Diligencias

preliminares
Giulliana Loza Avalos

Lima, 7 de junio de 2023

LP – Pasión por el Derecho

2
 Investigación preparatoria

Diligencias preliminares I. Preparatoria formal Etapa intermedia Juicio oral

Disposición de inicio de 3 4 6
1 diligencias preliminares
Requerimiento acusatorio Sentencia
Disposición de conclusión
de investigación
preparatoria 5
Disposición de formalización y
2 continuación de la Investigación Auto de enjuiciamiento
preparatoria

Fiscal Juez de la investigación preparatoria Juez penal (Unipersonal o colegiado)

Hecho Con relevancia penal Atribuible a una persona Sospecha simple

Diligencias Preliminares

Fase de conocimiento de circunstancias

y de adquisición de datos
Actos urgentes e Fiscal
inaplazables

Criterio de objetividad Proscripción de

arbitrariedad

Control constitucional de los actos del

Ministerio Público Tutela Juez de garantías
 La investigación
Se trata de una fase de conocimiento de circunstancias y de adquisición de datos que permiten
representarse, de la manera más correcta posible, lo que realmente ha sucedido.

1 Carácter contingente. Necesidad de actos urgentes e inaplazables. (Arts. 330 y 334 CPP)

Características Carácter desformalizado y A cargo del Ministerio Público con ayuda de la policía.
2 flexible. (estrategias de investigación) (Arts. IV TP, 322.3 y 331 del CPP)

3 Carácter secreto y Art. 324 del CPP

reservado.
 Ministerio Público
Atribución de rango constitucional
Art. 322 del CPP Fiscal es el encargado de dirigir la
investigación.
Sujeto a control legal t constitucional

Conducir desde su inicio la investigación del

1 delito.
Art. 159 Constitución
Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de
2 parte.

La labor que el fiscal realice una vez recibida la denuncia o conocida la

Art. 322 del CPP noticia criminal no ha sido desarrollada en detalle por el
ordenamiento jurídico vigente. Sin embargo, esta actividad está sujeta
a diversos principios y garantías que orientan su normal
desenvolvimiento para que éste sea conforme a la Constitución.
STC. N° 6167-2005-HC/TC, FJ. 29
 Ministerio Público
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando los
Art. IV.2 Titulo preliminar CPP hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado.

1. El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua

Artículo 61.1 CPP sus actos a un criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la Constitución y la
Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carácter general que
Actuación con emita la Fiscalía de la Nación.
criterio de
objetividad 13.b) Los fiscales protegerán el interés público, actuarán con objetividad,
Octavo Congreso de las Naciones tendrán debidamente en cuenta la situación del sospechoso y de la víctima, y
Unidas sobre Prevención del Delito prestarán atención a todas las circunstancias pertinentes, prescindiendo de
y Tratamiento del Delincuente que sean ventajosas o desventajosas para el sospechoso
(1990)
"la apariencia de imparcialidad, que el caso de los órganos fiscales puede
entenderse de mejor modo como apariencia de objetividad. En este
EXP. N° 01642-2020-PA/TC, FJ. supuesto, no existe directo interés o formas de injerencia en la actividad
fiscal; sin embargo, podría existir –sobre todo a los ojos de la opinión pública–
17
una posible parcialización del funcionario del Ministerio Público, restándole
con ello credibilidad a su actuación."
Proscripción de la
arbitrariedad EXP. N.O 6167-2005-PHC/TC Es posible afirmar que el grado de discrecionalidad atribuido al fiscal se
encuentra sometida a principios constitucionales que proscriben:
 Policía
Art. 321.2 del CPP 1• Están obligados a prestar apoyo al Fiscal.

Art. 322.1 del CPP 2• El Fiscal podrá encomendar a la Policía la realización de diligencias
preliminares.

3• Conocida la noticia criminal comunicar al MP inmediatamente.

Art. 67 y 331 del CPP

4• Sin perjuicio de realizar diligencias e inaplazables para:

• Individualizar a los autores y partícipes

• Reunir y asegurar los elementos de prueba

La Policía podrá informar a los medios de comunicación Hasta antes de la sentencia firme, ningún
social acerca de la identidad de los imputados. Cuando se funcionario o autoridad pública puede
trate de la víctima, testigos, o de otras personas que se presentar a una persona como culpable o
encontraren o pudieren resultar vinculadas a la brindar información en tal sentido.
investigación de un hecho punible requerirá la previa
autorización del Fiscal. Contradicción Art. II.2 del TP
Art. 70 del CPP
Art. 68 del CPP. Atribuciones de la Policía

Asegurar los documentos

a Recibir las denuncias escritas e Practicar las diligencias de
identificación i privados m Reunir información adicional
de urgencia
Vigilar y proteger el lugar de
b los hechos f Recibir declaraciones de quienes
presenciaron el delito
j Allanar locales de uso público
n Las demás diligencias
necesarias
Practicar el registro de las
c personas g Levantar planos, tomar
fotografías, etc. k
Efectuar incautaciones
necesarias
Recoger y conservar los objetos Recibir la manifestación de
d relacionados con el delito h Capturar a los presuntos autores
y partícipes l presuntos autores
 El imputado puede hacer valor por sí mismo a través de su abogados los derechos que la Constitución y las leyes el
Derechos del imputado conceden. Art. 71.1. del CPP

Art. 71.2. del CPP a Conocer los cargos formulados en su

contra d Abstenerse de declarar o en todo caso
que su abogado defensor este presente

b Designar a la persona la que debe

e Que no se emplee en su contra medios
comunicarse su detención coactivos
Los Jueces, los Fiscales o la
Ser asistido desde los actos iniciales de
PNP deben hacer saber al
imputado que tiene
c investigación por un Abogado f Ser examinado por un médico legista
derecho a: Defensor

Art. 72 del CPP Identificación del imputado

Derecho Artículo del CPP

Derecho y deberes del abogado defensor. Artículo 84
Derecho proveérsele de un traductor cuando una persona no Artículo 114.3.
comprenda el idioma.
Derecho a poder realizar declaraciones e interrogatorios con Artículo 115
interpretes.
Derecho a que las Disposiciones y los Requerimientos estén Artículo 122.5
motivados.
 Derechos y deberes del abogado defensor
Art. 84 del CPP

Aportar los medios de

1 Prestar asesoramiento 5 investigación
Expresarse con amplia
2 Interrogar directamente a
6 Presentar peticiones orales y 9 libertad
su defendido escritas
Interponer medios de
3 Recurrir a la asistencia
7 Tener acceso a los expedientes 10 defensa permitidos
reservada de un experto discal y judicial
Participar en todas las
4 diligencias
8 Ingresar a los
establecimientos penales
Agraviado
El Código Procesal Penal en su artículo 95 ha determinado los siguientes derechos del agraviado

A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido, así como del resultado del procedimiento,
1 aun cuando no haya intervenido en él, siempre que lo solicite.

2 A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la acción penal, siempre que lo solicite.

A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la protección de su integridad,
3 incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservará su identidad, bajo
responsabilidad de quien conduzca la investigación o el proceso.

4 A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.

“(...) La tutela de derechos no es una institución que pueda ser
invocada única y exclusivamente por los imputados, ya que también
lo puede hacer la parte agraviada, sea en la etapa de investigación
preliminar como en la preparatoria del proceso penal, otorgando al
Juez de Investigación Preparatoria, como juez de garantías, las
prerrogativas reparadoras de aquellas trasgresiones que pudiera
advertirse en una investigación.
Exp. N° 00006-2023-1-5001-JS-PE-01, JIP de la Corte Suprema de la República

12
 Juez
Conforme al artículo 29° inciso 5 del CPP, el Juez de Investigación Preparatoria ejerce los actos de control que estipula
el ordenamiento procesal penal. Asimismo, conforme al artículo 323° inciso 2, dentro de la etapa de diligencias
preliminares, el Juez realiza los siguientes actos:

a Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial y -cuando
corresponda- las medidas de protección.

b Realizar los actos de prueba anticipada.

c Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este código.

1. Imparcialidad
2. Igualdad procesal
Principios y garantías
tutelables por el Juez 3. Debido Proceso

4. Presunción de inocencia
13
Formas de iniciar la investigación
1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que
reviste los caracteres de delito.
Art. 329 del CPP

2. La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito de persecución pública.

Notitia criminis
El proceso penal inicia con la noticia de la comisión de un hecho con apariencia delictiva de la cual las agencias penales toman conocimiento, ya sea
directamente o a partir de la denuncia formulada por el agraviado o por un tercero, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 329 del CPP.

Esta forma de iniciación de la investigación se presenta cuando la autoridad encargada de promover

De oficio la acción penal toma conocimientos directo o por sí mismo de un hecho con apariencia delictiva ya
sea:

Por flagrancia. 04 Indicios de delito en proceso extrapenal.

01
Descubrimiento durante el desarrollo de un
05 proceso penal.
02 Por notoriedad (medios de prueba). Por la comunicación recibida por parte del juez
06 quien presenció la comisión de un delito al
interior del proceso que este estaba dirigiendo.
Por la existencia de rumores acerca de su
03 comisión.
 La denuncia
La denuncia se realiza ante el fiscal o la policía. Se la define como una declaración por conocimiento por la que se transmite a la Fiscalía o a
la Policía Nacional la noticia de un hecho constitutivo de delito.

Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante

La denuncia facultativa la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la acción penal para
(Art. 326.1 CPP) perseguirlos sea público.

a) Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la Ley. En

especial lo están los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en
Casos La denuncia obligatoria
el desempeño de su actividad, así como los educadores por los delitos que
(Art. 326.2 CPP) hubieren tenido lugar en el centro educativo.
b) Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del
cargo, tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible.

1. Nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge y parientes

La denuncia no obligatoria comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad.
(Art. 327 CPP)
2. Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento de los hechos está
amparado por el secreto profesional.
¿Existe el derecho a que todas las denuncias sean perseguibles?
No toda noticia propagada que tenga ribetes de delito o que señale algún hecho criminoso, puede dar pie a instaurar un proceso de
investigación penal contra un ciudadano

Si el Fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias

Art. 334 CPP preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente(…)

En efecto, no toda denuncia penal o noticia puede dar lugar al inicio de las diligencias preliminares. Conforme lo ha
reconocido el Tribunal Constitucional “en el Estado Constitucional de Derecho no existe un derecho fundamental a
que todas las denuncias que se presenten sean penalmente perseguibles”
EXP. N.° 2466-2013-PA/TC, f.j. 4

Por ello, mínimamente al disponerse el inicio de las diligencias preliminares se deberá motivar debidamente que se ha
realizado un debido control de: Las exigencias de la denuncia presentada, conforme lo dispone el art. 328 del CPP. La
calificación de la denuncia, conforme a lo establecido en el art. 334 del CPP.
 ¿Existe una etapa de indagaciones previas al inicio de las
diligencias preliminares?
¿Se permite?

SI

TERCERO. “la Fiscalía (…) debe contar con la noticia criminal CUARTO. “Los actos de ordenación son el conjunto de
–concretada a través de múltiples vías– y, a su vez, realizar actividades encaminadas a lograr el normal desarrollo del
los actos de ordenación y/o de investigación que resultaran procedimiento y asegurar su eficacia, (…). Será posible, (…),
pertinentes y útiles al fin de esclarecimiento perseguido.” obtener previamente determinada información preconstituida
que conste en los archivos de la institución o en otra entidad,
Apelación N°186-2022/Suprema (Caso Pedro Castillo) sin que ello importe realización de actuaciones de
investigación, como sería recibir una testimonial.”

Apelación N° 58-2022/Suprema (Caso Salvador Heresi)

Se tratan de actos que
carecen de eficacia
“Tal declaración, en estas condiciones, no tiene eficacia procesal
procesal.
alguna.” Apelación N°186-2022/Suprema (Caso Pedro Castillo) (FJ 4)

17
Criterios de análisis previo al ejercicio de la
acción penal

La selectividad y el principio de legalidad: necesidad de un

1 hecho con relevancia penal

Posibilidad del rechazo liminar (Art. 94.2 LOMP y el artículo 328

2 CPP)
 Diligencias preliminares - ¿Es necesario realizar una imputación
necesaria en las diligencias preliminares?

Acto procesal que formula el persecutor de la acción, mediante la cual le atribuye a una
persona la realización de un hecho penalmente relevante sobre la base de elementos de ¿Qué es la imputación?
convicción o probatorios legítimamente obtenidos.

Principio de imputación necesaria

1. Artículo 14.3, incisos a) y b) del Pacto 2. Artículo 8.2, incisos b) y c), de la 3. La interpretación del artículo 2°, inciso
Internacional de Derechos Civiles y Convención Americana sobre Derechos 24, párrafo d) y el artículo 139°, inciso 14
Políticos. Humanos. de la Constitución Política del Perú.

Derecho de defensa (Art. 139.14 Constitución)

Es una manifestación del
Principio de legalidad
 ¿Cuáles son los requisitos de la imputación necesaria?
Recurso de Nulidad N.° 2823-2015/ Ventanilla, FJ 8

1 2 3

Fáctico Lingüístico Normativo

1. Individualización personal
2. Proposiciones fácticas (tiempo y espacio)
Hecho con relevancia penal
3. Que respondan al cumplimiento de los elementos del tipo
4. Sospecha simple
 Principio de progresividad
El respeto del principio y derecho de contar con una imputación necesaria debe
ser verificado de acuerdo al avance del proceso penal -principio de progresividad.
Exp. N° 17-2021-1-5001-JR-PE-03, FJ. 3.3

Si bien es cierto para el desarrollo de las diligencias

preliminares, la individualización de los acontecimientos En fase preliminar del proceso, en que las
presuntamente delictivos es menos exigente, por la exigencias de la imputación son mínimas, se
naturaleza progresiva del proceso penal, ello, de ninguna
pueda exigir un nivel de narración -mínimo
manera consciente la formulación de imputaciones
absolutamente vagas, difusas e imprecisas, sino que tiene
también- sobre la presunta vinculación del
que haberse planteado al menos una relación mínima entre investigado a la configuración de alguno (o
la persona denunciada y los hechos que se indagan, más aún todos) los delitos que podrían haberse
si se trata de una investigación compleja, de casos de cometido.
presunta comisión delitos contra la administración pública. Expediente N° 17-2021-1-5001-JR-PE-03, FJ. 3.3
Expediente N.° 17-2021-1-5001-JR-PE-03, FJ.
2.2.3.

21
 Estándar de sospecha

CERTEZA
- Sentencia
SOSPECHA Condenatoria
FUERTE O
VEHEMENTE
SOSPECHA - Prisión
SUFICIENTE preventiva
- Requerimiento
acusatorio y auto de
SOSPECHA REVELADORA enjuiciamiento
- Disposición de formalización
y continuación de la
investigación preparatoria
SOSPECHA
INICIAL
- Disposición de
diligencias
preliminares
 Diligencias preliminares - Concepto

Son aquellas acciones primigenias que son ejecutadas por la Se busca verificar si el conocimiento que se tiene de la
Policía Nacional o el Ministerio Público, ni bien toman sospecha de un delito tiene un contenido de verosimilitud y si
conocimiento de que existe la probabilidad de la comisión de existen elementos suficientes para continuar con la
un hecho delictivo. persecución de delitos.

01 Si el hecho denunciado es delito.

Casación N° 14-2010, FJ. 4

Se realiza con el fin de establecer: Si se ha individualizado a su presunto
02
autor.

03 Si la acción penal no ha prescrito.

Diligencias preliminares - Potestades de la investigación fiscal
a. Con la finalidad de garantizar la mayor eficacia en la lucha contra el
delito, el Ministerio Público y la Policía Nacional deben cooperar y actuar
de forma conjunta y coordinada, debiendo diseñar protocolos de actuación
(Art. 65.1 CPP)

b. El fiscal decide la estrategia de investigación adecuada al caso (Art. 65.4

CPP)

c. Cuando el fiscal ordene la intervención policial, entre otras indicaciones,

precisará su objeto y, de ser el caso, las formalidades específicas que
DIRECCIÓN DE LA deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez. (Art.
INVESTIGACIÓN 65.3 CPP)

d. Programa y coordina con quienes corresponda sobre el empleo de

pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma.
(Artículo 65.4 CPP)

e. La Policía Nacional brinda sus recomendaciones a tal efecto. (Artículo

65.4 CPP)
 Diligencias preliminares - Potestades de la investigación fiscal
Toma de declaración del imputado, agraviado, testigos y peritos.

En virtud de su poder coercitivo, puede disponer la conducción compulsiva del inconcurrente que ha sido citado (Artículo 66 del CPP)

Posee poder disciplinario al poder recurrir a la intervención de la policía para garantizar el orden de las diligencias que realiza.

Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará practicar los actos de investigación que correspondan, indagando no
sólo las circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino también las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad
del imputado. Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda hacerlo. (Artículo 61.2 del CPP)

Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará practicar los actos de investigación que correspondan, indagando no
sólo las circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino también las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad
del imputado. Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda hacerlo. (Artículo 61.2 del CPP)

El Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú garantizan el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes. (Artículo 65.4 del CPP)
Diligencias preliminares - Potestades de la investigación fiscal

El Fiscal está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o

1 proceso cuando esté incurso en las causales de inhibición establecidas en
el artículo 53. (Art. 61.4° y 53 del CPP)

El superior jerárquico de un Fiscal, de oficio o a instancia del afectado,

podrá reemplazarlo cuando no cumple adecuadamente con sus funciones
2 o incurre en irregularidades. También podrá hacerlo, previa las
indagaciones que considere convenientes, cuando esté incurso en las
causales de recusación establecidas respecto de los jueces. (Artículo 62.1°
del CPP)
 ¿Las disposiciones fiscales que fijen actos de investigación deben
motivar la utilidad y pertinencia?
El fiscal realizará las diligencias de investigación que considere
Art. 337.1
pertinentes y útiles, dentro de los límites de la Ley”

Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y demás personas

Regulación en el Código Art.
02337.3 que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias
Procesal Penal útiles para los fines de la investigación”.

02
Art. 122.5 “Disposiciones y los requerimientos fiscales deben estar motivados".

Expediente n° 01479-2018- “las decisiones fiscales en torno a la investigación del delito estén liberadas de observar
PA/TC (FJ 34) y garantizar, en aras de su propia legitimidad constitucional, derechos fundamentales,
como lo es el deber de motivar debidamente sus decisiones.”
 Diligencias preliminares - ¿Qué se necesita para iniciar las
diligencias preliminares?
¿Qué se necesita para iniciar las diligencias preliminares?

Archivo
Una denuncia El fiscal califica la denuncia
Formalización

¿Qué son actos urgentes?

Debe tratarse de una actuación que debe realizarse de modo

apremiante o prontamente. Es aquello que no puede esperar
desde las exigencias del ejecución o actuación por no requerir
el cumplimiento previo de alguna exigencia legal o situacional.
¿Qué son actos inaplazables?

Denota lo que no se puede postergar o diferir. Debe hacerse ya, pues su no

actuación inmediata genera el riesgo de que esa diligencia pueda perderse o
que no consiga el efecto deseado.
 Diligencias preliminares - Objeto

Estriba en la realización de actos urgentes o inaplazables de investigación destinados

01 a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad.

Objeto de las Diligencias Preliminares 02 Asegurar los elementos materiales de su comisión.

03 Individualizar a las personas involucradas en su comisión y asegurarlas debidamente.

Acuerdo Plenario N° 3-2019, FJ. Determinar los presupuestos formales para iniciar válidamente la investigación judicial
24 -que no jurisdiccional- y, por ende, el proceso penal.
Diligencias preliminares - Finalidad
Tienen por finalidad los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar o las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y dentro de los límites de la Ley asegurarlas ello de conformidad con el artículo 330. 2 del CPP.
CS-JSIP-TD-A.V. N° 19-2018, f.j. 11

Las diligencias preliminares se decretan si falta concretar la sospecha de la comisión de un hecho presuntamente delictivo, tanto respecto
de su objetividad típica cuanto, de la intervención de los sujetos activos y pasivos del presunto delito, sin perjuicio de realizar actos de
aseguramiento de las fuentes de investigación física o material y de las personas involucradas en su comisión.

San Martín
1 La obtención de fuentes de investigación (cosas y personas).
Concreción
La realización de medios de investigación precisos para comprobar, con cierto nivel
2 de solvencia, los hechos acaecidos e identificar a los participantes en ellos.

Asegurar los elementos materiales de comisión.

Casación N° 528- Inmediata Establecer la materialidad del delito.

2018/Nacional, FJ. 5
Se realiza con el fin de Individualizar a los presuntos responsables.
establecer:
Reunir los elementos que permitan estimar si se formaliza o no la
Ulterior
investigación preparatoria.
Diligencias preliminares - Procedimiento
La investigación preliminar se apertura con la información de la noticia criminal y pretende vincular al presunto autor con el hecho punible,
pues si se investiga que el hecho no constituye delito, no se ha individualizado al presunto autor o los hechos han prescrito, se puede
archivar el caso. Casación N° 14-2010, FJ. 4

El fiscal al tomar conocimiento de la comisión de un hecho

punible puede disponer las diligencias preliminares, para recabar
los elementos de convicción y constituirse al lugar de los hechos
con los medios especializados para establecer la realidad de los
hechos e impedir que se altere la escena del crimen.

Artículo 334.1 del CPP: El fiscal luego de recibir la denuncia o culminar la subfase de diligencias preliminares, puede emitir una disposición de
archivo:

Presenten causas de extinción de Falten indicios reveladores de la

la acción penal o no se realidad del delito, y la
El hecho no constituye delito o no
individualice con sus nombres y intervención de su comisión del
es justiciable penalmente.
apellidos completos- al denunciado o investigado.
denunciado o investigado-.
 Inspección preliminar
Una diligencia inicial, normada en el inciso 3 del art. 330 CPP, es la inspección preliminar, el cual se constituye por el
apersonamiento del fiscal al lugar de los hechos con el personal y medios especializados para efectuar el examen de lo
sucedido en el lugar. Un ejemplo de esta inspección es el levantamiento de cadáver regulado por el artículo 195 del CPP.

El objeto material del delito o instrumento a través del cual se ha

cometido la acción delictuosa.

Aquí se opta por la recogida y custodia

de los siguientes elementos:

Las piezas de convicción o elementos que contribuyan a la prueba

del hecho punible y la participación de su autor.
 Actos de investigación en las Diligencias Preliminares:

Se encuentran regulados desde el artículo 202 del CPP en adelante y las estipuladas en la Ley N°30077. En estos casos los artículos
señalados en la Ley N° 30077 te remiten a lo estipulado por el CPP.

Actos que afectan los derechos a la inviolabilidad del domicilio y al secreto de

las comunicaciones: Autorización judicial
La intervención de comunicaciones y Clausura o vigilancia de locales e
1 Videovigilancia
4 telecomunicaciones 7 inmovilizaciones

Allanamiento Aseguramiento e incautación de

2 5 documentos privados

La interceptación e incautación
3 postal
6
Levantamiento del secreto bancario y
de la reserva tributaria
 Medidas de coerción procesal real con fines de investigación:

1 Incautación
2 Exhibición forzosa y la incautación con
fin instrumental

Actos especiales de investigación

Consistente en permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio
nacional o salgan o entren en él
1 Circulación y entrega vigilada
Fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisión de algún delito,
Art. 340.2 CPP
Se hará en el plano internacional y se adecuará a lo dispuesto en los Tratados Internacionales.

La identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis (6) meses, prorrogables por
períodos de igual duración
2 Agente encubierto y especial
Pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de identidad.
Art. 341.1 CPP
Podrá disponer de un agente especial el cual opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del
ilícito penal.
 Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas
naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la
criminalidad organizada, de la trata de personas y de los delitos contra
la administración pública previstos en los artículos 382 al 401 del
Código Penal.
3 Operaciones encubiertas

Art. 341 - A CPP

El Fiscal podrá crear, estrictamente para los fines de la investigación,
personas jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes, quienes
podrán participar de procesos de selección, contratación, adquisición o
cualquier operación realizada con o para el Estado.
 Carácter secreto y reservado

Las actuaciones desarrolladas dentro del proceso penal solo serán de conocimiento de las
Carácter reservado partes que intervienen en él, excluyendo a los terceros ajenos al proceso
Art. 324.3 del CPP

El Fiscal decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo prudencial
que necesariamente cesará antes de la culminación de las mismas.
Carácter secreto Art. 68.3 del CPP
El Fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la Investigación Preparatoria por un
plazo no mayor de veinte días, cuando su conocimiento pueda dificultar el éxito de la
investigación. La Disposición del Fiscal que declara el secreto se notificará a las partes.
Art. 324.2 del CPP
 1 Expedición de copias

Aspectos problemáticos 2 Filtraciones

3 Publicaciones oficiales en redes

"(...) este Tribunal advierte que el proceso penal es reservado

“(…) la constitucionalidad del secreto de las investigaciones y su solo en la etapa de instrucción, debido al ánimo de optimizarla y
compatibilidad con el derecho de defensa, requieren, como protegerla de posibles interferencias externas que dificulten el
condición esencial, que el secreto de las actuaciones fiscales o éxito de la investigación. Culminada la etapa de instrucción, el
policiales venga objetiva y razonablemente justificado en proceso penal se convierte en público, incluyendo la
circunstancias que el fiscal debe exteriorizar en una decisión información que forma parte de la carpeta fiscal o expediente
motivada” judicial, salvo la que afecta la intimidad personal, la defensa
Casación N°373-2018/Corte Suprema, FJ 2 nacional o la exceptuada por ley, lo cual será evaluada caso por
caso."
(EXP. N° 04181-2017-PHD/TC, FJ 8)
Investigación contra LQRR
En algunos casos las diligencias preliminares son dirigidas contra los que resulten responsables , y esto es porque el
Ministerio Público tiene conocimiento de la noticia criminal pero no de la identificación del presunto autor, coautores
o los partícipes del delito. Entonces la investigación no es contra alguien en particular, pero a su vez lo es contra todos
también.

Este tipo de investigación dirigida contra los que resulten responsables no se encuentra regulada en el Código Procesal Penal, sin
1 embargo, es utilizada por la Fiscalía cuando se desconoce la identidad del autor o partícipe del acto criminal.

Este tipo de investigación sin identificación del presunto autor del ilícito penal es válida y aplicable, solo cuando se desconoce la
identidad de quien cometió el delito: por ejemplo, en la comisión de un delito de homicidio, donde solo se encuentra el cuerpo de la
2 víctima es evidente que ha habido un crimen, pero se desconoce al autor de este.

La defensa de una persona es un elemento también clave de la configuración de la tutela procesal

efectiva, puesto que un proceso no puede considerarse como respetuoso de la persona si no se le
permite la posibilidad de presentar sus argumentos, estrategia y elementos de respaldo jurídico
necesarios. Así la defensa también es un derecho-regla de la tutela procesal efectiva. Sobre su
reconocimiento normativo debemos remitirnos a la Constitución cuando reconoce en su artículo
139° inciso 14, la existencia de el principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún
estado del proceso (…).
Casación 281-2011, Moquegua, FJ. 3.2.
 Informe policial
Las actuaciones policiales se vuelca en un documento denominado Informe Policial. Lo novedoso del informe
policial estriba en que la Policía Nacional no puede calificar jurídicamente el hecho objeto de investigación, mucho
menos puede atribuir responsabilidades iniciales.

El relato completo de los hechos, que parte de los datos acerca de la denuncia o de las
1 primeras diligencias, cuyo carácter debe ser objetivo, limitados a los hechos constatados.

Diligencias practicadas, que deben indicarse con el fundamento de su ejecución, la

Debe contener 2 sospecha que la motivó y, en su caso, si se recabó la orden fiscal o, en casos graves, la
autorización judicial.

Hipótesis sobre futuras líneas de investigación, que permitirá al fiscal a construir la

3 estrategia de diligencias futuras y, en todo caso, marca la línea de cooperación y
colaboración entre policía y fiscalía , bajo el entendido que la policía requiere rapidez y
eficacia en su actuación, y los fiscales precisan de fuentes de prueba ilícita.
 CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

Una vez que haya culminado con los actos urgentes e inaplazables para determinar la concurrencia de elementos
de convicción que generan en él una sospecha inicial simple de la comisión de un delito, así como la
individualización de las personas que habrían intervenido en su ejecución, el Fiscal podrá ampliar la investigación
preliminar, formalizar la investigación o decidir no continuar con ella y archivar todo lo actuado.

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Ampliación Formalización La no formalización Reserva Aplicación de mecanismos
de simplificación procesal

Disposición de
archivo (Art. 334 CPP) Proceso inmediato

Cosa decidida
Acusación directa
Impugnación de
archivo-Posibilidad de
reapertura
 No formalización de la investigación preparatoria

A. La disposición de Causales por las que el fiscal, luego de recibir la denuncia o culminar la subfase
archivo de diligencias preliminares, puede emitir una disposición de archivo
Artículo 334° inciso 1 del CPP

Que se presenten
Que falten indicios
causas de extinción de
reveladores de la
la acción penal o no se
El hecho no constituye realidad del delito, y la
individualice -con sus
delito o no es intervención de su
nombres y apellidos
justiciable penalmente comisión del
completos-al
denunciado o
denunciado o
investigado
investigado

1. Puede ser atípico: 2. No es justiciable

- Por la falta de un penalmente Por la muerte del imputado, prescripción, amnistía y
El fiscal advierte la ausencia de elementos de
elemento objetivo o - Falta de punibilidad el derecho de gracia;
prueba o su insuficiencia para fundamentar la
subjetivo del tipo del hecho delictivo continuación de la investigación penal
- Por la presencia de - Cláusulas de Por la autoridad de cosa juzgada;
una causa de exclusión de la pena.
justificación
En los casos que sólo proceda la acción privada,
ésta se extingue, además de las establecidas en el
núm. 1, por desistimiento o transacción.
 La impugnación a la disposición de archivo

Directiva n. 009-2012-MP-FN
• Código Procesal Penal no contenía una regulación específica del plazo para
El agraviado podrá interponer recurso impugnar la decisión Fiscal de no promover la formalización de Investigación
de queja dentro de un plazo de cinco preparatoria.
días a fin de que sea resuelto por un
fiscal superior, quien en igual tiempo se • El plazo de cinco días determinado en la norma procesal estaba vinculado al
pronunciará (art. 334.5 y 6). plazo que tenía el fiscal para elevar los actuados una vez que el agraviado
interpusiera el recurso de queja o de impugnación.

Debía aplicarse la disposición contenida en el art. 12 de la LOMP que establecía

La Fiscalía que el plazo para recurrir en queja ante el fiscal inmediato superior era de tres
días.
Es discutible
Existe una norma especial de carácter procesal que regula, de forma expresa, el plazo dispuesto para que el
agraviado pueda recurrir la disposición de archivo del fiscal provincial, por lo que no es necesario tener que
El art. 334.5 del NCPP ha invocar la LOMP al no existir ningún vacío legal.
regulado el plazo de cinco días
Sentencia N°. 4426-2012-PA/TC de 15-01-14

El fiscal superior, recibido el

✔ Ordenar la formalización de la investigación preparatoria, en cuyo supuesto, por el principio de
cuestionamiento a la decisión de archivo
emitida por el fiscal provincial, contará con jerarquía que rige en el Ministerio Público, el fiscal provincial tendrá que cumplir la disposición de su superior;
un plazo de cinco días para emitir su ✔ Ratificar el criterio del fiscal provincial, en este supuesto se constituye cosa decidida y la
disposición. El fiscal superior podrá, en investigación se archiva de forma definitiva; y,
consecuencia: ✔ Ordenar la realización de diligencias adicionales al fiscal provincial a fin de emitir una nueva
disposición.
 La impugnación a la disposición de archivo

La decisión del fiscal de no formalizar denuncia penal si bien no constituye en

Disposición de archivo conlleva el estricta cosa juzgada, pues se trata de una garantía exclusiva de los procesos
efecto de prohibir una investigación jurisdiccionales, se le reconoce un estatus inmutable o de cosa decidida, siempre
y cuando se estime en la resolución que los hechos investigados no constituyen
por los mismos hechos. ilícito penal
STC n.° 2725-2008-PHC/TC, FJ 16

La decisión del Fiscal no promoviendo la acción penal mediante la denuncia o requerimiento de instrucción
correspondientes, al estimar que los hechos que se le pusieron en su conocimiento no constituyen delito es un acto de
esencia típicamente jurisdiccional -como toda actividad del Ministerio Público en el proceso que adquiere el carácter de
inmutable e irreproducible surtiendo los efectos de la cosa juzgada, una vez firme. De este modo, al igual que una
decisión judicial recaída, es definitiva y en consecuencia trasciende en sus efectos con caracteres prohibitivos para
procesos futuros basados en los mismos hechos materia de decisión [...]
Comisión Interamericana en el Informe n.º 1/95- relativo al caso 11.006 de 07-02-95

Supuestos de excepción: (i) prueba nueva; y, (ii) manifiesta

falta de investigación en el caso archivado.

a) cuando existan nuevos elementos probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio Público; o, b)
cuando la investigación ha sido deficientemente realizada. STC n.° 2110-2009-PHC/TC, FJ 22
 Reapertura de la investigación

Fiscal se encuentra impedido de reapertura una “(…) es perfectamente posible la reapertura de investigación
investigación archivada previamente, el artículo cuando la decisión de archivo se haya producido por falta de
335° inciso 2 del CPP establece una excepción a indicios reveladores del delito, pues la existencia de nuevos
dicha regla siempre y cuando se aporten nuevos elementos de convicción (…), determinaría un sentido diferente
elementos de convicción, en cuyo caso deberá de la decisión de archivo”.
reexaminar los actuados el Fiscal que previno
Casación N° 1832-2019/Nacional, FJ 15

Cuando se presentan dos circunstancias:

Expediente N° 2110-2009-PHC/TC y Expediente N° 02527-200-

PHC
Cuando existen nuevos medios probatorios no conocidos con
anterioridad por el Ministerio Público y,

Cuando la investigación ha sido deficientemente realizada.

 Aplicación de mecanismos de simplificación procesal posteriores a las diligencias preliminares

01 02

Proceso Inmediato Acusación directa

Es un acto postulatorio, promovido por el fiscal y dirigido ante el juez de
investigación preparatoria, a efectos de delimitar el objeto del proceso y
2. Simplicidad solicitar una determinada pretensión, que consiste en ordenar la apertura
1. Evidencia delictiva
de juicio oral

“El requerimiento acusatorio cumple las funciones :

el delito flagrante, la confesión Falta de complejidad del delito en
del imputado y el delito términos del inciso 3 del artículo 342
(i) individualiza al imputado y señala los datos que sirven para identificarlo
evidente. del CPP, el cual establece diversos (ii) satisface el principio de imputación necesaria describiendo de forma clara y
supuestos que habilitan al Fiscal para precisa el hecho que se le atribuye al imputado, con sus circunstancias
que declare compleja una precedentes, concomitantes y posteriores, y la correspondiente tipificación
investigación (iii) establece la suficiencia probatoria señalando los elementos de convicción
que fundamentan el requerimiento acusatorios;
(iv) (determina la cuantía de la pena que se solicita y fija la reparación civil
cuando no hay actor civil
(v) ofrece los medios de prueba para su actuación en la audiencia”. (fj. 12)

Acuerdo Plenario N°06-2010/CJ-116 , FJ 12

Plazo de las diligencias preliminares
 En relación a si se puede prorrogar el plazo de las diligencias preliminares, esta opción no se
encuentra prevista por nuestro modelo procesal penal, como así se permite para el plazo
establecido en la etapa preparatoria propiamente dicha.

Caducidad
De ello se advierte que el plazo establecido para las diligencias preliminares tiene un carácter de
caducidad y su culminación inevitablemente merece que el Fiscal emita un pronunciamiento
respecto a si decide archivar la investigación o formalizarla.

Fuerza mayor

Caso fortuito Reposición del plazo

Art. 145 del CPP
Defecto de notificación no imputable a la
parte procesal perjudicada

Con el fin de renovar el acto omitido o ejercer la facultad concedida por la ley. Entonces, podemos entender que es un acto valido
siempre que se encuentre debidamente justificado por alguno de los factores preestablecidos.
 CONTROL DE PLAZO
Los sujetos procesales, en especial quien se sienta afectado, tienen la facultad de requerir, primeramente, al Fiscal a cargo
de la investigación la conclusión de las diligencias preliminares y, consecuentemente, la emisión de la disposición que
corresponda ante el vencimiento del plazo establecido
Artículo 334.2 del CPP

Esta facultad de ampara en el derecho fundamental al plazo razonable. AL respecto, el Tribunal Constitucional ha señalado lo
siguiente:

“El derecho al plazo razonable de la investigación preliminar (policial o fiscal) en tanto manifestación del derecho al debido
proceso alude a un lapso de tiempo suficiente para el esclarecimiento de los hechos objeto de investigación y la emisión de la
decisión respectiva. Si bien es cierto que toda persona es susceptible de ser investigada, no lo es menos que para que ello
ocurra, debe existir la concurrencia de una causa probable y la búsqueda de la comisión de un ilícito penal en un plazo que sea
razonable. De ahí que resulte irrazonable el hecho que una persona esté sometida a un estado permanente de investigación
policial o fiscal”
EXP. N.° 2466-2013-PA/TC, f.j. 4
[email protected]
[email protected]

+51 956 721 494

Pasaje Juan Bautista Pigalle 180 Puerta 101

Int. 401 – San Borja – Lima, Perú

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