NORMAS, INSTRUCCIONES Y PROCEDIMIENTOS DE

INVERSIÓN PÚBLICA – NIP

I. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES

1. Definición de tipologías
2. Definición según estado de situación (iniciativas nuevas, arrastre y reevaluación)
3. Instituciones que pueden presentar iniciativas de inversión

II. PROCESO DE PRESENTACIÓN DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN

1. Calendario del proceso de inversión

2. Procedimiento y requisitos para la postulación de iniciativas de inversión
3. Procedimiento de admisibilidad
4. Registro de ingreso al SNI
5. Procedimiento para anticipar etapas de inversión

III. ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO TÉCNICO- ECONÓMICO

1. Responsabilidad institucional en el proceso de análisis y emisión del resultado

2. Resultado de análisis técnico económico (RATE)
3. Procedimiento de análisis y emisión del resultado para iniciativas nuevas
4. Procedimiento de análisis y emisión del resultado para iniciativas de arrastre
5. Procedimiento de análisis y emisión del resultado para iniciativas en reevaluación

IV. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA ESTUDIOS BÁSICOS

V. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROGRAMAS

VI. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROYECTOS

VII. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN FÍSICO FINANCIERA DE INICIATIVAS DE

INVERSIÓN

VIII. EVALUACIÓN EX POST

IX. GLOSARIO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES

I. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES

1. DEFINICIÓN DE TIPOLOGÍAS (link a Clasificador Presupuestario, subtitulo 31

Iniciativas de Inversión)
2. DEFINICIÓN SEGÚN ESTADO DE SITUACIÓN

2.1 Iniciativa Nueva.

Una iniciativa de inversión se considera nueva cuando no tiene un contrato vigente
para la etapa a la cual solicita financiamiento y/o no posee gasto por concepto de
expropiaciones. En el SNI, se presenta esta situación cuando:

ƒ Sólo se gira el gasto administrativo. Se trata de una iniciativa de inversión que

posee identificación presupuestaria y sólo se alcanza a efectuar el giro de los
gastos administrativos.
ƒ No existe contrato adjudicado al cierre del año calendario. En este caso las
condiciones de la iniciativa son:
- Obtuvo recomendación favorable (RS) para el proceso presupuestario anterior.
- Solicitó fondos oficialmente para el proceso presupuestario anterior.
- Se le asignó recursos para el año.
- Giró los gastos administrativos.
- Publicó el llamado a licitación, pero no alcanzó a suscribir un contrato antes
del 31 de diciembre del año anterior.
ƒ Las instituciones financieras transfieren recursos programados para el año, a las
instituciones receptoras y éstas no alcanzan a adjudicar el contrato antes del fin del
año calendario (Glosa 02, Común para los Gobiernos Regionales, numerales 5.3,
5.4 y 5.5).

2.2 Iniciativa de Arrastre.

Una iniciativa de inversión se considera de arrastre, cuando cumple con los
siguientes requisitos:
ƒ Posee un contrato vigente y/o gasto por concepto de expropiación de terrenos.
ƒ Cuenta con saldo por invertir ajustado según la última programación registrada
en el BIP.

2.3 Iniciativa en Reevaluación.

Es una iniciativa de inversión sometida a un nuevo análisis, producto de variaciones
en los siguientes aspectos del proyecto: monto y/o magnitud (metros cuadrados,
metros, kilómetros, etc), que afectan los resultados de la evaluación anterior. El
objetivo de este proceso es verificar la rentabilidad social de la iniciativa de inversión
en el nuevo escenario.
3. INSTITUCIONES QUE PUEDEN PRESENTAR INICIATIVAS DE INVERSIÓN

Las únicas Instituciones autorizadas para presentar directamente las iniciativas de

inversión al SNI, son las que forman parte del sector público, es decir, los servicios e
instituciones definidos en el artículo 2° de la Ley Orgánica de la Administración
Financiera del Estado, que cuentan con presupuesto cuya composición en materia
de ingresos y gastos se detalla en la Ley de Presupuestos del Sector Público de
cada año.

Las Instituciones que no pueden presentar directamente iniciativas de inversión

corresponden a las fundaciones y organizaciones sociales sin fines de lucro, tales
como universidades, bomberos u otros. Estas Instituciones deben coordinarse con
el Gobierno Regional y/o con los municipios pertinentes para canalizar sus
demandas.
II. PROCESO DE PRESENTACIÓN DE INICIATIVAS DE
INVERSIÓN

1. CALENDARIO PROCESO DE INVERSIÓN AÑO 2012

FECHAS DEL PROCESO

ACTIVIDAD FECHA
Presentación de la iniciativa de La presentación de iniciativas será continua
inversión a MIDEPLAN durante todo el año calendario y podrá ser para
el proceso presupuestario vigente, como para
el siguiente
Obtención recomendación A contar del 1 de diciembre 2010.
favorable automática
Reevaluación iniciativas 2012 Se recepcionarán hasta el 30 de octubre del
2012

PLAZOS Y PROCEDIMIENTOS

ACTIVIDAD PLAZO
Admisibilidad Cinco días (5) hábiles a contar del día
siguiente de la fecha de postulación al SNI.
Ingreso al SIN Inmediatamente aprobada la admisibilidad
Análisis y emisión del 1er RATE Diez días (10) hábiles a contar del día
iniciativas nuevas siguiente de la fecha de ingreso al SNI.
Emisión de RATE siguientes Diez días (10) hábiles a contar del día
siguiente de la fecha de recepción en
Oficina de Partes de MIDEPLAN (central o
regional) de las respuestas a las
observaciones.
Reevaluación Diez días (10) hábiles contados desde el
día siguiente de la fecha de recepción del
oficio conductor de los antecedentes
presentados para tales fines.
2. PROCEDIMIENTO Y REQUISITOS PARA LA POSTULACIÓN DE
INICIATIVAS DE INVERSIÓN
ƒ La presentación de iniciativas de inversión se podrá realizar en forma continua
durante todo el año calendario, de manera que los servicios puedan contar en
forma permanente con carteras de proyectos que se encuentren en condiciones
de solicitar financiamiento.

ƒ Las instituciones del sector público podrán definir fechas de postulación, con el
objeto de ordenar el proceso de planificación anual y poder así contar con una
cartera de iniciativas nuevas de inversión con informe favorable de MIDEPLAN,
con la cual se respalde el anteproyecto de presupuesto de cada año.

ƒ La oportunidad de presentación de las iniciativas de inversión, deberá tener en

consideración los tiempos mínimos necesarios para llevar acabo los
procedimientos de admisibilidad y análisis técnico económico propiamente tal.

ƒ La presentación oficial de las iniciativas de inversión nuevas al SNI, debe

efectuarse adjuntando la siguiente información de respaldo:
− El oficio de la autoridad financiera que respalde la postulación de la
iniciativa de inversión, dirigido al nivel central o regional según
corresponda la competencia del análisis técnico económico (Jefe
División Planificación, Estudios e Inversión MIDEPLAN o Secretario
Regional Ministerial de Planificación y Coordinación). En el caso de
existir financiamiento compartido la postulación debe contar con el
respaldo de todas las fuentes mediante oficio suscrito en forma
conjunta por las autoridades financieras competentes y/o los
documentos que acrediten la voluntad de financiamiento por parte de
las instituciones que cofinancian la iniciativa de inversión.
− Los antecedentes que de acuerdo con los requisitos de admisibilidad,
respaldan la iniciativa de inversión para la cual se solicita
financiamiento (ver punto 3, cuadro de Requisitos de Admisibilidad).
− El reporte de la ficha IDI, documento resumen de toda iniciativa de
inversión, que se genera en el sistema BIP.
ƒ Una iniciativa de inversión se entenderá como postulada al momento de
recepcionarse en la Oficina de Partes de MIDEPLAN (nivel central o regional), la
documentación suscrita por la autoridad financiera a través de la cual presenta
oficialmente la iniciativa al SNI.
ƒ Las iniciativas de inversión independiente de la fuente de financiamiento a la que
postulan, cuya área de influencia sea Regional, Provincial o Comunal, deben
presentar oficialmente los antecedentes de respaldo en las Secretarias
Regionales Ministeriales de Planificación y Coordinación (SERPLAC).
ƒ Las iniciativas de inversión cuya área de influencia sea Nacional, Internacional o
Interregional, y aquellas que la autoridad determine deben presentar oficialmente
los antecedentes de respaldo en las Oficinas Centrales del Ministerio de
Planificación (MIDEPLAN).
 COMPETENCIA DE ANALISIS SEGÚN SECTORES

SECTOR/SUBSECTOR/AREA NIVEL CENTRAL NIVEL REGIONAL

AGUA POTABLE, APR (Si el costo supera monto de
ALCANTARILLADO, AGUAS corte en consulta)
LLUVIA
DEFENSA Y SEGURIDAD IDI presentada por
Carabineros (Sector y
FNDR)
DEPORTE Alto Rendimento Deporte Recreativo
Deporte competitivo (análisis Deporte competitivo
conjunto) (análisis conjunto)
EDIFICACION PUBLICA Edificación Pública de
administración nacional,
regional, provincial y
comunal
EDUCACION Educación Superior (análisis Educación Superior
conjunto) (análisis conjunto)
EMPRESAS Otras Empresas Empresas Portuarias
JUSTICIA Cárceles Concesionadas
Nuevos recintos SENAME
RIEGO Grandes Obras de Riego Obras de Riego medianas
y menores
SALUD Alta Complejidad Establecimientos de
Red Nacional Mediana y Baja
Concesiones Complejidad
TRANSPORTE AEREO Red Primaria (construcción, Red Secundaria
relocalización, mejoramiento y (Normalización)
ampliación) Red Pequeños
Red Secundaria(construcción, Aeródromos
relocalización, mejoramiento y (construcción, relocalización,
ampliación) mejoramiento y ampliación)

TRANSPORTE VIAL Vialidad Urbana

Estructurante
Piloto regiones III,VI y XIV
Estudios Regionales de
Transporte (Subsecretaría
Transporte y Sectra)
OTROS Proyectos presentados a Ley Planes Regionales
de Donaciones Especiales

ƒ Se ingresará la fecha de postulación a cada iniciativa en el sistema BIP, en el

nivel central o regional de MIDEPLAN según corresponda, la que debe
corresponder a la fecha de ingreso de la documentación en la Oficina de Partes
respectiva.
ƒ En el caso de que la iniciativa ingrese en el ámbito de competencia de análisis
que no corresponda, los antecedentes serán remitidos internamente por
MIDEPLAN y la fecha de postulación será la fecha de recepción de los
antecedentes en la Oficina de Partes del nivel en el cual debe efectuarse el
análisis.
ƒ La postulación a financiamiento de las iniciativas de inversión se debe realizar
según las etapas del ciclo de vida, de acuerdo con la tipología:

ESTUDIO BASICO PROGRAMA PROYECTO

Ejecución Diseño Pre factibilidad

Ejecución Factibilidad
Diseño
Ejecución

ƒ La postulación a las etapas de diseño y ejecución de un proyecto se debe

realizar en forma separada.
ƒ Excepcionalmente las instituciones formuladoras serán autorizadas para
presentar en forma conjunta las etapas de diseño y ejecución de un proyecto.
Para ello la iniciativa deberá contar con un estudio preinversional completo, un
programa arquitectónico detallado, un partido general desarrollado y/o un
anteproyecto de diseño completo.
ƒ En la eventualidad de existir diseños tipos preaprobados o estandarizados, que
se ajusten a los resultados del perfil del proyecto (dimensionamiento), estas
iniciativas se podrán postular directamente a la etapa de ejecución, incluyéndose
en la presentación los antecedentes técnicos necesarios que se requieran para
el emplazamiento en el lugar propuesto.
ƒ Las instituciones formuladoras deben seleccionar correctamente los ítemes a
través de los cuales se ejecutará la iniciativa de inversión (Clasificador
Presupuestario) en atención a que una vez recomendada favorablemente la
etapa por MIDEPLAN, estos no pueden ser modificados por el usuario, ya que se
asocia su ejecución al proceso de licitación y adjudicación por ítem del
presupuesto oficialmente aprobado.
ƒ En el año calendario se debe postular una etapa del ciclo de vida de un proyecto
o programa de inversión. Al término de la etapa postulada, la institución
financiera podrá ingresar la etapa siguiente que corresponda, durante el mismo
año calendario.
3. PROCEDIMIENTO DE ADMISIBILIDAD
Las iniciativas que ingresan al SNI, deben contar con los antecedentes necesarios que permitan
corroborar la pertinencia de la postulación y a su vez posibilitar al analista de MIDEPLAN entender el
alcance y objetivos de la misma.
REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD
ESTUDIO BASICO PROGRAMA PROYECTO

− Definición del problema.

PREFACTIBILIDAD
− Diagnóstico del
− Términos de referencia.

FACTIBILIDAD
EJECUCION

problema que
− Diagnóstico de − Análisis de oferta y
DISEÑO
genera el estudio.
situación actual. demanda.
− Términos de

O
− Términos de referencia. − Estudio de alternativas de
referencia.
− Presupuesto detallado. solución.
− Presupuesto
detallado. − Evaluación económica.
− Presupuesto detallado.

Postulación de Perfil a
Diseño:
− Diagnóstico situación
actual. − Estudio preinversional que
− Términos de referencia contenga:
para diseñar el programa • Definición del problema.
EJECUCION

− Generación estrategias. • Análisis de oferta y

DISEÑO
− Presupuesto detallado demanda.
• Estudio de alternativas
Postulación de Perfil a de solución.
Ejecución :
• Evaluación económica.
− Diagnóstico situación
− Presupuesto detallado.
actual.
− Identificación del − Términos de referencia.
programa.
− Matriz de Marco Lógico.
− Presupuesto de tallado.
Postulación de Perfil o
Prefactibilidad o
Factibilidad:
− Estudio preinversional que
contenga:
• Definición del problema
• Análisis de oferta y
demanda
• Estudio de alternativas
EJECUCION

de solución
• Evaluación económica.
− Presupuesto detallado de
cada ítem.
− Anteproyecto de
arquitectura
Postulación de Diseño:
− Diseño de Arquitectura,
Ingeniería, Especialidades
desarrollado
− Presupuesto detallado de
cada ítem
 Si la iniciativa es declarada no admisible, la documentación será devuelta a la
autoridad financiera que la postula sin registrar su ingreso al SNI, dejando
constancia en el oficio conductor que no se ha cumplido con los requisitos
establecidos sobre la materia. Adicionalmente en la ficha IDI, se dejará constancia
de la no admisibilidad y su causa.

4. REGISTRO DE INGRESO AL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES

ƒ Los analistas de inversión ingresarán en el Banco Integrado de Proyectos, la
fecha de ingreso al SNI, a las iniciativas de inversión que cumplan con los
requisitos de admisibilidad.
ƒ El plazo para el ingreso del resultado del análisis técnico económico, será de 10
días hábiles a partir del día siguiente de la fecha de ingreso al SNI. Este plazo
será objeto de modificación por parte de la Jefatura de Inversiones de
MIDEPLAN y a solicitud de SERPLAC, cuando se produzcan ingresos masivos
en una fecha puntual del calendario o cuando la complejidad de las iniciativas así
lo amerite.
ƒ La totalidad de iniciativas con fecha de ingreso al SNI, serán objeto de análisis
técnico económico por parte de MIDEPLAN, en su nivel central o regional según
corresponda.
5. PROCEDIMIENTO PARA ANTICIPAR EL FINANCIAMIENTO DE LA INVERSIÓN
La institución financiera deberá:
ƒ Asegurar que la iniciativa de inversión cuente con recomendación favorable (RS)
de MIDEPLAN para el período presupuestario inmediatamente siguiente respecto
del cual se decide anticipar inversión.
ƒ Generar en el sistema BIP la solicitud de recursos para el año durante el cual se
anticipará el financiamiento de la inversión.
ƒ Seleccionar en el BIP, el botón “RS nuevo de adelantamiento”
III. ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO TÉCNICO ECONÓMICO

1. RESPONSABILIDAD INSTITUCIONAL EN EL PROCESO DE ANÁLISIS Y

EMISIÓN DEL RATE.

El proceso de análisis técnico económico se inicia con la recepción de la iniciativa

de inversión y culmina con la emisión del resultado de su análisis, por parte de
MIDEPLAN. Este análisis, consiste en revisar si la iniciativa fue correctamente
formulada y evaluada, y si contiene todos los antecedentes técnicos y económicos
indicados como requisitos de postulación en las normas del S.N.I. La
responsabilidad de este proceso recae en MIDEPLAN, en su nivel central o regional
según corresponda.

El análisis de las iniciativas de inversión, deberá garantizar la conveniencia técnico

económica de llevarlas a cabo. A su vez las unidades ejecutoras de dichas
iniciativas, serán responsables del cumplimiento de todos los requisitos que
permitirán la materialización de la inversión, tales como la certificación de conexión
a servicios básicos, la certificación de los recursos necesarios para la normal
operación y/o mantención, los planos de arquitectura y especialidades debidamente
firmados por profesionales competentes, la certificación de la propiedad del terreno,
certificado de expropiaciones, el compromiso de traslado a nuevos recintos en el
caso de concentración de servicios, los compromisos de administración de la
infraestructura, el estudio de impacto del sistema de transporte urbano, la
participación ciudadana, los aspectos relacionados con el tema de género, el
informe de los revisores independientes, los permisos de edificación, los planos de
especialidades, la resolución de calificación ambiental, la certificación de la
autoridad sanitaria.

2. RESULTADO DE ANÁLISIS TÉCNICO ECONÓMICO (RATE).

El resultado del análisis técnico y económico (RATE) podrá corresponder a alguna

de las siguientes categorías:

ƒ RS (Recomendado Favorablemente): iniciativa de inversión que cumple con la

condición de haber sido presentada al S.N.I, con todos los antecedentes y
estudios que la respaldan y que aseguran la conveniencia de llevarla a cabo.

ƒ FI (Falta información): los antecedentes presentados son insuficientes para

respaldar una iniciativa en aspectos tales como:
− Existen reparos técnicos y/o económicos a la evaluación efectuada.
− Faltan antecedentes tales como cotizaciones de respaldo, presupuesto
detallado.
− La información de la ficha IDI esta incompleta, es errónea o no guarda
coherencia con lo presentado en los antecedentes de respaldo.

ƒ OT (Objetado Técnicamente): los antecedentes entregados permitan concluir que

no es conveniente llevar a cabo la inversión debido a una o más de las siguientes
situaciones:
− La iniciativa está mal formulada.
 − No se ajusta a las políticas definidas para el sector, institución y/o región.
− La iniciativa de inversión no es socialmente rentable o no es técnicamente
viable.
− Los antecedentes incluyen en forma simultánea respaldo para más de una
tipología y/o etapa.
− La iniciativa tiene impedimentos para la fuente a la cual postula.
− La iniciativa de inversión postulada se duplicó en el sistema.

ƒ RE (Reevaluación): la iniciativa debe ser analizada nuevamente (ver punto III. 5

de este instructivo).

ƒ IN (Incumplimiento de Normativa): iniciativa de inversión nueva o de arrastre,

sobre la cual MIDEPLAN, no se pronunciará desde el punto de vista técnico
económico, por haber sido objeto de asignación de recursos, fue adjudicada o ha
ejecutado gasto, sin contar previamente con recomendación favorable. Serán
objeto de este RATE:

− Iniciativas cuya naturaleza y/o tipología hayan experimentado cambios

durante su ejecución.
− Iniciativas en las que se pretenda restituir partidas o modificar sus
especificaciones técnicas,
− Proyectos en los que se pretenda ejecutar obras que no formaban parte del
diseño originalmente aprobado,
− Proyectos que incorporan obras extraordinarias y/o complementarias no
evaluadas oportunamente.
− Proyectos que se adjudicaron sin contar con asignación para el o los
ítemes.

ƒ Alcances del RATE IN: Una iniciativa que presenta un RATE IN para una etapa
determinada, mantendrá dicho RATE para la etapa hasta el término de la misma,
pudiendo presentar un RATE diferente para las etapas siguientes.
El analista de MIDEPLAN, debe registrar en el campo observaciones del RATE, la o
las causas que dan origen a la emisión de este tipo de resultado de análisis técnico
económico.
En caso de ser necesario, se podrá modificar el calendario de inversiones y de
financiamiento en la Ficha IDI. Esta situación deberá quedar registrada en las
observaciones para indicar las modificaciones que ha presentado el proyecto.

3. PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO PARA

INICIATIVAS NUEVAS
ƒ El Ministerio de Planificación, efectúa el proceso de análisis de los antecedentes
de respaldo de las iniciativas de inversión sometidas a su consideración dentro
de un contexto técnico, legal y económico.
ƒ En el primer resultado del análisis técnico - económico, se debe registrar la
totalidad de las observaciones pertinentes a la iniciativa, referidas a los aspectos
de fondo y de forma de la misma.
 Las observaciones de los resultados de análisis siguientes, deben ser atingentes
a las respuestas recibidas de los formuladores y no se pueden agregar nuevas
observaciones respecto de situaciones observadas anteriormente. Sólo procede
reiterar aquellos aspectos no resueltos por el responsable de la formulación y
aquellas situaciones que surjan como consecuencia propia de las respuestas.
ƒ El SNI no permite recomendar la etapa de ejecución, si previamente la etapa de
diseño recomendada por MIDEPLAN no se encuentra terminada. Cabe señalar
que un diseño desarrollado sólo tiene una vigencia de tres años. Una vigencia
mayor deberá ser validada por la unidad técnica.
ƒ Ante la eventualidad que los diseños se ejecuten por la Institución u otros
recursos y en el sistema se encuentre ingresada la solicitud de financiamiento
para la etapa de diseño postulando a recursos de las fuentes tradicionales, el
resultado del análisis técnico – económico que se registre corresponde a OT,
indicando en la observación que el diseño fue realizado con otros recursos. Esto
permitirá recomendar la etapa de ejecución favorablemente si así procediere.
ƒ La vigencia del RATE RS es para dos períodos presupuestarios consecutivos. La
recomendación técnica – económica (RS) de una iniciativa nueva se puede
obtener para el proceso presupuestario siguiente en forma automática, siempre y
cuando la naturaleza de la iniciativa recomendada originalmente no haya sufrido
cambios y los montos hayan sido correctamente actualizados. Es
responsabilidad de la autoridad financiera la revisión de los montos, previo a
la generación del RS automático en el sistema BIP.
ƒ Los antecedentes requeridos para repostular una iniciativa por pérdida de
vigencia del RATE RS, serán todos aquellos que requieran de actualización
(presupuesto, programación financiera, etc), siempre y cuando no cambie la
naturaleza de la iniciativa y se mantengan los escenarios en los cuales fue
evaluada originalmente.
ƒ Para todas las iniciativas de inversión (incluidas las conservaciones), se podrá
ingresar los documentos más relevantes de las mismas, tales como, términos de
referencia, estudio preinversional, presupuesto oficial, listado de equipos y
equipamiento aprobado, etc., haciendo uso de la Carpeta Digital disponible en el
módulo Iniciativa de Inversión del sistema BIP.
La capacidad máxima de cada archivo es de 12 megabytes.
La carpeta permitirá ingresar información en formato digital para cada una de las
etapas a la cual postula una iniciativa y posteriormente permitirá modificar y/o
eliminar dicha información, hasta el momento en que se obtenga RATE RS, con
excepción de las conservaciones.
ƒ El resultado del análisis técnico-económico se comunica a través del sistema BIP
en Internet en forma automática, a los formuladores, a la autoridad financiera y a
la entidad responsable que hizo la última modificación de la información en la
ficha IDI
ƒ No se puede eliminar de la base de datos del sistema, una iniciativa de inversión
que tenga registrado su resultado de análisis técnico económico, cualquiera que
éste sea, en atención a que se registró su postulación y fue ingresada al sistema.
4. PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO PARA
INICIATIVAS DE ARRASTRE
ƒ El SNI otorga en forma automática la recomendación favorable a las iniciativas
de arrastre que cumplan con las condiciones definidas en el punto I.2.2 y que
cuenten con recomendación favorable (RS) para el proceso presupuestario
anterior.

Los procedimientos para obtener el RS de arrastre automático son los

siguientes:
− La Autoridad Financiera puede crear la Ficha IDI de arrastre en forma
manual o automática, seleccionando el botón “Crear IDI” o “IDI Automática”
respectivamente.
− La Autoridad Financiera debe declarar en pantalla la fidelidad de los datos
sobre asignaciones, contratos y gastos ingresados en el BIP.
− La Autoridad Financiera puede seleccionar el botón “RS Arrastre” y el
sistema BIP verifica la consistencia de la información. Si toda la
información es consistente, el sistema BIP le otorga en forma automática el
RATE RS a la iniciativa, registrando al SNI como usuario responsable del
RATE.

Si la adjudicación de un contrato se efectúa por un monto inferior al valor

indicado en la programación de inversiones aprobada, se debe registrar “SI” a la
consulta sobre adjudicación de todas las partidas del ítem en el sistema BIP; de
ese modo se ajusta en forma automática el nuevo Saldo por Invertir.

5. PROCEDIMIENTO DE ANÁLISIS Y EMISIÓN DEL RESULTADO PARA

INICIATIVAS EN REEVALUACIÓN

La reevaluación técnico económica, consiste en analizar nuevamente una iniciativa

de inversión, producto de variaciones en aspectos tales como monto, magnitud
(metros cuadrados, kilómetros, metros, etc.) y que afectan los resultados de las
otras evaluaciones anteriores. El objetivo de este proceso es verificar la rentabilidad
social de la iniciativa de inversión en el nuevo escenario.

Ningún estudio básico, programa o proyecto de inversión nuevo podrá ser

adjudicado por un monto que supere en mas de un 10% (limite máximo establecido
por el Ministerio de Hacienda) el valor de la recomendación favorable de
MIDEPLAN. Esta comparación deberá efectuarse para cada ítem y para el costo
total, en moneda de igual valor. Las iniciativas de inversión que superen dicha
proporción deberán volver a MIDEPLAN para su reevaluación, debiendo ser
presentadas por la autoridad financiera que por fuente de financiamiento
corresponda.

La reevaluación de una IDI se realizará toda vez que:

ƒ Las iniciativas de inversión que durante su ejecución presenten aumentos de

costos superiores al 10 % para alguno o todos sus ítems, cambios en sus plazos,
 o cambios en su magnitud (metros cuadrados, kilómetros, metros,etc),
incorporación y/o eliminación de partidas al proyecto originalmente aprobado,
deben solicitar a MIDEPLAN en su nivel Central o Regional, su reevaluación en
el momento en que éstos se produzcan. El analista ingresa en el BIP el RATE
RE, indicando en el texto de las observaciones las causas de la reevaluación.
ƒ Cuando una iniciativa en su etapa de ejecución, genere obras extraordinarias o
situaciones no previstas, aún cuando éstas no excedan el 10 % del monto
aprobado, la institución financiera debe presentar los nuevos antecedentes,
montos, plazos y/o magnitud (metros cuadrados de superficie, metros, metros
cúbicos), para someterlos a un nuevo análisis de MIDEPLAN. Si esta
modificación, afecta la naturaleza de la iniciativa aprobada previamente, se debe
presentar un nuevo proyecto, complementario o independiente del proyecto
original, creándose un nuevo código BIP.
ƒ Como producto de la reevaluación de una iniciativa de arrastre, en el campo
observaciones del RATE, se deben registrar todos los cambios que se hayan
producido durante la ejecución del contrato, especificando la o las partidas que
motivaron el incremento o posibles rebajas en el costo total originalmente
aprobado, como también los aumentos o disminuciones de plazos y/o
magnitudes. En el historial RATE en el sistema BIP, quedará constancia del
cambio de la condición de recomendación favorable, de RS a RE de la iniciativa.
ƒ En caso que el resultado del análisis de los antecedentes no justifique las
modificaciones solicitadas para la iniciativa (montos, plazos y/o magnitudes),
ésta no será objeto de reprogramación del calendario de financiamiento, ni de la
solicitud de financiamiento. Se conservará el RATE RS original de la iniciativa y
se dejará constancia en el texto de las observaciones que se mantiene la
aprobación originalmente otorgada y que no se aprueban las modificaciones
solicitadas.
ƒ La responsabilidad de velar porque la iniciativa sea licitada, adjudicada y
ejecutada de acuerdo a lo aprobado por el análisis técnico económico, radica en
la institución responsable técnico de la etapa, en la institución financiera y en las
entidades contraloras del sector público.
ƒ Considerada la urgencia que representa la reevaluación de una iniciativa de
inversión, el envío de respuestas a las observaciones no podrá exceder un
plazo máximo de 30 días corridos. Si la iniciativa se mantiene con un RATE
RE por más tiempo, sin modificaciones en el campo del RATE, volverá a la
situación originalmente aprobada, notificándose oficialmente a la institución
responsable.
ƒ Antecedentes mínimos necesarios para la reevaluación de una iniciativa en
proceso de licitación:
- Informe que contemple un análisis de las diferencias entre presupuesto
recomendado y propuesto. El análisis debe contemplar un detalle de las
partidas más incidentes y debidamente justificado.
- Reevaluación Económica de acuerdo a Metodología Vigente.
- En caso de que el Oferente sea uno solo, indicar las razones que hacen
recomendable adjudicar sin efectuar un nuevo llamado a licitación.
ƒ Antecedentes mínimos necesarios para la reevaluación de una iniciativa en
ejecución:
- Informe que contemple análisis comparativo de las diferencias entre el
presupuesto recomendado y lo propuesto. El análisis debe incluir el detalle
de las partidas más relevantes e incidentes y la debida justificación.
- Presupuesto detallado de los aumentos de obras y obras extraordinarias.
- Informe de avance físico - financiero de la etapa.
- Cronograma de actividades actualizado.
- Detalle y justificación de los aumentos de plazo y magnitud si corresponde.
- Reevaluación económica de acuerdo a metodología vigente si
corresponde.
IV. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA ESTUDIOS BÁSICOS

En el ámbito de los estudios básicos, es preciso tener presente las instrucciones que en
esta materia contiene la Ley de Presupuestos del Sector Público, que se refiere a estudios
cuya naturaleza es propia del giro institucional. En estos casos, el desarrollo de estos
estudios no constituye inversión real y deben ser financiadas con cargo al subtitulo 22,
ítem 11.
MiIDEPLAN solo analizará los estudios básicos que se ajusten a la definición del subtitulo
31, ítem 01 “Iniciativas de Inversión”, esto es aquellos que permiten generar nuevas ideas
de iniciativas de inversión.
La formulación de un estudio básico debe contemplar lo siguiente:

1. ANTECEDENTES

La presentación de un estudio básico, debe estar respaldada por un análisis

detallado de todos los antecedentes disponibles que proporcionen una visión global
de la conveniencia y oportunidad de ejecutarlo. Para ello, prioritariamente, se debe
considerar a lo menos:
ƒ Diagnóstico del problema que genera la realización del estudio y su relevancia
para la institución proponente. Si el problema detectado afecta en forma
diferenciada a hombres y mujeres, se debe aplicar el análisis con perspectiva de
género.
ƒ Políticas sectoriales generales y/o específicas, marco institucional y planes
regionales de Gobierno a las que responde el estudio básico.
ƒ Análisis y/o referencia de la información bibliográfica, incluyendo información
estadística, existente sobre el tema. Indicar instituciones nacionales e
internacionales a las cuales se hizo consulta bibliográfica y señalar los artículos
o documentos identificando nombre del estudio, autor, fecha y lugar de
ubicación.
ƒ Identificación de los potenciales usuarios de la información y su relación con el o
los productos del estudio.
ƒ Identificar la(s) Institución(es) que será(n) contraparte técnica adjuntando un
documento de respaldo o interés de participación de la institución.

2. TÉRMINOS DE REFERENCIA

Corresponden a la presentación detallada de las materias que debe contemplar el estudio,

y que constituyen las bases técnicas generales y especiales con las cuales se llama a
licitación para la contratación del estudio.
Los elementos que deben contener los términos de referencia, al menos son:

a. Diagnóstico del problema y definición del problema.

b. Objetivos (generales y específicos)
c. Localización geográfica y cobertura del estudio.
 d. Identificación y definición de las variables que se van a medir, controlar y/o
analizar, desde la perspectiva cuantitativa y/o cualitativa.
e. Identificación y descripción de las actividades que considera el estudio.
f. Metodología a utilizar.
g. Cronograma de actividades en semanas o meses (Carta Gantt).
h. Identificación de los resultados o productos esperados por actividades,
debidamente valorizados.
i. Identificación de los mecanismos (documento, taller, seminario u otro a
especificar) que se utilizarán para difundir la información que genera el estudio.
j. Definición del número, tipo de informes, contenido exigido y resultados
esperados en cada informe que dan cuenta del avance del estudio.

3. PRESUPUESTO DETALLADO
Se debe presentar un presupuesto que contemple:

Presupuesto Detallado
Unidad
Precio
Ítem de Cantidad Costo Total ($)
Unitario ($)
medida6
Consultoría:
- Personal calificado1
- Personal semi-calificado2
- Otros3
- Gastos Generales4
- Utilidades5
Costo total de la consultoría
Gastos Administrativos
Total General7
1
Incluir todos los profesionales desagregados por tipo y nivel, indicando en forma detallada el perfil
profesional de cada uno. Se entiende por personal calificado aquel que desempeña actividades cuya
ejecución requiere estudios previos o vasta experiencia
2
Incluir todos los integrantes de la consultora, cuya mano de obra responda a la clasificación de personal
semi-calificado. Se entiende por personal semi-calificado, aquel que desempeña actividades para las
cuales no requiere estudios previos y que, teniendo experiencia, ésta no es suficiente para ser
clasificados como profesional calificado.
3
Incluir otros gastos de la consultoría.
4
Incluir gastos por concepto de materiales, insumos, pasajes, difusión. Presentar el detalle y justificación
de cada rubro
5
Corresponde a la proporción estimada por la consultora
6
En el caso del recurso humano, la unidad de medida que corresponde identificar es horas necesarias
para desarrollar el estudio. La unidad de medida en el caso de otros ítemes podrá ser número de
unidades necesarias, global, etc.
7
El costo total debe considerar los impuestos que correspondan.

4. REGISTRO DE DATOS EN LA FICHA IDI

El registro de información en la ficha IDI debe guardar coherencia respecto de la

información contenida en los antecedentes de respaldo del estudio (términos de
referencia). Cabe señalar que de acuerdo con el Clasificador Presupuestario, los
Ítemes disponibles son exclusivamente:
− Gastos administrativos.
− Gastos en consultoría.
V. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROGRAMAS

Estas iniciativas se formulan a nivel de perfil y pueden postular a las etapas de diseño y
ejecución. (link Metodología para Programas http://sni.mideplan.cl)
La postulación a la etapa de diseño consiste en la planificación detallada de las
actividades contenidas en la estrategia de intervención seleccionada.
Sólo postularán directamente desde la etapa de perfil a la etapa de ejecución, aquellas
iniciativas cuyos antecedentes presenten un diseño detallado de las actividades del
programa, que permitan identificar los recursos necesarios para su ejecución.
La formulación a nivel de perfil debe considerar la información exigida por la Matriz de
Marco Lógico,.
Los antecedentes requeridos para postular de perfil a diseño son:
− Diagnóstico situación actual.
− Términos de referencia para diseñar el programa
− Generación estrategias
− Presupuesto detallado

Para postular un programa de Perfil a Ejecución, los antecedentes exigidos son:

− Diagnóstico situación actual.
− Generación de estrategias de intervención
− Análisis de involucrados
− Identificación del programa.
− Matriz de Marco Lógico.
− Presupuesto detallado

1. PRESUPUESTO DE TALLADO
Cuando la iniciativa postula a la etapa de diseño, sólo se deberá indicar en la Ficha IDI el
ítem contratación de consultoría para el diseño del programa y los gastos administrativos
(si corresponde).

Cuando la iniciativa postula a la etapa de ejecución, el presupuesto detallado a nivel del

ítem Contratación del Programa, deberá incluir a la totalidad de los gastos en los cuales
incurre el equipo consultor que ejecutará el programa. Se debe presentar el presupuesto
para cada año de postulación y eventualmente considerará el ítem de consultoría para la
contratación de una contraparte técnica.

Unidad de Precio Costo

Ítem Cantidad
medida2 Unitario Total($)
Contratación del
programa1
Consultoría3
Gastos
administrativos4
Total5
 1
Contratación del programa: Incluir todos los profesionales desagregados por tipo y nivel, indicando en
forma detallada el perfil profesional de cada uno. Incluir gastos por concepto de materiales, insumos,
pasajes, difusión. Presentar el detalle y justificación de cada rubro. Incluir gastos generales y utilidades de
la consultora
2
En el caso del recurso humano, la unidad de medida que corresponde identificar es horas necesarias para
desarrollar el programa. La unidad de medida en el caso de otros ítemes podrá ser número de unidades
necesarias, global, etc.
3
Considera los gastos asociados a la contratación de una contraparte técnica, cuando la institución que
efectuó la licitación no cuenta con el personal idóneo para ejecutar esta tarea.
4 Detallar estos gastos separando aquellos que son propios de la licitación, de aquellos correspondientes a
las actividades de seguimiento cuando así corresponda.
5 El costo total debe considerar los impuestos que correspondan.

2. REGISTRO DE DATOS EN LA FICHA IDI

El registro de información en la ficha IDI debe guardar coherencia respecto de la

información contenida en los antecedentes de respaldo del programa. Cabe señalar que
de acuerdo con el Clasificador Presupuestario, los Ítemes disponibles son
exclusivamente:
ƒ Gastos administrativos
ƒ Gastos en consultoría
ƒ Contratación del programa
VI. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROYECTOS

En el ciclo de vida de un proyecto, se pueden verificar 3 estados sucesivos: preinversión,

inversión y operación. A su vez en cada uno de estos estados, es posible encontrar las
siguientes etapas:

Estado Etapa
Perfil
Preinversión Prefactibilidad
Factibilidad
Diseño
Inversión
Ejecución
Puesta en marcha
Operación
Operación en régimen

En el estado de preinversión, se prepara y evalúa el proyecto con el fin de determinar si

es conveniente llegar a ejecutarlo; a su vez en el estado de inversión, se realizan los
diseños y se ejecutan las obras necesarias. Finalmente en la etapa de operación, una vez
que las obras han sido terminadas, es posible identificar la puesta en marcha o marcha
blanca, seguida de la operación normal.
La etapa de preinversión contempla la preparación y evaluación de un proyecto. En su
análisis, se deben realizar estudios de mercado, técnicos, económicos, legales y financieros.
Las etapas del estado de preinversión son:
ƒ Perfil: En esta etapa, se debe efectuar una recopilación y análisis de todos los
antecedentes que permitan formarse un juicio respecto de la conveniencia técnica
y económica de llevar a cabo la idea de proyecto. El énfasis está en identificar los
beneficios y costos asociados a las distintas alternativas posibles de solución. A
este nivel no se debiera incurrir en mayores costos (recursos financieros y
humanos) para identificarlos, medirlos y valorarlos. La elaboración del perfil debe
incluir un análisis preliminar de los aspectos técnicos y legales, de los estudios de
mercado y de la evaluación social.
ƒ Prefactibilidad: En esta etapa, se examinan en detalle las alternativas de
solución consideradas más convenientes en la etapa anterior.
Para determinar la rentabilidad socioeconómica de las alternativas, se requieren
estimaciones de los montos de inversión, costos de operación, un calendario de
inversión y las cifras aproximadas de los beneficios que generarán durante la
vida útil del proyecto. Con estos antecedentes, las alternativas se evalúan
económicamente, y se determina el grado de bondad de cada una de las
opciones seleccionadas en la etapa de perfil, para compararlas y ordenarlas de
acuerdo con su rentabilidad, estableciéndose así cuáles merecen un estudio más
profundo de ser necesario y cuáles se descartan.
 ƒ Factibilidad: En esta etapa, se deben enfocar los esfuerzos hacia el examen
detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viable en la etapa
anterior. Adicionalmente se afinan todos aquellos aspectos y variables que
puedan mejorar el proyecto de acuerdo con sus objetivos.

Cabe destacar que un proyecto de inversión, no necesariamente pasa por todas y

cada una de las etapas del estado de preinversión; esto dependerá de la
complejidad y de los montos involucrados por el proyecto a ejecutar.

Cada proyecto postula en el SNI, a la etapa que corresponde de acuerdo con las
instrucciones específicas impartidas para cada sector y que están contenidas en
este instructivo.

Los requisitos para postular a las etapas del estado de preinversión, podrán ser
diferentes según sea el sector que lo postula, por lo tanto, es importante revisar los
requisitos específicos para proyectos de inversión contenidos en el sector
respectivo.

1. REQUISITOS DE INFORMACIÓN GENERALES PARA LA ETAPA DE

PREFACTIBILIDAD - FACTIBILIDAD
1. ETAPA DE PREFACTIBILIDAD O FACTIBILIDAD
Debido a la naturaleza y características de la preinversión, los requisitos de
información para esta etapa corresponden a los requisitos de un estudio
preinversional.
Los antecedentes que deben respaldar la solicitud de financiamiento para esta
etapa del proyecto son:
1.1 Estudio preinversional de la etapa precedente

1.2 Términos de Referencia

Los términos de referencia son los antecedentes requeridos para la recomendación de
un estudio de preinversión. Estos constituyen una presentación detallada de la
información básica de las materias y/o actividades que debe contemplar el estudio
preinversional, de manera tal, que permita determinar si el proyecto es o no rentable
socialmente.
El detalle de los contenidos mínimos de los términos de referencia para un estudio de
esta naturaleza es:

1.2.1 Antecedentes generales

Los antecedentes que respaldan el estudio, deben entregar una visión global de
la conveniencia y oportunidad de ejecutarlo.
Estos antecedentes son:
• Estudios previos sobre el proyecto: indicar nombre de los estudios,
consultora que los ejecutó y año de ejecución. Se sugiere presentar un
resumen de dichos estudios si fuese necesario y enviar el más reciente.
 • Costos de inversión estimados para la iniciativa de inversión que amerita la
realización de un estudio de preinversión acabado.
1.2.2 Identificación y definición del problema
1.2.3 Objetivos generales y específicos
1.2.4 Contenidos del estudio: Este tipo de estudios debe considerar al menos los
siguientes aspectos:
- Diagnóstico completo de la situación actual.
- Especificación de las variables que se van analizar (si el problema identificado
afecta de manera diferente a mujeres y hombres, debe incorporarse la
Perspectiva de Género).
- Análisis de la oferta, demanda actual y proyección futura y brecha.
- Análisis de tamaño óptimo, localización y momento óptimo de la inversión.
- Análisis de alternativas de solución, incluida la optimización de la situación
actual.
- Identificación, medición y valorización de costos y beneficios directos e
indirectos de cada alternativa de proyecto.
- Evaluación técnico-económica de cada alternativa del proyecto.
- Selección de la mejor alternativa. En el caso de un estudio de factibilidad se
debe profundizar el análisis de la alternativa seleccionada en la prefactibilidad.
- Resumen y conclusiones.

1.2.5 Cronograma de actividades (carta Gantt), indicar fuentes de financiamiento y

especificación del tipo de jornada de trabajo requerida (completa, parcial, etc.).
1.2.6 Resultados esperados. Estos deben estar en directa relación con los contenidos
y objetivos del estudio.
1.2.7 Implicancias ambientales del proyecto.

En términos general, se sugiere que para la elaboración de los términos de referencia

de un estudio preinversional se deben tener en consideración los siguientes aspectos:
- Metodologías sectoriales de preparación y presentación de proyectos,
elaboradas por MIDEPLAN,
- Aspectos específicos que se hayan identificado en estudios anteriores u otros
estudios realizados sobre el tema y que se desea profundizar en forma
especial.

1.3 PRESUPUESTO DETALLADO

Se debe presentar un presupuesto detallado por ítem y por el total del estudio. La
información pertinente debe desagregarse en al menos los ítems que se muestran
en el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.
 Precio Unitario
Unidades * Cantidad Valor Total ($)
Ítem ($) Total
Propio Externo Propio Externo Propio Externo Propio Externo
1
Personal:
- Personal calificado2
- Personal semi-
calif2
3
Otros
Gastos Generales4
5
Utilidades
Costo total de la
consultoría
Gastos
Administrativos6
Total General7

* La unidad de medida del recurso humano es el número de horas.

1
Personal: Se deberá diferenciar entre personal propio y externo:
Personal propio: son los funcionarios de la institución que financia o que está postulando el estudio preinversional
y que se estima se dedicarán en jornada parcial o completa a ser contraparte del mismo o a participar en su
ejecución.
Personal externo: son las personas que asignará la empresa o institución que desarrolle el estudio preinversional
(empresa consultora u otra institución).
2
Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel.
3
Otros: Estudio Ambiental: En los casos de aquellos estudios preinversionales, los cuáles generarán
proyectos de inversión que deban ingresar al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental (ver Requisitos
de información ambiental para iniciativas de inversión que ingresan al SEIA), los costos de la declaración de
Impacto Ambiental o del Estudio de Impacto Ambiental deberán ser incluidos dentro de los costos totales
como Estudio Ambiental.
4
Gastos generales. Corresponden a materiales, bienes y servicios de consumo.
5
Utilidades: es la proporción de gastos propuesta por la empresa
6
Gastos Administrativos: Son los gastos en que incurre el responsable financiero del estudio para llevar a cabo su
licitación.
7
El costo total debe considerar los impuestos que correspondan.

Los ítemes a considerar en la solicitud de financiamiento (ficha IDI) deberán contemplar

solamente la contratación del estudio (costo total de la consultoría) y gastos administrativos
(si los hubiere), correspondientes a los valores consignados en la columna externos del
cuadro anterior.

2. REQUISITOS DE INFORMACIÓN PARA PROYECTOS EN SU ETAPA DE

INVERSIÓN (DISEÑO Y EJECUCIÓN)

La etapa de inversión contempla las acciones destinadas a desarrollar los diseños y

materializar la ejecución de las obras de un proyecto; no obstante en situaciones
expresamente calificadas, el costo de un diseño puede imputarse a la etapa de ejecución.
Dependiendo de la complejidad y costo asociado al proyecto, la etapa de ejecución debe
estar precedida por una etapa de preinversión, ya sea prefactibilidad o factibilidad. No
obstante lo anterior, proyectos de complejidad menor podrán postular directamente a la
etapa de ejecución, habiendo desarrollado la propia institución el estudio a nivel de perfil.
 Postulación
Observaciones
Desde la etapa A la etapa
Proyectos con diseños tipos pre
Perfil Ejecución aprobados o diseños desarrollados.
Perfil Diseño Proyectos que deben desarrollar por
separado la etapa de diseño
Diseño Ejecución

Perfil Prefactibilidad

Prefactibilidad Factibilidad Proyectos de alto costo, que por su

naturaleza deben desarrollar el ciclo de
Factibilidad Diseño vida completo

Diseño Ejecución

2.1 ETAPA DE DISEÑO

En esta etapa se desarrollan los estudios finales de arquitectura, ingeniería y

especialidades; se confeccionan manuales de procedimientos, de especificaciones para
los equipos y se analiza la propuesta de materialidad, de acuerdo con la solución técnica
identificada como viable.

La información requerida para la etapa de diseño es la siguiente:

- Estudio preinversional a nivel de perfil, prefactibilidad o factibilidad, según
corresponda.
- Programa arquitectónico, según corresponda a las especificaciones sectoriales
respectivas.
- Plano de emplazamiento (sector donde se localizará el proyecto) debe también
adjuntarse un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, áreas de
influencia y servicios públicos existentes.
- Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de las
actividades que involucra el desarrollo del diseño, con su duración en meses.
- Calendario de inversiones detallado por ítem (incluir el monto de la inversión por
concepto de terreno cuando corresponda).

Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por ítem y por el

total de la etapa. La información al menos debe desagregarse en los ítems que se
muestran en el cuadro siguiente, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

El registro de información en la ficha IDI debe guardar coherencia respecto de la

información contenida en los antecedentes de respaldo. Cabe señalar que de acuerdo
con el Clasificador Presupuestario, los Ítemes disponibles son exclusivamente:
 Unidad de Precio Costo
Ítem Cantidad
medida Unitario Total($)
Consultorías1
Terreno
Gastos Administrativos2
Total

1
Son los gastos correspondientes a la contratación de los especialistas que desarrollaran la arquitectura, los
proyectos de ingeniería, instalaciones y especialidades del diseño. Debe incluir además los costos asociados a
los revisores independientes, según lo establecido por la Ordenanza General Urbanismo Construcción.
2
Son los gastos en que incurre la institución para efectuar el proceso de licitación (publicaciones, servicio de
impresión, fotocopiado).

2.2 ETAPA DE EJECUCIÓN

Los requisitos de información necesarios para la aprobación de la etapa ejecución,

son determinados por la etapa precedente (prefactibilidad, factibilidad, diseño).
En términos generales, es necesario presentar la siguiente documentación:
ƒ Resultados completos de la etapa de diseño visados por la unidad técnica cuando
corresponda.
ƒ Cotizaciones de respaldo para los valores de equipos y equipamiento.
ƒ Cronograma de actividades. Se debe presentar las estimaciones de tiempo,
esperadas para cada actividad involucrada en la etapa de ejecución con su
respectiva fuente de financiamiento.
ƒ Presupuesto oficial del proyecto, detallado para cada ítem, cuyo resumen debe
considerar el siguiente desglose de acuerdo con el Clasificador Presupuestario:

Unidad de Precio Costo

Ítem Cantidad
medida8 Unitario Total($)
Consultorías1
Obras Civiles2
Equipos3
Equipamiento4
Vehículos5
Terreno6
Otros gastos
Gastos administrativos7
Total

1
Son los gastos para la asesoría a la inspección técnica cuando corresponda.
2
Son los gastos relacionados con la ejecución física de los proyectos, incluyendo servidumbres de paso,
ornamentos, redes para conexiones, etc.
3
Son los gastos por concepto de adquisición de máquinas, equipos, hardware, software, cuando forman parte
integral de un proyecto.
4
Son los gastos por concepto de adquisición de mobiliario cuando forma parte integral de un proyecto.
5
Son los gastos por concepto de vehículos cuando son parte integrante de un proyecto.
6
Son los gastos por concepto de expropiación y/o adquisición.
7
Son los gastos en que incurre la institución para efectuar el proceso de licitación (publicaciones, servicio de
impresión, fotocopiado).
8 2
Según sea el caso, serán hrs en consultorías, m o metros en el caso de obras civiles, número de unidades en el
caso de vehículos, equipos y equipamiento, global en el caso de gastos administrativos.
VII. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN FÍSICA FINANCIERA DE
INICIATIVAS DE INVERSIÓN

1. IDENTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA
ƒ Marco legal para la identificación presupuestaria. Las instituciones del Sector
Público deben tener presente que el artículo 19 bis del Decreto Ley 1.263 (1975)
reglamenta el proceso de identificación presupuestaria. Adicionalmente, el Decreto
Supremo N° 814 del 22 de septiembre de 2003 establece la operatoria en función
de la fuente de financiamiento a la que ha postulado cada iniciativa de inversión.
Sobre el particular, es necesario tener presente que de conformidad con lo
dispuesto en el art. 19 bis, toda identificación presupuestaria requiere
necesariamente y en forma previa a la solicitud de identificación y de autorización
de recursos, de la evaluación e informe favorable del Ministerio de Planificación,
para la decisión y aprobación presupuestaria del Ministerio de Hacienda. Se
exceptúan de este requerimiento aquellas iniciativas que de acuerdo con las
Glosas de la Ley de Presupuestos y con las instrucciones contenidas en los oficios
respectivos del Ministerio de Hacienda, deben ser presentadas directamente a la
Dirección de Presupuestos y no requieren de análisis técnico económico.
ƒ Moneda sobre la cual se emite una recomendación. Al momento de efectuar la
identificación presupuestaria de una iniciativa de inversión, se hace presente a las
instituciones que los montos recomendados favorablemente están expresados en
moneda de la IDI, por lo tanto el valor a considerar para la identificación
presupuestaria deberá necesariamente actualizarse, evitando con ello el desfase
en los montos considerados en los decretos o resoluciones.
En el modulo Reportes Individuales del BIP, ficha IDI, existe la posibilidad de
obtener en forma impresa la ficha con los montos expresados en moneda de la IDI
y además la opción de obtener el documento impreso en moneda presupuestaria.

2. ASIGNACIÓN DE RECURSOS
ƒ Identificación de Asignaciones. La individualización en los decretos y
resoluciones de las iniciativas de inversión, así como los montos que se postulen
deben ser compatibles con lo aprobado por la Dirección de Presupuestos
(DIPRES) al momento de la presentación del Proyecto de Presupuesto del año.
ƒ Identificación de la iniciativa de inversión. El artículo 19 bis establece que el
código BIP y el nombre de los estudios básicos, programas o proyectos, una
vez fijados en un decreto o resolución, no pueden ser modificados.

3. LICITACIÓN Y ADJUDICACIÓN

ƒ Precisión en la estimación de costos. La decisión de separar en los proyectos la

recomendación de la etapa de diseño de la correspondiente a la etapa de
ejecución, permite tener estimaciones de costos más ajustados para esta última
etapa. Adicionalmente a esta medida y con el objeto de minimizar también las
posibles diferencias entre este costo estimado de ejecución y el costo efectivo, se
 ha considerado pertinente establecer las siguientes precisiones para el proceso
de licitación y adjudicación de contratos:
- En las licitaciones que se efectúen debe verificarse que el monto por
partidas (ITEM del Calendario de Inversiones de la Solicitud de
Financiamiento) y el monto total del presupuesto oficial con el cual se
realiza el llamado a propuesta, no puede superar el costo total de la IDI
actualizada, originalmente recomendada favorablemente (RS).
- Los montos de la ficha IDI, deben actualizarse al momento de la licitación,
siendo responsabilidad de la institución financiera cautelar la correcta
aplicación de los factores de actualización.
ƒ Los procesos de licitación y los contratos necesarios para ejecutar las iniciativas
de inversión identificadas, deben considerar todos los componentes o partidas
consultadas en el diseño que sirvió de base para el proceso de recomendación
técnico-económica favorable por parte de MIDEPLAN.

4. CONTRATOS Y GASTOS
ƒ Forma de contratación. El Ministerio de Hacienda, cuenta con un reglamento
específico en materias de obligatoriedad de licitación pública para la adjudicación
de estudios, programas y proyectos de inversión.
ƒ Ingreso de gastos en el Sistema BIP. De acuerdo con las instrucciones
especificas impartidas sobre la materia por DIPRES, los servicios e instituciones
del Sector Público, deberán ingresar en el BIP, la información sobre la ejecución
física y financiera mensual de los estudios básicos, proyectos y programas de
inversión dentro de los 8 primeros días del mes siguiente al de su ejecución.
En caso que el último día sea sábado, domingo o festivo, el plazo se prorrogará
al primer día hábil siguiente.
VIII. EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO (SIMPLIFICADA)

1. PROCESO DE EVALUACIÓN EX POST

El objetivo principal de la evaluación ex post de corto plazo (simplificada), es

determinar la eficacia y eficiencia en el uso de los recursos de inversión pública y
comprobar si efectivamente las iniciativas de inversión (proyectos), una vez
ejecutadas, cumplieron con los objetivos esperados en términos de tiempo y costos,
de acuerdo a lo estimado en la evaluación ex ante.

En el marco de este proceso, a contar del año 2011 se evaluará el 100% de los
proyectos de inversión, que obtuvieron recomendación favorable y cuyo término
corresponda al año 2010.

Con los resultados de estas evaluaciones, se elaborará un documento que presente

información relevante a los actores del SNI en materias de administración de
proyectos.

2. ACTORES INVOLUCRADOS Y SUS ROLES

En el proceso de evaluación ex post de corto plazo (simplificada) se identifican

cuatro actores relevantes, cada uno de los cuales desempeña un rol clave, ya sea
participando en la recopilación o en el análisis de la información de las iniciativas de
inversión evaluadas.

Los cuatro actores identificados y sus roles se describen a continuación:

ƒ Unidad Técnica:
- Completar el informe de evaluación ex post en los aspectos relacionados con
el término del proyecto.

ƒ Unidad Financiera:
- Determinar el universo de los proyectos terminados el año anterior.
- Verificar las inversiones desde el punto de vista financiero (gasto).
- Ingresar la información de evaluación ex post.

ƒ SERPLAC:
- Coordinar localmente el proceso de evaluación ex post de corto plazo
(simplificada).
- Consolidar la información entregada las unidades técnicas y financieras.
- Elaborar el informe regional de evaluación ex post, entregando conclusiones y
recomendaciones.

ƒ Nivel Central de MIDEPLAN:

- Coordinar a nivel nacional el proceso de evaluación ex post de corto plazo
(simplificada).
- Consolidar la información enviada por las SERPLAC.
- Elaborar el informe nacional de evaluación ex post.
3. CALENDARIO

N° ETAPAS PLAZOS
1 Orientaciones del proceso y difusión de Febrero-Marzo
instrucciones
2 Determinación del universo de iniciativas de Febrero-Marzo
inversión a ser evaluadas
3 Recolección de información Abril-Agosto
4 Análisis de la información Septiembre
5 Entrega de resultados Octubre
IX. GLOSARIO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES

ADMISIBILIDAD: Procedimiento destinado a verificar el grado de cumplimiento de los criterios

establecidos por el Sistema Nacional de Inversiones para aceptar el ingreso de una
iniciativa de inversión.

ANÁLISIS TECNICO-ECONÓMICO: Proceso de verificación a nivel de una iniciativa de inversión

de la validez de la alternativa de solución de un problema, a través de la comparación
del flujo de beneficios y costos que genera la iniciativa durante un horizonte de
evaluación determinado.

BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS (BIP): Herramienta informática que captura, archiva y

procesa la información relacionada con el proceso de la inversión pública cualquiera
sea la etapa del ciclo de vida en que las iniciativas de inversión se encuentren.

CALENDARIO DEL PROCESO DE INVERSIÓN PÚBLICA: Es el ordenamiento secuencial en el

tiempo de los procedimientos y plazos que rigen la planificación de la inversión pública.

CARPETA DIGITAL DE UNA INICIATIVA DE INVERSIÓN: Es el conjunto de documentos digitales

ingresados en el modulo Iniciativa de Inversión del sistema BIP, cuyo contenido
respalda cada iniciativa para la etapa que corresponda y consta de: el documento de
formulación propiamente tal, acorde con las exigencias de un estudio básico, programa
o proyecto y con la etapa a la cual postula la iniciativa; la información del sistema BIP
pertinente a la etapa (ficha IDI) y la totalidad de los antecedentes y certificaciones
definidas por las Normas, Instrucciones y Procedimientos del Sistema Nacional de
Inversiones.

CICLO DE VIDA: Proceso de transformación que experimenta una iniciativa de inversión desde su
etapa de idea hasta que se encuentra en operación plena.

CÓDIGO BIP: Número único, secuencial, individual, de ocho dígitos, que es asignado
automáticamente por el sistema en el momento de registrar la información de una
iniciativa de inversión publica y con el cual se identifica en el Banco Integrado de
Proyectos.

DISEÑO: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se elaboran las
características de arquitectura, estudios de ingeniería y especialidades.

EJECUCIÓN: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se ejecuta
físicamente la misma. También se aplica para la etapa de desarrollo de los estudios
básicos y programas aún cuando no generan un bien físico.

ESTUDIO BÁSICO: Son los gastos por concepto de iniciativas de inversión destinadas a generar
información sobre recursos humanos, físicos o biológicos que permiten generar nuevas
iniciativas de inversión.

EVALUACIÓN DE UNA INICIATIVA DE INVERSIÓN: Proceso que orienta la toma de decisiones

sobre la mejor alternativa de solución de un problema.

FACTIBILIDAD: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se examina con
precisión la alternativa más viable de las identificadas en la etapa de prefactibilidad.

FALTA DE INFORMACIÓN (FI): Resultado del análisis técnico económico, que indica que
antecedentes presentados son insuficientes para respaldar una iniciativa de inversión.
FICHA IDI: Corresponde al reporte del BIP que resume los antecedentes de la iniciativa de
inversión postulada.

INCUMPLIMIENTO DE NORMATIVAS (IN): Resultado del análisis técnico económico emitido

sobre las iniciativas de inversión nuevas o de arrastre, sobre la cual MIDEPLAN no se
pronunciará desde un punto de vista técnico económico, por haber sido objeto de
asignación de recursos, fue adjudicada o ha ejecutado gasto sin contar previamente
con recomendación favorable.

INICIATIVA DE INVERSIÓN: Comprende los gastos en que debe incurrirse para la ejecución de
estudios básicos, proyectos y programas de inversión.

INICIATIVA DE ARRASTRE: Es aquella que posee un contrato vigente para una determinada
etapa de su ciclo de vida y/o posee gasto por concepto de expropiación, en el período
presupuestario anterior.

INICIATIVA NUEVA: Es aquella que no posee un contrato vigente para una determinada etapa de
su ciclo de vida y/o no posee gasto por concepto de expropiación en períodos
presupuestarios anteriores.

INSTITUCIÓN FINANCIERA: Es la institución individualizada que cuenta con recursos

consignados en la Ley de Presupuestos del Sector Público, para financiar una
determinada iniciativa de inversión.

OBJETADO TECNICAMENTE: resultado del análisis que indica que los antecedentes entregados
permiten concluir que no es conveniente llevar a cabo una iniciativa de inversión.

PERFIL: Etapa del ciclo de vida en la cual se efectúa un análisis preliminar de los aspectos
técnicos, de los estudios de mercado y de evaluación de una iniciativa de inversión.

PREFACTIBILIDAD: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se examinan
con mayor grado de detalle las alternativas viables desde el punto de vista técnico,
económico y social determinadas en la etapa de perfil.

PROGRAMA: Son los gastos por concepto de iniciativas de inversión, destinadas a incrementar,
mantener o recuperar la capacidad de generación de beneficios de un recurso humano
o físico (natural) y que no corresponden a aquellos inherentes a la institución que lo
formula.

PROYECTO: Son los gastos destinados a financiar estudios preinversionales de prefactibilidad,

factibilidad y diseño, los que a su vez sirven para generar información que permite
decidir y llevar a cabo la ejecución futura de una iniciativa de un proyecto de inversión.

RECOMENDADO FAVORABLEMENTE: Iniciativa de inversión que cumple con la condición de

haber sido presentada al SNI, con todos los antecedentes y estudios que la respaldan
y aseguran la conveniencia de llevarla a cabo.

REEVALUACIÓN: Resultado de una evaluación que indica que una iniciativa de inversión debe
ser analizada nuevamente.