DFAI: Dirección de

Fiscalización y
Aplicación de Incentivos

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Hombres y Mujeres

“Año de la Universalización de la Salud”

2019-I01-043617

Lima, 10 de enero del 2020

RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 00020-2020-OEFA/DFAI

EXPEDIENTE Nº : 1167-2019-OEFA/DFAI/PAS
ADMINISTRADO : VOLCAN COMPAÑÍA MINERA S.A.A.1
UNIDAD FISCALIZABLE : TICLIO
UBICACIÓN : DISTRITOS DE CHICLA Y MOROCOCHA,
PROVINCIAS DE HUAROCHIRÍ Y YAULI,
DEPARTAMENTOS DE LIMA Y JUNÍN
SECTOR : MINERÍA
MATERIAS : RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
MULTA

VISTO: El Informe Final de Instrucción Nº 1450-2019-OEFA/DFAI/SFEM del 29 de

noviembre de 2019 y los escritos presentados por el administrado el 29 de octubre de
2019 y el 13 de diciembre de 2019; y,

I. ANTECEDENTES

1. Del 3 al 5 de mayo de 2018, la Dirección de Supervisión Ambiental de Energía y

Minas (en adelante, DSEM) realizó una supervisión regular (en adelante
Supervisión Regular 2018) a la unidad fiscalizable Ticlio de titularidad de
Volcan Compañía Minera S.A.A. (en adelante, el administrado). Los hechos
verificados se encuentran recogidos en el Acta de Supervisión S/N2 y en el
Informe de Supervisión N° 398-2018-OEFA/DSEM-CMIN del 13 de setiembre de
2018 (en lo sucesivo, Informe de Supervisión)3.

2. A través del Informe de Supervisión, la DSEM analizó los hechos detectados

durante la Supervisión Regular 2018, concluyendo que el administrado habría
incurrido en supuestas infracciones a la normativa ambiental.

3. Mediante Resolución Subdirectoral N° 1138-2019-OEFA/DFAI/SFEM del 23 de

setiembre del 20194, notificada al administrado el 24 de setiembre del 20195 (en
adelante, Resolución Subdirectoral), la Subdirección de Fiscalización en
Energía y Minas de la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos (en
adelante, SFEM) inició el presente procedimiento administrativo sancionador (en
adelante, PAS) contra el administrado imputándole a título de cargo las
presuntas infracciones administrativas que se detallan en la Tabla N° 1 de la
referida Resolución Subdirectoral.

1
Empresa con Registro Único de Contribuyente Nº 20383045267.
2
Páginas 208 al 215 del documento digital denominado “EXPEDIENTE N° [Link]”
contenido en el disco compacto que obra a folio 22 del Expediente N° 1167-2019-OEFA/DFAI/PAS (en
adelante, expediente).
3
Folios 2 al 22 del expediente.
4
Folios 43 al 48 del expediente.
5
Folio 49 del expediente.

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4. El 23 de octubre del 20196, el administrado presentó su escrito de descargos a

la Resolución Subdirectoral. Asimismo, el 25 de octubre de 2019, el administrado
presentó los anexos correspondientes a su escrito de descargos7(en adelante,
primer escrito de descargos).

5. El 6 de diciembre de 2019, mediante Carta N° 02554-2019-OEFA/DFAI, se

notificó al administrado el Informe Final de Instrucción Nº 1450-2019-
OEFA/DFAI/SFEM (en adelante, Informe Final)8 9.

6. El 19 de diciembre del 2019, el administrado solicitó ampliación de plazo para la

presentación de sus descargos al Informe Final10.

7. El 30 de diciembre del 2019, el administrado presentó su escrito de descargos al

Informe Final (en adelante, segundo escrito de descargo)11.

8. El 2 de enero del 2020, el administrado ratificó su escrito de descargos

presentado al Informe Final.

II. NORMAS PROCEDIMENTALES APLICABLES AL PAS: PROCEDIMIENTO

ORDINARIO

9. Mediante la Primera Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 29325, Ley

del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental12 (en adelante,
Ley del Sinefa), se estableció que el OEFA asumiría las funciones de
evaluación, supervisión, fiscalización, control y sanción en materia ambiental que
las entidades sectoriales se encuentran ejerciendo.

10. Asimismo, el artículo 249° del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo Nº
004-2019-JUS (en adelante, TUO de la LPAG) establece que el ejercicio de la
potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas a quienes
le hayan sido expresamente atribuidas por disposición legal o reglamentaria13.

6
Escrito con N° Registro 2019-E01-102034. Folios 50 al 52 (reverso) del expediente.
7
Escrito con N° Registro [Link] 53 al 56 del expediente.
8
Folios 62 al 76 del expediente.
9
Notificado junto con el Informe de propuesta de multa N° 01592-2019-OEFA/DFAI-SSAG. Folios 57 al 61 del
expediente.
10
Escrito con N° Registro 2019-E01-121033. Folios 77 del expediente.
11
Escrito con N° Registro 2019-E01-123892. Folios 78 al 80 del expediente.
12
Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
“Disposiciones Complementarias Finales
Primera. - Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados, se establecerán las entidades
cuyas funciones de evaluación, supervisión, fiscalización, control y sanción en materia ambiental serán
asumidas por el OEFA, así como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo documentario,
personal, bienes y recursos, de cada una de las entidades. (…)”.
13
Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por
Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS
“Artículo 249°. - Estabilidad de la competencia para la potestad sancionadora

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11. Por ende, en el presente caso y en mérito a que el administrado incurrió en los
hechos imputados N° 1, 2, 3 y 4 de la Tabla Nº 1 de la Resolución Subdirectoral
con posterioridad a la pérdida de vigencia del artículo 19° de la Ley Nº 30230,
Ley que establece medidas tributarias, simplificación de procedimiento y
permisos para la promoción y dinamización de inversión en el país (en adelante,
Ley Nº 30230), corresponde aplicar a los referidos hechos imputados, las
disposiciones que regulan el procedimiento administrativo, contenidas en el TUO
de la LPAG; en el RPAS; así como los distintos dispositivos normativos que
apruebe el OEFA en el marco de su competencia como ente rector de
fiscalización ambiental.

12. En ese sentido conforme a este marco normativo, de acreditarse la

responsabilidad administrativa del imputado, se dispondrá la aplicación de la
correspondiente sanción y, en el caso que la Autoridad Decisora considere
pertinente, se impondrán las medidas correctivas destinadas a revertir, corregir
o disminuir en lo posible el efecto nocivo que la conducta infractora hubiera
podido producir en el ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas.

III. ANÁLISIS DEL PAS

III.1 Hecho imputado N° 1: El administrado excedió los Límites Máximos

Permisibles respecto del parámetro potencial de hidrógeno (pH) en el punto
de muestreo identificado como ESP-1.

a) Obligación establecida en la normativa ambiental

13. El Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM14, publicado el 21 de agosto del 2010,

aprobó los nuevos Límites Máximos Permisibles (en adelante, LMP) aplicables
para la descarga de efluentes líquidos de actividades minero-metalúrgicas y
estableció en su Artículo 4° que el cumplimiento de los LMP aprobados son de
exigencia inmediata para las actividades minero - metalúrgicas en el territorio
nacional.

b) Análisis del hecho imputado

14. De conformidad con lo consignado en el Informe de Supervisión, la DSEM

durante la Supervisión Regular 2018, recolectó muestras de efluentes y agua
residual industrial en diversos puntos, entre los que se encuentra el punto de
muestreo especial identificado como ESP-1 ubicado en las coordenadas UTM
(WGS 84, zona 18s) E 372177, N 8717615, proveniente de las pozas de
clarificación N° 1 y N° 2 que forman parte de la planta de neutralización
Huacracocha que descarga hacia la laguna Huacracocha –lado suroeste– a
través de una tubería HDPE de 12 pulgadas.

El ejercicio de la potestad sancionadora corresponde a las autoridades administrativas a quienes le hayan sido
expresamente atribuidas por disposición legal o reglamentaria, sin que pueda asumirla o delegarse en órgano
distinto”.
14
Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM, que aprueba los límites máximos permisibles para la descarga
de efluentes líquidos de actividades minero-metalúrgicas
«Artículo 4°.- Cumplimiento de los LMP y plazo de adecuación
(…)
4.1 El cumplimiento de los LMP que se aprueban por el presente dispositivo es de exigencia inmediata para
las actividades minero - metalúrgicas en el territorio nacional cuyos estudios ambientales sean presentados
con posterioridad a la fecha de la vigencia del presente Decreto Supremo.»

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(…)
Las muestras del efluente fueron tomadas al final del canal de concreto
proveniente de las pozas de clarificación N° 1 y N° 2, y presentaba un
caudal estimado de 128,7 L/s. De los resultados de campo, se observó que
el parámetro Potencial de Hidrógeno – pH – registró un valor de 9,22.

15. El hecho detectado en la supervisión fue consignado en la hoja de registro de

datos de campo de agua, que fue anexado al Acta de Supervisión, cuya parte
pertinente se presenta a continuación:

16. Asimismo, cabe indicar que la DSEM señala que el flujo de agua residual cuyo
punto de muestreo fue identificado como ESP-1, proviene de las pozas de
clarificación N° 1 y 2 que forman parte de la planta de neutralización
Huacracocha que trata las aguas residuales provenientes de la bocamina
Huacracocha, túnel Galera, aguas de contacto de los depósitos de desmonte
Huacracocha y Galera, y descarga dichas aguas en la laguna Huacracocha.

17. Lo verificado por la DSEM se sustenta en la hoja de registro de datos de campo

de agua, así como, en las fotografías N° 15 al 17 y 86 al 88 del Informe de
Supervisión.

18. Al respecto, la SFEM, en la sección III.2. del Informe Final, que forma parte de la
motivación de la presente Resolución, señaló lo siguiente:

(i) Que, de la revisión del ítem 12 del Acta de Supervisión se advierte que la
muestra colectada, correspondiente al punto de muestreo especial
identificado como ESP-1, fue tomada al final del canal de concreto
proveniente de las pozas de clarificación N° 1 y 2 y no en el punto de
descarga al cuerpo receptor (laguna Huacracocha) proveniente de la
tubería HDPE de 12; por lo que, en el presente caso, no resulta aplicable
la comparación de los resultados de la muestra colectada con los valores
establecidos en el Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM15.

15
Límites Máximos Permisibles para la descarga de efluentes líquidos de Actividades Minero –
Metalúrgicas, aprobados mediante Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM
“Artículo 3.- Definiciones
Para la aplicación del presente Decreto Supremo se utilizarán los siguientes términos y definiciones:
(…)
3.2 Efluente Líquido de Actividades Minero - Metalúrgicas.- Es cualquier flujo regular o estacional de
sustancia líquida descargada a los cuerpos receptores, que proviene de:
a) Cualquier labor, excavación o movimiento de tierras efectuado en el terreno cuyo propósito es el desarrollo
de actividades mineras o actividades conexas, incluyendo exploración, explotación, beneficio, transporte y
cierre de minas, así como campamentos, sistemas de abastecimiento de agua o energía, talleres,
almacenes, vías de acceso de uso industrial (excepto de uso público), y otros;
(…)
3.4 Límite Máximo Permisible (LMP).- Medida de la concentración o del grado de elementos, sustancias o
parámetros físicos, químicos y biológicos, que caracterizan al efluente líquido de actividades minero-

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(ii) Que, de la revisión de la fotografía N° 86 contenida en el Informe

Supervisión, se advierte que la descarga del efluente al cuerpo receptor se
ubica a unos 50 metros aguas abajo, en la orilla de la Laguna Huacracocha.
Por lo que, la muestra tomada por los supervisores del OEFA en el punto
ESP-1 no corresponde al lugar de la descarga del efluente al cuerpo
receptor, conforme se aprecia de la siguiente imagen:

Imagen N° 01

(iii) En virtud de los principios de verdad material y presunción de licitud,

establecidos en el numeral 1.1116 del artículo IV y numeral 9 del artículo
246° del Texto Único Ordenado de la Ley 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS
(en lo sucesivo, TUO de la LPAG), la autoridad administrativa competente
deberá verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus
decisiones, para lo cual deberá adoptar todas las medidas probatorias
necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas
por los administrados o hayan acordado eximirse de ellas; y que las
entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a
sus deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario.

metalúrgicas, y que al ser excedida causa o puede causar daños a la salud, al bienestar humano y al ambiente.
Su cumplimiento es exigible legalmente por el Ministerio del Ambiente y los organismos que conforman el
sistema de gestión ambiental.
(…)
(Subrayado agregado)
16
Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado
mediante Decreto Supremo Nº 006-2017-JUS
“Artículo IV. Principios del procedimiento administrativo
(…)
1.11. Principio de verdad material.- En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deberá
verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual deberá adoptar todas las
medidas probatorias necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los
administrados o hayan acordado eximirse de ellas.
(…)
Artículo 246.- Principios de la potestad sancionadora administrativa La potestad sancionadora de todas
las entidades está regida adicionalmente
(…)
9. Presunción de licitud.- Las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario.”

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De lo expuesto y, en virtud de los principios de licitud y verdad material, se

concluye que, de la revisión del expediente no existen medios de prueba que
permitan sustentar que el administrado habría incumplido lo establecido en la
normativa ambiental.

19. Por lo anterior, esta Dirección ratifica los argumentos y análisis realizado por la
SFEM en la referida sección.

20. En ese sentido, al haberse verificado que no existen medios de probatorios que
acrediten que el administrado habría incumplido lo señalado en la normativa
ambiental y en virtud del del principio de verdad material y presunción de licitud,
corresponde declarar el archivo del presente extremo del PAS.

21. Es preciso indicar que lo anteriormente señalado, no exime al administrado de

su obligación de cumplir con la normativa ambiental vigente y los compromisos
asumidos en sus instrumentos de gestión ambiental, incluyendo hechos
similares o vinculados a los que han sido analizados, los que pueden ser materia
de posteriores acciones de supervisión y fiscalización por parte del OEFA.

III.2. Hecho imputado N° 2: El administrado dispuso: (i) mineral plomo y zinc en

una cancha de mineral temporal no contemplada en sus instrumentos de
gestión ambiental; y (ii) material de desmonte en un área no contemplada
en sus instrumentos de gestión ambiental; incumpliendo lo establecido en
los mismos.

a) Obligación ambiental asumida por el administrado

22. De acuerdo al literal a) del artículo 18° del del Reglamento de Protección y
Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor
General, Transporte y Almacenamiento Minero aprobado por Decreto Supremo
Nº 040-2014-EM (en adelante, RPGAAE), el titular minero está obligado a
cumplir, entre otros, las obligaciones derivadas de los estudios ambientales,
conforme a los plazos y términos establecidos17.

23. Asimismo, el Artículo 29° del Reglamento de la Ley N° 27446, Ley del Sistema
Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 019-2009-MINAM18, establece que todas las medidas, compromisos
y obligaciones exigibles al titular deben ser incluidos en el plan correspondiente

17
Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor
General, Transporte y Almacenamiento Minero aprobado por Decreto Supremo N° 040-2014-EM
“Artículo 18°.- De las obligaciones generales para el desarrollo de toda actividad minera
Todo titular de actividad minera está obligado a:
a) Cumplir la legislación ambiental aplicable a sus operaciones, las obligaciones derivadas de los estudios
ambientales, licencias, autorizaciones y permisos aprobados por las autoridades competentes, así como todo
compromiso asumido ante ellas, conforme a ley, y en los plazos y términos establecidos
(…)”
18
Reglamento de la Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental,
aprobado mediante Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM.
“Artículo 29°. - Medidas, compromisos y obligaciones del titular del proyecto
Todas las medidas, compromisos y obligaciones exigibles al titular deben ser incluidos en el plan
correspondiente del estudio ambiental sujeto a la Certificación Ambiental. Sin perjuicio de ello, son exigibles
durante la fiscalización todas las demás obligaciones que se pudiesen derivar de otras partes de dicho estudio,
las cuales deberán ser incorporadas en los planes indicados en la siguiente actualización del estudio
ambiental”.

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del estudio ambiental sujeto a la Certificación Ambiental. Sin perjuicio de ello,

son exigibles durante la fiscalización todas las demás obligaciones que se
pudiesen derivar de otras partes de dicho estudio, las cuales deberán ser
incorporadas en los planes indicados en la siguiente actualización del estudio
ambiental.

24. De la revisión del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto de explotación de

minerales polimetálicos U.E.A. “Ticlio”, aprobado mediante Resolución Directoral
N° 003-2008-MEM/AAM del 07 de enero de 2008 (en adelante, EIA Ticlio) y del
Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la
referida resolución, se advierte que el administrado no contempló la disposición
de mineral plomo y zinc en una cancha de mineral temporal debido a que las
operaciones en Bocamina permiten que el mineral sea cargado directamente a
los volquetes para su traslado a la Planta de Beneficio de Mahr Túnel.

25. Asimismo, de la revisión del Informe N° 1000-2007/MEM-

AAM/EA/FVF/AVC/CPA/RC/MR de Levantamiento de Réplica de Observaciones
Estudio de Impacto Ambiental – Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto de
Explotación de Minerales Polimetálicos “Ticlio” y del Estudio de Impacto
Ambiental aprobado mediante Resolución Directoral N° 008-2008-MEM/AAM del
07 de enero de 2008, se advierte que el administrado no contempló la disposición
de mineral plomo y zinc en una cancha de mineral temporal y sólo contempló la
disposición de material de desmonte dentro del área de los depósitos de
desmontes Galera y Huacracocha, respectivamente19.

b) Análisis del hecho imputado

26. De conformidad con lo consignado en el Acta de Supervisión, durante la

Supervisión Regular 2018, la DSEM verificó sobre el depósito de desmonte
Galera una cancha de mineral temporal de plomo y zinc (coordenadas UTM
WGS 84, zona 18s, Este 371816, Norte 8717648). Lo verificado por la DSEM se
sustenta en las fotografías del N° 69, 74, 75, 76, 77 y 78 del Panel Fotográfico
del del Informe de Supervisión.

27. Al respecto, la SFEM, en la sección III.3 del Informe Final, que forma parte de la
motivación de la presente Resolución, señaló lo siguiente:

(i) La conducta infractora contiene dos extremos, el primero referido a la

disposición de mineral plomo y zinc en una cancha de mineral temporal no
contemplada en sus instrumentos de gestión ambiental y el segundo
relacionado con la disposición de material de desmonte en un área no
contemplada en sus instrumentos de gestión ambiental; incumpliendo lo
establecido en los mismos.

(ii) Sin perjuicio de las obligaciones asumidas por el administrado en sus

instrumentos de gestión ambiental, las cuales han sido referidas en el
numeral III.2 del Informe Final, de la revisión del expediente se advierte
que la fotografía N° 74, que correspondería a la vista del depósito de
desmonte Galera, registra coordenadas de ubicación de la cancha de
mineral en el depósito de desmonte Galera, que difieren de las

19
Folios 7, 26, 28 al 31, 35 al 41 del expediente.

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consignadas en la fotografía N° 76, por lo que, los medios probatorios que

sustentan la conducta infractora difieren entre sí, conforme se muestra en
las siguientes imágenes:

Imagen N°02
Cuadro comparativo de registro de coordenadas de ubicación de la disposición
de mineral de plomo y zinc y, desmonte

Imagen N°03
Registro de coordenadas de ubicación de la disposición de mineral de plomo y
zinc y, desmonte

Leyenda:
Según Fotografía N°76 – Panel Fotográfico

Según Fotografía N°74 – Panel Fotográfico

Elaboración OEFA
Fuente: Google Earth

(iii) Según el ítem 14 del Acta de Supervisión, la disposición de mineral se

encuentra sobre el desmonte, por lo que, se entiende que las coordenadas

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de ubicación donde advirtió el supervisor del OEFA la disposición de

mineral también hay disposición de desmonte en la zona Galera.

(iv) Atendiendo a ello, se revisó el Informe de Supervisión y el Acta de

Supervisión a fin de dilucidar cual sería la ubicación correcta de lo advertido
durante la acción de supervisión, identificándose que las coordenadas de
ubicación de la fotografía 74 coinciden con el Acta de Supervisión y
difiriendo de la ubicación señalada en la fotografía N° 76, cuyas
coordenadas concuerdan con las consignadas en el Informe de
Supervisión. Asimismo, es importante señalar que, la fotografía N° 69 no
se encuentra georreferenciada ni se advierte un punto de referencia visual.

(v) Del análisis de los medios probatorios que sustentan el hecho materia de
imputación, para efectos del presente caso, se genera duda razonable al
no existir una concordancia entre las coordenadas de ubicación
consignadas, en el Acta de Supervisión, Informe de Supervisión y
fotografías N° 69, 74 y 76.

(vi) En virtud de los principios de verdad material y presunción de licitud,

establecidos en el numeral 1.11 del artículo IV y numeral 9 del artículo 246°
TUO de la LPAG, la autoridad administrativa competente deberá verificar
plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual
deberá adoptar todas las medidas probatorias necesarias autorizadas por
la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los administrados o hayan
acordado eximirse de ellas; y que las entidades deben presumir que los
administrados han actuado apegados a sus deberes mientras no cuenten
con evidencia en contrario.

28. Por lo anterior, esta Dirección ratifica los argumentos y análisis realizado por la
SFEM en la referida sección.

29. En ese sentido, al existir una duda razonable sobre la comisión de la infracción
y en virtud del del principio de verdad material y presunción de licitud,
corresponde declarar el archivo del presente extremo del PAS.

30. Es preciso indicar que lo anteriormente señalado, no exime al administrado de

su obligación de cumplir con la normativa ambiental vigente y los compromisos
asumidos en sus instrumentos de gestión ambiental, incluyendo hechos
similares o vinculados a los que han sido analizados, los que pueden ser materia
de posteriores acciones de supervisión y fiscalización por parte del OEFA.

III.3. Hecho imputado N° 3: El administrado no construyó un tramo del canal de

coronación del depósito de desmonte Huacracocha, incumpliendo lo
establecido en su instrumento de gestión ambiental.

a) Obligación ambiental asumida por el administrado

31. De la revisión del levantamiento de observaciones del EIA Ticlio20, el titular

minero señaló lo siguiente:

20
El levantamiento de observaciones fue presentado por Volcan a la Dirección General de Asuntos Ambientales
Mineros del Ministerio de Energía y Minas, mediante el Escrito N° 1693291 el 1 de junio de 2007, el mismo que

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“(…)
29. Indicar como se evitará la contaminación del medio ambiente y del agua
subterránea por debajo de la cimentación del depósito.

Para evitar la contaminación del medio ambiente y del agua subterránea,

se ha previsto que los desmontes de los tres depósitos existentes mina
Galera y mina San Nicolás y mina Huacracocha serán retornados a
interior mina como Rock Fill. Las aguas superficiales se colectarán a
través del sistema de drenaje y subdrenaje y serán recirculadas a
interior mina (…)”

(Resaltado y subrayado agregado)

32. Posteriormente, en el levantamiento de observaciones del EIA Ticlio21, el titular

minero indicó lo siguiente:
(…)
19. Observación N° 36

En el plano de emplazamiento de la U.E.A. Ticlio dos botaderos en el

área colectora y muy cercanas a la Laguna Huacracocha, se entiende
que para la ubicación de botaderos debe existir un análisis previo de
alternativas, por consiguiente, se necesita presentar mayor información
en cuanto a estos depósitos (incluye volumen de material,
caracterización geoquímica del material, sistema de drenaje y
subdrenaje, sistema de intercepción y desviación de escorrentía
superficial, etc.)

Se indica que las características de los depósitos se detallan en la

observación N° 28, sin embargo, en la respuesta a la misma se adjunta
sólo el estudio de estabilidad física y química de las desmonteras el cual
concluye que el material presenta características ácidas y recomienda
contar con un plan de manejo del agua de escorrentía. Por lo que la
observación se reitera en su totalidad, a fin de que se especifique
principalmente las medidas correspondientes a un nivel de factibilidad.

Respuesta:

(…) con relación al sistema de drenaje y subdrenaje, sistema de

intercepción y desviación de escorrentía superficial, éstas se manejarán
como se indica en los Planos BI-107-020-010-001, BI-107-020-010-002,
BI-107-020-010-003 y BI-107-020-010-004, que se adjuntan al presente
informe en el Anexo 6.

fue valorado en el Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la Resolución

Directoral N° 003-2008-MEM/AAM del 7 de enero de 2008.
21
El levantamiento de observaciones fue presentado por Volcan a la Dirección General de Asuntos Ambientales
Mineros del Ministerio de Energía y Minas, mediante el Escrito N° 1734131 el 09 de noviembre de 2007, el
mismo que fue valorado en el Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la
Resolución Directoral N° 003-2008-MEM/AAM del 7 de enero de 2008.

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33. En las siguientes imágenes, correspondientes a los Planos BI-107-020-010-002,

BI-107-020-010-003 del Anexo 6 del levantamiento de observaciones del EIA
Ticlio, se aprecia cómo se debe manejar las aguas del sistema de drenaje y
subdrenaje, sistema de intercepción y desviación de escorrentía superficial:

Imagen N° 05

Fuente: Plano BI-107-020-010-002: canal de coronación Huacracocha – Anexo 6 del Escrito N° 1734131 - EIA
Ticlio.

34. De lo antes descrito, se advierte que el administrado tenía la obligación de

implementar canales de coronación de aguas de contacto en el contorno del
depósito de desmonte Huacracocha, con el fin de captar toda el agua que entre
en contacto con los mencionados depósitos22.

b) Análisis del hecho imputado

35. De conformidad con lo consignado en el Informe de Supervisión, la DSEM

verificó un canal de aguas de contacto del depósito de desmonte Huacracocha,
el cual tenía una longitud aproximada de 350 metros, el cual se extendía por solo
una parte del depósito en mención, sin abarcar su contorno total.

36. El canal de aguas de contacto se extendía desde las coordenadas UTM (WGS
84, zona 18s) E 372101, N 8717648, hasta las coordenadas N 371777, N
8717683, en el lado norte del mencionado depósito. Lo verificado por la DSEM
se sustenta en las fotografías del N° 70 a 72 del Panel Fotográfico del del Informe
de Supervisión.

37. Al respecto, la SFEM, en la sección III.4 del Informe Final, que forma parte de la
motivación de la presente Resolución, señaló lo siguiente:

22
Folios 9 (reverso), 10, 26, 28 al 31, 35 al 41 del expediente.

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(i) Las coordenadas de la ubicación del canal de coronación que figuran en el

Informe de Supervisión: desde UTM WGS 84, zona 18s, E 372101, N
8717648, hasta las coordenadas N 371777, N 8717683, refieren una
ubicación que no se encuentra en el Plano BI-107-020-010-002: Arreglo de
canal de coronación de la Desmontera Huacracocha, conforme se aprecia
a continuación:

Elaborado: OEFA
Fuente: Google Earth y Plano BI-107-020-010-002: Arreglo de canal de coronación de la Desmontera
Huacracocha del EIA Ticlio.

(ii) En ese sentido, de lo actuado en el expediente, no es factible evidenciar la

ausencia del canal de coronación o un tramo del mismo en la ubicación
aprobada a favor del administrado en su instrumento de gestión ambiental;
puesto que no se cuenta con fotografías, videos, ubicación mediante
coordenadas o cualquier otro medio que permita evidenciar la verificación
en dicho punto durante la Supervisión Regular 2018, resultando imposible
identificar la existencia o no de dicho canal de coronación, considerando
que la información obtenida durante la Supervisión Regular 2018 refiere
datos de puntos que se encuentran en un área distinta a la contemplada
en su instrumento de gestión ambiental.

(iii) De la revisión del expediente no se tiene certeza o medios probatorios que

sustenten que la supervisión verificó que el administrado haya construido
el canal de coronación para aguas de contacto donde lo indica su
compromiso, debido a que no se evidencia que durante la Supervisión
Regular 2018 se haya verificado el área en la ubicación señalada en el
instrumento de gestión ambiental.

(iv) En virtud de los principios de verdad material y presunción de licitud,

establecidos en el numeral 1.11 del artículo IV y numeral 9 del artículo 246°

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del TUO de la LPAG, la autoridad administrativa competente deberá

verificar plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones,
para lo cual deberá adoptar todas las medidas probatorias necesarias
autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por los
administrados o hayan acordado eximirse de ellas; y que las entidades
deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario.

38. Por lo anterior, esta Dirección ratifica los argumentos y análisis realizado por la
SFEM en la referida sección.

39. En ese sentido, se ha verificado que no existen medios probatorios que acrediten
la existencia o no de dicho canal de coronación, toda vez que, la información
obtenida durante la Supervisión Regular 2018 refiere datos de puntos que se
encuentran en un área distinta a la contemplada en su instrumento de gestión
ambiental, lo que no acredita la comisión de la infracción indicada en el numeral
3 de la tabla N° 1 y en virtud del del principio de verdad material y presunción de
licitud, corresponde declarar el archivo del presente extremo del PAS.

40. Es preciso indicar que lo anteriormente señalado, no exime al administrado de

su obligación de cumplir con la normativa ambiental vigente y los compromisos
asumidos en sus instrumentos de gestión ambiental, incluyendo hechos
similares o vinculados a los que han sido analizados, los que pueden ser materia
de posteriores acciones de supervisión y fiscalización por parte del OEFA.

III.4. Hecho imputado N° 4: El administrado deriva el agua de mina del túnel

Galera y el agua de contacto de los depósitos de desmonte Huacracocha y
Galera, hacia la bocamina Huacracocha para luego ser conducidas hacia la
Planta de Neutralización Huacracocha, incumpliendo lo establecido en su
instrumento de gestión ambiental.

a) Obligación ambiental asumida por el administrado

41. En el levantamiento de observaciones del EIA Ticlio23, respecto a las aguas de

contacto de los depósitos de desmonte Huacracocha y Galera, el titular minero
indicó lo siguiente:

“Descripción del Proyecto

10. Observación N° 16

Respecto a los botaderos de desmontes, se deberá precisar las

condiciones actuales de los mismos, y cuáles son y serán las
características finales (sistemas de drenaje y subdrenaje), se entiende que
este componente será recrecido durante la operación de la mina y que
también se prevé ingresar material al interior mina.

23
El levantamiento de observaciones fue presentado por Volcan a la Dirección General de Asunto Ambientales
Mineros del Ministerio de Energía y Minas, mediante el Escrito N° 1734131 el 09 de noviembre de 2007, el
mismo que fue valorado en el Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la
Resolución Directoral N° 003-2008-MEM/AAM del 7 de enero de 2008.

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El titular menciona que los tres botaderos de desmontes antiguos

identificados serán utilizados en las nuevas operaciones planteadas en
este proyecto, así mismo el sistema de drenaje y subdrenaje contarán con
canales perimetrales para la evacuación del agua de escurrimiento
superficial hacia un sedimentador, para luego ser descargada al cuerpo
receptor elegido previo análisis de calidad del agua. Por otro lado, precisa
que las aguas de drenaje y subdrenaje serán introducidas al interior mina
para ser evacuadas por la Bocamina San Nicolás; sin embargo, si esta
alternativa no fuera factible debido a volúmenes mayores de agua, el
líquido será tratado física y químicamente antes de ser vertido al cuerpo
receptor, es decir todos los vertimientos deberán cumplir con los LMP
establecidos por el sector competente. Por lo que es necesario que el titular
garantice que las aguas del drenaje de los botaderos de desmontes sean
conducidas a la planta de tratamiento de aguas ácidas (de ser el caso
incluir el diseño y el manejo de los residuos que éste genere). Asimismo,
ampliar información sobre la alternativa de realizar el ingreso de agua a la
bocamina (indicar los materiales a emplear).

Respuesta:

Volcan Cía. Minera S.A.A., garantiza que las aguas de drenaje de los
botaderos de desmonte no serán descargados a ningún cuerpo receptor
sin el tratamiento físico químico correspondiente. Como se explicó en el
primer levantamiento de observaciones, las aguas de drenaje de las
desmonteras Huacracocha y Galera serán bombeadas al interior mina
(Nivel 7) y desde allí serán conducidas por tuberías hacia el exterior a
través de la bocamina San Nicolás (ver Plano BI-1-107.008-12-30-007
en el Anexo 4); en este punto, serán tratadas físicamente para eliminar
sólidos en suspensión y luego ser retornadas al interior de la mina
para utilizarlas en las operaciones mineras. Por otro lado, los
excedentes de agua que no se requiera utilizar en las operaciones mineras
serán conducidas a la planta de tratamiento de aguas ácidas, la cual
evacuará un efluente con la calidad físico química debajo de los niveles
máximos permisibles establecidos por la R.M. 011-96 EM/VMM.

Se reitera que los efluentes producto del drenaje de los botaderos de

desmontes y otros no son vertidos a la bocamina San Nicolás, sino
que son conducidos a través de la bocamina antes nombrada para ser
tratados en el exterior de dicha bocamina.
(…)

(Resaltado y subrayado agregado)

42. En relación a las aguas de mina del túnel Galera y de la bocamina Huacracocha,
Volcan levantó las observaciones del Instituto Nacional de Recursos Naturales
al EIA Ticlio24, en los siguientes términos:
(…)

24
El levantamiento de observaciones fue presentado por Volcan a la Dirección General de Asunto Ambientales
Mineros del Ministerio de Energía y Minas, mediante el Escrito N° 1713741 el 15 de agosto de 2007, el mismo
que fue valorado en el Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la Resolución
Directoral N° 003-2008-MEM/AAM del 7 de enero de 2008.

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Observación N° 19: Realizar el diseño del sistema de conducción de las

aguas provenientes de los túneles Huacracocha, Galera y San Nicolás y
explicar las medidas de control ambiental a ser implementadas para cumplir
con la recomendación dada en el ítem Hidrología, concerniente al tratamiento
de las aguas provenientes de dichos túneles, antes de ser descargadas a los
cauces naturales.

Respuesta: No se indica las probables implicancias ambientales de estar

vertiendo efluentes a la [Laguna Huacracocha], ni se diseña las medidas de
control ambiental para conservar las lagunas existentes en la zona,
Observación no Absuelta.

RESPUESTA:

Con relación a la observación remarcamos, que el proyecto no contempla

descarga de vertimientos al cuerpo receptor Laguna Huacracocha, por lo
tanto, no habría implicancias ambientales al respecto.

Como se explicó en la respuesta a la Observación 14 (Ítem 1), las aguas

provenientes de las galerías serán bombeadas del interior mina al
exterior, a través de un sistema de bombeo compuesto por líneas y
bombas, hacia la bocamina San Nicolás. En este punto, se efectuará un
tratamiento físico del líquido elemento por sólidos en suspensión y el agua
resultante será reciclada al interior mina para ser utilizado en las operaciones
mineras (…). Por otro lado, si hubiera excedentes de agua que no podrían ser
recicladas a las operaciones mineras (época de lluvias), estas serán tratadas
químicamente para remover acidez y metales a fin de descargarlo al cuerpo
receptor dentro de los LMP que establece la normatividad vigente (R.M. 011-
96-EM/VMM). El cuerpo receptor, a donde será vertido el efluente es la
quebrada sin nombre afluente del río Rímac, que corre al sur del depósito de
relaves antiguo y dentro del cual se ha establecido como medida de control la
ubicación de dos estaciones de monitoreo denominadas: Estación E- 4, aguas
arriba de la quebrada afluente del río Rímac y Estación E-5, aguas abajo de
la quebrada afluente del río Rímac (…)

(Resaltado agregado)

43. En el Anexo 5 del levantamiento de observaciones del EIA Ticlio25, la

administrada presenta el “Esquema de Balance Hídrico en el interior de mina”,
en donde se observa que las aguas de interior mina se bombean y salen por el
túnel San Nicolás:

25
El levantamiento de observaciones fue presentado por Volcan a la Dirección General de Asunto Ambientales
Mineros del Ministerio de Energía y Minas, mediante Escrito N° 1734131 el 09 de noviembre de 2007, el mismo
que fue valorado en el Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la Resolución
Directoral N° 003-2008-MEM/AAM del 7 de enero de 2008.

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Imagen N° 07

Fuente: Anexo 5 del levantamiento de observaciones ingresado mediante Escrito N° 1734131.

44. De lo antes descrito, se advierte que el administrado tenía la obligación de

conducir el agua de mina del túnel Galera y las aguas de contacto de los
depósitos de desmonte Huacracocha y Galera, a interior mina, para luego ser
conducidas al exterior por la bocamina San Nicolás.

b) Análisis del hecho imputado

45. De conformidad con lo consignado en el Informe de Supervisión, la DSEM

verificó que las aguas de contacto de los depósitos de desmonte Huacracocha y
Galera son derivadas a las pozas de sedimentación ubicadas a la salida del túnel
Galera, y desde ese punto, conjuntamente con el agua de mina que sale por el
mencionado túnel, son conducidas hacia la entrada de la bocamina
Huacracocha, a fin de que ingresen a la Planta de Neutralización Huacracocha
para su posterior descarga hacia la laguna Huacracocha. Lo verificado por la
DSEM se sustenta en las fotografías del N° 4, 5, 6, 9, 12, 15, 69 y 79 del Panel
Fotográfico del del Informe de Supervisión.

c) Análisis de descargos

46. En el primer escrito de descargos, el administrado respecto al presente hecho

imputado alegó lo siguiente:

(i) Que, mediante Resolución Directoral N° 298-2017-MEM-DGAAM, se

aprobó la Memoria Técnica Detallada de la unidad minera Ticlio (en
adelante, MTD Ticlio), la misma que refiere que la Planta de
Neutralización de Huacracocha está diseñada para tratar los efluentes de
la bocamina Huacracocha con una capacidad de 250 L/s. Asimismo,

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refiere que en la actualidad la Planta de Neutralización de Huacracocha

trata alrededor de 190 L/s, muy por debajo de la capacidad de la planta.

47. Al respecto, la SFEM, en la sección III.5 del Informe Final, que forma parte de la
motivación de la presente Resolución, analizó los argumentos que sustentan lo
señalado líneas arriba, concluyendo, lo siguiente:

(i) Que, una vez aprobados los estudios ambientales (certificación ambiental),
estos adquieren la calidad de instrumentos de gestión ambiental, de los
cuales emanan dos clases de obligaciones ambientales: i) obligaciones de
hacer, referidas al estricto cumplimiento de los compromisos ambientales;
y ii) obligaciones de no hacer, referidas a la prohibición de hacer algo no
previsto en el instrumento de gestión ambiental. El incumplimiento de
ambas obligaciones constituye un incumplimiento a dicho instrumento de
gestión ambiental.

(ii) Por ello, todo instrumento de gestión ambiental contiene de manera

explícita obligaciones de hacer y, a la vez, contiene de manera implícita
obligaciones de no hacer, es decir, la obligación de ejecutar una acción
que obliga a su actor a ejecutar solo dicha acción y no más, prohibiendo la
ejecución de cualquier componente u otra actividad distinta, que no haya
sido prevista en el instrumento de gestión ambiental.

(iii) El Literal a) del Artículo 18° del Reglamento de Protección y Gestión

Ambiental para las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor General,
Transporte y Almacenamiento Minero aprobado por Decreto Supremo N°
040-2014-EM26, el administrado se obligó, por un lado, a efectuar los

26
Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor
General, Transporte y Almacenamiento Minero aprobado por Decreto Supremo N° 040-2014-EM

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componentes establecidos en sus instrumentos de gestión ambiental, en

los plazos y especificaciones aprobadas; y, por otro, se obligó a no ejecutar
componentes o realizar actividades distintas a las aprobadas.

(iv) En ese orden de ideas, de la revisión del EIA Ticlio se desprende que el
administrado asumió el compromiso de conducir el agua de mina del túnel
Galera y las aguas de contacto de los depósitos de desmonte Huacracocha
y Galera, a interior mina, para luego ser conducidas al exterior por la
bocamina San Nicolás.

(v) De la revisión de los medios probatorios obrantes en el Expediente, se

acredita que el administrado no conduce las aguas de mina del túnel
Galera y de las aguas de contacto de los depósitos de desmonte
Huacracocha y Galera hacia la bocamina San Nicolás, tal como lo
establece el EIA Ticlio, sino que deriva dichas aguas hacia la bocamina
Huacracocha y luego a la Planta de Neutralización Huacracocha para su
posterior descarga, incumpliendo lo establecido en su instrumento de
gestión ambiental.

(vi) De la revisión de los alcances de la MTD Ticlio, se advierte que el

administrado pretende regularizar la construcción de la Planta de
Neutralización Huacracocha ubicada en las coordenadas UTM 372 103E y
8 717 607 N, con la finalidad de tratar las aguas de mina provenientes de
la bocamina Huacracocha, a una capacidad de 250 l/s, mas no señala que
recibirá otros efluentes de los depósitos de desmonte Huacracocha y
Galera o de otras bocaminas, por lo que, lo alegado por el administrado no
desvirtúa la conducta infractora materia del presente PAS.

(vii) La declaración de responsabilidad tiene que ver con la constatación de un

hecho, esto es, si el administrado cumplió o no con su obligación. El que
haya o no cumplido con su obligación depende de si, efectivamente, realizó
las acciones a las que se encontraba obligado.

(viii) Por tanto, ante el incumplimiento de un compromiso establecido en un

instrumento de gestión ambiental corresponde la declaración de
responsabilidad administrativa del titular minero. Dicha consecuencia
jurídica no puede considerarse arbitraria, puesto que el administrado tenía
pleno conocimiento de sus obligaciones ambientales contenidas en sus
instrumentos de gestión ambiental y en las normativas ambientales.

(ix) Es necesario precisar que la responsabilidad administrativa aplicable en el

presente PAS es de naturaleza objetiva, siendo que una vez determinada
la comisión de una infracción, excepcionalmente podrá eximirse de
responsabilidad si el administrado prueba fehacientemente la ruptura del
nexo causal ya sea por caso fortuito, fuerza mayor o hecho determinante
de un tercero.

“Artículo 18°.- De las obligaciones generales para el desarrollo de toda actividad minera
Todo titular de actividad minera está obligado a:
a) Cumplir la legislación ambiental aplicable a sus operaciones, las obligaciones derivadas de los estudios
ambientales, licencias, autorizaciones y permisos aprobados por las autoridades competentes, así como todo
compromiso asumido ante ellas, conforme a ley, y en los plazos y términos establecidos
(…)”

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(x) De lo actuado en el expediente queda acreditado que el administrado

deriva el agua de mina del túnel Galera y el agua de contacto de los
depósitos de desmonte Huacracocha y Galera, hacia la bocamina
Huacracocha para luego ser conducidas hacia la Planta de Neutralización
Huacracocha, incumpliendo lo establecido en su instrumento de gestión
ambiental.

(xi) La conducta configura la infracción imputada en el numeral 4 de la Tabla

N° 1 de la Resolución Subdirectoral; por lo que corresponde recomendar a
la Autoridad Decisora que declare la responsabilidad administrativa en este
extremo del PAS.

48. Por lo anterior, esta Dirección ratifica los argumentos y análisis realizado por la
SFEM en la referida sección.

49. En el segundo escrito de descargos, el administrado reitera sus argumentos y

señaló adicionalmente, lo siguiente:

(i) Que, la actividad relacionada con el hecho imputado está consignada en

la MTD Ticlio.

(ii) Que, el EIA Ticlio garantiza que las aguas de drenaje de los botaderos de
desmonte no serán descargados a ningún cuerpo receptor sin el
tratamiento físico-químico correspondiente, asimismo, contempla que las
aguas de drenaje de las desmonteras Huacracocha y Galera serán
bombeadas al interior mina (Nivel 7) y desde allí serán conducidas por
tuberías hacia el exterior a través de la bocamina San Nicolás. En este
punto, serán tratadas físicamente para eliminar sólidos en suspensión y
luego ser retornadas al interior de la mina para utilizarlas en las
operaciones mineras.

(iii) De otro lado, menciona que el citado instrumento de gestión ambiental

refiere que los excedentes de agua que no se requiera utilizar en las
operaciones mineras serán conducidos a la planta de tratamiento de aguas
ácidas, la cual evacuará un efluente con la calidad físico química debajo
de los Niveles Máximos Permisibles establecidos por la Resolución
Ministerial N° 011-96-EM-NMM.

(iv) Además, refiere como un plan de contingencia operativa para volúmenes

menores que no pudieran ser bombeados a la planta principal (entiéndase
como planta San Nicolás), asumió el compromiso de trasladar la planta
actual de neutralización de 15 L/s a la zona de Huacracocha, en donde se
encuentran los botaderos antiguos de desmonte, y la bocamina del Túnel
Huacracocha, también indica que la planta, sólo operará en casos de
extrema emergencia. Los lodos que podrían ser generados se acumularán
en una poza de secado y luego se trasladarán con volquete al área de
deposición de lodos de la planta principal.

(v) De lo antes descrito, el administrado alega que la Planta Huacracocha se

encuentra dentro del EIA Ticlio, como contingencia para tratar efluentes de
los depósitos antiguos y túnel Galera. De otro lado, la planta de
Neutralización Huacracocha se encuentra aprobada en la MTD Ticlio como

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planta operativa y no como contingencia para tratar 250 l/s y con descarga
a la Laguna Huacracocha.

50. En el presente caso, se debe indicar que la presente imputación contiene dos
extremos, el primero referido a las aguas de contacto proveniente del túnel
Galera y el segundo referido a los drenajes provenientes de los depósitos de
desmontes Huacracocha y Galera, motivo por el cual la obligación ambiental
asumida por el administrado se encuentra relacionada al manejo de las aguas
de mina de la bocamina Galera, así como al manejo de drenaje de los depósitos
Huacracocha y Galera, contemplada en la absolución de las observaciones N°19
y N°16 del EIA Ticlio.

51. Ahora, de la revisión de los descargos del administrado se advierte que solo
presenta descargos respecto al manejo del drenaje de los depósitos de
desmontes Huacracocha y Galera.

52. En cuanto al argumento del administrado, referido a que el compromiso

establece un plan de contingencia operativa para volúmenes menores que no
pudieran ser bombeados a la planta San Nicolás, comprometiéndose a trasladar
la planta actual de neutralización de 15 L/s a la zona de Huacracocha, la misma
que sólo operará en casos de extrema emergencia.

53. Cabe mencionar que, el administrado no ha presentado medios probatorios que

acrediten la implementación de la conducción de los drenajes de los depósitos
de desmontes Huacracocha y Galera a la planta de tratamiento San Nicolas,
conforme a lo contemplado en su instrumento de gestión ambiental. Se debe
indicar que el traslado de la Planta de Neutralización Huacracocha solo es para
una situación de contingencia operativa para volúmenes menores
supuestamente de los drenajes de los referidos depósitos de desmonte que no
pueden ser bombeados a la planta San Nicolás.

54. Asimismo, con relación al traslado de la planta de neutralización Huacracocha,

se verificó el plano el plano N°BI-3-107.008-02-30-016 presentado en la
Absolución N°16 del instrumento de gestión ambiental, con la finalidad de
efectuar la superposición con el sistema de tratamiento advertido durante la
Supervisión Regular 2018, conforme se aprecia de la siguiente imagen:

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Imagen N° 08:

Leyenda:

Ubicación en campo de la Planta de

Neutralización Huacracocha
(supervisión regular de mayo 2018)

Fuente: Anexo 4: plano N°BI-3-107.008-02-30-016 EIA Ticlio.

Elaborado por la DFAI

55. De la imagen precedente, se observa que el sistema de tratamiento Huacracocha

(Planta de Neutralización Huacracocha) detectado en la Supervisión Regular
2018 se encuentra en diferente ubicación respecto a lo que contempló el
administrado en el plano N°BI-3-107.008-02-30-016 contenido en el instrumento
de gestión ambiental.

56. Además, se advierte que los componentes del sistema de tratamiento

Huacracocha detectado en la Supervisión Regular 2018, el mismo que está
compuesto de una poza rectangular donde se realiza la neutralización, una poza
de sedimentación en forma de “L”, los clarificadores Nº 1 y Nº 2 y un canal de
concreto que realiza la descarga da la Laguna Huacracocha, tal y como se
muestra fotografías N° 08, 09, 10, 12 y 15, difiere de lo contemplado en el
instrumento de gestión ambiental, toda vez que, la planta de neutralización
Huacracocha que se presenta en el plano N°BI-3-107.008-02-30-016 contenido
en la Absolución N°16 al EIA Ticlio, está compuesta por una poza o tanque
circular que recepciona los drenajes provenientes de los depósitos de desmonte
Huacracocha y Galera, otra poza o tanque circular de mayor tamaño que recibe
el flujo proveniente de la poza o tanque circular más pequeño y luego dos pozas
de sedimentación conectadas por un canal de rebose que recircula el tratamiento
hacia la bocamina Huacracocha, sin realizar descargas al ambiente, conforme
se aprecia de la siguiente imagen:

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Imagen N° 09:

Fuente: Plano N°BI-3-107.008-02-30-016 presentado en la Absolución N°16 al EIA Ticlio

57. De lo antes descrito, se advierte que no se trata del mismo sistema de

tratamiento que indica el administrado que está contemplado en el EIA Ticlio.

58. Complementariamente, de la revisión de la MTD Ticlio respecto a la Planta de

Tratamiento Huacracocha, se advierte que el administrado pretende regularizar
el arreglo de este componente para un tratamiento de 250 l/s, con la finalidad
de tratar las aguas de mina provenientes de la bocamina Huacracocha. Tal
como se muestra a continuación:

Observación N° 12
Respecto al componente Planta de Neutralización Huacracocha
(…)
Respuesta
Planta de neutralización Huacracocha
La planta de tratamiento Huacracocha trata las aguas provenientes de la
bocamina del mismo nombre la cual tiene como vertimiento final en el EM-
9. (…)

59. En ese sentido, se advierte que la descarga proveniente de la poza de

sedimentación N°2 de la zona Galera que recepciona los drenajes de los
depósitos de desmontes Galera y Huacracocha y el agua de mina del túnel
Galera, no constituyen aguas provenientes de la bocamina Huacracocha, toda
vez que, corresponden a drenajes provenientes de otros componentes, que el
administrado junta en el portal de la bocamina Huacracocha con las aguas de
mina de dicha bocamina, conforme se aprecia en las siguientes imágenes:

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Imagen N° 10

Fuente: Pág. 9 del Informe de Supervisión N° 398-2018-OEFA/DSEM-CMIN.

Agua de mina
procedente de la poza
de sedimentación N° 2
del túnel Galera

Agua de mina que

sale por la bocamina
Huacracocha

Fotografía N° 06: Vista de la bocamina Huacracocha, donde se observa el agua de mina que sale por la
mencionada bocamina; así como, la descarga del agua procedente de la poza de sedimentación N° 2.

60. Por otra parte, de la revisión del compromiso establecido en la observación N°16
del EIA Ticlio, se advierte que no se hace mención al manejo del drenaje del
túnel Galera, ya que dicha observación, esta direccionada solamente a lo

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botaderos de desmontes. Asimismo, cabe mencionar que existe la observación

N°19 del Instituto Nacional de Recursos Naturales al EIA Ticlio27 respecto al
manejo y tratamiento de las aguas de mina de las bocaminas, donde el
administrado responde señalando lo siguiente:

“…Con relación a la observación remarcamos, que el proyecto no

contempla descarga de vertimientos al cuerpo receptor Laguna
Huacracocha, por lo tanto, no habría implicancias ambientales al respecto.

Como se explicó en la respuesta a la Observación 14 (Ítem 1), las aguas

provenientes de las galerías serán bombeadas del interior mina al
exterior, a través de un sistema de bombeo compuesto por líneas y
bombas, hacia la bocamina San Nicolás.”

61. En conclusión, el administrado estableció como compromiso trasladar a la Planta

de Neutralización Huacracocha solo para una situación de contingencia
operativa para volúmenes menores supuestamente de los drenajes de los
depósitos de desmonte Huacracocha y Galera que no pueden ser bombeados a
la planta San Nicolás, mas no menciona que lo mismo hará para las bocaminas.

62. En cuanto a lo alegado por el administrado, referido a que la planta de

neutralización Huacracocha se encuentra aprobada en la MTD Ticlio como planta
operativa y no como contingencia para tratar 250 L/s y con descarga a la Laguna
Huacracocha. Cabe reiterar que, la presente imputación está relacionada al
manejo de las aguas de mina de la bocamina Galera (drenaje proveniente del
túnel Galera), así como al manejo de drenaje de los depósitos de desmonte
Huacracocha y Galera, y no respecto a la planta de neutralización Huacracocha,
por lo que, carece de objeto emitir pronunciamiento sobre este último
componente.

63. De otro lado, mediante Resolución Directoral N° 2204-2018-OEFA/DFAI del 27

de setiembre de 2018, la DFAI declaró la responsabilidad administrativa del
administrado, en razón a que implementó veintitrés (23) componentes en la
unidad minera Ticlio, los mismos que se encuentran detallados en la MTD Ticlio
presentada al Ministerio de Energía y Minas (en adelante, MINEM) el 20 de
octubre de 2015, sin estar contemplados en sus instrumentos de gestión
ambiental aprobados. Cabe mencionar que el MINEM aprobó la MTD Ticlio.

64. Resulta necesario indicar que la declaración de las actividades o componentes

no contemplados en un instrumento de gestión ambiental, así como, la
aprobación de la MTD Ticlio, por parte de la autoridad competente, no
constituyen por sí misma una certificación ambiental, ni la sustituye.

65. En ese sentido, cabe mencionar que una vez aprobados los instrumentos de
gestión ambiental por la autoridad competente y, por ende, obtenida la
certificación ambiental, de acuerdo con lo dispuesto en los artículos 29º y 55º del

27
El levantamiento de observaciones fue presentado por Volcan a la Dirección General de Asunto Ambientales
Mineros del Ministerio de Energía y Minas, mediante el Escrito N° 1713741 el 15 de agosto de 2007, el mismo
que fue valorado en el Informe N° 006-2008/MEM-AAM/EA/DGB/WBF/WA/PR/MA que sustenta la Resolución
Directoral N° 003-2008-MEM/AAM del 7 de enero de 2008.

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Reglamento de la Ley del Sistema Nacional Evaluación Impacto Ambiental28, es

responsabilidad del titular de la actividad cumplir con todas las medidas, los
compromisos y obligaciones contenidos en ellos para prevenir, controlar, mitigar,
rehabilitar, compensar y manejar los impactos ambientales señalados en dicho
instrumento y con aquellas que se deriven de otras partes de dichos instrumentos
que quedan incorporados a los mismos.

66. En el sector minero, la exigibilidad de todos los compromisos ambientales

asumidos en los estudios de impacto ambiental por parte del titular minero se
deriva de lo dispuesto en el literal a) del artículo 18º del RPGAAE, el cual traslada
a los titulares mineros la obligación de ejecutar todas las medidas dispuestas en
sus instrumentos de gestión ambiental, en los plazos y términos aprobados por
la autoridad, así como ejecutar las medidas de cierre y post cierre
correspondiente.

67. En este orden de ideas, debe entenderse que los compromisos asumidos en los
instrumentos de gestión ambiental son de obligatorio cumplimiento, razón por la
cual deben ser efectuados conforme fueron aprobados por la autoridad de
certificación ambiental. Ello es así, toda vez que se encuentran orientados a
prevenir o revertir en forma progresiva, según sea el caso, la generación y el
impacto negativo al ambiente que puedan ocasionar las actividades productivas.

68. De lo antes descrito, el administrado debió conducir las aguas de mina del túnel
Galera y las aguas de contacto de los depósitos de desmonte Huacracocha y
Galera hacia la bocamina San Nicolás, tal como lo establece el EIA Ticlio. Por
tanto, el administrado no ha desvirtuado ni corregido el hecho imputado.

69. Por tanto, en atención a lo expuesto y de lo actuado en el expediente, queda

acreditado que el administrado deriva el agua de mina del túnel Galera y el agua
de contacto de los depósitos de desmonte Huacracocha y Galera, hacia la
bocamina Huacracocha para luego ser conducidas hacia la Planta de
Neutralización Huacracocha, incumpliendo lo establecido en su instrumento de
gestión ambiental.

28
Reglamento de la Ley Nº 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 019-2009-MINAM
“Artículo 29º. - Medidas, compromisos y obligación es del titular del proyecto
Todas las medidas, compromisos y obligaciones exigibles al titular deben ser incluidos en el plan
correspondiente del estudio ambiental sujeto a la Certificación Ambiental. Sin perjuicio de ello, son exigibles
durante la fiscalización todas las demás obligaciones que se pudiesen derivar de otras partes de dicho estudio,
las cuales deberán ser incorporadas en los planes indicados en la siguiente actualización del estudio
ambiental.”

Artículo 55°.- Resolución aprobatoria

La Resolución que aprueba el EIA constituye la Certificación Ambiental, por lo que faculta al titular para obtener
las demás autorizaciones, licencias, permisos u otros requerimientos que resulten necesarios para la ejecución
del proyecto de inversión.

La Certificación Ambiental obliga al titular a cumplir con todas las obligaciones para prevenir, controlar, mitigar,
rehabilitar, compensar y manejar los impactos ambientales señaladas en el Estudio de Impacto Ambiental. Su
incumplimiento está sujeto a sanciones administrativas e incluso puede ser causal de cancelación de la
Certificación Ambiental.

El otorgamiento de la Certificación Ambiental no exime al titular de las responsabilidades administrativas, civiles

o penales que pudieran derivarse de la ejecución de su proyecto, conforme a ley.

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70. Dicha conducta configura la infracción imputada en el numeral 4 de la Tabla N°

1 de la Resolución Subdirectoral; por lo que corresponde declarar la
responsabilidad administrativa del administrado en el presente PAS.

IV. CORRECCIÓN DE LA CONDUCTA INFRACTORA Y/O DICTADO DE

MEDIDAS CORRECTIVAS

IV.1. Marco normativo para la emisión de medidas correctivas

71. Conforme al Numeral 136.1 del Artículo 136° de la LGA, las personas naturales
o jurídicas que infrinjan las disposiciones contenidas en la referida Ley y en las
disposiciones complementarias y reglamentarias sobre la materia, se harán
acreedoras, según la gravedad de la infracción, a sanciones o medidas
correctivas29.

72. En caso la conducta del infractor haya producido algún efecto nocivo en el
ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas, la autoridad podrá
dictar medidas correctivas, de conformidad a lo dispuesto en el Numeral 22.1 del
Artículo 22° de la Ley del Sinefa y en el numeral 249.1 del artículo 249° del TUO
de la LPAG30.

73. El Literal d) del Numeral 22.2 del Artículo 22° de la Ley del Sinefa31, establece
que para dictar una medida correctiva es necesario que la conducta infractora
haya producido un efecto nocivo en el ambiente, los recursos naturales y la
salud de las personas. Asimismo, el literal f) del numeral 22.2 del artículo 22° de
la Ley del Sinefa32, establece que se pueden imponer las medidas correctivas

29
Ley N° 28611, Ley General de Ambiente.
“Artículo 136°.- De las sanciones y medidas correctivas
136.1 Las personas naturales o jurídicas que infrinjan las disposiciones contenidas en la presente Ley y en las
disposiciones complementarias y reglamentarias sobre la materia, se harán acreedoras, según la gravedad de
la infracción, a sanciones o medidas correctivas.
(…)”.
30
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
“Artículo 22°.- Medidas correctivas
22.1 Se podrán ordenar las medidas correctivas necesarias para revertir, o disminuir en lo posible, el efecto
nocivo que la conducta infractora hubiera podido producir en el ambiente, los recursos naturales y la salud de
las personas.
(…)”.

Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por
Decreto Supremo N° 006-2017-JUS
“Artículo 249°. -Determinación de la responsabilidad
249.1 Las sanciones administrativas que se impongan al administrado son compatibles con el dictado de
medidas correctivas conducentes a ordenar la reposición o la reparación de la situación alterada por la
infracción a su estado anterior, incluyendo la de los bienes afectados, así como con la indemnización por los
daños y perjuicios ocasionados, las que son determinadas en el proceso judicial correspondiente. Las medidas
correctivas deben estar previamente tipificadas, ser razonables y ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y
necesidades de los bienes jurídicos tutelados que se pretenden garantizar en cada supuesto concreto”.
31
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
“Artículo 22°.- Medidas correctivas
(…)
22.2 Entre las medidas que pueden dictarse se encuentran, de manera enunciativa, las siguientes:
(…)
d) La obligación del responsable del daño a restaurar, rehabilitar o reparar la situación alterada, según sea el
caso, y de no ser posible ello, la obligación a compensarla en términos ambientales y/o económica”.
32
Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.
“Artículo 22°.- Medidas correctivas

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que se consideren necesarias para evitar la continuación del efecto nocivo de

la conducta infractora en el ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas.

74. Atendiendo a este marco normativo, los aspectos a considerar para la emisión
de una medida correctiva son los siguientes:

a) Se declare la responsabilidad del administrado por una infracción;

b) Que la conducta infractora haya ocasionado efectos nocivos en el

ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas, o dicho efecto
continúe; y,

c) La medida a imponer permita lograr la restauración, rehabilitación,

reparación o, al menos, la mitigación de la situación alterada por la
conducta infractora.

Secuencia de análisis para la emisión de una medida correctiva cuando

existe efecto nocivo o este continúa

1 2 3

Existe efecto nocivo La medida correctiva puede

Se declara la lograr la restauración,
sobre el ambiente, los
responsabilidad del reparación o, al menos,
recursos naturales y la
administrado mitigación del daño
salud de las personas
ocasionado.

Elaborado por el OEFA

75. De acuerdo al marco normativo antes referido, corresponderá a la Autoridad

Decisora ordenar una medida correctiva en los casos en que la conducta
infractora haya ocasionado un efecto nocivo en el ambiente, los recursos
naturales y la salud de las personas, o dicho efecto continúe; habida cuenta que
la medida correctiva en cuestión tiene como objeto revertir, reparar o mitigar tales
efectos nocivos33. En caso contrario -inexistencia de efecto nocivo en el

(…)
22.2 Entre las medidas que pueden dictarse se encuentran, de manera enunciativa, las siguientes:
(…)
f) Otras que se consideren necesarias para evitar la continuación del efecto nocivo que la conducta
infractora produzca o pudiera producir en el ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas”.
(El énfasis es agregado).
33
En ese mismo sentido, Morón señala que la cancelación o reversión de los efectos de la conducta infractora
es uno de los elementos a tener en cuenta para la emisión de una medida correctiva. Al respecto, ver MORON
URBINA, Juan Carlos. “Los actos-medida (medidas correctivas, provisionales y de seguridad) y la potestad
sancionadora de la Administración”. Revista de Derecho Administrativo. Círculo de Derecho Administrativo.
Año 5, N° 9, diciembre 2010, p. 147, Lima.

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ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas- la autoridad no se

encontrará habilitada para ordenar una medida correctiva, pues no existiría nada
que remediar o corregir.

76. De lo señalado se tiene que no corresponde ordenar una medida correctiva si se

presenta alguno de los siguientes supuestos:

a) No se haya declarado la responsabilidad del administrado por una

infracción;

b) Habiéndose declarado la responsabilidad del administrado, la conducta

infractora no haya ocasionado efectos nocivos en el ambiente, los recursos
naturales y la salud de las personas; y,

c) Habiéndose declarado la responsabilidad del administrado y existiendo

algún efecto nocivo al momento de la comisión de la infracción, este ya no
continúa; resultando materialmente imposible34 conseguir a través del
dictado de la medida correctiva, la restauración, rehabilitación, reparación
o, al menos, la mitigación de la situación alterada por la conducta infractora.

77. Como se ha indicado antes, en el literal f) del numeral 22.2 del artículo 22° de la
Ley del Sinefa, se establece que en los casos donde la conducta infractora tenga
posibles efectos perjudiciales en el ambiente o la salud de las personas, la
Autoridad Decisora puede ordenar acciones para evitar la materialización del
efecto nocivo de la conducta infractora sobre el ambiente, los recursos naturales
o la salud de las personas. Para emitir ese tipo de medidas se tendrá en cuenta
lo siguiente:

(i) cuál es el posible efecto nocivo o nivel de riesgo que la obligación infringida
podría crear; y,

(ii) cuál sería la medida idónea para evitar o prevenir ese posible efecto
nocivo, de conformidad al principio de razonabilidad regulado en el TUO
de la LPAG.

78. De otro lado, en el caso de medidas correctivas consistentes en la obligación de

compensar, estas solo serán emitidas cuando el bien ambiental objeto de
protección ya no pueda ser restaurado o reparado. En este tipo de escenarios,
se deberá analizar lo siguiente:

34
Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por
Decreto Supremo N° 004-2019-JUS
“Artículo 3°.- Requisitos de validez de los actos administrativos
Son requisitos de validez de los actos administrativos:
(…)
2. Objeto o contenido.- Los actos administrativos deben expresar su respectivo objeto, de tal modo que pueda
determinarse inequívocamente sus efectos jurídicos. Su contenido se ajustará a lo dispuesto en el
ordenamiento jurídico, debiendo ser lícito, preciso, posible física y jurídicamente, y comprender las cuestiones
surgidas de la motivación.
(…)
Artículo 5°.- Objeto o contenido del acto administrativo
(…)
5.2 En ningún caso será admisible un objeto o contenido prohibido por el orden normativo, ni incompatible con
la situación de hecho prevista en las normas; ni impreciso, obscuro o imposible de realizar”.

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(i) la imposibilidad de restauración o reparación del bien ambiental; y,

(ii) la necesidad de sustituir ese bien por otro.

IV.2 Aplicación al caso concreto del marco normativo respecto de si

corresponde dictar una medida correctiva

Hecho imputado N° 4

79. En el presente caso, la conducta imputada N° 4 está referida a que, el

administrado deriva el agua de mina del túnel Galera y el agua de contacto de
los depósitos de desmonte Huacracocha y Galera, hacia la bocamina
Huacracocha para luego ser conducidas hacia la Planta de Neutralización
Huacracocha, incumpliendo lo establecido en su instrumento de gestión
ambiental.

80. Al respecto, cabe reiterar lo señalado en el Informe Final, respecto que el hecho
de conducir las aguas de contacto de las desmonteras Galera y Huacracocha,
así como el drenaje de la bocamina Galera, hacia la Planta de neutralización
Huacracocha que descarga su efluente tratado a la Laguna Huacracocha, podría
generar una afectación a la calidad de dicho cuerpo de agua y por ende a los
macroinvertebrados bentónicos, plancton y zooplancton que existen en ella 35,
debido a que el ingreso extra de dichas aguas residuales podría perjudicar la
eficiencia de dicho sistema de tratamiento, por lo que no se tiene la certeza de
que su eficiencia se conserve y logre el objetivo de que su descarga o efluente
cumpla con los LMP vigentes (Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM).

81. Al respecto se tiene que, el administrado no ha presentado medios que acrediten

que ha corregido su conducta, por ello no es posible afirmar que el riesgo de
efecto nocivo haya cesado.

82. Ahora bien, conforme a los efectos nocivos antes descritos y de acuerdo a lo
expuesto en la presente Resolución, el numeral 251.1 del artículo 251° del TUO
de la LPAG, establece que las medidas correctivas que acompañan la
declaratoria de responsabilidad administrativa son conducentes a ordenar la
reposición o reparación de la situación alterada por la infracción administrativa;
del mismo modo, el literal f) del numeral 22.2 del artículo 22° de la Ley del Sinefa
establece que se pueden imponer las medidas correctivas que se consideren
necesarias para evitar la continuación del efecto nocivo de la conducta infractora
en el ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas.

83. En ese sentido, el presente hecho imputado está referida al incumplimiento de

los compromisos asumidos por el administrado en su instrumento de gestión
ambiental aprobado, la misma que puede generar efectos nocivos en el
35
En el Estudio Limnológico de la U.E.A. Ticlio, del levantamiento de observaciones efectuadas por el Instituto
Nacional de Recursos Naturales al EIA Ticlio, presentado por el titular minero mediante Escrito N° 1713741, el
15 de agosto de 2007, a la Dirección General de Asunto Ambientales Mineros del Ministerio de Energía y
Minas, se indicó lo siguiente:

“La laguna Huacracocha registra especies de macroinvertebrados bentónicos tales como: Lumbriculidae y
Diptera; y asimismo, registra especies de plancton, tales como: Genaezygon monotaenium, Microspora
stagnorum, Stigeoclonium sp., Ulothrix subtilisima, Ulothrix sp, Oscillatoria Formosa, Oscillatoria sp., Limnothrix
cf redeckei y Achnanthes pinnata; y especies de zooplancton, tales como: Larva nematoda, Cyclops sp.,
Calanoida y Larva nauplio”.

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ambiente. Del mismo modo, a lo largo del presente PAS, el administrado no ha

acreditado el cese de la conducta infractora, por lo que no existen indicios o
garantías que permitan asegurar que el incumplimiento del compromiso asumido
y los efectos nocivos que este pueda generar permanezcan en el tiempo.

84. Por tanto, la medida más idónea para asegurar el cese de los efectos nocivos
antes descritos consiste en ordenar como medida correctiva el cumplimiento de
los compromisos asumidos por el administrado en su instrumento de gestión
ambiental aprobado en un plazo determinado.

85. Dicho razonamiento se justifica en que en el instrumento de gestión ambiental

se establecen las medidas y especificaciones técnicas aprobadas por la
autoridad certificadora competente que han sido sometidas a un proceso de
evaluación ambiental previo a fin de determinar su eficacia en la prevención,
mitigación o corrección previstas para las actividades de los administrados,
conforme a lo señalado en el artículo 7° de la Ley N° 27446, Ley del Sistema
Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.

86. Asimismo, resulta necesaria la exigencia de su cumplimiento en un plazo

determinado pues, como se ha señalado previamente, el administrado no ha
acreditado el cese de los efectos nocivos de su conducta infractora ni obran
medios probatorios o indicios que permitan afirmar que la misma será corregida
en el tiempo.

87. Por lo expuesto, y en virtud de lo establecido en el Artículo 22° de la Ley del

SINEFA, en el presente caso, corresponde dictar la siguiente medida correctiva:

Tabla N° 1: Medida Correctiva

Medidas correctivas
Conducta
N° Plazo de Forma y plazo para
infractora Obligación
cumplimiento acreditar el cumplimiento
El administrado deberá
acreditar lo siguiente:
En un plazo no mayor de
• Que las aguas de cinco (5) días hábiles,
El administrado contacto de los contados a partir del día
deriva el agua de depósitos de desmontes siguiente de vencido el plazo
mina del túnel Galera y Huacracocha, para cumplir con la medida
Galera y el agua de están siendo correctiva, el administrado
contacto de los conducidas por interior deberá presentar ante la
depósitos de mina del Nivel 7 hacia el En un plazo no Dirección de Fiscalización y
desmonte exterior a través de la mayor de sesenta Aplicación de Incentivos un
Huacracocha y bocamina San Nicolás, (60) días Informe Técnico donde
Galera, hacia la donde deben ser calendario, acredite el cumplimiento de
bocamina tratadas para utilizarlas contados a partir la medida correctiva.
3
Huacracocha para en las operaciones del día siguiente Asimismo, dicho informe
luego ser mineras, tal como lo de la notificación deberá estar acompañados
conducidas hacia la establece su de la resolución con fotografías y/o videos
Planta de instrumento de gestión directoral actuales debidamente
Neutralización ambiental. correspondiente. fechadas y con coordenadas
Huacracocha, UTM WGS 84, mapas y/o
incumpliendo lo • Que las aguas de mina planos, fichas técnicas de
establecido en su del túnel Galera, están campo y todo medio
instrumento de siendo conducidas por probatorio que evidencie el
gestión ambiental. interior mina hacia el cumplimiento de la medida
exterior de la bocamina correctiva.
San Nicolás, donde se
efectuará un tratamiento
físico del líquido

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elemento por sólidos en

suspensión y el agua
resultante será reciclada
al interior mina para ser
utilizado en las
operaciones mineras, tal
como lo establece su
instrumento de gestión
ambiental.

La medida correctiva tiene

por finalidad verificar que
el administrado cumpla
con el compromiso de
derivar estos efluentes
hacia el exterior de la
bocamina San Nicolas con
el objetivo de reusarlas en
las operaciones y evitar
que las conduzca a la
Planta de Neutralización
Huacracocha y genere un
aumento de caudal de
descarga de efluentes a la
Laguna Huacracocha y
también aumente el riesgo
de que dicho sistema de
tratamiento no conserve su
eficiencia y logre el
objetivo de que su
descarga o efluente
cumpla con los LMP
vigentes (D.S N °010-
2010-MINAM), afectando
la calidad de la Laguna
Huacracocha y por ende a
los macroinvertebrados
bentónicos, plancton y
zooplancton que existen
en ella.

88. En ese sentido, a efectos de fijar un plazo razonable para el cumplimiento de la

medida correctiva se ha considerado un plazo de sesenta (60) días calendario.

89. Asimismo, el plazo de cinco (5) días hábiles es un tiempo razonable para la
presentación del Informe técnico del cumplimiento de la medida correctiva en
mesa de partes del OEFA.

V. SANCIÓN QUE CORRESPONDE IMPONER

V.1. Marco normativo para la imposición de sanciones

90. De la lectura del artículo 3° de la Ley del Sinefa36, se desprende que el objetivo
del Sinefa y de las sanciones en materia ambiental es asegurar el cumplimiento

36
Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
“Artículo 3°. - Finalidad
El Sistema tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de la legislación ambiental por parte de todas las
personas naturales o jurídicas, así como supervisar y garantizar que las funciones de evaluación, supervisión,
fiscalización, control y potestad sancionadora en materia ambiental, a cargo de las diversas entidades del
Estado, se realicen de forma independiente, imparcial, ágil y eficiente, de acuerdo con lo dispuesto en la Ley
Nº 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental, en la Ley Nº 28611, Ley General del
Ambiente, en la Política Nacional del Ambiente y demás normas, políticas, planes, estrategias, programas y
acciones destinados a coadyuvar a la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales, al desarrollo

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de la legislación ambiental por parte de todas las personas naturales o jurídicas,

así como supervisar y garantizar que las funciones de evaluación, supervisión,
fiscalización, control y potestad sancionadora en materia ambiental, a cargo de
las diversas entidades del Estado, se realicen de forma eficiente.

91. Asimismo, el artículo 6° de la Ley del Sinefa establece que el OEFA es la entidad
pública encargada de determinar la existencia de infracciones a la normativa
ambiental, así como de imponer las respectivas sanciones y establecer la cuantía
de estas en el caso de las multas37; y, el literal a) del numeral 11.2 del artículo
11°38 de la Ley del Sinefa señala que el OEFA tiene la facultad de dictar las
normas que regulen el ejercicio de la fiscalización ambiental en el marco del
Sinefa.

92. En ese sentido, mediante Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº

035-2013-OEFA/PCD del 12 de marzo del 2013 y modificada por la Resolución
de Consejo Directivo Nº 024-2017-OEFA/CD, el OEFA estableció la Metodología
para el cálculo de las multas base y la aplicación de los factores agravantes y
atenuantes a utilizar en la graduación de sanciones (en adelante, metodología
para el cálculo de multas del OEFA), a fin de garantizar los principios de

de las actividades productivas y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales que contribuyan a
una efectiva gestión y protección del ambiente.”
37
Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
“Artículo 6°. - Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), es un organismo público técnico especializado,
con personería jurídica de derecho público interno, que constituye un pliego presupuestal. Se encuentra
adscrito al MINAM y se encarga de la fiscalización, supervisión, evaluación, control y sanción en materia
ambiental, así como de la aplicación de los incentivos, y ejerce las funciones previstas en el Decreto Legislativo
Nº 1013 y la presente Ley. El OEFA es el ente rector del Sistema de Evaluación y Fiscalización Ambiental.”
38
Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
“Artículo 11°. - Funciones generales
[…]
11.2 El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
(SINEFA), ejerce las siguientes funciones:
a) Función normativa: comprende la facultad de dictar, en el ámbito y en materia de sus competencias, las
normas que regulen el ejercicio de la fiscalización ambiental en el marco del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental (SINEFA), y otras de carácter general referidas a la verificación del cumplimiento de
las obligaciones ambientales fiscalizables de los administrados a su cargo; así como aquellas necesarias para
el ejercicio de la función de supervisión de entidades de fiscalización ambiental, las que son de obligatorio
cumplimiento para dichas entidades en los tres niveles de gobierno.
En ejercicio de la función normativa, el OEFA es competente, entre otros, para tipificar infracciones
administrativas y aprobar la escala de sanciones correspondientes, así como los criterios de graduación de
estas y los alcances de las medidas preventivas, cautelares y correctivas a ser emitidas por las instancias
competentes respectiva.”

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predictibilidad39 y razonabilidad en la imposición de sanciones que rigen la

potestad sancionadora de la Administración40.

93. Habiéndose determinado la existencia de responsabilidad del

administrado, conforme se indica en la Tabla Nº 1 de la Resolución
Subdirectoral, la Subdirección de Sanción y Gestión de Incentivos remitió a la
DFAI el Informe Nº 1845-2019-OEFA/DFAI-SSAG del 31 de diciembre del 2019
(en adelante, informe de cálculo de multa), mediante el cual realizó la
evaluación del cálculo de multa considerando lo establecido en la Resolución de
Presidencia de Consejo Directivo Nº 035-2013-OEFA/PCD.

94. De la revisión del informe señalado, que forma parte integrante de la presente
Resolución41 y que será notificado al administrado junto con el presente acto
administrativo, se establece que la multa total a ser impuesta ascendería a
209.03 (Doscientos nueve con tres/100) Unidades Impositivas Tributarias (UIT),
según el siguiente detalle:

39
Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General
“Artículo IV.- Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin perjuicio de
la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:
[…]
1.15 Principio de predictibilidad o de confianza legítima. - La autoridad administrativa brinda a los
administrados o sus representantes información veraz, completa y confiable sobre cada procedimiento a su
cargo, de modo tal que, en todo momento, el administrado pueda tener una comprensión cierta sobre los
requisitos, trámites, duración estimada y resultados posibles que se podrían obtener.
Las actuaciones de la autoridad administrativa son congruentes con las expectativas legítimas de los
administrados razonablemente generadas por la práctica y los antecedentes administrativos, salvo que por las
razones que se expliciten, por escrito, decida apartarse de ellos. […]”
40
Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General
“Artículo 248°. - Principios de la potestad sancionadora administrativa
La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios
especiales:
[…]
3. Razonabilidad. - Las autoridades deben prever que la comisión de la conducta sancionable no resulte más
ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción. Sin embargo, las sanciones
a ser aplicadas deben ser proporcionales al incumplimiento calificado como infracción, observando los
siguientes criterios que se señalan a efectos de su graduación:
a) El beneficio ilícito resultante por la comisión de la infracción;
b) La probabilidad de detección de la infracción;
c) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido;
d) EI perjuicio económico causado;
e) La reincidencia, por la comisión de la misma infracción dentro del plazo de un (1) año desde que quedó firme
la resolución que sancionó la primera infracción.
f) Las circunstancias de la comisión de la infracción; y
g) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor.”
41
Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado
por Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS, publicado en el diario oficial El Peruano el 25 de enero del
2019.
“Artículo 6.- Motivación del acto administrativo
(…)
6.2 Puede motivarse mediante la declaración de conformidad con los fundamentos y conclusiones de
anteriores dictámenes, decisiones o informes obrantes en el expediente, a condición de que se les identifique
de modo certero, y que por esta situación constituyan parte integrante del respectivo acto. Los informes,
dictámenes o similares que sirvan de fundamento a la decisión, deben ser notificados al administrado
conjuntamente con el acto administrativo.
(…)”.

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Cuadro Nº 1
Conducta Infractora Multa Final42
4 El administrado deriva el agua de mina del túnel 209.03 UIT
Galera y el agua de contacto de los depósitos de
desmonte Huacracocha y Galera, hacia la
bocamina Huacracocha para luego ser conducidas
hacia la Planta de Neutralización Huacracocha,
incumpliendo lo establecido en su instrumento de
gestión ambiental.

VI. RESUMEN VISUAL DE LO ACTUADO EN EL EXPEDIENTE

95. Esta sección tiene el especial propósito de resumir el contenido del documento
antes referido, para un mejor entendimiento de quien lo lee.

96. OEFA se encuentra comprometido con la búsqueda de la corrección o

adecuación43 de las infracciones ambientales cometidas por los administrados
durante el desarrollo de sus actividades económicas; por ello usted encontrará
en la siguiente tabla un resumen de los aspectos de mayor relevancia,
destacándose si la conducta fue o no corregida

Tabla N° 01: Resumen de lo actuado en el expediente

RESUMEN DEL HECHO CON

N° A RA CA M RR44 MC
RECOMENDACIÓN DE PAS
El administrado excedió los Límites
Máximos Permisibles respecto del
1 parámetro potencial de hidrógeno (pH) en SI NO - - - -
el punto de muestreo identificado como
ESP-1
El administrado dispuso: (i) mineral plomo y
zinc en una cancha de mineral temporal no
contemplada en sus instrumentos de
2 gestión ambiental; y (ii) material de SI NO - - - -
desmonte en un área no contemplada en
sus instrumentos de gestión ambiental;
incumpliendo lo establecido en los mismos
El administrado no construyó un tramo del
canal de coronación del depósito de
3 desmonte Huacracocha, incumpliendo lo SI NO - - - -
establecido en su instrumento de gestión
ambiental
El administrado deriva el agua de mina del
4
túnel Galera y el agua de contacto de los
depósitos de desmonte Huacracocha y
NO SI  SI NO SI
Galera, hacia la bocamina Huacracocha

42
Cabe mencionar que el monto final de la multa incluye el descuento del 50%, debido al reconocimiento de
responsabilidad que efectuó el administrado mediante su escrito de descargos a la Resolución Subdirectoral.
43
También incluye la subsanación y el cese de la conducta infractora.
44
En función al momento en el que se reconoce la oportunidad es posible: i) acceder a un descuento de 50% si
se reconoce la responsabilidad antes de la emisión del Informe Final de Instrucción y ii) acceder a un descuento
de 30% si se reconoce la responsabilidad antes de la emisión de la Resolución Directoral. (Artículo 13° del
Reglamento del procedimiento administrativo sancionador del OEFA, aprobado por Resolución de Consejo
Directivo N° 027-2017-OEFA/CD).

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para luego ser conducidas hacia la Planta

de Neutralización Huacracocha,
incumpliendo lo establecido en su
instrumento de gestión ambiental

Siglas:
Corrección o Reconocimiento de
A Archivo CA RR
adecuación responsabilidad
Responsabilidad
RA M Multa MC Medida correctiva
administrativa

97. Recuerde que la corrección, cese, adecuación o subsanación de las infracciones

ambientales demostrará su genuino interés con la protección ambiental.

En uso de las facultades conferidas en el literal c) del numeral 11.1 del artículo 11° de
la Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental,
modificada por la Ley Nº 30011; los literales a), b) y o) del artículo 60° del Reglamento
de Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
- OEFA, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 013-2017-MINAM; y de lo dispuesto
en el artículo 4° del Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del
OEFA, aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 027-2017-OEFA/CD;

SE RESUELVE:

Artículo 1°. - Declarar la existencia de responsabilidad administrativa de Volcan

Compañía Minera S.A.A. por la comisión de la infracción indicada en el numeral 4 de
la Tabla N° 1 de la Resolución Subdirectoral N° 01138-2019-OEFA/DFAI-SFEM; de
conformidad con los fundamentos expuestos en la presente Resolución.

Artículo 2°. - Declarar el archivo de las presuntas infracciones indicadas en los

numerales 1, 2 y 3 de la Tabla N° 1 de la Resolución Subdirectoral N° 1138-2019-
OEFA/DFAI-SFEM, por los fundamentos expuestos en la parte considerativa de la
presente Resolución.

Artículo 3°. - Ordenar a Volcan Compañía Minera S.A.A. el cumplimiento de la

medida correctiva por la comisión de la conducta infractora indicada en el numeral 4
de la Tabla N° 1 de la Resolución Subdirectoral N° 1138-2019-OEFA/DFAI/SFEM; por
los fundamentos señalados en la misma y en aplicación de lo dispuesto en el artículo
22° de la Ley SINEFA.

Artículo 4°.- Declarar que en el presente caso no resulta pertinente el dictado de una
medida correctiva por la comisión de las conductas infractoras indicadas en los
numerales 1, 2 y 3 de la Tabla N° 1 de la Resolución Subdirectoral N° 1138-2019-
OEFA/DFAI-SFEM a Volcan Compañía Minera S.A.A., de conformidad con los
fundamentos señalados en la presente Resolución.

Artículo 5°. - Sancionar a Volcan Compañía Minera S.A.A., con una multa
ascendente de 209.03 UIT vigentes a la fecha de pago, habiéndose determinado la
existencia de responsabilidad del administrado por la comisión de la infracción indicada
en la Tabla Nº 1 de la Resolución Subdirectoral Nº 1138-2019-OEFA/DFAI/SFEM, por
los fundamentos expuestos en la presente Resolución. A continuación, se muestra el
detalle de la multa:

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Conducta Infractora Multa Final45

4 El administrado deriva el agua de mina del túnel 209.03 UIT
Galera y el agua de contacto de los depósitos de
desmonte Huacracocha y Galera, hacia la
bocamina Huacracocha para luego ser conducidas
hacia la Planta de Neutralización Huacracocha,
incumpliendo lo establecido en su instrumento de
gestión ambiental.

Artículo 6°. - Disponer que el monto de la multa sea depositado en la Cuenta

Recaudadora Nº 00068199344 del Banco de la Nación en moneda nacional, debiendo
indicar al momento de la cancelación al banco el número de la presente Resolución,
sin perjuicio de informar en forma documentada al Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental del pago realizado.

Artículo 7°. - Informar a Volcan Compañía Minera S.A.A., que transcurridos los
quince (15) días hábiles, computados desde la notificación de la Resolución que
impone una sanción de multa, la mora en que se incurra a partir de ese momento hasta
su cancelación total, generará intereses legales.

Artículo 8°. - Informar a Volcan Compañía Minera S.A.A. que, de acuerdo a los
artículos 28° y 29° del Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del
OEFA, aprobado por la Resolución de Consejo Directivo N.º 027-2017-OEFA/CD, en
caso el extremo que declara la existencia de responsabilidad administrativa adquiera
firmeza, ello será tomado en cuenta para determinar la reincidencia del administrado
y la correspondiente inscripción en el Registro de Infractores Ambientales (RINA), así
como su inscripción en el Registro de Actos Administrativos (RAA).

Artículo 9°.- Informar a Volcan Compañía Minera S.A.A. que contra lo resuelto en la
presente resolución es posible la interposición del recurso de reconsideración o
apelación ante la Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos del OEFA,
dentro del plazo de quince (15) días hábiles contado a partir del día siguiente de su
notificación, de acuerdo a lo establecido en el artículo 218° del Texto Único Ordenado
de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por
Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS.

Artículo 10°. – Para asegurar el correcto cumplimiento de la medida correctiva, se

solicita a Volcan Compañía Minera S.A.A. informar a esta Dirección los datos de
contacto del responsable de remitir la información para la acreditación del
cumplimiento de la(s) medida(s) correctiva(s) impuesta(s) en la presente Resolución
Directoral, para lo cual se pone a su disposición el formulario digital disponible en el
siguiente link: [Link]/contactoMC

Artículo 11°.- Informar a Volcan Compañía Minera S.A.A., que el monto de la multa
será rebajada en un diez por ciento (10%) si procede a cancelar la multa dentro del
plazo máximo de quince (15) días hábiles, contados a partir del día siguiente de
notificada la presente Resolución y si no impugna el presente acto administrativo,

45
Cabe mencionar que el monto final de la multa incluye el descuento del 50%, debido al reconocimiento de
responsabilidad que efectuó el administrado mediante su escrito de descargos a la Resolución Subdirectoral.

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conforme a lo establecido en el artículo 14° del Reglamento del Procedimiento

Administrativo Sancionador del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental,
aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 027-2017-OEFA/CD46.

Artículo 12°. - Informar a Volcan Compañía Minera S.A.A., que el recurso de

impugnativo que se interponga, en caso el administrado solicite la suspensión de los
efectos en el aspecto referido a la imposición de multas, será resuelto por el Tribunal
de Fiscalización Ambiental, conforme a la facultad establecida en el numeral 24.2 del
artículo 24° del Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA,
aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 027-2017-OEFA/CD.

Artículo 13°. - Notificar a Volcan Compañía Minera S.A.A., el Informe de cálculo de

multa, el cual forma parte integrante de la motivación de la presente Resolución, de
conformidad con el artículo 6° del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto Supremo Nº 004-2019-
JUS.

Regístrese y comuníquese,

Firmado digitalmente por:

MACHUCA BREÑA Ricardo
Oswaldo FAU 20521286769
hard
Cargo: Director de la Dirección
de Fiscalización y Aplicación de
Incentivos.
Lugar: Sede Central -
Lima\Lima\Jesus Maria
Motivo: Soy el autor del
documento
[RMACHUCA]

RMB/DPPT/nas-edb

46
Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental - OEFA, aprobado por la Resolución del Consejo Directivo Nº 027-2017-
OEFA/CD.
“Artículo 14°. - Reducción de la multa por pronto pago
El monto de la multa impuesta será reducido en un diez por ciento (10%) si el administrado la cancela dentro
del plazo de quince (15) días hábiles, contados desde el día siguiente de la notificación del acto que contiene
la sanción. Dicha reducción resulta aplicable si el administrado no impugna el acto administrativo que impone
la sanción; caso contrario, la Autoridad Decisora ordenará al administrado el pago del monto correspondiente
al porcentaje de reducción de la multa.

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"Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el OEFA, aplicando los dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. Nª 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la
siguiente dirección web: [Link] e ingresando la siguiente clave: 02633242"

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