Investigación Criminal

Unidad 1: Investigación Criminal

1.1 Conceptos básicos para encarar una investigación

La primera aproximación para el estudio de cualquier materia requiere la comprensión de sus conceptos básicos, para
sentar una base teórica mínima que facilite el estudio de temas posteriores. Consecuentemente, nuestra materia no
escapa de esta necesidad.

Reflexiona

El campo de la investigación tiene una especial relevancia por las aportaciones que realiza en la vida cotidiana. En toda
investigación, teoría y práctica se conjugan con múltiples finalidades, desde el contraste de hipótesis hasta la creación de
modelos o herramientas para determinadas actividades.

Por tal motivo, la propia expresión “campo de la investigación” requiere una explicación inicial en cuanto a los términos
que la integran.

1.1.1 Campo

El vocablo campo, ofrece dos acepciones que son de interés para nuestra asignatura, a saber:

“Conjunto de condiciones que hacen posible un acontecimiento o límite de validez o de aplicabilidad de un instrumento
cognoscitivo.” (Abbagnano, 2004:138)

Primera acepción

Está íntimamente asociada con los procesos cognitivos y sus límites, es decir, el contexto en el que se genera el
conocimiento. Es mucho más fácil de entender con el siguiente ejemplo:

En la investigación de la muerte de una persona, una de las primeras actividades es la toma de temperatura del cadáver
para obtener una hora aproximada de muerte. Sin embargo, esta técnica solo puede aplicarse en zonas relativamente
tropicales, pues en lugares con temperaturas extremas el dato obtenido no sería fiable, tal y como sucedería si
pretendemos identificar la hora de la muerte de un sujeto que falleció en el polo norte. Tal como puedes ver, el entorno
y sus condiciones limitan la validez del conocimiento obtenido en el ejemplo propuesto.

Segunda acepción

Establece que “el campo se ha entendido como la red de asociaciones que conectan un término a muchos otros términos”
(Abbagnano, 2004:138), situación que está vinculada a la utilización del lenguaje especializado, es decir, los tecnicismos.

En este sentido, los términos o palabras están asociadas al campo de su especialidad, verbigracia, en medicina la
prescripción está asociada con los medicamentos y se trata simplemente de una receta médica. En contraste, en el
ámbito del derecho, la prescripción está asociada a la adquisición de derechos o la pérdida de derechos por el mero
transcurso del tiempo, tal y como sucede en el caso de la usucapión

Por otra parte, las asociaciones en los términos usados en cada disciplina son necesarias para evitar confusiones o una
mala aplicación de los vocablos en una investigación. A manera de ejemplo, si pensamos en una huella digital, desde el
punto de vista de la dactiloscopía vamos a encontrar que las figuras que se forman en la piel de los dedos están
compuestas de surcos y crestas y que dichos elementos pueden dar lugar a deltas (señalada con la flecha en la siguiente
imagen), mismas que se crean por la confluencia de las tres líneas directrices de los sistemas crestales:

Como podemos apreciar, todos los términos que hemos expresado corresponden exclusivamente al campo de la
dactiloscopía.
1.1.2 Investigación

Puede ser entendida como: “la transformación controlada o dirigida de una situación indeterminada en otra que es tan
determinada en sus distinciones y relaciones constitutivas que convierte los elementos de la situación original en un todo
unificado.” (Abbagnano, 2004:623)

La definición propuesta por Abbagnano señala una situación inicial que puede resultar un tanto incomprensible. Por lo
tanto, se requiere de un segundo momento que se constituye por la transformación controlada en la que la participación
de los métodos y técnicas son fundamentales. Y, finalmente, como resultado de la aplicación de dichos métodos y
técnicas, se comprenden los elementos que participaron en el evento inicial y la relación que guardan entre ellos.

Vamos a revisar lo anterior con un ejemplo:

Al encontrar un cadáver con impactos de bala, se inicia una investigación criminalística para determinar la secuencia de
eventos que llevaron a la muerte de la persona y los participantes, en su calidad de sujeto activo del delito. Requerimos
de la participación de los métodos y técnicas de diversas especialidades periciales, tal como sería la medicina forense,
para determinar la causa de muerte, así como de la balística para identificar el proyectil y el arma usada en el evento, la
dactiloscopía para obtención de huellas dactilares en el arma, entre otras muchas disciplinas para conocer al activo del
delito y detallar, momento a momento, lo sucedido en el hecho ilícito.

Sería importante que notes cómo todo proceso de investigación requiere de métodos y técnicas, cuyo estudio hemos
realizado en asignaturas previas y, por tal motivo, solo haremos una breve referencia a los aspectos más básicos pero
necesarios para la comprensión de nuestra asignatura actual.

Toda investigación se caracteriza por su carácter científico. Este concepto ya lo has estudiado en asignaturas previas, en
donde la lógica resulta fundamental para que la transformación a la que hicimos referencia resulte útil, válida y, por tal
motivo, usar una metodología.

De acuerdo con Abbagnano, metodología posee cuatro significados:

1. La lógica o la parte de la lógica que estudia los métodos;

2. La lógica trascendental aplicada;

3. El conjunto de los procedimientos metódicos de una ciencia o de varias ciencias

4. El análisis filosófico de tales procedimientos. (Abbagnano, 2004:718)

De las anteriores acepciones, dos de ellas nos resultan útiles para los fines de esta asignatura. La primera corresponde a
la parte lógica que estudia los métodos, puesto que el conocimiento teórico de los métodos permite identificar sus
aplicaciones prácticas que son necesarias en toda investigación.

En segundo lugar, el conjunto de los procedimientos metódicos de una ciencia o de varias ciencias nos permite identificar
que, aunque se trate de los mismos métodos, y por ende las mismas, técnicas, el objeto de estudio obliga a conocer las
diferencias materiales existentes en cada ciencia en particular.

Por su parte, método presenta dos acepciones:

1. “Toda investigación u orientación de la investigación;

2. Una particular técnica de investigación. El primer significado no se distingue de la investigación o de la doctrina.;

El segundo significado es más limitado e indica un procedimiento de investigación ordenado, repetible y autocorregible,
que garantiza la obtención de resultados válidos.” (Abbagnano, 2004:718)

La primera acepción evidencia el carácter metódico que conlleva todo proceso de transformación controlada, por lo que
la segunda consideración resulta de mayor interés.
Un método, simplemente, es una particular técnica de investigación, de tal manera que el vocablo técnica:

Técnica

“Comprende todo conjunto de reglas idóneas para dirigir eficazmente una actividad cualquiera. La técnica en este
sentido no se diferencia ni del arte, ni de la ciencia, ni de cualquier procedimiento u operación capaz de lograr un efecto
cualquiera y su campo es tan extenso como el de todas las actividades humanas” (Abbagnano, 2004:1008)

Importante

En otras palabras, todo método, cualquiera que sea, comprende un conjunto de reglas idóneas para realizar la actividad
que interesa al investigador. Todo método tiene una técnica en particular, más no toda técnica puede constituir un
método. La diferencia radica en que, el método tiene como consecuencia el surgimiento de un nuevo conocimiento, en
tanto que la técnica, una vez dominada no aporta nada nuevo.

Como ejemplo de una técnica podemos considerar la suma y la multiplicación que, una vez aprendidas, no arrojan
conocimiento nuevo alguno. 1+1 siempre tendrá como resultado el número 2, o bien, multiplicar 7*6 siempre será 42.

En contraste, el método de observación implica la aplicación de reglas idóneas para observar un objeto que se desea
conocer. Observar puede significar “examinar atentamente, hacer un estudio notable de una cosa”. (Sandoval, 1996:61).

Y, para Sandoval Valdés, la técnica es:

1. ”Determinar qué es lo que se va a observar, señalando su nombre y características generales.

2. Dividir adecuadamente de hecho o imaginariamente, lo que se va a observar.

3. Examinar atentamente y en orden, cada parte o elemento del objeto, como si se estuviera leyendo una página de
un libro: de izquierda a derecha y de arriba hacia abajo, hasta haber logrado un estudio notable de cada una de
ellas.

4. Aplicar en la observación, sucesivamente, tantas facultades de percepción como sea posible, necesario y
conveniente para conocer su naturaleza, cualidades y relaciones.” (Sandoval, 1996:63)

Podemos aplicar estas técnicas en el dactilograma que presentamos líneas arriba y obtener nuevos conocimientos sobre
sus elementos, así como la relación que guardan entre ello, tal como lo sería el caso de las crestas que son las líneas
negras que se aprecian en la imagen y los espacios entre ellos, conocidos como surcos.

Ahora bien, aplicar la percepción de tantas facultades como sea posible, no es otra cosa más que la utilización de los
sentidos para aprender del objeto de estudio. Sin embargo, esta actividad no siempre resulta sencilla de realizar, sin el
auxilio de otros instrumentos que reciben el nombre de herramientas.

Entonces, herramienta es:

1. “Instrumento, generalmente de metal, que sirve para realizar una actividad o un trabajo manual: el martillo, el
escoplo y la sierra son herramientas.

2. Recurso que se utiliza para realizar una actividad o un trabajo: suelen utilizar los gráficos como herramienta para
presentar sus datos.” (Diccionario Anaya de la Lengua, 2002:553)

En ocasiones, no es posible percibir adecuadamente una característica del objeto de estudio y por tal motivo
necesitamos una herramienta. Por ejemplo, supongamos que queremos identificar el llamado punto de ataque de una
letra. tema que le corresponde al campo de la grafoscopía. Por lo tanto, hacer esta actividad exclusivamente a través de
los sentidos es, simplemente, imposible, por tal motivo, utilizaremos una herramienta como el microscopio.
Al utilizar un microscopio digital, obtendremos la siguiente imagen:

La imagen muestra una toma de escritura realizada con bolígrafo, aumentada a 220x, es decir, 220 veces su tamaño
original. La flecha indica el punto de ataque que no es otra cosa más que el primer contacto de la pluma con el papel.

Por último, la investigación criminal “es un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemáticas integrados
para llegar al conocimiento de una verdad relacionada con el fenómeno delictivo.” (Ayllón, 2017:13)

Si bien, la investigación del crimen es de suma importancia, tanto en la teoría como en la práctica, la investigación del
crimen se centra en la investigación de los hechos ilícitos. Pues, como sabemos, el concepto crimen presenta una mayor
amplitud que el término delito, además de que no todo crimen tiene una consecuencia jurídica.

Por tal motivo, el tipo de investigación al que haremos referencia es la investigación de los delitos, y en este sentido
comprende (Ayllón, 2017:13-14):

“El manejo de estrategias que contextualizan el papel de la víctima, del delincuente y del delito como tal.

El estudio de las técnicas orientadas a contrarrestar, controlar y prevenir la acción delictiva.

El dominio de la investigación como proceso metodológico que se base en los principios y teorías de las respectivas
ciencias, en los procedimientos jurídicos y la reconstrucción del hecho mediante las circunstancias de modo, tiempo y/o
lugar para sustentar, en forma técnico-científica, los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y a
la identificación de sus autores.

El empleo de los principios y teorías de las ciencias y sus correspondientes disciplinas que apoyan la acción investigativa.

La aplicación de los procedimientos jurídicos.

La reconstrucción del hecho para visualizar el todo de lo sucedido a través de circunstancias de:

 Tiempo: duración o lapsos para la ocurrencia de un acto.

 Modo: formas de llevarse a cabo el hecho.

 Lugar: espacios físicos utilizados.”

Como podemos apreciar, la investigación criminal es sistemática, apoyada por métodos y técnicas provenientes de
diversas disciplinas con la finalidad esclarecer la secuencia de eventos, la forma de realización del hecho ilícito y la
identificación de los participantes en la actividad ilícita.

1.2 Objetivos de la Investigación Criminal

Ayllón (2017:14) dice que los objetivos de la investigación criminal son los siguientes:

1. “Investigar los hechos consignados en denuncia o querella.

2. Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado en las normas penales.

3. Identificar, con base en los análisis de resultados técnico-científicos y de las diligencias judiciales, a los
responsables del hecho criminal.

4. Junto con la autoridad judicial competente, propender a la captura del delincuente(s) o persona(s)
comprometida(s) en el delito.

5. Aportar pruebas y participar en todas las etapas del proceso penal.

6. Recuperar los bienes sustraídos y ocupar aquellos en que haya una flagrante comisión de un hecho punible o
como resultado del desarrollo investigativo que adelanta en compañía de la autoridad judicial competente
respectiva.”

De los anteriores objetivos podemos destacar los siguientes elementos básicos de la investigación criminal:

Identificación de personas

Sucede durante la investigación del delito, en atención del delito en particular que se trate, donde un objetivo relevante
es la identificación del sujeto activo y del sujeto pasivo del delito.

Explicación del hecho

Los delitos tienen una prolongación en el tiempo, de tal manera que otro objetivo de la investigación delictiva radica en
la explicación cronológica del hecho ilícito, desde el inicio del evento hasta su conclusión

Identificación de objetos

En el lugar de los hechos, el investigador encontrará incontables elementos materiales, por lo que el objeto radica en
determinar aquellos que están relacionados con el hecho ilícito, como la identificación de un arma utilizada en el delito
de lesiones. De igual forma, también el entorno material contribuye a la explicación de los hechos, tal como sucede con
el delito de robo a casa habitación, en donde interesa ubicar el lugar específico por el que entró el delincuente.

Adecuación normativa

La actividad de investigación delictiva está enmarcada en la ley penal vigente, tanto sustantiva para el encuadramiento
con el tipo penal correspondiente, como adjetiva. Esto es así, pues no solo se tratará de la aplicación de la ley penal para
las etapas del proceso penal, sino de los protocolos de actuación que regulan diversas actividades de policías, peritos y
primer respondiente y la observancia de la cadena de custodio de los indicios encontrados.

1.3 Metodología y Técnicas de Investigación Jurídica y Pericial

La investigación delictiva se caracteriza por su carácter científico, pues tanto el derecho como las demás disciplinas gozan
de esa naturaleza. Y, en ese sentido, todas las ciencias, en cuanto a su estructura, son analizadas por la teorética, la cual
“es la parte de la lógica que estudia las características globales de las ciencias.” (Larroyo, 1973:326)
De conformidad con lo que establece la teorética, toda ciencia se estructura en sistema y teoría, acorde a la garantía de
validez de la demostración. En la diversidad de ciencias, las premisas forman un todo unitario, lo que incluye al derecho y
todas las áreas de las periciales en su conjunto, por supuesto.

A mayor abundamiento, por “sistema” vamos a entender “la cohesión o encadenamiento de las verdades” (Larroyo,
1973:327). Y, aún y cuando la definición de sistema es simple, la evolución de su función en la estructuración de las
diversas ciencias ha presentado mayores retos.

En la actualidad, la conceptualización de sistema ha abandonado la idea de un principio absoluto, pues la idea de sistema
se aplica para los procesos deductivos que establecen la existencia de varios principios aplicables. Tal es el caso de los
sistemas axiomático, hipotético-deductivo o abstracto, que tienen en común que sus principios, denominados axiomas,
son independientes de manera recíproca, es decir, no pueden deducirse los unos de los otros.

Por su parte, la teoría se refiere a “la unidad de las fundamentaciones o demostraciones de estas verdades. Demostrar es
aducir las pruebas necesarias y bastantes de un conocimiento”. (Larroyo, 1973:327).

La teoría es el factor demostrativo de toda ciencia, propio de la garantía de validez de la descripción, y se encuentra
íntimamente relacionada con los métodos empleados.

Por tanto, el derecho las actividades periciales hacen referencia a diversas ciencias que tiene una estructuración propia y
permiten generar teorías, las cuales tienen utilidad en los procesos de investigación.

En dichos procesos de investigación, cada ciencia utiliza su propia metodología, establece los métodos más adecuados de
acuerdo con el objeto de investigación y, por ende, aplica las técnicas que le son propias para su actividad específica.

Con la intención de que puedas comprender mejor lo anterior, te proponemos el siguiente ejemplo:

En una habitación de hotel se localiza el cuerpo de una persona fallecida, quien presenta tres impactos de bala. El lugar
donde fue hallada es una habitación que no presenta desorden alguno donde indique una pelea previa a la muerte del
sujeto.

Como vemos, se trata de una situación indeterminada: no conocemos la identidad de la persona fallecida, los eventos
que terminaron en la muerte del sujeto pasivo del delito, también desconocemos la hora en que dichos eventos tuvieron
lugar y la hora del fallecimiento.

Como consecuencia, se requiere una investigación que, en principio, encuentra su origen en la intervención del
Ministerio Público, quien deberá investigar dicho lugar de los hechos en atención a ley procesal, es decir, el Código
Nacional de Procedimientos Penales. Además, el MP se auxiliará de diversas periciales como la criminalística, la medicina
forense, la balística, los sistemas de identificación humana como la dactiloscopia, entre otras disciplinas.

Vamos a revisar detenidamente este procedimiento:

El Ministerio Público determinará, con motivo de los resultados de las investigaciones iniciales, si estamos en presencia
del delito de homicidio, tipificado en el artículo 123 del Código Penal para la Ciudad de México, es decir, la parte
sustantiva del derecho.

De ser el caso, deberá acreditar los elementos del tipo, que constituye la parte sistémica del derecho.

De igual forma, si como resultado de la investigación realizada por los peritos se identifica al sujeto activo del delito,
deberá establecer su teoría del caso que, evidentemente, corresponde a la teoría que caracteriza a la ciencia del
derecho, además de probarla en la etapa de juicio.

Los diversos peritos que hayan intervenido deberán ofrecer como resultado de los métodos y técnicas propios de cada
especialidad, aquellos que permitirán al Ministerio Público tener un argumento sólido. Esto se refiere a que sus
resultados deberán acreditar cada una de las afirmaciones que sostienen la acción penal ejercida contra el sujeto activo,
de forma verificable.
Por ejemplo, el perito en dactiloscopía indicará las razones por las que una huella encontrada en el arma de fuego
utilizada en el hecho ilícito corresponde al dedo pulgar de la mano derecha del sujeto activo. En tanto que, el perito en
balística explicará las razones por las que se conoció que la bala que terminó con la vida del sujeto pasivo fue disparada
por el arma de fuego en la que se encontró la huella del sujeto activo. Y, por su parte, el médico forense indicará cuál fue
la lesión que ocasionó la muerte del sujeto pasivo del delito de homicidio.

Como puedes apreciar, tanto el derecho como las ciencias periciales utilizan la metodología, los métodos y sus técnicas.
Pero, en cuanto a la materia que está a su cargo, los objetos de estudio son diferentes.

De igual forma, vale la pena señalar que todo trabajo de investigación del delito tiene una lógica, por lo que es necesario
señalar que el estudio de la relación entre la lógica y las ciencias en particular es objeto de estudio de la teorética
especial.

El primer problema que analiza la teorética especial es la creación de categorías en las que diversas ciencias puedan
agruparse por poseer características comunes, y esto sucede cuando se considera que la actividad pericial involucra a la
ciencias, artes y técnicas que revisaremos a continuación.

1.4 Ciencias, artes y técnicas que la componen

Para abordar el presente tema, es necesario retomar una afirmación formulada en apartados anteriores. En todo
proceso de investigación criminal se utilizan, de forma general, los conocimientos provenientes del derecho, la
criminología y la criminalística que veremos a continuación:

Derecho

El derecho puede ser analizado desde su concepción filosófica, propia de la filosofía jurídica, y desde su parte
sistemática, que más interesa para nuestra asignatura. El derecho como ciencia es un sistema denominado sistema
jurídico y forma parte de los sistemas normativos.

"Los sistemas normativos son sistemas deductivos de enunciados entre cuyas consecuencias lógicas hay, al menos, una
norma.” (Nino, 2015:102). Mientras que, una “norma” no es otra cosa más que “un enunciado que correlaciona un caso
determinado con una solución normativa.” (Nino, 2015:102). Como ejemplo, los sistemas normativos pueden ser la
religión, la moral, los usos sociales y el derecho.

Ahora bien, el sistema jurídico puede definirse como “un conjunto de enunciados jurídicos que constituyen la base
axiomática del sistema que contiene todas sus consecuencias lógicas.” (Bulygin, 2005:43)

Y, para una mayor comprensión, el artículo 123 del Código Penal para la Ciudad de México prescribe que, al que prive de
la vida a otro se le impondrá de ocho a veinte años de prisión. Y este es el tipo penal del derecho sustantivo aplicable al
ejemplo de la persona fallecida comentado en la sección 1.3 de esta unidad.

Como vemos, es una norma prohibitiva que establece una conducta privar de la vida y una consecuencia para quien
realice esa conducta, es decir, de ocho a veinte años de prisión. De igual forma, es evidente que esta norma está
relacionada con otros artículos del propio código sustantivo para el acreditamiento de los elementos del tipo y, por otra
parte, para la parte procesal deberá observarse el Código Nacional de Procedimientos Penales y para el cual será
necesaria la creación de la teoría del caso tanto para el Ministerio Público como para la defensa.

Criminología

Wael Hikal propone como concepto de “criminología” el siguiente:

“En la ciencia que busca las causas de las conductas antisociales presentes durante la evolución de los individuos que lo
han llevado a desarrollar una personalidad antisocial, se extiende de las conductas tipificadas como delitos y abarca
además de éstos, a los trastornos relacionados con la personalidad antisocial. Al conocer las causas de la conducta
antisocial, tratará de prevenirlas, y si ya se lleva a cabo la conducta antisocial, dará tratamiento para su rehabilitación,
así como el modo de operación de las instituciones carcelarias y la readaptación de los antisociales tanto dentro como
fuera de prisión.” (2013:127).

Esta conceptualización nos resulta de utilidad práctica, dado que muestra un mayor número de notas distintivas de la
criminología, abarca gran número de temas de interés tales como el delito, el delincuente, el sistema penitenciario, la
prevención del delito, los tratamientos para el delincuente, la personalidad y su relación con el derecho

Criminalística

La criminalística, en términos generalmente aceptados, se ocupa de descubrir y verificar científicamente la existencia del
delito y la identificación del delincuente. Y, para tal efecto, suele auxiliarse de los conocimientos provenientes de diversas
disciplinas científicas, principalmente de la categoría de ciencias naturales, para analizar todos los elementos materiales
que se encuentren vinculados con el hecho que se investiga.

El término de criminalística fue acuñado por Hanns Gross en 1894 y, de acuerdo con Rafael Moreno González, podemos
conceptualizar como sigue:

“Criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de
las ciencias naturales en el examen del material sensible y significativo, relacionado con un presunto hecho delictuoso,
con el fin de determinar, en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia, o bien, reconstruirlos,
o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el e mismo.” (Moreno, 2006:22)

La actividad criminalística es fundamental para el sistema normativo pues contribuye a identificar las formas de comisión
del delito, los indicios o elementos materiales relevantes para acreditar el delito e identificar a los autores. Por ello, en
principio, la criminalística utiliza el método científico y toda una amplia gama de métodos y técnicas provenientes de
diversas disciplinas científicas.

La anterior explicación resulta relevante puesto que tanto el derecho como la criminología son ciencias, en sentido
estricto, y tienen sus propios métodos y técnicas.

Es en la criminalística donde se suele hablar de ciencias, artes y oficios como si fuesen disciplinas que proveen
conocimientos auxiliares en la investigación de delitos. Estos conocimientos son campo de estudio de la actividad
pericial, misma que, en el ámbito procesal, es precisamente la prueba pericial.

Entonces, valdría la pena aclarar que la prueba pericial es “la opinión fundada de una persona especializada o informada
en ramas del conocimiento que el juez no está obligado a dominar.” (Witthaus, 2003:19)

Y, en palabras del maestro Carlos Arellano García, “es el medio crediticio, propuesto a iniciativa de alguna de las partes o
del juzgador que se desarrolla mediante la intervención de perito o peritos.” (Arellano, 2005, 319)

En este sentido, el perito es la persona que aporta conocimientos técnicos, científicos, artísticos o prácticos para valorar
hechos o circunstancias relevantes en el asunto o adquirir certeza sobre ellos, a fin de que el juez pueda apreciarlos y
aplicarlos a los hechos objeto de debate en un proceso.

Cabe agregar que la peritación, que se refiere a la actividad propia del perito, es el accionar de conciliación y
complementación de causas-efectos, en momentos sucesivos. En este sentido, la pericia implica la “necesidad de
comprobar dichos o hechos, mediante el fundamento de un dictamen que debe producir un experto.” (Machado,
1999:83)

Adicionalmente, destaca el carácter multidisciplinario de la criminología como mencionamos anteriormente, la cual,

atendiendo a la clasificación que nos ocupa por el tipo de conocimiento, se agrupa en ciencias, artes y oficios:

I. Ciencias

Podemos entender las ciencias con relación a la criminalística en dos fases:

Ciencias que fundamentan a la criminalística

Como se afirmó anteriormente, la criminalística se apoya en los conocimientos provenientes de las ciencias naturales, tal
como explica Montiel (2013: 51-52):

“Es consecuencia de tres ciencias naturales, Química, Física y Biología; aplican en forma permanente técnicas y
procedimientos específicos para el estudio de los escenarios y para el análisis identificativo, cuantitativo, cualitativo y
comparativo de los indicios o evidencia materiales que se utilizan y que se producen en la comisión de hechos
presuntamente delictuosos, por ejemplo, de la Física se utilizan casi todas sus ramas; de la Óptica, la Espectroscopia, la
Fotografía y la Microscopía, además, de la mecánica, la electricidad, los rayos X, la luz ultravioleta, la luz infrarroja, los
rayos láser, el análisis por activación de neutrones (Física Nuclear), la espectrofotometría de absorción atómica, la
microscopía electrónica de barrido, la ingeniería cibernética y otros instrumentos forenses de laboratorio y la aplicación
de otras técnicas y procedimientos que surgen con los nuevos descubrimientos y muy útiles a la Criminalística; de la
Química se utilizan todas las ramas de la Química analítica, Bioquímica, Química orgánica e inorgánica, Microquímica,
etcétera. De las dos ciencias anteriores se emplea la Físico-Química con la cromatografía en papel y de gases; asimismo,
se realizan técnicas electroquímicas como la electrólisis, la polarografía y la conductometría. De la Biología, se involucra
la Antropología forense, la Citología, la Enzimología, Hematología forense, la Medicina forense, la Microbiología, la
Serología, la Histología, la Genética forense, etcétera. Y en algunos casos se requiere de la Psicología Clínica y de la
Psicología Criminal para la aplicación de la Poligrafía Forense.”

Como apreciamos, diversas ciencias sustentan el saber criminalístico, sin embargo, su matiz radica en que no persiguen
los fines de la ciencia de la que retoman sus conocimientos, verbigracia, la medicina tiene como finalidad restablecer la
salud de una persona enferma, en contraste, el médico forense evalúa lesiones o determina causa de muerte sin que
deba, en el primer caso, prescribir medicamentos para lograr el restablecimiento de la salud de la persona herida.

Ciencias que se desprenden de la criminalística

Las ciencias que se desprenden de la criminalística se han ido incrementando a lo largo del tiempo, por lo que no es
posible realizar una enumeración exhaustiva de todas ellas. En consecuencia, mencionamos algunas de ellas:

1. Medicina forense.

2. Dactiloscopía.

3. Grafoscopía.

4. Química forense.

5. Balística.

6. Hechos de tránsito.

7. Entomología.

8. Documentoscopía.

9. Acústica forense.

10. Antropología forense.

11. Arquitectura.

12. Ingeniería.

13. Explanometría facial forense.

14. Fotografía forense.

 15. Incendios y explosiones.

Cabe señalar que este listado es enunciativo y no limitativo.

II. Artes

Las artes también forman parte de la criminalística y, como se comprenderá de forma lógica, tiene sus propios métodos y
técnicas. El arte puede entenderse como cualquier manifestación de la actividad humana mediante la cual se interpreta
lo real o se plasma lo imaginado con recursos plásticos, lingüísticos o sonoros.

En este sentido, las artes que se integran a la criminalística son:

1. Pintura.

2. Dibujo

3. Orfebrería.

4. Joyería.

Cabe señalar que este listado es enunciativo y no limitativo, además de que puede relacionarse con la clasificación de
otras ciencias, como la acústica forense que es utilizada para determinar plagio en canciones que, se presume, son
copias de otras previas.

De igual manera, el mundo comercial del arte requiere de peritos durante la autentificación de obras pictóricas, por
ejemplo, tal como sería el caso si se tuviera que determinar la autenticidad de un cuadro atribuido a Salvador Dalí, cuya
investigación sería multidisciplinaria.

III. Oficios

Los oficios pueden entenderse como la profesión de algún arte mecánica, o bien, también admiten el significado de una
ocupación habitual.

Entre los oficios que se utilizan en la criminalística podemos mencionar:

1. Carpintería.

2. Cerrajería.

3. Plomería.

4. Hojalatería.

5. Tornería.

6. Zapatería.

El listado es enunciativo y no limitativo.

Desde el punto de vista institucional, los servicios periciales son los encargados de proveer a los expertos en los temas
que los jueces no están obligados a dominar, y cuentan con catálogos de periciales que pueden ofrecer.

Pasa saber más...

La Coordinación General de Servicios Periciales de la Fiscalía General de Justicia de la Ciudad de México, cuenta con las
siguientes especialidades:

Fiscalía General de Justicia de la Ciudad de México

(s.f.)Especialidades [Link]
1.5 Nuevas tecnologías aplicadas a la investigación

Las tecnologías están íntimamente asociadas con las herramientas y, por supuesto, su avance contribuye a la
transformación de los procesos de investigación del delito, tal y como se mencionó anteriormente con el uso de un
microscopio digital.

La propia evolución de la tecnología da lugar a nuevos campos del derecho, la criminología y la criminalística. Por
ejemplo, desde la invención de las computadoras, el derecho amplió su campo mediante el derecho informático, la
criminología ha estudiado la criminalidad cibernética y la criminalística ha realizado investigaciones en informática
forense.

De igual manera, las herramientas con las que se trabaja han variado, tal y como sucede con el revelado de huellas
latentes, en las que tradicionalmente se han usado:

a) Reveladores físicos: que se identifican por ser cualquier revelador en polvo.

b) Reveladores químicos: cualquier tipo de revelador que no sea en polvo, como sería el caso de la Ninhidrina.

Con el desarrollo de la tecnología, existe un Sistema de Procesamiento de Imágenes por Reflejo Ultravioleta que permite
detectar huellas latentes sin requerir reveladores físicos o químicos. Y, desde el campo jurídico, la actividad pericial se
caracteriza por la utilización de los avances de la tecnología a efecto de dotar al juzgador de medios de convicción con
mayor grado de certeza.

1.6 Inicio del proceso de Investigación

El tema que nos ocupa corresponde al ámbito jurídico y en términos por lo dispuesto por el Título II Procedimiento
Ordinario, Capítulo Único Etapas Del Procedimiento del Código Nacional de Procedimientos Penales, se ordena:

Artículo 211

Artículo 211. Etapas del procedimiento penal

El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:

I. La de investigación, que comprende las siguientes fases:

a) Investigación inicial, que comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito equivalente y concluye
cuando el imputado queda a disposición del Juez de control para que se le formule imputación, e

b) Investigación complementaria, que comprende desde la formulación de la imputación y se agota una vez que se haya
cerrado la investigación;

II. La intermedia o de preparación del juicio, que comprende desde la formulación de la acusación hasta el auto de
apertura del juicio, y

III. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la sentencia emitida por el Tribunal
de enjuiciamiento.

La investigación no se interrumpe ni se suspende durante el tiempo en que se lleve a cabo la audiencia inicial hasta su
conclusión o durante la víspera de la ejecución de una orden de aprehensión. El ejercicio de la acción inicia con la
solicitud de citatorio a audiencia inicial, puesta a disposición del detenido ante la autoridad judicial o cuando se solicita la
orden de aprehensión o comparecencia, con lo cual el Ministerio Público no perderá la dirección de la investigación.

El proceso dará inicio con la audiencia inicial, y terminará con la sentencia firme.

De lo anterior, podemos afirmar que el inicio del proceso de investigación corresponde a la investigación inicial con la
presentación de la denuncia o querella.
A mayor abundamiento, el artículo 212 del citado código adjetivo establece el deber de investigación penal, el cual surge
cuando el Ministerio Público tenga conocimiento de la existencia de un hecho que la ley señale como delito, por lo que
dirigirá la investigación penal, sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos
autorizados en la misma ley.

La investigación deberá realizarse de manera inmediata, eficiente, exhaustiva, profesional e imparcial, libre de
estereotipos y discriminación, orientada a explorar todas las líneas de investigación posibles que permitan allegarse de
datos para el esclarecimiento del hecho que la ley señala como delito, así como la identificación de quien lo cometió o
participó en su comisión.

Lectura obligatoria

Tratamos de ofrecerte una mayor profundidad en el estudio del tema, por lo que deberás leer el siguiente texto:

“Aspectos introductorios de la investigación criminal en el sistema penal acusatorio” en Guillén López, Germán.
Coordinadora. (1991) La investigación criminal en el sistema penal acusatorio. UNAM,
México. [Link]
acusatorio-serie-juicios-orales-num-6

Videos recomendados

De igual manera, te recomendamos observar el siguiente video:

Secretaría de Administración e Innovación Gubernamental, Coordinación de Modernización Administrativa e Innovación

Gubernamental. “30 Procesos de Investigación Criminal”. Gobierno del Estado de
Tabasco. [Link]

Investigación Criminal

Unidad 2: Investigación en la Escena del Hecho

2.1 La Investigación Criminalística en el Lugar de los Hechos

Definición

El delito se comete en un lugar y tiempo determinado. Por tal motivo, la investigación se realiza en el espacio físico en el
que se desarrollaron los eventos que se consideran constitutivos de un hecho ilícito y ese espacio físico recibe el nombre
de “lugar de los hechos”.

Tanto en la doctrina como en la práctica, el lugar de los hechos se conoce como “escena del crimen”, aunque también el
delito es un hecho de naturaleza ilícita. Por tal razón, denominarlo como “lugar de los hechos” implica una mayor
precisión.

El lugar de los hechos puede definirse como “el espacio en el que se presume se ha cometido un delito y amerita una
investigación policial.” (Caza, 2013:52) Por su parte, Carlos Guzmán define al lugar de los hechos como “el sitio real o
lugar en el que ocurrió el incidente.” (Guzmán, 2011:9)

En otras palabras, el lugar de los hechos es el sitio relativo a la comisión del delito, en alguna de sus fases, y en el que
debe haber quedado alguna huella, signo de su autor o alguna de las características propias del incidente, es decir,
indicios.

Veamos ahora la manera en que se pueden categorizar estos lugares de los hechos o escenas del crimen.

2.1.1 Categorización de los lugares de los hechos / Escena del crimen

Existen diversos criterios para la clasificación del lugar de los hechos:

1. Por el tipo de entorno

Este criterio toma como referencia la ubicación del lugar de los hechos y se integra de la siguiente manera (Ccaza,
2013:55):

a) Interior: Lugar de los hechos que se ubica al interior de una estructura física determinada, situación que protege a los
indicios de diversos agentes atmosféricos, personas o animales que puedan alterarlos o destruirlos, como ejemplo, la
sala de un departamento.
b) Vehículos: “es un tipo especial de escena interior que está constituida por aquellos escenarios en los que se producen
actos delictivos en el interior de vehículos de transporte como autos, camiones, barcos, trenes, etc.”
c) Exterior: Es conocida como “escena de campo”, implica que el lugar de los hechos está constituido en entornos
naturales, fuera de cualquier estructura física determinada, tal y como serían los bosques, playas, desiertos, jardines,
calles. Esto quiere decir que, el lugar de los hechos no está limitado por medios artificiales o construidos por el hombre,
situación que deja a los indicios expuestos a las condiciones ambientales, personas o animales que pueden alterarlos o
destruirlos.
d) Bajo el agua: “constituye un tipo especial del escenario exterior; y se refiere a aquel evento que se produce en
cualquier medio acuático: pantanos, ríos, pozos, lagos, lagunas, mar, riachuelos, etc.”
e) Mixtas o semiabiertas: Se caracterizan porque el hecho ilícito se realiza en dos, o más, lugares de diversa naturaleza,
aunque todos son contiguos o muy estrechamente vinculados, tal como sucedería con el ataque de una persona al llegar
a la puerta de su domicilio y el pasivo del delito, al intentar refugiarse al interior de su propia casa, no logra cerrar la
puerta y el delincuente lo priva de la vida en la sala del inmueble.

2. Por la organización de las acciones desplegadas por el criminal

Este criterio, creado en 1958 por el FBI, toma en consideración la preparación, planeación y ejecución de las acciones
delictivas del delincuente:

a) Organizadas: Para este lugar de los hechos “hubo planificación, premeditación y un esfuerzo consciente por evitar ser
identificado.” (Soria, 2005:387) Soria Verde indica que este tipo de lugar de los hechos se caracteriza por una
planificación de la acción criminal, ausencia de relación anterior entre el delincuente y la víctima, así como una
conversación controlada y, por ende, un lugar de los hechos controlados, desplazamiento del cuerpo de la víctima, retiro
de armas usadas del lugar de los hechos y escasa pruebas criminológicas y forenses.
b) Desorganizadas: Este tipo de lugar de hechos “indica acciones que han sido espontáneas y de un crimen cometido de
manera impulsiva. La víctima es escogida al azar y la escena del crimen suele ser el lugar donde encontró a la víctima
(Soria, 2005:388). En el lugar de los hechos pueden encontrarse armas y presencia de pruebas criminológicas y forenses.
Asimismo, el cuerpo de la víctima generalmente se deja en dicho lugar de los hechos o, en caso de mover dicho cuerpo,
se tiene la finalidad de guardarlo como recuerdo y no para ocultar evidencia.
c) Mixtas: Este tipo de lugar de hechos es una combinación de las dos categorías anteriores y “puede indicar la presencia
de dos criminales, de uno sólo, que planeó el crimen y luego abandonó el propósito por circunstancias imprevistas, o
también que el criminal arregló la escena del crimen para ofrecer una apariencia distinta. Todos los crímenes poseen
aspectos de uno u otro tipo, pero claramente un tipo predomina sobre el otro. (Soria, 2005:389)

3. Por el proceso del crimen o de los hechos

Esta clasificación está asociada a la clasificación de lugares de hechos organizados en los que el crimen es planificado se
clasifica en (Soria, 2005:389):

a) Lugar inicial: Este lugar de los hechos “corresponde a aquellos lugares donde el autor ha acechado o vigilado a la
víctima, ha establecido el primer contacto y/o la ha secuestrado.”
b) Lugar principal: “Es el contexto físico donde se produce la principal actividad criminal (violación, tortura, etc.).”
c) Lugar final: Es el “lugar donde se abandona a la víctima o su cadáver.” Soria afirma que la existencia de más de un
lugar de los hechos es indicativa de una mayor organización, mayor peligrosidad, edad y carrera delictiva

4. En atención al proceso de contacto e interacción producido entre el agresor y la víctima

Esta clasificación atiende al número de interacciones entre el agresor y la víctima que, a saber, son los siguientes (Ccaza,
2013:59):

a) Lugar único: el hecho ilícito se realiza en un solo evento, como sucede con el robo de una cartera, y por lo tanto solo
hay un único lugar de los hechos.
b) Lugar primario: En la doctrina se denomina como “escenario principal” y se caracteriza por ser el espacio físico que
presenta mayor interacción entre el agresor y la víctima. Es el espacio en el que la víctima sufre el mayor número de
agresiones, o bien, en el que se realiza el mayor número de actos criminales. Adicionalmente, presenta una mayor
cantidad de indicios, mismos que son útiles principalmente para los perfiladores criminales.
c) Lugar secundario: En este lugar de los hechos, el número de interacciones entre la víctima y el agresor es esporádica o
de menor frecuencia, aunque puede existir más de un lugar secundario.
d) Lugar intermedio: Se considera como un particular tipo de lugar de hechos secundario “que generalmente sirve para
trasladar el cadáver desde la escena primaria hasta la escena donde se va a dejar el cuerpo.”

5. De conformidad con el estado de intangibilidad del lugar de los hechos

Esta clasificación atiende al grado de alteración que presenta el lugar de los hechos:

a) Lugares sin alteración: Este lugar de los hechos se caracteriza porque la alteración o contaminación es nula, es decir,
se conserva tal y como terminó originalmente el hecho ilícito.
b) Lugares con alteración mínima: Presenta menores alteraciones o signos de contaminación del lugar de los hechos.
c) Lugares con alteración total: Son lugares del hecho ilícito que han sido alterados o contaminados en su totalidad, ya
sea por la intervención incorrecta de los investigadores, peritos o personal policiaco, animales u otro tipo de personas
ajenas a la investigación como reporteros. Por otra parte, el grado de alteración o contaminación del lugar es de tal
magnitud que dificulta el procesamiento en el propio lugar y su posterior análisis

6. Según el grado de movilidad del propio lugar de los hechos

Esta clasificación atiende a la posibilidad de que el propio lugar de los hechos pueda desplazarse durante el hecho ilícito:

a) Lugar de los hechos móviles: Se trata de lugares con facilidad de desplazamiento y maniobrabilidad en el espacio, tal
como sería el caso de las cabinas de un vehículo automotor, los barcos, aviones o trenes, entre otros. Es importante
destacar que el desplazamiento no conlleva la alteración o contaminación de los indicios.
b) Lugar de los hechos fijo: Se trata de un lugar de hechos que no tiene posibilidad alguna de desplazarse en el espacio,
tal y como sería el caso de edificios, casas, hospitales o cualquier construcción adherida al suelo. Es decir, que la
posibilidad de movimiento respecto del suelo es nula

7. De conformidad con la naturaleza del lugar de los hechos

Esta clasificación atiende al grado de normalidad o anormalidad del lugar de los hechos, es decir, a la convencional del
lugar donde se comete el hecho ilícito:

a) Lugar de los hechos típico: Es el lugar de los hechos susceptible de pertenecer a una categoría convencional, como
sucedería con un lugar abierto como un bosque o al interior de un edificio.
b) Lugar de los hechos atípico: Este lugar se caracteriza por no guardar relación alguna con las clasificaciones
convencionales. Presenta un grado importante de anormalidad para la comisión de un delito, tal y como sucedería con
un homicidio en una nave espacial.
8. Por el tipo de delito cometido

Esta clasificación corresponde al tipo de delito en particular o el delito especial que se haya cometido, tal y como
sucedería con el lugar de los hechos de un homicidio, de un robo, de una violación, etcétera.

2.1.2 Proceso de investigación en el lugar de los hechos

Tal y como se afirmó anteriormente, el proceso de investigación del lugar de los hechos conlleva múltiples aspectos.
Desde el punto de vista procesal, la etapa de investigación inicia con la denuncia o querella que se formula ante el
Ministerio Público.

En este sentido, la etapa de investigación tiene como finalidad asegurar todo aquello que pueda ser útil para la
comprobación de la existencia de un hecho ilícito, es decir, cualquier elemento que tenga relevancia penal.

Importante

De igual forma, el proceso de investigación tiene como objetivo la identificación de las personas que han participado en
el hecho ilícito, tanto de los sujetos activos del delito como de los pasivos de este. Lo anterior, sucede con la intención de
que el Ministerio Público pueda sostener la acusación en contra de una persona o personas determinadas y, en su caso,
la defensa pueda pedir la absolución de dichos sujetos y, por supuesto, la reparación del daño para la víctima cuando la
sentencia es condenatoria.

Adicionalmente, esta etapa involucra la observancia de los diversos protocolos de actuación que existen para ciertos
delitos que, entre otros, pueden ser los siguientes:

o Protocolo de Actuación de la Procuraduría General de Justicia de la Ciudad de México en la Realización de

Diligencias Ministeriales In Situ.

o Rescate, Protección y Atención de las Víctimas o Posibles Víctimas del Delito de Trata de Personas.

o Protocolo de Investigación Ministerial, Policial y Pericial del Delito de Feminicidio.

o Protocolo de Investigación y Atención de la Violencia Sexual de la Procuraduría General de Justicia de la Ciudad

de México.

o Protocolo Facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño Relativo a la Venta de Niños, la Prostitución
Infantil y la Utilización de los Niños en la Pornografía.

o En el ámbito federal, el Protocolo de Investigación Ministerial, Policial y Pericial con Perspectiva de Género para
la Violencia Sexual.

A mayor abundamiento, el personal debe contar con el equipamiento adecuado. Tanto la Guía Nacional de Cadena de
Custodia como el Acuerdo A/009/15 prescriben que el equipamiento hace referencia a los materiales para el
procesamiento de indicios o elementos materiales probatorios y equipo de protección personal.

Y, por “equipo de protección personal” debe entenderse como cualquier equipo, objeto o instrumento que emplea el
interviniente, para crear una barrera física entre él, el sitio de intervención, los indicios y las personas involucradas en un
hecho, con la finalidad de evitar riesgos a la salud y la perdida, alteración, destrucción o contaminación de los indicios o
elementos materiales probatorios.

Con la intención de que puedas comprender mejor, el lugar de intervención, de conformidad con los ordenamientos
antes mencionados, es el sitio en el que se ha cometido un hecho presuntamente delictivo, o en el que se localizan o
aportan indicios relacionados con el mismo, es decir, el lugar de los hechos.

En todo momento de la investigación debe garantizarse la autenticidad de los indicios y, por tal motivo, puede aplicar la
cadena de custodia. La cadena de custodia es el sistema de control y registro que se aplica al indicio o elemento material
probatorio en el lugar de intervención, desde su localización, descubrimiento o aportación, hasta que la autoridad
competente ordene su conclusión.

Para tal efecto, debe observarse el Registro de Cadena de Custodia que es el documento en el que se registran los
indicios o elementos materiales probatorios y las personas que intervienen, desde su localización, descubrimiento o
aportación en el lugar de intervención, hasta que la autoridad ordene su conclusión.

Desde el punto de vista criminológico, la etapa de investigación resulta fundamental para obtener un perfil del
delincuente o delincuentes que intervinieron en el hecho antisocial, a efecto de obtener mayores elementos para su
identificación.

Finalmente, desde el campo de la criminalística, la etapa de investigación resulta de mucha utilidad práctica pues se
centra en la identificación, obtención y procesamiento del material sensible significativo que acredite la existencia de un
delito y, además, auxilia a la identificación de los delincuentes.

[Link] Los indicios

Tal como se mencionó en la unidad 1 de esta misma asignatura, uno de los objetivos de la investigación criminal es la
identificación, observación, obtención y análisis de las evidencias o indicios encontrados en el lugar de los hechos.

Este objetivo busca obtener elementos materiales probatorios que serán materia del juicio en el proceso penal, ya sea
para confirmar las proposiciones fácticas de las partes formales de la controversia penal, o bien, refutarlas, así como
ofrecer un grado de certeza para el juzgador en la llamada verdad procesal para la emisión de su sentencia.

Por tal motivo, la compresión del concepto “indicio” es fundamental. Una primera aproximación nos permite afirmar
que el indicio se concibe como “aquel el signo probable y aparente de existencia de alguna otra cosa, suceso o
fenómeno; es sinónimo, asimismo, de señal, muestra o indicación, siendo su característica primordial su percepción
mediante los sentidos.” (Ccaza, 2013:59).

Otín del Castillo sostiene que el indicio es “todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o vestigio de cualquier
naturaleza (física, química, biológica, psicológica…) que hay sido usado o producido en la comisión de un hecho y cuyo
estadio proporciona bases científicas o técnicas para orientar una investigación criminal.” (Otín, 2011:30) Cabe agregar
que esta definición es propia del campo de la criminalística.

A mayor abundamiento, el autor en comento sostiene que la utilidad de los indicios radica en sus cualidades intrínsecas,
a saber (Otín, 2011:30):

“Los indicios no mienten, ni se olvidan ni se confunden cuando son bien identificados, protegidos y procesados.

Son demostrables.

No dependen de la presencia de testigos.

En algunos casos, pueden ser la única vía de resolución del caso.”

La utilidad de los indicios encuentra su sustento en el principio de intercambio formulado por Locard, el cual sostiene
que el delincuente siempre deja un rastro en el lugar de los hechos y, además, se lleva algún otro rastro de dicho lugar.

[Link]. Tipología de indicios

La literatura especializada existente contempla diversas clasificaciones de los indicios, por lo que solo mencionaremos
algunas de ellas que consideramos necesarias para la comprensión de los indicios y su importancia en la investigación de
los delitos:

TIPOLOGÍA DE INDICIOS


Tipología de indicios

1. Por la naturaleza del indicio. En esta clasificación la fuente del indicio es la referencia para sus especies.

a) Testimoniales.

b) Físicos o reales.

2. Por su grado de certeza. En esta clasificación la certeza es la diferencia específica, a saber:

a) Leves.

b) Probables.

c) Vehementes.

d) Indubitados.

3. Por su relación con el tiempo de comisión del hecho. Esta clasificación categoriza a los indicios con relación al
momento en que surgen respecto de los eventos que constituyen el hecho ilícito, a saber:

a) Antecedentes.

b) Concomitantes.

c) Consecuentes.

4. Por su origen. Esta categorización considera la fuente del indicio.

a) Del lugar de los hechos.

b) De la víctima.

c) Del autor.

Por su parte, Joseph Emerson C. Caza ofrece las siguientes clasificaciones:

1. Huellas, marcas e impresiones. Esta categoría se subdivide en:

a) Indicios biológicos.

• Impresiones digitales, palmares y de pie descalzo.

• Huellas y rastros de pisadas de animales.

• Huellas o marcas de dientes.

• Huellas o impresiones de labios.

• Huellas y marcas de uñas.

• Huellas o impresiones de oído o pabellón auricular.

• Huellas de quemadura o flamazos o fogonazos o por impacto de bala.

• Marcas de tatuajes en el cuerpo de la víctima o del agresor.

b) Indicios no biológicos:

• Huellas y marcas propias de herramientas de diversa índole.

• Marcas o fracturas.

• Rastros o impresiones de pisadas humanas calzadas.

• Huellas o marcas de patinada.

• Huellas o marcas de rasgaduras, descoseduras o desabotonaduras en ropa.

• Marcas y etiquetas de lavandería y sastrería en ropas.

• Marcas e impresiones de sellos de diversos tipos sobre metal o cualquier

superficie, con borrado por limadura.

• Marcas de escritura sobre papel subyacente a la hoja escrita.

• Marcas de escritura en papel secante o carbónico (calca).

• Marcas de agua y filigranas en papel.

• Huella de molde en monedas presumiblemente falsas.

2. Manchas de diversa índole.

• Sangre.

• Líquido seminal y fluidos vaginales.

• Manchas de pintura, grasa, resina, aceites, ceras, etcétera, halladas en el lugar

de los hechos, sobre la víctima o el inculpado.

• Otros fluidos: sudor, saliva, etcétera.

3. Pelos y fibras.

• Cabello y pelo.

• Fibras textiles: trozos de tejido o fibras sueltas.

• Fibras sintéticas: cuerdas.

• Fibras de tela: fragmentos de ropa.

4. Polvo Diverso.

• Polvo y ceniza de origen orgánico.

• Suciedad o mugre de diverso origen.

• Polvo metálico, mineral, limaduras de metal, aserrín, cal, yeso, cemento, arena,

lodo, tierra, etcétera.

• Polvos cosméticos diversos.

• Polvo de sustancias químicas.

• Polvos de alucinógenos, pastillas, etcétera.

• Polvo diverso: todas las formas de contaminación por polvo.

5. Restos, desechos y fragmentos.

• Restos o desechos de material orgánico.

• Restos de uñas o piel descamada.

• Restos de comida o bebida.

• Fragmentos y astillados de madera.

• Restos de pintura, tintas y resinas sintéticas.

• Áreas con restos de pintura fresca.

• Superficies agrietadas o descascaradas.

• Fragmentos de vehículos colisionados.

• Fragmentos de explosiones e incendios.

• Restos de material combustido.

• Fragmentos de esquirlas de bala o municiones.

• Restos de papel.

• Fragmentos metálicos.

• Fragmentos vítreos, plásticos o metálicos.

6. Objetos, Utensilios y Ropa.

• Papel (documentos).

• Armas de fuego.

• Herramientas diversas.

• Material de construcción y embalaje.

• Objetos y envases contenedores.

• Prendas de vestir de la víctima o victimario.

7. Otros restos misceláneos de interés forense.

• Cigarros, fósforos y cenizas.

• Sustancias inorgánicas que no correspondan a otras clasificaciones.

En nuestra legislación aplicable, se han realizado esfuerzos para homologar la actuación

de todos los niveles de gobierno en la investigación de lugar de los hechos, utilizando una

misma terminología que, en el tema que nos ocupa, corresponde a:

Elemento material probatorio: Evidencia física, objeto, instrumento o producto

relacionado con un hecho delictivo y que puede constituirse como prueba.

[Link]. Etapas del proceso de investigación

La doctrina especializada ofrece diversas etapas del proceso de investigación del delito, cuyas diferencias radican en el
número de actos que se realizan en cada etapa, por tal motivo, analizaremos dichas etapas en orden secuencial.

Noticia del hecho criminal y traslado del personal de investigación

La querella o denuncia inicia formalmente el proceso de investigación y, en muchos casos, implica el traslado del
personal del Ministerio Público y los servicios periciales al lugar donde se cometió el probable hecho ilícito.

Sin embargo, desde el propio campo jurídico, la figura del policía primer respondiente, quien de conformidad con el
Protocolo Nacional de Actuación. El Primer Respondiente es el personal de las instituciones de seguridad pública
(instituciones policiales, de procuración de justicia, del sistema penitenciario y dependencias encargadas de la seguridad
pública a nivel federal, local y municipal) que, sin perjuicio de la división o especialización a la pertenezca, asume la
función de intervenir primero ante un hecho probablemente constitutivo de delito, conforme a la normatividad que le
aplique.

Es conveniente realizar una buena planeación criminalística previa a la intervención de los peritos o policías con
capacidad de investigación, a quienes les corresponde el procesamiento de los indicios o elementos materiales
probatorios, que incluye las etapas de identificación, documentación, recolección y embalaje de los mismos y, en su caso,
realiza la entrega de los indicios a la Policía de Investigación.

Finalmente, para efectos de la recepción de información y generar una respuesta inicial se necesita conocer:

 Información sobre el lugar de los hechos.

 Información sobre los eventos..

 Información sobre el momento en que ha tenido lugar el hecho.

 Personas implicadas.

 Datos de comunicación.

Lo anterior a efecto de planear, inicialmente, un adecuado proceso de investigación.

Observación y protección del lugar de los hechos

Antes de realizar cualquier acto de investigación es necesaria una adecuada observación del lugar de los hechos a efecto
de establecer los procedimientos de seguridad de todos los intervinientes en el lugar de los hechos.

En este sentido, las acciones a realizar son:

a) Evaluar los posibles riesgos y buscar la manera de anularlos.

b) Observar el lugar de los hechos en su totalidad e identificar otras posibles localizaciones a proteger.
c) Identificar la presencia de personas y vehículos que puedan tener relación con el hecho que se investiga.
d) Localizar y entrevistar al requiriente, de ser posible.
e) Solicitar refuerzos de estimarse necesario.
f) Utilización de todos los sentidos, permanecer alerta y atento en todo momento.

De igual manera, deberán proveer los servicios de primeros auxilios y asistencia sanitaria de personas heridas o realizar
la búsqueda de personas fallecidas.

De igual manera, deberán proveer los servicios de primeros auxilios y asistencia sanitaria de personas heridas o realizar
la búsqueda de personas fallecidas.

Las acciones que corresponde a los primeros auxilios y asistencia sanitaria son:
 1. Evaluar estado de la víctima y medidas de urgente necesidad para salvar la vida.

2. Solicitar asistencia médica.

3. Guía para el personal sanitario.

4. Obtención de información de víctimas.

5. Preservación de cadáveres y protección de indicios.

Por otra parte, deberá proceder con el aseguramiento y control de personas en el lugar de los hechos, a saber:

a) Identificación de todo el personal y determinación de la relación con los hechos que se investigan.

b) Despejar el lugar de los hechos de personas ajenas a la investigación y de quienes carezcan de interés policial.

c) Asegurar y separar a las personas de interés policial.

Acordonamiento del lugar de los hechos

El acordonamiento se comprende como “la actividad policial de protección de indicios como el aseguramiento de una
zona a efectos de preservación de su integridad, mediante la utilización de los elementos materiales adecuados para su
delimitación y la vigilancia del perímetro establecido por personal pericial.” (Otín, 2011:117)

La técnica de acordonamiento requiere de las siguientes acciones:

a) Identificar los puntos a proteger.

b) Localizar el punto focal del lugar principal y evaluar desde dicho punto.
c) Determinar la extensión a proteger y los puntos de aseguramiento.
d) Evaluación rápida y objetiva basada en la localización del cadáver o punto focal, presencia o ausencia de indicios,
declaraciones de testigos y existencia de barreras naturales.
e) Búsqueda de puntos de aseguramiento idóneos.
f) Acordonamiento.
g) Prever vías de paso.
h) Evaluar la conveniencia de establecer un doble cordón.

Por su parte, el Protocolo Nacional de Actuación. La Policía con Capacidades para Procesar el Lugar de la Intervención
define al acordonamiento como la acción de delimitar el lugar de intervención, mediante el uso de cintas, cuerdas u otro
tipo de barreras físicas, para preservarlo o sellarlo en caso de lugares cerrados.
Tomado de la página 21 de la obra Protocolos de Cadena de Custodia. Dos grandes etapas: preservación y procesamiento
de la Procuraduría General de la República de los Estados Unidos Mexicanos.

Otín del Castillo, retomando a Álvarez Saavedra, indica que existen cuatro tipos de acordonamiento, a saber (Otín,
2011:118):

Preventivo: Con el fin de garantizar la seguridad de personas y bienes.

De protección: Para preservar la integridad de la zona acordonada.

De investigación: Para facilitar los trabajos especializados.

De mantenimiento: Cuyo objeto es mantener el lugar aislado por razones de seguridad o preservarlo para posibles
trabajos posteriores en él.

De igual manera, el autor considera una segunda clasificación en atención al grado de complejidad de los indicios, a
saber (Otín, 2011:118):

 Simples: con un solo círculo.

 Intermedios: con un círculo completo y un segundo en la zona reservada a vehículos policiales y de auxilio.

 Dobles: con dos círculos.

Protección con doble acordonamiento

Del esquema anterior podemos ofrecer los niveles de protección (Otín, 2011:125-6):

a) Protección central: “preserva el lugar con mayor riqueza de posibles pruebas e indicios en el que debe contar con un
mayor grado de protección y meticulosidad en su establecimiento.”

b) Protección secundaria: “Los escenarios complejos necesitan de un espacio próximo al nivel central para la ejecución
por el personal especializados de tareas auxiliares tales como manipular y preparar equipos técnicos (de iluminación,
fotográficos, de revelado de huellas, etc.).”

c) Contención: “Constituye la frontera definitiva del cordón policial. A partir de su delimitación se considera espacio libre
sin restricciones de paso.”

En cuanto a la extensión del acordonamiento, Otín del Castillo propone:

Tomado de la página 123 de la Obra En la Escena del Crimen de Otín del Castillo.

De igual forma, podemos considerar los siguientes casos:

a) Lugares cerrados

La protección del lugar implica la protección de los accesos como puertas y ventanas a efecto de evitar el ingreso de
personas extrañas a la investigación. La búsqueda comienza con la revisión del piso y los muebles, para luego continuar
con el techo y los muros.

b) Al interior de vehículos

Se recomienda un cordón mínimo de diez metros a la redonda; sin embargo, de tratarse de un delito grave deberá
aplicarse la regla de los 30 metros para el círculo interno. En cuanto al exterior, debe revisarse la parte frontal de la
unidad, el costado derecho, el costado izquierdo, la parte posterior, el toldo, la cajuela, la parte baja del vehículo, los
vidrios y los accesorios; en tanto que al interior del vehículo debe revisarse los accesorios, vidrios, costados de puertas,
palanca de velocidades, tablero, guantera, cenicero, piso, tapetes, alfombra y cielo.

En cuanto a la altura en que debe colocarse la cinta perimetral, se recomienda una distancia a partir del suelo de 100 a
130 centímetros con la intención de dificultar el paso hacia el lugar de los hechos.

Protección del lugar acordonado

Establecido el perímetro, comienza la labor de búsqueda y protección de indicios, por lo que resulta conveniente
proteger la integridad del perímetro previamente establecido, a saber:

a) Vigilancia perimetral exterior completa.

b) Vigilancia activa.
c) Estricto control de acceso al lugar de los hechos.
e) Precintado

El precintado “consiste en la colocación de elementos técnicos con el fin de garantizar la integridad del objeto o lugar a
proteger ante posibles manipulaciones o alteraciones, dejando constancia de ello en su caso.” (Otín, 2011:130)

La utilidad de la llamada cinta policial es que permite observar la manipulación que sobre ellos se ha ejercido.

En cuanto a su técnica podemos mencionar:

 1. Lugares cerrados: requiere examinar el perímetro a efecto de detectar todas las posibles vías de acceso, mismas
que deberán ser obstruidas.

2. En objetos muebles: debe precintarse el mecanismo de apertura a efecto de impedir su normal funcionamiento.

3. De ser posible, escribir la palabra precintado con su número de folio y la identificación del personal actuante.

4. Tomar fotografías del precintado una vez terminado a efecto de detectar alteraciones o manipulaciones
posteriores.

[Link] Etapas del proceso de investigación (parte 2)

Búsqueda de indicios

De conformidad con la Guía Nacional de Cadena de Custodia, los responsables de la Cadena de Custodia la iniciarán con
el registro, bajo los supuestos de localización, descubrimiento y aportación, para lo cual se entenderá por:

Localización

El lugar de ubicación de los indicios o elementos materiales probatorios, en virtud de la intervención.

Descubrimiento

Cuando en la inspección de personas, vehículos, inmuebles, entre otros, se encuentre un indicio, evidencia, objeto,
instrumento o producto del hecho delictivo

Aportación

Cuando los indicios o elementos materiales probatorios, son entregados por el particular a cualquier servidor público,
que en cumplimiento de las funciones propias de su encargo o actividad, en los términos de ley, se encuentre facultado
para ello.

La aportación que se obtenga respecto de fluido corporal, vello o cabello, sangre u otros análogos, imágenes internas o
externas de alguna parte del cuerpo, deberá realizarse con respeto a la dignidad y a los Derechos Humanos, con el
consentimiento de la persona o con autorización judicial. Cuando se trate del imputado, deberá realizarse en presencia
de su defensor o persona de su confianza

Por otra parte, existen diversas técnicas de búsqueda de indicios en el lugar de los hechos, cabe agregar que dicha
actividad debe planificarse, organizarse y ejecutarse de conformidad con el tipo de lugar de hechos de que se trate.

Cabe agregar que la literatura especializada hace referencia a estas técnicas como métodos, para efectos de nuestro
estudio, preferimos usar el término técnica.

Entre las técnicas más usuales se encuentran:

1. Espiral

Imagen tomada de la página 31 del Manual de Procesamiento de la Escena del Delito de la Fiscalía General de la
República del Salvador.
Esta técnica consiste en que el investigador realizará la búsqueda de indicios caminando en círculos concéntricos,
mismos que formarán una espiral, la cual puede ejecutarse desde afuera hacia adentro o desde adentro hacia afuera.

Esta técnica puede aplicarse en lugares grandes o pequeños

2.- Lineal o por franjas

Imagen tomada de la página 31 del Manual de Procesamiento de la Escena del Delito de la Fiscalía General de la
República del Salvador.

En esta técnica “se divide el área en líneas o franjas para que en forma simultánea varios investigadores e investigadoras,
realicen una búsqueda metódica de los elementos materiales hasta cubrir todo el espacio abierto (predios baldíos o
canchas de futbol). También puede utilizarse en espacios pequeños con poco personal como una habitación.” (Fiscalía
General de la República del Salvador, sin fecha: 31)

3.- Rueda o radial

Imagen tomada de la página 31 del Manual de Procesamiento de la Escena del Delito de la Fiscalía General de la
República del Salvador

Esta técnica exige el establecimiento del punto focal del lugar de los hechos y, posteriormente, el trazado de líneas
imaginarias hacia afuera del punto focal, simulando los rayos de una rueda, en este sentido, los investigadores transitan
hacia afuera localizando y fijando indicios.
La técnica presenta un problema, pues a medida que el investigador se aleja del punto focal, la extensión del lugar a
investigar se incrementa.

4.- Por zonas, sectores o cuadrantes

Imagen tomada de la página 32 del Manual de Procesamiento de la Escena del Delito de la Fiscalía General de la
República del Salvador

Tomado de la página 29 de la obra Protocolos de Cadena de Custodia. Dos grandes etapas: preservación y procesamiento
de la Procuraduría General de la República de los Estados Unidos Mexicanos.

Por esta técnica, el lugar de los hechos se divide en cuadrantes o sectores, asignando cada uno de dichos cuadrantes a
una persona o a un grupo de personas como responsables de la búsqueda, pudiendo subdividirse cada uno de los
cuadrantes entre el número de investigadores, adicionalmente, cada cuadrante puede ser investigado mediante
cualquier técnica que resulte conveniente.

Esta técnica puede ser usada en espacios internos o habitaciones, y cada zona se designa por letra y las evidencia con
números.

5.- De punto a punto

Imagen tomada de la página 33 del Manual de Procesamiento de la Escena del Delito de la Fiscalía General de la
República del Salvador

La técnica que se comenta “consiste en la identificación y señalización de los elementos materiales, iniciando con el
primer elemento material de prueba cercano al punto de entrada, después de señalarlo se procede a identificar e indicar
el siguiente elemento y así sucesivamente. Este método no es recomendado porque no es sistemático, solo se debe usar
en superficies pequeñas y cerradas.” (Fiscalía General de la República del Salvador, sin fecha: 33).

6.- Por cuadrantes o rejillas

Imagen tomada de la página 33 del Manual de Procesamiento de la Escena del Delito de la Fiscalía General de la
República del Salvador

Esta técnica es utilizada en espacios pequeños puesto que facilita la búsqueda de indicios pequeños que no sean fáciles
de visualizar, tal como sería las salpicaduras de sangre, rescate de restos óseos, etcétera. De igual forma, permite
subdividir la responsabilidad de cada cuadrante.

7.- Búsqueda por zigzag

Por esta técnica, el lugar de los hechos es recorrido por el investigador en forma zigzagueante, se recomienda para
espacios cerrados, algunos autores lo consideran como una variante de la búsqueda punto a punto.

8.- Búsqueda por abanico

Tomado de la página 29 de la obra Protocolos de Cadena de Custodia. Dos grandes etapas: preservación y procesamiento
de la Procuraduría General de la República de los Estados Unidos Mexicanos.
Esta técnica es adecuada para lugares cerrados. El investigador parte de una de las esquinas de la habitación, se desplaza
por una franja y regresa por esta misma, para luego repetir el procedimiento avanzando por otra franja hasta cubrir toda
la habitación en un recorrido en forma de abanico. (Procuraduría General de la República, 2013:28)

9.- Búsqueda por criba

Tomado de la página 29 de la obra Protocolos de Cadena de Custodia. Dos grandes etapas: preservación y procesamiento
de la Procuraduría General de la República de los Estados Unidos Mexicanos.

Esta técnica cubre todo el lugar (abierto o cerrado) sobre una franja, avanzando de norte a sur, y luego se repite el
desplazamiento, pero de oeste a este. (Procuraduría General de la República, 2013:28).

10. Técnica libre

En este tipo de búsqueda, el investigador interactúa con el lugar de los hechos según lo dicte su libre albedrío, en
atención a su experiencia ya las características del propio lugar de los hechos.

[Link] Etapas del proceso de investigación (parte 3)

Fijación del lugar de los hechos y de los indicios

Una vez que se ha ubicado e identificado los indicios debe realizarse la fijación del lugar de los hechos y los indicios; la
fijación, también conocida como perennización, es el procedimiento por el que se describe detalladamente el lugar de
los hechos, así como la localización de los indicios.

La fijación tiene como “objeto establecer, describir y fijar las condiciones atmosféricas, de tiempo y de disposición física
de personas, objetos y elementos dentro del lugar donde se ha cometido un hecho que puede ser considerado delito o
presumiblemente delictuoso.” (Ccaza, 2013:106-107).

Para tal efecto, existen diversas técnicas, a saber:

1. Descripción narrativa

Proporciona una descripción de funcionamiento de las condiciones en el lugar de los hechos, permite representar el
lugar de lo general a lo particular y se realiza por medio de la escritura, de audio o vid

2. Fijación fotográfica

Implica la captura de una imagen sobre un medio sensible a la luz, ya sea análoga -como en las cámaras de rollo
fotográfico- o digital, a efecto de registrar y preservar las características de la misma y poder reproducirlas
posteriormente.

La técnica de este tipo de fijación implica la toma de:

a) Plano general: toma que abarca la totalidad del lugar de los hechos, para lo cual se recomienda la utilización de un
gran angular.
b) Plano medio: toma que relaciona algún indicio en particular con el plano general, es decir, la ubicación del indicio en el
lugar de los hechos.

c) Plano de acercamiento: toma que resalta alguna característica del indicio encontrado y lo muestra, además, con su
testigo métrico

Gerardo Estrada Alvarado. Plano de Acercamiento. 2015.

d) Gran acercamiento: toma que abarca todos los pequeños detalles e indicios que tengan significado criminalístico.

Gerardo Estrada Alvarado. Gran Acercamiento. 2015.

En la investigación de ciertos delitos, la utilización de fotografía infrarroja puede auxiliar en la búsqueda de marcas
latentes de mordedura, como sucede en la violación o el homicidio.

Cabe señalar que tanto los rollos como las memorias para cámaras digitales deben apegarse a las reglas de la cadena de
custodia.

3. Videograbación

Implica la fijación del lugar de los hechos y de los indicios en un medio magnético, ya sea de personas u objetos, dando
detalles específicos del lugar exacto de localización.

Esta técnica puede presentar problemas procesales como sucede con el paneo realizado demasiado rápido, fallas en la
iluminación e inadecuado manejo del zoom de la cámara de videograbación.

4. Planimetría

La planimetría involucra la elaboración de planos, diagramas, croquis o esquemas del lugar de los hechos y de los indicios
encontrados en él, a efecto de mantener un registro de los elementos, las condiciones y las relaciones de distancia y
tamaño de dichos elementos.

En esta técnica, el uso de escalas merece una mayor atención, aunque en el boceto inicial es usual que no se establezca
escala alguna.
5. Modelado

Esta técnica se utiliza en aquellos objetos, indicios, huellas o rastros que, en virtud a su propia naturaleza, no son
susceptibles de ser fijados por otros medios. (Ccaza, 2013:106-107). Ejemplo de lo anterior sería la ubicación de pisadas
humanas en barro.

Asimismo, la Guía Nacional de Cadena de Custodia establece que la etapa de procesamiento inicia con la localización,
descubrimiento o aportación y concluye con la entrega a la autoridad responsable de su traslado.

Durante el procesamiento, se llevará a cabo la identificación, documentación, recolección y embalaje de los indicios o
elementos materiales probatorios, a cargo de los Peritos y/o Policías con Capacidades para Procesar; según sea el caso,
éstos podrán llevar a cabo las siguientes actividades elementales:

La observación, identificación y documentación de los indicios o elementos materiales probatorios, será mediante la
observación ordenada, minuciosa, exhaustiva, completa y metódica, realizada a través de la aplicación de técnicas de
búsqueda. Para la identificación, se asignará un número, letra o combinación de ambos, el cual será único y sucesivo.

Asimismo, se deberá llenar la documentación correspondiente, antes, durante y después de aplicar las técnicas en cada
etapa del procesamiento, a través del uso de diversos métodos y técnicas, tales como el fotográfico, el croquis general y
a detalle, el escrito, entre otros.

Por documentación debe entenderse el registro fidedigno de la condición que guardan lugares, personas, objetos,
indicios o elementos materiales probatorios en el lugar de intervención.

En complemento de lo anterior, la documentación escrita es el registro a través del cual, se establecen las generalidades
del lugar (calle principal, número del domicilio, fachada, material, dimensiones y colindancias del lugar, entradas y
salidas, etc.), se especifica el sitio exacto del suceso y los indicios localizados (posición y orientación), a través de
elementos deductivos, completos, cronológicos y específicos.

La documentación fotográfica es el registro en el que se capta y muestra el estado original del lugar, ofreciendo registros
tangibles y corroborativos de forma objetiva, imparcial y exacta, para la validez de los indicios.

Finalmente, la documentación videográfica es el registro en el que se capta visual y sonoramente la investigación.

[Link] Etapas del proceso de investigación (parte 4)

Manipulación y Levantamiento de indicios

Importante

La manipulación de los indicios tiene repercusiones importantes, pues de no realizarse correctamente se produce una
contaminación del indicio y, consecuentemente, pierde su valor probatorio.

En todo caso, es conveniente señalar que la persona, de carecer de experiencia en la manipulación de indicios debe
abstenerse de realizar conducta alguna. De lo contrario, es necesario que la manipulación se realice sin contaminar el
indicio, por lo que el manejo del indicio depende de su propia naturaleza, tamaño y forma.

Por otra parte, el Protocolo Nacional de Actuación. La Policía con Capacidades para Procesar el Lugar de la Intervención
hace referencia al levantamiento como recolección, a la que define como la acción de levantar los indicios, evidencias,
objetos, instrumentos o productos de un hecho probablemente delictivo, mediante métodos y técnicas que garanticen
su integridad.

En este sentido, la etapa de procesamiento de la Guía Nacional de Cadena de Custodia hace referencia a:

La recolección, embalaje, sellado y etiquetado de los indicios o elementos materiales probatorios, se realizará de forma
manual o instrumental, de acuerdo con su tipo, con el propósito de garantizar su integridad, autenticidad e identidad.
A mayor abundamiento, se entiende por embalaje al conjunto de materiales que envuelven, soportan y protegen al
indicio o elemento material probatorio con la finalidad de identificarlos, garantizar su mismidad y reconocer el acceso no
autorizados durante su traslado y almacenamiento. El embalaje constituye un refuerzo del empaque y, en algunos casos,
podrá fungir como empaque del indicio o elemento material probatorio.

El empaque es todo aquel material que se utiliza para contener, proteger y/o preservar indicios o elementos materiales
probatorios permitiendo que llegue íntegro a los servicios periciales, la bodega de indicios o, en su caso, a algún otro
lugar en condiciones de preservación o conservación.

El sellado consiste en cerrar el embalaje, empleando medios adhesivos o térmicos, que dejen rastros visibles cuando se
abre indebidamente o sin autorización.

La multicitada Guía Nacional ordena que se embalaran en contenedores o recipientes nuevos, de forma individual, salvo
aquellos casos en que se pueda agrupar por tipo o naturaleza, finalizando con el sellado, etiquetado y firma del
responsable del procesamiento.

Todos los indicios, evidencias, objetos, instrumentos o productos del hecho delictivo, que tengan relación con el hecho
que se investiga, entrarán en el registro de Cadena de Custodia.

La recolección, embalaje, sellado y etiquetado, se realizará en los bienes, objetos o instrumentos producto del hecho
delictivo, de conformidad con la naturaleza de estos.

Para su constancia, se elaborará un acta de inventario de bienes, después de que sean examinados, fotografiados o video
grabados, siguiendo las reglas del Código Nacional de Procedimientos Penales, respecto al aseguramiento.

Levantamiento de indicios
En cuanto a las técnicas de levantamiento de indicios podemos mencionar los siguientes casos:

 Pisadas y marcas:

o Piso duro: cinta adhesiva transparente y fotografía con luz rasante.

o Piso blando o bajo relieve: modelado.

 Huellas: reactivos.

 Platos, vidrios, cartones, láminas y similares: por bordes.

 Vasos, jarros y vasija: por el asa.

 Botellas destapadas: por la boca de la botella y la base

 Vasos, copas y similares: por el borde con dos dedos y la base de igual forma.

 Armas de fuego: por el aro protector del gatillo.

 Manchas: tubo o frasco de vidrio.

En cuanto a la selección del contenedor se debe atender al tipo de indicio encontrado en el lugar de los hechos o lugar
de intervención, a saber:

a) Papeles: micas, papel limpio, celofán o bolsas transparentes.

b) Muestras de polvo o líquidos: frasco de vidrio o plástico.

c) Armas: soporte físico.

Etiquetado
En este acto, se debe identificar los indicios o elementos materiales probatorios una vez que han sido embalados, por lo
menos, con los siguientes datos, de conformidad con Anexo 5 del Acuerdo A/009/15:

 Número de folio o equivalente;

 Número de carpeta de investigación;

 Identificación del indicio;

 Fecha y hora de la recolección, y

 Tipo de indicio o elemento material probatorio.

Inventario

Esta actividad implica contabilizar y asegurar que los indicios o elementos materiales probatorios recolectados estén
documentados en el Registro de Cadena de Custodia de conformidad con el Anexo 3 del Acuerdo A/009/15 y en el
Formato de entrega-recepción de indicios o elementos materiales probatorios, correspondiente al Anexo 4 del Acuerdo
A/009/15

Traslado

El traslado es la actividad que tiene como finalidad transportar los indicios o elementos materiales probatorios
debidamente embalados, del lugar de intervención hacia los servicios periciales, a la bodega de indicios o en su caso, a
algún otro lugar en condiciones de preservación o conservación en cumplimiento a las recomendaciones de los
especialistas.

El traslado inicia cuando el Policía Federal de Investigación encargado del traslado recibe los indicios o elementos
materiales probatorios y finaliza con su entrega en los servicios periciales para los estudios correspondientes, en la
bodega o en su caso, algún otro lugar en condiciones de preservación o conservación de indicios para su
almacenamiento.

Cuando por causas de fuerza mayor o recomendaciones logísticas no puedan trasladarse los indicios o elementos
materiales probatorios a la brevedad hacia los servicios periciales, estos deberán ser canalizados a las bodegas de
indicios para su almacenamiento o en su caso, a algún otro lugar en condiciones de preservación o conservación.

Tan pronto como cesen las causas que ocasionaron el impedimento de traslado y se reúnan las condiciones logísticas
necesarias para realizarlo con seguridad, éste deberá efectuarse inmediatamente para practicar los análisis
correspondientes en los servicios periciales.

Análisis

Son los estudios que se realizan a los indicios o elementos materiales probatorios con el fin de determinar sus
características relevantes para la investigación.
Tratándose de análisis en los servicios periciales, inicia con la recepción de los indicios o elementos materiales
probatorios; continúa con los estudios que se aplican a estos y termina con su entrega para el traslado a la bodega de
indicios. Para el desarrollo de estas actividades el perito deberá utilizar el equipamiento correspondiente.

Almacenamiento en Bodega de Indicios

Es el conjunto de actividades necesarias para depositar los indicios o elementos materiales probatorios en lugares
adecuados que garanticen su conservación hasta que la autoridad determine su destino.

Inicia cuando el responsable de la recepción de indicios en la bodega recibe estos o los elementos materiales probatorios
y finaliza con la salida definitiva de la bodega de indicios.

Traslado a Salas de Audiencia

Es la actividad que se realiza con el fin de presentar indicios o elementos materiales probatorios ante el órgano
jurisdiccional, en caso de ser procedente.

Inicia con la salida de los indicios o elementos materiales probatorios de la bodega de indicios, incluye el traslado, su
incorporación en la audiencia, su reingreso a la bodega de indicios y finaliza con la determinación judicial.

Los responsables de este tipo de traslados corresponden al servidor público que recibe los indicios en la bodega, el
Ministerio Público de la Federación y la Policía Federal Ministerial.

2.2 Disciplinas Auxiliares en la Investigación del delito

Existen múltiples disciplinas que ayudan a la investigación del delito en diversos momentos o etapas de la investigación,
motivo por el que haremos referencia a algunas de ellas.

2.2.1 Sistemas de Identificación Forense

Los sistemas de identificación forense se centran en la identificación humana, y a lo largo de la historia se han
implementado infinidad de sistemas, algunos considerados actualmente como inhumanos como es el caso de la
marcación física de personas, esclavos o criminales. En la actualidad, el avance tecnológico también ha permitido la
identificación humana por aspectos como (Guzmán, 2011:127):

a) La voz.

b) Ritmo cardiaco.

c) Presión arterial.

d) Aspecto tridimensional del rostro, manos, pies y pabellones auriculares.

e) Temperatura del cuerpo.

De igual manera, se han individualizado, a lo largo del devenir, una serie de disciplinas que contribuyen a la identificación
humana:

I. Papiloscopía

“Es la disciplina que establece la identidad de las personas en función del estudio de las crestas papilares e incluye la
dactiloscopía, la palmatoscopía y la pelmatoscopía.”

A mayor abundamiento:

 La dactiloscopía analiza las figuras que se forman por las crestas y los surcos, resultado de las crestas papilares
en los dedos.
  La palmatoscopía analiza las figuras que se forman por las crestas y los surcos, resultado de las crestas papilares,
en las palmas de ambas manos.

 La pelmatoscopía analiza las figuras que se forman por las crestas y los surcos, resultado de las crestas papilares,
en las palmas de los pies.

II. Reconstrucción escultórica facial

Esta constituye otra técnica de identificación muy utilizada en la actualidad, que mediante la combinación del trabajo del
antropólogo, del médico forense y del escultor se reconstruyen las facciones sobre moldes de cráneos. Para las
reconstrucciones se utiliza la escultura con plastilina, arcilla para modelar o silicón. (Montiel, 2012:200)

III. Superposición fotográfica cara-cráneo

“La técnica de superposición fotográfica cara-cráneo se aplica en busca de correspondencia de características

fisonómicas que exhibe el negativo o la fotografía de la cara de la persona que se indaga con la tipología craneal que
muestra el negativo o la radiografía del cráneo en cuestión mediante las técnicas de sobreposición y comparación
formal.” (Montiel, 2012:205

IV. Reconstrucción digital tridimensional

Esta técnica utiliza imágenes digitales del cráneo en 3D y se complementa con un sistema de indicadores y fórmulas
matemáticas para recrear músculos, nariz y otras características fisonómicas.

Finalmente debemos mencionar que no son las únicas técnicas para la identificación humana, se han seleccionado
porque permiten observar la participación de la tecnología en los avances para la propia identificación.

2.2.2 Concepto de psicología jurídica

La psicología jurídica puede definirse como “el campo de la psicología social dedicada al estudio de las conductas
psicosociales de personas o grupos, establecidas y controladas por el derecho en sus distintas vertientes, así como
aquellos aspectos que guían o facilitan los actos y las regulaciones jurídicas. (Soria, 2006:2)

En términos generales, podemos afirmar que el objeto de estudio de la psicología jurídica radica en conocer los
comportamientos sociales regulados por el sistema legal; a mayor abundamiento, Soria afirma que la psicología jurídica
puede dividirse en tres ámbitos:

Psicología del Derecho

“Esta visión se adentra en estudiar los comportamientos psicológicos del mismo. Así se estudian las leyes como producto
intencional y propositivo de un consenso colectivo. (Soria, 2006:1)

Psicología en el Derecho

“Aquí la ciencia psicológica analiza las normas jurídicas como estímulos sociales que generan determinadas conductas,
explicando todos y cada uno de los términos psicológicos utilizados e interpretándolos en cada caso. (Soria, 2006:1-2)

Psicología para el Derecho

“Desde esta perspectiva la Psicología se convierte en una ciencia auxiliar del Derecho y le facilitaría información sobre
determinados hechos o acciones sociales. Tradicionalmente denominada en España como Psicología forense abarca
numerosos aspectos como son la credibilidad de los testimonios, los trastornos mentales, la predicción de la conducta
violente, etc. (Soria, 2006:2

La relación entre la psicología y el derecho se encuentra en la propia conducta del hombre, mientras que el derecho
pretende regular la conducta humana a través de la deontología, es decir, es decir, el deber ser expresado mediante
normas que establecen conductas prohibidas, obligatorias o permitidas.
Por su parte, la psicología contribuye con el conocimiento respecto de los procesos cognitivos humanos, dado que
estudia la propia conducta humana y las variables que la regulan, más allá de lo que podríamos considerar el sentido
común, pues la propia psicología puede arrojar resultados contrarios a lo que las personas consideran resultado del
sentido común o la propia experiencia.

“Por consiguiente, la Psicología Jurídica tendría dos significados: uno amplio que incluiría todos los ámbitos psicológicos
relacionados con el campo de la ley del Derecho; y otro más restringido, que para distinguirla de la anterior sería
conveniente llamarla Psicología Judicial y que podríamos definir como la aplicación de la Psicología Social que estudia los
comportamientos psicosociales de las personas o grupos relacionados, establecidos y controlados por el Derecho en sus
diversas vertientes, así como aquellos procesos psicosociales que guían o facilitan los actos y regulaciones jurídicas.”
(Ovejero, 2009:27-28)

Ovejero retoma el trabajo realizado por Soria Verde y afirma que la psicología jurídica se divide en “doce áreas de
aplicación: judicial, forense, penitenciaria, criminal y de la prevención, victimización, policial, de investigación criminal,
militar, juvenil, resolución alternativa de conflictos, ejercicio de la abogacía, y de la norma jurídica. (Ovejero, 2009:26)

De los anteriores campos nos interesan los siguientes (Ovejero, 2009:26-27):

Psicología Judicial

“Su objeto de estudio radica en “la influencia que tienen los factores extrajurídicos en las decisiones de los órganos
judiciales, sean éstos unipersonales o colegiados, sean jueces o sean jurados, sean profesionales o sean legos.”)

Psicología forense o legal

Rama de la Psicología jurídica “que desarrolla sus conocimientos y aplicaciones con vistas a concluir sus hallazgos en el
seno de una sala de justicia con la finalidad de auxiliar al órgano juzgador en su toma de decisión.)

Psicología Criminológica

Se “constituye la aplicación de la Psicología y especialmente la Psicología Social al estudio del crimen, es la rama de la
Psicología Jurídica que analiza los factores individuales, biológicos, familiares, sociales y culturales que llevan al
delincuente a delinquir, así como a buscar las medidas para su prevención y su control.

Podemos concluir el apartado afirmando que la utilidad de la psicología jurídica radica en que analiza el comportamiento
de personas y grupos sociales que interactúan dentro de entornos regulados jurídicamente, y de igual forma, estudia la
evolución de las legislaciones en cuanto el desenvolvimiento que los grupos sociales que interactúan en dichas
regulaciones.

[Link] Concepto de psicología forense

Como se mencionó anteriormente, “Psicología Legal y Psicología Forense vendrían a ser los mismo, aunque el primer
término se utiliza más en Holanda y Alemania, mientras que el segundo término, el de Psicología forense, se usa más en
Estados Unidos, Inglaterra y otros países. (Ovejero, 2009:26)

2.2.3 Perfiles Criminológicos

El perfil criminológico es una técnica por la cual “buscamos ayudar a la investigación describiendo las posibles
características (datos demográficos como edad o sexo, personalidad y estilo de vida, probablemente residencia) del
sospechoso de un crimen o de una serie de ellos.” (Garrido,2015:65)

El perfil criminológico encuentra su sustento en las evidencias.

2.2.4 Concepto de Sociología Criminológica

La sociología criminológica es una rama de la sociología cuyo objeto de estudio corresponde al crimen, la delincuencia, el
comportamiento desviado, así como el sistema de justicia penal. Para tal efecto, analiza los factores sociales y culturales
que influyen en la comisión de delitos y en las respuestas sociales y legales ante el crimen.

2.2.5 Concepto de Estadística

La estadística puede definirse como “la ciencia de recopilar, organizar, presentar, analizar e interpretar información para
la toma de decisiones.” (Gutiérrez, 2020:14)

Por su parte, Eleuterio Martínez indica que “es una disciplina matemática cuyo objeto es la interpretación de conjuntos
de datos numéricos que se extraen de hechos empíricos.” (Martínez, 2020:15)

Las principales especies de la estadística son:

1. Estadística descriptiva: área de la estadística que tiene por objeto la recopilación, presentación y organización de
datos.

2. Estadística diferencial: área de la estadística cuyo objeto radica en el análisis de datos de una muestra con el
propósito de obtener conclusiones válidas de una determinada población que es objeto de estudio.

2.2.6 Concepto de Victimología

Hilda Marchiori conceptualiza la victimología como “una disciplina cuyo objeto lo constituye el estudio científico de las
víctimas del delito.” (Marchiori, 2013:1).

En este sentido, la víctima, en términos jurídicos, es el sujeto pasivo del delito, es decir, la persona que resiente
directamente en su esfera jurídica el daño producido por el sujeto activo de un hecho ilícito; no obstante, este término
ha presentado algunas otras acepciones de las que destaca aquella que hace referencia a una persona que es sacrificada
a una deidad.

En todo caso, conviene señalar que la conceptualización, y la definición incluso, de victimología, dependen de la
orientación filosófica y el momento histórico a efecto de comprender las diversas acepciones que de ella existen.

2.2.7 Concepto de Biología Criminológica

La biología criminológica es la disciplina que estudia las posibles influencias biológicas en el comportamiento delictivo y
en la predisposición a la delincuencia, en la práctica se trata de una disciplina interdisciplinaria que combina conceptos y
técnicas de la biología, la genética, la neurociencia y la psicología con la criminología tradicional para examinar factores
biológicos y su interacción con factores sociales y ambientales en la realización de hechos ilícitos.

2.2.8 Concepto de Genética

La genética es la ciencia que se encarga del estudio de los genes, la herencia y la variación de los organismos,
proporciona herramientas importantes para la investigación de la función de genes particulares, como el análisis de
interacciones genéticas. En los organismos, la denominada información genética reside en los cromosomas, donde está
almacenada en la secuencia de moléculas de ácido desoxirribonucleico o ADN.

La mayoría de las definiciones coinciden en que la genética es el estudio de la herencia humana, tal como se aprecia en
la definición proporcionada por Ana Barahona y Daniel Piñero, la genética “estudia la forma como las características de
los organismos vivo sean éstas morfológicas, fisiológicas, bioquímicas o conductuales, se transmiten, se generan y se
expresan, de una generación a otra, bajo diferentes condiciones ambientales.” (Barahona, 2002:7)

En este mismo sentido, Rubén Lisker opina que es “el estudio científico de la variación y herencia biológica.” (Lisker,
2003:239)

Lectura obligatoria
Para mayor profundidad en el estudio del tema deberás leer los siguientes textos:

GUILLÉN LÓPEZ, Germán. Coordinadora. (1991) La investigación criminal en el sistema penal acusatorio., UNAM, leer la
segunda parte Cuestiones procesales y de persecución criminal en el sistema penal acusatorio, alojado en la dirección
electrónica [Link]
acusatorio-serie-juicios-orales-num-6

Investigación Criminal

Unidad 3: Juez, Ministerio público y otros Actores

En la investigación de los delitos existen diversos participantes cuyas atribuciones están contempladas en la ley y en los
diversos protocolos de actuación, por tal motivo, resulta conveniente conocer las funciones de cada uno de ellos.

3.1 Funciones del Primer Respondiente

De conformidad con el Protocolo Nacional de Actuación Primer Respondiente, al Primer Respondiente le compete
informar y entregar el lugar de la intervención al Policía con capacidades para procesar, o al Policía de Investigación,
según corresponda, además de brindar el apoyo que éstos requieran.

El Policía Primer Respondiente cuenta con funciones de prevención, reacción e investigación. Además, genera el primer
nivel de contacto, lo cual es una simple mediación entre el agente de seguridad y el individuo, para efectos de
investigación, identificación o prevención.

La actuación del primer respondiente puede comenzar por cualquiera de los siguientes supuestos:

a) Denuncia

El primer respondiente recibe la denuncia presentada por persona alguna, servicios de emergencia o autoridad
coadyuvante.

Recibida la denuncia, informa a su superior jerárquico y al Ministerio Público, por cualquier medio disponible, a efecto de
que el Ministerio Público coordine la investigación.

En caso de que, por motivo de la denuncia es entregada una persona detenida, el primer respondiente recibe a la
persona, le informa el motivo de la detención, realiza la inspección por seguridad y registra la detención. De igual forma,
informa de los derechos que goza la persona detenida.

Si en la denuncia se aportan indicios, evidencias, objetos, instrumentos o productos de un hecho probablemente

delictivo, el policía primer respondiente documenta la recepción por escrito y con soporte fotográfico o videográfico e
inicia el registro de cadena de custodia.

De igual forma, el Policía Primer Respondiente, corrobora la denuncia arribando al lugar de intervención, a efecto de
constatar la veracidad de los hechos denunciados, lo que conlleva el segundo nivel de contacto, toda vez que implica la
restricción temporal del ejercicio de un derecho tal como sería el caso de la libertad personal, propiedad, libre
circulación e intimidad.

En caso contrario, informa al Ministerio Público y a su superior jerárquico y concluye el registro de información en virtud
de que los hechos no fueron ciertos.

b) Flagrancia

El Código Nacional de Procedimientos Penales prescribe:

Artículo 146. Supuestos de flagrancia

Se podrá detener a una persona sin orden judicial en caso de flagrancia. Se entiende que hay flagrancia cuando:
I. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o

II. Inmediatamente después de cometerlo es detenida, en virtud de que: a) Es sorprendida cometiendo el delito y es
perseguida material e ininterrumpidamente, o b) Cuando la persona sea señalada por la víctima u ofendido, algún testigo
presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la comisión del delito y cuando tenga en su poder
instrumentos, objetos, productos del delito o se cuente con información o indicios que hagan presumir fundadamente
que intervino en el mismo.

Para los efectos de la fracción II, inciso b), de este precepto, se considera que la persona ha sido detenida en flagrancia
por señalamiento, siempre y cuando, inmediatamente después de cometer el delito no se haya interrumpido su
búsqueda o localización.

En los casos de flagrancia, el primer respondiente debe valorar la situación en el lugar de los hechos identificando los
riesgos, dicha información debe ser registrada en el Informe Policial Homologado y, posteriormente, debe tomar las
medidas necesarias para eliminar, neutralizar o minimizar dichos riesgos.

Deberá proceder a la detención, lo que establece el tercer nivel de contacto, y en atención a la resistencia presentada
por el infractor, podrá hacer uso legítimo de la fuerza observando los principios de oportunidad, proporcionalidad,
racionalidad, legalidad y estricta necesidad, documentando la situación en el Informe Policial Homologado.

En caso de no poder realizar la detención, deberá informar a su Superior jerárquico y, en su caso, solicitar apoyo, el
superior jerárquico determina el plan de acción a seguir por el primer respondiente; y si aún no es posible realizar la
detención deberá documentarse en el Informe Policial Homologado

c) Localización y descubrimiento de indicios, evidencias, objetos, instrumentos o productos de un hecho

probablemente delictivo

El primer respondiente debe realizar los registros de cadena de custodia correspondientes y trasladar los objetos,
instrumentos o productos del delito asegurados de conformidad con el procedimiento del Protocolo Nacional de
Traslado, a efecto de entregarlos en el lugar designado por el Ministerio Público

3.2 Atribuciones del Policía con Capacidades para Procesar el Lugar de la Intervención

De conformidad con el Protocolo Nacional de Actuación Policía con Capacidades Para Procesar el Lugar de la
Intervención, al Policía con capacidades para procesar le corresponde el procesamiento de los indicios o elementos
materiales probatorios, que incluye las etapas de identificación, documentación, recolección y embalaje de estos y, en su
caso, realiza la entrega de los indicios a la Policía de Investigación.

Es importante señalar que el citado Protocolo ordena la participación del Coordinador de la Policía con capacidades para
procesar, a quien le compete la planeación, coordinación y formación de equipos de trabajo con su personal. Además, se
asignan actividades específicas y se entrevista con el Primer Respondiente y/o Policía de Investigación, quien evalúa el
lugar de intervención, establece puesto de mando en coordinación con las instituciones intervinientes, realiza recorrido
final en el lugar de intervención, recaba actas e indicios procesados para su entrega. El Coordinador puede ser Policía con
capacidades para procesar.

En cuanto al procedimiento que debe seguir el Policía con Capacidades Para Procesar el Lugar de la Intervención se
encuentran:

a) Actuaciones previas al procesamiento

Son las acciones que el Policía con capacidades para procesar y/o su superior jerárquico realizan a partir del momento
que tienen conocimiento de la necesidad de procesar el lugar de la intervención, planeación, evaluación y uso de los
recursos que se tienen que emplear durante el procesamiento. Estos recursos, de manera enunciativa, más no limitativa,
se describen a continuación:

1. Conocimiento del hecho.

 2. Aviso a la Policía con capacidades para procesar.

3. Coordinación para el procesamiento del lugar de intervención.

4. Planeación del procesamiento del lugar de intervención.

5. Traslado al lugar de intervención.

6. Entrega-recepción del lugar de la intervención.

7. Evaluación inicial.

8. Intervención del personal especializado.

9. Evaluación de las acciones realizadas por el Primer Respondiente.

10. Identificación de la zona crítica.

11. Puesto de mando.

12. Planeación y asignación de roles.

13. Equipo de protección personal

b) Procesamiento

Esta etapa inicia con las técnicas de búsqueda de los indicios o elementos materiales probatorios, finaliza con la entrega
de estos a la autoridad responsable de su traslado, y se integra con las fases siguientes:

1. Observación.

2. Búsqueda.

3. Localización e identificación.

4. Evaluación intermedia.

5. Registro de cadena de custodia.

6. Documentación.

7. Recolección de los indicios o elementos materiales probatorios.

8. Embalaje de los indicios o elementos materiales probatorios.

9. Evaluación final del lugar de la intervención.

c) Actividades posteriores al procesamiento

Corresponde a la entrega – recepción de los indicios, objetos o elementos materiales probatorios, derivados del
procesamiento del lugar de la intervención, continúa con el resguardo de estos, y finaliza con su traslado a la bodega de
indicios, a los servicios periciales, o en su caso, al lugar que corresponda, contemplando las actividades siguientes:

1. Verificación de las actividades de procesamiento.

2. Informe de actividades.

3. Integración de la documentación generada.

 4. Entrega -recepción del lugar de la intervención.

5. Providencias para el aseguramiento de objetos.

6. Liberación del sitio.

7. Traslado

3.3 Atribuciones del Policía de Investigación

De conformidad con el multicitado protocolo de actuación, al Policía de Investigación le corresponde coordinar y verificar
las actividades con las diferentes instituciones en el lugar de intervención, bajo el mando del Ministerio Público, en su
caso, entregar el lugar de intervención a la Policía con capacidades para procesar, recibir los indicios, o elementos
materiales probatorios u objetos con su correspondiente registro de Cadena de Custodia, resguardar los objetos,
instrumentos o productos del delito, recibir el lugar de intervención para su liberación, además de las actas generadas
por los intervinientes y trasladar los indicios u objetos a los lugares correspondientes.

Importante

El Ministerio Público tomó conocimiento del hecho, y envió a la Policía de Investigación para que coordine la
investigación en el lugar de la intervención, siempre y cuando se cuente con elementos de la Policía de investigación.

La Policía de Investigación toma conocimiento del hecho, y realiza la logística y coordinación de los actos de investigación
que se vayan a practicar en el lugar de la intervención. La Policía con capacidades para procesar, recibe el aviso de
intervención, ya sea a petición del Ministerio Público directamente, o de la Policía de Investigación y/o del Primer
Respondiente; el requerimiento de estos últimos siempre será bajo el conocimiento y autorización del Ministerio Público.

3.4 Función del Ministerio Público

En primer término, podemos afirmar que “la Institución del Ministerio Público se integra como un organismo
autónomo, jerarquizado, que, de acuerdo con la obligación impuesta por el artículo 20 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, dirige en forma exclusiva la investigación del delito auxiliado, a su vez, por la policía. Su
función primordial derivada del principio acusatorio está orientada a ejercer la acción penal pública en la forma prevista
por la ley.” (González, 2017:60)

El Ministerio Público actúa bajo las órdenes del Fiscal General de la República o, en su caso, de las Fiscalías estatales o de
la Ciudad de México. Por otra parte, es titular de la acción penal y por tal motivo le incumbe la persecución de los delitos
ante los tribunales, solicitar las órdenes de aprehensión contra los inculpados, buscar y presentar pruebas para acreditar
su responsabilidad y lograr que, procesalmente, los juicios se sigan regularmente para que la justicia sea pronta y
expedita.

En consecuencia, también es del ámbito de su competencia la solución de aplicación de las penas y la intervención en los
negocios que la ley determine.

Adicionalmente, tiene bajo su mando a la policía en términos de lo previsto por los siguientes artículos constitucionales:

Artículo 21. La investigación de los delitos corresponde al Ministerio Público y a las policías, las cuales actuarán bajo la
conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta función.

El ejercicio de la acción penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Público. La ley determinará los casos en que
los particulares podrán ejercer la acción penal ante la autoridad judicial…

De igual manera, resulta aplicable lo establecido en la siguiente hipótesis constitucional:

Artículo 102.
A. El Ministerio Público de la Federación se organizará en una Fiscalía General de la República como órgano público
autónomo, dotado de personalidad jurídica y patrimonio propio. Párrafo reformado DOF 29-01-2016…

Corresponde al Ministerio Público de la Federación la persecución, ante los tribunales, de todos los delitos del orden
federal; y, por lo mismo, solicitará las medidas cautelares contra los imputados; buscará y presentará las pruebas que
acrediten la participación de éstos en hechos que las leyes señalen como delito; procurará que los juicios federales en
materia penal se sigan con toda regularidad para que la impartición de justicia sea pronta y expedita; pedirá la aplicación
de las penas, e intervendrá en todos los asuntos que la ley determine…

Aunado a lo anterior, el Ministerio Público es parte en los juicios de amparo en que exista interés público.

Artículo 107. Las controversias de que habla el artículo 103 de esta Constitución, con excepción de aquellas en materia
electoral, se sujetarán a los procedimientos que determine la ley reglamentaria, de acuerdo con las bases siguientes:

...

XV. El Fiscal General de la República o el Agente del Ministerio Público de la Federación que al efecto designe, será parte
en todos los juicios de amparo en los que el acto reclamado provenga de procedimientos del orden penal y aquéllos que
determine la ley; Fracción reformada DOF 10-02-2014…

A mayor abundamiento, el Ministerio Público, o en su caso el Ministerio Público Especializado, conduce jurídicamente la
investigación de los delitos, para lo cual debe coordinar al Policía Primer Respondiente en las diligencias que realice: a la
autoridad coadyuvante en las medidas necesarias para impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios, a la
Policía Ministerial o de Investigación y a la Policía con Capacidades para Procesar y al perito.

El Ministerio público se coordina con el Policía de Investigación para que éste se traslade al lugar de la intervención y el
Primer respondiente entrega el lugar de los hechos a la Policía Ministerial, o de Investigación informado sobre las
acciones realizadas en e le lugar, y documentando el Informe Policial Homologado.

Aunado a lo anterior, el primer respondiente deberá realizar la atención de las víctimas del delito, asegurar los objetos
conforme a las reglas de aseguramiento y documentar en el Informe Policial Homologado.

En cuanto al marco normativo de la actuación del Ministerio Público, el Código Nacional de Procedimientos Penales
prescribe:

Artículo 105. Sujetos de procedimiento penal

Son sujetos del procedimiento penal los siguientes:

I. La víctima u ofendido;

II. El Asesor jurídico;

III. El imputado;

IV. El Defensor;

V. El Ministerio Público;

VI. La Policía;

VII. El Órgano jurisdiccional, y

VIII. La autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso.

Los sujetos del procedimiento que tendrán la calidad de parte en los procedimientos previstos en este Código son el
imputado y su Defensor, el Ministerio Público, la víctima u ofendido y su Asesor jurídico.
Asimismo, en términos de lo previsto por el artículo 127 del Código Nacional de Procedimientos Penales, compete al
Ministerio Público conducir la investigación, coordinar a las Policías y a los servicios periciales durante la investigación,
así como resolver sobre el ejercicio de la acción penal en la forma establecida por la ley y, en su caso, ordenar las
diligencias pertinentes y útiles para demostrar, o no, la existencia del delito y la responsabilidad de quien lo cometió o
participó en su comisión.

Importante

Toda actuación del Ministerio Público debe apegarse al deber de lealtad a que hace referencia el artículo 128 del Código
adjetivo, el cual prescribe que el Ministerio Público deberá actuar durante todas las etapas del procedimiento en las que
intervenga con absoluto apego a lo previsto en la Constitución, en este Código y en la demás legislación aplicable.

El Ministerio Público deberá proporcionar información veraz sobre los hechos, sobre los hallazgos en la investigación y
tendrá el deber de no ocultar a los intervinientes elemento alguno que pudiera resultar favorable para la posición que
ellos asumen, sobre todo cuando resuelva no incorporar alguno de esos elementos al procedimiento, salvo la reserva
que en determinados casos la ley autorice en las investigaciones.

Aunado a lo anterior, la investigación debe ser objetiva y referirse tanto a los elementos de cargo como de descargo y
conducida con la debida diligencia, a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el debido proceso.

Durante la investigación, tanto el imputado como su Defensor, así como la víctima o el ofendido, podrán solicitar al
Ministerio Público todos aquellos actos de investigación que considere pertinente y útil para el esclarecimiento de los
hechos. El Ministerio Público dentro del plazo de tres días resolverá sobre dicha solicitud. Para tal efecto, podrá disponer
que se lleven a cabo las diligencias que se estimen conducentes para efectos de la investigación.

Importante

La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el tipo
penal, tal y como lo ordena el artículo 130 del código adjetivo en comento.

Entre las obligaciones del Ministerio Público se encuentran:

Artículo 131. Obligaciones del Ministerio Público Para los efectos del presente Código, el Ministerio Público tendrá́ las
siguientes obligaciones:

I. Vigilar que en toda investigación de los delitos se cumpla estrictamente con los derechos humanos reconocidos en la
Constitución y en los Tratados;

II. Recibir las denuncias o querellas que le presenten en forma oral, por escrito, o a través de medios digitales, incluso
mediante denuncias anónimas en términos de las disposiciones legales aplicables, sobre hechos que puedan constituir
algún delito;

III. Ejercer la conducción y el mando de la investigación de los delitos, para lo cual deberá́ coordinar a las Policías y a los
peritos durante la misma;

IV. Ordenar o supervisar, según sea el caso, la aplicación y ejecución de las medidas necesarias para impedir que se
pierdan, destruyan o alteren los indicios, una vez que tenga noticia del mismo, así́ como cerciorarse de que se han
seguido las reglas y protocolos para su preservación y procesamiento;

V. Iniciar la investigación correspondiente cuando así proceda y, en su caso, ordenar la recolección de indicios y medios
de prueba que deberán servir para sus respectivas resoluciones y las del Órgano jurisdiccional, así́ como recabar los
elementos necesarios que determinen el daño causado por el delito y la cuantificación del mismo para los efectos de su
reparación. Cuando se trate del delito de feminicidio se deberán aplicar los protocolos previstos para tales efectos;
Fracción reformada DOF 25-04-2023
VI. Ejercer funciones de investigación respecto de los delitos en materias concurrentes, cuando ejerza la facultad de
atracción y en los demas casos que las leyes lo establezcan;

VII. Ordenar a la Policía y a sus auxiliares, en el ámbito de su competencia, la práctica de actos de investigación
conducentes para el esclarecimiento del hecho delictivo, así como analizar las que dichas autoridades hubieren
practicado;

VIII. Instruir a las Policías sobre la legalidad, pertinencia, suficiencia y contundencia de los indicios recolectados o por
recolectar, así como las demás actividades y diligencias que deben ser llevadas a cabo dentro de la investigación;

IX. Requerir informes o documentación a otras autoridades y a particulares, así como solicitar la práctica de peritajes y
diligencias para la obtención de otros medios de prueba;

X. Solicitar al Órgano jurisdiccional la autorización de actos de investigación y demás actuaciones que sean necesarias
dentro de la misma;

XI. Ordenar la detención y la retención de los imputados cuando resulte procedente en los términos que establece este
Código;

XII. Brindar las medidas de seguridad necesarias, a efecto de garantizar que las víctimas u ofendidos o testigos del delito
puedan llevar a cabo la identificación del imputado sin riesgo para ellos;

XIII. Determinar el archivo temporal y el no ejercicio de la acción penal, así como ejercer la facultad de no investigar en
los casos autorizados por este Código;

XIV. Decidir la aplicación de criterios de oportunidad en los casos previstos en este Código;

XV. Promover las acciones necesarias para que se provea la seguridad y proporcionar el auxilio a víctimas, ofendidos,
testigos, jueces, magistrados, agentes del Ministerio Público, Policías, peritos y, en general, a todos los sujetos que con
motivo de su intervención en el procedimiento, cuya vida o integridad corporal se encuentren en riesgo inminente;

XVI. Ejercer la acción penal cuando proceda;

XVII. Poner a disposición del Órgano jurisdiccional a las personas detenidas dentro de los plazos establecidos en el
presente Código;

XVIII. Promover la aplicación de mecanismos alternativos de solución de controversias o formas anticipadas de

terminación del proceso penal, de conformidad con las disposiciones aplicables;

XIX. Solicitar las medidas cautelares aplicables al imputado en el proceso, en atención a las disposiciones conducentes y
promover su cumplimiento;

XX. Comunicar al Órgano jurisdiccional y al imputado los hechos, así como los datos de prueba que los sustentan y la
fundamentación jurídica, atendiendo al objetivo o finalidad de cada etapa del procedimiento;

XXI. Solicitar a la autoridad judicial la imposición de las penas o medidas de seguridad que correspondan;

XXII. Solicitar el pago de la reparación del daño a favor de la víctima u ofendido del delito, sin perjuicio de que éstos lo
pudieran solicitar directamente;

XXIII. Actuar en estricto apego a los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez,
perspectiva de género y respeto a los derechos humanos reconocidos en la Constitución; Fracción reformada DOF 25-04-
2023

XXIII Bis. Tratándose de delitos por razón de género, se deberá investigar con perspectiva de género,

y Fracción adicionada DOF 25-04-2023 XXIV. Las demás que señale este Código y otras disposiciones aplicables.
Para el cumplimiento de sus disposiciones, el Ministerio público cuenta con las siguientes medidas de apremio:

Artículo 104. Imposición de medios de apremio

El Órgano jurisdiccional y el Ministerio Público podrán disponer de los siguientes medios de apremio para el
cumplimiento de los actos que ordenen en el ejercicio de sus funciones:

I. El Ministerio Público contará con las siguientes medidas de apremio:

a) Amonestación;

b) Multa de veinte a mil días de salario mínimo vigente en el momento y lugar en que se cometa la falta que amerite una
medida de apremio. Tratándose de jornaleros, obreros y trabajadores que perciban salario mínimo, la multa no deberá
exceder de un día de salario y tratándose de trabajadores no asalariados, de un día de su ingreso;

c) Auxilio de la fuerza pública, o

d) Arresto hasta por treinta y seis horas;…

El Ministerio Público podrá dar vista a las autoridades competentes para que se determinen las responsabilidades que en
su caso procedan en los términos de la legislación aplicable. Adicionalmente, es conveniente revisar las actuaciones del
Ministerio Público en los diversos Protocolos de Actuación vigentes, de las que hemos hablado en párrafos anteriores.

3.5 Función del perito

Para comprender la función del perito en el proceso de investigación en el lugar de los hechos, o intervención, debemos
considerar que la Policía Ministerial o de investigación debe entregar el lugar al perito para su debido procesamiento. En
caso de que no se cuente con peritos, es necesaria la intervención de la policía con capacidad de procesamiento.

Hecha la aclaración anterior, es a los peritos a quienes les corresponde el procesamiento de los indicios o elementos
materiales probatorios que incluye las etapas de identificación, documentación, recolección y embalaje de estos y, en su
caso, realiza la entrega de los indicios a la Policía de Investigación.

A mayor abundamiento, el perito es la “persona especialmente cualificada en virtud de sus conocimientos especializados
en la ciencia, arte, técnica o práctica, es decir, aquella persona que posee conocimientos especiales en materias que no
son conocidas, con ese nivel de precisión, por las demás personas de su mismo nivel cultural. Cuando se habla de
conocimientos especializados, este término debe hacerse extensivo a todo tipo de saberes e, incluso, aptitudes y
habilidades que acostumbran a tener el común de las gentes.” (Guzmán, 2011:655)

Como se explicó en unidades anteriores, el perito es la persona que aporta conocimientos técnicos, científicos, artísticos
o prácticos para valorar hechos o circunstancias relevantes en el asunto, o adquirir certeza sobre ellos, a fin de que el
juez pueda apreciarlos y aplicarlos a los hechos objeto de debate en un proceso.

A mayor abundamiento:

“[en el] procedimiento penal acusatorio los peritos son científicos o técnicos forenses que poseen conocimientos
especializados en alguna ciencia, técnica o arte y que auxilian a las autoridades encargadas de procurar o administrar
justicia en el esclarecimiento de los hechos, aportando algún dato o elemento de prueba, o bien, interpretando evidencia
física o biológica, con el objeto de que sea vinculada a la información que aparece en los antecedentes de la investigación
penal.” (González, 2017:63)

3.5.1 Función del Criminólogo y/o Criminalista

El criminólogo, como perito, tiene su función principal en el estudio de las personas que intervienen en el hecho ilícito.
En términos simples, el objetivo de su intervención es determinar las razones por las que el delincuente ha decidido
realizar la conducta antisocial, las consecuencias que el hecho ha generado en la víctima, así como la determinación de
las condiciones en que el hecho delictivo pudo ser realizado.
Aunado a lo anterior, en el proceso de investigación, su participación facilita la búsqueda de los delincuentes a través de
la perfilación criminal.

En contraste:

“[al] perito en criminalística le corresponde coadyuvar en la investigación de los delitos que en corresponsabilidad realiza
el agente del ministerio público y la policía, en los términos que lo menciona el reformado artículo 21 de la Constitución
federal. Con la aclaración de que en todo momento el perito actuará bajo la conducción jurídica del Ministerio Público,
quien ejerce, en su caso, la acción penal ante el órgano jurisdiccional.” (González, 2017:63)

El criminalista centra su actividad en la búsqueda, identificación y estudio de los elementos sensibles significativos, es
decir, en los indicios, a efecto de determinar a los participantes del hecho delictivo, así como para determinar las
condiciones de tiempo, modo y lugar en que el hecho antisocial fue cometido, de conformidad con los ordenamientos
jurídicos vigentes.

3.6 Función del Defensor

El defensor puede definirse como “el abogado designado por el imputado con título y cédula profesional de licenciado en
derecho, para que ejerza el derecho de defensa técnica y adecuada durante las diversas etapas del procedimiento penal”.
(González, 2017:59)

De conformidad con la fracción V del artículo 3 del Código Nacional de Procedimientos Penales, puede ser el defensor
público federal, defensor público o de oficio de las Entidades federativas, o defensor particular.

La defensa es un derecho fundamental e irrenunciable que asiste a todo imputado y deberá ejercerlo siempre con la
asistencia de su Defensor o a través de éste. Cabe aclarar que se entenderá por una defensa técnica, la que debe realizar
el Defensor particular que el imputado elija libremente o el Defensor público que le corresponda, para que le asista
desde su detención y, a lo largo de todo el procedimiento, sin perjuicio de los actos de defensa material que el propio
imputado pueda llevar a cabo.

3.7 Función de los Jueces

Con motivo de la reforma constitucional del año 2008, el proceso penal acusatorio otorga a los órganos jurisdiccionales
una función más activa para el respeto a los derechos humanos de los participantes del proceso. De tal manera que dicha
función jurisdiccional penal ha establecido un mayor número de controles para la actuación del órgano acusador y, como
consecuencia, se ha establecido que la facultad jurisdiccional, o judicial en sentido propio, está a cargo de los tribunales
de control, de enjuiciamiento y de ejecución penal.

En este sentido, el Código Nacional de Procedimientos Penales prescribe:

Artículo 133. Competencia jurisdiccional

Para los efectos de este Código, la competencia jurisdiccional comprende a los siguientes órganos:

I. Juez de control, con competencia para ejercer las atribuciones que este Código le reconoce desde el inicio de la etapa
de investigación hasta el dictado del auto de apertura a juicio;

II. Tribunal de enjuiciamiento, que preside la audiencia de juicio y dictará la sentencia, y

III. Tribunal de alzada, que conocerá de los medios de impugnación y demás asuntos que prevé este Código.

3.7.1 Juez de control

El juez de control, “tiene como función principal velar por el efectivo respeto de los derechos fundamentales, a partir del
control judicial que ejercen sobre actos del Ministerio Público y de la policía. Los juzgados de control son tribunales
ordinarios, unipersonales en cuanto a su funcionamiento y sus jueces poseen la misma categoría que los jueces del
tribunal de enjuiciamiento.” (González, 2017:47)
En términos de lo previsto por el artículo 16, párrafo 14, los Poderes Judiciales contarán con jueces de control que
resolverán, en forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y
técnicas de investigación de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de
las víctimas u ofendidos; aunado a lo anterior, deberá existir un registro fehaciente de todas las comunicaciones entre
jueces y Ministerio Público y demás autoridades competentes

3.7.2 Juez del Tribunal de Enjuiciamiento

El juez de enjuiciamiento es propio de las entidades federativas, en tanto que el tribunal de enjuiciamiento como órgano
colegiado corresponde al ámbito federal, de tal manera que:

“está representado por el juez o jueces que actúan en forma unipersonal o que desarrollan su función de manera
colegiada y tiene a su cargo el deber de resolver las cuestiones de fondo materia de la acusación formulada por el
Ministerio Público.

La facultad jurisdiccional de este juez está centrada particularmente en resolver el juicio oral y público, en aquellos
procesos penales que hayan llegado hasta la audiencia de debate y, en su momento, proceder a individualizar las
sanciones que correspondan al imputado cuando fue encontrado culpable de la comisión de un delito.” (González, 2017:
48)

De conformidad con el artículo 348 del Código adjetivo nacional, el juicio es la etapa de decisión de las cuestiones
esenciales del proceso. Se realizará sobre la base de la acusación en el que se deberá asegurar la efectiva vigencia de los
principios de inmediación, publicidad, concentración, igualdad, contradicción y continuidad.

En este sentido, el Tribunal de enjuiciamiento una vez que reciba el auto de apertura a juicio oral deberá establecer la
fecha para la celebración de la audiencia de debate, la que deberá tener lugar no antes de veinte ni después de sesenta
días naturales contados a partir de la emisión del auto de apertura a juicio. Se citará oportunamente a todas las partes
para asistir al debate. El acusado deberá ser citado, por lo menos con siete días de anticipación al comienzo de la
audiencia, tal y como lo ordena el artículo 379 del citado ordenamiento adjetivo

3.7.3 Juez de Ejecución Penal

El juez de ejecución penal “vigila el respeto a las finalidades constitucionales y legales de la prisión preventiva, la pena y
las medidas de seguridad. Ante ellos acuden los procesados o sentenciados que consideren que las autoridades les han
violado un derecho fundamental durante el tiempo que permanecen privados de su libertad”. (González, 2017:49)

El juez de ejecución penal resuelve cuestiones relativas al acceso a la justicia de las víctimas del delito, la reparación del
daño, con relación a los sentenciados les corresponde el conocimiento de asuntos relacionados con la liberación de
personas en reclusión, prisión preventiva y traslados a otros centros de readaptación social, entre otras atribuciones

Lectura Obligatoria

Para mayor profundidad en el estudio del tema deberán leer los siguientes textos, en su primera y segunda parte:

GUILLÉN LÓPEZ, Germán. Coordinador. (2023) Técnicas, Actos Y Actuaciones de Investigación Criminal en el Código
Nacional de Procedimientos Penales. Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM,
México. [Link]
en-el-codigo-nacional-de-procedimientos-penales-coleccion-sistema-penal-acusatorio-en-mexico-numero-4
Investigación Criminal

Unidad 4: Práctica Forense de la Actuación del Perito en el Sistema Penal Acusatorio

4.1 Funciones de los peritos

Tal como hemos analizado anteriormente, la actividad fundamental de los peritos es el acto pericial. Esto se refiere a la
peritación la cual puede definirse como el accionar de la conciliación y complementación de causas-efectos, en
momentos sucesivos, cuyo centro es el acto pericial.

Las interpretaciones jurisprudenciales no permiten conocer las notas distintivas de la prueba pericial:

Décima Época
Registro: 160371
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
Libro IV, Enero de 2012, Tomo 5
Materia(s): Civil
Tesis: I.3o.C.1016 C (9a.)
Página: 4585

PRUEBA PERICIAL. NOTAS DISTINTIVAS.

La peritación es una actividad procesal desarrollada, con motivo de encargo judicial, por personas distintas de las partes
del proceso, especialmente calificadas por sus conocimientos técnicos, artísticos o científicos, mediante la cual se
suministran al Juez argumentos o razones para la formación de su convencimiento respecto de ciertos hechos cuya
percepción o entendimiento escapa a las aptitudes del común de las personas. Así tenemos, como notas distintivas de
esta probanza judicial, las siguientes:

1. Es una actividad humana, porque consiste en la intervención transitoria, en el proceso, de personas que deben
realizar ciertos actos para rendir posteriormente un dictamen;

2. Es una actividad procesal, porque debe ocurrir con motivo de un procedimiento;

3. Es una actividad de personas especialmente calificadas en razón de su técnica, ciencia, conocimientos de arte o
de su experiencia en materias que no son conocidas por el común de las personas;

4. Exige un encargo judicial previo;

5. Debe versar sobre hechos y no sobre cuestiones jurídicas ni sobre exposiciones abstractas que no incidan en la
verificación, valoración o interpretación de los hechos del proceso;

6. Los hechos deben ser especiales, en razón de sus condiciones técnicas, artísticas o científicas, cuya verificación,
valoración e interpretación no sea posible con los conocimientos ordinarios de personas medianamente cultas y
de Jueces cuya preparación es fundamentalmente jurídica;

7. Es una declaración de ciencia, toda vez que el perito expone lo que sabe por percepción y deducción o inducción
de los hechos sobre los cuales versa su dictamen, sin pretender ningún efecto jurídico concreto con su
exposición;

8. Esa declaración contiene una operación valorativa ya que esencialmente es un concepto o dictamen técnico,
artístico o científico de lo que el perito deduce sobre la existencia, características, apreciación del hecho, sus
causas, efectos y no una simple narración de sus percepciones, y

9. Es un medio de convicción.
TERCER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA CIVIL DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 99/2011. Georgina Adriana Carrillo Figueroa. 19 de mayo de 2011. Unanimidad de votos. Ponente: Víctor
Francisco Mota Cienfuegos. Secretario: Salvador Andrés González Bárcena.

En general, la actividad pericial versa sobre tópicos perfectamente definidos, motivo por el cual el perito no puede
exceder el campo de su especialización, es decir, no puede abordar el objeto de estudio más allá de su propia experticia.

Por ejemplo, el perito en grafoscopía que concluya su dictamen, afirmando que la firma cuestionada contenida en el
pagaré es auténtica, ha cumplido con el objeto de su actividad pericial. Pero si este perito indicará que, por ser una firma
auténtica, el deudor está obligado a pagar la suma reclamada como suerte principal, estaría invalidando su propio
dictamen, en virtud de que no se le ha consultado como experto en materia jurídica. Tal como se aprecia, el perito, al no
limitarse a su propio campo, propicia la invalidez de su actividad pericial.

Aunado a lo anterior, la idoneidad de la prueba pericial está íntimamente relacionada con el problema a resolver,
situación que involucra los aspectos técnicos, propios del acto pericial, y aspectos jurídicos, tal y como se ejemplifica en
la siguiente transcripción:

Décima Época
Registro: 2000615
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
Libro VII, Abril de 2012, Tomo 2
Materia(s): Civil
Tesis: I.3o.C.2 C (10a.)
Página: 1827

PERICIAL. NO SIEMPRE ES LA IDÓNEA PARA PROBAR LA ALTERACIÓN DE UN DOCUMENTO.

El valor de la prueba pericial en grafoscopía rendida para acreditar la alteración de un documento no siempre es pleno,
como cuando las conclusiones a las que arribó el perito se encuentran contradichas con lo expresado por las partes en
diversos documentos reconocidos por ellas, pues lo escrito constituye la expresión gráfica de lo realmente pactado por
las partes; de ahí que para acreditar si se pactó un interés mensual de 1% y no un 10%, debe prevalecer el valor de la
documental reconocida por las partes cuyas operaciones aritméticas arrojan que realmente se pactó como interés el 1%
mensual; máxime cuando el perito concluyó que el documento no presentaba ninguna alteración posible de determinar
por medio de estudios documentoscopicos o grafoscopicos, y que los números plasmados provenían de un mismo origen
gráfico, ya que por un lado, el propio dictamen señaló la imposibilidad de determinar sobre la alteración con los métodos
referidos, y por otro lado, pudiera darse el caso de que la misma persona hubiera alterado el documento posteriormente
a su firma. TERCER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA CIVIL DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 710/2011. José Luis Herrera García y otra. 4 de enero de 2012. Unanimidad de votos. Ponente: Benito
Alva Zenteno. Secretario: Ricardo Núñez Ayala.

Importante

El perito tiene el deber de observar un comportamiento acucioso en la utilización de los métodos y técnicas que
correspondan a cada especialidad pericial.

En cuanto a los casos en particular que son sujetos de estudio por parte de los peritos, podemos afirmar que se trata de:

Hechos pasados
En esta categoría se incluyen entre otras, “las pericias que versen sobre la forma en que se produjo un accidente de
tránsito, la actividad industrial y la construcción, el tratamiento y evolución de un enfermo, ya sea a raíz de una
operación o afección de otra índole, cómo y por qué se originó un incendio y su propagación, entre otros.” (Witthaus,
1991:23)

Hechos presentes

A manera de ejemplo: “toxicidad o riesgos provenientes de emanaciones u olores de residuos, de un depósito, de una
actividad industrial, escapes de gas, radioactividad, ruidos molestos, etc.” (Witthaus, 1991:23)

Hechos futuros

En esta clase se encuentran “daño temido por una construcción que amenaza derrumbarse, un dique fisurado,
conductores eléctricos sin la debida aislación, propagación de probables enfermedades, a los fines de tomar o autorizar
las medidas adecuadas, y diversas situaciones que requieren medidas cautelares a disponer por los jueces y que están
vinculadas a conocimientos especiales para fundar su procedencia”. (Witthaus, 1991:23-24)

A la clasificación anterior, Rodolfo Witthaus considera otra clasificación:

Cosas

En este sentido, puede suceder que “deben realizarse dictámenes periciales sobre la calidad de productos industriales,
del agro, de mercaderías en general; si un trabajo no ha sido realizado de acuerdo con las reglas del arte o conforme a lo
contractualmente convenido.” (Witthaus, 1991:24)

Personas

De acuerdo con el autor en comento, “en algunos casos la pericia es necesaria e impuesta por la ley, como en los casos
de procesos de declaración de incapacidad, de inhabilitación y en los de rehabilitación.” (Witthaus, 1991:23-24)

4.1.1 La distinción entre la función del perito y otros actores del proceso

En la actividad procesal intervienen diversos actores, motivo por el cual vale la pena distinguir sus funciones con las
realizadas por el perito.

a) El perito y el testigo

La principal diferencia entre ambos actores radica en que el testigo ha presenciado los hechos a los que hace referencia,
y por tal motivo, los ha podido apreciar a través de sus sentidos; en contraste, el perito no ha presenciado los hechos que
son objeto de su experticia.

Por otra parte, podemos afirmar que el perito examina los hechos que se someten a su consideración, en contraste, el
testigo es examinado; y con relación a lo anterior, el testigo no puede ser sustituido, mientras que el perito será
sustituido por otro de su misma especialidad

b) Perito y mandatario

Los peritos, a pesar de ser contratados por las partes, tienen como deber auxiliar al juzgador en el conocimiento en
materias que dicho juzgador no tiene obligación de conocer, de tal suerte que comparten el principio de imparcialidad
con el Usía, en otras palabras, a pesar de recibir sus honorarios por las partes que los contratan, los peritos no tiene
relación laboral o dependencia con sus contratantes.

En contraste, el mandatario está obligado a realizar los actos jurídicos que su mandante le confiera, y por ende, debe
velar por los intereses y administrar adecuadamente los recursos que el mandatario le confiere.

c) Perito y experto
Toda persona que tiene un conocimiento de mayor profundidad en una ciencia, arte, profesión o industria es un experto,
sin embargo, el perito se distingue por una cuestión formal básica, la posesión de un título que lo acredita; es decir, que
el experto puede adquirir sus conocimientos por la práctica diaria de su actividad, pero carece de un documento que
acredite la posesión de dichos conocimientos.

En nuestro sistema normativo, el ejercicio de la actividad pericial exige la posesión de un titulo universitario, tal como
sería el caso del médico forense. En tanto que otras disciplinas no son objeto de regulación de la Ley General de
Profesiones y la acreditación se obtiene mediante Diplomados con reconocimiento de la Secretaría del Trabajo y
Previsión Social.

4.1.2 Tipos de resultado de la actividad pericial

En unidades anteriores hicimos referencia a los resultados de la actividad pericial, motivo por el cual vale la pena
profundizar en el tema. Entonces, podemos afirmar que las circunstancias en que se realiza la actividad pericial y los
elementos materiales que son proporcionados al perito para la solución del problema sometido a su pericia, no son
iguales en todos los casos.

Esto significa que existen circunstancias en las que el grado de certeza de la actividad pericial puede variar, incluso puede
suceder que el indicio deje de existir por cuestiones ajenas al perito.

En atención a lo anteriormente mencionado, el perito puede emitir tres tipos de documentos como resultado de su
actividad pericial que, a continuación, analizaremos:

a) El dictamen.
b) La opinión técnica.
c) El informe.

El Dictamen

El Manual de Métodos y Técnicas Empleadas en Servicios Periciales señala que el dictamen es “el juicio con fundamento
técnico-científico que emite un especialista de una rama de la ciencia o el saber dirigida a una autoridad y responde a un
planteamiento determinado.” (PGR, 1996:119)

En nuestro sistema normativo, el dictamen se presenta por escrito, sin que esta circunstancia de oportunidad de
considerar a dicho dictamen como una prueba documental; esto es así en virtud de que en el desarrollo de la audiencia
de juicio las partes interrogaran al perito respecto de lo expuesto en el dictamen que ha rendido.

El dictamen, según la doctrina especializada, debe ofrecer las siguientes generalidades:

 Preciso, sencillo y conciso.

 Estructura lógica de contenido.

 Documentación numerada.

 Sin terminología innecesaria.

Orellana Wiarco señala que el dictamen debe contener los siguientes requisitos:

Requisitos de forma

 Número de expediente.

 Autoridad a la que se dirige.

 Nombre y domicilio del perito.

 Carácter con el que comparece, es decir, como perito.

  Titulo o documentos que acrediten su calidad de perito.

 Fecha.

 Firma.

Requisitos de fondo

 Determinación del objeto de la pericia.

 Metodología utilizada.

 Conclusiones

Respecto de la formulación de conclusiones debe realizarse de conformidad con las siguientes características:

 Claridad.

 Precisión.

 Rigor lógico.

 Brevedad.

 Claridad y concisión de estilo.

 Prever la posibilidad de réplica.

 Compatibilidad con la ética.

Machado Schiaffino, por su parte, señala los siguientes elementos:

1. Aclaraciones y explicaciones.

2. Toma de posición del experto.

3. Certeza del dictamen.

4. Datos estadísticos.

5. Complejidad de la labor o temática a dilucidar.

En la realización del dictamen se ofrecen de forma ejemplificativa los siguientes esquemas:

Esquema uno

 Cubierta.

 Presentación o primeros datos.

 Índice.

 Objeto.

 Antecedentes.

 Estudio o análisis técnico.

 Conclusiones.
  Firma.

 Anexos.

Esquema dos

 Datos identificativos del perito.

 Persona o entidad que emite el dictamen.

 Objeto de la pericial.

 Descripciones de personas, objetos o tema, materia o hechos concretos del litigio.

 Expresión de las máximas de la experiencia aplicables.

 Razonamientos justificatorios.

 Conclusiones.

 Firma y fecha.

 Anexos.

Cabe agregar que la eficacia del dictamen no está vinculada a su extensión, tal y como se acredita con la siguiente
jurisprudencia:

Séptima Época
Registro: 395447
Instancia: Cuarta Sala
Instancia: Cuarta Sala
Fuente: Apéndice de 1988
Parte II
Materia(s): Laboral
Tesis: 1478
Página: 2349
Genealogía:
APÉNDICE AL TOMO XXXVI NO APA PG. APÉNDICE '54: TESIS NO APA PG.
APÉNDICE AL TOMO L NO APA PG. APÉNDICE '65: TESIS NO APA PG.
APÉNDICE AL TOMO LXIV NO APA PG. APÉNDICE '75: TESIS NO APA PG.
APÉNDICE AL TOMO LXXVI NO APA PG. APÉNDICE '85: TESIS NO APA PG.
APÉNDICE AL TOMO XCVII NO APA PG. APÉNDICE '88: TESIS 1478 PG. 2349
INFORME '85: TESIS 12 PG. 13

PRUEBA PERICIAL, EFICACIA DE LA, INDEPENDIENTEMENTE DE SU EXTENSIÓN.

No es la extensión de los dictámenes periciales lo que determina la eficacia probatoria de los mismos, sino que tal
eficacia depende de las consideraciones en que se haya basado el dictaminador para emitir sus conclusiones y que en un
momento dado son las que dan lugar a que la Junta en uso de la facultad soberana que tiene para apreciar la prueba
pericial que ante ella se rinda, dé el valor probatorio que estime conveniente, según su prudente arbitrio, a los
dictámenes presentados por los peritos.
Séptima Epoca, Quinta Parte:
Volumen 39, pág. 31. Amparo directo 5952/71. Silvestre Vázquez Lenn. 8 de marzo de 1972. Cinco votos. Ponente:
Manuel Yáñez Ruiz.

Volúmenes 169-174, pág. 36. Amparo directo 3924/82. Juan Daniel Ramos Ramos. 18 de abril de 1983. Cinco votos.
Ponente: María Cristina Salmorán de Tamayo.

Volúmenes 187-192, pág. 47. Amparo directo 4806/84. María Isabel Fajardo Amador. 9 de noviembre de 1984.
Unanimidad de cuatro votos. Ponente: María Cristina Salmorán de Tamayo.

Volúmenes 187-192, pág. 47. Amparo directo 7200/83. Arturo Trejo y otros. 26 de noviembre de 1984. Unanimidad de
cuatro votos. Ponente: María Cristina Salmorán de Tamayo.

Volúmenes 199-204, pág. 30. Amparo directo 4749/84. Instituto Mexicano del Seguro Social. 5 de agosto de 1985.
Unanimidad de cuatro votos. Ponente: María Cristina Salmorán de Tamayo.

Veáse: Apéndice al Semanario Judicial de la Federación 1917-1955, tomo V, tesis 410, pág. 273.

Vale la pena mencionar que, en la práctica pericial, no existe uniformidad en los apartados que integran el dictamen. Por
lo anterior, resulta fundamental el estudio técnico para la valoración del dictamen.

Podemos considerar al estudio técnico como la aplicación de los métodos y técnicas de una disciplina para resolver un
problema planteado.

A manera de ejemplo, la determinación de la autenticidad o falsedad de una firma requiere dos elementos:

a) Una o más firmas cuestionadas.

b) Firmas de cotejo, en las que se tenga un grado de certeza adecuado para determinar que han sido elaboradas por la
persona a quien pertenece dicho signo gráfico.

Con dichos elementos, el perito realizará su actividad pericial, fundamentalmente utilizando el método analítico y la
comparación formal de los elementos que integran la firma:

Ejemplo de una comparación formal del estudio técnico en grafoscopía para firmas cuestionadas.

Finalmente, la presentación de la estructura del dictamen puede variar en atención al tipo de pericial que se trate.

Opinión Técnica

Existen casos en los que el perito no cuenta con todos los elementos materiales necesarios para determinar un grado
máximo de certeza, no obstante, existe un número suficiente de elementos para producir un cierto grado de certeza, en
estos casos el perito emite una opinión técnica.

Un ejemplo de esta situación se presenta en la prueba pericial grafoscópica, cuando el juez determina que el objeto
material de estudio con el que trabajará el perito es una copia certificada y no un documento original, según el criterio
del propio juzgador a la luz de la siguiente jurisprudencia.

Novena Época
Registro: 162498
Instancia: Primera Sala
Jurisprudencias
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
Tomo XXXIII, Marzo de 2011
Materia(s): Civil
Tesis: 1a./J. 123/2010
Página: 341

PRUEBA PERICIAL CALIGRÁFICA Y GRAFOSCÓPICA REALIZADA SOBRE COPIAS CERTIFICADAS (LEGISLACIONES DEL
ESTADO DE MÉXICO Y VERACRUZ).

En cuanto la ley procesal señala que el Juzgador puede valerse de cualquier persona, cosa o documento para conocer la
probable verdad, debe inferirse que el criterio que rige para la admisión de probanzas de los hechos controvertidos es la
denominada libre cognición. Por ello, en el caso que se ofrezca por alguna de las partes la prueba pericial caligráfica y
grafoscópica sobre copias certificadas para analizar la autenticidad de una firma dudosa, el Juez debe valorar en cada
caso si la calidad de la copia permite el desahogo de dicha prueba y en consecuencia, determinar de manera fundada y
motivada si la misma debe o no ser admitida, ello con el objeto de obtener una justicia completa y efectiva, principio que
establece el artículo 17 constitucional. Asimismo, si a juicio del perito, la copia certificada contiene los elementos
técnicos necesarios para su estudio, el juez podrá darle valor probatorio dependiendo del dictamen pericial, inclusive
apoyándose de otros medios de convicción, como la lógica, la sana crítica y la experiencia.

Contradicción de tesis 46/2010. Entre las sustentadas por el Tercer Tribunal Colegiado en Materia Civil del Segundo
Circuito y el Tercer Tribunal Colegiado en Materia Civil del Séptimo Circuito, actualmente Tercer Tribunal Colegiado en
Materias Penal y de Trabajo del mismo circuito. 27 de octubre de 2010. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Olga
Sánchez Cordero de García Villegas. Secretario: Jorge Roberto Ordóñez Escobar. Tesis de jurisprudencia 123/2010.
Aprobada por la Primera Sala de este Alto Tribunal, en sesión de fecha veinticuatro de noviembre de dos mil diez.}

Es menester señalar que la opinión técnica, en sentido estricto no es un dictamen, pues no se cuenta con todos los
elementos materiales necesarios para obtener el mayor grado de certeza, sin embargo, en la práctica pericial, es usual
que ante este tipo de situaciones se emita un dictamen, lo cual es válido procesalmente, aunque no correcto
doctrinalmente.

En este sentido, la opinión técnica es el documento, resultado de la actividad pericial, por virtud del cual el perito emite
su juicio con fundamento técnico-científico sobre los elementos materiales que tuvo a su disposición y señalando
claramente aquellos que por su inexistencia no fue posible estudiar.

En la opinión técnica, el perito debe ser extremadamente cuidado a efecto de evitar la confusión entre la ausencia de la
totalidad de elementos materiales y una limitación a su trabajo profesional, pues en este último supuesto el dictamen
carece de eficacia, tal y como se ilustra a continuación:

Novena Época
Registro: 165722
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
Tomo XXX, Diciembre de 2009
Materia(s): Civil
Tesis: I.14o.C.63 C
Página: 1624

PERICIAL. CARECE DE EFICACIA PROBATORIA SI EL PERITO RECONOCE LIMITACIONES PARA EMITIR SU DICTAMEN
RESPECTO A LA FALSEDAD DE LA FIRMA DE UN DOCUMENTO CUESTIONADO.

Para determinar, con un grado de certeza suficiente, cuándo se demuestra judicialmente la falsificación de la firma de un
documento, deben considerar los peritos la presencia o ausencia de los rasgos gráficos que caracterizan la firma de que
se trate, que permitan establecer si son semejantes o divergentes los rasgos de las firmas que se comparan, atendiendo a
las diferencias claras que se aprecien, que conduzcan a concluir que se trata de una falsificación perceptible; sin
embargo, la sola afirmación de un perito de que contaba con limitaciones para emitir su dictamen, genera la
consecuencia lógica de que éste carezca de eficacia probatoria para demostrar la falsedad de la firma cuestionada, ya
que, entre otros criterios de control de la legalidad respecto de un dictamen pericial, se encuentra la firmeza de quien lo
emite, que es necesaria para que sea convincente, pues si el perito no está seguro de sus conceptos, no podría ilustrar,
con autoridad científica, al juzgador.

DÉCIMO CUARTO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA CIVIL DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 513/2009. Sonia Gloria Solórzano de la Vega o Sonia Solórzano de la Vega. 20 de octubre de 2009.
Unanimidad de votos. Ponente: Alejandro Sánchez López. Secretario: Alberto Albino Baltazar.

En cuanto a su estructura, la opinión técnica puede presentar los mismos apartados que el dictamen:

 Datos identificativos del perito.

 Persona o entidad que emite el dictamen.

 Objeto de la pericial.

 Descripciones de personas, objetos o tema, materia o hechos concretos del litigio.

 Expresión de las máximas de la experiencia aplicables.

 Razonamientos justificatorios, incluyendo la explicación de los elementos que no pueden ser analizados.

 Conclusiones.

 Firma y fecha.

 Anexos.

Informe

En las circunstancias en las que, por cualquier causa, el perito no puede cumplir con el objetivo de su participación en el
proceso, la forma de comunicar dichas circunstancias a la autoridad es por medio del informe.

En este sentido, el informe es “la notificación mediante la cual, el perito que interviene en atención a un requerimiento
de la autoridad comunica a aquella que solicitara su intervención, porque no existe posibilidad de emitir un dictamen, en
virtud de que no se lograron reunir los elementos suficientes y necesarios que hubieran permitido asentar la opinión del
perito con fundamentos técnico-científicos.” (PGR, 1996:121)

Las razones que originan esta situación son variadas, entre ellas podemos mencionar:

 No se preservó el lugar de los hechos.

 No se cuenta con documentos originales.

 Carencia de elementos comparativos para cotejo.

 Imposibilidad de acceso a un lugar determinado.

 Condiciones naturales adversas.

Por lo que corresponde a la estructura del informe, se ofrece el siguiente ejemplo:

 Datos identificativos del perito.

 Persona o entidad que emite el dictamen.

 Objeto de la pericial.
  Razonamientos justificatorios por los que no puede realizarse la actividad pericial.

 Firma y fecha.

Finalmente, para una valoración del peritaje debe ponerse atención a las herramientas utilizadas en la realización del
trabajo pericial, lo cual es importante puesto que, para la comprobación de los resultados, supone que utilizar otra
herramienta de la misma marca y modelo que la utilizada por el perito se debe obtener el mismo resultado.

4.2 Diversas actividades periciales

En el presente apartado haremos referencia al objeto de estudio de algunas periciales a efecto de conocer los problemas
que pueden ayudar a resolver en el ámbito forense y procesal.

4.2.1 Antropología Forense

Nos aproximamos con un sentido en el significado del término sobre antropología, aunque puedes consultar a repasar a
profundidad otros desde la misma asignatura bajo este nombre.

Antropología

“Es una ciencia que estudia al hombre en su totalidad, incluyendo los aspectos biológicos y socioculturales como parte
integral de cualquier grupo y/o sociedad.” (Guzmán, 2011:73).

En el campo forense, la antropología tiene “principalmente como fines el estudio de los restos óseos esqueléticos con el
objeto de llegar a la identificación personal, averiguar la causa de la muerte, la data de la muerte, la edad, raza, sexo,
estatura del sujeto, antiguas lesiones óseas, marcas profesionales, estudio de cavidad bucal y todo cuanto sea posible
siempre para proporcionar información a los investigadores policiales, para que puedan llegar a la identificación del
sujeto y tratar de reconstruir la mecánica de hechos y lesiones.” (Guzmán, 2011:73-74)

La participación del antropólogo forense resulta de mucha utilidad en situaciones de gran calado, como es el caso de las
grandes catástrofes, caracterizadas por un gran número de víctimas.

La antropología forense se auxilia de la técnica antropométrica, conocida como antropología física, para determinar la
identificación de una persona a través de la medición de huesos, cálculo de la edad del esqueleto, determinación del
sexo, altura y raza del individuo; de igual forma, tiene por objeto la planeación para el desenterramiento de cadáveres
mediante excavación y la búsqueda de cuerpos enterrados; también forma parte de su campo el estudio de restos óseos.

4.2.2 Fotografía Forense

Esta pericial “aplica los conocimientos, métodos y técnicas de la fotografía a efectos de perennizar y revelar las imágenes
necesarias que permitan una mejor operatoria de los peritos forenses.” (Ccaza, 2011:49)

La fotografía permite conocer visualmente la disposición de todos los elementos y el entorno propio de un lugar de los
hechos en específico, de tal manera que debe ser congruente con lo señalado en el informe escrito a pesar de que
también es considerada un método de fijación documental, adicionalmente, las tomas fotográficas ofrecen tres niveles
de observaciones correspondientes a las propias circunstancias del lugar, las personas, los objetos y, por supuesto, los
indicios, a saber:

Fotografía panorámica

Permite la fijación de la totalidad del lugar de los hechos, a efecto de conocer la disposición de la totalidad de elementos
encontrados en el sitio de la intervención; ofrece un conocimiento general de las circunstancias, personas, objetos e
indicios

Fotografía de acercamiento
Este tipo de imágenes, ofrece una visualización de una zona más específica que resulta de interés forense por contener
algún elemento relevante para la investigación.

Fotografía de gran acercamiento

Este tipo de tomas permiten la observación de aspectos muy detallados que tienen relevancia forense y probatoria.

Finalmente, debe considerarse la utilización de las herramientas en la fotografía forense, a saber: las cámaras analógicas
y digitales; las primeras utilizan una película conocida como rollo fotográfico, en tanto que las digitales utilizan un sensor
para captar la luz y realizar la fotografía, misma que se almacena de forma digital; cabe señalar que en las fotografías
digitales debe poner mayor atención para evitar alteraciones de tomas fotográficas por medio de programas de edición
(software) para lo cual es recomendable observar los metadatos de la propia fotografía digital.

4.2.3 Genética Forense

La genética forense es considerada como una ciencia multidisciplinar cuyo objetivo es la identificación humana mediante
las técnicas de biología molecular, bioquímica, inmunoquímica, entre otras tantas, a través de la utilización del ácido
desoxirribonucleico o ADN.

El ADN es… “un polímero de nucleótidos, es decir, un polinucleótido. Un polímero es un compuesto formado por muchas
unidades simples conectadas entre sí, como si fuera un largo tren formado por vagones. En el ADN cada vagón es un
nucleótido, a su vez, está formado por una azúcar (la desoxirribosa), una base nitrogenada (que puede ser adenina →A,
timina→T, citosina→C o guanina→G y un grupo fosfato que actúa como enganche de cada vagón con el siguiente.”
(Guzmán, 2011:197)

El valor del ADN en el campo forense radica en su consideración como huella genética pues no existen dos personas que
tengan el mismo ADN por lo que permite la identificación humana.

Las fuentes que permiten el estudio del ADN son:

a) Sangre.
b) Esperma y manchas seminales.
c) Tejidos y células.
d) Huesos y órganos.
e) Cabellos con folículos.
f) Orina y saliva.
g) Lágrimas.
h) Sudor.
i) Otros fluidos corporales.

En la investigación criminal, es importante que la muestra de ADN no se contamine, pues perderá valor probatorio.

4.2.4 Medicina Forense

La medicina forense puede definirse como “la especialidad médica que reúne todos los conocimientos de la medicina
que son útiles a la administración de justicia.” (Vargas, 2014:13).

A diferencia de la medicina general que estudia la enfermedad en los seres humanos en busca de una cura específica, la
medicina forense centra sus estudios en las consecuencias que la actividad criminal produce en los seres humanos; por
tal motivo, la medicina forense, también llamada medicina legal, tiene dos especies:

I. Medicina forense traumatológica: tiene por objeto de estudio las lesiones que se producen en el ser humano.
La lesión… “es toda alteración anatómica o funcional que una persona cause a otra, sin ánimo de matarla, mediante el
empleo de una fuerza exterior.” (Vargas, 2014:149).

Las lesiones pueden clasificarse de la siguiente manera:

1. Anatómico: por su ubicación en diferentes partes del cuerpo, como la cabeza, antebrazos, tórax, pelvis o
miembros inferiores, entre otras.

2. Agentes que las producen: ya sean agentes físicos, entre los que se consideran los tipos mecánicos, térmicos,
eléctricos), agentes químicos y agentes biológicos.

3. Por las consecuencias: con referencia legal, al tipo de daño causado por las lesiones, en términos del Código
Penal de cada entidad; en tanto que la doctrina clasifica a las lesiones en:

o Lesiones que no ponen en peligro la vida.

o Lesiones que ponen en peligro la vida.

Entre las lesiones que se pueden producir se encuentran las contusiones, asfixias mecánicas, heridas por arma blanca o
armas de fuego, entre otras.

II. Medicina forense tanatológica: el objeto de esta clase de medicina especializada es la causa de muerte.

La muerte no posee una definición universalmente aceptada, motivo por el cual la mayoría de los autores la
conceptualizan como el fin de la vida; y la vida “depende del funcionamiento de los sistemas circulatorio, respiratorio y
nervioso central.” (Vargas, 2014:95)

La muerte puede clasificarse de la siguiente manera (Vargas, 2014:96):

1. Muerte somática: “Es la detención irreversible de las funciones vitales del individuo, en conjunto.”

2. Muerte celular: “Es el cese de la vida en diferentes grupos celulares que componen el organismo.”

3. Muerte aparente: “Es aquella en que hay inconsciencia e inmovilidad con detención aparente de la circulación y
la respiración.”

4. Muerte verdadera: “Es el cese real, irreversible de las funciones vitales.”

5. Muerte cerebral: “ocurre cuando un individuo privado de la actividad mental superior es, además, sometido a
medios artificiales para mantener la respiración y la circulación.”

Finalmente, es de señalar que otros temas relacionados con la medicina forense tanatológica relevantes para la
investigación criminal corresponden a los fenómenos cadavéricos, que hacen referencia a las diversas etapas de
descomposición del cuerpo humano a partir del cese de la vida y el cronotanatodiagnóstico, el cual involucra el
descubrimiento del tiempo en que murió una persona y las aparentes causas de su deceso.