1.
- Es una obligación de las Entidades Financieras previo a la prestación de Servicios
de Inversión entregar:
El prospecto de colocación de los Valores.
La guía de Servicios de Inversión.
2.- Se refiere a las áreas de una Entidad Financiera o Asesor en Inversiones
responsables de llevar a cabo cualquiera de las actividades siguientes, realización de
Ofertas públicas de Valores; representación común en emisiones de Valores; diseño y
estructuración de planes de financiamiento y capitalización empresarial;
administración de Activos de Fondos de Inversión, entre otros:
Área de negocio.
3.- Hablando de los Servicios de Inversión que se ofrecen ¿de qué depende el cobro y
costo de las comisiones en una Entidad Financiera?
Del tipo de inversión que se desea realizar.
4.- Acudieron a la Entidad Financiera cuatro clientes que desean invertir, al hacerles
su perfilamiento dos ellos tienen un perfil conservador, uno moderado y el otro
agresivo ¿Qué Producto se les puede ofrecer a los clientes que tienen el mismo perfil?
Estrategias Estandarizadas.
5.- Prestación habitual y profesional a favor de clientes, de Servicios de Inversión
Asesorados y No Asesorados:
Servicios de Inversión.
6.- Son prohibiciones de las Entidades Financieras en la prestación de Servicios de
Inversión, excepto:
Perfilar al cliente y ofrecerle un Producto con un perfil congruente a sus
necesidades y objetivos de inversión.
7.- Para efectos de realizar el análisis razonable del Producto Financiero y determinar
su perfil, las Entidades Financieras deberán considerar como mínimo, según sea el
caso, únicamente información pública respecto de lo siguiente:
1. Necesidades de inversión que el Producto satisface. 2. Riesgos. 3. Liquidez,
opciones de negociación del Producto. 4. Volatilidad. 5. Costos operativos. 6.
Características del Producto. 7. Otros.
8.- Las Entidades Financieras al perfilar los Valores o Instrumentos Financieros
Derivados, al amparo de Comercialización y Promoción deberán realizar un análisis
razonable, que incluya los siguientes elementos, con excepción de:
Integrantes del Consejo de administración de la Emisora y su acta constitutiva.
9.- Son dos Conductas contrarias a las Sanos Usos o Prácticas Bursátiles:
Revelar información falsa al cliente, Manipular o alterar resultados de la
evaluación del cliente o del análisis del Producto Financiero.
10.- Servicio que se refiere a la recepción de instrucciones, transmisión y ejecución de
órdenes, en relación con uno o más Valores o Instrumentos Financieros Derivados,
estando la Entidad Financiera obligada a ejecutar la operación exactamente en los
mismos términos en que fue instruida por el cliente:
Ejecución de Operaciones.
11.- A la Institución Financiera Plus le llegó una auditoría por parte de la autoridad,
algo que van a supervisar es que la Entidad cumpla con los requisitos para prestar el
servicio de Ejecución de Operaciones, los auditores deben revisar que se cumplan con
las siguientes situaciones, con excepción de:
La Entidad le debió mencionar al cliente que este servicio le ofrecerá
recomendaciones personalizadas por lo que deben proceder a la determinación del Perfil
del Cliente.
12.- Señala una de las prohibiciones de las Entidades Financieras en la celebración de
Contratos de Intermediación Bursátil:
Celebrar contratos de intermediación bursátil o de administración de Valores en
los que sean cotitulares de las cuentas de sus clientes.
13.- Tres de los siguientes, son requisitos que deben cumplir los Clientes Sofisticados,
excepto:
Invertir en Valores que operen fuera del Registro Nacional de Valores o del SIC.
14.- Las siguientes son obligaciones para celebrar un contrato y disminuir los efectos
negativos en la prestación de Servicios de Inversión, excepto:
Naturaleza y alcance de las facultades de discrecionalidad del operador o del
propio Asesor de Inversiones.
15.- Se les denomina así las Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa, sociedades
Operadoras de Fondos de Inversión cuando proporcionen el servicio de
administración de Cartera de Valores en favor de terceros, así como las sociedades
Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión y Entidades que presten dicho
servicio:
Distribuidoras de Fondos de Inversión.
Entidades Financieras.
16.- Las Políticas para la Diversificación de las Carteras de Inversión de los clientes,
señalan entre otras lo siguiente:
Señalan la forma de establecer límites máximos, al momento de una
recomendación, respecto de un Valor, Instrumento derivado, Emisor o contraparte.
17.- ¿Cuál es el objeto de las "Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión"?
Regular el funcionamiento de los Fondos de Inversión así como el de las
empresas que le prestan servicio, tales como operadoras, valuadoras, calificadoras,
proveedoras de precios, entre otras.
Tener un Instrumento jurídico único que contenga las Normas aplicables tanto a
Casas de Bolsa, Instituciones de Crédito y demás Entidades que presten el servicio de
Asesoría en inversiones.
18.- Una Entidad Financiera puede cobrar comisiones por:
Los Servicios de Inversión que se hayan convenido y que efectivamente se hayan
prestado
19.- Son orientaciones realizadas por las Entidades o Asesores Financieros , que
proporcionan Servicios de Inversión Asesorado, basados en las características del
Mercado:
Perfil del Producto.
Estrategia de Inversión.
20.- El cliente cuenta con un Servicio de Comercialización y Promoción, quiere un
Fondo de Inversión. ¿Tú como Asesor qué Instrumentos le recomendarías para que
integren este Fondo?
Acciones, CETES, CEBUR LP.
CETES, Bpag28, Bonos M.
