INFORME DE AUDITORIA

LEY 29783, D.S.005-2012-TR

DATOS GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN

Institución Pública: Ministerio de Educación

RUC: 20131370998

Dirección legal: Calle del Comercio 193, San Borja, Lima

Nº de trabajadores: Aprox. 4000

DATOS DE LA AUDITORÍA

Fecha de auditoría: 03 al 05 de diciembre del 2019

Standard(s): Ley 29783, D.S. 005-2012-TR

 Sede 1 (Central): Calle del Comercio N° 193, San Borja, Lima.

Sedes visitadas:
 Sede 2 (Ex. Centromin): Av. de la Poesía N° 155, San Borja, Lima.

DATOS DEL AUDITOR

Auditor líder: Ing. Manuel Lena Meza

R.D. No 35-2019-MTPE/1/20.3 (registro de renovación)

Autorización MTPE:
R.D. No 36-2017-MTPE/1/20.3 (registro de inscripción)

1. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

“A todas las personas que laboran en el Ministerio de Educación incluidos terceros, en sus 2 sedes
ubicadas en San Borja: Central y Ex. Centromin”.

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

 Determinar si el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha implementado y

mantenido correctamente.
 Verificar la eficacia de la política y los objetivos de seguridad y salud en el trabajo de la
organización.
 Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la evaluación de riesgos, se
adecuen a las normas de seguridad y salud en el trabajo vigentes.
 Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los riesgos
asociados al trabajo.
 Contribuir a la mejora del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo identificando
las necesidades de la organización.
 Cumplir con la normativa legal aplicable.

3. MARCO DE REFERENCIAL LEGAL

 Ley Nº29783 (Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo). 19/08/2011.

 Ley Nº 30222 (Ley que Modifica la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo).
10/07/14.
 D.S. N°005-2012-TR (Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo).
24/04/2012.

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LEY 29783, D.S.005-2012-TR

 D.S. N°006-2014-TR (Modifican el Reglamento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en

el Trabajo, aprobado por Decreto Supremo N° 005-2012-TR). 08/08/2014.
 D.S. Nº012-2014-TR (Decreto Supremo que aprueba el Registro Único de Información sobre
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y enfermedades ocupacionales y modifica el artículo
110 del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo). 30/10/2014.
 D.S. N°016-2016-TR (Modifican el Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo, Aprobado por Decreto Supremo N° 005-2012-TR). 22/12/2016.
 Decreto Supremo N°014-2013-TR (Aprueban Reglamento del Registro de Auditores Autorizados
Para la Evaluación Periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo).
23/12/13.
 R.M. N°050-2013-TR Aprueban Formatos Referenciales que Contemplan la Información Mínima
que Deben Contener los Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo. 14/03/13.
 R.M. N°374-2008-TR (Aprueban el Listado de los Agentes Físicos, Químicos, Biológicos,
Ergonómicos y Psicosociales que Generan Riesgos Para la Salud de la Mujer Gestante y/o el
Desarrollo Normal del Embrión y el Feto, sus Correspondientes Intensidades, Concentraciones o
Niveles de Presencia y los Períodos en los que Afecta el Embarazo; el Listado de Actividades,
Procesos, Operaciones o Labores, Equipos o Productos de Alto Riesgo; y, los Lineamientos
Para que las Empresas Puedan Realizar la Evaluación de sus Riesgos). 28/11/2008.
 R.M. N°375-2008 (Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación
de Riesgo Disergonómico). 28/11/2008.
 R.M. N°312-2011/MINSA (Aprueban Documento Técnico "Protocolos de Exámenes Médico
Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos obligatorios por Actividad").
25/04/2011.
 R.M. N°004-2014/MINSA (Modifican el Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médicos
Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad”).
03/01/2014.
 R.M. N°571-2014/MINSA (Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico
Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad”,
aprobado por R.M. N°312-2011/MINSA). 25/07/14.
 R.M. Nº021-2016/MINSA (Aprueban el Perfil de Competencias del Médico Ocupacional).
13/01/2016.
 D.S. 009-2006-MIMDES (Implementación de Lactarios). 22/08/2006.
 R.M. N°023-2019-PCM (Aprueban la Ejecución de los Simulacros y Simulaciones 2019-2021).
24/01/19.
 RJ N°099-2019-INDECI (Aprueban Directiva “Organización, Ejecución y Evaluación de
Simulacros Nacionales para los Años 2019 - 2021”). 08/05/19.
 Directiva N°006-2019-INDECI/10.3 (Aprueban la Directiva No 006-2019-INDECI/10.3
“Organización, Ejecución y Evaluación de Simulacros Nacionales Para los Años 2019-2021”.
08/05/19.
 Ley Nº28551 (Ley que Establece la Obligación de Elaborar y Presentar Planes de Contingencia).
27/05/2005.
 R.M. Nº214-2011-MEM-DM (Aprueban el Código Nacional de Electricidad (Suministro 2011).
29/04/2011.
 D.S. N°42-F (Se Aprueba el Reglamento de Seguridad Industrial). 22/05/1964.
 Norma Técnica Peruana 350.043-1:2011 (Extintores Portátiles. Selección, Distribución,
Inspección, Mantenimiento, Recarga y Prueba Hidrostática).
 Norma Técnica Peruana 833.030:2012 (Extintores Portátiles. Servicio de Inspección,
Mantenimiento, Recarga y Prueba Hidrostática. Rotulado.
 Norma Técnica Peruana 399.010-1:2016 (Señales de Seguridad).
 Ley Nº28976 (Ley Marco de Licencia de Funcionamiento). 20/01/2007.
 Decreto Legislativo Nº 1200 (Decreto Legislativo que Modifica los Artículos 2, 3, 6, 7,8, 9, 11, 13
y 15 de la Ley Nº 28976, Ley Marco de Licencia de Funcionamiento y los Artículos 12 y 14 de la
Ley Nº29664, Ley que Crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres).
22/09/2015.
 Decreto Legislativo Nº1271 (Decreto Legislativo que Modifica la Ley Nº 28976, Ley Marco de
Licencia de Funcionamiento). 19/12/2016.

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 Ley Nº30619 (Ley que Modifica la Ley Nº 28976, Ley Marco de Licencia de Funcionamiento,
Acerca de la Vigencia del Certificado de Inspección Técnica de Seguridad en Edificaciones).
26/07/2017.
 D.S. N°046-2017-PCM (Decreto Supremo que Aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N°
28976, Ley Marco de Licencia de Funcionamiento y los Formatos de Declaración Jurada).
19/04/2017.
 D.S. N°002-2018-PCM (Decreto Supremo que Aprueba el Nuevo Reglamento de Inspecciones
Técnicas de Seguridad en Edificaciones). 04/01/2018.
 D.S. N°011-2006-VIVIENDA (Aprueban la Norma Técnica A.130 Requisitos de Seguridad del
Reglamento Nacional de Edificaciones. (05/05/2006).
 D.S. N°017-2012-VIVIENDA (Incorporan 2 Capítulos a la Norma Técnica A.130 Requisitos de
Seguridad al Reglamento Nacional de Edificaciones).08/11/2012.
 D.S. N°011-2006-VIVIENDA (Aprueban la Norma Técnica A.120 Accesibilidad Para Personas
con Discapacidad del Reglamento Nacional de Edificaciones. (05/05/2006).

4. CLASIFICACIÓN DE HALLAZGOS

4.1 Fortalezas
Aspectos sobresalientes positivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y la
organización.

4.2 No conformidad
Incumplimiento de un requisito normativo de la Ley 29783, su reglamento y modificatorias,
requisitos legales aplicables y requisitos propios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo.

4.3 Observación
Desviación aislada o puntual no sistemática de algún requisito del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual no llega afectar directamente de manera significativa el
sistema.

4.4 Oportunidad de mejora

Recomendaciones y/o buenas prácticas que la organización puede evaluar su implementación con
el fin de la mejora continua.

5. RESUMEN DE LA AUDITORÍA

Se realizó la auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del 03 al 05 de

diciembre del 2019, auditando la plataforma documentaria (1er. día) y realizando inspecciones de SST
en ambas sedes (Central y Ex. Centromin) verificando el cumplimiento del Reglamento Nacional de
Edificaciones (días 2do. y 3ro.). La auditoría fue realizada por un auditor independiente autorizado por el
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo a fin de dar cumplimiento al artículo 43º de la Ley 29783
donde el empleador debe realizar auditorías periódicas a su Sistema de Gestión de SST y seguir en la
mejora continua.

La auditoría fue imparcial, todo en el marco de un muestreo significativo y tomando en consideración la

confidencialidad de la información.

Durante el recorrido de campo se mantuvo la cordialidad, el respeto y siguiendo directrices de la norma

ISO 19011:2018 para conversar con los auditados. Siempre se tuvo el acompañamiento de trabajadores

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de la Coordinación de Seguridad y Salud en el Trabajo, llegando a cumplir lo establecido en el Plan de

Auditoría, sin inconvenientes de ningún tipo.

Durante la auditoria participaron los trabajadores cuando fueron requeridos o hacerles alguna consulta,
se contó con la participación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo quienes solicitaron una
retroalimentación de los hallazgos encontrados, los cuales se muestran a mayor detalle en la tabla 1 a
continuación:

Tabla 1: Resumen de hallazgos

Fortalezas No conformidades Observaciones Oportunidades de mejora

09 10 02 25

Por otro lado, mencionar que para la evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo se preparó previamente una lista de verificación con criterios de evaluación (ver anexo 3) a fin
de evaluar 15 lineamientos, dando un nivel global de cumplimiento del 71.23%, lo cual se clasifica como
bueno (ver escala de calificación en anexo 3).

Gráfico 1: % Nivel de Cumplimento del Sistema de Gestión de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo Global

Entre los lineamientos evaluados donde menor nivel de cumplimiento se tuvo fue en la vigilancia de la
salud ocupacional (0%), debido a que a fecha no se han realizado exámenes médicos a los
trabajadores, siendo los de mayor cumplimiento en política del sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo (100%), comunicación interna, externa y participación (93.2%) e identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles (83.3%). Ver gráfico 2.

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Gráfico 2: % Nivel de Cumplimento del Sistema de Gestión de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo Por Lineamientos

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6. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

6.1 Fortalezas
1. Participación de los trabajadores y el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo durante el
desarrollo de la auditoría.
2. Buenas prácticas como la realización de concursos para concientizar a los trabajadores e
involucrarlos en la seguridad y salud en el trabajo.
3. Se cuenta con un alto número de brigadistas capacitados (aprox. 160) en las sedes Central y
Ex. Centromin del Ministerio de Educación.
4. Destacar la presencia de trabajadores que son bomberos que pueden dar apoyo en caso de
emergencia.
5. Se cuenta en general con gran cantidad de cámaras de seguridad que en forma permanente
vigila la seguridad de los trabajadores.
6. Gran cantidad de equipamiento para respuesta a emergencias (extintores, mangueras contra
incendios).
7. Destacar la alta cantidad de señalización en emergencias en ambas sedes.
8. Se cuenta con servicio de vigilancia en ambas sedes que cuidan la seguridad de los
trabajadores.
9. Se destaca en Edificación L1 el lactario que va más allá de las características mínimas que
exige el D.S. 009-2006-MIMDES.

6.2 No conformidades

No conformidad N° 01
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Exámenes médicos ocupacionales
Trabajo

Requisito: Artículo 49° d) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783 modificado

por Ley 30222.
Artículo 101° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
(D.S. 005-2012-TR modificado por el D.S. 016-2016-TR).

Detalle: Si bien se cuenta con los términos de referencia para la contratación del
servicio de exámenes médicos ocupacionales para los trabajadores del
Ministerio de Educación que prestan servicios dentro de Lima Metropolitana
(SINAD 28470); sin embargo a la fecha no se pudo evidenciar la realización
de exámenes médicos para ningún trabajador que labora en las sedes Central
y Ex Centromin.

No conformidad N° 02
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Monitoreos
Trabajo

Requisito: Artículo 56° de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Detalle: No se evidenciaron se hayan realizado monitoreos de luminosidad, agentes

psicosociales y de factores de riesgo disergonómicos a fin de prevenir daños a
la salud de los trabajadores para las sedes Central y Ex Centromin.

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No conformidad N° 03
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Recomendaciones de seguridad y
Trabajo salud en el trabajo

Requisito: Artículo 35° c) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Detalle: No se pudo evidenciar se hayan adjuntado a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo para los trabajadores del
Ministerio de Educación de las sedes evaluadas Central y Ex Centromin.

No conformidad N° 04
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Requisitos legales de seguridad y
Trabajo salud en el trabajo aplicables

Requisito: Artículo 38° a) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Detalle: Se identificaron algunas desviaciones parciales con respecto al cumplimiento

legal relacionado a seguridad y salud en el trabajo. Casos:

 No se ha pudo evidenciar se haya realizado la evaluación de riesgos para la

salud de la mujer gestante según lo indica el anexo 8 de la R.M. 374-2008-
TR. Por ejemplo para: Yessy Yusvela (coordinadora de bienestar social) y
Beatriz Manayay (secretaria de la jefatura de OBIR).

 No se evidenció se haya entregado el Informe de Vigilancia de la Salud de

los Trabajadores 2018 ante la autoridad de salud competente de nivel
nacional (DIGESA) en el año 2018, según lo establece el numeral 6.4.10. de
la R.M. 312-2011/MINSA.

 Durante el recorrido por las sedes Central y Ex. Centromin, se encontraron

incumplimientos legales relacionados a algunos extintores Por ejemplo:
Extintores N° 42 Y 45 de piso 7 (Edificación Torre) vencidos en setiembre
2019 y con instrucciones de operación en inglés. Del mismo modo, N° 55 y
57 en el piso 5. Se incumple numerales 9.3.1.1 y 6.2.3 de la NTP 350.043-
1:2011.
Las instrucciones de operación no son claramente visibles: extintores N° 39
y 31 del piso 8 y 9 respectivamente de Edificación Torre. Se incumple
numeral 8.1.4.9.1 de la NTP 350.043-1:2011.
Extintores obstaculizados: N° 6 del Pabellón A N° 12 del Comedor en sede
Ex. Centromin. Incumple el numeral 8.1.4.3.1 de la NTP 350.043-1:2011.

No conformidad N° 05
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: IPERC y mapas de riesgo
Trabajo

Requisito: Artículo 32° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

(D.S. 005-2012-TR).
Artículo 35° e) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Detalle: No se observaron mapas de riesgo y matrices IPERC exhibidas en un lugar

visible dentro del centro de trabajo. Durante el recorrido de campo, no se
visualizaron en los diferentes pisos y/o áreas y pabellones de las sedes Central
y Ex. Centromin.

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No conformidad N° 06
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Reglamento Interno de Seguridad y
Trabajo Salud en el Trabajo

Requisito: Artículo 35° a) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Artículo 75° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
(D.S. 005-2012-TR).

Detalle: No hay evidencia se haya entregado una copia del Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo mediante medio físico o digital bajo cargo a
los trabajadores del Ministerio de Educación, incluido terceros y practicantes
de las sedes evaluadas Central y Ex. Centromin.

No conformidad N° 07
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Capacitaciones en materia de
Trabajo prevención de acuerdo al puesto de
trabajo

Requisito: Artículo 35° b) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Artículo 27° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
(D.S. 005-2012-TR modificado por el D.S. 006-2014-TR).

Detalle: Si bien se cuenta con el Programa de Capacitación Anual de Seguridad y

Salud en el Trabajo 2019; sin embargo no se pudo evidenciar que los
trabajadores hayan recibido capacitaciones en materia de prevención de
riesgos de acuerdo a la función que desempeñan (específicas) en el presente
año. Se evidenció que los TDR SINAD 59007 para llevarlas a cabo no han sido
aprobados. Asimismo, no se evidenciaron que los servidores hayan recibido
capacitaciones específicas en el 2018. Sedes muestreadas: Central y Ex.
Centromin.

No conformidad N° 08
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Revisión del Sistema de Gestión de
Trabajo la Seguridad y Salud en el Trabajo

Requisito: Artículo 90° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

(D.S. 005-2012-TR).

Detalle: No se evidenció la revisión del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo por la alta dirección para el año 2018.

No conformidad N° 09
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Prevención, preparación y respuesta
Trabajo ante situaciones de emergencia

Requisito: Artículo 83° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

(D.S. 005-2012-TR).

Detalle: Se identificaron algunas desviaciones parciales con respecto a la gestión de

emergencias:

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₋ Si bien se cuenta con un Plan de Seguridad y Contingencia en Gestión de

Riesgos de Desastres Revisión 2 para las sedes Central y Ex. Centromin); sin
embargo difieren con la inducción de seguridad y salud en el trabajo
(Lineamientos Generales en SST de la Oficina de Bienestar y Relaciones
Laborales y Oficina General de Recursos Humanos) donde se tocan temas de
emergencias. Por ejemplo: en los planes no se mencionan los números de
teléfono de los bomberos, SAMU y policía nacional que si se toman en
cuenta en la inducción al momento de la contratación o renovación de los
contratos.

₋ No existe evidencia de la realización de simulacros de incendios en ambas

sedes (Central y Ex. Centromin).

Sede Ex Centromin

₋ Se evidenció no funciona la alarma contra incendios en zona contigua al

Archivo de Ejecución Contractual - Pabellón E. Se cuenta con los TDR para la
adquisición e instalación de dispositivos para el mantenimiento correctivo del
sistema de detección y alarma contra incendios para 8 locales del MINEDU
(SINAD 103739).
₋ Se observaron algunos detectores de humo inoperativos. Por ejemplo en
Logistica (2 casos puntuales) y en Oficina de Recursos Humanos (OGEPER)
más de 4 casos.
₋ En el Tópico, se encontraron medicamentos vencidos: 2 agua oxigenada
vencidas el 09/19 y 11/18, alcohol puro 96 grados el 11/05/19 y cloruro de
sodio venció el 03/19, 4 casos puntuales.

Sede Central (Edificación Torre)

₋ Se observaron cajas, archivadores y otros objetos muy cerca de una de las

puertas de salida de emergencia en el piso 9.
₋ Si bien se cuenta con intercomunicadores dentro de los ascensores; sin
embargo la recepción de las comunicaciones ante una posible emergencia
está en la Sala de Máquinas donde según declara el encargado de
mantenimiento no hay nadie permanente quien pueda recibir las llamadas.

No conformidad N° 10
Proceso: Seguridad y Salud en el Tema: Medidas de prevención facultadas al
Trabajo empleador

Requisito: Artículo 50° de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

Detalle: Se identificaron algunas desviaciones parciales con respecto a las medidas de

prevención de los riesgos laborales. Casos:

Sede Ex Centromin

₋ Se encontraron productos químicos de limpieza expuestos al sol, algunos de

ellos con las etiquetas que brindan la información del producto dañadas al
costado del Pabellón F y al lado del Almacén de Limpieza.
₋ Durante el recorrido se observó falta de orden de manera parcial en algunas
oficinas de trabajo. Por ejemplo, en Archivo de Ejecución Contractual del
Pabellón E, y en sala de reuniones (Pabellón Lateral las Letras - OG) Control
Patrimonial.
₋ Se observó falta de orden y limpieza en el Taller de Mantenimiento.
₋ Se observaron productos químicos sin rotular en el Taller de Mantenimiento.

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 INFORME DE AUDITORIA
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Por ejemplo cola (contenida en una botella de gaseosa).

₋ Se encontró la sierra circular inoperativa que no cuenta con el letrero
“inoperativo no usar” en el Taller de Mantenimiento para prevenir riesgos.
₋ Entre el Taller de Mantenimiento y Control Patrimonial, se encontró una
estoca que no cuenta con la capacidad de carga máxima en forma visible
como medida preventiva.
₋ Se observaron varios casos donde los trabajadores almacenan cajas de
cartón, archivadores y/o accesorios de cómputo cerca a tomacorrientes en
sus puestos de trabajo. Por ejemplo, Frente a Pabellón D (DEBEDSAR) y
Escalafón parte 2 del Pabellón A.

Sede Central (Edificación Torre)

₋ Durante el recorrido por los pisos (1-10), se observó falta de orden en varias
zonas de trabajo. Por ejemplo en zona DIGESE del piso 2 (cerca a la salida
N° 4), piso 10 - Área DIGEST

₋ Se observaron del piso 1-10 cajas, archivadores y otros objetos cerca a

tomacorrientes donde se conectan los equipos de cómputo (varios casos en
algunos puestos de trabajo). Por ejemplo: piso 4 - Dirección General de
Calidad de la Gestión Escolar, piso 10 - Dirección de Servicios.

₋ En el piso 5 (Almacén de Productos de Limpieza) no se evidenciaron hojas de

seguridad MSDS para los productos químicos. Por ejemplo: shampoo para
alfombras, pino desinfectante, multiuso concentrado.

₋ No se cuenta con hojas de seguridad MSDS para los productos químicos en

Sala de Máquinas. Por ejemplo, aceites y grasas que se usan para lubricar
las cadenas de los ascensores.

₋ Por las escaleras, bajando del piso 8 al 7, se observó un fluorescente en mal

estado intermitente, con riesgo de caída a distinto nivel por poca visibilidad.

Sede Central (Edificación L0, L1, L2)

Edificación L0 (piso 1)

₋ Se observaron cajas, papeles junto a tomacorrientes en varios puestos de

trabajo.

Edificación L1 (piso 1)

₋ Durante el recorrido por el piso 1, se observó falta de orden, y cajas u otros

objetos cerca a tomacorrientes en algunos puestos de trabajo.

Edificación L2 (piso 1)

₋ Se evidencio falta de orden, por ejemplo apilamiento de cajas y otros objetos

cerca al acceso de los servicios higiénicos de las personas con discapacidad
₋ Se observaron luminarias no operativas y se evidencia en algunos puntos una
baja iluminación para el desempeño de las labores de los trabajadores.

Edificación L2 (piso 2)

₋ Se observó en general falta de orden durante el recorrido por el piso 2.

₋ Se observó en algunos puestos de trabajo almacenamiento de cajas,
archivadores u otros objetos muy cerca a los tomacorrientes.

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6.3 Observaciones y oportunidades de mejora

OBS1: Si bien se cuenta con el acta del proceso de elección periodo 2018-2020; sin embargo, esta
no está asentada en el Libro de actas. Artículo 49° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo (D.S. 005-2012-TR).

OBS2: No se evidenció la participación de los trabajadores y las organizaciones sindicales en algún

reconocimiento a los miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. Artículo 19° de la Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

OM1: La Política de Seguridad y Salud en el Trabajo de fecha 22/02/17 debería incluir y/o especificar
el compromiso de la protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la organización
mediante la prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo
en el marco del artículo 23° a) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

OM2. Se recomienda capacitar a los miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo en
investigación de incidentes, accidentes y enfermedades, e inspecciones de SST; debido a que estos
temas forman parte de sus funciones y en el marco del artículo 66° del Reglamento de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR).

OM3: Se deberían pegar al término de cada reunión del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
las actas respectivas en el Libro de Actas del CSST, conforme al artículo 71° del Reglamento de la
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR). No están pegadas desde agosto 2019.

OM4: Las firmas en el libro de actas puede ser en físico (recomendable) o digital (no hay artículo de
la normativa nacional que diga lo contrario).

OM5: Para regularizar la entrega de las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo para los
trabajadores del Ministerio de Educación, se recomienda hacer adenda de los contratos y adjuntar las
recomendaciones en el mismo documento, las cuales deben considerar los riesgos en el centro de
trabajo y los relacionados al puesto según lo indicado en el artículo 30° del Reglamento de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR).

OM6: Capacitar a los trabadores en sus peligros y riesgos, debido a que en varios casos los
desconocen.

OM7: Ver la conveniencia de que para exhibir las matrices IPERC en un lugar visible dentro del
centro de trabajo (por pisos y/o áreas y pabellones) conforme al artículo 32° del Reglamento de la Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR), se puedan usar los métodos: IPERC en
tableros de aprox. 1 m x 1.5 m. o en periódicos murales.

OM8: Se podría tener la herramienta ISO Tools para administrar toda la documentación del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, usar el servidor Google Drive o intranet.

OM9: Uno de los registros obligatorios del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo es
el de enfermedades ocupacionales, se debería tener su formato con la información mínima requerida
en la R.M. 050-2013-TR.

OM10: En el Procedimiento Para Investigación de Accidentes e Incidentes peligros 2017, considerar

las enfermedades ocupacionales, debido a que en caso hubieran tener los lineamientos acorde al
artículo 92° de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783.

OM11: Asegurarse tener todas las hojas de seguridad MSDS de los productos químicos de limpieza y
los usados en mantenimiento en el punto de uso. Se pueden tener en archivadores.

OM12: Se debería realizar una capacitación en las hojas de seguridad MSDS de los productos
químicos con los que trabajan los trabajadores de limpieza y mantenimiento, a fin de que conozcan
los peligros.

[11]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

OM13: Asegurarse que todos los productos químicos con los que se trabaje estén rotulados y con las
etiquetas en buenas condiciones a fin de prevenir riesgos laborales.

OM14: Implementar como medida preventiva letreros de mantener el orden y limpieza en el taller de
mantenimiento o donde se crea conveniente.

OM15: Todos los trabajadores del Ministerio de Educación, incluidos terceros, practicantes, deben
recibir una formación en prevención, preparación y respuesta ante situaciones de emergencia; que
podría darse en la inducción. Ello en el marco del artículo 83° d) del Reglamento de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR) y del artículo 68° a) de la Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo 29783.

OM16: En las áreas de trabajo deberían haber mínimo 2 servidores capacitados en uso de extintores,
esto debido a que en el Área OGDC de sede Ex. Centromin, solo un trabajador - Sra. Marina
Tarazona (brigadista) conoce sobre el uso de estos equipos y cuando en casos similares no esté por
alguna razón la única persona que ha sido formada en extintores, el área quedaría desprotegida ante
una primera respuesta.

OM17: Realizar contratos con el proveedor de extintores a fin de que su plan de trabajo evite recojo
de extintores vencidos mucho después de la fecha de vencimiento.

OM18: Asegurarse que las instrucciones de operación de los extintores estén siempre en castellano,
pudiendo ser también bilingüe. Esto para dar cumplimiento al numeral 6.2.3 de la NTP 350.043-
1:2011, de carácter obligatorio por el artículo 163° de la Norma Técnica A.130 del Reglamento
Nacional de Edificaciones (D.S. N°011-2006-VIVIENDA).

OM19: Tomar en cuenta que el sistema de intercomunicadores debe permitir la comunicación en caso
de emergencia entre el ascensor y los centros importantes de apoyo como porterías, recepciones o
centros de control y monitoreo del edificio durante las 24 horas. Esto aplicable para sede Central
(Edificación Torre) donde los receptores de los intercomunicadores de los ascensores están ubicados
en la sala de máquinas, donde prácticamente no hay nadie para la recepción de las probables
comunicaciones.

OM20: Revisar y actualizar los planes de seguridad y contingencia en gestión de riesgos de desastres
revisión 2 de las sedes Central y Ex. Centromin.

OM21: Implementar afiches en la oficina con conceptos básicos de cómo actuar en caso de sismo e
incendio alineados a los planes de seguridad y contingencia en gestión de riesgos de desastres ya
actualizados.

OM22: En las escaleras, se recomienda colocar señalética es obligatorio usar el pasamanos, seguir
las directivas de la NTP 399.010-1-2016.

OM23: Se debería incluir en los términos de referencia requisitos relacionados a seguridad y salud.
Por ejemplo, que al enviar los productos químicos se incluyan las hojas de seguridad MSDS de estos.

OM24: Se debería agilizar la compra de un desfibrilador externo automático para el Tópico de la sede
Ex. Centromin, a fin de estar preparados ante una emergencia de paro cardiaco. Se ha hecho el
pedido (SINAD 209582).

OM25: En toda la sede Ex. Centromin, se debería pintar las demarcaciones amarillas borrosas o en
mal estado a fin de prevenir caídas.

[12]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

7. ASISTENTES EN LA REUNIÓN DE APERTURA Y CIERRE

Nombres Cargo Apertura Cierre

Antonio Salazar Jefe de la Oficina de Bienestar Social y
X X
Relaciones Laborales
Noemi Cuadrado Coordinadora de seguridad y salud en el trabajo X X
Carol Córdova Especialista en seguridad y salud en el trabajo X
Christian Benítez Médico Ocupacional X
Total de asistentes 3 3

8. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

₋ El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentra implementado (en función de

los requisitos, política y objetivos de SST), el cual es bueno para la prevención de riesgos laborales,
aún se está en periodo de crecimiento.

₋ El empleador ha cumplido con realizar la auditoria periódica para su Sistema de gestión de Seguridad y
Salud en el trabajo a cargo de un auditor independiente autorizado por el Ministerio de trabajo
cumpliendo lo establecido en el artículo 43° de la Ley 29783 y el artículo 15° del Reglamento del
Registro de Auditores Autorizados Para la Evaluación Periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (D.S. 014-2013-TR).

[13]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ANEXO 1: ACTA DE APERTURA DE LA AUDITORÍA

[14]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ANEXO 2: ACTA DE CIERRE DE LA AUDITORÍA

[15]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ANEXO 3: CUADRO DE ELEMENTOS AUDITADOS Y PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN EN RELACIÓN CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN
LAS NORMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

REF. PUNTAJE
1 DEFINICIÓN Y ALCANCE DEL SGSST
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

Se evidencio
¿La empresa ha realizado la
Ley 29783 Línea Base
1.1 evaluación o estudio de línea base 4 100%
- Art. 37 Documentada
en SST y está documentado?
Diciembre 2018.
¿La evaluación o diagnóstico de
línea base a considerado la Ley Ley 29783
1.2 4 100% -
29783 y otros requisitos legales - Art. 37
pertinentes?
No se evidencio
que la Evaluación
de Línea Base de
¿La evaluación es accesible a todos
SST 2018 sea
los trabajadores y a las Ley 29783
1.3 0 0% accesible a todos
organizaciones sindicales en caso - Art. 37
los trabajadores y
aplique?
a las
organizaciones
sindicales.
¿La organización mantiene un
Ley 29783
1.4 enfoque de sistema de gestión en el 4 100% -
- Art. 17
área de SST?
¿El empleador ha definido y
comunicado a todos los
DS 005-
trabajadores, cual es el
1.5 2012-TR - 4 100% -
departamento o área que identifica,
Art. 26 b)
evalúa o controla los peligros y
riesgos relacionados con la SST?
TOTAL 80.00%
REF. PUNTAJE
2 POLÍTICA DEL SGSST
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

Si, fecha
¿Tiene su empresa una Política 22/02/17
Ley 29783
2.1 escrita de Seguridad y Salud en el 4 100% (resolución
- Art. 22
Trabajo? ministerial N 139-
2017 MINEDU).
¿La política es específica para la
organización y apropiada a su Ley 29783
2.2 4 100% -
tamaño y a la naturaleza de sus - Art. 22 a)
actividades?
¿La política es concisa, redactada
Si, mediante
con claridad, fechada y firmada o
Ley 29783 resolución
2.3 con endoso del empleador o del 4 100%
- Art. 22 b) ministerial N 139-
representante con mayor rando con
2017 MINEDU.
responsabilidad en la organización?
¿La política es difundida y Por correo
Ley 29783
2.4 facilmente accesible a todas las 4 100% electrónico y en
- Art. 22 c)
personas en el lugar de trabajo? la inducción.
¿La política se actualiza Ley 29783
2.5 4 100% -
periódicamente? - Art. 22 d)
¿La política incluye el compromiso
de la protección de la seguridad y
salud de todos los miembros de la
Ley 29783
2.6 organización mediante la 4 100% -
- Art. 23 a)
prevención de lesiones, dolencias,
enfermedades e incidentes
relacionados con el trabajo?
¿La política incluye el compromiso Ley 29783
2.7 4 100% -
de cumplimiento de requisitos - Art. 23 b)

[16]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

legales pertinentes en materia de

SST, de los programas voluntarios,
de la negociación colectiva en SST
y de otras prescripciones que
suscriba la organización?
¿La política incluye el compromiso
de garantizar que los trabajadores y
sus representantes son consultados Ley 29783
2.8 4 100% -
y participan activamente en todos - Art. 23 c)
los elementos del sistema de
gestión de SST?
¿La política incluye el compromiso
de la mejora continua del Ley 29783
2.9 4 100% -
desempeño del sistema de gestión - Art. 23 d)
de SST?
¿La política incluye el compromiso
de que el sistema de gestión de
SST es compatible con los otros Ley 29783
2.10 4 100% -
sistemas de gestión de la - Art. 23 e)
organización o que debe estar
integrado en los mismos?
TOTAL 100.00%
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
REF. PUNTAJE
3 EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
¿Se evalúan los principales riesgos
que puedan ocasionar los mayores
Ley 29783
3.1 perjuicios a la salud y seguridad de 4 100% -
- Art. 18 i)
los trabajadores, al empleador y
otros?
¿La empresa cuenta con un Mapa No esta exhibido
Ley 29783
3.2 de Riesgos y lo ha difundido al 2 50% en un lugar
- Art. 35
personal? visible.
¿Se actualiza mínimo una vez al Ley 29783
3.3 4 100% -
año la evaluación de los riesgos? - Art. 57
¿Al establecer las medidas de
control se considera la reducción de
los riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarquía: eliminación - Ley 29783
3.4 4 100% -
Tratamiento, Control de los peligros - Art. 21
- Sustitución de procedimientos,
técnicas, sustancias peligrosas -
equipos de protección personal?
¿Se actualiza el diagnóstico de
Ley 29783
seguridad y salud en el trabajo
- Art. 57 /
(IPER) al menos una vez al año o
3.5 DS 005- 4 100% -
cuando cambien las condiciones de
2012-TR -
trabajo o cuando hayan ocurrido
Art. 82
daños al trabajador?
¿Se evidencia la participación de
los trabajadores o sus
representantes en la identificación Ley 29783
3.6 4 100% -
de peligros, evaluación de riesgos y - Art. 19 d)
en la elaboración del Mapa de
Riesgos?
No se evidencio
el mapa de
riesgos este
exhibido en un
¿El Mapa de Riesgos se encuentra Ley 29783 lugar visible en
3.7 0 0%
en un lugar visible? - Art. 35 e) ambas sedes
(Central y Av. La
Poesía). En todos
los pisos (ver no
conformidad N°

[17]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

05).
Se evidencio
conformidad en el
¿El procedimiento IPER considera:
Procedimiento de
identificar las normas legales,
DS 005- Identificación de
identificar los peligros y evaluar los
3.8 2012-TR 4 100% Peligros,
riesgos por puesto de trabajo y
Art. 77 Evaluación y
determinar si las medidas de control
Control de
existentes son eficaces?
Riesgos OGRH,
28/03/10.
¿Los representantes de los
trabajadores en el Comité de SST,
Ley 29783
3.9 participan en las actividades de 4 100% -
- Art. 75
identificación de peligros y
evaluación de riesgos?
¿El empleador aplica las siguientes
medidas de prevención de riesgos
laborales? Se han
a) Gestionar los riesgos, sin
identificado
excepción, eliminándolos en su
origen y aplicando sistema de algunas
control a aquellos que no se pueden desviaciones
eliminar. parciales con
b) El diseño de los puestos de respecto a las
Ley 29783
3.10 trabajo, ambientes de trabajo,
- Art. 50
2 50% medidas de
selección de equipos y métodos de prevención de
trabajo, la atenuación del trabajo los riesgos
monótono y repetitivo, todos estos laborales
deben estar orientados a garantizar
(ver no
la seguridad y la salud del
trabajador. conformidad N°
c) Eliminar las situaciones y 10).
agentes peligrosos en el centro de
trabajo o con ocasión del mismo.
¿Se ha considerado en la
identificación de peligros y
evaluación de riesgos a los
Ley 29783
3.11 trabajadores que por su situación 4 100% -
- Art. 65
de discapacidad sean
especialmente sensibles a los
riesgos derivados del trabajo?
¿Se ha considerado el enfoque de
género para el proceso de
identificación de peligros y
Ley 29783
3.12 evaluación de riesgos?, ¿Se han 4 100% -
- Art. 66
considerado aquellos peligros o
riesgos para las mujeres en estado
de gestación o parto reciente?
TOTAL 83.33%

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS REF. PUNTAJE

4 LEGALES DE SST LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿El empleador ha adoptado un

enfoque de sistema de gestión en el
área de seguridad y salud en el
Ley 29783
4.1 trabajo, de conformidad con los 4 100% -
- Art. 17
instrumentos y directrices
internacionales y la legislación
vigente?
¿La planificación, desarrollo y Existen
aplicación del sistema de gestión de desviaciones
SST permite a la empresa cumplir, Ley 29783 parciales en
4.2 2 50%
como mínimo, las disposiciones de - Art. 38 a) cuanto al
las leyes y reglamentos nacionales, cumplimiento
los acuerdos convencionales y otras legal (ver no

[18]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

derivadas de la práctica preventiva? conformidad N°

04).
Existen
desviaciones
¿Las disposiciones adoptadas para parciales en
la mejora del sistema de gestión de Ley 29783 cuanto al
4.3 2 50%
SST tienen en cuenta los cambios - Art. 38 g) cumplimiento
en las normas legales? legal (ver no
conformidad N°
04).
¿El empleador cuenta con
procedimientos a fin de garantizar
que se identifiquen las obligaciones DS 005-
4.4 y los requisitos tanto legales como 2012-TR - 4 100% No muestreado.
de la propia organización en Art. 84 b)
materia de SST antes de la
adquisición de bienes y servicios?
Ley 29783
Se cuenta con un archivo de al - Art. 38 /
menos las disposiciones legales DS 005- Se cuenta con
4.5 4 100%
básicas de seguridad y salud en el 2012-TR - una matriz legal
trabajo aplicable a la empresa. Art. 77 a)

¿El empleador dispone lo necesario

para que las máquinas, equipos,
sustancias, productos o útiles de
Ley 29783
4.6 trabajo no constituyan una fuente 4 100% No muestreado.
- Art. 69 a)
de peligro ni pongan en riesgo la
seguridad o salud de sus
trabajadores?
¿La empresa brinda el mismo nivel
de protección tanto a sus propios
trabajadores como a contratistas,
subcontratistas, empresas Ley 29783
4.7 4 100% -
especiales de servicios o - Art. 77
cooperativa de trabajadores o bajo
modalidades formativas o de
prestación de servicios?
Se cuenta con un Servicio de
Seguridad y Salud en el Trabajo
(propio o contratado), encargado de Ley 29783
4.8 4 100% -
asesorar y desarrollar las - Art. 36
actividades de prevención de
riesgos del trabajo.
TOTAL 87.50%

RESPONSABILIDADES Y REF. PUNTAJE

5 OBLIGACIONES LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿El empleador ha delegado las

funciones y autoridad necesaria al
Ley 29783
5.1 personal encargado del desarrollo, 4 100% -
- Art. 26
aplicación y resultados del sistema
de gestión de SST?
¿El personal delegado, rinde cuenta Ley 29783
5.2 4 100% -
de sus acciones al empleador? - Art. 26
No se pudo
evidenciar se
¿Se ha definido en los contratos de
hayan adjuntado
trabajo, las recomendaciones de Ley 29783
a los contratos de
seguridad y salud en el trabajo? ¿ - Art. 35 c),
trabajo las
5.3 Las recomendaciones consideran DS 005- 0 0%
recomendaciones
los riesgos en el centro de trabajo o 2012-TR
de seguridad y
aquellos relacionados con el puesto Art. 30
salud en el
o función?
trabajo para
todos los

[19]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

trabajadores
según declara el
coordinador de
contrataciones
(ver no
conformidad 03).
Se han establecido dentro de la
DS 005-
estructura orgánica, las
5.4 2012-TR - 4 100% -
responsabilidades y niveles de
Art. 26 a)
autoridad en SST.
¿El empleador dispone de una
supervisión efectiva, según sea DS 005-
5.5 necesario, para asegurar la 2012-TR - 4 100% -
protección de la seguridad y la Art. 26 c)
salud de los trabajadores?
TOTAL 80.00%

COMPETENCIAS EN SST - REF. PUNTAJE

6 CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿El empleador ha definido los

requisitos de competencia
necesarios para cada puesto de Ley 29783
6.1 4 100% No muestreado.
trabajo y adopta disposiciones de - Art. 27
capacitación con responsabilidad en
esa materia?
¿La capacitación y entrenamiento No se considera
en SST comprende capacitación al Ley 29783 en la inducción a
6.2 momento de la contratación, - Art. 49 g) 2 50% los trabajadores
cualquiera sea su modalidad o -1 terceros y
duración? practicantes.
DS 005- Ver no
¿La capacitación se realiza para el
6.3 2012-TR 0 0% conformidad N°
puesto de trabajo específico?
Art. 27 a) 07.
Se realizan
capacitaciones
¿La capacitación y entrenamiento Ley 29783 generales,
6.4 en SST comprende capacitación - Art. 49 g) 3 75% entrenamientos,
durante el desempeño de la labor? -2 pero no las
específicas al
puesto.
¿La capacitación y entrenamiento Ley 29783
en SST comprende capacitación - Art. 49 g)
6.5 cuando se produzcan cambio en la -3 / DS 3 75% -
función o puesto de trabajo o en la 005-2012-
tecnología? TR b), c)
Todos los
trabajadores
entrevistados
desconocen sus
peligros y riesgos
¿El empleador transmite a los
(no se ha
trabajadores, de manera adecuada
trasmitido de
y efectiva, la información y los
manera efectiva
conocimientos necesarios en
Ley 29783 los conocimientos
6.6 relación a los riesgos en el centro 2 50%
- Art. 52 necesarios en
de trabajo y en el puesto o función
relación a los
específica, así como las medidas de
riesgos); no se
protección y prevención aplicables a
observaron
tales riesgos?
matrices IPERC y
mapas de riesgos
exhibidos en un
lugar visible en
las 2 sedes.
¿Se cuenta con registros de las DS 005-
6.7 4 100% -
capacitaciones realizadas? 2012-TR

[20]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Art. 33
¿La capacitación es impartida por DS 005-
6.8 profesionales competentes y con 2012-TR 4 100% -
experiencia en la materia? Art. 29 b)
Formación inicial
si, cursos de
actualización
(capacitación
¿La capacitación considera cuando
DS 005- específica está
proceda, una formación inicial y
6.9 2012-TR 2 50% pendiente: los
cursos de actualización a intervalos
Art. 29 c) TDR SINAD
adecuados?
59007 para
llevarlas a cabo
no han sido
aprobados).
No se evidencio
evaluación de las
capacitaciones
específicas en
puestos de
trabajo para
prevenir riesgos
del IPERC en el
2018. Art 29 d)
DS 005-
¿Las capacitaciones son DS 005-2012-TR
6.10 2012-TR 2 50%
evaluadas? dice atendiendo
Art. 29 d)
de manera
específica a los
riesgos
existentes en el
trabajo.
Se evalúan
capacitaciones y
entrenamientos
de brigadas.
DS 005-
¿La capacitación se brinda dentro
6.11 2012-TR 4 100% -
de la jornada laboral?
Art. 28
¿Se ha realizado como mínimo 4
Ver no
capacitaciones al año, en materia Ley 29783
6.12 0 0% conformidad N°
de Seguridad y Salud en el - Art. 35 b)
07.
Trabajo?
¿El empleador asegura que los
trabajadores y sus representantes
son consultados, informados y
Ley 29783
6.13 capacitados en todos los aspectos 4 100% No muestreado.
- Art. 24
de SST relacionados con su trabajo,
incluidas las disposiciones relativas
a situaciones de emergencia.
TOTAL 65.38%

COMUNICACIÓN INTERNA, EXTERNA REF. PUNTAJE

7 Y PARTICIPACIÓN LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

Ley 29783
Si la empresa tiene más de 20 - Art. 29 /
7.1 trabajadores, ¿Existe un Comité de DS 005- 4 100% -
Seguridad y Salud en el Trabajo? 2012-TR
Art. 39
¿Está representada la parte
Ley 29783
7.2 empleadora y la parte trabajadora 4 100% -
- Art. 29
en el Comité SST?
Si la empresa tiene menos de 20
trabajadores ¿Se ha designado un Ley 29783
7.3 4 100% N/A
Supervisor de Seguridad y Salud en - Art. 30
el Trabajo?

[21]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Ley 29783
¿Los trabajadores han elegido a - Art. 31,
sus representantes ante el Comité 49 e) / DS
7.4 4 100% -
de SST, mediante elección simple. 005-2012-
(Acta de elecciones)? TR
Art. 49
Ley 29783
¿Participa en el Comité un - Art. 29 /
7.5 representante del Sindicato DS 005- 4 100% -
mayoritario? 2012-TR
Art. 61
¿En caso exista un sindicato, el
sindicato ha realizado la Ley 29783
7.6 4 100% -
convocatoria a elecciones del - Art. 31
Comité SST?
¿El Comité de Seguridad y Salud DS 005-
7.7 en el Trabajo se ha reunido 2012-TR 4 100% -
mensualmente? Art. 42 t)
¿El Comité de Seguridad y Salud
DS 005-
en el Trabajo participa en la
7.8 2012-TR 4 100% -
definición de estímulos y
Art. 42
sanciones?
Ley 29783
De tener menos de 20 trabajadores, - Art. 30 /
7.9 ¿los trabajadores han elegido a un DS 005- 4 100% N/A
Supervisor de SST? 2012-TR
Art. 39
¿En caso de tener un Supervisor
SST, éste lleva un registro donde DS 005-
7.10 consten los acuerdos acordados 2012-TR 4 100% N/A
con la máxima autoridad de la Art. 51
empresa o empleador?
DS 005-
2012-TR
¿El Comité ha sido conformado
7.11 Art. 43, 44, 4 100% -
adecuadamente?
48, 49, 50,
51, 53, 56
DS 005-
¿El Comité SST ha aprobado el
7.12 2012-TR 4 100% -
RISST?
Art. 42 b)
¿El Comité SST ha aprobado el DS 005-
7.13 Programa Anual de Seguridad y 2012-TR 4 100% -
Salud en el Trabajo? Art. 42 c)
¿El Comité SST ha aprobado el DS 005-
7.14 Plan anual de capacitación o su 2012-TR 4 100% -
equivalente? Art. 42 f)
DS 005-
¿El Comité realiza inspecciones
7.15 2012-TR 4 100% -
periódicas?
Art. 42 k)
¿El Comité reporta a la máxima
autoridad del empleador?
Accidente mortal o incidente
peligroso
Investigación de cada accidente
DS 005-
mortal dentro de los 10 días de
7.16 2012-TR 4 100% -
ocurrido
Art. 42 r)
Estadísticas trimestrales de
accidentes, incidentes y
enfermedades ocupacionales
Las actividades trimestrales del
Comité SST
¿Anualmente el Comité SST o N/A: El acta de
DS 005-
Supervisor SST, redactan instalación del
7.17 2012-TR 4 100%
anualmente un informe resumen de CSST (1-2018-
Art. 72
las labores realizadas? CSST) es de

[22]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

fecha 01/10/18,
aun no le aplica
el requisito legal.
Ley 29783
¿Se le ha proporcionado a los
- Art. 33 /
miembros del Comité una tarjeta de
7.18 DS 005- 4 100% -
identificación o distintivo especial
2012-TR
que acredite su condición?
Art. 46
¿El Comité ha sido capacitado en DS 005-
7.19 temas de seguridad y salud en el 2012-TR 4 100% -
trabajo? Art. 66
Si, incluso el
DS 005- auditor participo
¿El Comité se reúne por lo menos
7.20 2012-TR 4 100% en la última
una vez al mes?
Art. 42 t) reunión del
05/11/19.
¿Las reuniones del Comité se DS 005-
7.21 realizan en horario de trabajo y en 2012-TR 4 100% -
las instalaciones de la empresa? Art. 67
Se manda por
correo electrónico
las copias de las
¿Se cuenta con el Libro de actas
actas a cada uno
del comité, en el cual se registran
DS 005- de los integrantes
todos los acuerdos y se mantiene al
2012- del CSST.
7.22 día. Las copias de las actas se 3 75%
TRArt. 42 Se evidencio las
entregan a los miembros del Comité
s), Art. 71 actas no están
y a la máxima instancia de gerencia
asentadas en el
o decisión del empleador?
Libro respectivo
desde agosto
2019.
¿Los miembros del Comité gozan
DS 005-
de licencia con goce de haber para
7.23 2012-TR 4 100% -
la realización de sus funciones,
Art. 73
hasta un máx. De 30 dìas por año?
Si, a través de
¿La Gerencia General garantiza los DS 005-
OGA (Oficina
7.24 acuerdos del Comité y dispone su 2012-TR 4 100%
General de
cumplimiento? Art. 54
Administración)
¿Se ha definido y comunicado a
Si, mediante el
todos los trabajadores, cual es el DS 005-
mapa de
7.25 departamento o área que identifica, 2012-TR 4 100%
procesos y el
evalúa o controla los peligros y Art. 26 b)
ROF.
riesgos relacionados con la SST?
¿Se cuenta con un procedimiento
que asegura que la información de Ley 29783
SST, es comunicada al personal y - Art. 52 /
partes interesadas?, ¿Se garantiza DS 005-
7.26 4 100% No muestreado.
que las sugerencias de los 2012-TR
trabajadores o sus representantes Art. 37 a),
sobre SST se reciben y atienden de b), c)
forma oportuna y adecuada?
¿El empleador se asegura que los
trabajadores y sus representantes
son consultados, informados y
capacitados en todos los aspectos Ley 29783
7.27 4 100% No muestreado.
de seguridad y salud en el trabajo - Art. 24
relacionados con su trabajo,
incluidas las disposiciones relativas
a situaciones de emergencia?
¿Existe mecanismos de
reconocimiento al personal Ley 29783
7.28 4 100% -
proactivo en seguridad y salud en el - Art. 18 h)
trabajo?

[23]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

¿Se fomenta la cultura de

prevención de los riesgos laborales Se realiza
para que la organización interiorice Ley 29783 concientización
7.29 4 100%
los conceptos de prevención y - Art. 18 e) de los
proactividad promoviendo trabajadores.
comportamientos seguros?
Ley 29783
¿Se mantiene medios de
- Art. 18 g),
retroalimentación desde los
7.30 DS 005- 4 100% -
trabajadores al empleador en
2012-TR
seguridad y salud en el trabajo?
Art. 37 c)
¿El empleador facilita tiempo y
recursos para que los trabajadores
y sus representantes participen
Ley 29783
7.31 activamente en los procesos de 4 100% -
- Art. 25
organización, planificación,
aplicación, evaluación y acción del
sistema de gestión de SST?
¿Se ha informado al MINTRA sobre Ley 29783
7.32 4 100% No han ocurrido.
los accidentes mortales ocurridos? - Art. 82 a)
¿Se ha informado al MINTRA sobre Ley 29783
7.33 4 100% No han ocurrido.
los incidentes peligrosos ocurridos? - Art. 82 b)
¿Los trabajadores y sus
organizaciones sindicales participan
Ley 29783
7.34 en la consulta, información y 4 100% -
- Art. 19 a)
capacitación en todos los aspectos
de la SST?
¿Los trabajadores y sus
organizaciones sindicales participan
Ley 29783
7.35 en la convocatoria a elecciones, la 4 100% -
- Art. 19 b)
elección y el funcionamiento del
Comité SST?
No se evidencio
¿Los trabajadores y sus
reconocimiento
organizaciones sindicales participan
de los
en el reconocimiento de los
Ley 29783 trabajadores y
7.36 representantes de los trabajadores 0 0%
- Art. 19 c) organizaciones
a fin de que ellos estén
sindicales hacia
sensibilizados y comprometidos con
los miembros del
el sistema?
CSST.
¿Los trabajadores y sus
organizaciones sindicales participan
en la identificación de peligros y la Ley 29783
7.37 4 100% -
evaluación de riesgos al interior de - Art. 19 d)
cada unidad empresarial y la
elaboración del mapa de riesgos?
TOTAL 96.62%

REF. PUNTAJE
8 DOCUMENTACIÓN DEL SGSST
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿Tiene su empresa un Programa de DS 005-

8.1 Anual de Seguridad y Salud en el 2012-TR 4 100% -
Trabajo? Art. 32
Si se cuenta con más de 20
trabajadores ¿Posee un Ley 29783
8.2 4 100% -
Reglamento Interno de Seguridad y - Art. 34
Salud en el trabajo?
¿El RISST comprende la siguiente
estructura mínima: Objetivos y
alcances, liderazgo, compromiso y
DS 005- Si tiene, solo que
política de SST, atribuciones y
8.3 2012-TR 4 100% no se ha
obligaciones, estándares de SST en
Art. 74 difundido.
las operaciones, estándares de SST
en los servicios y actividades
conexas, preparación y respuesta

[24]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ante emergencias?

No hay evidencia
a la fecha de
entrega del
¿Se ha entregado un ejemplar del Ley 29783
8.4 0 0% RISST a los
RISST a cada trabajador? - Art. 35 a)
trabajadores (ver
no conformidad
N° 06).
No hay evidencia
a la fecha de
entrega del
¿Se ha entregado un ejemplar del DS 005- RISST a los
8.5 RISST a trabajadores tercerizados, 2012-TR 0 0% trabajadores.
contratistas, practicantes, etc.? Art. 75 Terceros,
practicantes (ver
no conformidad
N° 06).
¿Existe documentación y registros
Ley 29783
8.6 del Sistema de Gestión de 4 100% -
- Art. 28
Seguridad y Salud en el Trabajo?
¿Se revisan periódicamente los
Ley 29783
8.7 procedimientos relacionados a 4 100% -
- Art. 47
Seguridad y Salud en el Trabajo?
Se ha entregado a cada trabajador Ley 29783
No se ha
(propio y de terceros, así como a - Art. 35 a)
entregado (ver no
8.8 los practicantes) una copia (impresa / DS 005- 0 0%
conformidad N°
o digital) del Reglamento Interno de 2012-TR
06).
SST. Art. 75
Se exhibe la siguiente
documentación: No se
- Política y Objetivos en un lugar evidenciaron
visible matrices IPERC y
- Reglamento Interno de SST DS 005- mapa de riesgos
8.9 - IPER en un lugar visible 2012-TR 3 75% en un lugar
- Mapa de Riesgos en un lugar Art. 32 visible en ambas
visible sedes (ver no
- Planificación de la actividad conformidad N°
preventiva 05).
- Programa anual de SST
DS 005-
2012-TR
8.10 Se cuenta con Plan de SST 4 100% -
Art. 80 b),
Art. 32 e)
TOTAL 67.50%

REF. PUNTAJE
9 MEDIDAS DE PREVENCIÓN
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

No hay evidencia
El empleador prevé que la
de monitoreos
exposición a los agentes físicos,
(ver no
químicos, biológicos, ergonómicos y Ley 29783
9.1 2 50% conformidad N°
psicosociales concurrentes en el - Art. 56
02). Se cuenta
centro de trabajo no generen daños
con un programa
en la salud de los trabajadores.
de monitoreos.
El empleador garantiza la
protección de los trabajadores que,
Ley 29783
9.2 por su situación de discapacidad, 4 100% -
- Art. 64
son especialmente sensibles a los
riesgos derivados del trabajo.
Los trabajadores, cualquiera sea su
modalidad de contratación, que
Ley 29783
9.3 mantengan vínculo laboral con el 4 100% -.
- Art. 77
empleador o con contratistas,
subcontratistas, empresas

[25]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores o bajo
modalidades formativas o de
prestación de servicios, tienen
derecho al mismo nivel de
protección en materia de seguridad
y salud en el trabajo.
¿Se ha tenido en cuenta las DS 005-
9.4 medidas antropométricas del 2012-TR 4 100% -
trabajador que usará los EPP? Art. 97
¿El empleador aplica las siguientes
medidas de prevención de riesgos
laborales?
a) Gestionar los riesgos, sin
excepción, eliminándolos en su
origen y aplicando sistema de
control a aquellos que no se pueden
eliminar.
b) El diseño de los puestos de
Ley 29783 conformidad N°
9.5 trabajo, ambientes de trabajo, 2 50%
- Art. 50 10
selección de equipos y métodos de
trabajo, la atenuación del trabajo
monótono y repetitivo, todos estos
deben estar orientados a garantizar
la seguridad y la salud del
trabajador.
c) Eliminar las situaciones y
agentes peligrosos en el centro de
trabajo o con ocasión del mismo
¿El empleador controla y registra
que solo los trabajadores, adecuada
y suficientemente capacitados y Ley 29783
9.6 4 100% N/A
protegidos, accedan a los - Art. 55
ambientes o zonas de riesgo grave
y específico?
TOTAL 83.33%

PRIMEROS AUXILIOS Y RESPUESTA REF. PUNTAJE

10 A EMERGENCIA LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

Se cuenta con un
Plan de
Seguridad y
Contingencia en
Gestión de
Riesgos de
Desastres
Revisión 2 para
cada sede
(Central y Ex.
Centromin. Los
¿El Empleador cuenta con planes
DS 005-
procedimientos de actuación en mencionan como
10.1 2012-TR 2 50%
caso de Emergencia (Plan de acciones a tomar
Art. 83
contingencia)? en caso de
accidentes
comunicar al
supervisor de
seguridad pero
en su lugar hay
Comité de SST,
menciona
emergencia
derrame de
hidrocarburos,
pero no hay

[26]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

hidrocarburos; no
menciona
número de
bomberos,
SAMU, policía
nacional en su
anexo 4. Además
no hay
congruencia con
la inducción de
seguridad y salud
en el trabajo -.
Lineamientos
Generales en
SST de la Oficina
de Bienestar y
Relaciones
Laborales y
Oficina General
de Recursos
Humanos).
Si, mediante
correo
electrónico,
inducciones. Se
cumple de
manera parcial.
Puntaje se debe
a que si bien
¿El empleador garantiza existen planes de
información, medios de contingencia que
DS 005-
comunicación interna y pide el art. 83 a)
10.2 2012-TR 3 75%
coordinación necesaria a todas las DS 005-2012-TR
Art. 83
personas en situaciones de no están
emergencia? actualizados
(como si no
hubiera).
Reforzar esta
información.
Coordinación si
hay,
comunicación
también.
No existe
¿Se ofrece información o formación evidencia de la
pertinentes a todos los miembros de realización de
la organización, en todos los
DS 005- simulacros de
niveles, incluidos ejercicios
10.3 2012-TR 2 50% incendios en
periódicos de prevención en
Art. 83 ambas sedes
situaciones de emergencia,
preparación y métodos de (Central y Ex.
respuesta? Centromin).

Se cuenta con un servicio de

primeros auxilios y asistencia
DS 005-
médica, de extinción de incendios y
10.4
de evacuación a todas las personas
2012-TR 4 100% -
Art. 83
que se encuentren en el lugar de
trabajo.
TOTAL 68.75%

VIGILANCIA DE LA SALUD REF. PUNTAJE

11 OCUPACIONAL LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿Existen registros de evaluaciones Ley 29783 No se han

11.1 0 0%
de agentes físicos, químicos, - Art. 65 realizado

[27]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

biológicos y factores de riesgo monitoreos

ergonómico?
No se pudo
evidenciar la
realización de
exámenes
médicos para
¿Los trabajadores son sometidos a
ningún trabajador
exámenes médicos ocupacionales Ley 29783
11.2 0 0% que labora en las
antes, durante y después del - Art. 49 d)
sedes Central y
vínculo laboral?
Ex Centromin
(ver no
conformidad N°
01).

¿Se informa a los trabajadores a

titulo grupal, las razones para los
exámenes de salud ocupacional e Ley 29783
11.3 0 0% -
investigaciones en relación con los - Art. 71 a)
riesgos para la seguridad y salud en
los puestos de trabajo?
A los trabajadores se les informa a
título personal acerca de los Ley 29783
11.4 0 0% -
resultados de los exámenes - Art. 71 b)
médicos ocupacionales.
TOTAL 0.00%
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES,
REF. PUNTAJE
12 INCIDENTES Y ENFERMEDADES
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS
PROFESIONALES
¿Se investigan los accidentes
Ley 29783
12.1 según la gravedad del daño 4 100% N/A
- Art. 93
ocasionado o riesgo potencial?
¿Se identifican las causas
inmediatas (actos y condiciones) y
las causas básicas (factores
Ley 29783
12.2 personales y factores de trabajo) y 4 100% -
- Art. 42
cualquier diferencia del sistema de
gestión de SST acerca de los
accidentes ocurridos?
Se cuenta y mantiene actualizado el
Ley 29783
12.3 registro de accidentes, incidentes y 4 100% -
- Art. 87
enfermedades ocupacionales.
El médico
ocupacional ha
investigado casos
de sospecha de
enfermedad
ocupacional, no
Se ha establecido un procedimiento se han reportado
Ley 29783
12.4 de investigación de enfermedades 4 100% casos de
- Art. 92
ocupacionales. enfermedades
ocupacionales,
toda
investigación
concluye en un
informe.

TOTAL 75.00%

REF. PUNTAJE
13 REGISTROS DEL SGSST
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿Se cuenta con registro de DS 005-

13.1 accidentes de trabajo, 2012-TR 4 100% -
enfermedades ocupacionales, Art. 33 a)

[28]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

incidentes peligros y otros

incidentes?
DS 005-
¿Se cuenta con registros de
13.2 2012-TR 0 0% -
exámenes médicos ocupacionales?
Art. 33 b)
No se evidencio
se hayan
realizado
monitoreos de
luz, agentes
¿Se cuenta con registros que psicosociales y
evidencien el monitoreo de los DS 005- de factores de
13.3 agentes físicos, químicos, 2012-TR 2 50% riesgo
biológicos y factores de riesgo Art. 33 c) disergonomicos
ergonómicos? en la sede
Central y Ex.
Centromin.
Se cuenta con un
programa de
monitoreos.
DS 005-
¿Se cuenta con registros de
13.4 2012-TR 4 100% -
inspecciones internas de SST?
Art. 33 d)
¿Se mantiene registros de los
DS 005-
equipos de emergencia? (EPP,
13.5 2012-TR 4 100% -
Luces de emergencia, extintores,
Art. 33 f)
botiquines, etc.?
¿Se cuenta con registros de
DS 005-
inducción, capacitación,
13.6 2012-TR 4 100% -
entrenamiento y simulacros de
Art. 33 g)
emergencia?
Se cuenta con el
DS 005-
¿Se cuenta con registros de registro de la
13.7 2012-TR 4 100%
auditoría? auditoria 2019
Art. 33 h)
( Ley 29783)
TOTAL 78.57%

REF. PUNTAJE
14 AUDITORÍA Y REVISIÓN DEL SGSST
LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿La empresa realiza o ha realizado Se está

Ley 29783
14.1 auditorías periódicas del sistema de 4 100% realizando en
- Art. 43
gestión de SST? diciembre 2019.
Se está
¿La auditoría ha sido realizada por Ley 29783
14.2 4 100% realizando en
auditores independientes? - Art. 43
diciembre 2019.
¿Se evidencia la participación de
los trabajadores acerca de la Pendiente
selección del auditor y en todas las Ley 29783 respecto a la
14.3 0 0%
fases de la auditoría, incluyendo el - Art. 43 auditoria
análisis de los resultados de la diciembre 2019.
misma?
¿Los resultados de las auditorías Pendiente
han sido comunicados al Comité Ley 29783 respecto a la
14.4 0 0%
SST, a los trabajadores y a sus - Art. 44 auditoria
representantes sindicales? diciembre 2019.
¿Los resultados de las auditorías
han permitido que la dirección de la Pendiente
empresa logre los fines previstos y Ley 29783 respecto a la
14.5 0 0%
determinar de ser el caso, cambios - Art. 44 auditoria
en la política y objetivos del sistema diciembre 2019.
de gestión de SST?
TOTAL 40.00%

[29]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ACCIONES DE MEJORA DE LA ALTA REF. PUNTAJE

15 DIRECCIÓN LEGAL ALCANZADO
% CUMPLIMIENTO HALLAZGOS

¿El empleador asume el liderazgo

Ley 29783
15.1 en la gestión de la Seguridad y 4 100% -
- Art. 26
Salud en el Trabajo?
¿El empleador está comprometido
Ley 29783
15.2 en la gestión de la Seguridad y 4 100% -
- Art. 26
Salud en el Trabajo?
No es suficiente
por el número de
trabajadores y
todo lo pendiente
Ley 29783
a realizar para la
¿Se cuenta con el presupuesto o - Art. 49 /
implementación
15.3 recursos adecuados para el sistema D.S. 005- 2 50%
efectiva del
de gestión de SST? 2012-TR
Sistema de
Art. 26 j)
Gestión de
Seguridad y
Salud en el
Trabajo.
No se puede
evidenciar la
revisión del
Sistema de
Gestión de
DS 005- Seguridad y
Se revisa el sistema de gestión de
15.4 2012-TR 0 0% Salud en el
SST, al menos una vez al año.
Art. 90 Trabajo por la
alta dirección
para el año 2018
(ver no
conformidad N°
08).
TOTAL 62.50%

LEYENDA

Criterios de evaluación Valoración

No diseñado: Las actividades y métodos
0 demuestran que no se tiene el requisito y no se 0 0%
ha bosquejado su implementación.
Parcialmente diseñado: Las actividades y
métodos demuestran que se tiene el requisito
1 definido, pero éste no es del todo conforme con
1 25%
los requisitos legales antes mencionados.
Medianamente implementado: Las actividades y
métodos son conformes con los requisitos legales
2 antes mencionados, pero no se cuenta con aprox.
2 50%
la mitad de las evidencias de aplicación.
Parcialmente implementado: Las actividades y
métodos son conformes con los requisitos legales
3 antes mencionados, pero faltan algunas
3 75%
evidencias de aplicación.
Completamente implementado: Las actividades y
métodos son conformes con los requisitos legales
4 antes mencionados, y se cuenta con avidencias
4 100%
de aplicación permanentes.
No aplica (se coloca 4 en puntuación y en
N/A hallazgo N/A).
N/A 100%

N/R No muestreado (se coloca 4 en puntuación). N/R 100%

[30]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

RESULTADOS

Nº DESCRIPCIÓN % CUMPLIMIENTO

1 DEFINICIÓN Y ALCANCE DEL SGSST 80.0%

2 POLÍTICA DEL SGSST 100.0%
3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE 83.3%
CONTROLES
4 CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES DE SST 75.0%
5 RESPONSABILIDADES Y OBLIGACIONES 80.0%
6 COMPETENCIAS EN SST - CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO 57.7%
7 COMUNICACIÓN INTERNA, EXTERNA Y PARTICIPACIÓN 93.2%
8 DOCUMENTACIÓN DEL SGSST 65.0%
9 MEDIDAS DE PREVENCIÓN 66.7%
10 PRIMEROS AUXILIOS Y RESPUESTA A EMERGENCIA 50.0%
11 VIGILANCIA DE LA SALUD OCUPACIONAL 0.0%
12 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES, INCIDENTES Y ENFERMEDADES PROFESIONALES 75.0%
13 REGISTROS DEL SGSST 57.1%
14 AUDITORÍA Y REVISIÓN DEL SGSST 40.0%
15 ACCIONES DE MEJORA DE LA ALTA DIRECCIÓN 62.5%
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST 65.70%

ESCALA DE CALIFICACIÓN DEL SGGST

CLASIFICACIÓN DESDE HASTA

ÓPTIMO 91 100

MUY BUENO 81 90

BUENO 71 80

REGULAR 61 70

MALO 51 60

PÉSIMO 0 50

[31]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ANEXO 4: REGISTRO DE LA AUDITORÍA UTILIZANDO EL FORMATO REFERENCIAL QUE ESTABLECE LA

INFORMACION MINIMA (R.M. 050-2013-TR), EL CUAL INCLUYE EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL CIERRE
DE LAS NO CONFORMIDADES

Nº REGISTRO REGISTRO DE AUDITORIAS

DATOS DEL EMPLEADOR
Nº
RAZÓN SOCIAL O DOMICILIO (Dirección, TRABAJADO
DENOMINACIÓN RUC distrito, departamento ACTIVIDAD ECONÓMICA RES EN EL
SOCIAL provincia) CENTRO
LABORAL
Es el organismo del
Poder Ejecutivo que
ejerce la rectoría del
sector Educación.
A cargo de la política
Ministerio de Calle del comercio 193, educativa nacional,
20131370998 Aprox. 4000
Educación San Borja, Lima procurar el ejercicio del
derecho constitucional
a la educación, ejecutar
proyectos educativos
nacionales
NOMBRE DE LOS AUDITORES Nº REGISTRO
Manuel Augusto Lena Meza R.D. Nº. 35-2019-MTPE/1/20.3.

NOMBRE DE LOS RESPONSABLES

FECHAS DE AUDITORIA PROCESOS AUDITADOS
DE LOS PROCESOS AUDITADOS
Del 03 al 05 de Antonio Salazar (Jefe de la Oficina
Seguridad y Salud en el Trabajo de Bienestar Social y Relaciones
diciembre del 2019
Salud Ocupacional Laborales)
Noemi Cuadrado (Coordinadora
Recursos Humanos
SST)
Carol Córdova (Especialista SST).
Administrativos Christian Benítez (Médico
Ocupacional)
NUMERO DE NO CONFORMIDADES INFORMACION A ADJUNTAR

10 NA

“PLAN DE ACION PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES”

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
Probable se deba a problemas de gestión de procesos
internos, demora en la aprobación de los términos de
Ver informe de auditoría
referencia. Sera determinado por el área de seguridad y
salud en el trabajo
DESCRIPCION DE MEDIDAS FECHA DE EJECUCION
NOMBRE DEL RESPONSABLE
CORRECTIVAS DIA MES AÑO
Ver descripción de medidas Los responsables serán designados por
Por determinar.
correctivas propuestas MINEDU en función al análisis de causas

[32]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

DESCRIPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS PROPUESTAS PARA EL CIERRE DE NO

NC
CONFORMIDADES (SEDES CENTRAL Y EX. CENTROMIN)

1 ₋ Realizar una programación de exámenes médicos 2020 y realizar las evaluaciones

medicas a los trabajadores que tengan mínimo 2 años laborando en el marco de los
artículos 49° d) de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783 modificado por Ley
30222 y el 101° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S.
005-2012-TR modificado por el D.S. 016-2016-TR).
2 ₋ Realizar los monitoreos de luminosidad, agentes psicosociales y de factores de riesgo
disergonómicos.
3 ₋ Adjuntar a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud en el
trabajo para los trabajadores del Ministerio de Educación. Hacer adenda de los
contratos y adjuntarlas en el mismo documento. Las recomendaciones deben
considerar los riesgos en el centro de trabajo y los relacionados al puesto según lo
indicado en el artículo 30° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
(D.S. 005-2012-TR).
4 ₋ Realizar auditorías legales y/o asesoría con una frecuencia mínima anual.
5 ₋ Publicar los mapas de riesgo y matrices IPERC en los diferentes pisos y/o áreas y
pabellones de las sedes de manera que se pueda leer ante cualquier consulta de los
trabajadores.
6 ₋ Entregar una copia del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
mediante medio físico o digital bajo cargo a los trabajadores del Ministerio de
Educación, incluido terceros.
7 ₋ Realizar el Programa de capacitación Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 2020,
que incluya capacitaciones que ayuden a los trabajadores a prevenir los riesgos del
puesto de trabajo. Pueden hacerse en la inducción siempre y cuando sean por cada
tema mínimo 1 hora (recomendable 2 horas).
8 ₋ Programar la revisión por la dirección del balance del 2019.
9 ₋ Revisar y actualizar el Plan de Seguridad y Contingencia en Gestión de Riesgos de
Desastres Revisión 2 y difundirlo a los trabajadores.
₋ Programar al menos 1 simulacro de incendio en el 2020 en ambas sedes (Central y Ex.
Centromin).
₋ Reforzar inspecciones de equipamiento de emergencia (luces, detectores de humo,
extintores, alarmas y mangueras contra incendios).
₋ Reforzar las coordinaciones con los proveedores en temas de seguridad, por ejemplo el
plan de trabajo de los extintores sea realizado con antelación para evitar se tengan
extintores vencidos en el centro de trabajo.
10 ₋ Reforzar inspecciones de actos y condiciones inseguras.
₋ Reforzar las coordinaciones con los proveedores, teniendo procedimientos y/o
requisitos de seguridad desde logística, donde por ejemplo sea un requisito las hojas
MSDS de los productos químicos que se compren.
1-10 ₋ Realizar auditorías internas del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo a
cargo del equipo de SST mínimo 1 vez por año.
₋ Agilizar los trámites administrativos de aprobación de los términos de referencia y
ejecutar los que estén aprobados sin demora. Para ello se debe convocar a una reunión
con las autoridades para encontrar cuales son las causas y tomar las acciones
correctivas pertinenentes.
RESPONSABLE DEL REGISTRO
Nombre: Manuel Lena
Cargo: Auditor MTPE
Fecha: 12/12/19
Firma:

[33]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ANEXO 5: REGISTRO FOTOGRÁFICO DE LA AUDITORÍA

Hallazgos comunes encontrados durante el recorrido de campo de la auditoría

Durante el recorrido de campo se observaron incumplimientos sistemáticos de la NTP 350.043-1:2011 sobre

extintores: de carácter obligatorio por el Reglamento nacional de Edificaciones - Norma Técnica A.130
(05/05/2006).
Se pudieron observar extintores vencidos (foto piso 4 Edificación Torre).
Instrucciones de operación en inglés (foto piso 10 Edificación Torre).
Extintores ocultos (foto comedor Ex. Centromin).

Incumplimientos en respuesta a emergenias.

Se encontró una alarma contra incendios inoperativa (en Sede Ex. Centromin- zona contigua al Archivo de
Ejecución Contractual).
Algunos detectores de humo no funcionan (sede Ex. Centromin- Pabellón B, Logística).
Cajas y otros objetos muy cerca de la puerta de salida de evacución (Edificacion Torre - piso 9)

Incumplimientos evidentes relacionados al orden en ambas sedes, en algunos casos en el mismo puesto de
trabajo se almacena material inflamable cerca a los tomacorrientes.
Fotos: Piso 9 (Edificación Torre), Edificación L2 (piso 2) y Taller de Mantenimiento-Pabellón A respectivamente.
Nota: mayor detalle (anexo inspecciones).

[34]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

ANEXO 6: INSPECCIÓN EN LAS SEDES DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN

Nº REGISTRO: 01-2019
DATOS DE LA INSTITUCIÓN PÚBLICA:
RAZON SOCIAL O RUC DOMICILIO ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES
DENOMINACIÓN ECONÓMICA
SOCIAL

Ministerio de 20131370998 Calle del comercio Rectoría del Aprox. 4000

Educación 193, San Borja, Lima sector
Educación
SEDE LUGAR ESPECIFICO FECHA DE INSPECCIÓN
INSPECCIONADA
Central Edificación Torre 04/12/19

INSPECTOR: Ing. Manuel Lena

ÍTEM LUGAR (ACTO O CONDICIÓN SUBESTANDAR) NIVEL DE CORRECCIÓN
RIESGO ¿QUÉ?
Piso 1 Se observaron Alto ₋ Realizar contratos
extintores vencidos con el proveedor
(fecha noviembre de extintores a fin
2019). Por ejemplo de que su plan de
N 86, 87, 88 Y 89. trabajo evite
recojo de
extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar los
extintores
vencidos.

Piso 2 Durante recorrido Bajo ₋ Retirar las cajas

por el piso 2, se que estén cerca
observó falta de de las puertas.
orden, por ejemplo
en zona DIGESE
(cerca a la salida N
4).

[35]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 2 Se observaron Alto ₋ Las Instrucciones

extintores con de operación de
instrucciones de los extintores
operación en deben estar
inglés. Por ejemplo, claramente
los extintores N 79 indicadas en
y 81. idioma castellano
en la etiqueta o
rotulado de cada
extintor a fin de
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.

Piso 3 Sin registro fotográfico Se evidenció tarjeta Alto ₋ Asegurarse

de inspección del completar los
extintor N 71 registros de las
registrada hasta el inspecciones
04/08/19. realizadas.
Asimismo, el ₋ Realizar contratos
extintor esta con el proveedor
vencido (fecha de extintores a fin
11/19). de que su plan de
trabajo evite
recojo de
extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
Piso 3 Sin registro fotográfico Se encontró el Alto ₋ Asegurarse que
extintor N 78 las instrucciones
(halotron) con las de operación de
instrucciones en los extintores
inglés (cerca de la estén siempre en
salida N 2). castellano,
pudiendo ser
también bilingüe.
Piso 4 Se observaron Alto ₋ Implementación
cajas, archivadores de campañas de
y otros objetos orden y limpieza.
cerca a ₋ Dejar el área
tomacorrientes despejada.
donde se conectan
los equipos de
cómputo (varios
casos en algunos
puestos de trabajo.
Por ejemplo, en
Dirección General
de Calidad de la
Gestión Escolar.

[36]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 4 Se encontraron Alto ₋ Realizar contratos

algunos extintores con el proveedor
vencidos en de extintores a fin
noviembre 2019. de que su plan de
Por ejemplo: N 67. trabajo evite
recojo de
extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar los
extintores
vencidos.

Piso 4 Se encontraron Alto ₋ Realizar contratos

algunos extintores con el proveedor
vencidos en de extintores a fin
setiembre 2019. de que su plan de
Por ejemplo: N 66. trabajo evite
recojo de
extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar los
extintores
vencidos.

Piso 5 Se observaron Alto ₋ Realizar contratos

extintores vencidos con el proveedor
en setiembre 2019 de extintores a fin
e instrucciones de de que su plan de
operación en trabajo evite
inglés. Por ejemplo recojo de
N 55 Y 57. extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar los
extintores
vencidos.
₋ Asegurarse los
extintores de gas
halotron tengan
las instrucciones
de operación en
castellano para
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.

[37]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 5 Durante el recorrido Alto ₋ Las zonas donde

por el piso 5, se se ubiquen los
observaron en tomacorrientes
algunos puestos de deben estar libres
trabajo de material
archivadores y/o inflamable.
cajas junto a
tomacorrientes y
falta de orden.

Piso 5 No se evidenciaron Medio ₋ Gestionar con el

hojas de seguridad proveedor las
MSDS para los hojas de
productos químicos seguridad MSDS
de limpieza. Por y tenerlas en un
ejemplo: shampoo archivador en
para alfombras, cada piso y/o
pino desinfectante, punto de uso
multiuso donde estén los
concentrado. Foto: productos
Almacén Productos químicos.
de Limpieza.

Piso 6 Se observaron Alto ₋ Realizar contratos

extintores vencidos con el proveedor
en noviembre y de extintores a fin
setiembre 2019 de que su plan de
(por ejemplo N 52 y trabajo evite
51 recojo de
respectivamente). extintores
Ambos con vencidos mucho
instrucciones de después de la
operación en fecha de
inglés. vencimiento.
₋ Recargar los
extintores
vencidos.
₋ Asegurarse los
extintores de gas
halotron tengan
las instrucciones
de operación en
castellano para
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.

[38]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 6 Se observaron en Alto ₋ Retirar todo tipo

algunos puestos de de material
trabajo cajas junto inflamable
a tomacorrientes. cercano a
tomacorrientes,
por ejemplo las
cajas.

Piso 7 Durante el recorrido Medio ₋ Retirar cajas que

por el piso 7, se estén cerca a las
observó en general puertas.
falta de orden. Por
ejemplo, se
encontraron cajas
apiladas cerca de
la puerta de salida
de emergencia N 4.

Piso 7 Se observaron los Alto ₋ Asegurar se

extintores N 42 Y registren todas las
45 vencidos en inspecciones
setiembre 2019, mensuales.
con instrucciones ₋ Realizar contratos
de operación en con el proveedor
inglés y no se de extintores a fin
evidenció se hallan de que su plan de
registrado las trabajo evite
respectivas recojo de
inspecciones en extintores
octubre y vencidos mucho
noviembre 2019. después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar los
extintores
vencidos.

[39]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 7 En la ubicación Alto ₋ Retirar las cajas e

física donde se instalar el extintor
instala el extintor N donde está la
43, no se cuenta señalética.
con este, en su
lugar se
encontraron cajas.

Piso 7 Durante el recorrido Alto ₋ Retirar material

por el piso 7, se inflamable
encontraron cajas y cercano a
archivadores u tomacorrientes.
otros objetos junto
a los
tomacorrientes en
algunos puestos de
trabajo.

Piso 8 Las instrucciones Alto ₋ Utilizar un tipo de

de operación del abrazadera para
extintor N 39 no el extintor que no
son claramente cubra las
visibles, asimismo instrucciones de
esta vencido operación.
(noviembre 2019). ₋ Recargar en
general los
extintores
vencidos.

Piso 8 Por las escaleras, Alto ₋ Reparar el

bajando del piso 8 fluorescente
al 7, se observó un intermitente.
fluorescente en mal
estado intermitente.

[40]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 9 Las instrucciones Alto ₋ Utilizar un tipo de

de operación del abrazadera para
extintor N 31 no el extintor que no
son claramente cubra las
visibles, tapadas instrucciones de
parcialmente. operación.

Piso 9 Se encontró el Alto ₋ Realizar contratos

extintor N 32 con el proveedor
vencido en de extintores a fin
setiembre 2019 y de que su plan de
sus instrucciones trabajo evite
de operación en recojo de
inglés. extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar en
general los
extintores
vencidos.
₋ Asegurarse los
extintores de gas
halotron tengan
las instrucciones
de operación en
castellano para
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.
Piso 9 Se observaron Medio ₋ Retirar cajas y
cajas, archivadores objetos cercanos
y otros objetos muy a puertas.
cerca de la puerta
de salida. En
general falta de
orden en el piso 9.

[41]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 9 Se evidenció en el Alto ₋ Retirar material

recorrido por el piso inflamable (cajas,
9 varios casos papeles) cercanos
donde se han a tomacorrientes.
puesto cajas,
papeles y/o
archivadores junto
a los
tomacorrientes
ubicados en los
puestos de trabajo.

Piso 10 Se encontró el Alto ₋ Realizar contratos

extintor N 20 con el proveedor
vencido en de extintores a fin
setiembre 2019 y de que su plan de
con las trabajo evite
instrucciones de recojo de
operación en extintores
inglés. vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar en
general los
extintores
vencidos.
₋ Asegurarse los
extintores de gas
halotron tengan
las instrucciones
de operación en
castellano para
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.
Piso 10 Durante el recorrido Alto ₋ Retirar los
por el piso 10, se papeles, cajas u
observaron varios otros cercanos a
casos donde los tomacorrientes.
tomacorrientes
están en contacto
directo con los
tomacorrientes o
muy cerca a estos
en los puestos de
trabajo. Foto:
Dirección de
Servicios.

[42]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Piso 10 Durante el recorrido Bajo ₋ Destinar un lugar

por el piso 10, se para las cajas o
evidencio falta de señalizar en el
orden. Por ejemplo: piso un área para
cajas sobre el suelo su ubicación.
en oficinas.Foto:
Área DIGEST.

Sala de Sin registro fotográfico No se cuenta con Medio ₋ Asegurarse tener

máquina hojas de seguridad todas las hojas
s MSDS para los MSDS de los
productos productos
químicos. Por químicos con los
ejemplo, aceites y que se trabaja en
grasas que se usan el punto de uso.
para lubricar las
cadenas de los
ascensores.
Sala de Sin registro fotográfico Los receptores de Medio ₋ Tomar en cuenta
máquina los que el sistema
s intercomunicadores debe permitir la
de los ascensores comunicación en
están ubicados en caso de
la sala de emergencia entre
máquinas, donde el ascensor y los
prácticamente no centros
hay nadie para la importantes de
recepción de las apoyo como
probables porterías,
comunicaciones. recepciones o
centros de control
y monitoreo del
edificio durante
las 24 horas.

[43]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Nº REGISTRO: 01-2019
DATOS DE LA INSTITUCIÓN PÚBLICA:
RAZON SOCIAL O RUC DOMICILIO ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES
DENOMINACIÓN ECONÓMICA
SOCIAL

Ministerio de 20131370998 Calle del comercio Rectoría del Aprox. 4000

Educación 193, San Borja, Lima sector
Educación
SEDE LUGAR ESPECIFICO FECHA DE INSPECCIÓN
INSPECCIONADA
Central Edificación L2, L1, L0 04/12/19

INSPECTOR: Ing. Manuel Lena

ÍTEM LUGAR (ACTO O CONDICIÓN SUBESTANDAR) NIVEL DE CORRECCIÓN
RIESGO ¿QUÉ?
Edificaci Se observaron Alto ₋ Realizar contratos
ón L2 extintores vencidos con el proveedor
(piso 1) en setiembre 2019. de extintores a fin
Por ejemplo, N 107, de que su plan de
109, 110, 114. trabajo evite
Asimismo, las recojo de
instrucciones de extintores
operación no están vencidos mucho
en castellano. después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar en
general los
extintores
vencidos.
₋ Asegurarse los
extintores de gas
halotron tengan
las instrucciones
de operación en
castellano para
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.
Edificaci Se evidencio falta Bajo ₋ Las puertas de
ón L2 de orden, por acceso a los
(piso 1) ejemplo servicios
apilamiento de higiénicos, más
cajas y otros aun tratándose de
objetos cerca al personas con
acceso de los discapacidad
servicios higiénicos deben estar libres.
de las personas
con discapacidad.

[44]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Edificaci Durante el recorrido Bajo ₋ Retirar las cajas

ón L2 por la edificación que no se van a
(piso 1) L2 (piso 1) en usar, señalizar un
general se observó área en el piso
falta de orden. para su ubicación
Foto: Desarrollo y o almacenarlas en
Gestión Curricular. lugar apropiado.

Edificaci Durante el recorrido Medio ₋ Implementar un

ón L2 por el piso 1, se Programa de
(piso 1) observaron mantenimiento de
luminarias no luminarias.
operativas y se ₋ Realizar
evidencia en monitoreos de
algunos puntos una iluminación.
baja iluminación
para el desempeño
de las labores de
los trabajadores.

Edificaci Se observaron Alto ₋ Realizar contratos

ón L2 varios extintores con el proveedor
(piso 2) vencidos en de extintores a fin
setiembre 2019. de que su plan de
Por ejemplo: N 120 trabajo evite
y 125. recojo de
extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar en
general los
extintores
vencidos.
Edificaci Se evidencio falta Bajo ₋ Retirar las cajas y
ón L2 de orden durante el objetos del
(piso 2) recorrido por el piso extintor, el cual no
2. Se observa un debe estar
extintor obstaculizado.
obstaculizado con
cosas.

[45]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Edificaci Durante el recorrido Alto ₋ Retirar cajas,

ón L2 por el piso 2, se papeles, archivos
(piso 2) observó en algunos de los
puestos de trabajo tomacorrientes.
almacenamiento de
cajas, archivadores
u otros objetos muy
cerca a los
tomacorrientes.

Edificaci Sin registro fotográfico (no Se observaron Alto ₋ Retirar cajas,

ón L0 dieron autorización) cajas, papeles junto papeles de los
(piso 1) a tomacorrientes en tomacorrientes.
varios puestos de
trabajo.
Edificaci Sin registro fotográfico (no Se observaron Alto ₋ Realizar contratos
ón L0 dieron autorización) varios extintores con el proveedor
(piso 1) vencidos en de extintores a fin
setiembre 2019. de que su plan de
Por ejemplo: N 146 trabajo evite
y 154. recojo de
extintores
vencidos mucho
después de la
fecha de
vencimiento.
₋ Recargar en
general los
extintores
vencidos.
Edificaci Sin registro fotográfico (no Se observaron Medio ₋ Instalar los
ón L0 dieron autorización) algunos extintores extintores en la
(piso 2) sobre el suelo, pared o
junto a su pedestales.
señalética. Por
ejemplo: N 156,
157.
Edificaci Se encontraron Alto ₋ Realizar contratos
ón L1 varios extintores con el proveedor
(piso 1) vencidos en de extintores a fin
setiembre 2019. de que su plan de
Por ejemplo: N 135, trabajo evite
136 y 137. recojo de
Asimismo, las extintores
instrucciones de vencidos mucho
operación no se después de la
cuentan en fecha de
castellano. vencimiento.
₋ Asegurarse los
extintores de gas
halotron tengan
las instrucciones
de operación en
castellano para

[46]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.

Edificaci Durante el recorrido Alto ₋ No colocar cajas

ón L1 por el piso 1, se junto a
(piso 1) observó falta de tomacorrientes.
orden, y cajas u
otros objetos cerca
a tomacorrientes en
algunos puestos de
trabajo.

Nº REGISTRO: 01-2019
DATOS DE LA INSTITUCIÓN PÚBLICA:
RAZON SOCIAL O RUC DOMICILIO ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES
DENOMINACIÓN ECONÓMICA
SOCIAL

Ministerio de 20131370998 Calle del comercio Rectoría del Aprox. 4000

Educación 193, San Borja, Lima sector
Educación
SEDE LUGAR ESPECIFICO FECHA DE INSPECCIÓN
INSPECCIONADA
Pabellones A, B, D, E, F, Comedor, 05/12/19
Ex. Centromin
Tópico, Recursos humanos

INSPECTOR: Ing. Manuel Lena

ÍTEM LUGAR (ACTO O CONDICIÓN SUBESTANDAR) NIVEL DE CORRECCIÓN
RIESGO ¿QUÉ?
Pabellón Se encontraron Alto ₋ No conectar
A cajas y papeles computadoras
junto a cerca de
tomacorrientes en materiales
varios puestos de inflamables, pues
trabajo. Foto: una chispa podría
Escalafón parte 2. producir fuego y
ocasionar
incendios
(retirar el material
inflamable:
cartones, papeles
de los
tomacorrientes).
₋ Informar a los
trabajadores que
al retirarse de la
oficina, no
olviden apagar
las luces y
desconectar,

[47]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

siempre que sea

práctico, los
aparatos
eléctricos.
Pabellón Se observó falta de Bajo ₋ Mantener el
A orden de manera orden y limpieza
parcial. Por de la oficina,
ejemplo, algunas guardando
cajas apiladas documentos,
sobre el piso en archivos,
DIFODS. materiales y
Asimismo, no se objetos en los
cuenta con sillas lugares
ergonómicas (5 predeterminados.
ruedas) según el ₋ Se puede
numeral 17 de la señalizar con
RM 375-2008-TR. franja amarilla en
el piso el área
donde estarán las
cajas
(demarcación de
áreas de
almacenamiento).
₋ Incluir señalética
de mantener el
orden y limpieza.
₋ Comprar sillas
ergonómicas
para los
trabajadores que
no la tengan.
Pabellón Se encontró el Alto ₋ Para dar
A extintor N 6, cumplimiento al
obstruido numeral 8.1.4.3.1
parcialmente por de la NTP
objetos 350.043-1:2011,
(engrapadores los extintores no
grandes, deben estar
archivadores) en la obstaculizados o
Coordinación de instalados en
Mantenimiento. zonas que lo
hagan poco
visibles.

[48]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Pabellón Se observó falta de Alto ₋ Eliminar los

A orden y limpieza en envases vacíos y
el Taller de cosas que no se
Mantenimiento. usen.
₋ Señalizar con
franja amarilla en
el piso donde
estarán las
máquinas, zona
de almacén de
químicos, etc.
₋ Implementar un
almacén para
productos
químicos.
₋ Incluir señalética
de mantener el
orden y limpieza.
Pabellón Se observaron Alto ₋ Rotular todos los
A productos químicos productos
sin rotular. Por químicos sin
ejemplo cola excepción.
(contenida en una ₋ Asegurarse de
botella de gaseosa) que todos los
en el Taller de productos
Mantenimiento.
químicos estén
etiquetados con al
menos el
identificador del
producto y la
información
general sobre los
peligros del
producto químico.
Etiquetar los
artículos si las
etiquetas son
removidas o están
deterioradas.

Pabellón Se observó la Alto ₋ Colocar el aviso

A sierra circular de prevención
inoperativa que no respectivo
cuenta con el (prohibido su
letrero “inoperativo uso). Esto para
no usar” en el cualquier equipo
Taller de inoperativo.
Mantenimiento.

[49]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Pabellón Se encontró una Medio ₋ Colocar en forma

A estoca que no notoriamente
cuenta con la visible una
capacidad de carga indicación de la
máxima en forma carga máxima que
visible. Lugar: entre puedan soportar
Mantenimiento y la estoca en el
Control Patrimonial. marco de la
prevención.

Pabellón En sala de Bajo ₋ Incluir señalética

A reuniones de mantener el
(Pabellón Lateral orden y limpieza.
las Letras - OG) ₋ Mantener el orden
Control patrimonial y limpieza de la
se observó falta de oficina, guardando
orden. documentos,
archivos,
materiales y
objetos en lugares
predeterminados.

Pabellón En oficina de Medio ₋ Reubicar al

A Transportes se trabajador de
observó el aire manera que no le
acondicionado en llegue a la
dirección a la espalda el aire
espalda de un frio.
trabajador. ₋ Revisar y/o
cambiar de
posición al aire
acondicionado.

Comedor En el comedor, se Alto ₋ Los extintores

observó el extintor nunca deben
N 12 oculto atrás estar
de un cartel. obstaculizados y
también para dar
cumplimiento al
numeral 8.1.4.3.1
de la NTP
350.043-1:2011
que indica que el
extintor debe
estar libre de
obstáculos.
₋ Se debe retirar
ese cartel y se
puede demarcar

[50]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

el área que le
pertenece al
extintor en el
marco de la NTP
399.010-1:2016
(numeral 16.4).
Pabellón Frente a Pabellón Alto ₋ Eliminar lo que no
D D (DEBEDSAR) se se use y alejar
observaron cajas cajas u otro
de cartón, material
archivadores y/o inflamable de los
accesorios de tomacorrientes.
cómputo cerca a
tomacorrientes en
varios puestos de
trabajo.

Pabellón En Jefatura de Alto ₋ Reubicar el

D OBIR, se evidenció extintor en un
el extintor N 27 lugar visible.
oculto tras una ₋ Las Instrucciones
puerta y con las de operación de
instrucciones de los extintores
operación no deben estar
indicadas en idioma claramente
castellano. indicadas en
idioma castellano
en la etiqueta o
rotulado de cada
extintor a fin de
dar cumplimiento
al numeral 6.2.3
de la NTP
350.043-1:2011.
Pabellón Durante el recorrido Bajo ₋ El piso debe estar
D por el Pabellón D, libre de cajas u
en algunas zonas, obstáculos.
se evidenció falta
de orden de
manera parcial. Por
ejemplo, en Unidad
de Personal
Bienestar Social se
observaron cajas
sobre el piso.

[51]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

Pabellón Se evidenció no Alto ₋ Revisar las

E funciona la alarma alarmas contra
contra incendios en incendios, darles
zona contigua al mantenimiento y
Archivo de el sonido debe
Ejecución cubrir las
Contractual. diferentes zonas
y/o áreas de la
sede.

Pabellón Sin registro fotográfico En Archivo de Bajo ₋ Mantener la

E Ejecución oficina en
Contractual, se adecuado orden y
observó falta de limpieza a fin de
orden. brindar un
ambiente seguro
para el personal.

Pabellón En Logística, se Alto ₋ Inspeccionar y

B observaron 2 probar los
detectores de humo detectores de
inoperativos (luz humo, seguir la
roja no parpadea norma NFPA 72:
por más de 1 “National Fire
minuto). Alarm Code” y las
instrucciones del
fabricante.

Pabellón Al costado del Medio ₋ Habilitar un

F Pabellón F y al lado Almacén para que
del Almacén de pueden guardarse
Limpieza se todos los
observaron productos
productos quí químicos de
micos de limpieza limpieza y/o
expuestos al sol, ordenar el que se
algunos de ellos tiene que está
con las etiquetas lleno.
que brindan la
información del
producto dañadas.

Tópico Sin registro fotográfico Se encontraron 4 Bajo ₋ Eliminar los

casos de medicamentos
medicamentos vencidos.
vencidos: 2 agua
oxigenada vencidas
el 09/19 y 11/18,
alcohol puro 96
grados el 11/05/19

[52]
 INFORME DE AUDITORIA
LEY 29783, D.S.005-2012-TR

y cloruro de sodio
venció el 03/19.
Oficina Sin registro fotográfico Se observaron Alto ₋ Inspeccionar y
de algunos detectores probar los
Recursos de humo detectores de
Humano inoperativos. humo, seguir la
s OGEPER > 4 norma NFPA 72:
(OGEPE Oficina de “National Fire
R) y Tesorería Alarm Code” y las
Oficina (Pagaduría): 1 instrucciones del
de fabricante.
Tesorerí
a
(Pagadur
ía)
Toda la Se observó durante Bajo ₋ Pintar la
sede (Ex. el recorrido que la demarcación en el
Cextromi demarcacion piso que este
n) amarilla en el piso borrosa a fin de
esta borrosa (en prevenir caídas
varios lugares). (en toda la sede).

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