REPOSITORIO

ACADEMICO
ACADÉMICO
USMP
USMP
FACULTAD DE DERECHO USMP
UNIDAD DE POSGRADO

LA RESPONSABILIDAD NOTARIAL A PROPÓSITO DEL

PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN EN EL REGISTRO
PROTOCOLAR DE ESCRITURAS PÚBLICAS

PRESENTADA POR
CARLOS ALFONSO DONAYRE ESPEJO

ASESOR
CESAR HUMBERTO BAZAN NAVEDA

TESIS
PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE MAESTRO EN
DERECHO CIVIL

LIMA – PERÚ

2022
 CC BY-NC
Reconocimiento – No comercial
El autor permite transformar (traducir, adaptar o compilar) a partir de esta obra con fines no comerciales,
y aunque en las nuevas creaciones deban reconocerse la autoría y no puedan ser utilizadas de manera
comercial, no tienen que estar bajo una licencia con los mismos términos.
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 UNIDAD DE POSGRADO

“LA RESPONSABILIDAD NOTARIAL A PROPÓSITO DEL

PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN EN EL REGISTRO PROTOCOLAR
DE ESCRITURAS PÚBLICAS”

TESIS PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE MAESTRO EN

DERECHO CIVIL

PRESENTADO POR:
CARLOS ALFONSO DONAYRE ESPEJO

ASESOR:
DR. CESAR HUMBERTO BAZAN NAVEDA

LIMA, PERÚ

2022

I
Dedicatoria

Al cariño de mis padres y al amor de mi

esposa Marisol y de mis hijas Valeria,

Gabriela y Jimena, quienes son el motivo de

mis logros profesionales.

II
 Agradecimiento

Vaya un especial agradecimiento:

A mis profesores de la Escuela de Posgrado.

A los señores notarios Isaac Higa Nakamura

y César Humberto Bazán Naveda, por su

valiosa colaboración y aporte al presente

trabajo de investigación.

A mis amigos y colegas de la profesión.

III
 ÍNDICE

TITULO I

DEDICATORIA II

AGRADECIMIENTO III

ÍNDICE IV

RESUMEN IX

ABSTRACT X

INTRODUCCIÓN 1

CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACION

1.1 Planteamiento del Problema 3

1.1.1. Descripción de la situación problemática 4

1.1.2. Formulación del problema 8

1.2. Objetivos de la Investigación 9

1.2.1. Objetivo General 9

1.2.2. Objetivo Específico 9

1.3. Justificación de la investigación 9

1.3.1. Importancia de la investigación 10

1.3.2. Viabilidad de la investigación 12

1.3.3. Limitaciones del estudio 13

1.3.3.1. Delimitación de la investigación 13

1.4. Formulación de hipótesis 13

1.4.1. Hipótesis general 14

1.4.2. Hipótesis específicas 14

1.4.3. Definición de Variables 14

IV
1.4.3.1. Hipótesis General 14

1.4.3.2. Hipótesis Específicas 14

CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO

2.1 Antecedentes de la investigación 16

2.2 Bases Teóricas 20

2.3 Definición de términos básicos 25

2.3.1. Desde el aspecto de la Función Notarial 25

2.3.1.1. Marco Conceptual de la función notarial 25

2.3.1.2. Concepto de Notario 26

2.3.1.3. Los Sistemas Notariales 28

2.3.1.4. El notariado peruano 31

2.3.1.5. Marco Conceptual del Derecho Notarial 33

2.3.1.6. Marco Conceptual de la Fe Pública 35

2.3.2. Desde el aspecto de los Principios Notariales 36

2.3.2.1. Marco conceptual de los principios 36

2.3.2.2. Principios del Derecho Notarial 36

2.3.2.3. Clasificación de los principios según la doctrina 40

2.3.2.4. Los Principios y la Ética Notarial 43

2.3.2.5. El principio de inmediación notarial 44

2.3.2.6. El Principio de Inmediación en el Derecho Comparado 47

2.3.3. Desde el aspecto de los instrumentos públicos 52

2.3.3.1. Marco conceptual del instrumento público 52

2.3.3.2. Clases de instrumentos públicos 54

2.3.3.3. Los Instrumentos Públicos Protocolares 54

V
2.3.3.4. Clasificación de los instrumentos públicos protocolares 55

2.3.3.5. El Registro de escrituras públicas 57

2.3.3.6. Concepto de Escritura pública 57

2.3.3.7 El protocolo, registro y archivo notarial 62

2.3.3.8. El traslado notarial 65

2.3.4. Desde el aspecto de la responsabilidad notarial 67

2.3.4.1. Marco conceptual de la responsabilidad 67

2.3.4.2. Tipos de responsabilidad del notario 69

CAPÍTULO III: METODOLOGÍA

3.1 Diseño metodológico 77

3.1.1. Tipo de investigación 77

3.1.2. Nivel de investigación 77

3.1.3. Método 77

3.1.4. Enfoque 78

3.2. Técnicas de recolección de datos 78

3.3. Aspecto ético 78

CAPÍTULO IV: RESULTADOS

4.1. Presentación y Análisis de Resultados 80

4.1.1. Encuestas a Notarios 80

4.1.2. Encuestas a personal de notarías 90

4.1.3. Encuestas a clientes de notarías 100

4.1.4. Entrevistas a Notarios 109

4.1.5. Incidencias recaídas en Notarios de Lima años 2017 al 2020 121

VI
4.2. Análisis de los Resultados en cuanto a la Actuación Notarial 123

4.2.1. Importancia de la función notarial 125

4.2.2. Alcances de la función notarial 126

4.2.3. Límites de la función notarial 127

4.2.4. De la actuación notarial en el Registro de Escrituras Públicas 127

4.3. Análisis de los resultados en cuanto a la responsabilidad funcional 128

4.3.1. Las infracciones administrativas disciplinarias 128

4.3.2. Las instancias administrativas 129

4.3.3. La responsabilidad disciplinaria del dependiente 131

CAPITULO V: DISCUSION

5.1. Discusión de los Resultados en cuanto a las encuestas y entrevistas 133

5.1.1. Las Encuestas 133

5.1.2. Las Entrevistas 135

5.1.3. En cuanto a las incidencias recaídas en Notarios de Lima 138

5.2. Discusión de los resultados: en cuanto a la actuación notarial 139

5.2.1. Relación jurídica entre el notario y las partes 139

5.2.2. Relación jurídica entre el notario, instrumento público y las partes 143

5.2.3. La relación jurídica antes de la pandemia 144

5.2.4. La relación jurídica durante y la post pandemia 145

5.2.5. Nuevas formas de presentación y calificación de documentos

Digitales ¿Afecta el principio de inmediación? 150

5.3. Discusión de los resultados: en cuanto a la responsabilidad

Funcional 156

VII
5.3.1. La Responsabilidad Notarial y su relación con el principio de

Inmediación 158

5.3.2. La responsabilidad del Estado 159

5.3.3. La práctica notarial y el deber de protección de la función notarial 162

5.4. Adopción de Decisiones 164

CONCLUSIONES 166

RECOMENDACIONES 169

FUENTES DE INFORMACION 170

ANEXOS

Anexo I 180

Anexo II 187

VIII
 RESUMEN

La función notarial requiere de un profesional con profundo conocimiento del derecho,

con experiencia en la materia y vocación de servicio. Su labor es la redacción del

documento, al cual le da forma y permite su validez a través de la voluntad de las

personas que participan en el instrumento. Debe haber una relación simbiótica entre

el Notario, los intervinientes y el instrumento público, no debiéndose quebrar dicha

interacción imperativa por la seguridad del acto.

Es precisamente el principio de inmediación lo que permite esa relación elemental,

porque si faltase un elemento de esa relación en el Registro de Escrituras Públicas, -

ya sea por ausencia de éste, por la falta de contacto con las partes, por no percibir la

verdadera intención de las personas, o la falta de conocimiento de los efectos jurídicos

del acto – fácilmente se ésta expuesto a vulnerar la seguridad jurídica, a generar

perjuicios propios o de terceros y se suscitan conflictos, quejas, denuncias, que

contraviene el ejercicio de la función, que muchas veces terminan con la

responsabilidad del Notario sin la posibilidad de recomponer el derecho vulnerado.

Esta investigación tiene como fin fortalecer la función notarial, en la que se recoge de

los propios actores: notarios, dependientes y clientes, sus implicancias a efectos de

mejorar el proceso y la técnica notarial, así como minorizar los perjuicios, conflictos,

denuncias y quejas, para la correcta aplicación del principio de inmediación a través

de la propia intervención del Notario y en aquellos casos que no pueda presenciarlos,

su presencia se ejercerá con la revisión integra de los documentos, controlando y

mejorando sus procedimientos respecto a los actos que formalizan, hasta su

culminación. Pudiendo, además, apoyarse en las herramientas tecnológicas, siendo

esto un modo de reinterpretar el principio de inmediación.

Palabras Claves: Función Notarial, los Principios, el instrumento Público y la

Responsabilidad.

IX
 ABSTRACT

The notarial function requires a professional with deep knowledge of the law, with

experience in the matter and a vocation for service. His work is the drafting of the

document, which he shapes and allows its validity through the will of the people who

participate in the instrument. There must be a symbiotic relationship between the

Notary, the parties and the public instrument, and this imperative interaction should not

be broken for the safety of the act.

It is precisely the principle of immediacy that allows this elementary relationship,

because if an element of that relationship is missing from the Public Deeds Registry, -

either due to its absence, due to lack of contact with the parties, due to not perceiving

the true intention of the people, or the lack of knowledge of the legal effects of the act

- it is easily exposed to violate legal certainty, to generate damages for itself or for third

parties and conflicts, complaints, complaints are raised, which contravenes the

exercise of the function , which many times end with the responsibility of the Notary

without the possibility of repairing the violated right.

This research aims to strengthen the notarial function, in which it is collected from the

actors themselves: notaries, clerks and clients, their implications for the purpose of

improving the notarial process and technique, as well as minorizing damages, conflicts,

complaints and complaints , for the correct application of the principle of immediacy

through the intervention of the Notary and in those cases that he cannot witness them,

his presence will be exercised with the integral review of the documents, controlling

and improving his procedures regarding the acts that formalize , until its culmination.

Being able, in addition, to rely on technological tools, this being a way of reinterpreting

the principle of immediacy.

Keywords: Notarial Function, Principles, Public instrument and Responsibility.

X
 Reporte de similitud

NOMBRE DEL TRABAJO AUTOR

2DA TESIS DONAYRE ESPEJO.docx CARLOS ALFONSO DONAYRE ESPEJO

RECUENTO DE PALABRAS RECUENTO DE CARACTERES

42267 Words 228025 Characters

RECUENTO DE PÁGINAS TAMAÑO DEL ARCHIVO

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FECHA DE ENTREGA FECHA DEL INFORME

Nov 30, 2021 11:38 AM GMT-5 Nov 30, 2021 12:02 PM GMT-5

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El total combinado de todas las coincidencias, incluidas las fuentes superpuestas, para cada base d
7% Base de datos de Internet 1% Base de datos de publicaciones
Base de datos de Crossref Base de datos de contenido publicado de Crossre
3% Base de datos de trabajos entregados

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Material bibliográfico Material citado
Material citado Coincidencia baja (menos de 8 palabras)
Fuentes excluidas manualmente

Resumen
 INTRODUCCION

La presente investigación busca determinar cuáles son los alcances de la

Responsabilidad del Notario en la debida aplicación del Principio de inmediación

dentro de su función, específicamente de los actos y contratos que formaliza,

entendiéndose que en el Principio de Inmediación el Notario ejerce su labor en forma

“personal, autónoma, exclusiva e imparcial”, estando en contacto directo con los

intervinientes, con la obligación de asistirlos en forma personal en el otorgamiento de

cualquier documento denominado instrumento notarial, que contenga actos o

negocios jurídicos (Decreto Legislativo N°1049,Art. 3°, 2017).

La incorrecta aplicación de este principio, sea por no asistir personalmente a las

personas que requieran de sus servicios, por la falta de preparación de los

dependientes del notario, por la mala fe de los intervinientes que el Notario no perciba,

generará imperfecciones en los actos ya celebrados y originaran perjuicios a las

partes, que bien pudo haberse prevenido con la intervención directa de él.

Es importante tener el conocimiento, la comprensión y la práctica del sistema notarial,

a pesar de que existe una norma que regula la actuación del Notario, que define y

describe el instrumento público notarial como la organización del Notariado, pero

existen vacíos que no se encuentran regulados en la norma vigente, y que precisan

recurrir a la doctrina, los principios y la casuística, conocida como la práctica notarial

(Decreto Legislativo N°1049, 2017).

Al Notario se le ha otorgado la potestad de ser el autor de la forma pública notarial,

siendo este encargo personal sin la posibilidad de delegarlo, siendo su labor y

presencia necesaria y obligatoria, recayendo en sus trabajadores actos

complementarios y conexos que ayude y apoyen su función.

1
El Notario debe presenciar los instrumentos públicos protocolares porque es ahí

donde tiene el deber imperativo de brindar seguridad al acto y conservar los originales

con el fin de perennizar en el tiempo los hechos contenidos en los instrumentos

públicos y ser testigo de los actos que formaliza. Estos actos los archivan y conserva

en unos de los Registros Notariales, llamado “Registro de Escrituras Públicas”

Entonces las imperfecciones, errores, quejas y procesos administrativos ante el

Tribunal de Honor del Colegio de Notarios, denuncias, entre otros, es la consecuencia

de no haber realizado éste elemental principio denominado “inmediación”, que no es

más que el cumplimiento del ejercicio de la función en forma personal, directa que se

basa en la cercanía que debe haber entre el Notario, las partes y el instrumento

público, con la posibilidad de reforzar con los mejores métodos y reinterpretar este

principio con la ayuda de la tecnología (Aguilar, s.f). La presente investigación que se

realiza es de manera experimental, la cual se describirá una o varias situaciones para

luego analizar sus posibles consecuencias o implicancias sobre la realidad planteada.

Además, el presente método implica medir los efectos o resultados de esa realidad,

por lo que la investigación será descriptiva, en la que se señale sus componentes

principales.

El principio de inmediación es un deber de los notarios y un derecho de los otorgantes,

porque al solicitar su servicio profesional constituye una obligación moral como

también jurídica, más aún si la función notarial es también de carácter ético.

El presente trabajo, está desarrollado en cinco capítulos: Capítulo I referido al

Planteamiento de la investigación, Capítulo II al Marco teórico, Capitulo III la

Metodología, Capitulo IV Los Resultados, Capítulo V La Discusión, las Conclusiones,

Recomendaciones y Anexos.

El Autor

2
CAPITULO I

PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACION

1.1 Planteamiento del Problema

¿Existe responsabilidad notarial a propósito del principio de inmediación en el Registro

protocolar de Escrituras Públicas?

Para determinar si existe responsabilidad del notario respecto al cumplimiento del

ejercicio de los principios notariales, específicamente del Principio de Inmediación o

establecer si se aplica dicho principio en el Registro Protocolar de Escrituras Públicas,

es necesario plantear lo siguiente:

-¿Existe contacto directo del notario con los sujetos y los objetos (instrumentos

públicos)? Esta información se obtiene de la medición de los resultados mediante el

trabajo de campo y experiencias a través de encuestas a notarios, personal de notaría

y clientes, entrevistas a notarios y cuadro de incidencias.

-¿Existe conocimiento de todo el proceso del acto notarial?

Considero que el notario no conoce el desarrollo de todo el proceso de la formalización

del acto notarial en el Registro de Escrituras Públicas, es decir el notario no ingresa

personalmente los documentos a formalizar (lo deja en manos de su personal), no

supervisa directamente el inicio del acto y la elaboración de la Escritura Pública (lo

encarga al colaborador), el notario no observa ni presencia las tomas de firmas en la

Escritura Pública (verificación de la identidad y capacidad de las personas que

intervienen), no observa directamente la expedición de testimonios y partes notariales

(traslado notarial) quien sólo lo firma, siendo ésta la fase final del proceso notarial y si

fuera el caso para su inscripción en Sunarp.

-¿Existe una adecuada calificación del acto que se formaliza?

3
Como indicaba en el punto anterior, el notario no ingresa los documentos pero

tampoco los califica, dejando a consideración de su personal la “debida evaluación”,

para tener mérito a elaborar la escritura pública respectiva.

Este personal se entiende que debe ser especializado en la materia, de preferencia

abogados con conocimiento del derecho qué en muchos de los casos, no todo el

personal del área legal son abogados o egresados de la carrera de derecho.

-¿Existe en la actualidad un alto índice de quejas o denuncias en el Registro de

Escrituras Públicas por responsabilidad del notario o sus dependientes?

Este punto se mide por la incidencia referido a los últimos 04 años, cuya información

ha sido recogida del Consejo del Notariado, que en algunos casos han sido

judicializados en procesos civiles, penales.

-¿Qué mecanismos o mejoras deben sugerirse para la adecuada aplicación del

principio de inmediación en el Registro de Escrituras Públicas?

Las propuestas se darán en el Capítulo V de la presente investigación, referido a la

Discusión, siendo unas de las propuestas que el Notario tenga mayor presencia

reforzando sus procesos, tener mayor acercamiento con los clientes, ejercer mayor

control en los procesos que realizan sus dependientes e incorporar medios virtuales

en su labor de “Digitalización de la Función Notarial” durante los actos notariales,

especialmente de aquellos que se dan en el Registro de Escrituras Públicas (Ixquiac,

2008: p. 78).

1.1.1. Descripción de la situación problemática

Es necesario determinar cuáles son los alcances de la Responsabilidad del Notario en

la debida aplicación del Principio de inmediación dentro de su función,

específicamente de los actos y contratos que formaliza, entendiéndose que en el

4
Principio de Inmediación el Notario lo ejerce de manera “personal, autónoma,

exclusiva e imparcial”, estando en contacto directo con los intervinientes, con la

obligación de orientarlos en forma directa en el otorgamiento de cualquier documento

o instrumento notarial, que contenga actos o negocios jurídicos (Decreto Legislativo

N°1049, Art.3°, 2017).

La incorrecta aplicación de este principio, sea por no asistir personalmente de quienes

requieran de sus servicios, la falta de preparación de los dependientes, o la mala fe

de los intervinientes que el Notario no perciba, generará imperfecciones en los actos

ya celebrados, originando perjuicios a las partes y/o terceros, que en algunos casos

se judicializan, pudiendo haberse previsto con su intervención directa.

Es sustancial tener el conocimiento, la comprensión y la práctica del sistema notarial,

a pesar de que existe una ley que lo regula, existen vacíos que no se encuentran

regulados en la norma vigente, y que precisan recurrir a la doctrina, los principios y la

casuística notarial.

Refiere Villalba:

“El Derecho Notarial es el que tiene por objeto la conducta del Notario en su

calidad de autor de la forma pública notarial” (Tamariz, 2015).

Conforme a nuestro sistema, “el Notario es el profesional del derecho que ejerce una

función pública” por delegación y es quien formaliza la libre manifestación de voluntad

(Jordan,2013). Por ello asume compromiso y protagonismo, ya que el Notariado por

antecedentes históricos, surge por necesidad social y no por creación del Estado,

entonces en qué radica su importancia, considero qué en la conducta y actuación del

Notario, no sólo es dar forma a la voluntad, sino en estar presente en los actos y

contratos que reviste de una asistencia personalísima de asesoría por su especialidad,

y que precisa de un argumento de fondo para su eficacia jurídica.

5
El artículo 2° del Decreto Legislativo 1049, hace mención a ésta inmediación cuando

señala que: “El notario es el profesional del derecho que está autorizado para dar fe

de los actos y contratos que ante él se celebran. Para ello formaliza la voluntad de los

otorgantes, redactando los instrumentos a los que confiere autenticidad, conserva los

originales y expide los traslados correspondientes. Su función también comprende la

comprobación de hechos y la tramitación de asuntos no contenciosos previstos en las

leyes de la materia.” (2017), por lo que puede afirmarse que a él y sólo a él se le

otorgado la potestad de ser el autor de la forma pública notarial, siendo éste cargo

personal sin delegación (salvo licencia concedida por su órgano colegiado), ya que si

ante él se celebran dichos actos, quiere decir que se realiza “ante su presencia” en

cumplimiento del ejercicio “público” y no reservado, no a espaldas de los otorgantes,

ni ajeno a la calificación documental.

El artículo 3° de la misma ley, precisa lo siguiente:

“El notario ejerce su función en forma personal, autónoma, exclusiva e

imparcial. El ejercicio personal de la función notarial no excluye la colaboración

de dependientes del despacho notarial para realizar actos complementarios o

conexos que coadyuven a su desarrollo, manteniéndose la responsabilidad

exclusiva del notario” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

Por lo que puede afirmarse que la función es personal y de un alto grado de

responsabilidad, es decir que su labor y presencia es necesaria y obligatoria,

recayendo en sus trabajadores actos complementarios y conexos que ayude y apoyen

su función. Pero ¿El Notario puede estar presente, en forma física, en todos los actos

que se producen en simultáneo en su despacho Notarial? ¿O Fuera de él? Como

resolver ésta posible contradicción. Cabe señalar que no existe ninguna contradicción

6
porque la ley precisa que el ejercicio de su función es personal, ya que si no cumple

estará incurriendo en una responsabilidad.

¿El hecho de estampar su sello y firma en los instrumentos públicos notariales será

suficiente? De un modo sí, porque implica estar en contacto con el instrumento

público, pero no está en contacto con las partes u otorgantes, que es el otro aspecto

relevante, entonces considero que el Notario debe presenciar los instrumentos

públicos protocolares, porque es ahí donde tiene el deber imperativo de brindar

seguridad al acto y conservar los originales con el fin de perennizar en el tiempo los

hechos contenidos en los instrumentos públicos y ser testigo (porque corre traslado al

expedir testimonios) de los actos que formaliza, más aún de los actos jurídicos que se

sirve elevar en su Registro de Escrituras Públicas.

Como no presenciar una compra venta de un bien inmueble de elevado valor, su forma

de pago, la capacidad de los otorgantes, los impuestos a recaudar, entre otros

aspectos. Por lo que, decir el ejercicio presencial del Notario no es sinónimo de

espectar a las partes sino asistirlas con sus conocimientos y experiencias, promover

la debida aplicación del derecho e instruir a su personal para un mejor

desenvolvimiento de su ejercicio, ahí radica su “presencia” en asegurar de lo que no

pudo presenciar -porque no puede estar a la vez en múltiples actos como una

donación de un bien mueble, un poder amplio y general, una constitución de sociedad

mercantil, entre otros- pueda obtener de sus colaboradores la suficiente y exacta

información del acto o contrato, su correcta evaluación y aplicación de la norma, a

efectos de dar fe del mismo.

Puede decirse ¿Qué se toma la misma actitud “presencial” en todos los actos por

formalizar en los Registros de Escrituras Públicas? Eso se comprueba en la presente

investigación mediante los resultados obtenidos. Pero, hasta qué grado el Notario

7
aplica su presencia, conoce y entiende el acto en cuestión, toma el interés debido por

la responsabilidad que tiene en cumplimiento de las obligaciones, el cuidado de tomar

correctas decisiones o responder acertadamente ante un hecho.

Entonces las denuncias, quejas y procedimientos administrativos ante el Tribunal de

Honor del Colegio de Notarios o ante el Consejo del Notariado (como última instancia

administrativa), es una muestra y reflejo de no haber cumplido con éste elemental

principio: “el principio de inmediación” que no es más que el cumplimiento del ejercicio

de la función en forma personal, que consiste en la cercanía que debe haber entre las

partes, el instrumento público y el Notario (Alarcon y Solis, s.f). Cómo señala Tambini

(2014)

“Significa presencia física de todos los intervinientes, tanto sujetos como

objetos”. Entonces también señala que “la inmediación está referida al

conocimiento directo del acto, hecho o dicho en el que el Notario interviene.”

1.1.2. Formulación del problema

De lo descrito en el punto anterior (1.1), formulo el Planteamiento del Problema

general y específico, de la siguiente manera:

 Problema General

¿Existe Responsabilidad Notarial a propósito del Principio de Inmediación en el

Registro Protocolar de Escrituras Públicas?

 Problema Específico

¿Se aplica el Principio de inmediación en el Registro Protocolar de Escrituras

Públicas?

8
1.2. Objetivos de la investigación

Conforme al presente estudio, se puede formular dos tipos de objetivos:

1.2.1. Objetivo General.

Determinar si existe Responsabilidad Notarial a propósito del Principio de

Inmediación en el Registro Protocolar de Escrituras Públicas.

1.2.2. Objetivo Específico.

Establecer si se aplica el Principio de inmediación en el Registro Protocolar de

Escrituras Públicas

1.3. Justificación de la investigación

El presente estudio permitirá establecer si el Notario cumple con la correcta aplicación

del Principio de Inmediación dentro de su función, conforme lo establece su normativa,

a fin de otorgar la seguridad jurídica que los otorgantes e intervinientes solicitan,

porque si se revisa el origen del notariado, esta nace de la misma sociedad, la cual

necesitaba de un profesional con solvencia moral, de conducta intachable, y que en

la actualidad debe ser, además, de un excelente profesional con conocimiento del

derecho, preparado para afrontar las situaciones del día a día, porque a él se le ha

confiado ser custodio de la verdad.

Al respecto, el Código de Ética del Notariado Peruano señala que “el Notario como

profesional del derecho encargado de dar Fe Pública en los actos y contratos que por

mandato de la ley interviene, debe orientar su acción de acuerdos a los principios, que

involucra también su vida personal, que son los principios de veracidad, honorabilidad,

objetividad, imparcialidad, diligencia y respecto a la dignidad y derechos de las

personas, a la Constitución y a las leyes” (Decreto Supremo N°015-1985-JUS, 1985).

9
Otros autores señalan que el Notario debe ser “testigo” del acto, ya que el Notario no

sólo verifica la legitimación e identificación de las partes, sino además su participación

implica imparcialidad, que permite la igualdad y garantiza los derechos y obligaciones

de las partes, aun cuando fuere requerido por una sola de ellas.

Entonces se justifica porqué debe reconocerse e interpretarse que la función es

personalísima, no se delega, tampoco admite ser ejercida por quien no ostenta el

cargo, ni por suplencia ni por interinidad. Los actos del Notario deben estar revestidos

de transparencia, objetividad, imparcialidad y legitimidad.

1.3.1. Importancia de la investigación

La importancia se basa en que el Notario al ejercer el principio de inmediación en un

Registro Protocolar tan esencial -como es el Registro de Escrituras Públicas- por los

actos que celebran las personas naturales, las personas jurídicas y estos a su vez

relacionados con los bienes, ya sean para disponerlos, adquirirlos o gravarlos, se

requiere su participación directa como fedatario del acto o hecho que presencia y que

plasma en el instrumento de lo que precisamente observa, constata con todos sus

sentidos, sin divagar en el campo de lo subjetivo. Al contrario debe estar inmerso en

el campo de lo objetivo.

El Notario no está obligado a formalizar o autenticar todo lo que ve o presencia, ya

que su función requiere de su atención y sumo cuidado, diligencia, cautela, eficiencia

y dedicación al ejercicio de sus funciones. También debe estar atento a los cambios

de las normas, proponer soluciones a las necesidades prácticas y comerciales que

surgen, así como debe estar atento de los avances tecnológicos, más aún en estos

tiempos de pandemia que nuestro país y el mundo se encuentra en una fase de

cambios y adaptación a nuevos hábitos y forma de comunicación y contratación.

10
¿El Notario podrá presenciar actos o acuerdos por reunión virtual o certificar contratos

electrónicos sin la presencia de las partes, cuando se exige su presencia con la

diligencia debida? El Notario debe seguir subsistiendo como el asesor de trato

personalizado, con la presencia física de los intervinientes a la lectura y firma en la

Escritura Pública que precisamente solicitaron las partes o a pedido de parte. Se

quieren celebrar contratos virtuales, con biométrico facial, modernizando ciertos actos

notariales, que considero se debería replantear para no perder la esencia de la

actuación notarial ya que sería un riesgo al principio de inmediación al incorporar

medios virtuales sin la seguridad debida o comprobada en su utilización, teniendo en

cuenta que el derecho notarial tiene procedimientos, protocolos que deben garantizar

la voluntad y el derecho de las personas. No se trata de estar en contra de los avances

tecnológicos sino apoyarnos en ellos, ya que la función se debe valer de los medios

electrónicos para un mayor control y reforzar la seguridad.

La tarea notarial es constante, ardua y dinámica, porque exige preparación,

actualización y estudio, pero debe estar acorde también con los cambios, sin perder

su actuación detallista, oportuna, precavida y efectiva.

Considero que ésta investigación aporta a la actuación notarial, en el sentido de que

los Notarios deben imponer un método para obtener un resultado eficiente, de

obligatorio cumplimiento en la aplicación del principio de inmediación para evitar

cometer errores, omisiones, transgresión de la norma o evitar perjuicio y daño

irreparable a los comparecientes y/o terceros.

La relevancia que tiene este principio es evitar causar daño a los intereses y

patrimonio de las personas, trasgredir sus derechos, originar conflictos -cuando al

contrario el Notario con su actuación previene el litigio, ofrece mayor seguridad

11
jurídica, transparencia, actuación acertada y justa, a fin de evitar procedimientos

administrativos y sanciones, así como procesos civiles y penales.

La actuación notarial trae consigo muchos beneficios. En primer lugar, se beneficia la

sociedad porque al contar con un excelente profesional, que otorga “presunción de

verdad” en los actos en que interviene, da forma legal y solemnizar los negocios

jurídicos de quienes requieran la prestación de su ministerio. Asimismo, refuerza las

instituciones jurídicas, que han de aplicarse adecuadamente.

Para sostener o mejorar la calidad de la actuación notarial, ésta debe apuntar a

mejorar su atención y servicio, ajustar sus procedimientos y controles, considerando

que los colaboradores deben tener una constante capacitación y preparación a fin de

prestar un eficaz apoyo a la función, debiendo el mismo Notario transmitir sus

conocimientos producto de la experiencia y práctica notarial.

1.3.2. Viabilidad de la investigación

El presente trabajo de investigación es viable por cuanto el planteamiento del

problema tiene su fórmula de solución, precisando que se cuenta con acceso de

información, material jurídico a través de libros, página web, así como a través de otras

fuentes del derecho notarial como la ley de la materia y normas conexas al ejercicio

notarial, la doctrina, la jurisprudencia que implica las decisiones emitidas

colegiadamente del gremio notarial (Colegio de Notarios, Consejo del Notariado) de

observancia obligatoria para nuevos casos de igual naturaleza, la costumbre o la

práctica notarial plasmada en la realidad, en el día a día, ya que con la atención a los

usuarios que son casos reales y concretos, nos encontramos con frecuencia hacer

frente a problemas de interpretación que obligan a precisar el sentido de la ley, que

va sumando a la experiencia del conocimiento del derecho y la actuación notarial.

12
El tiempo en que se desarrolló el presente estudio es conforme a los plazos

establecidos por la Universidad.

1.3.3. Limitaciones del estudio

Las limitaciones que se advirtió, es que no existe una extensa información

documentada en nuestra doctrina nacional, tampoco un estudio profundo del derecho

notarial nacional, como de la función notarial, la cual se ha tenido que recurrir a la

legislación pertinente (Decreto Legislativo N° 1049), normas conexas y del derecho

comparado, que permita conocer mejor el ejercicio, señalando que si hubo dificultad

en la recopilación de datos.

1.3.3.1. Delimitación de la investigación

-Delimitación espacial

La investigación está demarcada dentro del espacio geográfico de Lima

Metropolitana

-Delimitación social

Es materia de estudio: Los notarios públicos de Lima.

-Delimitación temporal

La investigación se efectuó en el periodo del 2017 al 2020.

-Delimitación conceptual

Se delimitará la investigación en el análisis de la actuación notarial y su

responsabilidad funcional

1.4. Formulación de hipótesis

Para la formulación no se requiere en forma estricta hipótesis; sin embargo, como

pautas que guían el estudio se plantea lo siguiente:

13
1.4.1 Hipótesis general

Existe Responsabilidad Notarial a propósito del Principio de Inmediación en el

Registro Protocolar de Escrituras Públicas

1.4.2. Hipótesis específicas

1.4.2.1. Se aplica el Principio de inmediación en el Registro Protocolar de Escrituras

Públicas

1.4.2.2. La aplicación del Principio de inmediación en el Registro Protocolar de

Escrituras Públicas como garantía de la seguridad jurídica en el ejercicio de la función

notarial.

1.4.2.3. Los riesgos y desventajas de la aplicación del Principio de inmediación en el

Registro Protocolar de Escrituras Públicas

1.4.3. Definición de Variables

1.4.3.1. Hipótesis General:

Variable Independiente: Se aplica el Principio de Inmediación en el Registro Protocolar

de Escrituras Públicas

Variable Dependiente: La responsabilidad notarial

1.4.3.2. Hipótesis Específicas:

-Específica 1: Variable Independiente: la aplicación del Principio de inmediación en

el Registro Protocolar de Escrituras Públicas

Variable Dependiente: La responsabilidad notarial

-Específica 2: Variable Independiente: El principio de inmediación como garantía de

la seguridad jurídica, en el ejercicio de la función.

Variable Dependiente: La responsabilidad notarial

14
-Específica 3: Variable Independiente: Riesgo y desventaja de la aplicación del

Principio de inmediación en el Registro Protocolar de Escrituras Públicas

Variable Dependiente: La responsabilidad notarial

15
CAPÍTULO II

MARCO TEÓRICO

2.1. Antecedentes de la investigación

Al extenderse la Escritura Pública de cualquier acto o negocio jurídico, el Notario debe

cumplir con una serie de formalidades y exigencias impuesta por la ley, que lo hace

responsable en caso de incumplimiento o inadecuada aplicación en su extensión, ya

que puede generar situaciones de conflictos entre quienes contratan. Es por ello, que

se ha considerado necesario centrar la investigación desde los aspectos de la función

notarial, de los principios, del instrumento público y de la responsabilidad notarial, para

lograr comprobar si existe responsabilidad del Notario bajo el contexto del principio de

inmediación. Para el profesor Hernán Valencia Restrepo (2007: p. 69, 124) señala

que:

“Quien conoce los principios generales, domina todo el derecho. El que los

ignora, nada sabe de él”. Continúa diciendo “El fin de los fines de los principios

es cuádruple: humanizar, hacer justo, actualizar y racionar el derecho”.

Entonces, los principios permiten en el caso del Notario la cercanía y conocimiento

que debe tener respecto al acto, de quienes participan, de darle forma legal, siendo

ello en un deber de carácter personal.

Como antecedente, tenemos que este Principio se encuentra en el Artículo 6° del

derogado Reglamento de la Ley del Notariado, cuando amplia lo estipulado en el

artículo 3º del Decreto Legislativo 1049 (D.S. 010-2010-JUS):

“1. El ejercicio personal de la función notarial no excluye la colaboración de

dependientes, sin que ello implique la delegación de la función notarial para

realizar los actos complementarios o conexos que coadyuven al desarrollo de

su labor, bajo responsabilidad del notario.

16
 2. El ejercicio autónomo de la función notarial implica el no sometimiento del

notario a decisiones de otra autoridad dentro del ejercicio de su función, ni estar

sujeto a mandato imperativo; salvo lo establecido en la Constitución y el

Decreto Legislativo.

3. Sólo el notario podrá ejercer la función notarial, no admitiéndose suplencia

ni interinatos.

4. El ejercicio exclusivo de la función notarial, implica que el notario sólo se

encuentra impedido de ejercer las actividades específicas prohibidas por el

Decreto Legislativo.

5. El notario en cumplimiento del principio de imparcialidad proporciona iguales

facilidades, atención y orientación a las partes; no debiendo asumir posición en

favor de alguna de estas.”

Por lo que implica que el Notario -si bien no excluye la colaboración de dependientes-

esto constituye una labor de apoyo para un mejor desenvolvimiento de la función

notarial, bajo responsabilidad del Notario, entendiéndose que por error, dolo o daño -

sea de él mismo o de sus colaboradores, la responsabilidad será únicamente del

Notario.

Por su parte el Artículo 11° del mismo Reglamento (D.S. 010-2010-JUS), en igual

sentido señala que autoriza al Notario a:

“Recurrir a la prestación de servicios complementarios de terceros, personas

naturales o jurídicas, siempre que se trate de servicios requeridos por éste para

el mejor desempeño de sus labores y que además no implique delegación

alguna de sus funciones.” En ningún caso, la denominación o razón social de

persona jurídica alguna, podrá contener las palabras “notaria” o “notario” u otra

que induzca a error”.

17
Por lo que se interpreta que el Notario se podrá valer de terceros, sean estas personas

naturales o jurídicas que permita y ayuden a un mejor desempeño de la actuación

notarial, pero no escapa éste de la responsabilidad civil, penal o administrativa.

Pero la mayor y delicada labor se da en la elaboración de los instrumentos públicos,

específicamente las Escrituras Públicas, siendo el principio en mención el medio que

permite cumplir con el deber funcional, lo contrario sería la negación a la actuación

diligente de la función, cuyo resultado sería asumir la responsabilidad, siendo la

máxima sanción la destitución.

Como antecedente de otras investigaciones referidas a la responsabilidad notarial

tenemos “La responsabilidad del Notario por actos de sus empleados”, artículo

premiado en la IV edición Premio “Sesmero y Pérez-Batista” (España) en donde sus

autoras resaltan lo descrito en artículo 153 del Reglamento Notarial Español, “los

errores materiales, omisiones y defectos de forma cometidos en documentos

notariales inter vivos, eran habitualmente subsanados por el Notario autorizante, por

iniciativa propia o a instancia de la parte que los hubiera originado o sufrido, bien por

diligencia a continuación del documento autorizado, o bien mediante acta notarial…”,

precisa que los empleados “Oficiales Notariales” que asesoran y redactan los

documentos notariales deben estar bajo la “supervisión y órdenes del Notario”, para

evitar errores que lleven a perjuicios a sus clientes (VILAR 2013). Además, señala que

“el Notario goza de una alta preparación y una formación técnico-jurídica

especializada, no sólo por parte del Notario, sino también por parte del colectivo de

empleados a su servicio”, que no hace más que reafirmar que los colaboradores de

Notaria deben estar a la altura del nivel técnico jurídico, que eso también implica una

manera más de ejercer su presencia en cumplimiento del principio de inmediación

(VILAR 2013).

18
Otras causas de errores, es la creciente complejidad del Derecho, la aparición de

nuevos actos contractuales que deben satisfacer actuales necesidades jurídicas-

económicas que se celebran ante él y que éste no advierta o conozca profundamente

las expectativas o intenciones de las partes, así como el aumento de escrituras

públicas presentadas por entidades con elevado volumen en el tráfico jurídico, lo cual

se hace necesario de un mayor control de la legalidad y sobre el contenido y efectos

del negocio jurídico que están celebrando, no debiéndose permitir que se sujete a la

rutina profesional o se convierta actos automáticos (Juristas Empedernidas, 2013).

En nuestro país, específicamente en Lima, se dan figuras jurídicas complejas como

situaciones complejas, como por ejemplo en relación con las entidades financieras,

convirtiéndose estas situaciones en un compromiso asumido por el Notario, en la que

permite dar facilidades y convirtiendo en un privilegio para unos cuantos notarios que

monopolizan el servicio a favor de los grandes bancos del país, rompiendo

precisamente los principios y la ética notarial. Esta situación hizo que el legislativo

promulgará la Ley N° 30908 en la que precisa que los bancos ya no podrán exigir ante

que notario deberá realizar la transferencia de bienes o constituir gravámenes. Por el

contrario, el consumidor tiene la potestad de elegir al notario que se encargará de

formalizar sus actos. Éste tendrá el derecho de contratar con el notario de su elección.

Así lo señala el artículo 90-A del Código de Protección y Defensa del Consumidor (Ley

Nº 30908) publicada en el diario oficial El Peruano el 23 de enero del 2019.

Este mismo artículo también refiere que “la empresa que financia la transferencia

deberá proporcionar al usuario copia de los documentos registrales, en los que

consten las facultades de sus representantes o apoderados legales para suscribir los

documentos públicos y privados en su nombre” (Ley N°30908, Art.90°, 2019)

19
2.2. Bases teóricas

En el presente estudio, encontramos lo mencionado por SAVRANSKY (1962: p. 467,

763), donde indica que la escritura pública es:

“El instrumento público por antonomasia. Construye la especie más importante

dentro del género instrumento público”.

Los instrumentos públicos referido a los actos jurídicos son: Las escrituras públicas

hechas por “escribanos públicos” que lo incorporan en sus libros llamados “protocolo”,

o por otros funcionarios con las mismas atribuciones (Consul, Jueces de Paz)

pudiendo expedir copias en la forma que prescribe la ley. En el caso del juez (si no

hubiera notario en el lugar) y los diplomáticos y cónsules del país acreditados en el

exterior, cumplen dichas funciones de manera excepcional (Muñoz, 2016: p. 23).

Además, la doctrina en forma mayoritaria señala que “El notario es un profesional del

derecho investido de una función pública”. Para ser notario, se requiere tener el título

de abogado, siendo considerado como una función pública que se ejerce por

delegación. No estando subordinado al poder público, ni dependencia ni pago, siendo

el notario un profesional privado e independiente, cuya labor es dar fe y fuerza

probatoria a los instrumentos autorizados. Por tanto, se considera que no es un

funcionario público, pero la ejerce por encargo y delegación (Muñoz, 2016: p. 33).

De este modo, los registros notariales (como Registros de Escrituras públicas entre

otros) son de propiedad del Estado y el notario tiene el deber de custodiarlos, velar

por su integridad hasta su cese o retiro.

En el Perú, al cese del Notario las Escrituras Públicas y los demás instrumentos

protocolares (actas, testamentos, entre otros) serán administrados por un Notario

20
designado por su Colegio Profesional, luego de dos años, pasará al archivo regional

o archivo de la nación (en el caso de Lima).

ESPINOSA, define:

“La Escritura Pública es todo documento matriz incorporado al protocolo

notarial, autorizado por el Notario que contiene uno o más actos jurídicos”.

Toda escritura contiene tres partes: “introducción, cuerpo y conclusión” (Muñoz, 2016:

p. 32)

Por su parte, NERI (2009: p.751) señala que:

“La otorgación de la escritura pública está regulada por preceptos expresos, y

su cumplimiento no puede eludirse, pues son de rigurosa imposición tanto los

relativos a la obligatoriedad de llenar los extremos legales, como cuanto los que

atañen al aspecto puramente intervencionista del notario”.

Refiere NUÑEZ (1986: p. 14) que, “el notario es un profesional del derecho que ejerce

una profesión liberal”, considerando que “se puede realizar una actividad pública o un

servicio público, sin ser funcionario o empleado público”. Por la solicitud de las partes,

el Notario ejerce su función redactando el documento que lo convierte en instrumento

público, lo autoriza, dándole forma jurídica, específicamente, forma instrumental. Por

tanto, debe escuchar, interrogar, descifrar, dar sentido, como calificar la voluntad de

los solicitantes y redactar el acto, para que después pueda autorizarlo en ejercicio de

sus funciones, confiriéndole la fuerza de la fe pública (Torres, 2017).

Por otra parte, Piñon (2010: p. 766), indica que en la escritura pública queda

concretado el negocio o hecho jurídico. Es por ello que una vez ejecutado las

formalidades, la escritura queda autorizada de acuerdo a ley, el cual surte efecto y fe

entre las partes, así como a los terceros.

21
Los folios u hojas de escrituras públicas (llamados papel de seguridad) forman parte

del registro notarial y estas deben estar previamente autorizadas por el Colegio de

Notarios competente, la cual deben estar debidamente foliadas (enumerada cada

hoja) ordenándolos cronológicamente a su extensión.

El notario tiene deberes como obligaciones en su ejercicio funcional y tiene esa labor

exclusiva de velar por la conservación de la escritura, así como de su buen estado.

Por otra parte, la elaboración de la escritura pública tiene como fin otorgar seguridad

en la formalización el acto jurídico. En la escritura queda transcrito el negocio jurídico,

que en el tiempo nos permite conocer lo que las partes querían celebrar. La función

no es sólo recepcionar las declaraciones de las partes, sino encuadrarlas en el marco

jurídico, dichas manifestaciones o voluntades. Por consiguiente, toda escritura para

ser válida, debe estar autorizada por el Notario, con los protocolos de ley. Es así que

de los hechos se evidencia en lo declarado y acordado por los intervinientes en el

instrumento público, que por excelencia es la escritura pública.

Para Etchegaray (2016), expone sobre el instrumento notarial lo siguiente:

“La escritura pública es el documento notarial principal, protocolar y con valor

de instrumento público”.

Agrega, que éste (la Escritura Pública) “es el documento matriz que incorpora un acto,

derecho o negocio jurídico, suscrito y autorizado por el notario en el ejercicio de su

función, conforme a los límites de su competencia y cumpliendo con las formalidades

de ley”. Asimismo, se ejerce también actos de autenticación, comprobación y fijación.

Precisa Pelosi (1987: p. 229), que para que el instrumento público tenga valor, éste

debe estar suscrita por todos los comparecientes e intervinientes, ya que si faltase la

firma de uno de ellos, el instrumento carecería de valor, incluso para los que hubiesen

suscrito. Más aún, si se tratase de un acto bilateral. Ello originaría nulidad, siempre y

22
cuando sea obligación la presencia y firma de los no firmantes. A diferencia de los

actos unilaterales que sólo firma el que se obliga. Entonces, la nulidad se da por la

falta de firma, puede ser respecto al documento y al negocio jurídico. Se agrega

además que la nulidad en el instrumento público por la falta de firma del notario no se

repara por que aparezca en el testimonio su firma. Por lo que es necesario tener en

cuenta, que para que no se origine la nulidad (por la falta de firma del notario, ya sea

por ausencia de éste por alguna causal de cese: renuncia, destitución o muerte), se

subsana con la intervención de otro notario nombrado por su Gremio (Colegio de

Notarios de Lima).

Sostiene Gattari (1985: p. 169) que :

“El notario consigna la declaración de voluntad de las partes, articulando y

homologando el negocio jurídico que motiva su otorgamiento”.

El notario tiene la obligación y el deber de asesorar sobre el acto a celebrarse, sus

alcances e implicancias. Luego procede a calificarlo y le da forma legal, conforme a la

ley de la materia (Muñoz, 2016: p. 33).

Por tanto, el instrumento (escritura) debe ser redactado de manera precisa y términos

entendibles, por lo que se hace necesario que se distinga los actos realizados por el

notario de lo manifestado por los intervinientes, como es “de lo accesorio de lo

principal”. En cuanto a la materia del acto, se puede dar por verdaderos los actos

formalizados por el notario “se trata de hechos objeto de menciones auténticas. Como

efecto natural de su función, actuando dentro de su competencia y observando las

formalidades, el documento lleva una verdad impuesta, una certeza o testimonio de

autoridad” y lo sucedido ante él, da fe de un hecho, y este debe ser percibido (Gattari,

1985: p. 169, 290).

23
Asevera Carminio que “no hay razones para restringir el campo de las percepciones

sensoriales a los actos de la vista y oído” (Muñoz, 2016: p. 23). Por lo que puede darse

fe mediante el tacto, gusto y oído, es decir en las diferentes diligencias que ejerce el

notario, mediante acta de constatación, de lo que escucha ve y oye, como de lo que

puede tocar (objetos o bienes que presentan para su verificación) hasta el olfato

(ejemplo constatación de bienes perecibles como los comestibles).

Las cláusulas establecidas (las dispositivas) en los actos o contratos, son las

declaraciones de los intervinientes incorporado en el documento, el cual se crean,

modifican, transmiten o extinguen derechos. Señala, además que los otros tipos de

cláusulas (las enunciativas) no conforman los elementos del acto o negocio jurídico.

De esta manera, el notario da fe de la existencia de los hechos por él realizados y

efectuados en su presencia, sin embargo, no garantiza la verdadera intención de los

mismos. Sólo las partes saben su real intención, que puede concordar o no con el acto

formalizado y celebrado. Lo que contiene la escritura pública puede o no involucrar la

real intención de las partes (Muñoz, 2016: p. 33).

El notario recoge hechos, actos o manifestaciones de las partes, el cual le da la forma

legal. Sin embargo, como se mencionó en párrafos anteriores nada asegura que ello

sea real, ya que ello corresponde al entorno de cada persona.

El notario no investiga la causa real del acto ya que solo es de conocimiento de los

comparecientes. Este acto o negocio jurídico que dio mérito a extender el instrumento

público, sólo se puede desmerecer por un proceso judicial de simulación o nulidad el

cual ocasionará que ello se desarrolle en un proceso de conocimiento.

Entonces, el notario recepciona las declaraciones de los intervinientes en el acto que

celebran, así como hechos y dichos, para luego calificarlos y decidir si forman parte

24
del instrumento notarial, y es quien tiene la potestad de aceptar o abstenerse del

trámite a formalizar.

2.3. Definición de términos básicos

Para el estudio se ha definido conceptualmente los principales términos utilizados,

siendo los siguientes:

2.3.1. Desde el aspecto de la Función Notarial

2.3.1.1. Marco conceptual de la función notarial

La función notarial nace de una necesidad social y no por creación del Estado. Para

dar credibilidad a las relaciones sociales o comerciales, las primeras sociedades

recurrían a la persona más idónea, honesta, de buen criterio, con conocimientos que

fuera capaz de evitar conflictos, a ser testigo de los acuerdos o compromisos

asumidos por las personas, siendo su palabra o escrito un respeto colectivo.

La función notarial es de carácter público, pero se ejerce en forma privada, siendo su

labor de “dar fe de los actos y contratos que se celebran” por petición de los que

necesiten su servicio o ministerio (Alarcón y Solis, s.f).

A partir de lo mencionado surgen interrogantes ¿Quién no recurre a un notario para

darle certeza, valor, legalidad a un acto o contrato? ¿Quién no recurre para dar

legalidad al documento que presento mediante la certificación? ¿Es necesario que el

Notario esté cerca del acto o documento que presencia o certifica? ¿me da

tranquilidad y confianza su acercamiento o presencia? Sin duda la función ha sido, es

y será de suma importancia en nuestra sociedad, por lo que representa, teniendo

como concepto que la función consiste en atender a las partes o al otorgante (si fuera

acto unilateral) a efectos producir legalmente lo que éstas desean celebrar y si es

25
acorde a ley, se procede a redactar el instrumento público mediante Escritura Pública,

previa identificación de las partes u otorgantes y una vez redactado y leído el

documento, se explica los alcances, los efectos jurídicos del mismo y en presencia del

Notario, proceden a la firma, siendo reconocido como un documento público con valor

probatorio, que se presume que es cierto, salvo que sea declarado nulo por mandato

judicial.

Sostiene Pérez Fernández (1990) que:

“La función del Notario consiste en escuchar, interpretar y aconsejar a las

partes, preparar, redactar, certificar, autorizar, conservar y reproducir el

instrumento.”

En todas estas funciones debe tener como característica la imparcialidad, preparación

técnica y jurídica, discreción y veracidad.

2.3.1.2. Concepto de Notario

El artículo 2° del Decreto Legislativo N° 1049 (2017) señala que:

“El notario es el profesional del derecho que está autorizado para dar fe de los

actos y contratos que ante él se celebran. Para ello formaliza la voluntad de los

otorgantes, redactando los instrumentos a los que confiere autenticidad,

conserva los originales y expide los traslados correspondientes. Su función

también comprende la comprobación de hechos y la tramitación de asuntos no

contenciosos previstos en las leyes de la materia”.

Para Becerra (2000) el Notario:

“Es un profesional del derecho que ejerce en forma privada una función pública,

especialmente habilitado para dar fe de los hechos o contratos que otorguen o

celebren las personas, redactar los documentos que soliciten y asesorar a

26
 quienes requieran la prestación de su ministerio.” Señala además que “esta

función pública se ejerce en forma independiente y debe cumplirse en forma

escrupulosamente imparcial.”

Giménez (1996; p. 52), define al Notario como:

“El profesional del derecho que ejerce una función pública para robustecer con

una presunción de verdad, los actos en que interviene, para colaborar en la

formación correcta del negocio jurídico y para solemnizar y dar forma legal a

los negocios jurídicos privados y de cuya competencia sólo por razones

históricas están sustraídos los actos de la llamada jurisdicción voluntaria.”

Este profesional está investido de fe pública que confiere certeza, autenticidad a los

actos celebrados, consistente en recibir, interpretar y dar forma legal a la voluntad de

las personas al redactar los instrumentos públicos, los conserva y extiende las copias

de los mismos a solicitud de los interesados.

Deimundo (1989), señala que el Notario “garantiza la moralidad y la legalidad de los

fines en la exteriorización de la voluntad de los hombres. Encaminando a las partes

desde el principio mediante una tarea de asesoramiento y consejo, evitando la

contienda por medio de su función conciliadora y por fin logrando la máxima

adecuación de la voluntad a los valores y normas del ordenamiento jurídico.”

Entonces, el Notario como profesional del derecho (abogado), debe tener por

excelencia un doble matiz:

a) Una formación jurídica rigurosa, con un profundo conocimiento de las normas y de

las especialidades que ha de asesorar y formalizar, para dar fe y proceder a extender

la respectiva Escritura Pública, en materia de derecho civil como: compra venta,

donación, etc., en materia minera como : cesión de derechos mineros y otros afines,

27
sobre derecho de familia como : adopción de personas mayores capaces,

reconocimiento de paternidad, nombramiento de tutor, entre otros actos, en materia

de sucesiones como: sucesión intestada, sucesión testamentaria, en materia

societaria como: constitución de sociedades, modificación de estatutos, etc., entre

otras especialidades (Muñoz, 2016: p. 41).

b) Una conducta moral intachable; congruente con la ética profesional.

Entonces el Notario al ostentar el cargo, lo recibe en calidad de funcionario (función

pública por delegación) investido de “fe pública”, actuando a pedido de parte y no de

oficio, ejerciendo la función pública en forma privada (Muñoz, 2016: p. 22).

Refiere Ríos (1995: p. 155) que el Notario “dentro de la administración pública ejerce

en aplicación de la descentralización por colaboración, que es una forma jurídica que

se emplea para la realización de las actividades estatales”. Señala, además que es

un profesional del derecho con una “preparación técnica especializada, que sin ser

parte directa de la administración pública, son supervisados y normados por el

Estado”.

2.3.1.3. Los Sistemas Notariales

Los sistemas notariales son el anglosajón y el latino. Es preciso conocer estos

sistemas, ya que nos permite conocer el rol y la importancia del Notariado Latino,

advirtiendo la diferencia con el notariado Anglosajón:

a) El Notariado Anglosajón.- Este sistema se fundamenta en la jurisprudencia y la

costumbre, siendo la prueba: la testimonial.

Para este sistema el notario no es un profesional del Derecho, ni tiene la

facultad de expedir documentos que ofrezcan garantías jurídicas. Su función

esta reducida y no responde a una labor profesional. Este sistema rige en los

28
Estados Unidos de América, Reino Unido y en los países de la Commonwealth

(Muñoz, 2016: p. 26).

En Inglaterra el sistema es casuístico y la prueba es la oral. De igual forma en

los Estados Unidos, bajo un sistema basado en la jurisprudencia y la

costumbre. El notary public, no asesora a las partes ni valora el contenido del

contenido (Muñoz, 2016: p. 26).

Señala Olaizola (2015: p. 182,186) que:

"La actuación del notary public estadounidense no genera un documento

auténtico con un efecto legitimador en el tráfico, y por ello se contrata el

seguro de título, que no ofrece una seguridad jurídica, sino meramente

económica".

Por ello, se contrata el seguro de título en que la aseguradora indemniza al

adquiriente que adquiere a causa del reclamo de un tercero. Entonces, en este

sistema el Estado es quien fija las condiciones para la función, quien no tiene

la calidad de funcionario y a quien no se le delega poderes. Su intervención no

es solemne, ni auténtico referido a la veracidad limitándose sólo al contenido

de las firmas en el documento que recibe. En lo que respecta a su organización,

no hay colegiación ya que es de libre de la profesión, ya que en este sistema

no es necesario ser abogado para ser notario, pudiendo recaer en otros

profesionales su labor, y que adquieren tal calidad (notario) en un curso de

cuatros meses. El tipo de notario inglés es seguido en todos los Estados

norteamericanos, salvo en Luisiana que es el único estado que pertenece al

sistema latino.

29
 b) El Notariado Latino.- Este sistema es de origen romano-germano, que está

basado en la ley, que es la fuente principal. El protagonista es el Notario, que

se le exige el adecuado conocimiento científico del mismo, que ejerce su

función pública en forma imparcial, de asesoría, de redacción conforme a la

voluntad de las personas, de conservación, de certificación y autenticación del

documento notarial, teniendo un doble encargo: Dar fe y dar forma

(Muñoz,2016: p. 26).

El Notario latino está al servicio de la legalidad, otorga certidumbre relativa a

los derechos y contratos, sin necesidad de asistir a los juzgados para obtener

una resolución judicial, por ello la famosa frase "notaría abierta, juzgado

cerrado" (Muñoz,2016), que en la actualidad lo podría traducir en notaría

segura, juzgado vacío.

En otros países el notario es el elemento esencial de la “seguridad jurídica

preventiva”. El Notariado Latino está representado por la Unión Internacional

del Notariado Latino (UINL), quien promueve este sistema, con la finalidad de

asegurar una estrecha de colaboración entre sus notarios miembros, que

representa a todos los notarios latinos, entre ellos los notarios peruanos. Se

integra más de 90 países que son parte de este sistema y representan más de

las 2/3 de la población mundial y más del 60% del producto interno bruto

mundial (Muñoz, 2016: p. 27).

Diferencias notables entre este dos sistemas: Anglosajón y Latino.-

-El Sistema Latino (Notariado Latino) la fuente principal es: la ley y la prueba: la

documental. El notariado anglosajón la fuente principal es: jurisprudencia y costumbre.

La prueba principal es: la testimonial.

30
2.3.1.4. El notariado peruano

El origen de la institución se conocía como escribanías, que luego pasaron a ser

notarías públicas. En el Perú, los primeros escribanos vinieron con Francisco Pizarro

como Pedro Sánchez de la Hoz, escribano general de estos reinos, y Francisco de

Jerez, escribano para asuntos particulares. Las primeras evidencias documentales de

esta institución las encontramos en el Libro becerro o Protocolo ambulante, llamado

así por su encuadernación en cuero de becerro y su traslado desde Cajamarca hasta

en Lima.

En este, encontramos las escrituras que muestran los diversos tratos particulares y

oficiales realizados por los conquistadores desde su ingreso a Cajamarca en 1533.

La escribanía eran los que se encargaban de los redactar documentos y contratos y

prestaban servicios a la población, así como de la preservación de los acuerdos

contenidos en ellos.

A las escrituras encuadernadas se les conocía como “Protocolo notarial”. Desde la

Colonia hasta el siglo XIX (mediados), al escribano se le consideraba como funcionario

que ejercía con título legítimo, quien redactaba y autorizaba las escrituras públicas

con su firma, como los contratos, hasta diligencias judiciales. Desde finales del siglo

XIX, se separan las funciones donde una clase de escribanos se encargó de los

procesos judiciales, a quienes se les llamaba “secretarios de juzgado”, y otros de las

escrituras públicas llamados “escribanos públicos” hoy conocidos como notarios

(Muñoz, 2016: p. 28).

Los notarios, antes de que se hiciese cualquier escritura, debían elaborar las minutas,

que eran una especie de “borrador” de los acuerdos a los que llegaban las partes ante

su presencia y que tenían que estar conforme a los requerimientos del derecho.

31
Durante el periodo republicano (1821), el ámbito de sus competencias pasó a ser

regida por las cortes superiores, tal como lo señala el primer Código Civil (1852).

Hasta este periodo, sus competencias no sufrieron mayores alteraciones con respecto

a las que tenían durante el antiguo régimen, salvo lo referente a su nombramiento y

regulación, que estará a cargo de la Corte Suprema. La denominación de “escribano

público” se mantiene hasta aproximadamente 1890, periodo en que se inician las

primeras reuniones con la intención de formar el Colegio Notarial, impulsado por el

doctor Sotomayor. En estas sesiones, entre otras cosas, deciden el cambio de su

denominación de “escribanos” a “notarios”. A partir de 1902, los encontramos

oficialmente designados como “notarios” con la dación de la Ley de las Relaciones de

los Notarios con el Registro.

En la República, mediante Ley N° 1510 del 15 de diciembre de 1911, se señala que

la Corte Superior de Lima se encargaría de la distribución de las plazas y del

nombramiento de los notarios, disposición que tendrá vigencia hasta la formación del

Colegio de Notarios en el último tercio del siglo XX (Guía General de Archivos del

Perú, 2010).

Posteriormente, en 1992 se promulga la Ley 26002 (Ley del Notariado), en la que se

establece el ingreso a la función mediante concurso público, nombrándoseles

mediante resolución ministerial (Ministerio de Justicia), siendo el notario un profesional

de la materia (abogado) (Guía General de Archivos del Perú, 2010).

En el 2008 se promulga el “Decreto Legislativo N° 1049 - Decreto Legislativo del

Notariado”, que es en la actualidad la norma que rige la función notarial en el Perú,

con 156 artículos, siendo su estructura en cuatro Títulos:

-“Título I Del notariado y la función notarial,

-Título II De los instrumentos Públicos,

32
-Título III De la organización del notariado y

-Título IV De la vigilancia del notariado”

Esta norma resalta, entre otros aspectos los deberes profesionales, el mantenimiento

de una infraestructura mínima, la capacitación permanente, así como aceptar y brindar

facilidades para la visita de inspección, es decir existen temas ligados a una mejora

en la calidad de los servicios de la función notarial, con la finalidad de dar una mayor

satisfacción a los usuarios. Asimismo, se fortalece la supervisión de los notarios por

parte del Consejo del Notariado adscrita al Ministerio de Justicia (MINJUS) como de

los Colegios de Notarios.

El notariado peruano sigue el sistema del notariado latino, siendo el notario el eje

principal de la acción y el derecho, que con su correcta labor aporta a la seguridad

jurídica, al tráfico patrimonial y al crecimiento económico del país.

2.3.1.5. Marco Conceptual del Derecho Notarial

 Concepto del Derecho Notarial.-

El Derecho Notarial es una rama del Derecho Público, Gattari (1992: p. 379), lo define

como:

“El conjunto de normas legislativas, reglamentarias, usos, decisiones

jurisprudenciales y doctrinas que rigen la función notarial y el instrumento público

notarial”,

forma parte de esta rama del derecho las reglas que rigen la intervención del Notario,

que regula su actuación.

En el derecho comparado encontramos diversas definiciones tales como la de Nuñez

(1986: p. 14) quien define que el Derecho Notarial se encuentra dentro del “Derecho

de las formas”, pues pertenece a las formas escritas documental que rigen la

33
actuación notarial. Señala además es “un derecho documental que refiere a una clase

de documento: los documentos públicos y dentro de ella como categoría restringida:

los instrumentos públicos, siendo la Escritura Pública el instrumento que contiene la

declaración de voluntad, un negocio jurídico, que el Notario incorpora a su protocolo

notarial” por lo que el protocolo no es más que la colección ordenada de “registros”,

en las que se extiende los instrumentos públicos protocolares conforme a ley, siendo

el Registro de Escrituras Públicas unos de los principales y más recurrentes por las

personas (Nuñez, 1986: p. 14).

Por lo que el derecho notarial, es de derecho público, que regula la actuación del

Notario, la teoría formal del instrumento público y la organización de la función notarial

y se funda en las normas, principios, decisiones jurisprudenciales y la práctica notarial,

siendo una disciplina autónoma, que se interrelaciona con otras disciplinas del

derecho, como el derecho: civil, societario, familia, sucesiones, entre otros.

Tiene como características:

-Es de Derecho Público, cuyas normas de derecho notarial son de cumplimiento

obligatorio para quien ejerce el cargo (el Notario), sus colaboradores, las personas y

las entidades públicas.

-Es formal. Porque se fijan el procedimiento y formas de los actos jurídicos que se

incorporan en el instrumento público, otorgando seguridad jurídica, certeza,

permanencia, conservación y eficacia

-Es un derecho adjetivo, porque orienta la manera de formalizar los actos jurídicos,

debiendo asesorar a los otorgantes conforme a los documentos que califica.

-Es Instrumental, porque se conoce como el derecho de las formas, acoge la voluntad

de las personas y las materializa en el instrumento público, (específicamente en la

Escritura Pública).

34
2.3.1.6. Marco Conceptual de la Fe Pública

La fe pública notarial implica veracidad, certeza y autoridad referente a los actos,

hechos y dichos que efectúan ante él, el cual se da por cierto, mientras no se

demuestre lo contrario. La fe pública notarial es una variedad de la fe pública.

Para De las Casas.

“La fe pública es presunción legal de veracidad respecto a ciertos funcionarios

a quienes la ley reconoce como probos y verdaderos, a quienes faculta para

darla a los hechos y convenciones que pasan entre los ciudadanos” (Arrache,

2007).

Giménez (1996: p. 52) señala que la “fe pública (como función específica y de carácter

público), tiene como finalidad fortalecer con presunción de verdad los actos o hechos

sometidos a su amparo”.

Asimismo, el mismo Giménez (1996: p. 52) señala que:

“La fe pública no será la convicción del espíritu en lo que no se ve, sino la

necesidad de carácter jurídico que nos obliga a estimar como auténticos e

indiscutibles los hechos o actos sometidos a su amparo, queramos o no

queramos creer en ellos.” Prosigue, además que “la fe pública tiene un doble

significado: uno es en el sentido jurídico, dar fe significa atestiguar

solemnemente, entendido como acto positivo; por el contrario dar fe en sentido

gramatical significa otorgar crédito a lo que otra persona manifiesta, significa

una función pasiva”.

Tambini (2014), asevera que la fe pública notarial es “la certeza, confianza, veracidad

y autoridad legítima atribuida al Notario respecto, de los actos hechos y dichos

realizados ante su presencia, mientras no se demuestre lo contrario.”

35
“Dar fe”, implica creer en tal afirmación, el cual se ha celebrado un acto o contrato que

se considera impuesta como verdad..

Clases de Fe Pública

Existe clases de fe pública: Fe pública notarial (la ejercen los notarios), judicial (la

ejercen los secretarios o especialistas), administrativa (la ejercen los fedatarios),

registral (la ejercen los certificadores).

2.3.2. Desde el aspecto de los Principios Notariales

2.3.2.1. Marco conceptual de los Principios

Los principios se pueden conceptualizar como el conjunto de reglas o normas

fundamentales, que guían y es la base que orientan la acción de la función notarial.

Ulpiano, en el Digesto señala: “Juris precepta sunt hace: honeste vivere, alterum non

laedere, suum cuique tribuere” que quiere decir “Los principios supremos del derecho

son éstos: vivir honestamente, no perjudicar a otro y dar a cada uno lo suyo”.

Referido al derecho notarial, los principios constituyen los presupuestos básicos.

2.3.2.2. Principios del Derecho Notarial.-

Los Principios al ser presupuestos básicos, que guían al derecho notarial considera

los siguientes:

a) Fe pública o fe legitimada

b) La forma

c) La autenticación

d) La rogación o petición

e) El acuerdo o consentimiento

f) La unidad del acto

g) El protocolo o escritura matriz

36
Para profundizar los conceptos, se desarrolla los principios antes mencionados:

a) La fe pública o fe legitimada

La Fe legitimada constituye en verdad oficial.

Este principio lo encontramos en el primer párrafo del artículo 2° del Decreto

Legislativo N° 1049 (2017) que establece que “el Notario es el profesional del derecho

que está autorizado para dar fe de los actos y contratos que ante él se celebre”. Es

una muestra de la veracidad de los actos formalizados en su momento por el notario.

b) La forma

En la doctrina, se conoce como el “Derecho de las formas”, por ser una disciplina

formal en la elaboración del “instrumento público”, y de las formas establecidas a los

diversos actos jurídicos. El artículo 144° del Código Civil (1852) establece: “cuando la

ley impone una forma y no sanciona con nulidad su inobservancia, constituye sólo un

medio de prueba de la existencia del acto”.

c) La autenticación

Por este principio se da fe de un acto, hecho, dicho, dándole por cierto, real, autentico

o legítimo.

Según Gattari (1992: p. 379) considera que “la autenticidad es un valor primordial de

la forma notarial y ésta comprende la autenticidad”.

d) La rogación o petición

El Notario no actúa de oficio, sino a pedido del solicitante u otorgante, ya que los

otorgantes requieren de su actuación. La rogación es la petición y el punto inicial de

37
la actuación notarial, previa calificación del hecho o acto rogado, así como también es

la obligación de prestar la función en forma imparcial en cumplimiento de la ley.

e) El acuerdo o consentimiento

Para que el Notario certifique o formalice un acto, se hace necesario y obligatorio que

los solicitantes del acto notarial demuestren acuerdo o consentimiento, siendo a la vez

un acto libre y consciente. Una vez que se explique, éstos deben prestar su

consentimiento, para qué teniendo conciencia del acto a realizar, se vinculen u

obliguen jurídicamente.

Señala Gattari, que podría decirse que en la audiencia hay unidad de tiempo y de

lugar, de acción y de personas (1992). Esto quiere decir que en el despacho notarial

concurren las partes en el mismo tiempo a fin de celebrar un acto, como en el caso de

una compra venta en la que concurre el vendedor y el comprador para la transmisión

de una propiedad, dándoles validez al mismo, a través del instrumento público.

Además, este consentimiento es la exteriorización de la voluntad, en donde se debe

advertir si hay consentimiento, de lo contrario deberá inhibirse.

f) La unidad de acto

Para la elaboración y otorgamiento de un documento público que conforma el

instrumento público, se refiere siempre a un hecho unitario, es decir se ejerce el

principio de concentración. Este principio se logra mediante la simultaneidad de actos

a partir del otorgamiento del documento, a fin de elaborar un “todo orgánico de acción”,

tiempo, de lugar y de sujetos.

Se reúnen las personas en un mismo escenario (despacho notarial) para lograr

conjugar sus intereses comunes ante Notario. Este proceso o rito formal comprende

38
varias etapas pero que conforman un solo acto, ejemplo una compra venta, que se

inicia (principio de rogación) con la presentación de la minuta y todos sus anexos, y

en la que Notario, previa calificación y comprobación que existe acuerdo y

consentimiento de las partes, extiende el instrumento público, mediante escritura

pública, siendo las etapas: la lectura del instrumento, su comprensión, identificación

(al compareciente u otorgante), firmas y la autorización del Notario.

g) El Protocolo o Escritura Pública Matriz

Tiene como finalidad cumplir con la conservación y perdurabilidad del contenido

exacto, original y primigenia del acuerdo de voluntades plasmada en los instrumentos

públicos a través del tiempo, y a la cual el Notario puede correr traslado cuantas veces

sea necesario, para la inscripción registral o cuando sea requerida por las partes

interesadas o terceros. Ya el artículo 82° del Decreto Legislativo 1049 (2017), señala

que:

“El notario expedirá, bajo responsabilidad, testimonio, boleta y partes, a quien

lo solicite, de los instrumentos públicos notariales que hubiera autorizado en el

ejercicio de su función. Asimismo, expedirá copias certificadas de las minutas

que se encuentren en su archivo notarial…”

Por su parte Neri (1980) considera que el protocolo es un excepcional principio del

derecho notarial por las siguientes consideraciones:

-Por tener “una legitimidad consagrada por la experiencia a través de un pasado

histórico”.

-Por ser un “elemento inmutable, ne varietur, de forzosa necesidad para el ejercicio

de la función pública”.

39
2.3.2.3. Clasificación de los Principios según la doctrina.-

La doctrina, clasifica los principios conforme a la siguiente clasificación:

a) Principios en cuanto al instrumento;

b) Principios referido a la actuación del Notario; y

c) Principios respecto al acto notarial.

a) Principios en cuanto al instrumento

1.- Principio de Forma o de la Forma.- Referido a cómo se debe exteriorizar la

voluntad de los participantes bajo solemnidades de ley en el documento (público)

2.- Principio de la Escritura.- Se basa en la exigencia de materializar mediante

documento los actos y hechos que notarialmente se toma conocimiento y se formaliza

a razón de la modalidad escrita (por eso se dice escritura), garantizando su existencia

y contenido.

3.- Principio de Reproducción.- Se basa en que la matriz se colecciona en forma

anual, y se conoce como “protocolo”. El notario reproduce ésta matriz mediante

traslados notariales que tiene el mismo valor que el original.

40
4.- Principio de Publicidad.- Refiere a la obtención de la información y acceso a los

instrumentos públicos que los pueden solicitar los que acrediten legítimo interés.

Además, el artículo 82° de la Ley precisa que “El notario expedirá, bajo

responsabilidad, testimonio, boleta y partes, a quien lo solicite, de los instrumentos

públicos notariales que hubiera autorizado en el ejercicio de su función. Asimismo,

expedirá copias certificadas de las minutas que se encuentren en su archivo notarial”,

lo que significa que el Despacho Notarial al ser notaría pública debe expedir copias

del documento matriz que obra en su archivo que los conserva (Decreto Legislativo

1049, 2017).

5.- Principio de Conservación.- Refiere a la preservación de los documentos

protocolares, siendo el deber proteger la matriz, el deber de conservar, el cual los

ordena (foliación) y encuadernada, a efectos que tenga perdurabilidad en el tiempo

los hechos, contratos, actos y negocios jurídicos celebrados.

6.- Principio de Matricidad o Protocolo.-

La matriz 1 el cual se tiene el deber de custodiar para su preservación. El conjunto de

matrices, en nuestro sistema se denominan Registros.

b) Principios referido a la actuación del notario:

7.- Principio de Legalidad.- Hace referencia que los otorgantes deseen celebrar,

dentro del marco de la ley, los reglamentos y las disposiciones del gremio notarial

(Colegio de Notarios de Lima, para los efectos del presente estudio). El notario debe

contar con un amplio conocimiento de los diversos aspectos jurídicos vinculados.

1
“Matricidad es el principio en cuya virtud el notario retiene y custodia los documentos originales que ha
autorizado. Protocolo es el principio por el que el notario ha de custodiar esos instrumentos originales que
retiene” (Declaración del Congreso de Buenos Aires de 1948 sobre la función notarial)

41
8.- Principio de Imparcialidad.- Refiere a la garantía que debe guardar el notario en

todo momento, desde la calificación e inicio del trámite, como el asesoramiento y

término del mismo con imparcialidad y objetiva.

9.- Principio de Profesionalidad – integridad.- Precisa que el Notario tiene la

obligación de especializarse y actualizarse constantemente, más aún si es un

profesional del derecho.

10.- Principio de Deontología e integridad.- Referido específicamente a la función

2
notarial, donde la Deontología es el componente esencial, sin cuya sujeción se

imposibilita la misma.

11.- Principio Testimonial.- se da fe de los actos, hechos y dichos que se otorgan

ante él, y se denomina un hecho testimoniado que es percibido por el notario.

12.- Principio de Autoría o Redacción.- Refiere que tiene como autor al notario, por

cuanto los documentos que llegan a sus manos son “autorizados por el notario”.

13.- Principio de Legitimación.- Refiere a que el Notario, debe examinar la

capacidad e identidad de los otorgantes.

14.- Principio de La Fe Pública.- implica que este principio tiene presunción de

veracidad respecto a los actos y contratos.

15.- Principio de Sanción o Autorización.- Con su firma autentica y da legalidad al

documento (público). Con su firma lo convierte en instrumento público.

16.- Principio de Interpretación.- Este principio atañe a la actuación del Notario en

cuanto a la calificación de los documentos e intención de las partes a efectos de

formalizar y producir efectos jurídicos.

2
Parte de la ética que trata de los deberes y principios que afectan a una profesión

42
17.- Principio del Secreto Profesional.- Como depositario de la confianza expresada

por las partes y es quien vela por el contenido del documento, dentro del marco de la

ética y moral. Este principio se extiende a los colaboradores.

18.- Principio de Asesoramiento.- Refiere a la asesoría que debe prestar para la

elaboración del documento (público).

c) Principios referente al acto notarial:

19.- Principio de Inmediación.- Refiere a la cercanía que debe haber entre los

sujetos del acto notarial, Dicha inmediación se formula con la expresión “Ante mí”.

20.- Principio de Notoriedad.- Se fundamenta en el juicio que extiende el notario al

extender el documento público (instrumento) por la notoriedad por los actos o hechos.

21.- Principio de Unidad de Acto Sucesivo.- Este principio tiene una relación

simiótica con la inmediación, donde el notario permanece con los sujetos “En una

unidad de tiempo”; dando lectura íntegra del instrumento, que luego lo firman, tanto

comparecientes (otorgantes) como el Notario.

22.- Principio del entorno voluntario, cautelar, preventivo y de paz social.- Este

principio alude a que el acto notarial debe desarrollarse en el ámbito de la voluntad,

sin caer en vicios de la voluntad.

2.3.2.4. Los Principios y la Ética Notarial.-

Estos principios están referidos a la actuación notarial, relacionada a su vida

profesional y personal, siendo la base el “Código de Ética del Notariado Peruano

(Decreto Supremo N° 015-85-JUS)”, que precisa que todo notario debe tener

solvencia moral y conducta intachable que unida al conocimiento del derecho, puede

43
dar fe de los actos que ante él se celebran, otorgando garantía de autenticidad,

imparcialidad y seguridad (1985).

Tenemos los siguientes principios relacionado a la ética profesional (Decreto Supremo

N° 015-85-JUS, 1985) :

a) “Veracidad

b) Honorabilidad

c) Objetividad

d) Imparcialidad

e) Diligencia

f) Respecto a la dignidad y derechos de las personas, a la Constitución y a las leyes”

El notario debe actuar con veracidad, con honestidad, coherente en su vida personal

como profesional, cuyos actos deben ser revestidos con transparencia, objetividad,

imparcialidad y legitimidad.

El Notario tiene derecho, obligaciones y prohibiciones la cual está regulado en nuestra

ley notarial.

2.3.2.5. El principio de inmediación notarial.

Este principio, conocido igualmente como Principio de inmediatez, presencia o

comparecencia, es el contacto que tiene el Notario con las partes y el instrumento

público, que exige un deber de cercanía, presencia física de los intervinientes (sujetos

como objeto), siendo lo formal que se perciba la intención de las partes y se transcribe

en el instrumento público, de lo contrario no puede dar fe de ello.

El notario es el partícipe y artífice de la seguridad jurídica contractual, él es el creador

del instrumento, es su obra, porque presencia los hechos y tiene una relación de

44
inmediación, de comunicación que es receptiva, asesora, legitimadora, preventiva y

autenticadora, con los otorgantes y demás intervinientes, para luego darle forma legal.

No se puede concebir la creación de un instrumento público, sin la presencia e

inmediación del notario. De suceder estaría autorizando algo que a él no le consta,

vulnerando los principios, específicamente el de inmediación y unidad del acto, e

incurriría en responsabilidad.

Si bien es cierto al Notario, se le atribuye la redacción del instrumento, pero en la

realidad lo realiza su personal, para que este recepcione su voluntad y consentimiento

de las partes, bajo su supervisión.

Como sostiene Neri (1980), sobre este principio precisa que:

“Un principio propio del derecho notarial, que consiste en la relación de

proximidad y de contacto, entre el Notario, los otorgantes, demás intervinientes

y los hechos, en la creación y autorización del instrumento público notarial”

Entonces ¿Qué persigue la inmediación notarial? persigue: Conferirle certeza y valor

jurídico a las actos y contratos autorizados por Notario. Esto será posible cuando el

Notario éste en una relación de proximidad con las partes, hechos o actos a

autorizarse. Los actos llevados en el Registro de Escrituras Públicas, como una

compra venta de inmueble, el vendedor confía en la evaluación del notario para

determinar la legitimidad del derecho, así como el comprador confía en la

honorabilidad y profesionalismo, para que el contrato a realizarse, quede

perfeccionado con todos los presupuestos legalmente establecidos por ley.

A través de su actividad autenticadora el Notario confiere certeza, permanencia y

seguridad jurídica, pudiendo hacerlo prevalecer frente a terceros.

¿Quiénes intervienen en el acto o contrato autorizado por notario?

45
El notario como profesional del derecho se desenvuelve en diversos actos que debe

relacionar con muchas personas, debiendo provocar la inmediación, además del

notario, los otorgantes, las partes y por disposición legal pueden intervenir testigos e

intérpretes, para su validez.

Entonces, el notario es el responsable de ejecutar la inmediación porque es el que

autoriza, mediante la fe pública, el acto o contrato, materializándolo en el instrumento

público, manifestando que comparece “…Ante mí…” los otorgantes del mismo, que

puede ser un vendedor, comprador, donante, donatario, anticipante o anticipado, y

reforzando dicha acción el testigo a ruego, el intérprete, el apoderado que actúa por

representación societaria, cuya intervención se consigna en la introducción de la

Escritura (comparecencia), en la que se nombra, identifica y califica su capacidad (

Decreto Legislativo 1049, Art.55°, 2017).

De igual manera, en el artículo 59° del mismo cuerpo normativo, referido a la

conclusión de la Escritura Pública se expresa:

“La fe de haberse leído el instrumento, por el notario o los otorgantes, a su elección”,

con lo que se manifiesta la inmediación así como el consentimiento, que se traduce

en ratificación y aceptación (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

“La ratificación, modificación o indicaciones que los otorgantes hicieren, las que

también serán leídas” (Decreto Legislativo N°1049, 2017). La “Impresión dactilar y

suscripción de todos los otorgantes, así como la suscripción del notario, con indicación

de la fecha en que firma cada uno de los otorgantes, así como cuando concluye el

proceso de firmas del instrumento” con lo que se manifiesta la inmediación (Decreto

Legislativo N°1049, 2017).

“La constancia de haber efectuado las mínimas acciones de control y debida diligencia

en materia de prevención del lavado de activos, especialmente vinculado a la minería

46
ilegal u otras formas de crimen organizado, respecto a todas las partes intervinientes

en la transacción, específicamente con relación al origen de los fondos, bienes u otros

activos involucrados en dicha transacción, así como con los medios de pago

utilizados” con lo que también se manifiesta la inmediación (Decreto Legislativo

N°1049, 2017). El notario, con ésta constancia colabora en la lucha contra el lavado

de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), es parte del sistema de prevención,

que no es sólo una lucha nacional sino también internacional, debiendo cumplir con

las leyes y normas aplicadas a la prevención y detección del LA/FT a efectos de

reducir su exposición al riesgo de ser utilizado en actividades ilícitas. Entonces, estas

políticas, directrices y compromisos son asumidos por el notario para prevenir que los

servicios notariales que ofrecen al público sean utilizados para legitimar capitales de

procedencia ilícita, detectar operaciones inusuales y reportar las operaciones

sospechosas detectadas a la UIF-Perú.3

Además, se advierte a los intervinientes del acto o contrato y por último se concluye

las firmas de los intervinientes y Notario.

2.3.2.6. El Principio de Inmediación en el Derecho Comparado

Es preciso conocer los diversos conceptos de la inmediación en el derecho

comparado.

-El principio de inmediación en Costa Rica:

Lo define como el “Principio de Inmediatez”, que es la relación directa e inmediata del

notario con los actos, la cual debe de documentar. Es la presencia física.}

3
UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera, incorporada como unidad especializada a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS)

47
-El principio de inmediación en Ecuador:

Este principio lo define como el “Principio de inmediación o inmediatez” que señala

que los notarios deben tener contacto directo con sus clientes.

Este Principio se relaciona con el de veracidad, imparcialidad y otros más.

-El principio de inmediación en Guatemala:

Este Principio consiste en la relación de proximidad y de contacto, del notario y los

intervinientes y los hechos, en la creación del instrumento público. “La función notarial

demanda un contacto entre el notario y las partes, y un acercamiento de ambos hacia

el instrumento público”. Se deduce de este principio, que el notario debe estar en

contacto con las partes, hechos y actos que autoriza; no debe autorizar aquellos

hechos que no le constan por no haberlos presenciado, presumen duda, cuando estos

son referenciales o denotan ilicitud.

-El principio de inmediación en Colombia:

El principio de inmediación en la legislación colombiana no lo considera como tal, sino

como una regla técnica. Cuando el Notario redacta la expresión “ante mí”, emana

espontáneamente la siguiente interrogante ¿Es válido toda diligencia notarial, como

otorgamiento de Escrituras Públicas, autenticación de firmas, en donde consta la frase

"ante mi" y es un empleado de notaría quien atiende la misma? Entonces, ¿si esos

trámites son delegables en un colaborador o empleado, ¿cómo debe comprenderse

este principio? (Ley 29, Art 3°, 1973) 4.

4
"Los notarios crearán bajo su responsabilidad, los empleos que requiera el eficaz funcionamiento de las
oficinas a su cargo, y enviarán a la superintendencia copia de las providencias".
Artículo 1º del decreto 1534 de 1989:

48
La doctrina colombiana, aclara que la función notarial es rogada (mediante principio

de rogación) y no litigiosa. Muy por el contrario, con su actuación previene el litigio,

porque al notario acuden las partes para formalizar sus acuerdos y por ende éste da

fe de los actos y contratos, y trabajará con sus colaboradores, quienes desempeñaran

labores bajo su responsabilidad.

Sobre la naturaleza jurídica de las actuaciones o trámites notariales.

La Corte Constitucional colombiana, señala lo siguiente:

"La función notarial no está precedida de jurisdicción, entendida ésta como la potestad

para administrar justicia o decir el derecho mediante sentencia. La posibilidad de

definir derechos e imponer sanciones desborda el ámbito de competencia del notario

y se traslada a las autoridades judiciales o administrativas con poder decisorio. Por

ello, mal podría exigirse en la actuación notarial el ejercicio del "jus postulandi", que

comprende el derecho de pedir y defender lo pedido, utilizando los mecanismos y

recursos que otorga el proceso para la satisfacción de las pretensiones. En estos

términos, ante el notario no es viable exigir el respeto por el derecho de defensa, la

presunción de inocencia o el derecho a presentar y controvertir pruebas, razón por la

cual el debido proceso, propio de las actuaciones judiciales y administrativas de orden

procesal, es absolutamente inoperante. (...) Aunque el notario deba propugnar por el

cumplimiento estricto de la Constitución y la ley, como lo señalan las normas citadas,

el ejercicio de este deber sólo tiene lugar dentro del marco restringido de su

competencia que, como se ha dicho, no es de naturaleza contenciosa ni procesal"

(Corte Constitucional de Colombia, 2019).

Esta doctrina, no lo cataloga como un principio, sino como una regla técnica, que "son

herramientas, en veces conceptualmente contradictorias, que están a disposición del

49
legislador para emplearlas de acuerdo con las condiciones sociales, culturales y

económicas de un determinado país, pues aun cuando, en principio, abstractamente

consideradas, de toda regla técnica no es posible emitir juicios de valor acerca de su

utilidad porque en este plano siempre la tienen, ya al ser implementadas

normativamente pueden servir o no, dadas esas condiciones advertidas".

Sobre la presencia de los notarios en las diligencias, la jurisprudencia señala lo

siguiente:

"(...) II. Es un hecho notorio qué en ciertas ciudades, dado el número crecido de

habitantes, en la misma Notaría y en forma simultánea, se verifican diversos y

numerosos asuntos notariales. Por lo mismo, no es posible, pecaría contra el más

elemental sentido común, que intervenga el Notario simultáneamente en todos y cada

uno de ellos, máxime cuando este funcionario está obligado a prestar su servicio en

sitio diferente de su oficina. Por eso es por lo que se debe entender la ´comparecencia´

como la comparecencia jurídica, es decir, que aunque no se cumpla estrictamente

como ya se habló atrás, como acercamiento entre el declarante y el notario, es

suficiente la certeza que este mismo funcionario da sobre su identidad y fidelidad de

su declaración" (El notario.com, s.f).

La doctrina colombiana señala que la falta de presencia física del notario en algunos

trámites notariales, no son inválidos, por tanto, los actos, contratos o hechos el cual él

da fe, sus colaboradores dependen directamente de él, asumiendo la responsabilidad.

-El principio de inmediación en España:

La doctrina española señala que el principio de inmediación tiene como expresión en

la escritura “ante mí”, por el que las partes e interesados, participan en el otorgamiento

50
de la escritura con la presencia del Notario, ya que es él quien lo autoriza, sobretodo

tener énfasis en las declaraciones de voluntad.

La doctrina le atribuye a la inmediación una relación con el principio de veracidad,

porque el notario otorga seguridad y veracidad al documento por su presencia

autorizante. Asimismo, la inmediación sostiene al principio de legalidad. Si no existiere

presencia, como señala Martínez Gil “el Notario no podría asegurar la fecha en que

tuvo lugar el otorgamiento en el documento (fecha cierta), ni formar juicios de identidad

(como verificación biométrica) y de capacidad (como entrevista directa con el

interesado, pedirle un certificado de salud mental en caso ser adulto mayor); no podría

garantizar. A través de la veracidad y la legalidad, la inmediación ingresa en lo más

profundo del sistema, haciendo más válida y coherente la labor notarial” (Notario del

siglo XXI, 2006) (el subrayado es nuestro).

El principio de inmediación, conocido en la legislación española como el de presencia,

está recogido en la “Ley 14/2000, del 29 de diciembre del 2000”, que regula “el

régimen disciplinario de los Notarios”, que considera infracción muy grave “la

actuación del Notario sin observar las formas y reglas de la presencia física”.

-El principio de inmediación en México

El artículo 42 de la Ley del Notariado para el Distrito Federal define al Notario como

“el profesional del Derecho, investido de fe pública por el Estado y que tiene a su cargo

recibir, interpretar, redactar y dar forma legal a la voluntad de las personas que ante

él acuden, y conferir autenticidad y certeza jurídicas a los actos y hechos pasados

ante su fe”, así como conserva los instrumentos. Este profesional tiene ”capacidades

técnicas y morales” con alto grado de especialización.

51
2.3.3. Desde el aspecto de los Instrumentos Públicos

2.3.3.1. Marco conceptual del Instrumento Público

Los instrumentos públicos, es el medio en que se expresan los actos, donde el notario

construye y le da sentido a esa manifestación de voluntad, que es una de las

características de la función, en las que el notario las presencia.

El artículo 23° de la ley del notariado (Decreto Legislativo 1049) señala que “son

instrumentos públicos notariales los que el notario, por mandato de la ley o a solicitud

de parte, extienda o autorice en ejercicio de su función, dentro de los límites de su

competencia y con las formalidades de ley”, de manera que el instrumento es todo

aquello que sirve para dejar constancia y/o conocer un hecho, acto o acontecimiento

(Decreto Legislativo 1049, 2017).

Este término proviene del latín “instruere” que significa enseñar o mostrar algo.

Pero es necesario precisar ambas definiciones:

-Documento.- Es todo objeto físico que evidencia la realidad de otro objeto o hecho.

-Instrumento.- Es todo objeto material que representa la voluntad mediante la

escritura. Y se dice que representa la voluntad, porque “el acto jurídico es la

manifestación de voluntad destinada a crear, regular o extinguir relaciones jurídicas”,

tal como lo establece el artículo 140º del Código Civil (2014).

El Código de Procedimientos Civiles de 1912, utilizaba los términos “documento” e

“instrumento”, refiriéndose al instrumento al documento escrito.

Nuestro actual Código Procesal Civil hace referencia a la denominación de

“documento”, y entre los medios probatorios se considera a los documentos tal como

lo precisa el artículo 192º, inciso 3º, el cual define al documento como “todo escrito u

objeto que sirve para acreditar un hecho” (2014).

52
Por su parte el artículo 233º, clasifica a los documentos en públicos y privados, en el

que se refiere luego a otras clases de documentos, como “los impresos fotocopias,

planos, cuadros, dibujos, fotografías, radiografías, cintas cinematográficas y otras

reproducciones de audio y video, la telemática en general y demás objetos que

recojan, contengan o representen algún hecho, o una actividad humana o su

resultado” (Código Civil, 2014).

Por lo que se evidencia que el Código, sin precisarlo distingue el instrumento del

documento, prefiriendo la denominación de “documento”, cuando se refiere a

instrumento, según artículos 235º y 236º, que regulan sobre los documentos públicos

y privados, respectivamente.

Para el Código Procesal Civil:

Según el artículo 235°, “es documento público:

a) El otorgado por funcionario público en ejercicio de sus atribuciones; y

b) La escritura pública y demás documentos otorgados ante o por notario público,

según la ley de la materia. La copia del documento público tiene el mismo valor

que el original, si está certificada por Auxiliar Jurisdiccional respectivo, notario

público o fedatario, según corresponda” (Código Civil, 2014).

Es documento privado, según artículo 236°

“El que no tiene las características del documento público. La legislación o certificación

del documento privado no lo convierte en público” (Código Civil, 2014).

Entonces encontramos como características de cada uno lo siguiente:

a) Documento privado.- El que emana de particulares y lo redactan las partes. Sin

eficacia jurídica ni solemnidad ni matricidad y requiere de reconocimiento.

b) Documento público.- El que emana de funcionario público o Notario, quienes

redactan el documento (instrumento), con presunción de veracidad, sujeto a

53
 solemnidades, con matricidad. No requiere de reconocimiento. Se realiza a

solicitud de parte o por mandato de la ley.

2.3.3.2. Clases de instrumentos públicos

Conforme a nuestra legislación notarial, en sus artículos 25° y 26°, tenemos dos clases

de instrumentos públicos :

-“Instrumentos Públicos Protocolares. Son instrumentos públicos protocolares las

escrituras públicas, instrumentos y demás actas que el notario incorpora al protocolo

notarial; que debe conservar y expedir los traslados que la ley determina” (Decreto

Legislativo N°1049, 2017).

-“Instrumentos Públicos Extraprotocolares. Son instrumentos públicos

extraprotocolares las actas y demás certificaciones notariales que se refieren a actos,

hechos o circunstancias que presencie o le conste al notario por razón de su función”

(Decreto Legislativo N°1049, 2017).

2.3.3.3. Los Instrumentos Públicos Protocolares

Según Ríos (1995: p.155). “Los instrumentos protocolares, son los medios para

asegurar la eficacia jurídica del acto o contrato que las contienen. Además, constituyen

medio probatorio más eficaces ante cualquier circunstancia, sea para defender

derechos o procesos judiciales, arbitrales, entre otros, asistido por la presunción iuris

tantum, es decir que admite prueba en contrario.

El Notario se somete al acto que formaliza, ejerce un control bajo el principio de

legalidad y de legitimación, obligado a calificar jurídicamente el acto o contrato, y si

cumple con la exigencia de cada materia que formaliza.

Las características de los Instrumentos Públicos Protocolares son:

54
-Se incorporan al protocolo

-Es formal

-Es Público

-Producen efectos jurídicos y sirve como medio de prueba ante terceros

-Gozan de la garantía de autenticidad

-Es Inscribible en el Registro Público

-Su contenido perdura en el tiempo

Respecto al instrumento público protocolar (documento auténtico notarial) es

necesario precisar los siguientes aspectos:

-En cuanto a su función: la autenticidad del documento provee todos sus efectos.

-En cuanto a su estructura: el Notario es el único y exclusivo autor, quien la suscribe,

en señal de conformidad, suscrita también por los otorgantes, dentro de los cauces

formales que rige la ley.

-En cuanto a su autoría: está constituido de manera directa e inmediata por las

declaraciones basado en la voluntad, por lo que el Notario no puede permitir que exista

vicios (de la voluntad) como la coacción, dolo, error, intimidación.

2.3.3.4. Clasificación de los instrumentos públicos protocolares

Respecto a los “instrumentos públicos protocolares”, según el artículo 37 de la ley del

notariado:

“Artículo 37.- Registros Protocolares Forman el protocolo notarial los siguientes

registros:

a) De escrituras públicas.

55
b) De escrituras públicas unilaterales para la constitución de empresas, a través

de los Centros de Desarrollo Empresarial autorizados por el Ministerio de la

Producción.

c) De testamentos.

d) De protesto.

e) De actas de transferencia de bienes muebles registrables.

f) De actas y escrituras de procedimientos no contenciosos.

g) De instrumentos protocolares denominados de constitución de garantía

mobiliaria y otras afectaciones sobre bienes muebles; y,

h) Otros que señale la ley” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

56
2.3.3.5. El Registro de escrituras públicas

Es el primer registro de los instrumentos públicos protocolares nombrados en el

artículo 37° de la ley notarial peruana y conforme al artículo 50° del mismo cuerpo

normativo, señala que “se extenderán las escrituras, protocolizaciones y actas que la

ley determina”, según el artículo 50° de la ley notarial (Decreto Legislativo N°1049,

2017).

2.3.3.6. Concepto de escritura pública

El artículo 51° del Decreto Legislativo 1049 expresa que “Escritura pública es todo

documento matriz incorporado al protocolo notarial, autorizado por el notario, que

contiene uno o más actos jurídicos”, siendo la escritura pública el instrumento por

excelencia que refleja la declaración de voluntad dentro de la “autonomía privada”, y

que contiene esa fuerza y valor mediante la fe pública, referido siempre a una

declaración de voluntad (2017).

Herrera (1987) define a la escritura pública como aquel documento autorizado por el

Notario u otro funcionario con atribuciones legales para dar fe de un acto o contrato

jurídico.

-Partes de la Escritura Pública

La redacción de la escritura pública comprende: 1) Introducción. 2) Cuerpo; y, 2)

Conclusión (artículo 55° del Decreto Legislativo 1049):

“1) Introducción.- Antes de la introducción de la escritura pública, el notario podrá

indicar el nombre de los otorgantes y la naturaleza del acto jurídico.

Contenido de la Introducción.- La introducción expresará:

a) Lugar y fecha de extensión del instrumento.

57
 b) Nombre del notario.

c) Nombre, nacionalidad, estado civil, domicilio y profesión u ocupación de los

otorgantes; seguida de la indicación que proceden por su propio derecho.

d) El documento nacional de identidad - DNI, los documentos de identidad o de

viaje determinados para la identificación de extranjeros en el territorio nacional

conforme a la normatividad sobre la materia, y la verificación de la respectiva

categoría y calidad migratorias vigentes que lo autorice a contratar.

e) La circunstancia de intervenir en el instrumento una persona en representación

de otra, con indicación del documento que lo autoriza.

f) La circunstancia de intervenir un intérprete en el caso de que alguno de los

otorgantes ignore el idioma en el que se redacta el instrumento.

g) La indicación de intervenir una persona, llevada por el otorgante, en el caso de

que éste sea analfabeto, no sepa o no pueda firmar, sea ciego o tenga otro defecto

que haga dudosa su habilidad, sin perjuicio de que imprima su huella digital. A esta

persona no le alcanza el impedimento de parentesco que señala esta Ley para el

caso de intervención de testigos.

h) La fe del notario de la capacidad, libertad y conocimiento con que se obligan los

otorgantes.

i) La indicación de extenderse el instrumento con minuta o sin ella; y,

j) Cualquier dato requerido por ley, que soliciten los otorgantes o que sea necesario

a criterio del notario” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

Respecto a la Identidad del Otorgante.-

“El notario dará fe de conocer a los otorgantes y/o intervinientes o de haberlos

identificado, conforme a lo siguiente: a) Cuando en el distrito donde se ubica el oficio

58
notarial tenga acceso a internet, el notario exigirá el documento nacional de identidad

y deberá verificar la identidad de los otorgantes o intervinientes utilizando la

comparación biométrica de las huellas dactilares, a través del servicio que brinda el

Registro Nacional de Identidad y Estado Civil - RENIEC.

b) Cuando no se pueda dar cumplimiento a lo señalado en el literal a) del presente

artículo respecto a la comparación biométrica de las huellas dactilares por causa no

imputable al notario, éste exigirá el documento nacional de identidad y la consulta en

línea para la verificación de las imágenes y datos del Registro Nacional de Identidad

y Estado Civil - RENIEC con la colaboración del Colegio de Notarios respectivo, si

fuera necesaria. El notario podrá recurrir adicionalmente a otros documentos y/o la

intervención de testigos que garanticen una adecuada identificación.

c) Tratándose de extranjeros residentes o no en el país, el notario exigirá el documento

oficial de identidad, y además, accederá a la información de la base de datos del

registro de carnés de extranjería, pasaportes y control migratorio de ingreso de

extranjeros; en tanto sea implementado por la Superintendencia Nacional de

Migraciones, conforme a la décima disposición complementaria, transitoria y final de

la presente ley. Asimismo, de juzgarlo conveniente podrá requerir otros documentos

y/o la intervención de testigos que garanticen una adecuada identificación.

d) Excepcionalmente y por razón justificada, el notario podrá dar fe de conocimiento o

de identidad sin necesidad de seguir los procedimientos señalados en los literales a)

y b) del presente artículo. En este caso, el notario incurre en las responsabilidades de

ley cuando exista suplantación de la identidad. El notario que cumpliendo los

procedimientos establecidos en los literales a), b) y c) del presente artículo diere fe de

identidad de alguno de los otorgantes, inducido a error por la actuación maliciosa de

los mismos o de otras personas, no incurre en responsabilidad, sin perjuicio de que

59
se declare judicialmente la nulidad del instrumento. En el instrumento público

protocolar suscrito por el otorgante y/o interviniente, el notario deberá dejar expresa

constancia de las verificaciones a las que se refiere el presente artículo o la

justificación de no haber seguido el procedimiento” (Decreto Legislativo N°1049, Art.

55°, 2017).

¿Quiénes pueden ser testigos? “Para intervenir como testigo se requiere tener la

capacidad de ejercicio de sus derechos civiles y no estar incurso en los siguientes

impedimentos:

a) Ser sordo, ciego y mudo.

b) Ser analfabeto.

c) Ser cónyuge, ascendiente, descendiente o hermano del compareciente.

d) Ser cónyuge o pariente del notario dentro del cuarto grado de consanguinidad o

segundo de afinidad; y,

e) Los que a juicio del notario no se identifiquen plenamente.

f) Ser dependiente del Notariado.

Al testigo, cuyo impedimento no fuere notorio al tiempo de su intervención, se le tendrá

como hábil si la opinión común así lo hubiera considerado” (Decreto Legislativo

N°1049, Art. 56°, 2017).

2) Cuerpo.- “El cuerpo de la escritura contendrá:

a) La declaración de voluntad de los otorgantes, contenida en minuta autorizada por

letrado, la que se insertará literalmente.

b) Los comprobantes que acrediten la representación, cuando sea necesaria su

inserción.

60
c) Los documentos que los otorgantes soliciten su inserción.

d) Los documentos que por disposición legal sean exigibles.

e) Otros documentos que el notario considere convenientes” (Decreto Legislativo

N°1049, Art. 57°, 2017).

3) Conclusión.- “La conclusión de la escritura expresará:

“a) La fe de haberse leído el instrumento, por el notario o los otorgantes, a su elección.

b) La ratificación, modificación o indicaciones que los otorgantes hicieren, las que

también serán leídas.

c) La fe de entrega de bienes que se estipulen en el acto jurídico.

d) La transcripción literal de normas legales, cuando en el cuerpo de la escritura se

cite sin indicación de su contenido y están referidos a actos de disposición u

otorgamiento de facultades.

e) La transcripción de cualquier documento o declaración que sea necesario y que

pudiera haberse omitido en el cuerpo de la escritura.

f) La intervención de personas que sustituyen a otras, por mandato, suplencia o

exigencia de la ley, anotaciones que podrán ser marginales.

g) Las omisiones que a criterio del notario deban subsanarse para obtener la

inscripción de los actos jurídicos objeto del instrumento y que los otorgantes no hayan

advertido.

h) La corrección de algún error u omisión que el notario o los otorgantes adviertan en

el instrumento.

i) La constancia del número de serie de la foja donde se inicia y de la foja donde

concluye el instrumento; y,

61
j) La impresión dactilar y suscripción de todos los otorgantes, así como la suscripción

del notario, con indicación de la fecha en que firma cada uno de los otorgantes, así

como cuando concluye el proceso de firmas del instrumento.

k) La constancia de haber efectuado las mínimas acciones de control y debida

diligencia en materia de prevención del lavado de activos, especialmente vinculado a

la minería ilegal u otras formas de crimen organizado, respecto a todas las partes

intervinientes en la transacción, específicamente con relación al origen de los fondos,

bienes u otros activos involucrados en dicha transacción, así como con los medios de

pago utilizados” (Decreto Legislativo N°1049, Art. 59°, 2017).

2.3.3.7. El protocolo, registro y archivo notarial

-Protocolo Notarial

La palabra protocolo viene del término griego Protos que quiere decir “principal”,

“primero” y el término colas que quiere decir “pegar”. Del latín, viene de la palabra

protocolum, que significa “primer pliego encolado”.

El término es recogido del Código de Justiniano que significa una hoja pegada a

ciertos documentos que contiene diversas indicaciones y otorga autenticidad a éstos.

De acuerdo a nuestra legislación, “el protocolo notarial es la colección ordenada de

registros sobre la misma materia en los que el notario extiende los instrumentos

públicos protocolares con arreglo a Ley” (Decreto Legislativo N°1049, Art. 36°, 2017).

Sanahuja y Soler (1945) define que “el protocolo es un instrumento habilitado por el

Estado para el ejercicio de la función notarial en virtud de tres características: a)

Garantía de perdurabilidad, b) Garantía de autenticidad y c) medio de publicidad”.

62
Sostiene Neri (1980) que el protocolo tiene una sola finalidad: estampar en él las

primeras y originales manifestaciones de voluntad humana creadoras de intereses

jurídicos.

Para Gattari (1992: p. 379) el protocolo es el conjunto anual de folios habilitados y de

documentos, notariales o no, autorizados o intervenidos por el oficio público, que

según normas legales deben ser coleccionados para conservarlos, resguardar los

derechos que registran y facilitan su reproducción. Por lo que el protocolo notarial se

le conoce como el conjunto de “instrumentos públicos notariales” clasificados por

especialidad y archivados ordenadamente conforme a ley, en los “registros notariales”

que forma parte del archivo notarial.

-Registro Notarial

La ley del Notariado no define el registro notarial, sólo refiere a él en cuanto a su

conformación. Pero es preciso darle una definición. El registro es los documentos

donde se relacionan los actos jurídicos y acontecimientos; específicamente aquellos

que deben constar permanentemente de forma oficial. Agregando que los documentos

e instrumentos llevados en forma ordenada por especialización contamos, conforme

al artículo 37° de nuestra ley notarial con siete (7) Registros Protocolares, siendo

materia de estudio el primer registro notarial: El Registro de Escrituras Públicas, la

misma que se detalla en el punto 2.3.3.4. del presente estudio (Decreto Legislativo

N°1049, 2017).

-Archivo Notarial

Se define como el conjunto de documentos ordenados sistemáticamente. También se

denomina al lugar donde el notario conserva y custodia los documentos extendidos

por él.

63
El archivo notarial consta de registros (que contienen los instrumentos) y documentos

propios del Notario. Los primeros son los protocolos y registros notariales

debidamente encuadernados y empastados en tomos.

Es obligación del notario conservarlo durante todo su ejercicio en el cargo, cuya matriz

lo custodia por mandato de la ley.

El artículo 81° de la Ley del Notariado, señala que “el archivo notarial se integra por:

a) Los registros físicos, en soporte de papel o medio magnético, que lleva el notario

conforme a ley.

b) Los tomos de minutas extendidas en el registro.

c) Los documentos protocolizados conforme a ley; y,

d) Los índices que señala esta ley” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

Por otro lado, el artículo 91° de la misma ley señala que “El notario llevará índices

cronológico y alfabético de instrumentos públicos protocolares, a excepción del

registro de protestos que solo llevará el índice cronológico (Decreto Legislativo

N°1049, 2017). El índice consignará los datos necesarios para individualizar cada

instrumento. Estos índices podrán llevarse en tomos o en hojas sueltas, a elección del

notario, en el caso de llevarse en hojas sueltas deberá encuadernarse y empastarse

dentro del semestre siguiente a su formación. Asimismo, podrá llevar estos registros

a través de archivos electrónicos, siempre y cuando la información de los mismos sea

suministrada empleando la tecnología de firmas y certificados digitales de conformidad

con la legislación de la materia” y en su artículo 92° precisa sobre la responsabilidad

en la conservación de archivos: “El notario responderá del buen estado de

conservación de los archivos e índices” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

64
-Diferencias entre protocolo, registro y archivo

En nuestra legislación se le usa indistintamente los tres términos, pero no existe una

diferencia clara entre una y otra.

Mientras que el protocolo es la colección ordenada de registros de la misma materia

que se encuentra extendidos en instrumentos protocolares, el Registro es referido a

la clasificación de los instrumentos públicos protocolares y referido también al papel

notarial (conocido también como hoja de seguridad) que forma parte de un tomo, o

fojas o pliegos que se encuentran “ordenadas, numeradas, foliadas correlativamente”

y que conforman en grupos de instrumentos públicos protocolares, clasificados por

especialización.

Archivo, se considera también al conjunto ordenado de instrumentos (sea protocolares

o extra protocolares) y documentos propios del notario.

2.3.3.8. El Traslado Notarial

El traslado notarial se define y explica en los artículos 82° al 90° de la ley notarial.

En cuanto a la Responsabilidad en la Expedición de Instrumentos Públicos.- “El

notario expedirá, bajo responsabilidad, testimonio, boleta y partes, a quien lo solicite

respecto a los instrumentos públicos notariales que hubiera autorizado en el ejercicio

de su función. Asimismo, expedirá copias certificadas de las minutas que se

encuentren en su archivo notarial.

Los traslados notariales a que se refiere este artículo podrán efectuarse en formato

digital o medios físicos que contengan la información del documento matriz de manera

encriptada y segura y que hagan factible su verificación a través de los mecanismos

tecnológicos disponibles.

65
Asimismo, el notario podrá emitir un traslado notarial remitido electrónicamente por

otro notario e impreso en su oficio notarial, siempre que los mensajes electrónicos se

trasladen por un medio seguro y al amparo a la legislación de firmas y certificados

digitales.

Las copias electrónicas se entenderán siempre expedidas por el Notario autorizante

del documento matriz y no perderán su carácter, valor y efectos por el solo hecho de

ser trasladados a formato papel por el notario al que se le hubiere enviado el

documento; el mismo que deberá firmarlo y rubricarlo haciendo constar su carácter y

procedencia“ (Decreto Legislativo N°1049, Art. 82°, 2017).

Definición de Testimonio, Boleta y Parte Notarial.-

Conforme a los artículos 83° (El Testimonio), 84° (La Boleta) y 85° (El Parte) de ley

del notariado:

-El Testimonio.- “Contiene la transcripción íntegra del instrumento público notarial

con la fe que da el notario de su identidad con la matriz, la indicación de su fecha y

foja donde corre, la constancia de encontrarse suscrito por los otorgantes y autorizado

por él, rubricado en cada una de sus fojas y expedido con su sello y firma, con la

mención de la fecha en que lo expide” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

- La Boleta.- “Expresará un resumen del contenido del instrumento público notarial o

transcripción de las cláusulas o términos que el interesado solicite y que expide el

notario, con designación del nombre de los otorgantes, naturaleza del acto jurídico,

fecha y foja donde corre y la constancia de encontrarse suscrito por los otorgantes y

autorizado por él, rubricada en cada una de sus fojas y expedida con su sello y firma,

con mención de la fecha en que la expide.

66
El notario, cuando lo considere necesario, agregará cualquier referencia que dé

sentido o complete la transcripción parcial solicitada” (Decreto Legislativo N°1049,

2017).

-El Parte.- “Contiene la transcripción íntegra del instrumento público notarial con la fe

que da el notario de su identidad con la matriz, la indicación de su fecha y con la

constancia de encontrarse suscrito por los otorgantes y autorizado por él, rubricado

en cada una de sus fojas y expedido con su sello y firma, con la mención de la fecha

en que lo expide. El parte debe constar en papel notarial de seguridad que incorpore

características especiales que eviten la falsificación o alteración de su contenido."

Además, el parte notarial sirve para inscribir actos jurídicos ante los Registros

Públicos, así como surte efectos ante otras entidades como la Reniec, Sunat y otras

entidades (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

“El testimonio, la boleta y el parte pueden expedirse a elección del notario, a

manuscrito, mecanografiado, en copia fotostática y por cualquier medio idóneo de

reproducción” (Decreto Legislativo N°1049, Art.86°, 2017).

2.3.4. Desde el aspecto de la Responsabilidad Notarial

2.3.4.1. Marco conceptual de la responsabilidad

Este oficio o función, se encuentra expuesta a la responsabilidad administrativa, Civil

o Penal, en tanto afecte a terceros, por dolo o culpa.

Lo que es materia de estudio es la responsabilidad Notarial, orientada al principio de

inmediación en el Registro en mención (Escrituras Públicas). Ya el artículo 145° de

nuestro cuerpo normativo notarial enuncia lo siguiente: “El notario es responsable, civil

y penalmente de los daños y perjuicios que, por dolo o culpa, ocasione a las partes o

terceros en el ejercicio de la función” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

67
Si bien el Notario “tiene una condición y calidad especial”, como lo señala Ríos (1995:

p.155) este “dentro de la Administración Pública aplica la descentralización por

colaboración, para la realización de las actividades estatales”.

Por lo que “La función notarial es una descentralización por colaboración ya que

resuelve los problemas jurídicos, principalmente los relacionados con materia fedante,

requiere de sujetos con una preparación técnica especializada; estas personas, en

algunos casos, no forman parte directa de la Administración Pública” (Carhuamaca,

2017).

La responsabilidad notarial se da por la omisión o descuido en las facultades

delegadas. Entonces, podemos destacar en dos las funciones que ejercen los

notarios:

-Función Objetiva:

“…La principal función objetiva conferida por el Estado al notario, es la potestad de

dar Fe pública en el momento que formalice una relación jurídica que está

debidamente prescrita en la Ley; a su vez el Notario deja constancia de un hecho,

situación o trámite no contencioso, legitimando plenamente los negocios que los

usuarios le soliciten, en el marco regulado por el cuerpo normativo citado.

En mérito al principio de rogación, es que surgen las pretensiones de las partes,

siendo la traducción de estas voluntades, las que quedarán plasmadas en los

instrumentos públicos.” (Carhuamaca, 2017).

-Función Subjetiva:

“La función subjetiva del notario, podemos asociarla a la labor de identificar quienes

pueden celebrar actos y de qué forma; en este proceso, resulta importante utilizar los

medios electrónicos que por mandato normativo se ponen a disposición de los

Notarios, tales como el acceso a RENIEC, la identificación biométrica de huellas

68
dactilares, el Documento Nacional de Identidad. En todo momento el notario tiene el

deber informar a las partes, los extremos y trascendencia de los actos celebrados

delante de él.” (Carhuamaca, 2017).

Entendemos, que la función es atribución a título personalísimo y exclusivo, tal como

lo establece el artículo 3° del Decreto Legislativo 1049 (2017):

“Artículo 3.- Ejercicio de la Función Notarial:

El notario ejerce su función en forma personal, autónoma, exclusiva e imparcial.

El ejercicio personal de la función notarial no excluye la colaboración de

dependientes del despacho notarial para realizar actos complementarios o

conexos que coadyuven a su desarrollo, manteniéndose la responsabilidad

exclusiva del notario”. (El Subrayado es nuestro).

Por lo formulado, aunque existe una función objetiva y subjetiva en el ejercicio de la

función, es necesario determinar los alcances y límites de los dependientes del

Notario, su grado de participación respecto a la responsabilidad frente a terceros.

2.3.4.2. Tipos de responsabilidad del notario

Para obtener los resultados del Capítulo IV la presente investigación, es necesario

definir y desarrollar los tipos de responsabilidad que enfrenta y se somete, siendo los

tipos de responsabilidades, los siguientes:

-La Responsabilidad Civil.-

Para Tapia (2017), en su condición de Catedrático del curso de Derecho Mercantil de

la Universidad Complutense (Madrid), en una conferencia en el Colegio Notarial

(Madrid), mencionaba a manera de reflexión sobre la Responsabilidad Civil Notarial

69
concordante con el Reglamento Notarial Español que señala “El Notario responderá

civilmente de los daños y perjuicios ocasionados con su actuación cuando sean

debidos a dolo, culpa o ignorancia inexcusable” (artículo 146° del Reglamento

Nacional Español).

Asimismo, Tapia (2017) señala que “los tres requisitos esenciales deben darse para

que concurra dicha responsabilidad civil: la actuación negligente o dolosa del notario,

el daño sufrido por quien la reclama y la relación de causalidad eficiente entre los dos

elementos anteriores.”

En cuanto al primer requisito sobre la actuación negligente o dolosa, existen aspectos

relevantes a tener en cuenta: Al notario le es exigible “un exquisito celo y prudencia

que garanticen la legalidad y regularidad de los actos que autoriza, con cumplimiento

de todos los requisitos legales y reglamentarios, de acuerdo con el prestigio e

importancia de la función notarial” (Tapia, 2017).

La imputabilidad respecto a las actuaciones de sus empleados, configurando una

culpa in vigilando, que existe responsabilidad del notario “cuando, por sí o por sus

dependientes, incumple o cumple defectuosamente obligaciones asumidas

contractualmente, como gestor, o como cualquier otro jurista o profesional,

entendiendo que incurre en responsabilidad el notario que omite una ‘escrupulosa’

supervisión y control respecto al comportamiento de sus empleados en la realización

de actividades que son consecuencia o complemento de la función que el mismo

ejerce y que habitualmente son encomendadas en la propia Notaría, con su tácita

conformidad por culpa in vigilando”

Además, se entiende que (el notario) debe tener los medios técnicos esenciales para

dar sus servicios, como por ejemplo verificar que el vendedor sea el titular registral del

70
inmueble, de que no tenga cargas o gravámenes, o que el representante legal tengas

facultades de disposición, o como la identidad de las personas, entre otros aspectos

delicados que ameritan sumo cuidado.

En cuanto al segundo requisito sobre el daño patrimonial sufrido, en cuanto a la

pérdida de bienes, de dinero o derechos sobre ellos o que priva de adquirirlos.

En cuanto al tercero de los requisitos, que refiere a la relación entre el acto negligente

y el daño patrimonial sufrido por el solicitante o requirente. En muchos casos son

rechazados por la falta de pruebas al tema, pero que deja en cuestionamiento la

actuación notarial.

En España por ejemplo ante la Responsabilidad civil de los Notarios existe la

obligación de un seguro por la mala praxis notarial, llamado el “aseguramiento de la

responsabilidad civil profesional de los notarios”, siendo un seguro que presenta las

siguientes características:

Es un seguro obligatorio, es un seguro de responsabilidad civil profesional respecto al

notario y a sus empleados, así como los que deriva de su función y los servicios

conexos, que abarca un seguro colectivo.

Entonces, implica cubrir los riesgos de la actividad como la prestación de servicios

conexos, que incluye la actuación de sus empleados, porque ahí también se ejerce el

cumplimiento del principio de inmediación.

-La Responsabilidad Penal.-

Tenemos que “Dentro de la actuación notarial, además de los errores y negligencias,

pueden producirse casos aislados de conductas contrarias al derecho, sus normas o

a la ética profesional, lo cual no sucede habitualmente.” (Juristas Empedernidas, s.f).

71
Entonces, puedo decir que Incurrirá en responsabilidad penal, en caso que, cometa

delitos o faltas establecidos en el Código Penal Peruano, en los supuestos de

“falsedad genérica”, conforme lo tipifica el artículo 427° (Falsificación de Documentos),

artículo 428° (Falsedad Ideológica) y artículo 433° (Equiparación a documento público)

(Decreto Legislativo N°635, 1991).

En base a dichos artículos se precisa lo siguiente:

“Artículo 427°.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno

verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho,

con el propósito de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede resultar

algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez años

y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro público,

título auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena

privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a

trescientos sesenta y cinco días-multa, si se trata de un documento privado. El que

hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que de

su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas

penas. Falsedad ideológica” (Decreto Legislativo N°635, 1991).

“Artículo 428°.- El que inserta o hace insertar, en instrumento público, declaraciones

falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto

de emplearlo como si la declaración fuera conforme a la verdad, será reprimido, si de

su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres

ni mayor de seis años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa”

(Decreto Legislativo N°635, 1991).

Como se observa, hay una responsabilidad civil y penal del Notario conforme a los

fundamentos en cada uno de ellos, la responsabilidad no se extiende en una cobertura

72
aseguradora en nuestro país, y en cuanto al empleado lo será a partir de su acción

dolosa individual y en su relación de dependencia en su obligación de hacer o no hacer

en perjuicio de su empleador y terceros.

-La Responsabilidad Administrativa o Disciplinaria del Notario.-

Sobre la responsabilidad señalados en los artículos 144° al 146° decreto legislativo

1049, precisa que es responsable, civil y penalmente por los daños y perjuicios sea

por dolo o culpa, produzca a las partes o terceros por su actuación y estas

consecuencias son independientes asumiéndolas conforme a su respectiva

legislación (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

En los artículos 147° al 148° sobre el Régimen Disciplinario refiere que es

competencia del “Consejo del Notariado” y el “Tribunal de Honor” de cada colegio de

notarios. Contra las resoluciones del Tribunal de Honor, sólo procede recurso de

apelación. Las resoluciones del Consejo del Notariado, agota la vía administrativa. En

los artículos 149°, 149-A, 149-B y 149-C sobre “las infracciones administrativas

disciplinarias” señalan que “las infracciones disciplinarias se clasifican en muy graves,

graves y leves, las cuales serán sancionadas conforme a lo previsto en el artículo 150

de la presente ley” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

El artículo 150° precisa:

Tipos de sanciones:

“Las sanciones que pueden aplicarse en el procedimiento disciplinario son:

a) Infracciones disciplinarias leves: la amonestación privada o la amonestación pública

y una multa no mayor a una (1) UIT,

73
b) Infracciones disciplinarias graves: la suspensión temporal del notario del ejercicio

de la función hasta por un máximo de un (01) año y una multa no mayor a diez (10)

UIT y

c) Infracciones disciplinarias muy graves: la destitución y una multa mayor de 10UIT y

hasta 20 UIT. La multa impuesta será destinada a favor del órgano que impone la

misma” (Decreto Legislativo N°1049, Art.74°, 2017).

En los artículos 150° al 153° refiere a las sanciones, del procedimiento y la medida

cautelar aplicable en el procedimiento disciplinario (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

-La Responsabilidad Fiscal-Tributaria

Como profesional tiene ingresos y que por tanto genera obligaciones fiscales,

entendiéndose por los actos y negocios realizados por las personas en la cual él

(notario) haya intervenido conforme a su función y tales actos sean considerados

como generadores de crédito fiscal o posibles generadores de créditos fiscales.

El presente tema es importante en virtud de que el quehacer profesional del Notario

(el instrumento público) contiene en muchas ocasiones, hechos generadores de

créditos fiscales y la Ley crea obligaciones a cargo del Notario, cuyo objeto es facilitar

al Fisco la percepción de los tributos generados por tales hechos y al incumplimiento

de dichas obligaciones puede ligar diferentes consecuencias; en ocasiones por tales

hechos y el incumplimiento de dichas obligaciones y el fisco estableció la

responsabilidad solidaria y actualmente la considera infracción, sancionándola con

penas pecuniarias.

Los Notarios tienen obligaciones tributarias, dentro de ello presentar la declaración

anual de PDT de Notarios ante la Sunat. Pero ¿qué es la declaración de Notarios?

74
Declaración de Notarios a Sunat (PDT de Notarios)

Conforme a lo descrito por la Sunat “es una declaración anual informativa exigida por

la SUNAT a los Notarios Públicos, por medio de la cual dan cuenta de todos aquellos

actos celebrados durante el año ante su despacho, por las personas, empresas y

entidades, producto de las actividades económicas que realizan y que a continuación

se indican:

1. Legalización de Libros de actas y libros y registros contables de entidades y

empresas.

2. Las escrituras públicas que contengan operaciones patrimoniales, como la

transferencia o cesión de bienes muebles o inmuebles, compra venta,

donación, permuta, anticipos de legítima, arrendamiento financiero, contratos

de mutuo, fideicomiso y colaboración empresarial entre otras.

3. Legalización de formularios registrales.

4. Formularios de inscripción o autorización de cartas notariales o garantías

mobiliarias” (SUNAT,s.f).

El PDT de notarios es declarativo e informativo, no requiere algún pago de tributo.

Los Notarios deben informar a la administración las personas con las que tuvo

facturación durante su período fiscal, por lo que siempre debe estar atento a cumplir

con las obligaciones tributarias Por lo que la SUNAT ejerce su función fiscalizadora

por todas las operaciones realizadas por las personas y empresas, cruza información

y hace también un control cruzado, ya que los clientes del Notario tendrán la obligación

de informar los honorarios que pagaron y declarar o pagar los tributos afectos en sus

transacciones.

75
Asimismo, podemos distinguir las siguientes responsabilidades:

1. Responsabilidades relacionadas al Código Tributario

2. Responsabilidades referidas al impuesto a la Renta

3. Responsabilidades referidas al pago del impuesto predial y el impuesto de

alcabala.

Por otro lado, el Estado le encarga y deriva la calidad de agente de información y

retención de cargas tributarias, presta colaboración para detectar o evitar la evasión

tributaria, entre otras funciones como colabora en la prevención del lavado de activos

(información relevante a la Unidad de Inteligencia Financiera: UIF), como evitar la

evasión tributaria y captar Declaraciones como el formato de Beneficiario final.

76
CAPÍTULO III

METODOLOGÍA

3.1. Diseño metodológico

El tipo y diseño será partiendo del presupuesto que el presente estudio recoja de la

recopilación de datos, información y hechos, la cual describirá una o varias situaciones

para luego analizar sus posibles consecuencias o implicancias sobre la realidad

planteada.

Además, el presente diseño implica medir los efectos o resultados de esa realidad,

por lo que la investigación será descriptiva, en la que se señale sus componentes

principales, de investigación correlacional la cual busca medir la relación entre dos o

más conceptos o variables.

La presente investigación presenta las siguientes características:

3.1.1. Tipo de investigación:

Básica o pura: Teniendo como fin obtener y concentrar información como base de

conocimiento.

3.1.2. Nivel de investigación:

Descriptiva: En tanto pretende identificar aspectos o tics, como ayuda para potenciar

la inmediación, así como ejercer más control sobre la formalización de los actos y

contratos, apoyarse en el uso de herramientas tecnológicas en aplicación del ejercicio

de la función que surge como una garantía de la seguridad jurídica.

3.1.3 Método:

Analítico: Ya que se examina cada elemento concurrente para establecer el carácter

de la función analizando las teorías para un mayor conocimiento de la investigación.

77
Descriptivo: Porque se elabora un fundamento detallado de la realidad que se

estudia, en base del análisis realizado que se obtuvo a través de las fuentes de

información recogida de los diferentes autores.

3.1.4 Enfoque:

Cualitativo: Por cuanto el fin esencial es precisar la relación que existe sin tener que

evidenciar determinadas cualidades.

3.2 Técnicas de recolección de datos

La técnica del análisis documental: Se obtuvo por la recopilación de la información de

fuentes principales (libros especializados y entrevistas a notarios) y secundarias

(publicaciones especializadas, información vía Internet, portales de instituciones) y

sobre éstas se expone un análisis de contenido a efectos de lograr una descripción

completa del contexto en el que se realizó el estudio.

3.3. Aspecto ético

El aspecto ético en el presente trabajo es oportuno, por ser el principio de inmediación

un deber de los notarios y un derecho de los otorgantes/contratantes que al solicitar

sus servicios constituya una obligación moral como jurídica, más aún si la función

notarial es también de carácter ético.

Por lo que, de acuerdo con los principios establecidos, el notariado peruano forma

parte del Notariado Latino, la cual se base a los siguientes criterios:

-Al ser un derecho codificado, como fuente principal, apoyado por los principios.

-Es considerado como profesional del derecho que ejerce su labor en forma imparcial.

78
-Su función se evidencia mediante la formalización de las voluntades, materializado

en el instrumento público, el cual se le exige el conocimiento debido y del derecho, así

como su función debe estar marcado por la ética profesional.

Los fundamentos de la presente investigación y los conceptos que se citaron

corresponden a los autores señalados, fuentes bibliográficas, hemerográficas y/o

virtuales.

79
CAPÍTULO IV

RESULTADOS

4.1 Presentación y Análisis de Resultados

Se presentan los resultados obtenidos producto de la recopilación y muestras del

estudio a través encuestas dirigidas a notarios, colaboradores de notarías y clientes,

dentro del ámbito de cumplimiento del principio de inmediación, al igual que de la

variable de la responsabilidad funcional, entrevistas e información obtenida de las

incidencias a notarios.

En este sentido, a fin de ofrecer un panorama claro, se presenta el detalle de las

encuestas referidas a nuestra investigación, en el orden antes mencionado:

4.1.1. Encuestas a Notarios:

El tamaño de la muestra es 8 (ocho) Notarios de Lima, el cual se les formulo 10

preguntas a cada uno relacionado a la investigación, obteniendo como resultado, lo

siguiente:

Pregunta 1) ¿Considera que su notaria cumple con todos los estándares de seguridad

jurídica? Se obtuvo:

-50%

-70%

-90%: Si cumplen el 25%

-100%: Si cumplen el 75%

Análisis del Resultado: El 75% de los notarios encuestados señaló qué si cumplen con

todos los estándares de seguridad jurídica al 100%, a diferencia de un 25% que

señalan que cumplen un 90%. Lo interesante es saber las razones porque ese 25%

de notarios de Lima no cumplen en su totalidad con todos los estándares. Será porque

80
¿no cuenta con todas las herramientas tecnológicas? ¿su personal no está

debidamente calificado? ¿no ejecuta con rigor el principio de inmediación? esta

situación hace que la seguridad jurídica sea vulnerable, porque justamente el notario

cumple o aplica todos los estándares de seguridad sin dudar, por el contrario cree (en

lo que hace), decide (en aplicar la norma y los principios) y confía (en su personal).

Pregunta 2) ¿Ha sido sancionado alguna vez por un proceso disciplinario, proceso

penal o civil? Se obtuvo:

-Si: 25%

-No: 75%

Análisis del Resultado: El 75% de los notarios encuestados señaló que no ha sido

sancionado alguna vez por un proceso disciplinario, proceso penal o civil, a diferencia

de un 25% que señalan que si ha sido sancionado alguna vez. Entonces, ¿cuál sería

los motivos de las diversas sanciones? conforme a la entrevista a notarios, el factor

sería la responsabilidad que asume en el cumplimiento del principio de inmediación.

Pregunta 3) ¿Tiene contacto directo con los clientes? ¿Los atiende? Se obtuvo:

-Si: 25%

-No: 75%

Análisis del Resultado: El 75% de notarios declaran que no tienen contacto ni atiende

a los clientes. Es un porcentaje que preocupa porque el notario al no tener contacto

desconoce la verdadera intención de las partes, como no conoce el acto a autorizar y

darle fe, si encuadra en el marco normativo o si perjudica o no a las partes o terceros.

Sólo un 25% declaró qué si tienen contacto y atiende a sus clientes, entonces nos da

a entender que hay un 75% que pone en riesgo el principio de inmediación en el

81
Registro de Escrituras Públicas. Imaginemos cómo será el contacto con los demás

registros notariales (registro de asuntos no contencioso, registro de protesto, etc.) el

único registro que si cumple el principio de inmediación al 100% es en el Registro de

Testamento, porque el notario está en contacto con el testador y sus testigos

testamentarios, por la formalidad y por mandato de la ley. Entonces ¿cumplir con el

principio de inmediación es por mandato de la ley? Claro que es por mandato de la

ley. Siendo así, es responsabilidad del notario cumplir las normas y los principios, más

aún en las contrataciones que se escrituran.

Pregunta 4) ¿Califica o evalúa los actos o contratos antes de la extensión de la

Escritura Pública? Se obtuvo:

-Si: 0%

-No: 100%

Análisis del Resultado: El 100% de notarios encuestados señalaron que no Califican

o evalúan los actos o contratos antes de la extensión de la Escritura Pública. Quiere

decir, que se está más cerca de vulnerar el principio de inmediación que prevenirlo. El

notario debe entender que este principio se cumple de inicio a fin, para tener una

máxima expresión de la inmediación. no solo conocer los actos al momento de

estampar su firma en la escritura que autoriza. ¿Y si el notario no lo firma porque

recién advirtió algún impedimento? Sino lo firma porque recién advirtió que el acto no

está con arreglo a ley, o por la falta de capacidad de unos de los otorgantes, etc.

Entonces, que se le manifestará al cliente: “No procede su trámite”, “le devolvemos

parte de su dinero porque, a pesar que no procede ya se escrituró”, “faltó otros

requisitos más”, se tiene que extender una escritura aclaratoria bajo el costo del

82
cliente”. Situaciones que no deben suceder, sino por el contrario evitarlo en

cumplimiento de las obligaciones notariales.

Pregunta 5) ¿Cuánto tiempo permanece en su despacho notarial? Se obtuvo:

-1 a 2 horas: 0%

-3 horas: Se encuentran el 12.5%

-4 horas: 0%

-5 a más: Se encuentran el 87.5%

Análisis del Resultado: El 87.5% de notarios manifestaron que se encuentran en su

despacho notarial de 5 a más horas, mientras que un 12.5% dijeron que se encuentran

3 horas. Pero ¿será suficiente el tiempo invertido en el despacho notarial para atender

las obligaciones de la función? La ley notarial señala en su artículo 16° inciso a) “Abrir

su oficina obligatoriamente en el distrito en el que ha sido localizado y mantener la

atención al público no menos de siete horas diarias de lunes a viernes.”, por lo que no

se está cumpliendo con la ley del notariado, salvo que este fuera del despacho notarial

por razones de su función (Decreto Legislativo N°1049,2017). Por ello surgen

complicaciones en la inmediación notarial.

Pregunta 6) ¿Considera que el principio de inmediación se pierde por el

distanciamiento social a causa de la pandemia y el trabajo remoto?

Se obtuvo:

Si: 50%

No: 50%

Análisis del Resultado: Se obtuvo información interesante. Entre los notarios

consultados, un 50% considera que el principio de inmediación se pierde por el

83
distanciamiento social a causa de la pandemia y el trabajo remoto mientras que el otro

50% señala que no. Pero, mi posición es que no se pierde el principio de inmediación

con el distanciamiento social porque eso obliga a encontrar otros mecanismos alternos

para lograr la inmediación. por ejemplo, si el cliente no puede salir de su casa por ser

una persona vulnerable, el notario podrá realizar la diligencia de toma de firma o

constatación en su domicilio o podrá utilizar su móvil o laptop para evaluar su

capacidad y consentimiento, a través de la pantalla, validado por la verificación

biométrica en forma física, entre otros. Es decir, me puedo apoyar en la tecnología o

criterios validos que permitan cumplir con la función notarial.

Pregunta 7) ¿Considera que cumple con el principio de inmediación: estar en contacto

con los otorgantes y el instrumento público?

Se obtuvo:

-Si: 87.5%

-No:12,5%

Análisis del Resultado: Las respuestas de los notarios tiene relación con la pregunta

3) de la presente encuesta, en el sentido que un 75% manifestaban que no tenía

contacto con los clientes, mientras que en la presente respuesta dicen que un 87.5%

si tiene contacto con los otorgantes y el instrumento público, por lo que se contradicen.

Lo que se interpreta, es que los notarios tienen contacto sólo o más contacto con el

instrumento público, más no con los clientes.

Pregunta 8) Respecto a los procesos digitales Se obtuvo:

-Los ejecuto yo: 37.5%

-Los ejecuta un personal de confianza: 62.5%

84
Análisis del Resultado: Las respuestas denota una pérdida o disminución de la

inmediación, vale decir que los procesos digitales que se dan por ejemplo en los partes

virtuales haciendo uso de la plataforma virtual de la Sunarp el notario debe firmar

digitalmente y eso es un acto personalísimo más no del personal o dependiente del

notario. Es como que firma una persona distinta al notario. Hay procesos que el notario

lo debe hacer personalmente, pero habrán otros procesos digitales que si lo podrán

realizar sus dependientes como el ingreso de información a la mesa de partes virtual

de la RENIEC, envío del PDT de notarios a la Sunat o base centralizada del Colegio

de Notarios, ya que por contar con un gran volumen de información, el notario puede

contar con el apoyo de sus dependientes, pero al tratarse de información reservada,

confidencial, de mucha responsabilidad como la firma digital debe ser llevado a cabo

por el mismo notario, no siendo posible el apoyo de sus colaboradores.

Pregunta 9) ¿Considera que las quejas o reclamos en su notaría son por? Se obtuvo:

-Error del Cliente: 0%

-Error de la Notaria: 0%

-Responsabilidad compartida: 87.5%

-No he tenido durante los últimos 3 años: 12.5%

Análisis del Resultado: Un alto índice de notarios (el 87.5%) consideran que las quejas

o reclamos en su notaría es por responsabilidad compartida, pero habrá que disgregar

cuando es responsabilidad compartida y cuando no, porque haber duda y sólo es

responsabilidad del notario o simplemente éste no se acepta la carga a causa de

descuido, negligencia, entre otros. También puede ser por causa del cliente y éste

tampoco acepta. Por ello, la importancia de que el notario y sus dependientes cumplan

con el principio de inmediación, no sólo porque está normado, sino porque es

85
obligación y responsabilidad directa del notario, debiendo garantizar con su actuación

la validez, legalidad y seguridad de los actos. No cabe pensar que un notario deje a

su suerte la función o la “delegue” a su personal, cuando más bien el notario en los

actos que no pueda estar presente o conocerlos debe ejercer mayor control, vigilancia,

auditorías internas, cruce de información, como pedir los actos de disposición o de

trafico patrimonial (ejemplo compra venta de inmuebles) que ingresaron en el día a su

despacho para verificar la calificación que hizo su personal. La inmediación permite

elaborar muchos métodos que ayude a cumplir con la actuación notarial, solo es

ajustar los procesos o mejorar los que ya tiene la notaria.

Pregunta 10) ¿Considera que el uso de la tecnología ayudará a fortalecer la función

notarial? Se obtuvo:

Si: 12.5%

No: 87.5%

Análisis del Resultado: Los notarios no están convencidos ni decididos de hacer un

recurrente uso de la tecnología para fortalecer la función notarial. Hay una resistencia

en utilizar las herramientas tecnológicas porque lo consideran frágil o alterable y

prefieren lo tradicional y lo físico, porque el notario opta por ver, sentir, percibir con

todos sus sentidos la manifestación de voluntad de las personas, cuando hoy en día -

por las circunstancias de la pandemia- nos obliga a usar más la tecnología y recurrir

a lo virtual, con los equipos adecuados.

A continuación las respuestas de los notarios graficados en diagrama circular,

reflejados en porcentajes:

86
87
88
89
 4.1.2. Encuestas a Personal de Notarias

El tamaño de la muestra es 36 (Treinta y seis) personas que trabajan en el área de

Escrituras Públicas de 6 notarías de Lima, el cual se le formuló 10 preguntas a cada

uno, obteniendo como resultado, lo siguiente:

Pregunta 1) ¿Conoces la ley del Notariado el Decreto Legislativo N° 1049? Se obtuvo:

-Si: 94.3%

-No: 5.7%

90
Análisis del Resultado: Se observa que un gran porcentaje de encuestados manifiesta

conocer la ley del Notariado (Decreto Legislativo 1049), pero considero que la

respuesta fue en automático porque luego se hizo un sondeo rápido y muchos de los

respondieron afirmativamente desconocían el detalle de la norma, su estructura,

número de títulos, entre otros puntos. Entonces quiere decir que la mayoría del

personal considera que conocer parte de la norma es conocer su totalidad. Entonces

la respuesta no fue exacta.

Pregunta 2) ¿Tienes contacto directo con el Notario para cumplir con sus labores

diarias? Se obtuvo:

-Si: 62.9%

-No: 37.1%

Análisis del Resultado: La respuesta fue interesante porque denota la falta de

conexión entre el notario y su personal, específicamente del área de Escrituras

Públicas, que es el área más importante de una notaría. Si bien, no tendrá relación

con todo el personal de su despacho, pero el notario si debe tenerlo con el área el cual

ingresa, califica, procesa y extiende los actos y contratos que finalmente lo autoriza y

da fe del mismo. Asume responsabilidad de lo que “presencia” o lo consta por razón

de su función, dándole certeza y veracidad.

Pregunta 3) ¿Cuándo existe un incidente como errores, observaciones o

responsabilidad por incumplimiento dentro de la notaria, lo comunica inmediatamente

a? Se obtuvo:

-Mi jefe inmediato: 47.1%

-Al encargado del área donde realizo las labores: 26.5%

91
-A la administración del Despacho Notarial:8.8%

-Al Notario: 17.6%

Análisis del Resultado: En esta pregunta la respuesta se aprecia coherente, pero al

suscitarse errores, observaciones o responsabilidad del personal, se avisa al jefe

inmediato, pero ¿El notario toma pleno conocimiento de lo sucedido? El índice es muy

bajo en cuanto a la comunicación directa al notario, que en realidad es el primero que

debe saber de los incidentes, del propio dicho del colaborador y del responsable del

área, porque el riesgo que no toda la información llega al notario.

Pregunta 4) ¿Tiene estudio de derecho, conoce temas notariales? Se obtuvo:

-Si: 65.7%

-No: 34.3%

Análisis del Resultado: Uno de los puntos débiles es la falta de personal calificado o

especialista en temas notariales. Debería existir un centro de capacitación para el

apoyo y auxilio a la labor notarial, a cargo de los Colegios de notarios o del mismo

Consejo del Notariado, ya que el personal que trabaja en el área legal y/o escrituras

públicas no precisamente son abogados, egresados o estudiantes de derecho, sino

personal que adquiere experiencia por razones laborales. Además, en la misma

encuesta se hizo un sondeo en que sólo el 10% son abogados y estudiante de derecho

y el resto del personal (90%) de la notaría es administrativo, personal de apoyo sin

estudios de derecho, que en la práctica deben ser capacitados.

Pregunta 5) ¿Le gusta la labor notarial? Se obtuvo:

-Si: 97.1%

-No: 2.9%

92
Análisis del Resultado: Esta pregunta refiere al aspecto subjetivo. Inclinado a la

atracción de las labores notariales. Existe predisposición, pero no es suficiente porque

se requiere adquirir conocimientos, criterio y el debido cuidado en la que el notario es

el responsable.

Pregunta 6) ¿Te crees en la capacidad de tomar decisiones para dar solución algún

problema para la elaboración o traslados de las escrituras públicas? Se obtuvo:

-Si: 80%

-No: 20%

Análisis del Resultado: El alto porcentaje positivo muestra la capacidad de respuesta

a los problemas en forma directa por el personal de las notarías encuestadas, pero

¿será competencia u obligación del personal “tomar decisiones” para la solución de

problemas en la elaboración o traslados de las escrituras públicas? En principio, los

problemas pueden ser diversos: la falta de capacidad de un otorgante por un deterioro

cognitivo que no se advirtió al inicio del trámite y que ya se escrituró, los hijos del

poderdante reclaman por tal hecho o por quejas que dan inicio en instancia

administrativa (Tribunal de Honor) o por denuncias, observaciones en Sunarp por

causa de la notaria, entre otros. Eso implica la capacidad de solucionar los problemas

que aparecen en las Escrituras Públicas debe estar dirigido por el mismo notario con

su staff de abogados del mismo despacho notarial, pudiéndose apoyar en asesores

externos. Las decisiones deben ser tomadas por el notario o por encargo directo de

él, nunca tomarlas sin conocimiento del notario o a espaldas de él.

Pregunta 7) ¿Sabes que son los principios notariales, conoces el principio de

inmediación notarial? Se obtuvo:

93
-Si: 77.1%

-No: 22.9%

Análisis del Resultado: La tendencia es que existe conocimientos de los principios,

pero en la práctica ¿se aplica estos conocimientos, sobretodo el de principio de

inmediación? No se aplica eficazmente, porque hay una desconexión entre el notario

con los otorgantes, que luego se reconecta al autorizar el instrumento. Ejemplos:

cuando en el contenido de la minuta y anexos existen omisiones en el llenado de

lavados de activos (anexo 5 UIF), documentos vencidos (partida de nacimiento,

certificado médico, etc.), documentos desactualizados (copia literal, vigencia de

poderes), o la falta de verificación de la capacidad de las personas con más de 70

años. Criterios que no brindan seguridad jurídica en la identificación del contratante

como cuando se obtiene la información del biométrico e indica que no corresponde y

se busca alternativas no idóneas (con excepción la fe de conocimiento o cuando se

obtiene otros medios de identificación como otros documentos que permitan identificar

plenamente a las personas). Los principios son un presupuesto tan profundo que hace

que el rigor de la función sea más preciso, determinado. Cada notaría debe ajustar

sus procesos internos. Pero también sería bueno estandarizar procesos, teniendo en

cuenta que existe una base centralizada que es un programa informático que

centraliza la información detallada de los actos y contratos realizadas, es decir de

aquellos actos incorporados en el Registro de Escrituras Públicas (como transferencia

de bienes muebles e inmuebles, constitución y levantamiento de garantías

hipotecarias y mobiliarias, constitución de empresas, y más) entre otros documentos

protocolares, lo que fortalecerá la lucha del Estado (a través de la UIF: Unidad de

Inteligencia Financiera) contra los delitos de lavado de activos proveniente del

94
narcotráfico, terrorismo, corrupción, defraudación y otros delitos conexos, permitiendo

detectar operaciones sospechosas o inusuales.

Otra razón sería, que mientras algunas notarias exigen -para trámites de asuntos no

contenciosos- la certificación de las partidas de provincia ante la Reniec, para evitar

una posible falsificación, otras notarías no tienen esa exigencia.

Pregunta 8) ¿Tienes capacitaciones permanentemente? Se obtuvo:

-Si: 62.9%

-No: 37.1%

Análisis del Resultado: se observa un mediano porcentaje de capacitaciones, lo que

demuestra la falta de interés de ampliar los conocimientos al personal, actualizarlos

en las normas vigentes y desarrollar los criterios de la función.

Pregunta 9) ¿Tienes todas las herramientas (equipos de cómputo, libros, etc.) para

desarrollar eficientemente sus labores? Se obtuvo:

-Si: 100%

-No: 0%

Análisis del Resultado: demuestra un apoyo a las labores diarias del personal.

Entonces, se debe aprovechar más las herramientas tecnológicas para dar mayor

seguridad a la contratación. Por ejemplo, un criterio que se puede emplear como

apoyo de la tecnología a la labor notarial es hacer la verificación virtual a los mayores

de 70 o 75 años que van a contratar, para evaluar su capacidad con una video llamada

con un teléfono celular inteligente que permita en forma rápida evaluar a la persona

que se encuentra al otro lado del móvil, pudiéndole hacerle preguntas básicas que

95
ofrezca la convicción de que dicha persona esta apta para celebrar actos. Luego

vendrá la verificación física, reforzada con la identificación vía verificación biométrica.

Pregunta 10) ¿Conoce las obligaciones y prohibiciones que tiene el notario en el

ejercicio de sus funciones? Se obtuvo:

-Si: 97.1%

-No: 2.9%

Análisis del Resultado: Las respuestas demuestran, casi unánime, que el personal de

notaría si conoce las obligaciones y prohibiciones que tiene el notario en el ejercicio

de sus funciones, pero reitero no resulta eficaz porque si fuera así, habría un número

reducido de quejas, denuncias, procesos administrativos pero que al contrario

aparecen incidencias y sanciones en los años 2017 al 2019 de competencia de los

notarios de Lima (ver cuadro que se adjunta al respecto). En el año 2020 se redujo

por el inicio de la cuarentena y el confinamiento por la emergencia sanitaria.

A continuación las respuestas del personal de notaria graficados en diagrama

circular, reflejados en porcentajes:

96
97
98
99
 4.1.3. Encuestas a Clientes de Notarias

El tamaño de la muestra es de 69 (Sesenta y nueve) clientes, obtenidas de 8 notarías

de Lima. Encuesta realizada en el área legal, el cual se les formulo 10 preguntas a

cada persona, obteniendo como resultado, lo siguiente:

Pregunta 1) Sus documentos ¿han sido calificados directamente por el Notario? Se

obtuvo:

100
-Si: 42.2%

-No: 57.8%

Análisis del Resultado: Respuesta que permite conocer el bajo índice de atención

directa al cliente por parte del notario, en la calificación de sus documentos. La poca

atención personalizada, en todo o en parte, ya que es imposible físicamente, que el

notario califique todos los actos documentados al 100%, por lo que demuestra que

existe poca o mínima calificación del notario al inicio y durante el trámite, existiendo

sólo intervención a la conclusión de la escritura pública, estampando el notario su

firma, previa revisión y calificación del acto. Entonces, el notario califica y autoriza los

documentos en la última etapa del proceso de escrituración, es decir en el proceso de

conclusión de firmas.

Pregunta 2) ¿Ha tenido contacto con el Notario para absolver sus consultas? Se

obtuvo:

-Si: 16.7%

-No: 83.3%

Análisis del Resultado: Las respuestas es la suma de lo anteriormente dicho (pregunta

1). Es poca o mínima el contacto del notario con el cliente. Son pocos los notarios que

atienden o reciben a los clientes para absolver sus consultas, ya sea por petición del

usuario o de oficio. El notario tiene contacto cuando hay serios y graves problemas,

tradición que debe romperse porque no sólo se debe atender en esos casos, sino debe

entenderse que la labor no sólo es profesional sino también social, a fin de que el

principio de inmediación no se debilite por la indiferencia o falta de diligencia.

101
Pregunta 3) ¿Considera que un servicio virtual notarial le brindará seguridad? Se

obtuvo:

-Si: 60%

-No: 40%

Análisis del Resultado: Se observa que existe desconfianza o dudas por parte del

cliente si se brinda un servicio virtual y si éste otorga seguridad jurídica. Al respecto,

considero que lo virtual no es sinónimo de inseguridad o que limita la labor notarial,

muy por el contrario, el debido uso de las herramientas tecnológicas fortalece la

función y da mayor alcance en los criterios, decisiones que tome el notario a través de

éste servicio. Otro grupo de clientes si considera que el servicio notarial virtual le

brindará seguridad.

Pregunta 4) ¿Considera que existe seguridad en el acto o contrato atendido por la

notaria? Se obtuvo:

-Si: 95.5%

-No: 4.5%

Análisis del Resultado: La respuesta es casi unánime, que si existe seguridad al acto

o contrato atendido por la notaría. Pero también, se puede deducir que la respuesta

apunta la preferencia de la atención presencial por parte del personal de la notaría. La

función o servicio notarial demuestra que es de alto valor e importancia en la sociedad,

pero debe aplicarse eficazmente.

Pregunta 5) ¿Volvería a realizar una escritura pública en la notaria? Se obtuvo:

-Si: 95.5%

-No: 4.5%

102
Análisis del Resultado: Las respuestas es la suma de lo anteriormente dicho (pregunta

4). Los clientes se sienten seguros del servicio notarial brindado, pero considero que

la respuesta es más por necesidad o en parte por la seguridad, que dependerá que

ese concepto cambie por un mejor servicio y aplicación del principio de inmediación.

Pregunta 6) ¿Considera que es importante la labor del notario en la sociedad? Se

obtuvo:

-Si: 98.5%

-No: 1.5%

Análisis del Resultado: En estas respuestas, la decisión fue casi unánime, que si se

considera que es importante la labor del notario en la sociedad. En este punto no hay

tema de debate, pero rescatar el reconocimiento de las personas por la labor notarial

en la actualidad.

Pregunta 7) ¿Considera que el personal de la notaria está debidamente preparado

para apoyar en la función notarial? Se obtuvo:

-Si: 95.3%

-No: 4.7%

Análisis del Resultado: Considero qué si bien hubo respuestas afirmando que el

personal de la notaría está debidamente preparado, esta apreciación no garantiza qué

si exista total seguridad o el ejercicio de los principios en los actos notariales, porque

no se ha demostrado en todos los encuestados, que tenga la debida preparación.

Pregunta 8) ¿Cree usted que el personal de la notaria cumple con su labor y le brinda

toda la información para la ejecución de su trámite?

103
Se obtuvo:

-Si: 95.5%

-No: 4.5%

Análisis del Resultado: De igual forma considero que la respuesta positiva en la

presente pregunta no debe desmerecerse por la falta del trato directo del notario, el

atraso de los trámites por parte del personal de la notaría, la escueta o equivocada

información brindada.

Pregunta 9) ¿Conoce al Notario o lo ha visto alguna vez?

Se obtuvo:

-Si: 45.5%

-No: 54.5%

Análisis del Resultado: Es evidente que los clientes no conocen físicamente al notario,

pero ¿Es obligatorio que los clientes lo vean o conozcan al notario? No es obligatorio

mientras que el notario cumpla su labor, pero si importante que lo vean o conozcan,

porque demostrará al cliente: interés, atención, escuchado, conocimiento del acto a

escriturar y sus alcances, advertir posibles fraudes, siendo lo recomendable que

atienda a sus clientes cuando sea requerido.

Pregunta 10) En la actualidad ¿Cómo considera la función notarial? Se obtuvo:

-Excelente: 48.5%

-Buena: 48.5%

-Mala: 1.5%

-Deficiente: 1.5%

104
Análisis del Resultado: Las respuestas fueron más positivas que negativas, pero

refleja que se debe mejorar para llegar a la excelencia. Se requiere de un notariado

excelente y eficaz. Para eso existe esta noble función por encargo del Estado, porque

delega a la persona más idónea en dar fe y autorizar los actos en su nombre, a fin de

que los acuerdos sean más justos y equilibrados.

Si bien, sabemos que no existe la perfección ni labor perfecta, pero si se puede buscar

la excelencia en la mejora del servicio notarial basados en los principios.

A continuación las respuestas de los clientes graficados en diagrama circular,

reflejados en porcentajes:

105
106
107
108
4.1.4. Entrevista a Notarios

El cual se anexa el cuadro de preguntas (06) como sus respuestas, siendo el resultado

de la entrevista como sigue:

Entrevista a Notarios a 8 Notarios de Lima (se entrevistó a notarios que no

participaron en las encuestas)

1. ¿Considera importante para el ejercicio de la función el cumplimiento de

los principios notariales?

109
-Respuesta Notario 1

Cumplir con los “Principios del Derecho Notarial”, no solamente es importante,

sino que es fundamental, ya que los principios se constituyen en la guía de los

notarios en su diaria labor y que determinan la actuación de los mismos.

Por ello deberán tener presente permanentemente en el ejercicio de sus

labores los principios notariales, tales como: la imparcialidad, rogación,

inmediación, interpretación, objetividad, reserva y que se mencionan

literalmente en el Decreto Legislativo del Notariado N° 1049:

Artículo 16.- Obligaciones del Notario

(…)

“El notario está obligado a:

j) Orientar su accionar profesional y personal de acuerdo a los principios de

veracidad, honorabilidad, objetividad, imparcialidad, diligencia, respeto a la

dignidad de los derechos de las personas, la Constitución y las leyes.

Son las normas que deben cumplir y respetar los Notarios cuando ejercen sus

funciones.”

En el Decreto Legislativo N° 1049 se define qué es un Notario, cómo debe

ejercer sus funciones, cuáles son sus deberes, de las prohibiciones y cuáles

son sus derechos.

Si un Notario no respeta dichas disposiciones, no está cumpliendo con el

ejercicio correcto de su trabajo (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

-Respuesta Notario 2

Definitivamente los principios notariales son los pilares del ejercicio adecuado

de la función.

110
-Respuesta Notario 3

Considero que es importante cumplir con los principios doctrinarios del derecho

notarial, para desempeñar fielmente el encargo delegado por el Estado.

-Respuesta Notario 4

La ley considerada como fuente esencial del derecho y los principios

entendidos como pilares fundamentales de todo ordenamiento jurídico, la cual

deben ser observados para que nuestro sistema sea eficaz.

-Respuesta Notario 5

Los principios son de gran apoyo y utilidad en el ejercicio de la actuación

notarial.

-Respuesta Notario 6

El ejercicio de los principios en la función notarial, no sólo es importante sino

en cumplimiento de la ley velando por la seguridad de los actos y la

contratación.

-Respuesta Notario 7

Los principios son parte del ejercicio de la labor notarial. No aplicarlo es

oponerse al ejercicio.

-Respuesta Notario 8

Si es importante el cumplimiento de los principios y hace posible otorgar las

garantías de los derechos de los que solicitan nuestro servicio. Además, es

111
 obligatorio aplicar los principios notariales más aun en nuestra sociedad

carentes de valores.

2. ¿Cuál es su posición en cuanto al cumplimiento de este principio en la

autorización de contratos?

-Respuesta Notario 1

El principio de inmediación está establecido en el artículo 3° de la Ley notarial

cuando dispone que “el notario ejerce su función en forma personal, autónoma,

exclusiva e imparcial” (Decreto Legislativo N°1049, 2017).

Este artículo ha sido modificado por el Decreto Legislativo N° 1232,

agregándosele un segundo párrafo que a letra dice: “el ejercicio personal de la

función notarial no excluye la colaboración de dependientes del despacho

notarial para realizar actos complementarios o conexos que coadyuven a su

desarrollo, manteniéndose la responsabilidad exclusiva del notario” (2015).

Es decir, la propia Ley reconoce que el principio de la inmediación, en estricto,

sería muy difícil de cumplirse y por ello fija el apoyo del personal dependiente

del despacho notarial, pero limitándolo a actos complementarios o conexos.

-Respuesta Notario 2

Es fundamental, pues nuestra función es de dar fe respecto a la identidad,

capacidad de los que comparecen y para lograr ello debemos estar en contacto

con los usuarios.

-Respuesta Notario 3

Para la autorización de los contratos es necesario estar en contacto con los

otorgantes para formalizar su voluntad dentro del marco de la buena fe. El

112
principio de inmediación requiere que esté presente en la autorización de los

contratos, establecer la capacidad de las partes, su voluntad contractual libre

de todo vicio. Si no cumple el principio en mención no puede dar fe pública al

contrato autorizado.

-Respuesta Notario 4

Es obligatorio aplicar este principio en la autorización de los contratos sobre

todo los de tráfico patrimonial.

-Respuesta Notario 5

En la contratación es primordial aplicar con el debido cuidado la ejecución de

los principios notariales.

El contacto directo del Notario con los otorgantes es esencial que la presencia

física en el momento previo, durante y después del otorgamiento del contrato.

Es importante la inmediación, su ausencia sería la inexistencia del contrato

efectuado.

-Respuesta Notario 6

Aplicar los principios en la autorización de contratos es sustancial, más aún de

aquellos actos de tráfico patrimonial,

-Respuesta Notario 7

Debe cumplirse los principios, porque otorga certeza al instrumento público

autorizado bajo la fe pública del cual estamos investido, razón que es

113
 indispensable nuestra presencia en el desarrollo del instrumento público, y

hasta su autorización, que incluye la firma de los otorgantes.

-Respuesta Notario 8

La no aplicación del ejercicio de la función notarial, pone en riesgo la labor

notarial, a la seguridad entre las partes. Mi postura es que debo aplicar y

cumplir con los principios notariales para la seguridad del acto y su autorización.

3. ¿Quién es el responsable del cumplimiento de este principio?

-Respuesta Notario 1

El responsable del cumplimiento de este principio de inmediación es el propio

notario, por lo ya mencionado y porque debe ejercer su función en forma

“personal, autónoma, imparcial y exclusiva” como dice la ley, pudiendo valerse

de sus dependientes en casos puntuales, ya que es el profesional que está

autorizado para “dar fe de los actos y contratos que ante él se celebran. Para

ello formaliza la voluntad de los otorgantes” (Decreto Legislativo N°1049, Art.

2°, 2017). Y, adicionalmente, mediante el requerimiento de los requisitos para

la debida identificación de los comparecientes como la presencia personal en

el despacho notarial, la exhibición de su DNI vigente, la exigencia de

identificación adicional por la huella del índice derecho para el control del

sistema biométrico.

-Respuesta Notario 2

El responsable es el Notario. Es una función indelegable, pero podemos tener

colaboradores que nos faciliten dicha labor.

114
-Respuesta Notario 3

El notario es el responsable del cumplimiento de este principio.

Además, es el responsable de velar por el cumplimiento de este principio, pero

la no observancia no es el resultado de una deficiente intervención, sino más

bien del sistema. “El Notario no tiene más opción que efectuar el instrumento

público de conformidad con las normas notariales que deberían ser más rígidas

en cuanto a la inmediación” (Anexo I).

-Respuesta Notario 4

El responsable es el notario, porque es quien debe acercarse al otorgante, para

percibir su voluntad y capacidad.

El cumplimiento de la inmediación, requiere que haya buena fe dentro del

contrato que se va a autorizar, para ello las partes deben manifestar su voluntad

-Respuesta Notario 5

El notario es quien asume la responsabilidad, es el único responsable, a pesar

de que nos apoyamos en nuestros colaboradores, teniendo que cumplir con

todas nuestras obligaciones por mandato de la ley.

-Respuesta Notario 6

El responsable es el notario, siendo su función indelegable.

-Respuesta Notario 7

El notario es el responsable, porque el Estado le encargo esta función de dar

fe y demás facultades por delegación.

115
 -Respuesta Notario 8

El notario es el único responsable de aplicar las normas y ejercer los principios

notariales. Él asume la responsabilidad administrativa, civil y/o penal en caso

no haber cumplido con la norma y los principios.

4. ¿Considera que se vulnera este principio durante el proceso de

formalización de los actos y contratos? ¿en qué etapa cree usted que es

más vulnerable?

-Respuesta Notario 1

Este principio de inmediación notarial puede ser vulnerada o no cumplida, en

cualquier etapa de los trámites relacionados con los actos y contratos.

Considero que no se cumple con este principio, cuando el notario no tiene

relación directa con los comparecientes y sus documentos. Así como cuando

no se verifica la capacidad de los solicitantes a la hora de formalización de los

actos y contratos, ya sea por responsabilidad propia del o de los

comparecientes o por incumplimiento de sus obligaciones por parte del notario.

En uno u otro caso, se vulnera el principio de inmediación, cuando la persona

que solicita el servicio no asiste a la oficina notarial y no se le exige su presencia

física, cuando asistiendo no se verifica ni se exige su identificación.

-Respuesta Notario 2

Se vulneraría si el notario no está presente en la comparecencia y firma de los

instrumentos notariales.

116
-Respuesta Notario 3

Considero que se vulneraría la inmediación por la falta de atención directa del

notario desde el inicio del trámite y durante este.

-Respuesta Notario 4

Si se puede vulnerar en cualquier etapa del proceso de formalización de los

actos y contratos.

-Respuesta Notario 5

Si puede vulnerar el principio de inmediación por la falta de atención directa al

cliente y al calificar sus documentos.

-Respuesta Notario 6

Si se puede vulnerar en cualquier etapa de la autorización del acto o contrato

que se formaliza en la notaria.

-Respuesta Notario 7

Se puede vulnerar en el momento de atención al cliente o la falta de éste, o

cuando no analizamos los documentos y actos

-Respuesta Notario 8

Es posible que se vulnera en cualquier etapa. Se vulnera cuando no hay trato

directo con el cliente o no le exigimos toda la documentación de acuerdo a ley.

117
5. ¿Cuáles serían los efectos para en el instrumento público al comprobarse

que existe violación a la inmediación?

-Respuesta Notario 1

Si bien es cierto se podría extender un instrumento público, sin tener en cuenta

el principio de inmediación, ésta situación de hecho podría no afectar, ni

vulnerar el derecho de los otorgantes del bien jurídico rogado, entendiéndose

que se tuvo en cuenta los demás principios notariales, las normas vigentes y

convalidando el acto jurídico por las partes intervinientes.

Sin embargo, se puede considerar que es falso o inexistente dicho instrumento

público “elaborado” sin haberse cumplido con el principio de inmediación y

también sin la exigencia de todos los requisitos que son de obligatorio

cumplimiento y por lo tanto no tendría valor alguno y la persona que lo utiliza

asume responsabilidad y de las consecuencias que se deriven de ese hecho.

-Respuesta Notario 2

El efecto sería la nulidad del instrumento público, pues en estricto existiría

ausencia de la fe pública sobre determinados aspectos.

-Respuesta Notario 3

La consecuencia jurídica sería producir la nulidad por falta de cumplimiento de

los requisitos esenciales, por lo que no podría darse fe de haber suscrito en el

mismo acto y presenciado a las partes. Adicionalmente, otras consecuencias

serían sanciones para el notario.

118
 -Respuesta Notario 4

El efecto sería la nulidad del instrumento público protocolar.

-Respuesta Notario 5

Al existir violación al principio de inmediación, el efecto sería la nulidad del

instrumento público que contiene actos jurídicos.

-Respuesta Notario 6

Los efectos sería la nulidad del acto jurídico que contiene la escritura pública.

Por otro lado, existe la posibilidad de que el instrumento sea impugnado por no

cumplir con las formalidades, pudiéndose dar nulidad relativa o nulidad

absoluta.

-Respuesta Notario 7

Los efectos sería la nulidad del acto jurídico que escrituró,

-Respuesta Notario 8

La violación al principio de inmediación implicaría, perjuicios a las partes por la

nulidad del instrumento público. Los efectos son la nulidad del instrumento

público.

6. ¿A su criterio, cuáles serían las consecuencias jurídicas que podrían

generar la violación a la inmediación?

119
-Respuesta Notario 1

El notario que no cumplió o que no tomó en cuenta el principio de inmediación

estaría vulnerando la norma que rige su actuación y las facultades que le han

sido delegados por el Estado y por ello es pasible de las sanciones en la ley.

Además, es responsable de las consecuencias que se generen del documento

elaborado y según la forma que lo utilice puede asumir responsabilidad

administrativa, civil e inclusive responsabilidad penal.

-Respuesta Notario 2

Si la formalidad es ad solemnitatem habría también nulidad del acto jurídico.

Por otro lado, podría derivar en responsabilidades para el notario.

-Respuesta Notario 3

Las consecuencias serían demandas y procesos judiciales al notario.

-Respuesta Notario 4

La violación al principio de inmediación implicaría, perjuicios a las partes como

a terceros.

-Respuesta Notario 5

Generaría demandas, procesos penales, sanciones administrativas contra el

notario.

-Respuesta Notario 6

Se origina responsabilidades al notario que implica sanciones y demandas.

120
 -Respuesta Notario 7

Las consecuencias jurídicas serían demandas y procesos judiciales al notario

y nulidad del instrumento público.

-Respuesta Notario 8

La consecuencia jurídica sería la cancelación de los asientos registrales,

asumiendo las responsabilidades y sanciones. Las consecuencias serían

demandas y procesos judiciales contra el notario.

4.1.5. Incidencias recaídas en Notarios de Lima años 2017 al 2020

Según Resoluciones del Consejo del Notariado.-

Este punto se mide por las incidencias recaídas en Notarios de Lima, periodo 2017 al

2020, conforme a las Resoluciones emitidas por el Consejo del Notario adscrita al

Ministerio de Justicia (Ver Anexo II), referido a la función, ya sea por causa de la propia

actuación o de su dependiente y dieron origen a procesos administrativos, siendo su

resultado desde una amonestación privada hasta suspensión.

Encontramos un total de 53 incidencias en Lima entre los 4 años antes indicados (2017

al 2020), aunque en el año 2020, por la emergencia sanitaria, sólo se han dado 07

Resoluciones del Consejo del Notariado ajeno a las incidencias de procesos

administrativos de la actuación notarial.

Entonces, de los 53 casos (de los años 2017 al 2019), se ha elaborado una muestra

(cuadros) de 07 incidencias que se describe en el anexo II en el presente trabajo de

investigación. como información extra se ha elaborado un cuadro de incidencias de

Notarios de Provincia, que por obvias razones el índice es más alto que el de Lima.

121
Por otro lado, se obtuvo información de sanciones a notarios de Lima según

resoluciones emitidas por el Consejo del Notariado: Todos referidos a la actuación

notarial y la responsabilidad que asume por acción de sus dependientes:

-Sanciones Año 2017: 04

-Sanciones Año 2018: 06

-Sanciones Año 2019: 02

Total Sancionados: 12

Que va desde una suspensión mínima de 03 días hasta una suspensión máxima de

cierre temporal por 01 año. Dentro de ese grupo de notarios sancionados uno

renunció, la misma que fue aceptada mediante Resolución Ministerial N° 0012-2018-

JUS. A la fecha un Notario se encuentra con denuncia penal, el cual ha sido

confirmada en sede judicial, habiéndose interpuesto apelación.

Si bien, hubieron 53 casos y se hizo un cuadro de incidencias (muestra) y luego nos

referimos a sanciones (12 sanciones), lo que quiere decir es que existen incidencias

que no necesariamente terminan en sanción, pero que demuestra que existe un alto

índice de quejas que debería evitarse, prevenirse, por más que todos no llegan a

sancionarse o se emiten resolución a favor del notario o ya no aparecen publicado o

aparece como “reservado”, -que no permite conocer el final del proceso- pero que en

la práctica y de las muestras recogidas demuestra que existe responsabilidad en la

actuación notarial, en relación de estar en constante contacto con las partes y el

instrumento, que bien pudo haberse evitado con la intervención oportuna del notario.

Por esas razones, las muestras o resultados presentados ayudarán a lograr un mejor

servicio de la función notarial, dentro del marco de la seguridad jurídica, sin dejar de

reconocer la loable labor que realiza el notariado peruano y su importancia dentro de

la sociedad peruana.

122
 4.2. Análisis de los Resultados en cuanto a la Actuación Notarial

En cuanto a la actuación notarial, debe ejercer lo siguiente para cumplir con las

formalidades esenciales y no origine la nulidad del instrumento público:

a) El asesoramiento: Como todo abogado que requiere de preparación y

conocimiento, más aún el Notario que por su envestidura requiere de estudio y

actualización, conocedor de la realidad social -por ello el concepto de

profesional del derecho- debe oír a las personas, para saber interpretar su

voluntad, hasta puede permitirse adentrar en su intención con eso hecho de

escucharlos y seguir indagando los acontecimientos que rodea aquello que

quiere formalizar. Por ello, la constante capacitación para poder instruir y luego

redactar el instrumento, en lo posible debe coincidir lo que las partes pensaron,

dijeron y decidieron libre y voluntariamente.

b) La Constatación: Presencia y certifica los hechos que observa y le constan. Por

ello verifica en forma personal e indelegable los actos jurídicos que se le

presentan, extendiéndole documentalmente. Y aquí surge una interrogante ¿Si

el Notario verifica los actos o hechos que ante él se manifiestan en forma

personal e indelegable, porque no está presente en todos los actos o porque

“delega” su función en su personal? En el artículo 3° de la ley notarial, permite

apoyarse y recibir la colaboración de sus dependientes, para un mejor

desarrollo y desenvolvimiento de su función, manteniendo la responsabilidad

exclusiva del notario, entonces si recibe colaboración, debe buscar la manera

de como ejercer presencia e inmediación en todos los actos, porque es de total

responsabilidad de un acto ilícito o irregular, o contrario a la voluntad de las

personas o faltase elementos de seguridad, a pesar de que no exista

consecuencias jurídicas, por ello se ejerce control al Notario a través de su

123
 gremio (Colegio de Notarios) y Consejo del Notariado que son mecanismos de

control en sus procedimientos internos, que haga de él una función segura y de

confianza.

c) La Formalización: Hay actos jurídicos que la ley señala que requieren de una

forma para que produzcan efectos. En caso no se cumpla con la forma puede

generar un acto nulo. Esto se da a causa de la inobservancia: que es la falta

del debido cuidado o atención a una norma y principio. Hay actos que deben

ser formales, constitutivas, es decir obligatorias. Por ejemplo: para la donación

de un inmueble, para otorgar un poder para disposición de bienes, para la

sustitución del régimen patrimonial (en una sociedad conyugal), se requiere que

el acto sea por escritura pública, bajo sanción de nulidad.

d) La Redacción: El Notario transcribe las manifestaciones sea oral o escrita

(minuta) de las personas referido a un acto (como un acto unilateral: poder) o

contrato (como acto bilateral: compra venta, entre otros) adecuándolo a lo

establecido por la ley y su forma exigida por ésta, y lo redacta sujetándose

exclusivamente a lo que las personas determinan. Ello lo plasma en la

Escritura, que es muy formal por excelencia. En el Perú prima lo escrito que la

oralidad.

e) La Autenticación: Como señala Neri (1980) que “la autenticación es el

cumplimiento del acto en cuya virtud la ley ordena aprobar como cierta la

existencia de un hecho o de un acto jurídico”. Entonces, para que el instrumento

público tenga un carácter cierto y seguro debe ser percibido en todas sus

formas (visto y oído), al cual el Notario lo declara como tal por estar investido

de dicha autoridad.

124
 f) La Legitimación: Los actos que formaliza el Notario si consideran ciertos y

válidos, salvo que se demuestre lo contrario, por incumplimiento o

inobservancia de la norma. Para ello debe cumplir con el ejercicio de todas las

funciones establecidas por eso es preciso e imperativo la cercanía del Notario,

con el instrumento y los otorgantes. El Notario no puede intervenir en hechos o

actos que le generen duda a su legalidad.

g) La Ejecutoriedad: El instrumento es oponible a terceros, justamente por su

legitimación.

h) La Conservación: El Notario como obligación tiene el deber de conservar el

instrumento público que expide como los documentos que lo originan (la minuta

y sus anexos) y esto lo conserva y archiva por especialidad denominándolo

“registros notariales”. Como se mencionó en el Capitulo II (Marco Teórico)

tenemos 7 registros notariales, siendo el de materia de la presente

investigación: El Registro de Escrituras Públicas y en cuyo registro incorpora

actos relacionados a la persona natural, a las personas jurídicas y éstos

relacionados a los bienes.

i) El Traslado: El Notario expide copias de la matriz del instrumento público, a

solicitud de las partes (testimonios) o para su envío a los Registros Públicos

(parte notarial) si fuera el caso, precisando que todos los actos que formaliza

el Notario no son susceptibles de inscripción registral.

4.2.1. Importancia de la función notarial

El notariado es una institución de importancia, por cuanto es necesaria su labor en

todos los niveles de la sociedad, y su valor data desde épocas remotas, ya que su

intervención permite satisfacer necesidades económicas, aquellas direccionadas a

125
proteger el patrimonio, los derechos y todos los asuntos que implica autenticar actos

jurídicos o hechos jurídicos que requieran la veracidad oponible a terceros.

El Estado se apoya en la persona idónea que se somete a un riguroso proceso de

selección, y lo dota de atribuciones -que le confiere, delegándole una función pública,

para actuar de acuerdo a ley. En otro aspecto, se diría que también hace un

apostolado social, ya que el Notario está al servicio de la legalidad y sostener la

seguridad jurídica, evitando el abuso y el engaño.

La seguridad jurídica la brinda el Estado a través de este profesional privado, como

señala Gómez de la Torre (2004) ejercen una función pública en su condición de

funcionarios públicos sui generis, a quienes el Estado ha encomendado la misión de

dar fe pública de todos aquellos actos y contratos que ante él se celebran, certificando

hechos, esto es, revistiendo de presunción de verdad a todas aquellas

manifestaciones de voluntad de las personas que crean, modifican o extinguen

derechos u obligaciones, o que preparan los medios para obtener tales efectos

jurídicos.

4.2.2. Alcances de la función notarial

La función no solamente se somete a la autenticación o dar fe, es decir no se restringe

sólo a eso, sino que la función tiene otros alcances, resaltando las siguientes

funciones:

a) La Función Preventiva.- Lo que busca esta función es prever y evitar el litigio.

Algunos autores, reconoce la acción mediadora del Notario (Carhuamaca,

2017).

b) La Función Calificadora.- Esta función permite encuadrar el derecho que

refiere a los hechos, por lo que el Notario evalúa los documentos que se le

126
 presenta, interpreta y redacta dándoles forma legal acorde a la voluntad de las

personas, por lo que los documentos al ser autenticados se le atribuye

presunción de veracidad y legalidad (Carhuamaca, 2017).

c) La Función de Asesoría.- La asesoría hace que se mantenga un correcto

encuadre jurídico, de lo escuchado por el Notario y lo interpretado por él,

aconseja y materializa la voluntad orientada en el instrumento (Carhuamaca,

2017).

4.2.3. Límites de la función notarial

Así como existe alcances en la función notarial, existe también limitaciones en la

función, ya que todos los documentos no son pasibles de autenticación, o también los

hechos, dichos o aquellos actos que sean contrarios a la moral, buenas costumbres y

al ordenamiento jurídico. Si bien es cierto, que el Notario presta servicio a cuantas

personas se lo solicitan, tiene que evaluar lo que obtiene de su calificación, o también

puede darse que el Notario no es competente y su accionar no corresponde a su

jurisdicción, esta situación no se da en todos los casos, pero si en ciertos como en los

trámites de asuntos no contenciosos (sucesión intestada, rectificación de partidas,

entre otros) que se rige por el lugar del domicilio del causante, solicitante o ubicación

de los bienes, siendo competente el Notario por el factor del domicilio.

4.2.4. De la actuación Notarial en el Registro de Escrituras Públicas (que

actos se puede extender)

Los actos que se extienden en el “Registro de Escrituras Públicas”, referido al

protocolo notarial, y a la cual el Notario podrá formalizar son los referidos a los actos

127
que celebran las personas naturales, las personas jurídicas y estos a su vez

relacionados con los bienes, ya sean para disponerlos, adquirirlo o gravarlos.

4.3 . Análisis de los resultados en cuanto a la Responsabilidad funcional

La disciplina del notariado es competencia del Tribunal de Honor y Consejo del

Notariado. Respecto a las resoluciones del Tribunal de Honor sólo procede recurso

de apelación. Las resoluciones del Consejo del Notariado, agotan la vía administrativa.

El notario tiene derecho a la defensa del notario y el debido procedimiento. Ya se ha

visto en el presente capítulo las incidencias y responsabilidades de los notarios

cuando se debilita su función.

4.3.1. Las infracciones administrativas disciplinarias

Son las infracciones clasificadas en muy graves, graves y leves, las mismas que han

sido mencionadas en numeral 2.3.4.2. Tipos de responsabilidad del notario del

Capítulo II referido al Marco Teórico según lo señalado en el artículo 150° de la ley

notarial 5 y sobre las sanciones, del procedimiento y la medida cautelar señalado en

los artículos del 150° al 153° de la misma ley.

5
Tipos de sanciones:
“Las sanciones que pueden aplicarse en el procedimiento disciplinario son:
a) Infracciones disciplinarias leves: la amonestación privada o la amonestación pública y una multa no mayor
a una (1) UIT,
b) Infracciones disciplinarias graves: la suspensión temporal del notario del ejercicio de la función hasta por
un máximo de un (01) año y una multa no mayor a diez (10) UIT y
c) Infracciones disciplinarias muy graves: la destitución y una multa mayor de 10UIT y hasta 20 UIT. La
multa impuesta será destinada a favor del órgano que impone la misma.”

128
Ya en la explicación de las incidencias y la muestra de los cuadros adjuntos en

los anexos, refleja lo detallado en el presente punto.

4.3.2. Las Instancias Administrativas.-

-Tribunal de Honor – Colegio de Notarios

Para el presente capítulo es de suma importancia conocer las instancias

administrativas. Como fuente, tenemos que los “Los colegios profesionales son

instituciones autónomas con personalidad de derecho público. La ley señala los casos

en que la colegiación es obligatoria” (Constitución Política del Perú, Art.20°, 1993)

En el caso de los Colegios, es conforme a lo señalado en nuestra constitución política,

cuyo funcionamiento se rige por Estatuto, su ley y reglamento.

Como se mencionó, el colegio de notarios tendrá un Tribunal de Honor, compuesto de

tres miembros (titulares y suplentes de igual número) u otro órgano del gremio. Este

Tribunal toma conocimiento, resuelve denuncias y procedimientos disciplinarios, que

son de primera instancia.

-Del Consejo Del Notariado

El Consejo es el órgano del Ministerio de Justicia que “ejerce la supervisión del

correcto ejercicio de la función notarial.”

Son atribuciones del Consejo:

“a) Ejercer la vigilancia de los colegios de notarios respecto al cumplimiento de sus

obligaciones. b) Ejercer la vigilancia de la función notarial, con arreglo a esta ley y

normas reglamentarias o conexas. c) Proponer los reglamentos y normas para el

mejor desenvolvimiento de la función notarial. d) Aprobar directivas de cumplimiento

obligatorio para el mejor desempeño de la función notarial y para el cumplimiento de

129
las obligaciones de los colegios de notarios, en el ejercicio de la función notarial. e)

Vigilar el cumplimiento del reglamento de visitas de inspección a los oficios notariales

por los colegios de notarios. f) Establecer la política de inspecciones opinadas e

inopinadas a los oficios notariales y colegios de notarios. g) Resolver en última

instancia, como tribunal de apelación, sobre las decisiones de la junta directiva de los

colegios de notarios relativas a la supervisión de la función notarial. h) Resolver en

última instancia como tribunal de apelación, sobre las decisiones del Tribunal de Honor

de los colegios de notarios relativos a asuntos disciplinarios. i) Designar al presidente

del jurado de los concursos públicos de méritos para el ingreso a la función notarial

conforme al artículo 11 de la presente ley. j) Decidir la provisión de plazas notariales

a que se refiere el artículo 5 de la presente ley. k) Solicitar al colegio de notarios la

convocatoria a concursos públicos de méritos o convocarlos, conforme a lo previsto

en la presente ley. l) Recibir quejas o denuncias sobre irregularidades en el ejercicio

de la función notarial y darles el trámite que corresponda. m) Recibir las quejas o

denuncias sobre el incumplimiento de las obligaciones por parte de los integrantes de

la junta directiva y del Tribunal de Honor de los colegios de notarios, y darle el trámite

correspondiente a una denuncia por incumplimiento de la función notarial. n) Llevar

un registro actualizado de las juntas directivas de los colegios de notarios y el registro

nacional de notarios. o) Absolver las consultas que formulen los poderes públicos, así

como las juntas directivas de los colegios de notarios, relacionadas con la función

notarial. p) Supervisar la utilización del papel seriado y del papel notarial que

administran los colegios de notarios, q) Ejercer las demás atribuciones que señale la

ley y normas reglamentarias o conexas” (Decreto Legislativo N° 1049, Art.142°, 2017).

130
4.3.3. La responsabilidad disciplinaria del dependiente

En lo que refiere a la responsabilidad por actos de sus dependientes, nuestra norma

notarial no se pronuncia, por lo que debemos acudir a la legislación laboral, en donde

al contar con una dependencia entre el empleador y el empleado, existe una relación

de dependencia del empleado frente al él, existiendo un contrato de trabajo una labor

sometida al control, supervisión, cumplimiento de órdenes, siendo las reglas internas

que a su vez están relacionadas a reglas generales que implican la función del

empleador (notario), pero ¿qué hacer cuando el dependiente cause perjuicio por su

labor,? La culpa será del notario por su falta de previsión y diligencia, ya que ahí radica

el deber y la responsabilidad en el marco de la labor de servicio.

Entonces, como señala Fernández Hierro (2007: p. 73-107) “la responsabilidad civil

de los Notarios por actos de sus empleados, produce un nexo de causalidad, entre el

daño ocasionado y el ejercicio de funciones propias del dependiente o empleado: el

daño tiene que ocurrir en el ejercicio de las tareas o funciones propias del empleado”.

Por su parte en la IV edición Premio “Sesmero y Pérez-Batista” (España) sobre la

responsabilidad del Notario por actos de sus empleados, señalaban que “los seguros

de mala praxis son típicos de todos los profesionales colegiados, y su finalidad es

resarcirse del perjuicio que pueda ocasionarse en su patrimonio derivada de la

obligación de indemnizar los daños causados por una actuación negligente que le sea

imputable. Si se contará en nuestro país con un seguro de responsabilidad civil

profesional de los notarios, dichas pólizas cubrirían no sólo la actuación de los

Notarios, sino también la de sus auxiliares y dependientes, tanto en el desarrollo de la

actividad puramente notarial, como en las actuaciones o gestiones previas,

posteriores o complementarias” (Juristas Empedernidas, s.f).

131
En España, en su Código Civil artículo 1903.4 estipula que “la responsabilidad del

Notario es directa y solidaria”, no precisándose una demanda previa al empleado de

notaría, quien es el causante del daño, a quien se podrá “demandar únicamente al

empleado de notaría, o directamente al Notario, o bien al Notario y al empleado

conjuntamente” (Juristas Empedernidas, s.f).

En nuestro país, el agraviado no puede dirigirse contra el empleado, porque al ser un

tercero, está unido a su empleador de manera contractual, aunque sea el causante

directo del daño, y el Notario no podrá alegar que el incumplimiento no fue por él, sino

de su dependiente, trasladándose la responsabilidad del empleado al Notario.

Será necesario revisar las normas laborales específicamente de contrato de trabajo,

ya que éstas pueden limitar la responsabilidad por incumplimiento “contractual” del

trabajador, a los casos de dolo o culpa grave.

A pesar de que el Notario ostenta un cargo público por delegación no responde por

los daños ocasionados a sus clientes, (no responde como funcionario público pero si

como particular), a lo cual el Estado debería asumir en un grado de responsabilidad y

porque además se trata de “un profesional libremente elegido por su cliente, que

ejerce su profesión bajo su responsabilidad personal”.

132
CAPÍTULO V

DISCUSION

5.1. Discusión de los Resultados: En cuanto a las encuestas y entrevistas

5.1.1. Las Encuestas

Respecto a las preguntas formuladas a los notarios, si tenían contacto o atendían

directamente a los clientes, el 75% de notarios declaran que no tienen contacto ni

atiende a los clientes. Los notarios son conscientes de esta situación que lo aleja de

la inmediación y pone en riesgo los contratos que autoriza, así como desconoce la

voluntad y la verdadera intención de las partes. Sólo un 25% declaró que si tienen

contacto y atiende a sus clientes. Debe aplicarse esta inmediación, por ser un

presupuesto básico, una fuente del derecho notarial pero que no es regulado

ampliamente en nuestra legislación, por lo que debería precisarse más y darle

mayores alcances a la labor notarial, como la aplicación del principio de inmediación

presencial y si no es posible virtual, para tener mayor presencia en los actos y

contratos. Es como ver la seguridad de mi casa en cualquier lugar donde me

encuentre. Puedo multiplicar mi presencia.

Existe en otros países notarios adjuntos o sustitutos que colaboran y apoyan al notario

“Titular” sólo y exclusivamente para presenciar los actos que se inicien y firmen las

partes en el instrumento, pero en el Perú no se concibe ello de acuerdo a ley, porque

no se admite interinato o salvo por licencia conforme al “inciso c) del artículo 19° de la

ley del notariado (Decreto Legislativo N° 1049, 2017)”. Este notario adjunto debe

contar con las mismas prerrogativas del notario principal y tendría responsabilidad

compartida con el titular. Para que se admita en nuestro sistema nacional debe

modificarse la ley. En nuestro país, los notarios no comparten esta iniciativa de contar

con notarios adjuntos, porque asumirían única y total responsabilidad el titular.

133
Los alcances en el presente punto se dan por los resultados obtenidos en las

encuestas a notarios, personal de notaria y clientes.

Más aún debe darse si seguimos revisando los resultados, el 100% de notarios

encuestados señalaron que no califican o evalúan los actos o contratos antes de la

extensión de la Escritura Pública. Quiere decir, que se está más cerca de vulnerar el

principio de inmediación, pudiéndose invalidar el negocio jurídico y debilitando la

seguridad jurídica.

Otro aspecto, es que un 50% de notarios encuestados consideran que el principio de

inmediación se pierde por el distanciamiento social a causa de la pandemia y el trabajo

remoto mientras que el otro 50% señala que no. Pero, no se considera que no se

pierde el principio de inmediación con el distanciamiento social, porque eso obliga a

encontrar otros mecanismos alternos para lograr la inmediación, teniendo en cuenta

las respuestas de los notarios cuando se les preguntó si el uso de la tecnología

fortalece la función notarial.

Al respecto, se percibe una resistencia en utilizar las herramientas tecnológicas

porque lo consideran frágil o alterable y prefieren lo tradicional y lo físico, porque el

notario opta por ver, sentir, percibir con todos sus sentidos la manifestación de lo que

desean las personas (su voluntad), cuando hoy en día -por las circunstancias de la

pandemia- nos obliga a usar más la tecnología y recurrir a lo virtual, con los equipos

adecuados. Más adelante se está desarrollando ampliamente este punto sobre el uso

de las herramientas tecnológicas para dar mayor efectividad a la labor notarial.

Por último, sería conveniente involucrar a los dependientes, como crear un centro (de

formación) de colaboradores o dependiente de notarías, promovidos por los Colegios

de Notarios, cuyo objetivo sería brindar capacitación, evaluación permanente,

incentivos, etc. quienes estaría a cargo de la preparación sería los propios notarios,

134
profesionales reconocidos y de especialidades afines o los colaboradores más

destacados, exponiendo sus conocimientos y experiencias, desarrollando la técnica y

la práctica notarial –el día día o la casuística (que no aparece en la ley ni en la

doctrina)- que se suscitan diariamente en los despachos notariales, por la

“responsabilidad compartida” como manifestaban los notarios a una de las preguntas

elaboradas en la presente investigación.

5.1.2. Las Entrevistas

Esta investigación tiene como propósito determinar si los notarios cumplen con todas

las formalidades al formalizar los actos y contratos mediante escrituras públicas bajo

las normas del derecho notarial y los principios que lo regulan, así como identificar la

responsabilidad en caso de la incorrecta aplicación del principio de inmediación,

describir cuales son las deficiencias y mejoras posibles, que permita reconocer la

eficiencia del servicio notarial.

De los resultados obtenidos en la investigación, conforme a las encuestas y

entrevistas a los notarios tenemos:

De las respuestas obtenidas, es preciso determinar que todos los notarios

entrevistados, resaltan la importancia del cumplimiento de los principios,

específicamente en la autorización de los contratos, ya que los otorgantes al requerir

los servicios buscan seguridad y certeza jurídica que le confieren al instrumento

público.

El notariado peruano al ser de tipo latino, requiere la presencia del notario desde su

rogación hasta el perfeccionamiento del instrumento público, que representa una

fuerza probatoria. Por lo que se concluye que el Notario debe aplicar correctamente

“los principios notariales”, pues se considera la base de la rama Notarial, por ello es

135
importante crear mecanismos mediante normas que permitan reforzar las

formalidades esenciales contenidos en la escritura pública. La inmediación debe

cumplirse en su totalidad, no en forma relativa y parcial. En la práctica se da, porque

¿quién no ha asistido a una notaría sin haber visto o comparecido ante notario

presencialmente? o el trámite demora diciéndonos que regresemos a recoger

nuestros documentos legalizados en 03 o más horas, o nos rechazan el trámite sin

justificación alguna por la falta de atención, o porque el personal no se encuentra

“dispuesto” aceptarlo, sin que el notario haya revisado y calificado la documentación.

Otro, aspecto a resaltar, es que el Notario debe tener trato directo con las partes que

intervienen para la elaboración de todo instrumento. Pero debido a la carga por el alto

volumen de negocios jurídicos que se realizan y la velocidad en la que se ejecutan, la

legislación notarial ha sido desbordada y hace que el notario no participe ni presencie

la formalidad de todo el acto, más aún cuando físicamente ya se concretizó y el notario

no le queda más que autorizar el instrumento, enterándose del acto al momento de su

firma, aunque puede observarlo, detenerlo, pero ¿será muy tarde? ¿Qué fundamentos

puedo dar el notario al negarse autorizar algún negocio jurídico?. Por ello es

importante que el notario participe directamente como guía, asesor y pensar en unir

más su función al derecho. Por lo planteado en la presente investigación, el notario

debe estar desde el inicio del trámite, darse un tiempo y tener la capacidad de

desdoblar sus esfuerzos y conocimientos para revisar uno por uno cada acto o

selectivamente los actos por su grado de importancia o de sumo cuidado. De nada

vale firmar y después darse cuenta que en dichos actos hubieron errores, omisiones

o irregularidades que bien pudo evitarse, pretendiendo justificar con explicaciones sin

fundamento o tratar de crear argumentos de defensa, que no hacen más que

cuestionar la labor notarial.

136
Su presencia es fundamental para medir la capacidad de las partes, evitar cualquier

vicio que pueda afectar el acto desarrollado, desde el principio de rogación hasta el

principio de autenticación. Se puede decir, que en la autorización del instrumento la

presencia del Notario es elemental bajo responsabilidad. Entendemos, que esa

“responsabilidad” debe ser efectiva, seria, congruente con los hechos y la intención

de las partes.

El notariado contiene las siguientes etapas: escuchar, interpretar, asesorar, redactar,

autorizar, reproducir y conservar el instrumento, con lo que se puede establecer que

la inmediación es la conexión del notario con las partes y el instrumento, pero que a

la vez es el responsable de todas sus actuaciones, es decir su responsabilidad

presenciar justamente cada una de las etapas y la autorización del instrumento.

Como se observa en los resultados existe imperfecciones en la aplicación de la

inmediación y eso no quiere decir que su labor sea deficiente, pues debe adecuarse

a las normas, los principios y las modificaciones que el Estado tenga a bien a realizar

en favor del sistema notarial peruano.

En los resultados sobre quien es el responsable del ejercicio de la inmediación, se

cuestiona que el notario nunca está en contacto con los intervinientes (salvo en el

testamento que si existe contacto directo con el testador), ya que aparece sólo para

firmar y a pesar de eso, otorga con su autorización, valor a los contratos, sin contar

que dichos instrumentos –cuando llegan a las manos del notario- ya se encuentra

firmados por las partes, por lo que se da una inmediación notarial relativa. Eso origina

una violación a la inmediación, por su falta de presencia en el momento de la firma,

no siendo correcto que delegue parte de su función a sus colaboradores.

Los efectos al comprobarse la violación a este principio sería demandar la nulidad, por

la falta de presencia, falta de certeza y de la seguridad jurídica.

137
¿La no presencia puede originar nulidad del instrumento? Algunos autores consideran

que el notario al no estar presente o no verifique el proceso de la instrumentación del

acto se da la nulidad del instrumento, por ser requisito esencial para su validez. Pues

si no está en presencia de los intervinientes, no puede haber fe pública y no percibe

la voluntad de las personas que genera vicios al consentimiento, pues el Notario al no

escuchar a los intervinientes, al no asesorarlas y no tener contacto, el instrumento

autorizado, puede darse desde la nulidad relativa hasta la nulidad absoluta respecto

al instrumento.

Las consecuencias jurídicas por obviar dicho principio, conlleva a responsabilidad de

tipo penal, civil y administrativo.

Cabe resaltar que el principio tiene relación y se conecta con otros principios que han

ido apareciendo y originando nuevos principios notariales. Estos principios explican la

valiosa labor de los notarios peruanos, siendo estos principios: el principio de

notarializar, el de consentimiento, el de calificación notarial y el de la inhibición notarial

ante la oposición.

5.1.3. En cuanto a las incidencias recaídas en Notarios de Lima

Se obtuvo información de sanciones a notarios de Lima según resoluciones emitidas

por el Consejo del Notariado: Todos referidos a la actuación notarial y la

responsabilidad que asume por acción de sus dependientes que fue desde una

suspensión mínima de 03 días hasta una suspensión máxima de cierre temporal por

01 año. Estos hechos e incidencias no hacen más que debilitar la función notarial, lo

que bien se podría prever con la intervención directa del notario, ejercer mayor control

a sus dependientes, intervenir desde inicio hasta el final respecto al acto o contrato a

138
instrumentar, estar en contacto con las partes, a efectos de hacer de la función notarial

una garantía de legalidad.

Se reconoce el esfuerzo y el gran aporte del notariado peruano, pero necesitamos

notarios que estén más cerca de los ciudadanos como custodios de la verdad, en

quien podemos confiar.

5.2. Discusión de los resultados: En cuanto a la Actuación Notarial

5.2.1. Relación jurídica entre el Notario y las partes

Sin duda, este Capítulo es uno de los principales de la presente investigación por que

se analiza y discute si existe en la práctica la relación jurídica entre el Notario y las

partes respecto al instrumento que se autoriza, ya que esta acción se debe dar en

todo momento, desde el inicio hasta el final del acto autenticado e instrumentado. Es

más, debe darse incluso hasta la inscripción registral no sólo por la entrega del

traslado notarial que es la copia certificada del documento matriz, sino brindarle

información al usuario cuando se le entrega su testimonio con su inscripción.

Entonces, como se ha dicho, el Notario ejerce esa relación con su intervención

personal con las partes y el instrumento que autoriza, desde su inicio, no al final.

Extender el documento que por excelencia es el instrumento público, de un acto o

contrato, es el resultado de esa inmediación al cual el Notario plasma la voluntad de

las personas dentro del marco legal, teniendo en cuenta las consecuencias y efectos

jurídicos en la formalización de la Escritura Pública.

Señala Tambini (2006) que “El otorgamiento del instrumento público notarial es el

resultado de una lógica continuidad de acción de inmediación entre las partes y el

Notario. Esta inmediación permitirá al Notario auscultar el pensamiento de las partes

y constatar la coincidencia entre lo que piensan y lo que manifiestan en el documento.

139
Gracias a su convicción jurídica con conocimiento de causa, podrán dar fe de la

voluntad anímica de los comparecientes”. Por ello, el Notario debe interpretar

correctamente lo que las partes desean formalizar, orientándolos y darle los recursos

legales para obtener un acto o contrato optimo, sujeto a sus intenciones, sin reducir o

extralimitar sus voluntades.

Cosa diferente sucede, si se tratare de un acto de última voluntad como un testamento;

no existe más que una parte u otorgante por tratarse de un acto personalísimo.

Ejemplo, el único otorgante o parte es el testador; los demás intervinientes, lo serán

los testigos instrumentales qué por imperativo legal, deben de intervenir como

requisito esencial de validez del acto; así como los intérpretes y testigos rogados,

después de ellos y el notario, no tiene intervención persona alguna. ¿Será parte el

notario? Claro que sí es parte, pero parte interviniente en la inmediación y autorización

del acto o contrato. Sin él no podría dársele certeza y valor jurídico al acto o contrato.

El notario, juega un papel importante en la inmediación notarial entre las partes, demás

intervinientes del acto o contrato que autoriza, pero sin ningún interés en particular (es

imparcial), más que el de revestir de veracidad, autenticidad y de fe pública, ese acto

o contrato autorizado por él.

En el tema que nos ocupa, donde ubicamos el principio de inmediación notarial, el

notario tiene la potestad investido de fe pública para autorizar actos y contratos

y a solicitud de parte. Los requisitos que deben contener los instrumentos deben

expresar un modo de inmediación ya que debe contener los datos personales de los

intervinientes, tener a la vista los documentos que acreditan la representación legal,

la fe de haber leído el instrumento a los interesados y su aceptación. La advertencia

de los efectos legales del acto, las firmas de los otorgantes y de las que intervengan,

como la del Notario.

140
El principio de consentimiento, que se traduce en la fe de haber leído el instrumento a

los interesados, su ratificación y aceptación. La lectura del instrumento a las partes,

constituye requisito indispensable y formalidad esencial para su validez. Aquí la

inmediación notarial se aprecia en que son los otorgantes y nadie más, los que en

presencia del notario, leerán o escucharán de quien lo realice, lo que posteriormente

firmarán, expresando previamente su ratificación y aceptación al acto o contrato que

se autoriza.

En la práctica, la relación notarial es discrecional pero no debe apartarse de los

requisitos legales. En casos en que el Notario es quien lee el instrumento, se redacta

el precepto de análisis, precedido del párrafo: Como notario doy fe.

¿Se manifestará la inmediación, en las Escrituras Públicas? Debe considerarse, en

virtud a lo regulado en los artículos 53° al 59° de la ley notarial, es decir deben de

cumplirse los requisitos formales establecidos en el para su validez; aunque no en

todas las Escrituras Públicas se manifiesta la inmediación notarial con mayor

intensidad como en otras en que es muy evidente,

¿Cuál es la importancia de la inmediación notarial? Es necesario resaltar que los

preceptos legales analizados, en los que se presume implícito la inmediación notarial,

concatenados con los que no fueron analizados, cumplen una función de importancia

en la validez del instrumento público. ¿Qué sucede si esas formalidades se omiten en

el instrumento público? La respuesta debe de formularse en dos sentidos. Si las

formalidades son esenciales, da a que la parte interesada pueda demandar la nulidad,

siempre que esté dentro del lapso de cuatro años, contados desde la fecha de su

otorgamiento. Si la omisión es de formalidades no esenciales, el notario incurre en

una sanción según el caso. La segunda interrogante y su respuesta, permite una

conclusión satisfactoria a la primera pregunta, en los términos siguientes: La mayoría

141
de preceptos legales analizados en los que se presumen implícita la inmediación

notarial, cumplen una función importante en el instrumento, en él se manifiestan otros

principios: fe pública, consentimiento, autenticación y unidad del acto, que exige que

el acto o contrato, se perfeccione en su totalidad y que los otorgantes estén presentes

en el mismo. De omitirse estas formalidades se origina la nulidad del instrumento, por

cuestiones de forma o fondo.

La función, requiere experiencia que sólo el diario contacto puede darse; la sólida

formación jurídica y la ética profesional unida a la moral. Los notarios son los

profesionales más unidos a la realidad y a la vida cotidiana. Ese contacto directo hace

que sea el más indicado para la expedición del derecho.

Por eso se ha dicho, que todo lo que refiere antes del instrumento no se denomina

contrato, sino trato, es decir primero se da un trato entre otorgantes y Notario para

luego convierta en contrato. Por ello, se dice que el notario es el guía de la voluntad

de las personas.

La actuación del notario y otorgantes, persigue un fin: producir el instrumento notarial.

Para lograr su perfección, se requiere de voluntad, consentimiento, verdad y firmeza

del notario.

Otro aspecto, que no podemos dejar de lado, y que fue motivo de una de la preguntas

en la encuestas es respecto a la inmediación es que por tradición desestima el

concepto de presencia ‘virtual’ impuesto por la tecnología; los hechos originados por

la nueva forma de convivir y celebrar los contratos por el confinamiento y el

distanciamiento social a causa de la emergencia sanitaria (Pandemia Covid-19), por

lo que se busca la comunicación entre otorgante y Notario a través de

videoconferencia o cualquier otro medio similar, y una es la forma de presencia que

exige el Derecho Notarial. Hay un recelo y rechazo que en nuestro medio se manifiesta

142
como en otros países por el tradicional significado que tiene la inmediación. Entonces,

la inmediación no sólo se da al inicio de la actuación sino también a la lectura y firma

de las partes u otorgantes, que es la presencia y relación, que permite dar forma a

esa voluntad dentro del marco legal

La inmediación obliga a que el notario tenga contacto directo con los solicitantes, para

asegurar el buen cumplimiento de la función pública.

La inmediación se desarrolla, de una parte, entre el notario y el documento público, y

de la otra, entre este y el documento que autoriza. Se exige ese contacto, tanto al

momento de recibir sus voluntades, lectura y autorización del instrumento. Se inicia

con la manifestación de las partes y termina con la autorización del documento que

formaliza.

Entonces, la inmediación es de cumplimiento estricto, obligatorio y real, y éste último

se dice porque no puede ser ligero, supuesto e inseguro.

Es preciso que tenga conocimientos de las diversas disposiciones legales vigentes y

las que tengan relación con la función y el acto a elaborarse, debiendo tener un amplio

conocimiento de las cuestiones jurídicas vinculadas, con el fin del acto rogado. Se

relaciona, con la obligación de brindar una prestación de servicios, que implica un

deber de servicio eficiente, más aún que se trata de interpretar la voluntad de las

personas y velar por sus derechos.

Por ende, este principio debe encuadrar la voluntad del solicitante dentro de la

estructura y su normativa vigente [decreto legislativo 1049], agregándole –y que forma

parte de la estructura de nuestro estudio- la fe pública recae solamente sobre los actos

lícitos, bajo este principio, hace sólida sus presupuestos en cumplimiento de sus

deberes, y eso es el objetivo de todo notario como profesional del derecho, ajustar la

verdadera voluntad de las personas, adecuarlas, valiéndose del Derecho.

143
5.2.2. Relación Jurídica entre el Notario, el instrumento público y las partes

El Notario ejerce la función cuando le es requerida, es decir su actuación se origina

siempre a pedido de parte ya que no puede ejercerla de oficio. ¿Pero qué relación

existe entre el Notario y el solicitante? ¿Es una relación jurídica, una relación

contractual, relación de carácter administrativo o de derecho?

En esta actuación podemos hablar de dos etapas. La primera se da cuando el

solicitante o solicitantes requiere del servicio notarial, de los servicios profesionales,

entonces estamos frente a un negocio jurídico de carácter privado, en donde se

contrata al Notario para que de fe de los actos celebrados por los solicitantes. Ya como

segunda etapa, hace uso de su facultad pública en la elaboración del instrumento

público que contiene los actos jurídicos celebrados por los solicitantes, formalizando

los acuerdos de los otorgantes, en la que interviene el Notario (autorizándolo), las

partes (suscribiéndolo) en contacto con el instrumento público (materialización la

voluntad), que es la prueba física en el documento público.

La relación jurídica dada entre el Notario y las partes se somete a dos clases de

relaciones jurídicas: la relación totalmente privada y la segunda es una relación de

carácter mixto, es decir sigue siendo privado pero investido de fe pública por potestad

otorgado por el Estado al profesional (potestad pública delegada).

5.2.3. La relación jurídica antes de la pandemia

Antes que se produzca la emergencia sanitaria, la relación jurídica entre los

mencionados (Notario, intervinientes e instrumento) se daba dentro del principio de

inmediación y en la que la presencia física era indispensable y obligatorio. Por parte

del Notario, obligatorio porque es quien ejerce la potestad delegada por el Estado en

otorgar la fe pública, la veracidad y la seguridad (jurídica) del instrumento. En cuanto

144
a las partes o solicitantes, su presencia se requiere para la expresión de voluntad

plasmada en contrato privado o minuta -ejerciendo bajo el principio de rogación, la

identificación y suscripción tanto en el documento privado (minuta) como en el

documento público (instrumento público, específicamente la Escritura Pública).

En el instrumento público protocolar las partes las suscriben en forma presencial y

notario la autoriza también en forma presencial.

El Notario no debe alejarse de la realidad contractual, es decir no debe estar lejos del

acto, contrato y de las personas que participan en ella, debe entender que su

intervención debe ser más activa, implica también involucrarse más, y no cargar la

labor en sus dependientes, confiando en su experiencia o conocimiento, cuando se

aleja del principio de inmediación.

La participación del Notario es muy singular y especial, ya que es en quien el Estado

tiene depositada la fe pública, por ello el distintivo del gremio (Colegio) notarial de

Lima: Nihil Prius Fide, “nada antes que la fe”.

5.2.4. La relación jurídica durante y la post pandemia

Por los efectos de la pandemia, se ordenó el confinamiento y se fomentó el trabajo

remoto y se redujo la presencia física a lo estrictamente necesario. ¿Pero qué le

espera a la función notarial? ¿Se exigirá la presencia física o se prestará el servicio

que es público en forma virtual?.

En Europa, específicamente en España surgió una “propuesta del Consejo General

del Notariado Español”, en la que se proponía un programa de avance tecnológico, en

el campo notarial, y que una serie de actos jurídicos (o negocios jurídicos) pueda ser

“autorizada por notarios sin exigir la presencia física ante él”, el cual se suple la

145
comparecencia o presencia (inmediación) por un “sistema de comparecencia

mediante videoconferencia”.

Por su parte en Francia, se dispuso que los “notarios autoricen documentos mediante

videoconferencia”, mientras dure la emergencia sanitaria, así como autorizar la

escritura notarial a distancia, pero esto es de carácter temporal y transitorio, que es

casi imposible que se establezca como perpetuo.

En la legislación de la Unión Europea, se plantea la obligatoriedad de instituir

constitución de sociedades y sucursales completamente “en línea”, incluso a realizar

ante notario.

En nuestro continente, específicamente el Perú no es ajeno a este problema.

Entonces, nace la siguiente pregunta ¿Entonces qué sucede con el irrenunciable

principio de inmediación? Estas normas y directivas que se dictaron comenzaron

siendo una amenaza para los notarios del sistema latino, representados por la “Unión

Internacional del Notariado Latino” (UINL), ya que se está incorporando actos con

procesos simples y simplificado que generan peligro porque pone en funcionamiento

un acto sin una rigurosa identificación, utilizando un “certificado electrónico”,

exponiendo a nuestro entender la identidad de la persona, pudiendo producir

suplantación, robo o mal uso de la identidad digital. El uso de este sistema significaría

desconocer los límites de la firma electrónica, que es en un determinado momento a

una persona sí se ha identificado debidamente por tener un dispositivo de firma.

Toda norma, en este sentido debe apoyarse en tres figuras esenciales como la

digitalización (de un sistema en línea), compatibilidad (lo anterior no se presume que

haya de desaparecer) y seguridad (que brinde certeza, confianza y garantía) de lo que

realice en línea (virtual), conforme también a la legislación de cada país.

La seguridad supone se puede conectar con medios digitales y virtuales, porque se

146
quiere la agilidad de los procedimientos, pero sin perder las garantías elevar los

niveles de verificación en la identificación y capacidad de los que intervienen y la

legalidad de los actos.

Por ejemplo, en abril del 2020 el notariado español propuso “obtener la posibilidad de

que determinados negocios jurídicos pudieran ser otorgados ante notario, pero sin

necesidad de presencia física ante el mismo, acudiendo a medios alternativos y

singularmente a la videoconferencia”. Asimismo, señalan que “teniendo en cuenta el

carácter experimental, tal sistema queda limitado al otorgamiento de negocios

jurídicos que no impliquen contraposición de intereses entre las partes intervinientes”

(García, 2020).

Quedaría limitado a actos unilaterales como otorgamiento de poder y revocatorias,

cancelaciones de garantías, entre otros actos unilaterales.

Si bien es cierto esta investigación se ha considerado que el principio de inmediación

debe cumplirse de manera física, con la presencia del notario, las partes y el

documento, percibiendo con todos los sentidos, pero que hacer cuando la posibilidad

producto de la crisis y emergencia sanitaria hace imposible la presencia física de los

otorgantes por razones de edad, salud, distancia (porque la persona que venía para

celebrar su contrato no puede venir porque está en un confinamiento obligatorio

producto de la pandemia y no existe un notario cerca, etc.)

Entonces ¿Es la videoconferencia el medio idóneo? La dificultad será los medios que

producirá la identificación de los otorgantes y la comunicación que tengan entre sí. No

habrá incertidumbre cuando el notario conozca al otorgante (la llamada fe de

conocimiento), caso contrario esta debe estar reforzado por métodos y niveles de

seguridad otorgado por “los certificados digitales de firma electrónica”, debiéndose

comprobar “que la imagen que aparece en la pantalla coincida con la extraída del

147
medio de identificación utilizado. La propuesta es que incorporen un chip con la

imagen del titular” (García, 2020). Esto por ejemplo aparecen en los DNI electrónicos

y en los pasaportes biométricos.

En nuestro país, aún es muy difícil la presencia virtual, porque para la mayoría de

notarios no sería seguro, pero ciertos actos virtuales como la verificación de la

capacidad mediante una video llamada a través del ordenador o teléfono inteligente

podría ayudar a la labor notarial, luego corroborado por la verificación física con la

ayuda del biométrico.

Ya cuando se tiene que dar paso a nuevos cambios, dando un nuevo matiz a la

inmediación, apoyado en las herramientas tecnológicas al servicio de la función y

abriendo la posibilidad de formar un protocolo electrónico, en la cual tendría que

ampliarse un registro más mediante una norma que modifique el artículo 37° de la ley

notarial (Decreto Legislativo N° 1049, 2017).

¿Nuestro sistema notarial admitirá este procedimiento no presencial que podría

considerarse como una amenaza al principio de inmediación?

Conforme a la doctrina se sabe que la función apoya la observancia estricta de los

principios: rogación, legalidad, asesoría e inmediación. Entonces, exige del notario la

inmediación a los hechos, actos o negocios jurídicos que se documentan y que la “fe

pública” garantiza, y es la interpretación y la realidad exacta de la voluntad de los

comparecientes otorgantes.

Pero, ¿sería posible que este principio (inmediación) siga en una comparecencia

virtual como se propone? La respuesta es más positiva que negativa, porque la

inmediación debe estar presente en todos los momentos de la función notarial, desde

la atención física al cliente, la calificación de sus documentos, desde la identificación

y evaluación de la capacidad de los compareciente, hasta en las respuestas de los

148
correos porque si enviaron la minuta, la copia literal y todos los documentos que

sustentan el acto o contrato, apoyándose en las herramientas tecnológicas que

permitan la seguridad al notario- Además la conexión con el usuario (en forma virtual)

me permitiría conocerlos más, hablarle más tiempo, cosa que no lo hago

presencialmente. Esta conversación con quien está al otro lado de la laptop,

computadora, teléfono inteligente o cualquier otro medio idóneo, colaboraría a evaluar

la capacidad, voluntad de las personas y cuyo documento será autorizado por el

notario. Entonces, en ese sentido el principio de inmediación no se suprime, aunque

sí se matiza. Es darle otra forma de asegurar el acto, es otro matiz, por los efectos de

la crisis, pero adelantándonos a los cambios. Si ya con comparecencia física-

presencial existen problemas e inconvenientes: por descuido, baja calidad de atención

o exceso de confianza, se puede convertir estos problemas en responsabilidad civil,

penal o administrativa. Esta otra forma, abre otra posibilidad de optimizar la

inmediación. Esto no quita, que la prioridad y preferencia es la comparecencia

presencial, pero no hay que desechar la posibilidad de ampliar la inmediación en

algunos actos la comparecencia virtual, la misma que debe ser reforzada por un “único

sistema de comunicación o red privada virtual que éste dotada de los más exigentes

niveles de seguridad (firma electrónica notarial)”, fundamentalmente (García, 2020).

Esto quiere decir, sin afectar la legalidad y seguridad jurídica

En la actualidad tenemos como sistema de conexión el sistema notario, la base

centralizada que lo aplica el Colegio de Notarios de Lima, que “es un sistema experto

que contiene actos jurídicos que constan de instrumentos públicos notariales

protocolares, extra protocolares, que conforme a la normativa vigente, el notario debe

conservar, o en documentos privados ingresados al oficio notarial. La información es

ingresada a través del aplicativo SISGEN (Sistema de Gestión Notarial)” (Órgano

149
Centralizado de Prevención del LA/FT, 2021). Esta base centralizada facilita la

detección de “señales de alerta, para la identificación de operaciones inusuales”, se

calcula el nivel de riesgo de lavados de activos para aplicar medidas de prevención y

debida diligencia, filtrar a clientes comprendidos en lista de personas expuestas

públicamente (PEP). Ello, es para prevenir riesgo de lavados de activos, riesgo legal

y riesgo reputacional.

5.2.5. Nuevas formas de presentación y calificación de documentos digitales

¿Afecta el principio de Inmediación?

Pero frente a toda transformación, surgen resistencias, oposición a rediseñar las

nuevas modalidades y formas en la aplicación de la labor notarial, que la pandemia

nos ha traído, debido a limitar el contacto físico entre las personas.

La actuación notarial se expresa en un documento (papel) autorizado por él, en la que

se propone plasmarlo en soporte digital, cuya intervención es requerido por un medio

virtual, para autenticar “hechos que percibe por sus sentidos” durante una

videoconferencia u otro medio similar. Lo que se busca que se perciban los hechos a

través del medio audiovisual, incluso el momento que firma una persona cualquier

documento que amerita la intervención notarial.

Esta nueva modalidad debe llevar a una utilidad y un efecto, que hace necesario

evaluar su naturaleza jurídica que implica adecuar a los principios, surgiendo dentro

de los Registros notariales un protocolo electrónico exista y se crea por ley. Ya en

argentina se dio normas referido al uso de certificados digitales. Este certificado es

presenciado por el notario de manera virtual.

Si bien, bajo el sistema latino, se considera un principio básico, existe aspectos

secundarios que permite delegar su labor, como la calificación de los documentos, la

150
elaboración del instrumento público que la final lo suscriben las partes y autorizado

por el notario, la elaboración de los traslados notariales, tales como testimonio y parte

notarial (incluso parte virtuales, reservándose al notario la firma digital), pero el

aspecto principal que es percibir la manifestación de la voluntad es indelegable Por

ello, lo fundamental es que el notario perciba directamente la manifestación de la

voluntad, sea de forma presencial que es la base de la inmediación, pudiendo ser

también la virtual que contenga todos los elementos de seguridad sin que ello origine

nuevos problemas a la función notarial.

El problema y criticas surgen alrededor de la labor del notario, cuando se da la

acumulación de actos y número de actuantes que al final se delega en gran escala a

los trabajadores o dependientes de las notarías que pueden vulnerar aspectos

esenciales de la función que se repite erróneamente convirtiéndose en faltas desde

leves hasta muy graves.

El notario debe encontrarse en forma presencial en el acto de la firma de la escritura

pública y recibir la expresión de voluntad, en su calidad de otorgantes, contratantes

(que son los comparecientes en el referido instrumento público).

Estos aspectos no son delegables, pero en la realidad los notarios, por razones de

tiempo, ausencia o confianza, delega algunas funciones personalísimas como por

ejemplo: la firma digital en los partes notariales virtuales que se remiten a la Sunarp,

cuando esto lo debería hacer el mismo notario (firmar digitalmente). Estas referencias,

son algunos de los puntos vulnerables y que ponen en riesgo la función.

Cuestionar, que los soportes visuales pueda menguar la percepción del notario por no

utilizar sus sentidos, parece exagerado, pero se sostiene que afectaría el principio de

inmediación (otros lo llaman de inmediatez, de comparecencia), por la falta de

contacto personal y físico; por lo que no existiría esa proximidad, por lo que se rechaza

151
la “presencia virtual” que algunos los llaman como “una representación digitalizada de

actos y hechos que supuestamente suceden en el mundo real “( D’ Alessio, 2020).

Hasta que no exista una adecuación a ley del notariado que permita la relectura de la

inmediación, que es la exclusiva forma que tiene para comprender los hechos y todo

lo que rodea alrededor de ello, conocer el contexto ante su presencia, de advertir con

los sentidos, por contacto físico y directo. Pero la propuesta hecha en la presente

investigación está ahí: darle un nuevo matiz al principio de inmediación sin perder su

esencia, es decir el contacto con las personas a efecto de percibir su voluntad, sea

físico o virtual.

Usualmente el notario debe cumplir en forma obligatoria, lo siguiente: el diálogo con

los otorgantes, la calificación de los hechos y documentos, asesoría y autenticación

del documento instrumentado, entre otros, que bien pueden cumplirse –aunque no

todo- por medios audiovisuales, tal como en nuestra realidad.

Recordemos al respecto algunas de “las conclusiones que expuso el grupo de trabajo

creado en el ámbito de la Unión Internacional del Notariado Latino”, sobre la aplicación

de “Nuevas Tecnologías”: “La inmediación de las partes ante el notario es un elemento

esencial para la prestación del servicio notarial. En el tráfico negocial existen

determinados actos, sobre todo aquellos que, por su naturaleza unilateral o su

carácter asociativo, sin contraposición de intereses, admiten excepcionalmente que la

inmediación no sea física o presencial sino a través de medios técnicos diversos. En

estos supuestos el notario, siguiendo el principio de neutralidad tecnológica, puede

decidir qué medios le parecen suficientes para recibir el consentimiento, identificar a

los otorgantes, apreciar su capacidad y en general formarse el juicio de legalidad de

todos los elementos integrantes del acto que deba autorizar. El notario es el único

responsable de la identificación, juicio de capacidad o discernimiento, información del

152
consentimiento y control de legalidad sin que las deficiencias del medio técnico elegido

puedan excusarle. La escritura pública no existirá hasta el momento en que el notario

formalice su acto de autoridad, expresando su conformidad con las leyes, mediante la

firma del documento” (Bernal & Pozo, 2021).

No entendemos quienes afirman que la percepción que se hace a través de un medio

virtual sería diferente de la que realiza de manera presencial; si lo replicamos a las

actas de constatación realizadas mediante las páginas web, que no ha recibido

críticas de la doctrina. Como elemento fundamental respecto al ejercicio de la función

y que esta nueva forma o modalidad virtual aporte certeza y celeridad.

En la actualidad, es ilógico pensar que la actividad notarial no incorpore las nuevas

tecnologías, si se quiere conjugar ambos aspectos (presencial y virtual). En la

actualidad las personas se comunican por medios electrónicos (correos

electrónicos, App, Whatsapp, etc.) (D' alessio, 2020).

Entre otras gestiones que realizan los notarios, son las presentaciones vía web de las

obligaciones tributarias como agentes de recaudación y retención (ante la Sunat por

ejemplo), así como solicitan partidas registrales, copias certificadas, entre otros

servicios registrales.

¿Estamos ante un nuevo surgimiento de un principio de un principio o la ampliación

de este principio? ¿El principio de inmediación tecnológica o virtual? al cual pueden

cobijar los despachos notariales y adecuarlo a una nueva actuación notarial.

La técnica notarial bien puede recurrir al uso de los medios tecnológicos,

convirtiéndose en una excelente herramienta, en aplicación de las nuevas tecnologías

para el notariado, sin que perjudiquen los principios que rige la función.

El Notariado debe repensar en los cambios, en modo acercarse y reforzar el principio

de inmediación. Ya Núñez Lagos expresaba “frente a esta evolución que sufre el

153
mundo, todo aquello que los escribanos no nos apresuremos a crear a favor de la

colectividad, progreso y seguridad económica-notarial, nos será impuesto” (Francisco,

s.f) Es decir, lo mencionado es una forma de reinterpretar, redefinir o ampliar el

principio de inmediación.

Entonces, el reto es abrir la oportunidad de que existan instrumentos públicos

“digitales”, es decir permitir incluir en el instrumento público elementos que satisfagan

las formalidades legales.

Lamentablemente con la pandemia se dio origen a nuevas experiencias en los países

que forman parte del notariado latino, donde se tomó medidas excepcionales a la

tradicional inmediación, para dar soluciones a las necesidades sociales y económicas.

Ya en Brasil, estado de Santa Catarina, el 01 de abril de 2020, se otorgó la primera

escritura de compraventa de bien inmueble totalmente electrónica, la cual se celebró

mediante videoconferencia entre los contratantes y el notario, teniendo dispuesto el

protocolo digital, de igual forma en Francia, donde se tiene el mayor auge la

digitalización de la actividad notarial (Armella & otros, 2020).

Estamos ante una nueva forma de otorgamiento y extensión de actos jurídicos que

llegó para quedarse. Por este motivo, los notarios tienen que estar preparados para

estos cambios. por las necesidades actuales, que han modificado la forma de reunirse,

concentrarse y contratar, obligando bajo estas circunstancias ampliar este principio,

exigiendo que el servicio notarial aplique sus medidas que brinde seguridad, al uso de

un medio audiovisual, como videoconferencia. Ahora bien, habrá que regular las

formas del acto jurídico, para abrir la posibilidad alcanzar el grado suficiente de certeza

como medios probatorios disponibles.

¿En el Perú, será probable celebrar contratos mediante videoconferencia u otros

medios virtuales, pudiendo acreditarse y probarse por el medio que las partes

154
libremente decidan, la misma que puede ser instrumentada ante la presencia virtual

de un notario, la cual permita gozar de la eficacia probatoria?

Podemos agregar que la deontología notarial destaca que la finalidad se obtiene “a

través del asesoramiento, la configuración técnica, y sobre todo, la adecuación de la

voluntad a lo expresado y narrado luego en documentos matrices que son

conservados, archivados y exhibidos a quienes detenten interés legítimo…los

instrumentos gozan de fe pública, porque son el resultado de un conjunto de

solemnidades aplicadas a las etapas previas (calificaciones) y durante éste (acto

público técnicamente configurado, con dirección del oficial, y garantizando la libertad

de expresión y en su caso las adecuaciones de la voluntad a la verdadera intensión

de las partes). A ello se suma que en forma coetánea se instrumenta…todo ello

demuestra que la esencia de la función notarial no es la de conferir fe pública, como

habitualmente se afirma, sino que su esencia es la de brindar protección a los

ciudadanos en los actos y negocios de máxima trascendencia…” (Muñoz, 2016).

La actual presidenta de la “Unión Internacional del Notariado Latino”, doctora Cristina

Noemí Armella, señala que: “El notario, siguiendo el principio de neutralidad

tecnológica, puede decidir qué medios le parecen suficientes para recibir el

consentimiento, identificar a los otorgantes, apreciar su capacidad y en general

formarse el juicio de legalidad de todos los elementos integrantes del acto que deba

autorizar. El notario es el único responsable de la identificación, juicio de capacidad o

discernimiento, información del consentimiento y control de legalidad sin que las

deficiencias del medio técnico elegido puedan excusarle.

Las nuevas tecnologías como herramientas para el ejercicio notarial deben ser un

instrumento para garantizar la concreción documental de los valores del ejercicio

155
notarial como justicia preventiva que es […] sólo son un instrumento al servicio de

nuestra función. Innovar sin perder la esencia“ (Armella & otros, 2020).

Consideramos que no es igual decir o entender el concepto de “seguridad informática”

al de la “seguridad jurídica”, ya que sostener que la tecnología viene a sustituir a la

función notarial, es un error, por el contrario no es más que nuevas herramientas al

servicio de la función como a la sociedad.

5.3. Discusión de los Resultados: En cuanto a la Responsabilidad Funcional

La Responsabilidad también se dará por este principio de inmediación “virtual”, a la

cual el notario tendrá que usar con sumo cuidado sin perder la seguridad jurídica, sin

perjudicar a las partes y terceros. Esta oportunidad implica riesgos y

responsabilidades.

La función notarial es equivalente a seguridad jurídica. Como señala Hobbes que “la

Sociedad, el Estado y el Derecho se justifican en la medida en que son capaces de

proporcionar al individuo la seguridad que necesita” (Marcos del Cano, 2008). La

seguridad jurídica, es uno de los “fines del derecho”. Su efectividad será mediante

procedimientos establecidos previamente.

En otros países, ante la Responsabilidad civil de los Notarios existe la obligación de

un seguro por la mala praxis notarial, llamado tiene, el cual tiene tres características:

Es un seguro obligatorio, es un seguro de responsabilidad civil profesional respecto al

notario y a sus empleados, que abarca responsabilidades provenientes del ejercicio y

de los servicios jurídicos conexos, siendo ello un “seguro colectivo”.

Los puntos complejos del seguro de responsabilidad es la delimitación material y

temporal de la cobertura, la defensa jurídica del demandado (notario) y la acción

directa del tercero perjudicado, por lo que el seguro de responsabilidad civil

156
profesional debe cubrir los riesgos típicos derivados de su actividad como de

prestación de servicios conexos, incluyendo la actuación de sus empleados, porque

ahí también se ejerce el cumplimiento del principio de inmediación.

Esta investigación permite proponer que en nuestro país se diseñe un adecuado

seguro de responsabilidad civil con un doble efecto y beneficio: Cuyo patrimonio

se mantiene intacto frente a de terceros (referido al notario); el cliente tiene la garantía

preventiva prestada por el asegurador.

En las premisas determinadas, hay que establecer la actuación que debe ser conforme

a los factores y criterios de la diligencia, donde se le exige en el ejercicio de sus

funciones, preparación y responsabilidad, al cual debe preveer e intuir las situaciones

que se pudieran suscitar.

Entonces, pueden surgir responsabilidad derivada de la actuación notarial en tres

momentos:

-En el momento del asesoramiento previo al usuario u otorgante.

-En el momento de la redacción del instrumento (público) y autenticación.

-Al efectuar la tramitación del traslado del instrumento público (testimonio o parte

notarial), que es una actuación completamente extra notarial, pero de igual forma hay

responsabilidad por los daños que se pudiera producir.

Existen presupuestos que aparecen en el Código Civil, que implica la responsabilidad,

referente a los daños y perjuicios. Si se declarado nulo un acto o contrato al cual

ocasiona o causa nulidad de todas las cláusulas en su conjunto. Como expresa

Castillo Freyre: “El artículo 1332 es una de aquellas normas que nos ayudan a

solucionar un problema, pero tiene también la virtud de ser una de esas normas que

nos ayudan a obtener justicia” (Estudio Mario Castillo Freyre Abogados, s.f).

157
En el Código Civil Español en su artículo 705° último párrafo señala que “si la falta

procediere de su malicia, o de negligencia o ignorancia inexcusables”, las sanciones

que acarrea “los daños y perjuicios ocasionados a terceros interesados de la fe

conocimiento de alguno de los interviniente y otorgantes inducido a error sobre la

personalidad de estos por la actuación maliciosa de ellos mismos o de otras

personas”, lo que trae consigo responsabilidad civil, no penal, a menos que se haya

actuado con dolo (Fernández, 2007: p. 73-107).

Si se comete daño, este debe ser reparado, ya los especialistas señalan que “para

que el Notario haga frente al daño ocasionado se exige una relación de causalidad

entre la actuación del Notario y dicho daño ocasionado, por lo que, si no se puede

imputar la conducta dañosa al Notario, no cabrá pedir responsabilidad por su

actuación” (Juristas Empedernidas, s.f)

Entonces, la función notarial debe otorgar seguridad jurídica y prevenir cualquier daño

o dolo, falsificaciones de documentos o suplantaciones. Ya la Ley N° 30313 contempla

admitir el apersonamiento de “autoridades o funcionarios al procedimiento de

inscripción en trámite para plantear su oposición por suplantación de identidad o

falsificación de documentos, pudiendo el Notario solicitar que se extienda una

anotación preventiva ante supuestos de inscripciones sustentados en partes o

escrituras presumiblemente falsificados o en el caso de escrituras públicas en las que

presumiblemente se habría suplantado a los otorgantes” (2015).

5.3.1. La Responsabilidad Notarial y su relación con el principio de inmediación

Por la inmediación, el Notario trabaja con hechos presentes que quedará para el

recuerdo en el futuro plasmado en el documento, la misma que quedará perennizado

en el tiempo. En cambio, el Juez trabaja sobre hechos pasados, que requiere ser

158
alegados y probados. En el instrumento queda narrado los hechos al momento de

celebración del acto y que en cualquier momento las partes o tercero interesado por

solicitar una copia certificada del mismo.

5.3.2. La Responsabilidad del Estado

Acerca de la función notarial en nuestro país, se han desarrollado conceptos y

explicaciones de naturaleza jurídica respecto a su grado de responsabilidad, pero no

se ha elaborado el papel cumple el Estado, o si comparte responsabilidad por la

función delegada, en especial en su “calidad de legitimado pasivo” frente a un daño

ocasionado por su defectuosa prestación, potestad que el Estado le otorga al

profesional (abogado) con cualidades ética –profesional.

Se dice que el “Estado se desprende de parte de su soberanía, y la entrega a los

notarios”. Empero, a los avances tecnológicos, las personas recurren a los servicios

profesionales que los notarios ofrecen prefiriendo los notarios que esta sea en forma

presencial y física, para así brindar la seguridad que requiere el tráfico jurídico, razón

por el cual el notario debe prestar el debido cuidado, la prudente diligencia.

Nuestro derecho señala que determinados actos sean extendidos bajo escritura en

forma obligatoria, ya que estos instrumentos públicos que conllevan actos jurídicos,

teniendo en cuenta que toda escritura autorizada por notario, goza de autenticidad y

entera fe.

Gattari (2000: p. 249) señala que el “escribano de Registro, es en nuestro derecho

positivo, un profesional del derecho en ejercicio de una función pública (sistema del

notariado Latino), que desempeña un ministerio de gran trascendencia social: testigo

caracterizado, investido de la fe pública, actúa no sólo a mérito de su título, sino en

159
virtud de una concesión del Estado, por medio de la cual interviene en actos y

contratos de la vida civil”.

La competencia o concesión de facultades que el estado le ha concedido, tan

susceptible y a la vez tan expuesta a errores por parte del notario o a la mala fe de las

partes, tiene su necesario correlato en las exigencias y sanciones que la

reglamentación contiene, en el sentido de revocar aquella facultad cuando la

actuación como su conducta (elemento subjetivo hasta de índole personal) se aleje

de los parámetros que la ley, para tutelar el interés público comprometido.

Puede decirse que la “responsabilidad notarial” es aquella en asume en el desarrollo

de su función y que incurre en incumplimiento que le impone el ejercicio dada por ley

(ya que lo nombra el Estado imponiendo normas). Por lo que su insumisión ante la

inobservancia del deber jurídico, cualquiera sea su naturaleza, modo y tiempo, implica

–como ya se dijo a terceros- pero también a la sociedad y al Estado mismo. Ellos,

asumen grandes responsabilidades que son civil, penal, administrativa y disciplinaria.

La diferencia entre ellas se da por los distintos bienes jurídicos que cada uno protege.

La responsabilidad se rige por las normas del derecho común.

A lo mencionado, podemos decir que no ha ocurrido lo mismo con el Estado como

“legitimado pasivo” de los perjuicios ocasionados en su labor, pero que a la vez

debería asumir cierta “responsabilidad” por no aplicar eficientemente su función

controladora (cuya labor la ejercer el Consejo del Notariado, adscrita al Ministerio de

Justicia). Pero, ¿Cómo puede ser que el Estado, titular de una función propia, que

concesiona y/o delega su ejercicio a un tercero privado? La doctrina y jurisprudencia

han desarrollado diferentes presunciones desde quienes han defendido la función,

desligando responsabilidad al Estado; al cual se ha definido al notario “como

funcionario público”, como responsabilidad del Estado, como directa. La

160
responsabilidad del Estado surge manifiesta. Pensemos un cumplimiento defectuoso

de un notario de Lima, los problemas de índole legal que ocasionaría, así como los

perjuicios a los interesados y/o terceros, a pesar de ser responsabilidad netamente,

no deja ser una función inherente a él (Estado).

El Estado, tiende a instituir una adecuada organización del servicio, por lo que al

redactar y formalizar las Escrituras Pública, estas se incorpora al “Los registros y

protocolos notariales son de propiedad del Estado”.

El ejercicio de la función, debe ser considerado como un “bien común”, a razón de la

seguridad jurídica, cuyo garante es el Estado, como se dijo es “quien debe responder

por el daño producido”, quien actúa por delegación o concesión del Estado, el cual

debe responder en forma directa por la acción de su dependiente.

La doctrina señala que "el Estado debe prestar correctamente el servicio necesario de

la dación de fe pública. Y toda obligación de prestar un servicio, lleva implícito un

sistema de responsabilidad del que no puede desligarse el Estado; debe elegir y

controlar eficientemente a los notarios y su omisión o error lleva a la responsabilidad

indirecta por sus actos (...) El Estado, entonces garantiza y/o debe garantizar el

correcto funcionamiento del servicio, asumiendo la responsabilidad en forma similar a

la que ha debido asumir por otros funcionarios públicos” […] se les puede definir

como profesionales del derecho afectados a una actividad privada, pero con atributos

que en parte lo equiparan a la gestión pública…” (Germán, 2012: p. 103-110). Ejercen

atribuciones como funcionarios públicos, la ley regula su actuación y sanciona al

vulnerar sus normas.

Asimismo, los notarios no son parte de la jerarquía administrativa ni del presupuesto,

no tienen sueldo por parte del Estado.

161
Por otro lado, se ha sostenido que la responsabilidad no es indirecta sino directa por

la deficiente organización del servicio, que debe ser resarcido conforme al artículo

1332° del Código Civil peruano.

5.3.3. La práctica notarial y el deber de protección de la función notarial

Al desarrollar este punto de nuestra investigación, es necesario señalar que existe una

relación estrecha entre la actuación notarial y los derechos de las personas. Tal así

que la “Comisión de Derechos Humanos de la Unión Internacional del Notariado

Latino” señala lo siguiente:

“- Fomentar el desarrollo y la promoción de la imagen del notario

-garante de los derechos de la persona humana

- Reconocer que los notarios tienen por misión la prevención de conflictos y la defensa

del equilibrio contractual y hacer respetar los derechos de la persona humana. Todo

ello para contribuir a la paz social y al respeto por la persona humana. Reafirma la

Comisión el apego de los notarios a los derechos de las personas, de los que se

constituye en defensor natural, y ello mediante la prevención de los conflictos y en su

diaria actividad; en tanto en la misma se encuentran comprometidos numerosos

derechos reconocidos en las Convenciones Internacionales, tales como el respeto a

la dignidad humana desde el nacimiento hasta la muerte, la libertad contractual, el

matrimonio, la familia, el derecho a la propiedad, a la herencia, la participación en el

desarrollo social y económico. Por éste motivo, el notariado se constituye en un

componente indispensable para el funcionamiento de cada Estado, pues donde existe

un notariado del tipo latino los costos de administración de justicia son inferiores a

aquellos donde no existe, lo cual garantiza un mejor ejercicio de los derechos” (Flores,

2011: p. 144-157).

162
La función notarial está a cargo de un tercero calificado que interviene por esa

necesidad social para igualar y ponderar las fuerzas de las partes y establecer equidad

entre las contraprestaciones. Las personas recurren buscando asesoramiento para

una mayor “protección de sus derechos”, dándole un plus a su actividad con su

consejo, prevención, cuya finalidad también es procurar la seguridad en beneficio de

las personas y en protección de sus bienes e intereses.

El notario cumple un rol social, humanizando su labor ya que es una profesional de

confianza para la persona común.

Para finalizar, la importancia del presente estudio es conocer qué consecuencias

jurídicas pueden surgir al extenderse el instrumento público, derivado del

incumplimiento de la inmediación en los contratos plasmados en el registro de

escrituras públicas. Por otro lado, es preciso señalar que la profesión, tiene que

ajustarse a los estándares que le son proporcionados, así como la atribución que ha

sido otorgada al Notario a través de autorizar actos o contratos, darles autenticidad a

los mismos.

Como deber de protección y por los cambios suscitados respecto a la convivencia que

impone la emergencia sanitaria que no permite plenamente desarrollar el principio de

inmediación, y la forma de relacionarse, y eso incluye la forma de los contratos y los

limites el cual el notario tiene que adecuarse, hace necesario darle un nuevo matiz a

la inmediación, lo que implica una necesidad de apoyarse en la herramientas

tecnológicas en servicio de la labor notarial, como hacer una verificación de la

capacidad del compareciente desde el ordenador o un teléfono inteligente

conectándose, donde el notario podrá formular preguntas de rigor y percatarse que la

persona que está al otro lado de la pantalla tiene la voluntad de celebrar el acto o

contrato que solicita. Ya dos notarios de Lima han empezado utilizar esta forma de

163
verificación virtual validado con una verificación presencial y su comprobación de

identidad mediante verificación biométrica.

Estas sugerencias productos de los resultados obtenidos del presente estudio, hace

que se proponga que los Colegios de Notarios, tengan iniciativas legislativas a fin de

incorporar los principios notariales para repotenciar la labor notarial, dale nuevo matiz,

utilizar herramientas tecnológicas con sistemas y equipos seguros, utilizar

mecanismos como la verificación virtual para que la inmediación sea totalmente

efectiva y no relativa, y los instrumentos públicos no cedan a la nulidad por la violación

a esos requisitos esenciales.

Se necesita además que en los concursos públicos y los futuros notarios tengan la

preparación y la certificación de haber aprobado la capacitación del estudio de la

legislación notarial y los principios doctrinarios del derecho notarial y obviamente del

principio de inmediación. Si este curso no lo estudia no lo conoce o no lo aprueba el

futuro notario no podrá juramentar como tal, teniendo en cuenta los plazos para

incorporarse e iniciar funciones, es decir si no cumple o califica se aplicaría el inciso

d) del artículo 21° del Decreto Legislativo N° 1049 concordante a los artículos 13° y

15° de la misma norma notarial, es decir sería una causal de cese del notario, por “no

incorporarse al colegio de notarios por causa imputable a él, dentro del plazo

establecido por el artículo 13° de la presente ley” (Decreto Legislativo 1049, 2017).

5.4. Adopción de Decisiones

Los resultados hallados en la investigación, nos lleva a la siguiente decisión:

Se acepta la hipótesis de investigación en donde planteamos:

164
La Hi: Existe responsabilidad notarial en la aplicación del principio de

Inmediación en el Registro de Escrituras Públicas, por consiguiente, el estudio

nos permite rechazar la Ho: No existe responsabilidad notarial en la aplicación

del principio de Inmediación en el Registro de Escrituras Públicas.

165
 CONCLUSIONES

1. La inmediación debe cumplirse en su totalidad, no en forma parcial o relativa.

2. La función o servicio notarial demuestra que es de alto valor e importancia en
la sociedad, pero debe aplicarse eficazmente.
3. La presencia del notario es fundamental bajo responsabilidad, para evitar
cualquier vicio que afecte la esencia del negocio, desde el principio de rogación
hasta el principio de la autenticación.
4. El proceso de la función contiene etapas: de escuchar, interpretar, aconsejar,
redactar, certificar, autorizar, conservar y reproducir el instrumento público, con
lo que se establece que la inmediación es la conexión del notario con las partes
y el instrumento, pero que a la vez es el responsable en todas sus actuaciones.
5. Como se observa en los resultados existe imperfecciones en la aplicación de la
inmediación y no significa que su asesoría sea deficiente, debe adecuarse a las
normas, los principios y las modificaciones que el Estado tenga a bien a realizar
en favor del sistema notarial.
6. Es elemental el cumplimiento de los principios, en especial en la autorización
de los contratos, en la que los otorgantes buscan la seguridad y certeza jurídica,
que le confieren al instrumento público.
7. El notariado peruano es del tipo latino, es decir es obligatoria la presencia del
notario desde el inicio del trámite hasta llegar al perfeccionamiento del
instrumento público, que representa una fuerza probatoria.
8. Se debe promover la debida aplicación del derecho e instruir al personal para
un eficiente desenvolvimiento de la práctica notarial, ahí radica su “presencia”
en asegurar de lo que no pudo presenciar el Notario -porque no puede estar a
la vez en múltiples actos- desde sus colaboradores puede obtener la suficiente
y exacta información del acto o contrato, su correcta evaluación y aplicación de
la norma, a efectos de dar fe del mismo.
9. Las denuncias, quejas y procedimientos administrativos ante el “Tribunal de
Honor del Colegio de Notarios” o ante el “Consejo del Notariado” (como última
instancia administrativa), es una muestra y el reflejo de no haber cumplido con
éste elemental principio, el principio de inmediación
10. Los dependientes que asesoran y redactan los documentos notariales deben
estar bajo la supervisión y órdenes del Notario, a efectos de evitar errores y

166
 perjuicios a los clientes o terceros. El Notario al gozar de una elevada
preparación y formación técnico-jurídica especializada, debe estar implícito al
colectivo de empleados a su servicio. Este aspecto, no hace más que reafirmar
que los colaboradores de Notaria deben estar a la altura del nivel técnico
jurídico, que eso también implica una manera más de ejercer su presencia en
cumplimiento del principio de inmediación.
11. Hay una responsabilidad civil y penal del Notario conforme a los fundamentos
en cada uno de ellos, la responsabilidad no se extiende en una cobertura
aseguradora en nuestro país, y en cuanto al empleado lo será a partir de su
acción dolosa individual y en su relación de dependencia en su obligación de
hacer o no hacer en perjuicio de su empleador y terceros. Las consecuencias
jurídicas por obviar dicho principio, conlleva consecuencias de tipo penal, civil
y administrativo.
12. No se aplica eficazmente el principio de inmediación, porque hay una
desconexión entre el notario con los otorgantes, que luego se reconecta al
autorizar el instrumento.
13. Se observa un mediano porcentaje de capacitaciones, lo que demuestra la falta
de interés de ampliar los conocimientos al personal, actualizarlos en las normas
vigentes y desarrollar los criterios de la función.
14. El notario tiene contacto directo con las partes cuando hay serios y graves
problemas, tradición que debe romperse porque no sólo se debe atender en
esos casos, sino debe entenderse que la labor no sólo es profesional sino
también social, a fin de que el principio de inmediación no se debilite por la
indiferencia o falta de diligencia.
15. El instrumento público puede ser impugnado por no cumplir con las
formalidades esenciales, pudiéndose dar la nulidad relativa o nulidad absoluta.
16. Con la presente investigación se abre la posibilidad de mejorar la calidad de la
inmediación entre los involucrados (notario, las partes y el documento). La
prioridad y preferencia es la comparecencia presencial, pero no hay que
desechar la posibilidad de ampliar la inmediación en algunos actos la
comparecencia virtual, la misma que debe ser reforzada por un único sistema
de comunicación virtual que éste provisto de los más exigentes niveles de
seguridad, fundamentalmente. Esto quiere decir, sin afectar la legalidad y

167
 seguridad jurídica. el principio de inmediación no se suprime, aunque sí se
matiza.
17. El problema y criticas surgen alrededor de la labor del notario, cuando se da la
acumulación de actos y número de actuantes que al final se delega en gran
escala a los trabajadores o dependientes de las notarías que pueden vulnerar
aspectos esenciales de la función que se repite erróneamente convirtiéndose
en faltas desde leves hasta muy graves.
18. El notario debe estar presente en el acto de toma de firma de la escritura pública
a efectos de recibir por sí la expresión de voluntad de los intervinientes. Así
como extender los partes virtuales. Estos aspectos no son delegables, pero se
delega en la impresión de la firma digital de los partes notariales virtuales que
se remiten a la Sunarp, cuando lo debería hacer el mismo notario entre otras
diligencias. Estas referencias, son algunos de los puntos vulnerables y que
ponen en riesgo la función notarial.
19. La técnica notarial bien puede recurrir al uso de los medios tecnológicos,
convirtiéndose en una excelente herramienta, en aplicación de las actuales
tecnologías en favor del notariado peruano, sin que se afecten los principios
que rigen su labor.
20. La falta de regulación en algunos aspectos notariales, ha generado en el
ejercicio cometer errores u omisión de requisitos que pueden afectar a la
validez esencial del contrato, pues no solo se trata de estar presentes en el
momento del otorgamiento del instrumento sino estar presentes de acuerdo al
“principio de unidad de acto” en todas las diligencias notariales.
21. El notario es parte del sistema de prevención en la “lucha contra el lavado de
activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT)”, debiendo cumplir con las leyes
y normas aplicadas a la prevención y detección del LA/FT a efectos de reducir
su exposición al riesgo de ser utilizado en actividades ilícitas. Estas políticas,
directrices y compromisos son asumidos por el notario para prevenir que los
servicios notariales que ofrecen al público sean utilizados para legitimar
capitales de procedencia ilícita, detectar operaciones inusuales y reportar las
operaciones sospechosas detectadas a la UIF-Perú
22. Nuestro sistema carece de un seguro de responsabilidad notarial, tanto por la
propia actuación del notario como de sus dependientes.

168
 RECOMENDACIONES

1. Al existir la Responsabilidad civil de los Notarios debe establecerse la

obligación de un seguro por la mala praxis notarial, llamándolo el
“aseguramiento de la responsabilidad civil profesional de los notarios”
2. Se recomienda un centro de capacitación para el apoyo y auxilio a la labor
notarial, a cargo de los “Colegios de notarios” o del mismo “Consejo del
Notariado”
3. Cada notario debe ajustar sus procesos internos como estandarizarlos en
apoyo mutuo entre los notarios del país.
4. El Gremio Notarial, debe proponer iniciativas legislativas a fin de incorporar
principios notariales para revalorar la labor notarial, darle un nuevo matiz.
5. Dar uso a las nuevas herramientas tecnológicas con sistemas y equipos
seguros, incorporando la verificación virtual para que la inmediación sea
totalmente efectiva y los instrumentos públicos no deriven en nulidad por
violación a esos requisitos esenciales.
6. Se necesita además que en los concursos públicos y los futuros notarios tengan
la preparación y la certificación de haber aprobado la capacitación del estudio
de la legislación notarial y los principios doctrinarios del derecho notarial.
7. Los Notarios deben tener mayor presencia como reforzando sus procesos,
mayor acercamiento con los clientes, ejercer mayor control con sus
dependientes e incorporar medios virtuales en su labor “Digitalización de la
Función Notarial” durante los actos notariales, más aún de aquellos que se dan
en el Registro de Escrituras Públicas.
8. Es necesario innovar las normas de la actuación Notarial, su grado de
responsabilidad y la mejora de la inmediación.

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 SIERRA PÉREZ, Isabel (1997). Responsabilidad del empresario y relación de
dependencia. Montecorvo, Madrid.

176
 SOTOMAYOR BERNOS, Carlos Augusto (1993). La Ética del Notario. Notarius
Revista del Colegio de Notarios de Lima N° 4, Lima.
 TAMBINI AVILA, Mónica (2006). Manual de Derecho Notarial. Editorial Nomos
& Thesis. Lima.
 TAMBINI AVILA, Mónica (2014). Manual de Derecho Notarial. Instituto Pacífico.
3° Edición, Lima.
 TAPIA, Alberto (2017). La responsabilidad civil del notario y su aseguramiento.
Recuperado de :https://www.elnotario.es/hemeroteca/revista-76/8199-
laresponsanilidadcivildelnotarioysuaseguramiento
 TENA ARREGUI, R. (2004). Responsabilidad civil del notario: El seguro
llamado de mala praxis. Sus diferencias con el seguro de título. Revista Jurídica
del Notariado, Nº VI, págs. 135-189.
 TORRES VALDIESO, Ricardo (2017). Principales manifestaciones de los
oficios notariales en Lima que actúan como empresas proveedoras de servicios
notariales y motores generadores de desarrollo económico [Tesis de
Licenciatura, Pontificia Universidad Católica del Perú]. Recuperado de:
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es_Valdivieso_Principales_manifestaciones_oficios1.pdf?sequence=1&isAllo
wed=y
 TAMARIZ ORDOÑEZ, Freddy (2015). Eficacia probatoria de los actos y
documentos notariales en los procesos civiles en el Ecuador [Tesis de
Licenciatura, Universidad Regional Autónoma de los Andes]. Recuperado de:
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2015.pdf
 VALENCIA RESTREPO, Hernán (2007). La definición de los principios en el
Derecho internacional contemporáneo. Revista Facultad de Derecho y Ciencias
Políticas. Vol. 36, N° 106. Pág. 69-124. Medellín, Colombia. Recuperado de:
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 VERDERA SERVER, Rafael (2008). La responsabilidad civil del notario.
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 VILAR GONZÁLEZ, Silvia & MOLLAR PIQUER, María del Pilar (2013). La
responsabilidad del Notario por actos de sus empleados. Juristas
Empedernidas. IV edición Premio “Sesmero y Pérez-Batista”. Recuperado de:

177
 http://repositori.uji.es/xmlui/bitstream/handle/10234/154526/71152.pdf?sequen
ce=1&isAllowed=y
 XIOL RIOS, Juan Antonio (2012). La responsabilidad civil de los profesionales.
Revista online del Colegio Notarial de Madrid. Nº 46, Madrid.

178
 ANEXO I
ENCUESTAS A NOTARIOS, PERSONAL DE NOTARIAS Y CLIENTES

179
Encuesta a Notarios
1. ¿Considera que su notaría cumple con todos los estándares de seguridad jurídica?

Marca solo un óvalo.

50%

70%

90%

100%

2. ¿Ha sido sancionado alguna vez por un proceso disciplinario, proceso penal o civil?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

3. ¿Tiene contacto directo con los clientes? ¿Los atiende?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

4. ¿Califica o evalúa los actos o contratos antes de extensión de la escritura pública?

Marca solo un óvalo.

Si

No

5. ¿Cuánto tiempo permanece en su despacho notarial?

Marca solo un óvalo.

1 a 2 horas

3 horas

4 horas

5 a más

180
6. ¿Considera que el principio de inmediación se pierde por el distanciamiento social a causa de la
pandemia y del trabajo remoto?

Marca solo un óvalo.

Si

No

7. ¿Considera que cumple con el principio de inmediación: estar en contacto con los otorgantes y el
instrumento público?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

8. Respecto a los procesos digitales (ej. SID SUNARP)

Marca solo un óvalo.

Los ejecuto yo

Los ejecuta un personal de confianza

9. Considera que las quejas o reclamos en su notaria son por:

Marca solo un óvalo.

Error del cliente

Error de la notaría

Responsabilidad Compartida

No he tenido durante los últimos 3 años

10. ¿Considera que el uso de la tecnología ayudará a fortalecer la función notarial? (ej. verificar la
capacidad de un otorgante) Marca solo un óvalo.

Sí

No

181
 Encuesta a Personal de Notaría
1. ¿Conoces la ley del Notariado el Decreto Legislativo Nº 1049?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

2. ¿Tienes contacto directo con el Notario para cumplir con sus labores diarias?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

3. Cuándo existe un incidente como errores, observaciones o responsabilidad por incumplimiento

dentro de la notaria, lo comunica inmediatamente a:

Marca solo un óvalo.

Mi jefe inmediato

Al encargado del área donde realizo las labores

A la administración del Despacho Notarial

Al Notario

4. ¿Tiene estudio de Derecho, conoce temas Notariales?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

5. ¿Le gusta la labor notarial?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

182
6. ¿Te crees en la capacidad de tomar decisiones para dar solución algún problema para la
elaboración o traslados de las escrituras públicas?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

7. ¿Sabes que son los principios notariales, conoces el principio de inmediación notarial?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

8. ¿Tienes capacitaciones permanentemente?

Marca solo un óvalo.

Sí

9. ¿Tienes todas las herramientas (equipos de cómputo, libros, etc.) para desarrollar
eficientemente sus labores?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

10. ¿Conoce las obligaciones y prohibiciones que tiene el notario en el ejercicio de sus funciones?

Marca solo un óvalo.

Sí

No

183
184
185
 ANEXO II
RESUMEN DE INCIDENCIAS RECAIDAS EN NOTARIOS EMITIDOS POR
RESOLUCIONES DEL CONSEJO DEL NOTARIADO
AÑOS 2017 AL 2020
(Fuente propia)

186
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

187
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

188
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

189
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

190
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

191
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

192
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

193
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

194
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

195
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

196
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

197
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

198
Resumen de Incidencias recaídas en Notarios Emitidos por Resoluciones del Consejo
del Notariado años 2017, 2018, 2019 y 2020.

199