TALLER
PRESENTADO POR:
ALEJANDRO PEDRAZA
ID: 900005563
CEDNY BARAJAS VANEGAS
ID: 100117857
ALIZON DAYANA GONZALEZ
ID: 100089397
LEIDY ARDILA
ID: 100064073
JENNY ALEXANDRA RODRIGUEZ CITA
ID: 100075655
PRESENTADO A:
MYRIAM MUTIS
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA IBEROAMERICANA
DIPLOMADO EN SEGURIDAD LOGISTICA Y COMERCIO INTERNACIONAL SGCS -BASC
BOGOTA D.C.
Taller de Componentes de Seguridad
Teniendo en cuenta la situación presentada en la hoja CASO, relacione los incumplimientos que se encuentran descritos y e
componente de seguridad al cual corresponde.
N° Proceso Incumplimiento
En la revisión de los documentos se encuentra que la
Declaración de Origen de Fondos de Te transportamos S.A.. y
Cargando LTDA están completamente diligenciados pero
1 COMPRAS sin firma del representante legal de los proveedores
Se pregunta sobre la inducción del nuevo Analista de Compras, a
lo que el Jefe de Compras indica que fue contratado hace 15
días pero no ha podido tomar la inducción porque se le
designaron actividades de preparación de la auditoria y
el día de hoy no se encuentra en la empresa debido a que
es un cargo critico y se esta adelantando la visita
2 COMPRAS domiciliaria.
En el momento de la verificación el computador del Jefe de
Compas fallo al mostrar las evidencias, en ese instante menciono
que ya lo solucionaba y se dirigió al computador del
Analista de Compras, en el cual ingreso sin el
requerimiento de una contraseña del sistema para iniciar
3 COMPRAS y continuar accediendo a los documentos
Al preguntarle al Jefe de Compras sobre el porte de carnet de
identificación, indica que normalmente cuando trae carro
se le queda dentro de este y por tal razón en ese instante
4 COMPRAS no lo tenia consigo
Al revisar la lista publicada el ultimo escrito es el 0008, se
solicita la evidencia de la instalación y el sellado del
contenedor, pero indican que el registro fotográfico no
se estaba tomando debido a que no se contaba con una
cámara fotográfica en el área, de igual forma se pregunta
sobre el monitoreo de las cámaras de seguridad en el momento
del cargue, como repuesta se menciona que hay cámaras pero
estas solo tiene acceso el Ingeniero de sistemas y el las ve
desde su celular en el caso que se presente alguna situación, el
5 COMPRAS cual viene cada 15 días.
Al revisar la lista publicada el ultimo escrito es el 0008, se
solicita la evidencia de la instalación y el sellado del contenedor,
pero indican que el registro fotográfico no se estaba tomando
debido a que no se contaba con una cámara fotográfica en el
área, de igual forma se pregunta sobre el monitoreo de
las cámaras de seguridad en el momento del cargue,
como repuesta se menciona que hay cámaras pero estas
solo tiene acceso el Ingeniero de sistemas y el las ve
desde su celular en el caso que se presente alguna
6 COMPRAS situación, el cual viene cada 15 días.
Se solicita el procedimiento en el cual se especifiquen las
directrices para el control de los sellos, a lo cual el Jefe de
Compras indica que se realiza algo muy sencillo los sellos
usados se anotan en una hoja de la cartelera de
despachos y cuando se acaben se cuentan para saber si
7 COMPRAS se usaron todos.
En el momento que se solicitan los soportes de los
contratos de los proveedores, el Jefe de Compras, indica que
hace 20 días se retiro el Analista de Compras anterior y el se
llevaba la documentación en una USB para trabajar desde su
casa, sin embargo al solicitársela indico que ya no la tenia, por
otra parte el Ingeniero de Sistemas menciono que después de
un apagón hace dos meses el servidor no estaba realizando la
8 COMPRAS copia de seguridad.
En el momento que se solicitan los soportes de los contratos de
los proveedores, el Jefe de Compras, indica que hace 20
días se retiro el Analista de Compras anterior y el se
llevaba la documentación en una USB para trabajar
desde su casa, sin embargo al solicitársela indico que ya no la
tenia, por otra parte el Ingeniero de Sistemas menciono que
después de un apagón hace dos meses el servidor no estaba
9 COMPRAS realizando la copia de seguridad.
En el momento que se solicitan los soportes de los contratos de
los proveedores, el Jefe de Compras, indica que hace 20 días se
retiro el Analista de Compras anterior y el se llevaba la
documentación en una USB para trabajar desde su casa, sin
embargo al solicitársela indico que ya no la tenia, por otra
parte el Ingeniero de Sistemas menciono que después de
un apagón hace dos meses el servidor no estaba
10 COMPRAS realizando la copia de seguridad.
ad
plimientos que se encuentran descritos y el
Componente
Seguridad de los Asociados del
Negocio
Seguridad del Personal
Seguridad de la Información
Seguridad del Personal
Seguridad del Contenedor
Seguridad Operacional
Seguridad Operacional
Seguridad de los Asociados del
Negocio
Seguridad de la Información
Seguridad Operacional
Caso Analisis
Al auditar el proceso de compras se seleccionaron en una empresa exportadora; cada proveedor tiene carpeta independiente. Los
proveedores seleccionados son los siguientes:
FECHA DE AUDITORIA: 31/12/2020 Documentación Requisitos Seguridad
constitución de la Empresa
Listas Restrictivas. Versión
Fondos. Versión 4 Emisión
Declaración de Origen de
del Asociado de Negocio.
Informe de Consulta en
Formato de Vinculación
Resolución autorización
Manifestación Suscrita.
3/02/2020(Fecha de la
3/02/2020 (Fecha de
3 Emisión 3/02/2020
Visita al Proveedor.
(fecha de la ultima
Versión 2 Emisión
Versión 3 Emisión
Versión 1 Emisión
(Fecha del Ultimo
Servicio y/o
Razón Social
Documento de
No.
servicio prestado
Ultima Visita)
Vinculación)
3/02/2020
3/02/2020
Recibido)
consulta)
OEA
Te transportamos
1 Transporte Terrestre 4/15/2018 SI 4/12/2020 4/13/2018 NO SI 5/15/2020
S.A.
2 Legalizando S.A.S. Agente de Aduana 2/10/2020 NO NO 2/15/2020 SI NO NO
3 Cargando LTDA Agente de Carga 11/3/2019 SI 11/2/2019 12/5/2020 NO NO NO
Suministro de lo sellos de
4 Sellando S.A. 7/8/2020 SI 2/5/2020 NO NO SI 3/8/2020
Seguridad
El proceso cuenta con un procedimiento de selección y control de proveedores, PR-19, versión vigente del 13 de agosto de 2017. Dentro del procedimiento se encontró que
la empresa solicita documentación para la vinculación y requisitos de seguridad.
Es requisito el formato de vinculación, la declaración de origen de fondos y el documento de constitución para todo proveedor
En el procedimiento se definió que se realiza anualmente la actualización del documento de constitución de los proveedores, indispensable para realizar la Consulta en listas
restrictivas, las cuales son realizadas al momento de la vinculación y anualmente según la información del documento de constitución de la empresa, realizando las
verificaciones tanto al NIT, representante Legal y accionistas
En el procedimiento se definió el establecimiento de la Manifestación Suscrita con los proveedores críticos que no cuenten con certificación OEA y como mecanismo de
verificación del cumplimiento de los de los requisitos mínimos, una visita en la vinculación y cada dos años a las instalaciones del proveedor
En la revisión de los documentos se encuentra que la Declaración de Origen de Fondos de Te transportamos S.A.. y Cargando LTDA están completamente diligenciados
pero sin firma del representante legal de los proveedores
Al verificar los informes de consultas en listas restrictivas de Legalizando S.A.S. se valida el reporte donde se evidencia consulta únicamente del Representante Legal
Revisando la Manifestación Suscrita el Documento de Visión LTDA solo cuenta con una clausula que indica "El proveedor se compromete a garantizar que el buen uso del
logo en la dotación del personal asignado para las operaciones"
En el momento que se solicitan los soportes de los contratos de los proveedores, el Jefe de Compras, indica que hace 20 días se retiro el Analista de Compras anterior y el
se llevaba la documentación en una USB para trabajar desde su casa, sin embargo al solicitársela indico que ya no la tenia, por otra parte el Ingeniero de Sistemas
menciono que después de un apagón hace dos meses el servidor no estaba realizando la copia de seguridad.
Se pregunta sobre la inducción del nuevo Analista de Compras, a lo que el Jefe de Compras indica que fue contratado hace 15 días pero no ha podido tomar la inducción
porque se le designaron actividades de preparación de la auditoria y el día de hoy no se encuentra en la empresa debido a que es un cargo critico y se esta adelantando la
visita domiciliaria.
