NORMA ISO 14001
Apuntes de las normas ISO 14001:2015 y 19011:2018
Ing. Daniela Zambrana Vásquez
Un estándar
internacional
Una herramienta
para que las
Una forma organizaciones
ordenada para cumplan con los
establecer un requisitos legales
sistema de gestión
en las
organizaciones
Cuál es el objetivo
de un sistema de
gestión ambiental?
Este enfoque
“Proporcionar a las sistemático puede
organizaciones un marco de
proporcionar
referencia para proteger el
medio ambiente y responder información y opciones
a las condiciones para que las
ambientales cambiantes en organizaciones
equilibrio con las contribuyan al
necesidades desarrollo sostenible
socioeconómicas”
Y qué es el desarrollo
sostenible? Se define como «la satisfacción de «las
necesidades de la generación presente sin
comprometer la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias necesidades».
(Informe titulado «Nuestro futuro común» de 1987,
Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y el
Desarrollo)
Tiene 3 pilares que deben
funcionar en equilibrio:
el desarrollo económico, el
desarrollo social y la protección
del medio ambiente.
Entonces, un sistema de gestión
ambiental
Proporciona información y crea opciones para que la
organización contribuya con el desarrollo sostenible mediante:
▪ Protección del medio ambiente / mitigación de impactos
ambientales adversos
▪ Mitigación de efectos potencialmente adversos del medio
ambiente sobre la organización.
▪ Apoyo en el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
▪ La mejora del desempeño ambiental.
▪ Prevención, usando ACV, del traslado de los impactos
ambientales a otro ciclo de vida.
▪ Fortalecimiento de la posición de la organización en el mercado,
generando beneficios financieros y operacionales.
P
Se toman en El ciclo
PHVA
cuenta: el contexto,
las cuestiones
internas y externas Planificar
el alcance del
Sistema, las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
Mejora
Apoyo y H
A Liderazgo operación
Se evalúa el nivel
Evaluación de logro de los
resultados
del previstos del
desempeño sistema de
gestión
V
Elaborar una política medioambiental.
Planificar: Identificación de los aspectos medioambientales de las actividades, productos y
servicios, suscripción de requisitos legales y otros requisitos, establecer objetivos, metas y
programas, etc.
Implementar y operar: Identificar la disponibilidad de recursos para establecer, implementar,
mantener y mejorar el SGMA. Asegurar la competencia, formación y conciencia del personal,
documentar el sistema, identificar y planificar las operaciones. MAPA DE PROCESOS
Verificar: establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el
seguimiento y medición de las operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio
ambiente: evaluaciones del cumplimiento de requisitos legales, auditorias internas, entre otros.
Realizar revisión por la dirección: para asegurarse de que el SGMA es adecuado para la
organización y es eficaz.
auditoría
auditoría combinada
proceso sistemático, independiente y auditoría (3.1) llevada a cabo conjuntamente a un único
documentado para obtener evidencias auditado (3.13) en dos o más sistemas de gestión (3.18)
objetivas (3.8) y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios auditoría conjunta
auditoría (3.1) llevada a cabo a un único auditado (3.13) por
de auditoría (3.7)
dos o más organizaciones auditoras
criterios de auditoría
alcance de la auditoría conjunto de requisitos (3.23)
usados como referencia
extensión y límites de una
frente a la cual se compara la
auditoría (3.1) evidencia objetiva (3.8)
programa de auditoría
plan de auditoría
acuerdos para un conjunto de una o más
descripción de las actividades y
auditorías (3.1) planificadas para un periodo de
de los detalles acordados de una
tiempo determinado y dirigidas hacia un
auditoría (3.1)
propósito específico
Equipo auditor
una o más personas que llevan a cabo una
QUIENES auditoría (3.1) con el apoyo, si es necesario,
AUDITAN? de expertos técnicos (3.16)
Auditor
persona que lleva a cabo una auditoría (3.1)
A
Experto técnico
QUIENES Persona que aporta conocimientos o
AUDITAN? experiencia específicos al equipo
auditor (3.14)
Auditado
organización que es auditada en su totalidad
o partes
Durante la auditoría evidencia objetiva
se obtienen datos que respaldan la existencia o veracidad de algo
evidencia de la auditoría
Estas se comparan registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
con los información que es pertinente para los criterios de auditoría
(3.7) y que es verificable
criterios de auditoría
conjunto de requisitos (3.23)
usados como referencia
frente a la cual se compara la
evidencia objetiva (3.8)
hallazgos de la auditoría
Y tenemos como resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
resultado los (3.9) recopilada frente a los criterios de auditoría (3.7)
Una vez que conclusiones de la auditoría
concluye la auditoría resultado de una auditoría (3.1), tras considerar los objetivos de la auditoría
y todos los hallazgos de la auditoría (3.10)
Diagrama de
flujo para la
gestión de un
programa de
auditoría
(Diagrama de la norma)
1. Integridad: el fundamento de la profesionalidad
2. Presentación imparcial: la obligación de informar con veracidad y
exactitud
3. Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al
auditar
4. Confidencialidad: seguridad de la información
5. Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría
6. Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar
conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles en un proceso de
auditoría sistemático
7. Enfoque basado en riesgos: un enfoque de auditoría que considera
los riesgos y oportunidades
Aspectos
Qué se tiene Ambientales
Significativos
que auditar? AAS
Requisitos
legales y otros
requisitos
Controles
operacionales
“Siempre que sea viable, los auditores
deberían ser independientes de la
actividad auditada, y en todos los casos
deberían actuar libres de sesgo y
conflicto de intereses.” (A 1.1.2)
Definir la composición del
equipo de auditores implica:
• Entrenamiento y verificar la
calificación.
• Evaluar la experiencia en los
procesos a auditar.
• Evaluar las características
humanas
AUDITOR LÍDER
Es quien lidera el equipo y es
responsable de la planificación,
gestión y coordinación general
Tacto Esas son
Discreción
Objetividad
características de un
Persistencia buen auditor
Paciencia
Madurez
Honestidad
¡Debe asegurarse de
agregar valor al SGA!
Realizar la auditoría en sitio!
Prepararse para la auditoría, elaborar Listas de
verificación o ayuda memorias
Elaborar el Plan de auditoría: identificar procesos,
criterios, cronograma, designación de auditor, etc.
Revisar la documentación: de
acuerdo con el alcance
Pasos para
Conformar el equipo auditor
realizar una Definir los criterios de la auditoría
auditoría Definir el alcance de la auditoría
Definir los objetivos de la auditoría
Preparación
Hacer combinación de
previa
Para Realizar preguntas
Determinar la auditoría
muestras
significativas
en sitio Solicitar aclaraciones y
recabar respaldo de las
evidencias
Prestar atención, Escuchar más
Evitar
demostrar que hablar
interrupciones
interés
Se prepara una Lista de Verificación
Conformidad
Un hallazgo Cumplimiento de un requisito (3.23)
puede indicar
una: No Conformidad
CRÍTICA
Incumplimiento de un requisito (3.23)
MAYOR
Al redactar se indica el requisito que
se incumple, el riesgo potencial
MENOR
Oportunidad de Mejora asociado y la evidencia que se tiene.
Situación que se puede
mejorar y que se
identifica a partir de lo
observado
requisito
necesidad o expectativa
establecida, generalmente
OJO Se verifica el implícita u obligatoria
cumplimiento de los
requisitos
Por cada No
Conformidad el
Acción tomada para
auditado plantea una eliminar la causa de
Acción Correctiva una No Conformidad
detectada u otra
situación indeseable
El auditor realiza el
seguimiento a la
ejecución las
Acciones Correctivas
Es el: resultado de una auditoría que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de auditoría y todos
los hallazgos de la auditoría.
El equipo consultor se reúne y revisa los hallazgos de la
auditoría y cualquier otra información recopilada durante la
auditoría. Se redactan las conclusiones, recomendaciones (si
corresponde) en el informe y se plantea la forma en que se hará
el seguimiento.
Se realiza la reunión de cierre con el auditado y los
responsables del área al que pertenece. Se presentan los
hallazgos y conclusiones, se aclaran las dudas y se acuerda el
seguimiento de las acciones correctivas.
ISO 14031 Gestión ambiental - Evaluación del desempeño ambiental
Evaluación del – Directrices
Esta norma establece un proceso llamado evaluación del desempeño
desempeño ambiental (EDA) (véase 3.10), que permite a las organizaciones
medir, evaluar y comunicar su desempeño ambiental a través de
ambiental con indicadores clave de desempeño (ICDs), basados en información
confiable y verificable.
ISO Los datos y la información generada por la EDA puede
utilizarse por una organización para implementar otras
3.10 Evaluación del desempeño herramientas y técnicas de gestión ambiental de una manera
ambiental EDA coherente, transparente y rentable, por ejemplo, otras normas
proceso utilizado para facilitar las desarrolladas por el ISO/TC 207, tales como aquellas
decisiones de la dirección con respecto al relativas a los sistemas de gestión ambiental (ISO 14001,
desempeño ambiental de la organización ISO 14004, ISO 14005, ISO 14006), a las declaraciones
mediante la selección de indicadores, la ambientales (ISO 14025), al etiquetado ambiental
recopilación y el análisis de datos, la (ISO 14024) y a la evaluación del ciclo de vida ACV
evaluación de la información comparada (ISO 14040, ISO 14044).
con los criterios de desempeño ambiental,
los informes y comunicaciones, las
revisiones periódicas y las mejoras de
este proceso
La evaluación de desempeño ambiental y las
auditorías ambientales son herramientas
complementarias que pueden utilizarse para
evaluar el desempeño ambiental e identificar las
áreas de mejora. Los aspectos clave (y diferencias)
entre estas herramientas son las siguientes:
• la EDA es un proceso continuo de recopilación y evaluación de datos
e información para proporcionar una evaluación actual de desempeño, así
como las tendencias de desempeño a través del tiempo;
• las auditorías ambientales se pueden usar para recopilar este tipo de
datos e información, ya sea como parte de la EDA, o como parte de un
sistema de gestión ambiental, para verificar si se están cumpliendo
los objetivos y metas;
• las auditorías de sistemas de gestión ambiental se realizan
periódicamente para comprobar su conformidad con las especificaciones
y el cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo
