ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO

FACULTAD DE MECÁNICA
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

“ELABORACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

BASADO EN LA NORMA ISO 14001 - 2015 EN LA EMPRESA
CIAUTO DE LA CIUDAD DE AMBATO”

Trabajo de titulación
Tipo: Proyecto Técnico

Presentado para optar al grado académico de:

INGENIERO INDUSTRIAL

AUTORES: JUAN JOSÉ ARÉVALO BARRIGA

LUIS FERNANDO CARRERA REYES

DIRECTOR: Ing. JULIO CÉSAR MOYANO ALULEMA

Riobamba - Ecuador
2021
©2021, Juan José Arévalo Barriga; & Luis Fernando Carrera Reyes

Se autoriza la reproducción total o parcial, con fines académicos, por cualquier medio o
procedimiento, incluyendo la cita bibliográfica del documento, siempre y cuando se reconozca el
Derecho de Autor.

ii
Nosotros, Juan José Arévalo Barriga y Luis Fernando Carrera Reyes, declaramos el que presente
trabajo de titulación es de nuestra autoría y los resultados del mismo son auténticos. Los textos en el
documento que provienen de otras fuentes están debidamente citados y referenciados.

Como autores asumimos la responsabilidad legal y académica de los contenidos de este trabajo de
titulación; El patrimonio intelectual pertenece a la Escuela Superior Politécnica de Chimborazo.

Riobamba, 27 de enero de 2021

Juan José Arévalo Barriga Luis Fernando Carrera Reyes

060405634-1 160051702-1

iii
 ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE MECÁNICA
CARRERA DE INGENIERIA INDUSTRIAL

El Tribunal de trabajo de titulación certifica que: El trabajo de titulación: Tipo: PROYECTO

TÉCNICO, “ELABORACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN
LA NORMA ISO 14001 - 2015 EN LA EMPRESA CIAUTO DE LA CIUDAD DE AMBATO”,
realizado por los señores JUAN JOSÉ AREVALO BARRIGA y LUIS FERNANDO CARRERA
REYES, ha sido minuciosamente revisado por los Miembros del Tribunal del trabajo de titulación, el
mismo que cumple con los requisitos científicos, técnicos, legales en tal virtud el Tribunal Autoriza
su presentación.

FIRMA FECHA

Firmado electrónicamente por:

MARCO HOMERO
ALMENDARIZ
PUENTE
Ing. Marco Homero Almendáriz Puente ____________________ 2021-01-27
PRESIDENTE DEL TRIBUNAL

Firmado electrónicamente por:

JULIO CESAR
MOYANO
Ing. Julio César Moyano Alulema ____________________
ALULEMA 2021-01-27
DIRECTOR DEL TRABAJO
DE TITULACIÓN

Firmado electrónicamente por:

JUAN CARLOS
CAYAN
Ing. Juan Carlos Cayán Martínez MARTINEZ
____________________ 2021-01-27
MIEMBRO DEL TRIBUNAL

iv
 DEDICATORIA

El presente trabajo de titulación se lo dedico a mi familia, quienes me han dado la motivación, fuerza,
y consejos necesarios para superar los momentos más difíciles, en especial a mis padres que durante
toda mi vida me han dado todo su apoyo incondicional sin importar las circunstancias. Su ejemplo de
esfuerzo y sacrificio es la motivación para terminar mi carrera universitaria.

Juan

El presente trabajo de titulación está dedicado a mis padres por su apoyo incondicional en cada etapa
de mi vida quienes, con su sabiduría, sacrificio, fortaleza y sobre todo su amor han sabido apoyarme
y guiarme en este duro pero satisfactorio camino. A mis hermanos por ser unos excelentes
compañeros de vida brindándome su ayuda, aliento y confianza en todo momento. A mis abuelos y
demás familiares quienes, con su unión y cariño me han motivado para seguir adelante ante cualquier
adversidad sabiendo que siempre podré contar con ellos y ellos conmigo.

Luis

v
 AGRADECIMIENTO

Agradezco de manera especial a mi familia por su apoyo y consejos brindados a lo largo de mi vida,
tanto personal como estudiantil porque fueron ellos quienes han estado junto a mí en cada paso que
he dado a lo largo de mi vida, me han visto crecer como persona y como profesional. De igual manera
agradezco a la Escuela Superior Politécnica de Chimborazo, a la Carrera de Ingeniería Industrial, a
sus docentes y personal por contribuir en todos los procesos necesarios para mi aprendizaje y
formación profesional.

Juan

Un agradecimiento muy especial a mis padres y hermanos por brindarme su apoyo para poder
culminar esta meta de vida. Agradezco también a la Escuela Superior Politécnica de Chimborazo, a
la Carrera de Ingeniería Industrial, al Ing. Julio Moyano director del trabajo de titulación y al Ing.
Juan Carlos Cayán miembro del trabajo de titulación, por brindarme todo el apoyo y conocimiento
para culminar el presente trabajo de titulación.

Luis

vi
TABLA DE CONTENIDO

ÍNDICE DE TABLAS .................................................................................................................... xiii

ÍNDICE DE FIGURAS .................................................................................................................. xiv
ÍNDICE DE GRÁFICOS................................................................................................................ xv
ÍNDICE DE ANEXOS ................................................................................................................... xvi
RESUMEN ..................................................................................................................................... xvii
ABSTRACT .................................................................................................................................. xviii
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................ 1

CAPÍTULO I

1. DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA ......................................................................... 2

1.1. Antecedentes ................................................................................................................ 2
1.2. Planteamiento del Problema ...................................................................................... 2
1.3. Formulación del Problema ......................................................................................... 3
1.4. Delimitación Geográfica ............................................................................................. 3
1.4.1. Ubicación Geográfica .................................................................................................. 3
1.5. Alcance de Aplicación ................................................................................................. 4
1.6. Justificación ................................................................................................................. 4
1.6.1. Justificación Teórica .................................................................................................... 4
1.6.2. Justificación Práctica ................................................................................................... 5
1.6.3. Justificación Metodológica .......................................................................................... 5
1.6.4. Justificación académica ............................................................................................... 5
1.7. Objetivos ...................................................................................................................... 6
1.7.1. Objetivo General........................................................................................................... 6
1.7.2. Objetivos Específicos .................................................................................................... 6

CAPITULO II

2. REVISIÓN DE LA LITERATURA .......................................................................... 7

2.1. Antecedentes de la investigación ................................................................................ 7
2.1.1. Contexto nacional ........................................................................................................ 7
2.1.2. Contexto internacional................................................................................................. 8

vii
2.2. Normativa legal ecuatoriana ......................................................................................9
2.2.1. Constitución de la República del Ecuador. .................................................................9
2.2.2. Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua. ............... 10
2.2.3. Código Orgánico Ambiental. Registro Oficial Suplemento 983. ............................ 10
2.2.4. Acuerdo Ministerial 061–Reforma al TULSMA. .................................................... 11
2.2.5. Acuerdo Ministerial N° 097 – Anexos del TUSLMA. ............................................. 12
2.2.6. Acuerdo Ministerial N°083-B Reforma Libro IX del TUSLMA. ............................ 13
2.2.7. Acuerdo Ministerial N° 026. Registro Oficial 334. ................................................. 13
2.2.8. Acuerdo Ministerial 142. Registro Oficial Suplemento 826. .................................. 13
2.2.9. Acuerdo Ministerial N° 109. Reforma al Acuerdo Ministerial 061. ....................... 13
2.2.10. Norma de Seguridad y Mejora del Ambiente de Trabajo. Decreto Ejecutivo 2393 14
2.2.11. Norma NTE ISO 3864 “Símbolos, gráficos, y señales de seguridad”. ................... 14
2.2.12. Norma NTE INEN 2841-2014- 03 Gestión Ambiental.. ......................................... 14
2.3. Base teórica ............................................................................................................. 14
2.3.1. Medio ambiente ....................................................................................................... 14
2.3.2. Gestión ambiental .................................................................................................... 15
2.3.3. Sistema de Gestión Ambiental ................................................................................. 15
2.3.4. Norma ISO............................................................................................................... 15
2.3.5. Norma ISO 14001 .................................................................................................... 15
[Link]. Requisitos de la Norma ISO 14001: 2015 ................................................................ 16
[Link]. Estructura de la Norma ISO 14001: 2015 ................................................................ 16
[Link]. Ventajas de la Norma ISO 14001: 2015 ................................................................... 17
[Link]. Beneficios de la Norma ISO 14001: 2015 ................................................................ 18
2.3.6. Ciclo PDCA de Deming ........................................................................................... 19
2.3.7. Etapas del ciclo PDCA............................................................................................. 19
[Link]. Plan (Planificar)....................................................................................................... 19
[Link]. Do (Hacer) ............................................................................................................... 19
[Link]. Check (Verificar) ...................................................................................................... 20
[Link]. Act (Actuar) .............................................................................................................. 20
2.3.8. Plan de Manejo Ambiental (PMA) .......................................................................... 21
2.3.9. Manual de gestión ambiental .................................................................................. 21
[Link]. Propósitos del manual de gestiona ambiental .......................................................... 22
2.3.10. Evaluación de impacto ambiental (EIA) ................................................................. 22
[Link]. Característica de la EIA ........................................................................................... 22
[Link]. Etapas del EIA .......................................................................................................... 23

viii
2.3.11. Métodos de identificación de impactos ambientales ............................................... 24
[Link]. Lista de chequeo ....................................................................................................... 24
[Link]. Matriz de Impacto Ambiental ................................................................................... 24
[Link]. Matriz de Leopold ...................................................................................................... 25
[Link]. Método de Criterio Relevantes Integrados (CRI) ....................................................... 26
2.4. Definiciones ............................................................................................................... 27

CAPÍTULO III

3. MARCO METODOLÓGICO ................................................................................. 30

3.1. Tipo estudio ............................................................................................................... 30
3.2. Tipo de Investigación ............................................................................................... 30
3.3. Modalidad de la Investigación ................................................................................. 30
3.3.1. De campo ................................................................................................................... 30
3.3.2. Documental................................................................................................................ 30
3.4. Metodología............................................................................................................... 31
3.4.1. Inductivo .................................................................................................................... 31
3.4.2. Analítico ..................................................................................................................... 31
3.5. Proceso Metodológico ............................................................................................... 31
3.5.1. Etapa de recopilación de información bibliográfica ................................................. 31
3.5.2. Etapa de evaluación inicial de la empresa ................................................................ 32
3.5.3. Etapa de valoración de la situación actual ............................................................... 32
3.5.4. Etapa de elaboración del SGA................................................................................... 32
3.5.5. Etapa de socialización de los resultados alcanzados................................................. 32
3.6. Procesamiento de Datos ........................................................................................... 33
3.6.1. Población ................................................................................................................... 33
3.6.2. Muestra ...................................................................................................................... 33
3.7. Técnicas de recolección de datos ............................................................................. 34
3.7.1. Encuesta .................................................................................................................... 34
3.7.2. Entrevista ................................................................................................................... 34
3.7.3. Observación directa ................................................................................................... 34
3.7.4. Revisión bibliográfica ................................................................................................ 35
3.8. Instrumentos de recolección de información .......................................................... 35
3.8.1. Cuestionarios ............................................................................................................. 35
[Link]. Resultados de las encuestas encuesta dirigida a los operarios de CIAUTO ............... 35

ix
3.9. Listas de comprobación............................................................................................ 41
3.9.1. Resultados de la lista de comprobación de la norma ISO 14001-2015..................... 41
[Link]. Análisis individual de los requerimientos de la norma ISO 14001-2015 .................... 42

CAPITULO IV

4. RESULTADOS ......................................................................................................... 46
4.1. Contexto de la organización ..................................................................................... 46
4.1.1. Reseña histórica......................................................................................................... 46
4.1.2. Datos generales de la organización ........................................................................... 46
4.1.3. Esquema funcional de CIAUTO ............................................................................... 46
4.1.4. Áreas y naves de CIAUTO ......................................................................................... 48
[Link]. Ingreso ....................................................................................................................... 48
[Link]. Área de parqueo ......................................................................................................... 48
[Link]. Nave de almacenamiento ............................................................................................ 49
[Link]. Nave de soldadura ...................................................................................................... 49
[Link]. Área de pintura........................................................................................................... 50
[Link]. Nave de ensamblaje .................................................................................................... 50
[Link]. Área de almacenamiento de combustibles y máquinas ............................................... 51
[Link]. Áreas de almacenamiento temporal de residuos y desechos ....................................... 51
[Link]. Área de tratamientos de agua ..................................................................................... 52
4.2. Evaluación de Riesgos Ambientales ........................................................................ 52
4.2.1. Proceso para la Evaluación de Riesgos Ambientales en la empresa CIAUTO ........ 52
[Link]. Descripción general del proceso a efectuar ............................................................... 52
[Link]. Identificación de impactos .......................................................................................... 52
[Link]. Valoración de los Impactos Ambientales .................................................................... 53
[Link]. Criterios para Valorar los Impactos Ambientales ...................................................... 54
[Link]. Componentes y Factores Ambientales: Físicos y Bióticos .......................................... 55
[Link]. Componentes y Factores Ambientales Socio Económicos .......................................... 56
4.3. Elaboración de las Matrices de Leopold ................................................................. 56
4.3.1. Matriz de Leopold para Identificar los riesgos ambientales ..................................... 56
4.3.2. Matriz para el análisis de la Intensidad de los Impactos Ambientales. .................... 57
4.3.3. Matriz de Influencia Espacial o Extensión de los Impactos Ambientales. ............... 57
4.3.4. Matriz de Duración de los Impactos Ambientales. ................................................... 57
4.3.5. Matriz de Reversibilidad de los Impactos Ambientales. ............................................ 57

x
4.3.6. Matriz de Incidencia de los Impactos Ambientales. .................................................. 57
4.3.7. Matriz de Magnitud de los Impactos Ambientales. ................................................... 57
4.3.8. Matriz del Valor de Índice Ambiental. ...................................................................... 58
4.3.9. Matriz de Severidad de Impactos Ambientales .......................................................... 58
[Link]. Escala de Valoración de incidencia de los Impactos Ambientales ............................. 59
4.3.10. Aplicación de las Matrices de Leopold y la Evaluación de CRI ................................. 59
4.4. Resultados de la Evaluación de Impactos Ambientales ......................................... 69
4.4.1. Resultados de la Identificación de los Impactos Ambientales .................................. 69
4.4.2. Resultados de la Evaluación de la Severidad de los Impactos Ambientales ............. 69
4.5. Evaluación de Impactos Ambientales de acuerdo a cada acción identificada...... 70
4.6. Descripción de los Impactos Ambientales relacionado a cada factor ................... 74
4.6.1. Componentes Físicos ................................................................................................. 75
[Link]. Generación de material particulado........................................................................... 75
[Link]. Afectación en los niveles de Ruido ............................................................................. 75
[Link]. Afectación al Aire debido a emisiones gaseosas ......................................................... 75
[Link]. Afectación al suelo debido a desechos sólidos no peligros y peligrosos..................... 75
[Link]. Residuos líquidos peligrosos ...................................................................................... 76
[Link]. Descarga a Efluentes .................................................................................................. 76
4.6.2. Componentes Bióticos. .............................................................................................. 76
[Link]. Alteración de la Fauna y Flora local ......................................................................... 76
4.6.3. Componentes Socio Económicos ............................................................................... 77
[Link]. Calidad de vida .......................................................................................................... 77
[Link]. Salud y Seguridad Ocupacional ................................................................................. 77
[Link]. Dinamización Económica ........................................................................................... 77
[Link]. Servicios ..................................................................................................................... 77
4.7. Sistema de Gestión Ambiental ................................................................................. 79
4.7.1. Estructura de un Sistema de Gestión Ambiental ...................................................... 79
[Link]. Nivel I ......................................................................................................................... 79
[Link]. Nivel II ........................................................................................................................ 80
[Link]. Nivel III ...................................................................................................................... 80
4.8. Procedimiento para desarrollar el Sistema de Gestión Ambiental ....................... 81
4.8.1. Definir el Objeto y Campo de Aplicación .................................................................. 82
4.8.2. Establecer las referencias normativas y los términos empleados ............................. 82
4.8.3. Determinar el contexto de la organización ............................................................... 82
4.8.4. Especificar el liderazgo de la organización............................................................... 83

xi
4.8.5. Formular la planificación de la gestión ambiental ................................................... 83
4.8.6. Fijar el Apoyo de la organización ............................................................................. 84
4.8.7. Implantar los procesos de operación en la organización .......................................... 85
4.8.8. Diseñar los métodos para la evaluación del desempeño en la organización ............ 85
4.8.9. Determinar las oportunidades de mejora en la organización ................................... 86
4.9. Socialización de la documentación desarrollado .................................................... 86

CONCLUSIONES .......................................................................................................................... 88
RECOMENDACIONES ................................................................................................................ 89

GLOSARIO
BIBLIOGRAFÍA
ANEXOS

xii
ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1-1: Datos generales de la ubicación ...................................................................................3

Tabla 2-1: Coordenadas de la ubicación ........................................................................................4

Tabla 1-2: Estructura de la Norma ISO 14001:2015 ................................................................... 17

Tabla 1-3: Talento humano de CIAUTO ..................................................................................... 33

Tabla 2-3: Resultados de la lista de comprobación de la norma ISO 14001:2015 ....................... 41

Tabla 1-4: Datos de la organización ............................................................................................ 46

Tabla 2-4: Criterios para valorar los Impactos Ambientales ....................................................... 54

Tabla 3-4: Componentes y Factores Ambientales : Físicos y Bióticos ........................................ 55

Tabla 4-4: Componentes y Factores Ambientales Socio Económicos ......................................... 56

Tabla 5-4: Valoración de incidencia de los Impactos Ambientales ............................................. 59

Tabla 6-4: Matriz para la Identificación de Riesgos Ambientales ............................................... 60

Tabla 7-4: Matriz para el análisis de la Intensidad del Impacto Ambiental ................................. 61

Tabla 8-4: Matriz de Influencia Espacial o Extensión de los Impactos Ambientales .................. 62

Tabla 9-4: Matriz de Duración de Impactos Ambientales ........................................................... 63

Tabla 10-4: Matriz de Reversibilidad de Impactos Ambiental ...................................................... 64

Tabla 11-4: Matriz de Incidencia de los Impactos Ambientales .................................................... 65

Tabla 12-4: Matriz de Magnitud de Impactos Ambientales........................................................... 66

Tabla 13-4: Matriz de Valor de Índice de Impactos Ambientales ................................................. 67

Tabla 14-4: Matriz de Severidad de Impactos Ambientales .......................................................... 68

Tabla 15-4: Impactos Ambientales Identificados .......................................................................... 69

Tabla 16-4: Severidad de los Impactos Ambientales ..................................................................... 70

Tabla 17-4: Impacto Ambiental de acuerdo a la acción o actividad realizada .............................. 71

Tabla 18-4: Resumen de resultados obtenidos .............................................................................. 78

xiii
ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1-1. Ubicación del Parque Autopartista Ambato - CIAUTO .............................................4

Figura 1-2. Modelo PDCA (PHVA) ............................................................................................ 20

Figura 2-2. Estructura de un Plan de Manejo Ambiental ............................................................. 21

Figura 3-2. Celda de la Matriz de Leopold .................................................................................. 25

Figura 4-2. Ejemplo de la Matriz de Leopold .............................................................................. 26

Figura 1-3. Etapas del proceso metodológico .............................................................................. 31

Figura 1-4. Organigrama de CIAUTO ........................................................................................ 47

Figura 2-4. Zona de ingreso de CIAUTO .................................................................................... 48

Figura 3-4. Áreas de parqueo de CIAUTO .................................................................................. 48

Figura 4-4. Nave de almacenamiento de CIAUTO ..................................................................... 49

Figura 5-4. Área de soldadura de CIAUTO................................................................................. 49

Figura 6-4. Área de pintura de CIAUTO ..................................................................................... 50

Figura 7-4. Área de ensamble de CIAUTO ................................................................................. 50

Figura 8-4. Áreas de almacenamiento de combustibles y máquinas de CIAUTO ....................... 51

Figura 9-4. Áreas de almacenamiento temporal de residuos y desechos de CIAUTO ................. 51

Figura 10-4. Áreas de tratamientos de agua en CIAUTO .............................................................. 52

Figura 11-4. Estructura de un SGA ............................................................................................... 79

Figura 12-4. Procedimiento para desarrollar un SGA ................................................................... 81

Figura 13-4. Socialización de la documentación desarrollada ....................................................... 87

Figura 14-4. Entrega de documentación ........................................................................................ 87

xiv
ÍNDICE DE GRÁFICOS

Gráfico 1-3. Tabulación de la pregunta Nº 1 de la encuesta ......................................................... 35

Gráfico 2-3. Tabulación de la pregunta Nº 2 de la encuesta ......................................................... 36

Gráfico 3-3. Tabulación de la pregunta Nº 3 de la encuesta ......................................................... 36

Gráfico 4-3. Tabulación de la pregunta Nº 4 de la encuesta ......................................................... 37

Gráfico 5-3. Tabulación de la pregunta Nº 5 de la encuesta ......................................................... 37

Gráfico 6-3. Tabulación de la pregunta Nº 6 de la encuesta ......................................................... 38

Gráfico 7-3. Tabulación de la pregunta Nº 7 de la encuesta ......................................................... 38

Gráfico 8-3. Tabulación de la pregunta Nº 8 de la encuesta ......................................................... 39

Gráfico 9-3. Tabulación de la pregunta Nº 9 de la encuesta ......................................................... 39

Gráfico 10-3. Tabulación de la pregunta Nº 10 de la encuesta ....................................................... 40

Gráfico 11-3. Tabulación de la pregunta Nº 11 de la encuesta ....................................................... 40

Gráfico 12-3. Cumplimiento de los requerimientos de la norma ISO 14001-2015 ......................... 41

Gráfico 13-3. Cumplimiento de los requerimientos del Contexto de la Organización .................... 42

Gráfico 14-3. Cumplimiento de los requerimientos del Liderazgo ................................................. 43

Gráfico 15-3. Cumplimiento de los requerimientos de la Planificación ......................................... 43

Gráfico 16-3. Cumplimiento de los requerimientos del Apoyo ...................................................... 44

Gráfico 17-3. Cumplimiento de los requerimientos de la operación ............................................... 44

Gráfico 18-3. Cumplimiento de los requerimientos de la Evaluación del desempeño .................... 45

Gráfico 19-3. Cumplimiento de los requerimientos de la Mejora ................................................... 45

Gráfico 1-4. Identificación de Impactos Ambientales .................................................................. 69

Gráfico 2-4. Severidad de los Impactos Ambientales ................................................................... 70

xv
ÍNDICE DE ANEXOS

ANEXO A. MANUAL DEL SGA PARA LA EMPRESA CIAUTO

ANEXO B. PROCEDIMIENTOS DEL SGA PARA LA EMPRESA CIAUTO

ANEXO C. RESULTADO DE LA ENTREVISTA

ANEXO D. FORMATO DE ENCUESTA APLICADA EN LA EMPRESA CIAUTO

ANEXO E. LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2015 EN CIAUTO

ANEXO F. REQUERIMIENTOS DE DOCUMENTACIÓN LEGAL

ANEXO G. VALORACIÓN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL

xvi
RESUMEN

El presente trabajo tuvo como objetivo elaborar un sistema de gestión ambiental de acuerdo a los
requerimientos de la norma ISO 14001-2015, en búsqueda de una mejora de las condiciones
ambientales en la empresa CIAUTO CÍA. LTDA de la ciudad de Ambato. Para lo cual se identificaron
los impactos ambientales generados en la organización a partir de la Matriz de Leopold, herramienta
que permite determinar las acciones y actividades con una probable afectación al medio ambiente por
parte de la organización. Adicionalmente para la valoración y evaluación de los impactos ambientales
se utilizó el Método de Criterios Relevantes, el mismo que permite especificar la severidad que tiene
cada impacto calificándolos como: leve, moderado, severo, crítico o representativo, según su
afectación al medio ambiente. En la evaluación realizada se identificó un total de 286 impactos
ambientales, de los cuales un 76% son considerados negativos y el 24% restante son impactos
positivos, siendo los procesos efectuados en la nave de pintura los que producen una mayor alteración
de las condiciones ambientales, principalmente actividades como la preparación y aplicación de color
a las carrocerías o las tareas realizadas en las 11 cubas industriales que dispone la empresa. Además,
a partir de los resultados obtenidos se desarrolló el manual del sistema de gestión ambiental, el cual
cuenta con 11 procedimientos, 20 documentos, 1 plan de manejo ambiental y 18 registros de control
ambiental para la correcta administración de los desechos generados en todas las actividades de la
empresa. Se recomienda a la organización implementar toda la documentación elaborada para mejorar
las condiciones ambientales de las diferentes áreas y procesos.

Palabras clave: <SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL>, <EVALUACIÓN DE RIESGOS>,

<SEVERIDAD DE IMPACTOS>, <MATRIZ DE LEOPOLD>, <MÉTODO DE CRITERIO
RELEVANTES>.

Firmado electrónicamente por:

JHONATAN RODRIGO
PARREÑO UQUILLAS

08/02/2021

0617-DBRAI-UPT-2021

xvii
ABSTRACT

The main objective of this research work was to develop an environmental management system
according to the requirements of ISO 14001-2015, in search of an improvement of environmental
conditions in the company CIAUTO CO. LTDA of Ambato’s city. For which the environmental
impacts generated in the organization were identified from the Leopold Matrix, a tool that allows to
determine the actions and activities with a likely impact on the environment by the organization. In
addition, the Method of Relevant Criteria was used for the assessment and evaluation of
environmental impacts, which allows to specify the severity that each impact has by qualifying them
as: mild, moderate, severe, critical, or representative, depending on its impact on the environment.
The evaluation identified a total of 286 environmental impacts, of which 76% are considered negative
and the remaining 24% are positive impacts, with the processes carried out in the paintship that
produce the greatest alteration of environmental conditions, mainly activities such as the preparation
and application of color to the bodies or the tasks carried out in the 11 industrial vats available to the
company. In addition, from the results obtained, the manual of the environmental management system
was developed, which has 11 procedures, 20 documents, an environmental management plan and 18
environmental control records for the correct management of waste generated in all the activities of
the company. The organization is recommended to implement all the documentation prepared to
improve the environmental conditions of the different areas and processes.

Keywords: <ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM>, <RISK ASSESSMENT>,

<IMPACT SEVERITY>, < LEOPOLD MATRIZ>, <RELEVANT CRITERIA METHOD>.

xviii
INTRODUCCIÓN

Actualmente todas las empresas a nivel mundial no solo pretenden fabricar un bien o entregar un
servicio, tienen la obligación y el deber de proteger el medio ambiente. En este sentido, el
compromiso ambiental de las organizaciones es una prioridad que tienen con la sociedad y con sus
clientes. Para prevenir y reducir los impactos significativos que se pueden generar en el ambiente es
necesario el desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), puesto que permitirá reconocer,
valorar y rectificar aquellas secciones o actividades que estén generando esas falencias.

El presente documento hace referencia a la descripción de los elementos necesarios para la

elaboración de un SGA para la empresa CIAUTO CÍA. LTDA de la ciudad de Ambato en base a los
requerimientos de la normativa ISO 14001:2015 la cual se considera como la principal normativa a
nivel internacional en relación a los cuidados y protección del medio ambiente por parte de las
diferentes instituciones y organizaciones. En el estudio ya mencionado se ha identificado las
diferentes formas de contaminación que se produce en la empresa y para cada problema o perjuicio
ambiental identificado en la empresa se ha planteado diferentes soluciones que ayudarán a tener un
mejor control de los desechos generados y una reducción en la contaminación producida en CIAUTO
CÍA. LTDA, los mismos están basados en las diferentes normativas y reglamentaciones vigentes tanto
a nivel nacional como internacional, pretendiendo de esta forma mejorar el desempeño ambiental de
la empresa y crear una cultura de respeto y cuidado ambiental en la organización.

En la actualidad la organización ha destinado diferentes recursos y medios para lograr prácticas que
garanticen el respeto y cuidado medio ambiental. Por este motivo el presente trabajo propone la
elaboración de un sistema de gestión ambiental basado aplicando los requisitos de la norma ISO
14001-2015 en la empresa CIAUTO CÍA. LTDA, para mejorar las condiciones ambientales de las
áreas afectadas, permitiendo una mejora de los ambientes de trabajo.

El documento está compuesto por cuatro capítulos en los cuales se hace referencia temática como el
diagnóstico del problema determinado en la empresa, un marco teórico como respaldo académico de
los conocimientos necesarios para la elaboración de trabajo, un marco legal en el cual se especifica
las normativas y reglamentos en el ámbito ambiental, un marco metodológico que especifica cómo
se llevó a cabo las tareas realizadas y la solución propuesta a través de un plan de manejo ambiental
presente en el manual de gestión ambiental.

1
 CAPÍTULO I

1. DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA

1.1. Antecedentes

La empresa CIAUTO CÍA LTDA empezó sus actividades comerciales en el año 2013 en la Provincia
de Tungurahua, Cantón Ambato, localidad Augusto Nicolás Martínez, constituyéndose su actividad
principal el ensamble de vehículos para su comercialización a nivel nacional e internacional,
aportando de esta manera al desarrollo económico e industrial en el país mediante la generación de
fuentes de empleo para la ciudadanía, favoreciendo de este modo al buen vivir.

CIAUTO CÍA. LTDA es una organización que surge mediante una combinación estratégica y
comercial con la República Popular China y una empresa de prestigio en cuanto a lo que se refiere a
la fabricación de vehículos como lo es la marca Great Wall, garantizando un producto de alta calidad
para el país además del cumplimiento de las cuatro éticas que se impulsa a través del gobierno como
son: ética con la naturaleza, con el Estado, con los empleados y con los consumidores.

Así, mediante oficio No MAE-CGZ3-DPAT-2013-1051 con fecha de emisión 29 de julio del 2013
en base al informe técnico No 694-UCAT-MAE, se notificó el pronunciamiento a favor por parte de
la Gestión Provincial del Ambiente de Tungurahua al Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto
denominado: “Parque Autopartista Ambato – CIAUTO CÍA. LTDA”.

Mediante resolución No. 071 con fecha 06 de agosto del 2014 se emite la Licencia Ambiental para el
proyecto denominado: “Parque Autopartista Ambato – CIAUTO CÍA. LTDA” ubicada en la
provincia de Tungurahua, ciudad de Ambato, publicado por parte de la Dirección Provincial del
Ambiente de Tungurahua.

1.2. Planteamiento del Problema

CIAUTO CÍA. LTDA es una empresa que surge en el año 2013 con las plantas de abastecimiento y
ensamble de vehículos, posteriormente se implementa las plantas de pintura en el año 2016 y la planta

2
de soldadura en el año 2018, crecimiento con el cual se genera la problemática y la necesidad de
establecer un SGA para manejar de una forma adecuada los desechos generados en sus cuatro naves
industriales.

Los principales residuos generados por la empresa de acuerdo a los registros anuales internos del año
2019 son los que se producen en la planta de soldadura alrededor de 123 toneladas de desechos
especialmente chatarra, en la planta de pintura con 22 toneladas de desperdicios entre los cuales se
destacan lodos producidos por pintura, fosfatos y en la planta de tratamientos de aguas residuales,
mientras que en menor cantidad se encuentran las plantas de ensamble y abastecimiento, entre ellos
generan desechos como plástico, cartón y madera, razón por la cual es necesario desarrollar
documentos en el campo medioambiental, generar políticas ambientales, objetivos y metas definidas,
normas, registros y programas de gestión que permitan tener un control documentado de todos los
aspectos medioambientales concernientes a la organización basados en los requisitos de la norma ISO
14001-2015.

1.3. Formulación del Problema

¿En qué medida la elaboración de un sistema de gestión ambiental bastado en la norma ISO 14001-
2015 contribuirá con el control de los niveles de contaminación producidos por la empresa CIAUTO
CÍA. LTDA de la ciudad de Ambato?

1.4. Delimitación Geográfica

Tabla 1-1: Datos generales de la ubicación

DETALLE DESCRIPCIÓN
Nombre de la Empresa: CIUDAD DEL AUTO CIAUTO CÍA. LTDA.
Dirección: Camino Real S/N, atrás de hacienda San Pablo
Superficie del Proyecto 7 hectáreas
Fuente: CIAUTO CÍA. LTDA
Realizado por: Arévalo Juan, Carrera Luis, 2020

1.4.1. Ubicación Geográfica

La empresa geográficamente está localizada en la Zona 17 cuya superficie se encuentra generada

mediante eje de coordenadas UTM, Datum WGS84.

3
Tabla 2-1: Coordenadas de la ubicación
Coordenadas UTM
X Y
766458 9873179
766470 9872762
765921 9872320
765998 9873097
Fuente: CIAUTO CÍA. LTDA
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Figura 1-1. Ubicación del Parque Autopartista Ambato - CIAUTO

Fuente: Google Maps, 2020

1.5. Alcance de Aplicación

El Sistema de Gestión Ambiental puede ser empleado como guía para nuevos proyectos y entidades
en la correcta ejecución de la documentación de índole ambiental para la búsqueda de un adecuado
manejo de los desechos producidos en las instalaciones de las empresas, aportando así a la
conservación del medio ambiente.

1.6. Justificación

1.6.1. Justificación Teórica

El interés de elaborar un sistema de gestión ambiental basado en la norma ISO 14001-2015 en la

empresa CIAUTO radica en contar con instrumentos y medios que permitan evaluar los efectos
ambientales ocasionados por cada labor dentro de la organización y de esta manera controlarlos para

4
impedir cualquier tipo de incidente, para garantizar esto se debe desarrollar herramientas
metodológicas como son, matrices de cumplimento, planes de manejo ambiental, programas y
registros que valoren el nivel de cumplimiento en relación a las exigencias de las normativas y
acuerdos ambientales vigentes en el país.

Todos estos instrumentos permiten desarrollar propuestas para mejorar el uso de recursos, la
supervisión de procesos en todos los niveles y la reducción de la contaminación generada. Con esto
se podría evitar cualquier tipo de sanción por incumplimiento de leyes o reglamentos, mejorar los
ambientes de trabajo en toda la planta puesto que serían más confiables, beneficiosos y sin
contaminación para todas las partes interesadas. Además, mejorará la imagen que tienen los clientes
y el público en general de la empresa debido a que se exhibe una política y responsabilidad por la
conservación del medio ambiente.

1.6.2. Justificación Práctica

La documentación física es una herramienta de gran utilidad debido a que en la misma se evidencia
todo tipo de información referente a los diferentes procedimientos a seguir para asegurar un correcto
control y manejo de los desechos producidos en cada una de las naves industriales. Entre la
documentación necesaria para verificar y facilitar la implementación de las acciones correctivas se
destaca tanto el manual de gestión ambiental y el plan de manejo ambiental, los cuales aportarán
soluciones ambientales en búsqueda de una mejora continua en el sistema de gestión.

1.6.3. Justificación Metodológica

Para alcanzar los objetivos planteados en el estudio, se debe aplicar un análisis metodológico y
estructurado de todos los factores que influyen de forma negativa en las condiciones ambientales,
para esto se emplea como sustento la metodología de Leopold y el método de Criterios Relevantes
Integrados, además de esto se utilizarán diferentes matrices y listas de chequeo que posibiliten la
identificación de los requerimientos establecidos en la norma ISO 14001.

1.6.4. Justificación académica

Los conocimientos adquiridos en las diferentes cátedras de la carrera universitaria sirven como punto
de partida para la elaboración y desarrollo del presente trabajo técnico debido a que se tiene las

5
herramientas necesarias para dar solución a los problemas identificados en la organización, además
permite poner en práctica todas las enseñanzas aprendidas y adquirir mayor experiencia en la
preparación, realización y ejecución de proyectos.

Por todas estas razones se justifica llevar a cabo la elaboración de un sistema de gestión ambiental
aplicando los requisitos de la norma ISO 14001-2015 en la empresa CIAUTO, puesto que permitirán
la mejora de las condiciones ambientales en todas las áreas de trabajo y el uso adecuado de los
recursos.

1.7. Objetivos

1.7.1. Objetivo General

Elaborar un sistema de gestión ambiental basado en la norma ISO 14001-2015 para mejorar las
condiciones ambientales de la empresa CIAUTO de la ciudad de Ambato.

1.7.2. Objetivos Específicos

- Revisar la bibliografía relacionada con los aspectos y términos ambientales para tener un
mejor conocimiento de la norma ISO 14001-2015 y de la gestión ambiental.

- Determinar los riesgos e impactos ambientales que la empresa genera al entorno mediante la
matriz de Leopold.

- Desarrollar un plan de manejo ambiental determinando las medidas de atenuación de impactos

en una matriz de cumplimiento.

- Realizar un manual de Sistema de Gestión Ambiental considerando los requerimientos de la

norma ISO 14001-2015.

- Socializar el manual de Sistema de Gestión Ambiental a las partes interesadas de la

organización.

6
 CAPITULO II

2. REVISIÓN DE LA LITERATURA

2.1. Antecedentes de la investigación

En los distintos trabajos técnicos realizados de manera nacional e internacional se ha podido

comprobar la importancia de contar con un Sistema de Gestión Ambiental en las diferentes
organizaciones puesto que permite reducir los problemas ambientales, facilita la revisión de las
actividades y/o procesos, además de asegurar el cumplimiento legal de las normativas.

2.1.1. Contexto nacional

De acuerdo con Espín (2018), en su tesis “Sistema de gestión ambiental apoyado en la Norma ISO
14001-2015 para la empresa Maquinaria Espín ˮ en la Universidad Técnica de Ambato. Obtiene como
resultado la identificación de los riegos ambientales en las actividades más conflictivas, el desarrollo
de matrices de acatamiento legal, y se determinó el porcentaje de cumplimento de los requisitos de la
norma ISO 14001-2015 entre otros objetivos (Espín Guerrero, 2018). De la misma forma elaboraron un
manual de Sistema de Gestión Ambiental dentro de las áreas de la empresa debido a que contribuye
de forma significativa en el control de todos los procesos mediante registros, instructivos y
procedimientos documentados del SGA en base a lo establecido en las secciones de la ISO 14001-
2015.

Por su parte Coello (2018), en su trabajo “Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental para aplicar
en la empresa Agriso S.A, empleando la norma ISO 14001-2015 ˮ. Concluyó que a través del
desarrollo del Sistema de Gestión Ambiental se pudo identificar los principales desechos que
ocasionaban la mayor contaminación atmosférica, además de reducir las emisiones de los equipos y
maquinarias, también proporcionó a la organización los diferentes aspectos que debe acogerse para
cumplir con toda la documentación establecida en el SGA (Coello Montiel, 2018). Este estudio se vincula
de manera directa en el presente trabajo, en reconocer la importancia de elaborar un plan de manejo
ambiental para determinar la correcta manipulación y gestión que se deben dar a los desechos de

7
acuerdo a su naturaleza, así mismo comparten el propósito de asegurar el cumplimiento de la
legislación ambiental vigente en el país.

Zambrano (2019), en su proyecto de investigación “Propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental

en base a la norma ISO 14001-2015 del Ala de Trasportes Nº11 de la Fuerza Aérea Ecuatoriana ˮ en
la Escuela Superior Politécnica de Chimborazo, determinó mediante el sistema de gestión ambiental
los efectos ambientales más importantes en la institución, los cuales son las emisiones atmosféricas
de contaminantes y la formación de desechos peligros en el suelo, ambos generados por los aeronaves
en los ejercicios de vuelo y mantenimiento (Zambrano Cardoso, 2019). También estableció las causas que
ocasionaban la contaminación ambiental, siendo las principales la falta de conocimiento de las
obligaciones ambientales en los operarios y la limitada planificación de acciones correctivas por parte
de la alta dirección.

Por último, en el ámbito nacional se puede mencionar el realizado por Medina (2012), en su tesis
denominada “Propuesta para la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 en
el Consorcio Danton, centro de revisión vehicular Capulispamba ˮ en la Universidad Politécnica
Salesiana de Cuenca. En este estudio se implementó un sistema de gestión ambiental en la
organización que permitió el cumplimiento de las diversas metas medioambientales establecidas para
las empresas de reconocimiento técnico vehicular a nivel local. Además, se fijaron nuevos objetivos,
políticas y normas ambientales de acuerdo a los requerimientos de la ISO 14001 (Medina Padilla, 2012).

Esto se relaciona con la investigación propuesta debido a que sus procesos tienen cierta similitud al
estar ambos relacionados en el sector vehicular, pero de forma indirecta puesto que el desarrollado
por Medina solo se encarga del servicio de mantenimiento y de la revisión de los automóviles, en
cambio el presente estudio engloba todos los procesos necesarios para el ensamblaje de vehículos.
De la misma forma están vinculados de manera directa por la necesidad de contar con un sistema de
gestión ambiental que garantice la reducción de riesgos ambientales, el uso adecuado de los recursos
y el mejoramiento de las condiciones laborales.

2.1.2. Contexto internacional

Cubas y Mendoza (2018) en sus tesis “Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la
norma ISO 14001:2015, aplicado a la empresa Atlántica S.R.L. ˮ en la Universidad Católica Santo
Toribio de Mogrovejo, Chiclayo – Perú. Obtuvo como conclusión que el SGA se puede implementar

8
en la empresa Atlántica SRL dado que está elaborado en base a los impactos ambientales de todos los
procesos productivos y administrativos de la organización, considerando las especificaciones de la
norma ISO 14001:2015. Además, consiguió mejorar el uso de recursos empleados en la elaboración
de sacos de polipropileno, logrando una reducción de costos y correcto manejo de desechos tóxicos
(Cubas López, y otros, 2018).

De igual modo en este estudio se determinó el contexto interno y externo de la empresa para poder
identificar todos los aspectos que afectan de manera negativa al diseño del SGA. Así mismo los
resultados alcanzados en la investigación permiten a la organización incorporar distintas variables
medioambientales y legales que favorecen el seguimiento de las normas en todos los niveles
productivos.

Rivera (2018) en su tesis “Implementación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2015 para
minimizar los impactos ambientales de la mina San Roque FM S.A.C. año 2017 ˮ en la Universidad
Nacional “Santiago Antunez de Mayolo”, Huaraz – Perú. Consiguió como resultado la aplicación de
un sistema de mejora continua en el que todos los niveles de la empresa son partícipes del
cumplimiento de las políticas y metas ambientales, buscando en todo momento la satisfacción de los
consumidores sin olvidar las condiciones de trabajo, también el SGA asegura todos los
procedimientos para el control de los impactos ambientales en las actividades de la planta de forma
documentada (Rivera Aguirre, 2017). Analiza las causas, consecuencias y acciones que se deben optar
para reducir los riesgos en los puestos de trabajo, pero no toma en cuenta un plan de manejo ambiental
para la adecuada manipulación de los desechos sólidos y líquidos producidos en las áreas de trabajo.

2.2. Normativa legal ecuatoriana

2.2.1. Constitución de la República del Ecuador.

Art.12.- Hace referencia al derecho al libre acceso al agua, el cual es un elemento natural primordial
para la vida.

Art.13.- Describe la obligación del Gobierno ecuatoriano de garantizar una autonomía alimentaria,
detallando el derecho al acceso de alimentos sanos provenientes ambientes limpios y libres de
contaminación perjudicial para la salud humana.

9
Art.14.- En este artículo se tipifica la facultad de la ciudadanía de habitar en un entorno limpio y
sano para la salud, asegurando la conservación de la naturaleza y los recursos que se generan en la
misma.

Art.15.- Describe el deber del Estado ecuatoriano en incentivar a las organización particulares y
públicas el uso de maquinarias consideradas ambientalmente sanas, además de utilizar energías que
ocasionen un mínimo impacto ambiental.

2.2.2. Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Utilización del Agua.

Art. 79.- Menciona el objetivo principal de conservar el agua, además de permitir el libre acceso a
dicho líquido vital mediante un control de las actividades que puedan producir algún tipo de alteración
en los ecosistemas acuáticos.

Art. 80.- Prohíbe que se viertan aguas o productos residuales sin antes haber pasado por algún
tratamiento que elimine o disminuya el nivel de contaminación de dicho líquido.

2.2.3. Código Orgánico Ambiental. Registro Oficial Suplemento 983.

Art. 180.- Describe los responsables en efectuar los estudios, inspecciones ambientales y planes de
manejo ambientales los cuales tendrán estar acreditados por el organismo ambiental competente y
registrados en el Régimen Exclusivo de Información Ambiental.

Art. 181.- Menciona la obligatoriedad de contar con programas de manejo ambiental adaptados a las
actividades que efectúa la organización.

Art. 201.- Describe un mecanismo de control ambiental de las actividades realizadas en el país en el
cual se establece a partir de monitoreo, inspecciones, revisiones y demás actividades que considere
el organismo ambiental competente.

Art. 202.- Describe una recomendación de seguimiento ambiental por parte de alguna autoridad,
organismo o incluso la misma comunidad para comprobar el correcto cumplimiento de la
reglamentación ambiental.

10
Art. 204.- Plantea objetivos de las inspecciones ambientales, entre los cuales se destaca la verificación
del cumplimiento los planes de manejo ambiental y la identificación de nuevos riesgos ambientales
de las actividades que sean auditadas por la entidad pertinente.

Art. 205.- Plantea la ejecución de controles ambientales de forma aleatoria dentro de un periodo de
tiempo determinado por el organismo ambiental competente.

Art. 206.- Menciona que la revisión ambiental ejecutada no podrá ser llevado a cabo por el mismo
consultor que realizó los estudios ambientales en las organizaciones.

Art. 207.- Destaca el procedimiento a seguir por parte del Organismo Ambiental Competente para
efectuar la revisión de los controles ambientales, verificando el cumplimiento de los requisitos
establecidos para acceder a una aprobación de la misma.

Art. 208.- Describe la obligación por parte del operador responsable a realizar un monitoreo tanto de
las emisiones, vertidos y eliminaciones de residuos con el propósito de un adecuado cumplimiento de
los parámetros establecidos en la normativa ambiental.

2.2.4. Acuerdo Ministerial 061 – Reforma al texto unificado de Legislación Ambiental

Secundaria del Ministerio de Ambiente.

Art. 25.- Establece que la Licencia Ambiental es un documento de índole obligatorio para las
organizaciones que realicen actividades determinadas de alta amenaza para el medio ambiente.

Art. 49.- Establece políticas de manera general sobre el manejo y la gestión de los desperdicios
nocivos, no perjudiciales y los especiales.

Art. 51.- Tipifica que el Organismo Ambiental Nacional será el encargado de establecer normativas
de índole técnico a nivel nacional para la gestión de los tipos de desperdicios.

Art. 60.- Establece las acciones a tomar con la generación de desechos sólidos no perjudícales para
el medio ambiente.

Art. 62.- Establece que los desperdicios sólidos considerados no peligrosos deben ser separados en la
fuente y clasificado de acuerdo a lo establecido por la respectiva normativa ambiental.

11
Art. 75.- Menciona la distribución final que tendrán los residuos no peligrosos el cual a nivel nacional
se lo efectuará en los respectivos rellenos sanitarios de cada ciudad o en el lugar que el Organismo
Ambiental lo determine.

Art. 86.- Considera un generador de desperdicios peligrosos a la persona natural u organización estatal
o privada que a partir de alguna actividad produzca residuos dañinos para el medio ambiente.

Art. 88.- Redacta que el generador de residuos es responsable de los mismos hasta efectuar su correcto
tratamiento y su distribución final.

Art. 91.- Especifica que los desperdicios principalmente peligrosos o considerados especiales serán
empaquetados, marcados y guardados en contenedores aplicando la normativa técnica apropiada.

Art. 93.- Describe las condiciones físicas y técnicas que deben cumplir los lugares donde se
almacenen los residuos o desperdicios dañinos.

Art. 255.- Menciona las obligaciones de las organizaciones cada cierto periodo de tiempo en efectuar
una supervisión de las actividades y desechos generados con el fin de controlar y tener un registro.

Art. 264.- Define y detalla el significado de una Auditoria Ambiental.

Art. 267.- Establece los términos que se emplean en una Inspección Ambiental.

Art. 268.- Describe la evaluación del acatamiento de la Auditoría Ambiental, los Programas de
Manejo Ambiental y las normativas ambientales establecidas.

Art. 270.- Hace referencia a la obligación de las organizaciones de disponer de planes de acción en
base a las observaciones e incumplimientos generados identificados en los controles ambientales.

2.2.5. Acuerdo Ministerial N° 097 – Anexos del Texto Unificado de Legislación Secundaria del
Ministerio de Ambiente.

Anexo 1: Describe la normativa de condición ambiental además del vertido de efluentes y residuos
en el agua.

12
Anexo 2: Describe la normativa del grado ambiental del recurso suelo, además de mencionar los
distintos parámetros para una rehabilitación de los terrenos afectados.

Anexo 3: Es la disposición referente a las transmisiones producidas al aire desde medios fijos.

Anexo 5: Menciona los grados superiores admisibles de difusión de ruido además de un

procedimiento para efectuar la evaluación aplicada a medio fijos y móviles.

2.2.6. Acuerdo Ministerial N°083-B Reforma Libro IX del texto unificado de legislación
ambiental secundaria del Ministerio de Ambiente.

Art. 2.- Describe los valores producidos por los trabajos de gestión ambiental y calidad ambiental,
además de los pagos ejecutivos de regulación, inspección y verificación ambiental.

2.2.7. Acuerdo Ministerial N° 026. Registro Oficial 334.

Tipifica el proceso a seguir, el registro de generadores de desperdicios peligrosos, transporte de

desechos y la gestión ambiental de los mismos.

2.2.8. Acuerdo Ministerial 142. Registro Oficial Suplemento 826.

Art. 1.- Describe un listado de compuestos químicos considerados peligrosos para el medio ambiente
y para los organismos.

Art. 2.- Describe un listado de desperdicios catalogados peligrosos para el medio ambiente y la salud
de los seres vivos.

2.2.9. Acuerdo Ministerial N° 109. Reforma al Acuerdo Ministerial 061 sobre regulación
ambiental.

Art. 27.- Menciona que los controles ambientales serán efectuados por empresas consultores o
especialistas previamente acreditados, fundamentados con los requerimientos establecidos por un
Organismo Ambiental Nacional.

13
2.2.10. Reglamento de Seguridad, Salud y Mejoramiento del Ambiente de Trabajo. Decreto
Ejecutivo 2393

Art. 1.- Los reglamentos establecidos en el Decreto 2393 buscan la disminución de riesgos de trabajo
y mejoras del entorno en el que se efectúa las actividades.

Art. 11.- Establece las responsabilidades de los empleadores en distintos ámbitos de seguridad,
higiene y cuidado ambiental.

2.2.11. Norma NTE ISO 3864 – 1:2013 “Símbolos, gráficos, colores de seguridad y señales de
seguridad”.

Describe las figuras y colores utilizados para la señalética a implementar en las organizaciones en
búsqueda de garantizar la seguridad ante cualquier peligro de cualquier índole.

2.2.12. Norma NTE INEN 2841- 2014- 03 Gestión Ambiental. Estandarización de colores para
recipientes de Depósito y Almacenamiento temporal de residuos sólidos. Requisitos.

Establece los colores a utilizar para la determinación de los contenedores de depósito y acopamiento
temporal de los desperdicios sólidos generados en las organizaciones.

2.3. Base teórica

2.3.1. Medio ambiente

El medio ambiente es un elemento vital que integra diferentes factores fundamentales para la
interacción de la vida y en especial de todas las tareas del hombre. De acuerdo a la definición
planteada por la Real Academia Española (2020), son el “grupo de situaciones o disposiciones
externas a un organismo que intervienen en su evaluación y en sus actividades” (REAL ACADEMIA
ESPAÑOLA, 2020).

Otro concepto clave para entender el significado de medio ambiente es el especificado en la norma
ISO 14001-2015 en el que se refiere al medio ambiente como el entorno en el que una empresa trabaja,
integrando elementos como pueden ser el aire, suelo, agua, medios naturales, vegetación, animales y
las relaciones entre los seres humanos.

14
2.3.2. Gestión ambiental

Según Gonzales (2017), indica que la Gestión Ambiental es la combinación de instrucciones y

disposiciones que las organizaciones implantan con el objetivo de reducir los daños ambientales y
mejorar la calidad de vida. De la misma forma, implica a las empresas una concientización sobre el
cuidado y conservación del medio ambiente (Gonzales Machicao, 2017); busca los medios necesarios para
manejar todas las actividades, procedimientos y procesos que puedan afectar el medio ambiente de
manera negativa. Todas estas acciones son esenciales para las organizaciones debido a que mejoran
su imagen en el mercado.

2.3.3. Sistema de Gestión Ambiental

De acuerdo a la Organización Internacional de Normalización (2015), el SGA es una sección del

sistema general de gestión que se emplea en las organizaciones para administrar los elementos
ambientales y todas las partes que están involucradas en el proceso. Esto permite emplear mecanismos
que procuren el acatamiento de las obligaciones legales a través de la adecuación de las instalaciones
y de los procedimientos. También asegura la elaboración y ejecución de las políticas y objetivos
ambientales que se hayan propuestos para mantener día a día los beneficios ecológicos, sociales y
económicos en las operaciones de la empresa (Organización Internacional de Normalización., 2015).

2.3.4. Norma ISO

Según Chiroque y Tiquillahuanca (2017) las normas ISO son el conjunto de reglamentos y
procedimientos que están relacionadas entre sí para lograr la mejora continua en cualquier
organización, de esta forma garantizan la satisfacción de los consumidores en distintos contextos
(Chiroque Sanchez, y otros, 2016).

Las normas ISO están clasificadas en familias o grupos dependiendo las características que se traten,
las principales son las referentes a calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.

2.3.5. Norma ISO 14001

Rodríguez (2013), define a la norma ISO 14001 como el reglamento encargado de identificar y
determinar los requerimientos para un sistema de manejo ambiental efectivo en cualquier tipo de
organización, sin importar que sea de producción o de servicios (Rodriguez Grandez, 2013).

15
Otro aspecto que se debe considerar es la indicada por la Organización Internacional de
Normalización (2015), en la que manifiesta que la norma además de establecer los requisitos
ambientales de una empresa, suministra un marco que reúne todos los objetivos y políticas
ambientales necesarios para gestionar las obligaciones con el medio ambiente, permitiendo así la
sostenibilidad de todas las partes interesadas en la organización (Organización Internacional de
Normalización, 2017).

[Link]. Requisitos de la Norma ISO 14001: 2015

La Organización Internacional de Normalización (2015), establece los siguientes requerimientos para

desarrollar un sistema de gestión ambiental en cualquier organización:

- Definir los componentes que tienen efectos negativos en el ambiente, ya sea en los
respectivos procesos o en los bienes y servicios prestados.

- Delimitar los objetivos y metas que se desea alcanzar al aplicar la norma.

- Implantar una política ambiental adecuada a las necesidades actuales.

- Establecer las obligaciones legales que sean aplicables dependiendo el contexto de la

organización.

- Lograr la aprobación y compromiso de la directiva en todas las medidas planteadas en el

sistema de gestión ambiental.

- Informar y difundir las acciones propuestas en todos los niveles y funciones de la empresa.

- Simplificar la implementación y ejecución de los procesos correctivos en la organización

(Organización Internacional de Normalización, 2017).

[Link]. Estructura de la Norma ISO 14001: 2015

De acuerdo a lo indicado en la Norma ISO 14001: 2015 (Organización Internacional de Normalización., 2015),
los requerimientos del sistema de gestión están organizados en 10 secciones, de1 apartado Nº1 al Nº3
no se establecen ningún tipo de obligación, solo se indica el alcance que va a tener, las relaciones con
otros reglamentos y los términos que se van a emplear. Del capítulo Nº4 al Nº10 se establecen todos
los requisitos normativos y legales que son necesarios para la implementación de un SGA.

16
Tabla 1-2: Estructura de la Norma ISO 14001:2015
Capítulo Descripción
1 Objetivo y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
5 Liderazgo
6 Planificación
7 Apoyo
8 Operación
9 Evaluación del desempeño
10 Mejora
Fuente: ISO 14001-2015
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

[Link]. Ventajas de la Norma ISO 14001: 2015

Según Arque et al. (2018), las principales ventajas de aplicar un sistema de gestión ambiental en base
a la norma ISO 14001 son las que se detallan a continuación:

- Incrementa el funcionamiento ambiental de las instituciones.

- Minimiza la contaminación generada.

- Satisface el cumplimiento de las leyes y normativas vigentes.

- Reduce los desechos producidos, por lo que se administra de mejor forma los recursos
empleados.

- Previene los contratiempos ambientales que se pueda producir en la organización puesto que
se anticipa a los posibles inconvenientes en cada proceso.

- Aumenta el renombre y confianza de la compañía con todas las partes interesadas.

- Permite la adaptación a un ambiente cambiante, independientemente que sea por los bienes
o servicios que produzca la organización, o por los procesos que se realicen.

- Favorece el control de los inventarios y registros que respaldan la administración ambiental

(Álvarez Pulupa, y otros, 2018).

17
[Link]. Beneficios de la Norma ISO 14001: 2015

De acuerdo a Acuña y Figueroa (2016), los beneficios de la norma ISO 14001:2015 se pueden
clasificar en dos grupos, para los procesos y para los productos:

Beneficios para los procesos

- Reduce los elementos empleados en los procesos de fabricación mediante operaciones de

reciclajes o reutilización.

- Controla y disminuye el uso de recursos naturales como por ejemplo el agua.

- Minimiza los percances sucedidos en las organizaciones, lo que conlleva una reducción de
demandas y sanciones.

- Incrementa la eficiencia de las fases productivas.

- Ahorro de gastos económicos en virtud de la mejora en la seguridad de los puestos de trabajo.

- Mayor aprovechamiento de la energía en los procesos de elaboración.

- Mejora la imagen de la organización en relación a las empresas competidoras, debido a que

demuestra el compromiso ambiental en sus procesos al público en general.

Beneficios de los productos

- Aumenta la calidad de los bienes manufacturados.

- Disminuye el precio de los productos al utilizar materiales reciclados.

- Potencia la fiabilidad de los productos.

- La complacencia de los usuarios incrementa, dado que se cumple con todas las necesidades
planteadas.

- Se logra la diferenciación de los productos que oferta la organización, debido a que se cuenta
con una certificación que la avala frente a otras empresas que desarrollan los mismos bienes
(Acuña , y otros, 2017).

18
2.3.6. Ciclo PDCA de Deming

El modelo PDCA (Plan-Do-Check-Act) o en español PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) es

la base para el planteamiento de un SGA. De acuerdo a la Organización Internacional de
Normalización (2015), el modelo provee un proceso cíclico que permite alcanzar la mejora continua
en toda la organización, mediante la comunicación continua de los resultados, es decir que cuando
finaliza el modelo se vuelve a repetir el ciclo inicial(Organización Internacional de Normalización., 2015).

2.3.7. Etapas del ciclo PDCA

Las etapas de la metodología PDCA o ciclo de Deming son las que se detallan a continuación:

[Link]. Plan (Planificar)

Consiste en definir todas las metas ambientales y los medios fundamentales para alcanzar los
resultados planteados en la política ambiental de la organización. Para esto se debe considerar:

- Elementos ambientales.

- Obligaciones y disposiciones legales.

- Procesos eficientes.

- Preparación de medidas.

[Link]. Do (Hacer)

En esta etapa se pone en práctica los planes de acción de manera planificada para lograr las propuestas
establecidas. Para ello se emplea:

- Diálogo con todas las partes interesadas.

- Monitoreo constante de las medidas realizadas.

- Verificación de la documentación empleada.

- Organización y regulación de las operaciones.

19
[Link]. Check (Verificar)

En esta instancia se verifica el desempeño de los cambios realizados en la etapa anterior para
comprobar si se ha provocado el progreso esperado en todos los aspectos, tales como los objetivos,
políticas, compromisos y requisitos ambientales. Para monitorear estos resultados se aplica:

- Verificación de la alta directiva.

- Plan de auditorías internas.

- Valoración de acatamiento de medidas.

- Examen de rendimiento.

[Link]. Act (Actuar)

La última fase del ciclo indica las medidas necesarias que se debe adoptar para asegurar la mejora
continua del SGA en la organización, para esto se debe cambiar los procesos o métodos de acuerdo a
los resultados obtenidos en las etapas anteriores. Por esta razón se debe contemplar:

- No conformidades.

- Consideraciones de la gerencia.

En la siguiente figura se puede observar la metodología PDCA en base a la norma ISO 14001:2015.

Figura 1-2. Modelo PDCA (PHVA)

Fuente: (Organización Internacional de Normalización, 2015)

20
2.3.8. Plan de Manejo Ambiental (PMA)

Acorde a lo establecido en el Decreto Ejecutivo 3516 (2017) Ecuador, referente a TULSMA (Texto
Unificado de Legislación Secundaria del Medio Ambiente), el Plan de Manejo Ambiental es un
documento que implanta de forma detallada y en secuencias las medidas que se necesitan implementar
para anticipar, reducir, ajustar y modificar las probables consecuencias negativas en el ambiente
provocadas por las tareas realizadas o el desarrollo de programas/proyectos (TULSMA, 2017).

De acuerdo al Art. 32 del Decreto Ejecutivo 3516, el PMA cuenta con varios sub-planes de acuerdo
a las particularidades de la organización o del proyecto. Estos deben contar con planificaciones,
cálculos, administradores, métodos de comprobación y calendarios de ejecución.

Figura 2-2. Estructura de un Plan de Manejo Ambiental

Fuente: (TULSMA 2017)

2.3.9. Manual de gestión ambiental

Según Castañeda (2013), el manual de gestión ambiental es un instrumento que permite tener de
forma documentada todos los procedimientos, reglamentos, herramientas, disposiciones y
sugerencias que permitan la acertada implementación del sistema de gestión ambiental (Castañeda
Quirós, 2013).

21
[Link]. Propósitos del manual de gestiona ambiental

De acuerdo a Paredes (2004), el manual de gestión ambiental aporta los siguientes beneficios:

- Mejora la comunicación de los objetivos, políticas y necesidades ambientales en toda la

organización.

- Facilita la adopción de un sistema de gestión ambiental.

- Proporciona una estructura documentada que favorece los programas de auditorías dentro de
la organización.

- Prepara y capacita a los trabajadores de acuerdo a los requerimientos que se puedan presentar
en los ambientes de trabajo.

- Verifica el nivel de cumplimento de los requisitos plateados en el SGA a través de registros,

mecanismos y equipos de control en toda la organización.

- Mejora los análisis y valoraciones de los impactos ambientales en las distintas actividades de
la empresa.

- Determina de forma documentada las obligaciones legales que son aplicables en el ámbito
ambiental (Parede Guillén, 2004).

2.3.10. Evaluación de impacto ambiental (EIA)

La Evaluación de Impacto Ambiental (EIA) es una herramienta preventiva que persigue la manera de
reconocer, prevenir y disminuir los efectos ambientales negativos resultado de algún proceso o tarea
antrópica sobre los ecosistemas y la vida de las personas (Luz, 2007).

[Link]. Característica de la EIA

De acuerdo con Cora (2008), la EIA tiene que incorporar un conjunto de características para lograr
un análisis eficaz y completo de los efectos ambientales. Entre los cuales resaltan:

- Proporcionar una información metodológica/científica completa de los impactos e

influencias de las implicaciones humanas.

22
 - Detectar de forma adelantada los posibles impactos ambientales tanto negativos como
positivos de las actividades humanas.

- Desarrollar medidas que reduzcan los efectos negativos en el ambiente y que mejoren los
resultados positivos.

- Facilitar a los responsables de la gestión ambiental la toma de decisiones para aceptar,

denegar tareas que repercutan al medio ambiente.

- Permitir la intervención de todas las partes interesadas, puesto que se involucran en todas las
acciones de evaluación de los impactos y efectos (Coria, 2008).

[Link]. Etapas del EIA

Las etapas que se debe seguir para alcanzar los objetivos contemplados en el EIA, son los siguientes,
en secuencia cronológica.

- 1. Compilación de información.

- 2. Análisis de campo.

- 3. Elaboración de la matriz aplicada para evaluar los impactos ambientales.

- 4. Progreso teórico de la investigación.

- 5. Recolección y evaluación de los datos obtenidos.

- 6. Estudio y aplicación de matrices.

- 7. Revisión de los impactos ambientales.

- 8. Propuestas de medidas para la reducción de efectos ambientales.

- 9. Plan de gestión ambiental (Coria, 2008).

23
2.3.11. Métodos de identificación de impactos ambientales

Para poder desarrollar una correcta EIA, es fundamental efectuar un análisis de los impactos
ambientales mediante una metodología que manifieste los efectos positivos o negativos en las
actividades realizadas en la organización o proyecto analizado.

[Link]. Lista de chequeo

Las listas de chequeo o también conocidas como listas de comprobación (Check list) es la
metodología más sencilla que se emplea para determinar los impactos ambientales que tienen más
posibilidades de ocasionarse en el entorno debido a las actividades efectuadas en una operación. Para
esto se emplean una gran cantidad de listados de referencias que debe contener los siguientes ítems:

- Suelos.

- Agua.

- Flora y fauna.

- Recursos naturales y culturales.

Las principales ventajas de emplear una lista de chequeo es que permite ordenar las etapas iniciales
del estudio ambiental, favorece el resumen de los efectos ambientales y garantiza la inclusión de todos
los factores ambientales en el estudio. Por otra parte, las principales desventajas de las listas de
chequeo es que pueden ser muy generales, estáticas y condicionadas en la manera de evaluar los
impactos ambientales de forma individual. Además, debido a la característica subjetiva de los
evaluadores, estos listados no estarían llenados de la misma forma por los diferentes analizadores
(Luz, 2007).

[Link]. Matriz de Impacto Ambiental

La matriz es la síntesis del análisis de impacto ambiental y es el fundamento para la toma de

decisiones. Por medio de la aplicación de matrices de interrelaciones (causa-efecto), se logra el
estudio de las causas de una acción concreta y sus posibles consecuencias en el medio ambiente. Estas
acciones se colocan en la matriz de forma sucesiva y en orden cronológico. Además, las causas que
se pueden incorporar en la matriz son de tipo antrópico y natural (Coria, 2008).

24
La principal ventaja del uso de las matrices de interrelaciones para determinar los impactos
ambientales en relación a las listas de chequeo es que esta última únicamente proporciona una lista
unidimensional de los posibles impactos por una acción determinada, por el contrario, la matriz
provee dos dimensiones y relaciona en una parte las actividades del proyecto que pueden ocasionar
cambios en el medio y por el otro lado las partes natural o social perjudicado (Luz, 2007).

[Link]. Matriz de Leopold

Nombrada como “Matriz de Interacciones de Leopold”, es una matriz diseñada en el año 1971 por el
Dr. Luna B. Leopold para determinar los distintos impactos ambientales que pueden ocasionarse en
un proyecto determinado.

La matriz de Leopold cuenta con dos entradas, en las filas se colocan los elementos ambientales que
probablemente se vean perjudicados, y en las columnas las actividades que se desarrollaran y que
puedan provocar daños en el entorno (Coria, 2008). En la siguiente Figura 3-2 se puede observar el
formato de cada celda de la matriz.

Figura 3-2. Celda de la Matriz de Leopold

Fuente: (Luz, 2007)

De acurdo con (Luz, 2007) los pasos necesarios para evaluar los impactos mediante Leopold son los
siguientes:

- 1. Definir la zona de incidencia.

- 2. Identificar las acciones del proyecto y los factores ambientales afectados.

- 3. Valorar de forma subjetiva el alcance del impacto, en una magnitud del 1 al 10,
correspondiendo el signo (+) para un impacto positivo y el signo (-) para uno negativo.

- 4. Evaluar de forma subjetiva la importancia de cada actividad, en una escala del 1 al 10.

25
 - 5. Incluir los resultados para cada acción del proyecto y factor ambiental analizado.

En la figura que se presenta a continuación, se puede observar un ejemplo de la Matriz de Leopold

para determinar los distintos impactos ambientales.

Figura 4-2. Ejemplo de la Matriz de Leopold

Fuente: (Luz, 2007)

[Link]. Método de Criterio Relevantes Integrados (CRI)

Es un método que determina la valoración de un impacto ambiental mediante el análisis de diversos

indicadores ponderados de evaluación ambiental, para esto se aplica el cálculo del Índice VIA (Valor
del Índice Ambiental) para todas las consecuencia detectadas en la matriz (Granda Alvarez, 2012).

Para establecer las relaciones de causa-efecto, se emplea la matriz de Leopold, entre las acciones que
pueden producir cambios en el medio físico, biótico y socioeconómico del proyecto.

26
El VIA se obtiene sumando cada uno de los valores de los indicadores que se encuentran especificados
en las respectivas tablas de valoración. Los indicadores que configuran el VIA son:

- Intensidad.

- Influencia.

- Duración.

- Reversibilidad.

- Incidencia.

Cuando el VIA ya se encuentra calculado, se desarrolla una matriz que permita categorizar la
severidad del impacto ambiental (Evaluación del impacto ambiental por presencia de hidrocarburos en el fundo Los
Clavelitos, 2015).

2.4. Definiciones

Todas las definiciones que se establecen a continuación fueron tomadas del glosario que se encuentra
en el Art.3 del TULSMA (Texto Unificado de Legislación Secundaria del Medio Ambiente).

Aspecto ambiental: Son todos los componentes de las tareas, bienes o servicios que se efectúan en
una organización y que tienen la capacidad de relacionarse con el entorno (TULSMA, 2017).

Contaminación: Es la existencia o mezcla de uno o más elementos contaminantes que en cantidades

y periodos determinados son nocivos para el medio ambiente, la salud humana y todo tipo de vida en
los diferentes ecosistemas (TULSMA, 2017).

Contaminante: Comprende todos los componentes, mezclas, materias, energías, ruidos, que al
presentarse o interactuar en el entorno producen consecuencias negativas al medio ambiente y a la
vida que se desarrolla en ella (TULSMA, 2017).

Daño ambiental: Es el efecto ambiental negativo que se vuelve invariable en las situaciones
ambientales actuales en una ámbito y lapso determinado, esto se produce a lo largo del desarrollo de
las tareas o programas planteados en un ecosistema (TULSMA, 2017).

27
Emisión: Expulsión de partículas, elementos, compuestos o microbios al tiempo que se realizan
tareas humanas.

Estudios ambientales: Se fundamenta en una valoración anticipada de los perjuicios ambientales,

con el objetivo de implantar disposiciones cautelares, normas y reglamentos para controlar cualquier
organización o actividad que pueda producir daños al ambiente (TULSMA, 2017).

Impacto ambiental: Son todos los cambios de forma favorable, nocivo, neutral, directo e indirecto
que se producen en cualquier tipo de organización, proyecto u obra que generan modificaciones
cuantificables en los elementos del entorno natural (TULSMA, 2017).

Incidente: Es todo suceso no planificado que afecta el desarrollo uniforme de las actividades, lo que
puede provocar daños físicos al personal o contaminación al ambiente (TULSMA, 2017).

Incumplimiento: Son todas las fallas de acatamiento de cualquier tipo de responsabilidad, ya sea
esta de índole técnico, ambiental o administrativo (TULSMA, 2017).

Licencia ambiental: Es la autorización ambiental que proporciona la Autoridad Ambiental Vigente

que rija a la organización, programa o tarea realizada. En la cual se dispone todas las obligaciones
legales que deben cumplir para controlar o reducir los efectos negativos en el entorno (TULSMA, 2017).

Material peligroso: Son todos los artículos que, debido a las propiedades químicas, físicas, acidas,
incendiables, fisiológicas o contagiosas, suponen un riesgo para la salud de los seres vivos y el medio
ambiente que se encuentre (TULSMA, 2017).

Medida de mitigación: Cualquier acción que tenga como objetivo la atenuación o minimización de
los daños ambientales provocados por alguna actividad, programa o proyecto (TULSMA, 2017).

Medida preventiva: Son todas las acciones que se ejecutan con el objetivo de impedir o disminuir
las posibles consecuencias negativas de un proceso u ocupación en el ambiente (TULSMA, 2017).

Normas ambientales: Son todos los reglamentos que tienen como finalidad la conservación y
cuidado del medio ambiente, estas disposiciones son de carácter obligatorio en todas las tareas
realizadas en un organización o proyecto, el cumplimiento de las mismas debe ser contemplado por
el Sujeto de Control pertinente según sea el caso (TULSMA, 2017).

28
Peligro: Condición, evento o fenómeno que tiene la capacidad de provocar daños en el ambiente,
salud humana, o la unión de estos (TULSMA, 2017).

Permiso ambiental: Consentimiento legal que otorga la Autoridad Ambiental calificada cuando se
comprueba el acatamiento de todas las actividades ambientales necesarias en una organización o
proyecto, por lo consiguiente se autoriza lícitamente a la realización de los procesos planteados
(TULSMA, 2017).

Reciclaje: Procedimiento en el que a través de un análisis y distribución especifica de los desechos

sólidos, desperdicios peligrosos y elementos particulares se consigue usar o modificar los
componentes para reincorporarse como producto básico de otros bienes o como energía (TULSMA,
2017).

Residuos sólidos no peligrosos: Todo elemento, componente o desperdicio sólido que no cuenta con
propiedades de peligro de acuerdo a lo indicado por el código C.R.T.I.B, como consecuencia de la
utilización de un bien en cualquier proceso industrial, productivo o corporativo (TULSMA, 2017).

Riesgo ambiental: Es el peligro capaz de alterar los entornos, seres vivos, hábitats naturales y/o
elementos procedentes del daño causado por los percances o sucesos vinculados con la ejecución de
cualquier proceso o actividad (TULSMA, 2017).

Sustancias químicas nocivas: Son todos los elementos, composiciones, disoluciones y/o compuestos
adquiridos de forma manual o por la modificación de los elementos físicos o químicos que pueden
perjudicar la salud de las personas y del medio ambiente dada sus propiedades nocivas (TULSMA,
2017).

Tratamiento: Grupo de protocolos, tareas, métodos o actividades que permiten alterar las
propiedades físicas, químicas o estructurales de los desechos sólidos para usar su capacidad en la
generación de nuevos componentes con atributos diferentes (TULSMA, 2017).

29
 CAPÍTULO III

3. MARCO METODOLÓGICO

3.1. Tipo estudio

El presente proyecto es de tipo técnico dado que se desarrollaron todos los aspectos necesarios para
elaborar un SGA en la empresa CIAUTO CIA. LTDA teniendo como base los requisitos establecidos
en la norma ISO 14001-2015 para mejorar las condiciones ambientales de la organización.

3.2. Tipo de Investigación

Para este estudio se consideró una investigación del tipo descriptiva puesto que se requiere la
descripción de los componentes, áreas, procesos y actividades que se desarrollan en la empresa para
establecer un SGA que cumpla con todos los requisitos legales. Por su enfoque la investigación es de
tipo mixto, es decir cuantitativo-cualitativo, debido a que se utilizaron diferentes herramientas,
métodos y técnicas que permitieron la recolección y análisis de los datos de la organización.

3.3. Modalidad de la Investigación

La modalidad de la investigación que se empleó en el presente trabajo fueron las siguientes:

3.3.1. De campo

La información fue recolectada de forma directa en la empresa CIAUTO CIA. LTDA mediante la
aplicación de entrevistas, encuestas, matrices, listas de chequeo, entre otras herramientas para
determinar la situación actual de la organización en el campo ambiental.

3.3.2. Documental

Se consideró para este estudio información de diferentes fuentes bibliográficas y autores en relación
a los SGA aplicando la norma ISO 14001-2015 para analizar las conclusiones y recomendaciones
que se plantean en cada una de ellas.

30
3.4. Metodología

3.4.1. Inductivo

Se aplicó este método en el presente trabajo debido a que se inicia con una observación particular de
cada uno de los impactos ambientales identificados en la empresa para poder llegar a conclusiones y
soluciones generales para los problemas detectados.

3.4.2. Analítico

Se empleó esta metodología en la presente investigación puesto que se asiló cada actividad y proceso
que se realiza en la empresa para analizar de forma individual todos los aspectos ambientales que
intervienen en ella, de esta manera se pueden detectar las posibles causas de cada inconveniente y los
procedimientos necesarios para su solución.

3.5. Proceso Metodológico

Para desarrollar este trabajo técnico se debe seguir las siguientes etapas que se detallan a
continuación:

1.- Etapa de recopilacion de 2.- Etapa de evaluación 3. Etapa de valoración de la

información bibliográfica inicial de la empresa. situación actual.

5. Etapa de socialización de 4. Etapa de elaboración

los resultados alcanzados del SGA.

Figura 1-3. Etapas del proceso metodológico

Fuente: Arévalo J., Carrera L., 2020

3.5.1. Etapa de recopilación de información bibliográfica

En esta etapa se desarrollaron consultas de distintas fuentes bibliográficas, para reunir la suficiente
información documental que permita entender las normas ambientales, términos y requerimientos de
la norma ISO 14001-2015 que serán necesarios para elaborar el presente trabajo.

31
3.5.2. Etapa de evaluación inicial de la empresa

En esta parte del estudio se identifican las características generales de la empresa, es decir se establece
el estado actual de la organización referente a las labores que se realizan, instalaciones que cuenta la
planta, encargados de cada área, componentes, análisis de normas y reglamentos internos, etc.

Estas actividades se las realiza mediante visitas in situ, registros fotográficos y la observación directa.

3.5.3. Etapa de valoración de la situación actual

En esta etapa se comprueba el nivel de cumplimientos de los requerimientos del SGA establecidos en
la norma ISO 14001-2015 con ayuda del coordinador de seguridad industrial y medio ambiente de la
planta. Además, se fijan los impactos ambientales más importantes que se producen en los diferentes
procesos, áreas y puestos de trabajo que pueden afectar a los trabajadores y al entorno de la
organización. También se verifica el acatamiento de las normativas ambientales vigentes en el país.
Por último, se debe presentar todos los datos y resultados obtenidos al encargado de la empresa, para
que conjuntamente se revise el análisis planteado y se determinen los aspectos de mayor relevancia
en la gestión ambiental.

Para desarrollar todas estas actividades se usaron chek-list, la matriz de Leopold, matrices de
cumplimiento legal, entrevistas y encuestas.

3.5.4. Etapa de elaboración del SGA

En esta parte se realiza toda la documentación del SGA basado en la aplicación de los requisitos de
la norma ISO 14001-2015, para esto se desarrolla el manual del SGA, el plan de manejo ambiental y
los procedimientos necesarios para cada sección de la norma. Todas estas actividades se realizan con
la asesoría del coordinador de medio ambiente de la empresa y de la escuela para garantizar su
efectividad.

3.5.5. Etapa de socialización de los resultados alcanzados

Por último, se socializa y se entregar el SGA, el manual y los procedimientos del SGA, con los datos
y consideraciones obtenidas en el proyecto al coordinador de medio ambiente de la empresa para que

32
él juntos con la alta dirección de la organización decidan si se consideran oportunas todas las
observaciones realizadas o no de acuerdo a sus criterios y recursos disponibles.

3.6. Procesamiento de Datos

3.6.1. Población

La población que se consideró para este trabajo es el número total de trabajadores de la empresa
CIAUTO CIA. LTDA, el cual es de 267 operarios comprendidos de la siguiente forma:

Tabla 1-3: Talento humano de CIAUTO

Personal de la empresa Número
Administrativo 15
Área de pintura 82
Área de soldadura 43
Área de abastecimiento 35
Área de ensamblaje 67
Área de mantenimiento 25
Total 267

Fuente: CIAUTO CÍA LTDA

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

3.6.2. Muestra

Se definió el tamaño de la muestra para este estudio con el objetivo de conseguir un grupo
representativo de la empresa que provea una información general y confiable de todo el personal
sobre la gestión ambiental actual de CIAUTO CÍA. LTDA.

Para determinar el tamaño de muestra de este estudio se usó la siguiente fórmula para población finita:

𝑁 ∗ 𝑍2 ∗ 𝑝 ∗ 𝑞
𝑛= (1)
𝐸2 (𝑁 − 1) + 𝑍 2 ∗ 𝑝 ∗ 𝑞
Donde:

- 𝑍 = Nivel de Confianza del 95%, equivalente a 1.96.

- 𝑁 = Tamaño de la Población (267).

33
 - 𝑝 = Probabilidad de que suceda el evento 50% debido a que no existe antecedentes,
equivalente 0.5.

- 𝑞 = Probabilidad de que no suceda el evento (1-p) 50%, equivalente 0.5.

- E = error de estimación del 5%, equivalente al 0.05.

(267) (1.962 )(0.5)(0.5)

𝑛= = 158 𝑒𝑛𝑐𝑢𝑒𝑠𝑡𝑎𝑠
(0.05)2 (267 − 1) + (1.962 )(0.5)(0.5)

El número total de encuestas que se debe desarrollar en la empresa CIAUTO CIA. LTDA es de 158,
para esto se consideró conveniente realizar 15 encuestas al personal de mantenimiento, 8 encuestas
al personal administrativo, 20 encuestas al personal encargado del abastecimiento, 60 encuestas a los
operarios del área de pintura, 25 encuestas a los trabajadores del área de soldadura y 30 encuestas al
personal encargado del ensamblaje.

3.7. Técnicas de recolección de datos

3.7.1. Encuesta

Se usó esta técnica para obtener información cuantitativa de la muestra seleccionada en relación a los
conocimientos que poseen los distintos trabajadores de la empresa en temas referentes a la gestión
ambiental.

3.7.2. Entrevista

Se estableció un dialogo formal con el encargado de la administración ambiental de la organización

para conseguir información puntual de la situación actual de la empresa respecto a las cuestiones
ambientales. El contenido de la entrevista se describe en el Anexo C.

3.7.3. Observación directa

Se observó de manera directa todos los procesos e impactos ambientales que se generan en CIAUTO
CIA. LTDA, mediante registros fotográficos y notas de campo se detalló cada aspecto necesario para
el diseño del SGA.

34
3.7.4. Revisión bibliográfica

Mediante esta técnica se reunió la suficiente información de todos los aspectos y elementos que
intervienen en el desarrollo del presente proyecto técnico. Como son los antecedentes de la
investigación, la normativa legal, las bases teóricas y las definiciones de los términos empleados.
Estas se obtuvieron de fuentes confiables como libros, artículos científicos y trabajos de titulación.

3.8. Instrumentos de recolección de información

3.8.1. Cuestionarios

Para desarrollar las encuestas se empleó un cuestionario con preguntas cerradas que permitan el
análisis estadístico de las respuestas presentadas por el personal que trabaja en CIAUTO CIA. LTDA.
El cuestionario está conformado por 11 preguntas, el formato se detalla en el Anexo D.

[Link]. Resultados de las encuestas encuesta dirigida a los operarios de CIAUTO CIA. LTDA

Pregunta 1.- ¿Considera importante la gestión ambiental dentro de una organización?

Gráfico 1-3. Tabulación de la pregunta Nº 1 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 145 personas, equivalente al 92%,
considera que la gestión ambiental es importante para una organización. Mientras que 13 operarios,
equivalente al 8%, no cree que la que la gestión ambiental es importante para una organización.

35
Pregunta 2.- ¿Sabe usted cuales son los beneficios de implementar un sistema de gestión ambiental
en la empresa?

Gráfico 2-3. Tabulación de la pregunta Nº 2 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 114 personas, equivalente al 72%, no
saben cuáles son los beneficios de contar con un SGA. En cambio 44 operarios, correspondiente al
28%, si conoce las ventajas de implementar un SGA dentro de la organización.

Pregunta 3.- ¿Cree usted que es importante la aplicación de un sistema de gestión ambiental en la
empresa?

Gráfico 3-3. Tabulación de la pregunta Nº 3 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 120 personas, equivalente al 76%,
considera importante aplicar un SGA en la empresa. Por el contrario 38 operarios, correspondiente al
24%, si conoce las ventajas de implementar un SGA dentro de la organización.

36
Pregunta 4.- ¿Conoce las políticas y objetivos ambientales de CIAUTO CIA LTDA?

Gráfico 4-3. Tabulación de la pregunta Nº 4 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 101 personas, equivalente al 64%, no
saben cuáles son las políticas y objetivos ambientales de la empresa. En cambio 57 operarios,
proporcional al 36%, si conocen las políticas y objetivos ambientales de la organización.

Pregunta 5.- ¿Sabe usted cuales son los residuos que se generan en CIAUTO CIA LTDA?

Gráfico 5-3. Tabulación de la pregunta Nº 5 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 106 personas, equivalente al 67%,
conocen los residuos que se producen en la empresa. Por el contrario 52 operarios, correspondiente
al 33%, si saben cuáles son los desechos que se generan dentro de la organización.

37
Pregunta 6.- ¿Conoce usted la diferencia entre residuo peligroso y no peligroso?

Gráfico 6-3. Tabulación de la pregunta Nº 6 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 102 personas, equivalente al 65%, si
saben diferenciar los residuos peligrosos de los no peligrosos que se generan en la empresa. En
cambio 55 operarios, equivalente al 35%, desconocen la diferencia que existe entre los residuos
peligrosos de los no peligrosos que se generan en la organización.

Pregunta 7.- ¿En el área que desarrolla sus actividades existen contenedores o zonas para el
almacenamiento de residuos y desechos?

Gráfico 7-3. Tabulación de la pregunta Nº 7 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 153 personas, equivalente al 97%, señala
que si existen contenedores o áreas de almacenamiento de residuos y desechos en sus puestos de
trabajo. Por el contrario, solo 5 trabajadores, equivalente al 3%, indican que no cuentan con áreas o
contenedores para los residuos y desechos en sus puestos de trabajo.

38
Pregunta 8.- ¿Conoce los impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades
laborales?

Gráfico 8-3. Tabulación de la pregunta Nº 8 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 109 personas, equivalente al 69%, no
saben cuáles son los impactos ambientales que se producen al realizar sus tareas. En cambio 49
operarios, equivalente al 31%, si conocen los impactos ambientales que se general al desarrollar sus
actividades en la organización.

Pregunta 9.- ¿En el tiempo que lleva trabajando en CIAUTO CIA LTDA ha recibido alguna
capacitación o formación sobre la gestión ambiental?

Gráfico 9-3. Tabulación de la pregunta Nº 9 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 149 personas, equivalente al 94%, señala
que si han recibido algún tipo de capacitación referente a la gestión ambiental que se presenta en la
empresa. Por el contrario, solo 9 trabajadores, equivalente al 6%, indican que no han recibido ningún
tipo de capacitación en el campo ambiental, esto se puede deber a que son nuevos en la organización.

39
Pregunta 10.- ¿En el caso de que ocurra una emergencia ambiental, usted conoce el procedimiento
que debe seguir?

Gráfico 10-3. Tabulación de la pregunta Nº 10 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 111 personas, equivalente al 70%, no
saben cómo actuar o proceder en caso de que se presente una emergencia en la empresa en el campo
ambiental. En cambio 47 operarios, correspondiente al 30%, si conocen los pasos a seguir en caso
que ocurra una emergencia ambiental.

Pregunta 11.- ¿Ha escuchado o leído algo referente a la norma ISO 14001-2015?

Gráfico 11-3. Tabulación de la pregunta Nº 11 de la encuesta

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Análisis. De los 158 trabajadores de CIAUTO encuestados, 144 personas, equivalente al 91%, señala
que no conocen nada referente a lo norma ISO 14001-2015. Por el contrario, solo 14 trabajadores,
correspondiente al 9%, indican que si han leído o escuchado sobre lo norma ISO 14001-2015.

40
3.9. Listas de comprobación

Se elaboró una lista de comprobación en base a los requisitos establecidos en la norma ISO 14001-
2015, de esta forma se pudo comprobar el porcentaje de cumplimiento actual de la empresa en cada
apartado de la norma. La información obtenida en la lista de comprobación se detalla en el Anexo E.

3.9.1. Resultados de la lista de comprobación del cumplimiento de la norma ISO 14001-2015

En la siguiente tabla se exponen los resultados de la lista de comprobación de la norma ISO 14001-
2015 para cada sección evaluada.

Tabla 2-3: Resultados de la lista de comprobación de la norma ISO 14001:2015

Conformidad No Conformidad
Referencia Contexto de la norma No aplica
(Si) (No )
1 Objeto y campo de aplicación 1
2 Referencias normativas 1
3 Términos y definiciones 1
4 Contexto de la organización 2 7
5 Liderazgo 5 13
6 Planificación 6 17
7 Apoyo 6 20
8 Operación 3 12
9 Evaluación del desempeño 9 25
10 Mejora 2 6
Total 32 100 3
Fuente: Norma ISO 14001:2015
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

CUMPLIMIENTO ISO 14001-2015

SI NO

25%

75%

Gráfico 12-3. Cumplimiento de los requerimientos de la norma ISO 14001-2015

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

41
Se identificaron 3 secciones de la norma que no se aplican para la valoración en la lista de
comprobación, por otro lado, el total de apartados evaluados corresponde a 133, de las cuales 101
presentan no conformidades, el cual corresponde al 75% (101 No), mientras que sólo el 25% restante
(32 Si) cumple con los requerimientos establecidos.

[Link]. Análisis individual de los requerimientos de la norma ISO 14001-2015

Se evaluó de manera particular cada apartado de la norma, con el propósito de establecer el porcentaje
de cumplimiento de cada capítulo, de esta forma se identificó las secciones con más inconvenientes.

Contexto de la organización

Gráfico 13-3. Cumplimiento de los requerimientos del Contexto de la Organización

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede observar que el 78% de los requerimientos del Contexto de la Organización no se cumplen
en la empresa CIAUTO, esto corresponde a 7 No, mientras que sólo el 22% de los requisitos si se
cumplen, esto equivale a 2 Si. Esto se debe principalmente a que la organización no ha desarrollado
un SGA en base a los requisitos de la norma ISO 14001-2015, además no ha realizado un FODA con
las cuestiones internas y externas que afectan el campo ambiental de la empresa.

42
Liderazgo

Gráfico 14-3. Cumplimiento de los requerimientos del Liderazgo

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede valorar que el 72% de los requerimientos del Liderazgo no se cumplen en la empresa
CIAUTO, esto corresponde a 13 No, mientras que sólo el 28% de los requisitos si se cumplen, esto
corresponde a 5 Si. Esto se debe a que la política ambiental que tiene la organización no considera
todos los requisitos que establece la norma ISO 14001-2015.

Planificación

Gráfico 15-3. Cumplimiento de los requerimientos de la Planificación

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede observar que el 74% de los requerimientos de la Planificación no se cumplen en la empresa

CIAUTO, esto corresponde a 17 No, mientras que sólo el 26% de los requisitos si se cumplen, esto
corresponde a 6 Si. Esto se debe a que no se han identificado ni los riesgos y oportunidades del SGA,
los objetivos ambientales no están vinculados con la política ambiental y otros requerimientos que se
especifican en la norma ISO 14001-2015.

43
Apoyo

Gráfico 16-3. Cumplimiento de los requerimientos del Apoyo

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede valorar que el 77% de los requerimientos del Liderazgo no se cumplen en la empresa
CIAUTO, esto corresponde a 20 No, mientras que sólo el 23% de los requisitos si se cumplen, esto
corresponde a 6 Si. Esto se debe a que la organización no cuenta con un formato definido para los
documentos referentes al SGA, ni con todos los procedimientos que se definen en la norma.

Operación

Gráfico 17-3. Cumplimiento de los requerimientos de la operación

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede observar que el 80% de los requerimientos de la Operación no se cumplen en la empresa

CIAUTO, correspondiente a 12 No, mientras que sólo el 20% de los requisitos si se cumplen,
equivalente a 3 Si. Esto es ocasionado a la falta de registros y procedimientos para el control, además
sólo la organización considera requisitos de calidad y cantidad para sus productos y procesos.

44
Evaluación del desempeño

Gráfico 18-3. Cumplimiento de los requerimientos de la Evaluación del desempeño

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede valorar que el 74% de los requerimientos de la Evaluación del desempeño no se cumplen
en CIAUTO, correspondiente a 25 No, mientras que sólo el 26% de los requisitos si se cumplen,
equivalente a 9 Si. Esto se debe a que la empresa no cuenta ni con los registros ni procedimientos
definidos para el seguimiento y control. Además, las auditorías internas no se realizaron considerando
lo establecido en la norma ISO 14001-2015.

Mejora

Gráfico 19-3. Cumplimiento de los requerimientos de la Mejora

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

Se puede observar que el 75% de los requerimientos de la Mejora no se cumplen CIAUTO,

equivalente a 6 No, mientras que sólo el 20% de los requisitos si se cumplen, correspondiente a 2 Si.
Esto se debe a que la empresa no ha desarrollado un SGA basado en los requerimientos establecidos
en cada sección de la norma ISO 14001-2015, sin esto no se puede lograr la mejora continua en la
gestión ambiental. Además, no existen ni los procedimientos, ni los registros de las no conformidades
y acciones correctivas que se puedan presentar en la empresa.

45
 CAPITULO IV

4. RESULTADOS

4.1. Contexto de la organización

4.1.1. Reseña histórica

CIAUTO CÍA. LTDA es una organización que se dedica de forma principal al ensamblaje de
vehículos para la comercialización a nivel nacional. El 10 de Febrero del año 2013 se inauguró la
ensambladora de vehículos en la Provincia de Tungurahua, cantón Ambato, en la localidad Augusto
N. Martínez gracias a la aprobación de la Dirección Provincial del Ambiente de Tungurahua del
proyecto “Parque Autopartista Ambato – CIAUTO CÍA. LTDA”.

CIAUTO CÍA. LTDA ensambla varios modelos de automóviles y camionetas de la marca Great Wall
Motors, Shineray y Haval que se distribuyen en todo el país gracias a su red de concesionarios.

4.1.2. Datos generales de la organización

Tabla 1-4: Datos de la organización

Razón social: CIUDAD DEL AUTO CIAUTO CIA. LTDA.
RUC: 1891748376001
Actividad INDUSTRIAS MANUFACTURERAS.
Dirección: CAMINO REAL SN Y CAMINO EL INCA
Sector/Barrio AUGUSTO N. MARTÍNEZ (MUNDUGLEO) CUNCHIBAMBA
Ciudad: AMBATO, TUNGURAHUA
Representante Legal: Ing. Pietro Pilo País
Correo Electrónico: info@[Link]
Teléfonos: 0999909314 / 0982717307

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

4.1.3. Esquema funcional de CIAUTO

En la siguiente figura se detalla el organigrama de la empresa CIAUTO de acuerdo a las funciones

actuales de la organización.

46
Figura 1-4. Organigrama de CIAUTO
Fuente: Arévalo J., Carrera L., 202

47
4.1.4. Áreas y naves de CIAUTO

La organización cuenta con diferentes áreas y procesos productivos para realizar todas las operaciones
necesarias en el ensamble de vehículos. Para esto el Parque Autopartista de CIAUTO cuenta con una
extensión total de 7 hectáreas. A continuación, se detallan cada una de estas secciones.

[Link]. Ingreso

En esta zona se encuentra una garita en la cual el guardia de la empresa se ocupa de la autorizar la
entrada de los trabajadores, proveedores y visitantes de la organización. Se localiza en la vía principal
de la localidad Augusto N. Martínez.

Figura 2-4. Zona de ingreso de CIAUTO

Fuente: Google Maps, 2020.

[Link]. Área de parqueo

La organización dispone de dos áreas de parqueo, la primera se encuentra en la parte delantera de la

nave de ensamblaje, esta se destina para los trabajadores de la empresa, proveedores y visitantes. La
segunda se divide en dos zonas, ambas se emplean para el almacenamiento del producto final de la
organización (vehículos), estos permanecen hasta ser trasladados a los centros de distribución.

Zona de parqueo para el personal y visitantes Zona de parqueo para el producto final
Figura 3-4. Áreas de parqueo de CIAUTO
Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020.

48
[Link]. Nave de almacenamiento

Esta sección posee distintas bodegas en las cuales se almacenan todos los elementos y componentes
que se emplean en el proceso de producción. Además, cuenta con un área de carga y descarga, oficinas
administrativas y racks industriales. Esta zona se encuentra conectada con la nave de ensamblaje para
facilitar el transporte de materiales. En esta sección el bodeguero se encarga de verificar que el
material cumpla con las especificaciones de cantidad y calidad requeridas.

Bodegas Racks

Figura 4-4. Nave de almacenamiento de CIAUTO

Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020

[Link]. Nave de soldadura

Esta sección cuenta con un área para el almacenamiento de componentes, oficinas administrativas y
el área de soldadura, en esta se realiza la soldadura del compartimiento motor, el piso delantero y
posterior, los soportes del guardafangos, el techo, la base del parabrisas, puertas delanteras y
posteriores. Además, se realiza el acabado metálico de la carrocería soldada.

Figura 5-4. Área de soldadura de CIAUTO

Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020.

49
[Link]. Área de pintura

Esta nave cuenta con un área aproximada de 0,76 hectáreas, está dividida por diferentes secciones,
en la primera se recibe la carrocería previamente soldado y se realiza una limpieza, seguida de esta
se encuentra las oficinas administrativas y el área de pintura. Esta cuenta con 11 cubas en donde se
sumergen las autopartes para darle un pretratamiento antes del proceso de pintura, hornos (ELPO y
Esmalte) que se emplean como calderos. Posterior a esto se realiza una inspección de la carrocería
pintada y se efectúa el enderezado del cuerpo, por último, se realiza un lijado y pulido de la carrocería.

Nave de Pintura Cuba de pintura

Figura 6-4. Área de pintura de CIAUTO
Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020

[Link]. Nave de ensamblaje

Cuando la carrocería termina su paso por el proceso de pintura, pasa a la nave de ensamble. En esta
sección se realiza el ensamble del eje posterior, la suspensión trasera y delantera, se alinea el chasis,
se instala el motor, las líneas de combustión, las ruedas, el guardachoque y la consola central.
Además, cuenta con una sección administrativa y dos zonas exteriores en las que se realiza retoques
de pintura y la inspección PDI (inspección previa a la entrega).

Figura 7-4. Área de ensamble de CIAUTO

Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020

50
[Link]. Área de almacenamiento de combustibles y máquinas

El área de almacenamiento se divide en 2 secciones, la primera se encuentra ubicada en la parte

externa a la nave de ensamblaje y la segunda se localiza al lado de la nave de pintura. Estas áreas se
encuentran señalizadas, techadas y con equipos de seguridad. El área de máquinas se encuentra
ubicada en la parte externa a la nave de pintura, en esta área se almacena el transformador y el
generador eléctrico, calderos, compresores, entre otros.

Área de almacenamiento de combustibles Área de máquinas

Figura 8-4. Áreas de almacenamiento de combustibles y máquinas de CIAUTO
Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020

[Link]. Áreas de almacenamiento temporal de residuos y desechos

La empresa CIAUTO cuenta con varias áreas para los diferentes residuos y desechos que se generan
en su proceso productivo, la primera se destinada para los residuos reciclables (cartón, madera,
plástico) y se encuentra detrás de la nave de ensamblaje, la segunda almacena los desechos peligrosos
y cuenta con fosas de retención de derrames, señalética y cubetas de contención, estas se localiza en
la parte externa a la nave de pintura, la tercera área se acumulan los desechos comunes que se
entregaran al servicio de recolección municipal, esta sección se localiza detrás de la nave de ensamble.

Área de residuos reciclables Área de desechos peligrosos

Figura 9-4. Áreas de almacenamiento temporal de residuos y desechos de CIAUTO
Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020

51
[Link]. Área de tratamientos de agua

Esta sección se encuentra localizada en la zona sureste de la nave de pintura, está conformada por un
laboratorio, una zona de dosificación y la bodega de productos químicos. Para el tratamiento del agua
de los procesos productivos se almacenan en 3 tanques: para pinturas, lavados y oleosas. Después de
su tratamiento el agua se envía a la red de alcantarillado público.

Bodegas de productos químicos Fosas de agua

Figura 10-4. Áreas de tratamientos de agua en CIAUTO
Fuente: CIAUTO CÍA LTDA, 2020

4.2. Evaluación de Riesgos Ambientales

4.2.1. Procedimiento para la Evaluación de Riesgos Ambientales en la empresa CIAUTO

[Link]. Descripción general del proceso a efectuar

La aplicación de la matriz de Leopold permite localizar y valorar los impactos ambientales y sociales,
a través del desarrollo de una medida dada sobre el entorno de tipo físico, biótico, y socio económico,
con el objetivo de precisar las medidas de cuidado, disminución y de corrección de los potenciales
daños ambientales de mayor transcendencia para la organización para lo cual se aplicará las
siguientes apreciaciones.

[Link]. Identificación de impactos

Antes de realizar una estimación o valoración cuantitativa de los impactos representados como tal
en la matriz de Leopold, en primer lugar, se tiene que efectuar una valoración de forma cualitativa
para así poder determinar los posibles impactos ambientales que se producen en la organización,

52
todo esto con el objetivo de identificar las causas y efectos que generan las distintas afectaciones al
medio ambiente.

La matriz de Leopold está desarrollada en función de las acciones o actividades que generan
incidencia en el ambiente y de los agentes ambientales que intervienen en dichas acciones para que
una identificado ambas variables realizar una relación entre los distintos componentes ambientales
considerando si la influencia ocasionada es positiva o negativa para la organización.

[Link]. Valoración de los Impactos Ambientales

Para conseguir una valoración adecuada de la matriz de Leopold se utilizará la metodología de

Criterios Relevantes Integrados (CRI) la cual se aplicará para cada una de las acciones o actividades
determinadas con posibles repercusiones ambientales de acuerdo a las partes y factores ambientales
que definen el CRI.

En este análisis se ha considerado los parámetros de valoración para los impactos ambientales, el
criterio para cada uno, la escala de medición y el valor numérico que tiene los criterios a examinar
para cada proceso establecido en la organización. Esto se establece en la Tabla 2.4.

Además de contemplar los indicadores de mediación de los impactos ambientales de forma

cuantitativa, se debe tomar en cuenta las características de inclusión de los componentes y factores
ambientales tanto de forma física, bióticos, sociales y económicos que se presentan en la empresa, de
esta manera se caracterizan todos los aspectos medio ambientales para la correcta evaluación. Estos
criterios se precisan en la Tabla 3.4 y Tabla 4.4 respectivamente.

53
[Link]. Criterios para Valorar los Impactos Ambientales

Tabla 2-4: Criterios para valorar los Impactos Ambientales

PARÁMETRO CRITERIO ESCALA VALOR
Hace referencia al nivel con el que un
impacto ambiental modifica dicho Alto 7-9
elemento en el medio ambiente. La
Intensidad del
intensidad vendrá expresado de Medio 4-6
impacto (I).
acuerdo al cambio efectuado en el
ambiente y este podrá ser alto, medio o
Bajo 1-3
bajo

Regional 10
Establece la limitación geográfica en la
Extensión o influencia que se produce la alteración o cambio
Local 5
espacial (E). ambiental. La misma puede expresarse
de manera regional, local o puntual.
Puntual 2
Hace referencia al tiempo que
probablemete permanezca el efecto, a (>10 años) Largo 10
partir de su aparición y determinando
Duración (D). cual factor podría retomar las (5-10 años) Mediano 5
condiciones del principio previo a
alguna accion correctiva que se pueda (0-5 años) Corto 2
proponer
Baja o irrecuperable. 10
El impacto puede ser
Irreversible. recuperable a muy largo
Se refiere a la probabilidad de 9
reconstruir el factor detectado, esto plazo (>30 años) y a costos
quiere decir la posibilidad de que se altos
Reversibilidad (R).
pueda restablecer las condiciones Parcialmente Media (Impacto reversible a
5
ambientales a una situación posterior a reversible. largo o mediano plazo)
la intervención del ser humano
Alta (Impacto reversible de
Reversible. forma inmediata o a corto 2
plazo).

Se lo denomina a la probabilidad real o

incluso potencial para que una acción o Alto. 10
actividad produzca una alteración sobre
un factor ambiental. Se lo contempla
Incidencia (G). como Alto cuando existe mayor Medio. 5
posibilidad de que se produzca un
impacto, y se lo considera Bajo cuando
existe menos posibilidades de que se Bajo. 2
produzca un impacto

Fuente: (Buroz, 1994)

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020.

54
[Link]. Componentes y Factores Ambientales: Físicos y Bióticos

Tabla 3-4: Componentes y Factores Ambientales: Físicos y Bióticos

CARACTERÍSTICAS
RELEVANTES DE INCLUSIÓN
FACTOR
COMPONENTE AMBIENTAL DENTRO DE LA
AMBIENTAL
CARACTERIZACIÓN
AMBIENTAL
Se altera la calidad del aire al tener
Material Particulado presencia de material particulado en
el ambiente
Al ejecutar actividades con
maquinarias o herramientas se
AIRE Ruido
produce una alteración de los niveles
de ruido permisibles
La maquinaria utilizada en la
organización produce emisiones que
Emisiones gaseosas
afecten al medio ambiente y salud de
los trabajadores
Existe generación de residuos
Residuos sólidos no comunes y no peligrosos en las
FÍSICOS

peligrosos actividades de operación de la

organización
SUELO De igual manera se genera una
afectación en la generación de
Residuos sólidos
residuos sólidos peligrosos dentro de
peligrosos
actividades de operación y
mantenimiento en la organización

Se efectúa un impacto a través del

uso de líquidos en actividades de
Residuos líquidos
operación y mantenimiento dentro de
peligrosos
la organización las cuales afectan la
AGUA calidad del agua
Los residuos líquidos cumplen con
Descarga a efluentes procesos de tratamiento antes de ser
descargados a los efluentes
Se produce una pérdida de especiales
Alteración a la flora por la presencia de la organización, al
FLORA
local contaminar los recursos aledaños a la
BIÓTICO

organización

Se genera el desplazamiento de
Alteración a la fauna especies animales por invación de su
FAUNA
local hábitats al contaminar los recursos
aledaños a la organización

Fuente: (Buroz, 1994)

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

55
[Link]. Componentes y Factores Ambientales Socio Económicos

Tabla 4-4: Componentes y Factores Ambientales Socio Económicos

CARACTERÍSTICAS
RELEVANTES DE INCLUSIÓN
FACTOR
COMPONENTE AMBIENTAL DENTRO DE LA
AMBIENTAL
CARACTERIZACIÓN
AMBIENTAL
Se produce afectaciones a
propiedades públicas o privadas,
generando conflictos con moradores;
Calidad de Vida
Incremento de uso ilegal de
propiedades cercanas a la
organización
SOCIO ECONÓMICO

SOCIAL Salud ocupacional y riesgos laborales

ligados al personal que trabaja en la
operación y mantenimiento de la
Seguridad y Salud empresa Ciauto Cía. Ltda.
Seguridad y salud de personas y
animales que viven cerca de las
instalaciones de la organización
Dinamización Generación de empleo tanto directo e
Económica indirecto para la población

ECONÓMICO Intervienen todos los servicios como:

Servicio Eléctrico, Servicios de
Servicios
manejo de desechos y transporte
mediante el tránsito de vehículos
Fuente: (Buroz, 1994)
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

4.3. Elaboración de las Matrices de Leopold

Para poder ejecutar la evaluación y valoración de los impactos ambientales se hará uso de las
siguientes matrices:

4.3.1. Matriz de Leopold para Identificar los riesgos ambientales

En esta matriz se evaluará las actividades que generan un impacto positivo o negativo de acuerdo a
los componentes y factores planteados. Para lo cual se hará uso de simbología matemática
describiendo a los impactos negativos con un signo menos (-) y a los impactos positivos con un signo
más (+). Esta información se describe en la Tabla 6-4.

56
4.3.2. Matriz para el análisis de la Intensidad de los Impactos Ambientales.

Para valorar la Intensidad de los Impactos Ambientales generados en la empresa, se aplicó los criterios
y la escala establecidos en la Tabla 2-4. Estos datos se especifican en la Tabla 7-4.

4.3.3. Matriz de Influencia Espacial o Extensión de los Impactos Ambientales.

Para calcular la Influencia Espacial de los impactos ambientales determinados en la empresa se aplicó
los parámetros y la escala definida en la Tabla 2-4. Esta información se describe en la Tabla 8-4.

4.3.4. Matriz de Duración de los Impactos Ambientales.

Para evaluar la Duración de los Impactos Ambientales fijados en la organización se usó los criterios
y la escala establecidos en la Tabla 2-4. Estos datos se especifican en la Tabla 9-4.

4.3.5. Matriz de Reversibilidad de los Impactos Ambientales.

Para valorar la Reversibilidad de los Impactos Ambientales generados en la empresa se utilizó los
parámetros y la escala definida en la Tabla 2-4. Esta información se describe en la Tabla 10-4.

4.3.6. Matriz de Incidencia de los Impactos Ambientales.

Para valorar la Incidencia de los Impactos Ambientales determinados en la organización se aplicó los
valores y la escala establecida en la Tabla 2-4. Estos datos se describen en la Tabla 11-4.

4.3.7. Matriz de Magnitud de los Impactos Ambientales.

Para determinar la Magnitud de los Impactos Ambientales se utilizará la valoración obtenida en las
matrices de Intensidad, Extensión y Duración de los Impactos Ambientales. Además de emplear la
siguiente fórmula matemática para encontrar dicha valoración.

𝑴𝒂𝒈𝒏𝒊𝒕𝒖𝒅 𝒅𝒆 𝒍𝒐𝒔 𝑰𝒎𝒑𝒂𝒄𝒕𝒐𝒔 𝑨𝒎𝒃𝒊𝒆𝒏𝒕𝒂𝒍𝒆𝒔 = (𝐼 𝑥 𝑃𝐼) + (𝐸 𝑥 𝑃𝐸) + (𝐷 𝑥 𝑃𝐷) (2)

En donde:

- I = Valor asignado a la Intensidad de los impactos ambientales.

57
 - E = Valor asignado a la Extensión de los impactos ambientales.

- D = Valor asignado a la Duración de los impactos ambientales.

- PI = El peso de la Intensidad tomará el valor constante igual a 0.40.

- PE = El peso de la Extensión tomará el valor constante igual a 0.40.

- PD = El peso de la Duración tomará el valor constante igual a 0.20.

Cumpliendo que la sumatoria de los pesos es igual 1. Esta información se describe en la Tabla 12-4.

4.3.8. Matriz del Valor de Índice Ambiental.

Para determinar el Valor de índice Ambiental de los Impactos Ambientales se utilizó la valoración
obtenida en las matrices de Magnitud, Reversibilidad e Incidencia de los Impactos Ambientales.
Además de aplicar la siguiente fórmula matemática para encontrar dicha valoración.

𝑉𝑎𝑙𝑜𝑟 𝑑𝑒 𝐼𝑛𝑑𝑖𝑐𝑒 𝐴𝑚𝑏𝑖𝑒𝑛𝑡𝑎𝑙 = 𝑅 𝑋𝑅 𝑥 𝐺 𝑋𝐺 𝑥 𝑀 𝑋𝑀 (3)

En donde:

- R = Valor asignado a la Reversibilidad de los impactos ambientales.

- G = Valor asignado a la Incidencia de los impactos ambientales.

- M = Valor asignado a la Magnitud de los impactos ambientales.

- XR = El peso de la Reversibilidad tomará el valor constante igual a 0.22

- XG = El peso de la Incidencia tomará el valor constante igual a 0.17.

- XM = El peso de la Magnitud tomará el valor constante igual a 0.61.

El resultado del valor del índice ambiental al emplear la fórmula 3 se detalla en la Tabla 13.4.

4.3.9. Matriz de Severidad de Impactos Ambientales

Para determinar la Severidad de los Impactos Ambientales se aplicó la valoración obtenida en las
matrices de Magnitud y de Valor de índice Ambiental de los Impactos Ambientales. Además de
utilizar la siguiente fórmula matemática para encontrar dicha valoración.

58
 𝑺𝒆𝒗𝒆𝒓𝒊𝒅𝒂𝒅 = 𝑀𝑎𝑔𝑛𝑖𝑡𝑢𝑑 𝑥 𝑉𝑎𝑙𝑜𝑟 𝑑𝑒 í𝑛𝑑𝑖𝑐𝑒 𝑎𝑚𝑏𝑖𝑒𝑛𝑡𝑎𝑙 (4)

Finalmente, para determinar la escala de severidad que tienen los impactos ambientales determinados
por la fórmula 4, los valores obtenidos se relacionarán de acuerdo a la siguiente escala.

[Link]. Escala de Valoración de incidencia de los Impactos Ambientales

Tabla 5-4: Valoración de incidencia de los Impactos Ambientales

SEVERIDAD DEL IMPACTO ESCALA
Leve 0 -5
Moderado 6 -15
Severo 16 -39
Crítico (Impacto Adverso) 40 - 100
Representativo (Impactos Positivos) 0 - 100
Fuente: (Buroz, 1994)
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

- Impacto Leve: Se lo denomina cuando la restauración del medio ambiente se produce de

manera rápida. Además de no ser necesario emplear ningún tipo de acción correctiva.

- Impacto Moderado: Se lo denomina cuando la restauración del medio ambiente se produce

en un cierto lapso de tiempo, y únicamente se hace uso de técnicas o acciones sencillas.

- Impacto Severo: Se lo denomina cuando la recuperación de las condiciones ambientales

requiere el uso de técnicas específicas y un extenso periodo de tiempo.
- Impacto Crítico: Se lo denomina cuando se produce un daño permanente y la pérdida total
de las condiciones ambientales a pesar de que se aplique cualquier tipo de mitigación.

- Impacto Representativo: Se lo denomina a aquellos impactos que son positivos y no

generan ningún tipo daño al entorno, más bien, brindan beneficios en distintos ámbitos.

Toda la valoración de la incidencia de los impactos ambientales, así como los resultados de aplicar la
fórmula 4 para cada proceso se describe en la Tabla 14-4.

4.3.10. Aplicación de las Matrices de Leopold y la Evaluación CRI

59
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
CIA LTDA."

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado
LOS RIESGOS

sólidos

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

MATRIZ PARA LA

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO
IDENTIFICACIÓN DE

Alteración a la fauna local

AMBIENTALES DE LA

Residuos sólidos peligrosos

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

-
-
-
-
B. Generación de orden de compra

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

-
D. Almacenamiento de materia prima

- -
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

- - - - -
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del
guardafangos
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

- - - - - -
- - - - -
A. Recepción de unidad

B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

Tabla 6-4: Matriz para la Identificación de Riesgos Ambientales

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

- - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - - - - - - -
C. NAVE DE PINTURA

M. Lijado Elpo
-

N. Zona de calafateo

60
Ñ. Preparación de primer
- -

O. Preparación de color

P. Aplicación del color

Q. Aplicación del barniz

- -

R. Inspección y enderezado

S. Recubrimiento de baldes
- - - - - - -
-
- - - - - - - -

A. C1: Alineación de chasis

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el

código
E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

- - - - - -

H. C7: Llenado de fluidos

-

I. C8: Instalación del sistema de escape

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

-

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

P. A5: Instalación de asientos y de balde

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

- - - - - - - - - -

R. A7: Llenado de fluidos

-

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

-

A. Pretratamiento

B. Tratamiento primario
- -
- -
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE

- - -
TRATAMIENTO

A. Desmontaje de equipos
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
-
- -

B. Rehabilitación de áreas
- -

+ +
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

+ + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + +
+ + +
+ + +
+ + +
+
- - +
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
IMPACTOS

CIA LTDA."

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos

Descarga de efluentes
INTENSIDAD DE
ANÁLISIS DE LA

Alteración a flora local

MATRIZ PARA EL

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO

Alteración a la fauna local

AMBIENTALES DE LA

Residuos sólidos peligrosos

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

8
3
8
4
6
5
B. Generación de orden de compra

8
7

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

8
4
6
3
3
2
D. Almacenamiento de materia prima

8
4
6
3
2
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

8
4
6
8
5
6
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

8
7
5
3
8
7
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

8
7
5
6
8
7
C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

8
7
5
4
8
7

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del guardafangos

8
7
5
4
8
7
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

8
7
5
3
8
7
A. Recepción de unidad

8
7
4
5
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

8
7
7
7
9
5
C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

8
7
7
7
9
5
D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

8
7
7
7
9
5
E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

8
7
7
7
9
5
F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

8
7
7
7
9
5

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

8
7
7
7
9
5

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

8
7
7
7
9
5

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

8
7
7
7
9
5

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

Tabla 7-4: Matriz para el análisis de la Intensidad del Impacto Ambiental

8
7
7
7
9
5

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

8
7
7
7
9
5

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

8
7
7
7
9
5
C. NAVE DE PINTURA

M. Lijado Elpo

8
7
8
9
7

N. Zona de calafateo

8
7
7
3
9
7

61
Ñ. Preparación de primer

8
7
7
4
9
5

O. Preparación de color

8
7
7
9
5

P. Aplicación del color

8
7
7
7
9
7

Q. Aplicación del barniz

8
7
7
7
9
7

R. Inspección y enderezado

8
7
4
4
6

S. Recubrimiento de baldes

8
7
7
7
8
7

A. C1: Alineación de chasis

8
7
6
7

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

8
7
6
7

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

8
7
6
7

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el código

8
7
6
7

E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

8
7
6
7

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

8
7
6
7

H. C7: Llenado de fluidos

8
7
7
7

I. C8: Instalación del sistema de escape

8
7
6
7

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

8
7
6
7

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

8
7
6
7

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

8
7
6
7

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

8
7
6
7

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

8
7
6
7
3

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

8
7
6
7

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

8
7
6
7

P. A5: Instalación de asientos y de balde

8
7
6
7

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

8
7
6
7

R. A7: Llenado de fluidos

8
7
7
7

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

8
7
6
7

A. Pretratamiento
8
7
7
7
7
3

B. Tratamiento primario
8
7
7
7
7
3
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE

8
7
7
7
TRATAMIENTO

A. Desmontaje de equipos
8
8
7
8
8
8
7
8
8
8

B. Rehabilitación de áreas
8
8
8
8
8
7
2
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

8
8
8
8
7
3
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
CIA LTDA."

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

Dinamización económica
MATRIZ DE INFLUENCIA

Alteración a la fauna local

DE LA EMPRESA "CIAUTO
IMPACTOS AMBIENTALES

Residuos sólidos peligrosos

ESPACIAL O EXTENSIÓN DE

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

5
5
2
2
2
B. Generación de orden de compra

5
C. Verificación de recepción de materiales

Fuente: CIAUTO, 2020

5
5
2
2
2
D. Almacenamiento de materia prima

5
5
2
2
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

5
5
2
2
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

5
2
2
2
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

5
2
2
2
C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

5
2
2
2

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del

5
2
2
2
guardafangos
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

5
2
2
2

10 10 10 10 10 10
A. Recepción de unidad

5
2
2
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

5
2
2
C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

5
2
2
D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

5
2
2 E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

5
2
2
F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

5
2
2

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

5
2
2

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

5
2
2

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

5
2
2

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

5
2
2

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

5
2
2

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

5
2
2
C. NAVE DE PINTURA

10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
M. Lijado Elpo
Tabla 8-4: Matriz de Influencia Espacial o Extensión de los Impactos Ambientales

5
5
2
2

N. Zona de calafateo

5
2
2
2

62
Ñ. Preparación de primer

5
2
2
2

O. Preparación de color

5
2
2

P. Aplicación del color

5
2
2
2

Q. Aplicación del barniz

5
2
2
2

R. Inspección y enderezado

5
2
2

5 S. Recubrimiento de baldes
2
2
2

10 10 10 10 10 10 10

A. C1: Alineación de chasis

5
5
2

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

5
5
2

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

5
5
2

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el

5
5
2

código
E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno
5
5
2

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

5
5
2

H. C7: Llenado de fluidos

5
2

10

I. C8: Instalación del sistema de escape

5
5
2

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

5
5
2

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

5
5
2

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

5
5
2

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

5
5
2

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

5
5
2
2

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

5
5
2

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

5
5
2

P. A5: Instalación de asientos y de balde

5
5
2

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

5
5
2

R. A7: Llenado de fluidos

5
2

10

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

5
5
2

A. Pretratamiento
5
2

B. Tratamiento primario
5
2

10 10
10 10
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE

5
2
TRATAMIENTO

10 10 10

A. Desmontaje de equipos
5
5
5
5
5
5
2
2
2

B. Rehabilitación de áreas
5
5
5
5
5
2
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

5
5
5
5

10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
10
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
CIA LTDA."

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos
DE IMPACTOS

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO

Alteración a la fauna local

AMBIENTALES DE LA

Residuos sólidos peligrosos

MATRIZ DE DURACIÓN

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

5
5
2
2
B. Generación de orden de compra

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

5
5
2
2
D. Almacenamiento de materia prima

5
2
2
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

5
5
2

10 10 10 10 10
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

5
2
2
2
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

5
2
2
2

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

5
2
2
2
D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del guardafangos

5
2
2
2
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

5
2
2
2

10 10 10 10 10 10
A. Recepción de unidad

5
2
2
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

5
5
5
2
2
C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

5
5
5
2
2
Tabla 9-4: Matriz de Duración de Impactos Ambientales

D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

5
5
5
2
2 E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

5
5
5
2
2
F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

5
5
5
2
2

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

5
5
5
2
2

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

5
5
5
2
2

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

5
5
5
2
2

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

5
5
5
2
2

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

5
5
5
2
2

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

5
5
5
2
2
C. NAVE DE PINTURA

M. Lijado Elpo

5
2
2

10

N. Zona de calafateo

63
5
2
2
2

Ñ. Preparación de primer

5
2
2
2

O. Preparación de color

5
2
2

P. Aplicación del color

5
2
2
2

Q. Aplicación del barniz

5
2
2
2

R. Inspección y enderezado

5
2
2

S. Recubrimiento de baldes
5
2
2
2

10 10 10 10 10 10 10

A. C1: Alineación de chasis

5
2

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

5
2

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

5
2

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el código

5
2

E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

5
2

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

5
2

10 10 10 10 10 10

H. C7: Llenado de fluidos

5
2

10

I. C8: Instalación del sistema de escape

5
2

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

5
2

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

5
2

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

5
2

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

5
2

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

5
2
2

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

5
2

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

5
2

P. A5: Instalación de asientos y de balde

5
2

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

5
2

10 10 10 10 10 10 10 10 10 10

R. A7: Llenado de fluidos

5
2

10

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

5
2

10

A. Pretratamiento
5
5
5
2

B. Tratamiento primario
5
5
5
2
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE

5
2
TRATAMIENTO

10 10 10

A. Desmontaje de equipos
5
2
2
2

B. Rehabilitación de áreas
2

10 10
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
10 10 10
10 10 10
10 10 10
10
10 10 10
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
IMPACTOS

CIA LTDA."
MATRIZ DE

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO

Alteración a la fauna local

REVERSIBILIDAD DE

AMBIENTALES DE LA

Residuos sólidos peligrosos

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

2
5
5
2
2
2
B. Generación de orden de compra

2
5

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

2
5
5
2
2
2
D. Almacenamiento de materia prima

2
5
5
2
2
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

2
5
5
5
2
2
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

2
5
5
2
2
2
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

2
5
5
2
2
2
C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

2
5
5
2
2
2
D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del guardafangos

2
5
5
2
2
2
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

2
5
5
2
2
2
A. Recepción de unidad

2
5
2
2
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

2
5
5
5
2
2
C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

2
5
5
5
2
2
D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

2
5
5
5
2
2
Tabla 10-4: Matriz de Reversibilidad de Impactos Ambiental

E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

2
5
5
5
2
2 F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

2
5
5
5
2
2
G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

2
5
5
5
2
2

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

2
5
5
5
2
2

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

2
5
5
5
2
2

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

2
5
5
5
2
2

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

2
5
5
5
2
2

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

2
5
5
5
2
2
C. NAVE DE PINTURA

M. Lijado Elpo

2
5
5
2
2

N. Zona de calafateo

2
5
5
2
2
2

64
Ñ. Preparación de primer

2
5
5
2
2
2

O. Preparación de color

2
5
5
2
2

P. Aplicación del color

2
5
5
2
2
2

Q. Aplicación del barniz

2
5
5
2
2
2

R. Inspección y enderezado

2
5
5
2
2

S. Recubrimiento de baldes

2
5
5
2
2
2

A. C1: Alineación de chasis

2
5
5
2

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

2
5
5
2

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

2
5
5
2

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el código

2
5
5
2

E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

2
5
5
2

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

2
5
5
2

H. C7: Llenado de fluidos

2
5
5
2

I. C8: Instalación del sistema de escape

2
5
5
2

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

2
5
5
2

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

2
5
5
2

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

2
5
5
2

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

2
5
5
2

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

2
5
5
2
2

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

2
5
5
2

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

2
5
5
2

P. A5: Instalación de asientos y de balde

2
5
5
2

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

2
5
5
2

R. A7: Llenado de fluidos

2
5
5
2

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

2
5
5
2

A. Pretratamiento
2
5
5
5
5
2

B. Tratamiento primario
2
5
5
5
5
2
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE

2
5
5
2
TRATAMIENTO

A. Desmontaje de equipos
2
2
5
5
5
5
5
2
2
2

B. Rehabilitación de áreas
2
2
5
5
5
5
2
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

2
5
5
5
5
5
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
IMPACTOS

CIA LTDA."
MATRIZ DE

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO
INCIDENCIA DE LOS

Alteración a la fauna local

AMBIENTALES DE LA

Residuos sólidos peligrosos

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

5
5
5

10
B. Generación de orden de compra

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

5
5
2
2
D. Almacenamiento de materia prima

5
2
2
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

5
5
5

10 10 10 10 10
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

5
5
5
2
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

5
5
5
2

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 202

C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

5
5
5
2
D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del guardafangos

5
5
5
2
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

5
5
5
2

10 10 10 10 10 10
A. Recepción de unidad

5
5
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

5
5
C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

5
5
D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

5
5
Tabla 11-4: Matriz de Incidencia de los Impactos Ambientales

E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

5
5 F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

5
5
G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

5
5

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

5
5

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

5
5

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

5
5

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

5
5

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

5
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
5 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
C. NAVE DE PINTURA

M. Lijado Elpo

5
5

10

N. Zona de calafateo

5
5
5 10 5
5

65
Ñ. Preparación de primer

5
5
5
5

O. Preparación de color

5
5

P. Aplicación del color

5
5

Q. Aplicación del barniz

5
5

10 10

R. Inspección y enderezado

5
5 10 10 5
5

S. Recubrimiento de baldes
5
5
5

10 10 10 10 10 10 10
10

A. C1: Alineación de chasis

5
5

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

5
5

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

5
5

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el código

5
5

E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

5
5

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

5
5

10 10 10 10 10 10

H. C7: Llenado de fluidos

5
5

10

I. C8: Instalación del sistema de escape

5
5

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

5
5

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

5
5

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

5
5

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

5
5

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

5
5
2

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

5
5

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

5
5

P. A5: Instalación de asientos y de balde

5
5

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

5
5

10 10 10 10 10 10 10 10 10 10

R. A7: Llenado de fluidos

5
5

10

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

5
5

10

A. Pretratamiento
5
5

B. Tratamiento primario
5
5

10 10
10 10
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE

5
TRATAMIENTO

10 10 10

A. Desmontaje de equipos
5
5
5
10
5 10

B. Rehabilitación de áreas
5
5
10 5
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
10 10 10
10 10 10
10
10 10 10
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
CIA LTDA."

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos
DE IMPACTOS

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO

Alteración a la fauna local

AMBIENTALES DE LA

Residuos sólidos peligrosos

MATRIZ DE MAGNITUD

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

9.2
4.2
7.2
3.4
3.6
3.2
B. Generación de orden de compra

9.2
6.8

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

3
2

9.2
4.6
6.4
2.4
D. Almacenamiento de materia prima

2
COMPONENTES

9.2
4.6
6.4
2.4
E. Distribución de materia prima
A. REABASTECIMIENTO DE

9.2
4.6
8.4
7.2
3.8
3.6
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

8
4

9.2
5.8
2.4
4.4
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

8
4

9.2
5.8
3.6
4.4
C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

8
4

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

9.2
5.8
2.8
4.4
D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del guardafangos

8
4

9.2
5.8
2.8
4.4
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

8
4

9.2
5.8
2.4
4.4
A. Recepción de unidad

9.2
5.8
2.8
3.2
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2
C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2
Tabla 12-4: Matriz de Magnitud de Impactos Ambientales

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2
D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2
E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2
F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

C. NAVE DE PINTURA

9.2
5.8
7.8
7.8
4.8
3.2

M. Lijado Elpo
4

9.2
5.8
7.2
4.8

N. Zona de calafateo
4

9.2
5.8
8.8
2.4
4.8

66
Ñ. Preparación de primer

9.2
5.8
8.8
2.8
4.8
3.2

O. Preparación de color

9.2
5.8
8.8
4.8
3.2

P. Aplicación del color

4
4

9.2
5.8
8.8
4.8

Q. Aplicación del barniz

4
4

9.2
5.8
8.8
4.8

R. Inspección y enderezado

9.2
5.8
7.6
2.8
3.6

S. Recubrimiento de baldes
4
4

9.2
5.8
8.8
4.4

A. C1: Alineación de chasis

4

9.2
5.8
6.4

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

4

9.2
5.8
6.4

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

4

9.2
5.8
6.4

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el código

4

9.2
5.8
6.4

E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

4

9.2
5.8
6.4

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

4

9.2
5.8
6.4

H. C7: Llenado de fluidos

4

9.2
5.8
8.8

I. C8: Instalación del sistema de escape

4

9.2
5.8
6.4

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

4

9.2
5.8
6.4

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

4

9.2
5.8
6.4

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

4

9.2
5.8
6.4

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

9.2
5.8
6.4

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

4

9.2
5.8
6.4
2.4

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

4

9.2
5.8
6.4

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

4

9.2
5.8
6.4

P. A5: Instalación de asientos y de balde

4

9.2
5.8
6.4

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

4

9.2
5.8
6.4

R. A7: Llenado de fluidos

4

9.2
5.8
8.8

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

4

9.2
5.8
6.4

A. Pretratamiento
9.2
5.8
7.8
7.8
8.8
2.4

B. Tratamiento primario
9.2
5.8
7.8
7.8
8.8
2.4
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES

4
E. PLANTA DE
TRATAMIENTO

9.2
5.8
8.8

A. Desmontaje de equipos
7.2
9.2
5.8
7.2
7.2
7.2
6.8
4.4
4.4
4.4

B. Rehabilitación de áreas
2

7.2
9.2
7.2
7.2
7.2
6.8
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

9.2
7.2
7.2
7.2
8.8
5.2
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida

Seguridad y salud
CIA LTDA."

Emisiones Gaseosas
FACTORES ANALIZADOS

Material Particulado

sólidos

Descarga de efluentes

Alteración a flora local

Dinamización económica
EMPRESA "CIAUTO

Alteración a la fauna local

AMBIENTALES DE LA
ÍNDICE DE IMPACTOS

Residuos sólidos peligrosos

MATRIZ DE VALOR DE

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

6.67
4.496
3.634
3.345
3.113
B. Generación de orden de compra

Fuente: CIAUTO, 2020

C. Verificación de recepción de materiales

2.99
D. Almacenamiento de materia prima

0
2
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

7.027 6.79 6.54 6.54 7.03

A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del guardafangos

E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

7.72 7.49 7.49 7.49 7.49 7.49

3.05 3.05 3.05 3.05 3.05
A. Recepción de unidad

B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

Tabla 13-4 : Matriz de Valor de Índice de Impactos Ambientales

F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

C. NAVE DE PINTURA

7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38
7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38 7.38
3.46 2.61 3.34 2.87 2.87 2.61 2.87 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49 4.49

M. Lijado Elpo
7.03

N. Zona de calafateo

67
Ñ. Preparación de primer
2.61 2.87

O. Preparación de color

P. Aplicación del color

Q. Aplicación del barniz

4.01 4.01

R. Inspección y enderezado

S. Recubrimiento de baldes
7.94 7.94 7.94 7.94 7.94 7.26 7.94
4.01
3.57 3.57 3.11 3.11 3.57 3.57 3.34 3.57

A. C1: Alineación de chasis

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el código

E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

6.54 6.54 6.54 6.54 6.54 6.54

H. C7: Llenado de fluidos

7.94

I. C8: Instalación del sistema de escape

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

2.24

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

P. A5: Instalación de asientos y de balde

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

6.54 6.54 6.54 6.54 6.54 6.54 6.54 6.54 6.54 6.54

R. A7: Llenado de fluidos

7.94

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

6.54

A. Pretratamiento

B. Tratamiento primario
7.38 7.38
7.38 7.38
2.24 2.24 3.34 3.78 3.78 3.78 3.78 3.78 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 4.49 3.99 3.99 3.99 4.49 4.49 2.87 3.78 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 3.57 2.61 2.61
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE
TRATAMIENTO

7.94 7.94 7.94

A. Desmontaje de equipos
4.75 4.75 4.75 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47 5.47
4.25
3.57 4.25

B. Rehabilitación de áreas
5.11 5.11
4.25 2.34
CIERRE Y
ABANDONO

C. Gestión de desechos
F. ETAPAS DE

6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67 6.67
6.25 6.25 6.25
7.03 7.03 7.03
7.03 7.03 7.03
7.94
6.79 6.79 5.76
 SOCIO ECONÓMICO BIÓTICO FÍSICOS

ECONÓMICO SOCIAL FAUNA FLORA AGUA SUELO AIRE

Ruido

Servicios
Residuos
Residuos

peligrosos
peligrosos

Calidad de vida
LTDA."

Seguridad y salud
Emisiones Gaseosas
Material Particulado
DE IMPACTOS

sólidos

Descarga de efluentes
FACTORES ANALIZADOS

Alteración a flora local

Dinamización económica
AMBIENTALES DE LA

Alteración a la fauna local

MATRIZ DE SEVERIDAD

EMPRESA "CIAUTO CIA

Residuos sólidos peligrosos

no

líquidos
A. Recepción de requerimientos

61.4
18.9
50.6
12.4
12.0
10.0

Fuente: CIAUTO, 2020

B. Generación de orden de compra

C. Verificación de recepción de materiales

9.0
5.4
4.0
D. Almacenamiento de materia prima

5.4
4.0
COMPONENTES

E. Distribución de materia prima

A. REABASTECIMIENTO DE

46.1 41.9 41.9 50.6

13.1
A. UB10 (JIG 1) Soldadura de compartimiento

6.3
B. UB20 (JIG 2) Remate de soldadura

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 202

12.0
C. UB30 (JIG 3) Soldadura de laterales

8.0
D. UB40 (JIG 4) Remate de soldadura BU10 y soportes del

8.0
guardafangos
E. Metalfinish
B. NAVE DE SOLDADURA

6.3

64.8 59.9 59.9 59.9 59.9 59.9

12.2 12.2 12.2 12.2 12.2
A. Recepción de unidad

8.0
B. Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1

C. Desengrase de a carrocería en la Cuba # 2

D. Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3

Tabla 14-4: Matriz de Severidad de Impactos Ambientales

E. Aplicación de activador mediante líquidos alcalinos en la Cuba # 4

F. Aplicación de fosfato en la Cuba # 5

G. Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6

H. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7

I. Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8

J. Proceso de E- Coat Cuba # 9

K. Proceso de Identificador único de Fórmula UFI Cuba # 10

L. Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 11

C. NAVE DE PINTURA

57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6
57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6 57.6
21.5 21.5 21.5 21.5 21.5 21.5 21.5 21.5 21.5 21.5 21.5

M. Lijado Elpo
50.6

N. Zona de calafateo
6.3

68
Ñ. Preparación de primer
8.0

O. Preparación de color

P. Aplicación del color

Q. Aplicación del barniz

16.1 16.1
12.0 16.6 16.6 16.6 16.6 16.6 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 9.96 21.5 19.1 19.1 19.1 21.5 21.5

R. Inspección y enderezado
8.0

S. Recubrimiento de baldes
69.9 69.9 69.9 69.9 69.9 55.2 69.9
16.1
14.3 14.3 10.0 10.0 14.3 14.3 12.0 14.3

A. C1: Alineación de chasis

B. C2: Ensamble del eje posterior y suspensión trasera

C. C3: Ensamble de la suspensión delantera y del eje delantero

D. C4: Giro de chasis, ensamble de la suspensión delantera 2 y el

código
E. C5: Ensamble de puntas del eje y líneas de freno

F. C6: Instalación del motor y líneas de combustión

41.9 41.9 41.9 41.9 41.9 41.9

H. C7: Llenado de fluidos

69.9

I. C8: Instalación del sistema de escape

J. C9: Instalación de ruedas y liberación de chasis

K. EV2: Inspección de calidad de los puntos C7-C9

L. A0: Ensamble de los puntos C 1-C 9

M. A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el matrimonio

D. NAVE DE ENSAMBLAJE

N. A2 : Grabado de placas VIN y ensamblaje bajo piso

5.4

Ñ. A3: Instalación de conexiones eléctricas

O. A4: Instalación de guardachoques y de molduras

P. A5: Instalación de asientos y de balde

Q. A6: Instalación de la radio y la consola central

41.9 41.9 41.9 41.9 41.9 41.9 41.9 41.9 41.9 41.9

R. A7: Llenado de fluidos

69.9

S. EV-B: Inspección de calidad del vehículo

41.9
16.6 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3 14.3

A. Pretratamiento
6.3

B. Tratamiento primario
6.3

57.6 57.6
57.6 57.6
DE AGUAS

C. Tratamiento de lodos
RESIDUALES
E. PLANTA DE
TRATAMIENTO

69.9 69.9 69.9

A. Desmontaje de equipos
21.9 21.9 21.9 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7 31.7
18.7
18.7
14.3 18.7

B. Rehabilitación de áreas
4.7

36.8 36.8
CIERRE Y

C. Gestión de desechos
ABANDONO
F. ETAPAS DE

61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4 61.4
45.0 45.0 45.0
50.6 50.6 50.6
50.6 50.6 50.6
69.9
46.1 46.1 30.0
4.4. Resultados de la Evaluación de Impactos Ambientales

4.4.1. Resultados de la Identificación de los Impactos Ambientales

Una vez realizado la valoración del impacto ambiental que producen las acciones y actividades en
cada uno de los componentes y factores analizados se ha identificado un total de 286 impactos al
medio ambiente los cuales se describen de manera estadística de la siguiente forma:

Tabla 15-4: Impactos Ambientales Identificados

CARÁCTER DEL IMPACTO AMBIENTAL NÚMERO DE IMPACTOS
Impactos Ambientales NEGATIVOS 218
Impactos Ambientales POSITIVOS 68
TOTAL DE IMPACTOS 286
Fuente: CIAUTO, 2020
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

Impactos
Ambientales
POSITIVOS
24%

Impactos
Ambientales
NEGATIVOS
76%
Gráfico 1-4. Identificación de Impactos Ambientales
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Interpretación:

Según la gráfica se puede identificar que del total de 286 impactos ambientales determinados en la
evaluación un 76% del total son considerados impactos negativos, en cambio el 24% restante son
considerados como impactos ambientales positivos para el medio ambiente.

4.4.2. Resultados de la Evaluación de la Severidad de los Impactos Ambientales

Una vez determinada la matriz de Leopold en la cual se analizó la severidad de cada uno de los
impactos ambientales tanto positivos como negativos se han obtenido los siguientes datos .

69
Tabla 36-4: Severidad de los Impactos Ambientales
CARÁCTER DEL
SEVERIDAD DEL IMPACTO CANTIDAD PORCENTAJE (%)
IMPACTO
Leve Negativo 6 2.10
Moderado Negativo 63 22.03
Severo Negativo 80 27.97
Crítico Negativo 69 24.13
Representativo Positivo 68 23.78
TOTAL DE LA
286 100
SEVERIDAD
Fuente: CIAUTO, 2020
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

SEVERIDAD DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES

Leve
Representativo 2% Moderado
24% 22%

Crítico
24% Severo
28%

Gráfico 2-4. Severidad de los Impactos Ambientales

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Interpretación:

De acuerdo a la gráfica circular y a la tabla de severidad se ha determinado que un total de 6 impactos

ambientales tienen una severidad Leve el cual representa el 2.10 %, un total de 63 impactos que
representan el 22.03% se los toma en cuenta como severidad moderada, un total de 80 impactos es
decir 27.97% se los contempla como impactos Severos, mientras que un total de 69 impactos con un
24.13% se los evalúa como impactos Críticos y el 24% de los impactos que numéricamente representa
68 impactos se los denomina como Representativos los cuales son de carácter positivo en la
evaluación realizada.

4.5. Evaluación de Impactos Ambientales de acuerdo a cada acción o actividad identificada.

Para evaluar el impacto producido por cada uno de las actividades o acciones que se identificaron en
la organización se lo analizará a partir de la siguiente tabla:

70
Tabla 17-4: Impacto Ambiental de acuerdo a la acción o actividad realizada

IMPACTOS CARÁCTER
ACCIÓN O
POR NEGATIVO POSITIVO
ACTIVIDAD
ACTIVIDAD LEVE MODERADO SEVERO CRÍTICO REPRESENTATIVO
A. Recepción de
A. REABASTECIMIENTO

6 0 3 1 1 1
requerimientos
DE COMPONENTES

B. Generación de orden de
2 0 0 0 1 1
compra
C. Verificación de
6 2 1 1 1 1
recepción de materiales
D. Almacenamiento de
5 2 0 1 1 1
materia prima
E. Distribución de materia
6 0 3 1 1 1
prima
A. Soldadura de
B. NAVE DE SOLDADURA

6 0 3 2 0 1
compartimiento (JIG 1)
B. Remate de soldadura
6 0 3 2 0 1
(JIG 2)
C. Soldadura de laterales
6 0 3 2 0 1
(JIG 3)
D. Remate de soldadura y
soportes del guardafangos 6 0 3 2 0 1
(JIG 4)
E. Metalfinish 6 0 3 2 0 1
A. Recepción de unidad 4 0 2 1 0 1
B. Predesengrase de
6 0 1 2 2 1
carrocería en la Cuba # 1
C. Desengrase de la
6 0 1 2 2 1
carrocería en la Cuba # 2
D. Enjuague de la
6 0 1 2 2 1
carrocería en la Cuba # 3
E. Aplicación de activador
mediante líquidos alcalinos 6 0 1 2 2 1
en la Cuba # 4
C. NAVE DE PINTURA

F. Aplicación del fosfato

6 0 1 2 2 1
en Cuba # 5
G. Segundo enjuague con
6 0 1 2 2 1
agua en la Cuba # 6
H. Aplicación de agua
6 0 1 2 2 1
desionizada en la Cuba # 7
I. Proceso de
electrodeposición en la 6 0 1 2 2 1
Cuba # 8
J. Proceso de E-Coat
6 0 1 2 2 1
Cuba # 9
K. Proceso de
Identificador único de 6 0 1 2 2 1
Fórmula UFI Cuba # 10
L. Aplicación de agua
6 0 1 2 2 1
desionizada Cuba # 11
M. Lijado Elpo 5 0 1 2 1 1
N. Zona de calafateo 6 0 2 2 1 1
Continúa

71
 IMPACTOS CARÁCTER
ACCIÓN O
POR NEGATIVO POSITIVO
ACTIVIDAD
ACTIVIDAD LEVE MODERADO SEVERO CRÍTICO REPRESENTATIVO
Ñ. Preparación de primer 6 0 2 2 1 1
O. Preparación de color 5 0 1 2 1 1
C. NAVE DE
PINTURA

P. Aplicación del color 6 0 1 3 1 1

Q. Aplicación del barniz 6 0 1 3 1 1
R. Inspección y
5 0 2 1 1 1
enderezado
S. Recubrimiento de
6 0 1 3 1 1
baldes
A. C1: Alineación de
4 0 1 1 1 1
chasis
B. C2: Ensamble del eje
posterior y suspensión 4 0 1 1 1 1
trasera
C. C3: Ensamble de la
suspensión delantera y del 4 0 1 1 1 1
eje delantero
D. C4: Giro de chasis,
ensamble de la suspensión 4 0 1 1 1 1
delantera 2 y el código
E. C5: Ensamble de puntas
4 0 1 1 1 1
del eje y líneas de freno
F. C6: Instalación del
motor y líneas de 4 0 1 1 1 1
combustión
G. C7: Llenado de fluidos 4 0 1 1 1 1
D. NAVE DE ENSAMBLAJE

H. C8: Instalación del

4 0 1 1 1 1
sistema de escape
I. C9: Instalación de
ruedas y liberación de 4 0 1 1 1 1
chasis
J. EV2: Inspección de
calidad de los puntos C7- 4 0 1 1 1 1
C9
K. A0: Ensamble de los
4 0 1 1 1 1
puntos C1-C9
L. A1: Se realiza la
transferencia y se ejecuta 4 0 1 1 1 1
el matrimonio
M. A2 : Grabado de placas
VIN y ensamblaje bajo 5 1 1 1 1 1
piso
N. A3: Instalación de
4 0 1 1 1 1
conexiones eléctricas
Ñ. A4: Instalación de
guardachoques y de 4 0 1 1 1 1
molduras
O. A5: Instalación de
4 0 1 1 1 1
asientos y de balde
P. A6: Instalación de la
4 0 1 1 1 1
radio y la consola central
Q. A7: Llenado de fluidos 4 0 1 1 1 1
R. EV-B: Inspección de
4 0 1 1 1 1
calidad del vehículo

Continúa

72
 IMPACTOS CARÁCTER
ACCIÓN O
POR NEGATIVO POSITIVO
ACTIVIDAD
ACTIVIDAD LEVE MODERADO SEVERO CRÍTICO REPRESENTATIVO
A. C1: Alineación de
4 0 1 1 1 1
chasis
B. C2: Ensamble del eje
posterior y suspensión 4 0 1 1 1 1
trasera
C. C3: Ensamble de la
suspensión delantera y del 4 0 1 1 1 1
eje delantero
D. C4: Giro de chasis,
ensamble de la suspensión 4 0 1 1 1 1
delantera 2 y el código

E. C5: Ensamble de puntas

4 0 1 1 1 1
del eje y líneas de freno
F. C6: Instalación del
motor y líneas de 4 0 1 1 1 1
combustión
G. C7: Llenado de fluidos 4 0 1 1 1 1
D. NAVE DE ENSAMBLAJE

H. C8: Instalación del

4 0 1 1 1 1
sistema de escape
I. C9: Instalación de
ruedas y liberación de 4 0 1 1 1 1
chasis
J. EV2: Inspección de
calidad de los puntos C7- 4 0 1 1 1 1
C9
K. A0: Ensamble de los
4 0 1 1 1 1
puntos C1-C9
L. A1: Se realiza la
transferencia y se ejecuta 4 0 1 1 1 1
el matrimonio
M. A2 : Grabado de placas
VIN y ensamblaje bajo 5 1 1 1 1 1
piso
N. A3: Instalación de
4 0 1 1 1 1
conexiones eléctricas
Ñ. A4: Instalación de
guardachoques y de 4 0 1 1 1 1
molduras
O. A5: Instalación de
4 0 1 1 1 1
asientos y de balde
P. A6: Instalación de la
4 0 1 1 1 1
radio y la consola central
Q. A7: Llenado de fluidos 4 0 1 1 1 1
R. EV-B: Inspección de
4 0 1 1 1 1
calidad del vehículo
TRATAMIENTO
E. PLANTA DE

RESIDUALES

A. Pretratamiento 6 0 1 1 3 1
DE AGUAS

B. Tratamiento primario 6 0 1 1 3 1

C. Tratamiento de lodos 4 0 1 1 1 1

Continúa

73
 IMPACTOS CARÁCTER
ACCIÓN O
POR NEGATIVO POSITIVO
ACTIVIDAD
ACTIVIDAD LEVE MODERADO SEVERO CRÍTICO REPRESENTATIVO
A. Desmontaje de
F. ETAPAS DE
10 0 0 4 1 5
ABANDONO
CIERRE Y
equipos
B. Rehabilitación de
7 1 0 0 1 5
áreas
C. Gestión de
6 0 0 0 0 6
desechos
TOTAL IMPACTOS 286

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Interpretación:

En la tabla presentada se puede determinar el número de impactos ambientales que se produce al

realizar cada actividad, destacando la nave de ensamblaje y la nave de pintura con mayor cantidad de
impactos pues en estas naves industriales se generan 77 y 115 impactos ambientales respectivamente
lo cual representa un 26.9% y un 40.2 % del total de impactos generados en la organización, esto
debido a que en ambas áreas de trabajo se concentran la mayor cantidad de acciones y actividades
perjudiciales para el medio ambiente.

Según la severidad las acciones que producen mayor impacto ambiental dentro de la nave de pintura
se puede destacar a la contaminación y afectación al agua producida por las 11 cubas que dispone la
empresa.

Además, de las actividades relacionadas con la preparación del primer, preparación del color y
aplicación del barniz sobre las estructuras metálicas que conforman las carrocerías y, en la nave de
ensamblaje las actividades que generan mayor impacto en especial con el suelo al producir residuos
sólidos son las actividades de ensamble de los distintos elementos que conforman los automotores
tales como asientos, ruedas, sistema de escape, motor ejes y líneas de combustión.

4.6. Descripción de los Impactos Ambientales relacionado a cada factor analizado en la empresa
CIAUTO CÍA. LTDA

A continuación, se describirá los resultados obtenidos con relación a cada factor ambiental
examinado:

74
4.6.1. Componentes Físicos

[Link]. Generación de material particulado.

Las principales actividades que generan un impacto y emisión de material particulado se producen en
la nave de soldadura, así como también en la nave de pintura ya sea al utilizar la suelda eléctrica, en
procesos de lijado y procesos de pintado de las carrocerías.

Las actividades que generan un mayor impacto en este apartado son la aplicación de color, aplicación
de barniz, el Lijado de Elpo y recubrimiento de baldes generando impactos de severidad moderada.

[Link]. Afectación en los niveles de Ruido

Las actividades que generan un mayor impacto en este apartado son la aplicación de color, aplicación
de barniz, el Lijado de Elpo y recubrimiento de baldes generando impactos considerados severos.

La afectación de este factor ocurre al utilizar distintas herramientas en la nave de ensamblaje los
cuales en muchas ocasiones superan los niveles de ruido permisibles provocando incluso otro tipo de
afectaciones como a la salud.

El horno de Elpo, caldera y maquinaria utilizada para las actividades internas también son participes
de la afectación al medio ambiente y la generación de ruido en las instalaciones de CIAUTO.

[Link]. Afectación al Aire debido a emisiones gaseosas

Las actividades que generan un mayor impacto en este apartado son la aplicación de color, aplicación
de barniz, recubrimiento de baldes, además de las actividades ejecutadas en las 11 cubas generando
impactos considerados severos para la organización.

[Link]. Afectación al suelo debido a desechos sólidos no peligros y peligrosos.

Las actividades que generan un mayor impacto en este apartado son la preparación de color,
aplicación de color, aplicación de barniz, el Lijado de Elpo, llenado de fluidos impactos de severidad,

75
soldadura de compartimento, remate de soldaduras, entre otras las cuales generan un impacto crítico
para la organización.

Los desechos sólidos más peligrosos se generan en la nave de soldadura pues dicha actividad produce
varios residuos que afectan al medio ambiente. En cambio, los residuos sólidos no peligrosos se
producen en la nave de ensamblaje pues las partes de los automotores vienen en empaques de plástico
o cartón.

[Link]. Residuos líquidos peligrosos

Las actividades que generan un mayor impacto en este apartado son el pre desengrase, desengrase,
enjuague de carrocería, aplicación de agua desionizada entre otras que se generan en las cubas de la
nave de pintura las cuales generan un impacto crítico para la organización.

Los principales residuos líquidos peligrosos son producidos en la nave de pintura pues las cubas
utilizan productos químicos para la preparación de las carrocerías.

[Link]. Descarga a Efluentes

Las actividades que generan un mayor impacto en este apartado son el pre desengrase, desengrase,
enjuague de carrocería, aplicación de agua desionizada entre otras que se generan en las cubas de la
nave de pintura las cuales generan un impacto crítico para la organización.

El impacto producido por descarga de residuos líquidos se genera en el proceso de pintura al desechar
el material utilizado el cual es tratado en la planta de tratamiento de aguas residuales de la
organización.

4.6.2. Componentes Bióticos.

[Link]. Alteración de la Fauna y Flora local

No existe ningún riesgo de alteración de especies plantas o de animales debido a que CIAUTO CÍA
LTDA se encuentra localizada en un área la cual ya ha sido intervenida previamente por la acción ser
humano debido a la ausencia de especies y a la hostilidad de la zona.

76
Por el contrario, en la Etapa de cierre y abandono se produce un impacto positivo debido a que la
organización ejecuta una rehabilitación de la zona mediante la creación de áreas verdes que sirven
como pequeños pulmones para la sociedad.

4.6.3. Componentes Socio Económicos

[Link]. Calidad de vida

De igual manera no se genera ningún tipo de conflicto con moradores del sector debido a que la
ubicación de la organización está en una zona considerada industrial por la presencia de otras
organizaciones, pero de darse el caso del surgimiento de algún inconveniente con la comunidad la
organización CIAUTO CÍA LTDA. se encuentra dispuesta a establecer comunicación en búsqueda
de acciones correctivas ante cualquier problema generado.

[Link]. Salud y Seguridad Ocupacional

Los riesgos de sufrir algún tipo de accidente en cualquier puesto de trabajo están presentes razón por
la cual se han establecido varios planes en búsqueda de mitigar cualquier tipo de peligro al que los
trabajadores o incluso la comunidad pueda estar expuesta.

[Link]. Dinamización Económica

La ejecución de cada una de las actividades realizadas en la empresa permite la generación de fuentes
de trabajo para la población lo cual permite que el estilo de vida de la población mejore convirtiéndose
en un impacto positivo sobre la población local quien de manera directa o indirecta se beneficia
fomentando así un desarrollo económico de la región y disminuyendo la tasa de desempleo.

[Link]. Servicios

La presencia de esta y otras organizaciones beneficia de manera positivo para fortalecer y potenciar
los servicios que dispone la población, además de crear nuevos servicios para la población tales como
la gestión de desechos líquidos y sólidos o también servicios de seguridad o de transporte para la
población.

77
Tabla 18-4: Resumen de resultados obtenidos
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
Impactos Ambientales negativos 218
Impactos Ambientales positivos 68
TOTAL DE IMPACTOS 286
ACCIONES O ACTIVIDADES DE MAYOR IMPACTO AMBIENTAL
ÁREA ACCIÓN O ACTIVIDAD
Nave de Pintura Pre desengrase de carrocería en la Cuba # 1
Nave de Pintura Desengrase de la carrocería en la Cuba # 2
Nave de Pintura Enjuague de la carrocería en la Cuba # 3
Aplicación de activador mediante líquidos
Nave de Pintura
alcalinos en la Cuba # 4
Nave de Pintura Aplicación del fosfato en Cuba # 5
Nave de Pintura Segundo enjuague con agua en la Cuba # 6
Nave de Pintura Aplicación de agua desionizada en la Cuba # 7
Nave de Pintura Proceso de electrodeposición en la Cuba # 8
Nave de Pintura Proceso de E-Coat Cuba # 9
K. Proceso de Identificador único de Fórmula
Nave de Pintura
UFI Cuba # 10
Nave de Pintura Aplicación de agua desionizada Cuba # 11
Nave de Pintura Zona de calafateo
Nave de Pintura Preparación de primer
Nave de Pintura Preparación de color
Nave de Pintura Aplicación del color
Nave de Pintura Aplicación del barniz
Nave de Pintura Inspección y enderezado
Nave de Pintura Recubrimiento de baldes
Nave de Soldadura Soldadura de elementos
Nave de Ensamblaje Llenado de Fluidos
COMPONENTES Y FACTORES MÁS AFECTADOS
COMPONENTE FACTOR
Suelo Residuos sólidos no peligrosos
Suelo Residuos sólidos peligrosos
Agua Residuos líquidos peligrosos
Agua Descarga de efluentes
Fuente: CIAUTO, 2020
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Interpretación:

Como un resumen de la evaluación efectuada se puede determinar que se identificaron 218 impactos
ambientales negativos y 68 impactos ambientales positivos. Las actividades que generan un mayor

78
impacto son las ejecutadas en el área de pintura en las distintas cubas que posee la organización, y
que además los componentes ambientales más afectados son el suelo y el agua a través de la
generación de residuos sólidos peligrosos y no peligrosos, residuos líquidos peligrosos y la descarga
de efluentes.

4.7. Sistema de Gestión Ambiental

4.7.1. Estructura de un Sistema de Gestión Ambiental

La estructura necesaria para desarrollar un sistema de gestión ambiental en una organización se

encuentra descrita en la siguiente figura.

NIVEL I
Manual de Gestión
Ambiental

NIVEL II
Procedimientos del
Manual de Gestión
Ambiental

NIVEL III
Documentación
Complementaria
(Plan de Manejo
Ambiental,
Registros
Ambientales,
Documentación
Legal)

Figura 11-4. Estructura de un SGA

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

[Link]. Nivel I

El primer nivel del circulo de la documentación de un Sistema de Gestión Ambiental hace referencia
a la elaboración del Manual de Gestión Ambiental, el cual estará estructurado a partir de las 10

79
secciones o capítulos establecidas por la norma internacional ISO 14001-2015. En el manual se
describirá documentación tal como la política ambiental, objetivos, responsabilidades e información
general de la organización. La información del manual se indica en el Anexo A.

[Link]. Nivel II

El segundo nivel del círculo de la documentación de un Sistema de Gestión Ambiental contempla los
diferentes procedimientos complementarios del manual de gestión ambiental, describiendo los
métodos y técnicas que permitan una mejora continua en la organización. El presente trabajo cuenta
con 11 procedimientos que se describen en el Anexo B.

[Link]. Nivel III

El tercer nivel del círculo de la documentación de un Sistema de Gestión Ambiental detalla toda
aquella documentación como formatos de registros ambientales, planes de manejo ambiental,
requisitos para las auditorías ambientales internas, registros, entre otros, que la organización
considera necesaria para una correcta recolección, manejo y control de la información medio
ambiental de la empresa. Esta información se divide en 20 documentos, 18 registros y 1 plan de
manejo ambiental. Que se encuentran tanto el Manual del SGA como en los procedimientos
desarrollados del SGA. Ver Anexo A y B.

80
4.8. Procedimiento para desarrollar el Sistema de Gestión Ambiental

Figura 12-4. Procedimiento para desarrollar un SGA

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

81
4.8.1. Definir el Objeto y Campo de Aplicación

Como primer paso para desarrollar el SGA en la empresa CIAUTO se definió el objeto y campo de
aplicación que va a tener el mismo. El cual engloba todas las actividades, áreas y procesos
desarrollados en la organización, la comprobación se hizo en base los requisitos establecidos en la
Norma ISO 14001:2015. Toda esta información se detalla en el capítulo 1 “Objeto y Campo de
Aplicación” con código CA-SGA-M-01, del Anexo A.

4.8.2. Establecer las referencias normativas y los términos empleados

Después de delimitar el objeto y campo de aplicación del SGA, se estableció la referencia normativa
a la cual obedece el manual, la cual es el Sistema de Gestión Ambiental: Requisitos para el
asesoramiento y su uso de la norma ISO 14001:2015. Seguido a esto se determinaron los términos y
definiciones que se emplearon en el manual del SGA, estos se clasificaron de acuerdo a los términos
con la organización y dirección, términos asociados con la preparación, términos vinculados con el
apoyo y la operación, y por último con los términos asociados con la valoración del desempeño y la
mejora. Esta información se detalla en el documento “Referencias normativas; Términos y
definiciones” con código CA-SGA-M-02, del Anexo A.

4.8.3. Determinar el contexto de la organización

Una vez establecido la referencia normativa y los términos que se emplearán en el SGA, se determinó
el contexto de la organización en el capítulo 4 del Manual del SGA, “Contexto de la Organización”
con código CA-SGA-M-03, del Anexo A. Mediante los siguientes aparatados:

- La compresión de la organización y su contexto; para cumplir con este requerimiento se

desarrolló el “Procedimiento para la Comprensión de la Organización y de su Contexto” con
código CA-SGA-PG-01, y el documento “Entendimiento de la organización y de su
contexto”, con código CA-SGA-D-01, ambos en el Anexo B.

- La compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas; esta

documentación se detalla en el “Procedimiento para la comprensión de las necesidades y
previsiones de las partes interesadas” con código CA-SGA-PG-02, y en el documento
“Determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas a nivel externo e
interno” con código CA-SGA-D-02, en el Anexo B.

82
 - Alcance del SGA; esta información se detalla en los documentos: “Ámbito de aplicación
del SGA: Cuestiones internas y externas de CIAUTO CIA LTDA”, con código CA-SGA-D-
03, “Determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas a nivel
interno”, con código CA-SGA-D-04, “Ámbito de aplicación del SGA: funciones y límites
físicos de la organización” con código CA-SGA-D-05, “Ámbito de aplicación del SGA:
productos y actividades de la organización” con código CA-SGA-D-06, y en “Ámbito de
aplicación del SGA: autoridad y capacidad de ejercer supervisión e influencias”, con código
CA-SGA-D-07.

- Fundamentación del SGA; en esta sección se elaboró el mapa de procesos de la

organización y se definió la metodología PHVA.

4.8.4. Especificar el liderazgo de la organización

Se especificó el liderazgo y compromiso de la alta dirección de la empresa CIAUTO con el medio

ambiente por medio de una serie de medidas que se especifican en el capítulo 5 del manual del SGA,
“Liderazgo” con código CA-SGA-M-04. Además, se estableció una política ambiental para la
organización que cumpla con las especificaciones que se establece en la norma ISO 14001:2015, este
parámetro se explica en el documento “Política Ambiental” con código CA-SGA-D-08, en el Anexo
A. Por último, se indicó los roles, responsabilidades y autoridades de la agestión ambiental en la
organización.

4.8.5. Formular la planificación de la gestión ambiental

Luego de especificar el liderazgo de la organización se identificaron los riesgos y oportunidades que

se presentan en la empresa, para esto se identificaron en primera instancia los aspectos ambientales y
los impactos ambientales que se generan en toda la organización, para esto se aplicó la matriz de
Leopold y el método CRI, que se especifica en las secciones 4.4, 4.5, 4.6, 4.7, y 4.8 del capítulo 4 de
resultados del presente proyecto técnico. Seguido a esto se elaboró el capítulo 5 del manual del SGA
“Planificación” con código CA-SGA-M-05, del Anexo A. En este capítulo se elaboró el
“Procedimiento para identificar y evaluar los aspectos y riesgos ambientales” con código CA-SGA-
PG-03, que contiene el documento para la “Identificación y evaluación de aspectos y riesgos
ambientales” con código CA-SGA-D-10. Complementario a este procedimiento se desarrollaron los
siguientes documentos:

83
 - “Riesgos y oportunidades que se tienen que abordar” con código CA-SGA-D-11.

- “Criterios para determinar los aspectos ambientales relevantes” con código CA-SGA-D-12.

- “Aspectos ambientales significativos” con código CA-SGA-D-13.

- “Aspectos ambientales e impactos ambientales vinculados” con código CA-SGA-D-14.

- “Requisitos legales y obligaciones de cumplimiento” con código CA-SGA-D-15.

Finalmente, se planificaron las acciones y estrategias para la reducción de los riesgos ambientales, se
formuló los objetivos ambientales en el documento “Objetivos ambientales” con código CA-SGA-D-
09, y los planes para alcanzarlos.

4.8.6. Fijar el Apoyo de la organización

Posteriormente a la planificación se fijó los recursos que cuenta la empresa CIAUTO para la gestión
ambiental, estos se dividen en talento humano, infraestructura, maquinarias y equipos, y recursos
financieros, esta información se detalla en profundidad en el capítulo 7 del manual del SGA, “Apoyo”
con código CA-SGA-M-06, del Anexo A. Adicionalmente, se estableció la competencia necesaria
para los responsables del SGA en la organización, esto se especifica en el “Procedimiento de la
competencia, instrucción y toma de conciencia” con código CA-SGA-PG-04 del Anexo B. Este
procedimiento contiene el documento “Competencia, instrucción y toma de conciencia” con código
CA-SGA-D-16, un “Registro de capacitaciones impartidas y asistencia” con código CA-SGA-R-01,
y un “Registro de instrucción laboral” con código CA-SGA-R-02.

También, se determinó los procesos de comunicación interna y externa que son pertinentes en el SGA,
esta sección se detalla en el “Procedimiento de comunicación” con código CA-SGA-PG-05 del Anexo
B. Este contiene el documento “Comunicación interna y externa” con código CA-SGA-D-17, y el
registro de “Constancia de comunicación” con código CA-SGA-R-03.

En último lugar, se detalló la forma que la organización debe conservar la información documentada
en el “Procedimiento de verificación de documentos y control de registros: CA-SGA-PG-06”, en el
Anexo B. Este documento contiene los siguientes registros: “Registro de reparto de documentos
controlados” con código CA-SGA-R-04, “Registro de documentos controlados internos” con código
CA-SGA-R-05, y el “Registro de documentos externos” con código CA-SGA-R-06.

84
4.8.7. Implantar los procesos de operación en la organización

Después de fijar el apoyo que cuenta la empresa para la gestión ambiental, se elaboró el Plan de
Manejo Ambiental (PMA) para la planificación y control de las operaciones que pueden provocar
consecuencias negativas en el ambiente, esta información se detalla en el capítulo 8 del manual del
SGA, “Operación” con código CA-SGA-M-07, del Anexo A. El PMA se expone en el plan
denominado “Planificación y Control Operacional” con código CA-SGA-PL-01.

Además, se estableció el procedimiento “Preparación y respuesta ante situaciones emergencia” con

código CA-SGA-PG-07, en el Anexo B. El cual cuenta con los siguientes registros para el control:

- “Registro de identificación de situaciones de emergencia” con código CA-SGA-R-07.

- “Registro de acciones de prevención y respuesta de emergencia” con código CA-SGA-R-08.

- “Registro de reporte de situaciones de emergencia” con código CA-SGA-R-09.

- “Registro de situaciones de emergencia” con código CA-SGA-R-10

4.8.8. Diseñar los procedimientos para la evaluación del desempeño en la organización

Este punto se describe en el capítulo 9 del manual del SGA, “Evaluación del desempeño” con código
CA-SGA-M-08, del Anexo A. En este se realizaron los siguientes procedimientos que son necesarios
para la evaluación del desempeño ambiental:

- El “Procedimiento para el seguimiento, medición, análisis y evaluación” con código CA-

SGA-PG-08, en el Anexo B. Este contiene los siguientes registros: “Revisión y monitoreo de
los planes y programas” con código CA-SGA-R-11, “Indicadores de desempeño y
cumplimiento” con código CA-SGA-R-12 y el “Mantenimiento y calibración de las
herramientas y equipos de medición” con código CA-SGA-R-13.

- El “Procedimiento de auditoria interna” con código CA-SGA-PG-09, en el Anexo B. Este

incluye los documentos: “Evaluación Interna” con código CA-SGA-D-18, “Implementación
de un Programa de Auditoría Interna” con código CA-SGA-D-19, y el registro: “Registro de
la auditoria interna en base a la norma ISO 14001-2015” con código CA-SGA-R-14.

85
 - “Procedimiento para el control de la dirección” con código CA-SGA-PG-10, en el Anexo B.
Este incorpora el documento “Revisión por la dirección” con código CA-SGA-D-20 y el
registro de los “Resultados de la Revisión de Dirección” con código CA-SGA-R-15.

4.8.9. Determinar las oportunidades de mejora en la organización

Por último, se determinó las generalidades y acciones que se deben implementar para alcanzar los
resultados establecidos en el SGA. Esto se detalla en el capítulo 10 del manual del SGA, “Mejora”
con código CA-SGA-M-09, del Anexo A. También se desarrolló el procedimiento necesario para
administras las No conformidades y acciones correctivas denominado “Procedimiento para la
Administración de las No Conformidades y Acciones Correctivas” con código CA-SGA-PG-11, en
el Anexo B. En este se detallan los siguientes registros:

- “Registro de No Conformidades” con código CA-SGA-R-16.

- “Registro de acciones preventivas” con código CA-SGA-R-17.

- “Registro de acciones correctivas” con código CA-SGA-R-18.

Para finalizar se establece los aspectos que debe considerar la organización para alcanzar la mejora
continua en la gestión ambiental.

4.9. Socialización de la documentación desarrollada

La socialización de la documentación desarrollada en la organización CIAUTO CÍA LTDA se lo

efectuó en las instalaciones de la empresa en el despacho del Coordinador de Seguridad Industrial y
Medio Ambiente ha dicho representante.

En la misma se efectuó la presentación y explicación de la evaluación de riesgos ambientales, manual

de gestión ambiental y la documentación generada de acuerdo a los requerimientos y necesidades
previamente establecidos por la organización. Dicha socialización se la ejecutó exclusivamente con
el representante de la organización en vista de que por la situación sanitaria actual se evitó cualquier
tipo de aglomeración por parte de los trabajadores de la empresa. Además de que el Coordinador de
Seguridad Industrial y Medio Ambiente es el encargado del control y correcto cumplimiento de las
actividades en el ámbito ambiental.

86
Figura 13-4. Socialización de la documentación desarrollada
Fuente: Arévalo J., Carrera L., 2020

Figura 14-4. Entrega de documentación

Fuente: Arévalo J., Carrera L., 2020

87
Conclusiones

- Se elaboró el Sistema de Gestión Ambiental para la empresa CIAUTO, basado en los

requisitos de la norma ISO 14001:2015.

- Se revisó y analizó la bibliografía necesaria para el desarrollo del manual de gestión

ambiental, así como de los términos y métodos de evaluación de impactos ambientales. Estas
metodologías fueron la matriz de Leopold y el método de Criterio Relevantes Integrados.

- Se determinó la situación actual de la organización en relación al nivel de cumplimiento de

la norma ISO 14001:2015, en el cual sólo el 25% de los requisitos exigidos se cumplen.

- La evaluación de los impactos ambientales que se genera en la empresa CIAUTO se lo realizó

mediante la aplicación de la metodología de la matriz de Leopold y el método de Criterio
Relevantes Integrados (CRI). En el cual se determinó un total de 286 impactos al medio
ambiente, de los cuales 218, equivalente al 76%, son considerados negativos y sólo el 24%,
correspondiente a 68 impactos, son positivos. Las actividades más conflictivas que se
presentan en la organización son las desarrolladas la nave de ensamblaje y la nave de pintura,
puesto que se generan 77 y 115 impactos ambientales respectivamente lo cual representa un
26.9% y un 40.2 % del total de impactos generados.

- Se realizó el manual del Sistema de Gestión Ambiental considerando los requerimientos de

la norma ISO 14001:2015, este cuenta con 11 procedimientos, 20 documentos, 1 plan de
manejo ambiental y 18 registros como base del SGA en la organización.

- Se desarrolló el Plan de Manejo Ambiental para la empresa CIAUTO dentro del capítulo 8
de Operación del Manual del SGA, este consta de un total de 9 Planes Ambientales, que están
dirigidos a suprimir o reducir los impactos negativos que se puedan generar en los procesos
productivos de la organización.

- Se socializó los resultados obtenidos en la evaluación de los impactos ambientales en la

empresa junto con el manual del SGA al Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial
y Medio Ambiente, para que él juntos con la alta dirección de la organización decidan si se
consideran oportunas todas las observaciones realizadas o no de acuerdo a sus criterios y
recursos disponibles.

88
Recomendaciones

- La alta dirección tiene que mantener actualizada la gestión ambiental dentro de la

organización, así como asignar los recursos necesarios para su ejecución y mantenimiento.

- Valorar de forma periódica los impactos ambientales que se generan en la organización con
el objetivo de controlar y minimizar los riegos existentes.

- Implementar toda la documentación y procedimientos del SGA basado en la norma ISO

14001:2015 expuesto en el presente proyecto técnico en la empresa CIAUTO, puesto que
permitirá mejorar las condiciones ambientales en las diferentes áreas y procesos de la
organización.

- Desarrollar capacitaciones al personal de la empresa sobre los requerimientos del SGA

basado en la norma ISO 14001:2015, explicando los aspectos más importantes y los
beneficios que tiene su implementación y cumplimiento. Además, esta medida generaría una
cultura y concientización sobre el cuidado y respeto ambiental en los trabajadores.

- Estar al corriente con las disposiciones y normativas legales que se aplican en la empresa
CIAUTO, puesto que pueden producirse actualizaciones en las reglamentaciones y es
imprescindible que la organización se encuentre preparada ante cualquier proceso de
evaluación para evitar todo tipo de sanciones o castigos por incumplimiento.

89
GLOSARIO

Auditoría: Proceso de inspección, evaluación y verificación que se lleva a cabo en una organización
o empresa para establecer el grado de cumplimiento de documentación y de los requisitos en un
particular en específico (Organización Internacional de Normalización, 2017 pág. 5).

Aspecto ambiental: Son todos los componentes de las tareas, bienes o servicios que se efectúan en
una organización y que tienen la capacidad de relacionarse en el entorno (Castañeda Quirós, 2013 pág. 33).

Capacitación: Procedimientos a través de los cuales se generan las competencias esenciales para
planear, incorporar y sostener los instrumentos que permitan satisfacer las necesidades de los
procesos productivos de la organización (Luz, 2007 pág. 84).

Contaminación: Se lo denomina a la existencia o mezcla de uno o más elementos contaminantes que

en cantidades y periodos determinados, considerado nocivos para el medio ambiente, la salud humana
y todo tipo de vida en los diferentes ecosistemas (TULSMA, 2017 pág. 155).

Emisión: Expulsión de partículas, elementos, compuestos o microbios al tiempo que se realizan

tareas humanas (TULSMA, 2017 pág. 157).

Estudios ambientales: Se fundamenta en una valoración anticipada de los perjuicios ambientales,

con el objetivo de implantar disposiciones cautelares, normas y reglamentos para controlar cualquier
organización o actividad que pueda producir daños al ambiente (Gonzales Machicao, 2017 pág. 45).

Evaluación de los riesgos: Valorización de cada peligro determinado según su nivel de gravedad o
una escala comparativa que permita tener una idea más clara, según criterios previamente establecidos
(Granda Alvarez, 2012 pág. 47).

Impacto ambiental: Es la modificación o alteración del medio ambiente producida por la

intervención del ser humano el cual genera un cambio en la naturaleza que puede ser adverso o en
beneficio de la misma (Organización Internacional de Normalización, 2017 pág. 13).

Licencia ambiental: Documento que establece una autorización ambiental proporcionada por la
Autoridad Ambiental Vigente que rija a la organización, programa o tarea realizada. En la cual se
dispone todas las obligaciones legales que deben cumplir para controlar o reducir los efectos
negativos en el medio ambiente (TULSMA, 2017 pág. 159).

Medida de Prevención: Disposición que se adopta durante el acontecimiento de una situación de

emergencia con el objetivo de reducir los impactos al entorno y el ser humano (Castañeda Quirós, 2013
pág. 38).

Mejora Continua: Son todas aquellas acciones que se ejecutan con la intención optimizar un proceso
o actividad en determinados periodos de tiempo (Organización Internacional de Normalización, 2017 pág. 5).

Norma ambiental: Reglamento que tienen como finalidad la conservación y cuidado del medio
ambiente, estas disposiciones son de carácter obligatorio en todas las tareas realizadas en un
organización, el cumplimiento de las mismas debe ser contemplado por el Sujeto de Control
pertinente según sea el caso (Espín Guerrero, 2018 pág. 14).

Organización: Se le denomina a la persona o a la asociación que tienen objetivos y metas en común.

Estructurados de forma administrativa con funciones y responsabilidades en búsqueda de un bienestar
individual como del mismo modo colectivo (Organización Internacional de Normalización, 2017 pág. 12).

Plan de Manejo Ambiental: Documento que establece las acciones que debe tomar una empresa u
organización para controlar, mitigar, prevenir o corregir los impactos ambientales generados en el
desarrollo de una actividad o proceso (TULSMA, 2017 pág. 159).

Registro: Documento escrito que sirve como respaldo del cumplimiento de alguna actividad u
obligación por parte de una persona o de una organización (Organización Internacional de Normalización,
2017 pág. 19).

Riesgo ambiental: Se lo denomina a cualquier peligro capaz de alterar los entornos, seres vivos,
hábitats naturales y/o elementos procedentes del daño causado por los percances o sucesos vinculados
con la ejecución de cualquier proceso o actividad (TULSMA, 2017 pág. 160).
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Firmado electrónicamente por:

JHONATAN RODRIGO
PARREÑO UQUILLAS
ANEXOS

ANEXO A. MANUAL DEL SGA PARA LA EMPRESA CIAUTO

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

PARA LA EMPRESA

CIAUTO CÍA. LTDA

NORMA INTERNACIONAL ISO 14001:2015

 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÍNDICE

SECCIÓN REFERENCIA PÁGINAS

1. Objeto y campo de aplicación. 8
2. Referencias normativas. 10
3. Términos y definiciones. 10
Contexto de la organización:
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
4. 15
interesadas.
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental.
4.4 Sistema de Gestión Ambiental.
Liderazgo:
5.1 Liderazgo y compromiso.
5. 51
5.2 Política ambiental.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
Planificación:

6. 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades. 58

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
Apoyo:
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7. 81
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 2/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÍNDICE

SECCIÓN REFERENCIA PÁGINAS

Operación:

8. 8.1 Planificación y control operacional 90

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Evaluación del desempeño:
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9. 110
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
Mejora:
10.1 Generalidades
10. 112
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha: Fecha:

Firma: Firma: Firma:

 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 3/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Con el objetivo de asegurar la correcta identificación y entendimiento de todos los documentos que
conforman el Sistema de Gestión Ambiental, se expone la siguiente tabla con la codificación
empleado en el presente manual.

CODIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS

CA-SGA-PT-01 Significado
Nombre de la empresa
CA ( Primeras siglas)
CA: Ciauto

SGA (Segundas siglas) Sistema de Gestión Ambiental.

Tipo de documento:

PO: Política

MA: Manual

D: Documento

PL: Plan
PT ( Terceras siglas)
PT: Procedimiento de Trabajo

R: Registro

PR: Programa

PG: Procedimiento de Gestión

IT: Instructivo de Trabajo

Numeración Numeración correspondiente al documento de la misma norma.

De la misma forma en la siguiente tabla denominada "Lista Maestra de Documentos SGA de la

empresa CIAUTO CIA. LTDA”, se especifican todos los documentos y procedimientos utilizados,
con sus respectivos códigos, referencias, versión y carácter.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 4/7
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS SGA DE LA EMPRESA CIAUTO CIA. LTDA

Fecha de
Nº CÓDIGO Nombre del documento Referencia Versión Revisión
emisión
MANUAL
1 CA-SGA-M-01 Objeto y campo de aplicación Capítulo 1 01 1 2021-01-20
2 CA-SGA-M-02 Referencias normativas; Términos y definiciones Capítulo 2 y 3 01 1 2021-01-20
4 CA-SGA-M-03 Contexto de la organización Capítulo 3 01 1 2021-01-20
5 CA-SGA-M-04 Liderazgo Capítulo 4 01 1 2021-01-20
6 CA-SGA-M-05 Planificación Capítulo 5 01 1 2021-01-20
7 CA-SGA-M-06 Apoyo Capítulo 6 01 1 2021-01-20
8 CA-SGA-M-07 Operación Capítulo 7 01 1 2021-01-20
9 CA-SGA-M-08 Evaluación del desempeño Capítulo 8 01 1 2021-01-20
10 CA-SGA-M-09 Mejora Capítulo 9 01 1 2021-01-20
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento para la Comprensión de la Organización y
11 CA-SGA-PG-01 4.1 01 1 2021-01-20
de su Contexto
Procedimiento para la Comprensión de las Necesidades y
12 CA-SGA-PG-02 4.2 01 1 2021-01-20
Expectativas de las partes interesadas
Procedimiento para identificar y evaluar los aspectos y
13 CA-SGA-PG-03 6.1 01 1 2021-01-20
riesgos ambientales:
Procedimiento de la competencia, instrucción y toma de
14 CA-SGA-PG-04 7.2 y 7.3 01 1 2021-01-20
conciencia
15 CA-SGA-PG-05 Procedimiento de Comunicación 7.4 01 1 2021-01-20
Procedimiento de verificación de documentos y control de
16 CA-SGA-PG-06 7.5 01 1 2021-01-20
registros
Procedimiento de preparación y respuesta ante situaciones
17 CA-SGA-PG-07 8.2 01 1 2021-01-20
emergencia
 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 1/3
5/7
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS SGA DE LA EMPRESA CIAUTO CIA. LTDA

Fecha de
Nº CÓDIGO Nombre del documento Referencia Versión Revisión
emisión
Procedimiento para el seguimiento, medición, análisis y
18 CA-SGA-PG-08 evaluación 9.1 01 1 2021-01-20
19 CA-SGA-PG-09 Procedimiento de Auditoria Interna 9.2 01 1 2021-01-20
20 CA-SGA-PG-10 Procedimiento para el Control de la Dirección 9.3 01 1 2021-01-20
Procedimiento para la administración de las No
21 CA-SGA-PG-11 10.2 01 1 2021-01-20
Conformidades y Acciones Correctivas
DOCUMENTOS
22 CA-SGA-D-01 Comprensión de la organización y de su contexto 4.1 01 1 2021-01-20
Determinación de las necesidades y expectativas de las
23 CA-SGA-D-02 4.1 01 1 2021-01-20
partes interesadas a nivel interno
24 CA-SGA-D-03 Cuestiones externas e internas de la empresa 4.3 01 1 2021-01-20
25 CA-SGA-D-04 Requerimientos de documentación legal 4.3 01 1 2021-01-20
26 CA-SGA-D-05 Funciones y limitación física de la organización 4.3 01 1 2021-01-20
27 CA-SGA-D-06 Productos y actividades de la organización 4.3 01 1 2021-01-20
Autoridad y capacidad de ejercer supervisión e
28 CA-SGA-D-07 4.3 01 1 2021-01-20
influencias
29 CA-SGA-D-08 Política ambiental de la organización 5.2 01 1 2021-01-20
30 CA-SGA-D-09 Objetivos ambientales 6.2 01 1 2021-01-20
Identificación y evaluación de aspectos y riesgos
31 CA-SGA-D-10 6.1.1 y 6.1.2 01 1 2021-01-20
ambientales
32 CA-SGA-D-11 Riesgos y oportunidades que se abordan 6.1.1 01 1 2021-01-20
Criterios para identificar los aspectos ambientales
33 CA-SGA-D-12 6.1.2 01 1 2021-01-20
relevantes
34 CA-SGA-D-13 Aspectos ambientales significativos 6.1.2 01 1 2021-01-20
 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 6/7
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS SGA DE LA EMPRESA CIAUTO CIA. LTDA

Fecha de
Nº CÓDIGO Nombre del documento Referencia Versión Revisión
emisión
35 CA-SGA-D-14 Aspectos ambientales e impactos ambientales vinculados 6.1.2 01 1 2021-01-20
36 CA-SGA-D-15 Requisitos legales y obligaciones de cumplimiento 6.1.3 01 1 2021-01-20
36 CA-SGA-D-16 Competencia, instrucción y toma de conciencia 7.2 y 7.3 01 1 2021-01-20
37 CA-SGA-D-17 Comunicación interna y externa 7.4 01 1 2021-01-20
38 CA-SGA-D-18 Evaluación interna 9.2 01 1 2021-01-20
39 CA-SGA-D-19 Implementación del programa de auditoría interna 9.2 01 1 2021-01-20
40 CA-SGA-D-20 Revisión por parte de la dirección 9.3 01 1 2021-01-20
PLANES
41 CA-SGA-PL-01 Planificación y Control Operacional 8.1 01 1 2021-01-20
REGISTROS
42 CA-SGA-R-01 Registro de capacitaciones impartidas y asistencia 7.2 01 1 2021-01-20
Registro de instrucción laboral (puesto, experiencia,
43 CA-SGA-R-02 7.2 01 1 2021-01-20
destrezas, conocimientos capacitación)
44 CA-SGA-R-03 Verificación de la comunicación 7.4 01 1 2021-01-20
45 CA-SGA-R-04 Registro de reparto de documentos controlados 7.5 01 1 2021-01-20
Registro de documentos controlados internos actuales en
46 CA-SGA-R-05 7.5 01 1 2021-01-20
la empresa
Registro de documentos controlados externos actuales en
47 CA-SGA-R-06 7.5 01 1 2021-01-20
la empresa
48 CA-SGA-R-07 Registro de identificación de situaciones de emergencia 8.2 01 1 2021-01-20
Registro de acciones de prevención y respuesta de
49 CA-SGA-R-08 8.2 01 1 2021-01-20
emergencia
50 CA-SGA-R-09 Registro de reporte de situaciones de emergencia 8.2 01 1 2021-01-20
 CÓDIGO: CA-SGA-M-00
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 7/7
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS SGA DE LA EMPRESA CIAUTO CIA. LTDA

Fecha de
Nº CÓDIGO Nombre del documento Referencia Versión Revisión
emisión
51 CA-SGA-R-10 Registro de situaciones de emergencia 8.2 01 1 2021-01-20
52 CA-SGA-R-11 Registro de revisión y monitorio de planes y programas 9.1 01 1 2021-01-20
53 CA-SGA-R-12 Registro de indicadores de desempeño y cumplimiento 9.1 01 1 2021-01-20
Registro de mantenimiento y calibración de las
54 CA-SGA-R-13 9.1 01 1 2021-01-20
herramientas y equipos de medición
Registro de la auditoria interna en base a la norma ISO
55 CA-SGA-R-14 9.2 01 1 2021-01-20
14001-2015
56 CA-SGA-R-15 Resultados de la revisión por la dirección 9.3 01 1 2021-01-20
57 CA-SGA-R-16 Registro de no conformidades 10.2 01 1 2021-01-20
58 CA-SGA-R-17 Registro de acciones preventivas 10.2 01 1 2021-01-20
59 CA-SGA-R-18 Registro de acciones correctivas 10.2 01 1 2021-01-20
 CÓDIGO: CA-SGA-M-01
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/1
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

1. Objeto y campo de aplicación

1.1 Objeto

El presente manual de gestión ambiental establece los requerimientos necesarios para la

autoevaluación e implementación del Sistema de Gestión Ambiental en las áreas y procesos de
producción de la empresa “CIAUTO CÍA. LTDA ˮ, considerando lo estipulado en la Norma ISO
14001:2015. La finalidad del manual se localiza en plantear de forma documentada, ordenada y
actualizada toda la información referente a las obligaciones ambientales de la organización, mediante
el uso de registros, documentos e informes que permitan valorar el desempeño ambiental,
salvaguardar el medio ambiente, cumplir con las reglamentaciones nacionales e internacionales,
mejorar la comunicación interna y alcanzar los objetivos, metas y políticas ambientales establecidas.

1.2 Campo de aplicación

El Sistema de Gestión Ambiental se aplica en todas las actividades, áreas y procesos desarrollados en
la empresa “CIAUTO CÍA. LTDA ˮ de la ciudad de Ambato, provincia de Tungurahua. En este
aspecto el manual tendrá un alcance en el que incorpore todos los elementos ambientales que
intervienen en los procesos productivos necesarios para el ensamblaje de vehículos y la fabricación
de partes, piezas y accesorios.

La verificación del cumplimiento de la gestión ambiental será en base a lo indicado en la Norma ISO
14001:2015, para lograr la aceptación de las partes interesadas de la organización, el cumplimiento
de las peticiones externas de la empresa y la obtención de un certificado legal del sistema de gestión
implementado.
Referencias normativas
Términos y definiciones
 CÓDIGO: CA-SGA-M-02
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

2. Referencias normativas.

El presente Sistema de Gestión Ambiental para la empresa “CIAUTO CÍA. LTDAˮ se ajusta a los
requerimientos establecidos en la norma ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental- Requisitos
con orientación para su uso.

3. Términos y definiciones

3.1 Términos asociados con la organización y dirección

Alta dirección: sujeto o grupo de individuos que manejan y supervisan una organización al mayor
grado posible.

Organización: persona, corporación, empresa o asociación, pública o privada, que tiene sus tareas
específicas y obligaciones, responsables y misiones para alcanzar sus objetivos.

Parte interesada: individuo o grupo que tiene intereses en el desempeño ambiental de la

organización puesto que se perjudican o pueden verse perjudicados por la elección de un proceso o
medida aplicada.

Política ambiental: propósitos y administración de una organización, vinculadas con el desempeño

y objetivos ambientales, estas se definen de manera formal por la alta dirección.

Sistema de gestión: conjunto de componentes que pertenecen a una organización que se encuentran
vinculados entre sí para definir los procesos que permitan alanzar las políticas y objetivos
ambientales.

Sistema de gestión ambiental: elemento del sistema de gestión que se emplea para administrar los
aspectos ambientales de la organización, con el objetivo de mejorar el desempeño ambiental y cumplir
los objetivos y políticas ambientales.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-02
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 2/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

3.2 Términos asociados con la preparación

Accidente: suceso no deseado que da como consecuencia una lesión, alteración o inclusive la muerte
a un trabajador, también provoca un daño al proceso o al medio ambiente.

Acción preventiva: medida que se ejecuta para prevenir un acto no deseado o de no conformidad
potencial suceda.

Aspecto ambiental: componentes que guardan relación con las tareas, procesos y operaciones de una
organización ya sea de bienes o de servicios y, que tiene interrelación con el entorno.

Capacitación: procedimientos a través de los cuales se generan las competencias esenciales para
planear, incorporar y sostener los instrumentos que permitan satisfacer las necesidades de los
procesos productivos de la organización.

Condición ambiental: circunstancia, estado o particularidad del medio ambiente, en un punto

determinado del tiempo.

Hallazgo: resultado de la evaluación de un criterio de valoración con una evidencia de auditorías

internas de la empresa.

Medio ambiente: entorno en el cual una organización desarrolla sus procesos, estos incorporan
recursos naturales, el aire, el agua, la vida animal, la vida vegetal, los seres vivos y sus interacciones.

Impacto ambiental: modificación del entorno producida por la alteración de los aspectos
ambientales de la organización, el cual provoca un cambio en la naturaleza que puede ser
desfavorables o en beneficio para la misma.

Objetivo Ambiental: propósito definido por la organización que tiene coherencia con su política
ambiental, y que se determina para mejorar la gestión y desempeño ambiental.

Oportunidad: situación en la cual puede presentarse una posibilidad de beneficio y mejora para la
organización.

Prevención de la contaminación: medidas, procedimientos, técnicas, productos o servicios que se

adoptan con el objetivo de disminuir o controlar los impactos al entorno y el ser humano.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-02
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 3/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Reporte: documentación que describe los sucesos acontecidos en la situación de emergencia

presentada en la organización, incluye las medidas tomadas y las consecuencias producidas.

Requerimientos: responsabilidad o necesidad definida en una organización que por lo general es

obligatoria o predefinida.

Requerimientos legales y otros requisitos: obligaciones legales que una organización tiene que
acatar, y otras exigencias que determina cumplir.

Riesgos: es la consecuencia que provoca inestabilidad en los objetivos de la organización.

Situación de emergencia: acontecimiento inesperado que se produce mientras se desarrollan las

actividades y procesos de la organización por fallos humanos o por causas naturales, esta tiene la
capacidad de alterar el medio ambiente de forma negativa.

3.3 Términos asociados con el apoyo y operación

Competencia: formación, instrucción y aptitud para ejecutar una actividad de la mejor forma posible,
con el objetivo de alcanzar los resultados planificados.

Documento controlado: documento que contiene los procedimientos supervisados y actualizados

para garantizar en todo momento la validez y disponibilidad de la información planteada en ese
informe.

Formación: acciones enfocadas en proporcionar conocimientos, destrezas y habilidades en un área

determinada para aumentar la eficiencia y capacidad de una persona.

Información documentada: documentación que las organizaciones deben examinar, inspeccionar y

conservar respecto a la sección que controla.

Proceso: grupo de labores relacionadas entre sí, que convierten las entradas en salidas para aportar
un resultado previsto.

Registro: documentación en la cual se respalda el cumplimiento de alguna actividad u obligación por

parte de una persona o de una organización
 CÓDIGO: CA-SGA-M-02
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 4/4
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

3.4 Términos asociados con la valoración del desempeño y la mejora

Auditor: Autoridad competente cuya función principal es la de verificar el cumplimiento de

requisitos establecidos en una auditoria.

Auditoría: procedimiento coherente, separado y demostrado para conseguir las “pruebas de

auditoríaˮ y valorarlas objetivamente con el propósito de establecer el nivel de cumplimientos de los
“parámetros de auditoríaˮ.

Acción correctiva: procedimientos para suprimir los motivos de las no conformidades presentadas
en la organización, e impedir que vuelvan a suceder.

Conformidad: Aprobación o consentimiento de una exigencia o requerimiento.

Desempeño Ambiental: rendimiento vinculado a los aspectos ambientales establecidos en la

organización.

Eficacia: nivel en el que se desarrollan las tareas programadas y se alcanzan los objetivos
proyectados.

Eficiencia: conexión entre los resultados logrados y los medios empleados.

Indicador: representación cuantificable de la situación o circunstancia de las actividades,

operaciones y la gestión ambiental de la organización.

Medición: procedimiento para establecer un valor.

Mejora continua: proceso constante de optimización del desempeño ambiental para alcanzar la
política y objetivos ambientales planteados en la organización, para de esta forma mejorar el sistema
de gestión ambiental.

No conformidad: omisión, falta o inobservancia de un requerimiento establecido en la realización

de una actividad o proceso.

Seguimiento: observación de la situación o condición de un sistema, tarea, operación o proceso.

Contexto de la organización
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

4. Contexto de la Organización

La empresa CIAUTO inicia sus actividades a partir del año 2013 en la Provincia de Tungurahua,
cantón Ambato, parroquia Augusto N. Martínez con la inauguración de las naves industriales de
abastecimiento y ensamble de vehículos para posteriormente en el año 2016 implementar a sus
instalaciones las naves industriales de soldadura y de pintura. La empresa surge a partir de un
convenio comercial con la empresa asiática Great Wall Motors para la fabricación de vehículos a
nivel nacional, manteniendo los altos estándares de calidad y satisfacción al cliente que caracteriza a
la empresa.

Con referencia al ámbito medio ambiental la organización dispone de la licencia ambiental la cual
fue obtenida a través de la resolución No 071 con fecha de 6 de agosto del 2014 por parte de la
Dirección Provincial del Ambiente de la ciudad de Ambato.

Datos de la Organización:

DETALLE DESCRIPCIÓN
Nombre de la Empresa: CIUDAD DEL AUTO CIAUTO CIA. LTDA.
Dirección: Camino Real S/N, atrás de hacienda San Pablo
RUC: 1801393362001
Representante Legal Ing. Pietro Pilo Pais
Correo Electrónico info@[Link]
Página Web [Link]
Superficie del Proyecto 7 hectáreas
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 2/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Ubicación Geográfica
La empresa geográficamente está localizada en la Zona 17, su superficie se encuentra generada
mediante coordenadas UTM, Datum WGS84

Coordenadas UTM

X Y

766458 9873179

766470 9872762

765921 9872320

765998 9873097
Fuente: Parque Autopartista Ambato – CIAUTO CÍA. LTDA - Consultoría 2019

Ubicación Temática Parque Autopartista Ambato – CIAUTO CÍA. LTDA

Fuente: Google Maps 201

 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 3/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Organigrama Estructural de CIAUTO

 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 4/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

Entre las cuestiones internas que influencian para el cumplimiento de los objetivos planteados en el
ámbito ambiental por parte de la organización se destaca:

- Una correcta capacitación del personal de la empresa para el manejo adecuado de los
desechos generados en cada área de trabajo.
- El uso adecuado del equipo de protección personal al manipular o estar en contacto con los
desechos generados.
- Control diario del funcionamiento de la planta de tratamiento de aguas residuales (PTAR).
- Establecer una conciencia de reciclaje para evitar la contaminación por desechos reutilizables
en la planta como cartón, plástico y papel.
- Control permanente de las zonas de almacenamiento de desechos peligrosos y entrega al
gestor ambiental calificado para su correcto tratamiento de desecho.

Las cuestiones externas a la institución para el adecuado cumplimiento de los propósitos planteados
es principalmente la entidad pública denominada Dirección Provincial del Ambiente de la ciudad de
Ambato la cual está encargada de regular y controlar en la ciudad y sus alrededores las afectaciones
ambientales por las distintas organizaciones. Además de verificar el correcto cumplimiento de las
leyes y normas reglamentarias ambientales.

Adicionalmente para la comprensión de la organización se desarrolló el “Procedimiento para la

Comprensión de la Organización y de su Contexto” CA-SGA-PG-01.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La empresa CIAUTO tendrá que satisfacer las necesidades y requerimientos legales de aspecto
ambiental vigentes en la República del Ecuador entre las cuales se puede mencionar:

- Constitución de la República del Ecuador, expedido el año 2008

- Código Orgánico Ambiental. Registro Oficial Suplemento 983, del 12 de abril de 2017
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 5/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

- Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua. Registro Oficial No.
305 del 06 de Agosto del 2014.
- Acuerdo Ministerial Nº 061, del 04 de mayo del 2015. Reforma el Texto Unificado de la
Legislación Ambiental Secundaria del Ministerio del Ambiente.
- Acuerdo Ministerial Nº 097-A. Expide los Anexos del Texto Unificado de Legislación
Secundaria del Ministerio del Ambiente.
- Acuerdo Ministerial 083-B. Reforma el Libro IX del Texto Unificado de Legislación
Secundaria.
- Acuerdo Ministerial N° 026. Establece los Procedimientos para: Registro de generadores de
desechos peligrosos, Gestión de desechos peligrosos previo al licenciamiento ambiental, y
para el transporte de materiales peligrosos.
- Acuerdo Ministerial 142. Registro oficial suplemento 826, del 21 de diciembre del 2012.
Expide el Listado nacional de sustancias químicas peligrosas y desechos peligrosos.
- Acuerdo Ministerial N° 109 del 2 de octubre del 2018, reforma al Acuerdo Ministerial 061
sobre regularización ambiental.
- Reglamento de Seguridad, Salud y Mejoramiento del Ambiente de Trabajo. Decreto
Ejecutivo 2393 del 13-11-1986.
- Norma NTE INEN 3864-1:2013 “Símbolos gráficos, colores de seguridad y señales de
seguridad”.
- Normas NTE INEN 2841 Gestión Ambiental. Estandarización De Colores Para Recipientes
De Depósito Y Almacenamiento Temporal De Residuos Sólidos. Requisitos.

Por otro lado, entre otra de las partes interesadas ya sea directa o indirectamente con el cumplimiento
de toda la reglamentación mencionada se destaca el pueblo ambateño. Al garantizar un correcto
manejo ambiental por parte de las emisiones de la empresa y, el personal laboral de la empresa al
proteger y asegurar su salud en sus actividades de trabajo diario.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 6/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Para la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas se desarrolló el

“Procedimiento para la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas” CA-
SGA-PG-02.

4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Ambiental.

El presente SGA tiene como alcance el cumplimiento de los requerimientos ambientales establecidos
en el país por parte de entidades como el Ministerio del Ambiente del Ecuador, así como a nivel local
por parte de la Dirección Provincial del Ambiente de la ciudad de Ambato.

Los vehículos que son ensamblados en CIAUTO son vehículos de chasis de las marcas HAVAL,
GREAT WALL, SINERAY, entre los modelos se destacan las camionetas Wingle 7, Wingle Steed,
autos como el modelo Haval M4 y busetas de la marca SINERAY. Los cuales pasan por cada una de
las áreas de trabajo de la empresa para la obtención del producto final.

La empresa para controlar el correcto desarrollo de las actividades internas y un manejo ambiental
adecuado en sus instalaciones cuenta con un departamento de seguridad industrial y medio ambiente,
el cual es el encargado de aplicar todo tipo de documentación y actualización en el ámbito ambiental
para mitigar las afectaciones al medio ambiente y garantizar un entorno más limpio.

Cuestiones externos e internos que inciden en el SGA.

Para poder establecer los diferentes elementos tanto externos como internos que tienen incidencia en
un SGA, se lo evaluará a través de un análisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 7/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL SGA:

CUESTIONES INTERNAS Y EXTERNAS DE CIAUTO
CIA LTDA
Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-03
Referencia de la norma: Sección 4.3 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

CUESTIONES INTERNAS

FORTALEZAS DEBILIDADES
- La empresa dispone de una Licencia - Hasta la fecha no se había desarrollado un
Ambiental otorgado por parte de la Dirección SGA basado en la norma ISO 14001-2015 ni en
Provincial del Ambiente de Tungurahua. sus antecesoras.
- Hasta la fecha se han ejecutado un total de - El crecimiento de la empresa ha generado
tres auditorías ambientales en las cuales se ha nuevos tipos de desechos en las naves
realizado el control del manejo de los residuos industriales.
producidos por la empresa. - No existe un amplio equipo especializado en
- La empresa dispone de gestores ambientales temas medio ambientales a quien acudir para
a los cuales responsablemente hace la correcta información por conocimientos más profundos.
entrega de los desechos de la empresa. - El recurso económico y personal es limitado
- Se dispone de un correcto tratamiento de las para enfrentar cualquier tipo de emergencia de
aguas residuales por parte del PTAR. carácter ambiental que se pueda producir.
- Se han identificado y clasificado de acuerdo
a su tipo cada uno de los desechos producidos.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 8/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

CUESTIONES EXTERNAS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
- Se puede realizar la identificación tanto de - La constante actualización de reglamentos
desechos generados como el planteamiento de medio ambientales producirá que en unos años
posibles soluciones a partir de diferentes se actualice la información de acuerdo a
metodologías de evaluación de impactos nuevos requerimientos de la norma ISO y leyes
ambientales. en el país.
- Se creará una conciencia ambiental por parte - La actual crisis económica que atraviesa el
del personal de la empresa el cual ayudará a un país puede de igual manera afectar a los
mejor manejo de los desechos. ingresos de la empresa lo cual provocaría una
- La empresa CIAUTO será de las primeras reducción de recursos para el correcto control
instituciones en desarrollar un SGA a nivel de las medidas ambientales en la empresa.
local, sirviendo como ejemplo para el resto del
sector industrial de Ambato y el país.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ……………………. Fecha: ……………………….

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 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 9/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL SGA:

FUNCIONES Y LÍMITES FÍSICOS DE LA
ORGANIZACIÓN
Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-05
Referencia de la norma: Sección 4.3 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

Descripción de Instalaciones y Áreas de Trabajo

Área de la Organización Descripción

Esta área se localiza junto a la vía Camino

Real, convirtiéndose en la principal arteria
1. Garita de Ingreso vial para el acceso a la empresa. En dicha se
encuentra el guardia de seguridad encargado
de autorizar el ingreso del personal de la
empresa, visitantes y proveedores.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 10/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Está ubicado en la parte externa de la planta

2. Área de Parqueo 1 de ensamblaje el cual está destinado para el
personal de la empresa y visitantes.
Representación Gráfica o Fotografía

3. Área de Parqueo 2 (Producto Final) Está distribuido en dos secciones el mismo

es destinado para el almacenamiento
temporal del producto final de la empresa,
este comprende un área de 1.07 y 0.92
hectáreas respectivamente.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 11/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Consta de aproximadamente 0.44 hectáreas en la

cual se encuentra localizado dependencias como la
oficina administrativa del personal de bodega.
4. Nave de Almacenamiento Además, en la parte externa de la nave se encuentran
un área de carga y descarga de materiales.
Esta nave se encuentra conectada con la nave de
ensamblaje.
Representación Gráfica o Fotografía

Consta de aproximadamente un área de 0.67

hectáreas. En la misma se ubica el área
administrativa, así como también un área de
5. Nave de Ensamblaje
comedor y cocina.
Esta nave está conectada directamente con la nave
de almacenamiento.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 12/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Está localizado junto a la nave de ensamblaje,

5.1. Área de Inspección la cual es utilizada para una inspección de los
vehículos previo a su entrega.
Representación Gráfica o Fotografía

Se encuentra junto a la nave de ensamblaje y

es utilizado cuando algún vehículo necesita
5.2. Área de Retoques de Pintura
algún acabado o retoque en la pintura puesto
a que se somete a un control de calidad.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
SISTEMA DE REVISIÓN: 1
GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 13/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

En esta nave se localiza un área de

almacenamiento de componentes de los
6. Nave de Soldadura
automotores, un área de soldadura y oficinas
administrativas de soldadura.
Representación Gráfica o Fotografía

En ella se realiza cualquier tipo de reparación

6.1. Área de Reparación y PDI
en las estructuras de los vehículos
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 14/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Posee un área de aproximadamente 0.76

hectáreas. Esta nave cuenta con 11 cubas las
cuales son utilizadas para que el
7. Nave de Pintura pretratamiento de las partes de los vehículos
previos a procesos de pintura. Además de
poseer en sus instalaciones hornos de ELPO
y un caldero.
Representación Gráfica o Fotografía

Esta área cuenta con dos tanques de

8. Área de Almacenamiento de almacenamiento de combustible los cuales
Combustible 1 (Nave de Ensamblaje) tienen características de capacidad de 2000
galones.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 15/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Esta área cuenta con un tanque de

9. Área de Almacenamiento de Combustible almacenamiento de combustible los cuales
2 (Nave de Ensamblaje) tienen características de capacidad de 2000
galones.
Representación Gráfica o Fotografía

Conformado por tanques de almacenamiento

de agua cruda, blanda y desmineralizada, la
10. Área de Almacenamiento de Agua
cual es utilizada para procesos de pintura de
chasis en la nave de Pintura.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 16/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Está compuesta por un compresor, caldero,

generador eléctrico y un transformador
11. Área de Máquinas
eléctrico la cual se encuentra detrás de la
nave de pintura
Representación Gráfica o Fotografía

12. Área de Recirculación de Agua El área es utilizada para realizar la

recirculación del agua proveniente de las
cubas utilizadas en el proceso de pintado.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 17/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

En el área se almacenan residuos reciclables

13. Área de Almacenamiento Temporal de tales como plásticos, cartón y madera, los
Residuos Reciclables 1 cuales son enviados a los distintos gestores
ambientales que posee la empresa.
Representación Gráfica o Fotografía

En el área se almacenan residuos

14. Área de Almacenamiento Temporal de
principalmente chatarra que se genera en la
Residuos Reciclables 1
nave de soldadura.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
SISTEMA DE REVISIÓN: 1
GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 18/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Es un bodega de estructura metálica rodeada

de una fosa de retención de derrames

15. Área de Almacenamiento Temporal de utilizada para almacenar temporalmente

Desechos Peligrosos 1 residuos peligrosos generados en las
instalaciones, la misma se encuentra junto al
área 1 de reciclaje.
Representación Gráfica o Fotografía

Tiene características similares al área 1 de

almacenamiento de desechos peligrosos,

16. Área de Almacenamiento Temporal de pero se encuentra ubicado en la parte externa

Desechos Peligrosos 2 izquierda de la nave de pintura, la cual
almacena sustancias peligrosas generadas en
dicha nave.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 19/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Ubicado en la parte posterior de la nave de

ensamble en la cual se almacena desechos
17. Área de Almacenamiento Temporal de
comunes que no son perjudiciales para la
Desechos Comunes 1
salud humana y son tratados por parte de la
recolección municipal.
Representación Gráfica o Fotografía

Ubicado en la parte posterior de la nave de

pintura en la cual se almacena desechos
18. Área de Almacenamiento Temporal de
comunes que no son perjudiciales para la
Desechos Comunes 2
salud humana y son tratados por parte de la
recolección municipal.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 20/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Localizado en la parte frontal de la nave de

ensamblaje, la cual consta con tanques de gas
19. Área de Gas
industriales utilizados en dicha área. Es de
acceso restringido.
Representación Gráfica o Fotografía

Está ubicado en la parte externa derecha de la

nave de pintura, y es utilizada para almacenar
20. Bodega nitrato de sodio y ácido acético que son
utilizados en los procesos de esta nave
industrial.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 21/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

La planta de tratamiento se encuentra ubicada

21. Planta de Tratamiento de Aguas
en el sector sureste de la nave de pintura. En
Residuales (PTAR)
la misma se realiza estudios de pH del agua.
Representación Gráfica o Fotografía

Se almacenan los productos químicos líquidos

a ser utilizados en la PTAR esta área cuenta
22. Área de Dosificación con su respectivo cubeto de contención y el kit
de anti derrames.

Representación Gráfica o Fotografía

 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 22/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

En esta se almacenan productos químicos,

23. Bodega de Productos Químicos equipos e instrumentos que son empleados para
los diferentes tratamientos.
Representación Gráfica o Fotografía

En la entrada de la PTAR se encuentran dos

fosas de agua en las cuales se almacenan las
24. Fosas de agua
aguas de lavados y oleosas y aguas de pintura
respectivamente.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 23/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

En la PTAR se encuentra distribuidos tres tanques de agua

que almacenan:
 Tanque de agua de pintura
25. Tanques de agua
 Tanque de agua de lavados
 Tanque de agua de oleosas

Representación Gráfica o
Fotografía
Tanque 1 Tanque 2 Tanque 3

Una vez las aguas son sometidas al proceso de tratamiento,

las aguas son enviadas a la red de alcantarillado público, para
26. Fosa de Revisión
lo cual por medio de esta fosa se verifican que los niveles de
pH se encuentren dentro de parámetros.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
SISTEMA DE REVISIÓN: 1
GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 24/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

En esta área se envían los lodos donde se

27. Espesador de Lodos incrementa la concentración de sólidos por
decantación, retirándose de este el agua de los
lodos.
Representación Gráfica o Fotografía

Lugar donde son enviados los lodos para su

28. Área de lecho de secado de Lodos
secado al ambiente.
Representación Gráfica o Fotografía
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 25/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

En este lugar se almacenan de forma temporal

los lodos producidos en los distintos procesos
29. Área de almacenamiento de lodos
para su posterior entrega al gestor ambiental
correspondiente.
Representación Gráfica o Fotografía

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: …………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 26/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL SGA:

PRODUCTOS Y ACTIVIDADES DE LA
ORGANIZACIÓN
Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-06
Referencia de la norma: Sección 4.3 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

Descripción de Productos de la Organización

PRODUCTO FABRICANTE ILUSTRACIÓN

WINGLE 5

WINGLE STEED
GASOLINA

WINGLE 7
DIESEL
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 27/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

HAVAL M4

Buseta Shineray

Descripción de las Actividades de la Organización

- Reabastecimiento y entrega de componentes locales a las líneas de producción

Esta actividad está supervisada por el coordinador de abastecimiento, a partir de los requerimientos
de la planta de producción. Para el abastecimiento el encargado de bodega realizar una orden de
compra enviando la misma a los distintos proveedores para su posterior seguimiento de llegada y
recepción en la nave industrial de abastecimiento.

Después de la verificación de las correctas características tanto de calidad como de cantidad de los
productos se ejecuta la distribución del material a cada área de trabajo según sus respectivos
requerimientos.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 28/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

- Proceso de Soldadura
Esta actividad se la realiza en las estaciones de trabajo denominadas por las siguientes
nomenclaturas:
UB10 (JIG 1): Estación en la cual se realiza la soldadura del piso delantero del chasis, piso
posterior del chasis, compartimiento del motor, soporte de guardafangos, refuerzo de compacto,
grabado de VIN y número secreto, en esta estación se colocan 261 puntos de suelda.
UB20 (JIG 2): Estación donde se efectúa el remate de soladura de la estación UB10. Además, se
realiza la suelda MIG, instalación de soporte de la ECU, sellante y cordones de soldadura tipo
MIG.
MB10 (JIG 3) Estación donde se ejecuta el proceso de soldadura de los laterales LH/RH, el piso,
la base del parabrisas, la pared posterior de la carrocería, sellante, vigas de techo y techo. Dicha
estación consta de 212 puntos de suelda.
MB20 (JIG 4): Estación donde se efectúa el remate de soldadura UB10, los soportes del
guardafangos y la suelda MIG, aquí se realizan 337 puntos y 85 cordones MIG.
A continuación de estas actividades se realiza la instalación de soportes FR/RR + guardachoques
delanteros y posteriores + tapa de combustible + puertas delanteras y posteriores LH/RH
Las actividades finales que se realizan en esta estación es la instalación de capot, compuerta
posterior, guardafangos, rieles guías puertas FR LH /RH, instalación de rieles guías puertas RR
/LH/RH. Se realiza la instalación de compuertas y cuadradura.
Metalfinish: En esta estación la actividad que se realiza es el acabado metálico, mediante el
proceso de lijado de carrocería.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 29/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

- Proceso de Pintura
Dentro de la nave de pintura se realiza las siguientes principales actividades.
Recepción de unidad: La carrocería procedente de la nave de soldadura se recepta en la nave de
pintura para ejecutar actividades de limpieza y revisión de los mismos.
Lijado Elpo: Se efectúa el correspondiente lijado de la carrocería.
Zona de calafateo: En esta zona se realiza el sellado bajo piso, empapelado, sellado de juntas y
cambio de topes.
Preparación: Se prepara la carrocería para ser pintada, y posterior a este proceso se envía al horno.
Aplicación de color: La actividad consiste en suministrar el color por medio de un soplete.
Aplicación de barniz: Se hace uso del barniz para posteriormente enviar la carrocería al horno
donde se sella el color.
Inspección y enderezado: Se realiza una inspección de la carrocería posterior al proceso de
pintado, se realiza enderezado de la carrocería, cambio de paneles adicional se realiza un lijado y
pulido de la carrocería.
Recubrimiento de Baldes: Posterior al proceso de pintura los baldes de las camionetas son
enviadas al proceso de recubrimiento en donde son lijadas, limpiadas y son preparadas con plástico,
masqui y cintas guía, una vez preparadas las mismas son enviadas a la cámara de aplicación, en
donde se aplica tanto el pigmento y el secante este proceso dura 8 minutos por balde.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 30/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

- Proceso ensamblaje / línea de chasis.

Las actividades ejecutadas en la nave de ensamblaje se lo realizan de igual manera por estaciones
las cuales han sido determinadas por la empresa por la siguiente nomenclatura.
C1: En esta estación se realiza la alineación del chasis, así como también el grabado de VIN
adicional se realiza el ensamble de dirección.
C2: En esta estación se realiza el ensamble del eje posterior y la suspensión trasera.
C3: Se procede con el ensamble de la suspensión delantera en conjunto con el eje delantero.
EV1: Se realiza una inspección de calidad de los ensambles realizados en el C1 – C3.
C4: En esta estación se realiza el giro del chasis, el ensamble de la suspensión delantera 2 y el
código.
C5: Se ejecuta el ensamble de puntas del eje y las líneas de freno.
EV1-B: Al culminar se realiza la inspección de calidad de los puntos C4 – C5.
C6: Se realiza la instalación del motor con las líneas de combustión, además, se realiza el EV del
Sub-motor.
C7: En esta estación se realiza el llenado de fluidos.
C8: Se realiza la instalación del sistema de escape.
C9: En esta estación se realiza la instalación de ruedas y la liberación del chasis.
EV2: Se realiza una inspección de calidad de los puntos C7 – C9.
A0: Posterior al ensamblaje de los puntos C1 – C9 la carrocería pasa a la preparación y la
inspección de cabina.
A1: Se realiza la transferencia y se ejecuta el Matrimonio.
A2: En esta estación se realiza el grabado de placas VIN y el ensamblaje bajo piso.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 31/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

A3: Se realiza la instalación de conexiones eléctricas.

A4: En esta estación se realiza la instalación de guardachoques y de las molduras.
A5: Se realiza la instalación de asientos y del balde.
A6: En esta estación se realiza la instalación de la radio y la consola central.
EV3-A: En este punto se realiza una inspección de puntos A1 – A6.
A7: En esta estación se realiza el llenado de fluidos (limpia parabrisas, líquido refrigerante, gas
aire acondicionado).
A8: Se realiza el llenado de fluidos (líquido hidráulico, líquido de frenos, líquido de embrague).
A9: Una vez culminado los procesos el vehículo es liberado.
EV3-B: Se realiza una última inspección de calidad del vehículo.
- Proceso de ensamblaje / línea compacta.
Las actividades del proceso de ensamblaje de línea compacto se ejecutan en la nave de
ensamblaje de acuerdo a las siguientes estaciones:
Estación C1: Se ensamblan las compuertas.
Estación C2: Se realiza el ensamble del piso.
Estación C3: Se realiza el ensamble de C3-1 Trim Motor y C3-2 Techo.
Estación C4: Se realiza el C4-2 Montaje tablero y posterior pasa a la subestación en donde se
realiza C4-1 montaje sub – tablero.
Estación C5: C5 – 1 Se coloca el Trim Interno, así como también el C5-2 Trim Externo.
Estación C6: Se instalan C6 las puertas RH / LH
Estación C7: Se coloca el habitáculo del motor.
Estación C8/C9: Se libera la línea TRIM.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 32/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Estación A2: Se instala el sobre cabeza y el tren motriz; posterior a ellos pasa a una subestación
en donde se coloca el Sub – Eje RR, Sub – Eje FR y el Sub – Motor.
Estación A3: Se procede a la instalación de conexiones y ruedas.
Estación A5: En esta estación se realiza la instalación de la consola central, Bumper RR y Bumper
FR.
Estación A6: Se realiza los acabados 2 y se instalan los asientos FR.
Estación A7: Colocación de fluidos 1 (freno, dirección, cuadratura).
Estación A8: Colocación de fluidos 2: (combustible, refrigerante, etc.)
Estación A9: Se procede a la liberación de la Línea de chasis.
EV3-B: En este punto se realiza una última inspección de calidad.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 33/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL SGA:

AUTORIDAD Y CAPACIDAD DE EJERCER
SUPERVISIÓN E INFLUENCIAS
Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-07
Referencia de la norma: Sección 4.3 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

Autoridades y capacidad de ejercer control e influencias

La principal autoridad encargada de ejercer el control del correcto manejo del sistema ambiental
en la empresa CIAUTO CIA LTDA. es el Director de Manufactura quien en conjunto del
Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente y el Asistente de Gestión de la
Seguridad y Medio Ambiente serán los encargados del cumplimiento de los objetivos planteados
en el Manual de Gestión Ambiental y de los requisitos emitidos por las entidades medio
ambientales vigentes en el país. Dicho cumplimiento se llevará a cabo con la participación del
personal de todas áreas de la empresa, en especial en las cuales se producen los diferentes residuos
que causan afectaciones al medio ambiente

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ……………………. Fecha: ……………………….

Firma: Firma: Firma:

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 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 34/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

4.4. Sistema de Gestión Ambiental

El Sistema de Gestión Ambiental está fundamentado en 4 ejes principales que son:

- Planificar
- Hacer
- Verificar y
- Actuar

Dicho modelo es conocido como el modelo PHVA el cual tiene su punto de partida desde un liderazgo
hasta poder alcanzar el cumplimiento de todos los objetivos ambientales en conjunto de una mejora
continua. Para ello el esquema gráfico que representa cada una de las etapas descritas con anterioridad
se representa de la siguiente forma:

Planificación

Apoyo y
Mejora LIDERAZGO Operación

Evaluación
del
Desempeño

El modelo presentado permitirá a la organización mantener un manejo adecuado de los distintos

procesos industriales, ejecutando un control de las acciones tomadas para una correcta planificación,
implementación, evaluación y mejora del manejo ambiental en las instalaciones de CIAUTO.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-03
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 35/35
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Para una mejor descripción de los procesos se hace uso de un mapa de procesos para tener una mejor
perspectiva de la empresa.

MAPA DE PROCESOS - CIAUTO [Link].

Revisión por la
CLIENTE PROCESOS DE LA DIRECCION
Planificación Dirección
PARTES por la Dirección CLIENTE
INTERESADAS

PROCESOS ORIENTADOS AL CLIENTE

REQUISITOS Gestión de Planificación de Realización del Facturación y Gestión

PRODUCTOS
Y Proyectos la Producción Producto Entrega Postventa SATISFACCIÓN
NECESIDADES

PROCESOS ORIENTADOS AL SOPORTE

Calidad y Gestión de
Aseguramiento de la Gestión de
Calidad del Abastecimientos desarrollo de Mantenimiento Especificaciones de
producto Proveedores Producto y Proceso
Gestión de la
Gestión del Gestión de Seguridad y salud
Talento Tecnologías de la Gestión Gestión de la Ocupacional
Humano Información Ambiental Mejora

Como descripción del mapa de procesos la empresa CIAUTO cuenta con procesos de Dirección entre
los cuales se describe tanto la planificación como la revisión por parte de la dirección de la empresa.
Dentro de los procesos orientados al cliente se mencionan tanto la gestión de proyectos, planificación
de producción, realización del producto, facturación, entrega y gestión post venta en el cual se tiene
la participación esencial del cliente.

Finalmente, la empresa dispone también de procesos de Soporte tales como abastecimiento, gestión
de mantenimiento, gestión Ambiental, gestión de mejora, gestión de Seguridad y Salud entre otros,
los cuales sirven de apoyo para el cumplimiento de las metas de la organización en búsqueda de una
mejora continua y una satisfacción del cliente y por ende de sus necesidades.
Liderazgo
 CÓDIGO: CA-SGA-M-04
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/6
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección de la empresa CIAUTO CIA. LTDA pone de manifiesto su implicación y

responsabilidad en dirigir e implementar el sistema de gestión ambiental para conseguir el desarrollo
y monitoreo de la dirección ambiental de la organización. Para este propósito se compromete en
cumplir las siguientes medidas:

1. Reconocer las obligaciones y necesidades que se deben tomar en consideración para asegurar
la eficiencia de la administración ambiental.
2. Cumplir con las exigencias determinadas en la Norma ISO 14001:2015 en todos los procesos
y áreas de la empresa.
3. Instaurar una política y objetivos ambientales que sean acorde a las necesidades de la
organización y de las partes interesadas.
4. Disponer de todos los recursos y medios necesarios para respaldar el buen funcionamiento
de la gestión ambiental.
5. Informar en todo momento los cambios y resultados alcanzados en todos los niveles de la
empresa.
6. Respaldar todas las funciones adicionales de la alta dirección para exhibir su liderazgo y
participación en todos los ámbitos laborales.
7. Garantizar el acatamiento legal de todas las resoluciones y normas actuales planteadas por
los organismos ambientales nacionales e internacionales.
8. Impulsar la mejora continua de la gestión ambiental de la organización.
9. Dirigir y ayudar a todo el personal de la empresa para colaborar en la eficacia del Sistema de
Gestión Ambiental.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-04
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 2/6
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

5.2 Política ambiental

POLÍTICA AMBIENTAL

Ámbito: Capítulo 5. Liderazgo Código: CA-SGA-D-08

Referencia de la norma: Sección 2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
CIAUTO CIA. LTDA, empresa dedicada al ensamblaje de partes y vehículos automotores; es
consciente de su responsabilidad social con el medio ambiente en la realización de sus actividades.
Por lo cual se compromete a mejorar de manera continua su rendimiento ambiental a través de un
Sistema de Gestión Ambiental que ofrezca un servicio integral en todos los procesos de producción
para favorecer de esta forma a todas las partes interesadas, complacer las disposiciones legales, y
alcanzar las metas anheladas. Debido a lo cual la organización se responsabiliza en dar
cumplimiento a los siguientes principios:
 Respetar las normativas y reglamentaciones ambientales que sean adaptables a las
actividades de la empresa, así como otros requerimientos vinculados al campo
medioambiental.
 Fomentar la preparación y entendimiento de todos los trabajadores en asuntos ambientales.
 Mejorar el dialogo entre los grupos internos y externos de la organización en relación a los
lineamientos ambientales establecidos.
 Optimizar las condiciones ambientales en nuestras áreas y puestos de trabajo para mejorar
los entornos laborales.
 Emplear de manera eficaz y consciente los recursos naturales utilizados en la producción
de vehículos.
 Controlar de forma apropiada los procesos, productos y servicios industriales para asegurar
la reducción de los impactos ambientales generados.
 Renovar el Sistema de Gestión Ambiental de la empresa acorde a las necesidades y
obligaciones que se presenten para proteger al medio ambiente.
 Complacer las exigencias de nuestros consumidores sin perjudicar a la sociedad y el medio
natural.
Cada uno de estos aspectos deben ser cumplidos y respetados por todos los que conforman
CIAUTO CIA. LTDA, de igual modo la política ambiental tiene que divulgarse en todos los grados
de la empresa y actualizarse constantemente en base a los análisis y resultados obtenidos.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-04
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 3/6
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

El principal encargado de la aplicación y desempeño del Sistema de Gestión Ambiental en la empresa

CIAUTO CIA. LTDA, es el Gerente General de la organización. Complementario a este responsable
se cuenta con el Director de Manufactura y el Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio
Ambiente. Todos ellos mantendrán sus obligaciones concretas, de acuerdo a los especificado más
adelante:

Gerencia general

Gestionar el Sistema de Gestión Ambiental de la empresa CIAUTO CIA. LTDA, considerando

los requerimientos establecidos en la Norma ISO 14001-2015.

Rol Gerente general

Competencia y responsabilidades

 Representar legítimamente a la organización en presencia de instituciones ambientales

autorizadas.
 Coordinar de manera adecuada a la empresa en todos los aspectos ambientales.
 Indagar profundamente los medios y formas para que todo el personal de la organización
se involucre activamente en el desarrollo de las actividades ambientales.
 Analizar el suministro de recursos humanos, económicos y técnicos para la verificación
del rendimiento de la gestión ambiental.
 Examinar, valorar y corregir todas las variables que intervienes en la ejecución del
Sistema de Gestión Ambiental
 Velar por el adecuado desempeño de los procesos del Sistema de Gestión Ambiental y
por la realización de auditorías convenientes.
 Obtener una certificación ambiental que respalde el cumplimento de las disposiciones
legales en los procesos productivos de la empresa.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-04
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 4/6
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Área de producción
Administrar los procedimientos de manufactura, suministro de recursos y la gestión ambiental para
asegurar el cumplimiento de los programas propuestos, cuidando la calidad de los productos y
mejorando el uso de los recursos demandados para las actividades de ensamble, preservando un
procedimiento seguro, estructurado y sin impactos ambientales.

Rol Director de manufactura

Competencia y responsabilidades

 Conservar y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental mediante el uso normas y políticas

que permitan el cumplimiento de todas las obligaciones y requerimientos legales.
 Asegurar el riguroso cumplimiento del manual del Sistema de Gestión Ambiental en los
procesos de ensamble.
 Tramitar las especificaciones de los productos manufacturados, así como la
administración de las características ambientales de los artículos.
 Revisar de forma constante la planificación del Sistema de Gestión Ambiental para apoyar
todos los procesos y garantizar la mejora continua.
 Ofrecer apoyo a la alta dirección en la utilización de la documentación que funciona como
prueba para la ejecución de disposiciones y medidas consideradas.
 Comunicar a la Gerencia General de la empresa acerca del funcionamiento del Sistema de
Gestión Ambiental, adjuntando de la misma forma el desempeño ambiental de todas las
áreas laborales.
 Supervisar el empleo eficiente de los recursos adjudicados por la gerencia para el
monitoreo del medio ambiente y la atenuación de los daños ambientales.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-04
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 5/6
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Área de producción

Gestionar y optimizar el Sistema de Gestión Ambiental en la organización, mediante la aplicación

de normativas y regulaciones determinados para el efecto, así como el acatamiento del marco legal
actual y de las disposiciones de la Norma ISO 14001-2015.

Rol Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente

Competencia y responsabilidades

 Capacitar a los trabajadores de cada área en asuntos asociados a la Gestión Ambiental.

 Renovar la documentación y referencias del Sistema de Gestión Ambiental para estar
actualizadas en todo momento.
 Desarrollar todos los encargos y papeleos con las instituciones ambientales vigentes para
cumplir con las legislaciones y normas decretadas.
 Efectuar auditorias de forma constante en los departamentos y procesos de producción
para determinar los impactos ambientales y la forma de prevenirlos.
 Reconocer y determinar el origen de los problemas ambientales de la empresa.
 Proponer estrategias para resolver los inconvenientes que se presenten en el campo
ambiental.
 Proceder de manera simultánea con todos los empleados de la organización en temas
pertinentes al ámbito medioambiental para mejorar los puestos de trabajo.
 Evaluar los cambios que se puedan dar en las áreas de producción para determinar los
posibles impactos ambientales.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-04
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 6/6
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Área de producción

Desarrollar de forma correcta las actividades en comendadas en cada uno de los departamentos,
aplicando las normas y políticas establecidas en el Sistema de Gestión Ambiental, considerando
los requerimientos establecidos en la Norma ISO 14001-2015.

Rol Operario

Competencia y responsabilidades

 Proporcionar datos reales sobre los procesos de producción que permitan actualizar en
todo momento los documentos del manual del Sistema de Gestión Ambiental.
 Notificar de manera apropiada cualquier inconveniente o impacto ambiental que se
pueda ocasionar en el desarrollo de las actividades productivas.
 Asistir de forma obligatoria a los cursos y capacitaciones que la organización imparta en
temas medioambientales y de reducción de impactos.
 Acatar todas las normas y reglamentos ambientales de la empresa a lo largo de la
realizan de los procesos de producción.
 Emplear de manera correcta todos los recursos suministrados por la gerencia para
cumplir con los requerimientos del Sistema de Gestión Ambiental.
Planificación
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades

Las distintas actividades y acciones para abordar las oportunidades y los riesgos se encuentran
descritas en las cuestiones internas y externas pertenecientes al contexto de la organización, en el cual
se determinan los impactos tanto en contra como a favor producidos en la empresa.

Adicionalmente los riesgos y oportunidades se complementan con la información desarrollada en el

documento de “Riesgos y oportunidades que se tienen que abordar” CA-SGA-D-11.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 2/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SE ABORDAN

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-11

Referencia de la norma: Sección 6.1.1 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

RIESGOS Y OPORTUNIDADES

TIPO DE NATURALEZA POTENCIAL

RIESGO
RIESGO DEL RIESGO IMPACTO
Generación de desechos de pintura,
Adverso / Posible
barniz, solventes, aceites y otros
amenaza
productos químicos peligrosos

Generación de lodos en las cubas así

como también en la Planta de Adverso / Posible
Tratamiento de Aguas Residuales con amenaza
Vinculado a los sustancias peligrosas
procesos
industriales de la Producción de soluciones acuosas y Adverso / Posible
organización lodos proveniente de tratamientos de
amenaza
INTERNOS superficies metálicas
Liberación de partículas en el área de Adverso / Posible
pintura amenaza

Generación de partículas nocivas para Adverso / Posible

la salud en el proceso de soldadura amenaza

Vinculado al
Se puede producir derrames de
transporte de Adverso / Posible
sustancias como aceites al ser
materiales en la amenaza
transportadas entre las áreas de trabajo
organización
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 3/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SE ABORDAN

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-11

Referencia de la norma: Sección 6.1.1 Versión: 1
Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd
TIPO DE NATURALEZA POTENCIAL
RIESGO
RIESGO DEL RIESGO IMPACTO
Generación de fugas en los recipientes
Adverso / Posible
de almacenamiento de aguas residuales
amenaza
y de sustancias peligrosas.
Vinculado al
almacenamiento Riesgo de Incendios y explosiones al
Adverso / Posible
de sustancias almacenar productos químicos
amenaza
peligrosas y incompatibles o volátiles.
materia primas
Derrame de sustancias al ser
Adverso / Posible
manipulados en el área de
amenaza
almacenamiento.
INTERNOS Riesgo de incendio en las Adverso / Posible
instalaciones. amenaza

Riesgo de ruido producido por la Adverso / Posible

maquinaria de la empresa. amenaza
Vinculado a las
instalaciones Riesgo de emisiones producidas por la Adverso / Posible
caldera, horno de ELPO y maquinaria. amenaza

Generación de residuos no peligrosos

Adverso / Posible
en la nave de abastecimiento de
amenaza
materiales.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ……………….…

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 4/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SE ABORDAN

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-11

Referencia de la norma: Sección 6.1.1 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

RIESGOS Y OPORTUNIDADES
TIPO DE NATURALEZA POTENCIAL
RIESGO
RIESGO DEL RIESGO IMPACTO

Derrames de fluidos o sustancias

Adverso / Posible
químicas almacenadas provocadas por
amenaza
movimientos sísmicos.
Alteración de las condiciones
Vinculados a ambientales así como del agua Adverso / Posible
fenómenos utilizada en la organización por parte amenaza
naturales de ceniza de los volcanes aledaños.

Adverso / Posible
Posibles incendios producidos por amenaza
tormentas eléctricas.

Incendios y explosiones en las

EXTERNOS Adverso / Posible
instalaciones cercanas a CIAUTO
amenaza
CÍA LTDA.

Emisión de gases tóxicos por

Adverso / Posible
organizaciones en los alrededores a la
Vinculados a las empresa. amenaza
actividades
producidas en las Emisión de ruido en las
organizaciones organizaciones cercanas a la empresa. Adverso / Posible
aledañas a la amenaza
empresa
Mal manejo de aguas residuales de las
organizaciones aledañas a la empresa. Adverso / Posible
amenaza
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 5/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE SE ABORDAN

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-11

Referencia de la norma: Sección 6.1.1 Versión: 1
Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd

RIESGOS Y OPORTUNIDADES

TIPO DE NATURALEZA POTENCIAL

RIESGO
RIESGO DEL RIESGO IMPACTO

Descuido de los visitantes o

Vinculado al
personas externas como Adverso / Posible
acceso a las
proveedores al transitar por las amenaza
instalaciones por
instalaciones pudiendo provocar
personal no
accidentes como derrames de
autorizado
EXTERNOS sustancias o incendios.

Condiciones climáticas extremas Adverso / Posible

Vinculado a las
que perjudiquen el normal amenaza
condiciones
funcionamiento de la maquinaria y
climáticas
equipos.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: ……………………… Fecha: ……………………. Fecha: ……………………….

Firma: Firma: Firma:

6.1.2 Aspectos ambientales

La comprensión de los aspectos ambientales se lo detalla en el “Procedimiento para identificar y

evaluar los aspectos y riesgos ambientales” CA-SGA-PG-03.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 6/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Criterios para determinar los aspectos ambientales significativos

CRITERIOS PARA DETERMINAR LOS ASPECTOS

AMBIENTALES RELEVANTES

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-12

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
CRITERIOS PARA DETERMINAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
Términos y definiciones
Aspecto ambiental: Son aquellas características de los productos, actividades o servicios que
ofrece la organización los cuales tienen interacción con el medio ambiente.

Aspectos ambientales significativos: Son aquellas características de los productos, actividades o

servicios que posean un nivel de riesgo, extremo, alto, moderado o bajo para causar un impacto al
medio ambiente.

Actividades: Son todas las acciones ejecutadas para cumplir con una tarea.

Productos: Son los objetos obtenidos a partir de un proceso de fabricación.

Equipos, insumos y materiales: Son los medios o herramientas que permiten o facilitan la
ejecución de una actividad o fabricación de un producto.

Componente ambiental: Son cada uno de los elementos que nos rodean y pertenecen al
ecosistema los cuales pueden ser Biótico, Abiótico y Antrópico.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 7/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

CRITERIOS PARA DETERMINAR LOS ASPECTOS

AMBIENTALES RELEVANTES

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-12

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 1
Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd
CRITERIOS PARA DETERMINAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
Términos y definiciones
Sub-Componente ambiental: Elementos que conforman los componentes ambientes entre los
cuales se puede describir para los componentes bióticos la fauna y flora, para los componentes
abióticos el aire, agua y suelo y los componentes antrópicos aquellos que guardan relación con el
ser humano.
Impacto ambiental: Son las alteraciones que se producen en el medio ambiente las cuales pueden
considerarse como positivas o negativas siendo resultante de las acciones o actividades producidas
por una persona u organización.

Metodología de Evaluación de Riesgos Ambientales

Dentro de la organización CIAUTO CÍA LTDA. para identificar y evaluar los riesgos ambientales
se lo efectuará a partir de la metodología de la matriz de Leopold en la cual se identifica las acciones
y actividades posibles que generan un impacto al ambiente y los componentes o factores a los
cuales genera una afectación. Por otro lado, para la evaluación de los riesgos ambientales se lo
efectuará a partir de la metodología de Criterios Relevantes integrados la cual establece la
evaluación a partir de los parámetros de Intensidad del impacto, Extensión espacial, Duración,
Reversibilidad e Incidencia de cada impacto ambiental determinado.
Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: ………………… Fecha: ……………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 8/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015
Aspectos Ambientales Significativos

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES
Documentos y
Nave de Recepción de Utilización de papel, carpetas
fichas de
Abastecimiento requerimientos de cartón y esferos o lápices.
requerimientos
Documentos y
Nave de Generación de orden Utilización de papel, carpetas
fichas de
Abastecimiento de compra de cartón y esferos o lápices.
requerimientos

Verificación de Documentos y
Nave de Utilización de papel, carpetas
recepción de fichas de
Abastecimiento de cartón y esferos o lápices.
materiales requerimientos

Uso de montacargas
Nave de Almacenamiento de para llevar los Generación de gases y ruido
Abastecimiento materiales materiales al sitio al usar el montacargas.
destinado

Uso de montacargas
Nave de Distribución de para llevar los Generación de gases y ruido
Abastecimiento materiales materiales al sitio al usar el montacargas.
destinado

Máquinas
Nave de Soldadura de
soldadoras y Generación de gases
Soldadura compartimiento
electrodos perjudiciales para la salud.
Máquinas
Nave de
Remate de soldadura soldadoras y Generación de ruido por parte
Soldadura
electrodos de la maquinaria.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 9/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES
Máquinas
Nave de Soldadura de Se genera residuos sólidos que
soldadoras y
Soldadura laterales afectan al suelo.
electrodos
Nave de Remate de soldadura Máquinas
Se genera residuos sólidos que
Soldadura y soportes del soldadoras y
afectan al suelo.
guardafangos electrodos

Nave de Máquina lijadora Generación de partículas en el

Metalfinish
Soldadura proceso de lijado.

Uso de
montacargas
Generación de gases y ruido al
Nave de Pintura Recepción de unidad para llevar los
usar el montacargas.
materiales al
sitio destinado

Generación de residuos líquidos

Pre desengrase de
Nave de Pintura Cuba 1 por parte del aspersor que
carrocería
perjudican al aire, agua y suelo.

Desengrase de la Generación de sustancias

Nave de Pintura Cuba 2
carrocería peligrosas.

Enjuague de la Contaminación del agua y suelo.

Nave de Pintura Cuba 3
carrocería
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 10/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES
Aplicación de
activador mediante Contaminación con sustancias
Nave de Pintura Cuba 4
líquidos alcalinos peligrosas como el titanio.
(titanio)

Aplicación de Contaminación con sustancias

Nave de Pintura Cuba 5
fosfato peligrosas como el fosfato.
Segundo enjuague
Nave de Pintura Cuba 6 Contaminación al pH del agua.
con agua

Aplicación de agua
Nave de Pintura Cuba 7 Efectos en el pH del agua.
desionizada

Contaminación con ácidos y

Nave de Pintura Electrodeposición Cuba 8
sustancias peligrosas.
Contaminación con ácidos y
Nave de Pintura Proceso E-coat Cuba 9
sustancias peligrosas.

Identificador único Contaminación con plástico y

Nave de Pintura Cuba 10
de Fórmula UFI sustancias peligrosas.

Aplicación de agua
Nave de Pintura Cuba 11 Efectos en el pH del agua.
desionizada
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 11/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES

Lijado de la Generación de partículas en el

Nave de Pintura Lijado Elpo
carrocería proceso de lijado.

Selladora y
Nave de Pintura Zona de calafateo Uso de papel y plástico.
empapeladora

Generación de partículas nocivas

Preparación de Primer y pistola
Nave de Pintura para el ambiente y perjuicios al
primer aspersor
suelo.

Generación de partículas nocivas

Nave de Pintura Preparación de color Pintura para el ambiente y perjuicios al
agua y suelo.

Generación de partículas nocivas

Pistola aspersor
Nave de Pintura Aplicación del color para el ambiente y perjuicios al
y Pintura
agua y suelo.

Generación de partículas nocivas

Aplicación del Pistola aspersor
Nave de Pintura para el ambiente y perjuicios al
barniz y barniz
agua y suelo.

Registros de Utilización de papel, carpetas de

Inspección y inspección y cartón y esferos o lápices, además
Nave de Pintura
enderezado máquina de de afectación de ruido producido
marco por la máquina de marco.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 12/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES
Plástico, cintas
Recubrimiento de
Nave de Pintura masquin, cintas Desechos sólidos no peligrosos.
baldes
guía
Nave de C1: Alineación de Dozer para Uso de grasa y aceites para el
Ensamblaje chasis enderezar mantenimiento de los equipos.

Equipo de
C2: Ensamble del eje
Nave de ensamblaje, eje Se genera ruido y desechos
posterior y
Ensamblaje posterior y sólidos.
suspensión trasera
suspensión trasera
Equipo de
C3: Ensamble de la ensamblaje, eje
Nave de Se genera ruido y desechos
suspensión delantera delantero y
Ensamblaje sólidos.
y del eje delantero suspensión
delantera

C4: Giro de chasis, Equipo de

Nave de ensamble de la ensamblaje, Se genera ruido y desechos
Ensamblaje suspensión delantera suspensión sólidos.
2 y el código delantera y código

Equipo de
C5: Ensamble de
Nave de ensamblaje, Se genera ruido y desechos
puntas del eje y
Ensamblaje puntas de eje y sólidos.
líneas de freno
líneas de freno
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 13/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES
C6: Instalación del Equipo de ensamblaje,
Nave de
motor y líneas de motor y líneas de Se genera ruido y desechos sólidos.
Ensamblaje
combustión combustión

Nave de
C7: Llenado de fluidos Aceites Probables derrames de aceites.
Ensamblaje

Nave de C8: Instalación del Equipo de ensamblaje

Se genera ruido y desechos sólidos.
Ensamblaje sistema de escape y sistema de escape

C9: Instalación de
Nave de Equipo de ensamblaje
ruedas y liberación de Se genera ruido y desechos sólidos.
Ensamblaje y ruedas
chasis

EV2: Inspección de
Nave de Fichas de inspección Utilización de papel, carpetas de
calidad de los puntos
Ensamblaje de calidad cartón y esferos o lápices.
C7-C9

Nave de A0: Ensamble de los Equipo de ensamblaje

Se genera ruido y desechos sólidos.
Ensamblaje puntos C1-C9 y puntos C1-C9

A1: Se realiza la
Nave de Se produce ruidos y desechos
transferencia y se Equipo de ensamblaje
Ensamblaje sólidos.
ejecuta el matrimonio

A2 : Grabado de placas
Nave de Equipo de ensamblaje
VIN y ensamblaje bajo Se genera ruido y desechos sólidos.
Ensamblaje y placas VIN
piso
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 14/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES
Equipo de
Nave de A3: Instalación de Se genera ruido y desechos
ensamblaje y
Ensamblaje conexiones eléctricas sólidos.
equipo eléctrico
Equipo de
A4: Instalación de
Nave de ensamblaje, Se genera ruido y desechos
guardachoques y de
Ensamblaje guardachoques y sólidos.
molduras
molduras

Equipo de
Nave de A5: Instalación de Se genera ruido y desechos
ensamblaje,
Ensamblaje asientos y de balde sólidos.
asientos y balde

A6: Instalación de la Equipo de

Nave de Se genera ruido y desechos
radio y la consola ensamblaje, radio
Ensamblaje sólidos.
central y consola central

Nave de A7: Llenado de Líquidos y Probables derrames de aceites y

Ensamblaje fluidos aceites líquidos.
Fichas de
Nave de EV-B: Inspección de Utilización de papel, carpetas de
inspección de
Ensamblaje calidad del vehículo cartón y esferos o lápices.
calidad

Se elimina sólidos de gran tamaño

2 fosas y 2 presentes en las aguas residuales
PTAR Pretratamiento
bombas para evitar taponamiento de
bombas y tuberías.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 15/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-13

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

EQUIPOS,
ÁREA DE ACTIVIDAD O
INSUMOS, ASPECTO AMBIENTAL
TRABAJO ACCIÓN
MATERIALES

Tratamiento Químicos para Eliminación de contaminantes y

PTAR
primario tratamiento regulador de pH,

Eliminación del agua en los lodos

Bombas
PTAR Tratamiento de lodos para un proceso de secado y
sumergibles
adición de floculante catiónico.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: ………………..…… Fecha: ………….…..……. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 16/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Aspectos ambientales e impactos ambientales vinculados

ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS AMBIENTALES

VINCULADOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-14

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS

ASPECTO IMPACTO AMBIENTAL COMPONENTE SUB-COMPONENTE

AMBIENTAL ASOCIADO AMBIENTAL AMIENTAL

Contaminación del suelo por

Generación de
mala disposición de los lodos Abiótico Suelo
lodos industriales
industriales

Generación de
Se altera las condiciones del
emisiones de gases
aire produciendo una Abiótico Aire
procedente del
contaminación atmosférica
generador eléctrico

Emisiones de gases
procedentes de Se altera las condiciones del
fuentes fijas y aire produciendo una Abiótico Aire
móviles de contaminación atmosférica
combustión

Generación de
ruido por parte de la Alteración de los niveles Abiótico y Aire y salud de los
maquinaria de la admisibles de ruido Antrópico trabajadores
empresa

Contaminación de recursos
Generación de
hídricos por parte de residuos
descargas líquidas Abiótico Agua
provenientes de procesos de
residuales
pintura
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 17/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS AMBIENTALES

VINCULADOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-14

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS

ASPECTO IMPACTO AMBIENTAL COMPONENTE SUB-COMPONENTE

AMBIENTAL ASOCIADO AMBIENTAL AMIENTAL

Afectaciones al suelo por

almacenar maquinaria cargada
Mala disposición
con escombros o residuos de Abiótico Suelo
de residuos sólidos
las distintas actividades de la
empresa

Generación de
Desechos tales como plástico,
desechos sólidos no Abiótico Suelo
cartón, papel o chatarra
peligrosos

Contaminación del suelo con

Generación de
posibles derrames y aire Abiótico y Aire, suelo y áreas de
desechos líquidos
debido a los olores tóxicos de Antrópico trabajo
peligrosos
algunos elementos

Generación de
escorias en
Contaminación del suelo Abiótico Suelo
procesos de
soldadura

Producción de
gases producto del Contaminación del aire Abiótico y Aire y salud del ser
proceso de mediante la emisión de gases Antrópico humano
soldadura
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 18/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS AMBIENTALES

VINCULADOS

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-14

Referencia de la norma: Sección 6.1.2 Versión: 1
Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd
ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS

ASPECTO IMPACTO AMBIENTAL COMPONENTE SUB-COMPONENTE

AMBIENTAL ASOCIADO AMBIENTAL AMIENTAL

Contaminación del suelo con

Uso de aceites y posibles derrames y aire Abiótico y Aire, suelo y áreas de
grasas debido a los olores tóxicos de Antrópico trabajo
algunos elementos

Vibraciones Se produce una contaminación

producidas por la acústica y oscilaciones en Abiótico y Aire y salud del
maquinaria y elementos móviles e Antrópico trabajador
herramientas instalaciones

Se genera olores de las

Almacenaje de
sustancias produciendo una Abiótico y Aire y áreas de
sustancias tóxicas y
afectación al aire y entorno de Antrópico trabajo
no tóxicas
trabajo

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 19/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015
6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos
Los requisitos legales que la empresa CIAUTO CÍA LTDA. tiene que cumplir en el ámbito ambiental
se encuentran establecidos en leyes y normativas que rigen en el país buscando en primer lugar el
cumplimiento de lo establecido en la Constitución de la República del Ecuador, en conjunto de
normativas planteadas por instituciones como el Ministerio de Ambiente, el Gobierno Autónomo
Descentralizado de la Municipalidad de Ambato, la Dirección de Higiene, Salud y Control Ambiental
entre otros, los cuales se encuentran resumidos a continuación

Requisitos Legales

Leyes y Normas Reglamentarias de referencia

Constitución de la República del Ecuador, aprobada el 24 de julio de 2008.

Código Orgánico Ambiental. Registro Oficial Suplemento 983, del 12 de abril de 2017.

Ley Orgánica de Recursos Hídricos, Usos y Aprovechamiento del Agua. Registro Oficial No. 305 del 06 de Agosto del
2014.

Acuerdo Ministerial Nº 061, del 04 de mayo del 2015. Reforma el Texto Unificado de la Legislación Ambiental
Secundaria del Ministerio del Ambiente.

Acuerdo Ministerial Nº 097-A. Expide los Anexos del Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del
Ambiente.

Acuerdo Ministerial 083-B. Reforma el Libro IX del Texto Unificado de Legislación Secundaria.

Acuerdo Ministerial N° 026. Establece los Procedimientos para: Registro de generadores de desechos peligrosos, Gestión
de desechos peligrosos previo al licenciamiento ambiental, y para el transporte de materiales peligrosos.

Acuerdo Ministerial 142. Registro oficial suplemento 826, del 21 de diciembre del 2012. Expide el Listado nacional de
sustancias químicas peligrosas y desechos peligrosos.

Acuerdo Ministerial N° 109 del 2 de octubre del 2018, reforma al Acuerdo Ministerial 061 sobre regularización
ambiental.

Reglamento de Seguridad, Salud y Mejoramiento del Ambiente de Trabajo. Decreto Ejecutivo 2393 del 13-11-1986.

Norma NTE INEN 3864-1:2013 “Símbolos gráficos, colores de seguridad y señales de seguridad”.

Normas NTE INEN 2841 Gestión Ambiental. Estandarización De Colores Para Recipientes De Depósito Y
Almacenamiento Temporal De Residuos Sólidos. Requisitos.

Fuente: Arévalo, Carrera

 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 20/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

Adicionalmente se describe los requisitos previamente mencionados en el anexo “Requisitos legales

y obligaciones de cumplimiento” CA-SGA-D-15.

6.1.4 Planificación de acciones

Las acciones y estrategias a ejecutar para la reducción de los riesgos ambientales se describen a
continuación:

Planificación de acciones para reducción de riesgos

Planificación Estrategia
Elaborar un listado de acciones y medidas a tomar para prevenir la
Prevención expansión y el surgimiento de nuevos riesgos ambientales que provoquen
alteraciones en los componentes bióticos, abióticos y antrópicos.
La formación del personal de la organización a partir de capacitaciones
que permitan instruir sobre la forma de responder de una manera
Preparación
adecuada a cualquier tipo de emergencia u accidente que ponga en
peligro a los trabajadores y al medio ambiente.
Efectuar acciones con el fin de eliminar o reducir los impactos
Mitigación ambientales detectados dentro de la organización para así reducir los
daños al medio ambiente.
Efectuar cada cierto periodo de tiempo auditorías internas que permitan
a las autoridades y a los responsables constatar el correcto
Apoyo
funcionamiento de la organización y también la identificación de nuevos
impactos para su eliminación.
Ejecutar las acciones necesarias para controlar los impactos ambientales
Mejora
en búsqueda de corregir los impactos negativos detectados.
Fuente: Carrera, Arévalo
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 21/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales

OBJETIVOS AMBIENTALES

Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código:CA-SGA-D-09

Referencia de la norma: Sección 2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
OBJETIVOS AMBIENTALES
- Obedecer y revisar de forma frecuente las disposiciones y mandatos establecidos por las
autoridades ambientales vigentes.
- Incrementar de manera trimestral la noción del personal en temas referentes al sistema de gestión
ambiental mediante capacitaciones y cursos.
- Asegurar la correcta comunicación entre las partes interesadas y los distintos cargos de la
organización para notificar cualquier acción o medidas efectuada, sin importar la función que
desarrollan en la misma.
- Establecer de forma constante una retroalimentación entres los grupos de interés y la empresa
para tratar los temas a mejorar en la administración ambiental.
- Prevenir los riesgos y peligros ambientales que se puedan ocasionar en los espacios de trabajo
al desarrollar las actividades productivas, para de esta manera enriquecer el clima laboral.
- Disminuir el uso de recursos naturales, en especial los no renovables mediante la reutilización
de los medios y la fomentación de recursos alternativos.
- Reducir los residuos sólidos, desechos peligrosos y los restos comunes producidos por las tareas
de la empresa para que de esto modo se reduzcan los niveles de contaminación.
- Evaluar el nivel de cumplimiento e implementación del sistema de gestión ambiental de forma
periódica a través de los planes de manejo ambiental y la revisión de las regulaciones ambientales.
- Aplicar un desarrollo sustentable en toda la organización para complacer las exigencias
ambientales actuales sin renunciar al compromiso de calidad y cuidado ambiental con las
comunidades y los consumidores.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-05
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 22/22
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

CIAUTO CIA. LTDA, establece la siguiente planificación para alcanzar los objetivos ambientales
planteados:

PLANIFICACIÓN

- Plan de Prevención y Mitigación de Impactos.

- Plan de Contingencias.

- Plan de Capacitación.

- Plan de Manejo de Desechos.

- Plan de Relaciones Comunitarias.

- Plan de Rehabilitación.

- Plan de Cierre y Abandono.

- Plan de Monitoreo y Seguimiento.

APOYO
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/8
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

7. Apoyo

7.1. Recursos

Los recursos que cuenta la empresa CIAUTO CIA. LTDA para aplicar, sostener y optimizar el
Sistema de Gestión Ambiental, se pueden clasificar en cuatro categorías: Talento humano,
Infraestructura, Maquinarias y equipos, y Recursos financieros

7.1.1 Talento humano

La gerencia general de CIAUTO CIA. LTDA selecciona entre sus operarios a los encargados de
supervisar y controlar todas las actividades del SGA, además dispone las medidas de preparación de
acuerdo a las necesidades actuales.

7.1.2 Infraestructura

Comprende las siguientes zonas y secciones:

Zonas de trabajo Secciones

- Garita de ingreso
Área de parqueo - Zona de parqueo para proveedores y visitantes
- Zona de parqueo para producto final
- Área de almacenamiento
Nave de almacenamiento - Oficina administrativa de bodega
- Zona de carga
- Zona de descarga
- Departamento administrativo
- Comedor y cocina
Nave de ensamblaje - Área de retoques de pintura
- Área de inspección
- Área de almacenamiento de componentes
- Área de soldadura
Nave de soldadura - Oficinas administrativas de soldadura
- Área de descanso para refrigerios
- Área de reparación y PDI ( inspección previa a la entrega)
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 2/8
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

- Área de almacenamiento de componentes

- Área de soldadura
Nave de soldadura - Oficinas administrativas de soldadura
- Área de descanso para refrigerios
- Área de reparación y PDI ( inspección previa a la entrega)
- Área de llegada de chasis
Nave de pintura - Zona de recubrimiento
- Área de pintura
- Oficinas administrativas de pintura
- Zona de almacenamiento de combustibles
Área de almacenamiento - Zona de almacenamiento de agua (cruda, blanda,
desmineralizada)
- Bodega de químicos
Área de máquinas - Transformador y generador eléctrico.
- Compresor y caldero
Área de recirculación de agua Fosa de cabina de pintura
- Área de almacenamiento temporal de residuos reciclables
- Área de almacenamiento temporal de desechos peligrosos
- Área de almacenamiento temporal de desechos comunes
Otras áreas
- Área de gas
- Área de pruebas
- Bodega
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 3/8
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

7.1.3 Maquinarias y equipos

ELEMENTO UBICACIÓN CANTIDAD

Compresor 1 Área de maquinas 1
Compresor 2 Área de maquinas 1
Compresor blt 50a Área de maquinas 1
Calefón Yang Planta baja externa 1
Tecle DEMAG 1000 KG Nave de ensamblaje
2
Nave de soldadura
Tecle DEMAG 250 KG Nave de ensamblaje 5
Tecle KITO 250KG Nave de ensamblaje 1
Tecle De Volteo De Chasis
Nave de ensamblaje 1
1000KG
Tecle Transfer Nave de ensamblaje 1
Tecle INSPECCIÓN DE
Nave de ensamblaje 1
CABINAS
Tecle DEMAG 500KG Nave de ensamblaje
5
Nave de soldadura
Tecle DEMAG 2000KG
Nave de ensamblaje 2
CARGOBUS
Tecle DEMAG 1000 KG Recepción de unidades 1
Bomba GRACO serial K226693
Nave de ensamblaje 1
DIESEL
Bomba GRACO serial K226692
Nave de ensamblaje 1
CAJA
Bomba GRACO serial K226685
Nave de ensamblaje 1
Diferencial
Bomba GRACO serial K226681
Nave de ensamblaje 1
Gasolina
Bomba neumática gas
Nave de ensamblaje 1
refrigerante
Bomba neumática limpia
Nave de ensamblaje 1
parabrisas
Bomba de llenado aire
Nave de ensamblaje 2
acondicionado
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 4/8
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ELEMENTO UBICACIÓN CANTIDAD

Bomba FILL-RITE 700
Nave de ensamblaje 1
GASOLINA
Bomba FILL-RITE 700 DIESEL Nave de ensamblaje 1
Bomba De Llenado De Liquido
Nave de ensamblaje 1
De Freno y Embrague
Maqu. de llenado automático a.
Nave de ensamblaje 1
hidráulico
Maqu. de llenado de fluidos freno Nave de ensamblaje 1
Bomba de llenado de aceite caja Nave de ensamblaje 1
Bombas graco limpia parabrisas Nave de ensamblaje 1
Bombas graco refrigerante Nave de ensamblaje 1
Bomba de llenado de aceite motor Nave de ensamblaje 1
Bomba B1 Nave de pintura 1
Bomba B2 Nave de pintura 1
Bomba B3 Nave de pintura 1
Bomba B4 Nave de pintura 1
Bomba B5 Nave de pintura 1
Bomba FP Nave de pintura 1
Bomba M12 Recirculación FP Nave de pintura 1
Bomba M11 Intercambiador
Nave de pintura 1
Calor
Bomba B8 Nave de pintura 1
Bomba B9 Nave de pintura 1
Bomba B10 Nave de pintura 1
Bomba de Transferencia Nave de pintura 1
Bomba Boiler Nave de pintura 1
Bomba Cisterna Nave de pintura 1
Bomba de tratamiento B1 Área de recirculación de agua 1
Bomba de tratamiento B2 Área de recirculación de agua 1
Bomba de tratamiento B3 Área de recirculación de agua 1
Bomba de tratamiento B4 Área de recirculación de agua 1
Motor M1 Nave de pintura 1
Motor M2 Nave de pintura 1
Motor M3 Nave de pintura 1
Motor M4 Nave de pintura 1
Motor M5 Nave de pintura 1
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 5/8
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ELEMENTO UBICACIÓN CANTIDAD

Motor M6 Nave de pintura 1
Motor M7 Nave de pintura 1
Motor Eléctrico Nave de pintura 3
Ventilador M3, M7 Nave de pintura 2
Ventilador M4, M5, M6, M8, M9,
Nave de pintura 6
M10
Extractor A Nave de pintura 1
Extractor B Nave de pintura 1
Turbina Casa de Aire M1 Nave de pintura 1
Turbina Casa de Aire M2 Nave de pintura 1
Bomba Humedad Nave de pintura 1
Extractor Nave de pintura 1
Cortina de Aire Nave de pintura 1
Ventilador Casa de Aire Nave de pintura 1
Retorno Gases Nave de pintura 1
Quemador Casa de Aire 1 Nave de pintura 1
Quemador Casa de Aire 2 Nave de pintura 1
Quemador ELPO Nave de pintura 1
Quemador HE1 Nave de pintura 1
Quemador HE2 Nave de pintura 1
Cabina de pintura Nave de pintura 1
Elevador eje posterior Nave de ensamblaje 1
Elevador motor Nave de ensamblaje 1
Máquina para marcar VIN chasis Nave de ensamblaje 1
Motor bandas Transportadores Nave de ensamblaje 2
Máquina prueba de vibraciones Área de pruebas 1
Máquina de alineación HUNTER Área de pruebas 1
Máquina de prueba de Luces Área de pruebas 1
Máquina de prueba de
Área de pruebas 1
desplazamiento
Máquina de prueba de Frenado Área de pruebas 1
Máquina de prueba de velocidad Área de pruebas 1
Máquina prueba de gases gasolina Área de pruebas 1
Máquina prueba de gases diésel Área de pruebas 1
Scaner LAUNCH Área de pruebas 1
Balanceadora Hunter Nave de almacenamiento 1
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 6/8
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ELEMENTO UBICACIÓN CANTIDAD

Conveyer Nave de pintura 2
BOILER Nave de pintura 1
Generador Área de máquinas 1
Soldadora Eléctrica Century BXI-
Nave de soldadura 1
250E
Soldadora MIG EVO 250T Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-02 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-03 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-04 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-05 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-06 Nave de soldadura 1
Soldadora MIG SM4-2 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-07 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-08 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-09 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-10 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-11 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-12 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-13 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-14 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-15 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-16 Nave de soldadura 1
Soldadora MIG SM4-4 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-17 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-18 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-19 Nave de soldadura 1
Soldadora de punto SP-20 Nave de soldadura 1
JIG Pisos Nave de soldadura 1
JIG Remate pisos Nave de soldadura 1
JIG Principal Nave de soldadura 1
JIG Remate carrocería Nave de soldadura 1
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 7/8
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

7.1.4 Recursos financieros

La gerencia general de CIAUTO CIA. LTDA junto con el departamento administrativo y financiero
asignan los recursos económicos necesarios para mantener y mejorar el Sistema de Gestión
Ambiental.

7.1.4 Recursos financieros

La gerencia general de CIAUTO CIA. LTDA junto con el departamento administrativo y financiero
asignan los recursos económicos necesarios para mantener y mejorar el Sistema de Gestión
Ambiental.

7.2 Competencia

Esta sección se detalla en “Procedimiento de la competencia, instrucción y toma de conciencia: CA-

SGA-PG-04”.

7.3 Toma de conciencia

Para efectuar las actividades indicadas en el Sistema de Gestión Ambiental de forma responsable los
operarios encargados del monitorio de la empresa deben tener en cuenta los siguientes asuntos:

- Juntas de concientización y educación ambiental en todos los niveles de la empresa.

- La política y objetivos ambientales planteados en la organización.
- Cuestiones ambientales importantes e impactos ambientales posibles en las áreas y puestos
de trabajo.
- Cooperar en todo momento en la eficiencia del SGA, incorporando las utilidades de la mejora
del rendimiento ambiental.
- Consecuencias de no cumplir con los requerimientos del SGA, incluido las disposiciones
legales y los reglamentos internos de la empresa.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-06
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 7/8
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

- Reuniones para socializar los resultados de las acciones y valoraciones ambientales

ejecutadas.
7.4 Comunicación

Este apartado se detalla en “Procedimiento de comunicación: CA-SGA-PG-05”.

7.5 Información documentada

Esta sección se detalla en “Procedimiento de verificación de documentos y control de registros: CA-

SGA-PG-06”.
OPERACIÓN
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 1/19
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

8. Operación

8.1 Planificación y control operacional

La empresa CIAUTO CIA. LTDA considera el Plan de Manejo Ambiental (PMA) para la
planificación y control de las operaciones que pueden provocar consecuencias negativas en el
ambiente, y de esta forma se garantiza el cumplimiento de los requerimientos del Sistema de Gestión
Ambiental en base a la Norma ISO 14001-2015.

En las siguientes tablas se exponen la “Planificación y Control Operacional: CA-SGA-PL-01”.

PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Ámbito: Capítulo 8 Operación Código: CA-SGA-PL-01

Referencia de la norma: Sección 8.1 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Contenido

1. Programa de prevención y mitigación de Impactos.

2. Programa de Manejo de Desechos.
3. Programa de Contingencias.
4. Programa de Capacitación y Educación Ambiental.
5. Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.
6. Programa de Relaciones Comunitarias.
7. Programa de Rehabilitación de áreas afectadas.
8. Programa de Monitoreo Ambiental.
9. Programa de Cierre y Abandono.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 2/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

[Link] DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE IMPACTOS

Plantear las medidas necesarias para prevenir y/o mitigar los efectos ambientales negativos, generados por la operación de la empresa
OBJETIVO:
CIAUTO CÍA. LTDA.
LUGAR DE
APLICACIÓN:
CIAUTO CÍA. LTDA.
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE
INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN
Contaminación de
Número de
recursos naturales Ejecutar el
mantenimientos
como el agua, mantenimiento tanto
Descarga de ejecutados y el número Registro de
además de preventivo como 1 Semestral
efluentes de mantenimientos Mantenimientos
efluentes fuera de correctivo del sistema de
programados
los límites tratamiento de agua.
permisibles.
Afectaciones al
aire mediante
emisiones de
Ejecutar el
sonido fuera de los
mantenimiento
límites Número de
preventivo y correctivo
permisibles. mantenimientos
Generación de en los equipos y
ejecutados y el número Registro de
ruidos y maquinaria de la 1 Anual
Contaminación de mantenimientos Mantenimientos
vibraciones organización(generador
acústica del programados
eléctrico, hornos,
ambiente debido al
caldero, cubas y otros
mal
que posee la empresa).
funcionamiento de
la maquinaria.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 3/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE

INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN
Según la
consideración del
Los lodos industriales Número de Kilogramos
encargado de
Afectaciones y tendrán que ser secados y de lodos industriales
acuerdo al
contaminación al estabilizados en un área entregados al gestor y Registro de entrega
Generación de desarrollo de las
suelo a causa de designada de secado para número de Kilogramos de lodos al Gestor
lodos actividades Permanente
incorrecta que posteriormente de lodos industriales Ambiental
industriales internas, el mismo
disposición de los puedan ser entregados al producidos por las Calificado
puede ser semanal,
lodos industriales. gestor ambiental más actividades de la
quincenal o
apropiado. empresa
mensual

Afectación y
contaminación al
suelo en Implementar un sistema
consecuencia de de recolección de
Registro
los derrames derrames de sustancias
fotográfico
producidos por las peligrosas e
Derrames de
actividades hidrocarburos en las
sustancias Volumen de derrames Registro de entrega
internas de la áreas de trabajo que se Permanente
químicas e controlados de desecho Cuando se genere
organización en la manipule este tipo de
hidrocarburos peligroso al Gestor
cual se manejen sustancias, haciendo uso
Ambiental
sustancias del adecuado Equipo de
Calificado
químicas e Protección Personal.
hidrocarburos
químicas e
hidrocarburos.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 4/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

2. PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS

Aplicar las medidas necesarias para minimizar y controlar los impactos ambientales vinculados con la generación de desechos por
OBJETIVO:
la operación de la empresa CIAUTO CÍA. LTDA.
LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Ejecutar una inspección y Número de Según la
análisis CRETIB de los Kilogramos de consideración del
lodos generados procedentes lodos industriales encargado de
del sistema de tratamiento entregados al acuerdo al
Errónea
Generación de con la finalidad de gestor y número Informe de desarrollo de las
disposición de Permanente
lodos determinar si los lodos de Kilogramos de laboratorio actividades
lodos
generados no son desechos lodos industriales internas, el mismo
peligrosos para su posterior producidos por puede ser semanal,
entrega al relleno sanitario. las actividades de quincenal o
la empresa mensual
Disponer de contenedores de
Afectaciones al
basura en buenas
suelo debido a la Número de
condiciones además de
mala disposición recipientes
Generación de correctamente identificados Registro
de desechos disponibles e 3 Anual
desechos solidos para una efectiva fotográfico
sólidos comunes implementados
clasificación de desechos
generados.
sólidos comunes.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 5/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE

MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Cantidad de
Realizar la entrega de los
Afectaciones al residuos
desechos reciclables a Cada vez que se
Generación de suelo debido a una entregados al Registro de entrega
gestores ambientales realice
desechos mala disposición gestor / de residuos Permanente
autorizados para la correcta entrega/semanal,
solidos de residuos Cantidad de reciclables
reutilización de los materiales quincenal/mensual
reciclables residuos
reciclados.
generados
Afectaciones al
Entregar los desechos
suelo debido a la Área de desechos Cada vez que se
Generación de denominados comunes al
mala disposición sólidos comunes y Registro realice
desechos sistema de recolección Permanente
de desechos sólidos Contenedores de fotográfico entrega/semanal,
solidos municipal de la ciudad de
comunes basura quincenal/mensual
Ambato.
generados
Establecer equipos para
Contaminación de mantener el orden y la
Área de desechos
Generación de suelo por mala limpieza de las instalaciones
sólidos comunes y Registro
desechos disposición de después de cada actividad 1 Diario
residuos fotográfico
solidos desechos sólidos desechando los residuos
reciclables
comunes comunes en los distintos
contenedores asignados.
Contaminación de Establecer lugares
Generación de
suelo por mala específicos de
desechos Área de desechos Registro
disposición de almacenamiento temporal de 3 Anual
sólidos peligrosos fotográfico
desechos sólidos los desechos peligrosos con
peligrosos
peligrosos su respectiva señalética.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 6/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE

MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Realizar la correcta entrega Cantidad de
Contaminación de de los residuos peligrosos a desechos
Cada vez que se
Generación de suelo por mala los gestores ambientales peligroso Registro de entrega
realice
desechos disposición de autorizados, además de llevar generados y de desechos Permanente
entrega/semanal,
peligrosos desechos sólidos un registro de desechos entregados al peligrosos
quincenal/mensual
peligrosos peligrosos generados en la gestor
organización.
Realizar la declaración anual
Generación de Incumplimiento a de la gestión de desechos N° de Oficio de ingreso
desechos la Normativa peligrosos los primeros 10 declaraciones de la Declaración 3 Anual
peligrosos Ambiental días del mes de enero del año ejecutadas Anual
siguiente al año de reporte.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 7/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

3. PROGRAMA DE CONTINGENCIAS
Proporcionar los lineamientos básicos para una respuesta rápida y eficaz ante cualquier situación de emergencia que se pudiera poner
OBJETIVO:
en riesgo a la población circundante, trabajadores e instalaciones.
LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE
INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN
Actualizar
Plan de
Alteración al constantemente el plan
contingencias
Reportes de alertas entorno natural y de Contingencias para la Documento Plan de
aprobado /Plan de 1 Semestral
preventivas social mediante los Operación de la contingencia
contingencias
riesgos endógenos empresa CIAUTO CÍA.
elaborado
LTDA.
Supervisión contante Número de
Posibles
del correcto extintores
explosiones o Registro fotográfico
funcionamiento y recargados /
incendios –
Uso y manejo de mantener recargados de Número de
provocando Registro de 1 Anual
extintores extintores de las extintores
riesgos a la salud inspección de
distintas áreas de la requeridos
de los trabajadores extintores
empresa. recargados

Mal manejo de Etiquetar correctamente

sustancias e los insumos químicos y
Número Insumos Registro de
Uso y manejo de insumos químicos contenedores de
químicos Verificación – 1 Anual
insumos químicos provocando riesgo sustancias peligrosas,
etiquetados/ Registro Fotográfico
a la salud de los además de utilizar los
trabajadores envases adecuados.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 8/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE

INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN
Mantener actualizado y
Reportes de Registro de
Accidentes e en zonas visibles para Número de mapas
alertas Verificación – 1
incidentes. los trabajadores el mapa implementados Anual
preventivas Registro fotográfico
de evacuación y riesgos.
Disponer de un kit anti
derrames en el área de
almacenamiento de
Derrames de Contaminación del Número de kits
combustible, área de Registro fotográfico 1 Anual
hidrocarburos suelo. Implementados
almacenamiento de
desechos peligrosos y
bodegas.
Casos de Afectación a la Contar con el permiso Número de Permiso del cuerpo
emergencia comunidad aledaña del Cuerpo de Bomberos permisos obtenidos de bomberos
1 Anual
y al personal de la actualizado por dicha
empresa. institución.
Situaciones de Disponer de botiquines Número de Registro fotográfico
emergencia.- Alteración y equipados con botiquines Registro de
riesgos físicos afectaciones a la suministros de primeros implementados/ Nº inspección de
1 Anual
salud del personal auxilios. El encargado de botiquines botiquines
y la comunidad. verificará el contenido requeridos
del botiquín.
Riesgo de Contabilizar los Número de
accidentes. accidentes laborales registros llenados / Cada vez que
Afectación a la
producidos y registrarlos Número de Registros de ocurra el
salud laboral y Permanente
para realizar un estudio accidentes e accidentes e incídete o
daños al ambiente.
en búsqueda de posibles incidentes incidentes. accidente
soluciones. acontecidos.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 9/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE

INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN
Efectuar mantenimiento
Número de carteles
a la señalética de
Afectación a la telefónico
números telefónicos de Registro fotográfico
Casos de comunidad aledaña publicados /
entidades de emergencia 1 Semestral
emergencia y al personal de la Número de carteles
y salud (Cruz Roja,
empresa. telefónicos
Cuerpo de Bomberos,
requeridos.
911).
Efectuar un chequeo y
mantenimiento de
Afectación a la equipos utilizados para Número de
Casos de comunidad aledaña situaciones de mantenimientos Registro de
1 Semestral
emergencia y al personal de la emergencia tales como: realizados / Número mantenimiento
empresa. sirenas, luces, radios o de mantenimientos
megáfonos. programados

En el caso de una
emergencia ambiental se
deberá presentar al GAD
Provincial Tungurahua Plan emergente
el correspondiente plan presentado al GAD
Desconocimiento
emergente en un plazo Provincial
en el manejo de Afectaciones y Cumplimiento de
de 48 horas luego de Tungurahua, Informe Cuando ocurra
las buenas contaminación de elaboración y Permanente
haber ocurrido la de cumplimiento una emergencia
prácticas aire, agua suelo. presentación de
emergencia. Posterior a presentado a la
ambientales. plan emergente e
ello se deberá presentar Autoridad Ambiental
informe de
un informe de
cumplimiento
cumplimiento a la
Autoridad Ambiental en
el plazo de 10 días.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 10/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

4. PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL

Proporcionar a los trabajadores la información y el entrenamiento para que puedan realizar sus actividades dentro de los parámetros
OBJETIVO:
de Salud, Seguridad, Medio ambiente y Relacionamiento Comunitario óptimos.
LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente
ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE
INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN
Realizar una inducción a
los visitantes, pasantes y
Falta de
personal nuevo sobre las Registros de
conocimiento de Cuando exista
Afectación a la reglas a seguir, normas de asistencia a
reglamentos vistas e ingreso
salud del personal seguridad, medidas Número de inducciones a Permanente
internos de la de pasantes y
y los visitantes. preventivas, procesos de capacitaciones visitantes, pasantes
empresa en cuanto personal nuevo
evacuación en casos de ejecutadas y personal nuevo
a seguridad.
emergencia, uso de equipos
de protección personal.
Ejecutar capacitaciones al Número de
personal en el correcto uso capacitaciones
Accidentes e Registro de
Riesgos Laborales de EPP, manejo de ejecutadas/ Nº 1 Semestral
Incidentes asistencia
extintores, plan de capacitaciones
contingencias programadas
Falta de Registro de
conocimiento de asistencia
Efectuar simulacros de
acciones a Número de simulacros
Afectación a la incendios o derrames con la Anual
efectuarse en realizados Registro 1
salud del personal aplicación del Plan de
situaciones de fotográfico
Contingencias
incendio o
derrames.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 11/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE

INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN

Medidas Incumplimientos a Difundir al personal sobre Número de

Registro de
ambientales del la Normativa las medidas aplicables difusiones 1 Anual
asistencia
PMA Ambiental referente al PMA ejecutadas

Capacitar al personal sobre Número de

Contaminación a
Generación de el adecuado manejo de capacitaciones Registro de
los factores 1 Anual
desechos desechos sólidos y manejo realizadas asistencia
ambientales.
de sustancias químicas
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 12/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

[Link] DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Minimizar los riesgos laborales y operacionales, los accidentes, incidentes y enfermedades laborales que puedan afectar la salud del
OBJETIVO:
personal.
LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente
ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE
AMBIENTAL IDENTIFICADO MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
VERIFICACIÓN
Equipar al personal de trabajo
de los respectivos implementos
Número de Equipos
de protección personal tales Registro de
Accidentes e de Protección
Riesgos Laborales como mascarillas, guantes, ropa entrega recepción 1 Semestral
Incidentes. Personal entregados
adecuada de trabajo de acuerdo de EPP
a las necesidades del área de
trabajo
Mantener en óptimas
condiciones la señalización Número de letreros Registro de
Accidentes e
Riesgos Laborales informativa y preventiva dando o señalética Verificación - 1 Anual
Incidentes.
cumplimiento las Norma NTE implementada Fotografías
INEN ISO 3864.
Riesgo de Afectación a la Efectuar la declaración de los
accidentes salud del personal. índices reactivos y proactivos Número de Formulario
laborales. del sistema de gestión de declaraciones electrónico 1 Anual
seguridad y salud ocupacional. realizadas sistema IEES
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 13/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE

MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN

Registrar el comité paritario,

Riesgo de
Afectación a la técnico de seguridad y médico Número de registros Hojas de registro
accidentes 1 Anual
salud del personal. ocupacional en el SUT, sistema realizados en el SUT electrónicos.
laborales.
único de trabajo.
Reglamento
Riesgo de Contar con el Reglamento Número de medidas Interno de
Afectación a la
accidentes Interno de Seguridad y Salud en implementadas del Seguridad y Salud 1 Semestral
salud del personal.
laborales. el Trabajo. RISS en el Trabajo.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 14/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

[Link] DE RELACIONES COMUNITARIAS

OBJETIVO: Mantener una relación de cooperación y respeto mutuo, entre la población local y la empresa CIAUTO CÍA. LTDA.

LUGAR DE
APLICACIÓN:
CIAUTO CÍA. LTDA.
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente
ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Oficios de
Apoyar a la comunidad ante Número de
solicitud y
solicitudes siempre y cuando solicitudes
Apoyo a la Aumento de la respuesta. Cuando sea
sea procedente, manteniendo atendidas / Número Permanente
comunidad economía local. requerido
lazos de amistad y confianza de solicitudes
Registro
entre ambas partes interesadas. recibidas
fotográfico

Priorizar la mano de obra local Número de

de preferencia que el personal personas
Generación de Aumento de la Cuando sea
sea de la comunidad, siempre y contratadas/ Contrato de trabajo Permanente
empleo economía local. requerido
cuando se requiera y existan Número de
vacantes disponibles. personas requeridas

Dar atención a las quejas en el

Contaminación Número de quejas Cuando se
Emisión de ruido y sector que se generen por el Acta de acuerdos y
por ruido y atendidas / N° recepte alguna Permanente
vibraciones funcionamiento de la empresa compromisos
vibraciones. quejas recibidas queja
CIAUTO CÍA. LTDA.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 15/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

[Link] DE REHABILITACIÓN DE ÁREAS AFECTADAS

OBJETIVO: Restablecer en lo posible las condiciones originales del área afectada.

LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Realizar una inspección de las
Registro
áreas aledañas para identificar
Contaminación del Área remediada/ fotográfico Cuando ocurra
Generación de si existen derrames o una mala
suelo por pasivos área contaminación Permanente
desechos disposición de desechos
ambientales. inspeccionada Informe del área del suelo
producidos en la organización.
rehabilitada.

Tomar las medidas pertinentes

para remediar las áreas Registro
afectadas según los daños fotográfico
Generación de Número de áreas
causados. Se evaluará la Cuando ocurra
descargas líquidas Contaminación de rehabilitadas /
magnitud de los daños y se Informe del área contaminación Permanente
residuales y aire y agua. Número de áreas
propondrá medidas de rehabilitada. del aire y agua
emisiones. afectadas
remedición acorde al
funcionamiento del Plan de
Contingencias.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 16/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

[Link] DE MONITOREO AMBIENTAL

Asegurar la correcta implantación del Plan de Manejo Ambiental durante el desarrollo de las actividades propuestas para este
OBJETIVO:
proyecto.
LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Efectuar un monitorio de las
aguas que provienen del PTAR
antes de ser enviadas al Número de
alcantarillado según el Acuerdo Monitoreo de
Informe del
Generación de Ministerial 097 A Tabla 8. Agua realizado /
Contaminación de análisis realizado
descargas líquidas Límites de descarga al sistema de Número de 1 Semestral
agua. por el laboratorio
residuales alcantarillado público. Conforme Monitoreo de
acreditado
los parámetros determinados por agua
el HGPT en el oficio DGCA - programados
1755- 2019 del 18 de junio del
2019.
Ejecutar un monitoreo anual de
emisiones a la atmosfera ( horno,
caldero) según el Acuerdo Número de
Emisiones Informe del
Ministerial 097 A Tabla 1: monitoreo de
gaseosas de Contaminación análisis realizado Anual
límites máximos permisibles de gases/ Número 1
fuentes fijas de atmosférica por el laboratorio
concentración de emisión de de monitoreo
combustión. acreditado
contaminantes al aire para programados
fuentes fijas de combustión de
combustión abierta (mg/Nm3).
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 17/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIOS DE

INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO PROPUESTAS VERIFICACIÓN

Número de
Monitoreo de Informe del
Realizar monitoreo de
Generación de Contaminación por ruido ejecutado / análisis realizado
ruido ambiente en la 1 Anual
ruido ruido Número de por el laboratorio
organización.
Monitoreo de acreditado
planificado
Número de
informes de
Realizar el seguimiento a seguimiento
Calidad Afectación a las medidas propuestas en ambiental Matriz de Semestral
1
ambiental recursos naturales la Actualización del Plan de ejecutados / seguimiento
manejo ambiental. Número de
informes
planificados
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 18/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

[Link] DE CIERRE Y ABANDONO

Asegurar la correcta implantación del Plan de Manejo Ambiental durante el desarrollo de las actividades propuestas para este
OBJETIVO:
proyecto.
LUGAR DE
CIAUTO CÍA. LTDA.
APLICACIÓN:
RESPONSABLE: Coordinador de Gestión de la Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE
MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN

Generación de Número de Oficio de ingreso a

desechos por Contaminación a Comunicar a la Autoridad medidas la Autoridad
Desmantelamiento los recursos Ambiental Responsable al ambientales para ambiental 1 Inmediato
y retiro de naturales cierre de las actividades. cierre competente – Plan
estructura programadas de cierre

Generación de
Retirar la maquinaria,
desechos por Contaminación a
galpones, estructuras, Cronograma de Registro 1
Desmantelamiento los recursos Inmediato
siguiendo las medias Plan de cierre fotográfico
y retiro de naturales
propuestas en el plan de cierre.
estructura

Generación de De generarse escombros por

Registro
desechos por Contaminación a retiro de infraestructura deberá Volumen de
fotográfico – 1
Desmantelamiento los recursos ser depositados en los sitios escombros Inmediato
Registro de
y retiro de naturales designados por la generados
escombros
estructura municipalidad.
 CÓDIGO: CA-SGA-M-07
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PÁGINA: 19/19
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ASPECTO IMPACTO MEDIOS DE

MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES FRECUENCIA PERIODO
AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN
Área del sitio Registro
Generación de Contaminación Limpieza del sitio a un nivel que limpiado. Área fotográfico. 1 Inmediato
polvo, ruido y atmosférica y proporcione protección total. Informe de
vibración. sonora. ambiental a largo plazo.
limpieza realizada.
Cantidad de
Entregar los residuos y residuos o
desechos del proceso de cierre a desechos
Generación de Contaminación
gestores autorizados por la entregados / Certificado de 1 Inmediato
polvo, ruido y atmosférica y
autoridad ambiental pertinente Cantidad de gestores.
vibración. sonora.
según el tipo de residuo o residuos o
desechos generado. desechos
generados.
Efectuar la auditoria de cierre y Informe de
abandono en la cual se incluirá Número de auditoría de cierre
Incumplimiento un capítulo de los residuos actividades y abandono.
Problemas legales 1 Inmediato
de la normativa ambientales generados, además auditadas / Oficio de ingreso
y ambientales.
legal vigente. de realizar entregar el informe al Número de de auditoría a GAD
GAD Provincial Tungurahua. actividades Provincial de
totales. Tungurahua
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Este apartado se detalla en “Procedimiento de preparación y respuesta ante situaciones

emergencia: “CA-SGA-PG-07”.
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
 CÓDIGO: CA-SGA-M-08
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 1/1
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Esta sección se detalla en el “Procedimiento para el seguimiento, medición, análisis y evaluación:

CA-SGA-PG-08”.

9.2 Auditoria interna

Esta sección se detalla en el “Procedimiento de auditoria interna: CA-SGA-PG-09”.

9.1 Revisión por la dirección

Esta sección se detalla en el “Procedimiento para el control de la dirección: CA-SGA-PG-10”.

MEJORA
 CÓDIGO: CA-SGA-M-09
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
PÁGINA: 1/1
AMBIENTAL
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

10. Mejora

10.1 Generalidades

La mejora se alcanzará a través de la continua evaluación del desempeño ambiental de la

organización, la valoración del cumplimiento, los programas de auditorías internas desarrollados
y la revisión por parte de la alta dirección y de los responsables de la gestión ambiental de la
organización. Todas estas acciones se efectúan para cumplir con los objetivos y metas ambientales
establecidas en el sistema de gestión ambiental, además de la identificación de las oportunidades
y causas de las no conformidades.

10.2 No conformidad y acción correctiva

Esta sección se detalla en el “Procedimiento para la administración de las No Conformidades y

Acciones Correctivas: CA-SGA-PG-11”.

10.2 Mejora continua

Para lograr que el Sistema de Gestión Ambiental de la empresa CIAUTO CÍA. LTDA sea
eficiente y eficaz se debe considerar la retroalimentación de todas las partes interesadas, para esto
se procederá de acuerdo a lo establecido en todas las secciones y procedimientos establecidos en
el presente manual del SGA. Para colaborar con la mejora continua de la organización, los
responsables de la gestión ambiental deberán analizar de forma contante los siguientes aspectos:

- Objetivos y Políticas determinados en la gestión ambiental.

- Partes interesadas de la organización.
- Indicares de la evaluación y seguimiento.
- Acciones correctivas y preventivas desarrolladas.
- Recursos empleados.
- Riesgos y oportunidades.
- Creación y actualización de los procedimientos e información documentada.
- Auditorías internas.
ANEXO B. PROCEDIMIENTOS DEL SGA PARA CIAUTO

PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA EMPRESA
" CIAUTO CIA. LTDA"

NORMA ISO 14001:2015

 CÓDIGO: CA-SGA-PG-00
REVISIÓN: 1
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL PÁGINA: 1/1
Referencia a la norma:
ISO 14001-2015

ÍNDICE

SECCIÓN REFERENCIA PÁGINAS

Procedimiento para la Comprensión de la Organización y de su
1. 3
Contexto: CA-SGA-PG-01
Procedimiento para la Comprensión de las Necesidades y
2. 8
Expectativas de las partes interesadas: CA-SGA-PG-02
Procedimiento para identificar y evaluar los aspectos y riesgos
3. 14
ambientales: CA-SGA-PG-03
Procedimiento de la competencia, instrucción y toma de conciencia:
4. 19
CA-SGA-PG-04
5. Procedimiento de Comunicación: CA-SGA-PG-05 31
Procedimiento de verificación de documentos y control de registros:
6. 39
CA-SGA-PG-06
Procedimiento de preparación y respuesta ante situaciones
7. 50
emergencia: CA-SGA-PG-07
Procedimiento para el seguimiento, medición, análisis y evaluación:
8. 59
CA-SGA-PG-08
9. Procedimiento de Auditoria Interna: CA-SGA-PG-09 69
10. Procedimiento para el Control de la Dirección: CA-SGA-PG-10 82
Procedimiento para la administración de las No Conformidades y
11. 90
Acciones Correctivas: CA-SGA-PG-11

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha: Fecha:

Firma: Firma: Firma:
Procedimiento para la comprensión de la

organización y de su contexto
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-01
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4. Contexto de la Organización (4.1)

PROCEDIMIENTO PARA LA COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y

DE SU CONTEXTO

1. Objetivo

Desarrollar el procedimiento necesario para la elaboración del Sistema de Gestión Ambiental de

acuerdo a las necesidades de la organización, teniendo en consideración el contexto de la misma
y analizando cuestiones internas y externas de acuerdo al SGA.

2. Alcance

Establecer las cuestiones internas como externas que pueden incidir en la obtención de resultados
pronosticados en el SGA.

3. Marco Normativo

El procedimiento para la comprensión de la organización y su contexto tiene su fundamentación

teórica en la norma:

- ISO 14001-2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la

empresa CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones

Contexto de la Organización: Es la relación entre los causas internas y externas dentro de un

entorno empresarial que produzcan algún tipo de impacto en el enfoque de la organización, sus
productos, servicios o incluso las diferentes partes interesadas.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-01
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4. Contexto de la Organización (4.1)

Cuestiones Internas: Son todas las características que guardan relación con el desempeño de la
organización. Entre los factores se pueden destacar tanto aspectos humanos como actitudes de los
trabajadores, creencias, cultura. Además de factores operacionales y recursos disponibles por
parte de la organización.

Cuestiones Externas: Son los factores más abiertos que no únicamente afectan a la organización
sino a una mayor población, entre los cuales se pueden destacar factores sociales, políticos,
económicos, legales y reglamentarios. Es decir, aquellas que guardan relación con el ambiente
del trabajador.

Organización: Se le denomina a la persona o a la asociación de un grupo de personas los cuales

tienen objetivos y metas en común. Estructurados de manera administrativa con funciones y
responsabilidades en búsqueda de un bienestar individual como del mismo modo colectivo.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades

En el contexto de la organización las responsabilidades y obligaciones le corresponde al Director

de Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de
Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente.

7. Procedimiento

El Director de Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al

Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente serán los encargados de determinar y
manejar las cuestiones internas y externas del contexto de la organización de acuerdo al siguiente
procedimiento propuesto.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-01
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.1)

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO

Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-01

Referencia de la norma: Sección 4.1 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20
PROCEDIMIENTO

Contexto de la Organización

Cuestiones
Cuestiones Internas
Internas
y Externas del SGA

Reseña Histórica
de la
organización Análisis FODA

Ubicación
Geográfica

Actividades
Productivas

Misión Ambiental

Política Ambiental

Objetivos
Ambientales y
Planificación
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Fecha: …………….. Fecha: …………….. Fecha: ……………..
Firma: ……………. Firma: ……………. Firma: …………….
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-01
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.1)

8. Formularios

Los distintos formularios empleados en Procedimiento para la Comprensión de la Organización

y de su Contexto se describen a continuación, además se enlistan en la Lista Maestra de
Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA.

- Procedimiento para la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas: CA-SGA-PG-02.
- Cuestiones externas e internas de la empresa. CA-SGA-D-03.
- Requerimientos de documentación legal: CA-SGA-D-04.
- Funciones y limitación física de la organización: CA-SGA-D-05.
- Productos y actividades: CA-SGA-D-06.
- Autoridades y capacidad para ejercer supervisión e influencia: CA-SGA-D-07.
9. Anexos

No aplica.
Procedimiento para la comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-02
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/5
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.2)

PROCEDIMIENTO PARA LA COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

1. Objetivo

Determinar el procedimiento adecuado para la comprensión de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas en el Sistema de Gestión Ambiental para la empresa CIAUTO CIA LTDA.
tanto a nivel interno como externo.

2. Alcance

Se establece un seguimiento tanto de las necesidades como de las expectativas en las partes
interesadas del Sistema de Gestión Ambiental.

3. Marco Normativo

El procedimiento para la comprensión de la organización y su contexto tiene su fundamentación

teórica en la norma:

- ISO 14001-2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la

empresa CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones

Contexto de la Organización: Es la relación entre los causas internas y externas dentro de un

entorno empresarial que produzcan algún tipo de impacto en el enfoque de la organización, sus
productos, servicios o incluso las diferentes partes interesadas.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-02
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/5
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.2)

Expectativa de partes interesadas: Hace referencia a las pretensiones, deseos e incluso

aspiraciones de una persona o un grupo de personas sobre la organización para lograr cumplir y
satisfacer todo tipo de requerimiento y necesidad en el ámbito medio ambiental.

Necesidades de las partes interesadas: Son todos aquellos requisitos establecidos por una
persona, grupo de personas u organizaciones dispuestas a ser solventadas para obtener una
satisfacción temporal o permanente.

Organización: Se le denomina a la persona o a la asociación de un grupo de personas los cuales

tienen objetivos y metas en común. Estructurados de manera administrativa con funciones y
responsabilidades en búsqueda de un bienestar individual como del mismo modo colectivo.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades

En el contexto de la organización las responsabilidades y obligaciones le corresponde al Director

de Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de
Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente.

7. Procedimiento

El Director de Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al

Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente serán los encargados de determinar y
manejar las necesidades y expectativas generadas por las partes interesadas en el contexto de la
organización, todo esto de acuerdo al siguiente procedimiento.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-02
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/5
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.2)

DETERMINACIÓN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
A NIVEL INTERNO
Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-02
Referencia de la norma: Sección 4.1 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20

PROCEDIMIENTO

Necesidades y
Expectativas de las
Partes interesadas

Partes Interesadas a
nivel interno

Coordinador de
Asistente de Gestión
Director de Gestión de la
de la Seguridad y
Manufactura Seguridad y Medio
Medio Ambiente
Ambiente

Necesidades y Necesidades y Necesidades y

Expectativas Expectativas Expectativas

Requisitos legales

FIN

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………….. Fecha: …………….. Fecha: ……………..

Firma: ……………. Firma: ……………. Firma: …………….
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-02
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/5
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.2)

DETERMINACIÓN DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
A NIVEL EXTERNO
Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-02
Referencia de la norma: Sección 4.1 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20

PROCEDIMIENTO

Necesidades y
Expectativas de las
Partes interesadas

Partes Interesadas a
nivel externo

Gobierno Autónomo
Moradores de la
Consejo Provincial Descentralizado del Clientes y Proveedores
parroquia
Municipio de Ambato

Necesidades y Necesidades y Necesidades y

Expectativas Expectativas Expectativas

Requisitos legales

FIN

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………….. Fecha: …………….. Fecha: ……………..
Firma: ……………. Firma: ……………. Firma: …………….
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-02
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/5
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 4 Contexto de la Organización (4.2)

8. Formularios

Los distintos formularios empleados en Procedimiento para la Comprensión de la Organización

y de su Contexto se describen a continuación, además se enlistan en la Lista Maestra de
Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA.

- Procedimiento para el entendimiento de la organización y de su contexto: CA-SGA-PG-

02.
- Cuestiones externas e internas de la empresa: CA-SGA-D-03.
- Requerimientos de documentación legal: CA-SGA-D-04.
- Funciones y limitación física de la organización: CA-SGA-D-05.
- Productos y actividades: CA-SGA-D-06.
- Autoridades y capacidad para ejercer supervisión e influencia: CA-SGA-D-07.
9. Anexos
No aplica.
Procedimiento para identificar y evaluar los
aspectos y riesgos ambientales
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-03
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 6 Planificación (6.1)

PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS ASPECTOS Y

RIESGOS AMBIENTALES

1. Objetivo

Determinar el procedimiento adecuado para la identificación y evaluación de los riesgos

ambientales producidos en la empresa CIAUTO CIA LTDA.

2. Alcance

Se establece un procedimiento para determinar los riesgos y amenazas producidas por la

organización al medio ambiente, en conjunto de una evaluación de los diferentes aspectos
ambientales relacionados al Sistema de Gestión Ambiental.

3. Marco Normativo

El procedimiento para identificar y evaluar los aspectos y riesgos ambientales tiene su

fundamentación teórica en la norma:

- ISO 14001-2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias
- Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA
de la empresa CIAUTO CIA. LTDA".
- Matriz de identificación y evaluación de los impactos ambientales según Leopold.

5. Términos y definiciones
Aspecto Ambiental: Son todos aquellos elementos que guardan relación con la actividad de una
organización ya sea de bienes o de servicios y, que tiene interacción con el medio ambiente.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-03
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 6 Planificación (6.1)

Identificación de las fuentes de riesgo: Determinar cuáles son los peligros y aspectos
ambientales que puedan generar algún tipo de alteración o perjuicio con el medio ambiente. Para
su identificación es necesario elaborar documentación en la cual se puedan describir cada origen
de cada amenaza.

Evaluación de los riesgos: Valorización de cada peligro determinado según su nivel de gravedad
o una escala comparativa que permita tener una idea más clara, según criterios previamente
establecidos.

Impacto ambiental: Es la modificación o alteración del medio ambiente producida por la

intervención del ser humano el cual genera un cambio en la naturaleza que puede ser adverso o
en beneficio de la misma.

Riesgo: Es la probabilidad de que se produzca un daño o una situación de peligro, generando un

efecto de incertidumbre.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental

6. Responsabilidades

En la empresa CIAUTO CIA LTDA. la identificación y evaluación de los aspectos y riesgos

ambientales es una obligación y responsabilidad en conjunta que le corresponde al Director de
Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de
Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente.

7. Medidas de Seguridad y Protección Ambiental

No aplica.

8. Procedimiento

El proceso a seguir para identificar y evaluar riesgos y aspectos ambientales se describe en el

documento:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-03
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 6 Planificación (6.1)

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS Y

RIESGOS AMBIENTALES

Ámbito: Planificación Código: CA-SGA-D-10

Referencia de la norma: Sección 6.1.1 y 6.1.2 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS

Y RIESGOS AMBIENTALES

Para identificar y evaluar los riesgos ambientales producidos en la organización CIAUTO

CIA LTDA. se lo ejecutará según el procedimiento que se describe a continuación.

1) Definir e identificar la terminología a utilizar en el procedimiento tales como: aspecto

ambiental, impacto ambiental, riesgo, evaluación de riesgo, fuentes de riesgo y SGA.

2) Determinar las actividades que se ejecutan en la organización CIAUTO CIA LTDA,

además identificar las áreas de trabajo, equipos, maquinaria e insumos que tenga
disponible la empresa.

3) Examinar y estudiar cada uno de los aspectos ambientales para así determinar el
perjuicio o impacto que se produce en la organización. Además de establecer los
componentes ambientales afectados por cada perjuicio identificado.

4) Emplear una metodología o herramienta para efectuar la evaluación de los riesgos e

impactos producidos en el medio ambiente. Para lo cual en la empresa CIAUTO CIA
LTDA. se hará uso del método cualitativo denominado Matriz de Leopold.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ……………………. Fecha: …………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-03
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/4
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 6 Planificación (6.1)

9. Formularios
Los distintos formularios empleados en el Procedimiento para la identificación y evaluación de
aspectos y riesgos ambientales se describen a continuación, además se enlistan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA.

- Requerimientos de documentación legal: CA-SGA-D-04.

- Matriz de Leopold para identificar y evaluar los aspectos ambientales.
- Riesgos y oportunidades que se abordan: CA-SGA-D-11.
- Criterios para identificar los aspectos ambientales relevantes: CA-SGA-D-12.
- Aspectos ambientales significativos: CA-SGA-D-13.
- Aspectos ambientales e impactos ambientales vinculados: CA-SGA-D-14.
- Requisitos legales y obligaciones de cumplimiento: CA-SGA-D-15.
- Objetivos ambientales: CA-SGA-D-09.

10. Anexos

Matriz de Leopold para identificar y evaluar los aspectos ambientales.

Procedimiento de la competencia, instrucción y toma
de conciencia
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

PROCEDIMIENTO DE LA COMPETENCIA, INSTRUCCIÓN Y TOMA DE

CONCIENCIA
1. Objetivo
Este proceso tiene los siguientes objetivos:
- Disponer la competencia obligatoria de los operarios que efectúen las operaciones de
control en el campo ambiental.
- Establecer los requerimientos de instrucción del personal en el sistema de gestión
ambiental.
- Mantener instruido y preparado a todos los trabajadores en relación a los requerimientos
del SGA de acuerdo a sus funciones desempeñadas.
- Asegurar la responsabilidad de los operarios en las actividades del SGA y la conciencia
de la política ambiental.

2. Alcance
- La competencia, capacitaciones y preparaciones que se indican en este procedimiento se
aplican a todas las partes interesadas de la empresa que estén involucradas en el SGA.
- La toma de conciencia se aplica a todas las personas tanto internas como externas de la
organización que intervengan en el SGA.

3. Marco Normativo
Este procedimiento se fundamenta en la normativa:
ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la

empresa CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones

Competencia: aptitud que posee una persona para emplear conocimientos y destrezas en
diferentes situaciones para alcanzar los objetivos establecidos en su ocupación o tarea.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Capacitación: procedimientos a través de los cuales se generan las competencias esenciales para
planear, incorporar y sostener los instrumentos que permitan satisfacer las necesidades de los
procesos productivos de la organización, asegurar la seguridad y salud de los operarios y el
cuidado del medio ambiente.

Concientización: medidas dirigidas a los trabajadores para impulsar la conducta consciente en

relación a las problemáticas que perjudican a la empresa, de esta manera se favorezca la seguridad
y protección del ambiente mediante la implantación de una cultura preventiva.

Formación: acciones enfocadas en proporcionar conocimientos, destrezas y habilidades en un

área determinada para aumentar la eficiencia y capacidad de una persona.

Toma de conciencia: acto de comprender un acontecimiento o un suceso, después de haber

analizado y estudiado sobre ello.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades
Las obligaciones de administrar los procesos de competencia, formación y toma de conciencia
del Sistema de Gestión Ambiental corresponden al Director de Manufactura, al Coordinador de
Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio
Ambiente. Adicionalmente todos los empleados de las distintas áreas tienen las responsabilidades
de colaborar activamente en las instrucciones para renovar sus competencias y corregir el
acatamiento de las disposiciones legales.

7. Procedimiento
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

COMPETENCIA, INSTRUCCIÓN Y TOMA DE

CONCIENCIA

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo Código: CA-SGA-D-16

Referencia de la norma: Sección 2 y 3 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20
ESPECIFICACIÓN Y DIAGNÓSTICO DE LA FORMACIÓN EN COMPETENCIAS
ORGANIZACIONALES
El Director de Manufactura y el Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, deberán
reconocer los requerimientos de formación y concientización de los operarios en relación a los asuntos
ambientales. Además, comunicarán a la gerencia general todos los cambios que se efectúen en los
procesos técnicos de la organización.
De la misma manera el Director de Manufactura y el Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio
Ambiente, programarán la formación constante de los operarios en temas medioambientales, y se
comprometen al seguimiento de la instrucción.
El Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y su asistente se ocuparán de las
actividades administrativas de cada plan de capacitación, comprendiendo el sitio, los medio, la
comunicación y los registros de asistencia.
El procedimiento de toma de conciencia se llevará a cabo de acuerdo a la política ambiental, objetivos
y procesos definidos en el manual del SGA.
El programa contendrá los plazos, procedimientos, recursos, fechas, grupos a los cuales ira dirigidos y
las personas responsables de la verificación.
La formación de los empleados se realizará en dos formas: Formación de índole global y Formación de
índole particular.
Formación global, referente al Sistema de Gestión Ambiental. Las metas serán:
- Concientizar a los trabajadores sobre los elementos e impactos ambientales más importantes al
desempeñar sus actividades.
- Comunicar en todos los niveles de la empresa la política y objetivos ambientales del SGA, al igual que
los procedimientos y requerimientos legales.
- Informar las ventajas y beneficios ambientales en las áreas y puestos de trabajo al aplicar los procesos
establecidos en el SGA.
- Notificar las repercusiones legales por la falta de cumplimiento del SGA en los procedimientos de la
empresa.
Formación particular, referente a las obligaciones específicas para efectuar los procesos de control y
supervisión de los procesos que pueden causar impactos negativos en el ambiente:
- Aplicar instrucciones y capacitaciones avaladas por organismos ambientales.
Preparar de manera específica a los responsables de la aplicación y desempeño del Sistema de Gestión
Ambiental, en temas relacionados a la identificación y anticipación de los riesgos ambientales. ‘
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Plan competencia, instrucción y toma de conciencia

Labor Explicación Verificación
El Director de Manufactura y el Coordinador de
Organización Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, dirigirán Plan de
la preparación y planificación de los cursos de instrucción
formación, instrucción y concientización.
El Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio
Ambiente, procederá a inducir a los nuevos
trabajadores, considerando las siguientes medidas:
- Mostrar in-situ las zonas de trabajo.
Generalización y - Informar los requerimientos del SGA, en
concientización al relación al cargo que vaya a desempeñar. Sin registro
nuevo personal - Compartir las políticas, objetivos y normas
ambientales de la empresa.
- Concientización de las obligaciones y
consecuencias por incumplimiento de los
requisitos en el campo ambiental.
La formación de los empleados se realizará en dos Registro de
formas: Formación de índole global y Formación de capacitaciones
Instrucción índole particular. Se realizará de manera interna y impartidas y
externa mediante conferencias o talleres de asistencia.
aprobación.
Registro de
Para los procedimientos de selección y valoración del
instrucción
Valoración y rendimiento laboral se considerará el nivel laboral (puesto,
elección de académicos de los participantes, la instrucción experiencia,
puestos formal, experiencia profesional y las competencias destrezas,
en temas ambientales . conocimientos
capacitación)
La regularidad del Procedimiento de la competencia, Se especifica en
Frecuencia instrucción y toma de conciencia se desarrollará de cada registro y
forma anual. procedimiento.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Perfil de puestos responsables al Sistema de Gestión Ambiental

Director de Manufactura
Competencia Encargado del Sistema de Gestión Ambiental
Formación universitaria de 5 años de Ingeniería Mecánica, Ingeniería
Instrucción formal en Procesos, Ingeniería Industrial. (Tercer Nivel - Cuarto Nivel).

Sistemas de Gestión Medio Ambiental

Sistemas de Manufactura y/o ensamblaje automotriz
Conocimientos Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional
Inglés Técnico (80% hablado y escrito)
Conservar y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental mediante
el uso normas y políticas que permitan el cumplimiento de todas
las obligaciones y requerimientos legales.
Tramitar las especificaciones de los productos manufacturados,
así como la administración de las características ambientales de
los artículos.
Revisar de forma constante la planificación del Sistema de
Gestión Ambiental para apoyar todos los procesos y garantizar la
Actividades del mejora continua.
puesto Comunicar a la Gerencia General de la empresa acerca del
funcionamiento del Sistema de Gestión Ambiental, adjuntando
de la misma forma el desempeño ambiental de todas las áreas
laborales.
Supervisar el empleo eficiente de los recursos adjudicados por la
gerencia para el monitoreo del medio ambiente y la atenuación
de los daños ambientales.
Desarrollar estrategias para llevar a cabo un plan de manejo ambiental.
Identificar el origen de un problema, proponer soluciones e
implementarlas.
Destrezas
Contribuir y colaborar de manera de manera conjunta con los demás
empleados.
Comunicarse de forma eficiente con todas las personas.
Experiencia administrando empresas de producción de autopartes o
Experiencia laboral plantas de fabricación con procedimientos estructurados y certificados
bajo normas ISO (2 año mínimo).
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente

Competencia Auditor Interno Ambiental
Formación universitaria de 5 años de Ingeniería Mecánica, Ingeniería
Instrucción formal en Procesos, Ingeniería Automotriz, Industrial. (Tercer Nivel - Cuarto
Nivel).
Sistema de gestión ambiental
Conocimientos Manejo de normativa ISO 14001: 2015
Formación en Marco Legal Ambiental
Capacitar a los trabajadores de cada área en asuntos asociados a la
Gestión Ambiental.
Efectuar auditorias de forma constante en los departamentos y
procesos de producción para determinar los impactos ambientales y
Actividades del puesto la forma de solucionarlos.
Proceder de manera conjuntare con todos los empleados de la
organización en temas pertinentes al ámbito medioambiental para
mejorar los puestos de trabajo.
Evaluar los cambios que se puedan dar en las áreas de producción
para determinar los posibles impactos ambientales.
Proponer estrategias para resolver los inconvenientes que se
presenten en el campo ambiental.
Reconocer y especificar el origen de los problemas ambientales de la
Destrezas
empresa.
Analizar, valorar y corregir la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental.
Exhibir situaciones legales a las instituciones de control.
Experiencia siendo el responsable de seguridad/ medio ambiente/
Experiencia laboral operaciones/ producción en empresas de producción de autopartes
(2 año mínimo).
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 7/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente

Competencia Auxiliar del Auditor Interno Ambiental
Formación universitaria de 5 años de Ingeniería Mecánica, Ingeniería
Instrucción formal
en Procesos, Ingeniería Automotriz, Industrial. (Tercer Nivel).
Conocimientos Manejo de normativa ISO 14001: 2015
Manejo del Marco Legal Ambiental
Desarrollar todos los trámites y papeleos con las instituciones
ambientales vigentes para cumplir con las legislaciones y normas
decretadas.
Actividades del Revisar la documentación y referencias del Sistema de Gestión
puesto
Ambiental para estar actualizadas en todo momento.
Vigilar el acotamiento de los reglamentos internos por parte de los
trabajadores.
Analizar la planificación de los procesos y procedimientos planteados
en el manual de gestión ambiental.
Actuar de manera conjunta con los operarios para mejorar los
ambientes de trabajo.
Destrezas Presentar las situaciones de control al personal de la organización.
Reconocer y especificar el origen de los problemas ambientales de la
empresa.
Experiencia laboral Experiencia en empresas de producción manufactureras (1 año
mínimo).

Personal financiero/administrativo y operarios

Competencia Parte interesada a nivel interno
Instrucción formal Acorde al puesto de trabajo
Acorde al puesto de trabajo
Conocimientos Conocimientos básicos del Sistema de Gestión Ambiental mediante
capacitaciones impartidas en la empresa.
Actividades del Acorde al puesto de trabajo
puesto
Acorde al puesto de trabajo
Colaborar y trabajar de manera conjunta con todos los trabajadores de
Destrezas la empresa.
Procurar de forma activa la forma de ayudar a los demás.
Experiencia laboral Acorde al puesto de trabajo (1 año mínimo).
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 8/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

8. Formularios
Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:

- Registro de capacitaciones impartidas y asistencia: CA-SGA-R-01

- Registro de instrucción laboral (puesto, experiencia, destrezas, conocimientos
capacitación): CA-SGA-R-02
- Procedimiento de comunicación: CA-SGA-PG-05
- Procedimiento de verificación de documentos y control de registros: CA-SGA-PG-06
- Verificación de la comunicación: CA-SGA-R-03

9. Anexos
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 9/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Plan de instrucción

PLAN DE INSTRUCCIÓN

Nº Fecha Asunto Comunicador Participantes

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

INDICACIONES:

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: ……………………. Fecha: Fecha:

Firma: ……………………. …………………….
Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 10/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Registro de capacitaciones impartidas y asistencia.

REGISTRO DE CAPACITACIONES IMPARTIDAS Y ASISTENCIA FECHA:

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo Referencia de la norma: Sección 2 Carácter: Obligatorio CÓDIGO: CA-SGA-R-01
IMPARTIDA POR: Hora. Inicio: Duración:
TEMA: Hora. Termino:
Nº APELLIDOS Y NOMBRE Área Ocupación Observaciones Firma
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Resumen de la formación impartida

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha: Fecha:
Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-04
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 11/11
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)

Registro de instrucción

REGISTRO DE INSTRUCCIÓN LABORAL (PUESTO,

EXPERIENCIA, DESTREZAS, CONOCIMIENTOS
CAPACITACIÓN)

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 2 CÓDIGO: CA-SGA-R-02
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
COMPETENCIA LABORAL EN EL CAMPO MEDIOAMBIENTAL EN LOS
PUESTOS DE TRABAJO
Nº 1 PUESTO
Competencia
Instrucción formal
Conocimientos
Actividades del puesto
Destrezas
Nº 2 PUESTO
Competencia
Instrucción formal
Conocimientos
Actividades del puesto
Destrezas
Nº3 PUESTO
Competencia
Instrucción formal
Conocimientos
Actividades del puesto
Destrezas
Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
Procedimiento de comunicación
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN
1. Objetivo

Este procedimiento tiene como objetivo disponer las siguientes medidas para:
- Mejorar la comunicación interna entre los distintos niveles y áreas de la organización.
- Corregir la comunicación externa entre todas las partes interesadas y la empresa.
- Documentar e informar los diferentes aspectos de importancia en el Sistema de Gestión
Ambiental.
- Garantizar la intervención de todo el personal de la organización en las actividades
establecidas.

2. Alcance
El presente procedimiento referido tiene como campo de aplicación todos los procesos desarrollados
por CIAUTO CIA. LTDA, así como todas las comunicaciones de la organización de forma interna y
externa respecto al Sistema de Gestión Ambiental.

3. Marco Normativo

Este procedimiento se fundamenta en la normativa:

ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la empresa
CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones
Comunicación interna: proceso que permite proveer y obtener información hacia dentro de la
organización correspondiente a los diversos aspectos planteados en el Sistema de Gestión Ambiental
en las diferentes áreas y actividades.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

Comunicación externa: proceso que permite proveer y obtener información hacia afuera de la
organización, es decir entre un miembro de la empresa y una persona que es ajena a la misma,
relacionados a los diversos elementos planteados en el Sistema de Gestión Ambiental en las diferentes
departamentos y actividades.

Consulta: procedimiento por el cual se busca información, puntos de vista o consejos en asuntos
vinculados al Sistema de Gestión Ambiental u otros requisitos de la organización.

Participación: intervención de los operarios en un proceso o actividad relacionado con los asuntos
planteados en el Sistema de Gestión Ambiental para alcanzar los objetivos ambientales propuestos en
la organización.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades
Las obligaciones de administrar los procesos de comunicación, tanto de carácter interno como externo
en relación a los aspectos establecidos en el SGA corresponden al Director de Manufactura, al
Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de Gestión de la Seguridad
y Medio Ambiente. Adicionalmente todos los empleados de las distintas áreas tienen las
responsabilidades de colaborar de forma permanente en los procedimientos de comunicación internos
y externos.

7. Procedimiento
Todo proceso de comunicación que se tramite para los encargados del SGA o al área
administrativo/financiero, será archivado y registrado de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento
verificación de documentos y control de registros.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

COMUNICACIÓN

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo Código: CA-SGA-D-17

Referencia de la norma: Sección 4 Versión: 01
Carácter: No Obligatorio Fecha: 2021-01-20
COMUNICACIÓN INTERNA
Las comunicaciones internas que estén asociados a los aspectos establecidos en el SGA se los
realizará por intermedio de los responsables de la gestión ambiental, es decir al Director de
Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de
Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, dependiendo de la relevancia de los mismos. Estos
procedimientos se los llevará a cabo mediante los diferentes canales de comunicación
establecidos en la organización:
- Correo electrónico.
- Teléfono.
- Memorándums.
- Buzones de sugerencias.
- Reuniones de grupo.
- Reportes.
Sin embargo, si la comunicación es de suma importancia o de carácter legal para el emisor o el
destinatario se procederá a documentar de forma escrita para que exista una constancia y registro
de la misma.
Los responsables del SGA deberán comunicar, consultar y debatir los siguientes elementos con
todas las partes interesadas de la empresa:
- Aspectos ambientales importantes.
- Informes del desempeño ambiental.
- Resultados de las valoraciones ambientales.
- Requerimientos legales.
De la misma manera, los responsables de la aplicación del SGA serán los encargados de
responder todas las recomendaciones y propuestas planteadas por todas las partes interesadas a
nivel de la organización.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

COMUNICACIÓN

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo Código: CA-SGA-D-17

Referencia de la norma: Sección 4 Versión: 01
Carácter: No Obligatorio Fecha: 2021-01-20
COMUNICACIÓN EXTERNA
Las comunicaciones externas que estén vinculados a los aspectos establecidos en el SGA se los
realizará por intermedio de los responsables de la gestión ambiental, es decir al Director de
Manufactura y al Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, estas autoridades
se encargarán de aceptar y responder de forma adecuada todas las opiniones planteadas en la
empresa.
De la misma forma, se clasificarán y registrarán todas las notificaciones de acuerdo a su
procedencia para mejorar las respuestas y atención prestadas, estas replicas serán efectuadas de
manera electrónica u por cualquier procedimiento que asegure la respuesta de las partes
interesadas.
La comunicación externa debe seguir las siguientes medidas:
- Priorizar la honestidad al declarar la procedencia de la información presentada a las
autoridades ambientales.
- Emplear un modelo y terminología que sea entendible para todas las partes interesadas
de la empresa.
- Acoger, documentar y atender todas las notificaciones externas a la organización de
acuerdo a la norma ISO 14001-2015.
- Informar de forma periódica a las entidades públicas, comunidades cercanas o a
cualquier parte interesada los resultados y estudios efectuadas para combatir los
impactos ambientales en la empresa.
Se debe tener mucho cuidado ante las posibles quejas, demandas o acusaciones dentro del área
ambiental, además de todos los requisitos legales asociados a las actividades realizadas en la
empresa. Estas serán estudiadas por los responsables de la gestión ambiental
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

8. Formularios
Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:

- Procedimiento de verificación de documentos y control de registros: CA-SGA-PG-06

- Registro de instrucción laboral (puesto, experiencia, destrezas, conocimientos capacitación:
CA-SGA-R-02
- Procedimiento de la competencia, instrucción y toma de conciencia:CA-SGA-PG-04
- Archivo de constancia de comunicación: CA-SGA-R-03

9. Anexo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 6/7
Carácter: Referencia a la norma:
Obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo Código: CA-SGA-R-03

CONSTANCIA DE Referencia de la norma: Sección 4 Versión: 01
COMUNICACIÓN
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
TIPO DE RESPUESTA
Nº Fecha COMUNICACIÓN Receptor Lugar Asunto
Destinario Acciones/Observaciones
Interna Externa

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha: Fecha:
Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-05
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 7/7
Carácter: Referencia a la norma:
Obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.4)

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo Código: CA-SGA-R-03

CONSTANCIA DE Referencia de la norma: Sección 4 Versión: 01
COMUNICACIÓN
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
FORMATO DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
Tipo
Tema a informar Remitente Destinatario Canal Tipo Fecha
Interna Interna
Objeto y campo de aplicación
Contexto de la organización
Política Ambiental
Objetivos Ambientales
Roles y responsabilidades
Aspectos Ambientales
Documentos del SGA
Recursos
Competencia
Requisitos legales
Planificación y control operacional
Desempeño del SGA
Auditorías internas
No conformidades y acciones correctivas
Mejora
Procedimiento de verificación de documentos y
control de registros
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

PROCEDIMIENTO DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS Y CONTROL DE

REGISTROS

1. Objetivo

- Determinar la documentación que se va a utilizar en el manual para acatar todos los aspectos
establecidos en el Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma ISO 14001-2015.
- Mantener la documentación accesible, ordenada y comprensible para todo el personal de la
organización, para asegurar la correcta identificación y entendimiento de todos los
documentos que conforman el Sistema de Gestión Ambiental.
2. Alcance
El presente procedimiento tiene como área de aplicación todos los documentos tanto internos como
externos que configuran el Sistema de Gestión Ambiental de la organización.

3. Marco Normativo
Este procedimiento se fundamenta en la normativa:
ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias
Esquema de documentos del Sistema de Gestión Ambiental, de acuerdo a la "Lista Maestra de
Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones
Código: grupo de letras, números y símbolos que mediante su combinación permiten definir e
identificar un documento de forma individual.

Documento: escrito que contiene información y su medio de soporte, este se puede encontrar en
cualquier forma o medio, ya sea papel, tipo electrónico, imágenes o una combinación de estos.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

Documento controlado: documento que contiene los procedimientos supervisados y actualizados

para garantizar en todo momento la validez y disponibilidad de la información planteada en ese
informe.

Documento externo: documento vinculado al SGA que ha sido declarado por una institución ajena
a la organización.

Información documentada: datos que se pueden encontrar en cualquier medio de soporte y que las
empresas tienen que supervisar y preservar en todo momento.

Modificación: proceso por el cual se efectúan cambios esenciales en los documentos propuestos,
estos pueden ser a su enfoque o contenido.

Procedimiento: modo determinado de realizar un proceso o una tarea.

Registro: documento que contiene los resultados alcanzados en los procesos realizados, o las
evidencias de las tareas ejecutadas.

Revisión: análisis detallado de un documento o actividad que permite determinar las características
de mejor forma para descubrir los posibles errores o incumplimientos en un procedimiento
controlado.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades
Las obligaciones de administrar toda la documentación y registros necesarios para la implementación
del SGA corresponden al Director de Manufactura, al Coordinador de Gestión de la Seguridad y
Medio Ambiente, y al Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente. Estos a su vez también
tienen la responsabilidad de aprobar, actualizar, repartir y archivar los documentos en la organización.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

7. Procedimiento
Todo documento desarrollado en CIAUTO CIA. LTDA necesita de las siguientes actividades para su
control:

- Determinar los requisitos de los procedimientos establecidos en el SGA de acuerdo a la norma

ISO 14001-2015.
- Codificar los documentos del SGA para mejorar el acceso e identificación.
- Analizar la validez de la elaboración, modificación o eliminación de un documento de
control.
- Crear o actualizar los documentos internos del SGA de acuerdo a los requerimientos y
actividades actuales de la empresa.
- Suprimir los documentos obsoletos de la Lista Maestra de Documentos del SGA de la
organización.
- Actualizar la Lista Maestra de Documentos del SGA después de cualquier cambio o
aprobación realizad.
- Comunicar a las partes interesadas todos los cambios realizados en los documentos y
procedimientos del SGA.

7.1 Creación y actualización de un documento

Cualquier empleado en CIAUTO CIA. LTDA que descubra la necesidad de crear o actualizar un
documento del SGA, tiene el deber de notificarlo a los encargados del SGA para que estos examinen
la viabilidad del desarrollo o modificación.

En caso de no existir ningún inconveniente u observación en el documento planteado, el responsable

del SGA firmará precisando la fecha de revisión y aprobación del documento del SGA, este será
incluido en Lista Maestra de Documentos del SGA y será comunicada a todo el personal de la empresa
para su conocimiento y aplicación.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

7.2 Requisitos para redactar un documento controlado

Para elaborar un documento controlado en el SGA se debe considerar los siguientes requerimientos:

- Requisitos de la norma ISO 14001-2015

- Normas nacionales e internacional
- Registros de documentos internos y externos vigentes en la organización.
- Historial de modificaciones y actualizaciones.

De la misma forma todo documento y procedimiento del SGA deberá seguir el siguiente esquema:

- 1. Objetivos
- 2. Alcance
- 3. Marco Normativo
- 4. Referencias
- 5. Términos y definiciones
- 6. Responsabilidades
- 7. Procedimiento
- 8. Formularios
- 9. Anexos

7.3 Revisión final del documento

Cuando el documento está aprobado, el responsable del SGA coloca los siguientes datos en el escrito:

- Carácter
- Referencia a la norma
- Código
- Revisión
- Página

Igualmente, el documento ingresa a la Lista Maestra de Documentos del SGA.

 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

7.4 Difusión y archivo de documentos

Los responsables del SGA tienen la obligación de respaldar todos los documentos controlados en
forma física y digital, con las respectivas firmas originales, de la misma forma deben distribuirlos en
las áreas y procesos requeridos.

La información documentada puede estar adjuntado en el manual del SGA, actas o registros que
permita el acceso de todas las personas autorizadas para su uso. De igual modo los documentos
externos de la empresa serán archivados y clasificados de acuerdo a su origen y carácter legal.

7.5 Codificación de los documentos y procedimientos

La nomenclatura de los documentos del SGA se especifica en el siguiente cuadro:

CODIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS

CA-SGA-PT-01 Significado
Nombre de la empresa
CA ( Primeras siglas)
CA: Ciauto
SGA ( Segundas siglas) Sistema de Gestión Ambiental.
Tipo de documento:
PO: Política
MA: Manual
D: Documento
PL: Plan
PT ( Terceras siglas)
PT: Procedimiento de Trabajo
R: Registro
PR: Programa
PG: Procedimiento de Gestión
IT: Instructivo de Trabajo
Numeración Numeración correspondiente al documento de la misma norma.

8. Formularios
Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

- Registro de reparto de documentos controlados: CA-SGA-R-04

- Registro de documentos controlados internos actuales en la empresa: CA-SGA-R-05
- Registro de documentos controlados externos actuales en la empresa:
CA-SGA-R-06
9. Anexos
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 7/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

Registro de reparto de documentos controlados

REGISTRO DE REPARTO DE DOCUMENTOS

CONTROLADOS

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 5 CÓDIGO: CA-SGA-R-04
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Título del documento: FECHA:
Fecha de
Área Apellidos y nombre Puesto Firma
recepción

Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 8/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

Registro de documentos controlados internos actuales en la empresa

REGISTRO DE DOCUMENTOS CONTROLADOS

INTERNOS ACTUALES EN LA EMPRESA

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 5 CÓDIGO: CA-SGA-R-05
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Título del documento: FECHA:
Código del Fecha de Ubicación del
Nombre del documento Versión
documento aplicación archivo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 9/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

Registro de documentos controlados externos actuales en la empresa

REGISTRO DE DOCUMENTOS CONTROLADOS

EXTERNOS ACTUALES EN LA EMPRESA

Ámbito: Capítulo 7. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 5 CÓDIGO: CA-SGA-R-06
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Título del documento: FECHA:
Código del Fecha de Ubicación del
Nombre del documento Versión
documento aplicación archivo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-06
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 10/10
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.5)

Modelo de solicitud de creación/actualización de documentos controlados

SOLICITUD DE CREACIÓN/ACTUALIZACIÓN DE
DOCUMENTOS CONTROLADOS

Nº de Solicitud:
Dirigido:
De:
Fecha:
Nombre del documento:
Tipo de Documento:
Código del documento
Versión:
Nº Páginas:
Capítulo:
Propuesta:
Motivo para la revisión/cambio

Para ser llenado por el encargado del SGA

Solicitud de aprobación Nº:
Aprobado (*) Nombre y Código nuevo (*)
No Aprobado (**)
Motivo del rechazo de la solicitud (*)

Firma del Solicitante: Firma del Responsable:

Procedimiento de preparación y respuesta ante
situaciones emergencia
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

PROCEDIMIENTO DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE SITUACIONES

EMERGENCIA

1. Objetivo

- Afrontar las situaciones de emergencia que se puedan generar en la organización.

- Prevenir los posibles accidentes e incidentes laborales en las distintas áreas de la
organización.
- Mantener un ambiente seguro y saludable para los trabajadores.

2. Alcance

El presente procedimiento referido tiene como campo de aplicación todos los procesos desarrollados
por CIAUTO CIA. LTDA, así como todas las áreas en las que se puedan generar incidentes o
situaciones de emergencia de la organización.

3. Marco Normativo

Este procedimiento se fundamenta en la normativa:

ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la empresa
CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones

Accidente: suceso no deseado que da como consecuencia una lesión, alteración o inclusive la muerte
a un trabajador, también provoca un daño al proceso o al medio ambiente.

Medida de Prevención: disposiciones que se adopta durante el acontecimiento de una situación de

emergencia con el objetivo de reducir los impactos al entorno y el ser humano.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

Reporte: documentación que describe los sucesos acontecidos en la situación de emergencia

presentada en la organización, incluye las medidas tomadas y las consecuencias producidas.

Riesgo: Es la probabilidad de que se produzca un daño o una situación de peligro, generando un

efecto de incertidumbre.

Situación de emergencia: acontecimiento inesperado que se produce mientras se desarrollan las

actividades y procesos de la organización por fallos humanos o por causas naturales, esta tiene la
capacidad de alterar el medio ambiente de forma negativa.

6. Responsabilidades

Las obligaciones de administrar, revisar, valorar y aplicar los procedimientos de prevención y

respuesta ante emergencias corresponden al Director de Manufactura y al Coordinador de Gestión de
la Seguridad y Medio Ambiente. Adicionalmente todos los empleados de las distintas áreas tienen las
responsabilidades de aplicar las medidas preventivas y de contingencia.

7. Procedimiento

7.1 Etapas

Para desarrollar las acciones de preparación y respuesta ante emergencias se debe realizar las
siguientes actividades:

- 1. Se debe identificar las posibles situaciones de emergencias en todas las áreas de la empresa
mediante el Registro de identificación de situaciones de emergencia: CA-SGA-R-07.
- 2. Se determina las acciones de prevención y respuesta de emergencia para cada situación
detectada en la organización mediante el Registro de acciones de prevención y respuesta de
emergencia: CA-SGA-R-08.
- 3. Se aplica las acciones preventivas que anteriormente se establecieron.
- 4. Se valora las medidas de prevención y de emergencia efectuadas, en caso de que se
presenten anomalías se deben reportar a la alta dirección.
- 5. Se realiza las correcciones en caso de que existan en las valoraciones realizadas.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

En el caso de presentarse una situación de emergencia esta tendrá que ser reportada mediante Registro
de reporte de situaciones de emergencia CA-SGA-R-09.

Además, todos los accidentes ambientales que se presenten en la organización deberán ser anotados
mediante el Registro de identificación de situaciones de emergencia CA-SGA-R-10, para su posterior
análisis.

7.2 Situaciones de emergencia identificadas en el campo ambiental

Escenario de Aspectos ambientales Medidas preventivas y de respuesta

emergencia
Medidas preventivas:
-Inspecciones de equipos y maquinarias.
-Revisión de conexiones eléctricas.
-Almacenamiento de combustibles en
áreas apartadas.
-Colocación de extintores contra
Incendio de las Generación de emisiones
incendios en las distintas áreas y naves.
infraestructura gaseosas por fuentes fijas y
Acciones de respuesta:
móviles de combustión.
-Limpieza de las áreas afectadas.
-Administración de los residuos y
desechos generados.
-Restablecimiento de la infraestructura,
equipos y materiales dañadas.
Medidas preventivas:
-Capacitaciones del manejo de desechos
-Generación de desechos
peligrosos.
peligrosos y lodos.
-Mantener el orden y limpieza de las áreas
-Vertido accidental de
de desechos y residuos.
barnices, aceites minerales,
Derrame de desechos -Llevar un registro de los desechos
peligrosos grasas, ceras y otros peligrosos generados.
productos químicos -Buen manejo de del traslado y
peligrosos almacenamiento de residuos.
-Conservar los insumos químicos y
peligrosos con sus respectivas etiquetas y
hojas de la bodega.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

Escenario de Aspectos ambientales Medidas preventivas y de respuesta

emergencia
-Generación de desechos Acciones de respuesta:
peligrosos y lodos. - Limpieza de las áreas afectadas.
-Vertido accidental de -Restablecimiento de las sustancias
Derrame de desechos barnices, aceites minerales,
peligrosos perdidas.
grasas, ceras y otros
-Descontaminación de las áreas afectadas
productos químicos
peligrosos
Medidas preventivas:
-Desarrollar controles de forma semestral
el agua procedente de la planta de
tratamiento antes de enviar al
alcantarillado.
-Generación de descargas
-Inspecciones periódicas del pH de las
Descarga de efluentes liquidas residuales.
aguas residuales.
tóxicos al sistema de -Contaminación de la red de
Acciones de respuesta:
alcantarillado alcantarillado.
-Suspender la disposición de aguas
-Emisiones de efluentes.
residuales a los sistemas de recolección y
drenaje.
-Descontaminar las aguas residuales que
se encuentren superior a los límites y
concentraciones permisibles.

8. Formularios
Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:
- Procedimiento de verificación de documentos y control de registros: CA-SGA-PG-06
- Registro de instrucción laboral (puesto, experiencia, destrezas, conocimientos capacitación:
CA-SGA-R-02
- Procedimiento de la competencia, instrucción y toma de conciencia:CA-SGA-PG-04

9. Anexo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

REGISTRO DE IDENTIFICACIÓN DE SITUACIONES

DE EMERGENCIA

Ámbito: Capítulo 8. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 2 CÓDIGO: CA-SGA-R-07
Carácter: No Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Nº Fecha Situaciones de Emergencia Actividad/Proceso Efectos

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

REGISTRO DE ACCIONES DE PREVENCIÓN Y

RESPUESTA DE EMERGENCIA

Ámbito: Capítulo 8. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 2 CÓDIGO: CA-SGA-R-08
Carácter: No Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Tipo de Escenario:

Descripción de la emergencia:

Nivel de gravedad:
Leve Moderado Severo Crítico Representativo
Grado de afectación al medio ambiente:

Aspectos Ambientales: Impactos Ambientales:

Acciones preventivas:

Medidas de respuesta ante emergencia:

Gestión de los aspectos e impactos generados:

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 7/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

REGISTRO DE REPORTE DE SITUACIONES DE

EMERGENCIA

Ámbito: Capítulo 8. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 2 CÓDIGO: CA-SGA-R-09
Carácter: No Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Fecha que sucedió:
Lugar de la situación de emergencia:

Descripción de la emergencia:

Nivel de gravedad:
Leve Moderado Severo Crítico Representativo
Descripción de las medidas de respuesta adoptadas:

Se logró controlar la situación de emergencia: -Si ( ) No ( )

Requirió ayuda externa: *Si ( ) No ( )
*Especificar las instituciones que prestaron ayuda:

Probabilidad de recurrencia:
Frecuente Ocasional Raro
Gestión de los aspectos e impactos producidos:

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-07
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 8/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 8. Operación ( 8.2)

REGISTRO DE SITUACIONES DE EMERGENCIA

Ámbito: Capítulo 8. Apoyo VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 2 CÓDIGO: CA-SGA-R-10
Carácter: No Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Nº Fecha de ocurrencia Tipo Ubicación Reportado por:

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
Procedimiento para el seguimiento, medición,
análisis y evaluación
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

EVALUACIÓN

1. Objetivo

- Establecer el proceso necesario que la organización CIAUTO CIA. LTDA debe seguir para
alcanzar los objetivos y políticas ambientales definidos.
- Definir los registros e instrucciones para las inspecciones ambientales en la organización.

2. Alcance

El presente procedimiento tiene como área de aplicación todos los aspectos ambientales, procesos,
equipos e indicadores que configuran el Sistema de Gestión Ambiental de la organización.

3. Marco Normativo

Este procedimiento se fundamenta en la normativa:

ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la empresa
CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones

Análisis: revisión detallado de los sucesos y datos presentes en un proceso o actividad sin importar
su nivel de importancia en la organización.

Aspecto ambiental: componentes que guardan relación con las tareas, procesos y operaciones de una
organización ya sea de bienes o de servicios y, que tiene interrelación con el entorno.

Capacitación: procedimientos a través de los cuales se generan las competencias esenciales para
planear, incorporar y sostener los instrumentos que permitan satisfacer las necesidades de los
procesos productivos de la organización.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

Evaluación: valoración sistemática del grado de eficiencia, eficacia y utilidad de los procesos,
actividades o responsabilidades que se realizan en una organización.

Indicador: representación cuantificable de la situación o circunstancia de las actividades,

operaciones y la gestión ambiental de la organización.

Medición: procedimiento para establecer un valor.

Registro: documentación en la cual se respalda el cumplimiento de alguna actividad u obligación por

parte de una persona o de una organización

Seguimiento: observación de la situación o condición de un sistema, tarea, operación o proceso.

7. Procedimiento

7.1 Generalidades

CIAUTO CIA. LTDA ha determinado los indicadores respecto a la producción de residuos, desechos,
tratamiento de aguas residuales, comunicación y capacitación en clasificación de desechos y manejo
de residuos. Todo esto en base al cumplimiento legal de los límites permisibles de emisión y
concentración de desechos contaminantes.

El seguimiento y medición se lo desarrollará de forma trimestral, lo encargados de estas obligaciones

será el Director de Manufactura y el Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente los
primeros días del mes de Agosto.

El Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente será el responsable de recopilar los

resultados del desempeño ambiental y de la eficiencia del SGA a la alta dirección de la organización.

En caso de presentarse algún tipo de no conformidad como resultado del seguimiento y medición
desarrollado, se aplicará lo establecido en el Procedimiento para la administración de las No
Conformidades y Acciones Correctivas: CA-SGA-PG-11.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

Además, el Coordinador y el asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, tendrán que

mantener toda la información documentada como respaldo de los resultados alcanzado en el
seguimiento, medición, evaluación y análisis de los parámetros establecidos en el SGA.

7.1 Indicadores ambientales

Se definieron los siguientes indicadores que se evalúan dentro de la organización para el seguimiento
de la gestión ambiental.

Recurso Indicador de la situación ambiental

Concentración de compuestos orgánicos,
Agua inorgánicos o cualquier otra sustancia tóxica
que alteren la calidad
Concentraciones de emisiones por fuentes fijas
Aire de combustión.
Concentraciones de emisiones por calderos.
Suelo Acumulación de sustancias tóxicas y desechos
Niveles máximos de emisión de ruido emitido al
Seres humano medio ambiente por fuentes fijas y móviles de
ruido
Condición ambiental

Aspecto Indicador de desempeño de la gestión

Políticas y objetivos ambientales Porcentaje de cumplimiento de cada apartado y

medida establecida.
Procedimientos de repuesta ante situaciones de
emergencia

Reglamentación legal Procedimientos de repuesta ante accidentes

Frecuencia de simulacros
Capacitaciones
Continúa
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

Aspecto Indicador de desempeño de la gestión

Comunicación del desempeño ambiental con las
partes internas y externas de la organización.
Conversaciones con las comunidades sobre las
Relaciones con las partes interesadas
actividades ambientales realizadas.
Mantener disponible en todo momento los
documentos referentes a la gestión ambiental
Desempeño de la gestión

Aspecto Indicador de desempeño operativo

Cantidad (Kg) de desechos comunes.
Cantidad (Kg) de residuos reciclables (cartón,
madera, chatarra, metal).
Residuos y desechos
Cantidad (Kg y litros) de desechos peligrosos
(envases, lodos, aceites, solventes, productos
químicos, grasas, etc.)
Cantidad (mg/Nm3) de emisiones generados por
fuentes fijas de combustión (óxidos de
Emisiones
nitrógeno, material particulado, monóxido de
carbono, óxidos de azufre)
Cantidad (litros) de agua residual descargado de
forma mensual.
Control diario del nivel del pH de las aguas
residuales.
Vertidos de aguas residuales
Informes con los monitorios de los componentes
que se descargan en las aguas residuales para
verificar que cumplan con los niveles
permisibles
Desempeño operativo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

7.2 Procedimiento para la evaluación e inspección ambiental en la organización.

En el siguiente diagrama de flujo se detalla el proceso que se debe seguir para realizar los procesos
de inspección y evaluación de la gestión ambiental.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

8. Formularios

Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista

Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:

- Registro de revisión y monitoreo de los planes y programas: CA-SGA-R-11

- Registro de indicadores de desempeño y cumplimiento: CA-SGA-R-12
- Registro de mantenimiento y calibración de las herramientas y equipos de medición: CA-
SGA-R-13

9. Anexo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 7/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

REGISTRO DE REVISIÓN Y MONITOREO DE LOS

PLANES Y PROGRAMAS

Ámbito: Capítulo 9. Evaluación del desempeño VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 1 CÓDIGO: CA-SGA-R-11
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Procedimiento Progreso
Nº Aspecto Ambiental Relevante Comentario
del SGA (%)

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 8/9
Referencia a la norma:
Carácter: ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y
Obligatorio
evaluación (9.1)

REGISTRO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO Y

CUMPLIMIENTO

Ámbito: Capítulo 9. Evaluación del desempeño VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 1 CÓDIGO: CA-SGA-R-12
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Nº Descripción Periodo 2021 Periodo 2022 Total
1 Informes de los SGA
2 Comunicaciones Internas
3 Comunicaciones Externas
4 Inspecciones del SGA
5 Capacitaciones
6 Simulacros
7 Objetivos ambientales
8 Políticas ambientales
9 Auditorías Internas
10 Recursos
11 Información documentada
12 No conformidades
13 Acciones correctivas
Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-08
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 9/9
Carácter: Referencia a la norma:
Obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1)

Ámbito: Capítulo 9. Evaluación Código: CA-SGA-R-13

Registro de mantenimiento y
calibración de las herramientas y Referencia de la norma: Sección 1 Versión: 01
equipos de medición
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
Margen de Valores/Parámetros Frecuencia de Fecha de
Equipo Marca Modelo Responsable
precisión de medición calibración revisión
Procedimiento de Auditoria Interna
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.2)

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

1. Objetivo
Determinar el procedimiento adecuado para ejecutar Auditorías Ambientales Internas con la finalidad
de comprobar el cumplimiento del Sistema de Gestión Ambiental en la empresa CIAUTO CIA LTDA
y el acatamiento de las disposiciones establecidas en la norma ISO 14001-2015.

2. Alcance

Las Auditorías Internas Ambientales se aplicará en la empresa CIAUTO CIA LTDA cada año con la
finalidad de comprobar el cumplimiento de las normativas ambientales y la actualización de las
mismas cada cierto periodo de tiempo.

3. Marco Normativo

El procedimiento de Auditoria Interna tiene su fundamentación teórica en la norma:

- ISO 14001-2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso

4. Referencias
- Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la
empresa CIAUTO CIA. LTDA".
- Implementación de programa de auditoria interna CA-SGA-D-22.

5. Términos y definiciones

Auditado: Empresa u organización en la cual se llevó a cabo una revisión por parte de un auditor,
de acuerdo a un conjunto de requerimientos previamente establecidos.

Auditoria: Proceso de inspección, evaluación y verificación que se lleva a cabo en una organización
o empresa para determinar el grado de cumplimiento de documentación y de los requisitos en un
particular en específico
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

Auditor: Autoridad competente cuya función principal es la de verificar el cumplimiento de

requisitos establecidos en una auditoria.

Cliente de la Auditoria: Aquella persona u organización que solicita o a quién se le realiza el proceso
de una auditoria.

Competencia: Condición para aplicar habilidades y conocimientos con la finalidad de alcanzar metas
previstas con anterioridad.

Conclusiones de la Auditoria: Deducciones producto de la ejecución de una auditoria en una

organización, en el cual se refleja los resultados y observaciones obtenidas a partir de la realización
de la misma.

Conformidad: Aprobación o consentimiento de una exigencia o requerimiento.

Criterio de Auditoria: Grupo de requisitos, normas y reglamentos necesarios para la ejecución de

una auditoria.

Documento: Instrumento escrito o digital que contiene información la cual sirve de sustentación o
soporte acerca una temática en específico.

Evidencia de Auditoria: Toda acción y documentación que sirva como prueba de la ejecución o
cumplimiento de los requisitos de una auditoria.

Evidencia Objetiva: Documentación que sirve de respaldo y garantizan la veracidad de algo.

Experto Técnico: Profesional con conocimientos y experiencia en un área en específico.

Hallazgos de la Auditoría: Son todas aquellas observaciones que se han determinado al ejecutar una
auditoría ambiental los cuales pueden ser a favor o en contra de la organización.

No Conformidad: Desacato o incumplimiento de algún requerimiento, norma o ley.

Plan de Auditoria: Detallar cada una de las actividades a ejecutarse en una auditoria.

Procedimiento: Conjunto de pasos para realizar una actividad.

 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)
Programa de Auditoría: Grupo de auditorías que se planifican en una organización para un periodo
de tiempo.

Registro: documentación en la cual se respalda el cumplimiento de alguna actividad u obligación por

parte de una persona o de una organización.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades
El personal de la organización CIAUTO CIA LTDA. que tiene responsabilidad con el procedimiento
para Auditorías Internas Ambientales se describe a continuación:

CARGO EN LA ORGANIZACIÓN RESPONSABILIDAD

Director de Manufactura Formular el Programa de Auditorías Internas
Ambientales para realizar la tramitación
(Responsable del SGA) correspondiente para su favorable aprobación.
Garantizar los recursos necesarios tanto
humanos como materiales para la aplicación de
las Auditorías Internas Ambientales
formuladas.
Revisar y aprobar informes ejecutados previo,
y después de ejecutar las Auditorías Internas.
Coordinador de Gestión de la Seguridad y Puntualizar y dirigir las actividades a
Medio Ambiente ejecutarse para el Programa de Auditorías
Internas.
(Auditor Interno Ambiental) Coordinar las acciones preventivas y
correctivas para una correcta ejecución de un
Programa de Auditorías Internas.
Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Llevar a cabo un control de todos los registros
Ambiente y documentación necesarios por los auditores.
Ejecutar las acciones correctivas para satisfacer
(Auditado) cada una de las No Conformidades detectadas
por los auditores.

7. Medidas de seguridad y protección ambiental

No aplica.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

8. Procedimiento
El procedimiento para ejecutar una Auditoria Interna en la organización CIAUTO CIA LTDA. se
describe a continuación.

EVALUACIÓN INTERNA

Ámbito: Evaluación del Desempeño Código: CA-SGA-D-18

Referencia de la norma: Sección 9.2 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20
PROCEDIMIENTO
El responsable del SGA antes de ejecutar una Auditoria Interna debe tener en claro tanto la importancia de
los procesos como áreas de trabajo a los que se va a realizar auditoría y también resultados de estudios o
auditorias previas respaldadas en el Programa Anual de Auditorías Ambientales de la organización para
tener un punto de partida en cada nuevo proceso a auditar.

Por otra parte, el auditor interno deberá regirse a lineamientos establecidos en normativas, políticas y
reglamentaciones tales como la norma ISO 14001-2015 y las leyes en el ámbito ambiental vigentes en el
Ecuador.

El Auditor Interno tiene la responsabilidad de redactar un informe final como evidencia de la ejecución de
la auditoria interna en la cual se incluirá la siguiente información:

a) Lugar y fecha de la Auditoría Interna.

b) Datos informativos tales como nombre, cargo y firma del personal de la organización que participó
en la Auditoría Interna.
c) Datos informativos de los miembros que conformaron el equipo auditor en la organización.
d) Determinar los objetivos, criterios de la auditoria y el alcance de la misma.
e) Elaboración del Plan de Auditoría.
f) Compromiso de confidencialidad de los resultados y la información levantada durante la auditoría
ambiental.
La Auditoria se formulará y ejecutará según la lista de requisitos necesarios en el Registro de Auditoria
Interna ISO 14001.-2015 y, el responsable de las No Conformidades y observaciones realizadas en la
auditoría será el responsable del SGA, en el caso de la organización CIAUTO CIA LTDA. esta
responsabilidad recaerá sobre el Director de Manufactura.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

9. Formularios
Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:

- Evaluación interna: CA-SGA-D-18.

- Documentación de la implementación del programa de auditoria interna: CA-SGA-D-19.
- Registro de reparto de documentos controlados: CA-SGA-R-04.
- Registro de la auditoria interna en base a la norma ISO 14001-2015: CA-SGA-R-14

10. Anexos
No Aplica
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 6/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 7. Apoyo ( 7.2 y 7.3)
Formato de Implementación de una Auditoría Interna

IMPLEMENTACIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Ámbito: Evaluación de Desempeño Código: CA-SGA-D-19
Referencia de la norma: Sección 9.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
CRITERIOS DE CALIFICACION:
A. Cumple completamente (C/C) (10 puntos); B. Cumple parcialmente (C/P) (5 puntos): C. Cumple con el mínimo (C/M) (3 puntos): D. No cumple (NO/C) (0 puntos).
Criterios de calificación de la
implementación de la auditoría Responsable del
N° Fundamento de la Auditoria del SGA Secciones A B C D
proceso
auditado
CC CP CM NO/C
1 Liderazgo y dirección para identificar y continuidad del SGA implementado 5 - 5.1 – 5.3– 8.1
2 Planeación para reconocer el estado de madurez y continuidad del SGA implementado 5 – 5.1 – 5.3 -7 -8 – 8.1
4.2 – 5.2– 7.2 - 8.2
3 Comunicación para verificar el cumplimiento normativo ambiental e institucional y mejoramiento
7.1 – 7.2 – 7.3 -7.5
4 Meritocracia con el ambiente y empresa para la comunicación con el personal involucrado
4.1 - 6.3 – 7.3 – 7.6 – 8.3 –
5 Preparación y respuesta ante emergencia, infraestructura y equipamiento de normativa ambiental 8.4 - 8.5

4.1 – 4.2.– 5.2 – 5.4 – 5.5 – 7.5

6 Procesos misionales para verificar si se cumple con los objetivos ambientales de la empresa
– 8.2
7 Revisar el cumplimiento normativo ambiental y el mejoramiento en la empresa 4.1 – 4.2 – 7.5 – 8.2
Gestión ambiental para comprobar el cumplimiento e interacción de los procesos para abordar riesgos
8 4.2 – 6.1 – 6.1.2– 7.4 -7.5 – 8.2
ambientales
Procesos ambientales aplicados en la empresa para evaluar el seguimiento y continuidad para la
9 Todos
certificación
La organización mejora continuamente el contexto de la organización, dirección, planificación, apoyo,
10 Todos
operación, evaluación de desempeño para alcanzar la eficacia del SGA.
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C+D) /100)
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 7/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

REGISTRO DE LA AUDITORIA INTERNA EN BASE

A LA NORMA ISO 14001-2015

Ámbito: Evaluación del Desempeño Código: CA-SGA-R-14

Referencia de la norma: Sección 9.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

ISO 14001- Cumplimiento

2015: Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
Comprensión de la organización y su
4.1
contexto
¿ Se han definido las cuestiones internas y
externas que son importantes en la
organización?
¿ Las cuestiones internas y externas de la
organización consideran las condiciones
ambientales que pueden perjudicar o verse
perjudicadas por la organización?

Comprensión de las necesidades y

4.2
expectativas de las partes interesadas

¿ La organización ha establecido los

intereses, necesidades y requisito de las
partes interesadas que son significativos en
el SGA ?
¿Estas obligaciones con las partes
interesadas se tienen en cuenta cómo
requisitos legales de la organización?

4.3 Determinación del alcance del SGA

 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 8/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

¿ La organización ha fijado los límites y la

aplicabilidad del SGA?
¿La organización ha definido el alcance del
SGA considerando las cuestiones internas y
externas, además de los requisitos de las
partes interesadas?
¿La organización ha establecido las
responsabilidades y autoridades para el
control?
¿El alcance se encuentra documentado y
disponible para todas las partes interesadas de
la organización?
4.4 Sistema de gestión ambiental

¿La organización ha determinado e

implementado un SGA que contenga todos los
aspectos y procesos necesarios de acuerda a la
norma ISO 14001-2015?

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ……………………. Fecha: ……………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 9/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

REGISTRO DE LA AUDITORIA INTERNA EN BASE A LA

NORMA ISO 14001-2015

Ámbito: Evaluación del Desempeño Código: CA-SGA-R-14

Referencia de la norma: Sección 9.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
5. LIDERAZGO

ISO
14001- Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
2015:
Clausula Si No
Liderazgo y compromiso de la alta
5.1
dirección
¿ Expone su liderazgo e implicación con el
SGA?
¿Asume la obligación y responsabilidad
de rendir cuentas con la eficacia del SGA?
¿Garantiza el establecimiento de la
política y objetivos ambientales, y que
estos sean acordes a la administración
estratégica y la situación actual de la
organización?
¿Asegura que los requerimientos del SGA
estén formados por los procesos de la
organización?

¿Garantiza la disponibilidad de recursos y

medios que sean indispensables en el
SGA?
¿Notifica en todos los niveles de la
organización la relevancia de un SGA
eficiente?
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 10/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

¿Garantiza los resultados establecidos

en el SGA ?
¿Gestiona y respalda a todos los
operarios de la organización para
lograr un SGA eficaz?

¿Fomenta la mejora continua?

¿Contribuye a otros cargos de la

organización para exponer su
liderazgo?

5.2 Política ambiental

¿La alta dirección ha definido e

implementado una política ambiental?

¿La política ambiental está acorde con

el contexto, objetivos, procesos y
productos de la organización?

¿La política ambiental provee un punto

de referencia para la formulación de
los objetivos ambientales?
¿La política ambiental incorpora una
obligación con el cuidado del medio
ambiente, incluyendo la prevención y
mitigación de la contaminación?
¿La política ambiental establece un
compromiso en el acatamiento de los
requerimientos legales?

¿La política ambiental incorpora una

responsabilidad con la mejora continua
del SGA para de esta forma
incrementar el desempeño ambiental?
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 11/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

Roles, responsabilidades y
5.3
autoridades de la organización.
¿La alta dirección a nombrado y
comunicado a los responsables del
funcionamiento y cumplimiento del
SGA dentro de la organización de
acuerdo a la presente norma?
¿La alta dirección informa el
rendimiento del SGA de la
organización, incluyendo su propio
desempeño ambiental?

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha:

Firma: Firma: ………………………….
Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-09
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 12/12
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9 Evaluación de Desempeño (9.2)

Formato de Resultados de la Auditoría

IMPLEMENTACIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

INTERNA
Ámbito: Evaluación de Desempeño Código: CA-SGA-D-19
Referencia de la norma: Sección 9.2 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

RESULTADOS DE LA AUDITORÍA DEL SGA

Acciones a ejecutar
Capítulo de la Norma Porcentaje de
(Implementar, mejorar,
ISO 14001-2015 Cumplimiento
mantener)
4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACIÓN
7. APOYO
8. OPERACIÓN
9. EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
10. MEJORA

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ……………………. Fecha: …………………….

Firma: Firma: Firma:
Procedimiento para el control de la Dirección
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LA DIRECCIÓN

1. Objetivo
Determinar el procedimiento adecuado para ejecutar una revisión del Sistema de Gestión Ambiental
desarrollado por parte de la Dirección de la organización, con el propósito de evaluar el desempeño
de la organización y cumplimiento de los requisitos expuestos por la norma ISO 14001-2015 y demás
requisitos legales que se tiene que cumplir.

2. Alcance

La revisión se aplicará en la empresa CIAUTO CIA LTDA cada año en búsqueda de conseguir una
mejora continua por parte de la organización, aplicando el procedimiento que surge de una
programación de actividades para el cumplimiento de los distintos requisitos ambientales y, termina
con la revisión por parte de las autoridades competentes.

3. Marco Normativo

El procedimiento de revisión por la Dirección tiene su fundamentación teórica en la norma:

- ISO 14001-2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso

4. Referencias
- Esquema de documentos del SGA, de acuerdo a la "Lista Maestra de Documentos SGA de la
empresa CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones

Alta Dirección: Se lo denomina a la persona o conjunto de personas que poseen un grado de autoridad
más alto que el resto de personal que conforma una organización, además de ser la encargada de
dirigir y de la toma de decisiones dentro de la empresa.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

Acción Correctiva: Son todos aquellos actos o decisiones que se toma para eliminar los motivos
que generen la no conformidad sobre algo para evitar que vuelva a suceder.

Acción Preventiva: Es una decisión que se toma para prevenir que un acto no deseado o de no
conformidad suceda, es decir adelantarse a algún acontecimiento para evitar que ocurra.

Desempeño: Se lo denomina a la capacidad que tiene una persona o conjunto de personas para
ejecutar una tarea el cual es medido de acuerdo a los resultados favorables o negativos obtenidos al
realizar la misma.

Especificación: Es el documento donde se tipifica las exigencias normas o procedimientos para

ejecutar una acción.

Efectividad: Es la medición del nivel de consecución de logros u objetivos propuestos.

Eficacia: Es la capacidad que tiene una persona o conjunto de personas para lograr alcanzar metas
propuestos.

Eficiencia: Se la denomina a la relación que existe entre las metas y objetivos cumplidos con las
herramientas utilizadas para conseguirlo.

Indicador: Es aquella información que permite determinar la condición de algo de forma

cualitativa o cuantitativa.

Medición: Es la obtención de un valor a partir de la evaluación de algo.

Mejora Continua: Son todas aquellas acciones que se ejecutan con la intención optimizar un
proceso o actividad en determinados periodos de tiempo.

Seguimiento: Acción de supervisar o vigilar un proceso o una actividad para evitar

cualquier tipo de error o realizar alguna corrección.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

6. Responsabilidades
Las obligaciones para la revisión de las actividades y control de un correcto desempeño de la
organización en el ámbito medio ambiental corresponden al Director de Manufactura, al Coordinador
de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente, y al Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio
Ambiente.

7. Procedimiento

El procedimiento empleado para la revisión por parte de la dirección se describe a continuación.

 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Ámbito: Evaluación de Desempeño Código: CA-SGA-D-20

Referencia de la norma: Sección 9.3 Versión: 01
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
PROCEDIMIENTO
Responsabilidades: En la organización CIAUTO CIA LTDA la autoridad designada para ser responsable
de la revisión del SGA es el Director de Manufactura.

Frecuencia: El proceso de revisión del SGA se lo ejecutará de forma anual, de preferencia al finalizar el
año de actividades en donde se puede realizar un balance general de lo desarrollado durante todo el año.

Etapa 1: Elaborar un informe sobre el desarrollo y eficacia del Sistema de Gestión Ambiental.

El Director de Manufactura al finalizar cada año tendrá la responsabilidad de realizar una evaluación y
revisión la siguiente información:
- Programa de manejo ambiental.
- Plan de valoración de participación por parte del personal de la organización.
- Normas y reglamentos medio ambientales vigentes.
- Evaluación del cumplimiento de los requisitos medio ambientales por parte de la organización.
- Evaluar las No Conformidades manifestadas por las partes interesadas.
- Revisar las acciones preventivas y correctivas empleadas en la organización.
- Planes de emergencia y su impacto en la organización.
- Resultados de estudios medio ambientales ejecutados en la organización durante el año.
- Resultados de las auditorías internas y externas llevadas a cabo en la organización.
- Evaluar las recomendaciones presentadas por las partes interesadas.
- Revisar inspecciones del Sistema de Gestión Ambiental de años posteriores.
Etapa 2 Evaluar la efectividad del Sistema de Gestión Ambiental en la organización.
Mediante una reunión que se lleve a cabo con el Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente,
y al Asistente de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente analizar el desempeño de la organización y
cumplimiento del Sistema llegando a conclusiones de los resultados obtenidos.

Etapa 3 Elaborar un informe final de Revisión del Sistema

Con la finalidad de dejar un registro escrito de la revisión realizada y además de brindar soluciones a los
problemas encontrados en la evaluación realizada en búsqueda de una mejora continua.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: ……………….......... Fecha: …………………… Fecha: ………………………….

Firma: Firma: Firma:
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

8. Formularios
Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista
Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:

- Procedimiento para la revisión por la dirección CA-SGA-D-20.

- Resultados de la Revisión de Dirección: CA-SGA-R-15.

9. Anexos

No aplica.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

RESULTADOS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Ámbito: Evaluación de Desempeño Código: CA-SGA-R-15

Referencia de la norma: Sección 9.3 Versión: 1
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20

FICHA DE RESUMEN DE LA REVISIÓN

Calificación de la Revisión de los parámetros A (Aplica) NA (No Aplica)

No. FICHA
FICHA DE RESUMEN DE LA REVISIÓN

RESULTADOS DE LA REVISIÓN POR LA

EXTERNA INTERNA
DIRECCIÓN
LUGAR DE REVISIÓN :
FECHA DE REVISIÓN:
Parámetros de Revisión por la Calificación Observaciones y
Dirección de la Organización A N/A Recomendaciones
Generalidades
La organización cumple
satisfactoria mente con los
requerimientos generales del
SGA
La organización dispone de una
Política Ambiental
Planificación
La organización posee de una
planificación donde se
especifiquen los objetivos
ambientales
La organización posee de una
planificación donde se
especifiquen los Programas
Ambientales
La organización posee de una
planificación donde se lleven a
cabo el cumplimiento de
normativa ambiental
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-10
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/7
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 9. Evaluación del desempeño ( 9.3)

Implementación y operación

La organización implementa tanto

recursos como las diferentes
funciones para los riesgos
ambientales

La organización dispone de una

competencia ambiental

La organización dispone de
documentación en el ámbito
ambiental
Se realiza un control operacional
ambiental
Verificación
Existe un seguimiento y medición
de los impactos ambientales.
Se evalúa el correcto
cumplimiento de las normativas y
reglamentación ambiental
La organización ejecuta
Auditorías internas.

Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: …………………… Fecha: ………………………. Fecha:

Firma: Firma: ………………………….
Firma:
Procedimiento para la administración de las No
Conformidades y Acciones Correctivas
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 1/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora ( 10.2)

PROCEDIMIENTO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LAS NO

CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

1. Objetivo

- Determinar el procedimiento en que CIAUTO CIA. LTDA reconocerá y controlará las no

conformidades, acciones correctivas y preventivas que se presentan en el campo ambiental
de la organización.

2. Alcance

El presente procedimiento tiene como área de aplicación todas las actividades y elementos que puedan
generar No conformidades en el Sistema de Gestión Ambiental de la empresa. De la misma forma
para las acciones correctivas y preventivas que requieran atención.

3. Marco Normativo

Este procedimiento se fundamenta en la normativa:

ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso.

4. Referencias

Esquema de documentos del Sistema de Gestión Ambiental, de acuerdo a la "Lista Maestra de

Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA".

5. Términos y definiciones
Acción correctiva: procedimientos que permiten suprimir las causas de una no conformidad e
impedir que vuelva a producirse.

Acción preventiva: medidas que se adoptan para eliminar y prevenir las potenciales causas de una
no conformidad o cualquier condición no deseada.

Aspecto Ambiental: Son todos aquellos elementos que guardan relación con la actividad de una
organización ya sea de bienes o de servicios y, que tiene interacción con el medio ambiente.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 2/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora ( 10.2)

Conformidad: acatamiento de los requerimientos establecidos en el Sistema de Gestión Ambiental.

Evidencia de Auditorías Internas: información precisa y verídica acerca del desempeño ambiental
de la empresa, que se puede verificar mediante registros o documentos establecidos en las auditorías
internas desarrolladas.

Hallazgo: resultado de la evaluación de un criterio de valoración con una evidencia de auditorías

internas de la empresa.

Impacto ambiental: Es la modificación o alteración del medio ambiente producida por la

intervención del ser humano el cual genera un cambio en la naturaleza que puede ser adverso o en
beneficio de la misma.

Mejora continua: acciones frecuentes que se realizan en la organización para aumentar el desempeño
ambiental.

No conformidad: incumplimiento u omisión de los requisitos indicados en el Sistema de Gestión

Ambiental.

SGA: Sistema de Gestión Ambiental.

6. Responsabilidades

En la empresa CIAUTO CIA LTDA., las actividades de administrar las no conformidades e implantar
las acciones preventivas y correctivas de la gestión ambiental, es una obligación y responsabilidad
del Director de Manufactura y el Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente.

7. Procedimiento

7.1 Determinación de las No Conformidades

Toda persona que conforme la parte interesada de la organización tanto interna como externa puede
identificar una no conformidad o un incumplimiento en los procesos productivos y áreas de la
empresa.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 3/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora ( 10.2)

Estos inconvenientes pueden surgir por el uso inadecuado de recursos, mala gestión ambiental de las
actividades, desobediencia legal, incumplimiento de normativos o requisitos internos, reclamaciones
de los usuarios, etc. Todos estos problemas deben informarse de la forma más rápida posible al
encargado del SGA (Director de Manufactura), para que este verifique y registre las pruebas
presentadas con las evidencias obtenidas en las auditorías internas ambientales realizadas en la
organización. De esta manera se establece un hallazgo que permita definir las acciones preventivas y
correctivas necesarias. Se debe considerar todo hallazgo negativo como una No Conformidad.

Las No Conformidades que se presenten el SGA pueden ser identificadas:

- Mediante auditorías internas y externas.

- Por medio de controles efectuados por los responsables del SGA.
- Observaciones detectadas por cualquier personal de la empresa.
- Denuncias y quejas por personas o instituciones ajenas a la empresa.

En el caso de que el personal externo identifique alguna No Conformidad presentada en la

organización, la notificación se la realizará de manera verbal al Coordinador de Gestión de la
Seguridad y Medio Ambiente.

De ser identificado por algún operario de la empresa, la comunicación se procederá en forma escrita
mediante el Registro de No Conformidad: CA-SGA-R-16.

7.2 Estudio de Causas e identificación del origen

El encargado de la aplicación y desempeño del SGA en CIAUTO CIA LTDA., mediante un estudio
de la información y documentación alcanzada durante los procesos de auditoría, determina cual es el
de todas la No Conformidades planteadas está vinculada con alguno de los siguientes puntos
establecidos en el SGA:

- Esquema institucional
- Planeamiento
- Obligaciones
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 4/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora ( 10.2)

- Formación
- Operaciones
- Procesos productivos
- Bienes y medios

Cada uno de estos aspectos tiene que valorarse para determinar la causa de la No Conformidad
presentada, para de esta forma establecer las acciones preventivas y correctivas que se deben efectuar.

7.3 Aplicación de acciones preventivas y correctivas

Cuando el encargado del SGA determine el origen de la No Conformidad deberá planificar las
acciones correctivas y preventivas que deben adoptarse. Para cada una de estas se tendrá que definir
un responsable y el tiempo límite para su aplicación.

Para la ejecución de las medidas preventivas y correctivas se debe seguir los siguientes pasos:

- Empezar las acciones correctivas y preventivas en todas las áreas de la empresa mediante los
responsables del SGA.
- Verificar los procesos, áreas, productos y servicios que estén afectados en la organización.
- Registrar las modificaciones de las actividades, productos y servicios en los procedimientos
que lo administraban.
- Comunicar a todas las partes interesadas las medidas planteadas para solucionar las No
Conformidades.
- Monitorear de forma constante los resultados de las acciones correctivas y preventivas
aplicadas en la empresa.

En el siguiente diagrama se ilustra el proceso que se debe mantener en la organización para proceder
con una No Conformidad y el desarrollo de las acciones correctivas y preventivas.
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 5/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora ( 10.2)

8. Formularios

Los formularios que se emplean en el presente procedimiento documentado se detallan en la Lista

Maestra de Documentos SGA de la empresa CIAUTO CIA. LTDA. Los cuales se nombran a
continuación:

- Registro de no conformidad: CA-SGA-R-16

- Registro de acciones preventivas: CA-SGA-R-17
- Registro de acciones correctivas: CA-SGA-R-18

9. Anexo
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN REVISIÓN: 1
AMBIENTAL
PÁGINA: 6/8
Carácter: Referencia a la norma:
No obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora ( 10.2)

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

Ámbito: Capítulo 10. Mejora VERSIÓN: 01

Referencia de la norma: Sección 2 CÓDIGO: CA-SGA-R-16
Carácter: Obligatorio FECHA: 2021-01-20
Nº de Solicitud: Apartado de la Norma:
Dirigido: De:
Descripción de la No Conformidad Área

Corrección de la No Conformidad: Recursos:

Responsables:

Fechas de Inicio:

Fecha de Cierre:

Causas de la No Conformidad:

Ocasional Repetitiva
Acciones Correctivas: Recursos:

Responsables:

Fecha de Inicio:

Fecha de Cierre:

Evidencias de documentos y/o Registros de aplicación de acciones correctivas

Observaciones/ Revisión de la eficacia de las acciones correctivas: Firma del Responsable:

 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 7/8
Carácter: Referencia a la norma:
Obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora (10.2)

Ámbito: Capítulo 10. Mejora Código: CA-SGA-R-17

REGISTRO DE ACCIONES Referencia de la norma: Sección 2 Versión: 01
PREVENTIVAS
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
Nº de Fecha de Revisión
No Conformidad Área Fecha Acción Preventiva Responsable
solicitud Cumplimiento SI/NO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
 CÓDIGO: CA-SGA-PG-11
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL REVISIÓN: 1
PÁGINA: 8/8
Carácter: Referencia a la norma:
Obligatorio ISO 14001-2015 Capitulo 10. Mejora (10.2)

Ámbito: Capítulo 10. Mejora Código: CA-SGA-R-18

REGISTRO DE ACCIONES Referencia de la norma: Sección 2 Versión: 01
CORRECTIVAS
Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
Nº de Fecha de Revisión
No Conformidad Área Fecha Acción Correctiva Responsable
solicitud Cumplimiento SI/NO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
ANEXO C. RESULTADO DE LA ENTREVISTA

ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE

CHIMBORAZO
FACULTAD DE MECÁNICA
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

Fecha: 2020-12-07 Nº Registro 01

Entrevistado: Klever Andrés Carrera Reyes

Cargo: Coordinador de Gestión de la Seguridad y Medio Ambiente.

Juan José Arévalo Barriga

Entrevistadores:
Luis Fernando Carrera Reyes

Recolección de información referente a la gestión ambiental de la empresa

Motivo:
CIAUTO CIA. LTDA

Nº Preguntas Respuestas

¿Cuál es su función en la empresa

CIAUTO CIA LTDA? Coordinador de Seguridad Industrial y Medio
1
Ambiente de la planta de CIAUTO [Link].

Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental del

¿Qué responsabilidades periodo Aplicable, Monitoreo ambientales de
2 ambientales de carácter legal debe emisiones a la atmosfera, vertido de efluentes,
obedecer CIAUTO CIA LTDA? gestión de desechos no peligrosos y peligrosos,
Auditorías Ambientales.
Construcción de una planta de tratamiento de agua,
Construcción de una zona de reciclaje de desechos
¿Qué medidas o actividades se han no peligrosos.
desarrollado para la gestión Manejo de nuestros desechos peligrosos y no
3 peligrosos mediante gestores ambientales
ambiental de la empresa CIAUTO
calificados.
CIA LTDA? Creación de un equipo de mantenimiento que
permita el cuidado de la maquinaria y equipos en
especial aquellos que generan emisiones.
¿La empresa CIAUTO CIA LTDA
4 posee una política y objetivos SI
ambientales definidos?
Desechos No Peligrosos: CARTON, MADERA,
¿Cuáles son los desechos más
CHATARRA, PLASTICO, BASURA COMUN
5 importantes que se producen en
Desechos Peligrosos: C29.01 , C29.02 , C29.03,
CIAUTO CIA LTDA ?
C29.04, C29.05, Entre otros.
Continúa
 ¿CIAUTO CIA LTDA posee Toda la gestión se encuentra controlada en base a lo
6 alguna normativa que avale la determinado por el plan de manejo ambiental
gestión ambiental? aprobado por la autoridad competente HGPT.

¿Se han realizado capacitaciones o

charlas a los trabajadores de la
7 SI
empresa sobre el manejo adecuado
de desechos?
¿La empresa CIAUTO CIA LTDA
ha recibido algún tipo de sanción o
8 NO
denuncias por incumplimiento
legal en el campo ambiental ?
¿En el tiempo que lleva en la
empresa ha recibido alguna
9 SI
capacitación en relación a la
norma ISO 14001-2015?
¿Considera necesario la
implementación de un Sistema de
Gestión Ambiental basado en los
10 SI
requisitos establecidos en la norma
ISO 14001-2015 en la empresa
CIAUTO CIA LTDA?
ANEXO D. FORMATO DE ENCUESTA APLICADA EN LA EMPRESA CIAUTO

ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO

FACULTAD DE MECÁNICA
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
Encuesta destinada al personal de CIAUTO CIA. LTDA
Fecha: Nº de Encuesta

Recolectar información referente a la gestión ambiental actual que se

Objetivo:
desarrolla en la organización CIAUTO CIA. LTDA.

El cuestionario está formado por 11 preguntas, lea atentamente cada una y

Indicaciones: señale con una X la opción que usted crea correcta. Por favor, responda
honestamente.
CUESTIONARIO
1. ¿Considera importante la gestión ambiental dentro de una organización?
Si ( ) No ( )
2. ¿Sabe usted cuales son los beneficios de implementar un sistema de gestión ambiental
en la empresa?
Si ( ) No ( )
3. ¿Cree usted que es importante la aplicación de un sistema de gestión ambiental en la
empresa?
Si ( ) No ( )
4. ¿Conoce las políticas y objetivos ambientales de CIAUTO CIA LTDA?
Si ( ) No ( )
5. ¿Sabe usted cuales son los residuos que se generan en CIAUTO CIA LTDA?
Si ( ) No ( )
6. ¿Conoce usted la diferencia entre residuo peligroso y no peligroso?
Si ( ) No ( )
7. ¿En el área que desarrolla sus actividades existen contenedores o zonas para el
almacenamiento de residuos y desechos?
Si ( ) No ( )
Continúa
8. ¿Conoce los impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades
laborales?
Si ( ) No ( )
9. ¿En el tiempo que lleva trabajando en CIAUTO CIA LTDA ha recibido alguna
capacitación o formación sobre la gestión ambiental?
Si ( ) No ( )
10. ¿En el caso de que ocurra una emergencia ambiental, usted conoce el procedimiento
que debe seguir?
Si ( ) No ( )
11. ¿Ha escuchado o leído algo referente a la norma ISO 14001-2015?
Si ( ) No ( )

¡Gracias por su colaboración!

ANEXO E. LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2015 EN CIAUTO

Tabla 1: Lista de comprobación del Capítulo 4. Contexto de la organización

ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

No cuenta con un FODA a

¿Se han definido las cuestiones internas y externas que nivel ambiental para definir
X
son importantes en la organización? las cuestiones internas y
externas
¿Las cuestiones internas y externas de la organización Si existe documentos con las
consideran las condiciones ambientales que pueden X condiciones ambientales que
perjudicar o verse perjudicadas por la organización? pueden verse afectadas
Comprensión de las necesidades y expectativas de
4.2
las partes interesadas
¿La organización ha establecido los intereses, No cuenta con el
necesidades y requisito de las partes interesadas que X procedimiento necesario
son significativos en el SGA ? para desarrollar el SGA
Si existe documentación en
¿La organización define que intereses y necesidades se la que sólo se detalla los
X
vuelven requerimientos y requisitos legales? requerimientos legales, no
considera otros requisitos.
Determinación del alcance del Sistema de Gestión
4.3
Ambiental
¿La organización ha fijado los límites y la aplicabilidad No se ha realizado el SGA en
X
del SGA? la organización.
¿La organización ha definido el alcance del SGA
No se ha realizado el SGA en
considerando las cuestiones internas y externas, además X
la organización.
de los requisitos de las partes interesadas?
Si ha designado a los
¿La organización ha establecido las responsabilidades y
X responsables del control
autoridades para el control?
ambiental
¿El alcance se encuentra documentado y disponible para No se encuentra disponible
X
todas las partes interesadas de la organización? el SGA.
4.4 Sistema de gestión ambiental
¿La organización ha determinado e implementado un No se ha realizado el SGA en
SGA que contenga todos los aspectos y procesos X base a la norma ISO 14001-
necesarios de acuerda a la norma ISO 14001-2015? 2015 en la organización.

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020
Tabla 2: Lista de comprobación del Capítulo 5. Liderazgo
ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
5.1 Liderazgo y compromiso de la alta dirección
¿Expone su liderazgo e implicación con el SGA? X

¿Asume la obligación y responsabilidad de rendir

X
cuentas con la eficacia del SGA?
¿Garantiza el establecimiento de la política y objetivos
ambientales, y que estos sean acordes a la Cuenta con una política y
X
administración estratégica y la situación actual de la objetivos ambientales
organización?
¿Asegura que los requerimientos del SGA estén No incluye todos los
X
formados por los procesos de la organización? requisitos del SGA
Se hace un presupuesto anual
para aprobar los recursos de
¿Garantiza la disponibilidad de recursos y medios que la gestión ambiental, pero no
X
sean indispensables en el SGA? considera todos los
requisitos de la norma ISO
14001-2015
Se han realizado
¿Notifica en todos los niveles de la organización la
X capacitaciones pero no sobre
relevancia de un SGA eficiente?
la importancia de un SGA
No cuenta con un SGA que
¿Garantiza los resultados establecidos en el SGA ? X abarque todos los requisitos
de la norma ISO 14001-2015
¿Gestiona y respalda a todos los operarios de la
X
organización para lograr un SGA eficaz?
Al no contar un SGA que
abarque todos los requisitos
¿Fomenta la mejora continua? X de la norma ISO 14001-
2015, no puede existir una
mejora continua
No considera el campo
¿Contribuye a otros cargos de la organización para
X ambiental sólo al área de
exponer su liderazgo?
calidad
5.2 Política ambiental
¿La alta dirección ha definido e implementado una
X
política ambiental?
¿La política ambiental está acorde con el contexto, No incluye todos los
X
objetivos, procesos y productos de la organización? aspectos
¿La política ambiental provee un punto de referencia No está vinculada con los
X
para la formulación de los objetivos ambientales? objetivos ambientales
¿La política ambiental incorpora una obligación con el
cuidado del medio ambiente, incluyendo la prevención X
y mitigación de la contaminación?
¿La política ambiental establece un compromiso en el
X
acatamiento de los requerimientos legales?
¿La política ambiental incorpora una responsabilidad
No considera al SGA en la
con la mejora continua del SGA para de esta forma X
política ambiental
incrementar el desempeño ambiental?
Continúa
 ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
Roles, responsabilidades y autoridades de la
5.3
organización.
Si ha designado a los
¿La alta dirección a nombrado y comunicado a los
encargados de controlar la
responsables del funcionamiento y cumplimiento del
X gestión ambiental dentro de
SGA dentro de la organización de acuerdo a la presente
la organización, pero no de
norma?
acuerdo a la presente norma
¿La alta dirección informa el rendimiento del SGA de la No se ha informado el propio
organización, incluyendo su propio desempeño X desempeño ambiental de la
ambiental? alta dirección
Fuente: CIAUTO, 2020
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Tabla 3: Lista de comprobación del Capítulo 6. Planificación

ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
6.1 Acciones para abordar riegos y oportunidades
6.1.1 General
¿La organización ha realizado procedimientos para No se han identificado los
identificar los riesgos y oportunidades en el campo X riesgos y oportunidades del
ambiental de la organización? SGA
¿La organización ha definido los riesgos y
No se han identificado los
oportunidades que tienen que garantizarse en el SGA
X riesgos y oportunidades del
para lograr los resultados establecidos y con esto
SGA
alcanzar la mejora continua?
¿La organización posee la información documentada de
No se encuentran
los riesgos y oportunidades que deben considerarse
X documentados los riesgos y
para que las medidas se realicen de acuerdo a lo
oportunidades del SGA
planificado?
No se han planificado los
riesgos y oportunidades del
¿La organización al planificar el SGA considera las
X SGA considerando las
cuestiones internas y externas?
cuestiones inetrnas y
externas
¿Se han determinado las posibles situaciones de No se han definido los
emergencia, integrando las que puedan provocar un X riesgos y oportunidades del
impacto ambiental? SGA
6.1.2 Aspectos ambientales
La organización ha
¿La organización ha fijado y valorado los aspectos determinado los aspectos
ambientales de sus procesos, productos y servicios que X ambientales que se ven
están bajo su control e influencia? afectados por sus procesos y
productos.
¿La organización ha determinado los aspectos La organización no considera
ambientales considerando cambios, nuevos productos, X los servicios modificados en
actividades o servicios modificados? la gestión ambiental
¿ La organización establece los aspectos ambientales
Mediante informe de
que tengan o puedan tener impactos ambientales X
auditorías
negativos en la organización?
Continua
ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
Se notifica a los encargados,
¿La organización notifica en todos sus niveles y
X pero no a todas las partes
funciones los aspectos ambientales relevantes?
interesadas
¿La organización conserva toda la información
Se controla la información
documentada referente a los aspectos ambientales,
X documentada a través de
impactos ambientales y criterios empleados para valor
auditorías
los mismos?
6.1.3 Requerimientos legales y otros requisitos
¿La organización establece y pone a disposición las
responsabilidades relacionadas con los aspectos X
ambientales y otros requisitos legales?
Sólo se consideran los
¿La organización ha determinado los requerimientos
requisitos legales, no
legales y otros requisitos vinculados a los aspectos X
considera otros
ambientales que se aplican a la organización ?
requerimientos
No cuenta con un SGA
¿La organización considera los requerimientos legales
definido que considere todos
y otros requisitos para implementar y mejora de forma X
los requisitos de la norma
continua el SGA?
ISO 14001-2015
¿La organización cuenta con la información La organización conserva de
documentada de los requerimientos legales y otros X forma documentadas sólo los
requisitos aplicables? requisitos legales
6.1.4 Planificación de acción
¿La organización ha fijado un plan de acción para tratar La organización realiza el
los aspectos ambientales relevantes, requerimientos y X plan de acción sin considerar
otros requisitos legales, sus riesgos y oportunidades? riesgos y oportunidades

¿La organización programa la forma de incorporar e No cuenta con un SGA

X
implementar las acciones del SGA en otros procesos? definido
Se hace un presupuesto anual
¿La organización toma en cuenta los recursos al considerandos las acciones
X
momento de planificar las acciones? necesarias de la gestión
ambiental
Objetivos ambientales y planificación para
6.2
lograrlo
6.2.1 Objetivos ambientales
¿La organización ha determinado los objetivos
ambientales para las tareas y niveles, considerando los
No considera los riesgos y
aspectos ambientales mas importantes, los X
oportunidades
requerimientos legales y otros requisitos, además de
los riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos ambientales planteados están
X No tienen relación
relacionados con la política ambiental?
¿Los objetivos ambientales son medibles (si es
posible),tienen seguimiento, se comunica a todas las No se han comunicado a
X
partes interesadas y son actualizados de forma todas las partes interesadas
periódica?

¿La organización conserva la información de los

X
objetivos ambientales de forma documentada?

Continúa
 ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
Planificación de acciones para lograr los objetivos
6.2.2
ambientales
¿La organización prepara los recursos, responsables, La organización no ha
actividades y los periodos de tiempo para alcanzar los X establecido los objetivos
objetivos ambientales? ambientales
¿La organización cuenta con los indicadores para La organización no ha
monitorear los avances para alcanzar los objetivos X establecido los objetivos
ambientales? ambientales

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Tabla 4: Lista de comprobación del Capítulo 7. Apoyo

ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
7.1 Recursos
Se hace el presupuesto anual
considerandos las acciones
¿La organización establece y ofrece los medios
necesarias de la gestión
necesarios para fijar, aplicar y conservar la mejora X
ambiental, pero no considera
continua en el SGA?
todos los requisitos de la
norma ISO 14001-2015
7.2 Competencia
Se ha determinado las
competencias necesarias para
¿La organización ha determinado la instrucción
el personal encargado de
necesaria para que el personal realice su trabajo de X
controlar la gestión
control de los aspectos ambientales?
ambiental dentro de la
organización
La organización registra la
¿La organización garantiza que el personal sea
competencia necesaria de
competente, de acuerdo a su formación y experiencia X
acuerdo al cargo que
requerida?
desarrolle
La organización define la
competencia necesaria de
¿La organización establece los requerimientos de
X acuerdo al cargo, pero sin
formación en base los aspectos ambientales y el SGA?
considerar los aspectos
ambientales
¿La organización efectúa acciones para obtener la
X
competencia necesaria para valorar la eficacia del SGA?
¿La organización mantiene la información documentada No cuenta con evidencia de
X
como respaldo de la competencia? la información documentada
7.3 Toma de Conciencia
¿La organización garantiza que todo el personal que La organización no ha
desarrolla sus actividades adquieran conciencia de la X comunicado la política
política ambiental? ambiental a todo el personal
¿La organización garantiza que todos los operarios que Se evidencia que la
desarrollan sus labores adquieran conciencia de los organización ha capacitado al
X
aspectos ambientales más importantes, impactos personal en temas de manejo
ambientales reales o probables en sus áreas de trabajo ? de residuos
Continúa
ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
¿La organización garantiza que todo el personal que
Se han realizado
desarrolla sus actividades adquieran conciencia de la
X capacitaciones, pero no
eficiencia de un SGA, incluido los beneficios de una
sobre la eficiencia del SGA
mejora en el desenvolvimiento ambiental ?
¿La organización garantiza que todos los operarios que Se han realizado charlas,
desarrollan sus labores adquieran conciencia de las sobre el incumplimiento de
consecuencias de no cumplir con los requerimientos X la normativa ambiental, pero
indicados en el SGA, incluidos los legales y otros no de los requisitos de la
requisitos? norma ISO 14001-2015
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
¿La organización determina, efectúa y conserva los No se ha definido los
procedimientos necesarios para las comunicaciones X procedimientos necesarios
tanto internas como externas del SGA? de comunicación en el SGA
¿La organización ha establecido cuando, a quién y No cuenta con el
X
cómo comunicar? procedimiento definido
¿La organización considera los requerimientos legales
X
y otros requisitos al momento de comunicar?
¿La organización garantiza que la información
La organización no cuenta
ambiental sea consecuente con lo establecido en el X
con un SGA definido
SGA?
La organización conserva la
información documentada
¿La organización mantiene documentado toda la
X pero no existen registros de
información como respaldo de sus comunicaciones?
comunicaciones referente al
SGA
7.4.2 Comunicación Interna
La organización notifica
¿La organización notifica de manera interna toda la
información de manera
información correspondiente al SGA en todos los X
interna, pero no referente al
niveles y funciones?
SGA
La organización no considera
¿La organización garantiza que sus procedimientos de
todos los aspectos
comunicación permitan al personal contribuir a la X
necesarios del SGA al
mejora continua?
momento de comunicar
7.4.3 Comunicación Externa
¿La organización notifica de forma externa la Sólo se consideran los
información referente al SGA, de acuerdo a los requisitos legales, no los
X
requerimientos legales y otros requisitos? otros requerimientos de la
norma
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
No cuenta con un SGA que
¿El SGA de la organización incorpora la información
X abarque todos los requisitos
documentada de la presente norma?
de la norma ISO 14001-2015
¿La organización mantiene la información que
X
establece como necesario de forma documentada ?
7.5.2 Creación y actualización
¿Cuándo se crea y se actualiza la información
No cuenta con el
documentada, la organización garantiza la X
procedimiento definido
especificación y descripción necesaria?
Continúa
 ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
¿Cuándo se crea y se actualiza la información La organización no cuenta
documentada, la organización garantiza el formato X con un formato definido para
correcto, revisión y aprobación? la información documentada
7.5.3 Control e información documentada
¿La organización garantiza que la información
documentada se encuentre siempre de fácil acceso para X
su uso?
¿La organización garantiza que la información Toda la información
documentada este protegida y con el respaldo X documentada cuenta con un
necesario? respaldo físico y digital
¿La organización trata todas estas actividades, según No cuenta con los
coincida: difusión, acceso, conservación, cambios y X procedimientos definidos
monitoreo? para esas actividades del SGA

¿La información documentada de origen externo se No cuenta con un SGA

X
establece y se controla en el SGA? definido
Fuente: CIAUTO, 2020
Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Tabla 5: Lista de comprobación del Capítulo 8. Operación

ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
8.1 Planificación y control operacional
¿La organización determina, efectúa, supervisa y La organización no cuenta
conserva los procesos necesarios para cumplir con con un SGA que abarque
X
todos los requisitos del SGA a través de la implantación todos los requisitos de la
de criterios para el control de los procesos? norma ISO 14001-2015
Sólo controla los cambios
¿La organización supervisa los cambios planificados y
planificados, pero no valora
evalúa las consecuencias de los cambios no X
las consecuencias de los
establecidos, tomando las medidas necesarias?
cambios no establecidos
La organización no cuenta
¿La organización garantiza que los procedimientos
con los registros ni
contratados de forma externa esten en todo momento X
procedimientos para su
controlados o que se tenga incidencia sobre ellos?
control
¿Dentro del SGA se establece el tipo y nivel de control La organización no cuenta
X
o incidencia sobre los procesos? con un SGA
La organización no cuenta
¿La organización determina los controles de acuerdo a
con los registros ni
su campo para garantizar que sus requisitos ambientales
X procedimientos para el
se incluyan en la etapa de diseño y desarrollo del
control de los requisitos
producto o servicio prestado?
ambientales
¿La organización establece los requisitos ambientales Solo considera requisitos de
X
al momento de comprar los productos y servicios ? calidad y cantidad
¿La organización notifica los requisitos ambientales Solo considera requisitos de
X
procedentes de sus proveedores? calidad y cantidad
¿La organización contempla la necesidad de proveer la
información sobre los impactos ambientales posibles
X
por el transporte, uso, almacenamiento y disposición
final de sus productos y servicios?
Continúa
 ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
La organización no cuenta
¿La organización mantiene la información documentada con los registros ni
en la manera necesaria para asegurar que los procesos X procedimientos para el
se han realizado de acuerdo a lo establecido? control de la información
documentada
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización determina, efectúa y mantiene los
No se han identificado ni
procedimientos necesarios relacionados a las medidas
X planificado los riesgos y
que deben adoptar y realizar en situaciones potenciales
oportunidades del SGA
de emergencia detectadas en el apartado 6.1.1?
¿La organización se entrena para responder, a través de
Se han realizado simulacros
la planeación de acciones para evitar o reducir los
X sobre posibles incendios o
impactos ambientales negativos generados por
derrames
situaciones de emergencia ?
No se han presentado
¿La organización da respuesta a situaciones de
X situaciones de emergencias
emergencias reales?
reales
Se han realizado
¿La organización adopta medidas para evitar o reducir
capacitaciones con las
los efectos de las situaciones de emergencia, de X
medidas adoptadas de la
acuerdo a su dimensión e impacto ambiental posible?
gestión ambiental
¿La organización prueba de forma periódica las
X
acciones de respuesta que se encuentran planificadas?
La organización no cuenta
¿La organización valora y revisa de forma periódica los
con los registros de los
procedimientos y acciones de respuesta después de que
X procedimientos necesarios
hayan sucedido una situación de emergencia o se haya
para las situaciones de
realizado una prueba?
emergencia

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Tabla 6: Lista de comprobación del Capítulo 9. Evaluación del desempeño

ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
¿La organización realiza controles, mide y valora el Mediante informe de
X
desempeño ambiental? auditorías internas
La organización no cuenta
¿La organización establece los requisitos para efectuar con los registros ni
X
mediciones y seguimientos? procedimientos para su
seguimiento
La organización no cuenta
¿La organización fija los procedimientos de
con los registros ni
seguimiento, control y valoración de resultados, según X
procedimientos para su
corresponda?
control

Continúa
ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
¿La organización define los parámetros con los cuales Mediante la normativa
X
valorará el desempeño ambiental? ambiental vigente en el país
¿La organización establece cuando se deben realizar los Mediante programas de
X
procedimientos de seguimiento y medición ? seguimiento
No se establece la fecha para
¿La organización establece cuando se deben estudiar y
X evaluar los resultados
valorar los resultados de control y medición?
logrados
No cuenta con
¿La organización garantiza que se utilicen y se
X procedimientos ni registros
mantengan los equipos de seguimiento y medición?
para su valoración
¿La organización valora el desempeño ambiental y La organización no cuenta
X
eficiencia del SGA ? con un SGA
¿La organización notifica de forma externa e interna la Se notifica a los encargados
información referente al desempeño ambiental, según de cada área, pero no a todas
X
lo especificado en los requerimientos legales y otros las partes interesadas tanto
requisitos? internas como externas
Toda la información
¿La organización guarda la información documentada
documentada de la auditoría
como respaldo del monitoreo, control, análisis y X
ambiental interna cuenta con
valoración?
un respaldo físico y digital
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización no cuenta
¿La organización determina, efectúa y conserva los
con los registros ni
procesos necesarios para valorar el cumplimiento de X
procedimientos para su
los requisitos legales y otros requisitos?
control
¿La organización establece la frecuencia en la que
X No se definen fechas exactas
evalúa el acatamiento?
La organización no cuenta
¿La organización valora el cumplimiento y aplica las con registros para valorar el
X
medidas necesarias? cumplimiento ni las medidas
establecidas
La organización no cuenta
¿La organización conserva el conocimiento y
X con los registros para su
entendimiento de su estado de cumplimiento?
control
¿La organización guarda la información documentada
como respaldo de los resultados de su valoración de Mediante informe de
X
cumplimiento? auditorias

9.2 Auditoría Interna

9.2.1 Generalidades
Se han realizado auditorías
¿La organización realiza auditorías internas en espacios
internas en la organización,
de tiempo determinado para proveer información al
X pero no teniendo en cuenta
SGA y establecer si cumple con los requerimientos de
los requerimientos de la
la norma ISO 14001-2015?
norma ISO 14001-2015
Se han realizado auditorías
internas en la organización de
forma eficiente, pero no
¿Se efectúa de forma eficiente? X
teniendo en cuenta los
requerimientos de la norma
ISO 14001-2015

Continúa
ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
9.2.2 Programa de auditoría interna
¿La organización determina, efectúa y conserva uno o
varios planes de auditoría que incorporen las Mediante informe de
X
responsabilidades, requerimientos, frecuencia, y auditorias
respaldo de informes?
¿La organización considera la importancia ambiental de No se evidencia criterios de
cada proceso desarrollado, los cambios y resultados al X auditorías previas en la
momento de programar la auditoria? auditoria más reciente
¿La organización establece los enfoques y el alcance de Mediante informe de
X
cada auditoria? auditorias
¿La organización fija los responsables de las auditoras El proceso de auditoría se
para garantizar la imparcialidad y objetividad del X realizó con auditores
desarrollo de la auditoria? internos
No se evidencia registros de
¿La organización garantiza que los resultados los resultados de las
alcanzados en las auditorias se notifiquen en la X auditorías informados en
dirección adecuada ? instituciones externas a la
organización
Toda la información
¿La organización guarda la información documentada
documentada de la auditoría
como respaldo de la aplicación del programa de X
ambiental interna cuenta con
auditoria y las conclusiones de esta?
un respaldo físico y digital
9.3 Revisión por la dirección

¿La alta dirección de la organización valora el SGA en No cuenta con un SGA que
intervalos establecidos para garantizar la adecuación y X abarque todos los requisitos
eficacia continua? de la norma ISO 14001-2015

No cuenta con un SGA que

¿La evaluación de la alta dirección incorpora las
X abarque todos los requisitos
revisiones previas?
de la norma ISO 14001-2015
¿La evaluación de la alta dirección incorpora los
cambios realizados en las cuestiones internas y No cuenta con un SGA que
externas que afectan al SGA, así como los riesgos, X abarque todos los requisitos
oportunidades, aspectos ambientales, y otros de la norma ISO 14001-2015
requerimientos legales?
¿La revisión de la alta dirección incorpora las La organización no ha
apreciaciones como el nivel en el que se han alcanzado X establecido los objetivos
los objetivos ambientales? ambientales
¿La evaluación de la alta dirección incorpora
información referente al desempeño ambiental de la
organización, incluido las acciones correctivas, No se incluyen todos los
X
monitoreo, no conformidades, riesgos, oportunidades, requerimientos
requerimientos legales y conclusiones de las
auditorías?
¿La evaluación de la alta dirección incorpora los No se incluyen los recursos
X
recursos? en la evaluación
¿La evaluación de la alta dirección toma en cuenta las
No se consideran las quejas
comunicaciones entre las partes interesadas, así como X
para la evaluación
las quejas?

Continúa
 ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
Al no contar un SGA que
abarque todos los requisitos
¿La revisión de la alta dirección incorpora las
X de la norma ISO 14001-
oportunidades de la mejora continua?
2015, no puede existir una
mejora continua
¿Las salidas de la revisión por parte de la alta dirección No se han definido los
considera la eficiencia cambios, oportunidades y X cambios y oportunidades del
recursos del SGA? SGA
¿Las salidas de la revisión por parte de la alta dirección
La organización no considera
considera las acciones indispensables cuando no se X
los objetivos ambientales
logran los objetivos ambientales?
Toda la información
¿La organización guarda la información documentada documentada referente a los
X
como respaldo de los resultados de las revisiones? resultados cuenta con un
respaldo físico y digital

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020

Tabla 7: Lista de comprobación del Capítulo 10. Mejora

ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
10.1 Generalidades
¿La organización establece las oportunidades de mejora
No se han definido los
y aplicación de las acciones indispensables para X
objetivos del SGA
alcanzar los resultados en el SGA?
10.2 No conformidad y acción correctiva
¿La organización responde ante las no conformidades, y
cuando se ejecuta toma acciones para combatir las X
consecuencias e impactos negativos?
¿La organización valora los requisitos antes de tomar No registra ni revisa las
las decisiones para eliminar las no conformidades, con causas de las no
el objetivo de que no ocurra de nuevo, a través de las X conformidades, o las que
revisiones de las causas y las no conformidades posiblemente ocurran en la
potenciales? organización
¿La organización ejecuta todas las acciones que sean
necesarias? X

¿La organización examina la eficiencia de las acciones No cuenta con indicadores o

X
correctivas efectuadas? registros para su valoración

¿La organización realiza cambios en el SGA si fuese No cuenta con un SGA

X
necesario? definido

Continúa
 ISO 14001-2015: Cumplimiento
Requerimiento de la norma Observaciones
Clausula Si No
No existen registros ni
¿La organización guarda la información documentada
procedimientos definidos
como respaldo de las no conformidades y las acciones X
para las no conformidades y
correctivas realizadas ?
acciones correctivas
10.3 Mejora Continua
¿La organización mejora de forma continua la
No cuenta con un SGA
conveniencia, adaptación y eficiencia del SGA para X
definido
alcanzar el mejoramiento del desempeño ambiental?

Fuente: CIAUTO, 2020

Realizado por: Arévalo J., Carrera L., 2020
ANEXO F. REQUERIMIENTOS DE DOCUMENTACIÓN LEGAL

REQUERIMIENTOS DE DOCUMENTACIÓN LEGAL

Ámbito: Contexto de la Organización Código: CA-SGA-D-04

Referencia de la norma: Sección 4.3 Versión: 01
Carácter: No obligatorio Fecha: 2021-01-20

DOCUMENTO REGISTRO
SECCIÓN DESCRIPCIÓN
LEGAL OFICIAL
Hace referencia al derecho al libre acceso al
Art.12 agua, un recurso natural fundamental para la
vida.
Describe la obligación del Estado
ecuatoriano de garantizar una soberanía
alimentaria, detallando el derecho al acceso
Art. 13
de alimentos sanos provenientes ambientes
limpios y libres de contaminación
perjudicial para la salud humana
Constitución de la
24 de julio del En este artículo se tipifica el derecho de la
República del
2008 población de habitar en un ambiente limpio
Ecuador
Art.14 y sano para la salud, asegurando la
conservación de la naturaleza y los recursos
que se generan en la misma.
Describe el deber del Estado ecuatoriano en
incentivar a las organización privadas y
públicas el uso de tecnologías consideradas
Art.15
ambientalmente limpias, además de utilizar
energías que generen un bajo impacto
ambiental.
Menciona el objetivo principal de conservar
el agua, además de permitir el libre acceso a
dicho líquido vital mediante un control de
Ley Orgánica de Art. 79
las actividades que puedan producir algún
Recursos Hídricos, tipo de alteración en los ecosistemas
06 de agosto
Usos y acuáticos.
del 2014
Aprovechamiento
del Agua. Prohíbe que se viertan aguas o productos
Art. 80 residuales sin antes haber pasado por algún
tratamiento que elimine o disminuya el nivel
de contaminación de dicho líquido.
 DOCUMENTO REGISTRO
SECCIÓN DESCRIPCIÓN
LEGAL OFICIAL
Describe los responsables en efectuar los
estudios, auditorías ambientales y planes de
manejo ambientales los cuales deberán estar
Art. 180
acreditados por la autoridad ambiental
competente y registrados en el Sistema
Único de Información Ambiental
Menciona la obligatoriedad de contar con
Art. 181 planes de manejo ambiental adaptados a las
actividades que efectúa la organización.
Establece un mecanismo de control
ambiental de las actividades realizadas en el
país en el cual se establece a partir de
Art. 201
monitoreo, inspecciones, auditorías y demás
actividades que considere la autoridad
ambiental competente.
Describe una recomendación de seguimiento
ambiental por parte de alguna autoridad,
Art. 202 organismo o incluso la misma comunidad
para comprobar el correcto cumplimiento de
Código Orgánico
la reglamentación ambiental.
Ambiental. Registro 12 de abril del
Plantea objetivos de auditorías ambientales,
Oficial Suplemento 2017
entre los cuales se destaca la verificación del
983
cumplimiento los planes de manejo
Art. 204
ambiental y la identificación de nuevos
riesgos ambientales de las actividades que
sean auditadas por la autoridad pertinente.
Plantea la ejecución de auditorías
ambientales de forma aleatoria dentro de un
Art. 205
periodo de tiempo determinado por la
autoridad ambiental competente.
Menciona que la auditoría ambiental
ejecutada no podrá ser llevado a cabo por el
Art. 206
mismo consultor que realizó los estudios
ambientales en las organizaciones.
Destaca el procedimiento a seguir por parte
de la Autoridad Ambiental Competente para
efectuar la revisión de la auditoría ambiental,
Art. 207 verificando el cumplimiento de los
requisitos establecidos para acceder a una
aprobación de la misma.
 DOCUMENTO REGISTRO DESCRIPCIÓN
SECCIÓN
LEGAL OFICIAL
Describe la obligación por parte del
operador responsable a realizar un
Código Orgánico
monitoreo tanto de las emisiones,
Ambiental. Registro 12 de abril
Art. 208 vertidos y descargas de residuos con el
Oficial Suplemento del 2017
propósito de un adecuado cumplimiento
983
de los parámetros establecidos en la
normativa ambiental
Establece que la Licencia Ambiental es
un documento de carácter obligatorio
Art.25 para las organizaciones que realicen
actividades consideradas de alto riesgo
para el medio ambiente.
Establece políticas de manera general
sobre el manejo y la gestión de los
Art. 49
residuos peligrosos, no peligrosos y/o
especiales.
Tipifica que la Autoridad Ambiental
Acuerdo Ministerial Nacional será la encargada de establecer
061 Reforma al texto Art. 51 normativas de índole técnico a nivel
unificado de nacional para la gestión de los residuos
Legislación 04 de mayo peligrosos, no peligrosos y/o especiales.
Ambiental del 2015 Establece las acciones a tomar con la
Secundaria del Art. 60 generación de desechos sólidos no
Ministerio de peligrosos para el medio ambiente.
Ambiente. Establece que los residuos sólidos
considerados no peligrosos deben ser
Art. 62 separados en la fuente y clasificado de
acuerdo a lo establecido por la respectiva
normativa ambiental.
Menciona la disposición final que
tendrán los residuos no peligrosos que a
nivel nacional se lo efectuará en los
Art. 75
respectivos rellenos sanitarios de cada
ciudad o en el lugar que la Autoridad
Ambiental lo determine.
Establece que se le considera un
generador de desechos peligrosos a la
persona natural u organización pública o
Art. 86
privada que a partir de alguna actividad
genere residuos dañinos para el medio
ambiente.
 DOCUMENTO REGISTRO DESCRIPCIÓN
SECCIÓN
LEGAL OFICIAL
Redacta que el generador de residuos es
Art. 88 responsable de los mismos hasta efectuar su
correcto tratamiento y su disposición final.
Especifica que los desechos principalmente
peligrosos o considerados especiales serán
envasados, etiquetados y almacenados en
Art. 91
contenedores aplicando la normativa técnica
establecidas por una Autoridad Ambiental
de Normalización.

Acuerdo Ministerial Describe las condiciones físicas y técnicas

Art. 93 que deben cumplir los lugares donde se
061 Reforma al
texto unificado de almacenen los desechos peligrosos.
Legislación 04 de mayo Menciona la obligación de las
Ambiental del 2015 organizaciones cada cierto periodo de
Secundaria del tiempo en efectuar un monitoreo de sus
Art. 255
Ministerio de actividades y desechos generados con el fin
Ambiente. de controlar y tener un registro de las
afectaciones de cada empresa

Art. 264 Define y detalla el significado de una

Auditoria Ambiental.

Art. 267 Menciona los términos de referencia de una

Auditoria Ambiental.
Describe la evaluación del cumplimiento de
Art. 268 la Auditoría Ambiental, los Planes de
Manejo Ambiental y las normativas
ambientales establecidas.

Hace referencia a la obligación de las

organizaciones de disponer de planes de
Art. 270 acción en base a las observaciones e
incumplimientos generados identificados en
las auditorías ambientales
Acuerdo Ministerial
N° 097 – Anexos
del Texto Unificado 04 de
Describe la norma de calidad ambiental
de Legislación noviembre del Anexo 1
además de la descarga de efluentes del
Secundaria del 2015
recurso natural agua.
Ministerio de
Ambiente
 DOCUMENTO REGISTRO DESCRIPCIÓN
SECCIÓN
LEGAL OFICIAL
Describe la norma de calidad ambiental del
Acuerdo Ministerial
recurso suelo, además de mencionar los
N° 097 – Anexos Anexo 2
distintos criterios para una remediación de
del Texto Unificado 04 de los suelos contaminados.
de Legislación noviembre del Describe una norma referente a las
Secundaria del 2015 Anexo 3 emisiones producidas al aire desde fuentes
Ministerio de fijas.
Ambiente Menciona los niveles máximos permisibles
de emisión de ruido además de una
Anexo 5
metodología para efectuar la medición
aplicada a fuentes fijas y móviles.
Acuerdo Ministerial
N°083-B Reforma
Libro IX del texto Describe los valores producidos por los
unificado de 04 de servicios de gestión ambiental y calidad
legislación noviembre del Art. 2 ambiental, además de los pagos
ambiental 2015 administrativos de regulación, control y
secundaria del seguimiento ambiental
Ministerio de
Ambiente.
Tipifica el proceso a seguir el registro de
Acuerdo Ministerial 12 de mayo generadores de desechos peligrosos,
Art. 1
N° 026. Registro del 2008 transporte de desechos y la gestión
Oficial 334 ambiental de los mismos.
Describe un listado de sustancias químicas
Acuerdo Ministerial 21 de Art. 1 consideradas peligrosas para el medio
142. Registro diciembre del ambiente y para la salud humana.
Oficial Suplemento 2012 Describe un listado de desechos
826. Art. 2 considerados peligrosos para el medio
ambiente y la salud del ser humano.
Acuerdo Ministerial Menciona que las Auditorías Ambientales
N° 109. Reforma al serán efectuadas por empresas consultores o
Acuerdo Ministerial 2 de octubre consultores previamente acreditados,
Art. 27
061 sobre del 2018 fundamentados con los requerimientos
regulación establecidos por una Autoridad Ambiental
ambiental Nacional.
 DOCUMENTO REGISTRO
SECCIÓN DESCRIPCIÓN
LEGAL OFICIAL

Reglamento de Los reglamentos establecidos en el Decreto

Seguridad, Salud y Art. 1 2393 buscan la disminución de riesgos de
13 de trabajo y mejoras del medio ambiente en el
Mejoramiento del
noviembre de que se efectúa las actividades
Ambiente de
1986
Trabajo. Decreto
Establece las obligaciones de los
Ejecutivo 2393 Art. 11 empleadores en distintos ámbitos de
seguridad, higiene y cuidado ambiental.

Norma NTE ISO

Describe las figuras y colores utilizados para
3864 – 1:2013
la señalética a implementar en las
“Símbolos, 22 de abril del
Art. 5 organizaciones en búsqueda de garantizar la
gráficos, colores de 2013
seguridad ante cualquier peligro de
seguridad y señales
cualquier índole.
de seguridad”

Norma NTE INEN

2841- 2014- 03
Gestión Ambiental.
Estandarización de Establece los colores a utilizar para
colores para 11 de marzo identificación de los recipientes de depósito
recipientes de Art. 6
del 2014 y almacenamiento temporal de los residuos
Depósito y sólidos generados en las organizaciones.
Almacenamiento
temporal de
residuos sólidos.
Requisitos
ANEXO G. VALORACIÓN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL

REQUISITOS LEGALES Y Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-15

OBLIGACIONES DE Referencia de la norma: Sección 1.3 Versión: 01
CUMPLIMIENTO Carácter: Obligatorio Fecha: 2021-01-20
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL
Hallazgo
DESCRIPCIÓN JUSTIFICACIÓN
Cumple No cumple
CÓDIGO ORGÁNICO AMBIENTAL REGISTRO OFICIAL Nº 983, FECHA: 12 DE ABRIL DE 2017.
Artículo 180.- Encargados de los análisis, programas de manejo y
auditorías ambientales. Los responsables de realizar los procesos,
proyecto, evaluación de impactos, programas, deberán ser responsables por
la autenticidad y precisión de lo enunciado, y afrontarán de acuerdo a lo En las auditorías ambientales realizadas en la
establecido en la ley. organización se efectuaron en base a las
normativas ambientales vigentes, además se
Los asesores individuales o las organizaciones que lleven a cabo los análisis, X realizan por un auditor especializado por el
programas de gestión y auditorías ambientales, tendrán que tener la
MAE (Ministerio del Ambiente) y externo a la
acreditación ante el Organismo Ambiental Apropiado y están obligados a
empresa.
registrarse en el Régimen Único de Información Ambiental.
El Organismo Ambiental Nacional impondrá las normas básicas y requisitos
para la formulación de los análisis.
Artículo 181.- De los programas de manejo ambiental. El plan de manejo
ambiental representará el mecanismo de observancia necesario para la
La organización no cuenta con un plan de
organización. El objetivo del plan de manejo será implantar con precisión y
ordenación, las medidas que se precisen para para advertir, impedir, X manejo ambiental que abarque todos los
requerimientos establecidos en el artículo.
registrar, mitigar y corregir según proceda. También incluirá los
encargados, planes, instrumentos, cronograma, entre otros.
Artículo 206.- De los consultores. Las revisiones ambientales no podrán
efectuarse por el mismo especialista que preparó los análisis ambientales o De acuerdo a los registros que cuenta la
la auditoría más cercana, de acuerdo al caso. Las auditorías ambientales se X organización, los consultores que desarrollaron
formularán en sustento a las comprobaciones desarrolladas en el lugar. la auditoría más reciente no fueron los mismos.
 REQUISITOS LEGALES Y Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-15
OBLIGACIONES DE Referencia de la norma: Sección 1.3 Versión: 01
CUMPLIMIENTO Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL
Hallazgo
DESCRIPCIÓN JUSTIFICACIÓN
Cumple No cumple
LEY ORGÁNICA DE RECURSOS HÍDRICOS, USOS Y APROVECHAMIENTO DEL AGUA. SEGUNDO SUPLEMENTO --
REGISTRO OFICIAL Nº 305 -2014
Art. 80.- Vertidos: prohibiciones y control. Se contemplan como En las visitas in situ realizadas en la
derrames las eliminaciones de aguas residuales que se llevan cabo de forma organización, se verifica el sistema de
directa o indirecta en el control hídrico público. Queda restringido la tratamiento para los lodos residuales que se
descarga directa o indirecta de agua residuales, aguas negras, sin X forman en los procesos productivos. Además,
procesamiento y separación que pueda contaminar las aguas del control se desarrollan tratamientos para las aguas
hídrico público residuales que se vierten al alcantarillado.
ACUERDO MINISTERIAL 061 – REFORMA AL TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA
DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE. REGISTRO OFI CIAL - 2015
Art. 25.- Licencia Ambiental. Es la autorización ambiental concedido por
el Organismo Ambiental Apropiado mediante el SUIA (Sistema Único de
La organización CIAUTO CÍA. LTDA,
Información Ambiental), siendo de condición obligatorio para todos los
cuenta con una licencia ambiental concedido
proyectos, organizaciones o tareas determinadas de mediana o considerable X por el MAE para la realización de sus
repercusión y riesgo ambiental.
actividades.
El individuo o entidad de comprobación tendrá que acatar con las
responsabilidades que se deriven de la licencia ambiental.
Art. 60 Del a) Poseer la obligación de la gestión hasta el instante en
Generador. – que son enviados al organismo de recogida y Se comprueba a través de vistas in situ las
todo productor almacenados en zonas permitidas por el organismo zonas de almacenamiento temporal para los
de desperdicios correspondiente. residuos reciclables y desechos comunes que
y/o residuos X se generan en la organización. Estos son
b) Adaptar disposiciones con el objetivo de limitar,
sólidos no proporcionados al GAD de Ambato para su
disminuir y/o suprimir su producción en el origen, a
peligrosos tiene tratamiento.
través de la mejora de las tareas creadoras de desechos.
que:
 REQUISITOS LEGALES Y Ámbito: Capítulo 6. Planificación Código: CA-SGA-D-15
OBLIGACIONES DE Referencia de la norma: Sección 1.3 Versión: 01
CUMPLIMIENTO Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LA NORMATIVA AMBIENTAL
Hallazgo
DESCRIPCIÓN JUSTIFICACIÓN
Cumple No cumple
ACUERDO MINISTERIAL 061 – REFORMA AL TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA
DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE. REGISTRO OFI CIAL - 2015
c) Efectuar la descomposición y categorización en el Se constata los recipientes rotulados para el
origen de acuerdo a lo fijado en las normas particulares. X uso, división de residuos y desechos comunes.
d) Guardar de forma temporal los desechos de acuerdo a
lo indicado en las normas publicadas por el Organismo
Se comprueba mediante visitas in situ el
Ambiental Nacional.
almacenamiento temporal de los desechos
e) Los considerables productores como son las fábricas,
comunes y los residuos reciclables en las
organizaciones de producción y de servicios tendrán que X respectivas zonas de almacenamiento con la
contar con infraestructuras apropiadas y estrictamente
Art. 60 Del adecuada accesibilidad y la apropiada
creadas para el almacenaje temporal de desechos sólidos
Generador. – infraestructura.
no peligrosos, con un simple acceso para efectuar el
todo productor desplazamiento de cada uno de ellos.
de desperdicios f) Los mayores productores como son las fábricas, Se evidencia los registros entregados en el
y/o residuos producción y de servicios tendrán que gestionar un último periodo al administrador de reciclaje de
sólidos no archivo mensual del clase, cantidad y peso de los X Ambato, de los residuos plásticos, madera,
peligrosos tiene desechos producidos. cartón y chatarra.
que: g) Los mayores productores como son las fábricas,
producción y de servicios tendrán que proveer los
Se comprueba el registro entregado al gestor
desechos sólidos no dañinos ya categorizados a los
Power Light and control en el año 2019,
administradores ambientales acreditados por el X además del correspondiente permiso ambiental
Organismo Ambiental Nacional competentes para su
del gestor.
aceptación, para asegurar su uso y /o adecuada
distribución final.
Se comprueba mediante visitas in situ la
i) Ubicar los contenedores en las zonas de recogida,
según los horarios fijados. X ubicación de los recipientes en las zonas y
horarios establecidos.
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Cumple No cumple
ACUERDO MINISTERIAL 061 – REFORMA AL TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA
DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE. REGISTRO OFI CIAL - 2015
b) Conseguir de forma obligatoria el registro de
productor de residuos peligrosos y particulares ante el
Organismo Ambiental Nacional, para esto la Institución
Ambiental Nacional fijará los métodos apropiados
Se comprueba el registro de generador de
mediante el Convenio Ministerial.
residuos peligrosos en la organización
Art. 88
El registro será formulado por cada lugar de producción X CIAUTO CÍA. LTDA, con fecha 09 de junio
de residuos peligrosos y particulares. Se formulará un
Obligaciones. - del 2018.
solo registro para cada proceso productivo que incluya
Al ser el
varios lugares donde la producción de residuos
productor el
peligrosos y particulares es escasa, según el proceso
portador y
determinado en la normativa legal.
encargado de la
c) Adoptar disposiciones con el objetivo de limitar la
gestión de los
producción de residuos peligrosos y particulares, para
residuos Se verifica la evidencia del programa de
peligrosos
esto se entregarán ante el Organismo Ambiental X reducción de residuos peligrosos al MAE.
Respectivo, el Programa de Reducción de Residuos
y particulares
Peligrosos.
hasta su
d) Conservar los residuos peligrosos y particulares en
distribución
estados de protección y en zonas que junten las
final, es de su Se comprueba mediante visitas in situ las
necesidades establecidos en la actual normativa, normas
obligación: zonas de almacenamiento temporal de
INEN y leyes internas y externas aplicables; impidiendo
residuos peligrosos que cuenta la
su enlace con los recursos naturales.
X organización, cada una de ellas cuenta con
e) Contar con infraestructuras apropiadas e idealmente señaléticas, suelos impermeabilizados,
creadas para llevar a cabo el almacenaje de los residuos cubiertas, extintores contra incendios,
peligrosos y particulares, con disponibilidad a los recipientes y entradas para vehículos.
vehículos que realicen el traslado de estos.
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CUMPLIMIENTO Carácter: Obligatorio Fecha: aa-mm-dd
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Cumple No cumple
ACUERDO MINISTERIAL 061 – REFORMA AL TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA
DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE. REGISTRO OFI CIAL - 2015
g) Efectuar la cesión de los residuos peligrosos y
particulares para su correcta gestión, solamente a las
personas que disponen con la autorización ambiental
adecuada formulado por el Organismo Ambiental
Los residuos peligrosos que se generan en la
Nacional o por el Responsable Ambiental.
organización se entregan al gestor ambiental
Art. 88
i) Llenar, legalizar y conservar el manifiesto único de capacitado para su procesamiento. Se verifica
Obligaciones. -
traslado de los residuos peligrosos y particulares antes X el respectivo certificado de tratamiento y
Al ser el
del traspaso; este escrito crea la secuencia desde la distribución de residuos peligrosos por parte
productor el
creación hasta la distribución final; el formato de este del gestor.
portador y
escrito será presentado al Organismo Ambiental
encargado de la
Correspondiente cuando se cuente con el registro de
gestión de los
productor de residuos peligrosos y particulares.
residuos
peligrosos k) Informar de forma anual ante el Organismo Ambiental
y particulares Correspondiente para su aceptación, la producción y
hasta su gestión de residuos peligrosos y particulares realizados
distribución durante el último periodo. El responsable tendrá que
final, es de su mostrar la información por cada archivo entregado. La Se verifica la documentación ambiental
obligación: documentación estará condicionada a la verificación por entregada a la autoridad ambiental adecuada
parte de la entidad competente, quien podrá pedir X del periodo 2018 con la fecha del 16 de abril
reportes concretos cuando lo necesite. La frecuencia de de 2019.
la entrega de los informes, podrá cambiar para temas
determinados por el Organismo Ambiental Nacional
mediante el Convenio Ministerial. La falta de esta norma
implicará la supresión del registro de generador.
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ACUERDO MINISTERIAL 061 – REFORMA AL TEXTO UNIFICADO DE LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA
DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE. REGISTRO OFI CIAL - 2015
l) Guardar un registro de la distribución de los residuos
Se verídica los registros de generación,
peligrosos y particular en las zonas de almacenaje, en
Art. 88 cantidad y origen de los residuos peligrosos
Obligaciones.
donde se deberá manifestar la fecha de los traslados, X presentados en la declaración anual de la
nombre del residuo, origen, volumen contenido y el
gestión ambiental.
paradero, encargados y firmas de compromiso.
Art. 255.- Responsabilidad, periodicidad de la vigilancia y registros de
Se evidencia los reportes del control de
supervisión. El individuo de verificación es el encargado de la vigilancia
descargas liquidas en la planta de tratamiento
constante del acatamiento de las responsabilidades que se derivan de las
autorizaciones ambientales adecuadas y de la herramienta técnica que lo X de agua de la organización. Todos los
criterios evaluados cumplen con los límites
respalda, con mayor atención en las liberaciones, descargas y derrames en
permisibles establecidos en las normativas.
los elementos de emisión.
Art. 264 Revisión Ambiental. - Es un instrumento de administración que
comprende grupos de criterios y procesos de tipo auditor, que son
Se comprueba el acatamiento de la normativa
empleados por el Organismo Ambiental Correspondiente para valorar la
ambiental actual en la última auditoría
actuación ambiental de un plan, tarea o proceso. Las Auditorías Ambientales X ambiental presentada en la organización, por
tendrán que ser formuladas por un asesor competente y en base a los
un auditor capacitado por el MAE
requerimientos adecuados al tipo de revisión. Las auditorías no se realizarán
por las mismas organizaciones que realizaron los análisis ambientales.
Art. 267 Terminología correspondiente de la Auditoría Ambiental. - El
individuo de verificación, anticipadamente a la elaboración de las auditorías No se evidencia los términos adecuados en la
ambientales, tendrá que exponer la adecuada terminología referente para la X última auditoría ambiental presentada en la
aceptación de la Autoridad Ambiental, considerando los modelos fijados por organización.
la entidad ambiental.
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Art. 268 De la Auditoría Ambiental de Acatamiento. - Para valorar el
desempeño de los Programas de Manejo Ambiental y de las Se comprueba el oficio de aprobación de la
reglamentaciones ambientales actuales, también como la repercusión de los X última auditoría ambiental presentada en la
impactos ambientales, el individuo de verificación tendrá que formular una organización.
Revisión Ambiental de Acatamiento.
Art. 269 Frecuencia de la auditoría ambiental de acatamiento. – Se comprueba el oficio de aprobación de la
Después de completado el año de concesión de la autorización ambiental a última auditoría ambiental presentada en la
las tareas, se tendrá que presentar el primer reporte de auditoría ambiental X organización. Además, se encuentra dentro
de acatamiento; en lo siguiente, el individuo de verificación, deberá exponer del periodo de presentación determinado en
los registros de las auditorías ambientales de acatamiento cada 2 años. la normativa vigente.
Art. 270 Programas de operación de auditorías ambientales. – En caso
de detectarse durante las auditorías ambientales algún tipo de faltas en el Se verifica en la auditoría ambiental los
Programa de Manejo Ambiental y en la reglamentación ambiental aplicable, programas de operación y la normativa
el individuo de verificación encargado tendrá que tomar las disposiciones X establecida por la autoridad ambiental para
oportunas para la rectificación y renovación ambiental completa, a través un formular las medidas que sean necesarias.
plan de acción.
ACUERDO MINISTERIAL Nº 026 PROCEDIMIENTOS PARA: REGISTRO DE PRODUCTORES DE RESIDUOS PELIGROSOS,
ADMINISTRACIÓN DE RESIDUOS PELIGROSOS PREVIO A LA AUTORIZACIÓN AMBIENTAL, Y PARA EL
TRASLADO DE SUSTANCIAS PELIGROSAS.
6.1.2 Distribución del registro como generador de residuos peligrosos.
Se comprueba el registro de generador de
Los generadores de residuos nocivos que demostraron su expediente y no
residuos peligrosos en la organización
cumplen tareas de manejo de residuos en sus recintos que involucren el X CIAUTO CÍA. LTDA con fecha de 09 de junio
reciclaje, manejo, quema, tratamiento o distribución tendrán su registro de
de 2018.
residuos peligrosos.
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Hallazgo
DESCRIPCIÓN JUSTIFICACIÓN
Cumple No cumple
NORMATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD DEL PERSONAL Y MEJORA DEL ENTORNO DE TRABAJO, DECRETO 2393,
PUBLICADO EN EL R.O. N° 565 DEL 17 DE NOVIEMBRE DE 1986, ÚLTIMA REFORMA 21 DE FEBRERO DEL 2003.
Art 11. Responsabilidades de los empresarios. Se comprueba mediante visitas in situ los
5. Suministrar de forma gratuita a su personal ropa apropiada para las X EPP que cuentan los trabajadores de acuerdo
labores y los modos de seguridad personal y grupal indispensables. a los requerimientos de cada área de trabajo.
NORMA NTE ISO 3864- 1:2013 “SEÑALES GRÁFICOS, COLORES, DE SEGURIDAD Y SÍMBOLOS DE SEGURIDAD”
5. Definición global de las formas geométricas y colores de seguridad.
Alto Restricción = Rojo Se verifica mediante visitas in situ las
Atención, Precaución, riesgo = Amarillo X señaléticas correspondientes en cada zona de
Seguridad =Verde trabajo de la organización.
Tarea obligatoria * = Azul
NORMA NTE INEN 2841 GESTIÓN AMBIENTAL. NORMALIZACIÓN DE COLORES PARA CONTENEDORES DE
DEPÓSITO Y ALMACENAJE TEMPORAL DE DESECHOS SÓLIDOS. REQUERIMIENTOS.
Conforme a la clase de manejo que se posean los desechos se puede escoger
una categorización global o concreta, como se establece a continuación:
6.1 Clasificación global
Se comprueba mediante visitas in situ los
Para la separación global de desechos, se emplean solamente los colores recipientes debidamente rotulados para el
Reciclables Azul; X manejo y separación de residuos reciclables,
No reciclables, no peligrosos. Negro peligrosos y comunes en cada una de las áreas
de la organización.
Orgánicos Verde
Nocivo Rojo
Particulares Anaranjado.
 ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE
CHIMBORAZO
DIRECCIÓN DE BIBLIOTECAS Y RECURSOS
PARA EL APRENDIZAJE Y LA INVESTIGACIÓN

UNIDAD DE PROCESOS TÉCNICOS

REVISIÓN DE NORMAS TÉCNICAS, RESUMEN Y BIBLIOGRAFÍA

Fecha de entrega: 22 / 02 / 2021

INFORMACIÓN DEL AUTOR/A (S)

Nombres – Apellidos: Juan José Arévalo Barriga

Luis Fernando Carrera Reyes
INFORMACIÓN INSTITUCIONAL

Facultad: Mecánica

Carrera: Ingeniería Industrial

Título a optar: Ingeniería Industrial

f. Analista de Biblioteca responsable: Ing. CPA. Jhonatan Rodrigo Parreño Uquillas. MBA.

Firmado electrónicamente por:

JHONATAN RODRIGO
PARREÑO UQUILLAS

22-02-2021
0617-DBRAI-UPT-2021