MÓDULO 5.

INFORME
FORENSE DE INVESTIGACIÓN
CRIMINAL

MAR CAULES CAULES

MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL Y ANÁLISIS DE LA CONDUCTA Facultad de derecho UB
FUNDAMENTOS PROCESALES

Diferentes tipos de informes basado en el rol jurídico.

CONCEPTOS DE PERITO/EXPERTO

 Persona, física o jurídica, llamada al proceso para que, de manera objetiva e imparcial,
emita dictamen sobre un hecho, en atención a los conocimientos especiales sobre una
materia determinada y con el fin de que el juzgador pueda valorarlo adecuadamente.
o Objetiva e imparcial  aunque nos contrate la acusación o la defensa hay que
ser imparcial. En cambio, un investigador privado irá en calidad de testigo
especializado nunca como perito ya que no será imparcial. El perito puede
explicar el comportamiento de las personas.
o Emite un dictamen (es el informe) sobre un hecho (se nos tiene que preguntar
en sala con algún elemento del hecho que se juzgue, no sobre cualquier cosa),
en atención a unos conocimientos especiales (se tiene que reflejar lo que
sabemos), con el fin de que el juzgador pueda valorarlo adecuadamente.
 Efectos:
o La objetividad e imparcialidad se garantiza mediante la articulación de motivos
de abstención. Puede ser causa de recusación y de tachas.
o El incumplimiento de los deberes constituye una infracción penal.
o Conocimiento profundo de la propia ciencia y disciplinas afines, así como del
marco jurídico.
o Actualización constante (de la información).
o En procedimientos por sumario se requiere un número par
 Condena de + 6 años de prisión (sumario)  implica que hay que ser
pares.

INFRACCIONES DEL PERITO

 Deontológicas (campo de conocimiento nuestro)

 Civiles (no intencionales, pero tu has causado un daño).
 Penales
 Protección de datos  muy importante (info es reservada, cualificada o condicionada)

TIPOS DE PERICIALES

 Según procedencia del perito:

o Privado
o Público
 Según fuente peticionaria:
o De parte: Acusación, defensa.
o De oficio: propia instrucción la que lo pido.

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SISTEMA DE COBOR HONORARIOS

 Justicia gratuita: estatal, autonómico o local (pago tras sentencia firme).

 Parte contratante.
 Turno de oficio (precio tasado institucionalmente).

CUANTIFICACIÓN ECONÓMICA

 Mínimo: No existe.
 Coste:
o Lectura expediente.
o Tramitación judicial (aceptación cargo, citaciones, envío documentación, etc.).
o Traslados y desplazamientos.
o Reuniones con la parte contratante.
o Elaboración del informe (evaluación, redacción informe, etc.).
o Testificaciones y declaraciones judiciales (xN).
o Gastos (mantenimiento, IRPF, seguros, etc.).

TIPOS DE INFORMES SOLICITADOS

 Individuales
 Conjuntos (sumario judicial)  son 2.
 Interprofesionales:
o Informe único: Ambos profesionales conocen y sostienen las tesis aparecidas
en el informe. Las divergencias deben señalarse.
o Informe doble: Deben separase ambos informes, si bien se muestran
conjuntamente. Las conclusiones deben ser conjuntas, si ello es posible.
 Hay que especificar lo que se ha hecho cada uno.

ORDENES JURÍDICOS DE SOLICITUD

 Penal*
 Civil (familia, incapacitaciones, etc)
 Laboral
 Contencioso administrativo
 Canónico
 Militar

MOTIVOS DE SELECCIÓN DEL PERITO

 Barato
 Conocido
 Susceptible de ser quemado  utilizarás, dirás lo que digas y luego te desharás de él.
 Imprescindible  + importante (por conocimientos, habilidades).
 Con prestigio  alguien muy conocido
 Solicitado por el cliente  este no puede ser.
 De confianza del abogado.

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INTERVENCIÓN DEL PERITO DURANTE EL PROCEDIMIENTO JUDICIAL PENAL

 Fase de instrucción  Cuando está todo cerrado, saber de que se le está acusando.
o Petición de la prueba pericial y su finalidad.
o Aceptación del encargo y del cargo como perito no oficial.
o Posible solicitud de nuevos datos (videos, resultados estadísticos, etc.).
o Declaración en instrucción.
 Fase plenaria 
o Aceptación del cargo y la pericia.
o Emisión del informe en plazo.
o Testificación ante Tribunal, Jurado o Juez.

FUNDAMENTOS DEL INFORME PERICIAL

PRINCIPIOS INFORME PERICIAL PENAL

 Está reconocido y regulado en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Subsidiariamente por

la LEC.
o Si hay algo que no se especifica ir a la ley de enjuiciamiento criminal.
 Documento con validez legal. Implica la formalización escrita del acto pericial
realizado.
o Validez legal  quedar claro cómo lo habéis hecho, cómo se ha llegado a esa
conclusión.
 Se incorpora al procedimiento penal en sus diferentes momentos procesales.
o Tal vez el informe puede aceptarse no en la fase de instrucción pero si en la
fase plenaria. Algunos casos en la instrucción no lo quieren, depende.
 Es la base de la prueba pericial en el acto de juicio oral. Excepto en procedimientos con
Jurados.
 Se centra en las personas, hechos o circunstancias.

FUNCIÓN DEL INFORME PERICIAL

 Efectos sobre el procedimiento judicial:

o Es una prueba más dentro del conjunto.
o Se encuentra bajo el principio de la libre valoración.
o El informe documental, muy probablemente, deberá ser descrito y ampliado
en Sala.
o El perito puede o no ratificarse en el informe emitido (si tu ves que hay algún
error tienes que decirlo en aquel momento).
o No es necesaria la testificación posterior
o La valoración se relaciona con el rol jurídico (perito/ testimonio).

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CONDICIONANTES DEL INFORME

 Principios fundamentales: objetividad, imparcialidad y corrección 

o Hablar como Nombre y apellido del acusado o solo apellido, NUNCA solo con
el nombre, denota parcialidad, lo mismo, utilizar menor en vez de niña, etc.
 Expresión clara e inteligible.
 Evitar el lenguaje jurídico  utilizar conceptos .
 Limitación de la evaluación al objetivo/s del peritaje.
 No ocultar los resultados contradictorios.
 Adecuación a la deontología profesional.

PROCEDIMIENTO PERICIAL

ETAPAS

 Etapa 1  Demanda de la peritación y aceptación del cargo: coger aquello con lo que
podamos.
 Etapa 2  Realización de la evaluación psicológica.
 Etapa 3  Elaboración del informe escrito.
 Etapa 4  Devolución del informe y preparación testifical: (hablar con el abogado de
lo que va a salir).
 Etapa 5  Testificación (más probable en la plenaria).

ETAPA 1: DEMANDA Y ACEPTACIÓN

 Primer contacto:
o Envío de documentación.
o Condiciones de aceptación (lectura y cobro).
 Lectura de autos: clarificar los objetivos posibles del peritaje.
 Entrevista parte contratante:
o Establecer la relación entre demanda formulada y objetivo jurídico.
o Clarificar el rol del perito (prestigio, imparcialidad y experiencia).
o Diferenciar entre informe escrito y defensa oral.
o Clarificar que puede o no aportar el informe.
o Necesidades para realizar el informe (visita de preso, contacto con la otra
parte, etc.).
o Recogida de información actualizada sobre el caso (ampliación expediente
judicial, nuevos informes, etc.).
o Costo de la peritación y provisión de fondos.
o Forma de contactar con el sujeto a peritar.
 Aceptación del cargo: Proceso de nombramiento judicial

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ETAPA 2: LA EVALUACIÓN PSICOLÓGICA
 Aplicación de técnicas según los objetivos de la pericia.
o Sobre sujetos (interpersonales).
o Sobre documentos (indirectas).
 Criterios esenciales:
o Protección del sujeto  Nadie está obligado a colaborar con nosotros.
 Adulto:
 Derecho a colaborar /abandonar la pericia.
 A conocer el objetivo de la peritación (no transcribir).
 Límites al secreto profesional.
 Menor:
 Hablar con el tutor y solicitar su autorización, especialmente
para quedarnos a solas con él/ella.
o No exceder al objetivo de la peritación  Nunca ir más allá de lo que te piden
en la pregunta.

ETAPA 3: ELABORACIÓN INFORME PERICIAL

 Funciones del informe:
o Refleja la evaluación practicada.
o Obliga a estructurar los datos y la información
o Adecuación a la complejidad legal.
 Criterios básicos:
o Evitar el exceso de información.
o Mantenerse dentro del objeto de estudio.
o Dirigirse a las cuestiones fundamentales y no metodológicas psicológicas.
o Minimizar el argot psicológico.

ETAPA 4: DEVOLUCIÓN INFORME Y PREPARACIÓN TESTIFICACIÓN

 Devolución a la parte contratante:
o Resumen verbal de los principales hallazgos.
o Dar pautas de actuación.
o “Sugerencias de cambios en el redactado”.
 Fuentes de contradicción (una contradicción no implica siempre un error):
o I1-I1 + I1-I2…. + I1-T1 + T1-T1 + T1-T2…
o Las hipótesis forenses implícitas.
 Preparación de la defensa en Sala:
o Revisar el informe desde la perspectiva de las partes
o Tener claro el rol jurídico.
o Establecer los puntos fuertes y débiles del informe.

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 o Establecer los puntos básicos del informe a sostener y a dirigir el
interrogatorio.

ETAPA 5: TESTIFICACIÓN FORENSE

 Cuestiones susceptibles del interrogatorio:
o “Voir dire” (por orden de relevancia):
 Experiencia relacionada con el caso juzgado.
 Titulación académica.
 Formación especializada.
 Publicaciones científicas sobre la temática.
 Investigaciones sobre la temática.
o Fiabilidad del informe. Dominio de:
 Especificidad científica.
 Fundamentos teóricos.
 Estadística y sociodemografía forense.
 Investigaciones científicas.
 Metodología y técnicas.

ESTRUCTURA DEL INFORME

PORTADA

 Debe incluir:
o Logo institucional  (sup-derecha, sup-izq, centro).
o Persona/s sobre la cual/es se emite el informe  Informe relativo a: Sr. VVV
o Menores XXX.
o Autor/es del informe.
 En el centro: persona sobre el cual se emite el informe). Sujeto o sujetos.
 En el caso de que sean menores poner menores y el nombre.
 Abajo quien emite el informe (nosotros).
 Informe omitido por Licenciada en Criminología Mar Caules Caules/Criminóloga Tal.

INTRODUCCIÓN

(NO PONER LA PALABRA, SIMPLEMENTE EMPEZAR A REDACTAR).

 Identificación del profesional:

o Nombre y DNI.
o Titulación y breve experiencia (otras experiencias y formaciones). Poner tmb el
máster en lo que sea.
 Identificación personas evaluadas: Nombre y DNI.
 Solicitante del informe: Fiscalía, acusación o defensa.
 Identificación judicial:

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 o Juzgado de referencia  Acorde (instrucción o fase plenaria).
o Número de expediente judicial.
 TODO EN UN ÚNICO PÁRRAFO.

EJEMPLO 

 El presente informe criminológico forense ha sido realizado por el Sr. ZZ con DNI
00.000.000-P, Doctor en XXX, Master en Analisis Conducta Criminal por la Universidad
de Barcelona y (…).
 Efectúa la presente pericial en relación al Sr. W.R. con DNI 11.111.111-T. según
informe solicitado por el Juzgado de lo Penal nº 7 de Barcelona, expediente número
XX/XXXX.

 OTRO PÁRRAFO (todo lo que se describe a continuación).

o Especificar el objetivo/s del informe forense.
o Redactarlos independientemente (Las copias literalmente, con errores si los
hay, TAL CUAL ESTÉ).

 De forma clara
 Literalmente según lo aceptado por el órgano o abogado solicitante (el
abogado o juez es el que lo pide).
o Ejemplo de si un objetivo hace referencia a un concepto jurídico - En
conclusiones, si bien no puede contestarse pq el concepto es jurídico, si bien
se entiende esto como tal…
o Fuentes de información a las que se ha tenido acceso  Aquella
documentación (gravado, escrito…) a la que hemos tenido acceso, información
que no hemos obtenido ni elaborado nosotros. Ej: informe médico,
declaraciones policías, vídeos. Fotos del lugar de los hechos… Redes sociales.
 Precisión y concreción en su redacción.
 Unificación en autos judiciales.

FUENTES DE INFORMACIÓN
 Tipos de fuentes de información:
o Primarias (metodología-resultados):
 Obtenidas por el propio evaluador.
 Implica el manejo de tres tipos de datos: hipotéticos (hipótesis
forenses), sometidos a validez (pruebas psicométricas) y manipulables
(entrevistas).
o Secundarias (apartado introducción):
 Obtenidas por otros profesionales.

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  Incluye: informes, expediente judicial, grabaciones audio/video,
wasaps, anónimos, diarios, etc

LAS PRIMARIAS VAN AL APARTADO DE METODOLOGÍA Y LAS SECUNDARIAS EN LA

INTRODUCCIÓN

EJEMPLO
 Los objetivos del presente peritaje son:
o Analizar críticamente la motivación crimina del Sr. ZX en relación a la escena
del crimen.
o XXXX
 Las fuentes de información utilizadas han sido:
o Informe de levantamiento y autopsia del cadáver (20.06.2011). Médico
forense XXXX y médico forense YYYYY.
o Videograbación de la menor ZZZ. Juzgado Instrucción 3 (20.07.2011).
o Diario del ociso.

LAS HIPÓTESIS FORENSES

 Hipótesis cero  es nula. De la acusación, es la única. Es el que siempre la tiene que
probar.
 Hipótesis alternativa  es la que sostienen la defensa, Da una explicación alternativa
(descompone en varias opciones).
 Pruebas psicométricas
 Pruebas manipulables: las entrevistas.
 Poner los objetivos en puntitos.
 En el caso de los autos de justicia (si los tenéis todos poner hasta que fecha), pq sino
luego se pueden agregar más.
 Como lo ha facilitado el evaluado (facilitado por el en ese momento).  ese
documento tienes que transmitirlo al abogado para que lo ponga en conocimiento
(ponerlo en anexos).

METODOLOGÍA

TIENE QUE APARECER EL TÍTULO

 Información relativa a la temporalidad de la acción pericial:

o Número de sesiones y/o duración total temporal.
o No incluye el tiempo utilizado en la redacción del informe.
o Fecha de inicio y finalización.
 Información referente a las técnicas utilizadas:
o Técnicas aplicadas a cada sujeto evaluado.

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 o Objetivo de la técnica utilizada.
o Si hay varios evaluadores, especificar cuando lo realiza uno solo.
 Número d e sesiones (por ejemplo en el caso de entrevistas9 o poner la duración
(entre el periodo x a tal).
 El tiempo de duración no incluye la redacción.
 Fecha inicial y final.
 Información referente a las técnicas utilizadas a los sujetos:
o Como habéis hecho eso: por ejemplo autopsia psicológica (familiares,
conocidos…).
o Objetivo de la técnica (valoración de la forma de muerte del occiso).

EJEMPLO
 Metodología.
 En la elaboración del presente informe se han dedicado un total de X horas,
distribuidas en X sesiones, comprendidas entre los días X y X de septiembre de 2013.
 Las técnicas utilizadas han sido:
o Sr. XXX
o Entrevista psicopatológica. Evaluación subjetiva de patología mental.
o PCL-R. Evaluación de la psicopatía. (Dr. ZZZ)
o Sr. YYY

RESULTADOS

El título tiene que aparecer.

 Criterios:
o Se agrupa la información obtenida por cada persona evaluada.
o Se especifican los resultados obtenidos de la administración de cada prueba o
técnica.
o Si sólo se aplica una prueba no es necesario especificarlo.
 Si la actividad pericial se fundamente en otro informe, documento o autos de la causa,
debe contrastarse con los conocimientos científicos.

Poner notas: y decir que significa P1 P3.. (DECLARACIÓN POLICIAL 1 DE LA PÁGINA 3…).

 Agrupar la información obtenida por cada persona evaluada o en grupo. En vez de ir

sujeto por sujeto, ir concepto por concepto del objetivo de la pericia Ej en la autopsia
psicológica: desarrollas los puntos).
 Hay que ser muy precios (si aparece coerción, que diga donde).
 Puede haber contradicciones en base a las fuentes de información.
 Aparecen autores.

EJEMPLO
 PCL-R  Los resultados nos indican una escasa empatía,…..

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  Washapp  Nos muestra una fuerte vinculación emocional con su pareja, pero al
mismo tiempo una escasa aceptación de la ruptura… (detallar la
frase/palabra/icono/etc. Relevante).
 Vídeo  varias veces niega existencia de coerción (03, 05V1, 05’20 V2).
 Documento  Se observa una contradicción entre la declaración policial y judicial
cuando afirma… (p1, p3 Po, p3, p5 JI).

COMO REDACTAR LOS RESULTADOS 

 Primer objeto de pericia  Papel de la fantasía

 En los resultados ,respecto al papel o el rol de la fantasía se observa que cuando lo
estaba estrangulando pensó en Hanriser (de donde se ha extraído H1).  QUE
SIGNIFICA ESO,
 En los resultados ,respecto al papel o el rol de la fantasía se observa que cuando lo
estaba estrangulando pensó en Hanriser (de donde se ha extraído H1) ello indicia
fantasía de tipo sádica (López, 2021).
 H1  hoja 1.
 Fotos.
 Si bien el sujeto se elementa de no haber llevado la cámara fotográfica por hacer fotos
(H2), ello nos muestra necesidad de.. (Autor, año).
 En resultados (título)
 Pones nota: nº de hoja (H).
 Lo que es normativo, lo que pasacomunmnete no estará expreso en el diario (es
sesgado, es como el lo ha distorsionado).
 SOMOS DEFENSA  Poner que lo solicita la defensa. Nosotros actuaremos como
peritos expertos. Todo tiene que estar referenciado (escena organizada y pq, NO basta
solo decir que es organizada).

CONCLUSIONES

El título debe aparecer en el texto.

 El título debe aparecer en el texto.

 Trasportación literal de los objetivos de la pericia.
 Respuesta a los objetivos:
o Conclusión obtenida por el evaluador.
o Integrar todos los resultados obtenidos.
o Justificar aquellos aspectos considerados poco relevantes
 Pones el objetivo de la pericia (de manera literal) y lo contestas.
 Es lo que nosotros concluimos, que respondemos a la pregunta (basado en los
conocimientos científicos de los resultados).
 No aparecen autores.

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  SI BIEN HAY ELEMENTOS QUE NO INDICAN PLANIFICACION, YO ME QUEDO CON LOS
ELEMENTOS QUE APARECEN Y TAL.
 Cuanto mayor sea el análisis, más problemáticos serán las conclusiones.
 Justificar las conclusiones.
 Hay que decir también aquellos resultados que no nos beneficien.

EJEMPLO
 Conclusiones
 Analizar la motivación criminal del Sr. ZX en relación a la escena del crimen.
 La Escena del crimen se relaciona con una motivación de tipo sexual sádico. Ello se
observa…. Si bien también aparecen contenidos de vinculación emocional con la
víctima…

CIERRE

El titulo no tiene que aparecer.

 Expresión legal sobre la acción pericial: “es cuanto tiene el honor de informar a V.I.
según mi leal saber y entender, respetando el principio de objetividad y manifestando
el conocimiento de las repercusiones legales que comportan el incumplimiento de las
funciones como perito.
 Lugar y fecha de elaboración del informe (de cuando lo entregamos).
 Firma del profesional/es, acompañado del número de colegiación o identificación.

APARTADOS OPCIONALES

no muy útiles en nuestro caso (no ponerlo).

 Según el objetivo del informe pueden incluirse cualquiera de los siguientes apartados:
 Antecedentes:
o Situado tras el apartado de metodología.
o Información relativa a los datos psicobiográficos, históricos y judiciales
pasados de la persona evaluada.
 Recomendaciones:
o Situado tras el apartado de conclusiones.
o Incluye sugerencias al órgano judicial sobre aspectos relevantes a tener en
cuenta en su decisión judicial.

MEDIDAS DE PROTECCIÓN

 Objetivo: Garantizar la ausencia de alteración o manipulación en el informe.

 Método:

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 o Numeradas todas las páginas del informe, incluida la portada.
o Firma del profesional/es centrada en el lateral izquierdo de cada página,
excepto en la portada y en la hoja final
o .Control de la distancia de intercalado entre párrafos (dejar siempre la misma
distancia). Todo pegados. Siempre la misma distancia. 2 líneas.

Acabáis informe, firmáis y en una hoja aparte ya referencias.

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