REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO

CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominación:
Alicorp S.A.A.

Ejercicio: 2021

Página Web: [Link]

Denominación o razón social de

la empresa revisora:1

1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa
especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría).
Firmado Digitalmente por: 1
JAIME MANUEL PAREDES TUMBA
Fecha: 02/03/2022 [Link] a.m.
METODOLOGIA:
Las sociedades que cuentan con valores inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores
tienen la obligación de difundir al público sus prácticas de buen gobierno corporativo, para tales
efectos, reportan su adhesión a los principios contenidos en el Código de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas 2.
La información a presentar está referida al ejercicio culminado el 31 de diciembre del año
calendario anterior al de su envío, por lo que toda referencia a “el ejercicio” debe entenderse al
período antes indicado, y se remite como un anexo de la Memoria Anual de la Sociedad bajo los
formatos electrónicos que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) establece para
facilitar la remisión de la información del presente reporte a través del Sistema MVnet.
En la Sección A, se incluye carta de presentación de la Sociedad en donde se destacan los
principales avances en materia de gobierno corporativo alcanzados en el ejercicio.
En la Sección B, se revela el grado de cumplimiento de los principios que componen el Código.
Para dicho fin, el Reporte se encuentra estructurado en concordancia con los cinco pilares que lo
conforman:
I. Derechos de los accionistas;
II. Junta General de Accionistas;
III. Directorio y Alta Gerencia3;
IV. Riesgo y cumplimiento; y,
V. Transparencia de la información.

Cada principio se evalúa en base a los siguientes parámetros:

a) Evaluación “cumplir o explicar”: se marca con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que la
Sociedad ha alcanzado, teniendo en consideración los siguientes criterios:
Si : Se cumple totalmente el principio.
No : No se cumple el principio.
Explicación: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opción “No”, debe
explicar las razones por las cuales no adoptó el principio o las acciones desarrolladas que le
permiten considerar un avance hacia su cumplimiento o su adopción parcial, según
corresponda. Asimismo, de considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opción
“Sí”, la Sociedad podrá brindar información acerca del cumplimiento del principio.

b) Información de sustento: se brinda información que permite conocer con mayor detalle cómo
la Sociedad ha implementado el principio.

En la Sección C se enuncian los documentos de la Sociedad en los que se regulan las políticas,
procedimientos u otros aspectos relevantes que guarden relación con los principios materia de
evaluación.
En la Sección D se incluye información adicional no desarrollada en las secciones anteriores u
otra información relevante, que de manera libre la Sociedad decide mencionar a fin de que los
inversionistas y los diversos grupos de interés puedan tener un mayor alcance de las prácticas de
buen gobierno corporativo implementadas por esta.

2El Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013) puede ser consultado en la sección Orientación –
Gobierno Corporativo del Portal del Mercado de Valores [Link].
3
El vocablo “Alta Gerencia” comprende al gerente general y demás gerentes
2
SECCION A:

Carta de Presentación4

En Junta General de Accionistas de fecha 26 de julio de 2021, se aprobó (i) la incorporación

del artículo Octavo-A del Estatuto Social, a fin de que puedan celebrarse Juntas de Accionistas
no presenciales, las mismas que se llevarán a cabo a través de medios electrónicos u otros
de naturaleza similar; y, (ii) la modificación de la política de dividendos, a fin que la Junta de
Accionistas pueda aprobar la distribución de dividendos adicionales a los que se aprueben en
la Junta Obligatoria anual de Accionistas de cada año.

En sesión de Directorio celebrada con fecha 16 de noviembre de 2021, se aprobaron las

modificaciones al Reglamento del Directorio y Reglamento de Junta de Accionistas a efectos
de incorporar un requerimiento mínimo de asistencia por parte de los miembros del Directorio
e incorporar consideraciones de diversidad en la designación de los miembros del Directorio.

4 Se describen las principales acciones implementadas durante el ejercicio en términos de buenas prácticas de gobierno corporativo que la
Sociedad considere relevante destacar en línea con los cinco pilares que conforman el Código de Buen Gobierno Corporativo para las
Sociedades Peruanas (2013): Derecho de los Accionistas, Junta General, El Directorio y la Alta Gerencia, Riesgo y Cumplimiento y
Transparencia de la Información.
3
SECCION B:

Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno

Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato

No
Pregunta I.1 Si Explicación:

¿La sociedad reconoce en su actuación un trato

igualitario a los accionistas de la misma clase y X
que mantienen las mismas condiciones (*)?

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o
hacen que cuenten con una característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas
institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningún supuesto
implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2 No Explicación:

Si

¿La sociedad promueve únicamente la La empresa también cuenta

existencia de clases de acciones con derecho X con acciones de inversión sin
a voto? derecho a voto.

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Capital suscrito al Capital pagado al Número total de Número de acciones
cierre del ejercicio cierre del ejercicio acciones con derecho a voto
representativas del
capital
847’191,731 847’191,731 847’191,731 847’191,731

b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:

Clase Número de Valor nominal Derechos(*)
acciones
Común 847’191,731 S/.1.00 Con derecho a voto
De Inversión 7’388,470 S/.1.00 Sin derecho a voto
(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las
demás.

Pregunta I.3 Si No Explicación:

En caso la sociedad cuente con acciones de La sociedad no tiene prevista la

inversión, ¿La sociedad promueve una política redención o canje voluntario de
de redención o canje voluntario de acciones de X
acciones de inversión por
inversión por acciones ordinarias? acciones ordinarias.

4
Principio 2: Participación de los accionistas
Pregunta I.4 No Explicación:
Si

a. ¿La sociedad establece en sus documentos

societarios la forma de representación de
las acciones y el responsable del registro en X
la matrícula de acciones?

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene

permanentemente actualizada? X

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado
conocimiento de algún cambio.

Dentro de las cuarenta y ocho X

horas
Periodicidad: Semanal
Otros / Detalle (en días)

Principio 3: No dilución en la participación en el capital social

Pregunta I.5 No Explicación:
Si

a. ¿La sociedad tiene como política que las X

propuestas del Directorio referidas a
operaciones corporativas que puedan
afectar el derecho de no dilución de los
accionistas (i.e, fusiones, escisiones,
ampliaciones de capital, entre otras) sean
explicadas previamente por dicho órgano en
un informe detallado con la opinión
independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado
por el Directorio?.
b. ¿La sociedad tiene como política poner los Los informes son puestos a
referidos informes a disposición de los disposición de los accionistas,
X
accionistas? cuando son requeridos por los
accionistas

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes (*), precisar
si en todos los casos:
Si No

¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores

Independientes para la designación del asesor externo?

¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en

forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de
ser el caso, las razones de su disconformidad?
(*) Los Directores Independientes son aquellos que de acuerdo con los Lineamientos para la Calificación
de Directores Independientes, aprobados por la SMV, califican como tal.

5
Principio 4: Información y comunicación a los accionistas
Pregunta I.6 No Explicación:
Si

¿La sociedad determina los responsables o

medios para que los accionistas reciban y
X
requieran información oportuna, confiable y
veraz?

a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la
sociedad.

Reciben Solicitan
Medios de comunicación información información
Correo electrónico X X
Vía telefónica X X
Página web corporativa X X
Correo postal X X
Reuniones informativas X X
Otros / Detalle

b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información
presentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

Plazo máximo (días) 7 días

Pregunta I.7 No Explicación:

Si

¿La sociedad cuenta con mecanismos para X

que los accionistas expresen su opinión sobre
el desarrollo de la misma?

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para
que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.

EL ARTICULO QUINTO DEL REGLAMENTO DE LA JUNTA DE ACCIONISTAS SEÑALA

QUE LOS ACCIONISTAS TIENEN EL DERECHO TANTO A EXPRESAR SU OPINIÓN
SOBRE EL FUNCIONAMIENTO DE LA SOCIEDAD COMO A SOLICITAR INFORMACIÓN
RESPECTO DE ESTA. LAS COMUNICACIONES A LA SOCIEDAD DEBERÁN SER
DIRIGIDAS POR ESCRITO MEDIANTE CARTA SIMPLE A LA PRESIDENCIA DEL
DIRECTORIO, Y/O A LA GERENCIA GENERAL, Y/O AL ÁREA DE RELACION CON EL
INVERSIONISTA DE LA SOCIEDAD.
LA GERENCIA GENERAL DEBERÁ INFORMAR AL DIRECTORIO SOBRE LOS PEDIDOS
EFECTUADOS POR LOS ACCIONISTAS, DEJÁNDOSE CONSTANCIA EN ACTA DEL
DIRECTORIO RESPECTO A DICHOS PEDIDOS Y LA ATENCIÓN DE LOS MISMOS,
SEGÚN CORRESPONDA.

6
Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad
Pregunta I.8 No Explicación:
Si

a. ¿El cumplimiento de la política de X

dividendos se encuentra sujeto a
evaluaciones de periodicidad definida?
b. ¿La política de dividendos es puesta en X
conocimiento de los accionistas, entre otros
medios, mediante su página web
corporativa?

a. Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobación Aprobada por acuerdo de Junta General
de Accionistas de fecha del 30 de marzo
de 2009 y modificada por acuerdo de
Junta General de Accionistas de fecha 26
de julio de 2021.
Política de dividendos La sociedad distribuirá dividendos una vez
(criterios para la distribución de al año, los que deberán ser acordados por
utilidades) la junta de accionistas. Los dividendos no
serán menores al 10% de las utilidades del
ejercicio, serán distribuidos en efectivo y se
determinarán en función de los
requerimientos de inversión y de la
situación financiera de la empresa. La
Junta de Accionistas podrá acordar la
distribución de dividendos adicionales a los
acordados por la Junta Obligatoria anual
de Accionistas de cada año.

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

ejercicio anterior.
Dividendos por acción
Ejercicio anterior al que se
Ejercicio que se reporta reporta
Por acción En efectivo En acciones En efectivo En acciones

Acción Común 0.25 (JOA 0.25

del 25.3.2021)
0.585 (JGA
del 27.7.2021)
Acción de 0.25(JOA del 0.25
Inversión 25.3.2021)
0.585 (JGA
del 27.7.2021)

Principio 6: Cambio o toma de control

No
Pregunta I.9 Si Explicación:

¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de La sociedad se regula por lo

no adopción de mecanismos anti-absorción? X establecido en las leyes
aplicables.

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

7
 Si No
Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director X
Número mínimo de años como Director para ser designado como
Presidente del Directorio X

Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como

consecuencia de cambios luego de un OPA. X

Otras de naturaleza similar/ Detalle

Principio 7: Arbitraje para solución de controversias

No
Pregunta I.10 Si Explicación:

a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio X

arbitral que reconoce que se somete a arbitraje
de derecho cualquier disputa entre accionistas,
o entre accionistas y el Directorio; así como la
impugnación de acuerdos de JGA y de
Directorio por parte de los accionistas de la
Sociedad?
b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero X
independiente resuelva las controversias, salvo
el caso de reserva legal expresa ante la justicia
ordinaria?

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.

Número de impugnaciones de acuerdos de JGA 0

Número de impugnaciones de acuerdos de 0

Directorio

PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Función y competencia

No
Pregunta II.1 Si Explicación:

¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA

la aprobación de la política de retribución del X
Directorio?

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise
el órgano que las ejerce.
Si No Órgano
Disponer investigaciones y auditorías especiales X JGA, Directorio y
Gerencia General
Acordar la modificación del Estatuto X
Acordar el aumento del capital social X
Acordar el reparto de dividendos a cuenta X
Designar auditores externos X
8
 Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Si No
Pregunta II.2 Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la

JGA, el que tiene carácter vinculante y su X
incumplimiento conlleva responsabilidad?
De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para:

Si No
Convocatorias de la Junta X
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas X
Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas X
El desarrollo de las Juntas X
El nombramiento de los miembros del Directorio X
Otros relevantes/ Detalle

Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Si No
Pregunta II.3 Explicación:

Adicionalmente a los mecanismos de

convocatoria establecidos por ley, ¿La sociedad
cuenta con mecanismos de convocatoria que
permiten establecer contacto con los X
accionistas, particularmente con aquellos que
no tienen participación en el control o gestión de
la sociedad?

a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

Tipo Participación (%) sobre el total de

de Junta acciones con derecho de voto
accionistas
Quórum %

asistentes

Fecha de
Junta Universal
N° de

aviso de Fecha de la Lugar de la

convocatoria Junta Junta No A través Ejercicio No ejerció
Gener
Espec

Si de directo su derecho
ial
al

poderes de voto

No presencial a
través de la X X
92.80 136 90.85 1.95 7.20
plataforma virtual
11/03/2021 25/03/2021 Microsoft Teams.
No presencial a
través de la
25/06/2021 26/07/2021 X X 92.918 126 90.866 2.052 7.082
plataforma virtual
Microsoft Teams.
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique
representación.

9
b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo
dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad
para difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Correo electrónico Correo postal

Vía telefónica Redes Sociales

Página web corporativa X Otros / Detalle:

Si No
Pregunta II.4 Explicación:

¿La sociedad pone a disposición de los

accionistas toda la información relativa a los
puntos contenidos en la agenda de la JGA y las X
propuestas de los acuerdos que se plantean
adoptar (mociones)?

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si No
¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los
puntos de agenda a tratar en las Juntas? X

¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o

similares? X

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

No
Pregunta II.5 Si Explicación:

¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos X

que permiten a los accionistas ejercer el
derecho de formular propuestas de puntos de
agenda a discutir en la JGA y los
procedimientos para aceptar o denegar tales
propuestas?

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:
Número de solicitudes

Recibidas Aceptadas Denegadas

0 0 0
b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la
JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

Sí No

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Si No
Pregunta II.6 Explicación:

10
 ¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos X
que permiten al accionista el ejercicio del voto a
distancia por medios seguros, electrónicos o
postales, que garanticen que la persona que
emite el voto es efectivamente el accionista?

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio X Voto por medio postal
electrónico

b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:

% voto a distancia % voto distancia / total
Corporativ
Electrónico

Fecha de la
Página

Correo
Correo

Postal

Otros
Web

Junta
a

25/03/2021 92.80 92.80

26/07/2021 92.918 92.918

Si No
Pregunta II.7 Explicación:

¿La sociedad cuenta con documentos X

societarios que especifican con claridad que
los accionistas pueden votar separadamente
aquellos asuntos que sean sustancialmente
independientes, de tal forma que puedan
ejercer separadamente sus preferencias de
voto?
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los
accionistas pueden votar separadamente por:
Si No
El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto
individual por cada uno de ellos. X

La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que

sean sustancialmente independientes. X

Otras/ Detalle

Si No
Pregunta II.8 Explicación:

¿La sociedad permite, a quienes actúan por

cuenta de varios accionistas, emitir votos X
diferenciados por cada accionista, de manera
que cumplan con las instrucciones de cada
representado?

Principio 13: Delegación de voto

11
 No
Pregunta II. 9 Si Explicación:

¿El Estatuto de la sociedad permite a sus

accionistas delegar su voto a favor de cualquier X
persona?

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a

favor de alguna de las siguientes personas:

Si No
De otro accionista
De un Director
De un gerente

No
Pregunta II.10 Si Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en X

los que se detallan las condiciones, los
medios y las formalidades a cumplir en las
situaciones de delegación de voto?

b. ¿La sociedad pone a disposición de los

accionistas un modelo de carta de X
representación, donde se incluyen los
datos de los representantes, los temas para
los que el accionista delega su voto, y de
ser el caso, el sentido de su voto para cada
una de las propuestas?

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple,

carta notarial, escritura pública u otros). Carta Simple

Anticipación (número de días previos a la Junta con

que debe presentarse el poder). 1 día

Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad

para estos efectos y a cuánto asciende). No se exige pago

No
Pregunta II.11 Si Explicación:

a. ¿La sociedad tiene como política La sociedad no limita el derecho

establecer limitaciones al porcentaje de X del Accionista a delegar su voto
delegación de votos a favor de los
miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia?

12
 b. En los casos de delegación de votos a
favor de miembros del Directorio o de la X
Alta Gerencia, ¿La sociedad tiene como
política que los accionistas que deleguen
sus votos dejen claramente establecido el
sentido de estos?

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

No
Pregunta II.12 Si Explicación:
a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los X
acuerdos adoptados por la JGA?
b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al
Directorio y son puestos a disposición de los X
accionistas?

De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en
la que labora.

Área encargada Gerencia General y/o Vice Presidencia Corporativa de

Finanzas

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área

PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformación del Directorio

No
Pregunta III.1 Si Explicación:

¿El Directorio está conformado por personas

con diferentes especialidades y competencias,
con prestigio, ética, independencia económica,
disponibilidad suficiente y otras cualidades X
relevantes para la sociedad, de manera que
haya pluralidad de enfoques y opiniones?

a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante
el ejercicio.

Nombre y Formación Fecha Part. Accionaria

Apellido Profesional (*) (****)
Inicio Término N° de (%)
(**) (***) Part. acciones
Directores (sin incluir a los independientes)
Dionisio Es Bachiller en Economía y 28/03/2001
Romero Relaciones Internacionales de Brown
Paoletti University y cuenta con una Maestría

13
 en Administración de Empresas de
Stanford University.

Durante el ejercicio 2021, participó

como director en 16 empresas, que
son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A. y, en 5 empresas que
no son parte de dicho grupo
económico.

Luis Enrique Grado de Bachiller de la Universidad 28/03/2001

Romero de Boston (USA).
Belismelis
Durante el ejercicio 2021, participó
como director en 21 empresas, que
son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A. y, en 8 empresas que
no son parte de dicho grupo
económico.

José Grado de Bachiller en Administración

Antonio de Negocios en Saint Michaels 28/03/2001
Onrubia College (USA) y Maestría en Babson
Holder College (USA).

Durante el ejercicio 2021, participó

como director en 17 empresas, que
son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A. y, en 2 empresas que
no son parte de dicho grupo
económico.

Calixto Durante el ejercicio 2021, participó

Romero como director en 13 empresas, que 26/04/2002
Guzman son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A.

Manuel Durante el ejercicio 2021, participó 28/03/2001

Antonio como director en una empresa, que
Romero es parte del grupo económico de
Belismelis Alicorp S.A.A.
(Director
Suplente)
Rafael Bachiller de Administración y 30/03/2004
Ernesto Finanzas graduado en North Eastern
Romero University de Boston. Durante el
Guzmán ejercicio 2021 no participó como
(Director director en ninguna empresa.
Suplente)
José Es Bachiller en Economía y 31/03/2008
Raimundo Administración de la Universidad del
Morales Pacífico, con Master en
Dasso Administración de Negocios de la
Universidad de Pennsylvania-
Wharton Business School.

Durante el ejercicio 2021, participó

como director en una empresa, que

14
 es parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A. y, en 10 empresas que
no son parte de dicho grupo
económico.
Marco Administrador por la Universidad de 28/03/2019
Aurelio Lima, cuenta con un MBA en The
Peschiera Wharton School (Pennsylvania,
Fernández USA).

Durante el ejercicio 2021, participó

como director en 7 empresas, que
son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A. y en, 1 empresa que
no es parte de dicho grupo
económico.

Arístides de Es Licenciado en Administración de

Macedo Empresas de la Escuela 31/03/2010
Murgel Administración de Empresas de Sao
Paulo - Fundación Getulio Vargas.

Durante el ejercicio 2021, participó

como director en 9 empresas, que no
son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A.

Directores Independientes
Juan Carlos Es Abogado por la Pontificia 30/03/2016
Escudero Universidad Católica del Perú con
Velando una Maestría en Derecho LL.M de la
Universidad de Connecticut – EEUU.

Durante el ejercicio 2021 no participó

como director en ninguna empresa.

Lieneke Es Ingeniera Industrial por la 28/03/2019

María Schol Universidad de Lima, cuenta con un
Calle MBA en Adolfo Ibañez Management
School (Lima, Perú).

Durante el ejercicio 2021, participó

como directora en 5 empresas que no
son parte del grupo económico de
Alicorp S.A.A.

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios,

precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para
tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico contenida en el Reglamento de
Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(**)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social
igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.

15
 % del total de acciones en poder de los Directores
4.44938 %

Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de
edades siguientes:

Entre 35 a
Menor a 35 Entre 55 a 65 Mayor a 65
55
0 2 7 2

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a
los que se requiere para ser designado Director.

Sí No X

c. ¿El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

Sí X No

No
Pregunta III.2 Si Explicación:

¿La sociedad evita la designación de X La sociedad cuenta con

Directores suplentes o alternos, especialmente Directores Suplentes.
por razones de quórum?

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del Director

suplente o alterno Inicio (*) Término (**)

Manuel Antonio Romero Belismelis 2001

Rafael Ernesto Romero Guzmán 2004
(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad
que reporta.
(**) Completar sólo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente durante
el ejercicio.

Principio 16: Funciones del Directorio

No
Pregunta III.4 Si Explicación:

¿El Directorio tiene como función?: X

a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de
la sociedad.

b. Establecer objetivos, metas y planes de X

acción incluidos los presupuestos anuales
y los planes de negocios.

16
 c. Controlar y supervisar la gestión y X Si bien controla y supervisa la
encargarse del gobierno y administración gestión social, no se encarga
de la sociedad. de la administración de la
sociedad, la cual es ejercida
por el Gerente General
d. Supervisar las prácticas de buen gobierno X
corporativo y establecer las políticas y
medidas necesarias para su mejor
aplicación.

a. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

Además
− Establecer los comités del Directorio y designar a sus integrantes
− Velar por la integridad de los estados financieros y los sistemas de contabilidad y la
existencia de sistemas de control de riesgos
− Supervisar el cumplimiento de la política establecida para el manejo de la información
confidencial, sea ésta reservada o privilegiada
− Velar por el cumplimiento del Código de Ética de la sociedad (Guía de Compromisos
Éticos) y aprobar sus cambios
− Establecer que en el caso de operaciones de especial relevancia o complejidad entre la
sociedad y sus partes vinculadas, se contempla la intervención de asesores externos
independientes para su valoración
− Realizar el seguimiento y control de los conflictos de interés que pudieran surgir en el
Directorio
− Participar en la determinación de la retribución variable de los ejecutivos que integran la
Alta Gerencia
− Evaluar anualmente el desempeño del Gerente General
− Verificar el cumplimiento de los criterios de independencia de los directores
independientes
b. ¿El Directorio delega alguna de sus funciones?

Sí No
X
Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas,
y el órgano que las ejerce por delegación:

Órgano / Área a quien se ha delegado

Funciones funciones

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

No
Pregunta III.5 Si Explicación:

¿Los miembros del Directorio tienen derecho

a?:
X
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de
expertos.

17
 b. Participar en programas de inducción sobre
sus facultades y responsabilidades y a ser
X
informados oportunamente sobre la
estructura organizativa de la sociedad.

c. Percibir una retribución por la labor

efectuada, que combina el reconocimiento a
la experiencia profesional y dedicación X
hacia la sociedad con criterio de
racionalidad.

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de

asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma
de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.
Sí No x

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

Sí No x

(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el
Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que
hubiesen ingresado a la sociedad.

Sí No

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones
anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la
sociedad.
(%) (%)
Retribuciones Ingresos Bonificaciones Ingresos
Brutos Brutos
Directores (sin incluir a 0.05 Entrega de acciones N/A
los independientes)

Directores 0.01 Entrega de opciones N/A

Independientes
Entrega de dinero N/A

Otros (detalle) N/A

Principio 18: Reglamento de Directorio

No
Pregunta III.6 Si Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Reglamento de X

Directorio que tiene carácter vinculante y su
incumplimiento conlleva responsabilidad?

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

18
 Si No

Políticas y procedimientos para su funcionamiento X

Estructura organizativa del Directorio X

Funciones y responsabilidades del presidente del X

Directorio
Procedimientos para la identificación, evaluación y X
nominación de candidatos a miembros del Directorio,
que son propuestos ante la JGA
Procedimientos para los casos de vacancia, cese y X
sucesión de los Directores
Otros / Detalle

Principio 19: Directores Independientes

No
Pregunta III.7 Si Explicación:

¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra Los Directores Independientes

constituido por Directores Independientes? de la sociedad son la Sra.
X Lieneke María Schol Calle y el
Sr. Juan Carlos Escudero
Velando.

Adicionalmente, a los establecidos en los “Lineamientos para la Calificación de Directores

Independientes”, la sociedad ha establecido los siguientes criterios para calificar a sus Directores como
independiente:

En Sesión de Directorio de fecha 13 de diciembre de 2019 se aprobó la modificación del artículo 6° del
Reglamento del Directorio en los siguientes términos:

“Los Directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional, que no
mantienen vinculación con la administración de la sociedad, ni con los Accionistas principales de la
sociedad y, para efecto de su calificación como “directores independientes”, deben cumplir con los
lineamientos establecidos en la Resolución SMV N° 016-2019-SMV/01.

Se considerarán independientes los directores que cumplan los siguientes criterios:

1) Contar con experiencia profesional y solvencia moral y económica.

2) Estar desvinculado de la sociedad, sus accionistas y directivos. En este sentido deberá cumplir
con las siguientes condiciones:

A) No ser accionista en un porcentaje mayor al 1% del capital social de la sociedad, no tener

capacidad de ejercer el derecho de voto en dicho porcentaje ni contar con acuerdos que le permita
(n) ejercer el derecho de adquirir acciones de la sociedad en dicho porcentaje.

B) No ser Director, miembro de la Alta Gerencia o empleado de la sociedad o de una empresa de

su grupo económico o en alguna empresa que sea accionista de la sociedad con una participación
igual o mayor al 5% de su capital social (con excepción del caso de directores independientes que
sean reelegidos en la sociedad o en alguna otra empresa de su mismo grupo económico).

C) No haber sido Director, miembro de la Alta Gerencia, empleado de la sociedad, de una empresa
de su mismo grupo económico o de alguna empresa accionista de la sociedad con participación
igual o mayor al 5% de su capital social, salvo que hubieran transcurrido 3 años desde el cese de
19
 esta relación. Esta restricción no es aplicable en el supuesto de que se trate de un Director que
ha tenido la condición de independiente en los últimos 3 años.

D) No tener o haber tenido en los últimos 3 años una relación de negocio comercial o contractual,
directa o indirecta, y de carácter significativo, con la sociedad o cualquier otra empresa de su grupo
económico.

E) No ser cónyuge o mantener una unión de hecho, ni tener relación de parentesco por
consanguinidad o por afinidad hasta el segundo grado, con accionistas con participación igual o
mayor al 5% de su capital social, miembros del Directorio o de Alta Gerencia de la sociedad.

F) No ser Director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa, en la que algún Director o
miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio, salvo que este último sea
Director Independiente de la sociedad.

G) No ser o haber sido durante los últimos 3 años, socio o empleado de la sociedad que le presta
servicios de auditoría externa a la sociedad o cualquier empresa de su grupo económico.

3. No participar simultáneamente como Director independiente en más de 5 sociedades que

tengan al menos un valor inscrito en el Registro Público del Mercado de Valores. No aplica esta
restricción para el caso en que todas estas empresas pertenezcan a un mismo grupo económico.

4. No tener más de 10 años continuos o alternados durante los últimos 15 años, como Director
independiente de la sociedad o de alguna empresa de su grupo económico.

Los directores independientes deberán declarar ante la sociedad en forma anual el cumplimiento
de los criterios de independencia antes detallados. La sociedad, a través del órgano societario que
corresponda, deberá verificar el cumplimiento de los criterios de independencia antes detallados.
Para este efecto, deberá cumplir con los lineamientos señalados en este artículo y en la
Resolución SMV N° 016-2019-SMV/01.

Los Directores independientes deberán informar a la sociedad sobre la pérdida de su condición

de independiente dentro de un plazo de 5 días de haber tomado conocimiento o de haber incurrido
en alguna causal que impida continuar con la calificación de Director independiente conforme a lo
señalado en el presente artículo.

La calificación de director independiente deberá ser publicada en la página web de la sociedad con la
información señalada en la Resolución SMV N° 016-2019-SMV/01.”

No
Pregunta III.8 Si Explicación:

a. ¿El Directorio declara que el candidato que

propone es independiente sobre la base de X
las indagaciones que realice y de la
declaración del candidato?
b. ¿Los candidatos a Directores
Independientes declaran su condición de X
independiente ante la sociedad, sus
accionistas y directivos?

Indique si al menos una vez al año el Directorio verifica que los Directores Independientes mantengan
el cumplimiento de los requisitos y condiciones para poder ser calificados como tal.

Sí x No

Principio 20: Operatividad del Directorio

20
 No
Pregunta III.9 Si Explicación:

¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo X

que contribuye a la eficiencia de sus
funciones?

No
Pregunta III.10 Si Explicación:

¿La sociedad brinda a sus Directores los

canales y procedimientos necesarios para que X
puedan participar eficazmente en las sesiones
de Directorio, inclusive de manera no
presencial?

a. Indique en relación a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:
Número de sesiones realizadas 15
Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*) 0
Número sesiones en las cuales no asistió el Presidente del Directorio 0
Número de sesiones en las cuales uno o más Directores fueron representados 4
por Directores suplentes o alternos
Número de Directores titulares que fueron representados en al menos una 3
oportunidad
(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo
de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.
b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.

Nombre % de
asistencia
Dionisio Romero Paoletti 100
Luis Enrique Romero Belismelis 86.67
José Antonio Onrubia Holder 86.67
Calixto Romero Guzmán 93.33
José Raimundo Morales Dasso 86.67
Arístides de Macedo Murgel 93.33
Juan Carlos Escudero Velando 93.33
Marco Aurelio Peschiera Fernández 100
Lieneke María Schol Calle 100

c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los Directores
toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.

Menor a 3 días De 3 a 5 días Mayor a 5

días
Información no confidencial X

Información confidencial X

21
 No
Pregunta III.11 Si Explicación:

a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al

año, de manera objetiva, su desempeño X
como órgano colegiado y el de sus
miembros?
b. ¿Se alterna la metodología de la
autoevaluación con la evaluación realizada X
por asesores externos?

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio.

Si No
Como órgano colegiado X
A sus miembros X

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la
información siguiente para cada evaluación:
Autoevaluación Evaluación externa
Evaluación Entidad Difusión
Fecha Difusión (*) Fecha encargada (*)

Evaluación del
Desempeño del Enero NO
Directorio 2022
(*) Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Principio 21: Comités especiales

No
Pregunta III.12 Si Explicación:

a. ¿El Directorio de la sociedad conforma

comités especiales que se enfocan en el
análisis de aquellos aspectos más X
relevantes para el desempeño de la
sociedad?
b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que
rigen a cada uno de los comités especiales X
que constituye?

Los Comités están presididos

por las personas que designe
el Directorio. Los Comités de
c. ¿Los comités especiales están presididos
X Auditoría y de Buen Gobierno
por Directores Independientes?
Corporativo y Sostenibilidad se
encuentran presididos por un
Director independiente.
X Los Comités Especiales no
tienen asignado un
d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto. Los gastos de
presupuesto? sus funciones se encuentran
previstos en el presupuesto
general de la sociedad.

22
 No
Pregunta III.13 Si Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Comité de X

Nombramientos y Retribuciones que se encarga
de nominar a los candidatos a miembro de
Directorio, que son propuestos ante la JGA por
el Directorio, así como de aprobar el sistema de
remuneraciones e incentivos de la Alta
Gerencia?

No
Pregunta III.14 Si Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Comité de X

Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad
del sistema de control interno y externo de la
sociedad, el trabajo de la sociedad de auditoría
o del auditor independiente, así como el
cumplimiento de las normas de independencia
legal y profesional?

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comités Especiales:

Si No
Comité de Riesgos X
Comité de Gobierno Corporativo X

b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada
comité:

Denominación del Comité de Riesgos

Comité:
Fecha de creación: 28.09.2007

Principales funciones: Evaluación y revisión de los riesgos en la adquisición de

materias primas, en riego cambiario y de tasa de interés, en
cobranzas, en auditoría interna y en contingencias
tributarias, especialmente la revisión periódica de: (i) los
principales riesgos a los que se encuentra expuesta la
empresa, (ii) de las políticas generales implementadas para
la atención de cada uno de ellos, y (iii) la determinación y
propuesta de medidas a adoptarse con relación a los
principales riesgos a los que se encuentra expuesta la
empresa.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos (**)
Inicio Término (***)

Arístides de Macedo Murgel 06.07.2010 Presidente

Luis Romero Belismelis 12.11.2007 Miembro
José Raimundo Morales Dasso 08.04.2013 Miembro
Calixto Romero Guzmán 27.07.2020 Miembro

23
 José Antonio Onrubia Holder 08.04.2013 Miembro
% Directores Independientes respecto del total del Comité 0%
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 4
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el
artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Sí No X
El comité o su presidente participa en la JGA
Sí No X
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio
que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

Denominación del Comité de Buen Gobierno Corporativo y Sostenibilidad

Comité:
Fecha de creación: 27.02.2009

Principales funciones: 1. Evaluación y revisión del cumplimiento de los principios

de Buen Gobierno Corporativo
2. Adopción de las medidas necesarias para lograr el
cumplimiento de dichos Principios.
3. Supervisión de la efectividad de los principios de Buen
Gobierno Corporativo.
4. Realizar cambios para la correcta aplicación de los
principios de Buen Gobierno Corporativo.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**) Término (***)
Lieneke Schol Calle 27.07.2020 Presidenta
Arístides de Macedo Murgel 20.04.2010 Miembro
José Antonio Onrubia Holder 08.04.2013 Miembro
Calixto Romero Guzmán 27.07.2020 Miembro
Juan Carlos Escudero 27.07.2020 Miembro
Velando
% Directores Independientes respecto del total del Comité 40%
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 4
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el
artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Sí No X
El comité o su presidente participa en la JGA
Sí No X
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio
que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

Denominación del Comité de Auditoría

Comité:
Fecha de creación: 27.02.2009

Principales funciones: 1. Evaluación y revisión de los sistemas de control interno

mediante la revisión de los procesos y pruebas de
controles a través de Auditoría Interna.

24
 2. Asegurar la evaluación del sistema de control interno
contable (el informe de Auditoría Externa debe incluirlo)
3. Evaluación y aprobación del servicio de Auditoría Interna.
Aprobar y supervisar el plan de trabajo anual.
4. Revisión de los Estados Financieros y del informe de
Auditoría Externa, así como resolver discrepancias entre
Auditoría Externa y la Gerencia.
5. Proponer la designación de la firma Auditora Externa y
asegurar que informen directamente al Comité de
Auditoría sobre el resultado de la auditoría.
6. Revisión de reclamos e información recibida respecto a
temas de control interno, fraude, ética y financieros.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**)
Término (***)

Juan Carlos Escudero Velando 27.07.2020 Presidente

Arístides de Macedo Murgel 20.04.2010 Miembro
José Raimundo Morales Dasso 08.04.2013 Miembro
José Antonio Onrubia Holder 08.04.2013 Miembro
Lieneke Schol Calle 27.07.2020 Miembro
% Directores Independientes respecto del total del Comité 40 %
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 4
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el
artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Sí No X
El comité o su presidente participa en la JGA
Sí No X

Denominación del Comité de Inversiones

Comité:
Fecha de creación: 26.10.2015

Principales funciones: 1. Asesorar al Directorio y a la Gerencia General en

relación a las Inversiones e Iniciativas Estratégicas que
requiere implementar la sociedad, lo cual incluye sin ser
limitativo a planes de lanzamientos relevantes de
nuevos productos/inversiones/Capex, fondeo de las
inversiones, ingreso a nuevas geografías.
2. Evaluar y dar seguimiento a las Inversiones realizadas
por la sociedad.
3. Aprobar las transacciones que deben ser sometidas a
aprobación por el Directorio.

25
Miembros del Comité (*): Fecha
Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**) Término (***)
Marco Aurelio Peschiera 27.07.2020 Miembro
Fernandez
José Raimundo Morales Dasso 26.10.2015 Miembro
Arístides de Macedo Murgel 26.10.2015 Miembro
Luis Romero Belismelis 26.10.2015 Miembro
Dionisio Romero Paoletti 26.10.2015 Presidente
% Directores Independientes respecto del total del Comité 0%
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 8
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el
artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Sí No X
El comité o su presidente participa en la JGA
Sí X No

Denominación del Comité de Talento, Compensaciones y Nominaciones

Comité:
Fecha de creación: 26.10.2015

Principales funciones: 1. Definir la política de compensaciones de la compañía.

2. Revisar y aprobar las remuneraciones de la Alta
Gerencia, asegurando una clara relación entre
desempeño y remuneración.
3. Revisar la posición competitiva de las remuneraciones
y compensaciones totales de la Alta Gerencia frente a
las tendencias de compensación total de las empresas
definidas como competencia (mercado de referencia).
4. Supervisar el desarrollo de talento para asegurar la
sucesión en puestos críticos y plana ejecutiva.
5. Proponer a potenciales miembros del Directorio y de la
Alta Gerencia.

Miembros del Comité (*): Fecha

Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**) Término (***)
Dionisio Romero Paoletti 19.12.2016 Miembro
Lieneke Schol Calle 27.07.2020 Miembro
Arístides de Macedo Murgel 26.10.2015 Miembro
Luis Romero Belismelis 26.10.2015 Miembro
Calixto Romero Guzman 26.10.2015 Miembro
Jose Antonio Onrubia Holder 26.10.2015 Presidente
% Directores Independientes respecto del total del Comité 16.66%
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 5
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el
artículo 174 de la Ley General de Sociedades: Sí No X

26
 El comité o su presidente participa en la JGA
Sí No X
(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio
que se reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés

No
Pregunta III.15 Si Explicación:

¿La sociedad adopta medidas para prevenir, X

detectar, manejar y revelar conflictos de interés
que puedan presentarse?

Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la
que labora.

Área encargada Dirección Legal y de Cumplimiento

Persona encargada

Nombres y Apellidos Cargo Área

Marcel Cordero Cabrera Director Legal y de Vicepresidencia de

Cumplimiento Asuntos Corporativos

No
Pregunta III.16 / Cumplimiento Si Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con un Código de

Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a sus
Directores, gerentes, funcionarios y demás
colaboradores (**) de la sociedad, el cual
X
comprende criterios éticos y de
responsabilidad profesional, incluyendo el
manejo de potenciales casos de conflictos
de interés?
b. ¿El Directorio o la Gerencia General
aprueban programas de capacitación para X
el cumplimiento del Código de Ética?
(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la
sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.
Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente:

a. Se encuentra a disposición de:

Si No
Accionistas X
Demás personas a quienes les resulte aplicable X
Del público en general X

27
b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de
Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que
labora, y a quien reporta.

Área encargada Dirección Legal y de Cumplimiento

Persona encargada

Nombres y Apellidos Cargo Área Persona a quien

reporta
Marcel Cordero Cabrera Director Legal Vicepresidencia Magdalena Morales
y de de Asuntos (Vice presidenta de
Cumplimiento Corporativos Asuntos Corporativos)

c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?

Sí X No
d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas
o denunciadas durante el ejercicio.

Número de incumplimientos
25

No
Pregunta III.17 Si Explicación:

a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que

permiten efectuar denuncias
correspondientes a cualquier
X
comportamiento ilegal o contrario a la ética,
garantizando la confidencialidad del
denunciante?
b. ¿Las denuncias se presentan directamente al
Comité de Auditoría cuando están relacionadas
con aspectos contables o cuando la Gerencia X
General o la Gerencia Financiera estén
involucradas?

No
Pregunta III.18 Si Explicación:

a. ¿El Directorio es responsable de realizar

seguimiento y control de los posibles
X
conflictos de interés que surjan en el
Directorio?
b. En caso la sociedad no sea una institución
financiera, ¿Tiene establecido como política
que los miembros del Directorio se
encuentran prohibidos de recibir préstamos X
de la sociedad o de cualquier empresa de
su grupo económico, salvo que cuenten con
la autorización previa del Directorio?

28
 c. En caso la sociedad no sea una institución
financiera, ¿Tiene establecido como política
que los miembros de la Alta Gerencia se
encuentran prohibidos de recibir préstamos X
de la sociedad o de cualquier empresa de
su grupo económico, salvo que cuenten con
autorización previa del Directorio?

a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

Cargo
Número de % sobre el total de
Nombres y apellidos
acciones acciones

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

Vinculación con: Nombres

y
apellidos
Nombres Tipo de Información
Accionista

Alta Gerencia

del
y vinculación adicional
Director

accionista
apellidos (**) (***)
/
(*)

Director /
Gerente
Luis Manuel Hermano Director
Romero X Romero Suplente
Belismelis Belismelis
Calixto Rafael Hermano Director
Romero X Romero Suplente
Guzman Guzman
(*) Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social.
(**) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el
Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(***) En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el
caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:

Fecha en el cargo gerencial

Cargo gerencial que
Nombres y apellidos
desempeña o desempeñó Inicio (*) Término (**)

29
 (*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.
(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el
ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido
importantes por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.

Nombres y apellidos Tipo de Relación Breve Descripción

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

No
Pregunta III.19 Si Explicación:

a. ¿El Directorio cuenta con políticas y

procedimientos para la valoración,
aprobación y revelación de determinadas
operaciones entre la sociedad y partes
vinculadas, así como para conocer las
X .
relaciones comerciales o personales,
directas o indirectas, que los Directores
mantienen entre ellos, con la sociedad, con
sus proveedores o clientes, y otros grupos
de interés?
b. En el caso de operaciones de especial
relevancia o complejidad, ¿Se contempla la
intervención de asesores externos X
independientes para su valoración?

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la sociedad encargada(s)
del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

Aspectos Área Encargada

Valoración Contraloría

Aprobación Gerencia General y Alta

Gerencia
Revelación Gerencia General y Alta
Gerencia.

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

Las transacciones, de existir, son realizadas en todos los casos a condiciones de
mercado.

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el
ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.

Nombre o denominación social Naturaleza de Tipo de la

Importe (S/)
de la parte vinculada la vinculación(*) operación
ALICORP URUGUAY S.R.L. Grupo Económico Compras 2,172,473,096

30
 INTRADEVCO INDUSTRIAL S.A. Grupo Económico Compras 649,298,601
MASTERBREAD S.A. Grupo Económico Compras 518,387,160
INDUSTRIAS TEAL S.A. Grupo Económico Compras 265,006,045
INDUSTRIAS DE ACEITE S.A. Grupo Económico Compras 115,271,787
ALICORP INVERSIONES S.A. Grupo Económico Compras 39,825,660
INDUSTRIAS DEL ESPINO S.A. Grupo Económico Compras 35,298,371
RANSA COMERCIAL S.A. Grupo Económico Compras 27,218,911
GLOBAL ALIMENTOS S.A.C. Grupo Económico Compras 27,107,907
INDUSTRIAS DEL SHANUSI S.A. Grupo Económico Compras 24,533,839
AGENCIAS RANSA S.A. Grupo Económico Compras 16,953,819
CORPORACION DE SERVICIOS GR
Grupo Económico Compras 14,662,283
S.A.
INDUSTRIA DE GRASAS Y ACEITES
Grupo Económico Compras 8,373,308
S.A.
MASTERBREAD S.A. Grupo Económico Ventas 490,549,633
INDUSTRIAS TEAL S.A. Grupo Económico Ventas 87,141,191
INDUSTRIAS DE ACEITE S.A. Grupo Económico Ventas 82,000,486
VITAPRO S.A. Grupo Económico Ventas 42,091,247
ALICORP ECUADOR S.A. Grupo Económico Ventas 41,103,866
INTRADEVCO INDUSTRIAL S.A. Grupo Económico Ventas 25,203,764
ALICORP COLOMBIA S.A. Grupo Económico Ventas 12,976,517
ATLANTIS S.A. Grupo Económico Ventas 12,921,122
INBALNOR S.A. Grupo Económico Ventas 9,009,066
GLOBAL ALIMENTOS S.A.C. Grupo Económico Ventas 6,943,926
INDUSTRIA DE GRASAS Y ACEITES
Grupo Económico Ventas 5,811,118
S.A.

(*) Para los fines de determinar la vinculación se aplicarán las Disposiciones para la aplicación del
literal c) del artículo 51 de la Ley del Mercado de Valores, aprobadas por Resolución N° 029-2018-
SMV/01 o norma que la sustituya.

d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados:

Sí No X

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

No
Pregunta III.20 / Cumplimiento Si Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con una política clara

de delimitación de funciones entre la
administración o gobierno ejercido por el
X
Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la
Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente
General?
b. ¿Las designaciones de Gerente General y
presidente de Directorio de la sociedad X
recaen en diferentes personas?

31
 c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía
suficiente para el desarrollo de las funciones
asignadas, dentro del marco de políticas y X
lineamientos definidos por el Directorio, y
bajo su control?
d. ¿La Gerencia General es responsable de
cumplir y hacer cumplir la política de entrega
X
de información al Directorio y a sus
Directores?
e. ¿El Directorio evalúa anualmente el
desempeño de la Gerencia General en X
función de estándares bien definidos?
f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene
un componente fijo y uno variable, que
toman en consideración los resultados de la
sociedad, basados en una asunción X
prudente y responsable de riesgos, y el
cumplimiento de las metas trazadas en los
planes respectivos?

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que percibe el Gerente General y plana
gerencial (incluyendo bonificaciones).
Remuneración (*)
Cargo
Fija Variable
Gerencia General 0.043% 0.048%

Plana Gerencial 0.169% 0.151%

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros
de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la
sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por

mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que éstas se pagan.
Gerencia Gerentes
General
Entrega de acciones X X
Entrega de opciones
Entrega de dinero X X
Otros / Detalle

c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuales son los principales
aspectos tomados en cuenta para su determinación.

El cumplimento de Objetivos definidos por el Directorio y la Gerencia General

d. Indique si el Directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio.

Sí X No

32
 PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos

No
Pregunta IV.1 Si Explicación:

a. ¿El Directorio aprueba una política de X

gestión integral de riesgos de acuerdo con
su tamaño y complejidad, promoviendo una
cultura de gestión de riesgos al interior de la
sociedad, desde el Directorio y la Alta
Gerencia hasta los propios colaboradores?
b. ¿La política de gestión integral de riesgos X
alcanza a todas las sociedades integrantes
del grupo y permite una visión global de los
riesgos críticos?

¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de
riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

Sí X No

No
Pregunta IV.2 Si Explicación:

a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a

los que se encuentra expuesta la sociedad y X
los pone en conocimiento del Directorio?
b. ¿La Gerencia General es responsable del
sistema de gestión de riesgos, en caso no
exista un Comité de Riesgos o una Gerencia X
de Riesgos?

¿La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

Sí X No
En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información:
Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y apellidos Área / órgano al que reporta
Inicio (*) Término (**)

Pedro Javier Carrasco 17/04/2017 31/12/2021 Vicepresidencia Corporativa

Rodríguez de Finanzas

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante
el ejercicio.

33
 No
Pregunta IV.3 Si Explicación:

¿La sociedad cuenta con un sistema de control

interno y externo, cuya eficacia e idoneidad X
supervisa el Directorio de la Sociedad?

Principio 26: Auditoría interna

Pregunta IV.4 No
Si Explicación:

a. ¿El auditor interno realiza labores de

auditoría en forma exclusiva, cuenta con
autonomía, experiencia y especialización en
los temas bajo su evaluación, e X
independencia para el seguimiento y la
evaluación de la eficacia del sistema de
gestión de riesgos?
b. ¿Son funciones del auditor interno la
evaluación permanente de que toda la
información financiera generada o
X
registrada por la sociedad sea válida y
confiable, así como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?
c. ¿El auditor interno reporta directamente al
Comité de Auditoría sobre sus planes,
presupuesto, actividades, avances, X
resultados obtenidos y acciones tomadas?

a. Indique si la sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

Sí X No

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la

sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría.
Depende de: Comité de Auditoria

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

Sí X No

Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple
otras funciones ajenas a la auditoría interna.
• Elaborar un plan anual de auditoría flexible, utilizando una metodología apropiada basada
en riesgos
• Ejecutar el plan anual de auditoría aprobado por el Comité de Auditoría, incluyendo
cualquier proyecto especial requerido por la Gerencia, el Comité de Auditoría y el
Directorio
• Mantener personal profesional de auditoría con suficientes conocimientos, destrezas y
experiencia
• Brindar servicios que correspondan a evaluaciones objetivas de evidencias, con el
propósito de proveer una evaluación independiente
• Realizar servicios de consultoría que correspondan a actividades de asesoramiento y
servicios acordados con la Gerencia y estén dirigidos a añadir valor y a mejorar los
procesos

34
 • Emitir informes periódicos al Comité de Auditoría y a la Gerencia, resumiendo los
resultados de las actividades de auditoría

• No cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

Pregunta IV.5 No Explicación:

Si

¿El nombramiento y cese del Auditor Interno X

corresponde al Directorio a propuesta del
Comité de Auditoría?

Principio 27: Auditores externos

No
Pregunta IV.6 Si Explicación:

¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a

la sociedad de auditoría o al auditor
independiente, los que mantienen una clara X
independencia con la sociedad?

a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?
Sí X No

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad
de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del
órgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría).
El responsable de designar al auditor externo es la Junta de Accionistas a propuesta del
Directorio.
El auditor externo deberá mantener una clara independencia con la Sociedad.
Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría no deberán prestar
servicios a la Sociedad, distintos a los de la propia auditoría. En caso de prestar servicios
adicionales, se deberá revelar a la Junta de Accionistas el porcentaje de facturación de
dichos servicios sobre la facturación de la auditoría.
La sociedad debe renovar a la sociedad de auditoría externa cada 5 años. En caso se
considere conveniente mantener a la sociedad de auditoría externa por un plazo mayor,
deberá realizarse necesariamente el cambio del socio y del equipo de trabajo cada 5 años
La Junta de Accionistas tomará la decisión de contratación, renovación o permanencia de
la sociedad de auditoría externa en función a la evaluación realizada por el Comité de
Auditoría y a la propuesta efectuada por el Directorio.

b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de
cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación
que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.
Sí No X

c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad,

distintos a los de la propia auditoría de cuentas?

Sí X No

35
 En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto
a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de
auditoría en el ejercicio reportado.
Nombre o razón social Servicios adicionales % de remuneración(*)

Ernst & Young Consultores Consultoría tributaria 11%

S. Civil de R.L.

Ernst & Young Asesores

Empresariales S. Civil de Otros servicios 21%
R.L.
(*) Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios
adicionales a la auditoría de cuentas.

Sí X No

Pregunta IV.7 No Explicación:

Si

X
a. ¿La sociedad mantiene una política de
renovación de su auditor independiente o de
su sociedad de auditoría?

b. En caso dicha política establezca plazos X

mayores de renovación de la sociedad de
auditoría, ¿El equipo de trabajo de la
sociedad de auditoría rota como máximo
cada cinco (5) años?

Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la sociedad
en los últimos cinco (5) años.

% de los
Razón social de la Retribución ingresos
Servicio (*) Periodo
sociedad de auditoría (**) sociedad de
auditoría
Tanaka, Valdivia &
Asociados S. Civil de Auditoría
2021 100
R.L. (Firma miembro de externa
EY)
Paredes, Burga &
Asociados S. Civil de Auditoría
2020 100
R.L. (Firma miembro de externa
EY)
Paredes, Burga &
Asociados S. Civil de Auditoría
2019 100
R.L. (Firma miembro de externa
EY)
Paredes, Burga &
Asociados S. Civil de Auditoría
2018 100
R.L. (Firma miembro de externa
EY)

36
 Paredes, Burga &
Asociados S. Civil de Auditoría
2017 100
R.L. (Firma miembro de externa
EY)

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes
contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que
corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.

Pregunta IV.8 No Explicación:

Si

En caso de grupos económicos, ¿el auditor X

externo es el mismo para todo el grupo,
incluidas las filiales off-shore?

Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros del
mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.

Sí X No

En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

Denominación o Razón Social de la (s) sociedad (es) del grupo económico

AGRICOLA DEL CHIRA S.A.

ALICORP INVERSIONES S.A.

ATIMASA S.A

BIONERGIA DEL CHIRA S.A.

COESTI S.A.

CONSORCIO DISTRIBUIDOR IQUITOS S.A.

CORPORACION DE SERVICIOS GR S.A

CORPORACION PRIMAX S.A.

GRUPO PIURANO DE INVERSIONES S.A.

INDUSTRIAS DEL ESPINO S.A.

INDUSTRIAS DEL SHANUSI S.A.

INDUSTRIAS DEL TULUMAYO S.A.

INTRADEVCO INDUSTRIAL S.A.

INVERSIONES PIURANAS S.A.

INVERLOG AGENTES INMOBILIARIOS S.A.C.

INVERLOG DESARROLLADORA S.A.C.

37
 INVERLOG INMOBILIARIA S.A.C

INVERLOG INVERSIONES S.A.C.

INVERLOG PROPIEDADES S.A.C

INVERLOG REALTY S.A.C.

INVERLOG VALORES S.A.C

ISLANDIA ENERGY S.A.

MASTERBREAD S.A.

MARAY S.A.

PALMAS DEL AMAZONAS S.A.

PALMAS DEL ESPINO S.A.

PALMAS DEL ORIENTE S.A.

PALMAS DEL SHANUSI S.A.

PERUANA DE PETROLEO S.A.C.

PRIMAX COMERCIAL DEL ECUADOR S.A.

PRIMAX GAS S.A.

PROORIENTE S.A

R. TRADING S.A

SANTA SOFIA PUERTOS S.A.

SUCROALCOLERA DEL CHIRA S.A.

TERMINAL INTERNACIONAL DEL SUR S.A.

TRABAJOS MARÍTIMOS S.A.

VITAPRO S.A.

WITT S.A. CORREDORES DE SEGUROS

PILAR V: Transparencia de la Información

Principio 28: Política de información

No
Pregunta V.1 Si Explicación:

¿La sociedad cuenta con una política de

información para los accionistas,
inversionistas, demás grupos de interés y el
mercado en general, con la cual define de
manera formal, ordenada e integral los
X
lineamientos, estándares y criterios que se
aplicarán en el manejo, recopilación,
elaboración, clasificación, organización y/o
distribución de la información que genera o
recibe la sociedad?
38
a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la sociedad difunde lo siguiente:
Si No

Objetivos de la sociedad X
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia X
Estructura accionaria X
Descripción del grupo económico al que pertenece X
Estados Financieros y memoria anual X
Otros / Detalle

b. ¿La sociedad cuenta con una página web corporativa?

Sí X No

La página web corporativa incluye:

Si No

Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con X

accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno
Corporativo
Hechos de importancia X
Información financiera X
Estatuto X
Reglamento de JGA e información sobre Juntas (asistencia, X
actas, otros)
Composición del Directorio y su Reglamento X
Código de Ética X
Política de riesgos X
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio X
ambiente, otros)
Otros / Detalle

No
Pregunta V.2 Si Explicación:

¿La sociedad cuenta con una oficina de

relación con inversionistas? X

En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.

Responsable de la oficina de
relación con inversionistas Gisele Francoise Remy Ferrero

De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área)
o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la sociedad
y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Área encargada

Persona encargada

39
 Nombres y Apellidos Cargo Área

Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido
explicadas y/o justificadas a los accionistas?

Sí X No

Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas
No
Pregunta V.3 Si Explicación:

¿La sociedad revela la estructura de

propiedad, considerando las distintas clases de
acciones y, de ser el caso, la participación X
conjunta de un determinado grupo económico?

Indique la composición de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con Número de tenedores % de participación
derecho a voto (al cierre del ejercicio)
Menor al 1% 2,839 21.13
Entre 1% y un 5% 8 19.28
Entre 5% y un 10% 3 23.16
Mayor al 10% 3 36.43
Total 2,853 100.00

Tenencia acciones sin Número de tenedores (al % de participación

derecho a voto (de ser el cierre del ejercicio)
caso)
Menor al 1%
Entre 1% y un 5%
Entre 5% y un 10%
Mayor al 10%
Total

Tenencia acciones de Número de tenedores (al % de participación

inversión (de ser el caso) cierre del ejercicio)
Menor al 1% 1,524 49.52
Entre 1% y un 5% 7 10.11
Entre 5% y un 10% 1 5.43
Mayor al 10% 2 34.94
Total 1,534 100.00

40
Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4 No Explicación:

Si

¿La sociedad informa sobre los convenios o X

pactos entre accionistas?

a. ¿La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?

Sí No X

b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la
sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.

Elección de miembros de Directorio

Ejercicio de derecho de voto en las asambleas

Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones

Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad

Otros /Detalle

Principio 31: Informe de gobierno corporativo

No
Pregunta V.5 Si Explicación:

¿La sociedad divulga los estándares

La sociedad realiza una
adoptados en materia de gobierno corporativo
evaluación de los estándares en
en un informe anual, de cuyo contenido es
materia de gobierno
responsable el Directorio, previo informe del X
corporativo, con el apoyo de un
Comité de Auditoría, del Comité de Gobierno
consultor externo, la cual no es
Corporativo, o de un consultor externo, de ser
divulgada por la sociedad.
el caso?

a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de
gobierno corporativo.
Sí No X

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.

41
SECCIÓN C:

Contenido de documentos de la Sociedad

Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los

siguientes temas:

Reglamento Interno

Denominación del
(*)

No regulado
(**)

documento
No Aplica
Principio

Estatuto

Manual

Otros
1. Política para la
redención o
canje de 1 X
acciones sin
derecho a voto
2. Método del
registro de los
derechos de
propiedad 2 X
accionaria y
responsable del
registro
3. Procedimientos
para la selección
de asesor
externo que
emita opinión
independiente
sobre las Reglamento
propuestas del 3 X del
Directorio de Directorio
operaciones
corporativas que
puedan afectar el
derecho de no
dilución de los
accionistas
4. Procedimiento Directorio
para recibir y del
atender las 27.09.2009
solicitudes de y
4 X
información y Reglamento
opinión de los de la Junta
accionistas General de
Accionistas
5. Política de 5 X JGA del
dividendos 30.03.2009
6. Políticas o
acuerdos de no 6 X
adopción de

42
 mecanismos
anti-absorción

7. Convenio arbitral 7 X

8. Política para la Directorio

selección de los del
Directores de la 27.09.2009
sociedad y
8 X
Reglamento
de la Junta
General de
Accionistas
9. Política para
evaluar la Reglamento
remuneración de 8 X del
los Directores de Directorio
la sociedad
10. Mecanismos
para poner a
Directorio
disposición de
del
los accionistas
27.09.2009
información
y
relativa a puntos 10 X
Reglamento
contenidos en la
de la Junta
agenda de la
General de
JGA y
Accionistas
propuestas de
acuerdo
11. Medios
adicionales a los
establecidos por
Página web
Ley, utilizados 10 X
corporativa
por la sociedad
para convocar a
Juntas
12. Mecanismos
Directorio
adicionales para
del
que los
27.09.2009
accionistas
y
puedan formular 11 X
Reglamento
propuestas de
de la Junta
puntos de
General de
agenda a discutir
Accionistas
en la JGA.

13. Procedimientos
para aceptar o
Directorio del
denegar las
27.09.2009 y
propuestas de
Reglamento
los accionistas 11 X
de la Junta
de incluir puntos
General de
de agenda a
Accionistas
discutir en la
JGA

43
14. Mecanismos Decreto de
que permitan la Urgencia N°
participación no 056-2020__
presencial de y la
los accionistas Resolución
12 X
de
Superintende
nte No 050-
2020-
SMV/02
15. Procedimientos
para la emisión Reglamento
del voto de la Junta
12 X
diferenciado por General de
parte de los Accionistas
accionistas
16. Procedimientos
a cumplir en las
situaciones de 13 X
delegación de
voto
17. Requisitos y Aviso de
formalidades convocatoria
para que un a JGA y
accionista 13 X Reglamento
pueda ser de la Junta
representado General de
en una Junta Accionistas
18. Procedimientos
para la
delegación de
votos a favor de
13 X
los miembros
del Directorio o
de la Alta
Gerencia.
19. Procedimiento
Reglamento
para realizar el
de la Junta
seguimiento de 14 X
General de
los acuerdos de
Accionistas
la JGA
20. El número
mínimo y
máximo de
Directores que 15 X
conforman el
Directorio de la
sociedad
21. Los deberes,
Directorio del
derechos y
27.09.2009 y
funciones de los 17 X
Reglamento
Directores de la
del Directorio
sociedad
22. Tipos de
bonificaciones
17 X
que recibe el
directorio por
44
 cumplimiento de
metas en la
sociedad
23. Política de
contratación de
Reglamento
servicios de 17 X
del Directorio
asesoría para
los Directores
24. Política de Directorio del
inducción para 27.09.2009 y
17 X
los nuevos Reglamento
Directores del Directorio
25. Los requisitos
especiales para Directorio del
ser 13.12.2019 y
19 X
Director Reglamento
Independiente del Directorio
de la sociedad
26. Criterios para la
evaluación del
desempeño del Reglamento
20 X
Directorio y el del Directorio
de sus
miembros
27. Política de
determinación,
seguimiento y
Reglamento
control de 22 X
del Directorio
posibles
conflictos de
intereses
28. Política que Política de
defina el Contratos
procedimiento entre
para la empresas
valoración, vinculadas y
aprobación y procedimient
revelación de o interno
23 X
operaciones con para la
partes compra de
vinculadas acciones y
bonos
(Directorio
del
27.10.2016)
29. Responsabilidad
es y funciones
del
Presidente del
Directorio, Directorio del
Presidente 27.09.2009 y
24 X
Ejecutivo, Reglamento
Gerente del Directorio
General, y de
otros
funcionarios con
cargos de la Alta
45
 Gerencia

30. Criterios para la Revisión en

evaluación del sesiones de
24 X
desempeño de Directorio de
la Alta Gerencia cada año
31. Política para fijar
Revisión en
y evaluar la
sesiones de
remuneraciones 24 X
Directorio de
de la Alta
cada año
Gerencia
32. Política de 25 X Política de
gestión integral Gestión de
de riesgos Riesgos
33. Responsabilidad Manual de
es del Funciones y
encargado de Estatuto de
Auditoría Auditoría
Interna. Interna
26 X
aprobados
en Comité
Auditoria de
19 de Agosto
de 2019
34. Política para la
designación del
Reglamento
Auditor Externo,
de la Junta
duración del 27 X
General de
contrato y
Accionistas
criterios para la
renovación.
35. Política de Directorio del
revelación y 27.09.2009
comunicación Reglamento
28 X
de información a de la Junta
los General de
inversionistas Accionistas
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**) Indicar la denominación del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.

46
SECCIÓN D:

Otra información de interés 5

5 Se incluye otra información de interés no tratada en las secciones anteriores, que contribuya a que el

inversionista y los diversos grupos de interés puedan tener un mayor alcance sobre otras prácticas de
buen gobierno corporativo implementadas por la Sociedad, así como las prácticas relacionadas con la
responsabilidad social corporativa, la relación con inversionistas institucionales, etc.

Asimismo, la Sociedad podrá indicar si se ha adherido voluntariamente a otros códigos de principios

éticos o de buenas prácticas, internacionales, sectoriales o de otro ámbito, indicando el código y la
fecha de adhesión.

47