FACULTAD DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL

Diagnóstico del sistema de gestión de seguridad, salud y medio

ambiente para un plan de mejora - Inmobiliaria, Piura – 2019

TESIS PARA OBTENER EL TÍTULO PROFESIONAL DE:

Ingeniero Ambiental

AUTOR:
Sosa Arrieta Alejandro Nelson (ORCID: 0000-0003-1163-7923)

ASESOR:
MSc. Quijano Pacheco Wilber Samuel (ORCID: 0000-0001-7889-7928)

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN:
Sistemas de Gestión Ambiental

LIMA – PERÚ
2021
DEDICATORIA

A Dios, a mis padres y hermanos por su

apoyo durante mi formación profesional.

ii
AGRADECIMIENTO

A Dios por guiarme por el buen camino y

darme fuerzas y animo cada día para
seguir adelante.

A mis padres y hermanos quienes siempre

han estado presentes en cada momento,
motivándome cada día de salir adelante
profesionalmente.

A los docentes de la universidad Alas

Peruanas que me ayudaron a forjar
conocimientos en la cual llevo
empleándolo en mi vida profesional.

A la universidad Cesar Vallejo por darme la

oportunidad de obtener el título ingeniero
ambiental.

A mi asesor MSc. Quijano Pacheco Wilber

por guiarme en el desarrollo de la tesis.

iii
 ÍNDICE DE CONTENIDOS

Dedicatoria ......................................................................................................................... ii

Agradecimiento ................................................................................................................ iii

Índice de contenidos ....................................................................................................... iv

Índice de tablas ................................................................................................................ vi

Índice de figuras .............................................................................................................. vii

Resumen .......................................................................................................................... viii

Abstract ............................................................................................................................. ix

I. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 1

II. MARCO TEÓRICO ............................................................................................ 5

III. METODOLOGÍA ........................................................................................................ 17

3.1. Tipo y diseño de investigación .......................................................................... 18

3.2. Variables y operacionalización .......................................................................... 18

3.3. Población (criterios de selección), muestra, muestreo, unidad de análisis

……………………………………………………………….…………………...…….20

3.4. Técnicas e instrumentos de recolección de datos .................................... 22

3.5. Procedimientos ....................................................................................................23

3.6. Método de análisis de datos ..............................................................................26

3.7. Aspectos éticos ................................................................................................... 26

IV. RESULTADOS ......................................................................................................... 27

V. DISCUSIÓN .............................................................................................................. 61

VI. CONCLUSIONES ................................................................................................... 64

VII. RECOMENDACIONES ..........................................................................................66

REFERENCIAS ............................................................................................................... 68

ANEXOS .......................................................................................................................... 71

iv
Anexo 1. Check list del cumplimiento del sistema de gestión de seguridad

Anexo 2. Check list del cumplimiento del sistema de Gestión ambiental

Anexo 3. Resultados de la matriz IPERC

Anexo 4. Resultado de la matriz IAIA

Anexo 5. Formatos para el registro de capacitaciones, simulacros, inspecciones

SSOMA

Anexo 6. validación de los instrumentos

v
 ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1: Requisitos de un sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo .......................................................................................................... 11
Tabla 2: Tabla de probabilidad ................................................................................... 14
Tabla 3: Tabla de severidad........................................................................................ 15
Tabla 4: Tabla de índice de riesgo ocupacional ......................................................16
Tabla 5: Aspecto del riesgo ........................................................................................ 16
Tabla 6: Matriz de operacionalización de la variable .............................................. 19
Tabla 7: Puestos de trabajo ....................................................................................... 20
Tabla 8: Áreas de trabajo ........................................................................................... 21
Tabla 9: Estratificación de la muestra ...................................................................... 22
Tabla 10: Promedio de la validación de los instrumentos ..................................... 23
Tabla 11: Porcentaje de las áreas de trabajo ......................................................... 28
Tabla 12: Porcentaje de las horas de trabajo.......................................................... 29
Tabla 13: Porcentaje de los que reciben charlas.................................................... 29
Tabla 14: Porcentaje de los que reciben capacitaciones ..................................... 30
Tabla 15: Porcentaje de los que pasaron por examen médico ............................31
Tabla 16: Porcentaje de los que pasaron por inducción ...................................... 31
Tabla 17: Porcentaje de los que tienen reglamento de seguridad...................... 32
Tabla 18: Porcentaje de los que conocen la política ssoma de la empresa ..... 33
Tabla 19: Resumen del cumplimiento de requisitos de seguridad en el trabajo
………………………………………………………………..............…34
Tabla 20: Resumen del cumplimiento de los requisitos de gestión
ambiental................................................................................................. 35
Tabla 21: Porcentaje de los que no conocen sus peligros.................................... 37
Tabla 22: Porcentaje de los que no reportan los riesgos ..................................... 37
Tabla 23: Porcentaje de entrega de epps a los trabajadores ...............................38
Tabla 24: Porcentaje de simulacros realizados ..................................................... 39
Tabla 25: Porcentaje del cumplimiento de los estándares de seguridad........... 40
Tabla 26: Porcentaje en procedimiento de trabajo ................................................ 40
Tabla 27: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo ................................ 42

vi
Tabla 28: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo ................................ 44
Tabla 29: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo ................................ 46
Tabla 30: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo ................................ 48
Tabla 31: Puesto de fumigador................................................................................. 50
Tabla 32: Puesto de operario de parques ............................................................. 52
Tabla 33: Puesto de podador................................................................................... 54
Tabla 34: Programa de capacitaciones anuales ................................................... 56
Tabla 35: Programa de charlas mensuales ........................................................... 57
Tabla 36: Programa anual de simulacros .............................................................. 58
Tabla 37: Programa anual de inspecciones ssoma ..............................................59
Tabla 38: Costos de sistema de gestión ................................................................ 60
Tabla 39: Gastos del sistema de gestión ............................................................... 60

ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1: Sistema de gestión ...................................................................................10

Figura 2: Ciclo de Deming ........................................................................................12
Figura 3: Mapa de la provincia de Piura ............................................................... 24
Figura 4: Recopilación de datos ............................................................................. 25
Figura 5: Recopilación de datos ............................................................................ 25
Figura 6: Área de operaciones ...................................................................... 25
Figura 7: Área de operaciones .............................................................................. 26
Figura 8: Área administrativa ................................................................................. 26
Figura 9: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ..............................................,28
Figura 10: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 29
Figura 11: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 30
Figura 12: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 30
Figura 13: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 31
Figura 14: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 32
Figura 15: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 32

vii
Figura 16: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 33
Figura 17: Porcentaje alto y bajo del cumplimiento del sistema de gestion de
seguridad y salud en el trabajo ...............................................................................35
Figura 18: Porcentaje alto y bajo del cumplimiento de sistema de gestión
ambiental .................................................................................................................... 36
Figura 19: Porcentaje alto y bajo de la encuestas ............................................... 37
Figura 20: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 38
Figura 21: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 38
Figura 22: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 39
Figura 23: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 40
Figura 24: Porcentaje alto y bajo de las encuestas ....................................... 41
Figura 25: Bomba de agua ...................................................................................... 43
Figura 26: Suelo contaminado ............................................................................... 43
Figura 27: Fumigación ............................................................................................ 45
Figura 28: Envases contaminados ......................................................................... 45
Figura 29: Almacén de tos productos químicos ................................................... 45
Figura 30: Residuos sólidos .................................................................................... 47
Figura 31: Residuos sólidos .................................................................................... 47
Figura 32: Residuos de poda ................................................................................. 49
Figura 33: Quema de los residuos de poda.......................................................... 49
Figura 34: Fumigador .............................................................................................. 51
Figura 35: Fumigador .............................................................................................. 51
Figura 36: Operario de parques ............................................................................. 53
Figura 37: Operario de parques ............................................................................. 53
Figura 38: Podador .................................................................................................. 55
Figura 39: Podador .................................................................................................. 55

viii
 RESUMEN

La presente tesis tiene como objetivo realizar el diagnóstico del sistema de gestión
de seguridad, salud y medio ambiente para un plan de mejora - Inmobiliaria, Piura
– 2019. Es de tipo aplicada, descriptivo y no experimental – transversal. Para la
cual se revisó la documentación del sistema de gestión, se aplicó una encuesta a
los trabajadores y se identificaron los peligros y aspectos ambientales. La empresa
si bien es cierto cuenta con el sistema de gestión, pero aún está en proceso de
ejecución. En los resultados de la revisión documentaria se verifico que la empresa
en su sistema de gestión de seguridad en el trabajo estaba en un 30.38% de
cumplimiento y el sistema de gestión ambiental estaba en un 34.28% de
cumplimiento, de las encuestas se obtuvieron que el 100% no son capacitados, el
100% no recibieron inducción ssoma, el 100% no tienen el reglamento de trabajo,
el 100% no conocen la política ssoma, el 100% no conocen los peligros a los que
están expuestos, el 50% que representa el área operativo no pasaron por examen
médico, el 50% que representa el área de operaciones no cuentan con los equipos
de protección personal para realizar la tarea, los índices de riesgos ambientales
más altos se identificaron en el área de motores de agua, fumigación, en el proceso
de poda la cual dio como índice 3 y 4 los que significa un nivel moderado, los índices
de riesgo ocupacional más alto se identificaron en el puesto de fumigador, operario
de parque, podador la cual dio como índice 6 lo que significa un nivel alto; con los
resultados obtenidos se realizó un plan para la mejora del sistema de gestión
promoviendo así la mejora continua en función a los puntos críticos encontrados en
el diagnóstico.

Palabras clave: Sistema, Gestión Ambiental, Gestión de seguridad en el trabajo.

ix
 ABSTRACT

The objective of this thesis is to carry out the diagnosis of the safety, health and
environment management system for an improvement plan - Real Estate, Piura -
2019. It is applied, descriptive and not experimental - transversal. For which the
documentation of the management system was reviewed, a survey was applied to
the workers and the hazards and environmental aspects were identified. The
company, although it is true, has the management system, but it is still in the process
of execution. In the results of the documentary review, it was verified that the
company in its workplace safety management system was in 30.38% compliance
and the environmental management system was in 34.28% compliance, from the
surveys it was obtained that the 100% are not trained, 100% did not receive ssoma
induction, 100% do not have the work regulations, 100% do not know the ssoma
policy, 100% do not know the dangers to which they are exposed, 50% that
represents the operating area did not undergo a medical examination, 50%
representing the operations area do not have the personal protective equipment to
perform the task, the highest environmental risk indexes were identified in the area
of water motors, fumigation , in the pruning process which gave as index 3 and 4
which means a moderate level, the highest occupational risk indexes were identified
in the position of fumigator, park operator, pruner which gave as index 6 what a high
level means; With the results obtained, a plan was made to improve the
management system, thus promoting continuous improvement based on the critical
points found in the diagnosis.

Keywords: System, Environmental Management, Occupational Safety

Management.

x
I. INTRODUCCIÓN
Desde sus inicios, las actividades de trabajo humano han cambiado el mundo,
aunque también ha producido riesgos y enfermedades relacionados con el trabajo,
César Cano Candiot (2018).

En 2012, La ley peruana obliga a las empresas a implementar sistemas de gestión

para prevenir accidentes y enfermedades ocupacionales. Hoy, siete años después,
tras algunos cambios y adaptaciones al estándar, hemos visto cómo ha
evolucionado esta prioridad. En la investigación realizado por Marsh Perú, el
principal enfoque de la empresa este año es mejorar las condiciones de las
actividades y garantizar la prevención laboral. Los resultados mostraron que el 63%
de las empresas participantes señalaron esto como una prioridad, Ana maría Ruiz
y Vanessa choroco (2019).

Sin embargo, en Perú, algunas empresas consideran un sistema de gestión como

gastos innecesarios, implementan el sistema de gestión solo para cumplir con las
leyes y regulaciones peruanas, y no lo ven como una promesa o beneficio para
evitar accidentes y enfermedades. Trabajadores, lo que genera retrasos en sus
procesos, pérdida de tiempo de trabajo, multas impuestas por las entidades
supervisoras de Sunafil, y estas multas representan los costos de la empresa. Es
por ello que los empleadores deben saber de la importancia de garantizar la
seguridad para prevenir accidentes y enfermedades profesionales.

La Inmobiliaria Piura, empresa dedicada a la venta de terrenos, que se apega a

estándares de calidad en todos los procesos y cree que los incidentes o
enfermedades ocupacionales son previsibles. En esta empresa se observan
situaciones de riesgo ambientales y riesgos ocupacionales, lo que constituye un
problema tanto para los trabajadores como para los empresarios. Ante estos
aspectos, se puede señalar que la sociedad, los trabajadores y los empresarios
deben considerar diferentes herramientas a la hora de buscar mejorar la situación
actual y asegurar que la prevención proporcione ambientes de trabajo seguro y
saludable.

La motivación que llego a realizar el presente trabajo es porque en Perú existe la

ley 29783 ley de seguridad en el trabajo que toda empresa peruana debe

2
implementar, pero esta ley es infringida por la empresa, es por eso que se plantea
el presente trabajo para hacer un plan de mejora que se pueda aplicar y mejorar en
el sistema de gestión de seguridad en el trabajo, mejorar la imagen de la
organización y fomentar en los trabajadores de la empresa una cultura preventiva
y así tener un mejor control en las actividades que realizan.

Por lo antes expuesto, con la presente investigación se presenta el problema

general: ¿Cuál será el diagnóstico del sistema de gestión de seguridad, salud y
medio ambiente para un plan de mejora - Inmobiliaria, Piura – 2019?, los problema
específico 1: ¿ Cuál será la situacional actual del sistema de gestión de seguridad,
salud y medio ambiente en Inmobiliaria, Piura – 2019?, problema específico 2:
¿Como identificar los peligros y aspectos ambientales inherentes en las actividades
de la inmobiliaria, Piura – 2019?, problema específico 3: ¿ Cómo será la propuesta
de un plan de mejora en la Inmobiliaria, Piura – 2019? ; el objetivo general:
Realizar el diagnóstico del sistema de gestión de seguridad, salud y medio
ambiente para un plan de mejora - Inmobiliaria, Piura – 2019, objetivo específico
1: Verificar la situacional actual del sistema de gestión de seguridad, salud y medio
ambiente en Inmobiliaria, Piura – 2019, objetivo específico 2: Identificar los
peligros y aspectos ambientales inherentes en las actividades de la inmobiliaria,
Piura – 2019, objetivo específico 3: Realizar una propuesta de un plan de mejora
en la Inmobiliaria, Piura – 2019

La justificación teórica de esta tesis se realiza con el propósito de conocer el estado

actual del sistema de gestión de seguridad y medio ambiente con el fin de
establecer un plan de mejora en el sistema de gestión, promoviendo así la cultura
de prevención de la seguridad y salud ocupacional entre los empleados de la
empresa, y comprender mejor el estado actual de la salud ocupacional y Sistema
de administración segura. Controlar las actividades en las que desempeñan sus
funciones, económicamente sabemos que todo accidente y/o enfermedad
ocupacional trae consigo un valor que la organización debe cumplir por normas del
estado, introduciendo costos por reparaciones por inconveniente a la propiedad,
costos doctores no asegurados, capacitaciones al nuevo personal de trabajo,
multas por el no cumplimiento de las normas, etc. La justificación social del

3
trabajo radica en mejorar la relación entre los trabajadores de la compañía y el
cliente, actualmente la sociedad pide nuevos y superiores procedimientos y
utilidades para hacer sus trabajos de una manera más segura y correcta,
ambientalmente en Perú el cumplimiento de la normativa ambiental está
indiscutiblemente relacionado con el campo de la seguridad, que la empresa
denomina campo de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente. (SSOMA).

La Hipótesis general es: el diagnóstico del sistema de gestión de seguridad y

medio ambiente, permitirá elaborar un plan de mejora en la inmobiliaria Piura, la
hipótesis específica 1: verificar la situacional actual del sistema de gestión de
seguridad, salud y medio ambiente, permitirá conocer el porcentaje de
cumplimiento legal y poder realizar la mejorar continua en sus procesos;
hipótesis específicas 2: identifica y evaluar los peligros y aspectos ambientales
por puestos de trabajo en la Inmobiliaria Piura, permitirá analizar y tomar
las medidas preventivas necesarias según la jerarquía de controles, hipótesis
específica 3: Realizar una propuesta de un plan de mejora en la Inmobiliaria
permitirá mejorar el sistema de gestión.

4
II. MARCO TEÓRICO

5
 Según Araque Gustavo. (2012) en su trabajo de investigación su objetivo es
evaluar el estado físico, operativo y de seguridad de la cadena de comercialización
del GLP en el mercado interno para controlar su adecuada distribución y
almacenamiento. Metodología: información de seguridad de procesos, análisis de
procesos peligrosos, procedimientos operativos, prácticas de trabajo seguras,
capacitación, garantía de calidad de equipos y maquinaria, respuesta a
emergencias, investigación de accidentes, auditoría e inspección de procesos de
riesgo del sistema, y la conclusión es que estos se verifican mediante evaluación
La desviación del campo de las leyes y reglamentos para determinar las
consecuencias y el impacto en la seguridad del personal, los equipos y el medio
ambiente.

Según Ahumada-Villafañe et al. (2016) es su investigación utiliza literatura

científica en las bases de datos Science Direct, PubMed, Redalyc y sitios web
oficiales para estudiar la tasa de riesgo ocupacional de Colombia y su impacto en
las regiones de hidrocarburos. En resumen, en Colombia, asumiendo que el costo
total de la accidentalidad “puede determinar 1,5 litros de PIB”. En Colombia se
visualiza el desarrollo de los accidentes de trabajo, lo que puede mostrar no solo
su desarrollo, sino también el desarrollo de la investigación de accidentes de
trabajo. Según estadísticas del Ministerio de Salud, hubo 136.767 accidentes
laborales en 1994 y 360.800 accidentes laborales en 2008, más del doble que en
1998.

Según GIL-MONTE, Pedro R. (2012) el propósito de su análisis es exponer

esta clase de peligros, sus secuelas, y varias sugerencias para fomentar la salud
en el trabajo como táctica para mejorar la salud pública poblacional. El análisis se
composición en 5 puntos de vista en los cuales: (1) se muestra el término de
componentes y peligros psicosociales en el trabajo, (2) se describen los
primordiales peligros psicosociales laborales emergentes, (3) se proponen ciertos
datos acerca de la prevalencia de los peligros psicosociales en el trabajo en el
continente Europeo y de sus secuelas, (4) se muestran varias sugerencias sobre
promoción de la salud en el sitio de trabajo, y (5) se explica el propósito la Psicología
de la Salud Ocupacional y se concluye con la recomendación de promover la salud

6
psicosocial en el sitio de trabajo como táctica para mejorar la salud pública
poblacional, como consecuencia se tuvo que a promoción de la salud gremial y la
prevención de las patologías y accidentes laborales involucrados con los peligros
psicosociales deberían ser materia de salud pública para los gobiernos como ha
señalado la Agencia Europea para la Estabilidad y la Salud en el Trabajo.

Según Anaya, A. (2017) el objetivo de su exploración es promover estilos de

vida sana entre todos los trabajadores y las trabajadoras hacia la sustentabilidad;
hacer mejor las condiciones de trabajo y la precaución del ámbito con calidad y
eficacia. En su metodología, estamos hablando de métodos estandarizados,
numerosos de ellos son reglas obligatorias dentro del marco jurídico de cada
territorio. Este archivo exhibe un modelo de gestión integral para la sustentabilidad
de las compañías desde el criterio de la salud y la seguridad en el trabajo sin
ponerse un límite a ellas: se denomina SSeTGIS; es holístico, multidisciplinar,
basado en los individuos, predominantemente participativo, el cual se transporta a
cabo como un desarrollo de ciclos de actualización continua en 3 escenarios de
actuación: personal, sitio de trabajo y organizacional. Se dan a conocer los
argumentos, los objetivos, los elementos, el desarrollo y la metodología, de esta
forma como numerosas notas de su aplicación, como resultado el modelo SSeTGIS
es de gestión integral, holístico desde el criterio de la salud y seguridad en el trabajo
sin ponerse un límite a ellas. Integra la precaución ambiental y la custodia civil con
calidad y eficacia para la sustentabilidad de las compañías, utilizando la sinergia en
la navegación, la selección y la acción de cada trabajador, de esta forma como de
los elementos invertidos.

Según Consuegra, J. (2017) En su investigación, muestra el progreso de una

guía metodológica para ubicar las amenazas tecnológicas organizaciones
responsables de la misma manera que las amenazas sociales y naturales de su
sector predominante; Crear medidas potenciales de peligros; Tener en cuenta los
peligros asociados con cada elemento preciso de la puerta de la incertidumbre
(víctimas, pérdidas ambientales, pérdidas económicas, pérdidas, debido a la
suspensión de la operación del sistema y el empleado); Realizar la matriz de peligro
de la compañía; Detalles de los niveles necesarios o plan de emergencia y

7
eventualidades descriptivas para su control y la preparación de operaciones
estandarizadas previamente modificadas con anticipación para recopilar los
criterios de las organizaciones que se adaptan a Alance de Barranquilla
(departamento del Atlántico) en la gestión integrada de los peligros tecnológicos.
La metodología utilizada en esta revisión se enmarcó en la idea de NTCISO 31000:
2011 (Gestión del peligro. Principios y directrices). La aplicación de la metodología
convertida en 19 organizaciones pendientes para el desarrollo., Subió la viabilidad
de la preparación del mapa de peligro tecnológico de las organizaciones bajo el
examen y podría derivarse de que el líder, el liderazgo realizado, además del más
moderno. El cambiador para explorar la puerta de la incertidumbre a una empresa
es aplicable, libre de su actividad económica, tamaño y popularidad.

Según Hernández, H. H. et al. (2017) La investigación ha probado la

meditación crítica sobre la cultura de la prevención en entornos de trabajo,
dependiendo de la estabilidad y la salud para reconocer los componentes de
peligro. Como iniciativa transformadora, se ha realizado un análisis detallado de la
interfaz, que afirma que se evaluaron los derechos de los individuos a los entornos
de trabajo seguros y las condiciones recientes en las que se han desarrollado las
profesiones de trabajo. Las habitaciones transportan bienes raíces inherentes o
componentes de riesgo que actualmente son relevantes para acceder a un decreto
de 1072 de 2015, una nota nacional.

Herrán-Villalba, V. et al. (2016) en su investigación se concluyó el grado de

entendimiento de los trabajadores de servicios en general de la CURN sobre los
riesgos de trabajo a los que permanecen expuestos diariamente a lo largo de su
jornada gremial. Desde su percepción y la observación de los evaluadores. Se hizo
un análisis detallado de corte transversal, en una población constituida por los
trabajadores del área de servicios en general de la CURN. Se aplicó un cuestionario
que recogía información en algunas magnitudes: Datos Socio demográficos,
Puntos laborales, formación académica y satisfacción con la zona donde funciona.
Se prueba que se hallan los dos géneros varonil y femenil, laborando en la
corporación, siendo los más varios vigilantes y aseadoras. El control para la
prevención de los accidentes laborales se fundamenta en la colaboración de los

8
trabajadores de servicios en general, por medio del entendimiento de los peligros a
los que permanecen expuestos, la responsabilidad y el compromiso personal.

Rivera, J. C. O. (2006) en su artículo describe la base técnica y la estructura

del marco metodológico para el desarrollo de estos planes de contingencia, y
proporciona una síntesis de los planes diseñados para una presa en España con
fines ilustrativos. El objetivo básico del plan es minimizar las posibles pérdidas
causadas por el colapso de la presa, y la protección de la vida humana es el factor
principal.

Guzmán-Suárez, O. B. (2016) el objetivo de su investigación es que los que

leen comprendan la costumbre profesional de TO en Colombia, su relación con el
área laboral y los retos expertos que representa en la formulación de reglas públicas
y estándares de salud ocupacional. Para la preparación de este archivo se han
realizado búsquedas en todas las normativas de salud ocupacional publicadas en
Colombia. En conclusión, se sugieren varias deducciones desde la vivencia de
diferentes ámbitos laborales y el examen de la literatura, y se concluye que la
incorporación de la TO en la idealización e utilización de las reglas públicas de salud
ocupacional le brinda a la industria un óptimo posicionamiento en el país.

Angarita Poblador, C. & Naranjo Gutierrez, C. M. (2013) El propósito de su

investigación es fortalecer integralmente las tácticas preventivas de manera
integral, se pretende caracterizar la accidentalidad ocurrida en una organización del
sector de hidrocarburos e detectar los probables componentes de peligro
involucrados con estos sucesos. METODOLOGÍA: Se realizó un análisis
retrospectivo detallado con las bases de datos. Seguir y Audicomp de Términos del
11 de julio de 2010 a junio de 2013, que almacena información sobre los accidentes
de trabajo de los trabajadores relacionados con Petrobras, Colombia. Nuestra
variable fue la cantidad de accidentes en el trabajo sobre la funcionalidad de la
experiencia de la Unión y el tiempo de contratación en la empresa, estratificados
por las propiedades demográficas, típicas de la posición ocupada y el área
anatómica que se lesionan.

9
Las teorías similares al tema son las siguientes: Sistema de Gestión “Un sistema
de gestión son etapas unidas en un desarrollo continuo que facilita que un concepto
ande de forma organizada hasta conseguir la optimización y la continuidad”
(Vergara, 2009). Un sistema de gestión se refiere a un grupo de elementos
relacionados que tiene como objetivo establecer las políticas, metas, mecanismos
y acciones necesarias para conseguir que la organización pueda funcionar de forma
ordenada; por tanto, el sistema de gestión de seguridad y medio ambiente incluye
el desarrollo de un proceso lógico en etapas sobre la base de la mejora continua,
que incluye políticas, organización, planificación, aplicación, evaluación, revisión y
acciones de mejora para predecir, identificar, evaluar y controlar trabajos que
puedan afectar al trabajo Riesgos para la salud y al medio ambiente (Manrique,
2015). ¨Un sistema de gestión son elementos conectados que tienen por objeto
establecer una política, objetivos de seguridad y acciones necesarios para alcanzar
dichos objetivos¨ DS N° 005 (2012). En la Figura 1 se muestra el ciclo del sistema
de gestión:

Fuente: calticconsultores (2015)

Figura 1: Sistema de gestión

El enfoque del SGSST asegura que implementemos medidas preventivas y de

protección de forma eficiente, considerar todas las área de trabajo para evaluar los
peligros y riesgos, e involucrar a la gerencia y a los trabajadores en el proceso

10
dentro de sus responsabilidades (ILO, 2011). En la tabla 1 se muestran los
requisitos de un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo:

Tabla 1: Requisitos de un sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo

Fuente: D.S. 005-2012 TR, elaboración: propia.

En el Ciclo PHVA la organización planifica, ejecuta, corrobora los resultados, y de

acuerdo con los resultados, se toman acciones de mejora en los puntos negativos
para ir mejorando constantemente (Walton, 1990). Este período es un instrumento
que se enfoca en la satisfacción de inconvenientes y el mejoramiento continuo, a
través de un diagnóstico inicial, se identifican las fallas para hacer mejor
comparando los proyectos con los resultados, después se examina el resultado no
esperado se replantea un nuevo aspecto de medidas que anulen el inconveniente
y no vuelva a repetirse y hallar un resultado aceptable. Lo cual facilita crecer
sistemáticamente en la optimización continua y la originalidad (UMNG, 2019). En la
figura 2 se expone el ciclo de Deming:

11
 Fuente: Orti, P. (2015).

Figura 2: Ciclo de deming

La política de SSOMA Se utiliza para determinar las pretensiones en general, los

criterios y metas en relación con el objetivo popular, en funcionalidad de la
consideración que la actividad preventiva tiene en el contexto empresarial” (Gadea
García, 2016).

La acción Preventiva captada para corregir la causa de una no conformidad

potencial, o alguna circunstancia indeseable” (Sánchez, 2013). Acción preventiva
es tomada para remover las no conformidades potenciales u otra circunstancia
probablemente indeseable. Se distingue de la acción correctiva en que para
realizarla no es requisito que se haya anunciado ninguna no conformidad (9000,
2005).

Los costos de Accidentes y Enfermedades Ocupacionales representan un precio

monumental para las organizaciones y para las víctimas y sus familias en relación
a padecimiento humano. Los costos ocasionados por accidentes tienen la
oportunidad de ser por consiguiente calificados como directos o indirectos y se
utilizan tanto a los trabajadores como a las organizaciones perjudicadas (EU-
OSHA, 2017).

La resolución ministerial N° 050-2013-TR aprueba los formatos referenciales que

contempla la información mínima que se debería tomar en cuenta en los registros

12
obligatorios que instituye el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo
(TR, 2013).

La ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, se lleva a cabo en todos

los sectores económico y de servicio que instituye las demandas mínimas para la
utilización de un Sistema de gestión. La ley 29783 modificada por la Ley 30222,
tiene por objeto hacer más simple su utilización, manteniendo el nivel efectivo de
defensa de la salud y seguridad, disminuyendo los costos para las entidades
productivas. La Seguridad y Salud en el Trabajo es la especialidad que se encarga
de estudiar las condiciones y elementos que afectan o podrían dañar a la salud y la
seguridad de los empleados o de otros trabajadores visitantes en el sitio de trabajo
(BSI, 2007).

La International Standardization Organization (2015) Explica el proceso ambiental

como parte del sistema de gestión de la compañía, que se utiliza para mejorar las
necesidades y ejecutar las puntuaciones ambientales. A demás tiene dentro la
composición de la organización, la idealización de ocupaciones, las
responsabilidades, las prácticas, los métodos, los procesos y los elementos.

Peligro es la fuente, circunstancia o acto con potencial para provocar inconveniente

en relación a inconveniente humano o deterioro de la salud, o una conjunción de
éstos. El peligro procede como resultado de una elección racional, sugiriendo que
éste está en funcionalidad de la elección y exposición que está que se encuentra
en el ámbito (Luhumann, 1997-1998). El peligro es la circunstancia o propiedad
intrínseca de algo con la capacidad de ocasionar perjuicios a la gente, equipos,
procesos y ámbito (D.S. Nº 005-TR, 2012); el accidente es el hecho que pasa
durante la actividad del trabajador que crea perjuicios que tienen la posibilidad de
ser leves o graves; Incidente: Acontecimiento que pasa a lo largo de la actividad
del trabajador que no crea perjuicios en el trabajador. Se considera incidente de
trabajo, toda lesión orgánica o perturbación servible causada en el interior de
trabajo o con circunstancia del trabajo, por acción imprevista, fortuita u eventual de
una fuerza externa, inmediata y violenta que obra súbitamente sobre el sujeto del
trabajador o adecuada al esfuerzo del mismo (DIGESA, 2005); la identificación de
riesgos ambientales y ocupacionales es el proceso mediante el cual se reconoce
que existen peligros y aspectos ambientales en el área de trabajo y se definen sus

13
características (Sánchez, 2013); para la evaluación de peligros y aspectos
ambientales en la tesis se utilizaron la tabla 2 de probabilidad, tabla 3 de severidad,
tabla 4 de nivel del riesgo y la tabla 5 de aspecto del riesgo:

Tabla 2: Tabla de probabilidad

Fuente: RM 050-2013 TR

14
 Tabla 3: Tabla de severidad

Fuente: RM 050-2013 TR

Para obtener el índice de riesgo ocupacional se utilizó la siguiente formula,

como se detalla en la tabla 4:

15
 PROBABILIDAD X SEVERIDAD = ÍNDICE DE RIESGO OCUPACIONAL

Tabla 4: Tabla de índice de riesgo ocupacional

PROBABILIDAD
MATRIZ DE IMPACTOS/ RIESGOS RARO
PRODRIA
QUE HA SUCEDIDO
SUCEDER
SUCEDA

LEVE
SEVERIDAD

1 2 3
MODERADA 2 4 6
SEVERA 3 6 9

Fuente: RM 050-2013 TR

Según el resultado se identificó en la tabla 5 para determinar el aspecto del

riesgo es:

Tabla 5: Aspecto del riesgo

Escenarios con nivel de riesgo trivial y no hay necesidad de

Riesgo Muy bajo ( 1 ) medidas para reducción. Sugerencias: No hay obligatoriedades,
NO SIGNIFICATIVO

independiente del costo.

Escenarios con nivel de riesgo considerado tolerable, pero que
Riesgo Bajo (2) puede ser reducido en caso de medidas con baja inversión.
Implementación con plazo de 01 semana a 01 mes.
Se puede convivir con escenarios en este nivel de riesgo, pero
deben ser reducidos a mediano plazo. Las recomendaciones son
Riesgo Moderado (3 ó 4) consideradas obligatorias y deben ser acompañadas por la
gerencia del área. Recomendaciones: Implementación con plazo
entre 72 horas - 01 semana.
Riesgos en esta categoría deben ser minimizados. Las
recomendaciones son consideradas obligatorias y deben ser
SIGNIFICATIVO

Riesgo alto (6) acompañadas por la gerencia general del área.

Recomendaciones: Implementación con plazo entre 24 - 72
horas

Riesgos en esta categoría deben ser eliminados. Las

recomendaciones son consideradas obligatorias y deben ser
Riesgo Intolerable (9)
acompañadas por el Gerente General. Recomendaciones:
Implementación inmediata.

Fuente: RM 050-2013 TR

16
[Link]ÍA

17
3.1. Tipo y diseño de investigación

Tipo de investigación
El trabajo es aplicado, porque para hacer el diagnóstico del sistema de gestión nos
regiremos en una base ya establecida en el Perú la ley 29783 y la norma
internacional la ISO 14001 y en la Resolución Del ministerio 050-2013 TR, se basa
principalmente en los hallazgos de la exploración elemental, ocupándose del
desarrollo de enlace entre la teoría y el producto (lozada, 2014).

El enfoque es cuantitativo, porque las variables establecidas se tienen que

cuantificar según las dimensiones e indicadores indicados en la matriz de
operacionalización de las variables, utiliza la recolección y el estudio de datos para
responder cuestiones de averiguación y evaluar propuesta establecidas
previamente (Grinnell, 1997).

Diseño de investigación
¨Es no experimental descriptiva porque se observaron todas las actividades por
puesto de trabajo para después analizarlos¨ (Kerlinger, 1979).

¨Es transversal, porque primero se necesita hacer una línea base (la situación
actual de la empresa), tiene como objetivo analizar los datos recopilados en un
periodo de tiempo sobre una población o muestra¨ (Sampieri, 2003).

3.2. Variables y operacionalización:

En la presente tesis de tiene dos variables:

Variable 1: Diagnostico del sistema de gestión de seguridad, salud y medio

ambiente.

Variable 2: Plan de mejora

En la Tabla 6 se detalla la matriz de operacionalización de variables:

18
 Tabla 6: Matriz de operacionalización de la variable

Diagnóstico del Sistema de Gestión de Seguridad, salud y medio ambiente para un plan de mejora -
Inmobiliaria, Piura – 2019
UNIDAD
VARIABLES DEFINICIÓN DEFINICIÓN DIMENSIONES INDICADORES
DE
CONCEPTUAL OPERACIONAL
MEDIDA

Manuel Martínez Encuesta Cuadro,

(1998:22). El grafico de
diagnóstico es la barras.
conclusión del estudio
de la investigación de
unarealidad, expresada Verificar los
sobre una situación lineamientos del
dada, la cual se Para el sistema de
analizó. diagnostico se seguridad y salud Check list.
En general, todo hará una visita en en el trabajo
diagnóstico debe partir campo, se
del estudio de la evaluará mediante Situación
situación actual dela un check list dado actual del
organización, buscando por la RM 050 en sistema de
conocer ensu mayor donde se va a gestión de la Verificar los Check list
detalle posible a esta, determinar si empresa lineamientos del
de tal manera que se cumplen con los
sistema de
Diagnóstico puedan identificar las requisitos dados
gestión
del sistema de causas de los por la ley29783,
ambiental
gestión de problemas que está con el resultado
seguridad, atravesando y brindar podemos saber en
salud y medio de esta manera qué áreas Cuadro,
ambiente soluciones acordes a las debemos grafico de
dificultades de la intervenir y cuáles Encuesta barras
organización, o son las prioridades
descubrir la razón del en el SGSST
Identificación
buen comportamiento
de la organización, de de peligros y
tal manera que se aspectos Matriz IPEC Excel
pueda mejorar la ambientales
efectividad de esta, ypor
consiguiente, sus
utilidades.
Matriz IAIA Excel

James Harrington Diseñar el

(1993). La mejora Para realizar la
propuesta de un programa anual
continua se trata de de
plan de mejora, se Cuadro en
mejorar un proceso, capacitaciones
tomaron en excel
cambiarlo para hacerlo
más efectivo,eficiente y cuenta los
resultados del Propuesta de
adaptable,qué cambiar
diagnóstico del un plan de Diseñar el Cuadro en
y cómo cambiar
sistema de mejora programa anual excel
depende deltipo de
gestión. de simulacros
asignación que le
Plan de otorgue el empresario y Diseñar el
mejora del proceso. programa anual Cuadro en
Fuente: ¿Qué es la de inspecciones excel
mejora continua según de seguridad
autores?
[Link]
[Link]/que-es-la- mejora-
continua- según-
autores

19
3.3. Población, muestra y muestreo
Para determinar la población a estudiar en el trabajo de tesis, se tomará el personal
que trabaja en la Inmobiliaria Piura, el total de personas son 101 trabajadores. En
la tabla 7 se detallan el total de trabajadores:

Tabla 7: Puestos de trabajo

Número de
Puesto de trabajo
trabajadores
1 Gerente de Desarrollo
1 Gerente de licencias y Saneamiento.
2 Jefe de control de Proyectos y Asistente de Supervisión (control de proyectos)

1 Jefe de saneamiento

1 Supervisor de Saneamiento Legal

2 Supervisor de Saneamiento Físico
1 Topógrafo
3 Asesor Lega, Asistente de legal, Auxiliar de legal
2 Arquitectos
3 Jefe de Logística y 02 asistentes de logística
3 Responsable de créditos y cobranzas Y 02 Asistentes de créditos y cobranzas
3 Jefe de Tesorería y 02 asistentes de tesorería
Jefe de Contabilidad y Finanzas, Contador, Asistente contable y Auxiliar
4
Contable.
2 Encargadas de Facturación y Asistente de Facturación
2 Encargada de Recursos Humanos y Asistente de Recursos Humanos
1 Jefa de Finanzas
2 Supervisores de Ventas
2 Gerente Comercial y Asistente de Gerencia Comercial
1 Administrador
2 Jefe de Atención al cliente y Asistente de atención al cliente
1 Gerente General
1 Recepcionista
1 Gerente de proyectos
3 01 Jefa de Mejora Continua, Analistas de Mejora Continua 02
1 Responsable de Archivos
2 Promotoras de ventas en Oficina y Campo
1 Cobrador
Vigilantes (Torre Boulevar, Torre Pozo Zapata, Torre Predio frente a Landa,
24
Torre frente a Porton Gloy, Torre frente a quebrada el gallo)

20
 3 Motorista
21 Operario de parques
2 Podadores de Césped
2 Fumigadores
101

La muestra de los 100 trabajadores se determinó de la siguiente manera:

- Primero se agruparon a los trabajadores por áreas de trabajo, se agruparon

en 3 áreas en la tabla 8 se detalla:

Tabla 8: Áreas de trabajo

ÁREAS DE TRABAJO
ÁREA TECNICA ADMINISTRATIVA
ÁREA COMERCIAL
ÁREA DE OPERACIONES

- Teniendo el total de trabajadores y el total de áreas de trabajo se aplicará la

siguiente fórmula para determinar la muestra:

Muestra= N° de trabajadores / Total de áreas de trabajo

Se dividió el total de trabajadores entre el total de áreas de trabajo, el resultado de

la muestra fue 34.

Para determinar el muestreo, se tuvo que estratificar la muestra, en la encuesta se

tomaron en cuenta los trabajadores más antiguos de cada área, en la tabla 9 se
detalla la estratificación:

21
 Tabla 9: Estratificación de la muestra

DISTRIBUCIÓN DE LA POBLACIÓN EN CUATRO GRUPOS

Nº ÁREA CANTIDAD DE TRABAJADORES MUESTRA REPRESENTATIVA
AREA TECNICA
1 32 11
ADMINISTRATIVA
3 AREA COMERCIAL 17 6
4 AREA DE OPERACIONES 52 17
TOTAL 101 34

3.4. Técnicas e instrumentos de recolección de datos

La técnica del trabajo es la observación, porque se observaron las instalaciones

de la empresa, se observaron cómo se desarrollaban las actividades rutinarias por
puesto de trabajo, con el propósito de obtener información para el desarrollo de la
investigación.

Otra técnica también fue la encuesta, ya que se realizaron encuestas a los

trabajadores por puestos de trabajo con la finalidad de poder conocer las tareas
que realizaban según su puesto de trabajo y así obtener información de cómo
vienen trabajando, obtener información si es que cuentan con un procedimiento de
trabajo, si se les da charlas, etc.

Los instrumentos utilizados fueron validados por expertos, la encuesta, check list,
matriz IPERC, matriz IAIA, las cuales se detallan en el anexo 7, los nombres de los
especialistas que validaron los instrumentos se detallan en la tabla 10:

22
 Tabla 10: Promedio de la validación de instrumentos

VALIDACIÓN DE INSTRUMENTOS
SEGURIDAD EN EL TRABAJO GESTIÓN AMBIENTAL

LISTA DE LISTA DE
NOMBRE DEL VERIFICACIÓN DE VERIFICACIÓN
ENCUESTA LINEAMIENTOS DEL MATRIZ DEL SISTEMA MATRIZ
ESPECIALISTA
SISTEMA DE GESTIÓN IPERC DE GESTIÓN IAIA
DE SEGURIDAD Y AMBIENTAL
SALUD EN EL TRABAJO ISO 14001

LUIS FERMIN
HOLGUIN ARANDA 85% 85% 85% 85% 85%
(111611)
Lucero Katherine
95% 95% 95% 95% 95%
Castro Tena (162994)
Freddy Pillpa Aliaga
85% 85% 85% 85% 85%
(196897)
PROMEDIO 88.33% 88.33% 88.33% 88.33% 88.33%

3.5. Procedimientos

3.5.1. Ubicación

La presente investigación se llevó a cabo en una inmobiliaria ubicada en el

departamento de Piura, provincia de Piura, distrito de castilla, coordenadas
5°10'34.7"S 80°36'32.7"W. En la figura 3 se muestra el mapa de la provincia de
Piura:

23
Fuente: Google maps

Figura 3: Mapa de la provincia de Piura

3.5.2. Obtención de datos

Para el desarrollo del presente trabajo se elaboró de la siguiente manera:

Primero se verifico el nivel del cumplimiento de los requisitos legales con el

apoyo del encargado del sistema de gestión, la cual se utilizaron los check list
del anexo 2 y 3, los check list se aplicaron a nivel documentario como en campo,
se realizaron encuestas, los resultados fueron comparados con lo establecido
en las normativas.

Segundo se realizó la identificación de riesgos ambientales y ocupacionales

con la finalidad de evaluar los peligros y aspectos con nivel de riesgo más
críticos, para ello se utilizaron la matriz IPERC y la matriz IAIA las cuales se
detallan en el anexo 4 y 5, para la evaluación del riesgo se utilizaron las tablas

24
 de probabilidad, severidad y la tabla de índice del riesgo que se detallan en el
marco teórico, para luego aplicar controles en cada peligro y aspecto
identificado, participaron los trabajadores a los cuales se les realizo una
encuesta con preguntas relacionadas a las tareas que realizaban, la cual se
evidencia en las figuras 4 y 5:

Figura 4: Recopilación de datos Figura 5: Recopilación de datos

 se realizó inspección en las instalaciones de la empresa tanto en área de

campo como administrativo, como se observa en las figuras 6, 7 y 8.

Figura 6: área de operaciones

25
 Figura 7: área de operaciones Figura 8: área administrativa

Con los resultados obtenidos de la línea base y de las matrices IPERC y IAIA,
permitió conocer cómo enfocar el plan de mejora y nos indicó los puntos
críticos, se establecieron acciones correctivas y se estableció un plan de
mejora.

3.6. Método de análisis de datos

Los resultados de encuesta se procesarán en el SPSS con lo que se usara la
estadística descriptiva para determinar promedio, porcentajes y para construir
tablas y figuras se utilizara el programa excel.

3.7. Aspectos éticos

Los resultados del trabajo son veraces porque no se alteró en ninguna de sus
partes, es original y estuvo bajo revisión del turnitin. El trabajo con relación al medio
ambiente es beneficioso porque se estableció un programa anual de charlas
ambientales y inspecciones de residuos sólidos generados en la empresa, se
capacitará al personal para tener una correcta segregación de los residuos de
acuerdo a la norma Técnica Peruana de Colores NTP 900.058.2019 y la ley general
de residuos sólidos ley 27314. Además, se respetará el código de ética de la
Universidad Cesar Vallejo para cualquier anomalía que se encuentre en el trabajo.

26
IV. RESULTADOS

27
4.1 Verificar la situacional actual del sistema de gestión de seguridad, salud
y medio ambiente en Inmobiliaria, Piura – 2019.

La verificación se realizó con el apoyo del encargado del sistema de gestión de

la inmobiliaria, se realizaron visitas en campo, se realizaron encuestas a los
trabajadores, en el anexo 1 se detalla el desarrollo del check list de seguridad
en el trabajo y en el anexo 2 el check list de gestión ambiental. En la tabla 11,
12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 se detallan los resultados de la encuesta y en las
figuras 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 se detalla mediante diagrama de barras el
más alto y bajo porcentaje:

Tabla 11: Porcentaje de las áreas de trabajo

Frecuencia Porcentaje
Técnica administrativa 11 32,4
Comercial 6 17,6
Operaciones 17 50,0
Total 34 100,0

Figura 9: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 9 se detalla que todos los que conforman la muestra

fueron encuestados, el área técnica administrativa representa el
32.4% del total de la muestra, el área comercial representa el

28
 17.6% del total de la muestra y el área de operaciones representa
el 50% del total de la muestra.

Tabla 12: Porcentaje de las horas de trabajo

Frecuencia Porcentaje Área

8 horas 17 50,0 Técnica administrativa

11 horas 17 50,0 y comercial
34 100,0 Área de operaciones
Total

Figura 10: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 10 se detalla que el 50% de los encuestados trabajan 8

horas y el otro 50% trabajan 11 horas:

Tabla 13: Porcentaje de los que reciben charlas

Frecuencia Porcentaje

No 34 100,0

29
 Figura 11: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la fgura 11 se detalla que que el 100% de la muestra

no reciben charlas de seguridad y medio ambiente:

Tabla 14: Porcentaje de los que reciben capacitaciones

Frecuencia Porcentaje
No 34 100,0

Figura 12: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 12 se detalla que el 100% de la muestra no

reciben capacitaciones.

30
 Tabla 15: Porcentaje de los que pasaron por examen medico

Figura 13: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 13 se detalla que los del área técnica administrativo y

comercial si pasaron por examen médico y los del área de
operaciones no, se detalla que el 50% de la encuesta si les realizaron
examen médico y el otro 50% no les realizaron examen médico.

Tabla 16: Porcentaje de los que pasaron por inducción

Frecuencia Porcentaje

No 34 100,0

31
Figura 14: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 14 se detalla que el 100% de los trabajadores no

pasaron por inducción ssoma.

Tabla 17: Porcentaje de los que tienen reglamento de

seguridad

Frecuencia Porcentaje
No 34 100,0

Figura 15: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

32
 En la figura 15 se detalla el 100% de los trabajadores no
tienen el reglamento de seguridad.

Tabla 18: Porcentaje de los que conocen la política ssoma

de la empresa

Frecuencia Porcentaje

No 34 100,0

Figura 16: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 16 se detalla que el 100% de los trabajadores no

conocen la política ssoma de la empresa.

En la tabla 19 se detalla el resumen del cumplimiento de los requisitos

de seguridad en el trabajo y en la tabla 20 el resumen del cumplimiento
en gestión ambiental:

33
 Tabla 19: Resumen del cumplimiento de los requisitos de seguridad
en el trabajo

En la tabla 19 se puede observar que el mayor porcentaje de

cumplimiento en los requisitos de seguridad en el trabajo es el apartado
de evaluación normativa con un 64%, los porcentajes más bajos son
planeamiento y aplicación con 15%, verificación con 19%, control de
información con 11% y revisión por la dirección esto se debe a que el
sistema no se está implementando, no se hacer un seguimiento del
desarrollo y por ello no hay una revisión por parte de la dirección para
aplicar una mejora continua, en la figura 17 se detalla en barras:

34
 CUMPLIMIENTO %
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

Figura 17: Porcentaje alto y bajo del cumplimiento

Tabla 20: Resumen del cumplimiento de los requisitos de gestión

ambiental

En la tabla 20 se puede observar que el mayor porcentaje de

cumplimiento en los requisitos en gestión ambiental es en
liderazgo con 54%, los porcentajes más bajos que se observan
es en contexto de la organización con un 19%, operación y
evaluación del desempeño con un 27% esto se debe a que no

35
 se tiene un control con el cumplimiento y desarrollo, falta de
capacitación en temas ambientales, no se tenía una
identificación de aspectos ambientales, en la figura 18 se detalla
en barras:

CUMPLIMIENTO %
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

Figura 18: Porcentaje alto y bajo del cumplimiento

4.2 Identificar los peligros y aspectos ambientales inherentes en las

actividades de la inmobiliaria, Piura – 2019.

La identificación se realizó con la participación de los trabajadores de la

inmobiliaria la cual se le realizo una encuesta, quienes nos dieron información
de las actividades y tareas que realizaban, y así poder identificar peligros y los
aspectos ambientales, se realizaron visitas en las áreas de trabajo para
identificar condiciones inseguras, las condiciones de los equipos y herramientas
con las que trabajan, los datos obtenidos fueron analizados para después
ponerlos en la matriz y así evaluar el nivel de riesgos y tomar medidas de control,
las matrices de identificación de peligros por puestos de trabajo se detallan en el
anexo 3 y la matriz de aspectos e impactos ambientales en el anexo 4. En la

36
tabla 21, 22, 23, 24, 25, 26 se detallan los resultados de la encuesta y en las
figuras 19, 20, 21, 22, 23, 24 se representa el porcentaje en diagrama de barras:

Tabla 21: Porcentaje de los que no conocen sus peligros

Frecuencia Porcentaje

No 34 100,0

Figura 19: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

Como se detalla en la figura 19 el 100% de los trabajadores no

conocen los peligros a los que están expuesto.

Tabla 22: Porcentaje de las personas que no reportan los

riesgos

Frecuencia Porcentaje
No 34 100,0

37
 Figura 20: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 18 se detalla que el 100% de los trabajadores no

reportan los riesgos que identifican en su área de trabajo.

Tabla 23: Porcentaje de entrega de epps a los trabajadores

Figura 21: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

38
En la figura 21 se detalla que el 50% de trabajadores que son del
area tecnica administrativa y comercial si cuentan con epps, y el
otro 50% que son del area de operaciones no cuentan con los
epps necesarios para realizar la tarea.

Tabla 24: Porcentaje de simulacros realizados

Frecuencia Porcentaje

No 34 100,0

Figura 22: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 22 se detalla que en la empresa no se desarrollan

simulacros de seguridad, lo que representa el 100% de
incumplimiento del desarrollo de simulacros en la empresa.

39
 Tabla 25: Porcentaje del cumplimiento de los estándares de
seguridad

Figura 23: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 23 se detalla que el 50% que son del área técnica

administrativa y comercial si refuerzan los estándares de
seguridad y el 50% que son del área de campo no

Tabla 26: Porcentaje en procedimientos de trabajo

Frecuencia Porcentaje

No 34 100,0

40
 Figura 24: Porcentaje alto y bajo de la encuesta

En la figura 24 se detalla que el 100% de los trabajadores con

conocen procedimientos de trabajo seguro.

A continuación, en la tabla 27, 28, 29, 30 se detallan los aspectos ambientales

con mayor nivel de riesgos, en la tabla 31, 32, 33 se detallan los peligros con
mayor nivel de riesgo. Los aspectos ambientales con mayor nivel se riesgo se
identificaron en el área de campo:

41
Tabla 27: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo

42
En la tabla 27 se detallan aspectos ambientales con un índice de riesgo ambiental
3 y 4 lo que significa que es un nivel de riesgo moderado, la generación de ruido es
producido por los motores de aguas las cuales se utilizan en el campo para bombear
agua a los parques y jardines de la inmobiliaria, en la figura 25 se detalla los motores
que se utilizan para el riego, estos motores se abastecen de combustible y de
aceites para su funcionamiento, esto produce contaminación del suelo como se
detalla en la figura 26, estos motores emiten co2 el cual es un gran potencial
contaminación del aire, consumo de agua y de energía eléctrica:

Figura 25: Bomba de agua Figura 26: suelo contaminado

43
Tabla 28: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo

44
En la tabla 28 se detallan aspectos ambientales con un índice de riesgo ambiental
3 lo que significa que es un nivel de riesgo moderado, en la inmobiliaria se realiza
fumigación para las plagas en las plantas, utilizan plaguicidas la cual produce
contaminación de agua con químicos como se muestra en la figura 27, al utilizar
plaguicidas se produce envases de plástico contaminados por el mismo producto
la cual se detalla en la figura 28, estos productos se encuentran almacenados en
una área en la que no cumple con las condiciones adecuadas, por tal hay
probabilidad de derrame del productos ocasionando contaminación del suelo, se
detalla en la figura 29:

Figura 27: Fumigación Figura 28: envases contaminados

Figura 29: Almacén de los productos químicos

45
 Tabla 29: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo

En la tabla 29 se detallan el aspecto ambiental con un índice de riesgo ambiental 4 lo que significa que es un nivel de riesgo
moderado, en campo se logró identificar la generación de residuos sólidos comunes, no se tenía correctamente segregado los
residuos sólidos, lo cual genera un impacto en el ambiente que es la contaminación de suelo, aire, como se detalla en la figura 30
y 31:

46
Figura 30: Residuos sólidos

Figura 31: Residuos solidos

47
Tabla 30: Aspectos ambientales con mayor nivel de riesgo

48
En la tabla 30 se detallan aspectos ambientales con un índice de riesgo ambiental
3 y 4 lo que significa que es un nivel de riesgo moderado, en campo se realiza la
tarea de poda, la cual se origina residuos de jardinería, los restos son quemados
por falta de capacitaciones ya que estos se pueden utilizar para la elaboración de
compost, al quemar estos residuos se produce co2, en la figura 32 y 33 de evidencia
los residuos de poda y como queman dicho residuo:

Figura 32: Residuo de poda

Figura 33: Quema

Los peligros con mayor nivel se riesgo se identificaron en el área de campo, las
cuales se detallan a continuación:

49
 Tabla 31: puesto de fumigador

En la tabla 31 se detalla el puesto de fumigador y el peligro con un índice de riesgo ocupacional 6 lo que significa que es un nivel
de riesgo alto, el fumigador manipula productos químicos el cual está expuesto de tener afecciones a la piel y problemas en las
vías respiratoria, el fumigador ejecuta su tarea sin ninguna capacitación y sin contar con el epp adecuado para realizar dicha tarea,
en la figura 34 y 35 se evidencia el fumigador:

50
Figura 34: Fumigador

Figura 35: Fumigador

51
 Tabla 32: puesto de operario de parques

En la tabla 32 se detalla el puesto de operario de parques y los peligros con un índice de riesgo ocupacional 6 lo que significa que
es un nivel de riesgo alto, este se encarga de riesgo de jardines y parques, limpieza de jardines, siembra de plantones, dentro de
la matriz IPERC de aquel puesto se identificado uno de los peligros con mayor nivel de riesgo es la radiación solar, en la figura 36
y 37 se evidencia el puesto de operario de parques:

52
Figura 36: Operario de parques

Figura 37: Operario de parques

53
Tabla 33: Puesto de podador

54
En la tabla 33 se detalla el puesto de podador y los peligros con un índice de riesgo
ocupacional 6 lo que significa que es un nivel de riesgo alto, en el área de campo
se realizan trabajos de poda tanto en zonas altas como en zonas bajas, ejecutan
su tarea sin ninguna capacitación previa, no cuentan con epps adecuados para la
tarea, están expuestos a proyección de partículas, exposición al ruido, en la figura
38 y 39 se detalla la labor de los podadores:

Imagen 38: Podador

Imagen 39: Podador

55
4.3 Realizar una propuesta de un plan de mejora en la Inmobiliaria, Piura –
2019.

Con los resultados negativos encontrados en las áreas de trabajo, se propone el

siguiente plan de mejora para que haya un mejor seguimiento del sistema de
gestión en la inmobiliaria, el plan de acción es el siguiente:

4.3.1. Programa anual de capacitaciones y charlas mensuales

Con el siguiente programa se pretender establecer fechas para que la
inmobiliaria capacite a todo el personal que labora, en temas ambientales y
temas de seguridad en el trabajo, en la tabla 34 y la tabla 35 se detalla el
programa anual de capacitaciones y charlas:

Tabla 34: Programa de capacitaciones anuales

56
Tabla 35: Programa de charlas mensuales

57
 4.3.2. Programa anual de simulacros

Se estableció un programa de simulacros con el fin de evaluar al personal el nivel

de respuesta en caso de emergencia, de esta forma aplicar la mejora continua
en los procedimientos del plan de contingencia, en la tabla 36 se detalla el
programa de simulacros:

Tabla 36: Programa anual de simulacros

PRONOGRAMA ANUAL DE SIMULACROS

PROGRAMA Sistema Integrado de

2022
PARA EL AÑO: Gestión
PROGRAMACIÓN MENSUAL
DESCRIPCIÓN Responsable Estado
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPT OCT NOV DIC Total

Programado 1 1
Sup. De
Sismo
seguridad Ejecutado 0

Programado 1 1
Sup. Del
Incendio
proyecto
Ejecutado 0

Accidente Sup. De Programado 1 1

laboral seguridad
Ejecutado 0

Programado 0 0 1 0 0 1 0 0 0 1 0 0 3

Total, Simulacros – 2016 Ejecutado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Pendientes 0 0 1 0 0 1 0 0 0 1 0 0 3

4.3.3. Programa anual de inspecciones ssoma

Se realizo la programación anual de inspecciones ssoma, el fin de las
inspecciones es detectar fuentes, situación o actos inseguros y poder tomar
acciones correctivas, en la tabla 37 se detalla la programación de inspecciones
ssoma:

58
 Tabla 37: Programa anual de inspecciones ssoma

Se han elaborados unos formatos referenciales para as inspecciones, la finalidad

de los registros es evidenciar la ejecución de lo establecido en la programación
anual, los registros tanto de capacitaciones, de simulacros y los formatos para
las inspecciones ssoma se encuentran en el anexo 5.

Las capacitaciones, charlas y simulacros están programado para un año, cada

año se tiene que realizar una auditoría para realizar la mejora continua en el
sistema, en la tabla 38 Y 39, se detallan los costos y gastos de la implementación:

59
Tabla 39: Costo en el sistema de gestión

Tabla 40: Gastos en el sistema de gestión

60
V. DISCUSIÓN

61
Realizar el diagnóstico del sistema de gestión de seguridad, salud y medio
ambiente para un plan de mejora - Inmobiliaria, Piura – 2019, es importante ya
que se identifica las deficiencias que tiene la empresa y se establece un plan de
acción, realizar la mejora continua, similar a la investigación de Araque Gustavo
(2012) quien evaluó las condiciones físicas y operativas de la cadena
comercializadora de gas licuado de petróleo para encontrar las deficiencias,
consecuencias y el impacto en la seguridad del personal, los equipos y el medio
ambiente, en la investigación de Angarita Poblador, C. & Naranjo Gutierrez, C. M.
(2013) también pretende reforzar el sistema de gestión con el fines de disminuir el
nivel de accidentabilidad en la organización.

Verificar la situacional actual del sistema de gestión de seguridad, salud y

medio ambiente en Inmobiliaria, Piura – 2019, Se realizó una encuesta a los
trabajadores donde se obtuvo que el 100% no son capacitados, el 100% no
recibieron inducción ssoma, el 100% no tienen el reglamento de la empresa, el
100% no conocen la política ssoma, el 100% no conocen a los peligros a los que
están expuestos, el 50% no pasaron por examen médico, el 50% no cuentan con
epps, similar a los trabajos de Anaya, A. (2017) quien aplico un cuestionario a los
trabajadores que recogía información de puestos de trabajo, peligros expuestos,
control de prevención de los incidentes. En la revisión documentario del sistema de
gestión de la inmobiliaria se verificó que el sistema de gestión ambiental se
encontraba en un 34.28% de cumplimiento, en el sistema de gestión de seguridad
en el trabajo en un 30.38% de cumplimiento cuyos resultados indican que en la
empresa hay probabilidad de que ocurran incidentes, los resultados similares fue la
investigación de Ahumada-Villafañe et al (2016) que en sus resultados del
diagnóstico en 1994 calificaron como accidentes laborales un total de 136.767, para
el año 2008 un total de 360.800 lo cual significa que tienen que mejorar y aplicar
acciones correctivas. Trabajos similares fueron el de Hernández, H. H. et al. (2017)
y de Guzmán-Suárez, O. B. (2016) quienes realizaron un diagnóstico del sistema
de gestión para verificar el cumplimiento de la normativa.

62
Identificar los peligros y aspectos ambientales inherentes en las actividades
de la inmobiliaria, Piura – 2019, La identificación se realizaron en las áreas de
trabajo de la inmobiliaria, los índices de riesgos ambientales más altos se
identificaron en el área de motores de agua, fumigación, en el proceso de poda la
cual dio como índice 3 y 4 los que significa un nivel moderado, los índices de riesgo
ocupacional más alto se identificaron en el puesto de fumigador, operario de
parque, podador la cual dio como índice 6 lo que significa un nivel alto, aquellos
resultados fueron similares al trabajo de investigación que realizo GIL-MONTE,
Pedro R. (2012) en la cual identifico los peligros y aspectos ambientales, sus
secuelas, y varias sugerencias para fomentar la seguridad, salud y el medio
ambiente como táctica para mejorar la salud pública poblacional, otro trabajo de
similar fue el de NOVOA, Martín (2016), la cual cambió el IPER ya que los
trabajadores informaban indirectamente que no sabían cuáles eran sus riesgos,
Consuegra, J. (2017) en su trabajo también evaluó los trabajos potenciales de
peligro considerando víctimas, perjuicios al ambiente, pérdidas económicas, realizo
la matriz de peligros de la compañía detallando los niveles que requieren o no un
plan de emergencia elaborar procedimientos operativos.

Realizar una propuesta de un plan de mejora en la Inmobiliaria, Piura – 2019,

con los resultados obtenidos se realizo un plan de mejora como propuesta para la
inmobiliaria, para lograr mejorar el desarrollo del sistema de gestión, trabajo similar
a Herrán-Villalba, V. et al. (2016) y de Rivera, J. C. O. (2006) quienes propusieron
un plan de mejora para el sistema de gestión,

63
VI. CONCLUSIONES

64
• Verificar la situacional actual del sistema de gestión de seguridad, salud y medio
ambiente en Inmobiliaria, Piura – 2019, Se logró verificar la situación actual del
sistema de gestión de seguridad, salud y medio ambiente en la Inmobiliaria, en los
resultados de la encuesta se obtienen que el 100% no son capacitados, el 100%
no recibieron inducción ssoma la cual es primordial para el trabajador nuevo, el
100% no tienen el reglamento de la empresa, el 100% no conocen la política ssoma
de la inmobiliaria, el 100% no conocen los peligros a los que están expuestos, el
50% que conforma el área técnica administrativa y el área comercial si pasaron por
examen médico y el otro 50% que representa el área operativo no pasaron por
examen médico, el 50% que representa el área de operaciones no cuentan con los
equipos de protección personal para realizar la tarea, el área técnica administrativa
y comercial si cuentan con uniformes de trabajo. En los resultados de los check list
se obtuvo que la empresa en su sistema de gestión de seguridad en el trabajo
estaba en un 30.38% de cumplimiento y el sistema de gestión ambiental estaba en
un 34.28% de cumplimiento de acuerdo a las normativas vigentes ley 29783 y la
iso 14001.

• Identificar los peligros y aspectos ambientales inherentes en las actividades de la

inmobiliaria, Piura – 2019, Se Identificaron los peligros y aspectos ambientales en
la inmobiliaria mediante la matriz IPERC y la matriz IAIA, los índices de riesgos
ambientales más altos se identificaron en el área de motores de agua, fumigación,
en el proceso de poda la cual dio como índice 3 y 4 los que significa un nivel
moderado, los índices de riesgo ocupacional más alto se identificaron en el puesto
de fumigador, operario de parque, podador la cual dio como índice 6 lo que significa
un nivel alto ; con los resultados obtenidos se realizó un plan para la mejora del
sistema de gestión promoviendo así la mejora continua en función a los puntos
críticos encontrados en el diagnóstico.

 Realizar una propuesta de un plan de mejora en la Inmobiliaria, Piura – 2019, se

realizo un plan de mejora como propuesta, diseñando un programa anual de
capacitaciones, charlas, simulacros, se realizaron formatos referenciales para
las inspecciones ssoma.

65
VII. RECOMENDACIONES

66
Las recomendaciones para mejorar la tesis serian:

• Diseñar un formato general que permita evaluar, realizar el diagnóstico del sistema
de gestión de manera anual, consiguiendo la mejora continua en el sistema de
gestión.

• Diseñar otro tipo de matrices para la identificación de peligros y aspectos

ambientales que sean mas amigable con el uso para los trabajadores de la
empresa.

•Implementar los EPPS de acuerdo a las tareas que realizan. Implementar las
medidas de control propuestas en las matrices IPERC y IAIA que se ejecutaron en
las áreas de la inmobiliaria de acuerdo al puesto de trabajo. Ejecutar el programa
anual de inspecciones ssoma con los formatos propuestos en el anexo 5.

• En el plan de mejora, elaborar un procedimiento de investigación de incidentes,

diseñar formatos para la investigación de incidentes. Actualizar documentación del
sistema de gestión como procedimientos de trabajo, porque en la actualidad el
desarrollo de actividades ha cambiado e implementado nuevos equipos y
herramientas de trabajo.

67
REFERENCIAS

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70
ANEXOS
Anexo n° 1: check list de seguridad en el trabajo
 Anexo n° 2 check list de gestión ambiental
LIST A D E VER IF IC A C ION D EL SIST EM A D E GEST IÓN A M B IEN T A L ( SGA ) ISO 14001:2 015 %
34

Emp re s a: IN M OB ILIA R IA M IR A F LOR ES C OU N TR Y C LU B

S e c t o r: Inmo b i l iario
F e c ha d e v is i t a: 3 / 0 5 / 2 0 19 - 17 / 0 5 / 2 0 19
Hr. inic io : 10 :0 0 am - Hr. f in: 2 :0 0 p m
Ob je t ivo : V e rif ic ar e l c ump l imie nt o d e lo s re q uis i t o s le g a le s d e la IS O 14 0 0 1: 2 0 15 e n la inmo b i l iaria

N U MER A L R EQU IS ITOS % OB S ER VA C ION ES

D E LA C U MP LIMIEN
4 C ON TEXTO D E LA OR GA N IZA C IÓN 19
4, 1 C o mp r e s i ó n d e l a o r g a n i z a c i ó n y d e s u c o n t e x t o 0 V A LO R A C I Ó N % DE FIN ICIÓN
Ac tua lme nte no t i e ne un DOFA a nive l e s t r a t é gic o por SGA pe r o

La or ga niz a c ión de t e r mina l a s c ue s t ione s e xte r na s e inte r na s que La e ntida d de t e r mina l a s c ue s t ione s inte r na s a t r a vé s de una ma t r i z

s on pe r t ine nte s pa r a s u pr opós i to y que a f e c t a n a s u c a pa c ida d pa r a 0 de a s pe c tos e impa c tos a mbie nta l e s c omo s on a i r e , e ne r gía , No a plic a e l r e quis i to
logr a r los r e s ulta dos pr e vis tos de s u s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l . r e c ur s os na tur a l e s …e n l a pa r t e e xte r na s e t i e ne pr oye c t a do
una r e vis ión de los a l r e de dor e s pa r a ide ntif i c a r f a c tor e s que N. A.
4, 2 C o mp r e s i ó n d e l a s n e c e s i d a d e s y e x pe c t a ti v a s d e 27 0 No e s t á ope r a ndo, ni e xis t e e l doc ume nto

pa r a los c ontr a t i s t a s y pr ove e dor e s no s e ha c e e ntr e ga de una

La or ga niz a c ión de t e r mina l a s pa r t e s inte r e s a da s que s on pe r t ine nte s c a r t i l l a c on f ine s de c onoc imie nto de l s i s t e ma . No s e f i r ma una
a. 20 20 No e s t á ope r a ndo pe r o e xis t e e l doc ume nto.
a l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l . de c l a r a c ión de c onoc imie nto de a s pe c tos , impa c tos y pr á c t i c a s
a mbie nta l e s de l a e ntida d. Se de be a na l i z a r s i f a l t a n pa r t e s

s i s e e s t ipula n r e quis i tos pa r a pr ove e dor e s y/ o c ontr a tos que

r e quis i tos s e gún e l c ontr a to c omo por e j e mplo c r i t e r ios
La or ga niz a c ión de t e r mina l a s ne c e s ida de s y e xpe c t a t iva s
b. 40 a mbie nta l e s y s oc i a l e s c omo por e j e mplo, ma ne jo de r e s iduos y 40 E s t á ope r a ndo pa r c i a lme nte pe r o no e xis t e doc ume nto.
pe r t ine nte s ( e s de c i r , r e quis i tos ) de e s t a s pa r t e s inte r e s a da s
e mis ione s , SGA, P r ogr a ma s de r e s pons a bilida d s oc i a l e ntr e otr os .
Fa l t a ide ntif i c a r ne c e s ida de s y e xpe c t a t iva s de otr a s pa r t e s
e n e l ma ne jo de r e s iduos c omo ma ne jo de pr oduc tos químic os no s e
La or ga niz a c ión de t e r mina c uá l e s de e s t a s ne c e s ida de s y E s t á ope r a ndo pe r o no e xis t e doc ume nto o r e quie r e
c. 20 t i e ne c ontr a to c on e mpr e s a s que t i e ne n l i c e nc i a c on ma ne jo de 60
e xpe c t a t iva s s e c onvie r t e n e n r e quis i tos l e ga l e s y otr os r e quis i tos . a jus t e s
r e s iduos pe l igr os os .
4, 3 D e t e r mi n a c i ó n d e l a l c a n c e d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n 17 80 E s t á ope r a ndo pa r c i a lme nte y e xis t e e l doc ume nto

a. La s c ue s t ione s e xte r na s e inte r na s ; 0 No s e inc luye

b. La s r e quis i tos l e ga l e s y otr os r e quis i tos 0 No s e inc luye
c. La s unida de s , f unc ione s y l ímite s f ís i c os de l a or ga niz a c ión 20 Sí lo inc luye
d. Sus a c t ivida de s , pr oduc tos y s e r vic ios 20 Lo inc luye
e. Su a utor ida d y c a pa c ida d pa r a e j e r c e r c ontr ol e inf lue nc i a 0 No s e inc luye
s e gún e l a l c a nc e ide ntif i c a do e n e l ma nua l de l SGA l a e ntida d
La or ga niz a c ión inc luye e n e l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l toda s
t i e ne e n c ue nta toda s l a s a c t ivida de s , pr oc e s os , pr oduc tos y
l a s a c t ivida de s , pr oduc tos y s e r vic ios de l a or ga niz a c ión que e s t é n 20
s e r vic ios r e a l i z a dos o de s a r r olla dos por l a e ntida d, inc luye ndo
de ntr o de e s t e a l c a nc e .
a que l los e n los que pa r t i c ipa n los pr ove e dor e s y c ontr a t i s t a s , a s í

La or ga niz a c ión ma ntie ne e l a l c a nc e c omo inf or ma c ión doc ume nta da y Se e vide nc i a e l a l c a nc e e n e l ma nua l de l SGA, pe r o no s e e nc ue ntr a
60
dis ponible pa r a l a s pa r t e s inte r e s a da s . e vide nc i a s de dif uc ion a l pe r s ona l de l a e mpr e s a

4, 4 Si s te ma d e Ge s ti ó n A mb i e n t a l 30

La or ga niz a c ión e s t a ble c e , imple me nta , ma ntie ne y me jor a s e e vide nc i a un s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l de a c ue r do c on l a nor ma
c ontinua me nte un s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l , que inc luya los 20 NT C ISO 14001 - 2004 , pe r o no s e ma ntie ne un s e guimie nto y me jor a
pr oc e s os ne c e s a r ios y s us inte r a c c ione s , de a c ue r do c on los c ontinua .

Al e s t a ble c e r y ma nte ne r e l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l , l a

or ga niz a c ión de be c ons ide r a r e l c onoc imie nto obte nido e n los 40 No s e t i e ne e n c ue nta l a s c ue s t ione s e xte r na s

nume r a l e s 4 . 1 y 4 . 2

5 LID ER A ZGO 54
5, 1 Li d e r a z g o y c o mp r o mi s o ( A l t a D i r e c c i ó n ) 22

a t r a vé s de l f or ma to que e s t a ble c e l a e mpr e s a de r e vis ión por l a

As ume l a r e s pons a bilida d y r e ndic ión de c ue nta s c on r e l a c ión a l a
a. 20 dir e c c ión donde s e r e vis a s i e l s i s t e ma de ge s t ión e s a de c ua do,
e f i c a c i a de l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l
c onve nie nte , e f i c a z , e f e c t ivo, pe r o no s e de f ine n t a r e a s y

As e gur a que s e e s t a ble c e l a polític a a mbie nta l y obje t ivos a mbie nta l e s , s e e vide nc io de ntr o de l ma nua l de l SGA una polític a y obje t ivos
b. y que e s tos s e a n c ompa t ible s c on l a dir e c c ión e s t r a t é gic a y e l c onte xto 40 pe r o no s e ide ntif i c a s u a l ine a c ión c on e l c onte xto de l a
de l a or ga niz a c ión or ga niz a c ión.
As e gur a l a inte gr a c ión de los r e quis i tos de l s i s t e ma de ge s t ión No s e e vide nc i a una s e ns ibiliz a c ión a mbie nta l a l pe r s ona l . (
c. 20
a mbie nta l e n los pr oc e s os de ne goc io de l a or ga niz a c ión inf or me s t r ime s t r a l e s , c a pa c i t a c ione s , c onc ur s os )
d. As e gur a que los r e c ur s os ne c e s a r ios pa r a e l s i s t e ma de ge s t ión 0 a nive l de r e c ur s os no s e ha c e un pr e s upue s to a nua l pa r a
a mbie nta l e s t é n dis ponible s a pr oba c ión de r e c ur s os de l s iguie nte a ño ide ntif i c a ndo un r ubr o

No s e e vide nc i a c omunic a c ion por pa r t e de l a Dir e c c ión c on e l f in de

C omunic a l a impor t a nc i a de una ge s t ión a mbie nta l e f i c a z y
e. 20 c ompr ome t e r a l pe r s ona l c on e l SGA .
c onf or me c on los r e quis i tos de l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l

s e e vide nc i a l a ide ntif i c a c ión y ge s t ión de indic a dor e s a s oc i a dos a

As e gur a e l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l logr e los r e s ulta dos los obje t ivos y me t a s de l SGA c omo por e j e mplo a r bole s ,
f. 20
pr e vis tos c ons umo de e ne r gía e l e c t r i c a , c ons umo de a gua , pe r o no ha y un
c or r e c to ma ne jo de r e s iduos s olidos por pa r t e de los

0 No s e e vide nc i a a poyo por pa r t e de l a Dir e c c ión donde s e de ha

Dir ige y a poya a l a s pe r s ona s , pa r a c ontr ibuir a l a e f i c a c i a de l
g. c onoc e r l a impor t a nc i a de l SGA y c omo todos pue de n c ola bor a r pa r a
s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l
e l c umplimie nto de l a s me t a s .
0 No s e e vide nc i a pa r t i c ipa c ión de l a dir e c c ión e n l a r e vis ión pa r a
h. P r omue ve l a me jor a c ontinua
logr a r una me jor a c ontinua y c umplimie nto de me t a s .
Apoya otr os r ole s pe r t ine nte s de l a dir e c c ión, pa r a de mos t r a r s u
Se e vide nc i a ma nua l de f unc ione s y pe r f i l e s de c a r gos
i. l ide r a z go e n l a f or ma e n l a que a plique a s us á r e a s de 80
r e l a c iona dos c on e l s i s t e ma de ge s t ión a mbie nta l .
r e s pons a bilida d.

5, 2 P o l ít i c a A m b i e n t a l 60

E s a pr opia da a l pr opós i to y c onte xto de l a or ga niz a c ión, inc luida l a La polític a e s t á a l ine a da c on l a mis ión de l a or ga niz a c ión, pe r o no s e
a. 20
na tur a l e z a , ma gnitud e impa c tos a mbie nta l e s de s us a c t ivida de s , e vide c i a una dif us ion

b. P r opor c iona un ma r c o de r e f e r e nc i a pa r a e l e s t a ble c imie nto de 80 s e e vide nc i a los obje t ivos a l ine a dos c on l a polític a a mbie nta l
los obje t ivos
Inc luye un c ompr omis o pa r a l a pr ote c c ión de l me dio a mbie nte , s i e vide nc i a l a r e l a c ión de a c t ivida de s e nc a mina da s a mitiga r
c. 80
inc luida l a pr e ve nc ión de l a c onta mina c ión, y otr os c ompr omis os los impa c tos a mbie nta l e s pr oduc idos e n e l de s a r r ollo de s us

d. Inc luye un c ompr omis o de c umplir c on los r e quis i tos l e ga l e s y otr os 80 Se inc luye

e. Inc luye un c ompr omis o de me jor a c ontinua de l s i s t e ma de ge s t ión 80 Se inc luye

a mbie nta l pa r a
 La p o l ít i c a a mb i e n t a l s e ma n t i e n e c o mo i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a , s e
f . 20 No s e d i f u n d e d e n t r o d e l a o r g a n i z a c i ó n
c o mu n i c a d e n t r o d e l a o r g a n i z a c i ó n y e s t a d i s p o n i b l e p a r a l a s p a r t e s

5, 3 R o l e s , r e s po ns a bi l i da de s y a uto r i da de s e n l a 80
La a l t a d i r e c c i ó n a s e g u r a q u e l a s r e s p o n s a b i l i d a d e s y a u t o r i d a d e s Se e v i d e n c i a ma n u a l d e f u n c i o n e s y pe r f ile s de c a r gos
80
p a r a l o s r o l e s p e r t i n e n t e s s e a s i g n a n y c o mu n i c a n d e n t r o d e l a r e la c iona dos c o n e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l

La a l t a d i r e c c i ó n a s i g n a l a r e s p o n s a b i l i d a d y a u t o r i d a d p a r a a s e g u r a r se e vide nc ia r e s pons a bilida de s de l J ef e de l De p a r t a me n t o de

q u e e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l e s c o n f o r me c o n l o s r e q u i s i t o s d e d e s a r r o l l o a d mi n i s t r a t i v o s e g ú n M a n u a l d e f u n c i o n e s y p e r f i l d e
a. 80
l a No r ma In t e r n a c i o n a l c a r g o e n c a mi n a d a s a c oor dina r y a poya r la i mp l e me n t a c i ó n y
e l ma n t e n i mi e n t o d e l SGA d e l a e n t i d a d b a s a d o e n l a n o r ma ISO

Se a s i g n a l a r e s p o n s a b i l i d a d y a u t o r i d a d p a r a i n f o r ma r a la a lta
b. 80 E n e l ma n u a l d e f u n c i o n e s s e a s i g n a l a r e s p o n s a b i l i d a d y a u t o r i d a d
d i r e c c i ó n s o b r e e l d e s e mp e ñ o d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l ,

6 P LA N IF IC A C IÓN 44
6, 1 A c c i o ne s pa r a a bo r da r r i e s g o s y o po r tuni da de s 42
6 . 1 . 1 Ge ne r a l i da de s 27
La o r g a n i z a c i ó n e s t a b l e c e , i mp l e me n t a y ma n t i e n e l o s p r o c e s o s
20
n e c e s a r i o s p a r a c u mp l i r l o s r e q u i s i t o s d e 6 . 1 . 1 a 6 . 1 . 4

Al pla ni f ic a r el s i s t e ma de ge s tión a mb i e n t a l , la or ga niz a c ión

20 No e s t á f o r ma l i z a d o
c o n s id e r a : la s c u e s t i on e s e x t e r n a s e i n t e r n a s

Lo s r e q u i s i t o s d e l a p a r t a d o 4 . 2 20 No s e i d e n t i f i c a n r i e s g o s y o p o r t u n i d a d e s p a r a e l SGA

El a lc a nc e de su s i s t e ma de g e s ti ón a mb i e n t a l ; y d e t e r mi n a r los
r ie s gos y o p or t u ni d a d e s r e l a c io n a do s c o n s us a s p e c to s
a mb i e n t a l e s , r e q u i s i t o s le ga le s y otr os r e quis itos , otr a s no se e vide nc ia ide ntif ic a c ión de r ie s gos y opor tunida de s

c ue s tione s y r e quis itos ide ntif ic a dos , que n e c e s i t a n a b o r da r s e 20 r e la c iona dos c o n a s p e c t o s a mb i e n t a l e s , r e q u i s i t o s l e g a l e s y o t r o s

pa r a a s e g u r a r q u e e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l p u e d e l o g r a r s us r e quis itos

r e s ulta dos pr e vis tos , pr e ve ni r o r e duc ir los e f e c tos no

No s e manej a c or r ec t ament o l os r es i duos , P r ogr amas de

r es pons abi l i dad s oc i al ent r e ot r os . Fal t a i dent i f i c ar nec es i dades y
La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l a s s i t u a c i o n e s d e e me r g e n c i a p o t e n c i a l e s , ex pec t at i v as de ot r as par t es i nt er es adas
20
i n c l u i d a s l a s q u e p u e d e n t e n e r u n i mp a c t o a mb i e n t a l

La or ga niz a c ión ma n t i e n e la i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a de s us en el manej o de r es i duos c omo manej o de pr oduc t os quími c os no s e

r ie s gos y o p o r t u n id a de s q u e e s ne c e s a r i o a b or d a r . 20 t i ene c ont r at o c on empr es as que t i enen l i c enc i a c on manej o de
r es i duos pel i gr os os .
La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e l a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e s d e e l 60 Se ma n t i e n e i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e t o d o s l o s r e q u i s i t o s q u e s e
a p a r t a do 6 . 1 . 1 a c u mp l e n
6 . 1 . 4 e n l a me d i d a n e c e s a r i a p a r a t e n e r c o n f i a n z a d e q u e l l e v a a c a b o
La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l o s a s p e c t o s a mb i e n t a l e s d e s u s l a e n t i d a d n o d e t e r mi n a l o s a s p e c t o s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s d e s u s
a c ti vi d a d e s , p r o d uc t os y s e r v i c io s q u e p u e d e c o n tr o la r y de 20 a c t i v i d a d e s , n o s e c u e n t a c o n u n a ma t r i z d e a s p e c t o s e i mp a c t o s
a q u e l l o s e n l o s q u e p u e d e i n f l u i r , y s u s i mp a c t o s a mb i e n t a l e s a mb i e n t a l e s
C u a n d o s e d e t e r mi n a n l o s a s p e c t o s a mb i e n t a l e s , l a o r g a n i z a c i ó n No s e c u e n t a c o n u n a ma t r i z d e a s p e c t o s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s
t i e n e e n c u e n t a l o s c a mb i o s , i n c l u i d o s los de s a r r o llos nue vos o
a. 20
pla nif ic a dos , y l a s a c t i v i da d e s , p r o d u c to s y s e r vi c i o s n ue v os o
mo d i f i c a d o s
La o r g a n i z a c i ó n t i e n e e n c u e n t a l a s c o n d i c i o n e s a n o r ma l e s y l a s No s e e v i d e n c i a l a ma t r i z d e a s p e c t o s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s l a
b. 20
s i t u a c i o n e s d e e me r g e n c i a r a z o n a b l e me n t e p r e v i s i b l e s a plic a bil ida d a la e ntida d

La or ga niz a c ión d e t e r mi n a a que l los a s pe c tos que t e ng a n o No s e e v i d e n c i a l a ma t r i z d e a s p e c t o s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s l a

pu e d a n te ne r u n i mp a c t o a mb i e n t a l s i g n i f i c a t i v o , e s d e c i r , l o s 20 aplic a bi lida d a la e ntidad
a s p e c t o s a mb i e n t a l e s s i g n i f i c a t i v o s , me d i a n t e e l u s o d e c r i t e r i o s

La or ga niz a c ión c o mu n i c a s us a s pe c tos a mb i e n t a l e s

20 No s e c o mu n i c a a l o s f u n c i o n a r i o s
s ignif ic a tivos e ntr e l o s d i f e r e n t e s n i v e l e s y f u n c i o n e s d e l a mi s ma

La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e s u s a s p e c t o s No s e e v i d e n c i a l a ma t r i z d e a s p e c t o s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s l a
a mb i e n t a l e s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s a s o c i a d o s 20 aplic a bi lida d a la e ntidad

La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e s u s c r i t e r i o s Se ev i denc i a el al c anc e en el manual del SGA , per o no s e

80
u s a d o s p a r a d e t e r mi n a r s u s a s p e c t o s a mb i e n t a l e s s i g n i f i c a t i v o s enc uent r aev i denc i as de di f uc i on al per s onal de l a empr es a

La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e s u s a s p e c t o s No s e e v i d e n c i a l a ma t r i z d e a s p e c t o s e i mp a c t o s a mb i e n t a l e s l a
20 aplic a bi lida d a la e ntidad
a mb i e n t a l e s s i g n i f i c a t i v o s

6 . 1 . 3 R e qui s i to s l e g a l e s y o tr o s r e qui s i to s 80

1. La or ga niz a c ión d e t e r mi n a y t i e ne acces o a l os r e quis itos No s e t i ene en c uent a l as c ues t i ones ex t er nas
a. 80
le ga le s y o t r o s r e q u i s i t o s r e l a c i o n a d o s c o n s u s a s p e c t o s a mb i e n t a l e s

l a e n t i d a d i d e n t i f i c a y d e t e r mi n a l o s r e q u i s i t o s q u e a p l i c a n y s e
2 . La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a c ó mo e s t o s r e q u i s i t o s l e g a l e s y o t r o s
b. 80 a p o y a e n e l a s e s o r j u r íd i c o a t r a v é s d e u n a v a l i d a c i ó n d e
r e quis itos s e a plic a n a la or ga niz a c ión
n o r ma t i v i d a d a p l i c a b l e y d o c u me n t o d i a r i o o f i c i a l
3 . La o r g a n i z a c i ó n t i e n e e n c u e n t a r e q u i s i t o s l e g a l e s y o t r o s
c. r e q u i s i t o s c u a n d o s e e s t a b l e z c a , i mp l e me n t e , ma n t e n g a y me j o r e 80 Se t i e n e n e n c u e n t a t o d o s l o s r e q u i s i t o s a p l i c a b l e s

c o n t i n u a me n t e s u s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l
4 . La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e s u s a t r av és del f or mat o que es t abl ec e l a empr es a de r ev i s i ón por la
80
r e quis itos le ga le s y otr os r e quis itos di r ec c i ón donde s e r ev i s a s i el s i s t ema de ges t i ón es adec uado,
6 . 1 . 4 P l a ni f i c a c i ó n de a c c i o ne s 20
La or ga niz a c ión p la ni f ic a la t o ma de a c c ione s pa r a a bor da r s us No s e ev i denc i a una s ens i bi l i z ac i ón ambi ent al al per s onal . (
a s p e c t o s a mb i e n t a l e s s ignif ic a t ivos ; r e quis itos le ga le s y o t r os i nf or mes t r i mes t r al es , c apac i t ac i ones , c onc ur s os )
a. 20
r e q ui s i t o s ; r ie s gos y opor tunida d

La o r g a n i z a c i ó n p l a n i f i c a l a ma n e r a d e i n t e g r a r e i mp l e me n t a r la s a ni v el de r ec ur s os no s e hac e un pr es upues t o anual par a

b. 20
a c c io ne s e n l os apr obac i ón de r ec ur s os del s i gui ent e año i dent i f i c ando un r ubr o

Cua ndo se pla ni f ic a n la s a c c ione s , la or ga niz a c ión c ons ide r a

No s e ev i denc i a c omuni c ac i on por par t e de l a Di r ec c i ón c on el f i n de
s us o p c io n e s te c n oló g i c a s y s u s r e q u i s i t o s f i na n c ie r o s , 20
c ompr omet er al per s onal c on el SGA .
op e r a c i o n a le s y d e n e g oc io
s e ev i denc i a l a i dent i f i c ac i ón y ges t i ón de i ndi c ador es as oc i ados a
6, 2 Obje t i v o s a mb i e n t a l e s y l a p l a ni f i c a c i ó n pa r a 46
l os obj et i v os y met as del SGA c omo por ej empl o ar bol es ,
l o g r a r l o s
c ons umo de ener gía el ec t r i c a, c ons umo de agua, per o no hay un
c or r ec t o manej o de r es i duos s ol i dos por par t e de l os
c ol abor ador es , manej o de r es i duos s ól i dos por par t es de l as
6 . 2 . 1 Obje t i v o s a mb i e n t a l e s 71 No s e ev i denc i a apoy o por par t e de l a Di r ec c i ón donde s e de ha
c onoc er l a i mpor t anc i a del SGA y c omo t odos pueden c ol abor ar par a
el c umpl i mi ent o de l as met as .

La or ga niz a c ión e s ta ble c e obje ti vos a mb i e n t a l e s pa r a la s No s e ev i denc i a par t i c i pac i ón de l a di r ec c i ón en l a r ev i s i ón par a

20
f unc ione s y n i ve l e s p e r t in e n t e s , te nie ndo en c ue nta los a s pe c tos l ogr ar una mej or a c ont i nua y c umpl i mi ent o de met as (2017)

Se ev i denc i a manual de f unc i ones y per f i l es de c ar gos

Lo s o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s s o n c o h e r e n t e s c o n l a p o l ít i c a a mb i e n t a l 80
r el ac i onados c on el s i s t ema de ges t i ón ambi ent al .

Me dib le s 80

Ob j e t o d e s e g u i mi e n t o 80

C o mu n i c a d o s 80

Ac t u a l i z a d o s s e g ú n c o r r e s p o n d a 80

La or ga niz a c ión c ons e r va i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a s obr e los

80
o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s

6 . 2 . 2 P l a ni f i c a c i ó n de a c c i o ne s pa r a l o g r a r l o s 20
a. Al p l a n i f i c a r c ó mo l o g r a r s u s o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s , l a o r g a n i z a c i ó n 20 Se c u e n t a n c o n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s p a r a e l l o g r o d e l o s
d e t e r mi n a q u é ob je t i v o s , pe r o n o
b. Qu é r e c u r s o s s e r e q u e r i r á n 20 Se c u e n t a n c o n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s p a r a e l l o g r o d e l o s
ob je t i v o s , pe r o n o
c. Qu i é n s e r á r e s p o n s a b l e 20 Se c u e n t a n c o n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s p a r a e l l o g r o d e l o s
ob je t i v o s , pe r o n o
d. C ua ndo s e f ina liz a r á 20 Se c u e n t a n c o n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s p a r a e l l o g r o d e l o s
ob je t i v o s , pe r o n o
C ó mo s e e v a l u a r á n l o s r e s ulta dos , inc luidos los ind ic a dor e s de Se c u e n t a n c o n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s p a r a e l l o g r o d e l o s
e. 20
s e g u i mi e n t o d e l o s a v a n c e s p a r a e l l o g r o d e s u s o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s ob je t i v o s , p e r o n o i n c lu ye l o s r e c u r s o s

La o r g a n i z a c i ó n c o n s i d e r a c ó mo s e p u e d e i n t e g r a r l a s a c c i o n e s p a r a e l Se c u e n t a n c o n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s p a r a e l l o g r o d e l o s
20
l o g r o d e s u s o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s a l o s p r o c e s o s d e n e g o c i o d e l a ob je t i v o s , p e r o n o i n c lu ye l o s r e c u r s o s
 7 A P OYO 45
7, 1 R e c ur s o s 80
La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a y p r o p o r c i o n a l o s r e c u r s o s n e c e s a r i o s
80 a t r a v é s d e l p r e s u p u e s t o a s i g n a d o a l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l
pa r a e l
7, 2 C o mpe t e nc i a 32
La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l a c o mp e t e n c i a n e c e s a r i a d e l a s p e r s o n a s s e e v i d e n c i a l a s c o mp e t e n c i a s n e c e s a r i a s d e l a p e r s o n a d e a c u e r d o
a. 80
q u e r e a l i z a n t r a b a j o s b a j o s u c o n t r o l , q u e a f e c t e a s u d e s e mp e ñ o c o n d o c u me n t o r e q u i s i c i ó n d e c a r g o

b. La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a s p e r s o n a s s o n c o mp e t e n t e s , c o n b a s e e l e n c a r g a d o d e c o o r d i n a r e l SGA n o c u e n t a c o n f o r ma c i ó n n i
20
en s u e xpe r ie nc ia e n e l
c. La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l a s n e c e s i d a d e s d e f o r ma c i ó n a s o c i a d a s No s e e v i d e n c i a s o c i a l i z a c i ó n a t e n c i ó n e me r g e n c i a s a mb i e n t a l e s
c o n s u s a s p e c t o s a mb i e n t a l e s y s u s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l 20 s e g ú n l i s t a d e a s i s t e n c i a , c a p a c i t a c i ó n c o n t r o l d e d e r r a me s
a mb i e n t a l e s , c o n c i e n t i z a c i ó n a h o r r o e n e r g é t i c o
d. La o r g a n i z a c i ó n t o ma a c c i o n e s p a r a a d q u i r i r l a c o mp e t e n c i a Se r e a l i z a n c a p a c i t a c i o n e s c u a n d o e s n e c e s a r i o
20
ne c e s a r ia y e v a lu a r l a
La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a a p r o p i a d a , c o mo
20 No s e r e a l i z a n c a p a c i t a c i o n e s c u a n d o e s n e c e s a r i o
e v i d e n c i a d e l a c o mp e t e n c i a
7, 3 T o ma de c o nc i e nc i a 20
La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a s p e r s o n a s q u e r e a l i c e n e l t r a b a j o b a j o No s e r e a l i z a n c a p a c i t a c i o n e s e i n d u c c i ó n d e c a r g o e n t e ma s d e
a. 20
e l c o n t r o l d e l a o r g a n i z a c i ó n t o me n c o n c i e n c i a d e l a p o l ít i c a a mb i e n t a l g e s t i ó n a mb i e n t a l

b. La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a s p e r s o n a s q u e r e a l i c e n e l t r a b a j o b a j o No s e r e a l i z a n p r o g r a ma s a mb i e n t a l e s
e l c o n t r o l d e l a o r g a n i z a c i ó n t o me n c o n c i e n c i a d e l o s a s p e c t o s 20
a mb i e n t a l e s s i g n i f i c a t i v o s y l o s i mp a c t o s a mb i e n t a l e s r e a l e s o
c. La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a s p e r s o n a s q u e r e a l i c e n e l t r a b a j o b a j o No s e r e a l i z a n i n d u c c i ó n y s e n s i b i l i z a c i ó n a l a s p e r s o n a s
e l c o n t r o l d e l a o r g a n i z a c i ó n t o ma n c o n c i e n c i a d e s u c o n t r i b u c i ó n a l a 20
e f i c a c i a d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l , i n c l u i d o s l o s b e n e f i c i o s d e
La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a s p e r s o n a s q u e r e a l i c e n e l t r a b a j o b a j o No s e r e a l i z a n i n d u c c i ó n y s e n s i b i l i z a c i ó n a l a s p e r s o n a s
e l c o n t r o l d e l a o r g a n i z a c i ó n t o ma n c o n c i e n c i a d e l a s i mp l i c a c i o n e s d e
d. n o s a t i s f a c e r l o s r e q u i s i t o s d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l , i n c l u i d o 20

e l i n c u mp l i mi e n t o d e l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s y o t r o s r e q u i s i t o s d e l a

7, 4 C o mu n i c a c i ó n 20
7 . 4 . 1 Ge ne r a l i da de s 20
La o r g a n i z a c i ó n e s t a b l e c e , i mp l e me n t a y ma n t i e n e l o s p r o c e s o s s e e v i d e n c i a e n e l ma n u a l d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l , p e r o n o s e
n e c e s a r i o s p a r a l a s c o mu n i c a c i o n e s i n t e r n a s y e x t e r n a s p e r t i n e n t e s a l i mp l e me n t a
a. 20
s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l , q u e i n c l u y a q u é c o mu n i c a r

b. C u á n d o c o mu n i c a r 20 Se i n c l u y e
c. A q u i é n c o mu n i c a r 20 Se i n c l u y e
d. C ó mo c o mu n i c a r 20 Se i n c l u y e
C u a n d o e s t a b l e c e s u p r o c e s o d e c o mu n i c a c i ó n , l a o r g a n i z a c i ó n t i e n e e n
20 C u a n d o e s ne c e s a r io , s e i n c l u y e
c ue nta s us r e quis itos le ga le s y ot r os r e quis itos

La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a i n f o r ma c i ó n a mb i e n t a l c o mu n i c a d a s e a
20 Se r e v i s a l a i n f o r ma c i ó n
c ohe r e nte

La o r g a n i z a c i ó n r e s p o n d e a l a s c o mu n i c a c i o n e s p e r t i n e n t e s s o b r e s u Se r e s p o n d e e n c a s o q u e s e r e c i b a
20
s i s t e ma d e
La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a c o mo e v i d e n c i a d e
20 Se d e j a t o d o d o c u me n t a d o
s u s c o mu n i c a c i o n e s .
7 . 4 . 2 C o mun i c a c i ó n In te r na 20
La o r g a n i z a c i ó n c o mu n i c a i n t e r n a me n t e l a i n f o r ma c i ó n p e r t i n e n t e d e l
a. s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l e n t r e l o s d i v e r s o s n i v e l e s y f u n c i o n e s d e 20 en l os pr oc es o s e es t abl ec e que s e v an a c omuni c ar y no s e ev i denc i a
l a o r g a n i z a c i ó n , i n c l u i d o s l o s c a mb i o s e n e l s i s t e ma d e g e s t i ó n
La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a d e q u e s u s p r o c e s o s d e c o mu n i c a c i ó n en l os pr oc es o s e es t abl ec e que s e v an a c omuni c ar y no s e ev i denc i a
b. 20
p e r mi t a n q u e l a s p e r s o n a s q u e r e a l i c e n t r a b a j o s b a j o e l c o n t r o l d e l a

7 . 4 . 3 C o mun i c a c i ó n E x te r n a 20
La o r g a n i z a c i ó n c o mu n i c a e x t e r n a me n t e i n f o r ma c i ó n p e r t i n e n t e a l e n l o s p r o c e s o s e e s t a b l e c e q u e s e v a n a c o mu n i c a r l o s o b j e t i v o s y
s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l , s e g ú n s e e s t a b l e z c a e n l o s p r o c e s o s d e 20 me t a s y n o s e e v i d e n c i a
c o mu n i c a c i ó n d e l a o r g a n i z a c i ó n y s e g ú n l o r e q u i e r a s u s r e q u i s i t o s
7, 5 I n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a 75
7 . 5 . 1 Ge ne r a l i da de s 80
a. E l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l d e l a o r g a n i z a c i ó n i n c l u y e l a 80 s e e v i d e n c i a , ma n u a l , p o l ít i c a , p r o g r a ma s , o b j e t i v o s , i n d i c a d o r e s ,
i n f o r ma c i ó n a s p e c t os e
b. La i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a q u e l a o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a c o mo 80 Se c o n s e r v a y c o n t r o l a l a i n f o r ma c i ó n n e c e s a r i a
ne c e s a r ia p a r a
7 . 5 . 2 C r e a c i ó n y a c t ua l i z a c i ó n 80
a. Al c r e a r y a c t u a l i z a r l a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a , l a o r g a n i z a c i ó n 80 Se i d e n t i f i c a
a s e g ur a q u e la
b. E l f o r ma t o s e a a p r o p i a d o 80
c. La r e v i s i ó n y a p r o b a c i ó n c o n r e s p e c t o a l a c o n v i v e n c i a y a d e c u a c i ó n 80 Se a p r u e b a n t o d o s l o s d o c u me n t o s
7 . 5 . 3 C o ntr o l de l a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a 65

a. La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a e s t e No
20
di s p o n ib l e y s e
La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a e s t e
b. p r o t e g i d a a d e c u a d a me n t e (p o r e j e mp l o , c o n t r a p é r d i d a d e 80 La i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a s e a l ma c e n a e n On B a s e
c o n f id e n c i a l i d a d , u s o in a d e c u a d o , o pé r d id a d e i n te g r i d a d )
La o r g a n i z a c i ó n a b o r d a l a s s i g u i e n t e s a c t i v i d a d e s , s e g ú n
c o r r e s po n d a : d i s t r ib u c i ó n , a c c e s o , r e c u p e r a c ió n y us o ; 80 La i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a s e a l ma c e n a
a l ma c e n a mi e n t o y p r e s e r v a c i ó n , i n c l u i d a l a p r e s e r v a c i ó n d e l a

La i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a d e o r i g e n e x t e r n o , q u e l a o r g a n i z a c i ó n
d e t e r mi n a c o mo n e c e s a r i a l a p l a n i f i c a c i ó n y l a o p e r a c i ó n d e l s i s t e ma 80 La i n f o r ma c i ó n e x t e r n a s e c o n t r o l a
d e g e s t i ó n a mb i e n t a l , s e d e b e d e t e r mi n a r , s e g ú n s e a a p r o p i a d o y

8 OP ER A C IÓN 27
8, 1 P l a ni f i c a c i ó n y c o ntr o l o pe r a c i o na l 36
La o r g a n i z a c i ó n e s t a b l e c e , i mp l e me n t a , c o n t r o l a y ma n t i e n e l o s
p r o c e s o s n e c e s a r i o s p a r a s a t i s f a c e r l o s r e q u i s i t o s d e l s i s t e ma d e
g e s t i ó n a mb i e n t a l y p a r a i mp l e me n t a r a c c i o n e s , me d i a n t e e l 20 No s e i mp l e me n t a

e s t a b l e c i mi e n t o d e c r i t e r i o s d e o p e r a c i ó n p a r a l o s p r o c e s o s y l a
i mp l e me n t a c i ó n d e l c o n t r o l d e l o s p r o c e s o s d e a c u e r d o c o n l o s
La o r g a n i z a c i ó n c o n t r o l a l o s c a mb i o s p l a n i f i c a d o s y e x a mi n a l a s Se c o n t r o l a n l o s c a mb i o s , p e r o d e f o r ma d e p l a n i f i c a d a
40
c o n s e c u e n c i a s d e l o s c a mb i o s n o p r e v i s t o s , t o ma n d o a c c i o n e s p a r a (r e a c t i v a me n t e )

La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l o s p r o c e s o s c o n t r a t a d o s e x t e r n a me n t e
20 No s e i mp l e me n t a
e s té n c o n t r o l a d o s o qu e s e te ng a in f l u e nc ia s o b r e e l l o s .

De n t r o d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l d e f i n e e l t i p o y g r a d o d e 60 Se d e f i n e p a r a l a ma y o r ía d e l o s c a s o s
c ontr ol o
a. E n c ohe r e nc i a c on la pe r s pe c t iva de c ic lo de vi da , la or ga niz a c ión 40 Se h a c e n a c t i v i d a d e s e n f o c a d a s a l p r o c e s o a d mi n i s t r a t i v o , p e r o n o a
e s ta ble c e los c ontr ole s , s e gún c or r e s ponda , pa r a a s e gur a r que s us l o s d e má s
r e q u i s i t o s a mb i e n t a l e s s e a b o r d e n e n e l p r o c e s o d e d i s e ñ o y
De t e r mi n a s u s r e q u i s i t o s a mb i e n t a l e s p a r a l a c o mp r a d e p r o d u c t o s y E s t á n d e t e r mi n a d o s l o s r e q u i s i t o s e n e l M a n u a l d e r e q u i s i t o s d e
b. 80
s e r vic ios s i s t e ma s d e g e s t i ó n e n l a e t a p a p r e c o n t r a c t u a l
c. C o mu n i c a s u s r e q u i s i t o s a mb i e n t a l e s p e r t i n e n t e s a l o s p r o v e e d o r e s
20 No s e i mp l e me n t a
e xte r nos ,
d. C o n s i d e r a l a n e c e s i d a d d e s u mi n i s t r a r i n f o r ma c i ó n a c e r c a d e l o s
i mp a c t o s a mb i e n t a l e s p o t e n c i a l e s s i g n i f i c a t i v o s a s o c i a d o s c o n e l 20 No s e i mp l e me n t a
t r a n s p o r t e o l a e n t r e g a , e l u s o , e l t r a t a mi e n t o a l f i n d e l a v i d a ú t i l y l a
La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e l a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a e n l a me d i d a No s e e v i d e n c i a s d e l a s s e n s i b i l i z a c i o n e s , c e r t i f i c a c i o n e s ,
20
ne c e s a r ia p a r a te n e r l a c o n f ia n z a e n q u e los p r o c e s os s e ha n l le v a d o a d o c u me n t o s d e c o n t r a t i s t a s , a g e n d a s d e i n d u c c i ó n

8, 2 P r e pa r a c i ó n y r e s pue s ta a n te e me r g e n c i a s 18
La o r g a n i z a c i ó n e s t a b l e c e , i mp l e me n t a y ma n t i e n e l o s p r o c e s o s
20 No s e i mp l e me n t a
ne c e s a r io s a c e r c a

La o r g a n i z a c i ó n s e p r e p a r a p a r a r e s p o n d e r , me d i a n t e l a p l a n i f i c a c i ó n
a. 20 No s e i mp l e me n t a
d e a c c i o n e s p a r a p r e v e n i r o mi t i g a r l o s i mp a c t o s a mb i e n t a l e s

b. La o r g a n i z a c i ó n r e s p o n d e a s i t u a c i o n e s d e e me r g e n c i a s r e a l e s No h a h a b i d o s i t u a c i o n e s d e e me r g e n c i a s r e a l e s
c. La o r g a n i z a c i ó n t o ma a c c i o n e s p a r a p r e v e n i r o mi t i g a r l a s
c o n s e c u e n c i a s d e l a s s i t u a c i o n e s d e e me r g e n c i a , a p r o p i a d a s a l a 20 No s e i mp l e me n t a
ma g n i t u d d e l a e me r g e n c i a y a l i mp a c t o a mb i e n t a l p o t e n c i a l
d. La o r g a n i z a c i ó n p o n e a p r u e b a p e r i ó d i c a me n t e l a s a c c i o n e s d e
20 No s e i mp l e me n t a
r e s pue s ta
La o r g a n i z a c i ó n e v a l ú a y r e v i s a p e r i ó d i c a me n t e l o s p r o c e s o s y l a s
e. 20 No s e i mp l e me n t a
a c c io n e s d e r e s p ue s ta p la n i f i c a d a s , e n p a r t ic u la r , d e s p ué s d e qu e

f. La o r g a n i z a c i ó n p r o p o r c i o n a i n f o r ma c i ó n y f o r ma c i ó n p e r t i n e n t e s ,
c o n r e l a c i ó n a l a p r e p a r a c i ó n y r e s p u e s t a a n t e e me r g e n c i a s , s e g ú n 20 No s e i mp l e me n t a
c o r r e s p o n d a , a la s p a r t e s in t e r e s a d a s pe r t i n e n te s , i n c lu id a s l a s
La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a e n l a me d i d a
20 No s e i mp l e me n t a
ne c e s a r ia p a r a te n e r c o n f ia n z a e n qu e lo s p r o c e s os s e ll e v a n a c a bo de
 9 EVA LU A C IÓN D EL D ES EMP EÑ O 27
9 , 1 S e g u i mi e n t o , me d i c i ó n , a n á l i s i s y e v a l ua c i ó n 31

9 . 1 . 1 Ge n e r a l i d a d e s 42

La o r g a n i z a c i ó n h a c e s e g u i mi e n t o , mi d e , a n a l i z a y e v a l ú a s u d e s e mp e ñ o No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
20
a mb i e n t a l

No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
a. La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a q u e n e c e s i t a h a c e r s e g u i mi e n t o y me d i c i ó n 20

No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a mé t o d o s d e s e g u i mi e n t o , me d i c i ó n , a n á l i s i s
b. 20
y e va l ua c i ón, s e gún c or r e s ponda , pa r a a s e gur a r r e s ul t a dos vá l i dos

La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l o s c r i t e r i o s c o n t r a l o s c u a l e s l a La o r g a n i z a c i ó n h a d e t e r mi n a d o s u s c r i t e r i o s d e me d i c i ó n y s e
c. 80
o r g a n i z a c i ó n e v a l u a r á s u d e s e mp e ñ o a mb i e n t a l , y l o s i n d i c a d o r e s e vi de nc i a s opor t e s de l a s r e vi s i one s y a j us t e s que ha n t e ni do

La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a c u á n d o s e d e b e n l l e v a r a c a b o e l E n e l p l a n a n u a l d e l SGA, s e p l a n e a l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n y l a
d. 80
s e g u i mi e n t o y l a me d i c i ó n a u d i t o r ía e x t e r n a y l a a u d i t o r ía i n t e r n a . C a d a i n d i c a d o r t i e n e

La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a c u á n d o s e d e b e n a n a l i z a r y e v a l u a r l o s E n e l p l a n a n u a l d e l SGA, s e p l a n e a l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n y l a
e. 80
r e s u l t a d o s d e l s e g u i mi e n t o y l a me d i c i ó n a u d i t o r ía e x t e r n a y l a a u d i t o r ía i n t e r n a . C a d a i n d i c a d o r t i e n e

La o r g a n i z a c i ó n e v a l ú a e l d e s e mp e ñ o a mb i e n t a l y l a e f i c a c i a d e l No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
20
s i s t e ma d e g e s t i ó n

La o r g a n i z a c i ó n c o mu n i c a e x t e r n a me n t e e i n t e r n a me n t e l a i n f o r ma c i ó n 40 E n e l M a n u a l d e l SGA s e e n c u e n t r a d e f i n i d o q u é s e c o mu n i c a

p e r t i n e n t e a s u d e s e mp e ñ o a mb i e n t a l , s e g ú n e s t é i d e n t i f i c a d o e n s u s i n t e r n a me n t e y e x t e r n a me n t e . E n l a p á g i n a We b e s t á l a p o l ít i c a y l o s
p r o c e s o s d e c o mu n i c a c i ó n y c o mo s e e x i j a e n s u s r e q u i s i t o s l e g a l e s y o b j e t i v o s . La r e v i s i ó n p o r l a Di r e c c i ó n y l a s a u d i t o r ía s i n t e r n a s n o s e

La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a a p r o p i a d a c o mo No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
20
e v i d e n c i a d e l o s r e s u l t a d o s d e l s e g u i mi e n t o , l a me d i c i ó n , e l a n á l i s i s y

9 . 1 . 2 E v a l u a c i ó n d e l c u mp l i mi e n t o 20

La o r g a n i z a c i ó n e s t a b l e c e , i mp l e me n t a y ma n t i e n e l o s p r o c e s o s Se ma n a l me n t e s e i d e n t i f i c a n l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s a mb i e n t a l e s a
20
n e c e s a r i o s p a r a e v a l u a r e l c u mp l i mi e n t o d e s u s r e q u i s i t o s l e g a l e s y t r a v é s d e r e v i s i ó n d e l d i a r i o o f i c i a l y e l c u mp l i mi e n t o d e l o s mi s mo s

a. La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l a f r e c u e n c i a c o n l a q u e s e e v a l u a r á e l 20 Se ma n a l me n t e s e i d e n t i f i c a n l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s a mb i e n t a l e s a
c u mp l i mi e n t o tr a vé s de

b. La o r g a n i z a c i ó n e v a l ú a e l c u mp l i mi e n t o y e mp r e n d e l a s a c c i o n e s q u e 20 No s e e s t á e v a l u a n d o e l c u mp l i mi e n t o d e l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s d e
sean ma n e r a

c. La o r g a n i z a c i ó n ma n t i e n e e l c o n o c i mi e n t o y l a c o mp r e n s i ó n d e s u 20 No s e e s t á e v a l u a n d o e l c u mp l i mi e n t o d e l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s d e
es tado de ma n e r a

La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a c o mo e v i d e n c i a 20 No s e e s t á e v a l u a n d o e l c u mp l i mi e n t o d e l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s d e
de l os ma n e r a

9 , 2 A U D I T O R I A I N T E R N A 23
9 . 2 . 1 Ge n e r a l i d a d e s 20

La o r g a n i z a c i ó n l l e v a a c a b o a u d i t o r i a s i n t e r n a s a i n t e r v a l o s 20 No s e r e a l i z a a u d i t o r ía i n t e r n a

p l a n i f i c a d o s p a r a p r o p o r c i o n a r i n f o r ma c i ó n a c e r c a d e s i e l s i s t e ma d e
a. g e s t i ó n a mb i e n t a l : e s c o n f o r me c o n l o s r e q u i s i t o s p r o p i o s d e l a

o r g a n i z a c i ó n p a r a s u s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l y l o s r e q u i s i t o s d e
l a n o r ma i n t e r n a c i o n a l ISO 1 4 0 0 1 : 2 0 1 5

b. Se i mp l e me n t a ma n t i e n e e f i c a z me n t e 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n

9 . 2 . 2 P r o g r a ma d e a u d i t o r ía i n t e r n a 37

La o r g a n i z a c i ó n e s t a b l e c e , i mp l e me n t a , ma n t i e n e u n o o v a r i o s 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
p r o g r a ma s d e a u d i t o r i a i n t e r n a q u e i n c l u y a n l a f r e c u e n c i a , l o s
mé t o d o s , l a s r e s p o n s a b i l i d a d e s , l o s r e q u i s i t o s d e p l a n i f i c a c i ó n y l a

C u a n d o s e e s t a b l e c e e l p r o g r a ma d e a u d i t o r ía , l a o r g a n i z a c i ó n t i e n e e n 60 No s e e v i d e n c i a e s p e c íf i c a me n t e q u e u n a c r i t e r i o h a y a s i d o l o s

c u e n t a l a i mp o r t a n c i a a mb i e n t a l d e l o s p r o c e s o s i n v o l u c r a d o s , l o s r e s u l t a d o s d e l a s a u d i t o r ía s p r e v i a s .
c a mb i o s q u e a f e c t a n a l a o r g a n i z a c i ó n y l o s r e s u l t a d o s d e l a s

a. La o r g a n i z a c i ó n d e f i n e l o s c r i t e r i o s d e a u d i t o r ía y e l a l c a n c e p a r a c a d a 80 Se e v i d e n c i a p r o g r a ma q u e e s t a b l e c e a l c a n c e , c r i t e r i o s , f e c h a s ,
a u d i t o r ía r e c ur s o s , e q u i p o

b. La o r g a n i z a c i ó n s e l e c c i o n a l o s a u d i t o r e s y l l e v a a c a b o a u d i t o r ía s 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
pa r a a s e gur a r s e de

c. La o r g a n i z a c i ó n a s e g u r a q u e l o s r e s u l t a d o s d e l a s a u d i t o r ía s s e 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
i n f o r ma n a l a

La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a c o mo e v i d e n c i a d e 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n

l a i mp l e me n t a c i ó n d e l p r o g r a ma d e a u d i t o r ía y d e l o s r e s u l t a d o s d e
és ta.
9 , 3 R E V I SI Ó N P O R LA D I R E C C I Ó N 11

La a l t a d i r e c c i ó n r e v i s a e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l d e l a 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n

or ga ni z a c i ón a i nt e r va l os pl a ni f i c a dos , pa r a a s e gur a r s e de s u

La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo : e l e s t a d o 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
a.
de l a s a c c i one s de l a s r e vi s i one s por l a di r e c c i ón pr e vi a s

La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo l o s c a mb i o s

e n l a s c u e s t i o n e s e x t e r n a s e i n t e r n a s q u e s e a n p e r t i n e n t e s a l s i s t e ma
b. 0 No s e i n c l u y e
d e g e s t i ó n a mb i e n t a l y l a s n e c e s i d a d e s y e x p e c t a t i v a s d e l a s p a r t e s
i nt e r e s a d a s , i n c l u i d o s l o s r e q u i s i t o s l e g a l e s y o t r o s r e q ui s i t o s ; s u s

La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo e l g r a d o e n
c. 0 No s e i n c l u y e
e l q u e s e h a n l o g r a d o l o s o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s

La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo l a 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n

i n f o r ma c i ó n s o b r e e l d e s e mp e ñ o a mb i e n t a l d e l a o r g a n i z a c i ó n ,
d. i n c l u i d a s l a s t e n d e n c i a s r e l a t i v a s a : n o c o n f o r mi d a d e s y a c c i o n e s

c o r r e c t i v a s ; r e s u l t a d o s d e s e g u i mi e n t o y me d i c i ó n ; c u mp l i mi e n t o d e
l o s r e q ui s i t o s l e g a l e s y o t r o s r e q u i s i t o s ; r e s u l t a d o s d e l a s a u d i t or i a s

e. La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo a d e c u a c i ó n 0 No s e i n c l u y e
de l os

La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo l a s 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
f .
c o mu n i c a c i o n e s p e r t i n e n t e s d e l a s p a r t e s i n t e r e s a d a s , i n c l u i d a s l a s

g. La r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n s i d e r a c i o n e s c o mo l a s 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
opor t uni da de s de

La s s a l i d a s d e l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c o n c l u s i o n e s s o b r e 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n
l a c o n v e n i e n c i a , a d e c u a c i ó n y e f i c a c i a c o n t i n u a d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n

a mb i e n t a l

La s s a l i d a s d e l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e l a s d e c i s i o n e s 20 No s e h a c e u n s e g u i mi e n t o a l s i s t e ma d e g e s t i o n

r e l a c i o n a d a s c o n l a s o p o r t u n i d a d e s d e me j o r a c o n t i n u a

La s s a l i d a s d e l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e l a s d e c i s i o n e s
r e l a c i o n a d a s c o n c u a l q u i e r n e c e s i d a d d e c a mb i o e n e l s i s t e ma d e 0 No s e i n c l u y e
g e s t i ó n a mb i e n t a l , i n c l u i d a s l o s r e c u r s o s

La s s a l i d a s d e l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e l a s a c c i o n e s 0 No s e i n c l u y e
ne c e s a r i a s c ua nd o no

La s s a l i d a s d e l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e l a s o p o r t u n i d a d e s
0 No s e i n c l u y e
d e me j o r a r l a i n t e g r a c i ó n d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l a o t r o s

La s s a l i d a s d e l a r e v i s i ó n p o r l a d i r e c c i ó n i n c l u y e c u a l q u i e r
0 No s e i n c l u y e
i mp l i c a c i ó n p a r a l a d i r e c c i ó n e s t r a t é g i c a d e l a o r g a n i z a c i ó n

La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a c o mo e v i d e n c i a d e 20
No s e e v i d e n c i a f i r ma d o p o r l a Al t a Di r e c c i ó n
l o s r e s u l t a d o s d e l a s r e vi s i o n e s p o r l a d i r e c c i ó n

10 MEJ OR A 24
10 , 1 Ge n e r a l i d a d e s 20

La o r g a n i z a c i ó n d e t e r mi n a l a s o p o r t u n i d a d e s d e me j o r a e i mp l e me n t a Se e v i d e n c i a n o p o r t u n i d a d e s d e me j o r a r e l a c i o n a d a s c o n l a ma t r i z d e
20
l a s a c c i o n e s n e c e s a r i a s p a r a l o gr a r l o s r e s u l t a d o s p r e v i s t o s e n s u c o mp a t i b i l i d a d d e p r o d u c t o s q u ími c o s , e me r g e n c i a s a mb i e n t a l e s ,

10 , 2 N o c o n f o r mi d a d y a c c i ó n c o r r e c t i v a 33

La o r g a n i z a c i ó n r e a c c i o n a a n t e l a ( s ) n o c o n f o r mi d a d ( e s ) y c u a n d o s e 20

a p l i q u e : t o ma r a c c i o n e s p a r a c o n t r o l a r l a y c o r r e g i r l a ; h a c e r f r e n t e a
a. l a s c o n s e c u e n c i a s , i n c l u i d a l a mi t i g a c i ó n d e l o s i mp a c t o s a mb i e n t a l e s No s e e v i d e n c i a f i r ma d o p o r l a Al t a Di r e c c i ó n

a dve r s os

La o r g a n i z a c i ó n e v a l ú a l a n e c e s i d a d d e t o ma r a c c i o n e s p a r a e l i mi n a r Se e n c o n t r a r o n a c c i o n e s c o r r e c t i v a s r e l a c i o n a d a s c o n : Fo r mu l a c i ó n
l a s c a u s a s d e l a n o c o n f o r mi d a d , c o n e l f i n d e q u e n o v u e l v a a o c u r r i r d e l o s o b j e t i v o s a mb i e n t a l e s , i d e n t i f i c a c i ó n d e r e q u i s i t o s l e g a l e s ,
b. 60
e n e s e mi s mo s l u g a r n i o c u r r a e n o t r a p a r t e , me d i a n t e : l a r e v i s i ó n d e l a c ontr a t a c i ón de di s pos i c i ón de r e s i duos pe l i gr os os que t e nga
n o c o n f o r mi d a d ; l a d e t e r mi n a c i ó n d e l a s c a u s a s d e l a n o c o n f o r mi d a d ; l i c e n c i a a mb i e n t a l .

20

c. La o r g a n i z a c i ó n i mp l e me n t a c u a l q u i e r a c c i ó n n e c e s a r i a No s e e v i d e n c i a f i r ma d o p o r l a Al t a Di r e c c i ó n

20

La o r g a n i z a c i ó n r e v i s a l a e f i c a c i a d e c u a l q u i e r a c c i ó n c o r r e c t i v a
d. No s e e v i d e n c i a f i r ma d o p o r l a Al t a Di r e c c i ó n
t o ma d a

20

Si e s n e c e s a r i o , l a o r g a n i z a c i ó n h a c e c a mb i o s a l s i s t e ma d e g e s t i ó n
e. No s e e v i d e n c i a f i r ma d o p o r l a Al t a Di r e c c i ó n
a mb i e n t a l

La o r g a n i z a c i ó n c o n s e r v a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a c o mo e v i d e n c i a d e
l a n a t u r a l e z a d e l a s n o c o n f o r mi d a d e s y c u a l q u i e r a c c i ó n t o ma d a 60 Se e v i d e n c i a i n f o r ma c i ó n d o c u me n t a d a .

p o s t e r i o r me n t e , y l o s r e s u l t a d o s d e c u a l q u i e r a c c i ó n c o r r e c t i v a

10 , 3 M e j o r a c o n t i n u a 20

La o r g a n i z a c i ó n me j o r a c o n t i n u a me n t e l a c o n v e n i e n c i a , a d e c u a c i ó n y Se e v i d e n c i a n o p o r t u n i d a d e s d e me j o r a r e l a c i o n a d a s c o n l a ma t r i z d e
20
e f i c a c i a d e l s i s t e ma d e g e s t i ó n a mb i e n t a l p a r a me j o r a r e l d e s e mp e ñ o c o mp a t i b i l i d a d d e p r o d u c t o s q u ími c o s , e me r g e n c i a s a mb i e n t a l e s ,
Anexo n° 3: IPERC del área de gerencias
IPERC del área administrativa
IPERC del área de operaciones
Anexo nº 4: IAIA del área de gerencias
IAIA del área administrativa
IAIA del área operativa
Anexo nº 5: Formato de asistencia, capacitación
Inspección de extintores

Inspección de botiquín
 Inspección de extintores

Inspección de luces de emergencia

Formato para el plan de simulacros
Anexo n° 6: validación de instrumentos