UNIDAD NACIONAL DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO CONTRA EL
ABIGEATO
DATOS INFORMATIVOS
ASUNTO: Informe de propuestas a las CODIGO: Informe Nro. PN-UICA-2023-002-
reformas al COIP. INF
FECHA: Quito, 11 de septiembre del 2023
PARA: Mayor de Policía
Marco Bolívar Morena Mena
JEFE DE LA UICA (S)
I. ANTECEDENTES
Disposición verbal del señor Mayor de Policía, Jefe de la Unidad Nacional de Investigación
Contra el Abigeato, Subrogante; realizar propuestas de reformas al Código Orgánico Integral
Penal, debido a la falta de operatividad de las unidades de investigación de la Policía Nacional.
II. BASE LEGAL
LEY / NORMA ARTÍCULO
Constitución de la República del Art. 1.- El Ecuador es un Estado constitucional de
Ecuador derechos y justicia, social, democrático, soberano,
Independiente, unitario, intercultural, plurinacional y laico.
Artículo 163.- La Policía Nacional (…), cuya misión es
atender la seguridad ciudadana y el orden público, y
proteger el libre ejercicio de los derechos y la seguridad
de las personas dentro del territorio nacional…,
Art. 195.- La Fiscalía dirigirá, de oficio o a petición de
parte, la investigación preprocesal y procesal penal;
durante el proceso ejercerá la acción pública con sujeción
a los principios de oportunidad y mínima intervención
penal, con especial atención al interés público y a los
derechos de las víctimas. De hallar mérito acusará a los
presuntos infractores ante el juez competente, e impulsará
la acusación en la sustanciación del juicio penal.
Para cumplir sus funciones, la Fiscalía organizará y
dirigirá un sistema especializado integral de investigación,
de medicina legal y ciencias forenses, que incluirá un
personal de investigación civil y policial; dirigirá el sistema
de protección y asistencia a víctimas, testigos y
participantes en el proceso penal; y, cumplirá con las
demás atribuciones establecidas en la ley.
Artículo 226.- sector público.- Las instituciones del
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Estado, sus organismos, dependencias, las servidoras o
servidores públicos y las personas que actúen en virtud de
una potestad estatal ejercerán solamente las
competencias y facultades que les sean atribuidas en la
Constitución y la ley…,
Artículo 227.- La administración pública constituye un
servicio a la colectividad que se rige por los principios de
eficacia, eficiencia, calidad, jerarquía, desconcentración,
descentralización, coordinación, participación,
planificación, transparencia y evaluación…,
Artículo 233.- servidoras y servidores públicos.-
Ninguna servidora ni servidor público estará exento de
responsabilidades por los actos realizados en el ejercicio
de sus funciones o por omisiones, y serán responsable
administrativa, civil y penalmente por el manejo y
administración de fondos, bienes o recursos públicos.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados
o representantes a los cuerpos colegiados a las
instituciones del Estado, estarán sujetos a las
sanciones establecidas por delitos de peculado,
cohecho, concusión y enriquecimiento ilícito. La
acción para perseguirlos y las penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos
casos, los juicios se iniciarán y continuarán incluso
en AUSENCIA DE LAS PERSONAS ACUSADAS. Estas
normas también se aplicarán a quienes participen en
estos delitos, aun cuando no tengan las calidades
antes señaladas.
Las personas contra quienes exista sentencia
condenatoria ejecutoriada por los delitos de peculado,
enriquecimiento ilícito, concusión, cohecho, tráfico de
influencias, oferta de realizar tráfico de influencias, y
testaferrismo; así como, lavado de activos, asociación
ilícita, y delincuencia organizada relacionados con actos
de corrupción; estarán impedidos para ser candidatos a
cargos de elección popular, para contratar con el Estado,
para desempeñar empleos o cargos públicos y perderán
sus derechos de participación establecidos en la presente
Constitución.
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Código Orgánico Integral Penal Artículo 410.- Ejercicio de la acción.- (…) El ejercicio
público de la acción corresponde a la Fiscalía…,
Artículo 442.- Fiscalía.- La Fiscalía dirige la investigación
preprocesal y procesal penal e interviene hasta la
finalización del proceso. La víctima deberá ser instruida
por parte de la o el fiscal sobre sus derechos y en
especial, sobre su intervención en la causa.
Artículo 444.- Atribuciones de la o el fiscal.
Numeral 4. Disponer al personal del Sistema
especializado integral de investigación, medicina legal y
ciencias forenses o al personal competente en materia de
tránsito, la práctica de diligencias tendientes al
esclarecimiento del hecho, salvo la recepción de la versión
del sospechoso.
Numeral 6. Recibir las versiones de la víctima y de las personas
que presenciaron los hechos o de aquellas a quienes les conste
algún dato sobre el hecho o sus autores.
Art. 449.- Atribuciones Sistema Especializado…
Numeral 3. Realizar las primeras diligencias investigativas,
tales como: entrevistas, vigilancias, manejo de fuentes y
otros, las que serán registradas mediante grabación
magnetofónica o de video.
Numeral 9. Cumplir las órdenes que les imparta la o el
fiscal o la o el juzgador.
Numeral 12. Solicitar a la o al fiscal la autorización judicial para
la práctica de diligencias investigativas…
Artículo 580.- Fase de Investigación Previa.- En la fase
de investigación previa se reunirán los elementos de
convicción, de cargo y de descargo, que permitan a la o al
fiscal decidir si formula o no la imputación y de hacerlo,
posibilitará al investigado preparar su defensa.
Las diligencias investigativas practicadas por la o el fiscal,
con la cooperación del personal del Sistema especializado
integral de investigación, de medicina legal y ciencias
forenses o del personal competente en materia de
tránsito, tendrá por finalidad determinar si la conducta
investigada es delictuosa, las circunstancias o móviles de
la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la
víctima, la existencia del daño causado, o a su vez,
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desestimar estos aspectos.
Artículo 585.- Duración de la investigación.- La
investigación previa no podrá superar los siguientes
plazos, contados desde la fecha de su inicio:
Numeral 1. En los delitos sancionados con pena privativa
de libertad de hasta cinco años durará hasta un año. (…)
Artículo 586.- Archivo.- Transcurridos los plazos
señalados, de no contar con los elementos necesarios
para formular cargos, la o el fiscal, en el plazo de diez
días, solicitará el archivo del caso, sin perjuicio de solicitar
su reapertura cuando aparezcan nuevos elementos
siempre que no esté prescrita la acción.
La o el fiscal solicitará a la o al juzgador el archivo de la
investigación cuando:
Numeral 1. Excedido los plazos señalados para la
investigación, no se ha obtenido elementos suficientes
para la formulación de cargos. Es decir más de un año.
Código Orgánico de las Entidades Art. 68.- Subsistema de Investigación.- El Subsistema
de Seguridad Ciudadana y Orden de Investigación cumple las actividades de investigación
Público operativa de la infracción con el fin de reunir o asegurar
los elementos de convicción, proteger a víctimas e
inocentes, evitar la fuga u ocultamiento de los
sospechosos y la consumación de una infracción penal.
Artículo 70.- Investigación preprocesal y procesal
penal. Las actividades que desarrolle la Policía Nacional,
a través de los subsistemas relacionadas con la
investigación preprocesal y procesal penal, estarán bajo la
dirección de Fiscalía General del Estado, en el marco del
Sistema Especializado Integral de Investigación, Medicina
Legal y Ciencias Forenses.
III. TRABAJOS REALIZADOS
Con vista de la normativa legal expuesta en líneas ut supra, la investigación preprocesal
penal, realizada por la Unidad de Investigación Contra el Abigeato UICA, se han registrado
en partes, informes policiales, actas de versiones, actas de procedimientos, técnicas y
actuaciones especiales de investigación, los cuales sirven de apoyo a la FGE, para
sustentar la acusación, además de contar con otros procedimientos técnicos, científicos,
que permita imputar a una persona involucrada en este hecho delictivo; esto no basta a la
hora de la etapa de juicio, es necesario el estudio procesal penal en base a la doctrina y la
jurisprudencia penal.
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El estudio y la investigación penal tiene como finalidad lo siguiente:
Investigar los hechos punibles (delito de abigeato)
Determinar el móvil del hecho punible tipificado en el Art. 199 del COIP (modos
operandi)
Esclarecer técnica y científicamente el hecho delictivo (análisis telefónico)
Analizar e identificar los instrumentos, usados (vehículos, armas)
Identificar y comparar las evidencias producidas en la escena del hecho y otros
sitios relacionados con (delitos de abigeato)
Identificar al autor y cómplices de los hechos delictivos
Reconstruir los hechos
Identificar cualitativa y cuantitativa las evidencias
Identificar real y cualitativamente a las víctimas en casos similares de abigeato
Garantizar la cadena de custodia de los indicios.
En suma todo esto, permite determinar la verdad histórica de los hechos, conformé las
interrogantes que surgen de la investigación penal, ¿dónde sucedió?, ¿qué sucedió?,
¿cómo sucedió?, ¿cuándo sucedió?, ¿quién cometió el abigeato?, ¿con qué? y ¿por qué
sucedió?
Con todo lo expuesto, las investigaciones penales desarrolladas por la Unidad
Especializada UICA, el objetivo es llegar a determinar la verdad de los hechos, y sentenciar
a los responsables, con pruebas pertinentes, legales y conducentes.
Con estas circunstancias, la UICA no ha logrado desarrollar DOS operativos tanto en la
provincia de Machala cantón Piñas, y en la provincia de Esmeraldas cantón Muisne, debido
a la interpretación de los fiscales y los jueces, en el sentido del articulo 530 (detención) y
575 (notificación), además del 549 (retención e incautación de los vehículos inmersos en la
investigación).
Ahora bien, surge la necesidad de proponer reformas, respetando el derecho del debido
proceso en la garantía de la defensa (NOTIFICACIÓN), conforme el Art. 76, 7, a, b, c, d;
este derecho deberá tener excepciones conforme los delitos graves, es decir; los delitos de
terrorismo, asociación ilícita, entre otros, los INVESTIGADOS no serán notificados dentro
de la fase investigación previa, para garantizar el éxito de la investigación y no poner en
riesgo la investigación penal, conforme La RESERVA DE LA INVESTIGACIÓN
(actuaciones) Y EL PRINCIPIO DE RESERVA JUDICIAL (técnicas de investigación).
En paralelo se analiza el Art. 549 sobre las medidas cautelares de carácter real, la reforma
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se deberá Art. 549 incluir la palabra
TEXTO ORIGINAL PROPUESTA DE REFORMA INVESTIGADO O
PROCESADO.
Art. 549.- Modalidades.- La o el Se agregue la palabra.
juzgador podrá ordenar las
siguientes medidas cautelares De la persona natural o
sobre los bienes, fondos,
jurídica investigada o
derechos, inversiones,
procesada.
acciones, participaciones,
activos de cualquier tipo,
corporales o incorporales, A continuación del numeral 8
muebles o inmuebles, tangibles
o intangibles de la persona 9.- “retención preventivo”, se
natural o jurídica procesada: determinara para la personas
natural o jurídica investigada, y
1. El secuestro. se entenderá la prohibición
2. La incautación.
temporal de transferir,
3. La retención.
convertir, enajenar o mover
4. La prohibición de enajenar
bienes, o la custodia o el
5. Inhabilitación o destrucción.
control temporales de bienes,
6. Suspensión provisional de
contratación. quedara a custodia de la Policía
7. Inmovilización o Nacional.
congelamiento.
8. Prohibición temporal de
transferir, convertir, enajenar
o mover.
Art. 575
TEXTO ORIGINAL PROPUESTA DE REFORMA
Art. 575.- Notificación.- Las Al establecer el legislador la
notificaciones se regirán de siguiente frase:
acuerdo con las siguientes Los requisitos para celebrar la
reglas:
audiencia de formulación de
1.-
cargos.
2. Cuando se ha ejecutado la
Los juzgadores observaran si el
detención con fines
investigativos y la o el fiscal fiscal ha cumplido con los
considera que se cumple con requisitos o las formalidades
los requisitos para celebrar la del debido proceso
audiencia de formulación de (notificación) para que se lleve
cargos, esta deberá notificarse a efecto la audiencia de
directamente a la persona con formación de cargos.
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al menos veinticuatro horas de
: 2 3944-040 En este sentido se debe
anticipación.
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3.-… de Berlanga Telf. 02 3944-040reformar el Art. 580 del COIP.
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Art. 580
TEXTO ORIGINAL PROPUESTA DE REFORMA
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IV. CONCLUSIONES
1 Al interpretar la ley procesal se debe tener en cuenta que el objetivo del proceso es la
efectiva vigencia de los derechos (art. 29 COFJ). Es obligación del juez cuidar que se
respeten los derechos y garantías de las partes procesales en los juicios (art. 130, núm.
1, COFJ);
2 La doctrina y la jurisprudencia sirven para interpretar, integrar y delimitar el campo de
aplicación del ordenamiento legal, así como para suplir la ausencia o insuficiencia nor-
mativa (art. 28 COFJ);
3 Se debe propender a la unificación del criterio judicial sobre un mismo punto de derecho,
en este caso; la Notificación, la detención, y la formulación de cargos (art. 130, núm. 3,
COFJ).
4 El parte o el informe de investigación, como documento procesal es de gran importancia,
que debe revestir los principios de legalidad, licitud, pertinencia y necesidad, de con-
formidad con lo establecido en el Código Orgánico Integral Penal; es preciso acotar, que
en la normativa penal en su artículo 454 numeral 4,expresa sobre la libertad de prueba,
señalando en virtud del cual, todos los hechos y circunstancias pertinentes al caso, se
podrán probar por cualquier medio que no sea contrario a la Constitución, los instrumen-
tos internacionales de derechos humanos, los instrumentos internacionales ratificados
por el Estado y demás normas jurídicas. (por lo tanto no puede ser meramente referen-
cial).
V. RECOMENDACIONES
1. La Constitución prescribe que ninguna persona puede ser privada del derecho a la
defensa en ninguna etapa o grado del procedimiento (art. 76, núm. 7), lo que se
garantiza a través de un elenco de garantías que le dan sustento y contenido: contar con
el tiempo y los medios para preparar la defensa; ser escuchado en igualdad de
condiciones, lo que incluye el derecho a presentar alegaciones y pruebas y ejercer el
contradictor, la publicidad del proceso; la asistencia profesional; a interrogar a testigos y
peritos; y, el doble conforme. Garantías que deben hacerse efectivas en cada etapa y
grado del proceso, y a las que deben agregarse otras que tienen estrecha relación:
prohibición de autoinculpación, la imposibilidad de juzgamiento en ausencia y el principio
non reformatio en pejus, que tienen una connotación de carácter penal.
2. En relación al párrafo anterior el legislador constitucional, ha establecido el juzgamiento
en ausencia para ciertos delitos, en este sentido debe analizar y ponderar las
NOTIFICACIONES para delitos graves, es decir; delincuencia organizada y asociación
ilícita, entre otros, cualquiera sea la procedencia delictiva.
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3. Que se analice la reforma del artículo 580, las notificaciones se lo realizara en la etapa
de instrucción, con el fin de no poner en riesgo la investigación pre-procesal e
investigación operativa.
4. Que se analice la reforma del artículo 549, sobre las retenciones o incautaciones de los
vehículos que circulan con semovientes dentro del delito de abigeato, se agregue la
palabra investigado y la siguiente frase. “retención preventiva”, se determinara para la
personas natural o jurídica investigada, y se entenderá la prohibición temporal de
transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de
bienes, quedara a custodia de la Policía Nacional.
VI. ANEXOS
…
VII. FIRMA DE RESPONSABILIDAD
ELABORADO POR
Jorge Giovanny Urresta Vizcaíno
Teniente Coronel de Policía
Jefe de la Unidad Nacional de Investigación de Delitos Contra el Abigeato.
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