Código SST - 01

Versión 01
Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Aprobado por Gerente General
Fecha 18.05.2020

1. Objetivo
Determinar el grado de acercamiento que cuenta los documentos, practicas de trabajo de CORPALEN con las exigencias de la LEY 29783

Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Fase 1: INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

1) Describir brevemente a su empresa (productos/servicios):

• RAZON SOCIAL: CORPALEN SRL
• RUC: 20365808016
• DIRECCION LEGAL: Av. Confraternidad 1203, Distrito: Andahuaylas, Provincia: Andahuaylas, Departamento: Apurímac

2) Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se cuenta con una preocupación en la Seguridad y Salud en el Trabajo; por parte de la alta dirección

No se cuenta con experiencia en los procesos de control para la prevención de lesiones y enfermedades

Fase 2: Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

Instrucciones:

1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
2° Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, según corresponda.
3° Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)

Puntaje Criterios
4 Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
3 Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del elemento, existen algunas debilidades no críticas
2 Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del elemento
1 Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación del elemento
 0 No existe evidencia alguna sobre el tema

4° Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

5° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:
6° Avance la tarea sólo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envié, como evidencia, este único archivo

7° En base al puntaje obtenido, podrá apreciar, como referencia, el nivel de implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO Calificación (0-4) OBSERVACIÓN

I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema Se entrega un presupuesto a
Presupuesto X 4
de gestión de seguridad y salud en el trabajo. la SST, consultoría, EPP's

No se tiene un programa
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el
Programa X 0 dedicado a la seguridad y
trabajo.
salud
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para La prevención esta para las
Programa X 1
asegurar la mejora continua. condiciones del producto
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el
Presupuesto X 0 No se cuenta
trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo
Programa X 0 No se cuenta
en toda la empresa, entidad pública o privada.
Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y Se cuenta con mecanismos
Presupuesto X 2
trabajador y viceversa. para el clima laboral

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de Se cuenta con correos y
Correos X 1
seguridad y salud en el trabajo. reuniones
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el
Presupuesto X 0 No se cuenta
mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.

Se tiene de aquellos que han

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. Programa X 1
generado lesiones

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las

Presupuesto X 0 No se promueve
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo,

Politica X 0 No se cuenta
específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de

Politica X 0 No se cuenta
la empresa, entidad pública o privada.

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de

Politica X 0 No se cuenta
seguridad y salud en el trabajo.

Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo organización. Politica X 0 No se cuenta
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de

Se tiene las intenciones de
investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de
- X 1 mejorar las condiciones de
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de
trabajo
las mismas.
Dirección
Se tiene establecido
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
- X 1 responsabilidades en SST
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
hacia el encargado de planta

Se tiene intenciones por

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. X 2
parte de la alta dirección
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad Se entregan recursos para la
X 2
y salud en el trabajo. mejora de SST

Se cuenta con
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los
Reglamento X 1 responsabilidades con el
niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
SGC

Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de Se tiene presupuesto con el
Reglamento X 2
seguridad y salud el trabajo. SGSST

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición No se cuenta con COMITÉ
Reglamento X 0
de estímulos y sanciones. SST

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto

Perfil de Se tiene competencia para el
Competencia de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en X 1
competencia SGC
el trabajo para que éste asuma sus deberes con responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico

Diagnostico X 0 No se cuenta
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su

Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, Diagnostico X 0 No se cuenta
Diagnóstico aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
Diagnostico X 0 No se cuenta
* Mejorar el desempeño
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar

IPERC X 0 No se cuenta
riesgos.

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
IPERC X 0 No se cuenta
* Todo el personal
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que
Planeamiento para la garanticen la seguridad y salud del trabajador.
IPERC X 0 No se cuenta
identificación de peligros, * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
evaluación y control de * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
riesgos * Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o
IPERC X 0 No se cuenta
cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. IPERC X 0 No se cuenta
* Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros

y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su IPERC X 0 No se cuenta
aplicación.
 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que
comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
Objetivos X 0 No se cuenta
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y
respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de

seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y Objetivos X 0 No se cuenta
están documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. Programa X 0 No se cuenta

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. Programa X 0 No se cuenta

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el

Programa X 0 No se cuenta
Programa de seguridad y trabajo.
salud en el trabajo
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. Programa X 0 No se cuenta

Se señala dotación de recursos humanos y económicos Programa X 0 No se cuenta

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de

Programa X 0 No se cuenta
procreación del trabajador.
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Calificación (0-4) OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO

IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria.

COMITÉ X 0 No se cuenta
(Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores

COMITÉ X 0 No se cuenta
con menos de 20 trabajadores).

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las COMITÉ X 0 No se cuenta
condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al
Estructura y término de la relación laboral.
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y
COMITÉ X 0 No se cuenta
salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de

COMITÉ X 0 No se cuenta
alto riesgo.

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos,

COMITÉ X 0 No se cuenta
disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en

COMITÉ X 0 No se cuenta
el centro de trabajo.
 El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los Se tiene directivas de
Capacitación X 2
riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda. entrenamiento

Se tiene directivas de
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. Capacitación X 4
entrenamiento

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. Capacitación X 4 Es asumido por el empleador

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

Capacitación X 0 No se cuenta
capacitación.

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. Capacitación X 0 No se cuenta

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al

Capacitación X 0 No se cuenta
supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Capacitación
Se tiene directivas de
Las capacitaciones están documentadas. Capacitación X 2
entrenamiento

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador. Se tiene directivas de
Capacitación X 2
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. entrenamiento
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la
prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:

* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas
técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
Estandares de Se tiene directivas de
Medidas de prevención disposiciones administrativas de control. X 2
trabajo entrenamiento
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos,
técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un
menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose
que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
 La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para Planes de Se cuenta con directivas para
X 2
enfrentar y responder ante situaciones de emergencias. emergencia los planes de emergencia

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, Planes de Se cuenta con directivas para
X 2
evacuación. emergencia los planes de emergencia
Preparación y respuestas
ante emergencias
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante Planes de Se cuenta con directivas para
X 2
situaciones de emergencias en forma periódica. emergencia los planes de emergencia

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un

Planes de Se cuenta con directivas para
peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de X 2
emergencia los planes de emergencia
riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan

actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
* La seguridad y salud de los trabajadores. Se cuenta con directivas a
Contrato X 2
* La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada los contratistas
Contratistas,
empleador.
Subcontratistas, empresa,
* La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y
entidad pública o privada, de
salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su
servicios y cooperativas
personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y

Se cuenta con directivas a
salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, Contrato X 2
los contratistas
subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo Comité SST X 0 No se cuenta
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad Comité SST X 0 No se cuenta
y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

Comité SST X 0 No se cuenta
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
V. Evaluación Normativa

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder Se cuenta con un mecanismo
y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de LEGAL X 2 para conocer las exigencias
seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada legales
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado
LEGAL X 0 No se cuenta
su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no LEGAL X 0 No se cuenta
establezca un número mínimo inferior).

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro
LEGAL X 0 No se cuenta
de servicio autorizado por el MTPE.

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la

utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan LEGAL X 3 Se cuenta con indumentaria
riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a Se cuenta basado en los
LEGAL X 2
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley. accidentes

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. LEGAL X 4 No se contrata

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el
LEGAL X 4 No se contrata
grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una
Requisitos legales y de otro fuente de peligro.
tipo * Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales LEGAL X 2 Se cuenta de manera parcial
peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o
útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud
en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les
impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para
los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la LEGAL X 2 Se cuenta de manera parcial
autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con

SALUD X 0 No se cuenta
regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

La supervisión permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud
SALUD X 0 No se cuenta
en el trabajo.
Supervisión, monitoreo y * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
seguimiento de desempeño
Se tiene registros de
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. MONITOREO X 2 Iluminación en el anterior
local

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el

OBJETIVOS X 0 No se cuenta
trabajo.

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación

SALUD X 0 No se cuenta
laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el trabajo * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la
SALUD X 0 No se cuenta
evaluación de su salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer
discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones
SALUD X 0 No se cuenta
preventivas o correctivas al respecto.
 El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes
DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las

24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
Accidentes, incidentes la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
peligrosos e incidentes, no
conformidad, acción Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de
correctiva y preventiva DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.

Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las

DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
auditorías de seguridad y salud en el trabajo.

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. DOCUMENTOS X 0 No se cuenta

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes

peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
Investigación de accidentes * Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de
y enfermedades hecho.
ocupacionales * Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. DOCUMENTOS X 0 No se cuenta

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las

DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
acciones correctivas.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad

DOCUMENTOS X 0 No se cuenta
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades

Estandares de Se tienen estandares por
que están asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser X 2
trabajo INDECI Y MAQUINAS
aplicadas.
Control de las operaciones
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño
del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organización Estandares de Se tienen estandares por
X 2
del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a modo de reducir trabajo INDECI Y MAQUINAS
los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de

trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el
Gestión del cambio Gestion de cambio X 2 Se tiene basado por el SGC
campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de
prevención antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías. AUDITORIA X 1 Se tiene basado por el SGC

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada

AUDITORIA X 1 Se tiene basado por el SGC
aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
AUDITORIA X 1 Se tiene basado por el SGC
participación de los trabajadores o sus representantes.
 Auditorias

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa,

AUDITORIA X 1 Se tiene basado por el SGC
entidad pública o privada.

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR Calificación (0-4) OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios Se cuenta directivas de
CONTROL DE
apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre x 2 control documentario por el
DOCUMENTOS
ellos. SGC
Se cuenta directivas de
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la CONTROL DE
x 2 control documentario por el
seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente. DOCUMENTOS
SGC

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y
externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
Se cuenta directivas de
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y CONTROL DE
x 2 control documentario por el
salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organización. DOCUMENTOS
SGC
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en
forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de Se cuenta directivas de
CONTROL DE
seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados x 2 control documentario por el
DOCUMENTOS
con el puesto o función del trabajador. SGC

Documentos
El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el
trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de
Se cuenta directivas de
seguridad. CONTROL DE
x 2 control documentario por el
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. DOCUMENTOS
SGC
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el
trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el
puesto o función, el primer día de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la
organización de los requisitos de seguridad y salud. Se cuenta directivas de
CONTROL DE
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia x 2 control documentario por el
DOCUMENTOS
organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de SGC
bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los
bienes y servicios mencionados.
 La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los CONTROL DE Se cuenta con control
X 4
documentos que se generen por esta lista de verificación. DOCUMENTOS documentario

Control de la documentación Este control asegura que los documentos y datos:

y de los datos * Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente. CONTROL DE Se cuenta con control
X 4
* Están disponibles en los locales. DOCUMENTOS documentario
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión

actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y CONTROL DE R X 2 Se cuenta por el SGC
factores de riesgo disergonómicos.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorías.

Gestión de los registros

La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y

enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
CONTROL DE R X 2 Se cuenta por el SGC
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o
privada.

Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables.
CONTROL DE R X 2 Se cuenta por el SGC
* Permite su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
REVISIÓN POR
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es X 2 Se realiza por el SGC
LA DIRECCIÓN
apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o
privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos
REVISIÓN POR
y otros incidentes relacionados con el trabajo. X 2 Se realiza por el SGC
LA DIRECCIÓN
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la
dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como
Gestión de la mejora seguras.
continua REVISIÓN POR
* El establecimiento de estándares de seguridad. X 2 Se realiza por el SGC
LA DIRECCIÓN
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de
la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o

REVISIÓN POR
privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y X 2 Se realiza por el SGC
LA DIRECCIÓN
objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares), REVISIÓN POR
X 2 Se realiza por el SGC
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo) LA DIRECCIÓN
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la
planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales

cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de
los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y
REVISIÓN POR
tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera x 2 Se realiza por el SGC
LA DIRECCIÓN
independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en
las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.
 TABLA PARA COTEJAR LA PUNTUACIÓN

PUNTAJE PARTE 2 19
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 40 NO ACEPTABLE
de 41 a 80 BAJO
de 81 a 120 REGULAR
de 121 a 156 ACEPTABLE

PUNTAJE PARTE 3 59
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 61 NO ACEPTABLE
de 62 a 122 BAJO
de 123 a 183 REGULAR
de 184 a 244 ACEPTABLE

PUNTAJE PARTE 4 38
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 18 NO ACEPTABLE
de 19 a 36 BAJO
de 37 a 54 REGULAR
de 55 a 68 ACEPTABLE

PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO 116

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

de 0 a 119 NO ACEPTABLE
de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR
de 358 a 468 ACEPTABLE