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I• UNIVERSIDAD
LA CONTRALORÍA NACIONAL
UNAM DE MOQUEGUA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ

ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA

INFOR1ME DE VISITA DE CONTROL

Nº 009- 2023-0Cl/5573-SVC

VISITA DE CONTROL
UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA
PACOCHA, ILO, ILO

"EQUIPAMIENTO INFORMÁTICO DE LA ESCUELA

PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE SISTEMAS E
INFORMÁTICA FILIAL ILO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL
DE MOQUEGUA"

PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 5 DE AL 14 DE JUNIO DE 2023
TOMOIDEI

MOQUEGUA 16 DE JUNIO DE 2023

"Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres"
'Año de la unidad, la paz y el desarrollo

Equipamiento informático de la Escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática filial llo de la Universidad
Nacional de Moquegua
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UNAM DE MOQUEGUA
UNIVERSIDAD
NACIONAL
LA CONTRALORÍA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

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INFORME DE VISITA DE CONTROL

Nº 009-2023-0Cl/5573-SVC

"EQUIPAMIENTO INFORMATICO DE LA ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA DE

SISTEMAS E INFORMATICA FILIAL ILO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA"

ÍNDICE

Nº Pág.

Tabla de contenido
l. ORIGEN 3

11. OBJETIVOS ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••....•.•••••.••.•.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••• 3

111. ALCANCE 3

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD 4

V. SITUACIONES ADVERSAS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••••••••....•......•....•••••••••••.•••••••••••••••••••••• 20

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 43

Equipamiento Informático de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática Filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua
Universidad Nacional de Moquegua
 11111. ,. UNIVERSIDAD
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INFORME DE VISITA DE CONTROL

Nº 009-2023-0Cl/5573-SVC

"EQUIPAMIENTO INFORMATICO DE LA ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA DE

SISTEMAS E INFORMATICA FILIAL ILO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA"

l. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Universidad Nacional de Moquegua, mediante oficio de comunicación de inicio
n. º 065-2023-0CI/UNAM lde 5 de junio de 2023; registrado en el Sistema de Control
Gubernamental - SCG con la orden de servicio 5573-2023-0011 en el marco de la Directiva n. º
013-2022-CG/NORM "Servicio de Control Simultáneo" aprobada mediante Resolución de
Contraloría n.º 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022 y modificatorias.

11. OBJETIVOS

2.1 Objetivo general

Contribuir al mejoramiento de la Universidad Nacional de Moquegua en sus sistemas de gestión y

de control interno, con la finalidad de detectar hechos respecto a los logros obtenidos, así como la
existencia de situaciones adversas (riesgos) que pudieran afectar la transparencia, la probidad o
la no aplicación de la normativa pertinente; haciendo de conocimiento al Titular de la Entidad para
que disponga los correctivos necesarios; de ser el caso.

2.2 Objetivo específico

Verificar si el Equipamiento informático instalado en la Escuela profesional de Ingeniería de

Sistemas e Informática filial llo de la Universidad Nacional de Moquegua, se encuentra
inventariado, operativo y en funcionamiento.

ALCANCE

El servicio de Visita de Control se efectuó al "Equipamiento informático de la Escuela profesional

de Ingeniería de Sistemas e Informática filial llo de la Universidad Nacional de Moquegua", a cargo
de la Universidad Nacional de Moquegua, y ha sido ejecutado del 5 al 14 de junio de 2023, en el
distrito de llo, provincia de llo, departamento de Moquegua.

Equipamiento Informático de la Escuela Profesional de lngenierla de Sistemas e Informática Filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua
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IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD

4.1 Información de la entidad

La Universidad Nacional de Moquegua, ha sido creada por Ley Nº 28520, y es una persina
jurídica de derecho público, autónoma por mandato de la Constitución Política del Perú.

La Universidad Nacional de Moquegua, es una comunidad académica orientada a la

investigación y a la docencia, que brinda una formación humanística, científica y tecnológica
con una clara conciencia de la realidad del pais.

Con Resolución de Comisión Organizadora n.º 093-2021-UNAM de 22 de enero de 2021, se

aprobó su organigrama, conforme se muestra a continuación:

Imagen n.º 1
ORGANIGRAMA DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA

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Fuente: [Link]

Equipamiento Informático de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática Filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua
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Asimismo, conforme lo indicado en el Reglamento de Organización y Funciones, aprobado con

Resolución de Comisión Organizadora n.º 093-2021-UNAM de 22 de enero de 2021, las
funciones de las Escuelas profesionales son las siguientes:

Artículo 62º Funciones de las Escuelas Profesionales

a) Diseñar, evaluar y actualizar los currículos y planes de estudios de la carrera profesional
b) Revisar, actualizar y evaluar los sílabos de acuerdo al requerimiento curricular en
coordinación con el Departamento Académico.
e) Proponer planes de proyección social, buscando vincularse a la comunidad a través de
iteracciones dinámicas.
d) Ejecutar y evaluar las actividades de enseñanza - aprendizaje
e) Promover y ejecutar los programas de investigación formativa en coordinación con la
Unidad de Investigación.
n Programar, organizar y supervisar las práctivad pre profesionales y profesionales.
g) Las demas funciones que asigne el Decanato.

4.2 Información de la materia sujeta a control simultaneo

Con Resolución de Comisión Organizadora n.º 645-2018-UANM de 28 de junio de 2018, se

aprobó el expediente técnico del proyecto: "Mejoramiento del Servicio de Formación Superior
de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática en la Sede Universitaria de
llo de la Universidad Nacional de Moquegua, en Ciudad Jardín, Distrito de Pacocha, Provincia
dello, Región Moquegua", por la suma de S/ 16124174.93, desagregado como:

Cuadro n.º 1
PRESUPUESTO DE EQUIPAMIENTO DESAGREGADO
DESCRIPCIÓN % MONTO
COMPONENTE 1 : INFRAESTRUCTURA 12,733,692.59
COSTO DIRECTO 9,211,826.93
GASTOS GENERALES 8.40% 773,793.46
UTILIDAD 5.00% 460,591.35
SUB TOTAL 10,446 211.74
I.G.V. 18.00% 1 880,318.11
VALOR REFERENCIAL DE OBRA 12.326 529.85
SUPERVISION DE OBRA 4.42% 407,162.74
COMPONENTE 11: EQUIPAMIENTO 3,309,902.34
COSTO DIRECTO 3 021,086.48
GASTOS GENERALES 4.12% 124,468.76
GASTOS DE SUPERVISION 3.38% 102,112.72
GASTOS DE LIQUIDACION 0.74% 22,356.04
GASTOS GESTION Y ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA 1.32% 39,878.34
COMPONENTE 111: CAPACITACION 80,580.00
COSTO DIRECTO 68,000.00
GASTOS GENERALES 12.00% 8,160.00
GASTOS DE SUPERVISIÓN 5.00% 3,400.00
GASTOS DE LIQUIDACIÓN 1.50% 1,020.00

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Moquegua
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IPRESUPUESTO TOTAL 16124174.931

Fuente: Expediente técnico aprobado con Resolución de Comisión Organizadora n.º 645-2018-UANM de 28
de junio de 2018

Advirtiendo que para el componente equipamiento se aprobó la suma de S/ 3 309 902.34, el

mismo que se desagrega, según lo siguiente:

Cuadro n.º 2
PRESUPUESTO DE EQUIPAMIENTO DESAGREGADP

DESCRIPCION SUB TOTAL

2.6.32 Adquisición de maquinarias, equipo y mobiliario
[Link] Para instalaciones educativas
[Link] Mobiliario 500 178.00
[Link] Máquinas v equipos 2 520908.48
TOTAL 3 021 086.48
Fuente: Expediente técnico aprobado con Resolución de Comisión Organizadora n.º 645-2018-UANM de
28 de junio de 2018

Para el caso, con oficio n.º 061-2022-P-UNAM de 18 de febrero de 2022, el presidente de la

Comisión Organizadora, remitió el expediente del componente Equipamiento del citado
proyecto, a la directora Ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua.

Asimismo, con oficio n.º 047-2022-A-MPI de 19 de enero de 2022, el alcalde de la

Municipalidad Provincial de llo, remitió a la directora Ejecutiva del Fondo de Desarrollo
Moquegua, el Acuerdo de Concejo n. º 004-2022-MPI a través del cual se priorizó el
financiamiento del componente Equipamiento y mobiliario del proyecto: "Mejoramiento del
servicio de formación superior de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e
Informática de la dese Universitaria de llo de la Universidad Nacional de Moquegua, en ciudad
Jardín, Distrito de Pacocha, Provincia de llo, Región Moquegua"

En ese entender, el Fondo de Desarrollo de Moquegua, viene ejecutando el mencionado

componente, y ha efectuado entregas parciales de los equipos directamente al director de la
Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, según se advierte de los
documentos1:

Acta2 de entrega y recepción provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo

de Moquegua con cargo el presupuesto de los 100 millones (las tres provincias), de 28 de
diciembre de 2022. En esta fecha, se entregó los siguientes equipos y muebles:

1
Con carta n." 0531-2023-D.E./FDM de 13 de junio de 2023, la directora ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua, alcanzo
entre otros las actas de entrega y recepción.
2 Dicha acta, se encuentra firmada por Rossmary Silva Acevedo, directora ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua, Victor
Yana Mamani, director de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, y Enrique Velásquez Monjaras,
especialista de Laboratorio (Se precisa que es trabajador de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática).
estos dos últimos de la Universidad Nacional de Moquegua

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Moquegua
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Imagen nº 2
BIENES ENTREGADOS POR EL FONDO DE DESARROLLO MOQUEGUA EL 28 DE
DICIEMBRE DE 2023

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Acil) 5eg11ído~eprocedió a Vf!fll\car el ~o da los bleM!i según el aiguiénte .:ie;[Link];

Fir1atmen1a 10~ r&spon$1U'.)les concluyen que los blefles se (mettt:mlfsn coniorme f! 10
requerido 'f no ei,;tS11ando otiser.,acion alguna. pr~ a suscribir et actar en Ulñaí
conlormídao. sieodo las 12:.3'1 !lrs.

llo, 28 de Oiciomore del' 2022

-·-·-~-; -·-----
VlCTOR YANA [Link]
DIRECTOR OE lA ESCUELA 1"1{0ff$10NAL.
OE !NGENlrR!A 0€ SlSTEM¡:.s E.
tt~l'ORIAAT!C,;
Ut1"-'C'-™OM NacloMI O() f,IOQl!eg\1.8

---- -------·---·····
ENRIQUE G.. VELASOUEZ MONJARAS
SSPECI ~l li lA Dl; [Link]:ll)¡,(¡\J Ol.-(JQ
IJlll\t'l?fl>Jdad Jiadll!Mt de Moc¡ooguo
Fuente: carta n" 0531-2023-D.E/FDM del 13 de junio de 2023

Acta' de entrega y recepción provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo

de Moquegua con cargo el presupuesto de los 100 millones (las tres provincias), de 17 de
marzo de 2023. En esta fecha se entregó los siguientes equipos y muebles:

3
Esta acta, se encuentra firmada por Rossmary Silva Acevedo, directora ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua, Victor Yana
Mamani, director de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, y Enrique Velásquez Monjaras, especialista
de Laboratorio (Se precisa que es trabajador de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática), estos dos
últimos de la Universidad Nacional de Moquegua

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Imagen nº3
BIENES ENTREGADOS POR EL FONDO DE DESARROLLO MOQUEGUA EL 17 DE
MARZO DE 2023

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tlo, 17 de ma:zc del 202:i

Fuente: carta nº 0531-2023-D.E/FDM del 13 de junio de 2023

Conforme se advierte de las actas, estas únicamente señalan descripción del equipo, unidad
y cantidad; no obstante, no se advierte información de las especificaciones/características
técnicas de los equipos entregados.

Al respecto, con memorándum n.º 154-2023-0CI/UNAM de 6 de junio de 2023, se solicitó las

especificaciones técnicas de los equipos, así como, las garantías de los mismos; siendo que,
con informen.º 172-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAN de 9 de junio de 2023, el director de la
escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, alcanzó copia simple, sin firma,
ni vistos, del documento denominado "Bases Integradas Adjudicación Simple por situación
apremiante n.º 026-2022-FDM Adquisición de Equipos de cómputo para proyecto".

Dichas bases, en la sección V: Términos de referencia, numeral 3.2 Especificaciones técnicas;

precisan los siguientes ítems, y cantidades:

Cuadro n.º 3
CANTIDAD DE ITEMS

ITEM Nº DESCRIPCIÓN PROCESADOR U.M. CANTIDAD

1 Computadora de gama lntel Core 19-10900 O Superior Und 21
alta con GPU
2 Computadora AII In One lntel Core i7 - 10700 (8 núcleos, 2.9 Und 16
Ghz hasta 4.8 Ghz, 16 MB de Caché)

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ITEM Nº DESCRIPCION PROCESADOR U.M. CANTIDAD

3 Computadora Tipo 1 lntel Core i9-10700 (10 núcleos a 4.9 Und 42
GHz) o superior
4 Laptop 15.6" lntel Core 17 (decima o superior) (4 Und 25
núcleos, 2.8 GHz hasta 4.70 GHz
Turbo, 12 MB de Caché) o similar
5 Laptop 15.6" Docente lntel Core i7 - 10850 H (6 Cores, 12 Und 20
Mb Cache, 2.70 GHz, hasta 5.10 GHz
Turbo, 35 W)
Fuente: Bases, adjuntas al informen.º 172-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAN de 9 de julio de 2022
Elaborado por: Comisión de control

Respecto de la garantía, todos los equipos antes mencionados, indican una garantía de 36
meses on-site, sin embargo, la entidad no cuenta con la documentación respecto a la garantía
que habría sido ofertada por el proveedor, a fin de poder ejecutar ante cualquier ocurrencia.

Asimismo, con oficio n.º 073-2023-0CI/UNAM de 8 de junio de 2023, se solicitó a la directora

Ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua, entre otros, los documentos que acrediten la
entrega de las especificaciones técnicas, garantías de los equipos donados; no obstante, a la
emisión del informe, no alcanzaron la documentación relacionada con las especificaciones
técnicas de los equipos entregados ni garantías.

Sin perjuicio de lo expuesto, la comisión de control, ha verificado selectivamente, algunas de

las características de los equipos donados4; siendo estas las siguientes:

- En el laboratorio de Base de Datos Código de aula F01 L02LA08, de un total de 21 equipos

de cómputo, se verificaron características de seis (6) equipos, y presentan las siguientes
características:
Cuadro nº 4
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE EQUIPOS DEL LABORATORIO DE BASE DE DATOS

Nro. Equipo Marca Modelo Número de Características Técnicas

Serie Procesador Disco RAM Memoria Sistema
Gráfica Ooerativo
1 Computadora DELL OPTIPLEX CN-04DP1K- 12th Gen lntel(R) 512 8GB 4 GB Windows 11
Ali inOne 7400 PE200-25B- Core(TM) GB - dedicado Pro de 64 bi1s
0405-AOO i9 - 1200 2.40 SSD 4 GB
GHz íntecrado
2 Computadora DELL OPTIPLEX CN-04DP1K- 12th Gen lntel(R) 512 8GB 4 GB Windows 11
Ali in One 7400 PE200-25B- Core(TM) GB - dedicado Pro de 64 bi1s
0393-AOO i9 - 1200 2.40 SSD 4 GB
GHz inteqrado
3 Computadora DELL OPTIPLEX CN-04DP1K- 12th Gen lntel(R) 512 8GB 4 GB Windows 10
Ali in One 7400 PE200-25B- Core(TM) GB - dedicado Pro de 64 bits
0407-AOO i9 - 1200 2.40 SSD 4 GB
GHz lntecrado
4 Computadora DELL OPTIPLEX CN-04DP1K- 12th Gen lntel(R) 512 8GB 4 GB Windows 10
Ali in One 7400 PE200-25B- Core(TM) GB - dedicado Pro de 64 bi1s
0098-AOO i9 - 1200 2.40 SSD 4 GB
GHz intoorado

4 Con informe n." 151-2023-EPESI-FACIA-VIPAC/UNAM el director de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e

Informática, alcanzó una relación con 162 equipos informáticos.

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5 Computadora DELL OPTIPLEX CN-04DP1K- 12th Gen lntel(R) 512 8GB 4 GB Windows 11
Ali inOne 7400 PE200-25B- Core(TM) GB - dedicado Pro de 64 bits
0443-AOO i9 - 1200 2.40 SSD 4 GB
GHz integrado
6 Computadora DELL OPTIPLEX CN-04DP1K- 12th Gen lntel(R) 512 8GB 4 GB Windows 10
All in One 7400 PE200-25B- Core(TM) GB - dedicado Pro de 64 bits
0378-AOO i9 - 1200 2.40 SSD 4 GB
GHz integrado
Fuente: Acta de Inspección N. º01 y 03-2023- OCI/UNAM del 05 y 06 de junio de 2023
Elaborado por: comisión de control

Imágenes nº 4, 5 y 6
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS Y VERIFICACIÓN DE LOS EQUIPOS DE CÓMPUTO DEL
LABORATORIO DE BASE DE DATOS
Característica Imagen

Procesador, RAM y
Sistema Operativo

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Disco

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Verificación de equipo

Fuente: Acta de Inspección n.º03- OCI/UNAM del 06 de junio de 2023

Elaborado por: Comisión de control

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En el laboratorio de Desarrollo de Software código F01 L02LA 14, de un total de 21 equipos

de cómputo, se verificaron seis (6) equipos, y tienen las siguientes características:

Cuadro nº 5
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE EQUIPOS DEL LABORATORIO DE DESARROLLO
DE SOFTWARE

Nro. Equipo Marca Modelo Número Caracterlsticas Técnicas

de Serie Procesador Disco RAM Memoria Sistema
Gráfica Operativo
1 Computadora DELL OPTIPLEX CN- 12th Gen 512 8G8 4 G8 Windows
Ali in One 7400 04DP1K- lntel(R) G8 - dedicado 10 Pro de
PE200- Core{TM) SSD 4 G8 64 bits
258-0418- i9 - 1200 integrado
AOO 2.40 GHz
2 Computadora DELL OPTIPLEX CN- 12th Gen 512 8G8 4 G8 Windows
Ali in One 7400 04DP1K- lntel(R) G8 - dedicado 10 Pro de
PE200- Core(TM) SSD 4 G8 64 bits
258-0423- i9 - 1200 integrado
AOO 2.40 GHz
3 Computadora DELL OPTIPLEX CN- 12th Gen 512 8G8 4 G8 Windows
Ali in One 7400 04DP1K- lntel(R) G8 - dedicado 10 Pro de
PE200- Core(TM) SSD 4 G8 64 bits
258-0413- i9 - 1200 integrado
AOO 2.40 GHz
4 Computadora DELL OPTIPLEX CN- 12th Gen 512 8G8 4 G8 Windows
Ali in One 7400 04DP1K- lntel(R) G8 - dedicado 10 Pro de
PE200- Core{TM) SSD 4 G8 64 bits
258-0171- i9 - 1200 integrado
AOO 2.40 GHz
Fuente: Acta de Inspección n.º03-2023-0CI/UNAM del 06 de junio de 2023
Elaborado por: Comisión de control

En el laboratorio de Procesamiento de Imágenes y Video código F01L02LA07, se verifican

las características técnicas de 04 Unidades Centrales de Proceso (CPU) y sus respectivos
monitores de un total de 21 CPUS y 21 Monitores; los mismos que tienen las siguientes
características:

Cuadro nº 6
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE EQUIPOS DEL DE LABORATORIO DE PROCESAMIENTO DE
IMÁGENES Y VIDEO

Nro. Equipo Marca Modelo Número de I Características Técnicas

Serie Procesador Disco RAM Memoria Sistema
Gráfica Operativo
1 CPU DELL PRECISION 6NJSYS3- 12th Gen 1024 8G8 Total:16 Windows
Precisión 3660 14484680211 lntel{R) G8 - 8G 10 Pro de
3660 Core (TM) SSD -8 G8 64 bits
i9 - 1200 dedicado
2.40 GHz -8 G8
integrado
2 Monitor DELL C2722DE CN-ON8DRO- -- -- - -- -
QHD27' WSL00-233-
L7AL-A07

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3 CPU DELL PRECISION GMJSY53- 12th Gen 1024 8GB Total:16 Windows
Precisión 3660 369192037395 lntel(R) GB - BG 10 Pro de
3660 Core(TM) SSD -8 GB 64 bits
i9 - 1200 dedicado
2.40 GHz -8 GB
integrado
4 Monitor DELL C2722DE CN-ON8DRO- - - - - -
QHD27' WSL00-233-
L71L-A07
5 CPU DELL PRECISION ANJSY53- 12th Gen 1024 8GB Total:16 Windows
Precisión 3660 29722156563 lntel(R) GB - BG 10 Pro de
3660 Core(TM) SSD -8 GB 64 bits
i9 - 1200 dedicado
2.40 GHz -8 GB
integrado
6 Monitor DELL C2722DE CN-ON8DRO- - - - - -
QHD27" WSL00-231-
GMKL-A07
7 CPU DELL PRECISION C3F4XAOO- 12th Gen 1024 8GB Total:16 Windows
Precisión 3660 S/N lntel(R) GB - BG 10 Pro de
3660 Core(TM) SSD -8 GB 64 bits
i9 - 1200 dedicado
2.40 GHz -8 GB
inteqrado
8 Monitor DELL C2722DE CN-ON8DRO- -- --- --- -- ...
QHD27' WSL00-231-
G52L-A07
Fuente: Acta de Inspección n.º03- 2023-0CI/UNAM del 06 de junio de 2023
Elaborado por: Comisión de control

Imágenes n.ºs 7, 8 y 9
CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS Y VERIFICACION DE LOS EQUIPOS DE CÓMPUTO
LABORATORIO DE PROCESAMIENTO DE IMÁGENES Y VIDEO
Caracteristlca Imagen
Procesador,
RAM y Sistema Acerca de
Operativo Tu equ_ipo está supervisado
protegido. y

-
E,;pecificacionesdel dispositivo

Predsion 3660
Namlire del [Link],,o

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Equipamiento Informático de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática Filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua
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, UNAM DE MOQUEGUA
LA CONTRALORIA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

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Disco

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"

Verificación

Fuente: Acta de Inspección n.º03- OCI/UNAM del 06 de junio de 2023

Elaborado por: Comisión de control

- En el Laboratorio de Investigación se tiene 16 computadoras personales portátiles (laptop)

de las cuales se procede a verificar selectivamente las características técnicas de 3 de
ellas; mientras que en el ambiente de coordinación académicos encontramos 7 unidades
de marca Dell, y un total de 20 laptop Dell modelo 3571 en sus respectivas cajas.

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UNIVERSIDAD
NACIONAL
~
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CUADRO Nº 7
CARACTERISTICAS TÉCNICAS DE LAPTOPS UBICADAS EN EL LABORATORIO DE
INVESTIGACIÓN Y DEPARTAMENTO ACADEMICO

Nro. Equipo Marca Modelo Número Características Técnicas

de Serie Procesador Disco RAM Memoria Sistema
Gráfica Operativo
1 Computadora DELL LATITUDE D4W6T93 INTER 512 BGB 4GB Windows
Personal 3520 CORE i7 - GB - 10 Pro de
Portátil 11va SSD 64 bits
(Laptop) Generación
2 Computadora DELL LATITUDE F4W6T93 INTER 512 8 4GB Windows
Personal 3520 CORE i7- GB- GB 10 Pro de
Portátil 11va SSD 64 bits
(Laptoo\ Generación
3 Computadora DELL LATITUDE B9X5T93 INTER 512 BGB 4GB Windows
Personal 3520 CORE i7 - GB - 10 Pro de
Portátil 11va SSD 64 bits
(Laptop) Generación
4 Computadora DELL LATITUDE J703953 INTER 512 BGB 4GB Windows
Personal 3520 CORE i7 - GB - 10 Pro de
Portátil 11va SSD 64 bits
(Laotoo) Generación
Fuente: Acta de Inspección n. º05-2023- OCI/UNAM del 07 de junio de 2023
Elaborado por: Comisión de control

Imágenes n.ºs 10, 11 y 12

CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS Y VERIFICACIONDE LAS LAPTOPS
Característica lma en
Procesador,
RAM y
Sistema
Operativo

Especificaciones del disp<:>sitivo

Precision 3571
Nc,nhP. del [Link] lll:~(TOfl [Link]
l'ro=ad01 '.2tti Gen·1111r.J{Tl; Cocc(tM'1
!7·Pl,JlU 2...'<0GH, l
R<\Mlnswado 8.t'O-G6 {7_6'lGB1Jx1il>le~
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Espeofícái:ioné~de Windows

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GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ
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UNAM DE MOQUEGUA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA
UNIVERSIDAD

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

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Disco iAfCtw., Opt.~nr.i., Vista

Procesos Ra~:1irnlaltn Histofialdí:t<11>lí.catior1e11 lrncm lh'uat1os Dcteües 'Slh'll'Clos

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Verificación

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Fuente: Acta de Inspección n. º05-2023- OCI/UNAM del 07 de junio de 2023

Elaborado por: Comisión de control

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Al respecto, conforme se advierte de las imágenes anteriores, las características de los equipos
instalados, son similares a las indicadas en las bases alcanzadas por el director de la escuela
profesional de ingeniería de Sistemas e Informática.

Asimismo, mediante informe n.º 151-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAM de 01 de junio de

2023el director de la escuela profesional de ingeniería de Sistemas e Informática, alcanzo la
relación de equipos de cómputo donados por el Fondo de Desarrollo Moquegua, en un total de
162 unidades; de las cuales, 45 son computadoras personales portátil, 10 impresoras
multifuncional de tinta, 21 monitor Qhd 27" y 21 Unidad central de proceso CPU, 58 monitor
con procesador integrado Non Touch aio, 7 solución iteractiva,

Respecto de la cantidad de equipos como parte de la donación del Fondo de Desarrollo

Moquegua, con informe n.º 163-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAM de 7 de junio de 2023, el
ingeniero Víctor Yana Mamani, director de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e
Informática, filial llo, alcanzo la carta n.º 0246-2023-D.E./FDM de 16 de setiembre de 2023 de
la directora Ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua, relacionado con el estado
situacional, y el documento "Reporte de estado - adquisiciones", que detalla una relación de
equipos informáticos, y muebles con su respectiva orden de compra, en estado, cotización,
recibido, entrega pendiente, un presupuesto de S/ 3 021 088.78 y un compromiso de S/ 2 359
529.17; advirtiendo que, aún existen equipos que están en cotización por tanto están
pendientes de su adquisición y entrega, a la Universidad Nacional de Moquegua.

Conforme lo explicado por el director de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e

Informática, con informen.º 172-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAN de 9 de junio de 2023; los
equipos donados y entregados por el Fondo de Desarrollo Moquegua, están en la
custodia del mencionado director, mientras que la operatividad y funcionamiento están a
cargo del ingeniero Enrique Guillermo Velásquez Monjaras, especialista en laboratorio, y la
ingeniera Tania Yesenia Anahua Flores, técnico de laboratorio, personal que depende de la
citada dirección de la escuela procesional.

Cabe precisar que con informen.º 2906-2023-ABAST/DIGA/CO-UNAM de 6 de junio de 2023,

el director de la Unidad de Abastecimiento, alcanzó el informen.º 048-2023-P-ABST/DIGA/CO-
UNAM del encargado de Patrimonio, con la relación de bienes muebles patrimoniales,
informando que no se cuenta con documentación de sustento de solicitud, ni aprobación
de equipos en calidad de donación.

Situación confirmanda, con carta n.º 158-2023-DIGA-PRES/UNAM de 9 de junio de 2023, del

director general de Administración, quien alcanzó el informe n. º 2995-2023-ABAST/DIGA/CO-
UNAM de la Unidad de Abastecimiento, a través del cual informa que la Oficina de Patrimonio,
no ha recepcionado información de los equipos provenientes de la donación por el
Fondo de Desarrollo Moquegua.

En ese sentido, se advierte que actualmente la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas

e Informática, es quien recepcionó los equipos donados por el Fondo de Desarrollo Moquegua,
y quien viene administrando los mismos.

De otro lado, durante la inspección física a los laboratorios, se advirtió que los tableros
eléctricos, han sido instalados en la parte central de la pared, donde se colocan las pizarras, o

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las pantallas iteractivas, ecran, entre otros; siendo que en el caso del laboratorio de base de
datos, se ha instalado el proyector y ecran hacia un costado del muro (lado izquierdo mirando
de frente, pegado a la puerta), situación que puede generar problemas de visualización para
los alumnos, al costado contrario de su instalación.

Imagen n.º 13
INSTALACIÓN DE PROYECTOR Y ECRAN A UN COSTADO DEL MURO

Fuente: Acta de inspección física n.º 003-2023-0CI/UNAM de 6 de junio de 2023

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la visita y verificación efectuada al "Equipamiento informático de la Escuela profesional de

Ingeniería de Sistemas e Informática filial llo de la Universidad Nacional de Moquegua, se han
identificado seis (6) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos del mismo, las cuales se exponen a continuación:

1. RECEPCION Y ADMINISTRACIÓN DE EQUIPOS DONADOS POR EL FONDO DE

DESARROLLO MOQUEGUA, SIN QUE MEDIE AUTORIZACION PARA ELLO, EQUIPOS QUE
ADEMAS NO HAN SIDO PATRIMONIZADOS, PODRÍA GENERAR LA DISPOSICIÓN, USO
INADECUADO O PERDIDA DE LOS MISMOS, SOS LAYANDO EL DEBIDO PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVOS EN GESTION DE DONACIONES

Para la ejecución del componente Equipamiento del proyecto: "Mejoramiento del Servicio de
Formación Superior de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática en la
Sede Universitaria de llo de la Universidad Nacional de Moquegua, en Ciudad Jardín, Distrito de
Pacocha, Provincia dello, Región Moquegua", con oficio n. º 061-2022-P-UNAM de 18 de febrero
de 2022, el presidente de la Comisión Organizadora, remitió el expediente de dicho componente,
a la directora Ejecutiva del Fondo de Desarrollo Moquegua.

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La directora del Fondo de Desarrollo Moquegua, con carta n.º0531-2023-D.E./FDM de 13 de

junio de 2023, alcanzó a esta Oficina de Control Institucional, las actas5 de entrega y recepción
provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo Moquegua; de los mismos que se
advierte, que el Fondo de Desarrollo Moquegua representado por su directora ejecutiva, ha
entregado equipos informáticos, entre otros, directamente al director de la escuela profesional
de Ingeniería de Sistemas e Informática

Imagen n.º 14 Y 15
FIRMAR DE ENTREGA Y RECEPCION DE EQUIPOS INFORMÁTICOS Y OTROS

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Fondo ere Desa,,rotlo ere Moqueswa OE •NG:EN,eR!A oe [Link] E
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Uo1·...ers~aa: "laetOiNII ,rto MOQúe:OtJa

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VICfORYANA [Link]
c,r.,¡¡c1or.'(>i; U\ ESi:UtU\ PR:>F(SlONAs
nF. t,_.GENlFRt11. De' $r.$1F.P-A.i"$i f:
,moA:\CATi:c;,
l..Á'ltVC!J';SIQad~Ge~1.1t

Fuente: 1) Acta de entrega y recepción provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo de Moquegua
con cargo el presupuesto de los 100 millones (las tres provincias), de 28 de diciembre de 2022.
2) Acta de entrega y recepción provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo de
Moquegua con cargo el presupuesto de los 100 millones (las tres provincias). de 17 de marzo de 2023.

Asimismo, el citado director, ha confirmado con informe

n.º 172-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAN de 9 de junio de 2023, que es el encargado de la
custodiar de los bienes donados; mientras que la operatividad y funcionamiento están a cargo

51)
Acta de entrega y recepción provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo de Moquegua con cargo el presupuesto
de los 100 millones {las tres provincias), de 28 de diciembre de 2022.
2) Acta de entrega y recepción provisional de bienes adquiridos por el Fondo de Desarrollo de Moquegua con cargo el presupuesto
de los 100 millones {las tres provincias), de 17 de marzo de 2023.

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del ingeniero Enrique Guillermo Velásquez Monjaras, especialista en laboratorio, y la ingeniera

Tania Yesenia Anahua Flores, técnico de laboratorio.

Además, la comisión de control, durante las visitas de inspección realizadas en el período del 5
al 9 de junio de 2023, han verificado que los equipos informáticos donados, no cuentan con
código patrimonial. Por su parte la Unidad de Abastecimiento y la oficina de Patrimonio, han
confirmado con informe n.º 2995-2023-ABAST/DIGA/CO-UNAM e informe
n.º 048-2023-P-ABST/DIGA/CO-UNAM, que no cuentan con documentación de sustento de
solicitud, ni aprobación, tampoco ha recepcionado información de los equipos provenientes de
la donación.

También, de la revisión a las citadas actas, se advierte que las mismas, contiene el nombre del
bien, unidad de medida y cantidad, tampoco, con el valor del bien, ni las características técnicas,
entre otros que garanticen su almacenamiento y funcionamiento.

Sobre el particular, el artículo 96 de la "Directiva para la gestión de bienes patrimoniales en el

marco del Sistema Nacional de Abastecimiento", precisa entre otros que, en el caso de
donaciones, el Titular de la Entidad, o funcionario que se le delegue, es quien suscribe el acta
de entrega - recepción, asimismo, debe emitir una Resolución aceptando la donación, la misma
que debe contener como mínimo, la descripción del bien, su valor y dispone la incorporación del
bien mueble al patrimonio.

Asimismo, precisa que, para la captación de la donación de bienes muebles, se requiere:

"a) Escrito del donante debidamente acreditado y que cuente con facultades para donar, según
corresponda, comunicando la decisión de donar un bien mueble, indicando sus características y
adjuntando los documentos que acrediten la propiedad sobre el mismo o en su defecto una
declaración jurada. (. . .).
b) La documentación que contenga el valor del bien mueble, en caso el donante cuente con
la misma.
c) Número del documento de identidad del donante o la documentación que acredite la
personería jurídica, de corresponder
9.2 Los requisitos precisados en el numeral anterior, según corresponda, pueden ser
gestionados por el donatario a efectos de proveerse de la información que resulte indispensable
para cumplir con el trámite de aceptación de donación.
9.3 La OCP, en coordinación con el órgano o unidad orgánica a la cual se asignen los bienes
muebles materia de donación y con el Responsable de la gestión de almacenamiento y
distribución, cuando corresponda, elabora el Informe Técnico correspondiente,
pronunciándose sobre la procedencia de aceptar la donación. Dicho Informe Técnico
sustenta, como mínimo, lo siguiente:

6
'Artículo 9. Trámite para la aceptación de donación de bienes muebles que se encuentran en el territorio nacional.
( .. .)
9.4 La decisión del donatario por la cual se acepta la donación es emitida, mediante resolución, por el Titular de la Entidad u
Organización de la Entidad, o al funcionario que se delegue. Dicha resolución contiene como mínimo la descripción del bien
mueble, su valor y dispone la incorporación del bien mueble al patrimonio, así como la suscripción del Acta de Entrega -
Recepción, conforme al Anexo Nº 02.
9.5 Es responsabilidad del donatario emitir oportunamente el Informe Técnico y la resolución de aceptación de la donación, a fi
n de no afectar la oferta de los bienes muebles ofrecidos en donación."

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a) Que la decisión de aceptar la donación se encuentra acorde con los fines u objetivos
institucionales.
b) Lista de documentos mínimos para el ingreso de los bienes muebles al almacén,
teniendo en cuenta las normas técnicas y legales que regulan su fabricación,
almacenamiento y transporte, cuando por la naturaleza del bien corresponda.
c) Los medios idóneos necesarios para el almacenamiento, transporte y distribución de los
bienes muebles donados, según corresponda.
(. ..)"

Los hechos expuestos contravienen la siguiente normativa:

Directiva n.º0006-2021-EFl54.01, Directiva para la gestión de bienes muebles

patrimoniales en el Marco del Sistema Nacional de Abastecimiento, aprobada por
Resolución Directora! n.º 0015-2021-EF/54.01 de 23 de diciembre de 2021

CAPITULO I
Aceptación de donación
"( ... )
Articulo 9.· Tramite para la aceptación de donación de bienes muebles que se encuentran
en el territorio nacional
9.1. Para la aceptación de donación de bienes muebles que se encuentran en el territorio
nacional, se requiere los siguientes documentos.
a) Escrito del donante debidamente acreditado y que cuente con facultades para donar, según
corresponda, comunicando la decisión de donar un bien mueble, indicando sus características y
adjuntando los documentos que acrediten la propiedad sobre el mismo o en su defecto una
declaración jurada. En el caso de la sociedad conyugal, el escrito es suscrito por las partes de
la sociedad salvo que uno de los cónyuges acredite contar con poder especial para disponer del
bien. Tratándose de persona jurídica, el escrito es suscrito por su titular, representante legal o
apoderado, que acredite contar con facultades para donar.
b) La documentación que contenga el valor del viene mueble, en caso el donante cuente con la
misma.
c) Numero del documento de identidad del donante o la documentación que acredite la
personería jurídica, de corresponder.

9.2. Los requisitos precisados en el numeral anterior, según corresponda, pueden ser
gestionados por el donatario a efectos de proveerse de la información que resulte indispensable
para cumplir con el trámite de aceptación de donación.
9.3 La OCP, en coordinación con el órgano o unidad orgánica a la cual se asignen los bienes
muebles materia de donación y con el Responsable de la gestión de almacenamiento y
distribución, cuando corresponda, elabora el Informe Técnico correspondiente, pronunciándose
sobre la procedencia de aceptar la donación. Dicho Informe Técnico sustenta, como mínimo, lo
siguiente:
a) Que la decisión de aceptar la donación se encuentra acorde con los fines u objetivos
institucionales.
b) Lista de documentos mínimos para el ingreso de los bienes muebles al almacén, teniendo en
cuenta las normas técnicas y legales que regulan su fabricación, almacenamiento y transporte,
cuando por la naturaleza del bien corresponda.

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c) Los medios idóneos necesarios para el almacenamiento, transporte y distribución de los

bienes muebles donados, según corresponda.
9.4 La decisión del donatario por la cual se acepta la donación es emitida, mediante resolución,
por el Titular de la Entidad u Organización de la Entidad, o al funcionario que se delegue. Dicha
resolución contiene como mínimo la descripción del bien mueble, su valor y dispone la
incorporación del bien mueble al patrimonio, así como la suscripción del Acta de Entrega -
Recepción, conforme al Anexo Nº 02.
9.5 Es responsabilidad del donatario emitir oportunamente el Informe Técnico y la resolución de
aceptación de la donación, a fi n de no afectar la oferta de los bienes muebles ofrecidos en
donación."

La situación antes expuesta, genera el riesgo de que los equipos puedan ser utilizados de
manera inadecuada al desconocer sus características, fabricación, así como, al no existir control
patrimonial que garantice el control de existencias, podría generar la pérdida de los mismos.

2. ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA DE SISTEMAS E INFORMÁTICA NO CUENTA

CON PROTOCOLOS PARA EL USO ADECUADO DE EQUIPOS, RESOLUCION DE
EVENTUALIDADES, SEGURIDAD, ACCESO ALGUNOS DE LOS LABORATORIOS; LO QUE
PODRIA AFECTAR EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE EQUIPOS DE COMPUTO, ASÍ
COMO, EL DETERIOR PREMATURO DE LOS MISMOS, EN PERJUICIO DE LOS
ESTUDIANTES

Durante las inspecciones físicas realizadas por la comisión de control, con el Mgr. Víctor Yana
Mamani, director de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática y el lng.
Enrique Velásquez Monjaras, Especialista de Laboratorio de la Escuela Profesional de Ingeniería
de Sistemas e Informática; durante el período del 5 al 9 de junio de 2023, se advierte que la
citada escuela profesional, cuenta con nueve laboratorios:

a. Laboratorio de Procesamiento de Imágenes y Video.

b. Laboratorio de Base de Datos
c. Laboratorio de Redes y Seguridad Informática
d. Laboratorio de Sistemas Digitales
e. Laboratorio de Inteligencia Artificial y Robótica
f. Laboratorio de Arquitectura y Sistemas Operativos
g. Laboratorio de Programación Básica
h. Laboratorio de Desarrollo de Software
i. Laboratorio de Investigación

Al respecto, la Comisión de Control, requirió7 a la Dirección General de Administración de la

Universidad Nacional de Moquegua, alcance protocolos de seguridad física y de software para
los equipos de cómputo de laboratorio, siendo que en respuesta, con carta
n. º 162-2023-DIGA-PRES/UNAM, alcanzaron la Resolución de Comisión Organizadora
n. º 864-2022-UNAM de 03 de octubre del 2022 que aprueba el Protocolo de Seguridad e Higiene
de los Laboratorios de Cómputo de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e

7 Memorándum n. º 158-2023-0CI/UNAM, de 07 de junio de 2023.

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Informática de la Universidad Nacional de Moquegua - Filial llo, únicamente para los laboratorios
que se detallan a continuación:

a) Laboratorio de Programación Básica.

b) Laboratorio de Programación Básica 11.
e) Laboratorio de Software
d) Laboratorio de Inteligencia Artificial.
e) Laboratorio de Imagen y Video.

Advirtiendo, que solo cuatro (04) laboratorios cuentan con Protocolos de Seguridad e Higiene de
los Laboratorios de Cómputo; por tanto, existen cinco (5) laboratorios los cuales cuenta con
equipos de cómputo en funcionamiento, los cuales vienen siendo utilizados sin documentos de
control, acceso, uso y seguridad; que garanticen un adecuado uso y custodia.

Sobre el particular el ingeniero Enrique Velásquez Monjaras, Especialista de Laboratorio de la

Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, manifestóª respecto de los
protocolos: "si hay protocolos de los laboratorios antiguos (. . .) [pero] los protocolos para estos
nuevos laboratorios han sido enviados al director de Escuela para su revisión", confirmando de
este modo, la inexistencia de los protocolos.

Por su parte el director de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, alcanzó

con informe n.º170-2023-EPISI-VIPAC/UNAM de 9 de junio de 2023, al director General de
Administración copia del informe n.º 164-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAM de 07 de junio de
2023, a través del cual remite el documento "Protocolo de seguridad e higiene de los laboratorios
de cómputo de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática", para su
aprobación vía acto resolutivo.

En consecuencia, los laboratorios de Base de Datos, Redes y Seguridad Informática, Sistemas

Digitales, Arquitectura y Sistemas Operativos y laboratorio de Investigación, no cuentan con
protocolos de seguridad e higiene para el uso del equipamiento, u otro documento en el cual se
establezcan medidas destinadas al uso adecuado de los equipos, salvaguardar la integridad del
personal y estudiantes, así como el lineamiento en caso ocurra cualquier evento natural o humano
que de forma intencional o por accidente pueda afectar los laboratorios.

Los hechos expuestos contravienen la siguiente normativa:

~ Normas de Control Interno aprobado por Resolución de Contraloría General

n.º 320-2006-CG, de fecha 30 de octubre de 2006.

"3. Norma General para el Componente Actividades de Control General

3.9. Revisión de Procesos, Actividades y Tareas

Los procesos, actividades y tareas deben ser periódicamente revisados para asegurar
que se cumplen con los reglamentos, políticas, procedimientos vigentes y demás
requisitos. Este tipo de revisión de una entidad debe ser claramente distinguido del
seguimiento de control interno.

8 Acta de Visita de Control n. º 06-2023 de 07 de junio de 2023

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Comentarios:

01 Las revisiones periódicas de los procesos, actividades y tareas deben proporcionar

seguridad de que se están desarrollando de acuerdo con lo establecido en los
reglamentos, políticas y procedimientos, así como asegurar la calidad de los
productos y servicios entregados por las entidades. Caso contrario se debe detectar
y corregir oportunamente cualquier desviación con respecto a lo planeado.
(. .. )"

~ Ley Nº 28716 • Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, publicada el 18
de abril de 2006

CAPITULO//
OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDAD

"Artículo 6º. Obligaciones del Titular y funcionarios

Son obligaciones del Titular y funcionarios de la entidad, relativas a la implantación y
funcionamiento del control interno:
a) Velar por el adecuado cumplimiento de las funciones y actividades de la entidad
y del órgano a su cargo, con sujeción a la normativa legal y técnica aplicable.
b) Organizar, mantener y perfeccionar el sistema y las medidas de control interno,
verificando la efectividad y oportunidad de la aplicación, en armonía con sus
objetivos, así como efectuar la autoeva/uación del control interno, a fin de
propender al mantenimiento y mejora continua del control interno.
c) Demostrary mantenerprobidad y valores éticos en el desempeño de sus cargos,
promoviéndolos en toda la organización.
d) Documentar y divulgar internamente las políticas, normas y procedimientos de
gestión y control interno, referidas, entre otros aspectos, a:
i. La competencia y responsabilidad de los niveles funcionales encargados de
la autorización y aprobación de los actos y operaciones de la entidad.
ii. La protección y conservación de los bienes y recursos institucionales.
iii. La ejecución y sustentación de gastos, inversiones, contrataciones y todo
tipo de egreso económico en general.
iv. El establecimiento de los registros correspondientes respecto a las
transacciones y operaciones de la entidad de la entidad, así como a su
conciliación.
v. Los sistemas de procesamientos, uso y control de la información,
documentación y comunicaciones institucionales.
e) Disponer inmediatamente las acciones correctivas pertinentes, ante cualquier
evidencia de desviaciones o irregularidad.
Q Implementar oportunamente las recomendaciones y disposiciones emitidas por
la propia entidad (informe de autoevaluación), los órganos del Sistema Nacional
de Control y otros entes de fiscalización que correspondan.
g) Emitir las nonnas específicas aplicables a su entidad, de acuerdo a su
naturaleza, estructura y funciones, para la aplicación y/o regularización del
control interno en las principales áreas de su actividad administrativa u operativa,
propiciando los recursos y apoyo necesarios para su eficaz funcionamiento"

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La situación antes expuesta, no garantiza el uso adecuado, limpieza y mantenimiento de los

equipos tecnológicos instalados en los laboratorios de la Escuela Profesional de Ingeniería de
Sistemas, así como el control del personal que ingresa y hace uso de los equipos e instalaciones,
generando el riesgo de deterioro prematuro y podría afectar el correcto funcionamiento de los
equipos.

3. INTALACION DE PROGRAMAS/APLICATIVOS, PAGINAS WEB, NO CATALOGADOS COMO

DE ENSEÑANZA O HERRAMIENTA DE TRABAJO, Y JUEGOS, PODRIA EFECTAR EL
CORRECTO FUNCIONAMIENTO, ASÍ COMO, EL PROCESO ENSEÑANZA APRENDIZAJE

Durante las inspecciones físicas realizadas por la comisión de control, con el Mgr. Víctor Yana
Mamani, director de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática y el lng.
Enrique Velásquez Monjaras, Especialista de Laboratorio de la Escuela Profesional de Ingeniería
de Sistemas e Informática; durante el período del 5 al 9 de junio de 2023; se han advertido, que
se han instalado aplicaciones informáticas que no serían catalogadas de enseñanza o
herramientas de trabajo, las siguientes situaciones:

• En el laboratorio de Base de Datos, se ha identificado el uso de plataformas para juegos,

redes sociales y servicios de streaming como "STEAM", "Albion online", "TIKTOK", "Spotify"
y "Prime Video para Windows" en el equipo con procesador integrado (Ali in one) con número
de serie CN-04DP4K-PE200-258-0407-AOO correspondiente al equipamiento ingresado
donación del Fondo de Desarrollo Moquegua; conforme se advierte en el acta
nº 01-2023-0CI/UNAM del 05 de junio de 2023.

Imagen nº 16, 17 y 18
LABORATORIO DE BASE DE DATOS

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Fuente: Acta de Visita de Control n" 01 del 05 de junio de 2023

Creado: Comisión de Control

• En el laboratorio de Programación Básica implementado con el equipamiento de

cómputo proveniente del proyecto "Mejoramiento del Servicio de Formación Superior
de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática en la Sede
Universitaria de llo de la Universidad Nacional de Moquegua, en Ciudad Jardín,
Distrito de Pacocha, Provincia de llo, Región Moquegua", se ha identificado en el
equipo asociado al monitor con número de serie 61EAGAR6WWV908M58K, el uso

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de aplicaciones como "Left 4 Dead 2","Billar 30", "Mario Bros", "Garena Total" y
"Counter strike global offensive" y "Metal Slug Anthology", conforme se advierte del
acta nº 03-2023-0CI/UNAM del 06 de junio de 2023

• En el aula 101, 102, 201, 202 y 302, se realizó la inspección del historial de
navegación de la solución interactiva de marca LG proveniente del equipamiento de
donación del Fondo de Desarrollo Moquegua, advirtiendo el acceso a páginas de
entretenimiento en la plataforma de videos Youtube y Netflix.

Cabe precisar que el acceso a las plataformas de entretenimiento no se realiza mediante la red de
internet de la Escuela Profesional de Ingeniería Informática y de Sistemas; aspectos evidenciados
en al acta nº06-2023-0CI/UNAM del 07 de junio de 2023.

Cuadro nº 8
HISTORIAL DE ACCESO A PAGINAS EN SOLUCION ITERACTIVA

Nro. Aula Historial de Páginas Fecha de registro en el

historial
1 101 • Plataforma de videos ---
youtube
• Plataforma de
menssieria Whatsapp
2 102 • Plataforma de videos 01 de junio de 2023
youtube
3 201 • Plataforma de streaming 12 y 13 de mayo de 2023
Netflix
• Plataforma de videos
voutube
4 202 • Plataforma de videos 06 y 07 de junio de 2023
youtube
5 302 • Plataforma de videos ---
youtube

Fuente: Acta de Inspección nº06-2023-0CI/UNAM del 07 de junio de 2023

Elaborado por: Comisión de control

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Imagen nº 19, 20, 21, 22, 23, 25

HISTORIAL DE ACCESO A PAGINAS EN SOLUCION ITERACTIVA

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Historial
13may. 2023

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Los Profeaore, 1 Hola Soy Gonll8() • ~cuTuliii
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Pataclaun : Wendy policía de Tranr;lto HO C9fllpltto • YQliTUbl o

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11 may. 2023

Historial
16may. 2023

ONE PlECE RESUMENEN 1 HORA • YouTube

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One piece resumen· YouTube
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ONE PIECE 1082 en 4 MINUTOS!! 1 QUEOARON COMO PAYASOS.. 0
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¡¡DESCUBIERTO!I ¿QU~ ES EL ONE PIECE? 1 La Mejor ·r... rla Del.. O

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Principal • YouTube o
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• GOOGLE 1/0 2023: El Gran Evento de IA de GooQle (Noved11iL O

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Fuente: Acta de Visita de Control n• 06-2023-0CIIUNAM del 07 junio de 2023

Creado: Comisión de Control

Respecto de la verificación realizada en el aula 201 se visualiza en el historial el acceso a páginas

de entretenimiento el día sábado 13 de mayo de 2023; siendo previo requerimiento de información,
el director de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática, con informe
nº 167-2023-EPISI-FACIA-VIPAC/UNAM del 08 de junio de 2023 alcanzó el horario de académico
del semestre 2023-1, advirtiendo que el sábado no se tienen programadas actividades académicas.

De otro lado, respecto de la instalación de software en los equipos de la escuela profesional de

Ingeniería de Sistemas e Informática, el especialista de laboratorio Enrique Velásquez Monjaras,
indicó9 a la comisión de control, que la instalación de software se realiza a solicitud del docente
que dicta el curso; siendo que previo requerimiento con memorandun n. º 153-2023-0CI/UNAM el
director de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas de Informática, con informe
n.º 173-2023-EPESI-FACIA-VIPAC/UNAM del 09 de junio de 2023, alcanzó la lista de software
utilizado en los laboratorios, indicando, adicionalmente el requerimiento de la instalación de
Software se realiza a través de canal digital Whatsapp; advirtiendo que los aplicativos, programas,
páginas web, detalladas anteriormente, no se encuentran en la mencionada lista.

Los hechos expuestos contravienen la siguiente normativa:

~ Protocolo de Seguridad e Higiene de los Laboratorios de Cómputo de Escuela Profesional

de Ingeniería de Sistemas e Informática
"(. . .)
V Normas sobre el uso de servicios de los laboratorios de computo
A Normas sobre el uso de los servicios de los laboratorios de computo

9 Acta de Visita de Controln. º 01-2023, de 05 de junio de 2023; lng. Enrique Velásquez Monjaras señala "La instalación
de software la realizan a solicitud del docente que dicta el curso ( .. .) esta solicitud es realizada vía WhatsApp o por
documento mediante requerimiento"

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Se prohíbe la instalación de programas sin licencia y que no sean adquiridos por la

Universidad o que no sean de propiedad legal de la Universidad
( .. .)
• No se puede utilizar software o hardware que no se cataloguen como de
enseñanza o herramienta de trabajo.
• Queda absolutamente prohibido el uso de juegos de cualquier tipo.
(. . .)
VI Normas y Procedimientos para el Trabajo
A Normas aplicables a los estudiantes en los laboratorios
1 El estudiante debe cumplir las siguientes reglas:
(. . .)
• No Jugar con los equipos. El ser sorprendido en dicha actividad implicara la salida
inmediata de los laboratorios
(. . .)
C Normas sobre Seguridad
(. . .)
«Se utilizará dos (02) perfiles para cada equipo de cómputo de los laboratorios,
siendo el perfil de administrador el utilizado por los responsables de los
laboratorios (docente y jefe de práctica) y uno diferente para ser utilizado por los
estudiantes en general.
(. . .)
E Normas sobre sanciones por el mal uso de los laboratorios
(. . .)
Utilizar software prohibidos (Incluyendo juegos
(. . .)"

La instalación, y uso de programas/aplicativos, páginas web, no catalogados como de enseñanza

o herramientas de trabajo, y juegos, que además no han sido autorizados; podría afectar el
correcto funcionamiento, así como, el proceso enseñanza aprendizaje.

4. INADECUADO CONTROL EN LA CUSTODIA DE GABINETES E IMPRESORA, PODRIA

GENERAR MANIPULACIÓN POR PERSONAS NO AUTORIZADAS, POR TANTO, EL
DETERERIO EN PERJUICIO DE LA ENTIDAD

Durante las inspecciones físicas realizadas por la comisión de control, con el Mgr. Víctor Yana
Mamani, director de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática y el ingeniero
Enrique Velásquez Monjaras, Especialista de Laboratorio de la Escuela Profesional de Ingeniería
de Sistemas e Informática; los días 5 y 6 de junio de 2023; se tiene lo siguiente:

• En el laboratorio de Base de Datos se advierte que el gabinete de marca Tundra que contiene
equipamiento de red como Switch de Red, bandeja de Fibra óptica y otros, ubicado en la parte
posterior del laboratorio se encuentra con la llave puesta en la cerradura; conforme se tiene
del acta n.º 01-2023- OCI/UNAM de 5 de junio de 2023

• En el área de Mantenimiento de Equipos se advierte que el gabinete de marca Tundra se

encuentra abierto y sin llave, el cual contiene equipamiento de red como Switch de Red,
bandeja de Fibra óptica y otros; según quedo registrado en el acta n. º 02-2023- OCI/UNAM del
05 de junio de 2023

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• En el Laboratorio de Procesamiento de Imágenes y Video se advierte que el gabinete de marca

Tundra, el cual contiene equipamiento de red como Switch de Red, bandeja de Fibra óptica y
otros se encuentra con la llave colocada en la puerta, según quedo registrad en el acta
n.º 03-2023- OCI/UNAM del 06 de junio de 2023.

Imagen nº 26
GABINETES CON LLAVES PUESTA Y ABIERTO

º
Asimismo, el según de 5 de 2023, la comisión de control verificó1 la existencia de una impresora
30 con código patrimonial 952246150001, en el área destinada para el Cafetín, ambiente de libre
acceso, para cualquier estudiante, docentes y entre otros, que según lo indicado por el especialista
de Laboratorio corresponde al taller de Robótica.

Imagen nº 26
IMPRESORA 30 UBICADA EN EL CAFETIN

10 Según se dejó constancia en acta nº 01-2023 del 05 de junio de 2023

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Los hechos expuestos contravienen la siguiente normativa:

);,, Normas de Control Interno aprobado por Resolución de Contraloría General Nº 320-2006·
CG, de fecha 30 de octubre de 2006.

"3. Norma General para el Componente Actividades de Control General

3.9. Revisión de Procesos, Actividades y Tareas

Los procesos, actividades y tareas deben ser periódicamente revisados para asegurar que
se cumplen con los reglamentos, políticas, procedimientos vigentes y demás requisitos. Este
tipo de revisión de una entidad debe ser claramente distinguido del seguimiento de control
interno.

Comentarios:

01 Las revisiones periódicas de los procesos, actividades y tareas deben proporcionar

seguridad de que se están desarrollando de acuerdo con lo establecido en los
reglamentos, políticas y procedimientos, así como asegurar la calidad de los productos y
servicios entregados por las entidades. Caso contrario se debe detectar y corregir
oportunamente cualquier desviación con respecto a lo planeado"

).,- Ley Nº 28716 • Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, publicada el 18 de abril
de2006

CAPITULO II
OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDAD

"Artículo 6º. Obligaciones del Titular y Funcionarios

Son obligaciones del Titular y funcionarios de la entidad, relativas a la implantación y
funcionamiento del control interno:
(. . .)
d) Documentar y divulgar internamente las políticas, normas y procedimientos de gestión y
control interno, referidas, entre otros aspectos, a:
i. La competencia y responsabilidad de los niveles funcionales encargados de la
autorización y aprobación de los actos y operaciones de la entidad.
ii. La protección y conservación de los bienes y recursos institucionales.
iii. La ejecución y sustentación de gastos, inversiones, contrataciones y todo tipo de
egreso económico en general.
iv. El establecimiento de los registros correspondientes respecto a las transacciones y
operaciones de la entidad de la entidad, así como a su conciliación.
v. Los sistemas de procesamientos, uso y control de la información, documentación y
comunicaciones institucionales.
( ...)"

La situación expuesta del inadecuado control en la custodia de gabinetes e impresora 30, podría
permitir la manipulación por personas no autorizadas, por tanto, el deterioro en perjuicio de la
entidad.

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5. INADECUADO CONTROL DEL PROCESAMIENTO DE DATOS PODRÍA GENERAR EL

DETERIORO PREMATURO DE LOS EQUIPOS EN PERJUICIO DE LA COMUNIDAD
EDUCATIVA

De la verificación efectuada por la comisión de control el día 08 de junio de 202311 al ambiente

destinado para el Centro de Procesamiento de Datos (Data Center), ubicada en el "Cuarto de
Telecomunicaciones" de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática - Filial llo,
se advierte que cuenta con los equipos que se detallan a continuación:

Cuadro nº 09
EQUIPAMIENTO DEL DATA CENTER
Nro. Equipo Marca / Modelo Serie Observaciones
1 LCD KVM Switch SATRA 70170003701
2 Servidor 02 -- U861-738EL19875952
3 Servidor 03 -- U861-738EL215C4570
4 Switch (04) FORTINET I SA-K108 (No visible)
5 NVR01 HIKVISION (No visible)
6 NVR02 HIKVISION (No visible) No rackeado
7 UPS 1 SALICRU 683AA000004 / 0000452345 Sin
8 UPS2 SALICRU 683AA000004 I 0000452390
9 Central Telefónica GRANDSTREAM (No visible)
10 Gabintes Gabintes ---
11 Patch Panel -- ---
Fuente: Acta de Inspección n.º07- OCI/UNAM de 08 de junio de 2023
Elaborado por: Comisión de control

Advirtiendo, que uno de los Sistemas de Alimentación Interrumpida - UPS(Batería) con número
de serie 0000452390 se encontraba apagada; mientras que el UPS con número de serie
0000452345 a pesar de encontrarse encendido presentaba en su pantalla una alerta con
denominación ¡Atención! ¡Garantía ha expirado!", advirtiendo un posible riesgo en su
funcionamiento, como se muestra en la imagen.

Imagen nº 27
PANTALLA DEL UPS, QUE SEÑALA ALERTA

11
Conforme se advierte en el acta de Inspección n.º07- OCI/UNAM del 08 de junio de 2023

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Cabe precisar que el UPS encendido con número de serie 0000452345 presentaba un sonido
de fuerte y constante (Pitido) que no desaparecía. El sonido del UPS se emite cuando se activa
la batería ante la ausencia de corriente eléctrica, cabe precisar que en el momento de la
verificación no se presentó ninguna caída de energía eléctrica que originara la alarma sonora
larga y continua, lo que indicaría que el equipo podría estar teniendo una falla critica en el UPS.

Al respecto se realizó la consulta al Luis Fernando Oré Paricanazas y Juan Carlos Valero
Gómez, personal de Oficina de Tecnologías de Información (OTI) quienes participaron en la
inspección física respecto a la UPS apagada y con mensaje de alerta, los mismos que
señalaron12 que desconocen la situación advertida, evidenciando que los equipos no cuentan
con atención técnica respecto de su funcionamiento y operatividad lo cual podría generar un
riesgo en el equipamiento que contravienen a los anexos A.8.1.3 "Uso aceptable de los
activos", A.11.2.1 "Emplazamiento y protección de los equipos" y A.11.2.2 "Servicios de
suministro" de la Norma Técnica Peruana NTP-ISO/IEC 27001:2014

Imagen nº 29 y 30
IMAGEN DE LOS DOS UPS, UNO DE ELLOS APAGADO

Fuente: Acta de Visita de Control nº 07 del 08 de ·unio de 2023

Respecto del personal que tiene acceso al Data center, en el acta nº 11-2023-0CI/UNAM, con
el ingeniero Cristian Nina Maquera Jefe de Servicios Generales, manifestó "El acceso al Data
Center (.. .) estaría a cargo de la Oficina de Tecnologías de la lnformación(OTI) sede
Moquegua" concordante con lo registrado en el acta nº 07-2023-0CI/UNAM, cuando el
ingeniero Luis Fernando Ore Pericanazas Asistente Técnico OTI preciso que"(. . .) Los únicos
que tienen acceso al Data Center son especialistas de la Oficina de Tecnologías de la

12
Acta de Visita de Control n. º 07-2023, de 08 de junio de 2023, Ingeniero Luis Fernando Ore Pericanazas, manifiesta
"Desconozco por que el equipo UPS2 esta apagado"

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Información (OTI) y los especialistas de la Escuelas Profesional de Ingeniería de Sistemas e

Informática (EPISI)", no obstante, quien tiene las llaves del mismo es la secretaria de la
dirección de la escuela profesional de ingeniería de Sistemas e Informática. Asimismo,
manifestaron que no cuentan con un registro de personas que acceden a dicho ambiente.

En la puerta de acero al ambiente "Cuarto de telecomunicaciones", se encuentra empotrado

un panel de alarma para el sistema de seguridad de marca PARADOX, el cual serviría para el
control de acceso al Data Center, no obstante, los botones "OFF", "FALLO", "MEM", "1" y "2"
se encuentran encendidos.

Imagen nº 31 y 32
PANEL DE ALARMA

Fuente: Acta de Visita de Control nº 07 del 08 de iunio de 2023

Asimismo, en el interior del Data Center, se encontró presencia de material de desecho, así
como, los CDs de instalación dentro del Gabinete no se encuentran encima de los equipos de
fácil acceso para su manipulación; además de presencia de polvo, que podría afectar el
funcionamiento de los equipos o su deterior

Imagen nº 33 y 34
CD COLOCADOS SOBRE LOS EQUIPOS, PRESENCIA DE MATERIAL DE DESHECHO

/
Fuente: Acta de Visita de Control n" 07 del 08 de ·unio de 2023

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Los hechos expuestos contravienen la siguiente normativa:

~ Norma Técnica Peruana NTP-150/IEC 27001 :2014,

"(... )
A. 8 Gestión de activos
A. 8. 1 Responsabilidad por los activos
( .. .)
A.8.1.3 Uso aceptable de los activos
Control
Las reglas para el uso aceptable de la información y activos asociados con la información y con
/as instalaciones de procesamiento de la información deben ser identificadas, documentadas e
implementadas.
(. . .)
A. 11 Seguridad física y ambiental
A. 11. 1 Areas seguras
(. . .)
A. 11. 1. 1 Perímetro de seguridad física
Control
Perímetros de Seguridad deben ser definidos y utilizados y utilizados para proteger áreas que
contienen información sensible o crítica e instalaciones de procesamiento de la información

A.11.1.2 Controles de ingreso físico

Control
Las áreas seguras de control deben ser protegidas por medio de controles apropiados de ingreso
para asegurar que se le permite el acceso sólo al personal autorizado.
Control

A. 11. 1. 3 Asegurar oficinas, áreas e instalaciones

Control
Seguridad Física para oficinas, áreas e instalaciones debe ser diseñada e implementada.

A.11.1.4 Protección contra amenazas externas y ambientales

Control
Protección física contra desastres naturales, ataque malicioso o accidentes debe ser diseñada y
aplicada

A.11.2 Equipos
A. 11. 2. 1 Emplazamiento y protección de los equipos
Control
Los equipos deben ser ubicados y protegidos para reducir los riesgos de amenazas y peligros
ambientales, así como las oportunidades para el acceso no autorizado.
A.11.2.2
Los equipos deben ser protegidos contra fallas de electricidad y otras alteraciones causadas por
fallas en los servicios de suministro.

Las situaciones expuestas podrían generar el deterioro prematuro del equipamiento del Data
Center, al presentar alertas que no son advertidas a tiempo, o por la falta de control para el acceso,
y la falta de limpieza.

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6. FALTA DE INVENTARIO DE EQUIPOS MENORES, PODRÍA GENERAR LA PÉRDIDA EN

PERJUCIO DE LA ENTIDAD

De la revisión a los equipos13 inventariados para la escuela profesional de ingeniería de Sistemas

y Informática, alcanzados por el director de Abastecimiento con informe
n.º 2608-2023-ABAST/DIGA/CO-UNAM, comprobantes de pago, alcanzados con informe
n.º 365-2023-UTYC-DIGA-UNAM, por Mgr. José Alberto Gamonal Montoya, director general de
Administración inspección física realizada por la comisión de control; se advirtió14 la existencia de
algunos equipos menores que no cuentan con código patrimonial, tales como:

En el Área de Mantenimiento se encuentran veinticuatro (24) estabilizadores, veinte (20) en

caja sellados y cuatro (4) en uso.
En el Aula 302 se encuentran dos (2) estabilizadores
En el Aula 202 se encuentran dos (2) estabilizadores
En el Aula 201 se encuentran dos (2) estabilizadores
En el Aula 102 se encuentran dos (2) estabilizadores
En el Aula 101 se encuentran dos (2) estabilizadores;
Y en secretaria un (1) estabilizador

EQUIPO CANTIDAD
Equipe Multifuncional Copiadora Impresora Scanner vio Fax 1
Monitor A Color 30
Multimetro-Multitester 3
Pizarra Diqital Interactiva 1
Ruteador De Red - Router 1
Servidor 2
Sistema De Proveccion Multimedia - Provector Multimedia 1
Switch Para Red 1
Unidad Central de Proceso - CPU 30
TOTAL 102

14 Según acta de visita de control nº010-2023 de 9 de junio de 2023,

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Haciendo un total de treinta y cinco (35) estabilizadores15; siendo que el especialista de laboratorio
de la escuela profesional, preciso16 que los estabilizadores no forman parte de la donación del
Fondo de Desarrollo Moquegua y fueron adquiridos con presupuesto de la EPISI en el año 2021.
Según la consulta del Catálogo de bienes del SINABIP (Sistema de información Nacional de
Bienes Estatales) módulo de bienes Muebles e Inmuebles, los estabilizadores corresponden al
grupo Electricidad y Electrónica los cuales están en estado activo de patrimonio según Resolución
015-97/SBN aprobada el 23 de julio de 1997.

Los hechos expuestos, contraviene la siguiente normativa:

)i;.>- Resolución Directora! Nº 0015-2021-EF/54.01 publicada en el diario oficial El Peruano, el 26

de diciembre de 2021.

"Capitulo 11. Identificación del bien mueble patrimonial

Artículo 20. Identificación
20. 1 La identificación del bien mueble patrimonial contiene como mínimo el código y el nombre o
siglas de la Entidad u Organización de la Entidad a la cual pertenece.
(. . .)
20.2 Los bienes muebles patrimoniales tienen un código único y permanente que lo diferencia de
cualquier otro bien. Dicha codificación se realiza sobre la base de lo dispuesto por el Catálogo
Único de Bienes, Servicios y Obras."

)i;.>- Resolución Nº 158-97-SBN, publicada el 23 julio 1997: Aprueban el "Catálogo Nacional de

Bienes Muebles del Estado y Directiva que norma su aplicación"

Artículo 1.
Aprobar el Catálogo Nacional de Bienes Muebles del Estado y la Directiva n. º 001-97/SBN-UG-
CIMN.
(. . .)

j ítem ¡ Códlg<> Oonominación Grupo Clase J ~~olución Estado

¡· 1 1 46225215 1 E$TABILIZAOOP. -- .;__- - __- __-_----,-j'E-lE-CT-RIC_l!W)_Y E-LE-CTR_ON_ICA----1¡~EQ-U-iPO--lü158-97iSBN ACTIVO

e sene sícuíente;
NUMERO DE SERIE DE LOS 30 ESTABILIZADORES
20126843 20126847 20126612 20124322
20126850 20126615 20124326 20124343
20126616 20126848 20126611 20126849
20126845 20124350 20126618 20126613
20124349 20124348 20124325 20124347
20124323 20124324 20124321 20126617
Fuente: Guía de Remisión nº 0001-013406- TELEMATICA [Link]
16
Acta de Visita de Control n." 06-2023, de 07 de junio de 2023, lng. Enrique Velásquez Monjaras, manifestó "Los
estabilizadores no forman parte de la donación de fondo desarrollo "( .. .) fueron adquiridos en el año 2021 con
presupuesto de la Escuela"

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~ Directiva n.º 005-2016-UNAM/PRES-DIGA·OLOG "Directiva de procedimientos para la

Administración y el control de bienes patrimoniales de la UNAM", aprobada con Resolución
7de Comisión Organizadora Nº 029-2017-UNAM aprobada el 30 de enero de 2017

"5. Disposiciones Generales

5. 1 Para efectos de la presente Directiva, se entiende que son Bienes patrimoniales de propiedad
de la Universidad Nacional de Moquegua, aquellos bienes que fueron adquiridos en propiedad
bajo las diversas formas y modalidades jurídicas que estas disponen.
( .. .)
5.3 Los bienes muebles deberán identificarse con un código que se adhiera en un lugar visible.
(. . .)"

La falta de inventario de los equipos adquiridos por la Entidad, podría genera la pérdida de los
mismos, además de afectar el registro físico y conciliación contable del inventario, en perjuicio de
la Entidad.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD

La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del servicio de Visita de Control al "Equipamiento informático de la Escuela profesional
de Ingeniería de Sistemas e Informática filial llo de la Universidad Nacional de Moquegua", se
encuentra detallada en el Apéndice ri. º 1.

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis

de la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada
en la condición.

VII. CONCLUSIONES

Durante la ejecución del servicio de Visita de Control al "Equipamiento informático de la Escuela

profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua" se han advertido seis (6) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la
seguridad, operatividad y funcionamiento.

RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento al Presidente de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de

Moquegua, el presente Informe de Visita de Control, el cual contiene las situaciones adversas
identificadas como resultado del servicio de Visita de Control a "Equipamiento informático de la
Escuela profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua", con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que
correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el
objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la gestión
comercial.

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2. Hacer de conocimiento al presidente de la Comisión Organizadora de la Universidad Nacional de

Moquegua que debe comunicar al Órgano de Control Institucional, a través del plan de acción, las
acciones preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas
en el presente Informe de Visita de Control.

Moquegua, 16 de junio de 2022

enoveva Mejía Becerra Yuri Percy Rojas Trujillo

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

Equipamiento Informático de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática Filial llo de la Universidad Nacional de
Moquegua
Universidad Nacional de Moquegua
 REGISTRO:
78244
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INSTITUCIONAL FOLIOS: 1
UNAM DE MOQUEGUA
"Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres"
'Año de la unidad la paz y el desarrollo"

e íunío de 2023
OFICIO Nº 077-2023-0CI/UNAM UNIVERSI AD NACIONAL DE MOQUEGUA
COMtSION 0At3ANIZAOORA
~ ~E S I D E N C I A
Señor ~c1n100
ROBERTO HERMOGENES CASTAÑEDA TERRONES
JC)¡ JU M. 2~23
Presidente de la Comisión Organizadora
Universidad Nacional de Moquegua. Hora:.)?.~}~ Nº Reg.: .
Presente.· Firma:......... . .... Folios·..••.. w
~..•.....
1 ·

ASUNTO: Notificación de Informe de Visita de Control n.º 009-2023-0Cl/5 73-SVC

REF. a) Artículo 8º de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República y sus modificatorias.
b) Directiva n." 013-2022-CG/NORM "Servicio de Control Simultáneo" aprobada mediante
Resolución de Contraloría n." 218-2022-CG, de 30 de mayo de 2022.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el Servicio de Control

Simultáneo y establece la comunicación oportuna al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de
ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrían
afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin de que se
adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada a la actividad:

"EQUIPAMIENTO INFORMÁTICO DE LA ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE SISTEMAS E
INFORMÁTICA FILIAL ILO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA", comunicamos que se han
identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Visita de Control n." 009-2023-0Cl/5573-SVC,
que se adjuntan al presente documento.

En tal sentido, solicitamos comunicar al Órgano de Control Institucional, en el plazo máximo de

cinco (5) días hábiles desde la comunicación del presente informe, las acciones preventivas o correctivas
adoptadas y por adoptar respecto a las situaciones adversas identificadas en el citado informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,
--n ~-
Firmado digitalmente por CALSINA
QUISPE Marco Antonio FAU
20131378972solt
LA CONTKALOKiA Motivo: Soy el autor del documento
GlH{l.ü..f:[Link].".i Fecha: 16-06-2023 [Link]--05:00

MARCO ANTONIO CALSINA QUISPE

Jefe del Órgano de Control Institucional
Universidad Nacional de Moquegua

MCQ
C.c. Archivo OCI

Dirección: Prolongación Calle Ancash S/N, Moquegua - Mariscal Nieto - Moquegua

Teléfono: (053) 463514