Norma ISO 14001:2015

Sistemas de gestión ambiental

GERENCIA AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA G E R E N C I A A M B I E N TA L Y P L A N I F I C A C I Ó N E S T R AT É G I C A

 1. Objetivo y campo de aplicación

• Aplicable a cualquier organización, independientemente de su tamaño, tipo y naturaleza,

• Se aplica a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que la organización
determine que puede controlar o influir en ellos, considerando una perspectiva de ciclo de vida.
• No establece criterios de desempeño ambiental específicos.
• Se puede usar en su totalidad o en parte para mejorar sistemáticamente la gestión ambiental.
• Las declaraciones de conformidad no son aceptables a menos que todos los requisitos estén
incorporados en el SGA.
Modelo
 Referencias

Cambio Requisito Requisito Información

mayor nuevo ampliado documentada
 3. Definiciones

Sistema de gestión, sistema de gestión ambiental, política ambiental,

Organización y liderazgo organización, alta dirección, parte interesada.

Medio ambiente, aspecto ambiental, condición ambiental, objetivo,

Planificación objetivo ambiental, prevención de la contaminación, requisito,
requisitos legales y otros requisitos, riesgo, riesgos y oportunidades.

Competencia, información documentada, ciclo de vida, contratar

Soporte y operación externamente, proceso.

Auditoría, conformidad, no conformidad, acción correctiva, mejora

Evaluación de desempeño y mejora continua, eficacia, indicador, seguimiento, medición, desempeño,
desempeño ambiental.
4. Contexto de la organización

Comprensión de la organización y de su contexto

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

Sistema de gestión ambiental

 4. Contexto de la organización

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
de las partes interesadas

La organización debe determinar las cuestiones La organización debe determinar:

internas y externas, que son pertinentes para su ◦ Las partes interesadas que son pertinentes al
propósito y su dirección estratégica y que afectan a SGA, y
su capacidad para lograr los resultados previstos de ◦ Las necesidades y expectativas pertinentes (es
decir, requisitos) de estas partes interesadas
su SGA. Estas cuestiones incluyen las condiciones ◦ Cuáles de estas necesidades y expectativas se
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas convierten en requisitos legales y otros
requisitos.
por la organización.

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

 Contexto: cuestiones internas

Conocimiento
Dirección/Gobernanza Procesos Estructura organizativa
organizacional

Cultura de la
Recursos Tecnología Otros
organización
 Contexto: cuestiones externas

Estado/ Políticas Economía Marco legal y jurídico Cadena de suministro

Normas y valores
Tecnología Mercados Otros
sociales
 Contexto: Ej. Análisis de Pertinencia

RELACIÓN CON EL PROPÓSITO

Factor Cuestión Resultado Pertinencia Afectación

ALTA
Monitorear Pertinente

DE LA ORGANIZACIÓN
esperado (R/O)

No Analizar

BAJA
pertinente evolución

BAJA ALTA
CAPACIDAD DE AFECTAR RESULTADOS
 4. Contexto de la organización

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La organización debe determinar:

◦ Las partes interesadas que son pertinentes al SGA, y

◦ Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas

◦ Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos.

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

 Contexto: Partes interesadas

Expectativas
pertinentes
• Accionistas • Comunidad
• Alta dirección • ONGs Expectativas
• Personal • Prensa
• Proveedores • Organismos de Partes
• Clientes certificación interesadas
• Organismos de control pertinentes
• Otros
Partes
interesadas (PI)

PI=“Persona u organización que puede afectar,

verse afectada, o percibirse como afectada por
una decisión o actividad”
 Contexto: Partes interesadas

Ayuda Práctica – Ejemplos de partes interesadas y de sus necesidades y expectativas

Relación Ejemplos de partes interesadas Ejemplos de necesidades y expectativas
De responsabilidad Inversionistas Esperan que la organización gestione los riesgos y
oportunidades que puedan afectar a la inversión
De influencia Organizaciones no guberna- Necesitan la cooperación de la organización para
mentales (ONG) lograr los objetivos ambientales de la ONG
De proximidad Vecinos, la comunidad Esperan un desempeño socialmente aceptable,
honradez e integridad
De dependencia Empleados Esperan trabajar en un medio ambiente seguro y
saludable
De representación Organización miembro de la Necesitan colaboración en cuestiones ambientales
industria
De autoridad Organismos de reglamenta- Esperan una demostración del cumplimiento legal
ción

Fuente: ISO 14004

 Pertinencia de Partes interesadas y expectativas (Ej)
“Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o actividad”
CAPACIDAD DE AFECTACIÓN

ALTA

Monitorear Pertinente Costo/ Beneficio

Pertinencia de la
expectativa
Dificlutad
No Analizar
BAJA

pertinente evolución

BAJA ALTA
PODER/ NIVEL DE INFLUENCIA
 4. Contexto de la organización

4.3 Determinación del alcance del SGA

La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del SGA para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar
a) Las cuestiones internas y externas referidas en 4.1,
b) Los requisitos legales y otros requisitos referidos en 4.2, y
c) Sus actividades, productos y servicios
d) Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el SGA todas las actividades, productos y servicios de la
organización que están dentro de ese alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada, y debe estar disponible para las partes interesadas.

ISO 14001:2004 relacionada:

4.1 Requisitos generales
 4. Contexto de la organización

4.4 Sistema de gestión ambiental

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la organización debe
establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente el SGA, que incluya los procesos necesarios y
sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.

Al establecer y mantener su SGA, la organización debe considerar el conocimiento obtenido en los

apartados 4.1 y 4.2

4.1 Requisitos generales (ISO 14001:2004 )

Actividad grupal 1

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

1. Identificar principales variables del contexto de la organización, tanto
referidas a cuestiones internas como externas.

2. Duración: 40 minutos
Actividad grupal 2

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

1. Identificar principales Partes interesadas pertinentes y sus principales
requisitos o expectativas.

2. Duración: 40 minutos
5. Liderazgo

Liderazgo y compromiso

Política

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

 5. Liderazgo

5.1.1 Generalidades
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGA:

a)Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del SGA
b) Asegurándose que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que estos son
compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la organización;
c) Asegurándose la integración de los requisitos del SGA en los procesos de negocio de la organización;
d) Asegurándose de que los recursos necesarios para el SGA estén disponibles;
e) Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del SGA
 5. Liderazgo

5.1.1 Generalidades (continuación)

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGA:

f) Asegurándose que el SGA logre los resultados previstos;

g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGA;

h) Promoviendo la mejora continua;

i) Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo según corresponda a sus
áreas de responsabilidad.

4.4.1 “… la alta dirección asegure la

provisión de recursos para el SGA “(ISO
14001:2004 )
 5. Liderazgo
5.2 Política ambiental
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance
definido de su SGA:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios.
b)proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;
c)incluya un compromiso para la protección del medioambiente, incluida la prevención de la contaminación y
otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización.
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos reglamentarios y legales y otros requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora continua del SGA para la mejora del desempeño ambiental.

4.2 Política Ambiental “(ISO 14001:2004 )

 5. Liderazgo

5.2 Política ambiental (Continuación)

La política ambiental debe:
−mantenerse como información documentada
−comunicarse, dentro de la organización
ISO 14001:2004, “esté a disposición
−estar disponible para las partes interesadas
del público”

4.2 Política Ambiental “(ISO 14001:2004 )

 5. Liderazgo

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se
asignan y se comunican dentro de toda la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) Asegurarse de que el SGA es conforme con los requisitos de esta norma internacional
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGA, incluyendo su desempeño ambiental.

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y gravedad (ISO 14001:2004)

6. Planificación

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Objetivos de calidad y planificación para lograrlos

Planificación de los cambios

 6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con:
6.1.1 Generalidades - Aspectos ambientales (véase 6.1.2)
La organización debe establecer, implementar y - Requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3)
mantener los procesos necesarios para cumplir los - Y otras cuestiones y requisitos identificados en 4.1 y 4.2
requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4 que necesitan abordarse para:
Al planificar el SGA, la organización debe considerar: - Asegurar que el SGA pueda lograr los resultados
a) Las cuestiones referidas en el Ap. 4.1 previstos;
(Contexto) - Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la
b) Las cuestiones referidas en el Ap. 4.2 (Partes posibilidad de condiciones ambientales externas que
Interesadas) afecten a la organización;
c) El alcance de su SGA - Lograr la mejora continua.
 6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades (continuación)
Dentro del alcance del SGA, la organización debe determinar las
situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener Probabilidad
un impacto ambiental. 1 - Baja 2 - Moderada 3 - Alta
1- Baja
2- Moderada
La organización debe mantener información documentada de sus: Severidad
3 - Alta
4 - Muy Alta
− Riesgos y oportunidades que es necesario abordar
− Procesos necesarios especificados en el Ap. 6.1.1 al 6.1.4 en la medida
necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de manera
planificada
 6. Planificación
6.1.2 Aspectos ambientales
Dentro del alcance definido para el SGA, la organización debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos que puede influir, y sus impactos asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a)Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados;
b)Las condiciones normales, anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo,
es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos dentro de los distintos niveles de la
organización, según corresponda

4.3.1 Aspectos ambientales (ISO 14001:2004)

 6. Planificación

6.1.2 Aspectos ambientales

La organización debe mantener información documentada de sus:
− Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
− Criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
− Aspectos ambientales significativos.

La necesidad de comunicar internamente los aspectos

Cláusula ISO 14001:2004 relacionada:
ambientales es requerida en ISO 14001:2004 en la
4.3.1 Aspectos ambientales
Cláusula 4.4 “Comunicación”
 Definiciones
Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Cualquier cambio en el medio ambiente, sea

Elemento de las actividades, productos y
adverso o beneficioso, total o parcial, que
servicios de una organización que puede
resulte de los aspectos ambientales de una
interactuar con el medio ambiente.
organización.

Causa Efecto

Materia prima Productos/ Subproductos

Energía PROCESOS Emisiones y descargas
Recursos naturales Residuos

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

 Planificación
Identificación de los Aspectos Ambientales:

Identificar Identificar Evaluar la Identificar los

Identificar
actividades, impactos significancia de aspectos
aspectos
productos y ambientales los impactos ambientales
ambientales
servicios asociados (Criterios) significativos

Significancia (concepto relativo)

1. Presentación modular de actividades
2. Identificación de los componentes de la cadena Los aspectos ambientales vinculados con
(secuencia de pasos lógicos) impactos significativos sean considerados
3. Identificación de consumos y corrientes de en el establecimiento de objetivos
residuos/emisiones ambientales
4. Balances de masa

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

 Evaluación de significancia (Ej.)
Impacto Nulo Bajo Medio Alto Muy Alto
Agua 0 1 2 3 4
Aire 0 1 2 3 4
Suelo 0 1 2 3 4
Flora 0 1 2 3 4
Fauna 0 1 2 3 4
Comunidad 0 1 2 3 4
Uso de recursos 0 1 2 3 4

Probabilidad Nulo Bajo Medio Alto Muy Alto

Agua 0 1 2 3 4

Σ impactos x Probabilidad= Resultado  Resultado > Criterio = Significativo

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA
 Impactos ambientales Planificación para la
Actividad/pro ducto/ Aspectos ambientales Riesgos y oportunidades que es toma de acciones
servicio reales y potenciales necesario abordar
Actividad: Operaciones de calderas de combustión de gasóleo
Uso de gasoil para el Agotamiento de los Riesgos (efectos potenciales adversos) Pedir al departamento financiero
calentamiento recursos naturales no — Gasóleo no disponible que haga el seguimiento de los
renovables — Aumento del costo del gasóleo precios de los combustibles,
Oportunidades (efectos comparar los escenarios de costos
potenciales beneficiosos) futuros y realizar análisis de costo
— Reemplazar la fuente de beneficio.
calentamiento de la caldera por Establecer un objetivo ambiental
energía solar para reemplazar las fuentes de
calentamiento de la caldera por
Operación de la caldera energía solar
— Reducir los costos de operación
Emisiones de gases de Impactos respiratorios Riesgos (efectos poten- Establecer controles operacionales
ciales adversos)
efecto invernadero sobre los residentes locales para asegurarse de que se cumplen
— Incumplimiento en el los requisitos legales y otros
Impactos de lluvia ácida cumplimiento de los requisitos
sobre las aguas requisitos
legales y otros requisitos
superficiales Establecer un objetivo ambiental
— Posible sanción para instalar el equipo apropiado
Calentamiento global y — Publicidad negati- va recibida de reducción de emisiones
cambio climático
Oportunidades (efectos
potenciales beneficiosos)
— Reducir emisio- nes - instalar
unidades de desulfuración de los
gases de escape
 Perspectiva de ciclo de vida
Perspectiva de ciclo de vida ≠ Análisis de ciclo de vida

la etapa del ciclo el grado de control el grado de

de vida del tiene sobre las influencia que la vida del
producto o etapas del ciclo de tiene sobre el ciclo producto,
servicio, vida de vida

influencia de la
la longitud de la la complejidad
organización en la
cadena de tecnológica del
cadena de
suministro, y producto
suministro,

Considerar las etapas del ciclo de vida sobre las que se tiene el mayor control o influencia
 6. Planificación

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe:
a)determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales;
b)Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican en la ISO 14001:2004 requiere en 4.3.2
organización; que se determine “como se aplican
c)Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se estos requisitos a sus aspectos
establezca, implemente y mejore continuamente su SGA ambientales”

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos

legales y otros requisitos.

4.3.2 Identificación de requisitos legales y otros requisitos (ISO 14001:2004)

Actividad grupal 3

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

1. Identificar las principales actividades/productos/ servicios de la
organización. Elegir uno e identificar principales aspectos e impactos
ambientales.

2. Duración: 40 minutos
Actividad grupal 4

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

1. Identificar principales riesgos y oportunidades.

2. Duración: 40 minutos
 6. Planificación

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:
a)La toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales significativos (*),
Cláusulas ISO 1[Link]
requisitos legales y otros requisitos (**), riesgos y oportunidades identificados en el 4.3.1 Aspectos ambientales
ap. 6.1.1 (*)
b)La manera de integrar e implementar las acciones en los procesos del SGA (véase 4.3.2 Requisitos legales y
6.2, 7.8 y 9.1) o en otros procesos de negocio; evaluar la eficacia de las acciones otros requisitos (**)
4.3.3 Objetivos, metas y
(véase 9.1).
programas (***)
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus opciones
tecnológicas, y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio. (***)
 6. Planificación

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales
La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos, y
considerando sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) ser coherentes con la política ambiental
b) ser medibles (si es factible)
c) ser objeto de seguimiento
d) comunicados, y
e) Actualizarse, según corresponda
La organización debe mantener información documentada sobre los objetivos.

4.3.3 Objetivos, metas y programas (ISO 14001:2004 )

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA

 6. Planificación

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar como lograr sus objetivos de la calidad, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer
b) qué recursos se requerirán
c) quién será responsable
d) cuando se finalizará
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances
para el logro de los objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1)
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a sus procesos de negocio de la organización.

4.3.3 Objetivos, metas y programas (Cláusula ISO 14001:2004 )

UCASAL – ESCUELA DE NEGOCIOS – MGA ING. FERNANDO GUZMÁN CIERI

7. Apoyo

Recursos

Competencia

Toma de conciencia

Comunicación

Información documentada
 7. Apoyo

7.1 Recursos

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA.

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y gravedad (ISO 14001:2004)

 7. Apoyo

7.2 Competencia
La organización debe:
a)determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
desempeño ambiental y su capacidad para cumplir los requisitos legales y otros requisitos;
b)asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia
apropiadas.
c)Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su SGA;
d)cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas;
La organización debe conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

 7. Apoyo
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas pertinentes que realizan el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados, asociados
a su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del SGA, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeño ambiental;
d)las implicaciones de no satisfacer incumplimiento de los requisitos del SGA, incluyendo el incumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos de la organización.

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

 7. Apoyo

7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas, pertinentes al SGA que incluyan qué, cuándo, a quién y cómo comunicar.

Cuando establece los procesos de comunicación, la organización debe tener en cuenta a sus requisitos legales
y otros requisitos; asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la información
generada dentro del SGA, y que sea fiable.

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA. La organización debe
conservar la información documentada necesaria como evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda.

4.4.3 Comunicación
 7. Apoyo

7.4 Comunicación

7.4.2 Comunicación interna

La organización debe:
a)Comunicar internamente la información pertinente del SGC entre los diversos niveles y funciones de la
organización , incluidos los cambios en el SGA, según corresponda;

7.4.3 Comunicación externa

La organización debe comunicar externamente información pertinente a su SGA, según se establezca en los
procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos.

4.4.3 Comunicación
 7. Apoyo

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades
“El SGA de la organización debe incluir
a)información documentada requerida por esta norma internacional
b)información documentada que la organización ha determinado que es necesaria para la eficacia del SGA
NOTA La extensión de la información documentada para un SGA puede diferir de una organización a otra debido a:
−el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios
−la necesidad de demostrar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
−La complejidad de los procesos y sus interacciones;
−la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización.

Cláusula ISO 14001:2004 relacionada:

4.4.4 Documentación
 7. Apoyo

7.5 Información documentada

7.5.2 Creación y actualización

Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea
apropiada:
a) La identificación y descripción (ej: título, fecha, autor o número de referencia)
b) El formato (ej: idioma, versión de software, gráficos) y los medios de soporte (ej: papel, electrónica)
c) La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.

ISO 1[Link]
4.4.4 Control de los documentos
4.5.4 Control de los registros
 7. Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.3 Control de la información documentada
- Información documentada requerida por el SGA y esta norma internacional se debe controlar para asegurarse de
que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite
b) esté protegida adecuadamente (ej.: contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado o perdida de
integridad)
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes actividades, según
corresponda: distribución, acceso, recuperación y uso; almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad; control de cambios (por ej.: control de versión) conservación y disposición;
- La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la planificación y
operación del SGA se debe identificar, según sea apropiado, y controlar
- La información documentada conservada como evidencia de conformidad debe protegerse contra modificaciones no
intencionadas
ISO 1[Link]
4.4.4 Control de los documentos
4.5.4 Control de los registros
8. Operación

Planificación y control operacional

Preparación y respuesta ante emergencias

 8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe establecer, planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para satisfacer los
requisitos del SGA y para implementar las acciones determinadas en 6.1 y 6.2 mediante:
a) El establecimiento de criterios para la operación de los procesos;
b) La implementación del control de los procesos con los criterios de operación.
La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efectos adverso, según sea necesario.
La organización debe asegurarse que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos. Dentro del SGA se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a
estos procesos.

ISO 1[Link]
4.4.6 Control operacional
 8. Operación

8.1 Planificación y control operacional (Cont.)

En coherencia con la perspectiva de ciclo de vida, la organización debe:
a) establecer controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden en el
proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de los productos y servicios, según corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales a los proveedores externos, incluidos los contratistas;
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al final de la vida útil y la
disposición final de sus productos y servicios.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener la confianza en que
los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.

4.4.6 Control operacional

 8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a
situaciones de emergencia identificadas en el ap. 6.1.1
La organización debe:
a)prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de emergencia;
b)responder a situaciones de emergencia reales;
c)tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las acciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de
la emergencia y el impacto ambiental potencial.
d)evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular, después de que
hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.

ISO 1[Link] 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

 8. Operación

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias (Cont.)

e)Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener la confianza
en que los procesos se han llevado a cabo de la manera planificada.

ISO 1[Link] 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

9. Evaluación de desempeño

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Auditoría interna

Revisión por la dirección

 9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.

La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición
b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, necesarios para asegurar resultados válidos;
c) Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y los indicadores apropiados;
d) Cuando se debe llevar a cabo el seguimiento y la medición
e) Cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición

ISO 1[Link] 4.5.1 Seguimiento y medición

 9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades (cont.)
La organización debe asegurarse que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados o
verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia de su SGA.
La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su desempeño ambiental,
según esté identificado en sus procesos de comunicación y cómo se exija en sus requisitos legales y otros
requisitos.

La organización debe conservar la información documentada adecuada como evidencia de los resultados de
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.

ISO 1[Link] 4.5.1 Seguimiento y medición

 9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.2 Evaluación de cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de
sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe:
a)determinar la frecuencia con la que evaluará el cumplimiento;
b)evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;
c)mantener el conocimiento y la comprensión del estado de cumplimiento.

La organización debe conservar la información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del
cumplimiento.

ISO 1[Link] 4.5.2 Evaluación de

cumplimiento legal
 9. Evaluación del desempeño
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información
acerca de si el SGA;
a) Se encuentra en conformidad con:
1)Los requisitos propios de la organización para su SGA
2)Los requisitos de esta norma internacional
b) Se implementa y mantiene eficazmente

9.2.2 Programa de auditoría interna

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría, que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes de
auditoría interna.
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta la importancia de los
procesos involucrados, los cambios que afecten la organización y los resultados de auditorías previas;

ISO 1[Link] 4.5.2 Auditoría interna

 9. Evaluación del desempeño

9.2 Auditoria interna (cont.)

La organización debe:
a)Definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
b)Seleccionar los auditores y llevar a cabo la auditoría para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría;
c)Asegurarse que los resultados de las auditorías se informan a la dirección pertinente,

La organización debe conservar información documentada como evidencia de la implementación del

programa de auditoría y los resultados de esta.

ISO 1[Link] 4.5.2Auditoría interna

 9. Evaluación del desempeño

9.3 Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el SGA de la organización a intervalos planificados para
asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continua.
La revisión por la dirección incluir consideraciones sobre:
a)El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
En ISO 14001:2004 se
b)Los cambios en
requiere que la RD
1)las cuestiones internas y externas que sean pertinentes al SGA;
incluya: “los cambios en
2)Las necesidades y expectativas de la partes interesadas, incluidos los requisitos
las circunstancias…”
legales y otros requisitos;
3)Sus aspectos ambientales significativos
4)Los riesgos y oportunidades
c)el grado que se han logrado los objetivos ambientales;

ISO 1[Link] 4.6 Revisión por la Dirección

 9. Evaluación del desempeño

9.3 Revisión por la dirección

d)la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las tendencias sobre:
1)no conformidades y acciones correctivas;
2)los resultados del seguimiento y medición;
3)cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4)los resultados de las auditorias
e)adecuación de los recursos;
f)las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g)las oportunidades de mejora continua;

ISO 1[Link] 4.6 Revisión por la dirección

 9. Evaluación del desempeño

9.3 Revisión por la dirección

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
a)las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SGA;
b)las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
c)las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio del SGA, incluidos los recursos.
d)las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
e)las oportunidades de mejorar la integración del SGA a otros procesos de negocio, si fuera necesario.
f)cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por
la dirección.

ISO 1[Link] 4.6 Revisión por la dirección

10. Mejora

Generalidades

No conformidad y acción correctiva

Mejora continua
 10. Mejora
10.1 Generalidades
La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar
cualquier acción necesarias para lograr los resultados previstos de su SGA.
10.2 No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a)Reaccionar ante la NC, y cuando sea aplicable
1) Tomar acciones para controlarla y corregirla,
2) Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de impactos ambientales adversos;
b)Evaluar la necesidad de acciones para eliminar la causa de la NC, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante:
1) La revisión de la NC
2) La determinación de las causas de la NC;
3) La determinación de si existen NC similares, o que potencialmente puedan ocurrir.

ISO 1[Link] 4.5.3 No Conformidad, acción

correctiva y acción preventiva
 10. Mejora

10.2 No conformidad y acción correctiva (cont.)

c)implementar cualquier acción necesaria;

d)revisar la eficacia de cualquier AC tomada,
e)si fuera necesario, hacer los cambios al SGA.
Las AC deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las NC encontradas, incluidos los impactos
ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
−La naturaleza de las NC y cualquier acción tomada posteriormente,
−y los resultados de cualquier AC.

ISO 1[Link] 4.5.3 No Conformidad, acción

correctiva y acción preventiva
 10. Mejora

10.3 Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGA, para
mejorar el desempeño ambiental.

ISO 1[Link] 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Muchas Gracias por su atención.

Mg. Fernando Guzmán Cieri

Email: faguzman@[Link]