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1.0 OBJETIVO
Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan
verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad del SGC, del proceso de fabricación y
productos terminados con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la norma IATF
16949, considerando también los requisitos adicionales aplicables, incluyendo los requisitos específicos de
los clientes.

2.0 ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todo el Sistema de Gestión de la Calidad de.

3.0 RESPONSABILIDADES
3.1 El Coordinador de SGC es responsable de:
 La emisión, control y actualización del presente procedimiento.
 Planificar un programa de auditorías y establecer los objetivos y el alcance del mismo.
 Identificar y evaluar los riesgos para el programa de auditoría.
 Definir los criterios de auditoría, la frecuencia y la metodología.
 Seleccionar y calificar a los auditores internos, considerando que los auditores no deben auditar su
propio trabajo.
 Asegurar que tanto la selección de auditores internos y la realización de las auditorías se llevan a
cabo con objetividad e imparcialidad.
 Informar a la Dirección General del contenido del programa de auditoria y solicitar su aprobación
mediante su firma.
 Asegurar que se audita el SGC, los procesos y producto de acuerdo a la norma IATF 16949 y con
todo aquel requisito adicional (incluyendo los requisitos específicos de los clientes).
 Dar seguimiento al programa de auditoría para su cumplimiento y mantener los registros del
programa de auditoría.
 Asegurarse de que las reglas de protección y seguridad de las áreas son conocidas y respetadas
por los auditores internos.
 Asegurar que las auditorias cubran todos los procesos, actividades y turnos por lo menos una vez
al año.
 Dar seguimiento y verificación al cierre de las No Conformidades.
 Revisar y mejorar el programa de auditoría.
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3.2 El Auditor Interno es responsable de:

 La realización de la auditoria interna conforme al programa de auditoría (identificar el proceso, las
personas que atenderán la auditoría y confirmar horarios) evaluar y documentar los hallazgos
encontrados con la evidencia correspondiente.
 Respetar y cumplir las reglas de protección y seguridad de las áreas en las que se audita.
 Dar seguimiento y verificación al cierre de las No Conformidades.

3.3 El Auditado es responsable de:

 Proveer al auditor las evidencias solicitadas, cooperando en todo momento en el desarrollo de la
auditoria, de manera que se permita alcanzar los objetivos de la actividad establecidos.
 Evaluar al Auditor Interno de manera objetiva al término de la auditoría.

 Coordinar y participar oportunamente para el cierre de No Conformidades detectadas a su

proceso.

3.4 La Dirección es responsable de:

 Verificar la eficacia del programa de auditorías durante la Revisión por la Dirección.
 Asegurar que se realizan las acciones de contención inmediatas y se toman las acciones
correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas. En
caso de que la No Conformidad requiera mayor tiempo para el cierre se debe realizar el análisis
correspondiente y documentarse.
 Asignar los recursos necesarios para la realización de la auditoria.
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4.0 POLÍTICAS

PUNTO DE INFORMACIÓN
RESPONSABLE ACTIVIDAD FRECUENCIA CONTROL DOCUMENTADA

INICIO

4.1 Planificación de programa de

Dirección General
auditorías
Coordinador SGC Primer trimestre del año Programa de auditoría

Dirección General
4.2 Establecimiento del programa de
Coordinador SGC
auditorías
4.2.1 Determinación del programa de Planificar Programa de auditoría
auditoría
4.2.2 Identificación y evaluación de los Primer trimestre del año ó
riesgos del programa de auditoría hasta actualización
4.2.3 Identificación de los recursos del
programa de auditorías

4.3 Implementación del programa de

auditorías
4.3.1 Generalidades
Coordinador SGC 4.3.2 Criterios de auditoría
4.3.3 Métodos de auditorías
4.3.4 Selección y evaluación del equipo Hacer
Cada evento
auditor
4.3.5 Gestión del resultado del programa
de auditorías
4.3.6 Gestión y mantenimiento de los Programa de auditoría
registros del programa de auditorías

Evaluación del auditor

Lista de verificación
4.4 Seguimiento del programa de Verificar
auditorías

4.5 Revisión y mejoras del programa Actuar

de auditorías

Informe de auditoría
Dirección General
Coordinador SGC
Cada evento

Coordinador SGC
Informe de auditoría

Cada evento

4.1 Planificación del programa de auditorías.

La Dirección General y el Coordinador del SGC deben establecer los objetivos para dirigir la
planificación y realización de auditorías. Los objetivos deben ser coherentes y servir de apoyo a la
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  política y los objetivos de calidad.

Los objetivos de la auditoría consideran algunos de los siguientes aspectos: Prioridades de la
Dirección, propósitos comerciales y de negocio, características (de procesos, productos y proyectos) y
cualquier cambio en ellos, requisitos del SGC, necesidades y expectativas de las partes interesadas
(incluyendo los clientes), resultados de auditorías previas.
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4.2 Establecimiento del programa de auditoría.

4.2.1 Determinación del alcance del programa de auditoría.

El Coordinador del SGC (Auditor líder) determina el alcance del programa de auditoría de acuerdo a la
organización, su funcionabilidad, complejidad y nivel de madurez del SGC. Éste debe ser coherente
con el programa y los objetivos de auditoría.

4.2.2 Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditorías.

El Coordinador del SGC (Auditor líder) considera los riesgos en el “Análisis de riesgos” asociados al
desarrollo del programa de auditorías.

4.2.3 Identificación de los recursos del programa de auditorías

La Dirección General y el Coordinador del SGC (Auditor líder) consideran los siguientes recursos:
- Recursos materiales necesarios para desarrollar, implementar, gestionar y mejorar las
actividades de auditoría.
- Métodos de auditoría (Ver anexo 9.1)
- Disponibilidad de auditores que cuenten con la competencia para los objetivos del programa de
auditoría (Ver anexo 9.2)
- Alcance del programa de auditoría y los riesgos asociados.
- Disponibilidad de tecnologías de la información y comunicación.

4.3 Implementación del programa de auditoría.

4.3.1 Generalidades
El Coordinador del SGC (Auditor líder) debe asegurar la implementación del programa de auditoría,
por medio de lo siguiente:

- Comunicar a las partes pertinentes del programa de auditoría e informarlas de su progreso.

- Asegurar la selección del equipo auditor con la competencia necesaria.
- Proporcionar los recursos necesarios al equipo auditor.
- Asegurar la realización de las auditorías de acuerdo con el programa de auditoría y dentro del
periodo cordado.
- Asegurar que se registran las actividades de auditoría adecuadamente.
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4.3.2 Criterios de auditoría

Cada auditoría debe basarse en los criterios de auditoría documentados en el programa de auditoría,
los cuales se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad con respecto a
la prioridad del proceso, los resultados de las auditorías previas y las quejas de los clientes.

La Dirección General revisa y aprueba el programa de auditoría basado en la mejora continua del
SGC.

4.3.3 Métodos de auditoría

Los métodos de auditoría dependen del objetivo de la auditoría, el alcance y los criterios definidos; así
como de la competencia de los auditores. Aplicar una variedad de métodos optimizará la eficacia y
eficiencia del proceso y sus resultados.

Método Descripción

Entablar una serie de preguntas-respuestas con el auditado o los integrantes del

Entrevista proceso. Lo que se persigue con estas entrevistas es la obtención de evidencias
objetivas que demuestren el cumplimiento del proceso.

Se recaba la información en la lista de verificación con base en:

Listas de verificación Para SGC: IATF 16949 / Para proceso: / Para producto:

Considerar si la información contenida en los documentos es completa, correcta,

coherente y actual.
Revisión documental La revisión de los documentos puede ser evidencia de la eficacia de los
documentos del SGC en el proceso del auditado.

El auditor debe documentarse acerca del proceso a auditor para realizar

Cuestionarios
preguntas a efectuarse en la auditoría.

Se implementa cuando no es práctico examinar toda la información disponible

Muestreos durante la auditoría, se selecciona la cantidad apropiada para el muestreo para
establecer un nivel de confianza del cumplimiento de los requisitos.

In situ. Acudir a observar las actividades y el ambiente de trabajo para

Observación
complementar la evidencia documental.

Análisis de datos Contrastar la información obtenida con los métodos anteriores para verificar la
coherencia de la misma y el cumplimiento del SGC.
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4.3.4 Selección y evaluación del equipo auditor

El equipo auditor es seleccionado por el Coordinador del SGC (Auditor líder) con base en las
competencias para alcanzar los objetivos de la auditoría dentro del alcance definido.

La competencia se evalúa a través de los comportamientos personales y la capacidad para aplicar los
conocimientos y las habilidades adquiridos durante la educación, la experiencia laboral, la formación
como auditor y la experiencia en auditorías, como se muestra a continuación:
Comportamiento Experiencia Experiencia Auditorías
Auditor Conocimientos y habilidades Formación
personal laboral en auditoría realizadas (anual)
*SGC: Participar en
1.- Observa principios, 1.- Curso de dos auditorías
procedimientos y métodos de Interpretación de la internas
auditoria Norma IATF 16949 *Proceso:
2.- Conoce el y los criterios de 2.- Mapeo de Participar en 5
AUDITOR
auditoria Procesos auditorías
ENTRENAMIENTO 1 año NA
3.- Comprensión de la estructura, 3.- Requisitos de los *Producto:
actividades y prácticas del auditado clientes Participar en 5
auditorías
1.- Curso de
1.- Aplicar principios, Interpretación de la *SGC: Realizar dos
procedimientos y métodos de Norma IATF 16949 auditorías internas
Es Ético auditoria 2.- Mapeo de mín.
Es de mente abierta 2.- Comprensión del alcance de Procesos *Proceso:
(No impositivo) auditoría y aplicación de criterios 3.- Requisitos de los Realización de
Es diplomático de auditoria clientes Participar como acuerdo a programa
AUDITOR 3.- Comprensión de la estructura, *Producto:
Es observador 4.- Auditor Interno observador en
INTERNO actividades y prácticas del auditado 2 años en Realización de
Es perceptivo IATF 16949 un proceso de
4.- Conocimiento en los requisitos 5.- Core Tools (aplica adelante auditoría acuerdo a programa
Es tenaz
Es versátil legales y contractuales de la para auditor de
Es decidido organización proceso y producto)
Es seguro de sí mismo
Es con Valor moral 1.- Curso de *SGC: Realizar dos
Abierto a la mejora 1.- Equilibrar las fortalezas y Interpretación de la auditorías internas
Abierto a las debilidades de los miembros del Norma IATF 16949 mín.
diferencias culturales equipo auditor 2.- Curso de Gestión *Proceso:
Es colaborador 2.- Desarrollar una relación de de riesgo ISO Realización de
trabajo cordial entre los miembros 31000:2009 acuerdo a programa
del equipo auditor 3.- Curso de Auditor *Producto:
3.- Gestionar el proceso de Líder IATF 16949 De 3 a 5 Realización de
auditoria 4.-Requisitos de los 3 auditorías del acuerdo a programa
años en
AUDITOR LIDER Representar al equipo auditor clientes SGC completas
adelante
4.- Liderar el equipo auditor 5.- Interpretación de
5 preparar y completar el informe la norma ISO
de auditoria 19011:2011
6.- Core Tools
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La evaluación del grupo auditor se lleva acabo utilizando dos o más métodos para determinar su
participación en los tipos de auditoría interna, dependiendo sus competencias y asegurar un resultado
objetivo, coherente, imparcial y fiable.

Método de evaluación Objetivos Información documentada

Revisión de registros Verificar los antecedentes del auditor

Evaluar el comportamiento personal y la aptitud para aplicar

Observación los conocimientos y habilidades

Evaluar comportamiento personal, conocimientos, habilidades

Examen y su aplicación

Proporcionar información sobre el desempeño del auditor

Revisión posterior a durante sus actividades de auditoría, identificando fortalezas y
auditoría debilidades

4.3.5 Gestión del resultado del programa de auditoría

El Coordinador del SGC (Auditor líder) debe asegurar la realización de las siguientes actividades:

- La revisión y aprobación de los informes de la auditoría, incluyendo la evaluación y clasificación

de los hallazgos.

- La revisión del análisis de la causa raíz y la eficacia de las acciones correctivas y preventivas.

- La distribución del informe de auditoría a la Dirección General y los procesos del SGC.

4.3.6 Gestión y mantenimiento de los registros del programa de auditoría

El Coordinador del SGC (Auditor líder) es quien recaba la información de los registros de auditoría para
demostrar la implementación del programa de auditoría.

Los registros incluyen lo siguiente:

a) Registros relacionados con el programa de auditoría en Plan de Auditoría

b) Registros relacionados con la auditoría individual. Planes e informes de auditoría del grupo auditor,
reportes de no conformidad, informe de acciones correctivas y preventivas.
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c) Registros relacionados con el personal de auditoría. Evaluación de competencias y desempeño del

grupo auditor, selección de equipo auditor, el mantenimiento y la mejora de la competencia del auditor.

4.4 Seguimiento del programa de auditoría.

El Coordinador del SGC (Auditor líder) debe llevar a cabo el seguimiento del programa de auditoría y
comunicar a la Dirección General el nivel demostrado de la eficacia del SGC, los resultados y los
hallazgos de auditoría.

Los factores que pueden determinar la necesidad de modificar el programa de auditoría o las
frecuencias del mismo son los cambios en las normas, los requisitos de los clientes, los procesos, las
no conformidades internas / externas y quejas de los clientes.

4.5 Revisión y mejora del programa de auditoría.

El Coordinador del SGC (Auditor líder) lleva a cabo la revisión del programa de auditoría para evaluar si
se alcanzaron los objetivos con base en los resultados y tendencias, la conformidad de los
procedimientos, los registros y los métodos del programa de auditorías; así como la eficacia de las
acciones para tratar los riesgos.

Las lecciones aprendidas de la revisión del programa de auditoría deberían utilizarse como elementos
de entrada para el proceso de mejora continua de este procedimiento e informarse a la Dirección
General de los resultados obtenidos.
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5.0 DESARROLLO
El Coordinador de SGC tiene la responsabilidad de llevar a cabo la auditoría conforme a lo establecido
en el programa de auditoría.

5.1 Auditoría al Sistema de Gestión de Calidad (SGC)

Para iniciar una auditoría al SGC se deben considerar los pasos siguientes:
PUNTO DE INFORMACIÓN
RESPONSABLE ACTIVIDAD FRECUENCIA
CONTROL DOCUMENTADA

INICIO

5.1.1 Preparación de plan de

Coordinador SGC
auditoría
(Auditor líder)
Cada evento Plan de auditoría

5.1.2 Asignación de tareas a equipo

Coordinador SGC auditor
(Auditor líder)
Cada evento Lista de asistencia

Coordinador SGC
(Auditor líder) 5.1.3 Preparación de documentos de Lista de verificación
trabajo Matriz de requisitos de los
Auditor interno clientes
Cada evento Reporte de no conformidad

Grupo auditor
Dirección General
Dueños de proceso 5.1.4 Reunión de apertura
Plan de auditoría

Auditor líder Cada evento Lista de asistencia

Grupo auditor
Lista de verificación
Dueños de proceso 5.1.5 Realización de auditoría: Matriz de requisitos de los
Revisión, recopilación y verificación clientes
de la información Reporte de no conformidad
Auditor líder
Dueños de proceso Cada evento

Coordinador SGC
5.1.6 Evaluación del auditor Evaluación del auditor
(Auditor líder)
Auditor interno

Cada evento
Lista de verificación
5.1.7 Generación de los hallazgos y
Grupo auditor Reporte de no conformidad
preparación de conclusiones de la
Dirección General auditoría Informe de Auditoría
Dueños de proceso

Cada evento
Coordinador SGC
Plan de auditoría
(Auditor líder)
5.1.8 Reunión de cierre de auditoría
Lista de asistencia

Auditor líder
Grupo
Cada evento Informe de Auditoría
auditor
5.1.9 Distribución del informe de
Dueños de proceso auditoría
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Informe de Auditoría
 
Reporte de no conformidad
Cada evento Solicitud acciones
Auditor líder
correctivas
Grupo 5.1.10 Actividades de seguimiento de
auditor auditoría
Seguimiento de acciones
correctivas

Cada evento

5.1.11 Revisión y mejoras del

programa de auditorías

Cada evento
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5.1.1 Preparación del plan de auditoría.

El Coordinador del SGC debe preparar el plan de la auditoría con base en lo siguiente:
- Viabilidad de la auditoría con respecto a las actividades programadas de la organización (visitas
de clientes, reuniones, proyectos).
- Revisión de la documentación del SGC, así como informes de auditorías previas.
- Métodos de auditoría
- La composición del equipo auditor y su competencia
- Los riesgos para la organización creados por la auditoría

El Plan de auditoría contiene lo siguiente:

a) Los objetivos de auditoría
b) El alcance de la auditoría y los procesos que van a auditarse
c) Los nombres de los miembros del equipo auditor, sus funciones y responsabilidades
d) Documentación de referencia
e) La metodología de auditoría a utilizarse
f) Listas de verificación a utilizarse
g) Reglas de seguridad para llevar a cabo la auditoría
h) Los asuntos relacionados con la confidencialidad y seguridad de la información
i) Agenda de auditoría: Ubicaciones, fechas y horarios; así como la duración prevista para llevar a
cabo las actividades de la auditoría

5.1.2 Asignación de las tareas al equipo auditor.

El Coordinador del SGC (Auditor líder) asigna a cada miembro del equipo la responsabilidad para
auditar uno o varios procesos específicos, tomando en cuenta la competencia de los auditores.

La comunicación de la asignación se lleva a cabo mediante reuniones con el equipo auditor registradas
en la lista de asistencia.
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5.1.3 Preparación de los documentos de trabajo

Los miembros del equipo auditor recopilan y revisan la información del SGC pertinente a los procesos
asignados para auditar. Los documentos de trabajo que deben mantener para efectuar la auditoría son:

- Lista de verificación.
- Matriz de requisitos de los clientes.
- Reporte de no conformidad.

5.1.4 Reunión de apertura

La reunión de apertura se realiza con la Dirección General, los dueños de proceso y los miembros del
equipo auditor con el fin de confirmar con todas las partes interesadas el plan de auditoría.

La reunión de apertura debe desarrollarse por el Auditor líder o el auditor designado, tomando en
cuenta lo siguiente:
- Presentación del plan de auditoría
- Presentación del equipo auditor
- Confirmación de los objetivos, el alcance y la metodología
- Confirmación de que, durante la auditoría, el auditado será informado del progreso y posibles
hallazgos y su posible categorización en la misma
- Confirmación de los temas relacionados con la confidencialidad y la seguridad de la información
- Información acerca de la reunión de cierre

La evidencia de la reunión de apertura se conservará en la lista de asistencia.

5.1.5 Realización de auditoría: Revisión, recopilación y verificación de la información

El auditor interno revisa la información para determinar la conformidad del proceso auditado con base
en la documentación disponible.

Durante la auditoría, el auditor recopila la información o copia de la información mediante un muestreo

apropiado para presentarse como evidencia de cumplimiento o incumplimiento del proceso. Solamente
la información que es verificable será aceptada como evidencia (ver 4.3.3 de este procedimiento)
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5.1.6 Evaluación del auditor

Una vez concluido el proceso de auditoría, el auditor líder proporciona al auditado la “Evaluación del
auditor”, en la cual evalúa los siguientes rubros:
- Comportamiento personal
- Conocimientos y habilidades

El auditor líder por su parte, evalúa las siguientes competencias del auditor:
- Principios, procedimiento y métodos de auditoría
- Sistema de gestión y documentos de referencia
- Contexto de la organización
- Requisitos aplicables al proceso auditado
- Presentación de documentos

El resultado de esta evaluación determina la necesidad de la toma de acciones para mejorar la

competencia de los auditores internos mediante el desarrollo profesional continuo y la participación
regular en las auditorías.

5.1.7 Generación de los hallazgos y preparación de conclusiones de la auditoría

El grupo auditor y el auditor líder evalúan los hallazgos y la evidencia de los mismos para determinar la
conformidad o no conformidad de los procesos auditados con los criterios de auditoría previa a la
reunión de cierre.

Los hallazgos se documentan en el reporte de no conformidad y clasifican de acuerdo a lo siguiente:

Requiere
Tipo Descripción
acciones
No conformidad mayor Incumplimiento de un requisito en su totalidad, no existe Si
(NCM) evidencia documentada de la actividad del proceso
No conformidad menor Documentación limitada. Incumplimiento de algún Si
(NCm) requisito del proceso
Observación Documentación inconsistente. Cumplimiento inconsistente Opcional
(Ob) de los requisitos del proceso
Buenas prácticas Actividades no requeridas que agregan valor al proceso No
(BP) para alcanzar los objetivos de la organización
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El grupo auditor y el auditor líder evalúan el grado de conformidad del SGC con los criterios de auditoría
y su eficacia para cumplir con los objetivos establecidos, mismos que se incluirán en el informe de la
auditoría como conclusiones.

5.1.8 Reunión de cierre de auditoría

El auditor líder realiza la reunión de cierre para presentar los hallazgos y las conclusiones de la
auditoría. Entre los participantes en la reunión de cierre deben encontrarse los asistentes a la reunión
de apertura.

La reunión de cierre contiene lo siguiente:

- La presentación de los hallazgos y conclusiones de auditoría, se registran las opiniones.
- La explicación de las actividades posteriores a la auditoría, es decir, la toma de acciones
conforme al procedimiento “No conformidad y acciones correctivas”.

5.1.9 Distribución del informe de auditoría

El informe de auditoría es documentado, siendo fechado y aprobado por la Dirección General. El
“Informe de auditoría interna” contiene la siguiente información:

- Grado de cumplimiento del objetivo de la auditoría.

- Documentos de referencia de la auditoría.
- Metodología utilizada
- Grupo auditor
- Fortalezas detectadas
- Hallazgos
- Resumen de no conformidades
- Conclusiones

En los siguientes 10 días hábiles a la fecha de conclusión de la misma, el auditor líder distribuye el
informe a los dueños de proceso del SGC para iniciar con la toma de acciones de acuerdo al hallazgo
detectado.
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5.1.10 Actividades de seguimiento de auditoría

Las actividades de seguimiento de auditoría se refieren a la toma de acciones correctivas con respecto
a una no conformidad reportada en el informe de auditoría.

El auditor interno lleva a cabo la notificación de la no conformidad al dueño de proceso mediante el

“Reporte de no conformidad” y la “Solicitud de acciones correctivas”, este último debe encontrarse
firmado por el dueño de proceso y su equipo de trabajo multidisciplinario. El auditado deberá de tomar
acciones en el periodo de tiempo especificado en el procedimiento de “Solución de problemas (Acción
correctiva)”.

El auditor líder y el equipo auditor llevarán a cabo el seguimiento al cumplimiento de las acciones y su
eficacia en “Solicitud de acciones correctivas” y en “Seguimiento de acciones correctivas” .

La verificación de acciones es la entrada para la siguiente auditoría programada posteriormente.

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5.2 Auditoría al Proceso de Fabricación y Producto

Para iniciar una auditoría al Proceso de fabricación y producto se deben considerar los pasos
siguientes:
PUNTO DE INFORMACIÓN
RESPONSABLE ACTIVIDAD FRECUENCIA
CONTROL DOCUMENTADA

INICIO

5.2.1 Preparación de plan de

Coordinador SGC
auditoría
(Auditor líder)
Cada evento Plan de auditoría

5.2.2 Asignación de tareas a equipo

Coordinador SGC auditor
(Auditor líder)
Cada evento Lista de asistencia

Coordinador SGC 5.2.3 Preparación de documentos de

(Auditor líder) trabajo Lista de verificación
Matriz de requisitos de los
Auditor interno clientes
Cada evento

Grupo auditor
Dirección General
5.2.4 Distribución electrónica de plan
Dueños de proceso
de auditoría
Plan de auditoría
Auditor interno Cada evento
Supervisor planta

5.2.5 Realización de auditoría:

Revisión, recopilación y verificación
Lista de verificación
de la información
Matriz de requisitos de los
Auditor interno clientes

Supervisor planta Cada evento

5.2.6 Notificación de hallazgos

Lista de verificación
Cada evento

¿Los hallazgos
5.2.7 se pueden
cerrar en el SI
momento?

NO 5.2.10

Auditor interno 5.2.8 Registrar en la Lista de Cada evento

Supervisor planta Verificación las acciones, fecha
compromiso y responsables

5.2.9 Dar seguimiento al cierre de

Auditor interno hallazgos
Lista de verificación
Cada evento

Auditor interno 5.2.10 Registrar en la Lista de

Supervisor planta Verificación el resultado final de
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auditoría y comunicar a supervisor

 
Cada evento
Lista de verificación
Auditor líder 5.2.11 Resultados mensuales a
Grupo auditor Dirección

Cada evento Lista de verificación

Cada evento
Lista de verificación
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5.2.1 Preparación del plan de auditoría.

El Coordinador del SGC debe preparar el plan de la auditoría con base en lo siguiente:
- Quejas de clientes, rechazos, resultados de auditorías previas.
- La composición del equipo auditor y su competencia para auditar el proceso
- Los riesgos para el proceso a auditar

El Plan de auditoría contiene lo siguiente:

a) Los objetivos de auditoría
b) El alcance de la auditoría y los procesos que van a auditarse
c) Los nombres de los miembros del equipo auditor, sus funciones y responsabilidades
d) Documentación de referencia
e) Listas de verificación a utilizarse
f) Reglas de seguridad para llevar a cabo la auditoría
g) Los asuntos relacionados con la confidencialidad y seguridad de la información
h) Agenda de auditoría: Ubicaciones y fechas de la auditoría

5.2.2 Asignación de las tareas al equipo auditor.

El Coordinador del SGC (Auditor líder) asigna como auditor de proceso a aquellos auditores que
demuestren entendimiento técnico de uno o más procesos de fabricación a ser auditados, incluidos:
 Análisis de riesgos (AMEF)
 Plan de Control
 Requisitos de producto
 Equipo de medición y ensayo para verificar la conformidad del producto

La comunicación de la asignación se lleva a cabo mediante reuniones con el equipo auditor registradas
en la lista de asistencia.

5.2.3 Preparación de los documentos de trabajo

Los miembros del equipo auditor de proceso de fabricación recopilan y revisan la información del
proceso asignado para auditar. Los documentos de trabajo que deben mantener para efectuar la
auditoría son:

- Lista de verificación.
- Matriz de requisitos de los clientes .
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5.2.4 Distribución electrónica de plan de auditoría

La distribución del plan de auditoría se realiza de forma electrónica a través del correo electrónico. El
plan se distribuye a los siguientes líderes:
 Director de Operaciones
 Gerente de Planta
 Gerente de Calidad
 Jefes y supervisores de Producción
 Supervisores e inspectores de Calidad
 Staff operativo

5.2.5 Realización de auditoría: Revisión, recopilación y verificación de la información

El auditor interno, en presencia del supervisor de producción y/o el operario revisa la información para
determinar la conformidad del proceso auditado con base en la documentación disponible.

Durante la auditoría, el auditor recopila la información o copia de la información mediante un muestreo

apropiado para presentarse como evidencia de cumplimiento o incumplimiento del proceso. Solamente
la información que es verificable será aceptada como evidencia (ver 4.3.3 de este procedimiento)

5.2.6 Notificación de hallazgos

El auditor de proceso deberá notificar al supervisor de producción y/o el operario los hallazgos
detectados durante la auditoría para determinar:

 Cierre de hallazgo en el momento: La acción es inmediata y puede cerrarse en el momento en

el que se detecta.
 Cierre de hallazgo con plan de acciones: Las acciones requieren de un plan y la
implementación del mismo en los próximos días.

5.2.8 Registrar en la Lista de Verificación las acciones, fechas compromiso y responsables

Para los casos anteriores, el auditor debe anotar en la Lista de Verificación el nombre del o los
responsables que realizarán la acción.
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5.2.9 Dar seguimiento al cierre de hallazgos

Una vez colocada la acción, el responsable y la fecha compromiso en la Lista de Verificación, el auditor
deberá verificar en la fecha señalada la implementación de las acciones.
En caso de que las acciones hayan sido implementadas y esto se sustente con la evidencia
correspondiente, el auditor deberá de documentarlo en el registro.
En caso de que las acciones no se cumplan en la fecha compromiso asignada por el responsable, el
auditor deberá notificar al auditor líder y gerente del área para el cumplimiento de la misma.

5.2.10 Registrar en la Lista de Verificación el resultado final de auditoría y comunicar a

supervisor
Al concluir la verificación de acciones, el auditor deberá de comunicar el resultado de la auditoría
efectuada al auditado, al auditor líder y al gerente de área a través del (gráfico de resultados) por correo
electrónico.

5.2.11 Resultados mensuales a Dirección

El Coordinador del SGC es el responsable de comunicar a la Dirección General de manera mensual los
resultados, las acciones y el estado de las mismas para medir la efectividad de los procesos.
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6.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

REFERENCIA DESCRIPCIÓN

ISO 9000:2015 Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario

ISO 9001:2015 Sistemas de gestión de la calidad – Requisitos

ISO 31000:2009 Gestión del riesgo

Requisitos para el sistema de gestión de la calidad en las organizaciones que fabrican piezas de
IATF 16949 (1° Ed.)
producción y piezas de servicio en la industria automotriz
ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión

7.0 DEFINICIONES
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los criterios de auditoría.
Nota 1: Los elementos fundamentales de una auditoría incluyen la determinación de la conformidad d un objeto de acuerdo a un procedimiento
llevado a cabo por personal que no es responsable del objeto auditado.
Nota 2: Una auditoría puede ser interna (de primera parte) o externa (de segunda o tercera parte), y puede ser combinada o conjunta.
Nota 3: Las auditorías internas denominadas también de primera parte, se realizan por, o en nombre de la propia organización, para la revisión por
la dirección y otros fines internos, y pueden construir la base para la declaración de conformidad de una organización.

Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.

Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una auditoría.

Nota 1: El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los
procesos.

Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual
se compara la evidencia objetiva.
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Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los
criterios de auditoría y que es verificable.

Hallazgos de auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios
de auditoría.
Nota 1: Los hallazgos de la auditoría indican conformidad o no conformidad
Nota 2: Los hallazgos de la auditoría pueden coincidir a la identificación de oportunidades para la mejora o el registro de buenas prácticas.
Nota 3: Si los criterios de auditoría se seleccionan a partir de requisitos legales o reglamentarios, los hallazgos de auditoría pueden denominarse
cumplimiento o no cumplimiento.

Conclusiones de auditoría: Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los
hallazgos de la auditoría.

Auditado: Organización que es auditada.

Equipo auditor: Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es necesario, de expertos
técnicos.
Nota 1: A un auditor del equipo auditor se le designa como auditor líder del mismo.
Nota 2: El equipo auditor puede incluir auditores en formación (entrenamiento).

Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría.

Competencia: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos.
Nota 1: La capacidad implica la aplicación apropiada del comportamiento personal durante el proceso de auditoría.

SG: Sistemas de Gestión. Sistema para establecer la política y los objetivos.

SGC: Sistema de Gestión de la Calidad.

Conformidad: Cumplimiento a un requisito.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Nota 1: “Generalmente implícita” significa que es habitual o práctica común para la organización y las partes interesadas el que la necesidad o
expectativa bajo consideración está implícita.
Nota 2: Un requisito especificado es aquel que está establecido, por ejemplo, en información documentada.
Nota 3: Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo específico de requisito, por ejemplo, requisito de un producto, requisito de la gestión de
la calidad, requisito del cliente, requisito de la calidad.
Nota 4: Los requisitos pueden ser generados por las diferentes partes interesadas o por la propia organización.
Nota 5: Para lograr una alta satisfacción del cliente puede ser necesario cumplir una expectativa de un cliente incluso si no está declarada ni
generalmente implícita, ni es obligatoria.
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Dueños de proceso: Persona responsable de un proceso dentro de la organización.

Emisor: Persona la cual detecta una no conformidad real y la comunica mediante el reporte de acciones
correctivas

Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre el logro de objetivos

Nota 1: Un efecto es un desvío respecto de lo esperado, ya sea positivo y/o negativo.
Nota 2: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales como financieros, relativos a la seguridad y la salud y al medio ambiente) y pueden
aplicarse en diferentes planos (por ejemplo, estratégico, organizacional, relativos a proyectos, productos y procesos).
Nota 3: Generalmente el riesgo está caracterizado por referencia a eventos potenciales y sus consecuencias o a una combinación de ambos.
Nota 4: El riesgo por lo general se define en términos de la combinación de las consecuencias de un evento (incluyendo cambios a las
circunstancias) y la probabilidad de ocurrencia relacionada.
Nota 5: La incertidumbre es el estado, incluso parcial, de la deficiencia de información, entendimiento o conocimiento de un evento, su consecuencia
o probabilidad.

Dirección General: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización al más alto nivel.

No Conformidad Mayor: Ausencia o incumplimiento de un requerimiento que ponga en riesgo la calidad del
producto.

No Conformidad Menor: Caso aislado, falla no sistemática que no pone en riesgo la calidad del producto.
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8.0 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

RESPONSABLE
CODIGO TIPO TITULO REV MEDIO CONSERVACION RESPONSABLE
DEPARTAMENTO

8.1 CONTROL DE CAMBIOS

Número de Fecha de
Revisión Última Revisión Descripción del Cambio Realizado Por:
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9.0 ANEXOS

9.1 CATALOGO DE AUDITORES

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

COORDINADOR SGC DIRECTOR DE OPERACIONES DIRECTOR GENERAL