TEMA 45. EL SUMARIO: INCOACIÓN DEL PROCESO. LAS ACTUACIONES DE LA POLICÍA JUDICIAL.
COMPROBACIÓN DEL DELITO: CUERPO DEL DELITO. IDENTIFICACIÓN DEL PRESUNTO DELINCUENTE. LA
INSPECCIÓN OCULAR. DECLARACIONES TESTIFICALES. PRUEBA PERICIAL Y SU VALOR. PRUEBA
DOCUMENTAL. PIEZAS DE CONVICCIÓN.
EL PROCESO PENAL TIPO; El PROCESO POR DELITOS GRAVES. SUS FASES; CARÁCTER SUPLETORIO DE SU
REGULACIÓN
Pasando a ocuparnos del proceso por delitos graves, hay que señalar que el sistema procesal
penal vigente en España está constituido por cinco procesos esenciales como son el proceso
por delitos graves, el procedimiento abreviado, el procedimiento para el enjuiciamiento rápido
de ciertos delitos, el procedimiento ante el Tribunal del Jurado y el juicio sobre delitos leves.
· Por su parte, el proceso ordinario se aplica a los delitos a los que la ley señala pena
privativa de libertad superior a nueve años y es el proceso penal tipo ya que los demás
procesos se limitan a establecer ciertas especialidades respecto a la regulación general
del primero.757
· Se regula en los libros IIyIII de la Lecrim, que regulan el sumario y el juicio oral; también
se denomina proceso ordinario o común o sumario ordinario.
Fases.
En cuanto a las fases del proceso penal tipo, nos referiremos a una serie de fases sucesivas
como son las siguientes.
En cuanto a la fase de instrucción, en el proceso ordinario: “sumario”; en el abreviado: “diligencias
previas”ésta comprende las actuaciones realizadas por el Juez de Instrucción desde que tiene
conocimiento del delito mediante la notitia criminis.
· En efecto, el art. 299 dispone que constituyen el sumario las actuaciones encaminadas
a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los
delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificación y la culpabilidad
de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los
mismos.
· Por otro lado, la fase de instrucción se caracteriza por los principios de oficialidad y
escritura y por un principio de publicidad relativa ya que las actuaciones son secretas
para las personas ajenas al proceso pero podrán ser conocidas por las partes a menos
que el Juez declare el secreto del sumario conforme al art. 302.
·
En cuanto a la fase intermedia, ésta se extiende del auto de conclusión del sumario al auto
de apertura de juicio oral y tiene por fin determinar la suficiencia de las diligencias de
investigación practicadas y la procedencia del sobreseimiento libre o provisional de la de causa
o de la apertura de juicio oral.
En cuanto a la fase de juicio oral, ésta tiene por objeto dirimir las pretensiones de las partes
mediante la práctica de las pruebas y concluye con el pronunciamiento de la sentencia.
Por otro lado, esta fase de juicio oral se caracteriza por los principios de oralidad, publicidad,
inmediación, contradicción e igualdad de armas procesales.
Ejecución. Tiene por objeto el efectivo cumplimiento de la sentencia firme dictada, con intervención
del Tribunal sentenciador, JVigPenit e Instituciones Penitenciarias.
CARÁCTER SUPLETORIO DE SU REGULACIÓN
En cuanto al carácter supletorio de la regulación del proceso por delitos graves, ésta se deriva
de su consideración como proceso penal tipo
· En este sentido, el art. 758 dispone que el enjuiciamiento de los delitos comprendidos en
el ámbito del procedimiento abreviado se ajustará a las normas comunes de la ley con
las especialidades previstas para este último.
· Por otra parte, el art. 795 dispone que las normas del procedimiento abreviado se
aplicarán supletoriamente en lo no previsto para el procedimiento para el enjuiciamiento
rápido de determinados delitos por lo que las normas del proceso ordinario se aplicarán
como régimen supletorio de segundo grado.
EL SUMARIO. 299. Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y
practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificación y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando
sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos. Es el nombre que recibe la fase de
instrucción en el procedimiento penal ordinario. Se regula en el libro II de la Lecrim. Su título V
(artículos 326 a 485) regula «la comprobación del delito y la averiguación del delincuente».
INCOACIÓN DEL PROCESO
Las diligencias del sumario serán reservadas y no tendrán carácter público hasta que se abra el
juicio oral, con las excepciones determinadas en la presente Ley.301
La formación del sumario, ya empiece de oficio (iniciativa del órgano judicial), ya a instancia de
parte (denuncia o querella), corresponderá a los Jueces de instrucción por los delitos que se
cometan dentro de su partido o demarcación respectiva y, en su defecto, a los demás de la misma
ciudad o población, cuando en ella hubiere más de uno, y a prevención con ellos o por su
delegación, a los Jueces de Paz. 303
Esta disposición no es aplicable a las causas encomendadas especialmente por la Ley orgánica a
determinados Tribunales, pues para ellas podrán éstos nombrar un Juez instructor especial, o
autorizar al ordinario para el seguimiento del sumario.
Inmediatamente que los JInstr o JPaz, en su caso, tuvieren noticia de la perpetración de un delito,
el LAJ lo pondrá en conocimiento del Fiscal de la respectiva Audiencia, y dará parte al Presidente
de ésta de la formación del sumario […] dentro de los 2 días siguientes al en que hubieren
principiado a instruirle. Los JPaz darán cuenta inmediata de la prevención de las diligencias al
JInstr a quien corresponda.308
Los Jueces de instrucción formarán el sumario ante sus LAJ. En casos urgentes y extraordinarios,
faltando éstos, podrán proceder con la intervención de un Notario o de dos hombres buenos
mayores de edad, que sepan leer y escribir, los cuales jurarán guardar fidelidad y secreto.321
EL PLAZO PARA LA INSTRUCCIÓN
Pasando a ocuparnos del plazo para la instrucción, el art. 324 dispone que la investigación
judicial se desarrollará en un plazo máximo de doce meses desde la incoación de la causa.
· No obstante, si antes de la expiración de este plazo se constatase que no será posible
finalizar la investigación, el Juez podrá acordar prórrogas sucesivas por periodos iguales
o inferiores a seis meses, ya sea de oficio o a instancia de parte y con audiencia de las
partes.
· En este sentido, las prórrogas se acordarán por medio de auto en el que se expondrán
razonadamente las causas que hayan impedido finalizar la investigación en plazo, las
diligencias concretas que deban practicarse y su relevancia para la investigación.
· Del mismo modo, la denegación de la prórroga se acordará por resolución motivada.
-En cuanto a los efectos del transcurso de los plazos, la Circular de la Fiscalía General del Estado
1/2021 sostiene que la expiración del plazo no provoca la caducidad de la acción penal ni la
extinción de la responsabilidad criminal.
Por otro lado, el art. 324 distingue dos supuestos:
· En primer lugar, diligencias acordadas antes del transcurso del plazo o sus prórrogas y
practicadas fuera de él. En este sentido, se establece que las diligencias serán válidas
aunque se reciban tras la expiración del plazo.
· En segundo lugar, diligencias acordadas fuera de plazo. En este sentido, se establece que
si antes de la finalización del plazo o sus prórrogas, el Juez no hubiera dictado la
resolución mencionada anteriormente o ésta hubiera sido revocada por vía de recurso,
las diligencias acordadas después de aquella fecha no serán válidas.
En cuanto a la conclusión de la fase instructora, el art. 324 dispone que el Juez la acordará
cuando entienda que ésta ha cumplido su finalidad.
No obstante, transcurrido el plazo máximo o sus prórrogas, el Juez dictará auto de conclusión
de sumario o la resolución que proceda en el procedimiento abreviado.
o Por otra parte, la Circular de la Fiscalía General del Estado 1/2021 sostiene que el Ministerio
Fiscal podrá practicar diligencias de investigación extraprocesal para recabar fuentes de
prueba que permitan la reapertura de los procedimentos sobreseídos tras la conclusión
de los plazos del art. 324.
o De este modo, si el resultado de las diligencias fuera relevante, el Ministerio Fiscal las
aportarán al órgano judicial y solicitará la reapertura del procedimiento y la adopción
de la resolución procedente, ya sea la revocación del auto de conclusión del sumario, el
auto de continuación de las diligencias por los trámites del procedimiento abreviado, el
auto de sobreseimiento libre o el mantenimiento del sobreseimiento provisional.
INTERVENCIÓN DEL MF.SUMARIO
Durante el sumario, el MF puede realizar los actos que le permitan la interposición, en su día, de la
pretensión punitiva, valiéndose para ello de la querella (artículo 271), lo que refuerza su carácter
de parte. Entre las atribuciones del MF están la de 1promover los procesos penales pertinentes por
delitos públicos; 2el procesamiento de sus responsables; 3el castigo de los culpables y la absolución
de quienes sean injustamente acusados por otras partes; e 4investigar con la mayor diligencia las
detenciones arbitrarias que se efectúen y promover su castigo.
Sin embargo, el MF no necesita interponer la querella para intervenir en el sumario, ya que la ley
le concede esta potestad con independencia de dicha querella, en virtud de la función inspectora
que le atribuye en su formación (artículo 306).:Los Jueces de instrucción formarán los sumarios
de los delitos públicos bajo la inspección directa del Fiscal del Tribunal competente.
El MF también:Podrá proponer al juez de instrucción la práctica de diligencias (artículo 311).Podrá
proponer al juez que declare el secreto del sumario, si el delito fuese público (artículo 302).Podrá
trasladarse al lugar en que se suponga cometido el delito para contribuir con el juez al
esclarecimiento de los hechos (artículo 319).Podrá asistir a las diligencias de inspección ocular
(artículo 332).Podrá proponer el reconocimiento en rueda del investigado (artículo 368).
Podrá solicitar que los procesados presten declaración (artículo 385).Podrá pedir aclaraciones al
informe pericial (artículo 483)
Deberá acudir a la audiencia convocada por el juez para decidir sobre la prisión provisional
(artículo 505.2).Podrá recurrir contra las resoluciones recaídas en materia de libertad provisional
y prisión preventiva de los investigados (artículos 501 y 539).Podrá intervenir en todas las
diligencias de enajenación de bienes de las fianzas y entrega de su importe en las Administraciones
de la Hacienda Pública (artículo 538).Podrá asistir a la diligencia de apertura de la correspondencia
(artículo 588).
Para llevar a cabo todas estas funciones, podrá asistir personalmente al juzgado o bien actuar
desde su sede (artículo 646).
LAS ACTUACIONES DE LA POLICÍA JUDICIAL 282 a 298
Pasando a ocuparnos de las actuaciones de la Policía Judicial, el art. 126 de la Constitución
dispone que la Policía Judicial depende de los Jueces, de los Tribunales y del Ministerio Fiscal en
sus funciones de averiguación del delito y descubrimiento y aseguramiento del delincuente en
los términos que la ley establezca.
En cuanto a sus funciones, el art. 282 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal dispone que la Policía
Judicial tiene por misión la averiguación y comprobación de los delitos públicos cometidos en
su territorio, el descubrimiento de los delincuentes y la recogida de los efectos, instrumentos y
pruebas del delito que corran riesgo de desaparición para ponerlos a disposición de la autoridad
judicial.
o Por otro lado, la Policía Judicial cumplirá con los deberes de información a las víctimas
y valorará sus circunstancias particulares para determinar las medidas de protección que
deban adoptarse provisionalmente sin perjuicio de la decisión final adoptada por el Juez
o Tribunal.
o Finalmente, tratándose de delitos sólo perseguibles a instancia de parte, la Policía Judicial
ejercerá las mismas funciones siempre que fuere requerida al efecto si bien la falta de
denuncia no impedirá la realización de las primeras diligencias de prevención y
aseguramiento en el caso de los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial.
Según el artículo 283 constituirán la Policía judicial y serán auxiliares de los Jueces y Tribunales
competentes en materia penal y del Ministerio fiscal, quedando obligados a seguir las instrucciones
que de aquellas autoridades reciban a efectos de la investigación de los delitos y persecución de
los delincuentes:
-Las Autoridades administrativas encargadas de la seguridad pública y de la persecución de
delitos ,empleados o subalternos de la policía de seguridad, Alcaldes, Tenientes de Alcalde y Alcaldes
de barrio
-Guardia Civil, Serenos, Celadores y cualesquiera otros Agentes municipales de policía urbana o
rural.,Guardas de montes, jurados o confirmados por la Administración, funcionarios del Cuerpo
especial de Prisiones
-Los Agentes judiciales y los subalternos de los Tribunales y Juzgados. El personal dependiente de
la Jefatura Central de Tráfico, encargado de la investigación técnica de los accidentes.
286. Cuando el Juez de instrucción o de Paz se presentaren a formar el sumario, cesarán las
diligencias de prevención que estuviere practicando cualquier Autoridad o agente de policía;
debiendo éstos entregarlas en el acto a dicho Juez, así como los efectos relativos al delito que
se hubiesen recogido, y poniendo a su disposición a los detenidos, si los hubiese.
287.Los funcionarios que constituyen la Policía judicial practicarán sin dilación, las diligencias que
los funcionarios del MF les encomienden para la comprobación del delito y averiguación de los
delincuentes y todas las demás que durante el curso de la causa les encargaren los Jueces de
instrucción y municipales.287
ATESTADO. Extensión del atestado (artículo 292).
Pasando a ocuparnos del atestado, el art. 292 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal dispone que
los funcionarios de la Policía Judicial extenderán atestado de las diligencias que realicen
haciendo constar los hechos que hubiesen averiguado, las declaraciones e informes recibidos
y las circunstancias que hubiesen observado y puedan servir como prueba o indicio del delito.
· La Policía judicial remitirá con el atestado un informe» que dé «cuenta de las
detenciones anteriores y de la existencia de requisitorias para su llamamiento y busca,
cuando así conste en sus bases de datos».Notificación de las diligencias al juez o MF
(artículos 284 y 295).
· Por otro lado, el art. 284 dispone que si no existiera autor conocido, la Policía Judicial
conservará el atestado a disposición del Ministerio Fiscal y la autoridad judicial sin
enviárselo salvo que se trate de delitos contra la vida, la integridad física, la libertad o
indemnidad sexuales o relacionados con la corrupción; que se practiquen diligencias con
resultado una vez transcurridas setenta y dos horas de la apertura del atestado o que
el Ministerio Fiscal o la autoridad judicial soliciten la remisión.
· Finalmente, la Policía Judicial comunicará al denunciante que, de no identificarse al autor
en el plazo de setenta y dos horas, el atestado no se remitirá a la autoridad judicial sin
perjuicio de su derecho a reiterar la denuncia ante el Juzgado de Instrucción o el
Ministerio Fiscal.
En ningún caso los funcionarios de Policía judicial podrán dejar transcurrir más de 24 horas sin dar
conocimiento a la autoridad judicial o al Ministerio Fiscal de las diligencias que hubieran practicado,
salvo en los supuestos de fuerza mayor y el mencionado de que no haya un autor conocido
(artículo 295).
Cuando hubieren practicado diligencias por orden o requerimiento de la Autoridad judicial o del
Ministerio fiscal, comunicarán el resultado obtenido en los plazos que en la orden o en el
requerimiento se hubiesen fijado. 296
-En cuanto a su valor jurídico, el art. 297 dispone que los atestados y las manifestaciones de
los funcionarios de la Policía Judicial tendrán valor de denuncia en cuanto sean consecuencia
de sus averiguaciones. Por su parte, las demás declaraciones que realicen se estimarán como
declaraciones testificales en cuanto se refieran a hechos de conocimiento propio.
· Por su parte, la jurisprudencia del Tribunal Constitucional sostiene que los atestados
tendrán valor probatorio cuando contengan datos objetivos y verificables como croquis,
planos o fotografías y siempre que se introduzcan como prueba documental en el juicio
oral con el fin de posibilitar la contradicción1.
· Finalmente, los atestados tendrán valor de prueba preconstituida si contuvieren datos
objetivos de imposible reproducción como la detención de delincuentes sorprendidos in
fraganti o el resultado de pruebas de alcoholemia sin perjuicio de su ratificación en el
acto del juicio oral por los agentes que las hubieren practicado2.
COMPROBACIÓN DEL DELITO: CUERPO DEL DELITO El cuerpo del delito se utiliza en una aceptación
amplia, que comprende no solo el objeto material del delito, sino también sus efectos e instrumentos.
334.Apartados 1y2. El JInstr ordenará recoger las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase
que puedan tener relación con el delito y se hallen en el lugar en que éste se cometió, o en sus
inmediaciones, o en poder del reo, o en otra parte conocida. El laj extenderá diligencia expresiva
del lugar, tiempo y ocasión en que se encontraren, describiéndolos minuciosamente para que se
pueda formar idea cabal de los mismos y de las circunstancias de su hallazgo.
Será firmada por la persona en cuyo poder fueren hallados, notificándosele el auto en que se
mande recogerlos. Apartado 3 (añadido por la Ley 4/2015): La persona afectada por la incautación
podrá recurrir en cualquier momento la medida ante el Juez de Instrucción
.Este recurso no requerirá de la intervención de abogado cuando sea presentado por terceras
personas diferentes del imputado [hoy investigado o encausado].
335. Siendo habida la persona o cosa objeto del delito, JInstr describirá detalladamente su estado
y circunstancias y, especialmente, todas las que tuviesen relación con el hecho punible.
338. Los instrumentos, armas y efectos se recogerán de tal forma que se garantice su integridad
y el Juez acordará su retención, conservación o envío al organismo adecuado para su depósito.
367septies. Si proceden de actividades delictivas cometidas en el marco de una organización
criminal, se pueden encomendar a una Oficina de Recuperación y de Gestión de Activos.
364. En los delitos de robo, hurto, estafa, y en cualquier otro en que deba hacerse constar la
preexistencia de las cosas robadas, hurtadas o estafadas, si no hubiere testigos presenciales del
hecho, se recibirá información sobre los antecedentes del que se presentare como agraviado, y
sobre todas las circunstancias que ofrecieren indicios de hallarse éste poseyendo aquéllas al tiempo
en que resulte cometido el delito.
· 365. Cuando para la calificación del delito o de sus circunstancias fuere necesario estimar
el valor de la cosa o el importe del perjuicio causado o que hubiera podido causarse, el Juez
oirá sobre ello al dueño o perjudicado, y acordará después el reconocimiento pericial. La
valoración de las mercancías sustraídas en establecimientos comerciales se fijará según PVP.
· 340. En caso de muerte violenta o sospechosa de criminalidad, antes de proceder al
enterramiento del cadáver o inmediatamente después de su exhumación, se identificará el
cadáver por medio de testigos.
· 343. Aun cuando por la inspección exterior pueda presumirse la causa de la muerte, se
procederá a la autopsia del cadáver por los Médicos forenses, o por los que el Juez designe,
quienes informarán sobre el origen del fallecimiento y sus circunstancias. PERO en el
abreviado, 778. 4. El Juez podrá acordar que no se practique la autopsia cuando el Médico
Forense dictamine cumplidamente la causa y circunstancias relevantes de la muerte sin
necesidad de ella.
· 350. En los delitos de lesiones, quedará el Médico Forense encargado de la asistencia
facultativa de los lesionados, PERO podrá el paciente o sus familiares nombrar 1/+ médicos
de su elección, en cuyo caso el Médico Forense conservará la vigilancia e inspección.
LOS MEDIOS DE INVESTIGACIÓN SOBRE LA PERSONA: REGISTROS PERSONALES, RECONOCIMIENTOS
MÉDICOS Y PRUEBAS ALCOHOLIMÉTRICAS.
Esta materia no está regulada en general. Hay que diferenciar los supuestos que pueden plantearse:
*Registros personales1: diligencia de investigación policía, [TB puede ser ordenada por J] Actuación
material externa sobre el cuerpo de un sujeto, ropas o efectos personales, para descubrir el cuerpo
del delito. Implican una restricción de libertad que el TS ha considerado mínima estimando que la
obligación de soportarlos constituye un sometimiento legítimo, a las normas de policía buscando su
cobertura legal en los art 282 y 286. Requisitos: Jurisprudencia: sospechas fundadas, proporcionada…
*Reconocimientos médicos: consisten en la extracción de fluidos o en la realización de pruebas
médicas. Tampoco están reguladas en general. El TC las ha admitido, siempre que sean respetuosas
con la dignidad e intimidad de la persona y exista la debida proporcionalidad. Toma de muestras
para el análisis del ADN.
363. Siempre que concurran acreditadas razones que lo justifiquen, el JInstr podrá acordar, en
resolución motivada, la obtención de muestras biológicas del sospechoso que resulten indispensables
para la determinación de su perfil de ADN. A tal fin, podrá decidir la práctica de aquellos actos de
inspección, reconocimiento o intervención corporal que resulten adecuados a los principios de
proporcionalidad y razonabilidad. La LO 13/2015, de 5 de octubre, añadió al artículo 520 de la Lecrim
el apartado 6, que prevé la posibilidad de extraer coactivamente saliva a los detenidos, y que dice:
«Si el detenido se opusiera a la recogida de las muestras mediante frotis bucal el juez de
instrucción, a instancia de la Policía judicial o del Ministerio Fiscal, podrá imponer la ejecución
forzosa de tal diligencia, mediante el recurso a las medidas coactivas mínimas indispensables, que
deberán ser proporcionadas a las circunstancias del caso y respetuosas con su dignidad».
*Pruebas alcoholimétricas2. Propia de delitos vs seguridad del tráfico, consistente en determinar la
tasa de alcohol existente en el aire expirado por un conductor o en la sangre. Se realizarán 2
mediciones, entre las que mediaran al menos 10 min. Ahora bien, para que tales actos puedan
erigirse en una prueba preconstituida debe garantizarse la posibilidad de contradicción, por lo que
debe informarse al investigado de las consecuencias desfavorables que le puede acarrear el
sometimiento a tales pruebas y de su derecho a someterse a un análisis de sangre. Si tales
informaciones se omitieran, la prueba será de valoración prohibida, según el TC.
1
Este apartado corresponde al contenido que puso referente a este epígrafe CaliopeNorton (coadministradora del foro).
2
Parte del mismo también corresponde CaliopeNorton.
IDENTIFICACIÓN DEL PRESUNTO DELINCUENTE Y SUS CIRCUNSTANCIAS PERSONALES
1. Identificación del presunto delincuente: reconocimiento en rueda (artículos 368 y 369).
368. Cuantos dirijan cargo a determinada persona deberán reconocerla judicialmente, si el Juez
instructor, los acusadores o el inculpado conceptúan fundadamente precisa la diligencia para la
identificación dicho inculpado.
369. La diligencia de reconocimiento se practicará poniendo a la vista del que hubiere de verificarlo
la persona que haya de ser reconocida, haciéndola comparecer en unión con otras de
circunstancias exteriores semejantes. A presencia de todas ellas, o desde un punto en que no
pudiere ser visto, según al Juez pareciere más conveniente, el que deba practicar el reconocimiento
manifestará si se encuentra en la rueda o grupo la persona a quien hubiese hecho referencia en
sus declaraciones designándola, en caso afirmativo, clara y determinadamente.
2. Comprobación de las circunstancias personales del investigado. Las que inciden sobre la capacidad
y al historial delictivo del investigado:
375. Para acreditar la edad del procesado y comprobar su identidad, el laj traerá al sumario
certificación de su inscripción de nacimiento en el RC o de su partida de bautismo, si no estuviere
inscrito en el RC.
381. Si el Juez advirtiese en el procesado indicios de enajenación mental, le someterá
inmediatamente a la observación de los Médicos forenses en el establecimiento en que estuviese
preso, o en otro público si fuere más a propósito o estuviese en libertad.
383. Si la demencia sobreviniera después de cometido el delito, concluso que sea el sumario, se
mandará archivar la causa por el Tribunal hasta que el procesado recobre la salud, disponiéndose
lo que el CP prescribe para los que ejecutan el hecho en estado de demencia.
Finalmente, se traerán a la causa los antecedentes penales del procesado…» (artículo 379.I).
LA INSPECCIÓN OCULAR Artículos 326 a 333
326. Cuando el delito que se persiga haya dejado vestigios o pruebas materiales de su perpetración,
el JInstr o el que haga sus veces ordenará que se recojan y conserven para el juicio oral si fuere
posible, procediendo a la inspección ocular y la descripción de todo aquello que pueda tener relación
con la existencia y naturaleza del hecho.
327. Cuando fuere conveniente para mayor claridad o comprobación de los hechos, se levantará
el plano del lugar suficientemente detallado, o se hará el retrato de las personas que hubiesen sido
objeto de delito.
330. Cuando no hayan quedado huellas o vestigios del delito, el JInstr averiguará y hará constar,
siendo posible, si la desaparición de las pruebas materiales ha ocurrido natural, casual o
intencionadamente, y las causas de la misma, procediendo seguidamente a recoger y consignar en
el sumario las pruebas de cualquier clase que se puedan adquirir acerca de la perpetración del
delito.
331. Cuando el delito fuere de los que no dejan huellas de su perpetración, el JInstr procurará hacer
constar por declaraciones de testigos y por los medios de comprobación, la ejecución del delito y
sus circunstancias, así como la preexistencia de la cosa cuando el delito hubiese tenido por objeto
la sustracción de la misma.
332. Todas las diligencias se extenderán por escrito en el acto mismo de la inspección ocular, y
serán firmadas por el JInstr, el Fiscal, si asistiere al acto, el laj y las personas que se hallaren
presentes.
333. Cuando al practicarse las diligencias hubiese alguna persona declarada procesada como
presunta autora del hecho punible, podrá presenciarlas ya sola, ya asistida del defensor que eligiese
o le fuese nombrado de oficio; uno y otro podrán hacer en el acto las observaciones que estimen
pertinentes, que se consignarán por diligencia si no fuesen aceptadas. Igual derecho asiste a quien
se halle privado de libertad en razón de estas diligencias.
DECLARACIONES TESTIFICALES Y ACTOS DE PERICIA EN EL SUMARIO Y SU VALOR
DECLARACIONES TESTIFICALES.
Sujetos. 410. Todos los que residan en territorio español, nacionales o extranjeros, que no estén
impedidos, tendrán obligación de concurrir al llamamiento judicial para declarar cuanto supieren
sobre lo que les fuere preguntado si para ello se les cita con las formalidades prescritas en la Ley
(421yss).
411. Están exentos de la obligación de comparecer y declarar: Rey, Reina, sus consortes, Príncipe
Heredero y Regentes; Agentes Diplomáticos acreditados en España, en todo caso; y el personal
administrativo, técnico o de servicio de las misiones diplomáticas, y sus familiares, si concurren en
ellos los requisitos exigidos en los tratados.
412. 1. Están exentos de la obligación de comparecer, pero no de declarar, aunque pueden hacerlo
por escrito, las demás personas de la Familia Real.
2. Están exentos de la obligación de comparecer, pero no de declarar, aunque pueden informar por
escrito sobre hechos de que tengan conocimiento por razón de su cargo: Presidente y demás
miembros del Gobierno; los P del Congreso de los Diputados y del Senado; el P del TC; el P del CGPJ;
el FGE; los P de las CCAA. Ahora bien, si tuvieran que declarar sobre hechos que no hubieran
conocido por razón de su cargo, declararán «en su domicilio o despacho oficial» (artículo 412.3).
4. Están exentos de la obligación de comparecer, pero no de declarar, aunque pueden informar por
escrito sobre hechos de que tengan conocimiento por razón de su cargo: quienes hayan
desempeñado los cargos del ap.2.
5. Están exentos de la obligación de comparecer, pero no de declarar, pudiendo hacerlo en su
despacho oficial o en la sede del órgano del que sean miembros: Diputados y Senadores; Magistrados
del TC y Vocales del CGPJ; FSTS; DP; Autoridades Judiciales de cualquier orden jurisdiccional de
categoría superior a la del que recibiere la declaración; P de las Asambleas Legislativas de las CCAA;
P y Consejeros Permanentes del CEdo; P y Consejeros del TCu; miembros de los Consejos de Gobierno
de las CCAA; Secretarios de Estado, Subsecretarios y asimilados, Delegados del Gobierno en las CCAA
y Ceuta y Melilla, Gobernadores civiles y Delegados de Hacienda.
3
416. Están dispensados de la obligación de declarar:
1. 1parientes del procesado en líneas directa ascendente y descendente, cónyuge o persona
unida por relación de hecho análoga a la matrimonial, hermanos consanguíneos o uterinos
y colaterales consanguíneos hasta el 2º grado civil. El Juez instructor advertirá al testigo
que se halle comprendido en el párrafo anterior que no tiene obligación de declarar en
contra del procesado; pero que puede hacer las manifestaciones que considere oportunas,
y el Letrado de la Administración de Justicia consignará la contestación que diere a esta
advertencia.
Lo dispuesto en el apartado anterior no será de aplicación en los siguientes casos:
1. Cuando el testigo tenga atribuida la representación legal o guarda de hecho de la
víctima menor de edad o con discapacidad necesitada de especial protección.
2. Cuando se trate de un delito grave, el testigo sea mayor de edad y la víctima sea
una persona menor de edad o una persona con discapacidad necesitada de especial
protección.
3. Cuando por razón de su edad o discapacidad el testigo no pueda comprender el
sentido de la dispensa. A tal efecto, el Juez oirá previamente a la persona afectada,
pudiendo recabar el auxilio de peritos para resolver.
4. Cuando el testigo esté o haya estado personado en el procedimiento como
acusación particular.
5.Cuando el testigo haya aceptado declarar durante el procedimiento después de
haber sido debidamente informado de su derecho a no hacerlo.
2
2. Abogado del procesado respecto a los hechos que éste le hubiese confiado en su calidad
de defensor;
3
3. los traductores e intérpretes de las conversaciones y comunicaciones entre el imputado,
procesado o acusado y las personas a que se refiere el apartado anterior, con relación a
los hechos a que estuviera referida su traducción o interpretación
3
STS 389/2020: la víctima que se constituye en acusación particular no recuperan el derecho a la dispensa de declarar contra su
pareja o determinados familiares -artículo 416 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal- si renuncian a ejercer dicha posición procesal.
417. No podrán ser obligados a declarar como testigos: 1eclesiásticos y ministros de los cultos
disidentes, sobre los hechos que les fueren revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio;
2
funcionarios públicos, tanto civiles como militares, de cualquier clase que sean, cuando no pudieren
declarar sin violar el secreto que por razón de sus cargos estuviesen obligados a guardar ;
3
incapacitados física o moralmente.
420. El que sin estar exceptuado no compareciere al primer llamamiento judicial o se resistiere a
declarar lo que supiere, incurrirá en la multa de 200 a 5.000€, y si persistiere en su resistencia,
será procesado por el delito de denegación de auxilio o de desobediencia grave a la autoridad.
Interrogatorio. 435. Los testigos declararán separada y secretamente. 437. De viva voz, sin que les
sea permitido leer declaración ni respuesta alguna que lleven escrita; AUNQUE podrán consultar
algún apunte o memoria que contenga datos difíciles de recordar. Podrá dictar las contestaciones
por sí mismo. 438. [Declararán en la sede judicial], salvo que el Juez mande que se conduzca al
testigo e interrogarle en el lugar del suceso.
436. El testigo manifestará su nombre, apellidos paterno y materno, edad, estado y profesión, si
conoce o no al procesado y a las demás partes, y si tiene con ellos parentesco, amistad o relaciones
de cualquier otra clase, si ha estado procesado y la pena que se le impuso. El Juez dejará al testigo
narrar sin interrupción los hechos sobre los que declare, y solamente le exigirá las explicaciones
complementarias que sean conducentes a desvanecer los conceptos oscuros o contradictorios.
Después le dirigirá las preguntas que estime oportunas para el esclarecimiento de los hechos.
439. No se harán al testigo preguntas capciosas ni sugestivas, ni se empleará coacción, engaño,
promesa ni artificio alguno para obligarle o inducirle a declarar en determinado sentido. 440-444.
Testigos que no entendieren o no hablaren el español o fuesen sordomudos.
446. Terminada la declaración, el laj hará saber al testigo la obligación de comparecer para declarar
de nuevo ante el Tribunal competente cuando se le cite para ello, así como la de poner en
conocimiento de la Oficina judicial los cambios de domicilio
ACTOS DE PERICIA. 456. El Juez acordará el informe pericial cuando, para conocer o apreciar algún
hecho o circunstancia importante en el sumario, fuesen necesarios o convenientes conocimientos
científicos o artísticos
Sujetos. 457. Pueden ser o no titulares, según tengan un título oficial de una ciencia o arte cuyo
ejercicio esté reglamentado por la Administración o no, aunque, en todo caso, con conocimientos
científicos o artísticos en la materia.
458. Serán preferidos los titulares.
459. Todo reconocimiento pericial se hará por 2 peritos, salvo que no hubiese más de uno en el
lugar y no fuere posible esperar la llegada de otro sin graves inconvenientes para el curso del
sumario.
462. Nadie podrá negarse a acudir al llamamiento del Juez para desempeñar un servicio pericial,
si no estuviere legítimamente impedido.
463. El perito que deje de acudir al llamamiento del Juez sin excusa fundada o se niegue a prestar
informe, incurrirá en las responsabilidades del 420.
Prueba.
474. Antes de darse principio al acto pericial, todos los peritos prestarán juramento, según el 434,
de proceder bien y fielmente en sus operaciones y no proponerse otro fin más que el de descubrir
y declarar la verdad.
477. El acto pericial será presidido por el JInstr o, por delegación, el Juez municipal o, en el caso
del 353 [autopsia a la que no pudiese asistir], un funcionario de Policía Judicial. Asistirá siempre
el LAJ que actúe en la causa.
478. El informe pericial comprenderá, si fuere posible: 1Descripción de la persona o cosa que sea
objeto del mismo, estado o del modo en que se halle. 2Relación detallada de todas las operaciones
practicadas y de su resultado. 3Conclusiones
483. El Juez podrá hacer a los peritos las preguntas que estime pertinentes y pedirles las
aclaraciones necesarias. Las contestaciones de los peritos se considerarán como parte de su
informe.
VALOR. La declaración testifical es diligencia de investigación, sin valor probatorio (741. El Juez sólo
aprecia las pruebas practicadas en el juicio), salvo el caso de prueba anticipada o preconstituida
(448). El informe pericial es diligencia de investigación, sin valor probatorio (741), salvo el caso de
prueba anticipada (467).
APORTACIÓN DE DOCUMENTOS Y OTRAS PIEZAS DE CONVICCIÓN
DOCUMENTOS. La Lecrim no regula sistemáticamente la aportación de documentos en la fase
sumarial, pero, como cualquier medio de investigación, deben ser aportados al proceso en esta fase.
Ahora bien, los documentos carecen de valor probatorio por sí mismos si no se reproducen en el
juicio. Lo mismo puede decirse de las grabaciones telefónicas.
Piezas de convicción. Las piezas de convicción son los instrumentos y efectos del delito. La Lecrim
no las regula; solo da algunas normas que se refieren a ellas: 622. El JInstr las remitirá, junto con
las actuaciones, al Tribunal competente para conocer del delito. 629. Podrán ser examinadas por
las partes al cumplimentarse el traslado para calificación provisional. 688. Al dar comienzo el juicio
oral, habrán de colocarse en el local del Tribunal para que sirvan para la práctica de los distintos
medios de prueba.
