CURSO
“AUDITOR DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO SEGÚN OHSAS 18001 Y LA LEY
29783”
TRABAJO GRUPAL
“Identificación y Generación de Informe de
No Conformidades"
INTEGRANTES
Ramiro Rodríguez Barreda
Dante Ascate Vasquez
Abigail Huaccha Holguin
Soni Chambi Yucra
Anabel Leon Rios
Nancy Mora Oviedo
DOCENTE
Jorge Martin Asencio Milla
2018
Hallazgos
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El
jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir
materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al
año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.
.
Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,
en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el
proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo
necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.
Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.
Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
2
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue
preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable
de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han
preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que
controlar más documentos.
Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación.
Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolución de los requisitos legales.
3
Incidente Número: 1
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Menor
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la
empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de
Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
Evidencia Objetiva:
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
Cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal de OSHAS 18001-2007
REQUISITOS:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
La organización debe establecer, implementar y mantener uno v arios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
Auditor:
Ramiro Rodríguez Barreda
4
Incidente Número: 2
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor
Descripción de la No Conformidad:
Al ser preguntado cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos
como solventes, pinturas, y otros productos químicos, el jefe de Materiales le
explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos
porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico
responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.
Evidencia Objetiva:
El jefe de Materiales le explicó que el procedimiento para adquirir materiales
peligrosos era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
4.5.3 Investigación de incidentes no conformidad, acción correctiva, y acción preventiva
[Link]. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva, según la Ley N° 29783
-Se implementa medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
4.4.2 competencia, capacitación, concientización
Auditor:
Dante Ascate Vasquez
Incidente Número: 3
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no
conformidad:
5
Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su
propósito
Auditor:
Abigail Huaccha Holguin
Incidente Número: 4
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Menor
Descripción de la No Conformidad:
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en
el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor
no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro
de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El
supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
6
registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.
Evidencia Objetiva:
Se descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que
esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la
instalación, el
supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad
de registrar
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
Cláusula [Link].: Investigación de incidentes de OHSAS 18001:2007
REQUISITOS:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para
registrar, investigar y analizar incidentes:
1. Determinen las deficiencias de seguridad y salud ocupacional reales o de raíz y otros
factores que puedan causar nuevos incidentes
2. Identifiquen acciones correctivas
3. Determinen necesidad para acciones preventivas
4. Identifiquen oportunidades para la mejora continua
5. Comuniquen los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones se llevan a cabo en el momento oportuno
Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo con el apartado
[Link].: Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de incidentes
Auditor:
Soni Chambi Yucra
Incidente Número: 5
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor
7
Descripción de la No Conformidad:
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según
pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del
gerente de área.
Evidencia Objetiva:
Que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es
necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su
solicitud a través del gerente de área.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
Cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal de OSHAS 18001-2007
REQUISITOS:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
La organización debe establecer, implementar y mantener uno v arios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
Auditor:
Anabel Leon Rios
Incidente Número: 6
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor
Descripción de la No Conformidad:
8
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que
fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable
de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto
suprimiría la creatividad.
Evidencia Objetiva:
El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a
su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
Cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal de OSHAS 18001-207
REQUISITOS:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
Auditor:
Nancy Mora Oviedo
Incidente Número: 7
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor
Descripción de la No Conformidad:
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,
9
que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorias a lo largo
de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado
solo una auditoria.
Evidencia Objetiva:
En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
Cláusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207
REQUISITOS:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
Auditor:
Ramiro Rodríguez Barreda
Incidente Número: 8
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no
conformidad:
No se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.
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Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su
propósito
Buscar evidencias objetivas en las demás opciones (tecnológicas, financieros,
operacionales, comerciales) y consideraros puntos de vita de las partes.
Auditor:
Dante Ascate Vasquez
Incidente Número: 9
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Menor
Descripción de la No Conformidad:
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de
la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.
Evidencia Objetiva:
Se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil
referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en
la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran
controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.
El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese
reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
4.4.5 control de documentos.
4.4.6 control operacional.
11
Auditor:
Abigail Huaccha Holguin
Incidente Número: 10
INFORME DE NO CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor
Descripción de la No Conformidad:
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección,
tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de
Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución
de los requisitos legales.
Evidencia Objetiva:
No han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participación
Estado de Investigación de Incidentes
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 1[Link]
Cláusula 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal de OSHAS 18001-207
REQUISITOS:
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
12
Auditor:
Soni Chambi Yucra
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