Firmado digitalmente por: MELGAR
ROMARIONI Carlos Enrique FAU
20131370564 hard
Cargo: SECRETARIO GENERAL
Fecha y hora de firma: 28/10/2022 18:44:30
N° de documento: OFICIO N 47245 - 2022 -
SBS
OFICIO MÚLTIPLE
Lima, 28 de octubre de 2022
OFICIO Nº 47245-2022-SBS
Señor
Gerente General
Ciudad.-
Asunto: Pedido de información sobre operaciones activas, pasivas y neutras
Me dirijo a usted con relación al (los) pedido(s) de información sobre operaciones activas, pasivas y
neutras, cursado(s) a esta Superintendencia por la(s) autoridad(es) que seguidamente se indica(n); el
(los) mismo(s) que deberá(n) ser atendido(s) a la brevedad posible.
A continuación sírvase encontrar el detalle del(los) pedido(s) en mención:
AUTORIDAD DR. MARCO ANTONIO REGALADO VÁSQUEZ
JUEZ (T) DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA DE CHACHAPOYAS - CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE AMAZONAS
Of. N° 0903-2021-1°JIPCH-CSJAM/PJ-atch
Exp. N° 00484-2021-46-0101-JR-PE-01
CASO N° 2021-39
Materia DELITO DE PROMOCIÓN O FAVORECIMIENTO AL
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
PERSONA(S) HEIDY JOHANA HERNANDEZ CÁRDENAS
DNI 73325495
Sec. AGAPITO TRIGOSO CHUQUIPIONDO
Operación Bancaria Pasiva(s) / Activa(s) / Neutra(s)
Información LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO,
CONFORME A LA RESOLUCIÓN JUDICIAL N° 02 DEL
08.11.2021
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico, archivado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. Su autenticidad e
integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web: https://servicios.sbs.gob.pe/VerificaSBS/validacion, ingresando el siguiente
Código de Verificación: J8YAFQ-001
Firmado digitalmente por: MELGAR
ROMARIONI Carlos Enrique FAU
20131370564 hard
Cargo: SECRETARIO GENERAL
Fecha y hora de firma: 28/10/2022 18:44:30
N° de documento: OFICIO N 47245 - 2022 -
SBS
Destino de la información AV. ANGELA SABERBEIN, CDRA 02 S/N, AA.HH. SANTA
ROSA - LUYA HURCO - CHACHAPOYAS
Plazo de respuesta 30 DÍAS ÚTILES
Periodo de consulta COMPRENDIDO DEL 01.03.2021 AL 20.09.2021
Solicitud que se hace de su conocimiento, para su atención directamente a la(s) autoridad(es)
que corresponda(n). NO REMITIR A ESTA SUPERINTENDENCIA LA
INFORMACIÓN QUE SE SOLICITA.
Sírvase tener presente que este documento es estrictamente confidencial.
Atentamente,
CARLOS ENRIQUE MELGAR ROMARIONI
SECRETARIO GENERAL
Incls: Adjunto Oficio N° 0903-2021-1°JIPCH-CSJAM/PJ-atch y anexos, en total 09 folios
HBJ/gbf
Expediente N° 2021-92633
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico, archivado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. Su autenticidad e
integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web: https://servicios.sbs.gob.pe/VerificaSBS/validacion, ingresando el siguiente
Código de Verificación: J8YAFQ-001
(l(lR'l1i SLll'lil{l()l{ l)li JLls'l'l(ll.\ l)l') AlvfÁ7.()N,\S
Sl':(;UNIX) J UZ(iÁIX) l)l i lNvl
lS'l'l(i,\(ll()N PI{lil)r\li,\'t()RL\
HIHI
"Áño del lliccntc¡ario dcl Itcrú:200 ¡\ños dc Indcpcndcncia"
*IFI
Chachapoyas, 09 de novicmbte del 2027.
ü¡¡. LÁrrt ii:',t"EttiClA DE
OFICIO No 0903-2021-IoJIPCH-CSJAM/PJ-atch. r. .r.r-A,. SEGUROS Y AFP
ltT,.q2, ?/
SE,ÑOR: i (iSl-zozt
lN0v 2021
- J0q'b5
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP
TRAilIlTE DOCUMENTARIO
LOS LAURELE,S N" 214 _ SAN ISIDRO
Hor¡..,.
I,IMA.
Tengo ei agrado de dirigirme al despacho de su cargo con la finaüdad de
REMITIR adjunto al pfesente copia certiñcada de la Resolución número dos [res. no 2l de
fecha ocho de noviembre del año dos mil veintiuno 108/11 /20211 emitida en el Exp' No
00484-2021-4(¡-0101-JR-PE-01 seguida contra de Heidy Johana Her¡ández Cárdenas, con
DNI no 13325495, E,ler Zavaleta Monteza, Franck Fredherick Chávez Ccüz por el delito de
promoción o favorecimiento al tráfico ücito de drogas; a efcctos de que las empresas dei
Sistema Financiero @ancos, financieras, cajas rurales y municipales, cooperativas de créditos,
mutuales, etc.) activas y en proceso de inten'ención y / o üquidación, infotmen
documcnt¿damente io siguiente: si HEIDYJOHANA IIERNANDEZ CARDENAS:
. Regrstra operaciones pasivas, activas o neutras, cerrajas o vigentes, entre el periodo del 01 de
marzo de 2021 al 20 de setiembre de 2021,, debiéndose informar adern:ás la idcntidad de los
depositantes de dinero a sus cuentas; a su vcz, informen sobre ias tar¡etas electrórucas que la
fireron incautadas y la información vinculada a las cucntas y tituláres de las mlsmas.
(]r,rc, la in tr ¡rrrlaririrlltl',\II l "\ ct cl tnis bt'cvt' ¡rlrtz,.> v <:tr
rc.1u,- rítla, sc
ti¡nnr dirlct¡ al tepresentante del Ministerio Público, Omar Arpasi Manrique, Iiiscal
Prowincial de la Fiscaüa Provincial especializada en investigación de deütos de Ttáfico llícito de
Drogas dc Amazonas con domicüo Procesal en la av. Angela Sabcrbein, cuadta 02, sin
número, AA.HH, Santa Rosa - Luya Hurco, Chachapoyas, al correo elecüónica del Fiscal
responsable de1 caso No: 2021-39 ietid.atnazo'
[email protected].¡rn; BAJO
APERCIBIMIENTO de ser denunciados por delito de desobe diencia a 1a autoridad,
debiendo los encargados ,Je reahzar l¡¡ ,liligencia y los servidores de la indicada entidad guardar
secreto acerca de la misma, sah'o que se 1es citarc como testigos al procedimiento.
Aprovecho la oporrunidad para exptesarlc los sentimientos de mi
especial consideración v estima personal.
Atentamente,
}¡sf¡¿godc do l¡! r5bV¿: '0lr
Corte g|]per or d€ iusttc|6 de
POO€R JUOTOAT
1' JUZG. INVEST. PREPARATORIA
EXPEDIENTE : 00484.2021 -¡f6-01 0l -JR-PE-01
JUEZ : REGALADOVASQUEZMARCOANTON¡O
ESPECIALISTA : TRIGOSO CHUQUIPIONDO AGAPITO
MINISTERIO PUBLICo: FISCALIA PROVINCIAL ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
TMFICO ILICITO DE DROGAS CHACHAPOYAS,
IMPUTADO HERNANDU CARDENAS, HEIDY JOHANA
DELITO PROMOCIÓN O FAVORECIMIENTO AL TRAFICO IL¡CITO DE
DROGAS.
ZAVALETA MONTEZA, ELER
DELITO PROMOCIÓN O FAVORECIMIENTO AL TRAFICO IL¡CITO DE
DROGAS.
CHAVEZ CELIZ, FRANCK FREDHERICK
DELITO PROMOCIÓN O FAVORECIMIENTO AL TRAFICO IL¡CIO DE
DROGAS.
AGRAVIADO EL ESTADO.
RESOLUCION N" DOS
Chachapoyas, ocho de noviembre
Del año dos mil veintiuno. -
AUTOS y V|STOS.- El requerimiento Fiscal de Medida Limitativa de Derechos, específicamente, el
Levantamiento del Secreto Bancario a fin de que a través de la SBS, las entidades financieras y
bancarias informen si HEIDY JOHANA HERNANDEZ CARDENAS (DNl 73325495) registra operaciones
pasivas, activas o neutras, cenajas o vigentes, entre el periodo del 01 de mazo de 2021 al 20 de
setiembre de 2021, debiéndose informar además la identidad de los depositantes de dinero a sus
cuentas; a su vez, informen sobre las tarjetas electónicas que la fueron incautadas y la información
vinculada a las cuentas y titulares de las mismas; por la presunta comisión del delito contra la salud
pública-Tráfico ilicito de drogas, en su forma agravada en la modalidad de favorecimiento al tráfico ilicito
de drogas, mediante actos de tráfico, conducta prevista y sancionada en el primer pánafo del Articulo 296
del Código Penal-tipo base-, concordante con el inciso 4 del articulo 297de la misma norma sustantiva, en
agravio del Estado Peruano; y,
CONSIDERANDO;
PRf MERO. . Que, el artículo 2" de la Constitución Política del Estado en su inciso quinto señala qtJe'(...)
El secreto bancario y la rese¡va tributaria pueden levantarse a ped¡do del Juez, del Fiscal de la Nación, o
de una comisión investigadora del Congreso con arreglo a ley y siempre que se refieran al caso
investigado'.
SEGUNDO. . Asimismo, el artículo 235" numeral uno del Código Procesal Penal, señala: "Que el Juez de
lnvestigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal, podrá ordenar reseruadamente y sin trámite alguno, el
levantamiento del secreto bancario, cuando sea necesu!9yp¡!!ryppara el esclarecimiento del caso
investigado". Y el numeral cinco indica, además: tas empresas o entidades requeidas con la orden
judicial deberán proporcionar, en el plazo máximo de treinta días hábiles, la información corespondiente
o /as acfas y documentos, rhcluso su original, si asi se ordena, y todo otro vinculo al proceso que
determine por razón de su actividad, bajo apercibiniento de las responsabilldades establecidas en la ley.
EI Juez fija el plazo en atención a las características, complejidad y circunsfanclas de/ caso en pafticula(.
TERCERo, . Que, la Fiscalía Especializada en delitos de tráfico ilícito de drogas-Sede Amazonas,
requiere el Levantamiento del Secreto Bancario por medio de la SBS a fin de que a través de la SBS, las
entidades financieras y
bancarias informen si HEIDY JOHANA HERNANDEZ CARDENAS (DNl
73325495) registra operaciones pasivas, activas o neutras, cenajas o vigentes, entre el periodo del 01 de
mazo de 2021 al20 de setiembre de 2021, debiéndose informar además la identidad de los depositantes
C ERTIF ¡CO.
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de dinem a sus cuentas; a su vez, informen sobre las tarjetas electrónicas que la fueron incautadas y la
información vinculada a las cuentas y titulares de las mismas.
CUARTO: Indica, respecto a los hechos materia de investigación que el dia 20 de setiembre de 2021 a
las 13:40 horas se habria intervenido a Heidy Johana Hemández Cárdenas (D.N,l. 73323495), quien
pretendia ingresar tres tablas de madera en los cuates estaria camuflada sustancia ilicita. El citado dia,
personal fiscal y policial, se constituyó al penal, verificando la información primigenia, encontrando a la
intervenida con tres tablas de madera, quien indicó espontáneamente que las tablas las había traído para
el intemo Eler Zavaleta Monteza, a pedido de su amigo Frank Chávez Celis, a quienes se trasladó al
lugar de la intervención, y junto con la detenida se procedió a verificar minuciosamente las tablas,
encontrando en el extremo de una de ellas una tapa que al ser extraida ocultaba sustancia vegetal
solidificada con olor y caracteristicas a marihuana, la misma que al ser sometida al respectivo reactivo
quimico orientó positivo para Tetrahidrocannabinol, principal psicoactivo de la Cannabis Sativa-Marihuana
cgn un peso bruto de 0.170 Kg., procediéndose asimismo a ¡ealizar el regislro de las celdas de los
intemos antes mencionados. Al retirarse del lugar de intervención junto con la detenida, el menor de edad
Jhordan Julián Vásquez Labajo, que la acompañaba y que custodiaba los efectos personales de aquella,
procedió a entregar dinero, documentos varios, así como un equipo celular de uso de la detenida. La
imputación desanollada en las líneas precedentes, tiene su base en los elementos de convicciÓn que a
continuación se enumeran, principalmente en las actas de intervención, las actas de orientación y pesaje
de drogas, en la testimonial de personal del INPE intervinientes, en la declaración de te invesügada y en
la lectura del equipo celular incautado.
QU|NTO.. De los recaudos presentados, se advierte la existencia de elementos de convicción para
continuar con las investigaciones y que han sido adjuntados a la solicitud de Levantamiento de Secreto
Bancario, tales como: 1) Acta de Intervención policial (b. 37-38) del 20 de setiembre de 2021. 2) Acta de
Verificación de incautación con fines de comiso y embalaje, sellado y lacrado de presunta droga, (fs. 42-
43). 3) Solicitud de autorización de Ingreso de madera y otros, (fs. 52)de fecha 16 de setiembre de2021.
4) Acta de entrega y recepción, (fs. 53) del 20 de setiembre de 2021. 5) Acta de deslacrado de un sobre
manila, pan diligencia de orientación, prueba de campo, pesaje de presunta droga y lacrado de la misma,
(fs.59-61)del 23 de setiembre de2021.6) Acta de deslacrado de una bolsa plástica transparente, para
visualización de lectura, transcripción de evidencias y lacrado de las mismas, (fe. 63-91) del 23 de
setiembre de 2021 .7) Acta de concunencia (fs. 218-220) de fecha 04 de octubre de 2021 .
SEXTO.. Para imponer restricciones sobre los derechos fundamentales de los justiciables, es necesario
aplicar un test de proporcionalidad para determinar si la misma resulta ilegítima o puede ser justificada en
un Estado de Derecho, esto es si la medida es idónea, que implica que la medida limitativa del derecho
fundamental debe ser adecuada para el fin propuesto y necesaria, lo que supone que la medida adoptada
por el legislado¡ para ser constitucional, deberá ser absolutamente indispensable para la consecución del
fin legitimo, pues de existir una medida altemativa que, siendo igualmente idónea para conseguir el
mencionado fin, influya con menor intensidad en el respectivo bien constitucional.
SEPTIMO.. En el caso de autos respecto a los pedidos que realiza el señor fiscal, se ha logrado cumplir a
cabalidad con el presupuesto contenido en el artÍculo 235" numeral '1 del Código Procesal Penal, dada la
calificación jurídica del delito investigado, esto es, se trata del Delito contra la salud pública-TÉfico ilícito
de drogas, en su forma agravada en la modalidad de favorecimiento al tráfico ilicito de drogas, mediante
actos de tráfic0, conducta prevista y sancionada en el primer pánafo del Articulo 2960 del Código Penal-
tipo base-, concordante con el inciso 4 del articulo 2970 de la misma norma suslantiva, en agravio del
Estado Peruano, delito cuya sanción estipula para el infractor la pena privativa de la libertad no menor de
ocho ni mayor de quince años; y, tomando en consideración además hecho cierto de que el
el
levantamiento del secreto bancario requerido resulta ser idóneo por ser adecuada para el fin solicitado y
necesario, esto es, absolutamente indispensable para la obtención de la información requerida por el
Ministerio Público para continuar con la investigación preparatoria, hnto más, si se ha justificado la
necesidad de afectar el derecho fundamental que ampara a todo ciudadano, en sacrificio de intereses
valiosos; la prevención del delito, la protección de los derechos fundamentales, la tutela de la sociedad,
etc.; por lo que el levantamiento del secreto bancario resulta por el momento la única forma de continuar
,tHTrFrcO
con las investigaciones preliminares, convirtiéndose por ella en necesaria e indispensable la intervención
solicitada, considerando el hecho del aumento de esta forma delincuencial en nuestro medio y que viene
causando daño en la ciudadania, dado el aho grado de toxicidad con la que cuenta las sustancias que se
pretendia ingresar al Penal con serias consecuencias en la salud fisica, mental y psicologica de la
población penitenciaria; en tal sentido, la Fiscalía ha logrado justificar el levantamiento del secreto
bancario que a través de la SBS, las entidades financieras y bancarias informen si HEIDY JOHANA
HERNANDEZ CARDENAS (DNl 73325495) registra operaciones pasivas, activas o neutras, cerrajas o
vigentes, entre el periodo del 01 de mazo de 2021 al 20 de setiembre de2021, debiéndose informar
además la identidad de los depositantes de dinero a sus cuentas; a su vez, informen sobre las tarjetas
electrónicas que la fueron incautadas y la información vinculada a las cuentas y titulares de las mismas,
verificándose como necesario el levantamiento del secreto bancario de lo pertinente, de cara a las
investigaciones iniciadas por el ente persecutor.
OCTAVO: Sobre el test de proporcionalidad de las medidas imitativas de derechos, César San Martin
Castro tiene señalado que este principio, exige la ponderación de los intereses en conflicto, tiene rango
constitucional y es extraído del principio del Estado de Derecho y de la esencia de los derechos
fundamentales (arts.43'y 1'de la Constitución).rLa aplicación del principiode proporcionalidad tiene
requisitos efrinsecos e intrinsecos que deben cumplirse; los intrinsecos regulan el contenido de la
actuación del Estado cuando se restringen derechos fundamentales para obtener prueba; éstos son:
idoneidad, necesidad y proporcionalidad estricta.
NOVENO: La idoneidad permite verificar que una medida tenga cualidades que la conviertan en apta
para alcanzar los fines previstos. En este caso, se propone el levantamiento del secreto bancario, para
poder contar con mayores elementos que coadyuven a la invesügación. Por medio de esta medida se
obtendrá información que de otro modo no podrá ser asimilada a la investigación, por tanto la medida
resulta idónea.
DECIMO: La necesidad sirve para apreciar si la medida es esencial para evitar la frustración de la
investigación y si existe otra via menos gmvosa para obtener la finalidad propuesta. En el caso concreto,
ante la existencia de una investigación sobre Delito contra la salud pública-Tráfico ilicito de drogas, en su
forma agravada en la modalidad de favorecimiento al trafim ilícito de drogas, mediante actos de tráfico;
resulta vital para viabilizar las investigaciones y resulta ser la única en el extremo que señala la señora
Fiscal a utilizar para alcanzar los fines previstos, esto es, identificar sobre todo a los sujetos que habrían
perpetrado el delito.
DECIMO PRfMERO: Proporcionalidad en sentido estricto, según la cual deberá verificarse si de otro
modo no seÉ posible obtener la información que se busca; que sea posible la desaparición de la fuente
de prueba y que la información a obtener sea pertinente y útil al objeto de la investigación. Conforme se
anota lineas aniba, no existe otra forma de obtener la información requerida y los datos sobre quienes
habrían sido los que han procurado mediante actos de tráfico pretender ingresar sustancia tóxica al E.P
de Chachapoyas, la información a obtenerguarda relación directa con los hechos denunciados y además
será útil para descubrir a los autores y otros.
DECIMO SEGUNDO: Por último, debe tenerse presente que conforme lo establece el artículo 2300 inciso
4) del NCPP, las entidades bancarias deberán posibilitar la diligencia, bajo apercibimiento de ser
denunciados por el delito de desobediencia a la autoridad. Los encargados de realizar la diligencia y los
servidores de las indicadas empresas deberán guardar secreto acerca de la misma, salvo que se le citare
como testigos al procedimiento.
P0R TALES CONSIDERACIONES, en aplicación de los dispositivos antes invocados: RESUELVO:
1
SAN MARTIN CASTRO, Cesar Derecho Procesal Penal I Segunda Edición Ediroriel G.ijley 2003 P 563
i30si ci r'-rrl r. P rcN 00
I.
l3 Judrc¡al ilL. .iU ¿gedo
de Justicra de Ama¡onas
DEH JU DIC IAL
L DECLARAR FUNDADO el requerimiento de Levantamiento del Secreto Bancario canalizado a que a
través de la SBS, las entidades financienas y bancarias informen si HEIDY JOHANA HERNANDEZ
CARDENAS (DNl 73325495) registra operaciones pasivas, activas o neutras, cenajas o vigentes, entre el
periodo del 01 de mazo de 2021 al 20 de setiembre de 2021 , debiéndose informar además la identidad
de los depositantes de dinero a sus cuent€F, a su vez, informen sobre las tarjetas electónicas que la
fueron incautadas y la información vinculada a las cuentas y tilulares de las mismas.
2, DISPONGO que los resultados de la dilBencia de LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO
sean REMITIDOS directamente al Desoacho del señor Fiscal Ott4AR ARPASI fi4ANRlQUE, Fiscal
Provincial de la Fiscalía Especializada en Delitos de Trafico llicito de Drogas-Sede Amazonas, con
domicilio procesal en la Av. Ángela Sababein, cuadra 02, sin número-M.HH, Santa Rosa-Luya Urco-
Chachapoyas, al correo electrónico del Fiscal responsable del caso No: 2021-39
fetid.amazo.mpfn(Ohotmail.com; BtuO APERCIBIMIENTO de ser denunciados por delito de
desobediencia a la autoridad, debiendo los encargados de realizar la diligencia y los servidores de la
indicada entidad guardar secreto acerca de la misma, salvo que se les citare como testigos al
procedimiento.
3. DISPONER que el representante del Ministerio Público notifique a los afectados, luego de ejecutada la
presente medida de levantamiento del Secreto Bancario y realizadas las investigaciones con el resultado
de aquella. Asimismo, en su oportunidd debeÉ Ii'IFORMAR a este Juzgado sobre dicha ejecución.
4. NOTIFIQUESE a al Representante del Ministerio Público.-
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