UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
FACULTAD DE INGENIERÍA CIVIL
UNIDAD DE POSGRADO
“PLAN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE LA OBRA: RECUPERACION DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE
LA I.E. N° 20412 SANTO DOMINGO DE GUZMÁN, CON CÓDIGO LOCAL 356175 DEL CENTRO POBLADO
OTEC - IHUARI – HUARAL – LIMA EN LA EMPRESA CONSTRUCTORA INVERSIONES URMA SAC”
CALIDAD DE LA CONSTRUCCIÓN
MAESTRÍA EN DIRECCIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN
Elaborado por:
Alumnos:
- Cintia Rubit Cruzado Hernandez
- Miguel Ángel Pumacahua Chahuayo
- José Miguel Rodriguez Trejo
- Anderson Yunior Zorrilla Rosales
- Cristhian Lucero Novoa
- Gregorio David Orcon Aviles
Profesor:
MG. PAVEL CHUQUIVILCA LÓPEZ
LIMA – PERÚ
2023-2
GESTIÒN DE CALIDAD – AUDITORÌA INTERNA EN LA
CONSTRUCCIÒN DE LA I.E. N° 20412 SANTO DOMINGO DE
GUZMÁN
REV N° FECHA DESCRIPCIÓN ELAB. POR REV. POR APROB. POR
Emitido para Revisión
y Comentarios
FIRMAS
TABLA DE CONTENIDO
1. Objeto
2. Alcance
3. Referencias
4. Definiciones
5. Responsabilidades
6. Procedimiento
7. Archivo
8. Revisión
9. Anexos
1. OBJETO
El presente informe define el sistema de evaluación de las Auditorías Internas de Calidad y de la
verificación de todas las actividades involucradas con la calidad asegurando que cumplen las
disposiciones establecidas del proyecto.
2. ALCANCE
La auditoría interna afectará a toda actividad ligada al Sistema de Calidad del proyecto.
3. REFERENCIAS
Manual de Calidad
UNE EN-ISO 9001:2015 (9.2. Auditoría interna)
PC13”No conformidades y Acciones Correctivas”
4. DEFINICIONES
Auditoría de Calidad: Examen metódico e independiente que se realiza para determinar si las
actividades y los resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones previamente
establecidas, y para comprobar que estas disposiciones se llevan a cabo y que son adecuadas
para alcanzar los objetivos previstos.
5. RESPONSABIIDADES
El Responsable de Calidad se encargará del proyecto y análisis de los resultados que genere la
auditoría interna. Así mismo el Responsable seleccionará el equipo auditor.
El equipo auditor deberá tener conocimientos de calidad y de técnicas de auditoría.
Toda área de proyecto que sea auditado tendrá que colaborar en el desarrollo de la auditoría e
implementar cualquier acción correctora y preventiva que le sea otorgada.
6. PROCEDIMIENTO
Para realizar el aseguramiento la herramienta principal serán las auditorias, en las cuales se
revisarán todos los procesos que intervienen en el proyecto para verificar que los procesos para
ejecutar el proyecto son los adecuados. En muchos casos se cae en el error de auditar únicamente
la fase de ejecución del proyecto, olvidándonos del resto de fases o procesos que intervienen, sin
embargo para poder asegurar la calidad del proyecto se deberá auditar todos los aspectos
intervinientes en la gestión del proyecto (gestión de costos, planificación, gestión de calidad,
gestión de la información, gestión de compras y gestión de recursos humanos). Cabe distinguir
entre las auditorías a los sistemas de gestión de la empresa, en las cuales se verificará si los
procesos son adecuados y las auditorias de proyecto, en donde se verificará que están implantados
y se usan los procedimientos de la empresa, y por otro lado que los procesos específicos son
adecuados para la ejecución del proyecto. En nuestro proyecto, se prevé la realización de tres
auditorías internas a lo largo de la ejecución del mismo. La primera se realizará cuando el proyecto
tenga un 30% de avance, la segunda al 70% de avance y la tercera cuando el proyecto esté al
100%. El proceso de las auditorias será el siguiente:
Planificación y notificación de auditoría: La auditoría se notificará con anterioridad a los
auditados, ya sea por medio de una Convocatoria de Auditoría, mail o memorando, para
que el sector afectado pueda disponer del tiempo y los recursos necesarios para atender al
grupo auditor. Se recomienda 10 días antes, para darle la difusión e información adecuada a
todos los implicados.
Reunión inicial: Se realizará la reunión inicial al comenzar la auditoría, debiendo
participar de la misma el grupo auditor, los Directores o Gerentes y el personal de los
sectores a auditar. El objeto de esta reunión es confirmar el objetivo y alcance de la
auditoría, como así también aclarar dudas sobre el desarrollo de la misma y el horario
estimado de inicio y finalización e informar de la planificación de la misma.
Desarrollo de la auditoria: Durante la auditoría el auditor registrará sobre el formulario
correspondiente “Lista de Chequeo de Auditoría” el documento aplicable (con el que se
audita), el tema auditado y hará una primera aproximación del resultado de lo auditado. Los
desvíos detectados serán registrados luego del análisis global de la auditoría, definiendo si
lo relevado se consideran Recomendaciones, Observaciones o No conformidades. Se
considerarán Observaciones a aquellos desvíos detectados que sean de menor impacto y
puntuales y No conformidades aquellos desvíos de mayor impacto sean o no puntuales. Si
durante la auditoria surgen oportunidades de mejora, las mismas una vez consensuadas con
el Máximo Responsable de Sede o con el Director General se registrarán como Acciones
Preventivas.
Reunión final: Finalizada la auditoría se efectuará la reunión final para presentar todos los
hallazgos de la auditoría. Los participantes convocados a la reunión deberán ser los mismos
que en la reunión inicial o designar su representación en dicha reunión.
Informe de auditoría: Todo el resultado de la auditoría será documentado en un informe
resumen, mediante formulario. El informe, preparado por el Auditor Líder, será presentado
dentro de los 7 días hábiles posteriores a la fecha de cierre de la auditoría al Máximo
Responsable del SG, luego de la aprobación del mismo, se entregarán copias al Director
General o Máximo Responsable de Sede y a los Máximos Responsables de los sectores
auditados. Las No conformidades detectadas se registrarán en el sistema de Gestión como:
No Conformidad: Cuando se trate de un desvío mayor, puntual y que necesite una
disposición inmediata.
Acción Correctiva: Cuando se trate de un desvío mayor y que necesite de un análisis
de causas para definir acciones correctivas.
Las Recomendaciones/Observaciones serán registradas para su seguimiento mediante el
formulario. El Máximo Responsable del SG o quien el designe, se encargará de informar las
oportunidades de mejora al sector involucrado, cuyo responsable propondrá la disposición y
fecha prevista de cierre.
Finalización de la auditoría y actividades de seguimiento: Una vez recibido el informe
de auditoría, el sector afectado analizará las NC/AC/AP, Observaciones y
Recomendaciones y propondrá la disposición o acciones correctivas/preventivas a tomar
(previo análisis de causa) según corresponda y elevará al Máximo Responsable del SG para
su análisis, quien podrá disponer, en caso de no estar de acuerdo, convocar al Comité de
Estudio. La fecha de cumplimiento de la disposición la acordará con el Máximo
Responsable del sector afectado. El cumplimiento de la AC y/o AP será verificado por
Personal de SG, siendo responsabilidades del Máximo Responsable de SG cerrar las
mismas y hacer la verificación de la eficacia de las AC/AP.
Habiéndose cumplido todas las etapas antes descritas, el Auditor Líder verificará el efectivo
cumplimiento de las Observaciones / NC / AC / AP para dar cierre al informe de auditoría.
El Máximo Responsable del SG o quien él designe deberá verificar el registro de las NC,
AC y/o AP, su disposición, y realizar el seguimiento hasta su cierre y archivo. El informe de
auditoría formará parte de la Revisión por la Dirección y servirá como base para las
discusiones de eficacia del Sistema de Gestión de CSSA.
En resumen las auditorías internas seguirán el siguiente proceso:
Figura Nº01: Flujograma de auditoría interna.
7. DIAGRAMA DE AUDITORIA
Figura Nº02: Diagrama de auditoría.
8. ARCHIVO
Código Documento
R1-PC12 Programa de auditoría
R2-PC12 Informe final de auditoría
R3-PC12 Hojas de ruta
9. REVISIÓN
Número de la Fecha de Aprobado Modificación
revisión aprobación
12.1
12.2
12.3
10. ANEXOS
11. CONTROL DE VERSIONES
Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo
INFORME DE AUDITORÍA
NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
ADQUISICIÓN: INCLUIR LA CÓDIGO DE LA AUDITORÍA
DESCRIPCIÓN DE LA ADQUISICIÓN A
SER AUDITADA.
FECHA DE AUDITORÍA LÍDER DE LA AUDITORÍA
04/11/2023 Ing. Cristhian Lucero
EQUIPO DE AUDITORÍA: DEFINIR CUÁNTOS AUDITORES PARTICIPARÁN, Y QUIÉNES SERÁN PARTE DEL EQUIPO AUDITOR.
Ing. Cintia
Ing. Trejo
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA: OBJETIVOS CONCRETOS QUE SE DESEAN ALCANZAR A TRAVÉS DE LA
AUDITORÍA.
Evaluar la implementación de los controles de calidad luego de ser aprobados por el comité de control
de cambios.
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
TEMA AUDITADO: INCLUIR LOS EVALUACIÓN: INCLUIR COMENTARIO: INCLUIR COMENTARIO
TEMAS O PUNTOS TRATADOS EN LA APRECIACIÓN FINAL DE LOS ADICIONAL SOBRE LA EVALUACIÓN DEL
AUDITORÍA. TEMAS AUDITADOS. TEMA AUDITADO.
Calidad de Concreto La cantidad de retrabajos Si cumple
ha disminuido en 20%.
Se cumplió su resistencia
mínima.
Disminuyeron las
cangrejeras.
Calidad de Encofrados Los encofrados están Si cumple
cumplen con la
verticalidad y alineamiento
Calidad en la colocación de Los empalmes se Si cumple
acero encuentran conforme a la
normativa
EVALUACIÓN GENERAL DE LO AUDITADO: INCLUIR APRECIACIÓN GENERAL DE TODOS LOS TEMAS
COMPRENDIDOS EN LA AUDITORÍA.
Cumple
ACCIONES RECOMENDADAS: INCLUIR ACCIONES RECOMENDADAS RESPECTO A LA AUDITORÍA.
COMENTARIOS ADICIONALES DE LA AUDITORÍA: INCLUIR OTROS COMENTARIOS U OBSERVACIONES
ADICIONALES CON RESPECTO A LA AUDITORÍA.
SE ADJUNTA MATERIAL ADICIONAL X SI NO
NOMBRES DE LOS ADJUNTOS: INCLUIR NOMBRE DE LOS ARCHIVOS O DOCUMENTOS ADJUNTOS A ESTE INFORME.
ANEXO 15: PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS PG-004 - F1
Revisión: 0
GESTION DE CALIDAD
Fecha :
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Página : 1 de 1
ITEM PROCESO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC AÑO
1 CONTROL DE DOCUMENTOS
2 CONTROL DE REGISTROS DE CALIDAD
CALIBRACIÓN DE EQUIPOS DE
3 MEDICIÓN Y ENSAYO
4 CONTOLES OPERACIONALES
5 CONTROL DE CAMBIOS DE INGENIERÍA
CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
6
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
7
8 MEJORA CONTINUA
INSPECCIÓN EN LA RECEPCIÓN DE SUMINISTROS
9
CONTROL DE CALIDAD DE SUBCONTRATAS
10
11 COMPRAS
12 MEJORA DE COMPETENCIAS
13 COMUNICACIONES
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Nombre: Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo: Cargo:
Firma: Firma: Firma:
Fecha: Fecha: Fecha:
Plan de Auditoria Interna
REGISTRO PG.004-F2
GESTIÓN DE CALIDAD Rev.0
Fecha:
PLAN DE AUDITORÍA DE CALIDAD
Página: 1 de 1
RESPONSABLE DEL PROYECTO AUDITADO: RG N° AUDITORÍA: 01
JEFE AUDITOR: SH
FECHA (AUDITORÍA):
AUDITORES: DPT, JR, PZ FECHA (INFORME):
AUDITORÍA
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
- Diagnóstico de estatus actual referido a las obligaciones descritas en el contrato.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
- Las Áreas a auditar serán:
REFERENCIAS:
- Política de Calidad
- Matriz de Aplicabilidad del Proyecto y procedimientos (Gestión y Control)
- Contrato
PROCESO AUDITADO AUDITOR FECHA INICIO
REUNIÓN DE INICIO TODOS TODOS 17-Oct 08:00 - 08:15
CONTROL DE DOCUMENTOS,
CONTROL DE DOCUMENTOS 17-Oct 08:30 - 10:30
CALIDAD, OT, INGENIERÍA
CONTROL DE REGISTROS DE CALIDAD CALIDAD 17-Oct 10:45 - 12:15
CALIBRACIÓN DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y
CALIDAD 17-Oct 14:00 - 16:00
ENSAYO
CONTOLES OPERACIONALES PRODUCCIÓN, CALIDAD 17-Oct 16:15 - 18:00
CONTROL DE CAMBIOS DE INGENIERÍA OT, INGENIERÍA, PRODUCCIÓN 18-Oct 08:00- 10:00
CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME TODOS 18-Oct 10:15- 12:15
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS TODOS 18-Oct 14:00 - 16:00
MEJORA CONTINUA GERENCIA, CALIDAD 18-Oct 16:15 - 17:15
INSPECCIÓN EN LA RECEPCIÓN DE
ALMACÉN, PROCURA 19-Oct 08:00- 10:00
SUMINISTROS
CONTROL DE CALIDAD DE SUBCONTRATAS OT, CALIDAD 19-Oct 10:15- 12:15
COMPRAS PROCURA, CALIDAD 20-Oct 14:00 - 15:00
MEJORA DE COMPETENCIAS TODOS 19-Oct 15:15 - 16:00
COMUNICACIONES GERENCIA, CALIDAD 19-Oct 16:15 - 17:15
REUNIÓN DE CIERRE TODOS TODOS 19-Oct 17:30 - 18:00
JEFE AUDITOR: Nombre:
Fecha: Firma:
