verbo rector y el BJ tutelado
Ej. La posesión de armas / Encubrimiento por receptación
c) Continuado: Pluralidad de actos con unidad de propósito delictivo: solo se
puede dar en aquellos donde el BJT se puede dividir, como son los delitos
patrimoniales. Ej: Robo hormiga, pensión alimenticia.
Se puede detener a la persona cada vez que comete la conducta
nuevamente.

2) Cuasi Flagrancia (Art. 16 Constitucional)

20
 Persecución material e ininterrumpida una vez que se sorprendió a la persona
cometiendo el hecho delictivo y se da a la fuga. Culmina en la detención (si no
escapa).
a) Material: Que sea de hecho, no que sea una planeación.
b) Ininterrumpida: Que no se suspenda
Lo que dure la persecusión sin ser interrumpida y no deje de ser material.
3) Flagrancia por Señalamiento: Surge con el CNPP
 Requisitos 1er supuesto:
a) Que haya un señalamiento, de la víctima, ofendido, partícipe o testigo
b) Se le encuentren objetos, instrumentos del hecho delictivo; y
c) Que no se haya interrumpido la búsqueda o localización
 Requisitos 2do supuesto:
a) Señalamiento ante la policía, de la víctima, ofendido o partícipe
b) Información o indicios de que participó; y
c) Que no se haya interrumpido la búsqueda o localización
Inviolabilidad del domicilio: La autoridad no puede ingresar al domicilio sin
una orden judicial de cateo. RG: No pueden ingresar. Excepciones: La SCJN
menciona que si es posible ingresar sin una orden:
- Flagrancia
- Cuasi Flagrancia
¿Flagrancia por Señalamiento? No está definido, sigue siendo discutido.
Puede que no se permita, toda vez que se está en posibilidades de pedir una
orden de cateo. ¿Podría ser solo en delitos continuados?

4) Flagrancia Equiparada (dejó de existir el 19 de junio de 2008)

Habiendo iniciado la investigación, y no transcurridas más de 72 hr a partir de la
comisión del delito, si existía un señalamiento (testigo, víctima, una persona que
hubiere participado en los hechos), o que se encontraran en la persona indicios
o huellas de la comisión del hecho delictivo o existiera información de que
participó en el hecho delictivo siempre y cuando fuera un delito grave.

Se podía privar de la libertad a una persona como si fuera flagrancia y poner a

disposición del MP.
- Ya había iniciado la investigación.
- Se derogó tácitamente: “Solo se puede detener a una persona en flagrancia o
en cuasi flagrancia”

El problema es que se generaban ciertos abusos, cualquiera podía llegar y

señalar que alguien había cometido un delito, y lo detenían.

Equiparada Por Señalamiento

Tiempo 72 hrs. No hay límite
Delito Delitos graves Cualquier delito

21
 Supuestos 3 supuestos 2 supuestos
Investigación Requiere investigación No requiere investigación

- Procedimiento de la Detención, Puesta a Disposición y

Retención en la FLAGRANCIA -
1) Genérico:
a) Detención
b) Puesta a disposición ante autoridad de seguridad pública (caso de particular)
c) Leer los derechos
d) Registro de las posesiones (revisión superficial)
e) Registro de la hora de la detención
f) Puesta a disposición ante el MP
g) Registro de la puesta a disposición (hora)
h) Verificar que exista flagrancia: Si no hay flagrancia, se deja a la persona en
libertad, pero se puede continuar investigando.
i) Verificar el requisito de procedibilidad (Denuncia)
j) Dictar acuerdo de retención: AJ por el cual el MP puede mantener detenida
a una persona durante 48 horas. En delincuencia organizada son 96 horas.
 Dicho plazo es para investigar. El tiempo corre desde la puesta a
disposición.
¿Por todos los delitos se puede retener a la persona? No, solo aquellos
que ameritan pena privativa de la libertad + otra pena. Hay 4 tipos de penas
en los delitos:
1. Pena Privativa de la Libertad: Si se retiene.
2. Medida Alterna a la Pena Privativa de la Libertad: Principio de tipicidad:
Se estarían poniendo una pena que ni siquiera existe en el tipo (exceso).
3. Pena Privativa de la Libertad u Otra: El Juez es quien impone la pena,
por tanto, solo él determinará si es PPL u otra. El MP no puede realizar
dicha valoración, en ese momento la pena es indeterminada, por ello, no
debería privarse de la libertad.  Hasta la sentencia se sabrá.
4. Pena Privativa de la Libertas y Otra: Si se retiene.
2) Querella:
Hay que distinguir:
a) Si está presente el querellante: Se recibe la querella.
b) Si no está presente el querellante:
ART 148 CNPP. Excepción a que se deba presentar un requisito de
procedibilidad para iniciar investigación. Hay que distinguir:
a. Está localizable: Se le notifica y se le da un plazo (no mayor a 12hrs.)
para que se presente.
b. No está localizable: Se le da un plazo de 24 horas para que se presente
ante el MP.
c) Hay una imposibilidad física para presentar la querella: El MP tiene 48
para recibir el requisito de procedibilidad, o en su caso, 96 hrs. Puede
presentar uno de los legitimados y posteriormente debe legitimarlo la víctima.

22
 En todos los casos anteriores, el MP realiza una investigación que inicia sin
requisito de procedibilidad.

Libertad con Reserva de Ley: Mientras que transcurre el procedimiento, la

persona se encuentra en libertad, pero sujeta a ciertas obligaciones.

Casos en los que se puede solicitar la libertad:

a. No sean delitos graves y no requieran prisión preventiva oficiosa.
b. El MP no solicite la prisión preventiva justificada.
c. No se reúnan los datos de prueba que acrediten la necesidad de la medida.

¿Qué personas NO pueden ser detenidas por flagrancia?

1. Menores de 12 años: No hay culpabilidad, por lo que no hay delito. No se les
puede iniciar un proceso.
2. Funcionarios con Fuero: Ya que cuentan con inmunidad procesal, por lo que
no tiene caso que los detengan si no podrán ser procesados.
3. Diplomáticos Extranjeros: Cuentan con inmunidad absoluta, por lo que serán
sancionados en su país de origen.
4. Cónsules: Solo en delitos NO graves.
5. Presidente

- Técnicas de Investigación -
Formalidades con las que el MP debe de cumplir para recabar indicios, productos,
instrumentos y objetos de delito. Ej. Llega una persona, me amenaza con una
pistola (instrumento) y me roba mi computadora (objeto).

Actos de investigación son las actuaciones que debe llevar acabo para investigar,
mientras que las formalidades con las que deben de contar son las técnicas de
investigación.

1. Cadena de Custodia: Es un sistema de control y de registro de los indicios,

productos, instrumentos y objetos de un delito, que se lleva a cabo desde que se
conocen hasta que la autoridad ordena su destrucción, devolución, etc.

Los instrumentos y productos se decomisan y suelen destruirse. Ej. Drogas. Los

objetos se suelen regresar a las personas.

Artículo 227. (…).

Con el fin de corroborar los elementos materiales probatorios y la evidencia física, la cadena de
custodia se aplicará teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad, estado original,

23
 condiciones de recolección, preservación, empaque y traslado; lugares y fechas de permanencia
y los cambios que en cada custodia se hayan realizado; igualmente se registrará el nombre y la
identificación de todas las personas que hayan estado en contacto con esos elementos . 
Contenido.

Artículo 228. (…).

Cuando durante el procedimiento de cadena de custodia los indicios, huellas o vestigios del
hecho delictivo, así como los instrumentos, objetos o productos del delito se alteren, no perderán
su valor probatorio, a menos que la autoridad competente verifique que han sido modificados de
tal forma que hayan perdido su eficacia para acreditar el hecho o circunstancia de que se trate.
Los indicios, huellas o vestigios del hecho delictivo, así como los instrumentos, objetos o
(…). 
productos del delito deberán concatenarse con otros medios probatorios para tal fin.
Prueba ilegal (violaciones formales), si puede subsanarse. Prueba ilícita
(violaciones a DDHH), ya no puede ser desahogada y se excluye de la cadena
de custodia.

El juez de control “controla” el actuar del MP.

Artículo 16° CPEUM. Los Poderes Judiciales contarán con jueces de control que
resolverán, en forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares,
providencias precautorias y técnicas de investigación de la autoridad, que requieran control
judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de las víctimas u ofendidos. Deberá existir
un registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Público y demás
autoridades competentes.

2. Cateo: Tiene como finalidad ingresar a un domicilio o a un lugar privado para:

a. Inspeccionar un lugar,
b. Ejecutar una orden de aprehensión,
c. Encontrar un hallazgo, objeto, instrumento o producto del delito.
a) Introducción:
Actos de Molestia: Artículo 16 Constitucional. Nadie puede ser molestado en su
persona, familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la
autoridad competente14, que funde y motive la causa legal del procedimiento. En los juicios y
procedimientos seguidos en forma de juicio en los que se establezca como regla la oralidad,
bastará con que quede constancia de ellos en cualquier medio que dé certeza de su
contenido y del cumplimiento de lo previsto en este párrafo.

Actos de Privación: Artículo 14. (…). Nadie podrá ser privado de la libertad o de sus
propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales
previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento y conforme a las Leyes expedidas con anterioridad al hecho.

Actos de Molestia Actos de Privación

14
Que exista una ley que regule su actuar.

24
a) Requieren mandato de autoridad a) Debe mediar juicio ante los
competente. tribunales.
b) Es momentáneo. Ej. Embargo b) Es definitivo. Ej. Embargo
precautorio

En materia penal, la temporalidad no es un parámetro para establecer si un

acto es de molestia o de privación. SCJN: Se requiere autorización del juez
para realizar actos de investigación que violen DDHH.

Art. 251 CNPP: No requieren autorización del Juez de control los siguientes actos de
investigación:
I. La inspección del lugar del hecho o del hallazgo;
II. La inspección de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo;
III. La inspección de personas;
IV. La revisión corporal;
V. La inspección de vehículos;
VI. El levantamiento e identificación de cadáver;
VII. La aportación de comunicaciones entre particulares;
VIII. El reconocimiento de personas;
IX. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el marco de una investigación y en
los términos que establezcan los protocolos emitidos para tal efecto por el Procurador;
X. La entrevista de testigos.

Art. 252 CNPP: Con excepción de los actos de investigación previstos en el artículo
anterior, requieren de autorización previa del Juez de control todos los actos de investigación
que impliquen afectación a derechos establecidos en la Constitución, así como los siguientes:
I. La exhumación de cadáveres;
II. Las órdenes de cateo;
III. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia;
IV. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre u otros
análogos, cuando la persona requerida, excepto la víctima u ofendido, se niegue a
proporcionar la misma;
V. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aquélla se niegue a ser
examinada, y
VI. Las demás que señalen las leyes aplicables.

¿Cuándo se puede acceder a un domicilio? Cateo, flagrancia, cuasi

flagrancia.
Domicilio es donde transcurre la vida privada de la persona. Es propiedad
privada.

¿Cómo se lleva a cabo?

a) El MP solicita la autorización de forma electrónica.  El juez cuenta con 6hrs

25
 b) Se debe indicar el objeto a buscar, persona a buscar, etc. Hora, fecha y lugar
del cateo, si no se estipula, se entenderá que será a los 3 días siguientes).
c) El MP recibe la autorización
d) Tocan en el domicilio, si nadie abre, rompen cerraduras.
e) Le dejan la orden de cateo al dueño, poseedor, mayor de edad, si no hay
nadie, la dejan pegada en la puerta.
f) Entran 2 testigos que son propuestos por el propietario, o si no se encuentra,
puede ser cualquiera que no haya intervenido en el cateo.  Tienen que
firmar.

ART 290 CNPP. Ingreso de una autoridad a lugar sin autorización judicial Estará justificado el
ingreso a un lugar cerrado sin orden judicial cuando:
I. Sea necesario para repeler una agresión real, actual o inminente y sin derecho que ponga en
riesgo la vida, la integridad o la libertad personal de una o más personas, o  Legítima defensa.
II. Se realiza con consentimiento de quien se encuentre facultado para otorgarlo.
En los casos de la fracción II, la autoridad que practique el ingreso deberá informarlo dentro de
los cinco días siguientes, ante el Órgano jurisdiccional. A dicha audiencia deberá asistir la
persona que otorgó su consentimiento a efectos de ratificarla.

¿Qué pasa si se encuentra otra cosa distinta a la que se buscaba? Se

puede decomisar por cadena de custodia y la policía tiene que interponer la
denuncia.

3. Intervención de Comunicaciones Privadas:

a) Intervención de Comunicaciones (Art 291°): Toda intervención a cualquier
medio de comunicación en tiempo real debe solicitarse al juez. Dura 6 meses,
pero puede prorrogarse 6 más. Solo existe en materia penal y se debe
solicitar a juez federal.
b) Aportación de Comunicaciones (Art. 16 CPEUM): Comunicaciones
privadas son inviolables. Excepción: Que las aporten las partes y que
contengan información sobre la comisión de un delito.
No es necesario el consentimiento de la otra parte.
c) Extracción de Comunicaciones: Se interviene por información específica ya
conocida.
d) Entrega de Datos Conservados: Ley General de Telecomunicaciones y
Radiodifusión (art. 190 F.II). Se les solicita a las concesionarias, quienes
tienen la obligación de guardarlos por lo menos 2 años.
e) Geolocalización: Se solicita a un juez que autorice solicitar la localización del
celular.  El MP en casos de urgencia se puede saltar la autorización del
juez. Cuando cese la agresión, se debe fundar y motivar la actuación. Al
menos 2 personas de cada concesionaria estarán al tanto de los
requerimientos
26
4. Aseguramiento: Técnica de investigación que realiza el MP sobre objetos,
productos, instrumento o indicios de un delito, consistente en su retención para
investigar, para que dichos no se destruyan desaparezcan o alteren. Finalidad:
Continuar con la investigación (etapa de investigación).

¿Cómo puede terminar? 1) Devolviéndolo al propietario o poseedor, 2)

Decomiso, 3) Extinción de Domino, 4) Abandono, 5) Destrucción.

Procedimiento: El MP debe asegurarse que el bien tenga relación con el delito

(objeto, producto, instrumento), y su aseguramiento sirva para la investigación:
a) No es un objeto, producto o instrumento del delito:
1) El MP debe realizar sobre el un acto de investigación.
2) Devuelve el bien: Para ello, debe de corroborar la legítima posesión o
propiedad del bien. El MP cuenta con 30 días para notificárselo al
propietario, quien contará con 10 días para recogerlo. Si no llegara a
recogerlo en dicho plazo, el MP pedirá audiencia para que se declare el
abandono.
¿Cómo se devuelve el bien?
a. Lisa y llanamente: Nunca se le vuelve a pedir a la persona.
b. De forma de depositaria: Que las veces que se le requiere tenga que
presentarlo.
b) Si lo es: Decreta el aseguramiento y tiene 60 días para notificarle al
propietario o poseedor. Una vez notificado, el poseedor tiene 90 días para
manifestarse respecto al aseguramiento, con el apercibimiento de que, si no
se dice nada, se tendrá por abandonado el bien (MP solicita audiencia para
que se decrete el abandono a favor del Estado).

Si el propietario responde, se continúa con el proceso:

1) MP pide el decomiso: El Decomiso es una PENA, la cual consiste en la
extinción de la propiedad de un producto, objeto o instrumento de delito.
Solo la puede dictar el juez de enjuiciamiento.

El MP ya se decomisó el bien, se notificó y continuó con el proceso, pero

como son bienes derivados de un delito, entonces se queda con el /ellos
todo el procedimiento.

¿Qué pasa con los Objetos e Instrumentos decomisados?

- Drogas, piratería, pornografía infantil: Se destruyen
- Armas: Se le transmiten a SEDENA
- Hidrocarburos: Se le transmiten a PEMEX
27
 2) MP pide la Extinción de Dominio: El MP le envía al juez civil la solicitud;
el juez le da vista al propietario, quien debe acreditar la propiedad. El MP
puede ejercitar la Acción de Extinción de Dominio antes de que exista
sentencia.

Duración del aseguramiento: Todo lo que dure el procedimiento, en la

sentencia se definirá la situación jurídica del bien.
- ABANDONO -
Requisitos:
a) Que no se conozca el interesado.
b) La persona no se presentó
c) Se cita a audiencia y nadie se presenta.
5. Aseguramiento por el Valor Equivalente: Su finalidad es asegurar la
reparación del daño. Se solicita al juez de control. Puede darse desde la
audiencia inicial hasta la sentencia.
Requisitos:
a) Que no se localice o desaparezca el imputado
b) Que el bien sea objeto, instrumento o producto del delito.

6. Extinción de Dominio: Es un procedimiento mixto: Penal respecto de la

investigación y civil respecto del proceso. Solo se da respecto de los delitos
previstos en la Constitución: Artículo 22. (…).
La acción de extinción de dominio se ejercitará por el Ministerio Público a través de un
procedimiento jurisdiccional de naturaleza civil y autónomo del penal. Las autoridades
competentes de los distintos órdenes de gobierno le prestarán auxilio en el cumplimiento de esta
función. La ley establecerá los mecanismos para que las autoridades administren los bienes
sujetos al proceso de extinción de dominio, incluidos sus productos, rendimientos, frutos y
accesorios, para que la autoridad lleve a cabo su disposición, uso, usufructo, enajenación y
monetización, atendiendo al interés público, y defina con criterios de oportunidad el destino y, en
su caso, la destrucción de los mismos.

Será procedente sobre bienes de carácter patrimonial cuya legítima procedencia no pueda
acreditarse y se encuentren relacionados con las investigaciones derivadas de hechos de
corrupción, encubrimiento, delitos cometidos por servidores públicos, delincuencia organizada,
robo de vehículos, recursos de procedencia ilícita, delitos contra la salud, secuestro, extorsión,
trata de personas y delitos en materia de hidrocarburos, petrolíferos y petroquímicos.

A toda persona que se considere afectada, se le deberá garantizar el acceso a los medios de
defensa adecuados para demostrar la procedencia legítima del bien sujeto al procedimiento.

Ley Nacional de Extinción de Domino: Artículo 7. La acción de extinción de

dominio procederá sobre aquellos Bienes de carácter patrimonial cuya Legítima Procedencia no
pueda acreditarse, en particular, Bienes que sean instrumento, objeto o producto de los hechos

28
 ilícitos, sin perjuicio del lugar de su realización, tales como:
I. Bienes que provengan de la transformación o conversión, parcial o total, física o jurídica del
producto, instrumentos u objeto material de hechos ilícitos a que se refiere el párrafo cuarto del
artículo 22 de la Constitución;
III. Bienes respecto de los cuales el titular del bien no acredite la procedencia lícita de éstos;
VI. Bienes que constituyan ingresos, rentas, productos, rendimientos, frutos, accesorios,
ganancias y otros beneficios derivados de los Bienes a que se refieren las fracciones anteriores.

El propietario NO es indiciado/imputado aquí.

Es un proceso autónomo, por lo que no importa lo que suceda en el

procedimiento penal. Solamente se debe acreditar que es un bien de
procedencia ilícita.

Decomiso Extinción de Dominio

Procede sobre productos, objetos, Procederá sobre bienes cuya
instrumentos o indicios de un delito legítima procedencia no pueda
acreditarse.

7. Decomiso y Confiscación: Ambas son penas que versan respecto de bienes

(se dictan en sentencia).
Decomiso Confiscación
- Acto Privativo con causa justa. Es la extinción de la propiedad de
- Lo pide el MP al juez. bienes por parte del Estado que no
- Es posterior al aseguramiento. tienen como causa la comisión de un
- Se puede ejercitar respecto de quien delito.
cometió el delito, así como del - Privación total de bienes sin causa
propietario del bien. (no 3ros). justa, es decir, el bien no es
Excepción: Solo por encubrimiento producto, instrumento u objeto del
por receptación, terrorismo, lavado delito.
de dinero, entre otros, se puede dar - Prohibido por el art. 22
contra 3ros.  Cada código tiene Constitucional.
sus supuestos. - No hay relación entre el hecho y la
- Se debe acreditar la responsabilidad pena.
en el delito para que proceda.

Art. 22 CPEUM: No se considerará confiscación la aplicación de bienes de una persona

cuando sea decretada para el pago de multas o impuestos, ni cuando la decrete la autoridad
judicial para el pago de responsabilidad civil derivada de la comisión de un delito. Tampoco se
considerará confiscación el decomiso que ordene la autoridad judicial de los bienes en caso de
enriquecimiento ilícito en los términos del artículo 109, la aplicación a favor del Estado de bienes
asegurados que causen abandono en los términos de las disposiciones aplicables, ni de aquellos

29
 bienes cuyo dominio se declare extinto en sentencia.

- CASO URGENTE (Art. 16° Constitucional, p. 6)–

Se inicia sin detenido la investigación inicial, y en ese periodo se dan los
supuestos15 y presupuestos16 para un caso urgente.

El MP (autoridad administrativa), de forma excepcional, por la urgencia, libra una

orden de detención, la cual es ejecutada por la policía de investigación. NO debe
confundirse con la orden de aprensión, que la que libra el juez.  La orden de
aprehensión es la RG por la que puede privarse de la libertad a una persona.

Las autoridades administrativas NO libran órdenes de detención, las únicas

autoridades que pueden librarlas son las autoridades jurisdiccionales. Por tanto, el
“Caso Urgente” es el único supuesto

Fin: Ejercitar la Acción Penal y salvaguardar la materia del procedimiento penal. 

NO hay rebeldía en el procedimiento penal, si no hay imputado, se tiene que
suspender.

Presupuestos del Caso Urgente:

a) Requisito de Procedibilidad
b) Existencia de una Investigación
c) Datos de prueba que presuman la existencia de un delito.
d) Datos que prueben la probable participación

Supuestos del Caso Urgente: Son concurrentes, es decir, tienen que darse
los 3 requisitos.
Artículo 150. Supuesto de caso urgente
Sólo en casos urgentes el Ministerio Público podrá, bajo su responsabilidad y fundando y
expresando los datos de prueba que motiven su proceder, ordenar la detención de una persona,
siempre y cuando concurran los siguientes supuestos:
I. Existan datos que establezcan la existencia de un hecho señalado como delito grave17 y que
exista la probabilidad de que la persona lo cometió o participó en su comisión. Se califican como
graves, para los efectos de la detención por caso urgente, los delitos señalados como de prisión
preventiva oficiosa en este Código o en la legislación aplicable, así como aquellos cuyo término
¿Cuál es el efecto procesal de un
medio aritmético sea mayor de cinco años de prisión; 
delito grave? El efecto procesal del caso urgente en los delitos graves es el
salvaguardar el procedimiento.  No se va a llevar el procedimiento en libertad, y
hay casos en los que, de forma excepcional, se puede adelantar una pena.
15
Son lo que justifica la detención.
16
Son hechos que deben ser anteriores a los supuestos.
17
Son aquellos que afectan mayormente a la sociedad o son conductas más “antisociales”.

30
El catálogo de delitos graves se encuentra en el artículo 19° Constitucional,
Artículo 167° del CNPP, Artículo 164° de la Ley Nacional de Justicia para
Adolescentes, Artículo 167° del Código Militar de Procedimientos Penales,
Ley de Secuestro, Ley de Trata de Personas, entre otras leyes especiales.

Existen delitos graves:

 En general:
 Para Efectos del Caso Urgente:
- Media aritmética mayor a 5 años de prisión
- Tentativa: Se sanciona con 1/3 de la mínima y 2/3 de la máxima. Para
efectos de caso urgente, se debe considerar como consumado.

El legislador del CNPP interpretó el P. 6 del artículo 16°

 Es
II. Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción de la justicia, y
decir, que deben existir datos de prueba que acrediten que se vaya a escapar.
III. Por razón de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir ante la autoridad
judicial, o que, de hacerlo, el imputado pueda evadirse.  Debe interpretarse que es a
solicitar una orden de aprehensión.

Ha sido muy criticado, ya que, en todo momento hay un juez que está de turno y al
que puede solicitársele el libramiento de la orden de aprehensión.

Los delitos previstos en la fracción I de este artículo, se considerarán graves, aun tratándose de
tentativa punible.

Los oficiales de la Policía que ejecuten una orden de detención por caso urgente, deberán hacer el
registro de la detención y presentar inmediatamente al imputado ante el Ministerio Público que haya
emitido dicha orden, quien procurará que el imputado sea presentado sin demora ante el Juez de
control.

El Juez de control determinará la legalidad del mandato del Ministerio Público y su cumplimiento al
realizar el control de la detención. La violación de esta disposición será sancionada conforme a las
disposiciones aplicables y la persona detenida será puesta en inmediata libertad.

Orden de Detención Orden de Aprensión

a) La dicta el MP a) La dicta el juez
b) En la etapa de investigación inicial b) En la etapa de investigación inicial o
c) Supuesto: Caso urgente a lo largo del proceso.
d) Es previo al ejercicio de la acción c) Por necesidad de cautela (otros
penal supuestos / como forma de
e) Tendrá lugar un poco antes del inicio conducción al proceso

31
 de la investigación complementaria. d) Con posterioridad al ejercicio de la
Acción Penal.
e) Tendrá lugar antes de la AI o en
etapas posteriores si se llega a
incumplir con las medidas
cautelares.
Se libra la orden de detención, se le da a la policía preventiva, quien va a ejecutar
dicha orden, se priva de su libertad y se pone a disposición del MP, quien dictará
un “Acuerdo de Retención”.

Solo puede existir retención en flagrancia o caso urgente.

Flagrancia Caso Urgente
Retención x x
¿Para qué se Para investigar / esclarecer los Para ejercitar la AP con
retiene? hechos. detenido.

Ley de Amparo:
Amparo de Alcoholímetro: Artículo 15. Cuando se trate de actos que importen peligro de
privación de la vida, ataques a la libertad personal fuera de procedimiento, incomunicación,
deportación o expulsión, proscripción o destierro, extradición, desaparición forzada de personas o
alguno de los prohibidos por el artículo 22 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, así como la incorporación forzosa al Ejército, Armada o Fuerza Aérea nacionales, y el
agraviado se encuentre imposibilitado para promover el amparo, podrá hacerlo cualquiera otra
persona en su nombre, aunque sea menor de edad .  Son actos urgentes, por lo que
cualquiera puede presentarlo.

Artículo 109. Cuando se promueva el amparo en los términos del artículo 15 de esta Ley,
bastará para que se dé trámite a la demanda, que se exprese:
I. El acto reclamado;
II. La autoridad que lo hubiere ordenado, si fuere posible;
III. La autoridad que ejecute o trate de ejecutar el acto; y
IV. En su caso, el lugar en que se encuentre el quejoso.
En estos supuestos, la demanda podrá formularse por escrito, por comparecencia o por medios
electrónicos. En este último caso no se requerirá de firma electrónica.

Respecto del caso urgente prevé: Artículo 165. Cuando el acto reclamado afecte la
libertad personal del quejoso y se encuentre a disposición del Ministerio Público por cumplimiento
de orden de detención del mismo, salvo el caso de la detención por caso urgente, la suspensión se
concederá para el efecto de que dentro del término de cuarenta y ocho horas o en un plazo de
noventa y seis, tratándose de delincuencia organizada, contadas a partir del momento de la
detención, sea puesto en libertad o a disposición ante el órgano jurisdiccional correspondiente.

32
Cuando el quejoso se encuentre a disposición del Ministerio Público por haber sido detenido en
flagrancia o caso urgente, el plazo contará a partir de que sea puesto a disposición.

En cualquier caso distinto de los anteriores y en la detención por caso urgente, en los que el
Ministerio Público restrinja la libertad del quejoso, la suspensión se concederá para el efecto de que
sea puesto en inmediata libertad o a disposición ante el órgano jurisdiccional correspondiente .
O
una de 2: Ponen al indiciado en libertad o lo ponen a disposición del juez de
control. La suspensión solo va a servir para que un juez vigile que se cumplan los
plazos de detención (48 o 96 hrs).
- Arraigo –
Cuando el MP requiere más tiempo de las 144hrs. para continuar investigando,
podrá solicitar al juez de control la presente medida.
FUNDAMENTO Art. 16 CPEUM + Art. 155 CNPP
NATURALEZA Técnica de Investigación: Resolución que dicta un Juez de
control a través de un auto que se ejecuta provisionalmente,
por el cual se restringe un derecho del indiciado/imputado con
el fin de salvaguardar un bien jurídico durante el proceso.

SOLO puede ser dictado en casos de DELINCUENCIA

ORGANIZADA, por lo tanto, SOLO se puede dar en fuero
federal.
ETAPA El arraigo se puede solicitar en la Investigación Inicial.

QUIÉN Ministerio Público federal a un Juez de Control FEDERAL a

SOLICITA LA través de un sistema electrónico
ORDEN
El Juez analiza que estén los supuestos y presupuestos.
DURACIÓN 40 días, prorrogables por otros 40 días = 80 días

Para ejercitar la Acción Penal se debe de solicitar una Orden de Aprensión, aunque
se esté arraigado.

Arraigo Confinamiento en Domicilio

Se solicita antes de la judicialización de Medida Cautelar que puede aplicarse
la carpeta (investigación en todos los delitos (según el criterio del
complementaria). juez).

Se solicita antes de la investigación

complementaria o a lo largo del
33
 procedimiento.

- Control Provisional Preventivo -

ES ANTERIOR A LA FLAGRANCIA, y su finalidad es descubrir un delito en
flagrancia.  Ni siquiera es parte del procedimiento penal.

Es una técnica de investigación, y surge por una TESIS (SCJN). Surge de las
facultades de investigación que tiene la policía o las autoridades de seguridad
pública, o aquellas que ejercen funciones de autoridad pública (Art. 21° CPEUM).

Grados por los que una autoridad puede investigar: “Niveles de Contacto”
a) Simple Inmediación: Es la búsqueda de información, a través de preguntas. La
autoridad pregunta y tu respondes.  No se restringe la libertad, pero SI es un
acto de molestia.
b) Restricción Temporal de la Libertad: No hay como tal una privación de la
libertad, pero si existe un mandato de la autoridad para que se realicen ciertos
actos o no se retire de un determinado lugar.
c) Detención en Casos de Flagrancia: A raíz de que exista un hecho delictivo.

¿Cómo surge el Control Provisional Preventivo? Debe surgir de una

SOSPECHA OBJETIVA RAZONABLE: Deriva de razones o fundamentos que
vienen de la denuncia (dar a conocer el hecho a la autoridad, NO recurso de
procedibilidad) o del comportamiento (actitud evasiva, intimidación, etc.). En
contraposición de una sospecha subjetiva razonable (perjuicios).

¿La autoridad de seguridad pública puede investigar? NO, solo el MP a través

de un recurso de procedibilidad. Sin embargo, por caso de excepción, la policía SI
puede hacerlo solo para la PREVENCIÓN DE UN DELITO (ya se cometió o a
penas se va a cometer).  SCJN: Para salvaguardar la vida o integridad de las
personas, revenir un delito.

Por tanto, la autoridad puede ejercitar el CPP en grado menor (simple inmediación:
identificación e inspección visual) o mayor (inspección de pertenencias).  Debe
de existir un delito en flagrancia, sino, no se podrá proceder.

- AUDIENCIA INICIAL –
Inicia el proceso.
Recordemos que el procedimiento penal puede iniciar con detenido o sin detenido,
si es de la última forma, las formas de conducción al proceso serán:
- Citatorio: El MP acude ante el juez de control y le solicita que emita un citatorio
34
 para llamar a audiencia inicial.
- Orden de Comparecencia: Cuando habiendo sido citado, no haya
comparecido, se usará fuerza pública.
- Orden de Aprehensión: El MP advierte la necesidad de cautela.
Todas las solicita el MP al juez de control.
Etapas de la AI con detenido:
a) Calificar de Legal la Detención: “Control de Detención”
Únicamente en FLAGRANCIA y CASO URGENTE, debido a que son casos de
excepción en los que un órgano distinto al jurisdiccional llevó a cabo la
detención, se llevará a cabo un control posterior.

Se va a demostrar la legalidad de la detención con datos de prueba.

- No fue Legal: Se dejará libre a la persona y se continúa con la investigación
sin detenido.
- Se califica de Legal: Ahora la detención será por el auto dictado por la
autoridad judicial. Se continuará con el proceso.
b) Formulación de la Imputación: Comunicarle al imputado que existe una
investigación en su contra:
- Hechos (circunstancias de modo, tiempo y lugar)
- Calificación provisional
- Nombre de su acusador: Excepciones: Menores de edad, delito de violación,
trata de personas, secuestro o delincuencia organizada, así como aquellos
que considere el juzgador necesario de protección).
- Calificación jurídica preliminar del ilícito (Tipo penal, grado de ejecución,
forma de actuación, naturaleza del delito=
El imputado puede precisar o aclarar ciertas cosas de la imputación.
c) Oportunidad de declarar al imputado: Puede o no declarar. El silencio NO
tiene efectos legales.
d) Solicitud de Audiencia de Vinculación a Proceso: El MP la solicita al Juez de
control. Se dan a conocer los datos de prueba con los que cuenta el MP para
acreditar la formulación de la imputación.
e) Plazo Constitucional: El imputado cuenta con 3 opciones:
1) Renunciar al plazo constitucional de las 72 horas: El efecto es que, en ese
momento se va a llevar acabo el debate de la audiencia de vinculación (si
están acreditados los elementos para la vinculación).
Artículo 19. Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del plazo de setenta
y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposición, sin que se justifique con
un auto de vinculación a proceso en el que se expresará: el delito que se impute al acusado;
el lugar, tiempo y circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan que se ha
cometido un hecho que la ley señale como delito y que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometió o participó en su comisión.

35
 ¿Para qué sirve el plazo constitucional? Para recabar medios y datos de
prueba respecto a la legalidad de la detención o relativos al ilícito.
¿Para quién es el plazo? Para el defensor y el imputado.
¿En qué momento se comienza a contar? Hay que distinguir:
- Con detenido: Al momento en que se pone a disposición.  En el
momento en el que lo internan y le dan aviso al juez, el cual va a señalar
fecha de audiencia.
- Sin detenido: Al momento en que se presenta en el juzgado.
2) Se duplica el plazo a 144 hrs.: Se discuten medidas cautelares.
3) Se acoge a dicho plazo: Dentro de las 72 hrs. se desahogarán medios de
prueba (solo cuando habrá lugar a Prisión Preventiva, prueba anticipada,
modificación o imposición de medidas cautelares), en los demás casos, solo
se podrá armar la defensa con datos de prueba.

Las pruebas se ofrecen, se admiten, se preparan y se desahogan.

f) Audiencia de Vinculación: Pasado el término, o habiéndolo rechazado, se da

la discusión de si se acreditaron los elementos de la vinculación: SCJN: Que se
puedan subsumir los hechos acreditados por los datos de prueba a la norma.
g) Auto de Término Constitucional (Auto de V/NV/S): Puede ser de 3 tipos:
1) Vinculación: Debe tenerse en cuenta:
Requisitos de Fondo:
 Que exista una apariencia de delito.
 No debe de haber causas de justificación ni excluyentes del delito, ni
causas de exclusión de la pretensión punitiva.
 La probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en su comisión.

Requisitos de Forma: (Art. 316°)

 Que se haya formulado imputación
 Que se haya dado oportunidad de declarar

Efectos:
a) Se fija la litis
b) Sujeta a Proceso
c) Restitución de la libertad / Sujeta a la privación de la misma.

Contenido: Hechos, Circunstancias de modo, tiempo y lugar, persona(s) que

quedan sujetas a proceso.

Recursos:

36
 - Apelación: Se tienen 3 días para presentarla y se puede modificar, revocar
o confirmar la sentencia.
- Amparo Indirecto: Se revisa la constitucionalidad de las actuaciones.

2) No Vinculación:
Efectos:
a) Pone fin al proceso, más no al procedimiento.
b) Pone fin a los actos judiciales, más no a los ministeriales
c) Se regresa a la investigación inicial.
3) Sobreseimiento: Es un auto que pone fin al juicio por las causas que
establece la ley (Art. 318°), las cuales se pueden resumir en:
 No hay delito
 No hay responsabilidad
 Causas de extinción de la pretensión punitiva
 Se regresa a la etapa de investigación inicial

Artículo 23 CPEUM. (…). Queda prohibida la práctica de absolver de la instancia.  Se da

en aquellos casos en los que el juez no se entra al fondo del asunto, por lo
que debe dejar a salvo los derechos de las partes (en otras materias). Está
prohibido en materia penal, por ello surge el sobreseimiento, pues se equipara
a sentencia absolutoria. ¿A qué nivel tiene que estar acreditada el
sobreseimiento? En un grado de certeza, a diferencia de la no vinculación,
en la cual existe duda.

Efectos:
a) Pone fin al proceso
b) Pone fin a los actos ministeriales y jurisdiccionales

h) Se debaten medidas cautelares: Se pueden discutir después o antes de la

vinculación; ello depende de si se prorroga el plazo constitucional (72 o 144
hrs.).
- Si se acoge o duplica
- Si se renuncia al plazo: No será necesario que se discutan previamente.
La finalidad es garantizar la comparecencia del imputado en el proceso, evitar su
obstaculización y proteger a la víctima u ofendido.
i) Audiencia de Plazo de Investigación Complementaria: El MP solicita el
tiempo que considere razonable para IC, debe estipular para qué lo requiere y
los actos de investigación que llevará acabo. Dicho plazo es para las partes.
Duración:

37
 1 día a 2 meses – Si es menos o igual a 2 años la pena.
1 día a 6 meses – Si la pena máxima es mayor a 2 años.
j) Cierre de la Investigación Complementaria: El MP da aviso del cierre de la
investigación y redacta la acusación, en la que solicita que se dé fecha para la
audiencia intermedia.
Son las mismas etapas en la AI sin detenido, excepto por el calificar de legal a la
detención.
- Etapa Intermedia -
Fase Escrita Fase Oral
- Inicia con la formulación de la - Inicia con la audiencia intermedia
acusación. (Inicia etapa) - Termina con el auto de apertura a
- Termina antes de la celebración de la JO. (Termina etapa)
audiencia intermedia.

Objeto: Art. 324°. La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios
de prueba, así como la depuración de los hechos controvertidos que serán materia del juicio.
● Filtro procesal de pruebas y hechos
● Medio entre el juicio oral y la investigación

1. FASE ESCRITA
Ministerio Público tiene 15 días para:
a) Formular Acusación
b) Solicitar Suspensión del Proceso: Resolución del JC que solicita el MP
por la cual se paraliza el proceso, en virtud de los supuestos que establece la
ley
1) Que se decrete la sustracción del imputado a la acción de la justicia En
materia penal no hay rebeldía.
2) Delitos respecto de los cuales no se puede proceder sin que sea necesario
satisfacer cierto requisito y no se ha realizado: Querella o acto equivalente, o
cualquier otro requisito
3) Trastorno mental temporal que el imputado adquiera durante el proceso: No
significa que sea inimputable.
c) Solicitar Sobreseimiento Parcial o Total:
1) Total: Todos los delitos y todos los imputados ●
2) Parcial: Se continuará el proceso respecto de aquellos delitos o de aquellos
imputados a los que no se extendiere aquél

A. Formulación de la Acusación (Paso #1): El MP con los datos de prueba,

puede presentar la acusación por escrito ante el juez de control, tiene 15 días
para hacerlo, si no lo hace, el juez le da otros 15 días, si precluyen, se da el
sobreseimiento.

38
 Contenido del Escrito de Acusación:
a) Partes e identificación (individualización)
b) Hechos: Circunstancias de modo, tiempo y lugar
- Iguales a los expuestos en el auto de vinculación, NO menos.
c) Clasificación jurídica (puede ser distinta, pues puede haber reclasificación18).
Reclasificación: Hay que distinguir, en la investigación puede hacerlo el MP,
mientras que en el proceso lo podrá llevar acabo el juez en el auto de
vinculación y orden de aprehensión.
d) Medios de prueba
e) Acuerdos Probatorios: Acuerdo en el que las partes convienen los hechos no
controvertidos, por lo que no tienen que ser probados.
f) Pena que se solicita
g) Procedimiento abreviado (lo propone el MP).

Paso #2 “Notificación”: Una vez presentada la acusación, el J. de Control

ordenará se les notifique a las partes al siguiente día; se les entregará copia de
la acusación. Se señala fecha dentro de 30 a 40 días naturales para la audiencia
intermedia.

Paso #3 “Actuación de la Víctima u Ofendido”: Dentro de los 3 días

siguientes a la notificación de la acusación, podrá, mediante escrito:
a) Constituirse como coadyuvante19 en el proceso. NO como tercerista
coadyuvante20, sino que pretende introducir una pretensión distinta al MP; se
da porque el MP no relató todos los hechos, es equivocada la reparación del
daño que señala el MP, o no es el delito que éste señala (por ejemplo).
b) Señalar los vicios formales de la acusación y requerir su corrección.
c) Ofrecer los medios de prueba que estime necesarios para complementar la
acusación.
d) Proponer una reparación del daño distinta a la del MP.

Paso #4 “Actuación del Acusado”: Cuando vence el plazo de la víctima, la

defensa tiene 10 días para:

18
Puede reclasificarse hasta el auto de clausura.
19
3ro interesado.
20
Recordemos que existen de 2 tipos:
- Interés Jurídico:
a) Excluyente de Dominio: Confusión del patrimonio con el del demandado.
b) Excluyente de Preferencia: Quien tiene mejor derecho para ser pagado.
- Interés Legítimo (T. coadyuvante): Se busca participar en el juicio, pues lo establecido en la
sentencia puede beneficiarle o perjudicarle.

39
 a) Señalar vicios formales: La excepción procesal más común es en el relato de
los hechos.
b) Ofrecer medios de prueba
c) Solicitar la acumulación o separación del proceso.

Descubrimiento Probatorio (Hasta 2 días antes de la audiencia): C/u de las

partes deben presentar los medios de prueba con los que cuentan en sus
escritos. RG: Se pueden presentar aquellos que no estén prohibidos por la ley.
a) Ministerio Público: El descubrimiento comprende el acceso y copia a todos
los registros de la investigación, así como a los lugares y objetos relacionados
con ella, incluso de aquellos elementos que no pretenda ofrecer como medio
de prueba en el juicio.
b) Víctima u Ofendido / Defensa: Entregar materialmente copia de los registros
al Ministerio Público a su costa, y acceso a las evidencias materiales que
ofrecerá, ello deberá realizarse en los términos del Código.

No deben presentarse medios de prueba:

- Irrelevante
- Sobreabundante: Ya se tienen medios de prueba que lo acrediten.
- Innecesario: Ya se tiene por probado.

Recordemos la diferencia entre las pruebas ilegales y las ilícitas21.

2. FASE ORAL
Inicia con la Audiencia Intermedia:
 Excepciones
 Defensa
 Excepciones dilatorias
 Acuerdos Probatorios: Idóneos, conducentes y pertinentes.
 Exclusión de medios de prueba
 Admisión de medios probatorios
 Auto de apertura a JO: Artículo 347. Auto de apertura a juicio Antes de finalizar la
audiencia, el Juez de control dictará el auto de apertura de juicio que deberá indicar:
I. El Tribunal de enjuiciamiento competente para celebrar la audiencia de juicio;
II. La individualización de los acusados;
III. Las acusaciones que deberán ser objeto del juicio y las correcciones formales que se
hubieren realizado en ellas, así como los hechos materia de la acusación;
IV. Los acuerdos probatorios a los que hubieren llegado las partes;
V. Los medios de prueba admitidos que deberán ser desahogados en la audiencia de juicio, así

21
Pg. 23 (Técnicas de Investigación)

40
 como la prueba anticipada;
VI. Los medios de pruebas que, en su caso, deban de desahogarse en la audiencia de
individualización de las sanciones y de reparación del daño;
VII. Las medidas de resguardo de identidad y datos personales que procedan en términos de
este Código;
VIII. Las personas que deban ser citadas a la audiencia de debate, y
IX. Las medidas cautelares que hayan sido impuestas al acusado.

El Juez de control hará llegar el mismo al Tribunal de enjuiciamiento competente dentro de los
cinco días siguientes de haberse dictado y pondrá a su disposición los registros, así como al
acusado.
Concluye con el auto de apertura a JO.

- MEDIDAS CAUTELARES –
En la AUDIENCIA INICIAL, se pueden solicitar en 2 momentos:
a) Antes de la Vinculación: Cuando se acoge al plazo constitucional (72 hrs o 144
hrs)
b) Después de la Vinculación: Cuando renuncia al plazo constitucional.

Fines:
a) Evitar que se evada de la acción de la justicia
b) Asegurar que comparezca a juicio
c) Evitar que obstaculice el procedimiento
d) Proteger a la víctima u ofendido
- Dañar personas (Autoridades e intervinientes)
- Dañar material probatorio

Las MC NO son:
a) No son un anticipo de la pena: No se debe imponer como un castigo
b) No es un reconocimiento de culpabilidad
Si no se impone conforme a los fines, será contraria a derecho.
Principios que las rigen:
a) Idoneidad: La medida es el medio correcto para el fin que se busca.
b) Proporcionalidad: La medida debe evitar el riesgo de forma adecuada, es decir,
no debe ser ni excesiva ni defectuosa. Va en función del riesgo, el cual tendrá
relación con los fines.
c) Mínima Intervención: Dentro de todas las medidas idóneas y proporcionales, se
debe elegir aquella que lesione en menor medida los derechos del imputado.

Medidas cautelares están reguladas en el art. 155°, en el cual se establece un

catálogo. ¿El PJ puede crear una medida? Hay que distinguir: Artículo 19. La
autoridad judicial sólo podrá autorizar como medidas cautelares, o providencias precautorias

41
restrictivas de la libertad, las que estén establecidas en este Código y en las leyes especiales. La
prisión preventiva será de carácter excepcional y su aplicación se regirá en los términos previstos en
este Código.  El juez puede establecer las medidas que crea necesarias, aunque
no se encuentren establecidas en la ley, siempre que no se trate de medidas
restrictivas a la libertad.

Se pueden aplicar varias medidas, pero todas deben cumplir con esos principios,
siempre que no se impongan con la privación de la libertad. La privación de la
libertad se puede imponer con la inmovilización de las cuentas.

¿Quién puede solicitarlas? El MP o el asesor, víctima u ofendido.

¿Quién está legitimado para imponerlas? El juez

Dichas medidas se discutirán en una audiencia, en la cual debe llevarse a cabo un

debate en las partes, para que posteriormente el juez dicte la medida. Dicha
medida puede ser impugnada a través de impugnar, si la medida es privativa de la
libertad, se interpondrá AI.

Revisión: Han cambiado los hechos que derivaron a la imposición de la medida.

Impugnar: Se revisará la legalidad de la medida.

Prisión Preventiva: Es una medida cautelar.

PPO: Excepciones en las que no se impondrá PPO:
- Enfermedad terminal grave
- Mujer embarazada o en lactancia
- Adultos mayores de 70 años

Medidas de protección Medidas cautelares Providencias

precautorias

Determinaciones del MP Buscan garantizar la Inmovilización de

en contra del imputado a comparecencia del imputado, cuentas o embargo de
fin de proteger la vida, proteger a la víctima, testigos y bienes
¿Qué es?
integridad o salud de la comunidad, y asegurar el éxito
víctima u ofendido de la investigación (arraigo)

¿Quién la Ministerio Público Juez de Control Juez de Control

dicta?
Proteger a la víctima ●Garantizar la presencia del Garantizar la reparación
imputado en el proceso del daño
●Evitar obstaculización de la
Finalidad
investigación

42
 ●Protección de la víctima,
ofendido o testigos
Cualquier etapa de Audiencia inicial (vinculación a Una vez iniciada la
investigación (inicial o proceso del imputado) investigación se pueden
complementaria) ● Si se acoge al plazo dictar en cualquier etapa
Etapa en constitucional → Se SIEMPRE y cuando haya
que se dicta entra al debate de las temor fundado de que
medidas cautelares dilapide los bienes
● Si no se acoge el
imputado
Duración 60 días, prorrogables otros No tienen duración. RG: Hasta 60 días, prorrogables por
30 días. que se dicte sentencia otros 30

¿Cómo Al término de los 60 días Cesa la necesidad de la Si se garantiza o paga la

termina? medida: Se termina el reparación del daño
juicio, etc.
Art. 137 CNPP Art. 155 CNPP Art. 138 CNPP
Fundamento

ENGARGOLADO PG 70 A 94

43