AUDITORÍA OHSAS 18001

PLAN DE AUDITORÍA

TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria Interna del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS 18001)
FECHA: Del 20 al 24 de noviembre de 2017
Normas de Referencia: Norma OHSAS 18001, Requisitos Legales, Otros Requisitos asumidos por la organización

Auditores Externos:
Moisés Gonzalez (Auditor Líder de Certificación OHSAS 18001)- A1
Félix Guerra (Especialista Minero)-A2
Jesus Delgado (Auditor Acreditado por la Autoridad, D.S 0 14-2013)-A3
Claudia Márquez (Especialista Legal)-EL

EMPRESA: Minera Chinalco Perú SA.

Sedes: Tunshuruco, Tuctu, Carhuacoto
PROCESO / AREA A
Hora CRITERIOS A AUDITAR Auditado Coordinador Auditores
AUDITAR
SIGSSO
Día 1( Lunes 20.11.17 )
05:00 am Viaje de Auditores de Lima a la Mina
14:30 pm Reunión de apertura A1, A2, A3, EL
a 15:30 Todas las áreas
pm
Política 4.2; Revisión por la Dirección 4.6 Sandra Uceda
15:30 pm Vp de Operaciones 4.4.1 Recursos, Funciones y Patrick Gannon A1
Responsabilidades ( Liderazgo )
16:00 pm Gerencia de SSO Política; Objetivos, Metas y Programas. Carlos Cueva Julie Arias
A2, A3,EL
a 4.2. 4.3.3. 4.4.5
18:00 pm Identificación de Peligro, Evaluación y Control Julie Arias
de Riesgo
4.3.1. A2, A3,EL
Cumplimiento Legal, Participación y Registros
4.3.2., 4.4.3, 4.5.4
Investigación de incidentes/accidentes, Julie Arias A2, A3,EL
 [Link], [Link], 4.5.4.
4.4.1 Recursos, Funciones y Julie Arias
A2, A3,EL
Responsabilidades ( Liderazgo )
17:30 pm A1, A2, A3, EL
a 17:45 Reunión de Enlace
pm
17.45 pm A1, A2, A3, EL
a 18:00 Retroalimentación del Día
pm

PROCESO / AREA A Coordinador

Hora CRITERIOS A AUDITAR Auditado Auditores
AUDITAR SIGSSO
Día 2 (Martes 21.11.17)
8:00
am a Gerencia de SSO(Gestión y Entrenamiento, Concientización y Competencia.
Julie Arias A1
10:00 Entrenamiento) 4.4.2.
am
8:00
am a Gerencia de SSO(Servicios Preparación y Respuesta a Emergencias
Julie Arias A3
10:00 de Emergencia y Rescate) 4.4.7., 4.5.4, 4.4.3., 4.3.2., 4.3.3. Carlos Cueva
am
10.00 Exámenes médicos; Monitoreos de agentes
am a Gerencia de SSO( Salud físicos, químicos, biológicos y psicosociales
Julie Arias A1
12:00 Ocupacional ) 4.3.2, 4.5.4, 4.3.1, 4.4.6, 4.5.1.
pm
10.00 Requisitos Legales; Controles Operacionales
am a 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2, 4.5.4 Yuri
Materiales y Contratos Liu Yong A3
12:00 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Choquehuanca
pm ( Liderazgo )
Identificación de Peligro, Evaluación y Control
de Riesgo Controles operacionales –
08:30 Procedimientos y estándares; Preparación y Isidro Atalaya /
am a Respuesta a Emergencias Chuanhui Xu / Eberth Herrera
Planta Kingsmill A2, EL
11:00 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1. Rafael Andrade
am 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

12.00
ALMUERZO A1, A2, A3, EL
pm
14.00 Vicepresidencia Mina - Identificación de Peligro, Evaluación y Control Luis Ticona A2, EL
 de Riesgo Controles operacionales – Roberto Torrejon,
Procedimientos y estándares Preparación y Adaluz Flores,
Respuesta a Emergencias Rosa Cruz
pm a
Topografía Mina 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
15:00
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
pm
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control

de Riesgo Controles operacionales – Roberto Torrejon,
15:00
Vicepresidencia Mina - Procedimientos y estándares Adaluz Flores,
pm a
Geología Mina Preparación y Respuesta a Emergencias Luis Ticona Rosa Cruz A2, EL
16.00
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
pm
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
Identificación de Peligro, Evaluación y Control
de Riesgo Roberto Torrejon,
Controles operacionales – Procedimientos y Adaluz Flores,
16:00
Vicepresidencia Mina - estándares Rosa Cruz
pm a
Geotecnia Mina Preparación y Respuesta a Emergencias Luis Ticona A2, EL
17:00
4.3.1.,4,3,2, 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
pm
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control

de Riesgo Roberto Torrejon,
Controles operacionales – Procedimientos y Adaluz Flores,
17:00 Vicepresidencia Mina –
estándares Rosa Cruz
pm a Operaciones (Perforación y
Preparación y Respuesta a Emergencias Luis Ticona A2, EL
18:00 Voladura )
4.3.1.,4,3,2, 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
pm
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

14:00 Requisitos Legales; Controles Operacionales

Logística y Comercial –
pm a 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2, 4.5.4 Carlos Velarde
Almacenes y Control de Henrry Paredes A3
16:00 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
Inventario
pm ( Liderazgo )
16:00 Requisitos Legales; Controles Operacionales Carlos Velarde
pm a Logística y Comercial – 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2, 4.5.4
Henrry Paredes A3
18:00 Operaciones de Almacén 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
pm ( Liderazgo )
14.00 Logística y Comercial – Requisitos Legales; Controles Operacionales A1
pm a Almacén Truck Logística y 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2, 4.5.4 Henrry Paredes
16:00 Carlos Velarde
Comercial – Almacén Truck
pm
Shop, Concentradora, Patio 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
de trenes ( Liderazgo )
16.00 Requisitos Legales; Controles Operacionales Sandra
pm a RRHH – Protección 4.3.1., 4.4.6, 4.4.7., 4.3.2. 4.5.4 Guadalupe
Javier Santa María A1
18.00 empresarial 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
pm ( Liderazgo )
18:00 A1, A2, A3, EL
pm a
Reunión de Enlace
18:30
pm
 PROCESO / AREA A Coordinador
Hora CRITERIOS A AUDITAR Auditado Auditores
AUDITAR SIGSSO
Día 3 ( Miércoles 22.11.17 )
Sandra
07:30 Guadalupe
am a Requisitos Legales; Controles Operacionales
RRHH – Hotelería Javier Santa María A1
08:30 4.3.1., 4.4.6, 4.4.7., 4.3.2. 4.5.4
am

8:30 Sandra
Identificación de peligros, Requisitos Legales;
am a RRHH –Catering Guadalupe
Controles Operacionales Javier Santa María A1
10:00 Comedores
4.3.1., 4.4.6, 4.4.7., 4.3.2. 4.5.4
am
10:00
Identificación de peligros, Requisitos Legales;
am a Sandra
RRHH - Transporte Controles Operacionales Javier Santa María A1
12:00 Guadalupe
4.3.1., 4.4.6, 4.4.7., 4.3.2. 4.5.4
pm
Identificación de Peligro, Evaluación y Control
de Riesgo Controles operacionales – Roberto Torrejon,
Vicepresidencia Mina –
08:00 Procedimientos y estándares; Preparación y Adaluz Flores,
Visita Tajo (Comprende
am a Respuesta a Emergencias Rosa Cruz
Campo para Mina, Luis Ticona A2, EL
12:00 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
Topografía, Geología,
pm
Geotecnia y Operaciones)
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
Identificación de Peligro, Evaluación y Control Ricardo Marquez-
de Riesgo Julio Lipa
8:00 Controles operacionales – Procedimientos y
am a Vicepresidencia de Proceso estándares; Preparación y Respuesta a
Chuanhui Xu A3,
10:00 – Operaciones Planta Emergencias
am 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
10.00 Vicepresidencia de Identificación de Peligro, Evaluación y Control Chuanhui Xu Rafael Andrade A3,
am a procesos – Servicios de Riesgo
12.00 Auxiliares Controles operacionales – Procedimientos y
pm estándares; Preparación y Respuesta a
Emergencias
 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

12.00 ALMUERZO
pm
Identificación de Peligro, Evaluación y Control
de Riesgo Controles operacionales –
14:00
Procedimientos y estándares; Preparación y Jose Pariona /
pm a Vicepresidencia de
Respuesta a Emergencias Chuanhui Xu Humberto A3, EL
15:30 procesos – Metalurgia
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1. Villanueva/Hugo
pm
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Toledo /Juan
( Liderazgo ) Romero
Identificación de Peligro, Evaluación y Control Jose Caballero,
de Riesgo Joe Ataupilco
Controles operacionales – Procedimientos y
15:30
Vicepresidencia de estándares; Preparación y Respuesta a
pm a
procesos – Control de Emergencias Chuanhui Xu A3, EL
17:30
Procesos 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2
pm
. 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control Roberto Torrejon,

de Riesgo Martha Reyes,
14.00 Mantenimiento
Controles operacionales – Procedimientos y Mariela Espinoza
pm a Mina(Confiabilidad,
estándares; Preparación y Respuesta a Luis Ticona A2,
17:30 Electricidad
Emergencias (4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.)
pm Planificación y Ejecución)
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
Identificación de Peligro, Evaluación y Control Dercy Soto, Victor
de Riesgo Castillo, Alonso
14:00 Controles operacionales – Procedimientos y Vallejo
pm a Mantenimiento Planta – estándares; Preparación y Respuesta a
Chuanhui Xu A1
16:00 Mantenimiento Mecánico Emergencias
pm 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
16.00 Mantenimiento Planta – Identificación de Peligro, Evaluación y Control Chuanhui Xu Dercy Soto, Victor A1
pm a Mantenimiento Eléctrico de Riesgo Castillo, Alonso
18.00 Controles operacionales – Procedimientos y Vallejo
pm estándares; Preparación y Respuesta a
Emergencias
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

17.30 Reunión Equipo Auditor A1, A2, A3, EL

18.00 Reunión de Retroalimentación A1, A2, A3

PROCESO / AREA A Coordinador

Hora CRITERIOS A AUDITAR Auditado Auditores
AUDITAR SIGSSO
Día 4 ( Jueves 23.11.17 )
Identificación de Peligro, Evaluación y Control
de Riesgo. James Mosquera,
Controles operacionales – Procedimientos y Miguel Moreno,
08:00 estándares; Preparación y Respuesta a Jhonny Gallo,
am a Construcción de Proyectos Emergencias Jose Luque Carlos Yataco A2,
12:pm 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control

de Riesgo
Controles operacionales – Procedimientos y Moises Vargas
08:00
Gestión Electricidad, Power estándares; Preparación y Respuesta a
am a
– System ((Abastecimiento Emergencias Jose Angulo A1
11:30
y Generación) 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.3.2.
am
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control Joseph Ñique

de Riesgo
Controles operacionales – Procedimientos y
07:30
estándares; Preparación y Respuesta a
am a
Tica (Sistemas Informáticos) Emergencias Willy Coronado A3
09:30
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1., 4.5.4.
am
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
 Controles operacionales – Procedimientos y Monica Salas
09:30 estándares;
Asuntos Ambientales y
am a 4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1. Lincoln Villanueva A3
Corporativos
12 pm 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
12.00 ALMUERZO

Identificación de Peligro, Evaluación y Control

de Riesgo Cesar Delgado
Controles operacionales – Procedimientos y
14.30
estándares; Preparación y Respuesta a
pm
Relaciones Comunitarias Emergencias Arnaldo Huanca A3
17:00p
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1.
m
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control

de Riesgo Juan Ircanaupa
Controles operacionales – Procedimientos y
14:00
estándares; Preparación y Respuesta a
pm a
Geología y Exploraciones Emergencias Eduardo Rivera A2
17:00
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1.
pm
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )

Identificación de Peligro, Evaluación y Control

de Riesgo
Controles operacionales – Procedimientos y
14:00
estándares; Preparación y Respuesta a Sandra
pm a RRHH-Servicios Generales,
Emergencias Javier Santa María Guadalupe A1
16:00 Mantenimiento
4.3.1., 4.4.6., 4.4.7, 4.5.1.
pm
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
 Sede: Lima (Av. El Derby 250)

PROCESO / Coordinador
Hora AREA A CRITERIOS A AUDITAR Auditado SIGSSO Auditores
AUDITAR
Día 4 (Jueves 23.11.17)
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales, Adela Manuico
08:00 am
Auditorías Griselda
a 09:00 Auditoría EL
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Cumpa
am
( Liderazgo )
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales,
09:00 am
Representante Alta Auditorías
– 09:30 Fernando Ferreyros EL
Dirección 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
am
( Liderazgo )
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales, Karim Chavez
09:30 am
Auditorías Alvaro
a 10:30 Legal EL
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Barnechea
am
( Liderazgo )
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales, Fabiola Reyes
10:30 am
Auditorías Gisella
a 11:30 Licencias y Permisos EL
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Lombardi
am
( Liderazgo )
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales,
11:30 am
Auditorías Fernando Robert Rodriguez,
a 12:30 Desarrollo Humano EL
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Ferreyros Rafael Villegas
pm
( Liderazgo )
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales,
14:00pm a Auditorías Miguel Granda
Contabilidad Fany Canto EL
15:00 pm 4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades
( Liderazgo )
 4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales,
15:00 pm Carlos Melendez
Auditorías Jorge EL
a 16:00 Ingeniería
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Carranza
pm
( Liderazgo )
4.2 Política, 4.3.1 IPER,4.3.2 4.5.5 Requisitos legales,
16:00 pm Maria Mendez
Auditorías Mathius
a 17:00 Finanzas EL
4.4.1 Recursos, Funciones y Responsabilidades Sersen
pm
( Liderazgo )
17:00 pm Elaboración de Informe Preliminar de Cierre-LIMA EL

Día 5 (Viernes 24.11.17 )

07:00 am
A1, A2, ,A3, EL, Equipo
a 08:30 Revisión del Informe de Auditoría
SSO
am
08:30 am
Todas las Gerencias
a 10:00 Reunión de Cierre ( SALA III-TOROMOCHO/SALA CHINALCO 2216-Video Conferencia )
Auditadas
am
12:10 pm VIAJE DE AUDITORES.