NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE
SEMANA 8
Vannia Alejandra Cortes Bolvaran
05-09-2022
Ingeniería en Prevención de Riesgos.
DESARROLLO
En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa de
auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente:
1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015.
Los pasos previos para poder realizar una auditoría de los sistemas de gestión, independiente de la
norma que se esté auditando, es el contar con el equipo auditor debemos tener claro cuáles son las
actividades que se realizan dentro de la organización y para ello debemos considerar la cantidad de
trabajadores con la cual cuenta esta organización, de esta manera la norma nos solicita como
requisito la función que cumple el auditor y los años de experiencia con los cuales cuenta en dichas
actividades, así mismo se debe considerar los conocimientos necesarios para la norma la cual deberá
auditar, y la independencia necesaria.
A partir de esto se deberán disponer los recursos y las herramientas necesarias, además de crear un
programa, se deberá dar a conocer a toda la organización los pasos que implica una auditoria.
2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados
a la auditoría.
El programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un conjunto de
auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto así mismo detallar los
procesos o áreas que serán auditados. Este programa debe incluir: Objetivos, duración, procedimientos
del programa de auditoria, Criterios de auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria,
Recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de la información.
Plan de auditoria: Este es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es
consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades
existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una
serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan:
- El tipo de auditoría.
- El alcance.
- Complejidad.
Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la
auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría.
Informe de Auditoria: Este corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se
establecen las conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso.
Este informe debe ser claro, preciso y conciso, además debe hacer referencia a lo siguiente:
Objetivo de la auditoria
Alcance de la auditoria
Identificación del cliente
Identificación de equipo auditor
Fecha y lugar
Criterio de auditoria
Conclusión de la auditoria
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles
son los procesos que se someterán a esta revisión.
Plan de auditoria
Empresa/Dirección Documento PLA-01 Fecha de emisión: 30-08-2022
Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.
Empresa: Mar&Shi No Aplicables: --
Diego de Almeyda #1026, Caldera
Área Por Auditar: Venta de productos del mar
Alcance:
“Venta de Productos del Mar” Fecha de auditoria: 05 y 06 de abril de 2021
Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL/CHILE
Auditor responsable: Comienzo: 30-08-2022, 09:00 hrs.
Vanesa Jorquera Figueroa Finalización: 31-08-2022, 15:00 hrs,
Responsable contraparte de la auditoria:
Mauricio Quezada
Los objetivos de la auditoría incluyen:
a) Determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema,
con los criterios de auditoría;
b) Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente
cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de
certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de cumplimiento legal.)
c) Evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple
continuamente sus objetivos especificados; y
d) cuando corresponda, la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión
Fecha: 30/08/2022
Duración Duración Proceso/ Elemento Nombre del elemento/ Auditor Contraparte
Requisito
De hasta ISO 9001 ISO 14001
09:00 09:30 Reunión inicial MA Todas las contrapartes
09:30 09:45 4.1 MA IQ
Requisitos generales
4.2
Política de Salud y
09:45 10:15 4.4.1 MA IQ
Seguridad ocupacional
Roles y autoridad
4.3.3 Objetivos y programas
10:15 10:50 MA IQ
4.4.3 Comunicación,
10:50 11:15 participación y consulta MA IQ
4.6
11:15 12:00 Revisión por la dirección MA IQ
Pausa de Almuerzo
12:00 13:00 --- ---- ----
13:00 14:00 4.4.6 Control operacional MA IQ
4.4.7 Preparación y respuesta
14:00 15:00 MA IQ
ante emergencia
4.4.2 Competencia, formación
15:00 16:00 y toma de conciencia MA IQ
Fecha: 31/08/2022
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los
09:00 10:00 documentos MA IQ
4.5.4
Control de los registros
Verificación
11:00 12:00 MA IQ
4.5
Reunión del Equipo
12:00 13:30 --- MA ----
Auditor
13:30 14:30 --- Reunión Final MA Todas las Contrapartes.
Comentarios relacionados con el equipo auditor:
A1, A2 implica que ambos auditores evalúan conjuntamente el requisito especificado.
A1 / A2 implica que los auditores evalúan separadamente diferentes ejemplos del mismo requisito.
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia, para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde
desarrolla su actividad para dicha identificación.
Principio Deficiencia
Conducta ética No elabora su trabajo responsablemente, no es
parcial y detecta hallazgos que parecen juicios
Presentación imparcial No se reportan los hallazgos con la verdad o
veracidad de los hechos.
Debido cuidado profesional No contar con la habilidad de elaborar juicios
razonables en diferentes escenarios de la
auditoria.
Confidencialidad No garantizar la seguridad de la información de
los procesos auditados, ya que se comunican los
hallazgos con otros deptos..
Independencia No ser parcial, No es objetivo a la hora de elaborar
las conclusiones de la auditoria es decir no evita
los conflictos de interés
Enfoque basado en las evidencias No posee la capacidad de generar conclusiones
confiables en el proceso de auditoria
5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello
que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.
Incumplimiento del Sistema Propuesta de acción Plazo Responsable
Integrado ISO 9001 e ISO 14001
versión 2015
En la bodega de residuos peligrosas Debe almacenar en bodega de las Jefatura del área de
se encuentran almacenados sustancias peligrosas, los mantenimiento
elementos que aún se encuentran elementos que aun presentan
en condiciones para ser utilizadas posibilidad de ser utilizados.
(baterías). En entrevistas realizadas
al personal de mantenimiento 20-09-2022
declaran que dichas baterías serán
utilizadas próximamente y de
acuerdo a la normativa legal D.S
N°148/2004 el reglamento para el
almacenamiento de residuos
peligroso
No se evidencian registros de Generar formatos e instruir al Jefatura del área de
movimientos de la salida peligrosas personal para que registre los mantenimiento
(ingreso y salida) desde y hacia la ingresos y retiros de sustancias
bodega de almacenamiento de desde y hacia la bodega de
dichos elementos. Incumpliendo almacenamiento 01-01-2023
con la Normativa legal D.S 43/2016
Reglamento para el
almacenamiento de sustancias
peligrosas
No se ha establecido de manera Se debe realizar una evaluación del 10-01-2022 Encargado de gerencia de
adecuada el ciclo de vida del ciclo de vida de la faena de operaciones portuarias y SSO
servicio de descarga de naves descarga de naves fierreras,
fierreras a su vez no se especifican incluyendo a su vez los impactos
los aspectos e impactos ambientales que generan nuestras
ambientales actividades comerciales
La difusión de la política ambiental Se debe establecer un R.R.H.H Y SSO
personal eventual de la procedimiento de capacitación de
organización es deficiente políticas, esto con el objeto de que 15-10-2022
las personas que trabajen en esta
organización se hagan participe de
los logros de la organización
Equipos de transferencias de carga Establecer un programa de Jefe de mantenimiento
no superan el control de calidad mantenimiento de equipos de
asociado a emisiones atmosféricas transferencias utilizadas en faenas 15-11-2022
comerciales propias de la
organización
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Escuela Europea de Excelencia (2015) Norma ISO 19011- Principios de auditoría. Recuperado de:
[Link]
IACC (2016) Aspectos conceptuales y definiciones de auditoría de sistema de gestión integrado
semana 3. Santiago: IACC.
IACC (2016). Proceso de auditoría. Santiago: IACC.
IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.
Normativa de Calidad y Ambiente. Semana 8.
ISO (2011). Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión. Ginebra: ISO.
ISO Tools. (2016) ISO 19011: Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión. Recuperado
de: [Link]
ISO 19011:2018 (2018). Guidelines for auditing management systems (ISO 19011:2018).
Ginebra:ISO.
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