REPORTE DE ENTREGABLE

PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

1561 - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE CUTERVO

CAJAMARCA - CUTERVO - SAN JUAN DE CUTERVO
AÑO 2023

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INCLUIR EN EL PLAN DE
DESARROLLO DE
PERSONAS O
DOCUMENTO QUE HAGA
SUS
VECES, LAS PLAN DE DESARROLLO DE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO HAN PARTICIPADO,
CULTURA CAPACITACIONES LAS PERSONAS O
AL MENOS, EN UNA CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, SUB GERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 31/05/2023
ORGANIZACIONAL SOBRE ÉTICA E DOCUMENTO QUE HAGA
INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA.
INTEGRIDAD EN SUS VECES APROBADO.
LA FUNCIÓN PÚBLICA,
PARA
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES
PÚBLICOS DE LA ENTIDAD

INFORME INDICANDO LA
EJECUCIÓN DE LA
EJECUTAR
CAPACITACIÓN,
CAPACITACIONES SE DEBE
PRECISANDO EL NOMBRE
SOBRE ÉTICA E CONSIDERAR LA
DE LA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO HAN PARTICIPADO, INTEGRIDAD EN INFORMACIÓN DE
CULTURA CAPACITACIÓN, FECHA DE
AL MENOS, EN UNA CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, LA FUNCIÓN PÚBLICA SUB GERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 30/06/2023 LOS DOCUMENTOS
ORGANIZACIONAL LA CAPACITACIÓN, LISTA
INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA. PARA ORIENTADORES
DE
FUNCIONARIOS Y ESTABLECIDOS POR
PARTICIPANTES,
SERVIDORES LA CGR.
CAPTURAS DE PANTALLA,
PÚBLICOS DE LA ENTIDAD.
ENTRE OTROS
DOCUMENTOS.

Código de entregable N°: 70475 Página 1 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR EL CÓDIGO DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y NO HA CONDUCTA O PROYECTO DE
DISPUESTO LA DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL DOCUMENTO RESOLUCIÓN DEL
SUBGERENCIA DE
CULTURA CÓDIGO DE CONDUCTA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS QUE HAGA SUS VECES, CÓDIGO DE CONDUCTA
SECRETARÍA GENERAL E 01/05/2023 30/05/2023
ORGANIZACIONAL VECES, QUE REGULE LA CONDUCTA DE LOS FUNCIONARIOS QUE REGULE LA ELABORADO POR LA
IMAGEN.
Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIO DE SUS CONDUCTA OFICINA DE SECRETARIA
FUNCIONES. DE SUS FUNCIONARIOS Y GENERAL.
SERVIDORES.

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y NO HA

APROBAR EL CÓDIGO DE RESOLUCIÓN EMITIDA
DISPUESTO LA DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL
CONDUCTA , QUE REGULE POR EL TITULAR
CULTURA CÓDIGO DE CONDUCTA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS
LA CONDUCTA TITULAR DE LA ENTIDAD 01/06/2023 09/06/2023 DE LA ENTIDAD QUE
ORGANIZACIONAL VECES, QUE REGULE LA CONDUCTA DE LOS FUNCIONARIOS
DE SUS FUNCIONARIOS Y APRUEBA EL
Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIO DE SUS
SERVIDORES. CÓDIGO DE CONDUCTA.
FUNCIONES.

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y NO HA

DOCUMENTO EN DONDE
DISPUESTO LA DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL
SUBGERENCIA DE SE EVIDENCIE LA
CULTURA CÓDIGO DE CONDUCTA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS DIFUNDIR EL CÓDIGO DE
SECRETARÍA GENERAL E 12/06/2023 30/06/2023 DIFUCION ATRAVEZ DE
ORGANIZACIONAL VECES, QUE REGULE LA CONDUCTA DE LOS FUNCIONARIOS CONDUCTA APROBADO.
IMAGEN. LOS MEDIOS DE
Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIO DE SUS
COMUNICACION.
FUNCIONES.

ELABORAR UNA NORMA PROYECTO DE

LA ENTIDAD NO CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL
QUE RESOLUCIÓN QUE
PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS
CULTURA REGULE EL REGULE EL EN CORDINACION CON EL
CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE SUB GERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 16/06/2023
ORGANIZACIONAL PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA AREA DE ASESORIA LEGAL
VULNEREN LOS VALORES ÉTICOS, NORMAS DE CONDUCTA
PARA RECIBIR Y ATENDER RECIBIR Y ATENDER
O AFECTEN LA INTEGRIDAD PÚBLICA.
DENUNCIAS. DENUNCIAS.

ACTO RESOLUTIVO O
LA ENTIDAD NO CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL APROBAR LA NORMA QUE
DOCUMENTO
PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS REGULA EL
CULTURA QUE HAGA SUS VECES
CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PROCEDIMIENTO TITULAR DE LA ENTIDAD 19/06/2023 23/06/2023
ORGANIZACIONAL EMITIDO
VULNEREN LOS VALORES ÉTICOS, NORMAS DE CONDUCTA PARA RECIBIR Y ATENDER
POR EL TITULAR DE LA
O AFECTEN LA INTEGRIDAD PÚBLICA. DENUNCIAS.
ENTIDAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 2 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEMORANDO CIRCULAR,
DECLARACIÓN JURADA,
CORREO
PUBLICAR Y DIFUNDIR LA ELECTRÓNICO, MEDIANTE
LA ENTIDAD NO CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL
NORMA EL CUAL
PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS
CULTURA QUE REGULA EL SE DIFUNDE A TRAVÉS DE
CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE SUB GERENCIA DE RRHH. 26/06/2023 30/06/2023
ORGANIZACIONAL PROCEDIMIENTO PARA LOS
VULNEREN LOS VALORES ÉTICOS, NORMAS DE CONDUCTA
RECIBIR CANALES DE
O AFECTEN LA INTEGRIDAD PÚBLICA.
Y ATENDER DENUNCIAS. COMUNICACIÓN
CORRESPONDIENTE LA
NORMA
APROBADA.

INFORME INDICANDO LA
EJECUCIÓN DE
LA CAPACITACIÓN,
EJECUTAR
PRECISANDO EL
CAPACITACIONES SOBRE
NOMBRE DE LA
CONTROL INTERNO PARA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ALTA DIRECCIÓN CAPACITACIÓN, FECHA
LOS FUNCIONARIOS Y
Y ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN INTERNA (ÓRGANOS DE DE LA CAPACITACIÓN,
SERVIDORES PÚBLICOS
CULTURA ASESORAMIENTO, APOYO Y LÍNEA) QUE PARTICIPAN EN LA LISTA DE
DE SUB GERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 28/07/2023
ORGANIZACIONAL IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HAN PARTICIPANTES,
LA ALTA DIRECCIÓN Y
RECIBIDO, AL MENOS, UNA CAPACITACIÓN EN CONTROL CAPTURAS DE
ÓRGANO O UO QUE
INTERNO. PANTALLA, ENTRE OTROS
PARTICIPAN EN LA
DOCUMENTOS.
IMPLEMENTACIÓN DEL
ASIMISMO, CERTIFICADOS
SCI.
O
CONSTANCIAS, DE SER EL
CASO.

REALIZAR LA
DESIGNACIÓN DE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
FUNCIONARIO(S) RESOLUCIÓN,
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DESIGNADO A UNO O MÁS
ENCARGADO(S) DE MEMORANDO O
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA QUE, EN ADICIÓN A
BRINDAR CAPACITACIÓN, DOCUMENTO
SUS FUNCIONES, TENGA A SU CARGO BRINDAR ORGANO RESPONSABLE
CULTURA ORIENTACIÓN, QUE HAGA SUS VECES,
CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN, ASISTENCIA TÉCNICA A LOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL 01/05/2023 12/05/2023
ORGANIZACIONAL ASISTENCIA TÉCNICA Y MEDIANTE EL CUAL
ÓRGANOS Y UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LA SCI.
EFECTUAR SE DESIGNA, AL MENOS, A
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI; ASÍ COMO EFECTUAR EL
EL SEGUIMIENTO EN EL UN FUNCIONARIO PARA
SEGUIMIENTO A LAS ACTIVIDADES QUE SE EJECUTAN PARA
MARCO DE LA LAS ACTIVIDADES DEL SCI.
LA IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO SISTEMA.
IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.

Código de entregable N°: 70475 Página 3 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
VERIFICAR QUE LOS
INFORME, MEMORANDO O
FUNCIONARIOS O
DOCUMENTO QUE
SERVIDORES
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA HAGA SUS VECES, EN EL
DESIGNADOS REALICEN
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DESIGNADO A UNO O MÁS CUAL SE EVIDENCIA
LAS
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA QUE, EN ADICIÓN A LAS ACTIVIDADES DE
ACTIVIDADES DE
SUS FUNCIONES, TENGA A SU CARGO BRINDAR ORGANO RESPONSABLE CAPACITACIÓN,
CULTURA CAPACITACIÓN,
CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN, ASISTENCIA TÉCNICA A LOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL 15/05/2023 29/12/2023 ORIENTACIÓN,
ORGANIZACIONAL ORIENTACIÓN,
ÓRGANOS Y UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LA SCI ASISTENCIA TÉCNICA Y DE
ASISTENCIA TÉCNICA Y DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI; ASÍ COMO EFECTUAR EL EFECTUAR EL
EFECTUAR EL
SEGUIMIENTO A LAS ACTIVIDADES QUE SE EJECUTAN PARA SEGUIMIENTO EN EL
SEGUIMIENTO EN EL
LA IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO SISTEMA. MARCO DE
MARCO DE LA
LA IMPLEMENTACIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.
SCI.

PROYECTO DE
ELABORAR LINEAMIENTOS,
INSTRUMENTOS PROCEDIMIENTOS,
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS,
DE GESTIÓN PARA LOS FLUJOGRAMAS O
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE GERENCIA DE
CULTURA PRODUCTOS QUE SE HAN DOCUMENTOS QUE HAGA
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL PLANEACION Y 01/05/2023 30/06/2023
ORGANIZACIONAL IDENTIFICADO Y NO SUS VECES
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO PRESUPUESTO.
CUENTEN CON QUE REGULE LOS
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA.
REGULACIÓN PROCESOS DE
PARA SU DESARROLLO. EJECUCIÓN DE
PRODUCTOS.

ACTO RESOLUTIVO QUE

APROBAR LOS
APRUEBA LOS
INSTRUMENTOS DE
LINEAMIENTOS,
GESTIÓN
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS, PROCEDIMIENTOS,
PARA LOS PRODUCTOS
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE FLUJOGRAMAS O
CULTURA QUE
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL TITULAR DE LA ENTIDAD 03/07/2023 14/07/2023 DOCUMENTOS QUE
ORGANIZACIONAL SE HAN IDENTIFICADO Y
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO HAGA SUS VECES QUE
NO
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA. REGULE LOS
CUENTEN CON
PROCESOS DE
REGULACIÓN
EJECUCIÓN DE
PARA SU DESARROLLO.
PRODUCTOS.

DIFUNDIR LOS
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS, DOCUMENTO EN DONDE
DOCUMENTOS
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE ÓRGANO RESPONSABLE SE REALIZA LA
CULTURA QUE REGULAN EL
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL DE LA IMPLEMENTACIÓN 17/07/2023 29/12/2023 DIFUSIÓN A TRAVÉS DE
ORGANIZACIONAL PROCESO
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO DEL SCI. LOS CANALES
DE EJECUCIÓN DE LOS
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA. DE COMUNICACIÓN.
PRODUCTOS.
Código de entregable N°: 70475 Página 4 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR O ACTUALIZAR
LA ENTIDAD NO CUENTA CON REGLAMENTO DE PROYECTO DE
EL
ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES, MANUAL DE OPERACIONES O REGLAMENTO DE
REGLAMENTO DE
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES ACTUALIZADO Y GERENCIA DE ORGANIZACIÓN Y
CULTURA ORGANIZACIÓN Y
APROBADO CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE, PLANIFICACION Y 01/05/2023 30/06/2023 FUNCIONES, MANUAL
ORGANIZACIONAL FUNCIONES O MANAL DE
SEGÚN CORRESPONDA, QUE PERMITA EL CUMPLIMIENTO PRESUPUESTO. DE OPERACIONES O
OPERACIONES
DE LAS FUNCIONES DE TODOS LOS ÓRGANOS Y UNIDADES DOCUMENTO QUE
CONFORME A LA
ORGÁNICAS. HAGA SUS VECES.
NORMATIVA VIGENTE.

APROBAR EL
LA ENTIDAD NO CUENTA CON REGLAMENTO DE REGLAMENTO ACTO RESOLUTIVO CON
ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES, MANUAL DE OPERACIONES O DE ORGANIZACIÓN Y EL QUE SE
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES ACTUALIZADO Y FUNCIONES, MANUAL DE APRUEBE EL
CULTURA
APROBADO CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE, OPERACIONES O TITULAR DE LA ENTIDAD 03/07/2023 28/07/2023 REGLAMENTO DE
ORGANIZACIONAL
SEGÚN CORRESPONDA, QUE PERMITA EL CUMPLIMIENTO DOCUMENTO QUE HAGA ORGANIZACIÓN Y
DE LAS FUNCIONES DE TODOS LOS ÓRGANOS Y UNIDADES SUS FUNCIONES O MANUAL
ORGÁNICAS. VECES, CONFORME A LA DE OPERACIONES.
NORMATIVA VIGENTE

LA ENTIDAD NO CUENTA CON REGLAMENTO DE

DIFUNDIR EL MEMORANDO CIRCULAR O
ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES, MANUAL DE OPERACIONES O
REGLAMENTO CORREO
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES ACTUALIZADO Y ORGANO RESPONSABLE
CULTURA DE ORGANIZACIÓN Y ELECTRÓNICO MEDIANTE
APROBADO CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE, DE LA IMPLEMENTACIÓN 31/07/2023 18/08/2023
ORGANIZACIONAL FUNCIONES O MANUAL DE EL CUAL SE REALICE LA
SEGÚN CORRESPONDA, QUE PERMITA EL CUMPLIMIENTO DEL SCI.
OPERACIONES QUE FUE DIFUSIÓN DEL
DE LAS FUNCIONES DE TODOS LOS ÓRGANOS Y UNIDADES
APROBADO. DOCUMENTO APROBADO.
ORGÁNICAS.

ELABORAR O ACTUALIZAR PROYECTO QUE

LOS CONTENGA LA
LA ENTIDAD NO HA INCLUIDO EN SUS DOCUMENTOS DE DOCUMENTOS DE ELABORACIÓN O
GESTIÓN ESTRATÉGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O GESTIÓN ACTUALIZAR DE LOS
GERENCIA DE
CULTURA DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES) LOS INDICADORES DE ESTRATÉGICO Y DOCUMENTOS DE
PLANIFICACIÓN Y 01/05/2023 16/06/2023
ORGANIZACIONAL DESEMPEÑO QUE PERMITA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO AL OPERATIVO LOS GESTIÓN ESTRATÉGICO
PRESUPUESTO
LOGRO DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DE LOS CUALES CONTENGAN LOS Y OPERATIVO LOS CUALES
PRODUCTOS QUE BRINDA. INDICADORES DE CONTENGAN LOS
DESEMPEÑO, SEGÚN LA INDICADORES DE
NORMATIVA VIGENTE. DESEMPEÑO.

Código de entregable N°: 70475 Página 5 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
APROBAR LOS
RESOLUCIÓN QUE
DOCUMENTOS
APRUEBA LOS
LA ENTIDAD NO HA INCLUIDO EN SUS DOCUMENTOS DE DE GESTIÓN
DOCUMENTOS DE
GESTIÓN ESTRATÉGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O ESTRATÉGICO Y
GESTIÓN ESTRATÉGICO
CULTURA DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES) LOS INDICADORES DE OPERATIVO LOS CUALES
TITULAR DE LA ENTIDAD. 19/06/2023 30/06/2023 Y OPERATIVO , LOS
ORGANIZACIONAL DESEMPEÑO QUE PERMITA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO AL CONTENGAN LOS
CUALES
LOGRO DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DE LOS INDICADORES
CONTENGAN LOS
PRODUCTOS QUE BRINDA. DE DESEMPEÑO, SEGÚN
INDICADORES DE
LA
DESEMPEÑO.
NORMATIVA VIGENTE.

LA ENTIDAD NO HA INCLUIDO EN SUS DOCUMENTOS DE

¿ DOCUMENTO EN EL
GESTIÓN ESTRATÉGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O SUPERVISAR LA
ÓRGANO RESPONSABLE CUAL SE EVIDENCIA
CULTURA DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES) LOS INDICADORES DE EJECUCIÓN
DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/07/2023 29/12/2023 LA EJECUCIÓN DE LOS
ORGANIZACIONAL DESEMPEÑO QUE PERMITA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO AL DE LOS INDICADORES DE
DEL SCI. INDICADORES DE
LOGRO DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DE LOS DESEMPEÑO
DESEMPEÑO.
PRODUCTOS QUE BRINDA.

PLANIFICAR LAS
ACCIONES
INFORME O DOCUMENTO
ESTABLECIDAS EN NORMA
EN DONDE LA
PARA LA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS ENTIDAD REALIZA LA
EJECUCIÓN DE LA
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA EJECUTADO LAS PLANIFICACIÓN DE
EVALUACIÓN DE
CULTURA ACCIONES PARA EFECTUAR LA EVALUACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE
DESEMPEÑO, COMO SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 16/06/2023
ORGANIZACIONAL DESEMPEÑO, COMO PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
PARTE DE LA
GESTIÓN DEL RENDIMIENTO, SEGÚN LA NORMATIVA DE LA GESTIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DE LA
APLICABLE RENDIMIENTO,
GESTIÓN DEL
SEGÚN LA NORMATIVA
RENDIMIENTO, SEGÚN LA
APLICABLE
NORMATIVA
APLICABLE.

Código de entregable N°: 70475 Página 6 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EJECUTAR LAS
ACTIVIDADES CON LA FICHAS QUE CONTIENEN
FINALIDAD QUE LAS LOS
ENTIDAD RESULTADOS DE LA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
IMPLEMENTE LA EVALUACIÓN DE
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA EJECUTADO LAS
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO, INFORME O
CULTURA ACCIONES PARA EFECTUAR LA EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO, COMO SUBGERENCIA DE RRHH. 01/06/2023 29/12/2023 DOCUMENTO
ORGANIZACIONAL DESEMPEÑO, COMO PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
PARTE DE LA QUE HAGA SUS VECES
GESTIÓN DEL RENDIMIENTO, SEGÚN LA NORMATIVA
IMPLEMENTACIÓN DE LA QUE CONTENGA
APLICABLE
GESTIÓN DEL LOS RESULTADOS DE LA
RENDIMIENTO, SEGÚN LA MENCIONADA
NORMATIVA EVALUACIÓN.
APLICABLE.

DOCUMENTO EN EL QUE
SE SOLICITE AL
ÓRGANO O UNIDAD
SUPERVISAR EL ORGÁNICA DE
CUMPLIMIENTO DEL RECURSOS HUMANOS, EL
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS DESARROLLO DE LAS ESTADO DE
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA EJECUTADO LAS ETAPAS DEL CICLO EJECUCIÓN DE CADA UNA
ORGANO RESPONSABLE
CULTURA ACCIONES PARA EFECTUAR LA EVALUACIÓN DE DE LA EVALUACIÓN DE DE LAS
DE LA IMPLEMENTACION 01/06/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL DESEMPEÑO, COMO PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA DESEMPEÑO, ETAPAS DEL CICLO DE LA
DEL SCI.
GESTIÓN DEL RENDIMIENTO, SEGÚN LA NORMATIVA COMO PARTE DE LA GESTIÓN DE
APLICABLE IMPLEMENTACIÓN DE LA RENDIMIENTO A FIN DE
GESTIÓN DE DESARROLLAR LA
RENDIMIENTO. EVALUACIÓN ANUAL DE
DESEMPEÑO; Y
SU CORRESPONDIENTE
RESPUESTA

Código de entregable N°: 70475 Página 7 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR ELABORAR
LINEAMIENTOS, LINEAMIENTOS,
PROCEDIMIENTOS, ENTRE PROCEDIMIENTOS, ENTRE
OTRA NORMATIVA OTRA NORMATIVA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS INTERNA, QUE REGULE EL INTERNA, QUE REGULE EL
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO OTORGAMIENTO DE OTORGAMIENTO DE
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES RECONOCIMIENTOS A LOS RECONOCIMIENTOS A LOS
CULTURA
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE FUNCIONARIOS Y SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 16/06/2023 FUNCIONARIOS Y
ORGANIZACIONAL
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES SERVIDORES, RESPECTO SERVIDORES, RESPECTO
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE AL AL
ACCIÓN ANUAL. CUMPLIMIENTO EN LA CUMPLIMIENTO EN LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL REMEDIACIÓN Y CONTROL
DEL SCI. DEL SCI.

APROBAR LINEAMIENTOS,
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
PROCEDIMIENTOS, ENTRE ACTO RESOLUTIVO O
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO
OTRA NORMATIVA DOCUMENTO QUE HAGA
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
CULTURA INTERNA, QUE REGULE EL SUS
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE TITULAR DE LA ENTIDAD. 19/06/2023 30/06/2023
ORGANIZACIONAL OTORGAMIENTO DE VECES, MEDIANTE EL
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES
RECONOCIMIENTOS A LOS CUAL SE APRUEBA LA
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE
FUNCIONARIOS Y NORMATIVA REQUERIDA.
ACCIÓN ANUAL.
SERVIDORES.

EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO DE LOS
INFORME O DOCUMENTO
FUNCIONARIOS Y
QUE HAGA SUS VECES EN
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS SERVIDORES EN LAS
EL QUE SE ANALIZÓ Y
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO ACTIVIDADES
PROPUSO AL PERSONAL
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES ENCOMENDADAS ORGANO RESPONSABLE
CULTURA QUE
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN 02/10/2023 15/12/2023
ORGANIZACIONAL CUMPLIÓ CON LOS
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.
PLANES DE ACCIÓN
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE DE MEDIDAS DE
CONFORME
ACCIÓN ANUAL. REMEDIACIÓN Y CONTROL
A LO PROGRAMADO EN
ESTABLECIDOS EN LOS
LOS PLANES DE ACCIÓN
PLANES DE ACCIÓN
ANUAL.

Código de entregable N°: 70475 Página 8 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

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PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR LA ENTREGA DE
RECONOCIMIENTO A
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS FUNCIONARIOS Y
DOCUMENTOS Y Y
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO SERVIDORES CONFORME
EVIDENCIAS
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES A LA
CULTURA DE LA ENTREGA DE
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE NORMATIVA APROBADA Y SUBGERENCIA DE RRHH. 18/12/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL RECONOCIMIENTOS QUE
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES AL CUMPLIMIENTO EN LAS
SE
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE ACTIVIDADES
HAYA REALIZADO.
ACCIÓN ANUAL. CONTENIDAS EN LOS
PLANES DE
ACCIÓN ANUAL.

IDENTIFICAR A LOS
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES INFORME EN EL QUE SE
RESPONSABLES DE LAS IDENTIFIQUE LOS
LA ENTIDAD NO HA INICIADO PROCEDIMIENTO
MEDIDAS DE INCUMPLIMIENTOS DE
ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO CONTRA LOS
REMEDIACIÓN Y SUBGERENCIA DE FUNCIONES
CULTURA FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES QUE NO CUMPLIERON
CONTROL EN ESTADO NO SECRETARIA GENERAL E 01/05/2023 16/06/2023 RELACIONADAS A LA
ORGANIZACIONAL CON SUS FUNCIONES RELACIONADAS A LA
IMPLEMENTADA DEL IMAGEN. IMPLEMENTACIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, CONFORME A LA NORMATIVA
REPORTE DE DEL SCI POR PARTE DEL
APLICABLE.
SEGUNDO REPORTE DE PERSONAL DE LA
SEGUIMIENTO DEL ENTIDAD.
PERÍODO
ANTERIOR.

LA ENTIDAD NO HA INICIADO PROCEDIMIENTO

DETERMINAR LA DETERMINAR LA
ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO CONTRA LOS
PERTINENCIA Y SU SUBGERENCIA DE PERTINENCIA Y SU
CULTURA FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES QUE NO CUMPLIERON
COMPETENCIA PARA EL SECRETARIA GENERAL E 19/06/2023 30/06/2023 COMPETENCIA PARA EL
ORGANIZACIONAL CON SUS FUNCIONES RELACIONADAS A LA
INICIO DEL IMAGEN. INICIO DEL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, CONFORME A LA NORMATIVA
PAD CORRESPONDIENTE. PAD CORRESPONDIENTE.
APLICABLE.

LA ENTIDAD NO HA INICIADO PROCEDIMIENTO RESOLUCIÓN O

COMUNICAR EL INICIO DEL
ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO CONTRA LOS DOCUMENTO QUE HAGA
PAD A LOS SUBGERENCIA DE
CULTURA FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES QUE NO CUMPLIERON SUS VECES, A TRAVÉS
FUNCIONARIOS Y SECRETARIA GENERAL E 03/07/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL CON SUS FUNCIONES RELACIONADAS A LA DEL CUAL SE
SERVIDORES QUE IMAGEN.
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, CONFORME A LA NORMATIVA COMUNICA EL INICIO DEL
CORRESPONDEN.
APLICABLE. PAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 9 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
IDENTIFICAR Y SE COMUNICARÁ AL
COMUNICAR A LOS DOCUMENTO PERSONAL
FUNCIONARIOS Y/O (MEMORANDO, CORREO QUE INGRESE Y
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD SERVIDORES ELECTRÓNICO) QUE REINGRESE LA
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE PÚBLICOS A LOS QUE ACREDITA LA OBLIGACIÓN DE
CULTURA
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON CORRESPONDE SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 26/05/2023 COMUNICACIÓN PRESENTAR SU
ORGANIZACIONAL
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO PRESENTAR LA ENTREGADA A LOS DECLARACIÓN JURADA DE
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE. DECLARACIÓN JURADA FUNCIONARIOS Y/O INGRESOS Y DE BIENES Y
DE INGRESOS Y DE SERVIDORES RENTAS, EN LOS CASOS
BIENES Y PÚBLICOS. QUE
RENTAS CORRESPONDAN.

SUPERVISAR EL
DOOCUMENTO EN EL
CUMPLIMIENTO DEL
CUAL REPORTA EL
PERSONAL EN EL
NIVEL EN EL
LLENADO DE LAS
CUMPLIMIENTO DE LA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD DECLARACIÓN JURADA DE
PRESENTACIÓN DE LAS
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE INGRESOS
CULTURA DECLARACIÓN
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON Y DE BIENES Y RENTAS; Y SUBGERENCIA DE RRHH. 15/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL JURADA DE INGRESOS Y
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO ASEGURAR
DE BIENES Y
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE. LA CORRECTA REMISIÓN A
RENTAS A LOS
LA CGR
FUNCIONARIOS Y/O
POR LOS MEDIOS QUE
SERVIDORES QUE
INDIQUE LA
CORRESPONDA.
NORMATIVA VIGENTE.

CONSTANCIA DE
SE COMUNICARÁ AL
REGISTRO DE
PERSONAL
DECLARACIÓN JURADA DE
QUE INGRESE Y
SE COMUNICARÁ AL INGRESOS
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD REINGRESE LA
PERSONAL QUE INGRESE Y DE BIENES Y RENTAS EN
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE OBLIGACIÓN DE
CULTURA Y REINGRESE LA LOS
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON PRESENTAR SU 26/05/2023 30/06/2023
ORGANIZACIONAL OBLIGACIÓN DE APLICATIVOS
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO DECLARACIÓN JURADA DE
PRESENTAR SU INFORMÁTICOS DE LA
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE. INGRESOS Y DE BIENES Y
DECLARACIÓN JURADA D CONTRALORÍA, Y OTROS
RENTAS, EN LOS CASOS
CARGOS DE
QUE
RECEPCIÓN DE LOS
CORRESPONDAN.
DOCUMENTOS.

Código de entregable N°: 70475 Página 10 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REGISTRAR Y COMUNICAR
DOCUMENTO QUE
A LOS
LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD NO ACREDITA EL
FUNCIONARIOS Y/O
REGISTRÓ A LOS SUJETOS OBLIGADOS DE LA ENTIDAD A ORGANO RESPONSABLE REGISTRO Y LA
CULTURA SERVIDORES
PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE INTERESES (DJI) DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 26/05/2023 COMUNICACIÓN DEL
ORGANIZACIONAL PÚBLICOS A LOS QUE
EN EL SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS PARA LA DEL SCI. MISMO, A LOS
CORRESPONDE
GESTIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES (SIDJI) FUNCIONARIOS Y/O
PRESENTAR LA
SERVIDORES PÚBLICOS.
DECLARACIÓN JURADA.

SUPERVISAR EL
DOCUMENTO EN EL CUAL
CUMPLIMIENTO DEL
REPORTA EL
PERSONAL EN EL
NIVEL EN EL
LLENADO DE LAS
CUMPLIMIENTO DE LA
LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD NO DECLARACIÓN JURADA DE
PRESENTACIÓN DE LAS
REGISTRÓ A LOS SUJETOS OBLIGADOS DE LA ENTIDAD A INGRESOS
CULTURA DECLARACIÓN
PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE INTERESES (DJI) Y DE BIENES Y RENTAS; Y SUBGERENCIA DE RRHH. 15/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL JURADA DE INGRESOS Y
EN EL SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS PARA LA ASEGURAR
DE BIENES Y
GESTIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES (SIDJI) LA CORRECTA REMISIÓN A
RENTAS A LOS
LA CGR
FUNCIONARIOS Y/O
POR LOS MEDIOS QUE
SERVIDORES QUE
INDIQUE LA
CORRESPONDA
NORMATIVA VIGENTE

CONSTANCIA DE
REGISTRO DE
DECLARACIÓN JURADA DE
COMPLETAR Y
INGRESOS
LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD NO PRESENTAR
Y DE BIENES Y RENTAS EN
REGISTRÓ A LOS SUJETOS OBLIGADOS DE LA ENTIDAD A OPORTUNAMENTE LA
CULTURA FUNCIONARIOS Y/O LOS
PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE INTERESES (DJI) DECLARACIÓN 15/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL SERVIDORES PÚBLICOS APLICATIVOS
EN EL SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS PARA LA JURADA DE INGRESOS Y
INFORMÁTICOS DE LA
GESTIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES (SIDJI) DE BIENES Y
CONTRALORÍA, Y OTROS
RENTAS.
CARGOS DE
RECEPCIÓN DE LOS
DOCUMENTOS.

Código de entregable N°: 70475 Página 11 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO EN EL QUE
REALIZAR LA ASIGNACIÓN SE
DE TAREAS REQUIERE A LAS
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO Y A FIN DE CUMPLIR ORGANO RESPONSABLE UNIDADES
CULTURA
PUBLICADO EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE OPORTUNAMENTE DE LA IMPLEMENTACIÓN 02/01/2023 15/03/2023 ORGÁNICAS LA
ORGANIZACIONAL
TITULAR, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. CON LA EMISIÓN DEL DEL SCI. ELABORACIÓN DEL
INFORME DE INFORME DE RENDICIÓN
RENDICIÓN DE CUENTAS. DE
CUENTAS

DOCUMENTO QUE
SUSTENTA LAS
COORDINACIONES CON
DIFERENTES
ÁREAS O UNIDADES
REVISAR Y APROBAR EL ORGÁNICAS
ÓRGANO RESPONSABLE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO Y CONTENIDO DE LA ENTIDAD DURANTE
CULTURA DE LA IMPLEMENTACIÓN
PUBLICADO EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE DEL INFORME DE 15/03/2023 14/04/2023 LA
ORGANIZACIONAL DEL SCI Y TITULAR DE LA
TITULAR, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. RENDICIÓN DE ELABORACIÓN DEL
ENTIDAD.
CUENTAS. INFORME DE
RENDICIÓN DE CUENTAS Y
SU
REGISTRO EN EL
APLICATIVO
INFORMÁTICO.

DOCUMENTO MEDIANTE
PRESENTAR EL INFORME
EL
DE
CUAL SE REMITE EL
RENDICIÓN DE CUENTAS
INFORME DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO Y DE
CULTURA RENDICIÓN DE CUENTAS
PUBLICADO EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES DE ACUERDO TITULAR DE LA ENTIDAD 03/04/2023 28/04/2023
ORGANIZACIONAL DE
TITULAR, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. A LAS
TITULARES A LA CGR O AL
DISPOSICIONES DE LAS
TITULAR
NORMATIVAS
DEL PLIEGO, SEGÚN
VIGENTES.
CORRESPONDA.

COMUNICACIÓN O
REVISAR Y APROBAR EL ORGANO RESPONSABLE REQUERIMIENTO
EL GOBERNADOR REGIONAL O EL ALCALDE NO HA
INFORME DE LA IMPLEMENTACIÓN DE ELABORACIÓN DE LA
CULTURA INFORMADO AL CONSEJO REGIONAL O CONSEJO
SOBRE LA EJECUCIÓN DEL DEL SCI, GERENCIA DE 01/05/2023 31/05/2023 INFORMACIÓN
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, LA INFORMACIÓN
PRESUPUESTO PLANIFICACION Y SOBRE LA EJECUCIÓN DEL
SOBRE LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL.
INSTITUCIONAL. PRESUPUESTO. PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL.
Código de entregable N°: 70475 Página 12 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE
INFORMAR AL CONSEJO ACREDITA LA
REGIONAL O COMUNICACIÓN SOBRE LA
EL GOBERNADOR REGIONAL O EL ALCALDE NO HA
CONSEJO MUNICIPAL LA ORGANO RESPONSABLE EJECUCIÓN
CULTURA INFORMADO AL CONSEJO REGIONAL O CONSEJO
INFORMACIÓN SOBRE LA DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/06/2023 29/12/2023 DEL PRESUPUESTO
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, LA INFORMACIÓN
EJECUCIÓN DEL SCI INSTITUCIONAL
SOBRE LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL.
DEL PRESUPUESTO DIRIGIDO AL CONSEJO DE
INSTITUCIONAL. REGIDORES
O CONSEJO MUNICIPAL.

INFORME QUE CONTENGA

SUPERVISAR QUE SE
EL
ENCUENTRAN
COMPARATIVO DEL
REGISTRADAS TODAS LAS
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO TODAS LAS OBRAS ORGANO RESPONSABLE LISTADO DE OBRAS
CULTURA OBRAS
PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN PROCESO DE DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 29/12/2023 EN PROCESO DE
ORGANIZACIONAL PÚBLICAS EN ESTADO DE
EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN INFOBRAS. DEL SCI. EJECUCIÓN CON EL
EJECUCIÓN
REPORTE DEL APLICATIVO
EN EL APLICATIVO
DE
INFOBRAS.
INFOBRAS.

REGISTRAR EN EL
APLICATIVO DE
INFOBRAS, TODAS LAS
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO TODAS LAS OBRAS OBRAS SUB GERENCIA DE OBRAS REPORTE DEL APLICATIVO
CULTURA
PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN PROCESO DE PÚBLICAS A CARGO DE LA Y DESARROLLO 01/05/2023 29/12/2023 DE
ORGANIZACIONAL
EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN INFOBRAS. ENTIDAD, PRODUCTIVO. INFOBRAS.
QUE SE ENCUENTREN EN
ESTADO DE
EJECUCIÓN.

IDENTIFICAR TODAS LAS INFORME, MEMORANDO U

OBRAS OTRO
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO TODAS LAS OBRAS PÚBLICAS A CARGO DE LA SUB GERENCIA DE OBRAS DOCUMENTO QUE
CULTURA
PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN PROCESO DE ENTIDAD, Y DESARROLLO 01/05/2023 29/12/2023 CONTENGA EL
ORGANIZACIONAL
EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN INFOBRAS. QUE SE ENCUENTREN EN PRODUCTIVO. LISTADO DE OBRAS EN
ESTADO DE PROCESO DE
EJECUCIÓN. EJECUCIÓN.

Código de entregable N°: 70475 Página 13 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME QUE CONTENGA
EL FORMATOS DE REGISTRO
COMPARATIVO DEL SUBGERENCIA DE OBRAS DE
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL AVANCE FÍSICO
LISTADO DE OBRAS Y DESARROLLO, INFORMACIÓN EN EL
CULTURA MENSUAL DE LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN
EN PROCESO DE GERENCIA DE 01/05/2023 29/12/2023 PORTAL DE
ORGANIZACIONAL EN EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN
EJECUCIÓN CON EL ADMINISTRACIÓN Y INFOBRAS, CAPTURAS DE
INFOBRAS.
REPORTE DEL APLICATIVO FINANZAS. PANTALLA DEL CITADO
DE PORTAL.
INFOBRAS.

¿ INFORME SOLICITANDO
AL ÓRGANO
O UNIDAD ORGÁNICA, EL
ESTADO
FORMATOS DE REGISTRO RESPECTO AL REGISTRO
DE MENSUAL
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL AVANCE FÍSICO
INFORMACIÓN EN EL ORGANO RESPONSABLE DEL AVANCE FÍSICO DE
CULTURA MENSUAL DE LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN
PORTAL DE DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/06/2023 29/12/2023 LAS OBRAS
ORGANIZACIONAL EN EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE INFORMACIÓN
INFOBRAS, CAPTURAS DE DEL SCI. PÚBLICAS QUE SE
INFOBRAS.
PANTALLA DEL CITADO ENCUENTRAN
PORTAL. EN EJECUCIÓN Y HAN
SIDO
REGISTRADAS EN EL
APLICATIVO
INFOBRAS.

REALIZAR LA REVISIÓN
MENSUAL DEL
REGISTRO NACIONAL DE
INFORME, CAPTURA DE
SANCIONES
PANTALLA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS CONTRA SERVIDORES
DEL PORTAL DEL
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA REVISADO CIVILES
REGISTRO
CULTURA MENSUALMENTE EN EL REGISTRO NACIONAL DE (RNSSC) A FIN DE
SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 29/12/2023 NACIONAL DE SANCIONES
ORGANIZACIONAL SANCIONES CONTRA SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA IDENTIFICAR SI
DE
VERIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS Y ALGUNO DE LOS
DESTITUCIÓN Y DESPIDO,
SERVIDORES SE ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO. FUNCIONARIOS Y
MEMORANDO, ENTRE
SERVIDORES SE
OTROS.
ENCUENTRA
REGISTRADO EN EL
MISMO.

Código de entregable N°: 70475 Página 14 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME SOLICITANDO AL
SUPERVISAR QUE SE HA
ÓRGANO
ELABORADO
O UNIDAD ORGÁNICA DE
LA DOCUMENTACIÓN QUE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS SU
INDIQUE EL
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA REVISADO EJECUCIÓN DEL
RESULTADO DE LA ORGANO RESPONSABLE
CULTURA MENSUALMENTE EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROCEDIMIENTO
REVISIÓN DEL DE LA IMPLEMENTACIÓN 15/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL SANCIONES CONTRA SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA DE LA REVISIÓN DEL
REGISTRO NACIONAL DE DEL SCI.
VERIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS Y REGISTRO
SANCIONES
SERVIDORES SE ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO. NACIONAL DE SANCIONES
CONTRA SERVIDORES
CONTRA
CIVILES
SERVIDORES CIVILES
(RNSSC).
(RNSSC).

SUPERVISAR QUE SE MEMORANDO, INFORME O MEMORANDO, INFORME O

VERIFIQUE QUE DOCUMENTO QUE HAGA DOCUMENTO QUE HAGA
ANTES DE LA SUS VECES, EN EL CUAL SUS VECES, EN EL CUAL
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTECIMIENTO O LA CONTRATACIÓN, EL O LOS CONTENGA LA LISTA CONTENGA LA LISTA
QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA PROVEEDORES SUBGERENCIA DE PROVEEDORES PROVEEDORES
CULTURA
CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS GANADORES DE LA ABASTECIMIENTOS Y 01/05/2023 29/12/2023 GANADORES DE LA BUENA GANADORES DE LA BUENA
ORGANIZACIONAL
U OBRAS, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA BUENA PRO NO SE CONTROL. PRO, Y PRO, Y
CONTRATAR CON EL ESTADO. ENCUENTRE QUE ÉSTOS NO SE QUE ÉSTOS NO SE
IMPEDIDO DE CONTRATAR ENCUENTRE IMPEDIDO DE ENCUENTRE IMPEDIDO DE
CON EL CONTRATAR CON EL CONTRATAR CON EL
ESTADO. ESTADO. ESTADO.

VERIFICAR ANTES DE LA MEMORANDO, INFORME O

CONTRATACIÓN, DOCUMENTO QUE HAGA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTECIMIENTO O LA QUE EL PROVEEDOR SUS VECES, EN EL CUAL SERA REALIZADO
QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA GANADOR DE LA SE HAYA VERIFICADO QUE CADA VEZ QUE SE
CULTURA ÁREA USUARIA
CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS BUENA PRO NO SE 01/05/2023 29/12/2023 EL GANADOR DE LA REALICE LA
ORGANIZACIONAL RESPONSABLE.
U OBRAS, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA ENCUENTRE BUENO PRO, NO SE CONTRATACIÓN
CONTRATAR CON EL ESTADO. IMPEDIDO DE CONTRATAR ENCUENTRE IMPEDIDO DE CORRESPONDIENTE.
CON EL CONTRATAR CON EL
ESTADO. ESTADO.

Código de entregable N°: 70475 Página 15 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REVISAR LA INFORMACIÓN
RELACIONADA A:
ANTECEDENTES
POLICIALES,
ANTECEDENTES
JUDICIALES,
ANTECEDENTES PENALES, INFORME, CAPTURA DE
REGISTRO PANTALLA
DE DEUDORES DEL MÓDULO DE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
ALIMENTARIOS MOROSOS CONSULTA
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE
CULTURA - CIUDADANA DEL
LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL REDAM, REGISTRO DE REGISTRO
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA
CASOS DE NACIONAL DE SANCIONES
CONTRATAR CON EL ESTADO.
HOSTIGAMIENTO SEXUAL CONTRA SERVIDORES
LABORAL, CIVILES -
DECLARACIÓN JURADA DE RNSSC - DE SERVIR.
INTERESES Y
DECLARACIÓN JURADA DE
BIENES Y RENTAS,
DEL FUNCIONARIO O
SERVIDOR A SER
CONTRATADO.

REPORTE CONSOLIDADO REPORTE CONSOLIDADO

QUE QUE
ELABORAR UN REPORTE
INDIQUE LOS RESULTADO INDIQUE LOS RESULTADO
CONSOLIDADO QUE
DE LA DE LA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS INDIQUE LOS RESULTADO
REVISIÓN DE LA REVISIÓN DE LA
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE DE LA REVISIÓN DE LA
CULTURA INFORMACIÓN INFORMACIÓN
LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR INFORMACIÓN SOBRE LOS SUBGERENCIA DE RRHH. 02/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL SOBRE LOS SOBRE LOS
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA POSTULANTES,
POSTULANTES, POSTULANTES,
CONTRATAR CON EL ESTADO. RESPECTO AL PROCESO
RESPECTO AL PROCESO RESPECTO AL PROCESO
DE SELECCIÓN QUE
DE DE
CORRESPONDA.
SELECCIÓN QUE SELECCIÓN QUE
CORRESPONDA. CORRESPONDA.

Código de entregable N°: 70475 Página 16 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SUPERVISAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA INFORME O DOCUMENTO
ELABORACIÓN DEL QUE
REPORTE CONSOLIDADO HAGA SUS VECES,
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
QUE MEDIANTE EL
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE ORGANO RESPONSABLE
CULTURA INDIQUE LOS RESULTADO CUAL SE VALIDAD LA
LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR DE LA IMPLEMENTACIÓN 05/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL DE LA REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTENIDA
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA DEL SCI.
INFORMACIÓN SOBRE LOS EN EL
CONTRATAR CON EL ESTADO.
POSTULANTES, REPORTE CONSOLIDADO
RESPECTO AL PROCESO INDICADO EN EL MEDIO DE
DE SELECCIÓN QUE VERIFICACIÓN ANTERIOR.
CORRESPONDA.

MEMORANDO CIRCULAR,
DIFUNDIR
CORREO
TRIMESTRALMENTE A LOS
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA ELECTRÓNICO O
FUNCIONARIOS Y
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DIFUNDIDO DOCUMENTO QUE HAGA
SERVIDORES DE LA
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SUBGERENCIA DE SUS
CULTURA ENTIDAD, EL DOCUMENTO
DE LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE SECRETARIA GENERAL E 01/05/2023 29/12/2023 VECES, A TRAVÉS DEL FRECUENCIA TRIMESTRAL
ORGANIZACIONAL ELABORADO
COMUNICACIÓN CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y IMAGEN. CUAL SE DIFUNDA LOS
A TRAVÉS DE LOS
RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA AVANCES Y RESULTADOS
CANALES DE
ENTIDAD. DE LA
COMUNICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL
DISPONIBLES.
SCI.

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA ELABORAR UN

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DIFUNDIDO DOCUMENTO QUE
ÓRGANO O UNIDAD
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CONTENGA LOS AVANCES
CULTURA ÓRGANO RESPONSABLE ORGÁNICA
DE LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE Y 02/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL DEL SCI. RESPONSABLE DEL
COMUNICACIÓN CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y RESULTADOS DE LA
SCI.
RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA IMPLEMENTACIÓN
ENTIDAD. DEL SCI.

APROBAR Y ENVIAR A LA REPORTE DE PLAN DE

CGR EL PLAN ACCIÓN ANUAL
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
DE ACCIÓN ANUAL SECCIÓN MEDIDAS DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA COMUNICADO A LOS
(SECCIÓN MEDIDAS REMEDIACIÓN Y
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS ORGANO RESPONSABLE
CULTURA DE REMEDIACIÓN Y CONTROL ENVIADO A LA
PLANES DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIONES MEDIDAS DE DE LA IMPLEMENTACIÓN 03/04/2023 27/04/2023
ORGANIZACIONAL SECCIÓN MEDIDAS CGR, SUSCRITOS
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5 DEL SCI
DE CONTROL), CONFORME POR EL TITULAR Y
DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA QUE
A LO FUNCIONARIO
INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS.
ESTABLECIDO POR LA RESPONSABLE DE LA
DIRECTIVA ENTIDAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 17 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO
(MEMORANDO, OFICIO,
ENTRE OTROS) EN EL QUE
REPORTE DE PLAN DE SE COMUNIQUE
ACCIÓN ANUAL LOS PLANES DE ACCIÓN
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
SECCIÓN MEDIDAS DE ANUAL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA COMUNICADO A LOS
REMEDIACIÓN Y APROBADOS, QUE
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS ORGANO RESPONSABLE
CULTURA CONTROL ENVIADO A LA ACREDITE LA RECEPCIÓN
PLANES DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIONES MEDIDAS DE DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 05/05/2023
ORGANIZACIONAL CGR, SUSCRITOS (SELLOS, CONFIRMACIÓN
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5 DEL SCI.
POR EL TITULAR Y DE RECEPCIÓN
DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA QUE
FUNCIONARIO POR CORREO
INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS.
RESPONSABLE DE LA ELECTRÓNICO, ENTRE
ENTIDAD. OTROS)
DE LOS ÓRGANOS O
UNIDADES ORGÁNICAS
CORRESPONDIENTES

INFORME, MEMORANDO,
ELABORAR UN PLAN CORREOS
ANUAL DE TRABAJO ELECTRÓNICOS O
ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO DOCUMENTO QUE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO INSTITUCIONAL HAGA SUS VECES,
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO QUE CONTENGA LAS MEDIANTE EL CUAL
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y ACTIVIDADES DE SUBGERENCIA DE SE INDIQUEN LAS
CULTURA
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN PROTECCIÓN Y SECRETARIA GENERAL E 01/05/2023 29/12/2023 ACTIVIDADES
ORGANIZACIONAL
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES CONSERVACIÓN DE LA IMAGUEN. REALIZADAS RESPECTO A
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA INFORMACIÓN Y LA
NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTACIÓN PROTECCIÓN Y
CONTENIDA EN LOS CONSERVACIÓN
ARCHIVOS FÍSICOS Y CONTENIDAS EN EL PLAN
DIGITALES. ANUAL DE
TRABAJO ARCHIVÍSTICO.

Código de entregable N°: 70475 Página 18 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EJECUTAR ACTIVIDADES
DE ACUERDO AL
PLAN RELACIONADA A
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO PROTEGER Y ¿ PLAN ANUAL DE
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO CONSERVAR LA TRABAJO ARCHIVÍSTICO
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y INFORMACIÓN Y SUBGERENCIA DE ¿ ARCHIVO
CULTURA
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN DOCUMENTACIÓN SECRETARIA GENERAL E 02/05/2023 29/12/2023 INSTITUCIONAL,
ORGANIZACIONAL
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES CONTENIDA EN LOS IMAGUEN. APROBADO
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA ARCHIVOS FÍSICOS Y/O POR EL ÓRGANO
NORMATIVA APLICABLE. DIGITALES ANTE COMPETENTE.
POSIBLE DETERIORO O
PÉRDIDA, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE.

SUPERVISAR QUE SE
INFORME, MEMORANDO,
HAYA REALIZADO LA
CORREOS
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO EJECUCIÓN DE LAS
ELECTRÓNICOS O
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO ACTIVIDADES DE
DOCUMENTO QUE
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y CONSERVACIÓN Y ORGANO RESPONSABLE
CULTURA HAGA SUS VECES,
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN PROTECCIÓN DE LA IMPLEMENTACION 03/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL MEDIANTE EL CUAL
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES CONTENIDAS EN EL PLAN DEL SCI.
SE INDIQUEN LAS
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA ANUAL DE
ACTIVIDADES DE
NORMATIVA APLICABLE. TRABAJO ARCHIVÍSTICO ¿
SUPERVISIÓN
ARCHIVO
REALIZADAS.
INSTITUCIONAL.

ELABORAR UN PLAN DE
DESARROLLO DE
PERSONAS, QUE INCLUYA
LAS
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
NECESIDADES DE DOCUMENTO QUE
O LA QUE HAGA SUS VECES NO EJECUTÓ LAS ACTIVIDADES
CULTURA CAPACITACIÓN DEL APRUEBA EL PLAN DE
DE CAPACITACIÓN CONTENIDAS EN EL PLAN DE SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 31/05/2023
ORGANIZACIONAL PERSONAL DE LA ENTIDAD DESARROLLO DE LAS
DESARROLLO DE LAS PERSONAS O DOCUMENTO QUE HAGA
O PERSONAS.
SUS VECES, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES,
SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE.

Código de entregable N°: 70475 Página 19 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EJECUTAR LAS
ACTIVIDADES DE
DOCUMENTO MEDIANTE
CAPACITACIÓN
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS EL CUAL SE EVIDENCIA
CONTENIDAS EN EL PLAN
O LA QUE HAGA SUS VECES NO EJECUTÓ LAS ACTIVIDADES LA EJECUCIÓN DE LAS
CULTURA DE DESARROLLO DE LAS
DE CAPACITACIÓN CONTENIDAS EN EL PLAN DE SUBGERENCIA DE RRHH. 01/06/2023 29/12/2023 ACTIVIDADES Y/O MATRIZ
ORGANIZACIONAL PERSONAS O
DESARROLLO DE LAS PERSONAS O DOCUMENTO QUE HAGA DE SEGUIMIENTO DEL
DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. PLAN DE DESARROLLO DE
SUS VECES,
PERSONAS.
SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE.

SUPERVISAR QUE LAS

ACTIVIDADES DE
CAPACITACIÓN
CONTENIDAS EN EL PLAN
DOCUMENTO MEDIANTE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS DE DESARROLLO DE LAS
EL CUAL SE EVIDENCIA
O LA QUE HAGA SUS VECES NO EJECUTÓ LAS ACTIVIDADES PERSONAS O ORGANO RESPONSABLE
CULTURA LA SUPERVISIÓN DE LAS
DE CAPACITACIÓN CONTENIDAS EN EL PLAN DE DOCUMENTO QUE HAGA DE LA IMPLEMENTACIÓN 02/06/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL ACTIVIDADES DE
DESARROLLO DE LAS PERSONAS O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, DEL SCI.
CAPACITACIÓN SEGÚN
SUS VECES, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. SEGÚN LA NORMATIVA
PDP.
APLICABLE, SE
HAYA REALIZADO DENTRO
DE LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS.

SOLICITAR ACCESO AL
DOCUMENTO DE
APLICATIVO
LOS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES MUNICIPALES CONFIRMACIÓN DE
INFORMÁTICO ¿BALANCE
NO HAN REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE LAS ACCESO
SEMESTRAL ORGANO RESPONSABLE
CULTURA ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN A LA GESTIÓN REGIONAL O (CORREO ELECTRÓNICO)
DE RECURSOS DE DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 31/05/2023
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO QUE ACREDITE EL
FISCALIZACIÓN¿, DEL SCI.
INFORMÁTICO DE BALANCE SEMESTRAL, SEGÚN LA ACCESO AL
PARA LOS CONSEJEROS
NORMATIVA APLICABLE APLICATIVO INFORMÁTICO
REGIONALES Y
BASE.
REGIDORES MUNICIPALES.

Código de entregable N°: 70475 Página 20 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SUPERVISAR QUE SE
PUBLIQUE EL
DOCUMENTO O IMAGEN
REPORTE DE LAS
LOS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES MUNICIPALES QUE ACREDITE LA
ACTIVIDADES DE
NO HAN REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE LAS PUBLICACIÓN DEL
FISCALIZACIÓN EN LA
CULTURA ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN A LA GESTIÓN REGIONAL O REPORTE DE BASE,
PLATAFORMA TITULAR DE ENTIDAD . 15/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO INDICANDO LA
DIGITAL ÚNICA DEL
INFORMÁTICO DE BALANCE SEMESTRAL, SEGÚN LA RUTA VIRTUAL DE
ESTADO PERUANO
NORMATIVA APLICABLE UBICACIÓN DEL
(GOB.PE) O EN EL PORTAL
DOCUMENTO.
WEB DE LA
ENTIDAD.

REALIZAR EL REGISTRO
DE LA DOCUMENTO QUE
INFORMACIÓN SOBRE LAS ACREDITE EL REGISTRO
LOS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES MUNICIPALES ACTIVIDADES DE DE LA
NO HAN REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE LAS FISCALIZACIÓN A LA INFORMACIÓN DE LAS
REGIDORES MUNICIPALES
CULTURA ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN A LA GESTIÓN REGIONAL O GESTIÓN REGIONAL O ACTIVIDADES DE
/ REGISTRADOR 15/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO MUNICIPAL, EN FISCALIZACIÓN A LA
DESIGNADO.
INFORMÁTICO DE BALANCE SEMESTRAL, SEGÚN LA LOS PERIODOS GESTIÓN REGIONAL O
NORMATIVA APLICABLE ESTABLECIDOS EN LA MUNICIPAL, EN EL
NORMATIVA, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO
APLICATIVO BASE.
INFORMÁTICO BASE.

SOLICITAR ACCESO AL
ENVÍO DE CORREO
APLICATIVO
ELECTRÓNICO A
INFORMÁTICO SIREC,
DJENLINEA@CONTRALORI
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS PARA INICIAR
A.GOB.PE POR
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE CON EL REGISTRO DE
GERENCIA DE EL DGA DE LA ENTIDAD,
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL INFORMACIÓN DE
ADMINISTRACION Y 01/05/2023 31/05/2023 SOLICITANDO
ORGANIZACIONAL APLICATIVO INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE LOS FUNCIONARIOS Y
FINANZAS. SU ACCESO AL SISTEMA
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, SERVIDORES
DE
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. PÚBLICOS QUE
DECLARACIONES
ADMINISTRAN O
JURADAS EN LÍNEA
MANEJAN FONDOS
(SIDJ)
PÚBLICOS.

Código de entregable N°: 70475 Página 21 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE
REALIZAR EL REGISTRO ACREDITE EL
EN EL APLICATIVO REGISTRO DE LA
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS INFORMÁTICO DE LA INFORMACIÓN DE LOS
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE INFORMACIÓN DE FUNCIONARIOS Y
GERENCIA DE
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
ADMINISTRACION Y 01/06/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL APLICATIVO INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE SERVIDORES PÚBLICOS QUE
FINANZAS.
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, PÚBLICOS QUE ADMINISTRAN O
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS
MANEJAN FONDOS PÚBLICOS , EN EL
PÚBLICOS. APLICATIVO INFORMÁTICO
SIREC.

SUPERVISAR QUE SE
HAYA REALIZADO EL
REGISTRO EN EL
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS
APLICATIVO INFORMÁTICO ÓRGANO O UNIDAD
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE
DE LA INFORMACIÓN DE ÓRGANO RESPONSABLE ORGÁNICA
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL
LOS DE LA IMPLEMENTACIÓN 02/06/2023 29/12/2023 RESPONSABLE DE LA
ORGANIZACIONAL APLICATIVO INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE
FUNCIONARIOS Y DEL SCI. IMPLEMENTACIÓN DEL
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC,
SERVIDORES PÚBLICOS SCI
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
QUE ADMINISTRAN O
MANEJAN FONDOS
PÚBLICOS.

VERIFICAR SI SE CUENTA ¿ RESOLUCIÓN O

CON UN POI Y DOCUMENTO QUE
LA ENTIDAD NO HA FORMULADO EL PRESUPUESTO
PAC ELABORADO (O APRUEBA EL POI Y PLAN
INSTITUCIONAL CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES
DOCUMENTOS QUE ANUAL DE
GESTIÓN DE PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) Y GERENCIA DE PLNEACION
HAGAN SUS VECES), POR 01/05/2023 31/05/2023 CONTRATACIONES (PAC)
RIESGOS LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN CONTENIDOS EN EL Y PRESUPUESTO.
ÓRGANO O O DOCUMENTOS
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS
UNIDAD ORGÁNICA (UO), QUE HAGAN SUS VECES
QUE HAGAN SUS VECES.
PERIODO (PERIODO
ACTUAL. ACTUAL).

INFORME QUE PRESENTE

LA
LA ENTIDAD NO HA FORMULADO EL PRESUPUESTO ELABORAR UN LISTADO
ELABORACIÓN DE UN
INSTITUCIONAL CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES INSTITUCIONAL DE
GERENCIA DE LISTADO
GESTIÓN DE PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) Y LAS ACTIVIDADES
PLANEACION Y 01/06/2023 30/06/2023 INSTITUCIONAL DE LAS
RIESGOS LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN CONTENIDOS EN EL PRIORIZADAS DEL POI Y
PRESUPUESTO. ACTIVIDADES
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS DEL PAC, PERIODO
PRIORIZADAS DEL POI Y
QUE HAGAN SUS VECES. ACTUAL.
DEL PAC
(PERIODO ACTUAL).
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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME DEL ÓRGANO O
UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE
SUPERVISAR QUE SE
DE LA
CUENTE CON UN
IMPLEMENTACIÓN DEL
DOCUMENTO EN DONDE
SCI, EN DONDE
LA ENTIDAD NO HA FORMULADO EL PRESUPUESTO SE EVIDENCIE
SE INDIQUE QUE LAS
INSTITUCIONAL CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES QUE LAS ACTIVIDADES
RESPONSABLE DE LA ACTIVIDADES
GESTIÓN DE PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) Y PRIORIZADAS DEL
IMPLEMENTACIÓN DEL 03/07/2023 31/08/2023 PRIORIZADAS DEL POI Y
RIESGOS LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN CONTENIDOS EN EL POI Y DEL PAC, SE
SCI. DEL PAC, HAN
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS ENCUENTREN DENTRO
SIDO INCORPORADAS AL
QUE HAGAN SUS VECES. DEL PRESUPUESTO
MOMENTO DE
INSTITUCIONAL DE
ELABORAR EL
APERTURA (PIA) ,
PRESUPUESTO
PERIODO ACTUAL
INSTITUCIONAL DE
APERTURA (PIA)
(PERIODO ACTUAL).

INFORME DEL ÓRGANO O

SUPERVISAR QUE LOS
UNIDAD
DOCUMENTOS DEL
ORGÁNICA RESPONSABLE
POI Y PAC, SE
DE LA
LA ENTIDAD NO HA FORMULADO EL PRESUPUESTO ENCUENTREN
IMPLEMENTACIÓN DEL
INSTITUCIONAL CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES ACTUALIZADOS, BAJO EL RESPONSABLE DEL SCI,
SCI, EN DONDE
GESTIÓN DE PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI) Y PRESUPUESTO EN COORDINACIÓN CON
01/12/2023 29/12/2023 SE INDIQUE LAS
RIESGOS LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN CONTENIDOS EN EL FINALMENTE APROBADO PLANIFICACIÓN Y
ADECUACIONES EN LOS
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS VÍA RESOLUCIÓN PRESUPUESTO .
DOCUMENTOS POI Y PAC,
QUE HAGAN SUS VECES. POR EL TITULAR, COMO
EN BASE AL
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO FINAL
INSTITUCIONAL DE
APROBADO PARA LA
APERTURA (PIA)
ENTIDAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 23 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
COMUNICAR A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES
ORGÁNICAS LA
INFORMACIÓN DEL
PRESUPUESTO ANUAL A
EL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL DESARROLLO Y SER EJECUTADO, PARA
GERENCIA DE DOCUMTO EN EL
GESTIÓN DE ENTREGA DE CADA PRODUCTO, DENTRO DEL PERIODO EL CUMPLIMIENTO DE LOS
PLANEACION Y 01/05/2023 31/05/2023 CUAL SE INDIQUE EL PIA
RIESGOS EVALUADO NO HA PERMITIDO CUMPLIR LOS OBJETIVOS Y OBJETIVOS Y METAS
PRESUPUESTO. DE LA ENTIDAD.
METAS ESTABLECIDAS PARA LOS MISMOS. DE SUS PRODUCTOS, ASÍ
COMO EL DESARROLLO
ADECUADO DE
PROYECTOS DE
INVERSIÓN QUE
EJECUTA.

REALIZAR UN ANÁLISIS
DUCUMENTO S DONDE
ADECUADO AL CIERRE
REALIZA UN ANÁLISIS
DEL AÑO FISCAL, EN EL
PARA
CUAL SE DETERMINE SI
DETERMINAR SI EL
EL PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL
INSTITUCIONAL
EJECUTADO
EJECUTADO PERMITIÓ EL
EL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL DESARROLLO Y PERMITIÓ EL
ORGANO RESPONSABLE CUMPLIMIENTO DE LOS
GESTIÓN DE ENTREGA DE CADA PRODUCTO, DENTRO DEL PERIODO CUMPLIMIENTO DE LOS
DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/06/2023 29/12/2023 OBJETIVOS Y METAS
RIESGOS EVALUADO NO HA PERMITIDO CUMPLIR LOS OBJETIVOS Y OBJETIVOS Y METAS
DEL SCI. INSTITUCIONALES
METAS ESTABLECIDAS PARA LOS MISMOS. INSTITUCIONALES
ESTABLECIDAS PARA LOS
ESTABLECIDAS PARA LOS
PRODUCTOS QUE
PRODUCTOS QUE
DESARROLLA Y BRINDA,
DESARROLLA Y BRINDA
ASÍ
CADA ÓRGANO DE LA
COMO EN EL CASO DE LOS
ENTIDAD, ASÍ COMO LOS
PROYECTOS DE
PROYECTOS DE
INVERSIÓN QUE EJECUTA.
INVERSIÓN QUE EJECUTA.

Código de entregable N°: 70475 Página 24 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR EL MONITOREO
RESPECTO A LA ¿ INFORME PERIÓDICO
EJECUCIÓN ADECUADA QUE DESCRIBE EL
DEL PRESUPUESTO PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL POR CADA EJECUTADO POR CADA
ÓRGANO O UNIDAD ÓRGANO DE ENTIDAD VS.
EL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL DESARROLLO Y ORGÁNICA DE LA EL AVANCE
GERENCIA DE
GESTIÓN DE ENTREGA DE CADA PRODUCTO, DENTRO DEL PERIODO ENTIDAD, INDICANDO A SU CUMPLIMIENTO DE LOS FRECUENCIA
PLANEACION Y 01/06/2023 29/12/2023
RIESGOS EVALUADO NO HA PERMITIDO CUMPLIR LOS OBJETIVOS Y VEZ EL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS TRIMESTRAL.
PRESUPUESTO.
METAS ESTABLECIDAS PARA LOS MISMOS. LOS OBJETIVOS Y INSTITUCIONALES
METAS INSTITUCIONALES LOGRADAS PARA LOS
LOGRADAS PARA LOS PRODUCTOS QUE
PRODUCTOS QUE DESARROLLA Y DE LAS
DESARROLLA Y DE LOS PROYECTOS DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN QUE EJECUTE.
INVERSIÓN QUE EJECUTA.

AVANCE DE INFORMACIÓN
FINANCIERA Y
ELABORAR LA
CONTABLE DEL AÑO 2022
INFORMACIÓN
DE ACUERDO A
FINANCIERA,
LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO LA INFORMACIÓN LOS FORMATOS
PRESUPUESTARIA Y
GESTIÓN DE FINANCIERA, PRESUPUESTARIA Y ECONÓMICA PARA LA SUBGERENCIA DE ESTABLECIDOS EN LA
ECONÓMICA DEL 01/05/2023 31/05/2023
RIESGOS ELABORACIÓN DE LA CUENTA GENERAL DE LA REPÚBLICA, CONTABILIDAD. NORMA APLICABLE, DE LA
AÑO 2022, SOLICITADA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. ELABORACIÓN
POR LA CUENTA
DE LA INFORMACIÓN
GENERAL DE LA
SOLICITADA POR LA
REPÚBLICA.
CUENTA GENERAL DE LA
REPÚBLICA.

PRESENTAR LA
INFORMACIÓN
FINANCIERA,
PRESUPUESTARIA Y
LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO LA INFORMACIÓN
ECONÓMICA DEL AÑO CONSTANCIA DE
GESTIÓN DE FINANCIERA, PRESUPUESTARIA Y ECONÓMICA PARA LA SUBGERENCIA DE
2022, PARA LA 01/06/2023 30/06/2023 PRESENTACIÓN EMITIDA
RIESGOS ELABORACIÓN DE LA CUENTA GENERAL DE LA REPÚBLICA, CONTABILIDAD.
ELABORACIÓN DE LA POR EL MEF.
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
INFORMACIÓN DE
LA CUENTA GENERAL DE
LA REPÚBLICA,
CUMPLA.

Código de entregable N°: 70475 Página 25 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR UN PLAN DE
TRABAJO PARA LA,
¿ELABORACIÓN DEL
LISTADO DE PRODUCTOS
CON SUS RESPECTIVOS
PRESUPUESTOS¿, QUE
CONTENGA LA FECHA DE EL PLAN DE TRABAJO
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EVIDENCIADO SU PRESENTACIÓN AL INCLUIRÁ LA FECHA
ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN EN LA DETERMINACIÓN DE LOS TITULAR Y MÁXIMOS QUE DEBERÁN
DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 31/05/2023 PLAN DE TRABAJO.
RIESGOS PRODUCTOS QUE SERÁN PRIORIZADOS O REVALUADOS, REPRESENTANTES DE LA PRESENTAR EL LISTADO
DEL SCI.
SOBRE LOS QUE SE EFECTUARÁ LA GESTIÓN DE RIESGOS. ENTIDAD, SOBRE LA DE PRODUCTOS Y
PRODUCTOS QUE SERÁN FECHAS TENTATIVAS.
PRIORIZADOS O
REVALUADOS Y SOBRE
LOS
CUALES SE EFECTUARÁ
LA GESTIÓN DE
RIESGOS.

ELABORAR EL/LOS
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EVIDENCIADO SU
LISTADO(S) DE ÓRGANO RESPONSABLE OFICIO, CORREO
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN EN LA DETERMINACIÓN DE LOS
PRODUCTOS, CON SUS DE LA IMPLEMENTACIÓN 22/05/2023 30/06/2023 ELECTRÓNICO,
RIESGOS PRODUCTOS QUE SERÁN PRIORIZADOS O REVALUADOS,
RESPECTIVOS DEL SCI. ENTRE OTROS.
SOBRE LOS QUE SE EFECTUARÁ LA GESTIÓN DE RIESGOS.
PRESUPUESTOS.

PRESENTAR AL TITULAR Y
MÁXIMOS
REPRESENTANTES DE LA
ACTA DE REUNIÓN QUE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EVIDENCIADO SU ENTIDAD, EL LISTADO TITULAR DE LA ENTIDAD,
EVIDENCIE
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN EN LA DETERMINACIÓN DE LOS DE LOS PRODUCTOS ORGANO RESPONSABLE
19/06/2023 31/07/2023 LA PARTICIPACIÓN DEL
RIESGOS PRODUCTOS QUE SERÁN PRIORIZADOS O REVALUADOS, PRIORIZADOS O DE LA IMPLEMENTACIÓN
TITULAR DE LA
SOBRE LOS QUE SE EFECTUARÁ LA GESTIÓN DE RIESGOS. REVALUADOS Y SOBRE DEL SCI.
ENTIDAD.
LOS CUALES SE
REALIZARÁ LA GESTIÓN
DE RIESGOS.

Código de entregable N°: 70475 Página 26 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
CAPTURA DE PANTALLA
EN EL QUE CONSTE QUE
REGISTRAR EN EL
LA ENTIDAD HA
APLICATIVO
REALIZADO EL REGISTRO
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA INFORMÁTICO DEL SCI, LA
DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA REGISTRADO TODOS LOS TOTALIDAD DE LOS ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE TOTALIDAD DE
PRODUCTOS QUE BRINDA LA ENTIDAD, ASÍ COMO LA PRODUCTOS DE LA IMPLEMENTACIÓN 03/04/2023 26/04/2023
RIESGOS PRODUCTOS EN LA
ESTIMACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA SU DESARROLLO Y QUE BRINDA LA ENTIDAD DEL SCI.
SECCIÓN
ENTREGA, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI. ASÍ
¿IDENTIFICACIÓN Y
COMO SU RESPECTIVO
PRIORIZACIÓN DE
PRESUPUESTO.
PRODUCTOS¿ DEL
APLICATIVO DEL SCI.

SUPERVISAR QUE SE HA
REGISTRADO EN EL
APLICATIVO
INFORMÁTICO DEL SCI, EL
DOCUMENTO QUE INFORME O DOCUMENTO
CONTIENE LOS (S) A TRAVÉS DEL
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA PRODUCTOS Y SUS (LOS) CUAL (ES) SE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA REGISTRADO TODOS LOS RESPECTIVOS VERIFIQUE LA
GESTIÓN DE TITULAR DE LA
PRODUCTOS QUE BRINDA LA ENTIDAD, ASÍ COMO LA PRESUPUESTOS Y QUE EL 20/04/2023 27/04/2023 IDENTIFICACIÓN Y
RIESGOS INSTITUCION.
ESTIMACIÓN DEL PRESUPUESTO PARA SU DESARROLLO Y MISMO REGISTRO DE TODOS LOS
ENTREGA, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI. HA SIDO VISADO POR EL PRODUCTOS Y SUS
JEFE DE RESPECTIVOS
PRESUPUESTO, PRESUPUESTO.
FUNCIONARIO
RESPONSABLE Y TITULAR
DE LA
ENTIDAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 27 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INCLUIR EN EL PLAN DE
DESARROLLO DE
PERSONAS O
DOCUMENTO QUE HAGA
SUS
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA VECES, QUE INCLUYA LA
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ CAPACITACIÓN DOCUMENTO QUE
COMO EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE SOBRE GESTIÓN DE APRUEBA EL PLAN
GESTIÓN DE CONTROL NO HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA RIESGOS , PARA LOS DE DESARROLLO DE LAS
SUBGERENCIA DE RRHH. 01/05/2023 31/05/2023
RIESGOS CAPACITACIÓN SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS FUNCIONARIOS Y PERSONAS O
ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO SERVIDORES QUE DOCUMENTO QUE HAGA
PARA PRESENTAR EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN PARTICIPAN EN LA SUS VECES.
MEDIDAS DE CONTROL IDENTIFICACIÓN Y
VALORACIÓN DE LOS
RIESGOS, ASÍ COMO EN
LA DETERMINACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE
CONTROL.

INFORME INDICANDO LA
EJECUCIÓN DE
LA CAPACITACIÓN,
EJECUTAR UNA
PRECISANDO EL
CAPACITACIÓN SOBRE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA NOMBRE DE LA
GESTIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ CAPACITACIÓN, FECHA
PARA LOS ÓRGANO O
COMO EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE DE LA CAPACITACIÓN,
UO QUE PARTICIPAN EN
GESTIÓN DE CONTROL NO HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA LISTA DE
LA IDENTIFICACIÓN Y SUBGERENCIA DE RRHH. 01/06/2023 30/06/2023
RIESGOS CAPACITACIÓN SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PARTICIPANTES,
VALORACIÓN DE LOS
ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO CAPTURAS DE
RIESGOS, ASÍ COMO EN
PARA PRESENTAR EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN PANTALLA, ENTRE OTROS
LA DETERMINACIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL DOCUMENTOS.
LAS MEDIDAS DE
ASIMISMO, CERTIFICADOS
CONTROL
O
CONSTANCIAS, DE SER EL
CASO.

Código de entregable N°: 70475 Página 28 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
¿ ACTA DE TRABAJO O
REALIZAR LA
DOCUMENTO QUE HAGA
REVALUACIÓN DE LOS
SUS VECES DONDE LA
RIESGOS ASOCIADOS A
ENTIDAD REALIZA LA
LOS
REVALUACIÓN DE LOS
PRODUCTOS QUE FUERON
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE RIESGOS ASOCIADOS A
INCORPORADOS A LA
LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON ORGANO RESPONSABLE LOS PRODUCTOS QUE
GESTIÓN DE GESTIÓN DE
INCORPORADOS A LA GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 31/05/2023 FUERON INCORPORADOS
RIESGOS RIESGOS EN AÑOS
ANTERIORES A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE DEL SCI. A
ANTERIORES A
PUDIERAN AFECTAR DICHOS PRODUCTOS. LA GESTIÓN DE RIESGOS
FIN DE IDENTIFICAR
EN AÑOS ANTERIORES
NUEVOS
A FIN DE IDENTIFICAR
RIESGOS QUE PUDIERAN
NUEVOS RIESGOS QUE
AFECTAR
PUDIERAN AFECTAR
DICHOS PRODUCTOS.
DICHOS PRODUCTOS

VERIFICAR QUE SE HAYA

INFORME O DOCUMENTO
REALIZADO
DIRIGIDO AL TITULAR
LA REVALUACIÓN DE LOS
DONDE FIGURA QUE LA
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE RIESGOS
ENTIDAD HA REVALUADO
LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON ASOCIADOS A LOS
GESTIÓN DE LOS PRODUCTOS QUE
INCORPORADOS A LA GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS PRODUCTOS QUE TITULAR DE LA ENTIDAD. 31/05/2023 15/06/2023
RIESGOS HAN SIDO PRIORIZADOS
ANTERIORES A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE FUERON INCORPORADOS
AÑOS ANTERIORES Y QUE
PUDIERAN AFECTAR DICHOS PRODUCTOS. A LA
SE ENCUENTREN
GESTIÓN DE RIESGOS EN
PRIORIZADOS EN EL
AÑOS
PRESENTE AÑO.
ANTERIORES.

Código de entregable N°: 70475 Página 29 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
PLANIFICAR LA
REALIZACIÓN DE UN
TALLER, DONDE
PARTICIPEN LAS UO, CON
LA FINALIDAD DE
IDENTIFICAR RIESGOS DE
PROGRAMA QUE
DESEMPEÑO (QUE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA CONTENGA LAS
COMPRENDE RIESGOS
PRODUCTO; LA ENTIDAD NO HA ANALIZADO LA EXISTENCIA UNIDADES ORGÁNICAS,
ESTRATÉGICOS,
DE RIESGOS DESEMPEÑO (QUE COMPRENDE RIESGOS FECHAS Y
OPERATIVOS,
ESTRATÉGICOS, OPERATIVOS, FINANCIEROS, METODOLOGÍA CON LA
FINANCIEROS, ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO, TECNOLÓGICOS U OTROS TIPOS DE FINALIDAD DE
CUMPLIMIENTO Y DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 15/06/2023
RIESGOS RIESGOS) QUE PUDIERAN AFECTAR LAS CONDICIONES Y REALIZAR UN TALLER QUE
TECNOLÓGICOS) Y DEL SCI.
ATRIBUTOS (OPORTUNIDAD, COBERTURA, CALIDAD, PERMITA
QUE ESTOS, PUEDAN
CONTINUIDAD DEL SERVICIO, PERSONAL CALIFICADO U IDENTIFICAR LOS
AFECTAR LAS
OTRAS CONDICIONES O ATRIBUTOS) CON LOS QUE SE RIESGOS DE
CONDICIONES Y
DEBEN BRINDAR LOS PRODUCTOS. DESEMPEÑO DE CADA
ATRIBUTOS
PRODUCTO.
(OPORTUNIDAD,
COBERTURA, CALIDAD,
CONTINUIDAD DEL
SERVICIO, PERSONAL
CALIFICADO), DE LOS
PRODUCTOS BRINDADOS.

Código de entregable N°: 70475 Página 30 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EJECUTAR / REALIZAR UN
TALLER, DONDE SE
BRINDEN LAS PAUTAS
PARA LA PARTICIPACIÓN
ACTIVA DEL PERSONAL DE
LAS UO, CON LA
FINALIDAD DE
INFORME, REPORTE,
IDENTIFICAR RIESGOS DE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA ACTA, CORREO O
DESEMPEÑO (QUE
PRODUCTO; LA ENTIDAD NO HA ANALIZADO LA EXISTENCIA DOCUMENTO QUE HAGA
COMPRENDE RIESGOS
DE RIESGOS DESEMPEÑO (QUE COMPRENDE RIESGOS SUS VECES,
ESTRATÉGICOS,
ESTRATÉGICOS, OPERATIVOS, FINANCIEROS, MEDIANTE EL CUAL SE
OPERATIVOS, ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO, TECNOLÓGICOS U OTROS TIPOS DE INDIQUE LOS
FINANCIEROS, DE LA IMPLEMENTACIÓN 30/06/2023 14/07/2023
RIESGOS RIESGOS) QUE PUDIERAN AFECTAR LAS CONDICIONES Y RESULTADOS DEL
CUMPLIMIENTO Y DEL SCI.
ATRIBUTOS (OPORTUNIDAD, COBERTURA, CALIDAD, ANÁLISIS PARA
TECNOLÓGICOS) Y QUE
CONTINUIDAD DEL SERVICIO, PERSONAL CALIFICADO U IDENTIFICAR LOS
ESTOS,
OTRAS CONDICIONES O ATRIBUTOS) CON LOS QUE SE RIESGOS DE
PUEDAN AFECTAR LAS
DEBEN BRINDAR LOS PRODUCTOS. DESEMPEÑO DE CADA
CONDICIONES Y
PRODUCTO.
ATRIBUTOS
(OPORTUNIDAD,
COBERTURA, CALIDAD,
CONTINUIDAD
DEL SERVICIO, PERSONAL
CALIFICADO), DE LOS
PRODUCTOS BRINDADOS.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
PLANIFICAR LA
REALIZACIÓN DE UN
TALLER,
DONDE PARTICIPEN LAS PROGRAMA QUE
UO, CON LA FINALIDAD CONTENGA LAS
DE IDENTIFICAR RIESGOS UNIDADES ORGÁNICAS,
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA DE CORRUPCIÓN O FECHAS Y
PRODUCTO; LA ENTIDAD NO HA ANALIZADO LA EXISTENCIA INCONDUCTA FUNCIONAL, METODOLOGÍA CON LA
DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN O INCONDUCTA FUNCIONAL, QUE PUDIERAN ORGANO RESPONSABLE FINALIDAD DE
GESTIÓN DE
QUE PUDIERAN AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA, AFECTAN LA INTEGRIDAD DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 31/05/2023 REALIZAR UN TALLER QUE
RIESGOS
APLICANDO ALGUNA METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN DE PÚBLICA, APLICANDO LA DEL SCI. PERMITA
RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA GUÍA PARA LA GESTIÓN IDENTIFICAR LOS
APROBADA U OTRA METODOLOGÍA APLICABLE. DE RIESGOS QUE RIESGOS DE
AFECTAN LA INTEGRIDAD CORRUPCIÓN O
PÚBLICA U OTRA INCONDUCTA FUNCIONAL
METODOLOGÍA POR CADA PRODUCTO.
APLICABLE, DE LOS
PRODUCTOS
BRINDADOS.

EJECUTAR / REALIZAR UN
TALLER, DONDE SE
BRINDEN LAS PAUTAS
PARA LA PARTICIPACIÓN
ACTIVA DEL PERSONAL DE
LAS UO, CON LA
FINALIDAD DE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
IDENTIFICAR RIESGOS DE
PRODUCTO; LA ENTIDAD NO HA ANALIZADO LA EXISTENCIA
CORRUPCIÓN O
DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN O INCONDUCTA FUNCIONAL, ORGANO RESPONSABLE RESPONSABLE DE LA
GESTIÓN DE INCONDUCTA FUNCIONAL,
QUE PUDIERAN AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA, DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/06/2023 30/06/2023 IMPLEMENTACIÓN DEL
RIESGOS QUE
APLICANDO ALGUNA METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN DE DEL SCI. SCI.
PUDIERAN AFECTAN LA
RIESGOS QUE AFECTAN LA INTEGRIDAD PÚBLICA
INTEGRIDAD PÚBLICA,
APROBADA U OTRA METODOLOGÍA APLICABLE.
APLICANDO LA GUÍA PARA
LA GESTIÓN DE
RIESGOS QUE AFECTAN
LA INTEGRIDAD PÚBLICA
U OTRA METODOLOGÍA
APLICABLE, DE LOS
PRODUCTOS BRINDADOS.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
¿ DOCUMENTOS
PERIÓDICOS DONDE SE
ACTUALIZAR DE MANERA
EVIDENCIE LA
PERMANENTE
ACTUALIZACIÓN DE
LOS RIESGOS
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN LA MANERA
IDENTIFICADOS EN EL
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA EJECUCIÓN DE LAS PERMANENTE LOS
CUADERNO DE OBRA, EN SUBGERENCIA DE OBRAS
GESTIÓN DE ACCIONES CONTENIDAS EN EL ¿PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS IDENTIFICADOS
EL PERIODO DE Y DESARROLLO DE 08/05/2023 26/05/2023
RIESGOS RIESGOS IDENTIFICADOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EN EL CUADERNO DE
EJECUCIÓN DEL PRODUCTOS.
EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRAS PÚBLICAS¿, SEGÚN OBRA, EN EL PERIODO
CONTRATO DE UNA OBRA
LA NORMATIVA APLICABLE. DE EJECUCIÓN DEL
PÚBLICA, SEGÚN LA
CONTRATO DE UNA
NORMATIVA
OBRA PÚBLICA, SEGÚN LA
APLICABLE.
NORMATIVA
APLICABLE.

VALIDAR QUE AL
MOMENTO DE
PLANIFICAR NUEVOS
CONTRATO DE
OBRAS PÚBLICAS, SE
TOMEN COMO DOCUMENTO DONDE SE
REFERENCIA LOS HAGA
RIESGOS LISTADOS EN REFERENCIA A LA
LA NORMATIVA VIGENTE UTILIZACIÓN DE LA
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN LA
DE GESTIÓN ULTIMA VERSIÓN DEL
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA EJECUCIÓN DE LAS ÓRGANOS ENCARGADOS
DE RIESGOS EN LA DOCUMENTO DE
GESTIÓN DE ACCIONES CONTENIDAS EN EL ¿PLAN DE RESPUESTA A LOS DE LA PLANIFICACIÓN DE
PLANIFICACIÓN DE LAS DE 30/06/2023 07/07/2023 RIESGOS IDENTIFICADOS,
RIESGOS RIESGOS IDENTIFICADOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE CONTRATO
OBRAS PÚBLICAS Y DE LA
EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRAS PÚBLICAS¿, SEGÚN DE OBRAS PÚBLICAS.
AQUELLA SUSTRACCIÓN DE LOS
LA NORMATIVA APLICABLE.
ACTUALIZACIÓN DE CUADERNOS DE
RIESGOS OBRAS EN UN NUEVO
IDENTIFICADOS Y CONTRATO DE OBRA
REGISTRADOS EN LOS PÚBLICA.
CUADERNOS DE OBRAS,
DE LAS OBRAS
PÚBLICAS EJECUTADAS
CON
ANTERIORIDAD.

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
VERIFICAR LA
DOCUMENTACIÓN PARA
DAR
CONFORMIDAD DE LOS
INFORMES FORMA
MEMORANDO O
PERIÓDICA (DE ACUERDO
DOCUMENTO
AL CONTRATO)
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN LA QUE HAGA SUS VECES
SOBRE LA EJECUCIÓN DE
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA CONFORMIDAD A LOS QUE
LA OBRA PÚBLICA
INFORMES MENSUALES SOBRE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA SUBGERENCIA DE OBRAS CONTENGA EL INFORME
GESTIÓN DE (EN EL CUAL SE INCLUYA
PÚBLICA (INCLUYENDO LA COPIA DEL CUADERNO DE OBRA) Y DESARROLLO 01/05/2023 29/12/2023 SOLICITANDO EL
RIESGOS LA REVISIÓN DE LA
PRESENTADOS POR EL RESIDENTE, INSPECTOR O PRODUCTIVO. CUMPLIMIENTO
COPIA DEL CUADERNO DE
SUPERVISOR DE OBRA O QUIEN HAGA SUS VECES, SEGÚN DE TODOS LOS INFORMES
OBRA)
LA NORMATIVA APLICABLE. PERIÓDICOS (DE
PRESENTADOS POR EL
ACUERDO AL
RESIDENTE,
CONTRATO).
INSPECTOR O
SUPERVISOR DE OBRA O
QUIEN HAGA SUS VECES,
SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE.

¿ INFORMES PERIÓDICOS
ELABORAR LOS INFORMES (DE
DE FORMA ACUERDO AL CONTRATO)
PERIÓDICA (DE ACUERDO QUE
AL CONTRATO) DE CONTIENE LA EJECUCIÓN
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN LA LA EJECUCIÓN DE LA DE LA
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA CONFORMIDAD A LOS OBRA PÚBLICA OBRA PÚBLICA
INFORMES MENSUALES SOBRE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA (INCLUYENDO LA COPIA (INCLUYENDO LA
GESTIÓN DE INSPECTOR O
PÚBLICA (INCLUYENDO LA COPIA DEL CUADERNO DE OBRA) DEL CUADERNO DE 01/05/2023 29/12/2023 COPIA DEL CUADERNO DE
RIESGOS SUPERVISOR DE OBRA.
PRESENTADOS POR EL RESIDENTE, INSPECTOR O OBRA) PRESENTADOS OBRA)
SUPERVISOR DE OBRA O QUIEN HAGA SUS VECES, SEGÚN POR EL RESIDENTE, PRESENTADOS POR EL
LA NORMATIVA APLICABLE. INSPECTOR O RESIDENTE, INSPECTOR O
SUPERVISOR DE OBRA O SUPERVISOR DE OBRA O
QUIEN HAGA SUS VECES, QUIEN
SEGÚN LA HAGA SUS VECES, SEGÚN
NORMATIVA APLICABLE. LA
NORMATIVA APLICABLE.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SOLICITAR A LOS
ÓRGANOS
RESPONSABLES DEL
DESARROLLO Y ENTREGA
DE LOS PRODUCTOS DOCUMENTO
PRIORIZADOS O (MEMORANDO, CORREO
EN LA GESTIÓN DE RIESGOS (IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN
REVALUADOS, LA LISTA DE ELECTRÓNICO U OTRO) CADA UNIDAD
DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL)
LOS REMITIDO A LOS ORGÁNICA DEBERÁ
DEL PRESENTE AÑO, LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA
FUNCIONARIOS O ORGANO RESPONSABLE ÓRGANOS IDENTIFICAR AL
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON
SERVIDORES CON DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 30/06/2023 RESPONSABLES DEL PERSONAL EXPERTO
RIESGOS CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA DE LOS ÓRGANOS O
CONOCIMIENTO Y DEL SCI. DESARROLLO Y ENTREGA EN EL DESARROLLO
UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DEL DESARROLLO
EXPERIENCIA QUE DE LOS DEL PRODUCTO QUE
Y ENTREGA DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS O
PARTICIPARÁN EN LA PRODUCTOS BRINDA.
REVALUADOS.
GESTIÓN DE PRIORIZADOS O
RIESGOS REVALUADOS.
(IDENTIFICACIÓN,
VALORACIÓN DE RIESGOS
Y DETERMINACIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL).

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REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
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INICIO TÉRMINO
ACTAS DE REUNIÓN O
REALIZAR REUNIÓN DE
DOCUMENTO QUE
TRABAJO RELACIONADA A
HAGA SUS VECES QUE
ACTIVIDADES DE GESTIÓN
CONTIENE LAS
DE RIESGOS
ACTIVIDADES DE GESTIÓN
(IDENTIFICACIÓN,
DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
(IDENTIFICACIÓN,
Y
VALORACIÓN DE RIESGOS
DETERMINACIÓN DE
EN LA GESTIÓN DE RIESGOS (IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL)
DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL) MEDIDAS DE
CON
DEL PRESENTE AÑO, LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA CONTROL) CON
PARTICIPACIÓN DE LOS ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON PARTICIPACIÓN DE LOS
FUNCIONARIOS Y DE LA IMPLEMENTACIÓN 31/05/2023 28/07/2023
RIESGOS CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA DE LOS ÓRGANOS O FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES DEL SCI.
UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DEL DESARROLLO SERVIDORES CON
CON CONOCIMIENTO Y
Y ENTREGA DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS O CONOCIMIENTO Y
EXPERIENCIA DE LOS
REVALUADOS. EXPERIENCIA DE LOS
ÓRGANOS O UNIDADES
ÓRGANOS O UNIDADES
ORGÁNICAS
ORGÁNICAS
RESPONSABLES
RESPONSABLES DEL
DEL DESARROLLO Y
DESARROLLO Y
ENTREGA DE LOS
ENTREGA DE LOS
PRODUCTOS
PRODUCTOS
PRIORIZADOS O
PRIORIZADOS
REVALUADOS.
O REVALUADOS.

¿ INFORME, MEMORANDO,
CORREO
ELECTRÓNICO O
IDENTIFICAR, DOCUMENTO QUE HAGA
ACONDICIONAR Y SUS
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO EL USO DE LAS COMUNICAR LA LISTA DE VECES, EL CUAL
HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA HERRAMIENTAS DE CONTENGA LA LISTA DE COORDINAR CON EL
ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE RIESGOS Y RECOJO DE HERRAMIENTAS RESPONSABLE DEL
DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 31/05/2023
RIESGOS DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL INFORMACIÓN QUE ACONDICIONADAS DE DESARROLLO DEL
DEL SCI.
CORRESPONDIENTE A LA GESTIÓN DE RIESGOS SERVIRÁN COMO RECOJO PRODUCTO PRIORIZADO.
EFECTUADA EL PRESENTE AÑO. INSUMO EN LA DE INFORMACIÓN, LAS
DETERMINACIÓN DE LAS CUALES SERVIRÁN
MEDIDAS DE CONTROL. COMO INSUMO EN LA
DETERMINACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE
CONTROL.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
¿ ACTA DE REUNIÓN QUE
APLICAR EL USO DE LAS
CONTENGA ENTRE
HERRAMIENTAS
OTRA INFORMACIÓN, LA O
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO EL USO DE LAS ACONDICIONADAS
LAS HERRAMIENTAS
HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA PARA EL RECOJO DE ORGANO RESPONSABLE
DE RECOJO DE
GESTIÓN DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE RIESGOS Y INFORMACIÓN DEL DESARROLLO DE
01/06/2023 14/07/2023 INFORMACIÓN
RIESGOS DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL PARA LA DETERMINACIÓN PRODUCTOS
ACONDICIONADAS Y
CORRESPONDIENTE A LA GESTIÓN DE RIESGOS DE LAS PRIORIZADOS.
UTILIZADAS; Y EL LISTADO
EFECTUADA EL PRESENTE AÑO. MEDIDAS DE CONTROL
DE PARTICIPANTES QUE
POR CADA
DESARROLLARON DE
PRODUCTO PRIORIZADO.
DICHAS HERRAMIENTAS.

VERIFICAR LA UTILIZACIÓN
INFORME, REPORTE O
DEL USO DE
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO EL USO DE LAS DOCUMENTO, EL CUAL
LAS HERRAMIENTAS
HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA EVIDENCIA LA
ACONDICIONADAS ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE RIESGOS Y APLICACIÓN DEL USO DE
PARA LA DETERMINACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 14/07/2023 31/07/2023
RIESGOS DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL LA O LAS
DE LAS DEL SCI.
CORRESPONDIENTE A LA GESTIÓN DE RIESGOS HERRAMIENTAS DE
MEDIDAS DE CONTROL
EFECTUADA EL PRESENTE AÑO. RECOJO DE INFORMACIÓN
POR CADA
ACONDICIONADAS.
PRODUCTO PRIORIZADO

REALIZAR LAS
DOCUMENTO QUE
ACTIVIDADES DE
CONTIENE LAS
FISCALIZACIÓN
ACTIVIDADES DE
EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR DE LA
FISCALIZACIÓN
POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN INFORMACIÓN Y
POSTERIOR DE LA
EL MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS DOCUMENTACIÓN
INFORMACIÓN Y
GESTIÓN DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO HA REALIZADO LAS PRESENTADA POR EL ÓRGANO ENCARGADO DE
01/05/2023 29/12/2023 DOCUMENTACIÓN
RIESGOS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y POSTOR GANADOR LAS CONTRATACIONES.
PRESENTADA POR EL
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR DE LA BUENA PRO, DE
POSTOR GANADOR DE LA
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE TODOS LOS
BUENA PRO, DE
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. PROCEDIMIENTOS DE
TODOS LOS
SELECCIÓN,
PROCEDIMIENTOS DE
SEGÚN LA NORMATIVA
SELECCIÓN.
APLICABLE.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME O DOCUMENTO
VERIFICAR SI EL ÓRGANO
QUE CONTIENE EL
ENCARGADO
LISTADO
DE EFECTUAR LA
EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA FISCALIZACIÓN CONSOLIDADO DE LA
FISCALIZACIÓN
POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN VERIFICACIÓN
POSTERIOR DE LOS
EL MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS RESPECTO DE LAS
PROCEDIMIENTOS ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO HA REALIZADO LAS ACTIVIDADES DE
DE SELECCIÓN VIENE DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/12/2023 29/12/2023
RIESGOS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y FISCALIZACIÓN
CONSOLIDANDO DEL SCI.
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR POSTERIOR DE LA
EN UN INFORME FINAL LAS
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y
ACTIVIDADES
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTACIÓN
DE FISCALIZACIÓN
PRESENTADA POR EL
POSTERIOR
POSTOR GANADOR DE
DESARROLLADAS.
LA BUENA PRO.

ELABORAR Y ENVIAR EL
PLAN DE ACCIÓN PLAN DE ACCIÓN QUE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA
PARA EL INICIO DEL CONTIENE LAS
DEPENDENCIA NO HA VERIFICADO QUE SE REMITA EL PLAN EL ENVÍO SE REALIZA AL
PROCESO DE ACCIONES PARA LA
DE ACCIÓN PARA EL INICIO DEL PROCESO DE FUNCIONARIO PÚBLICO OCI Y A LAS UO
GESTIÓN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS IMPLEMENTACIÓN DE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS RESPONSABLE DEL 01/05/2023 29/12/2023 RESPONSABLES DE LA
RIESGOS RECOMENDACIONES DE LAS RECOMENDACIONES
INFORMES DE SERVICIO DE CONTROL EMITIDO POR LOS MONITOREO. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
LOS INFORMES DE LOS INFORMES
ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, SEGÚN LA RECOMENDACIONES.
DE SERVICIO DE DE SERVICIO DE
NORMATIVA APLICABLE.
CONTROL, SEGÚN LA CONTROL.
NORMATIVA APLICABLE.

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA

DEPENDENCIA NO HA VERIFICADO QUE SE REMITA EL PLAN DESIGNAR AL
PUBLICARLO EN EL
DE ACCIÓN PARA EL INICIO DEL PROCESO DE FUNCIONARIO PÚBLICO RESOLUCIÓN O
GESTIÓN DE PORTAL
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS RESPONSABLE DEL TITULAR DE LA ENTIDAD. 01/05/2023 29/12/2023 DOCUMENTO QUE HAGA
RIESGOS DE TRANSPARENCIA
INFORMES DE SERVICIO DE CONTROL EMITIDO POR LOS MONITOREO, SEGÚN LA SUS VECES.
INSTITUCIONAL.
ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
NORMATIVA APLICABLE.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME, REPORTE O
DOCUMENTO QUE
SUPERVISAR LA REMISIÓN HAGA SUS VECES DONDE
DEL PLAN DE SE EVIDENCIA LA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA
ACCIÓN PARA EL INICIO REMISIÓN DEL PLAN DE
DEPENDENCIA NO HA VERIFICADO QUE SE REMITA EL PLAN
DEL PROCESO DE ACCIÓN AL OCI Y A
DE ACCIÓN PARA EL INICIO DEL PROCESO DE
GESTIÓN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS LAS UO RESPONSABLES,
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS TITULAR DE LA ENTIDAD . 01/05/2023 29/12/2023
RIESGOS RECOMENDACIONES DE LA
INFORMES DE SERVICIO DE CONTROL EMITIDO POR LOS
LOS INFORMES IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, SEGÚN LA
DE SERVICIO DE RECOMENDACIONES PARA
NORMATIVA APLICABLE.
CONTROL, SEGÚN LA EL INICIO DEL
NORMATIVA APLICABLE. PROCESO DE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MISMAS.

REVISAR, CONSOLIDAR Y
INFORME O DOCUMENTO
REMITIR AL
QUE HAGA SUS
ÓRGANOS DEL SISTEMA
EL FUNCIONARIO PÚBLICO RESPONSABLE DEL MONITOREO VECES EN DONDE SE
NACIONAL
NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL LA REMITE LA
DE CONTROL LA
DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA LA IMPLEMENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN
DOCUMENTACIÓN FUNCIONARIO PÚBLICO
GESTIÓN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES CONSOLIDADA QUE
QUE EVIDENCIA EL RESPONSABLE DEL 01/05/2023 29/12/2023
RIESGOS DE SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS EVIDENCIE EL AVANCE DE
AVANCE DE LA MONITOREO.
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES
APLICABLE. RECOMENDACIONES
FORMULADAS
FORMULADAS EN LOS
EN LOS SERVICIOS DE
SERVICIOS DE CONTROL.
CONTROL.

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO (INFORME,
OFICIO, HOJA
INFORMATIVA, ENTRE EL DOCUMENTO
OTROS) QUE CONTIENE IDENTIFICARÁ
LAS ACCIONES REALIZAS LAS ACCIONES
EL FUNCIONARIO PÚBLICO RESPONSABLE DEL MONITOREO IMPLEMENTAR LAS
POR CADA ÁREA REALIZADAS Y
NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL LA RECOMENDACIONES ÓRGANOS O UNIDADES
INVOLUCRADA EN LA SU RESPECTIVA
DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA LA IMPLEMENTACIÓN DE FORMULADAS ORGÁNICAS
ENTIDAD PARA LA EVIDENCIA.
GESTIÓN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES EN LOS INFORMES DE RESPONSABLES DE LA
01/05/2023 29/12/2023 IMPLEMENTACIÓN DE LAS ESTE ES REALIZADO POR
RIESGOS DE SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS SERVICIOS DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES CADA ÓRGANO O UNIDAD
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS CONTROL, DE ACUERDO RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN LOS ORGÁNICA RESPONSABLE
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA AL PLAN FORMULADAS.
INFORMES DE SERVICIOS DE
APLICABLE. ACCIÓN ESTABLECIDO.
DE CONTROL DE LA IMPLEMENTACIÓN DE
ACUERDO A LOS PLAZOS LAS
ESTABLECIDOS Y SEGÚN RECOMENDACIONES.
LA NORMATIVA
APLICABLE.

INFORME O DOCUMENTO
QUE HAGA SUS
VECES EN DONDE SE
SOLICITAR DE MANERA ANALIZA LA EFICACIA DE
MENSUAL A LAS ACCIONES
EL FUNCIONARIO PÚBLICO RESPONSABLE DEL MONITOREO LAS ÁREAS ESTABLECIDAS POR LA
NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL LA INVOLUCRADAS LA ENTIDAD
DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA LA IMPLEMENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN QUE PARA LA
FUNCIONARIO PÚBLICO
GESTIÓN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES EVIDENCIE EL IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RESPONSABLE DEL 01/05/2023 29/12/2023 FRECUENCIA MENSUAL.
RIESGOS DE SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS AVANCE DE LA RECOMENDACIONES
MONITOREO.
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS IMPLEMENTACIÓN DE FORMULADAS EN LOS
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA LAS RECOMENDACIONES INFORMES DE SERVICIOS
APLICABLE. FORMULADAS EN LOS DE CONTROL
SERVICIOS DE POSTERIOR DE ACUERDO
CONTROL. A LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS Y SEGÚN
LA NORMATIVA
APLICABLE.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SOLICITAR AL ÓRGANO
REPORTE O DOCUMENTO
DEL SISTEMA
QUE HAGA SUS VECES EN
NACIONAL DE CONTROL
DONDE SE MUESTRE EL
EL ESTADO DE
ESTADO DE EJECUCIÓN
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
DE
RECOMENDACIONES
LAS RECOMENDACIONES
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO LAS DERIVADAS DE LOS
DERIVADAS DE LOS
RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES DE INFORMES DE SERVICIO FUNCIONARIO PÚBLICO
GESTIÓN DE INFORMES DE SERVICIO
SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL DE CONTROL RESPONSABLE DEL 01/12/2023 15/12/2023
RIESGOS DE CONTROL EMITIDOS EN
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS EMITIDOS EN EL MONITOREO.
EL PRESENTE PERIODO,
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE. PRESENTE PERIODO,
INCLUYENDO LAS
INCLUYENDO LAS
RECOMENDACIONES DE
RECOMENDACIONES DE
PERÍODOS ANTERIORES
PERÍODOS ANTERIORES
QUE A LA FECHA AÚN NO
QUE A LA FECHA
HAN SIDO
AÚN NO HAN SIDO
IMPLEMENTADAS.
IMPLEMENTADAS.

VERIFICAR LA
INFORMACIÓN REMITIDA A
FIN DE IDENTIFICAR EL
ESTADO DE LAS INFORME O DOCUMENTO
RECOMENDACIONES QUE HAGA SUS VECES EN
FORMULADAS EN DONDE SE ENCUENTRE EL
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO LAS LOS SERVICIOS DE ANÁLISIS DE
RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES DE CONTROL, CON LA CUMPLIMIENTO Y SE
GESTIÓN DE
SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL FINALIDAD DE TITULAR DE LA ENTIDAD. 15/12/2023 29/12/2023 ESTABLEZCA LAS
RIESGOS
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS DETERMINAR EL ANÁLISIS ACCIONES
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE. DE CUMPLIMIENTO Y NECESARIAS A FIN DE
ESTABLECER LAS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES NECESARIAS A RECOMENDACIONES EN
FIN DE EL PRÓXIMO PERÍODO.
IMPLEMENTAR LAS
RECOMENDACIONES
EN EL PRÓXIMO PERÍODO.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
VERIFICAR LA
INFORMACIÓN REMITIDA
A FIN DE IDENTIFICAR EL
ESTADO DE
LAS SITUACIONES
ADVERSAS
INFORME O DOCUMENTO
FORMULADAS EN LOS
QUE HAGA SUS VECES
SERVICIOS DE
EN DONDE SE REMITE LA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA CONTROL SIMULTÁNEO,
DOCUMENTACIÓN
DEPENDENCIA NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL CON LA
CONSOLIDADA QUE
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA FINALIDAD DE
GESTIÓN DE EVIDENCIE LA
HABER CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS DETERMINAR EL TITULAR DE LA ENTIDAD. 01/05/2023 29/12/2023
RIESGOS SUBSANACIÓN DE LAS
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS DE ANÁLISIS DE
SITUACIONES ADVERSAS
CONTROL SIMULTANEO DE ACUERDO A LOS PLAZOS CUMPLIMIENTO Y
FORMULADAS EN LOS
ESTABLECIDOS Y NORMATIVA VIGENTE. ESTABLECER LAS
INFORMES DE SERVICIOS
ACCIONES
DE CONTROL
NECESARIAS A FIN DE
SIMULTÁNEO.
CORREGIR LAS
SITUACIONES ADVERSAS
NO
CONCLUIDAS, EN EL
PRÓXIMO
PERÍODO.

DOCUMENTO (INFORME,
OFICIO, HOJA
INFORMATIVA, ENTRE
EL DOCUMENTO
OTROS) QUE CONTIENE
CORREGIR LAS IDENTIFICARÁ
LAS
SITUACIONES LAS ACCIONES
ACCIONES REALIZAS POR
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA ADVERSAS FORMULADAS REALIZADAS Y
ÓRGANOS O UNIDADES CADA ÁREA
DEPENDENCIA NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL EN LOS SU RESPECTIVA
ORGÁNICAS INVOLUCRADA EN LA
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA INFORMES DE SERVICIOS EVIDENCIA.
GESTIÓN DE RESPONSABLES DE LA ENTIDAD PARA LA
HABER CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS DE CONTROL 01/05/2023 29/12/2023 ESTE ES REALIZADO POR
RIESGOS SUBSANACIÓN DE LAS SUBSANACIÓN DE LAS
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS DE SIMULTÁNEO, DE CADA ÓRGANO O UNIDAD
SITUACIONES ADVERSAS SITUACIONES ADVERSAS
CONTROL SIMULTANEO DE ACUERDO A LOS PLAZOS ACUERDO A LOS ORGÁNICA RESPONSABLE
FORMULADAS. FORMULADAS EN LOS
ESTABLECIDOS Y NORMATIVA VIGENTE. PLAZOS ESTABLECIDOS Y DE
INFORMES DE SERVICIOS
NORMATIVA LA SUBSANACIÓN DE LAS
DE CONTROL
VIGENTE. SITUACIONES ADVERSAS
SIMULTÁNEO, DE
FORMULADAS.
ACUERDO A LOS
PLAZOS ESTABLECIDOS Y
NORMATIVA VIGENTE.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SOLICITAR AL ÓRGANO REPORTE O DOCUMENTO
DEL SISTEMA QUE HAGA SUS VECES EN
NACIONAL DE CONTROL DONDE SE MUESTRE EL
EL ESTADO DE LAS ESTADO DE LAS
SITUACIONES ADVERSAS SITUACIONES ADVERSAS
LA ENTIDAD NO HA CORREGIDO LAS SITUACIONES
DERIVADAS DE DERIVADAS DE LOS
ADVERSAS FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS
GESTIÓN DE LOS INFORMES DE INFORMES DE SERVICIO
DE CONTROL SIMULTANEO, DE ACUERDO A LOS TITULAR DE LA ENTIDAD. 01/12/2023 15/12/2023
RIESGOS SERVICIO DE CONTROL DE CONTROL SIMULTÁNEO
PROCEDIMIENTOS Y PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA
SIMULTÁNEO EMITIDOS EN EMITIDOS EN EL
NORMATIVA VIGENTE.
EL PRESENTE PRESENTE PERIODO,
PERIODO, INCLUYENDO INCLUYENDO
LAS SITUACIONES LAS SITUACIONES
ADVERSAS DE PERÍODOS ADVERSAS DE PERÍODOS
ANTERIORES. ANTERIORES.

VERIFICAR LA
INFORMACIÓN
CONSOLIDADA
QUE EVIDENCIE LA
CORRECCIÓN DE LAS
SITUACIONES ADVERSAS
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
INFORME O DOCUMENTO
RECOMENDACIONES
QUE HAGA SUS VECES EN
FORMULADAS EN
DONDE SE ENCUENTRE EL
LOS SERVICIOS DE
ANÁLISIS DE
LA ENTIDAD NO HA CORREGIDO LAS SITUACIONES CONTROL, DENTRO DE
CUMPLIMIENTO Y SE
ADVERSAS FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS LOS PLAZOS
GESTIÓN DE ESTABLEZCA LAS
DE CONTROL SIMULTANEO, DE ACUERDO A LOS ESTABLECIDOS EN EL TITULAR DE LA ENTIDAD. 15/12/2023 29/12/2023
RIESGOS ACCIONES
PROCEDIMIENTOS Y PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA PLAN
NECESARIAS A FIN DE
NORMATIVA VIGENTE. DE ACCIÓN, CON LA
CORREGIR LAS
FINALIDAD DE
SITUACIONES
DETERMINAR EL ANÁLISIS
ADVERSAS EN EL
DE
PRÓXIMO PERÍODO.
CUMPLIMIENTO Y
ESTABLECER LAS
ACCIONES NECESARIAS A
FIN DE
IMPLEMENTAR LAS
RECOMENDACIONES
EN EL PRÓXIMO PERÍODO.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR Y APROBAR EL
¿PLAN ACTO RESOLUTIVO O
DE CONTINUIDAD DE DOCUMENTO QUE HAGA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y
NEGOCIO¿ SUS VECES
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE
O DOCUMENTO QUE HAGA EMITIDO POR AUTORIDAD MONITOREO DEL
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS GERENCIA DE
GESTIÓN DE SUS COMPETENTE QUE RESPONSABLE DE LA
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA PLANEACION Y 01/05/2023 31/05/2023
RIESGOS VECES, DESIGNANDO AL / APRUEBA EL IMPLEMENTACIÓN
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE PRESUPUESTO.
A PLAN DE CONTINUIDAD DE DEL SCI .
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES,
LOS ÓRGANO(S) O NEGOCIO O DOCUMENTO
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
UNIDAD(ES) QUE
ORGÁNICA(S) HAGA SUS VECES.
RESPONSABLE(S)

REPORTE O
DOCUMENTOS QUE
HAGAN SUS VECES EN LA
VALIDAR A TRAVÉS DE UN QUE SE VALIDAD LAS
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y
SIMULACRO LA ACTIVIDADES DE
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE
EFECTIVIDAD DEL ÓRGANO O UNIDADES CONTINGENCIA
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS
GESTIÓN DE ¿PLAN DE CONTINUIDAD ORGÁNICAS OPERATIVA QUE
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA 01/06/2023 20/10/2023
RIESGOS DE RESPONSABLES DE LA GARANTICE EL
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE
NEGOCIO¿ O DOCUMENTO EJECUCIÓN. FUNCIONAMIENTO DE LA
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES,
QUE ENTIDAD ANTE UN
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
HAGA SUS VECES EVENTO QUE
INTERRUMPA
PROLONGADAMENTE SUS
OPERACIONES.

INFORME, OFICIO,
MEMORANDO O
EJECUTAR LAS
DOCUMENTO QUE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y ACTIVIDADES
HAGA SUS VECES EN LOS
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE ESTABLECIDAS EN EL
ÓRGANO O UNIDADES QUE INFORME LAS MONITOREO DEL
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS ¿PLAN DE
GESTIÓN DE ORGÁNICAS ACTIVIDADES RESPONSABLE DE LA
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA CONTINUIDAD DE 01/06/2023 30/11/2023
RIESGOS RESPONSABLES DE LA EJECUTADAS DE IMPLEMENTACIÓN
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE NEGOCIO¿ O
EJECUCIÓN. ACUERDO AL PLAN DE DEL SCI.
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, DOCUMENTO QUE HAGA
CONTINUIDAD DE
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. SUS
NEGOCIO O DOCUMENTO
VECES.
QUE HAGA
SUS VECES.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DIFUNDIR EL PLAN DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y CONTINUIDAD DE DIFUSIÓN DE LA
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE NEGOCIO NORMATIVA AL INTERIOR
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS DOCUMENTO QUE HAGA SUBGERENCIA DE DE LA ENTIDAD:
GESTIÓN DE
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA SUS SECRETARIA GENERAL E 01/12/2023 29/12/2023 MEMORANDO, CORREOS
RIESGOS
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE VECES, A TRAVÉS DE LOS IMAGUEN. INSTITUCIONALES QUE
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, MEDIOS DE ACREDITEN
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. COMUNICACIÓN LA DIFUSIÓN.
CON LOS QUE DISPONE.

INFORME O DOCUMENTO
QUE HAGA SUS
ESTABLECER Y
VECES QUE CONTENGA EL
PROGRAMAR EL
PROGRAMA Y
LA OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN O LA QUE HAGA INVENTARIO DE LOS
OFICINA DE PATRIMONIO RESPONSABLES PARA LA
GESTIÓN DE SUS VECES NO HA REALIZADO EL INVENTARIO DE LOS BIENES
O LA QUE HAGA SUS 01/05/2023 26/05/2023 REALIZACIÓN DEL
RIESGOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA MUEBLES
VECES. INVENTARIO DE LOS
APLICABLE. PATRIMONIALES, SEGÚN
BIENES MUEBLES
LA NORMATIVA
PATRIMONIALES, SEGÚN
APLICABLE.
LA NORMATIVA
APLICABLE.

INFORME O DOCUMENTO
EJECUTAR EL INVENTARIO QUE HAGA SUS
LA OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN O LA QUE HAGA DE LOS VECES QUE CONTIENE EL
OFICINA DE PATRIMONIO
GESTIÓN DE SUS VECES NO HA REALIZADO EL INVENTARIO DE LOS BIENES MUEBLES INVENTARIO DE LOS
O LA QUE HAGA SUS 26/05/2023 30/06/2023
RIESGOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA PATRIMONIALES, BIENES MUEBLES
VECES.
APLICABLE. SEGÚN LA NORMATIVA PATRIMONIALES, SEGÚN
APLICABLE. LA NORMATIVA
APLICABLE.

REPORTE O DOCUMENTO
VERIFICAR QUE SE HA
QUE HAGA SUS
REALIZADO
VECES QUE CONTENGA LA
LA OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN O LA QUE HAGA ADECUADAMENTE EL
ORGANO RESPONSABLE VERIFICACIÓN DEL
GESTIÓN DE SUS VECES NO HA REALIZADO EL INVENTARIO DE LOS INVENTARIO
DE LA IMPLEMENTACIÓN 30/06/2023 14/07/2023 INVENTARIO DE LOS
RIESGOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA DE LOS BIENES MUEBLES
DEL SCI. BIENES MUEBLES
APLICABLE. PATRIMONIALES, SEGÚN
PATRIMONIALES
LA
REALIZADOS, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE.
NORMATIVA APLICABLE.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ESTABLECER LOS
RECURSOS INFORME O DOCUMENTO
NECESARIOS PARA QUE QUE
LAS OBRAS CONTENGA LOS
LA ENTIDAD NO HA ASEGURA LOS RECURSOS NECESARIOS
SEAN CULMINADAS, RECURSOS NECESARIOS
PARA QUE LAS OBRAS EN EJECUCIÓN SE CULMINEN GERENCIA DE
GESTIÓN DE CONFORME A PARA LA EJECUCIÓN DE
CONFORME A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y LOS PLANIFICACIÓN Y 01/05/2023 14/07/2023
RIESGOS LAS ESPECIFICACIONES LAS OBRAS,
PLAZOS ESTABLECIDOS EN EL CRONOGRAMA DE PRESUPUESTO.
TÉCNICAS Y CONFORME A LAS
EJECUCIÓN.
LOS PLAZOS ESPECIFICACIONES
ESTABLECIDOS EN SU TÉCNICAS Y LOS PLAZOS
CRONOGRAMA DE ESTABLECIDOS.
EJECUCIÓN.

SUPERVISAR QUE LAS REPORTE O DOCUMENTO

OBRAS SEAN QUE HAGA
CULMINADAS, CONFORME SUS VECES, DONDE SE
LA ENTIDAD NO HA ASEGURA LOS RECURSOS NECESARIOS
A LAS EVIDENCIE QUE
PARA QUE LAS OBRAS EN EJECUCIÓN SE CULMINEN ORGANO RESPONSABLE
GESTIÓN DE ESPECIFICACIONES LAS OBRAS HAN SIDO
CONFORME A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y LOS DE LA IMPLEMENTACION 14/07/2023 29/12/2023
RIESGOS TÉCNICAS Y LOS CULMINADAS
PLAZOS ESTABLECIDOS EN EL CRONOGRAMA DE DEL SCI.
PLAZOS ESTABLECIDOS CONFORME A LAS
EJECUCIÓN.
EN SU ESPECIFICACIONES
CRONOGRAMA DE TÉCNICAS Y LOS PLAZOS
EJECUCIÓN ESTABLECIDOS.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REGISTRAR EN EL
REPORTE DE
SEGUIMIENTO
REPORTE DE
DEL PLAN DE ACCIÓN
SEGUIMIENTO DE
ANUAL DE POR LO
EJECUCIÓN DEL PLAN
MENOS DOS (02)
DE ACCIÓN ANUAL,
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE PROBLEMÁTICAS QUE
APROBADO Y ENVIADO A
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, 2 AFECTEN LA
LA CGR,
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ORGANO RESPONSABLE EN DONDE SE EVIDENCIE
LAS MEDIDAS DE CONTROL POR CADA PRODUCTO MEDIDAS DE CONTROL
SUPERVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 29/12/2023 LA IDENTIFICACIÓN DE
PRIORIZADO Y SUS CORRESPONDIENTES POR CADA PRODUCTO
DEL SCI. LAS
RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE PERMITAN LA PRIORIZADO, CON SUS
DOS (02) PROBLEMÁTICAS
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE CORRESPONDIENTES
Y SUS RESPECTIVAS
CONTROL RECOMENDACIONES DE
RECOMENDACIONES DE
MEJORA QUE
MEJORA POR CADA
PERMITAN LA
PRODUCTO
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ
PRIORIZADO.
Y
EFICIENTE DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL.

MEMORANDO, INFORME,
ACTA O DOCUMENTO QUE
IDENTIFICAR DOS (02)
HAGA SUS VECES, A
PROBLEMÁTICAS QUE
TRAVÉS DEL CUAL LA
AFECTEN LA
UNIDAD
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE ORGÁNICA RESPONSABLE
MEDIDAS DE CONTROL,
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, 2 DE LA IMPLEMENTACIÓN
POR CADA PRODUCTO ÓRGANOS
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE DE
PRIORIZADO, CON SUS RESPONSABLES DE LOS
LAS MEDIDAS DE CONTROL POR CADA PRODUCTO LAS MEDIDAS DE
SUPERVISIÓN CORRESPONDIENTES PRODUCTOS 01/05/2023 29/12/2023
PRIORIZADO Y SUS CORRESPONDIENTES CONTROL EVIDENCIE LA
RECOMENDACIONES DE PRIORIZADOS O
RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE PERMITAN LA IDENTIFICACIÓN DE LAS
MEJORA QUE REVALUADOS.
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE DOS (02) PROBLEMÁTICAS
PERMITAN LA
CONTROL Y
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ
SUS RESPECTIVAS
Y
RECOMENDACIONES DE
EFICIENTE DE LAS
MEJORA
MEDIDAS DE CONTROL.
POR CADA PRODUCTO
PRIORIZADO.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SUPERVISAR QUE SE
HAYA REGISTRADO POR REPORTE O
LO MENOS DOS (02) DOCUMENTOS QUE HAGA
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE
PROBLEMÁTICAS Y SUS SUS VECES, EN
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, 2
RECOMENDACIONES DE DONDE SE VALIDE EL
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE
MEJORA EN EL REGISTRO DE LAS 02)
LAS MEDIDAS DE CONTROL POR CADA PRODUCTO
SUPERVISIÓN REPORTE DE TITULAR DE LA ENTIDAD. 30/06/2023 29/12/2023 PROBLEMÁTICAS Y SUS
PRIORIZADO Y SUS CORRESPONDIENTES
SEGUIMIENTO DEL PLAN RESPECTIVAS
RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE PERMITAN LA
DE RECOMENDACIONES DE
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE
ACCIÓN ANUAL MEJORA POR CADA
CONTROL
ESTABLECIDO EN EL PRODUCTO
APLICATIVO INFORMÁTICO PRIORIZADO.
DEL SCI.

REGISTRAR EN EL
REPORTE DE
SEGUIMIENTO DEL PLAN
REPORTE DE
DE ACCIÓN
SEGUIMIENTO DE
ANUAL AL MENOS UNA (01)
EJECUCIÓN DEL
PROBLEMÁTICA QUE
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE PLAN DE ACCIÓN ANUAL,
AFECTE LA
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, LA O LAS APROBADO Y ENVIADO
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
PROBLEMÁTICAS QUE PUDIERAN AFECTAR LA ÓRGANO RESPONSABLE A LA CGR, EN DONDE SE
MEDIDAS
SUPERVISIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUS DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 29/12/2023 EVIDENCIE LA
DE REMEDIACIÓN CON SU
RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE DEL SCI. IDENTIFICACIÓN DE AL
CORRESPONDIENTE
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE MENOS UNA (01)
RECOMENDACIÓN
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN. PROBLEMÁTICA Y SU
DE MEJORA QUE PERMITA
RESPECTIVA
LA
RECOMENDACIÓN DE
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ
MEJORA.
Y EFICIENTE
DE LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN.

Código de entregable N°: 70475 Página 48 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
IDENTIFICAR AL MENOS MEMORANDO, INFORME,
UNA (01) ACTA O DOCUMENTO
PROBLEMÁTICA QUE QUE HAGA SUS VECES, A
AFECTE LA TRAVÉS DEL CUAL LA
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS UNIDAD ORGÁNICA
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, LA O LAS MEDIDAS ÓRGANOS RESPONSABLE DE LA
PROBLEMÁTICAS QUE PUDIERAN AFECTAR LA DE REMEDIACIÓN CON SU RESPONSABLES DE LOS IMPLEMENTACIÓN DE LAS
FRECUENCIA
SUPERVISIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUS CORRESPONDIENTE PRODUCTOS 01/05/2023 29/12/2023 MEDIDAS DE
SEMESTRAL
RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE RECOMENDACIÓN PRIORIZADOS O REMEDIACIÓN EVIDENCIE
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE DE MEJORA QUE PERMITA REVALUADOS. LA IDENTIFICACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN. LA AL MENOS UNA (01)
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ PROBLEMÁTICA Y SU
Y EFICIENTE RESPECTIVA
DE LAS MEDIDAS DE RECOMENDACIÓN DE
REMEDIACIÓN. MEJORA.

SUPERVISAR QUE SE
HAYA REPORTE O
REGISTRADO POR LO DOCUMENTOS QUE HAGA
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE MENOS UNA (01) SUS
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, LA O LAS PROBLEMÁTICA Y SU VECES, EN DONDE SE
PROBLEMÁTICAS QUE PUDIERAN AFECTAR LA RECOMENDACIÓN DE VALIDE EL REGISTRO DE
SUPERVISIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUS MEJORA EN EL TITULAR DE LA ENTIDAD. 30/06/2023 29/12/2023 AL
RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE REPORTE DE MENOS UNA (01)
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN PROBLEMÁTICA Y SU
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN. DE ACCIÓN ANUAL RESPECTIVA
ESTABLECIDO EN RECOMENDACIÓN DE
EL APLICATIVO MEJORA.
INFORMÁTICO DEL SCI.

Código de entregable N°: 70475 Página 49 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME, ACTA, O
DOCUMENTO QUE HAGA
DOCUMENTAR LA
SUS VECES,
INFORMACIÓN QUE
EN EL CUAL SE EVIDENCIE
SUSTENTA LA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA UNIDADES ORGANICAS A QUE SE HAN
IMPLEMENTACIÓN DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA CARGO DE LA IMPLEMENTADO Y
LAS RECOMENDACIONES
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS DOCUMENTADO LAS
SUPERVISIÓN DE MEJORA 01/08/2023 15/12/2023
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE MEDIDAS DE RECOMENDACIONES DE
CONSIGNADAS EN EL
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS REMEDIACIÓN Y DE MEJORA PLANTEADAS EN
REPORTE DE
REPORTES DE "SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL". CONTROL EL
¿SEGUIMIENTO DEL PLAN
REPORTE DE
DE ACCIÓN
SEGUIMIENTO DEL PLAN
ANUAL¿
DE ACCIÓN
ANUAL.

DOCUMENTO QUE
VERIFICAR Y CONSOLIDAR
EVIDENCIE LA
EL ESTADO
SUPERVISIÓN A LA
DE IMPLEMENTACIÓN DE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN Y
LAS
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA DOCUMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES DE ÓRGANO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE RECOMENDACIONES DE
SUPERVISIÓN MEJORA DE LA IMPLEMENTACIÓN 14/08/2023 29/12/2023
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE MEJORA PLANTEADAS EN
CONSIGNADAS EN EL DEL SCI.
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS EL
REPORTE DE
REPORTES DE "SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL". REPORTE DE
¿SEGUIMIENTO DEL PLAN
SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN
DE ACCIÓN
ANUAL¿.
ANUAL.

PRESENTAR A TRAVÉS
DEL APLICATIVO
INFORMÁTICO SCI, LOS
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O EL ÓRGANO O UNIDAD ENTREGABLES DEL CONSTANCIA DE
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI PERIODO TITULAR DE LA ENTIDAD PRESENTACIÓN DEL
NO PRESENTÓ ANTE LA CONTRALORÍA, LOS ENTREGABLES CORRESPONDIENTE QUE ÓRGANO A CARGO DE LA ENTREGABLE
SUPERVISIÓN 01/05/2023 31/07/2023
QUE EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, A TRAVÉS EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN DEL GENERADO POR EL
DEL APLICATIVO INFORMÁTICO, EN LOS PLAZOS IMPLEMENTACIÓN DEL SCI. APLICATIVO INFORMÁTICO
ESTABLECIDOS POR LA NORMATIVA APLICABLE. SCI, DENTRO DE LOS SCI.
PLAZOS
ESTABLECIDOS EN LA
NORMATIVA.

Código de entregable N°: 70475 Página 50 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR LOS
ENTREGABLES QUE
EVIDENCIAN LA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O EL ÓRGANO O UNIDAD EN COORDINACIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI LOS ENTREGABLES CON LOS ÓRGANOS O
SCI Y QUE SERÁN ÓRGANO A CARGO DE LA
NO PRESENTÓ ANTE LA CONTRALORÍA, LOS ENTREGABLES GENERADO POR EL UNIDADES
SUPERVISIÓN PRESENTADOS A IMPLEMENTACIÓN DEL 01/05/2023 31/07/2023
QUE EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, A TRAVÉS APLICATIVO ORGÁNICAS DE
TRAVÉS DEL APLICATIVO SCI.
DEL APLICATIVO INFORMÁTICO, EN LOS PLAZOS INFORMÁTICO SCI. LÍNEA, APOYO Y
INFORMÁTICO EN
ESTABLECIDOS POR LA NORMATIVA APLICABLE. ESTRATÉGICAS.
LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS POR LA
DIRECTIVA VIGENTE.

REALIZAR EL ANÁLISIS
RESPECTO A LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
INFORME QUE CONTIENE
MEDIDAS DE
EL ANÁLISIS DE
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO COMO MÍNIMO, EL 90% REMEDIACIÓN Y DE ÓRGANO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
SUPERVISIÓN DEL NÚMERO DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL CONTROL PARA DE LA IMPLEMENTACIÓN 03/07/2023 29/12/2023
MEDIDAS DE
CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL. CONOCER SI SE HA DEL SCI.
REMEDIACIÓN
IMPLEMENTADO
Y DE CONTROL.
COMO MÍNIMO EL 90% DE
ESTAS
MEDIDAS.

CONSOLIDAR LAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y DE MEDIDAS DE
CONTROL REMEDIACIÓN Y CONTROL
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
REGISTRADAS EN EL CONSOLIDADES,
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA
APLICATIVO ORGANO RESPONSABLE ADJUNTANDO EL
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES
SUPERVISIÓN INFORMÁTICO, ASÍ COMO DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 31/05/2023 REPORTE DEL PLAN DE
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE
LOS ÓRGANOS O DEL SCI. ACCIÓN ANUAL
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD,
UNIDADES ORGÁNICAS PARA LA
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS.
RESPONSABLES Y IMPLEMENTACIÓN DEL
SUS FECHAS DE SCI.
IMPLEMENTACIÓN
PLANIFICADAS.

Código de entregable N°: 70475 Página 51 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE
SOLICITAR
EVIDENCIE EL
MENSUALMENTE A LOS
REQUERIMIENTO DE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA ÓRGANOS Y UNIDADES
INFORMACIÓN CON LOS
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA ORGÁNICAS LA
ORGANO RESPONSABLE SELLOS DE RECEPCIÓN
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES DOCUMENTACIÓN QUE
SUPERVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 29/12/2023 (CARGO
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE SUSTENTA EL
DEL SCI . DE RECEPCIÓN) POR
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, ESTADO DE
PARTE DE LOS/AS
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ÓRGANOS O
MEDIAS DE REMEDIACIÓN
UNIDADES ORGÁNICAS DE
Y DE CONTROL.
LA ENTIDAD.

REPORTE QUE EVIDENCIA

VERIFICAR QUE LA
LA VERIFICACIÓN DE LA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA DOCUMENTACIÓN
DOCUMENTACIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA SOLICITADA, SUSTENTE EL
ORGANO RESPONSABLE REMITIDA Y DEL ESTADO
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES ESTADO DE LA
SUPERVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 02/06/2023 29/12/2023 DE
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
DEL SCI. IMPLEMENTACIÓN DE LAS
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, MEDIDAS DE
MEDIDAS DE
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. REMEDIACIÓN Y DE
REMEDIACIÓN
CONTROL.
Y DE CONTROL.

INFORME, MEMORANDOS
O DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES, MEDIANTE EL
REMITIR LA INFORMACIÓN
CUAL REMITE AL ÓRGANO
QUE SUSTENTA
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES UNIDADES ORGANICAS O
LA IMPLEMENTACIÓN DE
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN RESPONSABLE (S) DE LA UNIDAD ORGÁNICA
LAS MEDIDAS
Y CONTROL NO HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS IMPLEMENTACIÓN DE LAS RESPONSABLE DE LA FRECUENCIA
SUPERVISIÓN DE REMEDIACIÓN Y DE 01/05/2023 29/12/2023
AVANCES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O MEDIDAS DE IMPLEMENTACIÓN DEL MENSUAL
CONTROL
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN REMEDIACIÓN Y DE SCI, LA INFORMACIÓN QUE
ASIGNADAS A LA UNIDAD
DEL SCI. CONTRO. SUSTENTA LA
ORGÁNICA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
CORRESPONDIENTE.
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y DE
CONTROL ASIGNADAS.

Código de entregable N°: 70475 Página 52 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REPORTE QUE EVIDENCIA
VERIFICAR QUE LA EL VERIFICACIÓN
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DOCUMENTACIÓN REALIZADA A
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN REMITIDA, SUSTENTE EL LOS DOCUMENTOS QUE
ORGANO RESPONSABLE
Y CONTROL NO HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS ESTADO DE SUSTENTAN EL ESTADO FRECUENCIA
SUPERVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 29/12/2023
AVANCES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O IMPLEMENTACIÓN DE LAS DE MENSUAL
DEL SCI .
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN MEDIDAS DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
DEL SCI. REMEDIACIÓN Y DE MEDIDAS DE
CONTROL. REMEDIACIÓN
Y DE CONTROL.

ELABORAR Y REMITIR EL MEMORANDO O

ANÁLISIS DOCUMENTO QUE HAGA
DONDE SE DETERMINE SUS VECES,
QUE LA O LAS DONDE SE DESCRIBA EL
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES UNIDADES ORGÁNICAS
MEDIDA (S) DE ANÁLISIS QUE DETERMINA
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN RESPONSABLES DE
REMEDIACIÓN QUE LA O LAS MEDIDA (S)
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN IMPLEMENTAR LAS 01/05/2023 29/12/2023
IMPLEMENTADAS HAN DE REMEDIACIÓN
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON MEDIDAS DE
PERMITIDO IMPLEMENTADAS HAN
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. REMEDIACIÓN.
SUPERAR LAS PERMITIDO SUPERAR LAS
DEFICIENCIAS DEFICIENCIAS
IDENTIFICADAS EN EL IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO. CONTROL INTERNO.

REPORTE O DOCUMENTO
VERIFICAR QUE EL
QUE HAGA SUS VECES, EN
ANÁLISIS REMITIDO
EL
POR LAS UNIDADES
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES CUAL SE VALIDA QUE EL
ORGÁNICAS,
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN ORGANO RESPONSABLE ANÁLISIS REALIZADO POR
SUSTENTE QUE SE HAN
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 15/01/2024 LAS
PERMITIDO
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON DEL SCI. UNIDADES ORGÁNICAS HA
SUPERAR LAS
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. PERMITIDO SUPERAR LAS
DEFICIENCIAS
DEFICIENCIAS
IDENTIFICADAS EN EL
IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO.
CONTROL INTERNO.

Código de entregable N°: 70475 Página 53 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEMORANDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
SOLICITAR A LAS
SUS VECES,
UNIDADES ORGÁNICAS
DONDE SE SOLICITA A LOS
UN ANÁLISIS DONDE SE
ÓRGANO O UNIDADES
DETERMINE QUE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES ORGÁNICAS EL ANÁLISIS
LA O LAS MEDIDA (S) DE
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN ORGANO RESPONSABLE DONDE SE DETERMINE
REMEDIACIÓN
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 29/12/2023 QUE LA
IMPLEMENTADAS HAN
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON DEL SCI . O LAS MEDIDA (S) DE
PERMITIDO
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. REMEDIACIÓN
SUPERAR LAS
IMPLEMENTADAS HAN
DEFICIENCIAS
PERMITIDO SUPERAR LAS
IDENTIFICADAS EN EL
DEFICIENCIAS
CONTROL INTERNO.
IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO.

MEMORANDO O
ELABORAR Y REMITIR EL DOCUMENTO QUE HAGA
ANÁLISIS SUS VECES,
DONDE SE DETERMINE DONDE SE DESCRIBA EL
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES QUE LA O LAS ANÁLISIS QUE DETERMINA
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO MEDIDA (S) DE CONTROL ÓRGANOS QUE LA O LAS MEDIDA (S)
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL IMPLEMENTADAS HAN RESPONSABLES DE DE CONTROL
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON PERMITIDO QUE IMPLEMENTAR LAS 01/05/2023 29/12/2023 IMPLEMENTADAS HAN
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y LA VALORACIÓN DE LOS MEDIDAS DE PERMITIDO QUE LA
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL RIESGOS REMEDIACIÓN. VALORACIÓN
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD. ALCANCEN UN NIVEL DE DE LOS RIESGOS
TOLERANCIA ALCANCEN UN NIVEL DE
PERMISIBLE POR LA TOLERANCIA
ENTIDAD. PERMISIBLE POR LA
ENTIDAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 54 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEMORANDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
SOLICITAR A LAS SUS VECES,
UNIDADES ORGÁNICAS DONDE SE SOLICITA A LOS
UN ANÁLISIS DONDE SE ÓRGANO O UNIDADES
DETERMINE QUE ORGÁNICAS EL ANÁLISIS
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES
LA O LAS MEDIDA (S) DE DONDE SE DETERMINE
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO
CONTROL QUE LA
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTADAS HAN O LAS MEDIDA (S) DE
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON IMPLEMENTACIÓN DEL 01/05/2023 29/12/2023
PERMITIDO QUE CONTROL
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y SCI.
LA VALORACIÓN DE LOS IMPLEMENTADAS HAN
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL
RIESGOS PERMITIDO QUE LA
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD.
ALCANCEN UN NIVEL DE VALORACIÓN DE LOS
TOLERANCIA RIESGOS
PERMISIBLE POR LA ALCANCEN UN NIVEL DE
ENTIDAD. TOLERANCIA PERMISIBLE
POR
LA ENTIDAD.

REPORTE O DOCUMENTO
VERIFICAR QUE EL QUE HAGA SUS VECES, EN
ANÁLISIS REMITIDO EL
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES POR LAS UNIDADES CUAL SE VALIDA QUE EL
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO ORGÁNICAS, ANÁLISIS REALIZADO POR
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL SUSTENTE QUE HAN ÓRGANO RESPONSABLE LAS
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON PERMITIDO QUE LA DE LA IMPLEMENTACIÓN 01/05/2023 15/01/2024 UNIDADES ORGÁNICAS
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y VALORACIÓN DE LOS DEL SCI. HAN PERMITIDO QUE LA
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL RIESGOS ALCANCEN VALORACIÓN DE LOS
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD. UN NIVEL DE TOLERANCIA RIESGOS ALCANCEN UN
PERMISIBLE NIVEL DE
POR LA ENTIDAD. TOLERANCIA PERMISIBLE
POR LA ENTIDAD.

Código de entregable N°: 70475 Página 55 de 56 Fecha de aprobación: 25/04/2023 03:59 PM

 Firma del Titular de la Entidad V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: ALCALDE Cargo: GERENTE MUNICIPAL

Nombre y Apellidos: EDGAR IVAN TORRES TARRILLO Nombre y Apellidos: RICHARD NIXON LOZANO MEJIA

DNI: 45116821 DNI: 44063528

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