DERECHO PROCESAL PENAL

1. NOCIONES GENERALES

Concepto: es una rama del derecho que se encarga del estudio de los principios, instituciones
y normás que regulan la actividad procesal destinada a la aplicación de la ley

OBJETO: reprimir el hecho punible a través de la imposición lógica de la pena, buscando con
ello reestablecer en su integridad al orden social y como fin secundario la reparación civil

FUENTES: en puridad la ley

Interpretativamente la jurisprudencia, doctrina y la costumbre

A) La LEY: la constitución y los tratados, pactos y convenios internacionales (nivel 1)

B) CODIGOS PROCESALES: el vigente del 2004,1939 y 1991 así como las leyes orgánicas
del poder judicial, ministerio publico y los decretos legislativos. (nivel 2)
C) DECRETOS SUPREMOS – los ACUERDOS PLENARIOS que no son más que la reunión de
magistrados supremos que tienen valor vinculante
La JURISPRUDENCIA que no es más que la interpretación constante y uniforme de las
salas penales en aplicación de las normas procesales
La DOCTRINA que no es más que la opinión de juristas o estudiosos del derecho
procesal
Y por último los PLENOS JURISDICCIONALES que no es más que la reunión de vocales
superiores para uniformizar criterios sobre la aplicación e interpretación de la ley
procesal penal y no son vinculantes

Dentro de sus CARACTERÍSTICAS son: que es publico, ya que norma la actividad jurisdiccional
del estado para mantener la convivencia social y es autónomo porque posee un objeto
propio, instituciones propias y no tiene ninguna subordinación con el derecho penal.

Tiene tres CLASES:

A. En sus fases: esta la investigación preparatoria, la etapa intermedia y la de

juzgamiento.
B. En los procesos especiales están el proceso inmediato (casos como flagrancia,
confesión o existencia de elementos de convicción) 2 por la razón de la función, es el
caso de congresistas o altos funcionarios, 3 procesos de ejercicio privado, 4 la
terminación anticipada y la colaboración eficaz
C. Ahora respecto al anterior código de procedimientos penales tenemos: el proceso
penal ordinario: con la instrucción y juzgamiento 2 el proceso penal sumario con el
decreto l 124 y el de procedimientos penales con la querella en casos de delitos
contra el honor y las faltas a cargo de los jueces de paz letrados. Artículos 324 al 328
 2. SISTEMÁS PROCESALES

Sistema acusatorio, inquisitivo y mixto

A. Sistema acusatorio: el mas antiguo y ligado al derecho civil, había un tercero que
resolvía los problemas de las dos partes, se iniciaba el juicio previa acusación, se
adopto este modelo en los países democráticos, en este modelo las funciones de
acusar y resolver se asignan a órganos distintos:

La acusación determina el hecho materia de la imputación y a la persona acusada

El juez no puede investigar los hechos ni practicar pruebas que no hayan sido ofrecidas por
algunas de las partes

La sentencia tiene que ser congruente

Se aplica principios de dualidad, contradicción e igualdad

Este modelo decayó cuando se comprendió que no podría dejarse en manos de particulares y
paso al estado

B. Sistema inquisitivo

Cobro auge cuando el estado empezó a tener el monopolio de la persecución de delitos

consolidando en los jueces la labor de perseguir investigar y sancionar

El inicio de la actuación del derecho penal quedo en manos del juez acusador

La determinación de los hechos y a quien se le imputaba quedo en manos de una sola

persona

La investigación de los hechos y la determinación de las pruebas quedo en manos de una sola
persona que asumía los papeles de acusador y juez

Falta de congruencia entre la acusación y el fallo, el juez podía determinar

El acusado no era sujeto de derecho sino solo abjeto de actuación del juez

C. Sistema mixto

Alude a la existencia de la institución, es una mezcla del sistema acusatorio y mixto

 3. VIGENCIA DE LA LEY PROCESAL PENAL
A. En el tiempo:
 El articulo 109 de la constitución
 Una ley es obligatoria desde el dia siguiente de su publicación salvo exista
disposición contraria en la misma ley
 Se aplica la ley vigente al momento en que se lleva a cabo el proceso
 Si la ley se modifica mientras se tramita la instrucción del proceso rige la que ha
sido modificada.

b. en el espacio

es territorial

existen excepciones:

 si un peruano fuera del territorio comete un delito sancionado por la ley nacional
del país asi como la ley del país donde se perpetra este será sancionado al
regresar al país
 también para el caso de extranjeros que falsifiquen monedas y documentos
nacionales
 derecho internacional: diplomáticos extranjeros gozan de inmunidad causal de
exclusión momentánea de culpabilidad
 derecho publico interno: eximidos de la ley procesal penal, el presidente pero
excepto en delitos cometidos en ejercicio de sus funciones, los parlamentarios,
son irresponsables de las opiniones vertidas en ejercicio de su cargo
 por ultimo los menores de 18 años los ve el juzgado de familia
 4. PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL

LOS QUE SE REFIEREN AL IMPUTADO

A. El debido proceso es el cumplimiento de los principios procesales mínimos que debe

reunir todo proceso jurisdiccional para asegurar la certeza, justicia y legitimidad
B. El derecho a defensa es la facultad de resistir y contradecir la imputación penal con
igualdad de armas
C. Principio de favorabilidad en el caso de conflicto de leyes se aplica la mas favorable al
reo así esta la retroactividad
D. Indubio pro reo es decir la condena solo procede cuando hay certeza y verdad
E. Presunción de inocencia art 2 inciso 24 e de la constitución, el procesado solo será
considerado culpable con decisión final es decir cuando se destruya el principio de
presunción de inocencia.
F. Excepcionalidad en la detención y la libertad como regla, solo coerción cuando sea
estrictamente necesario para asegurar los fines de la persecución penal ante
existencia de peligro procesal o sustracción de la justicia
G. Plazo razonable es decir ser juzgado sin demora, el juicio penal debe ser breve y sin
dilaciones
H. Cosa juzgada, non bis in idem una persona no puede ser sometido a nuevo proceso
por el mismo hecho.

LOS QUE REFIEREN A LOS ÓRGANOS ESTATALES

A. Juez natal, solo ante el juzgado competente

B. Imparcialidad e independencia judicial: el juez tiene derechos y atribuciones
propiamente jurisdiccionales, no debe haber intereses en la resolución del proceso,
ningún superior jerárquico en el orden administrativo o jurisdiccional puede insinuar,
exigir o determinar a un funcionario judicial, no debe haber opiniones preconcebidas
es decir debe haber imparcialidad
C. Instancia plural: posibilidad del justiciable de poder recurrir e impugnar una
resolución a efecto de otra instancia

LOS QUE REFIEREN AL PROCESO

A. Legalidad: desde su inicio, desarrollo y ejecución debe llevarse a cabo con la debida
sujeción a las prescripciones legales pertinentes.
B. Igualdad de partes: en el ataque y la defensa
C. Contradicción es decir la bilateralidad
D. Publicidad y reserva: publicidad para permitir el control de la imparcialidad probidad
y profesionalidad de los jueces y privacidad por razones de moralidad y sin que
terceros interfieran o frustren la investigación
E. Derecho a utilizar medios de prueba pertinente: todos los que el CPP les confiere
F. Reformatio in peus: es decir la prohibición de reforma en peor en contra del
procesado, si se recurre a una instancia superior no puede esta aumentar o imponer
una sanción mas gravosa
G. Gratuidad esta prohibido el pago de tasas judiciales de procedimiento penal

CRITERIOS QUE ORIENTAN EL PROCESO PENAL

Cronologico: se cumplen unos a continuación de otros, es decir hay limites en las

oportunidades y se caducan derechos procesales
Lógico: existe la sucesión lógica ejemplo: primero se notifica y luego se declara ausente

Del fin: todos los actos y diligencias tienen un fin común que es la sentencia sobre el fondo
del juez.

5. ACCION PENAL

El articulo 3 indica que nadie podrá ser procesado ni sancionado mas de una vez por un
mismo hecho, rije para sanciones penales y administrativas: requisitos: mismo sujeto y
mismos hechos

El articulo 4 titularidad de la acción penal: la tiene el ministerio publico así como la carga de
la prueba asumiendo la conducción de la investigación desde su inicio

Articulo 5 competencia judicial: comprende al órgano jurisdiccional la dirección de la etapa

intermedia especialmente del juzgamiento asi como expedir sentencias, resoluciones asi
como que nadie puede ser sometido a pena o medida de seguridad sin resolución del órgano
judicial determinado por ley

La impartición de la justicia debe hacerse libre de obstáculo respetando el debido proceso y

con los plazos razonables

El juez de la investigación preparatoria es el encargado de regular las formalidades de las

actuaciones procesales así como los plazos tanto en la investigación como en la fase
intermedia

El juez natural es de la materia territorio y grado

Es ante el juez penal ante quien se presentan las partes y la actuación de las pruebas con
excepción de las anticipadas

El poder judicial se encuentra sometido a una organización jerárquica

Legalidad en las medidas limitativas de derechos

Articulo 6: solo podrán dictarse por la autoridad judicial y con las garantías previstas en la
ley a través de resolución motivada a instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial debe sustentarse en suficientes elementos de convicción en atención a la naturaleza
y finalidad respetando así el principio de proporcionalidad.

Toda restricción debe ser expresa

Las medidas coercitivas tienen un fin, el cual es posibilitar la investigación, el juzgamiento y

la sanción de ser el caso, en la medida del peligro que corran los fines del proceso.

Concepto de medidas limitativas de derechos: son las restricciones al ejercicio de derechos

personales o patrimoniales impuestas en el transcurso de un procedimiento penal a fin de
garantizar los fines del mismo

Naturaleza personal: comparecencia o detención, incomunicación o impedimento de salir del

país

Naturaleza real: incautación embargos o levantamiento de secreto bancario

Todo ello debe realizarse bajo el principio de necesidad, proporcionalidad, legalidad,
provisionalidad, y prueba suficiente de modo y forma, ellas necesitan ser debidamente
motivadas.

Necesidad: ser indispensables

Excepcionales: estrictamente necesario

Proporcionalidad correspondencia con el peligro procesal que existe y a la vez se relaciona

con la gravedad del delito doloso o culposo

Legalidad: estar expresado en la ley

Provisionalidad solo en un tiempo estrictamente necesario, hasta alcanzar sus fines

Prueba suficiente: ante la existencia de elementos probatorios ya sea con peligro de fuga u
obstaculización de la actividad probatoria

Motivada se exige mayor motivación en caso de la prisión preventiva

2 presupuestos

A. Peligro en la demora peligro procesal de ocultamiento personal o de sus bienes y

entorpecimiento de la prueba
B. Fumus bonis iuris suficientes elementos de convicción

Articulo 7 Legitimidad de la prueba

A. Todo medio de prueba será valorado si ha sido obtenido al proceso por un proceso
constitucionalmente legitimo
B. No se admiten pruebas que violan derechos fundamentales de la persona sean
directa o indirectamente
C. La inobservancia de cualquier garantía a favor del procesado no podrá hacerla valer
en su perjuicio, también cuando exista una causal o de la existencia de una prueba
derivada

Prevalecen estas normas sobre cualquier otra disposición del código, serán utilizadas como
fundamento de interpretación

6. MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA

Son facultades que tienen las partes para impugnar provisional o definitivamente el
desarrollo de una relación procesal

Son 3 la cuestión previa, prejudiciales y excepciones

La cuestión previa es un medio de contradicción de la acción penal, se pone en

conocimiento la existencia de un requisito de procedibilidad que sirve como obstáculo de
la accion penal

Falta un requisito de procedibilidad, debe estar expresa en la ley

Su finalidad es ofrecer resistencia a la iniciación del proceso o impedimento de

continuación o actúa como remedio procesal al poner en evidencia que el proceso a
iniciado sin haberse cumplido los requisitos de ley
 El requisito de procedibilidad son las causas que condiconan el ejercicio de la accion
penal y que sin su presencia no es posible promoverla o sostenerla ejemplo de ello
cuando no hay fondos en un protesto

Oportunidad para deducir: se hará después de ser notificada y continuación de la

investigación preliminar y etapa intermedia del proceso con un plazo de 10 dias después
de la notificación asi también puede ser declarada de oficio

Si se declara fundada se anula lo actuado en la investigación preparatoria pero puede

reiniciarse si se subsana y es anulatoria por anular todo lo actuado y de carácter
extensivo porque comprende a todos los procesados por el mismo delito

2 cuestión prejudicial:

Es un medio técnico de defensa que procede cuando existe la necesidad de una cuestion
previa a ser resuelta en otro proceso que se desarrolla de forma independiente en otra
via distinta a la penal que si se declara fundada se pide la suspensión del proceso hasta
que se expida la resolución en la via extrapenal.

Oportunidad para deducir de la cuestion previa es en el mas breve plazo de notificado, el

código permite durante el transcurso de la investigación preparatoria, no es posible en la
etapa intermedia pero si se deduce después será tomado como argumento de defensa

Si se declara fundada se suspende el proceso hasta que se obtenga resolución por la via
extra penal y si hay varios procesados se suspende para todos

3 las excepciones

Medios técnicos de defensa que obstaculizan la acion penal anulándola o regularizando

el camino procesal

Clases:

De naturaleza de juicio; cuando se ha dado proceso a una sustanciación distinta a la que

corresponde reiniciando el proceso por su cause legal

Por improcedencia de accion: cuando el hecho denunciado no constituye delito o no es

justiciable penalmente

Art 208 c Art. 208 C. Penal.- No son reprimibles, sin perjuicio de la reparación civil, los hurtos,
apropiaciones, defraudaciones o daños que se causen:

1.- Los cónyuges, concubinos, ascendientes, descendientes u afines en línea recta.

2.- El consorte viudo, respecto de los bienes de su difunto cónyuge, mientras no hayan pasado a poder
de tercero.

3.- Los hermanos y cuñados, si viviesen juntos.-

Excepción de cosa juzgada.

Procede cuando el hecho objeto de investigación ha sido materia de una resolución

firme, nacional o extranjera, contra la misma persona.

Excepción de amnistía.-

Procede cuando se expide una ley referida al delito materia de investigación, en la que se
perdona el delito, renunciando a la potestad sancionatoria.
Amnistía es el perdón del delito, generalmente de delitos políticos.

Extingue la acción penal.

Excepción de prescripción.-

Es por el transcurso de los plazos señalados por el Código penal, se ha extinguido la

acción penal.

Prescripción ordinaria.

Prescripción extraordinaria.-

PROCEDIMIENTO.- (art. 8 CPP)

Los medios técnicos de defensa que se deduzcan durante la investigación preparatoria,

serán planteados mediante solicitud debidamente fundamentada ante el JIP que recibido
la disposición de formalización de la investigación, adjuntado de ser el caso, los
elementos de convicción que correspondan.

El JIP una vez que ha recabado información del Fiscal acerca de los sujetos procesales
apersonados en la causa y luego de notificarles la admisión del medio de defensa
deducido dentro de tercer día señalará fecha para la realización de la audiencia, la que se
realizará con los que concurran a la misma.

El Fiscal asistirá obligatoriamente y exhibirá el expediente fiscal para su examen

inmediato por el Juez en ese acto.

Instalada la audiencia, el JIP escuchará por su orden, al abogado defensor que propuso el
medio de defensa, al Fiscal, al defensor del actor civil y al defensor de la persona jurídica
(si han sido incorporadas en el proceso) y del tercero civil. En el turno que corresponda,
los participantes harán mención a los elementos de convicción que consten en autos o
que han acompañado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a intervenir en
último término.

El JIP resolverá inmediatamente, o en todo caso, en el plazo de 2 días de celebrada la

vista. Excepcionalmente y hasta por 24 horas, podrá retener el expediente fiscal para
resolver el medio de defensa deducido, que se hará mediante auto debidamente
fundamentado.

Puede ser también deducido en la etapa intermedia y la resolverá inmediatamente en la

audiencia preliminar (o hasta 48 horas si el caso es complejo).
 La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones deducidas a favor de uno de los
imputados beneficia a los demás, siempre que se encuentren en igual situación jurídica.

7. ACCION CIVIL

Responsabilidad civil: es el deber de reparación por un daño a una persona como

consecuencia de un hecho cometido, hecho no necesariamente ilícito.

Elementos:

1 Daño causado: menoscabo o perjuicio que sufre el sujeto en su esfera patrimonial o

extrapatrimonial

2 factor de atribución: relación directa de causa a efecto entre el hecho del agente y el daño
del mismo

La Responsabilidad derivada del hecho punible:

A. es la responsabilidad creada por el hecho penal, proviene de la ejecución de los actos

penalmente relevantes y sancionados en la sentencia.
B. Sus teorías son: la teoría clásica indica que la responsabilidad civil buscaba la
satisfacción de un interés privado
C. Los positivistas indicaban que ambas deberían ser conjuntas y es el estado…
D. En el código procesal penal la acción civil y penal es conjunta e indica que de un
mismo hecho ha nacido un ilícito doble y a pesar de ser heterogéneas la conexión
entre las mismas justifica su acumulación

EJERCICIO DE LA ACCION CIVIL EN EL PROCESO PENAL

LA RELACION JURIDICA CIVIL ES DE INDOLE PRIVADA, LO QUE SIGNIFICA QUE SU EJERCICIO

NO ES OBLIGATORIO ES UN DERECHO DISPONIBLE

CARACTERISTICAS:

A. La acción civil es privada porque corresponde a la persona lesionada

B. Es de carácter patrimonial aun en el caso que el daño sea moral
C. La sentencia absolutoria no impedirá al órgano pronunciarse sobre la acción civil
derivada del hecho punible
D. Procede para casos del articulo 208
E. Es improcedente cuando la absolución se funde en excluyentes de ilicitud
inexistencia de delito o falta de participación del inculpado

Desistimiento; el actor se podrá desistir antes de la etapa intermedia asimismo no perjudica

su derecho a ejercerla en el proceso civil el desistimiento genera pago de costas

La transacción: la acción civil derivada del hecho punible podrá ser objeto de transacción

La nulidad de transferencia

En el mismo proceso se solicitaran la nulidad de las transferencias o gravamen recaídos en el

bien
8. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD