LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:

2 de 36
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:

3 de 36
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 36
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS
N° 001-2023

PROYECTO: “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA-
PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
UBICACIÓN: DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA
FECHA: SETIEMBRE 2023
SE CONSIDERA
RIESGO PARA EL
CÓDIGO DEL RIESGO PREVISIBLE QUE PUEDE OCURRIR EN LA EJECUCIÓN DE LA PROYECTO
ÁREA
RIESGO OBRA
SI NO

R.01 RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO

R.01.01 Riesgo de que el levantamiento topográfico no se ajuste al terreno de trabajo X

R.02 RIESGOS DE CONSTRUCCIÓN SOBRE COSTOS Y PLAZOS

R.02.01 Riesgo por la demora en el abastecimiento de insumos, materiales y herramientas X

Riesgo de encontrar estructuras durante el proceso de excavación y/o demolición , no

R.02.02 X
consideradas en la partida correspondiente.

R.02.03 Riesgo de inundación por deterioro y/ o afectación de redes de agua y alcantarillado existente X

R.02.04 Riesgo de mezcla de concreto de mala calidad en las cajas de encofrados. X

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la calidad de la

R.02.05 X
infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra

R.03 RIESGOS DE EXPROPIACIÓN DE TERRENOS X

RIESGO EN
CUANTO AL
ENTORNO,
R.04 RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO
GESTIÓN Y
PROCESO DE
EJECUCIÓN
R.04.01 Riesgo de encontrar material distinto al descrito en el estudio de suelos X

R.05 RIESGO DE INTERFERENCIAS/SERVICIO

R.05.01 Riesgo de interferencia de personal universitario, estudiantes, externos X

R.06 RIESGO AMBIENTAL

R.06.01 Inadecuado manejo de los residuos sólidos y líquidos durante la ejecución del proyecto. X

Riesgo de incumplimiento de la normativa ambiental al utilizar insumos distintos a los

R.06.02 X
especificados en el expediente técnico.

R.06.03 Riesgo de contaminación acústica, polución. X

R.07 RIESGO ARQUEOLÓGICO

R.07.01 Riesgo de paralización de trabajos debido al hallazgo de restos arqueológicos. X

 GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS
N° 001-2023

PROYECTO: “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA-
PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
UBICACIÓN: DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA
FECHA: SETIEMBRE 2023
SE CONSIDERA
RIESGO PARA EL
CÓDIGO DEL RIESGO PREVISIBLE QUE PUEDE OCURRIR EN LA EJECUCIÓN DE LA PROYECTO
ÁREA
RIESGO OBRA
SI NO

R.08 RIESGO DE EVENTOS O DE FUERZA MAYOR/CASO FORTUITO

R.08.01 Riesgo de sismo. X

R.08.02 Aumento de precipitaciones (Lluvias intensas) X

R.08.03 Riesgo de Derrumbres X

RIESGO REGULATORIO O NORMATIVO DE IMPLEMETAR LAS MODIFICACIONES

R.09
NORMATIVAS PERTINENTES

R.09.01 Riesgo de modificación de la normativa que genere alteraciones en la concepción del proyecto. X

R.10 RIESGO VINCULADO A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y DAÑOS A TERCEROS.

RIESGO EN
CUANTO AL R.10.01 Riesgo de accidentes de personal obrero y/o terceros. X
ENTORNO,
GESTIÓN Y
PROCESO DE R.11 RIESGO VINCULADO A ACCIDENTES ELÉCTRICOS
EJECUCIÓN

R.11.01 Riesgo vinculado a accidentes eléctricos X

R.12 RIESGO VINCULADO A ACCIDENTES POR EL FUEGO

R.12.01 Riesgo vinculado a accidentes por el fuego X

RIESGO VINCULADO A ACCIDENTES OCASIONADOS POR MOBILIARIOS,

R.13
EQUIPAMIENTO, SOFTWARE.

R.13.01 Riesgo vinculado a accidentes ocasionados por mobiliarios, equipamiento, software X

R.14 Riesgo por permisos y licencias X

R.14.01 Riesgo de paralización o retraso en el inicio al no contar con los permisos y licencias necesarias X
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número N° 001-2023
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.01.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de que el levantamiento topográfico no se ajuste al terreno de trabajo

3 DEFICIENTE LEVANTAMIENTO DE PUNTOS

Causa N° 1
TOPOGRÁFICO Y MEDIDAS.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DEFICIENTE CALIBRACIÓN DE EQUIPOS E

Causa N° 2
INSTRUMENTOS UTILIZADOS.
MALA ELABORACIÓN DE PLANOS
Causa N° 3
TOPOGRAFICOS
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5 REPLANTEO DE PUNTOS TOPOGRÁFICOS Y MEDIDAS E INFORME DE
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
COMPATIBILIDAD.

VERIFICACIÓN DEL REPLANTEO, REALIZAR LEVANTAMIENTO DE

ACCIONES PARA DAR PUNTOS TOPOGRÁFICOS Y MEDIDAS REALES, ELABORACIÓN DE
5.3
RESPUESTA AL RIESGO PLANOS Y ACCIONES TÉCNICAS ADMINISTRATIVAS PARA SU
APROBACIÓN.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°002-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.02.01

Riesgo por la demora en el abastecimiento de insumos, materiales y

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
herramientas
3
Causa N° 1 BLOQUEOS TEMPORALES DE ACCESOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 FLETES ELEVADOS

Causa N° 3 ESCASEZ DE INSUMOS

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
INCUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE MATERIALES Y DEMORA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EN LA ATENCIÓN DE LOS INSUMOS.

CUMPLIR CRONOGRAMA DE COMPRA DE MATERIALES; ACTIVAR

ACCIONES PARA DAR PLAN DE ABASTECIMIENTO PROPIO DEL EJECUTOR, SEGUIMIENTO
5.3
RESPUESTA AL RIESGO DE PROVEEDOR DE MATERIALES MEDIANTE GPS Y REUNIONES
PREVIAS.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°003-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.02.02

Riesgo de encontrar estructuras durante el proceso de excavación y/o

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
demolición , no consideradas en la partida correspondiente.
3
Causa N° 1 PROSPECCIÓN DEFICIENTE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 MALA PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
EXISTENCIA DE ESTRUCTURAS EN EXCAVACIÓN Y/O DEMOLICIÓN,
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PARALIZACIÓN DE ACTIVIDADES

ACCIONES PARA DAR REPLANTEO DE CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN, EVALUACIÓN DE

5.3
RESPUESTA AL RIESGO TRABAJOS A EJECUTAR Y REALIZAR ACCIONES RESPECTIVAS.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°004-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.02.03

Riesgo de inundación por deterioro y/ o afectación de redes de agua y

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
alcantarillado existente

3
COORDINACIÓN INADECUADA CON LA ENTIDAD
Causa N° 1
RESPONSABLE

PROCEDIMIENTOS CONSTRUCTIVOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
DEFICIENTES

DESCONOCIMIENTO DE INSTALACIONES
Causa N° 3
EXISTENTES
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4
Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
PARALIZACION DE LAS ACTIVIDADES POR PRESENCIA DE AGUA EN
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
LAS ÁREAS DE TRABAJO.

COORDINAR CON LA EMPRESA PRESTADORA DEL SERVICIO;

ACCIONES PARA DAR
5.3 REPLANTEO DE LOS TRABAJOS; ACCIONES INMEDIATAS PARA
RESPUESTA AL RIESGO
CUMPLIR METAS.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°005-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.02.04

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de mezcla de concreto de mala calidad en las cajas de encofrados.

3
Causa N° 1 MAL MEZCLA DE CONCRETO

PROCEDIMIENTOS CONSTRUCTIVOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
DEFICIENTES

DESCONOCIMIENTO DE INSTALACIONES
Causa N° 3
EXISTENTES
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

4
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
POSIBLE PERSONAL NO CALIFICADO, MALA ELECCION DE
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
MATERIALES, FALTA DE SUPERVISIÓN

SUPERVISAR Y DAR INSTRUCCIÓN DEL CUIDADO QUE SE DEBE

ACCIONES PARA DAR
5.3 TENER CON LA MEZCLA DURANTE LA OPERACIÓN. ELEGIR
RESPUESTA AL RIESGO
MATERIALES DE BUENA CALIDAD
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°005-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.02.05

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos
en la ejecución de la obra
3
Causa N° 1 ERROR EN EL DISEÑO DE ESTUDIO

ESTUDIO DE SUELOS DIFERENTE A LO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
VISIBILIZADO

Causa N° 3 INFORME DE COMPATIBILIDAD

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
MUESTRA DE SUELOS VISIBILIZADO NO CONCUERDA CON LO
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PLANTEADO EN EL ESTUDIO DE SUELOS PLANTEADO

COORDINAR CON LA SUPERVISIÓN Y ENTIDAD; REPLANTEO DE LOS

ACCIONES PARA DAR
5.3 TRABAJOS, PLANOS Y ESTUDIOS; ACCIONES INMEDIATAS PARA
RESPUESTA AL RIESGO
CUMPLIR METAS.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°006-2024
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.04.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO

MAL ESTUDIO DE LA CAPACIDAD PORTANTE Y

3 Causa N° 1
CALCULO DE ASENTAMIENTO.

MIÍNIMA PROBABILIDAD DE ENCONTRAR UNA

Causa N° 2
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALLA GEOLÒGICA.

MINIMA CANTIDAD DE EXPLORACIONES

Causa N° 3
REALIZADAS Y MUESTRAS EXTRAIDAS

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5
HALLAZGO DE MATERIAL DIFERENTE AL PREVISTO EN EL ESTUDIO
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DE MECÁNICA DE SUELOS, ASENTAMIENTOS DE LAS ESTRUCTURAS.

NUEVO ANÁLISIS GEOLÓGICO-GEOTECNICO DEL MATERIAL

ACCIONES PARA DAR ENCONTRADO, EVALUACIÒN Y ACCIONES DE COORDINACIÓN CON
5.3
RESPUESTA AL RIESGO EL SUPERVISOR; REPLANTEO DE CRONOGRAMA, REALIZAR
EXPLORACIONES COMPLEMENTARIAS.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N° 007-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.05.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencia de personal universitario, estudiantes, externos

3 REALIZACIÓN DE FIESTA PROGRAMADA DEL

Causa N° 1
ANIVERSARIO UNALM
INADECUADO MANEJO DEL PERSONAL
Causa N° 2
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) ESTUDIANTIL
NO CONOCIMIENTO O CURIOSIDAD DEL
Causa N° 3 TERRENO DE CONSTRUCCIÓN POR PARTE DEL
PERSONAL EXTERNO
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
ASEGURAMIENTO DEL CERCADO Y DELIMITACION DE LA OBRA DE
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
CONSTRUCCIÓN

ACCIONES PARA DAR COORDINAR CON LA ENTIDAD QUE EN LA PROXIMIDAD SE

5.3
RESPUESTA AL RIESGO ENCUENTRA LA OBRA Y PROHIBIR EL PASO EN DIRECCIÓN A ELLA
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número N° 008-2028
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.06.01

Inadecuado manejo de los residuos sólidos y líquidos durante la ejecución

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
del proyecto.
3 NO IMPLEMENTACIÓN DE PLAN DE MONITOREO
Causa N° 1
AMBIENTAL
FALTA DE CAPACITACIÓN EN EL MANEJO DE
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
RESIDUOS SOLIDOS
ESCASA CONOCIENTIZACIÓN DURANTE EL
Causa N° 3
DESARROLLO DE LAS CHARLAS DE 5 MINUTOS
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
PRESENCIA DE RESIDUOS EN LOS DIFERENTES FRENTES DE
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
TRABAJO
DAR CUMPLIMIENTO A LAS RESPONSABILIDADES DE LOS
ACCIONES PARA DAR
5.3 COORDINADORES EN LOS DIFERENTES FRENTES DE
RESPUESTA AL RIESGO
TRABAJO.ELABORAR EL PLAN DE MONITOREO AMBIENTAL.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número N° 009-2023
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
DATOS GENERALES DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
2
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.06.02

Riesgo de incumplimiento de la normativa ambiental al utilizar insumos

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
distintos a los especificados en el expediente técnico.
INCLUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
3 Causa N° 1
AMBIENTAL

INCUMPLIMIENTO DE LEY DE CONTROL DE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 INSUMOS QUÍMICOS Y PRODUCTOS
FISCALIZADOS

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5 CONTAMINACIÓN DEL SUELO U AMBIENTE; INTOXICACIÓN DEL

PERSONAL; PARALIZACIÓN DE LABORES POR HALLAZGO DE
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INSUMOS QUÍMICOS FISCALIZADOS SIN AUTORIZACIÓN DE LA
AUTORIDAD COMPETENTE.
5

ACCIONES PARA DAR USO DE INSUMOS QUÍMICOS INDICADOS EN EL EXPEDIENTE

5.3
RESPUESTA AL RIESGO TÉCNICO Y AUTORIZADOS POR NORMATIVAS NACIONALES.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número N° 010-2023
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.06.03

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de contaminación acústica, polución.

3 MAQUINARIAS EN MAL ESTADO, USO DE

Causa N° 1
EQUIPOS GENERADORES DE RUIDO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 DEMOLICIONES EN PROCESO

MOVIMIENTO DE TIERRRAS, EXCAVACIONES

Causa N° 3
MASIVAS

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5 EFECTOS NOCIVOS FISIOLÓGICOS Y PSICOLOGÓGICOS EN

5.2 DISPARADOR DE RIESGO OBREROS Y TERCEROS( AFECCIÓN A LA SALUD A CORTO Y LARGO
PLAZO); CONTAMINACIÓN AIRE

ACCIONES PARA DAR MANTENIMIENTO DE MAQUINARIA, CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE

5.3
RESPUESTA AL RIESGO MANEJO AMBIENTAL; APLICACIÓN DE MONITOREOS AMBIENTALES.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°011-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.07.01
Riesgo de paralización de trabajos debido al hallazgo de restos
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
arqueológicos.
3 AUSENCIA DE PLANIFICACIÓN DE ACTIVIDADES
Causa N° 1 DE VERIFICACIÓN DE RESTOS
ARQUEOLÓGICOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
NO IMPLEMENTAR EL PLAN DE MONITOREO
Causa N° 2
ARQUEOLÓGICO
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
HALLAZGOS DE RESTOS ARQUEOLÓGICOS, PARALIZACIÓN DE
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
TRABAJOS.
IMPLEMENTAR UN PLAN DE MONITOREO ARQUEOLÓGICO, EN
ACCIONES PARA DAR
5.3 FORMA OPORTUNA Y EN FUNCIÓN DE UNA PROGRAMACIÓN
RESPUESTA AL RIESGO
ADECUADA; COORDINAR CON EL ÁREA COMPETENTE.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°012-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.08.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de sismo.

FALTA DE PROTECCIÓN DE LAS ZONAS DE

3 Causa N° 1
TRABAJO

LA NO IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 RESPUESTA FRENTE A EMERGENCIAS, ESCASA
CAPACITACIÓN DEL PERSONAL

AUSENCIA DE SEÑALIZACIÓN DE ZONAS

Causa N° 3
SEGURAS Y DE EVACUACIÓN
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO OCURRENCIA DE SISMO DE GRAN MAGNITUD.

IMPLEMENTAR UN PLAN DE CONTINGENCIA Y RESPUESTA ANTE

ACCIONES PARA DAR
5.3 EMERGENCIAS ADECUADO; PONER EN MARCHA EL MENCIONADO
RESPUESTA AL RIESGO
PLAN, CAPACITACIÓN DE PERSONAL PARA EMERGENCIAS.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°013-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

Nombre del ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
DATOS GENERALES ProyectoB5:I23E28B5:I20 DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.08.02

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Aumento de precipitaciones (Lluvias intensas)

3 Causa N° 1 PERIODO DE LLUVIAS INTENSO

Causa N° 2 INUNDACIONES POR CAUSAS EXTERNAS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
FALTA DE PLAN DE CONTINGENCIA A
Causa N° 3 SITUACIONES QUE PUEDAN GENERAR EL
AUMENTO DE LA NAPA FREÁTICA.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO TERRENOS SATURADOS, PARALIZACIÓN DE ACTIVIDADES

DRENAJES ADECUADOS, MONITOREO CONSTANTE DE LOS

ACCIONES PARA DAR FRENTES, ACCIONES COMPLEMENTARIAS; ESTUDIOS EN LA ZONA,
5.3
RESPUESTA AL RIESGO IMPLEMENTACION DE PLAN DE CONTINGENCIA FRENTE A
DESASTRES NATURALES.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°013-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

Nombre del ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
DATOS GENERALES ProyectoB5:I23E28B5:I20 DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.08.03

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Derrumbres

3 Causa N° 1 FENOMENO NATURAL

Causa N° 2 INESTABILIDAD DEL TERRENO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO

El informe técnico presentado por los profesionales especialistas, indica el

grado del daño que compromete al proyecto; éste contemplará los factores
ACCIONES PARA DAR que involucraría dichas modificaciones y alcanzará el nuevo presupuesto del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO proyecto en mención, el cual deberá de tener la debida coordinación con el
supervisor de obra. así mismo la entidad podrá disponer de las pólizas
correspondientes
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°014-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R.09.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de modificación de la normativa que genere alteraciones en la
concepción del proyecto.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) MODIFICACIÓN DEL REGLAMENTO NACIONAL
Causa N° 1
DE EDIFICACIONES
MODIFICACIÓN DE OTRAS NORMATIVAS
Causa N° 2
APLICABLES AL PROYECTO

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO CAMBIO DE LA NORMATIVA CON LA CUAL SE LEVÓ A CABO EL
PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO.
5.3 ACCIONES PARA DAR IMPLEMENTACÓN DE LOS CAMBIOS, REPROGRAMACIÓN DE
RESPUESTA AL RIESGO TRABAJOS, COORDINACÓN CON LA SUPERVISIÓN DE ACCIONES A
SEGUIR.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°015-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.10.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de accidentes de personal obrero y/o terceros.

INADECUADA SEÑALIZACIÓN DE LOS

Causa N° 1 TRABAJOS U OPERACIÓN DE MAQUINARIA
PESADA.
3
PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO
Causa N° 2 INADECUADOS EN EL PROCESO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) CONSTRUCTIVO Y MONTAJES.

IMPLEMENTACIÓN DEFICIENTE DEL PLAN DE

SEGURIDAD, PERSONAL NO CAPACITADO
Causa N° 3
OPORTUNA Y EFICAZMENTE PARA LA LABOR
ENCARGADA

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo

5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ACCIDENTE DEL PERSONAL OBRERO Y/O TERCEROS
5

SEÑALIZACIÓN ADECUADA, PROCESOS ADECUADOS,

ACCIONES PARA DAR
5.3 IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE SEGURIDAD, COORDINACIÒN CON
RESPUESTA AL RIESGO
ASEGURADORA.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°016-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.11.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo vinculado a accidentes eléctricos

INADECUADA MANIPULACIÓN DE ELEMENTOS

Causa N° 1
ENERGIZADOS.
3
Causa N° 2 EXISTENCIA DE ELEMENTOS EXPUESTOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE SEGURIDAD
DEFICIENTE; PERSONAL NO CALIFICADO NI
Causa N° 3
AUTORIZADO PARA LA EJECUCIÓN DE LA
LABOR.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4
Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO ACCIDENTE ELÉCTRICO, MUERTE POR ELECTROCUCIÓN

5
5

VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES

DESCRITAS EN EL PLAN DE SEGURIDAD; CAPACITACIÓN
OBLIGATORIA DEL PERSONAL EN TRABAJOS ELÉCTRICOS,
ACCIONES PARA DAR
5.3 VIGILANCIA PERMANENTE DE TRABAJOS; AUTRIZACIÓN DE
RESPUESTA AL RIESGO
TRABAJOS MEDIANTE EL LLENADO DEL FORMATO DE PERMISO
ESCRITO DE TRABAJOS DE ALTO RIESGO (PETAR),
CONCIENTIZACIÓN DIARIA(CHARLAS DE SEGURIDAD)
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°017-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.12.01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo vinculado a accidentes por el fuego

TRABAJOS DE SOLDADURAS EN CONDICIONES

3 Causa N° 1
NO ADECUADAS .

INADECUADO PROCEDIMIENTO EN TRABAJOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
EN GENERAL CON MATERIALES INFLAMABLES.

FALTA DE CAPACITACION PARA TRABAJOS EN

Causa N° 3
CALIENTE
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20

4
Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO OCURRENCIA DE ACCIDENTE.

COMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE SEGURIDAD ACORDE A

ACCIONES PARA DAR TRABAJOS DE ACTIVIDADES RIESGO ELÉCTRICO, MONITOREOS;
5.3
RESPUESTA AL RIESGO COORDINACIÒN CON EMPRESA ASEGURADORA, CHARLAS DE
SEGURIDAD.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°018-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Riesgo vinculado a accidentes ocasionados por mobiliarios, equipamiento,
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
software
Riesgo vinculado a accidentes ocasionados por mobiliarios, equipamiento,
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
software
INADECUADO PROCESO DE CONSTRUCCÓN
3 Causa N° 1
DE MOBILIARIO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 USO DE MATERIALES NO APROPIADOS

Causa N° 3 INCUMPLIMIENTO DE NORMAS

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

4
Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
ACCIDENTE DURANTE IMPLEMENTACIÓN Y USO DE MOBILIARIO Y
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EQUIPOS

IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES PARA LA REFABRICACIÓN DE

ACCIONES PARA DAR
5.3 MOBILIARIO Y EQUIPAMIENTO; CUMPLIMIENTO DE LA
RESPUESTA AL RIESGO
NORMATIVIDAD VIGENTE.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número N°019-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha SETIEMBRE 2023

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS

ADMINISTRATIVOS DE LA FACULTAD DE PESQUERIA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA
2 DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO

DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA-

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE LIMA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.13
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de paralización o retraso en el inicio al no contar con los permisos y
licencias necesarias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) NO CONTAR CON LICENCIAS Y PERMISOS
Causa N° 1
NORMATIVOS.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PARALIZACIÓN DE TRABAJOS O RETRASO EN EL INICIO.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO TRÁMITES OPORTUNOS; REPROGRAMACIÓN , COORDINACIÓN CON
EL SUPERVISOR.PERMISOS CON ENTIDADES CORRESPONDIENTES
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS DE LA

Número N° 001-2023 Nombre del Proyecto FACULTAD DE PESQUERIA DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA-
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha SETIEMBRE 2023 Ubicación Geográfica DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgo por la demora en el abastecimiento de insumos, CUMPLIR CRONOGRAMA DE COMPRA DE MATERIALES;

R.02.01 MODERADA X X
materiales y herramientas ACTIVAR PLAN DE ABASTECIMIENTO PROPIO DEL EJECUTOR.

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que

COORDINAR CON LA SUPERVISIÓN Y ENTIDAD; REPLANTEO DE
repercutan en el costo o la calidad de la infraestructura,
R.02.05 MODERADA X LOS TRABAJOS, PLANOS Y ESTUDIOS; ACCIONES INMEDIATAS X
nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la PARA CUMPLIR METAS.
ejecución de la obra

33 de 36
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS DE LA

Número N° 001-2023 Nombre del Proyecto FACULTAD DE PESQUERIA DE LA UNALM- DISTRITO DE LA MOLINA-
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha SETIEMBRE 2023 Ubicación Geográfica DISTRITO DE LA MOLINA- PROVINCIA DE LIMA- DEPARTAMENTO DE LIMA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

El informe técnico presentado por los profesionales

especialistas, indica el grado del daño que compromete al
proyecto; éste contemplará los factores que involucraría
R.08.03 Riesgo de Derrumbes BAJA X dichas modificaciones y alcanzará el nuevo presupuesto del X
proyecto en mención, el cual deberá de tener la debida
coordinación con el supervisor de obra. así mismo la entidad
podrá disponer de las pólizas correspondientes

SEÑALIZACIÓN ADECUADA, PROCESOS ADECUADOS,

R.10.01 Riesgo de accidentes de personal obrero y/o terceros. ALTA PRIORIDAD X IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE SEGURIDAD, COORDINACIÒN X
CON ASEGURADORA.

COMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE SEGURIDAD ACORDE A

TRABAJOS DE ACTIVIDADES RIESGO ELÉCTRICO,
R.12.01 Riesgo vinculado a accidentes por el fuego ALTA PRIORIDAD X
MONITOREOS; COORDINACIÒN CON EMPRESA ASEGURADORA,
X
CHARLAS DE SEGURIDAD.

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 CANTIDAD
CALCULO DE AFECTACIONES CANTIDAD Unidad Precio
TOTAL
HORAS HOMBRE 1.5 5 Horas
COMPACTACION DEL TERRENO 9.8 1 m3
ENCOFRADO 9.8 1 m3
VACIADO DE CEMENTO 9.8 1 m3
TOTAL
Precio Total
0
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