Directiva General del Sistema

Nacional de Programación Multianual

y Gestión de Inversiones
Fase de Formulación y Evaluación
Capacidad
Identifica las principales características y documentos técnicos de la
fase de Formulación y Evaluación
Contenidos
1. Fase de Formulación y Evaluación
2. Principales definiciones
3. Documentos técnicos para la fase de Formulación y Evaluación
4. Principales alcances en la fase de Formulación y Evaluación
Recordemos
Reconocer las características más importantes y funciones de la Identificación,
Formulación y Evaluación de proyectos de inversión.
1 Fase de Formulación y Evaluación
Ciclo de inversión
OPMI
OPMI
Comprende la operación y
mantenimiento y la Programación
multianual de Programación y priorización de
Evaluación Expost inversiones orientadas
Funcionamiento inversiones
(PMI)
Programación al cierre de brechas
Funcionamiento multianual de
inversiones (PMI)
UEI

Ejecución
Ejecución Formulación y
UEI evaluación UF
Elaboración de Expediente Formula inversiones para
técnico o documento equivalente, alcanzar los objetivos y metas
y posterior ejecución establecidos en la PMI.
Pilares del [Link]
Programación Multianual de Inversiones Formulación y Evaluación

Eficacia: Lograr una mejor orientación del Eficiencia: Lograr más activos o infraestructura
gasto de inversión hacia el cierre de brechas con igual o menor cantidad de recursos
disponibles de inversión.
más prioritarias.
Lógica: Se selecciona la opción de inversión que
Lógica: Se conceptualiza y dimensiona la contribuye a cerrar con mayor eficiencia la brecha
necesidad de inversión (brechas) y su detectada (comparando los beneficios y costos de
importancia respecto a otras necesidades las diferentes opciones).
(criterios de priorización).
Ejemplo: Para reducir una brecha de conectividad
Ejemplo: Reducir una brecha de conectividad urbana para un ámbito geográfico “X”, se
urbana en un ámbito geográfico “X”. disponen de varias opciones:
o Construcción de un By Pass.
o Optimización de sistemas de
semaforización.
o Ampliación de vías urbanas.

Con la aplicación del PMI (eficacia) y F&E (eficiencia), se mejora la calidad de la inversión
pública.
Fase de Formulación y Evaluación
Objetivo

Lograr la formulación de las inversiones necesarias para alcanzar las metas establecidas en la
PMI, y la evaluación respectiva sobre la pertinencia de su ejecución, debiendo considerarse
los recursos estimados para la operación y mantenimiento y las fuentes de financiamiento.

Unidad Formuladora
Responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones.

Elaborar los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar
y dimensionar los proyectos de inversión.

Registrar los Proyectos de Inversión en el Banco de Inversiones

Declarar la viabilidad de los PI

2 Principales definiciones
 ENFOQUES PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
PI PRED

Formación de capital físico, humano, natural, institucional

Interviene sobre más de una UP, el cual permite mejorar,
y/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar,
ampliar o recuperar la capacidad de producción de uno o
mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes o
más servicios de una misma división funcional de una
servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de
Función en un ámbito de influencia definido por su
garantizar su prestación.
articulación espacial y funcional.

PMP PROG
Intervenciones temporales, en UP, que se financian, total o
parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la
Está compuesto por inversiones que se relacionan para
formación de capital físico, humano, institucional, intelectual
lograr una finalidad común a partir de sus objetivos
y/o natural, que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar
centrales. Si bien estas inversiones tienen la capacidad de
o recuperar la capacidad de producción de uno o más de un
generar beneficios de manera independiente, su
servicio, de diversas funciones, analizando alternativas de
agrupación genera beneficios incrementales que
solución que podrían considerar activos comunes entre dos o
justifican su ejecución conjunta.
más UP cuyo funcionamiento se encuentra a cargo de
distintas entidades.
ENFOQUES PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

DIVISIÓN ACTIVO
ENFOQUE SERVICIOS FUNCIÓN
FUNCIONAL MULTIPROPÓSITO

PI 1 1 1 -

PRED +1 1 1 -

PMP +1 +1 +1 1o+

PROG +1 +1 1o+ -
Proyecto de Inversión
Naturalezas de intervención

Creación Mejoramiento Ampliación Recuperación

Intervenciones Intervenciones sobre Intervenciones Intervenciones

orientadas a dotar del una UP orientadas a orientadas a orientadas a la
bien o el servicio en cumplir el nivel de incrementar la recuperación de la
áreas donde no servicio y/o los capacidad de una UP capacidad de
existen capacidades estándares de calidad existente para prestación del bien o
para proveerlo; es de los factores de proveer un bien y/o el servicio en una UP
decir, no hay una UP. producción un servicio a nuevos existente cuyos
Se incrementa la establecidos por el usuarios. Se factores de
cobertura del bien o Sector competente. incrementa la producción han
el servicio. cobertura del bien o colapsado, o han sido
el servicio. dañados o
destruidos.
Estándares de calidad y niveles de servicio

Niveles de Servicio*
Nivel de servicio: Condición o exigencia que se
establece para definir el alcance y las
características de los servicios públicos que
serán provistos. Son establecidos por el órgano
rector del sector competente del gobierno
Estándares de Calidad*
nacional.
Estándares de calidad: Características o
especificaciones técnicas mínimas inherentes a los
factores productivos (infraestructura, equipamiento,
entre otros). Son establecidos por el órgano rector del
Sector competente del Gobierno Nacional.

*Son establecidos por el órgano rector del Sector competente del gobierno nacional*
 Estándares de calidad y niveles de servicio
Estándares de Calidad

Niveles de Servicio
 3/40
1/40

Capacidad de producción

Se debe entender que la capacidad de producción —en términos

de cantidad y calidad— de un bien o un servicio es medida como la
cantidad de servicios ofrecidos en una unidad de tiempo.

Niveles de eficacia y eficiencia para la producción de dicha

cantidad y calidad.
 3/40
1/40

Unidad Productora
Clasificación de UP según su infraestructura
• La UP es un conjunto de recursos o factores
productivos que, articulados entre sí, tienen la
capacidad de proveer bienes o servicios a la Tipos de
UP
población objetivo.

• Constituye el producto -creado o modificado- de

un proyecto de inversión. Espacios
Edificaciones Sistemas
Públicos
• Su estructura corresponde a la agregación de
activos estratégicos asociados a los servicios que
ésta brinda y a los procesos de producción
Desarrollo
correspondientes. Prestacionales
Institucional
UP de edificaciones
• Se caracterizan por tener ubicado en uno o más edificios no residenciales a todos sus factores de
necesarios en todos los procesos para la producción del servicio.
• Su representación espacial se realiza a través de puntos o polígonos.

Servicios de caracter prestacional Servicios de caracter institucional

• Se caracterizan por contener edificaciones de oficinas,
para brindar servicios no prestacionales o prestacionales
• Se caracterizan por contener edificaciones de uso
o administrativos y/o “ius imperium”. Se caracterizan,
público que albergan los factores de producción
principalmente, porque sus activos utilizados en los
en un terreno delimitado por un cerco
procesos misionales son similares a los activos utilizados
perimétrico, y brindan uno o más servicios
en los procesos de apoyo o soporte y estratégicos.
prestacionales a población de manera directa.
• Su tipología de inversión está vinculada a la de Desarrollo
Institucional.

Por ejemplo: escuelas, hospitales, universidades, Por ejemplo: Ministerios, GR, empresas públicas
establecimientos penitenciarios, aeropuertos, etc.
UP de sistemas

• Son estructuras intervenidas a través de obras de construcción pesada y se caracterizan por tener sus activos
distribuidos en una extensión de territorio (área de influencia y/o estudio) que se complementan para producir un
servicio a la población.
• Este tipo de UP puede aprovechar un recurso natural del área de estudio y la convierte o utiliza para brindar el
servicio a su población objetivo.
• Brinda servicios prestacionales directamente a su población objetivo.
• Su representación espacial son una combinación de puntos, líneas y/o polígonos.

UP sistema de riego

Por ejemplo: Algunos ejemplos de este tipo de UP son: sistemas de riego, sistema de agua potable, sistemas de drenaje pluvial, sistemas de
distribución de energía eléctrica, carreteras o vías, etc.
UP de espacios públicos

• Son estructuras que brindan servicios a la población de manera directa, la característica predominante de este tipo
de UP es que la prestación del servicio está estrechamente vinculada a su extensión en el territorio (espacios
públicos abiertos).
• Su representación espacial son polígonos y puntos.

Por ejemplo: ecosistemas, monumentos arqueológicos prehispánicos, espacios públicos, entre otras
 3/40
1/40

Áreas Productivas de una UP

• Es de aplicación excepcional para las UP de edificaciones que albergan más de una edificación dentro de
su perímetro, y que brindan más de un servicio prestacional/administrativo/”ius imperium” a la población.

• Estas UP de edificaciones pueden ser subdividas en espacios, instalaciones o áreas menores y su objetivo
es poder estructurar a la UP en términos de una combinación de factores de producción que brindan un
servicio específico, y así poder realizar un mejor seguimiento del estado de la UP, ya sea por áreas que
responden a un proceso productivo del servicio o a la prestación especializada de un servicio específico a
una población objetivo también específica.

• Estas áreas productivas pueden recibir el tratamiento similar al de una UP, en relación con su
intervención.

Por ejemplo, las UP de los hospitales, universidades, aeropuertos, etc., pueden identificar AP.
3
Documentos técnicos para la fase de
Formulación y Evaluación
Documentos técnicos
Nivel de documento técnico Características

Ficha técnica simplificada PI con un monto de inversión menor o igual a S/ 3,450,000 soles

PI estándar que previamente haya aprobado el Sector

Ficha técnica estándar funcionalmente responsable, conforme a las metodologías
generales que apruebe la DGPMI.

Ficha técnica para proyectos de baja y PI que no se encuentren comprendidos en los anteriores ítems
mediana complejidad según la determinación de complejidad establecida por la DGPMI

• Alto nivel de incertidumbre respecto a las variables técnicas,

económicas, ambientales y similares.
Estudio de preinversión a nivel de • Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de PI
Perfil de la misma tipología.
• APP o financiamiento con endeudamiento externo.
• PRED, PMP y PROG
Nivel de profundidad de la información en la
definición del proyecto
Complejidad del proyecto y el costo de la Información
Nivel de complejidad del proyecto
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de
complejidad de los proyectos de inversión

Se aplica el test
de riesgo
(Apéndice del
Anexo N° 10)

24
 Nivel de complejidad del proyecto
N° Preguntas Opciones Puntaje
¿Qué tipos de fuentes de información requiere Mayoritariamente fuentes de información 1
1 el proyecto para la estimación de la demanda primaria.
efectiva?
Mayoritariamente fuentes de información 0
secundaria.
¿Se dispone de normas técnicas para el No. 1
2 diseño técnico del proyecto?
Sí. 0
Creación. 1
¿Cuál es la naturaleza de intervención del
Prueba o test 3 proyecto? Recuperación. 0.5
de riesgo Ampliación. 0.5
Mejoramiento. 0
UP lineal (Requiere de más de una
1
4 ¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a localización específica para los elementos
intervenir?
que la integran).
UP no lineal (Requieren una localización
0
específica).
¿Cuál es el número de estudios técnicos Se requieren más de 3. 1
5 preliminares que se necesitan para definir la
localización óptima del proyecto?
Solo se requiere hasta 3. 0

¿El proyecto será afectado por Será afectado por los tres (03) casos. 1
6 interferencias, expropiación y paso de
servidumbre? Solo será afectado por alguno de los casos 0.5
No será afectado por ninguno de los casos. 0
 Nivel de complejidad del proyecto
N° Preguntas Opciones Puntaje
¿El proyecto se localizará dentro de zonas
7 protegidas o zonas de amortiguamiento de alta Sí. 1
exposición a efectos ambientales y/o
arqueológicos? No 0

¿El proyecto cuenta con alta exposición y Sí. 1

8 vulnerabilidad frente a peligros naturales y/o
socionaturales y/o antrópicos? No 0

Más del 50% del costo de inversión. 1 1

9 ¿El proyecto presenta una significativa proporción
de TIC y/o intangibles dentro de la inversión? Entre 30% y 50% del costo de inversión. 0.5
Menos del 30% del costo de inversión. 0
No se dispone de un modelo de gestión del servicio.
Prueba o test 10 ¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio 1
asociado al proyecto?
de riesgo Modelo de gestión del servicio implementado. 0
¿El proyecto necesita insumos con costos muy
Sí. 1
11 variables o poco conocidos, que requieren de
estudios de mercado específicos para ser
sustentados? No 0

¿El proyecto requiere de la validación y aceptación Sí. 1

12 por parte de los usuarios o beneficiarios?
No 0

¿El horizonte de evaluación del proyecto supera los Sí. 1

13 10 años? No 0
Resultado del puntaje acumulado:
Nivel de complejidad del proyecto

Puntaje para definir el nivel de riesgo

Puntaje total acumulado en el test

[9.0 – 13.0]: Riesgo alto

[5.0 – 8.5] : Riesgo medio

[0 – 4.5] : Riesgo bajo

Nivel de complejidad del proyecto

Formato
Nº 06-B:
4
Principales alcances en la fase de
Formulación y Evaluación
Diagnóstico
Cumple una función descriptiva, explicativa y
prospectiva.
Se requiere la recopilación, sistematización y análisis Territorio Población Afectada
de información cuantitativa y cualitativa Ámbito geográfico en Se identifica, describe y
o Las fuentes de información pueden ser: el que se ubica la analiza las características
o Información de fuente secundaria. población afectada y la y el comportamiento de la
o Información de fuente primaria. Unidad Productora población que enfrenta
(UP). una situación negativa.
Considera el Análisis de Riesgo en un Contexto de - Área de estudio
Cambio Climático (AdR-CCC). - Área de influencia
Ejes del diagnóstico

Unidad Productora Otros Agentes

Se describe y analiza las Involucrados
características, estructura Se describe y analiza las
OTROS Perfil organizacional, el proceso relaciones de cooperación
INVOLUCRADOS OFRECE
SERVICIOS productivo y la capacidad y oposición y las formas de
POBLACIÓN
AFECTADA de la Unidad Productora solucionarlo, de los
UP/Oferta (UP) que brinda los bienes actores institucionales,
alterna
y servicios. grupos sociales y
CONSUME
SERVICIOS organizaciones.
TERRITORIO
Análisis de la demanda del servicio
Tipos de población
Población Objetivo

Población Demandante Efectiva

Población sin Población Demandante Potencial (carenciada o

problema que recibe el servicio de forma inadecuada)

Población de Referencia (vinculada al objetivo central del proyecto)

Población Total (Área de influencia)

Evaluación social
 3/40
1/40

Integración de los conceptos de unidad

y dimensión física
Es la unidad de activo que se Es la magnitud del activo que
plantea crear o modificar. se plantea crear o modificar.

Acción Unidad Física Dimensión Física

Factor de
Naturaleza de la producción Unidad de Unidad de
Activos Cantidad Cantidad
Acción medida medida

Nro
Construcción Aulas Infraestructura estructuras 20 m2 1,200
físicas

Nro
Muro de
Construcción Infraestructura estructuras 1 m 20
contención
físicas

Nro de
Adquisición Vehículos Vehículos 2
vehículos
Adquisición Terreno Terreno Nro terreno 1 m2 850
…
Acción “n”
 3/40
1/40

Naturaleza de las acciones por factor de

producción
Naturaleza de las
Factor de Producción
Acciones

Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,

Adquisición
intangible

Construcción Infraestructura

Reparación Infraestructura, equipo mayor

Remodelación Infraestructura

Reforzamiento
Infraestructura
Estructural

Implementación Intangible

Adecuación Infraestructura, infraestructura natural

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Programación de Capacitaciones Recursos de

las capacitaciones realizadas aprendizaje
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