TEMA:

MEDIOS TÉCNICOS DE LA DEFENSA

DOCENTE:
Dr. Mera Samame Edouard Marino

INTEGRANTES:
Alcántara Soto Maria Fernanda
Delgado Macines Ariana Lisset
Fiorenttini Tirado Fátima
Obando Rivera Yuriko
SantaCruz Calderón Claudia
Roncal Díaz Walter Anthony

Chiclayo-Perú

2023
Tabla de Contenido
Introducción............................................................................................................................ 1

1. Concepto:......................................................................................................................... 2

2. CUESTIÓN PREVIA:.........................................................................................................6

2.1 Concepto:..................................................................................................................6

2.2 Finalidad....................................................................................................................6

2.3 Características..........................................................................................................6

2.4 Casos en los que procede.......................................................................................7

2.4.1 Leyes Especiales...............................................................................................7

2.4.2 Código Penal......................................................................................................7

2.4.3 Constitución Política del Perú..........................................................................8

2.5 Oportunidad para plantear.......................................................................................8

2.6 Trámite de la cuestión previa..................................................................................8

2.7 Efectos de la cuestión previa declarada fundada................................................12

3. REQUISITOS PARA LAS MEDIDAS TÉCNICAS DE LA DEFENSA.............................12

4. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES............................................................................13

5. LAS EXCEPCIONES.......................................................................................................16

5.1 Excepción de Cosa Juzgada..................................................................................19

5.2 Excepción de Prescripción....................................................................................20

5.3 Excepción de Amnistía...........................................................................................22

5.4 Excepción de Improcedencia de Acción...............................................................24

5.5 Excepción de Naturaleza de Juicio.......................................................................25

6. Conclusiones................................................................................................................. 26

7. Anexos............................................................................................................................ 31

8. Referencias……………..………………………………………………………………...…38
 Introducción

Las medidas técnicas de la defensa en el Código Procesal Penal se refieren a los

procedimientos ya sea legales o técnicos que se utilizan para proteger los derechos
de las partes involucradas en un proceso penal, además, éstas buscan garantizar que
el proceso sea justo, imparcial y transparente, y que se respeten los derechos de las
víctimas, acusados y testigos.
Entre algunas medidas técnicas de defensa se pueden establecer las siguientes:
- El derecho a un abogado, toda persona que sea acusada de un delito tiene
derecho a contar con un abogado que lo represente durante el proceso penal.
- La presunción de inocencia, la carga de la prueba recae directamente en la
fiscalía ya que todo acusado se presume inocente hasta que se demuestre lo
contrario.
- El derecho a la defensa técnica, el acusado tiene todo el derecho a contar con
una defensa que debe ser ejercida por un abogado con las habilidades y
conocimientos para poder garantizar a la defensa.
- El derecho a la tutela judicial efectiva, las partes involucradas tienen este
derecho para poder garantizar el acceso a la justicia de forma rápida, eficiente
y justa.
- La audiencia pública, los procesos penales se llevan a cabo en audiencias
públicas en los que se permite la presencia a las partes, testigos y al público
en general.
- La apelación, las partes involucradas en el proceso tienen derecho a apelar las
decisiones del juez.
El presente trabajo se ha basado en reunir información sobre lo que es
básicamente el concepto en sí de los Medios Técnicos de la Defensa en un
proceso penal, además de ello, hemos tratado de ampliar los conceptos sobre la
cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones.
 MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA

1. Concepto:

Son las herramientas procesales mediante las cuales el demandado puede ejercer el
derecho de defensa para paralizar la acción, teniendo este derecho contradictorio
como finalidad que se promueva una acción.

Promovida la acción penal, el acusado tiene el derecho de defensa según el artículo

139 inciso 14 de la Constitución Política del Perú, siendo su abogado defensor quien
puede proponer el medio de defensa pertinente para su caso en concreto.

Es el imputado quien tiene estas facultades de contradecir dicha acción penal, ya

que, es la misma justicia quien debe proveer que por lo que se le acuse esté
debidamente fundamentado y motivado para que pueda ser encausado en nuestros
tribunales.

Pero, es necesario también mencionar que estos mecanismos nos ayudan en cuanto
instrumento de defensa donde se articulan en el ideario de la tutela judicial efectiva,
pero deben evitarse a toda costa que se interpongan como medios dilatorios con el fin
de extender el proceso y evitar el pronunciamiento sobre el fondo.

Compartimos la opinión de Peña Cabrera Freyre, (2006) ya que, como el derecho

penal es de ultima ratio entendido que, debe pasar antes por otras ramas para que
pueda llegar a éste, el marco del proceso penal también debe esgrimirse bajo ese
principio fundamental de ultima ratio pues sólo deberían tramitarse aquellos que
revelen un alto contenido de peligro social con el fin de dar entrada a la Justicia Penal
Consensuada.

Como menciona Urtecho (2007), estos medios técnicos de defensa, desde la teoría
del proceso, son con los que disponen las partes como nacimiento de su innegable
derecho de defensa y del de contradicción.

‘’Bajo una sujeción garantista, existe en contrapartida el derecho del pretendido

de cuestionar la validez de la acción, ya sea porque éste no ha cumplido con
 una vía previa o porque la acción ya no puede ser resuelta sobre el fondo’’’.
(Urtecho, 2007, pág 191).

En 1984, Devis Echandía ubica a los medios técnicos de defensa como una
emanación de acción indicando que ‘’’el derecho de contradicción, lo mismo que el de
acción, pertenece a toda persona natural o jurídica sólo por ser demandada, y en el
caso de resultar imputada en un proceso penal y se le identifique con el derecho de
defensa frente a las pretensiones del demandante, contemplando el interés público y
la negación de hacer justicia por sí mismo’’ (pág. 222)

Los medios técnicos de defensa sólo van a ser propuestos en el momento en el que
se ejercite la acción penal dentro de un proceso penal, ya que permiten corregir una
adecuada promoción del mismo. Por lo tanto, sólo el imputado es quien puede
presentarlo porque le será en favor hacia él, e incluso pueden ser deducidos en
calidad de oficio y no de parte por parte del juez.

En EL Código Procesal Penal, artículo 7.- ‘’Oportunidad de los medios de defensa’’

inciso 2, señala que se pueden presentar desde que se formaliza la investigación
preparatoria o en la etapa intermedia, siguiendo el principio de legalidad conforme a
lo que la ley establece.

Mendoza y Núñez (1999) en su tesis titulada “La defensa técnica como instrumento
de control e investigación en la etapa preliminar del proceso penal costarricense”
sustenta que:

El derecho importante del proceso el de la defensa técnica o letrada desde el

punto de su Código Procesal Penal, el mismo que tiene naturaleza acusatorio
moderno, debe asegurarse y garantizar que todos y cada uno de los principios
procesales abarcados nuestra Carta Magna, (en especial en la etapa de
investigación) a cargo del Ministerio Público, que es un órgano parcializado,
busque emitir acusación contra el imputado (pág. 23)

La finalidad de estos medios técnicos de defensa es el cuestionamiento acerca de la

validez y certeza de la relación jurídica, siendo tres medios que cuentan con
propósitos y finalidades diferentes.
Son los que requieren superar un obstáculo procesal, que, se encuentran señalados
en nuestro Código Procesal Penal en los artículos 4,5 y 6 respectivamente, los cuales
lo conforman:

A. cuestiones previas
B. cuestiones perjudiciales
C. las excepciones

Estos medios de defensa, según el artículo siete del Código Procesal Penal, pueden
ser planteados cuando el fiscal ya haya decidido continuar con las investigaciones
preparatorias o al contestar la querella ante el juez y se resolverán necesariamente
antes de culminar la etapa intermedia.

Carlos Eduardo B (2000), define a los medios de defensa técnica como el derecho de
impugnar provisionalmente o definitivamente la constitución o el desarrollo de la
relación procesal, denunciando algún obstáculo o deficiencia que se base
directamente en una norma de derecho y que no incide sobre el hecho que constituye
el objeto sustancial de aquella.

En el Código Procesal Penal, estos medios de defensa técnica, se interpondrán

cuando el Fiscal haya decidido continuar con la Investigación Preparatoria o al
contestar la querella, tratándose por ejemplo, de delitos que requieran el ejercicio de
la acción privada, y serán los mismos que se resolverán antes de culminar la Etapa
Intermedia, ésta interposición se pueden realizar por cualquiera de los sujetos
procesales, incluso, puede ser declarada de oficio por el Juez.

Mencionando un poco acerca de cada una de ellas y dando una definición general y
amplia, ya que se hablará específicamente más adelante, se puede decir que:

a) Las cuestiones previas:

En una sola frase, puede definirse como el impedimento para el inicio de la acción
penal.

b) Cuestión prejudicial:

‘’Es aquella que sin impedir el inicio de la instrucción, la detiene hasta que la cuestión
sea resuelta’’ (Urtecho, 2007, pág. 270)
Según el artículo cinco del Código Procesal Penal, se establece que la cuestión
prejudicial se plantea una vez el fiscal haya decidido continuar la investigación
preparatoria.

Bartolini (1944) expresa que ‘’… las cuestiones prejudiciales son cuestiones jurídicas
cuya solución en un proceso constituye un presupuesto para la decisión de la
controversia principalmente objeto de él’’ (pág. 144).

Urtecho (2007) ‘’no toda cuestión extra penal vinculado al hecho punible materia del
procedimiento tiene naturaleza de cuestión prejudicial’’ (pág. 238).

Para que se dé la cuestión prejudicial, debe contar con tres caracteres:

● Antecedente lógico jurídico del hecho denunciado como delictuoso

● Duda sobre lo denunciado en carácter delictuoso de la materia del proceso
penal
● Necesidad de una resolución previa por el juez o autoridad extrapenal
competente quien despejará la duda

Cuenta como finalidad en suspender el proceso porque en el transcurso de éste se

presentaron asuntos extrapenales que deben resolverse en una vía diferente y que, al
término de éste, pueda decidirse si se continúa o no con el proceso penal, es decir,
viene a ser dependiente del resultado del asunto.

c) Las excepciones:

Este medio técnico de defensa es usado por el procesado como instrumento

mediante el cual se puede ejercer su derecho de defensa para paralizar la acción.

Su finalidad es que, siguiendo el principio de legalidad, se dé por culminado y se

archive el proceso penal porque por lo que se le acusa no constituye un delito

Acerca de su tramitación, que está regulado en el artículo ocho del Código Procesal
Penal, cuenta con seis numerales que serán explicados y desarrollados a mayor
profundidad más adelante.

Teniendo esto, los medios de defensa son como una forma de defensa técnica del
imputado, presentado por su abogado defensor inclusive sin la necesidad de la firma
de su patrocinado, en nuestra legislación, está establecido en el artículo ochenta y
cuatro, inciso 10 del Código Procesal Penal, expresamente indica y autoriza al
defensor a proponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones,
recursos impugnatorios y los demás medios de defensa permitidos por la ley.

Como señala Urtecho, 2007:

Los medios de defensa pueden ser resueltas de oficio. Esta posibilidad se

explica en el hecho de que los presupuestos procesales, en cuanto
condiciones necesarias para que se pueda emitir una resolución sobre el fondo
del asunto, interesa a los órganos penales y por tanto, son objeto de control de
oficio (pág. 352)

2. CUESTIÓN PREVIA:

2.1 Concepto:

De acuerdo con el Art.4.1 de nuestro Nuevo Código Procesal Penal, donde define
que:
‘’la cuestión previa procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigación Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad
explícitamente previsto en la Ley. Si el órgano jurisdiccional la declara
fundada se anulará lo actuado’’.
Teniendo en cuenta este concepto, también podemos definir que la cuestión previa es
considerada como un mecanismo de defensa procesal que se promueve como
elemento disuasorio del acto penal para evitar que se cometa por incumplimiento de
determinados requisitos procesales (requisito de procedibilidad).

2.2 Finalidad

Una de sus finalidades es que la limitación de los poderes de castigo del estado
mediante la iniciación de un proceso penal por un delito penal restringe al autor del
delito de cumplir con ciertos procedimientos establecidos por la ley de antemano para
la realización de la actividad delictiva.
También tiene como finalidad reestructurar el proceso iniciado con violación de las
premisas legales, declarar nulo el proceso, limitar la responsabilidad penal del
imputado y garantizar un debido proceso penal como remedio.
 2.3 Características

Podemos señalar las siguientes características:

● Es un medio para esclarecer casos penales y casos judiciales, por lo
que se afirmó en la investigación preparatoria.
● Está establecida por ley.
● Es una institución procesal especial, ya que solo se aplica a
determinados delitos.
● Son autónomos el uno del otro, de modo que no deben confundirse con
los elementos constitutivos del delito.
● El encargado de tomar una decisión es el juez penal.
● Impiden el inicio de una causa nula.

2.4 Casos en los que procede

2.4.1 Leyes Especiales

- Las denuncias que se formulen por delitos tipificados en el Título V

del Código Penal, relacionados con derechos sobre predios respecto
de los cuales COFOPRI ejerza funciones, especialmente los
tipificados en los artículos 196º, 203º a 206º, 361º, 377º, y 410º,
antes de su calificación e investigación preliminar por los órganos
competentes del Ministerio Público o de la Policía Nacional del Perú,
requerirán de la opinión fundamentada de COFOPRI sobre si se ha
infringido la legislación de la materia. (Ley Complementaria de
Promoción del Acceso a la Propiedad Formal, Ley N° 27046).
- En el caso de delitos tributarios, señala que requieren una
investigación administrativa previa, a cargo de la SUNAT.
- En toda denuncia de carácter penal que se interponga contra una
empresa del Sistema financiero y de Seguros o sus representantes,
así como cualquier otra supervisada, la autoridad que conozca de
dicha denuncia deberá solicitar el informe técnico de la
Superintendencia, tan pronto como llegue a su conocimiento la
denuncia correspondiente, bajo responsabilidad. (Ley 26702)
 2.4.2 Código Penal

- Artículo 149. Delito de omisión a la asistencia familiar, ‘’exige la

resolución judicial que establece la obligación de prestar los
alimentos, y la notificación personal al obligado, por la que se le
notifica bajo apercibimiento de expedirse copias certificadas para ser
denunciado por el delito de omisión a la asistencia familiar’’.
- Artículo 215. Delitos de libramiento indebido, ‘’establece que
antes de iniciar la acción penal se requiere del protesto o de la
constancia expresa puesta por el banco girado en el mismo
documento, señalando el motivo de la falta de pago…. Como
requisito esencial para instaurar la acción penal’’.

2.4.3 Constitución Política del Perú

- Artículo 99 y Artículo 100, ‘’debe cumplirse el trámite establecido

en el antejuicio constitucional, previamente para el inicio de la
investigación penal en contra de los altos funcionarios de la
república’’.

2.5 . Oportunidad para plantear

Si el fiscal decide proceder con la investigación previa, puede imputarse como delito
por la realización de un acto público o como falta por la realización de un acto privado
en atención a una denuncia ante un juez y debe decidirse antes de que la etapa
intermedia termine.
Según el art. 7 inciso 3, la cuestión previa puede ser declarada de oficio.

2.6 Trámite de la cuestión previa

Con respecto al trámite de lo presentado anteriormente, de forma breve la cuestión

previa como sabemos es un trámite procesal donde se emplea en los procedimientos
civiles, laborales y penales. Esta es planteada por el demandado antes de dar
respuesta a la demanda o en el transcurso del proceso, o en cualquier momento
antes de que se dicte sentencia. Los presupuestos procesales son las condiciones
que deben cumplirse para que un proceso pueda llevarse a cabo, entre ellos
encontramos la capacidad procesal de las partes, la competencia del juez o tribunal,
la forma y el contenido de la demanda y la legitimación de las partes.

Esta permite examinar los presupuestos procesales y las condiciones de la acción

antes de entrar en el fondo del asunto. Su planteamiento tiene como finalidad evitar la
tramitación de demandas sin fundamento o que no cumplen con los requisitos
necesarios, lo que agiliza el procedimiento y evita dilaciones indebidas. Su estimación
implica la inadmisión de la demanda o la extinción del proceso sin entrar en el fondo
del asunto, mientras que su desestimación supone la continuación del proceso.

En cuanto al trámite, la oportunidad para alegar su omisión se encuentra expedida

desde la apertura de instrucción hasta antes de la resolución definitiva, sin embargo,
en el Código de 2004, se plantean durante la etapa de investigación preparatoria y en
la etapa intermedia. El trámite se realiza dentro del proceso principal dado que se
considera que, al tratarse de una simple constatación de la existencia de esa
condición de procedibilidad, no es necesaria la tramitación en la vía incidental porque
no existe realidad física alguna para probar.

Además, puede ser deducida por el encausado o por el Ministerio Público o puede ser
declarada de oficio, en cualquier estado de la causa. Una vez decidida no requiere de
tramitación en cuaderno separado, ya que la decisión judicial es inmediata y se limita
a analizar si se ha cumplido o no con los requisitos de procedibilidad.
El procedimiento de la cuestión previa puede variar ligeramente dependiendo del tipo
de proceso y de la legislación aplicable en cada caso, pero en términos generales, se
puede describir de la siguiente manera:

1. El demandado plantea la cuestión previa: El demandado, en

cualquier momento antes de que se dicte sentencia, puede plantear la
cuestión previa a través de un escrito en el que se expongan los motivos
en los que se funda.
Esto quiere decir, que es una estrategia procesal que permite al
demandado defenderse de manera efectiva frente a una demanda que
 considera inadecuada o mal fundamenta, o que pueda tener defectos
formales que impidan que se debate el fondo de la controversia y
contribuye a garantizar la correcta administración de justicia en un
marco de respeto al debido proceso y al derecho a la defensa.

2. Traslado a la parte contraria: El juez o tribunal, una vez recibido el

escrito del demandado, dará traslado de este a la parte actora para que,
en un plazo determinado (que puede variar según la legislación
aplicable), se oponga o adhiera a la cuestión planteada.
Es importante destacar que el plazo para oponerse o adherirse a la
cuestión previa puede variar según la legislación aplicable, por lo que es
fundamental estar atentos a los plazos establecidos por el juez o tribunal
para realizar esta tarea.

3. Audiencia previa: En algunos procedimientos, se convoca a las partes

a una audiencia previa para tratar, entre otros asuntos, las cuestiones
previas planteadas. En dicha audiencia, se podrán exponer y discutir las
cuestiones previas planteadas y se decidirá sobre su estimación o
desestimación.
Además, en caso de que estime la cuestión previa, se puede dar por
terminado el proceso sin necesidad de entrar en el fondo del asunto, ya
que se considera que existe algún impedimento procesal que impide
continuar con el juicio. Si se desestima la cuestión previa, el proceso
continúa y se aborda el fondo del asunto.

4. Resolución de la cuestión previa: Una vez presentados los escritos y,

en su caso, celebrada la audiencia previa, el juez o tribunal dictará una
resolución sobre la cuestión previa planteada. Si se estima la cuestión
previa, la demanda será inadmitida o el proceso se extinguirá sin entrar
en el fondo del asunto.
Si se desestima, se continuará con el proceso. En caso el juez o el
tribunal estime la cuestión previa, la demanda no será admitida y el
proceso se extinguirá sin entrar en el fondo del asunto, esto quiere
decir, no se analizará el contenido de la demanda.
 5. Recursos: Contra la resolución dictada en relación con la cuestión
previa cabe, en algunos casos y según la legislación aplicable, recurso
de reposición y/o recurso de apelación.
Esto se refiere a los medios que la ley pone a disposición de las partes
en un proceso judicial para impugnar o recurrir las decisiones o
resoluciones adoptadas por el juez o tribunal, además cabe destacar
que no siempre se pueden interponer estos recursos, ya que su
procedencia y admisibilidad están sujetas a la normativa procesal
aplicable en cada caso.

Es importante destacar que la cuestión previa puede ser planteada en cualquier

momento antes de que se dicte sentencia, lo que significa que puede ser planteada
en la fase inicial del proceso o en cualquier momento posterior, siempre que se
cumplan los requisitos legales y procesales aplicables. Entre estas cuestiones
encontramos la falta de jurisdicción o competencia del juez o tribunal, la falta de
capacidad procesal de algunas de las partes, la caducidad de la acción, la
litispendencia y la prescripción de la acción.

Así mismo, si una cuestión previa es estimada por el juez o tribunal, se evita la
entrada en el fondo del asunto y se acelera la resolución del proceso, ya que se evita
un juicio que, de antemano, estaría destinado al fracaso por razones procesales. Es
por ello que permite que las partes planteen cuestiones procesales relevantes que
pueden tener una gran incidencia en la resolución del proceso y que, de ser resueltas
favorablemente, pueden evitar un juicio costoso y prolongado.

Además, en el procedimiento de los medios de técnicas de defensa en un proceso

judicial depende del tipo de técnica de defensa que se esté utilizando, por ello
precisare algunos que se destacan:

1. Excepciones procesales: son medios de defensa que se utilizan para

impugnar la validez del procedimiento judicial en sí mismo. El
procedimiento para alegar excepciones procesales suele ser mediante la
presentación de un escrito ante el juez o tribunal.
 2. Medios de prueba: son pruebas que se presentan en el proceso judicial
con el objeto de acreditar los hechos que se alegan. El procedimiento para
la presentación de medios de prueba puede variar según la legislación de
cada país, pero en general, se debe presentar un escrito solicitando la
admisión de la prueba y se debe señalar el momento y lugar para su
práctica.

3. Recursos: se utilizan para impugnar las decisiones judiciales, el

procedimiento para interponer un recurso dependerá del tipo de recurso y
de la legislación aplicable. En general, se debe presentar un escrito ante el
juez o tribunal que dictó la resolución impugnada y, en algunos casos, se
deben cumplir requisitos específicos, como el depósito de una cantidad
económica o la presentación de garantías.

4. Alegaciones y conclusiones: son los escritos que las partes presentan en

el proceso judicial con el objeto de exponer sus argumentos y solicitar lo
que consideran procedente, el procedimiento para presentar alegaciones y
conclusiones suele ser mediante la presentación de un escrito ante el juez
o tribunal, dentro de un plazo determinado.

2.7 Efectos de la cuestión previa declarada fundada

El juez, notando que se ha iniciado el proceso, y sin atender a los requisitos

procesales, debe reconocer la cuestión previa como establecida, porque la razón
mencionada es procesal, ya que afecta la validez de la relación penal, por lo que todo
ello debe ser reconocido como nulo lo actuado y no promover la acción penal.
Cuando se declara fundada la cuestión previa, se incluyen también en la nulidad
todos los comprendidos en el proceso penal. Si se determina que las preguntas
anteriores son infundadas, entonces no habrá consecuencias y el caso penal
continuará con su procedimiento habitual.
3. REQUISITOS PARA LAS MEDIDAS TÉCNICAS DE LA DEFENSA

El modelo penal actual se rige sobre un modelo acusatorio con ciertas características
adversariales, esto indicaría que nos encontramos frente sistema procesal mixto, es
por lo que todo imputado tiene derecho a la defensa, esto reconocido en nuestra
constitución en el artículo 139 inciso 14:

“El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del
proceso. Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la
causa o las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por éste
desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.” (Constitución Política
del Perú de 1993, 1993)

El imputado es acusado y por la característica adversarial debe poder defenderse, por

lo tanto, el imputado dentro del proceso penal para que este sea efectivo como
requisito procesal debe tener una defensa, dentro de esta tendríamos diversos
adjetivos que la clasificarían como la defensa técnica y la defensa adecuada, la
primera haría énfasis en la cualidad del defensor ya que el en el artículo 84 del código
procesal penal establece que,

”El abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere
para el ejercicio de su profesión ” (CODIGO PROCESAL PENAL, 2006)
directamente nos habla del abogado, del profesional que se encargaría
de forma directa de velar por los derechos del imputado, además que en
el inciso 10 faculta a la defensa de “Interponer cuestiones previas,
cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos impugnatorios y los
demás medios de defensa permitidos por la ley.” (CÓDIGO PROCESAL
PENAL, 2006)

Entonces el debido proceso requiere que las partes dispongan de su adecuada

defensa, para la eficacia del proceso la defensa adecuada prioriza la mayor de
cantidad de beneficios para su representante, y la densa técnica es la guía para
obtener esta defensa ya que tendremos distintos requisitos para poder emplear
medidas técnicas de defensa.
4. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES

En el artículo 5 del Código Procesal Penal nos dice lo siguiente:

La cuestión prejudicial procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigación Preparatoria pese a que fuere necesaria en vía extra-penal una
declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho incriminado.
Si se declara fundada, la investigación preparatoria se suspende hasta que en
la otra vía recaiga resolución firme. Esta decisión beneficia a todos los
imputados que se encuentren en igual situación jurídica y que no la hubieren
deducido.
Este medio de defensa tiene como un antecedente legislativo al Código Procesal
Penal de 1940, pero, al igual que la cuestión previa, se reconoce con una anterioridad
de nivel jurisprudencial. Se requiere que el fiscal se pronuncie para que el juez de la
causa, resuelva las cuestiones prejudiciales; el juez puede declarar fundada o
infundada dicha cuestión. Si es fundada se ordena la suspensión del proceso a la
espera de la resolución judicial extrapenal, pero si es infundada, se continúa con el
trámite de la investigación.
Las características que tiene son las siguientes:
- El procesado, sin negar los hechos que se le han imputado, puede alegar que
los hechos son más que nada el ejercicio de un derecho y que pudo hacer lo
que hizo de manera legal.
- La admisión de los hechos, plantea un problema de naturaleza extrapenal,
siempre y cuando no se hable de una simple interpretación de la ley
cuestionada en el proceso.
- Tiene la existencia de la duda sobre el carácter delictuoso del hecho.
- La resolución judicial extrapenal será susceptible de incidir en la resolución de
la causa penal, el la cual se plantea la cuestión prejudicial, logrando así
determinar la configuración del delito o de su exclusión.
Debemos dejar en claro que si es que llegan a existir varios procesados en una
misma causa por el mismo delito, la cuestión prejudicial que uno de ellos sea
deducida, tendrá la misma consecuencia para todos en el proceso; a diferencia de la
cuestión previa que nos dice, si existen varios imputados por diferentes delitos la
cuestión previa referida a uno de los delitos que se declare fundada, va a tener como
consecuencia la suspensión del proceso al o a los inculpados por ese delito,
continuando así el trámite del proceso para los otros.
En estos casos, el imputado sí reconoce la existencia del hecho al que se le está
incriminando, pero a su vez sostiene que el mismo no tiene un contenido penal, por
ejemplo, si se le denuncia por bigamia y éste admite que sí tiene un nuevo
matrimonio, pero su justificación es que el anterior matrimonio es nulo y que existe un
proceso judicial para que eso sea definitivo.
La cuestión prejudicial vendría a actuar de piedra angular dentro del proceso penal ya
que este requiere que “el carácter delictuoso del hecho imputado procede cuando
deba establecerse en otra vía” (Reyna, 2011) lo resuelto en la vía extrapenal
facultaría prosecución de la causa.
Así, este medio de defensa procede, inter alia, en los siguientes casos:
• En el delito de bigamia o matrimonio ilegal, cuando es necesario recurrir a
la vía civil para determinar la validez legal del primer matrimonio.
• En el delito contra el estado civil, cuando se requiere la declaración de
paternidad.
• En delito apropiación ilícita, cuando sea necesario establecer el derecho de
propiedad o de retener.
• En el delito de usurpación, cuando sea necesario establecer el derecho de
posesión.
• En el delito de estafa, cuando sea necesario establecer la validez del
contrato. (Alarcón, 2006)

Una vez que se formula la cuestión prejudicial, el juez va a ordenar la formación de un

cuaderno aparte, ya que el proceso debe continuar su trámite con normalidad, ésta se
tramita como un incidente y por eso el término probatorio es de ocho días.
Se requiere de la existencia de alguno de los casos mencionados mediante
resolución firme para que nazca el hecho penal perseguible. Pues sin la existencia de
este el delito imputado desaparece.
Si bien es cierto que establece el medio de defensa técnico, nuestro ordenamiento
procesal no señala cuál es el procedimiento que deba seguirse si se declara
fundado el medio de defensa técnico. Esto es así porque, de lo contrario, la
suspensión del proceso penal, sin tener un correlato en la vía extrapenal, carece
de eficacia en la solución del conflicto. (Reyna, 2011).
En el proceso extra-penal, sucede cuando en la sustanciación, aparecen indicios de
la comisión de un delito de persecución pública, en ese caso, el Juez extra-penal, ya
sea de oficio o a pedido de las partes, lo comunicará al Ministerio Público dando
ejercicio de sus obligaciones. Si el fiscal, luego de las diligencias preliminares toma la
decisión de continuar con la Investigación Preparatoria, va a comunicar al Juez para
que se suspenda el proceso, pero, solo cuando se considere que la sentencia penal
pueda influir en la resolución que corresponde dictar en dicha vía.
En Guatemala, la cuestión prejudicial, procede cuando el establecimiento y
persecución del hecho delictivo depende del juzgamiento previo y en otra
competencia por razón de la materia, de algún aspecto vinculante y a su vez,
desconocido por la competencia penal. La existencia de una cuestión prejudicial,
podrá ser planteada al tribunal por cualquiera de las partes, en un escrito fundado y
oralmente en el debate. Durante este proceso, que estará a cargo del Ministerio
Público, se va a deducir ante el juez que controla la investigación.
Se puede recalcar, que, cuando el imputado esté detenido, se le ordena su libertad y
si el tribunal rechaza dicha cuestión prejudicial, pedirá continuar con el procedimiento.
Las cuestiones prejudiciales deben entenderse como los objetos concretos que
motivan la necesidad del juicio previamente del juicio sobre la cuestión principal, la
resolución sería de un órgano jurisdiccional diferente del que se enjuicia la cuestión
principal, tienen un carácter previo y preferente y deben ser decididas antes que la
acción penal siga su curso, porque la decisión que tendrán de las mismas, deberá
juzgar por anticipado o prejuzgar las otras cuestiones que dependen de ésta.

5. LAS EXCEPCIONES

Para poder establecer las excepciones de las medidas técnicas de la defensa,

debemos dejar en claro que su finalidad es dar a conocer la improcedencia de la
acción penal hasta finalizar con la pretensión punitiva del Estado.

Mediante las excepciones el procesado se opone contra la acción que se da en su

contra, llamando a circunstancias que la extinguen, impiden o modifican regularizando
el trámite.

Las excepciones pueden ser dilatorias y perentorias, en el primer caso se refieren a

que éstas suspenden por cierto tiempo la tramitación de un proceso penal y que no
cuestionan el fondo; y, en el segundo caso nos habla que las excepciones son las
que se oponen directamente a la acción penal y esto impide para que se prosigan
causas ante los tribunales ya que carecen de elementos de fondo.
El Ministerio Público tiene prohibido emitir excepciones, salvo la de prescripción y de
cosa juzgada, ya que solo le interesa ejercitar y poder sostener la acción penal; esto
es, que el MP solo puede ejercer el medio de defensa a favor del imputado en los
casos mencionados anteriormente para que no se siga realizando un proceso que no
tiene razón de ser.

Las excepciones se resuelven por un Juez y pueden ser apeladas ante el Tribunal, la
excepción si se declara fundada se dará por acabado el proceso y se archiva la
causa, el término probatorio es de ocho días y se admiten las pruebas relativas a la
excepción y de lo que resolverá el juzgado se procederá al recurso de apelación.

Para poder saber cómo realizar el trámite correspondiente de las excepciones, el

artículo 8° del Código Procesal Penal inciso 1 regula:

La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones que se

deduzcan durante la investigación preparatoria que recibió la
comunicación señalada en el artículo 3, adjuntando de ser el caso, los
elementos de convicción que correspondan.

El juez preparatorio, ya habiendo reunido toda la información correspondiente de lo

que diga la fiscalía sobre los sujetos procesales que se apersonan en la causa y
luego de notificarles que se admitió el medio de defensa deducido, en el tercer día se
dará fecha para la audiencia y aquella se hará con quienes estén presentes. Después
de aquello, el juez resuelve inmediatamente o en el plazo de dos días de haberse
celebrado la audiencia; de manera excepcional, y solo por veinticuatro horas, el juez
puede retener el expediente fiscal para poder resolver el medio de defensa que se
dedujo y cuando esto sucede en la etapa intermedia, se resolverá en la audiencia
preliminar.

Lo que resulte como deducción de los medios de defensa a favor de uno de los
imputados, tendrá efecto expansivo, esto quiere decir, que puede beneficiar a los
demás siempre y cuando esté en la misma situación jurídica.

Con el auto expedido por el juez, se procederá el recurso de apelación, y por último,
el juez podrá, antes de elevar el recurso a la Sala Penal Superior, agregar las copias
certificadas del expediente fiscal, si es que no se logran enviar las copias
correctamente, el juez elevará lo resuelto a la Sala Penal Superior sin ningún
perjuicio.

Las excepciones se resuelven por un Juez y pueden ser apeladas ante el Tribunal, la
excepción si se declara fundada se dará por acabado el proceso y se archiva la
causa, el término probatorio es de ocho días y se admiten las pruebas relativas a la
excepción y de lo que resolverá el juzgado se procederá al recurso de apelación.

La Corte Suprema establece que para poder deducir las excepciones es necesario
prestar la instructiva (R.J.P. 1951, p. 153), no se puede rendir la instructiva si no se
han deducido los medios de defensa ya que nadie puede defenderse de lo que no
conoce, en caso de que puedan deducirse debe ser en la investigación ya sea en la
audiencia o en la Corte Suprema.

En las excepciones, menos en la excepción de prescripción, requieren ser deducidas

por la persona interesada, según lo que nos dice el Decreto Legislativo 126:

Las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del juicio y pueden ser
resueltas de oficio por el juez.

En el artículo 6 inciso 2 del Código Procesal Penal, nos dice que:

Una excepción declarada fundada puede tener según sea el caso, cualquiera
de los siguientes efectos procesales:

Si declara fundada la excepción de naturaleza de juicio, el proceso se ha de

adecuar al trámite que corresponde, teniendo su reconocimiento en el auto que
lo resuelve.
Si se declara fundada cualquiera de las otras cuatro excepciones, el proceso
será sobreseído definitivamente con el archivamiento. Entonces de acuerdo
con esto y dependiendo de qué excepción se plantea el efecto que tenga,
puede ser, o bien extintivo de relación penal o bien la regularización de trámite.

El medio de defensa que tiene la excepción debe ser preciso, la Suprema declaró que
no se puede resolver como una excepción lo que se dedujo como una cuestión
prejudicial, es así que, la misma Corte da de solución una ejecutoria que hará al juez
lograr resolver como excepción si es que anteriormente se planteó como una cuestión
prejudicial.
En México, la excepción, es señalada como una forma más cercana al derecho
privado, como cierta oposición jurídica de una persona que reclama de la autoridad, la
extinción de un derecho y la subsistencia de otro. Tanto en el derecho civil como en el
derecho penal se distinguen entre excepciones de fondo y procesales; cuando nos
referimos exclusivamente del derecho penal, las acciones que tengan el Ministerio
Público entran a tallar las excepciones de falta de tipicidad en los hechos, la extinción
de la acción penal o de la responsabilidad penal del acusado por sobrevenir causales
de sobreseimiento o puede ser también por utilizar criterios de oportunidad, la
excepción tendría sentido en la acción penal privada, que es más cercana al derecho
privado; también, en el derecho penal las excepciones proceden a los principios que
le rigen, es decir, los derechos que derivan de los principios procesales, tienen de por
sí, contra derechos que proceden las excepciones, es entonces que se entiende a la
excepción como la inadecuación de la regla positiva a otro derecho.

Entre las excepciones procesales penales tenemos:

5.1 Excepción de Cosa Juzgada

La cosa juzgada es el efecto jurídico de la conclusión de un proceso por una

resolución judicial firme, si hablamos de firme, nos referimos a la inexistencia contra
la cosa juzgada ya sea de recurso ordinario o extraordinario. Entonces, podemos
decir, que la resolución es firme cuando para el Tribunal sea invariable lo que se dictó
y que sea inimpugnable por las partes.

Significa entonces, que este efecto jurídico trae consigo que un proceso termine
respecto de una determinada persona, es así, que la cosa juzgada es el efecto de un
proceso terminado, de un acto procesal como es la sentencia.

Para que esta excepción se declare fundada por el órgano jurisdiccional, es necesario
que se cumplan ciertos requisitos propios de la institución, el fundamento principal del
nom bis in dem que se consagra en el

artículo 139° inciso 13 de la Constitución Política del Perú:

La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La

amnistía, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los
 efectos de cosa juzgada. (“Artículo 139.- Principios de la Administración de
Justicia”)

Domingo García Rada (2012) nos dice que la cosa juzgada se presenta cuando se
acredita que existe una resolución judicial anterior a la que ha juzgado el mismo
hecho y a la misma persona. Nadie puede ser castigado dos veces por el mismo
delito; acreditándose que existe una sentencia anterior que la sanción, la acción penal
se extingue.

Según Cesar San Martin Castro, en la CASACIÓN N°423-2019, nos dice:

"La cosa juzgada es el conjunto de efectos que produce la sentencia firme y

resoluciones equivalentes sobre el objeto procesal, tanto positivos, como lo
son su ejecutoriedad y prejudicialidad, como negativos, consistentes en la
imposibilidad de volver a interponer la misma pretensión entre las mismas
partes." (“¿Cómo se configura el “delito de habitualidad” de las
instituciones ...”)

Existen ciertos requisitos para que se declare algo como una cosa juzgada; en un
primer punto, se necesita la Identidad de Hecho, quiere decir, que tanto en el proceso
en el cual se deduce la excepción y en el que se funda la excepción, se deben referir
al mismo hecho para poder establecer que el proceso no debe continuar ya que
anteriormente se sufrió un proceso por el mismo hecho; como segundo punto, es
necesaria la Identidad del Sujeto, esto se refiere al requisito necesario de
encontrarnos a la misma persona, es decir, que se debe tener la certeza de que se
trate de la misma persona, la persona del procesado debe ser la misma persona
física que fue materia de una sentencia ya sea absolutoria o condenatoria, de
resolución definitiva de sobreseimiento o ya sea de otra forma de extinción o medio
de defensa técnico que produzcan los efectos de la cosa juzgada.

En el artículo 79 del Código Penal nos dice:

Se extingue la acción penal si de la sentencia ejecutoriada dictada en la

jurisdicción civil, resulta que el hecho imputado como delito es ilícito. (“Artículo
79.- Extinción de la acción penal por sentencia civil.”)
Lo anterior señalado nos da a entender que, en algunos casos de excepción de cosa
juzgada pueden darse cuando existe una relación entre la sentencia civil y la
sentencia penal; y de igual forma, en materia de penal, la cosa juzgada impide
cualquier otra acción que pueda derivarse del hecho materia de juzgamiento.

En lo relacionado a la cosa juzgada y a la modificación de la ley penal, en el segundo

párrafo del artículo 6° del Código Penal nos dice lo siguiente:

"Si durante la ejecución de la sanción se dictare una ley más favorable al

condenado, el juez sustituirá la sanción impuesta por la que corresponda,
conforme a la nueva ley." (“TITULO PRELIMINAR PRINCIPIOS GENERALES”)

5.2 Excepción de Prescripción

Se conoce como uno de los requisitos para la apertura de la instrucción de la acción

penal, no haya prescrito; en el caso que no inicie, la ley prevé la procedencia de la
excepción de Prescripción, que ésta protege el derecho que tiene un individuo a que
su derecho procesal penal no continúe si ha prescrito la acción penal en contra suya.
El plazo de la prescripción se encuentra tipificados en los artículos 80° y 83° del
Código Penal:

La acción penal prescribe en un tiempo igual al máximo de la pena fijada por la

ley para el delito, si es privativa de la libertad.

"En caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente

en el plazo señalado para cada uno."

"En caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando haya
transcurrido un plazo igual al máximo correspondiente al delito más grave."

La prescripción no será mayor a veinte años.

Tratándose de delitos sancionados con pena de cadena perpetua se extingue

la acción penal a los treinta años.

En los delitos que merezcan otras penas, la acción prescribe a los dos años.

(“Artículo 80.- Plazos de prescripción de la acción penal.”)

 "La prescripción de la acción se interrumpe por las actuaciones del Ministerio
Público o de las autoridades judiciales, quedando sin efecto el tiempo
transcurrido."

Después de la interrupción comienza a correr un nuevo plazo de prescripción,

a partir del día siguiente de la última diligencia.

"Se interrumpe igualmente la prescripción de la acción por la comisión de un

nuevo delito doloso."

Sin embargo, la acción penal prescribe, en todo caso, cuando el tiempo

transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripción.

(“Artículo 83.- Interrupción de la prescripción de la acción penal.”)

En la prescripción, existen dos tipos, Prescripción Ordinaria y Prescripción

Extraordinaria; la primera se refiere básicamente a que el tiempo de prescripción de la
acción penal será de igual manera al máximo de la pena fijada por la ley para el
delito, y, la segunda nos habla al cumplimiento de un plazo adicional al plazo
ordinario que equivale a una mitad de éste, porque ya se realizaron las actuaciones
judiciales estando la acción penal expedita.

Existen reglas ya impuestas para la aplicación de la prescripción de la pena y de la

acción penal, éstas son:

El plazo de la prescripción empieza a llevarse a cabo según el artículo 82° del Código
Penal:

“desde el día en que cesó la actividad delictuosa en la tentativa; a partir del día en
que se consumó en el delito instantáneo; desde el día en que terminó la actividad
delictuosa en el delito continuado; y, a partir del día en que cesó la permanencia
en el delito permanente.”

- En el caso de concurso real de los delitos sobre la contabilización del plazo de

la prescripción, va a fijarse de manera separada. Cuando hablemos sobre un
concurso ideal de los delitos, el plazo de prescripción se contabilizará par el delito
más grave.
 - Y, por último, cuando se trata de los delitos sancionados con las penas
conjuntas, se debe fijar atendiendo al plazo que corresponda al elemento más
grave que se integra a la sanción, y si se habla de penas alternativas, es cuando
se haya cumplido el plazo más largo que resulte de maneras susceptibles.

5.3 Excepción de Amnistía

Esta excepción se deduce con el fin de poder extinguir la acción penal en la virtud de
haberse concedido la amnistía respecto a un hecho delictivo, además, es una
manifestación del derecho de gracia que se conceptualiza en “dejar atrás” la comisión
de delitos de índole político-social.

Está constituida en el Poder Legislativo, mediante la cual se ampara con la impunidad

a todos aquellos que están con alguna denuncia, con algún proceso o que están
condenados por haber cometido delitos políticos-sociales, es en ese tipo de casos, en
los que se emite una ley de amnistía para que se logre archivar todos los procesos
por los hechos a los que se refiere la norma legal.

La excepción de amnistía se basa en eliminar la punibilidad de los delitos políticos

realizados, además que tiene un carácter objetivo y de alcance general, a su vez, se
otorga en consideración al delito cometido y no en función de los individuos, además
que comprende a todas las personas involucradas en los fines ilícitos.

Para que pueda tener efecto, después de promulgarse la Ley, la persona interesada
tiene que deducir la excepción de Amnistía, y después de ello, se emite una
resolución dentro del proceso ordenando el archivamiento de manera definitiva. Si se
abre la investigación en materia de amnistía, el condenado, tiene el derecho de
deducir esta excepción, ya que el derecho de amnistía es una potestad exclusiva del
Congreso de la República, y es por eso por lo que se debe tomar como una medida
legislativa.

Si bien es cierto, la excepción de amnistía se propone como medio de defensa para la

persona que está siendo procesada, pero como institución, de cierta forma, beneficia
a todos los que han cometido delito amnistiándolo, ya que, borra todo lo ocurrido, el
delito desaparece y el responsable o presunto responsable, resulta libre de todo
cargo o de responsabilidad, siendo pasible de ser propuesto por las personas
sentenciadas; empero, a pesar de que borra todos los efectos penales, la amnistía no
borra los efectos extra penales.

Las críticas dadas contra la amnistía se dan con mucha más fuerza porque en
América Latina y en nuestro país, de manera especial, se utiliza este recurso para
poder lograr la impunidad de determinados sectores, como es el caso de la Ley
26479, en la que se amnistió al personal civil, militar o policial que se encontraban
denunciados, procesados o condenados en cualquier fuero de la lucha antisubversiva
desde mayo de 1980 al 14 de junio de 1995, donde quedaron varios delitos impunes
como la matanza de Barrios Altos, La Cantuta, etc.

En el artículo 126° del Código Penal se establece:

La amnistía suprime legalmente el hecho punible e implica silencio

perpetuo respecto a él. El indulto suprime la represión del hecho
punible.

Con lo mencionado anteriormente, tanto en la amnistía con el indulto subsiste la

obligación de poder reparar el daño causado permitiendo entonces las acciones
civiles indemnizatorias. La persona agraviada no puede perjudicarse con medidas del
poder político que son dictadas ya sea con finalidad política o con celebraciones de
igual carácter.

Si queremos establecer un poco de lo que nos referimos indulto, es el perdón que se

le otorga a una persona condenada o procesada, que quedará libre de los cargos que
se le están imputando, esto quiere decir, que los cargos no van a desaparecer, pero
la persona es la que quedará libre de cualquier responsabilidad y siempre se va a
referir a una determinada persona.

5.4 Excepción de Improcedencia de Acción

La excepción de improcedencia de acción, conforme a lo establecido en el Código de

Procedimientos artículo 5°:

La de Naturaleza de Acción, cuando el hecho denunciado no constituye delito

o no es justiciable penalmente. (“Excepción de naturaleza de acción: se
desarrolló juicio de ... - LP”)
Por esto, debemos aclarar que dicha excepción tiene por finalidad el discutir la
relevancia penal del hecho al que se está imputando, ya sea de manera previa hasta
a cualquier actividad probatoria. Si en caso, la excepción está siendo amparada por el
órgano jurisdiccional, el proceso penal en el que se deduzca se da por concluido.

Como bien sabemos en un proceso penal cuando se dicta la sentencia condenatoria,

tiene como característica que uno de los aspectos que los revisa el órgano
jurisdiccional es la relevancia penal del hecho, esto puede ser discutido de manera
previa mediante la excepción de la improcedencia de acción.

Para poder resolver las excepciones del artículo 6 del Código Procesal Penal se debe
realizar no una deducción sino una solicitud, esta solicitud existe y es la que hará que
declare el efecto jurídico del sobreseimiento del proceso penal por el delito que se
atribuye, aclarando el punto, la excepción no se solicita se deduce, lo que deducimos
es el sobreseimiento de la causa.

Como bien estamos estableciendo, en este tipo de excepción el análisis debe

determinar si existe o si no una relación lógica y a la vez formal entre el delito
atribuido y el hecho relatado, es así, que en la excepción de improcedencia de acción
no existe algún problema en poder asemejar la deducción, subsunción o el juicio de
composición o descomposición típica, ya que estos explican de cierta forma por qué
ésta es considerada como una medida técnica de defensa y a la vez es considerada
como el derecho de poder impugnar la constitución o el desarrollo de la relación
procesal, denunciando una deficiencia basada en una norma de derecho y no en los
elementos probatorios.

Como sabemos, existen hechos que se encuentran tipificados en la Ley como delitos,
pero éstos no son siempre merecedores de la sanción penal, como por ejemplo los
delitos contra el patrimonio; hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daños que se
causan los parientes consanguíneos en línea recta, los cónyuges, concubinos, y los
hermanos y cuñados si viven juntos.

La jurisprudencia y la doctrina peruana consideran que, mediante la excepción de

naturaleza de acción, no se le puede cuestionar la irresponsabilidad al imputado, por
más que salgan a la luz elementos de prueba donde se acredite su inocencia del
imputado, según el artículo 5 del Código de Procedimientos Penales nos dice que:
 Las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del proceso y pueden ser
resueltas de oficio por el Juez. Si se declara fundada la excepción de naturaleza
de juicio, se regularizará el procedimiento de acuerdo con el trámite que le
corresponda. "Si se declara fundada cualquiera de las otras excepciones, se dará
por fenecido el proceso y se mandará archivar definitivamente la causa." (“Artículo
5.- Contra la Acción Penal pueden deducirse las Excepciones de Naturaleza de
Juicio, Naturaleza de Acción, Cosa Juzgada, Amnistía y Prescripción.”)

5.5 Excepción de Naturaleza de Juicio

En esta excepción se establece que tiene la finalidad de regularizar el trámite

procesal cuando se ha interpuesto la denuncia en una sustentación distinta a lo que
establece la ley. Cuando nos referimos a sustentación debe entenderse a la palabra
trámite y sobre regularización nos referimos a la anulación de ciertas diligencias que
hayan resultado desnaturalizadas.

Si bien, en el proceso penal peruano se conocen dos vías la sumaria y la ordinaria,

entonces, si se inicia un proceso, pero no en la vía que le corresponde, el imputado
puede deducir esta excepción ya que, en ésta, se adecúan los actos procesales
realizados a la vía que le corresponda o se le anulan los actos si es que no es posible
la adecuación o no son propios de la vía correcta.

El Decreto Legislativo 126 le da término a esto al declarar en su modificatoria del

artículo 5:

La de Naturaleza de Juicio es deducible cuando se ha dado a la denuncia una

sustanciación distinta a la que le corresponde en el proceso penal. No entra al
fondo del asunto, solo se refiere al procedimiento a seguir.

6. Conclusiones

Los medios técnicos de la defensa se pueden constituir como los derechos de poder
impugnar de manera provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de las
relaciones procesales, denunciando obstáculos que tengan su base en una norma de
derecho y que no inciden sobre el hecho que realmente constituye el objeto sustancial
de ésta.
La cuestión previa, no solo brinda igualdad durante el proceso al imputado
permitiendo que este se desarrolle sobre lo ya establecido por ley, si no que a su vez
permite agilizar el proceso penal, pues con la falta de un algún requisito de
procedibilidad tendríamos un procedimiento viciado, donde de acuerdo con el caso
según el art 4 del NCPP se estaría anulando lo actuado y por consecuente reiniciando
todo el procedimiento aumentando no solo la carga penal, si no que a su vez el
denunciante no se encuentre debidamente tutelado. La cuestión previa es un medio
de defensa no solo para el imputado, si no para todo el procedimiento pues ser
requiere del cumplimiento de la existencia de elementos o requisitos de procedibilidad
previstos por la ley penal, estas condicionan la actividad penal pues sin la presencia
de estos no sería posible promoverla.

El planteamiento de la cuestión previa puede hacerlo el demandado en cualquier

momento antes de que se dicte sentencia y puede ser deducida por el encausado o
por el Ministerio Público o declarada de oficio en cualquier estado de la causa. La
resolución de la cuestión previa puede implicar la inadmisión de la demanda o la
extinción del proceso sin entrar en el fondo del asunto, o la continuación del proceso
si se desestima la cuestión previa.

Retomando las ideas expuestas, la cuestión prejudicial es un medio técnico de

defensa, se refiere a toda controversia de naturaleza extra penal que se ocasiona
conforme el proceso va avanzando y que requiere un esclarecimiento por otra vía, en
donde el resultado es ineludible para resolver cualquier cuestión vinculada con ella,
así como es el delito investigado. Habitualmente, las cuestiones prejudiciales pueden
ser de carácter civil o administrativo, sin embargo, pueden tener otro carácter, de
acuerdo con la causa.

En el artículo 4° del Código Procesal Penal, nos dice que se debe proceder cuando
se establezca en otra vía, el carácter delictivo del hecho imputado. La consecuencia
de esto, es que se refiere a todo problema de naturaleza extrapenal que se da en el
desarrollo del proceso y que necesita un esclarecimiento en otra vía, el resultado de
éste será necesario para poder resolver cualquier cuestión vinculada, como por
ejemplo, el delito que se investiga.

Las excepciones, tienen una finalidad, que es la de exponer la improcedencia de la

acción penal y poder terminar con la pretensión punitiva del Estado, la excepción es
el derecho que se opone a la acción penal y es por ésta que se invocan las razones
que logran extinguir la acción. Nuestra legislación, en el artículo 5°, nos habla sobre
cinco excepciones: de cosa juzgada, prescripción, naturaleza de acción, naturaleza
de juicio y de amnistía.

Cuando nos hemos referido a la excepción de la cosa juzgada, hemos establecido

que su fundamento se encuentra en el principio non bis in ídem “nos dos veces por la
misma causa”, además, este principio se encuentra reconocido en los Tratados
Internacionales, por ejemplo, en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
y en la Convención Americana sobre Derechos Humanos.
7. Anexos
I. LEY Nº 26479, publicada el 15 de junio de 1995

Artículo 1º.- Concédase amnistía general al personal Militar, Policial o Civil, cualquiera
que fuere su situación Militar o Policial o Funcional correspondiente, que se encuentre
denunciado, investigado, encausado, procesado o condenado por delitos comunes y
militares en los Fueros Común o Privativo Militar, respectivamente, por todos los hechos
derivados u originados con ocasión o como consecuencia de la lucha contra el terrorismo
y que pudieran haber sido cometidos en forma individual o en grupo desde Mayo de 1980
hasta la fecha de la promulgación de la presente Ley.

Artículo 2º.- Concédase amnistía general al personal militar en situación de Actividad,

Disponibilidad o Retiro y civil implicados, procesados o condenados por los sucesos del
13 de Noviembre de 1992.

Artículo 3º.- Concédase amnistía general al personal militar en situación de Actividad,

Disponibilidad o Retiro denunciado, procesado o condenado por los delitos de infidencia,
ultraje a la Nación y a las Fuerzas Armadas, con ocasión del reciente conflicto en la
frontera norte.

Artículo 4º.- El Poder Judicial, Fuero Común, Fuero Privativo Militar y el Ejecutivo,
procederán en el día, bajo responsabilidad, a anular los antecedentes policiales, judiciales
o penales, que pudieran haberse registrado contra los amnistiados por esta Ley, así como
dejar sin efecto cualquier medida restrictiva de la libertad que pudiera afectarles.
Procederán igualmente a excarcelar a los amnistiados que estuvieran sufriendo arresto,
detención, prisión o pena privativa de la libertad, quedando subsistentes las medidas
administrativas adoptadas.

Artículo 5º.- Está excluido de la presente ley el personal Militar, Policial o Civil que se
encuentra denunciado, investigado, encausado o condenado por los delitos de Tráfico
Ilícito de Drogas, de Terrorismo y Traición a la Patria regulado por la Ley Nº 25659.
Artículo 6º.- Los hechos o delitos comprendidos en la presente amnistía, así como los
sobreseimientos definitivos y las absoluciones, no son susceptibles de investigación,
pesquisa o sumario; quedando, todos los casos judiciales, en trámite o en ejecución,
archivados definitivamente. Artículo 7º.- La presente Ley entrará en vigencia el día
siguiente de su publicación en el Diario Oficial "El Peruano".

II. SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL, Exp. Nº 013-96-I/TC Lima

En Lima, a los veintiocho días del mes de abril de mil novecientos noventa y siete, reunido
el Tribunal Constitucional en sesión de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los
señores Magistrados:

Nugent, Presidente; Acosta Sánchez, Vicepresidente; Aguirre Roca, Díaz Valverde, Rey
Terry, Revoredo Marsano, García Marcelo, emite la siguiente sentencia con el voto
singular del señor doctor Manuel Aguirre Roca,

en la Causa Nº 013-96-I/TC, vista en la sede institucional de la ciudad de Lima, el día

trece de marzo de mil novecientos noventa y siete, con la presencia de los siete miembros
de este Tribunal. Actuando como Secretario Relator el doctor José Luis Echaiz Espinoza.
ASUNTO: Demanda de inconstitucionalidad, interpuesta por treinta y cinco Congresistas,
contra los artículos 1º y 6º de la Ley Nº 26479, denominada "Amnistía general a personal
militar y civil para diversos casos", y contra la Ley Nº 26492, denominada "Interpretación y
alcances de la ley de amnistía".

ANTECEDENTES:

1. Admitida a trámite con fecha diecisiete de diciembre de mil novecientos noventa y seis,
por cuanto 37 Congresistas demandantes acreditaron su legitimación activa; el Congreso
de la República, en sesión de Mesa Directiva celebrada el día seis de enero del año en
curso, designó como su apoderado ante este Tribunal, al señor Congresista Enrique
Chirinos Soto; se da por absuelto el traslado de la demanda en rebeldía de la parte
emplazada, ya que no contestó la demanda en el plazo que tenía para hacerlo.

2. La demanda de inconstitucionalidad respecto de la Ley Nº 26479, se fundamenta,

principalmente, en lo siguiente: a) El carácter inconstitucional de los artículos 1º y 6º, que
son normas que mantienen su valor y son actualmente productoras de efectos y
consecuencias jurídicas que atentan contra los derechos reconocidos por la Constitución,
contra el Estado de Derecho, contra los deberes que el Estado Peruano tiene con sus
súbditos y contra el mantenimiento de la Paz. b) Las citadas normas implican el
encubrimiento y la permisión de que agentes que delinquieron puedan seguir haciéndolo,
o por lo menos queden impunes. En efecto, la amnistía permitió que se libere de toda
responsabilidad a los actores de graves actos delictivos y que las personas que fueron
perjudicadas con ellos no obtengan la debida reparación en su persona y patrimonio de
autores de crímenes atroces nunca esclarecidos debidamente. c) La amnistía también ha
evitado conocer la verdad de crímenes atroces, no obstante que el "Derecho a Conocer la
Verdad" ha sido declarado por los organismos de Derechos Humanos de las Naciones
Unidas. Se ha evitado no sólo conocer a los responsables directos de las violaciones de
Derechos Humanos, sino también las responsabilidades mediatas y políticas que
permitieron que ocurrieran estos hechos y que se los encubriera. d) Esta amnistía genera
la consecuencia jurídica de impedir a las víctimas y a sus deudos lograr una reparación
adecuada al daño causado, que constituye una obligación constitucional y contenida en
los convenios sobre Derechos Humanos que ha suscrito el País. e) Otro efecto actual y
vigente de estas normas es el impedimento que se crea a la función tuitiva del Estado, es
decir a la obligación de cautelar los derechos de sus súbditos y de protegerlos frente a
agresiones, castigando a los culpables. La capacidad de invocar la Tutela Jurisdiccional,
ha quedado enervada para los ciudadanos que quieren obtener sanción para los que
agraviaron sus derechos. f) Si bien en el artículo 102, inciso 6º de la Constitución se
determina que "ejercer el derecho de amnistía" es atribución exclusiva del Congreso;
debe reconocerse, también, que cualquier atribución de los poderes del Estado o de las
instituciones públicas no son absolutas o ilimitadas, por cuanto la discrecionalidad que
puede pretender el Estado tiene como límite la vigencia de sus obligaciones
convencionales establecidas por los Tratados de Derechos Humanos, por los principios
constitucionales y, principalmente, por los derechos inalienables de las personas. g) La
amnistía fue impuesta en forma sorpresiva en el Congreso Constituyente Democrático
(CCD), sin ningún debate y en "Sesiones Complementarias" no contempladas en su
Reglamento. h) La amnistía es una institución que otorga el olvido a las personas
procesadas y condenadas por delitos políticos, la aplicación de ésta a personas que han
cometido delitos comunes, constituye una absoluta desnaturalización, y negación del
contenido histórico y doctrinario de la institución. i) El establecimiento, por medio de la ley,
del derecho de amnistía a personas cuya responsabilidad ha sido demostrada en actos
delictivos contra la vida, la integridad física, y contra el patrimonio de las personas,
contraría la Constitución por cuanto esta norma fundamental protege estos bienes
jurídicos que han sido lesionados y transgredidos justamente por los beneficiados por
aquel derecho. j) El Estado no puede otorgar este beneficio a personas que han cometido
delitos comunes graves, porque en este caso no es el Estado el agraviado, sino las
personas particulares, la sociedad, y en este caso el Estado no puede sustituirlas para
ordenar el olvido de la ofensa o del agravio, ni mucho menos disponer la renuncia al
derecho de indemnización por el daño.

3. La demanda de inconstitucionalidad respecto de la Ley Nº 26492, se fundamenta,

principalmente, en lo siguiente:

a) El artículo 1º de la Ley Nº 26492, distorsiona el sentido y los límites de la interpretación

constitucional señalados en el artículo 102, inciso 1º, de la Constitución, por cuanto
declara que la Ley de Amnistía no constituye interferencia en el ejercicio de la función
jurisdiccional ni vulnera el deber del Estado de respetar y garantizar la plena vigencia de
los derechos humanos, lo que implica imponer a priori la certeza de su constitucionalidad,
soslayando la función del control de la constitucionalidad que recae en el Poder Judicial y
en el Tribunal Constitucional. b) El artículo 2º de la Ley Nº 26492, inconstitucionalmente
declara que la amnistía no es revisable en sede jurisdiccional, lo que contraría el artículo
142 de la Constitución que sólo ha previsto dos supuestos de "irrevisabilidad" en sede
judicial: de las resoluciones emanadas del Jurado Nacional de Elecciones, en materia
electoral, y de las del Consejo Nacional de la Magistratura, en materia de evaluación y
ratificación de los jueces. De esta manera, la norma pretende impedir que el Poder
Judicial enmiende la acción inconstitucional del Congreso y anular el derecho a la efectiva
tutela jurisdiccional (derecho a la justicia). c) El artículo 3º de la Ley Nº 26492, impone
obligatoriamente a los jueces el acatamiento de la Ley de Amnistía, lo que constituye una
grave interferencia en el ejercicio de la función jurisdiccional, y constriñe la necesaria
independencia y autonomía de la magistratura. Este artículo amplía el margen de la
concesión de la amnistía, por cuanto dispone también comprender como beneficiados de
este derecho a todo el personal militar, policial o civil comprometido con las violaciones de
derechos humanos, sin importar que este se encuentre o no denunciado, investigado,
procesado, encausado o condenado. Habiéndose realizado la vista de la causa,
escuchado el informe de la parte demandante, y con la presencia de los siete
Magistrados, realizado el debate de los argumentos, que corren en autos, ha llegado el
momento de sentenciar.

FUNDAMENTOS:

Teniendo en consideración:

Primero: La amnistía es un derecho que el Congreso ejerce en nombre de la sociedad a

fin de aplicar el olvido a ciertos tipos de delito, los cuales se tienen como hechos no
punibles, y se considera como nunca perpetrados;
Segundo: La respetabilidad de esta institución ha radicado en la precisión conceptual que
el Derecho le ha otorgado a través de la historia, la lógica y el lenguaje, así, el Diccionario
de Legislación Peruana de 1879, contenía la indicación que la amnistía implica "el olvido
general de los delitos cometidos contra el Estado", y el de la Real Academia Española de
la Lengua, la define "como el olvido de los delitos políticos, otorgado por la ley
ordinariamente a cuantos reos tengan posibilidades análogas entre sí"; significados
semánticos que la historia y práctica constitucional republicana en el Perú ha seguido, así
la Constitución de 1867 prescribía como atribución del Congreso la concesión de amnistía
en los supuestos de juicios políticos, y la Constitución de 1933 facultaba
excepcionalmente al Poder Ejecutivo a conceder el derecho de gracia respecto a los
condenados por delitos político-sociales;

Tercero: Asimismo, la lógica jurídica presente en la definición de una institución normada,

no puede ser distinta, ni negar el sentido lógico formal, que la contiene, tampoco puede
negar el contenido histórico y doctrinario presente en su definición, por tanto, la amnistía a
la que se refiere la Constitución peruana, no es una institución ajena, diferente y contraria
a lo que la historia, la lengua y el Derecho definen como tal, y no puede ejercerse
ilimitadamente y dándole a la ley que la otorga contenidos ajenos a la institución en sí;

Cuarto: Que si bien dictar amnistías es una facultad exclusiva del Congreso, con base en
la Constitución, ésta tiene que aplicarse en consonancia y coherencia con el resto del
ordenamiento constitucional, es decir, la prerrogativa de dar una amnistía no es ni puede
ser absoluta;

Quinto: De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 36º de la Ley 26435 Orgánica del

Tribunal Constitucional, que es una de las que han servido de base a la demanda, las
sentencias declaratorias de Inconstitucionalidad, en todo o en parte, dejan sin efecto la
norma impugnada desde el día siguiente a su publicación;

Sexto: Fundamentalmente los demandantes en vista de que ya han terminado la mayor

parte de los efectos de los actos amnistiados, basan su acción en la circunstancia, de que
según afirman, con las leyes 26479 y 26492 se han violado los derechos a la reparación
del daño, a la verdad, a la integridad física, y a la función tuitiva del Estado, que son
derechos fundamentales del Estado, establecidos en nuestra Constitución o por
Convenios celebrados en el Perú con otros Estados y que son plenamente válidos;

Sétimo: Que en lo referente a los efectos de los hechos que han sido objeto de la
amnistía, dispuesta por las leyes 26479 y 26492, la tercera disposición transitoria de la
Ley 26435, Orgánica del Tribunal Constitucional, que es una de las leyes en que se ha
basado la demanda, establece que el plazo para interponer la acción de
inconstitucionalidad comienza a contarse desde el día en que quede constituido el
Tribunal, cuando las leyes en otras normas con igual rango, fueran anteriores a aquella
fecha y no hubieran agotado sus efectos;

Octavo: Que, por otro lado, el artículo 40º de la mencionada Ley 26435 establece que las
sentencias declaratorias de inconstitucionalidad no permiten revivir procesos fenecidos,
en los que se haya hecho aplicación de las normas declaradas inconstitucionales.

Noveno: En lo referente al derecho a saber la verdad de los hechos delictivos objeto de la

amnistía, no es posible realizar actos de cumplimiento en virtud de que los artículos 4 y 6
de la Ley 26479 y artículos 1 y 3 de la Ley 26492 han prescrito que deben anularse los
antecedentes policiales, judiciales o penales, que pudieran registrarse contra los
amnistiados por la ley y que los hechos o delitos comprendidos en la amnistía así como
los sobreseimientos definitivos y las absoluciones, no son susceptibles de investigación o
pesquisa quedando todos los casos judiciales, en trámite o en ejecución, archivados
definitivamente; o sea que los efectos que puedan conducir a la determinación de la
verdad de los acontecimientos ya han quedado agotados.

Décimo: En el derecho de la integridad física de las personas no puede considerarse que

queden efectos pendientes, por lo mismo que se ha expuesto en el considerando anterior
en lo que se refiere al artículo 1 y 6 de la Ley 26471, y 3 de la Ley 26492 que concede
amnistía general al personal militar, judicial o civil cualquiera que fuere su situación militar,
policial o funcional correspondiente y que se encuentre denunciado, investigado,
encausado, procesado o condenado por delitos comunes y militares, en los fueros común
o privativo militar, respectivamente, por todos los hechos derivados u originados con
ocasión o como consecuencia, de la lucha contra el terrorismo quedando todos los casos
judiciales en trámite o en ejecución archivados definitivamente. Con las acciones
derivadas de la aplicación de esos dispositivos, han quedado completamente agotados
todos los efectos derivados de esos actos delictivos, agregando el artículo 3 de la Ley
26492, que la amnistía concedida es de obligatoria aplicación por los órganos
jurisdiccionales;

Décimo Primero: la función tuitiva del Estado, es una atribución que éste tiene en
consideración a sus funciones frente a la nacionalidad y que se ejercen por los diferentes
poderes e instituciones públicas, dentro de su autonomía y de su campo de acción. En el
caso que motiva esta acción, esta función se proyectó en la obligación que tiene el Estado
en reparar los daños sufridos, en forma subsidiaria, como se indica en el siguiente
considerando.
Décimo Segundo: En lo que se refiere al derecho de la reparación civil el artículo 58º del
Código de Justicia Militar establece que la amnistía y el indulto dejan subsistentes las
acciones de reparación civil, en consecuencia, los que se sintieron agraviados por los
hechos delictivos objetos de la amnistía, pudieron hacer valer su derecho a la debida
reparación civil contra los autores de esos delitos o contra el Estado, por estar obligado
como consecuencia de su responsabilidad subsidiaria, porque ha sido el Congreso el que
ha aprobado la amnistía, que es objeto de esta acción. Si eventualmente quedaran
algunos agraviados que no han obtenido esa reparación pueden hacerla valer ante las
autoridades competentes.

Décimo Tercero: Que habiendo quedado agotados todos los efectos derivados de los
actos delictuales objeto de la amnistía prescrita por las leyes 26479 y 26492, el Tribunal
no tiene facultades para pronunciarse sobre la inconstitucionalidad de esas leyes. Por
estos fundamentos y en ejercicio de las atribuciones que le confieren la Constitución y su
Ley Orgánica. El Tribunal Constitucional,

FALLA: Declarando improcedente la demanda de inconstitucionalidad de las leyes 26479

y 26492, porque sus efectos quedaron agotados antes del veinticuatro de junio de mil
novecientos noventa y seis, fecha en que se instaló el Tribunal, dejando a salvo el
derecho que se menciona en el fundamento número doce; debiendo publicarse esta
sentencia en el diario oficial "El Peruano"
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