NOMBRE DE ASIGNATURA

SEMANA X

Nombre del estudiante

Fecha de entrega
Carrera
DESARROLLO
1.-Desarrolle una Propuesta de auditoría interna considerando los procesos
mencionados en los dos casos presentados, para ello use el formato entregado y un
plan de auditoría para uno de los procesos seleccionados.

PLAN DE AUDITORIA

HORARIO PUNTO TITULO PROCESO CONTRAPARTE

SEGUNDO DIA

8 Operación

Planificación y control
8.1
operacional

8.2 Requisitos para los servicios

Diseño y desarrollo de los

8.3 productos y servicios (No Operaciones
aplicabilidad) Gerente de
09:00 A 14:00 Adquisiciones Operaciones /Gerente de
Control de los procesos, Adquisiciones / Bodega
8.4 productos y servicios HSEQ
suministrados externamente

8.5 Provisión del servicio

8.6 Liberación de los servicios

Control de las salidas no

8.7
conformes

14:00 A 15:00 Almuerzo

9 Evaluación del desempeño

Seguimiento, medición, Sistema de Gestión

9.1
15:00 a 17:00 análisis y evaluación Gestión
Encargada de Sistema de
9.2 Auditoría interna Gestión / Gerente

9.3 Revisión por la dirección

17:00 a 18:00 10 Mejora Alta Dirección Encargada de Sistema de

Gestión / Gerente
10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción

correctiva
 10.3 Mejora continua

18:00 a 19:00 Reunión de cierre Todos Todos

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Información:

Área Auditada: todas Fecha: 4 al 9 de febrero 2015

Nombre Auditor: Marta Mantilla, Alejandra

Nombre Auditado: Zulema Rodríguez
Gutiérrez, Rene Serrano.

Nombre Auditor Líder: Alejandra Gutiérrez

Cargo del Auditado. Encargado del sistema de gestión de calidad.

Objetivo de Auditoría: Sí.

Verificar el cumplimiento del sistema de gestión de calidad, según puntos

X
normativos ISO 9001:2015

Verificar el cumplimiento del sistema de gestión ambiental, según puntos X

normativos ISO 14001:2015.

Alcance Auditoría:

Alcance: Sistema de gestión ISO 9001 /14001:2015 de la organización Futuro

Puntos Normativos: ISO 9001:2015 / 1401:2015

Lugar: organización futuro

Procesos o Actividades: en los procesos se encuentran en el plan de auditoría. Sin embargo,

deberían estar. Declarados en el mapa de proceso.

Método de Auditoría:
 La metodología de los de la auditoría a utilizar. Sera ¿híbrida? Por medio de entrevistas. Y
visualización, en sitio. Pues eso.

2 Describa las etapas que se deben considerar en el proceso de auditoría,

indicando las actividades necesarias en cada etapa

Para realizar auditorías de sistemas de gestión, será necesario responder las siguientes
interrogantes:

¿CUÁL ES LA FINALIDAD? Permiten verificar lo descrito a través del sistema y la

documentación, la que refleja los requisitos normativos. Asimismo, permite comprobar
que las disposiciones son apropiadas, para eliminar reducir o controlar los riesgos que
forman parte de la operación. Verificar el cumplimiento en el proceso de Manufactura

¿EN QUÉ CONSISTE? Es un análisis metódico realizado para establecer si las

actividades de las distintas normas ISO, dan cumplimiento cabalmente con los requisitos
abordados.Dentro de los requisitos abordados están cumplimiento de la disposición final
de Residuos Peligros y otros considerando el ciclo de vida de los aspectos ambientales
significativos en los procesos

¿QUÉ TIPO DE AUDITORÍA CORRESPONDE? Definir si es una auditoría externa de

segunda o tercera parte, o una auditoría interna. Auditoría interna corresponde cuando
hay por medio fines internos y se realiza por los miembros de esta, con la finalidad de
obtener información para la mejora continua. En el planteamiento tendremos una
auditoria Interna

¿QUÉ DETECTA LA AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN? En las auditorías del

sistema de gestión, se detectan conformidades y no conformidades, que serán las
discrepancias o brechas, referentes al criterio de auditoría o norma y lo que realmente
realiza la organización. En el caso planteado tenemos 2 No conformidades.
 ¿CUÁL ES EL OBJETIVO DE LA AUDITORÍA? Se espera evaluar si es necesario
hacer cambios o mejoras. Cuando se detecta una brecha o deficiencia, será posible
corregir y adecuar el sistema de tal forma de alcanzar la mejora continua. Auditorías De
Producto: las auditorías de producto verifican que el producto o servicio cumpla con las
especificaciones y requisitos del cliente. En este caso podría ser un plano, alguna
especificación técnica, normas o disposiciones legales. Para el caso de los bienes, se
puede considerar si estos se encuentran bien hechos o no, lo que es posible graficar a
través del siguiente esquema: Evidencias que comprueban las auditorías del producto
Seguimiento y control; cómo evoluciona la calidad del producto. Evaluación de la calidad
del producto. Verificar el cumplimiento de las normas 9001:2015 y 14001:2015

3 Establezca un sistema de evaluación para los auditores que participarán en las

auditorías planificadas, considerando los criterios necesarios. (Crear un formulario)

ISO 19011 establece que un auditor debe poseer conocimientos y habilidades en cuatro
áreas determinadas. Estas serían las siguientes:

1) En los principios, procesos y métodos de realización de una auditoría: poseer

conocimientos y habilidades en este aspecto permitirán al auditor asegurarse de que las
auditorías se realizan de manera correcta y sistemática.
De esta manera, un auditor debería ser capaz de:

 Entender los tipos de riesgos y oportunidades que están asociados con la

auditoría y los principios del enfoque basado en riesgos para la auditoría.
 Planificar y organizar el trabajo de manera eficaz.
 Realizar la auditoría dentro del horario acordado.
 Establecer las prioridades y temas de importancia.
 Poder comunicarse de manera eficaz, tanto oralmente como por escrito.
 Recopilar información, a través de entrevistas eficaces, escuchando,
observando y revisando la información documentada, incluyendo registros y
datos.
 Entender la importancia de utilizar técnicas de muestreo para las auditorías, y
sus consecuencias.
  Tener en consideración las opiniones de los expertos técnicos.
 Auditar un proceso de principio a fin, incluyendo las interrelaciones con otros
procesos y las diferentes funciones, cuando sea apropiado.
 Poder verificar la pertinencia y la exactitud de la información que haya sido
recopilada.
 Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y adecuada para
apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría.
 Realizar una evaluación de los factores que pueden afectar a la fiabilidad de
los hallazgos, así como las conclusiones de la auditoría.
 Llevar a cabo la documentación de las actividades de auditoría y los
hallazgos de la auditoría y preparar informes.
 Mantener la confidencialidad y seguridad de la información.
2) En normas de sistemas de gestión y otras referencias:los conocimientos y
habilidades en esta área permitirán al auditor entender cuál es el alcance de la auditoría
y como aplicar sus criterios de manera adecuada:
 Las normas de sistemas de gestión, así como otros documentos normativos o
de orientación que se empleen para establecer los criterios o los métodos de
auditoría.
 La aplicación de normas de sistemas de gestión por parte del auditado y de
otras organizaciones.
 Aquellas relaciones entre los procesos de los sistemas de gestión.
 Poder comprender la importancia y la prioridad de las múltiples normas o
referencias.
 La aplicación de normas o referencias a las diferentes situaciones de
auditoría.
3) Sobre la organización y su contexto:los conocimientos y habilidades en esta área
le permitirán comprender la estructura, el propósito y las prácticas de gestión del
auditado, y deberían cubrir lo siguiente:
 Aquellas necesidades y expectativas de las partes interesadas que tienen
impacto en el sistema de gestión.
  Cual es el tipo de organización, su, tamaño, estructura, funciones y
relaciones, así como su gobernanza.
 Los conceptos generales del negocio y de la gestión, así como los procesos y
la terminología relacionada, teniendo en cuenta la planificación, la
preparación de presupuestos y la gestión de las personas.
 Los aspectos culturales y sociales del auditado.
4) En aquellos requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos: los
conocimientos y las habilidades en esta área contribuyen a que el auditor sea consciente
de los requisitos de la organización, con el objetivo de trabajar de acuerdo con ellos. Los
conocimientos y las habilidades específicos de la jurisdicción o de las actividades,
procesos, productos y servicios del auditado deberían cubrir lo siguiente:
 Requisitos legales y reglamentarios y sus autoridades gubernamentales.
 La terminología legal básica.
 Los contratos y la responsabilidad legal.
Conocer los requisitos legales y reglamentarios no requiere ser experto en temas
legales. También habrá que tener en cuenta que una auditoría de un sistema de
gestión no debería tratarse como una auditoría de cumplimiento legal.
 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL AUDITOR

PROCESO DE EVALUACIÓN INDEPENDIENTE Reisión 00

PROCEDIMIENTO CRITERIOS, SELECCIÓN, Fecha:

CAPACITACIÓN Y EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS DE
AUDITORES INTERNOS DEL SIG. Paginas:1

NOMBRE DEL AUDITOR: Fecha:

PERIODO DE EVALUACIÓN:
AUDITORIA DEL SIG REALIZADA:

1. DESEMPEÑO DE COMPETENCIAS EN AUDITORIA INTERNA - SIG

Califique A (Bueno), B (Aceptable) ó C (Deficiente) a cada uno de los siguientes aspectos:

Para el Auditor lider A B C

a. Correcta aplicación de principios, procedimientos y técnicas de auditoría.
b. Dominio del Sistema Integrado de Gestión de la organización y documentación
relacionada.
c. Eficaz planificación de la auditoría
d. Adecuada dirección del equipo auditor.
e. Alto nivel de comunicación con el equipo auditor
e. Preparación y terminación oportuna del informe de auditoría

2. HABILIDADES / ATRIBUTOS PERSONALES

Califique A (Bueno), B (Aceptable) ó C (Deficiente) a cada uno de los siguientes aspectos:
Atributos A B C Atributos A B C
Ético Decisivo

De mente abierta Confiado en si mismo

Habilidad de
Diplomático
comunicación oral y
Capacidad de redacción
Buen observador
y sintesis
Capacidad de
Perceptivo
planificación
Versátil Organización
Tenaz Lenguaje Corporal

3. CONCLUSIÓN DEL DESEMPEÑO DEL AUDITOR

(Las conclusiones deben estar basadas en competencias, conocimientos y habilidades genéricos

de los auditores en sistemas de gestión):
 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL AUDITOR Código:150,19,15-23

PROCESO DE EVALUACIÓN INDEPENDIENTE Revisiones 00

PROCEDIMIENTO CRITERIOS, SELECCIÓN, Fecha:

CAPACITACIÓN Y EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS DE
AUDITORES INTERNOS DEL SIG. Paginas:2

4. ACCIONES A SEGUIR PARA MEJORAR LA COMPETENCIA:

5. SEGUIMIENTO A LA EFICACIA DE LAS ACCIONES EMPRENDIDAS: (Diligenciar en la próxima evaluación)

Eficaz
No Eficaz

6. OBSERVACIONES

A. Observaciones: (En la apertura, ejecución y cierre de la auditoria)

(Firma)

(Nombre del Evaluador - )

REGISTRO DE NO CONFORMIDAD:

Requisito de
Cod Área o Proceso Fecha Evidencia Incumplimiento Punto
Normativo

NC1 Se evidencia
Proceso de 6 de contaminación en
Operaciones febrero. el área de trabajo 7.1.4 Ambiente
emsamblado Del 2015 incumpliendo DS
594

NC 2 Se evidencia
6 de 8.5.1 Control de la
Proceso de incumplimiento del
febrero. producción y de la
Operaciones procedimiento
Del 2015 provisión del servicio
Manual del Sistema

Informe de auditoría

Fuente.   Área.  

Índices de desempeño U objetivos   Comercial.  

 
Requisito legal   Operaciones. X Generado por

Proveedores.   Adquisiciones.  
Fecha registro 6 de febrero
Incidentes de seguridad.   RRHH.   2015.

Número de no
Incidentes ambientales.   Mantenimiento.   conformidades. NC1

Incumplimiento de la norma   Administración y finanzas.  

Incumplimiento de procedimiento.   HSEQ.  

    Manufactura   Observaciones.

SGC

Descripción de no conformidades.

Se constata que hay varios letreros que indican no fumar, no soldar y no limpiar partes, empleando los
sistemas de aire comprimido, para no producir partículas en el aire, pues los sistemas eléctricos se vuelven
aislantes con el polvo. Al mismo tiempo se evidencia contaminación en el área de trabajo incumpliendo DS
594 donde. Se. ¿Puede pintar? Los trabajos, que son urgentes y contaminan los trabajos, que están por
 entregarse.
Acción inmediata.

Comunicarse con la mutual para que pueda ser la evaluación del proceso. Y además de eso, deberán x lar
ambos espacios tanto para el trabajo de la pintura de equipos urgentes como el trabajo de él. Productos que
ya están para embalaje.

Análisis causal.

Por que los trabajadores están pintando con él. Pistola a presión. Para un producto de entrega urgente
donde. Los letreros. Indican. Que no se debe realizar. Porque el aire comprimido puede dañar los equipos
electrónicos.

Porque se ve con claridad que los trabajadores no se le ha sido Divulgado El manual de sistema donde indica
que no se debe realizar Ese tipo de trabajo.

¿Porque para el jefe de operaciones permite que se utilicen ambos espacios para realizar pinturas con?
Pistolas a presión y además de eso, poder embalar el productos finales que fueron. El rechazados por control
de calidad en las bitácora.

Porque para el jefe de operaciones es más importante entregar el producto final en el tiempo correcto, como
había acordado con el cliente.

Acción correctiva.

En primer lugar, se debe eh ubicar cada espacio fuera de que puedan contaminar el aire y dañar los equipos
electrónicos / comunicarse con la mutual para que pueda hacer la evaluación. De de. De el polvo en el
ambiente. A nosotros / realizar. Formación al personal acerca del manual del sistema / incluir Con frecuencia
el checklist oficial del cumplimiento del Decreto Supremo 594, que habla de Las condiciones ambientales que
debe tener cada trabajador esta herramienta para que un control carretero no .

Resultados de esperado.

Por ejemplo, el cuidado que las condiciones de trabajo mejoren y, sobre todo tengan. Presente. La seguridad.
Y La salud en el trabajo.

Responsable de la implementación.

Jefe de operaciones y el encargado del sistema integrado.

Fecha de implementación.

 Abrl 2015

Recepción responsables de la implementación.

 Firma. Fecha.
 

Plan de Acción No Conformidad:

Informe de auditoría

Fuente.   Área.  

Índices de desempeño U objetivos   Comercial.  

Requisito legal   Operaciones.   Generado por

Proveedores.   Adquisiciones.  

Incidentes de seguridad.   RRHH.   Fecha registro 9 de febrero.

Número de no
Incidentes ambientales.   Mantenimiento.   conformidades. NC2

Incumplimiento de la norma   Administración y finanzas.  

Incumplimiento de procedimiento.   HSEQ.  

    Bodega.   Observaciones.

SGC X

Descripción de no conformidades.

Se evidencia incumplimiento del procedimiento Manual del Sistema

Acción inmediata.

Realizar un programa. De capacitación para todo el personal. Técnico operacional donde le puedan divulgar
todos los procedimientos operacionales, incluyendo el manual del sistema.

Análisis causal.

¿ .Porque se evidencia “ El análisis del ambiente esta descrito en su Manual del Sistema” y explica que, para
el medioambiente, es imprescindible el control de las partículas de polvo en el área de ensamblaje final,
 porque se mantienen a los colaboradores trabajar en esas condiciones?
Porque en realidad el al. Gerente. ¿Es su prioridad, las condiciones De salud de los colaboradores, aún
existiendo procedimientos y manual De el medio ambiente en el área de trabajo.

¿ Porque los colaboradores no han puesto ningún reclamo acerca de las condiciones de trabajo.?

Por qué Tus. Porque él mismo. Auditado indicó que donde manda capitán no manda marinero.

Acción correctiva.

El gerente debe. Cumplir con la solicitud de la evaluación, prexor a su mutual.. Como segundo debe tener
indicadores acerca de los productos. 2 finales que han sido rechazados por el control de calidad. Por la mala
manipulación en el área de embalaje. A estos indicadores se le debe hacer seguimiento. De manera mensual.

Resultados de esperado.

Que podamos cumplir con todos los puntos. Eo requisitos obligatorios tanto de la norma 9001 como 14001.

Responsable de la implementación.

Jefe de operaciones. / encargado del sistema de gestión. / Gerente.

Fecha de implementación.

Abril 2015

Recepción responsables de la implementación.

Firma. Fecha.
 

Observaciones y Recomendaciones:
 - Dentro de las observaciones que podemos. realizar esta Realizar recurrentemente
con mayor frecuencia la capacitación del personal acerca de sus aspectos
ambientales significativos en cada uno de sus procesos. ¿Y cuál es el ciclo de vida de
los residuos?? Ya sean peligrosos y orgánicos.
- También es importante comunicarse con su mutual para que pueda hacer la
evaluación de las partículas. Evaluación prexor para poder poner la disposición de
áreas para productos urgentes y el área para los productos que realmente tienen un
tiempo. Considerable para su entrega.

Resultado Auditoría:

- Como resultado de la auditoría, la empresa aún debe trabajar un poco más para
poder ser una empresa madura en un sistema integrado de gestión..