EVALUACIÓN DE LA LINEA DE BASE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SA
Realizado por:
Kentasi Mamani Jose Cristian
NO CUMPLE: cuando no existe ningún avance de cumplimiento del requisito
EN PROCESO: cuando el requisito está en etapa de diseño o se cumple parcialmente.
ITEM REQUISITOS
1 POLITICA
Existe una Política de seguridad y salud en el trabajo documentada, fechada y
1.1 firmada por la Gerencia General o Representante de la alta dirección. Art. 22
LEY Nº 29783 / Art. 25 DS 005-2012-TR
La Política es específica según la actividad económica de la empresa y apropiada
1.2 a su tamaño y niveles de riesgo. Art. 22 LEY Nº 29783
La Política contempla el compromiso de prevención de los daños a la salud de
todos los trabajadores, cumplimiento de los requisitos legales en SST, la consulta
1.3 y participación de los trabajadores y la mejora continua en SST. Art. 23 LEY Nº
29783
Se ha difundido la Política de SST a todo el personal de la empresa. (Carteles,
1.4 charlas, comunicados, etc.). Art. 22 (inciso c) LEY Nº 29783
La Política se revisa periódicamente para asegurarse que permanece implantada
1.5 y apropiada a la empresa. Art. 22 (inciso d) LEY Nº 29783
2 ORGANIZACIÓN
De tener más de 20 trabajadores se ha conformado el Comité paritario de SST y
2.2 es de conocimiento del personal de la empresa. Art. 29 LEY 29783
De tener menos de 20 trabajadores, los mismos han elegido a un Supervisor de
2.3 SST. Art. 39 DS 005-2012-TR
Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST,
2.4 mediante elección simple. (Acta de elecciones) Art. 31 LEY 29783
Participa en el Comité un representante del Sindicato mayoritario. Art. 29 LEY
2.5 29783
Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o
2.6 distintivo especial que acredite su condición. Art. 46 DS 005-2012-TR
El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo Art. 66
2.7 DS 005-2012-TR
ITEM REQUISITOS
El Comité se reúne por lo menos una vez al mes. Art. 42 DS 005-2012-TR inciso
2.8 t)
Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en las instalaciones
2.9 de la empresa. Art. 67 DS 005-2012-TR
El Comité cuenta con todas las facilidades para reunirse y desarrollar su plan de
2.10 trabajo. Se reúne dentro de las horas de trabajo y en un ambiente adecuado
proporcionado por el empleador. Art. 25 LEY 29783 / Art. 67 DS 005-2012-TR.
Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se registran todos los
2.11 acuerdos y se mantiene al día. Las copias de las actas se entregan a los
miembros del Comité. Art. 72 DS 005-2012-TR
Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de haber para la
2.12 realización de sus funciones, hasta un máx. de 30 dìas por año. Art. 73 DS 005-
2012-TR
La Gerencia General atiende los acuerdos del Comité y dispone su cumplimiento.
2.13 Art. 54 DS 005-2012-TR
Se ha definido el área o los colaboradores que deben realizar la supervisión en
2.14 SST. Art. 26 (inciso c) DS 005-2012-TR
Se cuenta con un Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo (propio o
2.15 contratado), encargado de asesorar a la gestión de la empresa y desarrollar las
actividades de prevención de riesgos del trabajo. Art. 36 LEY 29783
3 PLANIFICACIÓN
Se ha elaborado el Reglamento Interno de SST, el cual contiene la estructura
3.1 establecida según el Reglamento de la Ley de SST. Art. 34 LEY 29783 / Art. 75
DS 005-2012-TR
Se ha entregado a cada trabajador (propio y de terceros) una copia (impresa o
3.2 digital) del Reglamento Interno de SST. Art. 35 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS
005-2012-TR
Se ha capacitado a los trabajadores acerca del Reglamento Interno de SST. Art.
3.3 35 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012-TR
Identificación de Peligros evaluación y Control de Riesgos
Se realiza una evaluación inicial o estudio línea base como diagnóstico de la
3.4
gestión y estado de seguridad y salud en el trabajo. Art. 37 LEY 29783
ITEM REQUISITOS
El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los
3.5 peligros y evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas
de control existentes son eficaces. Art. 77 DS 005-2012-TR
Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de
acuerdo a la siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros
3.6
- Sustitución de procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas - equipos de
protección personal. Art. 21 LEY 29783
Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos
3.7 una vez al año o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan
ocurrido daños al trabajador Art. 57 LEY 29783 / Art. 82 DS 005-2012-TR
Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales están colocados en lugares
3.8
visible. Art. 35 (inciso e) LEY 29783
Requisitos legales
Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales básicas de
3.9 seguridad y salud en el trabajo aplicable a la empresa. Art. 38 LEY 29783 / Art.
77 inciso a) DS 005-2012-TR
3.10 Las normas legales se dan a conocer a los responsables de implementarlas en
los diferentes procesos.
Objetivos y Programas
La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos generales y específicos de SST
3.11
debidamente documentados. Art. 39 LEY 29783 / Art. 81 DS 005-2012-TR
Se ha establecido y mantenido el Programa Anual de SST, considerando el
3.12 Diagnóstico de SST, las estadísticas de accidentes y enfermedades
ocupacionales, los objetivos, los requisitos legales. Art. 80 DS 005-2012-TR
4 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
Funciones, responsabilidad y autoridad
Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y
4.1 niveles de autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS 005-2012-TR
Se exhibe la siguiente documentación: Art. 32 DS 005-2012-TR
- Polìtica y Objetivos en un lugar visible
- Reglamento Interno de SST
4.2
- IPER en un lugar visible
- Mapa de Riesgos en un lugar visible
- Programa anual de SST
ITEM REQUISITOS
Se cuenta con un programa de capacitación dirigido a todos los trabajadores.
4.3
Art. 29 DS 005-2012-TR
Se cuenta con los siguientes registros: Art. 33 DS 005-2012-TR
- Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos
- Investigación de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Ocupacionales
- Examenes médicos ocupacionales
- Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos, piscosociales.
4.4 - Inspecciones de seguridad
- Estadísticas de seguridad y salud
- Equipos de seguridad o emergencia
- Capacitaciones inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia
- Auditorías
La empresa se asegura que el personal asuma su responsabilidad por la
4.5
prevención de los riesgos del trabajo.
Formación, concientización y competencia
Se cuenta con un Programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo
4.6 dirigido a todos los trabajadores. Art. 27 LEY 29783 / Art. 50 (inciso c) LEY
29783
Existe un procedimiento de asignación de labores del personal que se basa en
4.7 criterios para asegurar la competencia (educación, formación, habilidades y
experiencia) Art. 51 LEY 29783
La inducción al personal nuevo comprende los aspectos de prevención de
4.8
riesgos laborales. Art. 43 DS Nº 009-2005-TR / Art. 49 (inciso g) LEY 29783
Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de
4.9
trabajo. Art. 27 LEY 29783 / Art. 55 LEY 29783
El personal es conciente de los riesgos y cumple con sus obligaciones (toma
4.10
acciones para el control de los mismos). Art. 79 LEY 29783
Se han realizado al menos 4 capacitaciones en el año dirigidas al personal en
4.11
función a los riesgos a que están expuestos. Art. 35 (inciso b) LEY 29783
Comunicación, participación y consulta
Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de SST, es
4.12 comunicada al personal y partes interesadas. Art. 37 DS 005-2012-TR/ Art. 52
LEY 29783
ITEM REQUISITOS
El personal recibe instrucciones claras y precisas acerca de los riesgos en el
4.13
puesto de trabajo y las medidas de prevención necesarias. Art. 52 LEY 29783
Se han definido métodos de participación por medio de reuniones de grupos,
4.14
equipos de trabajo, etc. Art. 24 LEY 29783
Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada trabajador, los riesgos y las
4.14 medidas prevención y protección que debe adoptar. Art. 35 LEY 29783 / Art. 30
DS 005-2012-TR
Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan en las
4.15 actividades de identificación de peligros y evaluación de riesgos. Art. 75 LEY
29783
El personal participa en la identificación de peligros y sugerencias para el control
4.16
de los riesgos. Art. 24 y 25 LEY 29783
Se realiza la consulta a los trabajadores cuando hayan cambios en las
4.17 operaciones y procesos afecten la seguridad y salud. Art. 70 LEY 29783 / Art.
104 DS 005-2012-TR
A los trabajadores se les informa a título personal acerca de los resultados de los
4.18
exámenes médicos ocupacionales. Art. 71 inciso b) LEY 29783
Se cuenta con un procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia de un
4.19
accidente mortal e incidentes peligroso. Art. 82 LEY 29783
Control Operacional
Se aplican medidas de control de los riesgos, priorizando el control en la fuente,
4.20
en el medio y finalmente en la persona. Art. 21 LEY 29783
Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un registro de las
4.21
mismas. Art. 41 LEY 29783
Se ha establecido un procedimiento para realizar los exámenes médicos antes,
4.22 durante y al término de la relación laboral a los trabajadores. Art. 49 inciso
d) LEY 29783
Se informa de los resultados médicos a los trabajadores de manera confidencial.
4.23
Art. 71 inciso b) LEY 29783
Se implementan las medidas necesarias para evitar la exposición de las
4.24 trabajadoras en período de embarazo o lactancia a labores peligrosa. Art. 66
005-2012-TR.
El personal cuenta con los EPP necesarios, según los riesgos a que están
4.25
expuestos. Art. 60 LEY 29783
ITEM REQUISITOS
Se ha establecido un procedimiento de interrupción del trabajo cuando exista
4.26 algún peligro inminente que constituya un riesgo importante para la salud de los
trabajadores. Art. 63 LEY 29783
Se han establecido procedimientos para la adquisición de equipos, instrumentos
4.27
e insumos críticos relacionados a la SST. Art. 21 LEY 29783
Se diseñan los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, la selección de equipos,
4.28 están orientados a garantizar la salud y seguridad del trabajador. Art. 50 LEY
29783
Las empresas contratistas cuentan con un sistema de gestión de la seguridad y
4.29
salud en el trabajo. Art. 68 inciso a) LEY 29783
Se verifica que los trabadores de las empresas contratistas cuenten con los
4.30 mismos niveles de seguridad y salud que la que tienen los trabajdores de la
empresa principal. Art. 77 LEY 29783
Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con sus respectivos
4.31
seguros de acuerdo a la normativa vigente. Art. 68 inciso c) LEY 29783
Planes de Emergencia
Se ha establecido y mantenido un procedimiento escrito para identificar, analizar
4.32
y actuar en las potenciales situaciones de emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR
Se cuenta con procedimientos de comunicación interna y de coordinación con
4.33
todo el personal para casos de emergencia.. Art. 83 DS 005-2012-TR
Se han establecido los medios técnicos necesarios para actuar en caso de
emergencias: Sistemas de detección y extinción de incendios, materiales de
4.34
primeros auxilios, puertas cortafuegos, alumbrado de emergencia. Art. 83 DS
005-2012-TR
Se llevan a cabo los simulacros de actuación para casos de emergencias durante
4.35
el año. Art. 83 DS 005-2012-TR
5 VERIFICACIÓN
Medición y Seguimiento del Desempeño
Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema de
5.1
Gestión. Art. 85 y 86 DS 005-2012-TR
Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición
5.2
suficientes para el análisis inmediato de acciones correctivas y preventivas.
ITEM REQUISITOS
Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva
5.3 Se ha establecido el procedimiento de registro e investigación de accidentes de
trabajo. Art. 58 LEY 29783 / Art. 88 DS 005-2012-TR
5.4 Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y
enfremedades ocupacionales. Art. 87 LEY 29783
5.5 Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades
ocupacionales. Art. 92 LEY 29783
5.6 Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas
en el informe de investigación de accidentes. Art. 93 LEY 29783
6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
6.1 Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año. Art. 90 DS
005-2012-TR
Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del
6.2 sistema de gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 90
DS 005-2012-TR
RESUMEN SUMARORIA
PORCENTAJE
57*4
228
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Fecha: 27 - 08 - 2021
CUMPLE: cuando se cumple completamente con el requisito.
NO APLICA: cuando el requisito no aplica a la empresa.
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
x
x
x
x
x
x
x
x
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
x La empresa debe ser las
reunionas 1 a mas
x
Proporcionar un area
x donde se puedan llevar a
cabo las cordinaciones y
reuniones
x
Hacer un seguimiento
X para ver si realizan las
superviciones.
X
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
No mantiene de forma
periodicamente las
X actualizaciones los
diacnosticos
X
X
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
Brindar charlas que
X capten mas la atencion
de los trabajadores.
X
X
Se esta acomodando
X horarios para realizar las
capacitaciones
X
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
X
Realizar actividades mas
X interactivas
X
Evaluar en que momento
X se pueden realizar las
consultas
X
X
X
X
X
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
X
Capacitacion de higiene
X en el area en donde
trabajan
X
Contar con evaluaciones
X que puedan aplicarse en
estos 2 ambitos
X
Poder capacitar a los
trabajadores o darles una
nocion de que hacer en
X caso de emergencias
acorde con las brigadas
de seguridad
X
X
SITUACIÓN
OBSERVACIONES
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
X
X
Los trabajadores si dan
X de su parte para las
evaluaciones
X
0 18 56 2 76
NO CUMPLE ENPROCESO CUMPLE N.A
0.0% 23.7% 73.7% 2.6% 100%
PUNTUACION DE LA EVALUACION
ITEM DESCRIPCION
1 Politica
2 Organización
3 Planificacion
4 Implementacion del Sistema
5 Verificacion
6 Revision por la direccion
TOTAL
LA EVALUACION
RANGO PUNTAJE
61-99% 20
61-78% 44
61-91% 44
61-80 100
22
31-50% 2
0-228 232
