UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERU

ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE POSGRADO DE LA FACULTAD DE
INGENIERÍA DE SISTEMAS

TESIS:

“SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA

ISO 9001:2008 PARA LA GESTIÓN DE INVESTIGACIÓN
FORMATIVA DE LA ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA
DE SISTEMAS Y COMPUTACIÓN DE LA UNIVERSIDAD
PERUANA LOS ANDES”

PRESENTADO POR:
MG. WAGNER ENOC VICENTE RAMOS

PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE:

DOCTOR EN SISTEMAS DE INGENIERÍA

HUANCAYO – PERÚ
2016

1
 ASESOR
DR. RICHARD YURI MERCADO RIVAS

2ii
 DEDICATORIA
A mi esposa Gloria por su
permanente apoyo, comprensión y
estímulo para ser mejor profesional cada
día. Y a mis princesas mágicas Angela y
Kelly que alegran mis días con sus tiernas
ocurrencias.

iii
3
 AGRADECIMIENTO

A Dios por darme la vida, enseñarme que todo lo podemos en Cristo que nos
fortalece. Y a los que creen y le reciben, les dio potestad de ser hechos Hijos de
Dios. Por lo cual somos más que vencedores y tenemos la esperanza de vida
eterna.

A mis padres Manuel y Olinda, quienes me enseñaron a tener fe y a esforzarme

en todo lo que voy alcanzando en mi vida profesional.

Agradecimiento especial a mi esposa Gloria, mis hijas Ángela y Kelly por su

constante apoyo, comprensión y estímulo para ser mejor profesional cada día.

A mis hermanos que motivan en mí la constante superación.

A los directivos y docentes de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y

Computación de la Universidad Peruana Los Andes, por darme la oportunidad de
poner en práctica todo mi conocimiento y experiencia profesional.

4iv
 RESUMEN

La calidad educativa es una necesidad imperante dentro de las organizaciones de

educación universitaria tanto a niveles del propio aprendizaje, así como también,
de factores de gestión. Para lograr que el servicio educativo sea de calidad todos
sus procesos deben estar adecuadamente identificados, controlados y
gestionados eficaz y eficientemente y esto se da mediante un Sistema de Gestión
de la Calidad.

En este trabajo de tesis titulado “Sistema de gestión de calidad basado en la

norma ISO 9001:2008 para la gestión de Investigación Formativa de la Escuela
Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad Peruana
Los Andes”, se busca determinar la influencia del sistema de gestión de calidad
basado en la Norma ISO 9001:2008 en la gestión de investigación formativa. Para
el cual se realizó: el diagnóstico de la gestión actual basada en la Norma ISO
9001:2008, identificación y diseño del proceso de investigación formativa.

Se aplicó el diseño del Sistema de Gestión de Calidad de manera preliminar a

docentes del 1er ciclo. Obteniéndose como resultado inicial una mejora
significativa del 13% en la participaron de grupos de investigación formativa con
sus proyectos de investigación, así mismo en relación a la producción de artículos
de investigación por grupo de estudiantes los docente pudieron evidenciar una
mejora del 8%. Por lo tanto, el 55% de docentes están satisfechos en gran parte
con el diseño del Sistema de Gestión de Calidad de Investigación Formativa.

Concluyendo entonces que se acepta la hipótesis de que el sistema de gestión de

calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 influye de manera positiva en la
gestión de investigación formativa en la escuela profesional de Ingeniería de
Sistemas y Computación de la Universidad Peruana los Andes.

5v
 ABSTRACT

The educational quality is a commanding need inside the organizations of

university education so much to levels of the own learning, as well as also, of
factors of management. To achieve that the educational service is of quality all his
processes they must be identified adequately, controlled and managed effective
and efficiently and this is given by means of a System of Management of the
Quality.

In this qualified work of thesis " System of qualit management based on the ISO
norm 9001:2008 for the management of Formative Investigation of the Vocational
school of Systems engineering and Computation of the Peruvian University The
Andes ", one seeks to determine influence of the system of qualit management
based on the ISO Norm 9001:2008 in the management of formative investigation.

There applied the design of the System of Qualit management of a preliminary

way to teachers of 1er cycle. There being obtained as initial result a significant
improvement of 13% in they her took part of groups of formative investigation with
his projects of investigation, likewise in relation to the production of articles of
investigation for group of students the teacher could demonstrate an improvement
of 8%. Therefore, 55 % of teachers is satisfied largely by the design of the System
of Qualit management of Formative Investigation.

Concluding then that there is accepted the hypothesis of which The system of
qualit management based on the ISO Norm 9001:2008 influences in a positive
way in the management of formative investigation in the vocational school of
Systems engineering and Computation of the Peruvian University the Andes.

vi
6
 RESUMO

A qualidade educacional é uma necessidade prevalecente dentro o tanto

organizações de educação universitária a níveis da própria aprendizagem, como
também, de fatores de administração. Alcançar que o serviço educacional é de
qualidade todos seus processos que eles deveriam ser identificados
adequadamente, controlado e negociou efetivo e eficazmente e isto acontece por
meio de um Sistema de Administração da Qualidade.

Neste trabalho de tese intitulado "Sistema de administração de qualidade fundado

na norma o ISO 9001:2008 para a administração de Investigação Formativa da
Escola Profissional de Criar de Sistemas e Computação do Andes Universitário
peruano", é procurado para determinar a influência do sistema de administração
de qualidade baseado em Norma ISO 9001:2008 na administração de
investigação formativa. Para qual foi levado fora: a diagnose da administração
atual baseado em Norma ISO 9001:2008, identificação e desígnio do processo de
investigação formativa.

O desígnio era aplicado do Sistema de Administração de Qualidade de um modo

preliminar para educacional do 1er ciclo. Sendo obtido inicial como resultado uma
melhoria significante de 13% neles participou ela de grupos de investigação
formativa com a investigação deles/delas projeta, igualmente em relação à
produção de artigos de investigação para o grupo de estudantes o educacional
poderia comprovar uma melhoria de 8%. Então, 55% de educacional está
largamente satisfeito com o desígnio do Sistema de Administração de Qualidade
de Investigação Formativa.

Concluindo então que a hipótese é aceitada que O sistema de administração de

qualidade baseado em Norma ISO 9001:2008 influência de um modo positivo na
administração de investigação formativa na escola profissional de Sistemas e
Computação do Andes Universitário peruao.

vii
7
 INDICE

ASESOR ii
DEDICATORIA iii
AGRADECIMIENTO iv
RESUMEN v
ABSTRACT vi
RESUMO vii
INDICE viii
INDICE DE FIGURAS xi
INDICE DE TABLAS xii
INTRODUCCIÓN xiv
CAPITULO I: PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. IDENTIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DEL PROBLEMA ....................... 16
1.2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA ........................................................... 20
1.2.1. Problema General ........................................................................... 20
1.2.2. Problemas Específicos .................................................................... 20
1.3. OBJETIVOS............................................................................................... 20
1.3.1. Objetivo General ............................................................................. 20
1.3.2. Objetivos Específicos ...................................................................... 20
1.4. IMPORTANCIA Y ALCANCES DE LA INVESTIGACIÓN .......................... 21
1.4.1. Importancia del Tema de Investigación ........................................... 21
1.4.2. Alcance del Tema de Investigación ................................................. 21
CAPITULO II: MARCO TEÓRICO
2.1. BASES FILOSÓFICAS .............................................................................. 22
2.1.1. Holismo ........................................................................................... 22
2.1.2. Calidad ............................................................................................ 24
2.2. ANTECEDENTES DE ESTUDIO ............................................................... 25
2.2.1. Antecedentes Internacionales ......................................................... 25
2.2.2. Antecedentes Nacionales ................................................................ 27
2.3. BASES TEÓRICO – CIENTÍFICAS ........................................................... 29
2.3.1. Sistema de gestión de la calidad ..................................................... 29

viii
8
 2.3.2. Norma ISO 9001 ............................................................................. 35
2.3.3. La calidad educativa en el contexto de la norma ISO 9001 ............ 38
2.3.4. Ranking de universidades del mundo ............................................. 39
2.3.5. Gestión de la investigación formativa .............................................. 48
2.4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS ................................................... 55
2.5. SISTEMA DE HIPÓTESIS ......................................................................... 57
2.5.1. Hipótesis General ............................................................................ 57
2.5.2. Hipótesis Específicas ...................................................................... 57
2.6. SISTEMA DE VARIABLES ........................................................................ 58
2.6.1. De la Hipótesis General .................................................................. 58
2.6.2. De la Hipótesis Específica 1 ............................................................ 58
2.6.3. De la Hipótesis Específica 2 ............................................................ 59
CAPITULO III: METODOLOGÍA
3.1. TIPO DE INVESTIGACIÓN ....................................................................... 60
3.2. DISEÑO DE INVESTIGACIÓN .................................................................. 60
3.3. POBLACIÓN Y MUESTRA ........................................................................ 61
3.3.1. Población ........................................................................................ 61
3.3.2. Muestra ........................................................................................... 61
3.4. MÉTODOS: GENERAL Y ESPECÍFICO.................................................... 62
3.5. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS ........... 62
3.5.1. Técnicas de recolección de datos ................................................... 62
3.5.2. Instrumentos de recolección de datos ............................................. 63
3.6. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS ....................................... 63
3.6.1. Análisis de los datos procesados .................................................... 63
3.6.2. Interpretación de los resultados ...................................................... 63
3.7. SELECCIÓN Y VALIDACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE
INVESTIGACIÓN ....................................................................................... 64
CAPITULO IV: DESARROLLO DE LA SOLUCIÓN
4.1. DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA E.P. DE INGENIERÍA DE SISTEMAS Y
COMPUTACIÓN UPLA.............................................................................. 65
4.1.1. Diagnóstico inicial del sistema de gestión de calidad basado en la
norma ISO 9001:2008 ..................................................................... 66

ix
9
 4.1.2. Diagnóstico inicial de la responsabilidad de la dirección basado en la
norma ISO 9001:2008 ..................................................................... 72
4.1.3. Diagnóstico inicial de la gestión de recursos basado en la norma ISO
9001:2008 ....................................................................................... 78
4.1.4. Diagnóstico inicial de la realización del producto basado en la norma
ISO 9001:2008 ................................................................................ 82
4.1.5. Diagnóstico inicial de la realización del producto basado en la norma
ISO 9001:2008 ................................................................................ 91
4.2. DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA
NORMA ISO 9001:2008 .......................................................................... 100
4.2.1. Manera como la escuela profesional de ingeniería de sistemas y
computación de la universidad peruana los andes asume la calidad
educativa ....................................................................................... 100
4.2.2. Diseño del macroproceso investigación ........................................ 103
4.2.3. Caracterización del macroproceso de investigación ..................... 108
4.2.4. Modelado del proceso de gestión de investigación formativa ....... 111
4.2.5. Indicadores de gestión de la calidad de investigación formativa ... 112
CAPITULO V: RESULTADOS Y DISCUSIÓN
5.1. PRESENTACIÓN DE RESULTADOS, TRATAMIENTO ESTADÍSTICO E
INTERPRETACIÓN DE CUADROS ........................................................ 116
5.2. VALIDACIÓN DE HIPÓTESIS ................................................................. 121
5.2.1. Respecto a la Hipótesis Específica 1 ............................................ 121
5.2.2. Respecto a la Hipótesis Específica 2 ............................................ 121
5.2.3. Respecto a la Hipótesis General ................................................... 122
5.2.4. Prueba de normalidad ................................................................... 124
5.2.5. Prueba T de Student para la variable ParticipaciónIF ................... 124
5.2.6. Prueba T de Wilcoxon para la variable ArticulosIF ........................ 125
5.3. DISCUSIÓN DE RESULTADOS .............................................................. 126
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
BIBLIOGRAFÍA
ANEXOS

x
10
 INDICE DE FIGURAS

Figura 1: Modelo EFQM para la gestión de calidad 33

Figura 2: Modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos 34

Figura 3: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 4 de ISO 9001:2008 71

Figura 4: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 5 de ISO 9001:2008 77

Figura 5: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 6 de ISO 9001:2008 81

Figura 6: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 7 de ISO 9001:2008 90

Figura 7: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 8 de ISO 9001:2008 98

Figura 8: Cumplimiento E.P. I.S.C. respecto a la norma ISO 9001:2008 99

Figura 9: Modelo de calidad para la acreditación de carreras profesionales

Universitarias. 102

Figura 10: Modelo del macroproceso de Investigación. 107

Figura 11: Modelo del proceso Gestión de Investigación Formativa 111

Figura 12: Tipos de indicadores de Gestión de la Calidad. 112

Figura 13: Datos de resultado de la encuesta 116

Figura 14: Resultados de opinión del Requerimiento diseño SGC 117

Figura 15: Resultados de Satisfacción con el diseño SGC 118

Figura 16: Resultados de Opinión del diseño proceso IF del SGC 120

xi
11
 INDICE DE TABLAS

Tabla Nº 1: Resultado de Autoevaluación 2015-I del factor de Investigación de la

E.P. Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA 17

Tabla Nº 2: Ranking ARWU de las universidades Latinoamericanas 43

Tabla Nº 3: Diagnóstico inicial del sistema de gestión de calidad de la E.P. de

Ingeniería de Sistemas y Computación. 66

Tabla Nº 4: Tabulación: Capítulo 4 de la Norma ISO 9001:2008 71

Tabla Nº 5: Diagnóstico inicial de la responsabilidad de la dirección de la E.P. de

Ingeniería de Sistemas y Computación 72

Tabla Nº 6: Tabulación: Capítulo 5 de la Norma ISO 9001:2008 77

Tabla Nº 7: Diagnóstico inicial de la gestión de recursos de la dirección de la

E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación 78

Tabla Nº 8: Tabulación: Capítulo 6 de la Norma ISO 9001:2008 81

Tabla Nº 9: Diagnóstico inicial de la realización del producto de la E.P. de

Ingeniería de Sistemas y Computación 82

Tabla Nº 10: Tabulación: Capítulo 7 de la Norma ISO 9001:2008 90

Tabla Nº 11: Diagnóstico inicial de la realización del producto de la E.P. de

Ingeniería de Sistemas y Computación 91

Tabla Nº 12: Tabulación: Capítulo 8 de la Norma ISO 9001:2008 98

Tabla Nº 13: Cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008 99

Tabla Nº 14: Procesos claves, estratégicos y apoyo 106

Tabla Nº 15: Caracterización del Macroproceso de Investigación UPLA 108

Tabla Nº 16: Eficacia del sistema de evaluación de la investigación. 113

Tabla Nº 17: Porcentaje de estudiantes que participan en proyectos de

investigación. 113

Tabla Nº 18: Número de eventos de difusión de resultados de investigación 113

Tabla Nº 19: Porcentaje de estudiantes que asisten a eventos de investigación114

12
xii
Tabla Nº 20: Producción de artículos científicos. 114

Tabla Nº 21: Porcentaje de estudiantes que conocen los procedimientos para la

obtención de propiedad intelectual 114

Tabla Nº 22: Tabla de frecuencia de opinión del Requerimiento diseño SGC 117

Tabla Nº 23: Tabla de frecuencia de Satisfacción con el diseño SGC 118

Tabla Nº 24: Tabla de frecuencia de Opinión del Diseño del Proceso SGC 119

Tabla Nº 26: Pruebas de normalidad 124

Tabla Nº 27: Resultado de Normalidad y prueba estadística 124

Tabla Nº 28: Prueba de muestras emparejadas 124

Tabla Nº 29: Prueba de los rangos con signo de Wilcoxon 125

xiii
13
 INTRODUCCCIÓN

La calidad no es un tema nuevo para la formación profesional como sí lo es

el uso de estándares o normas internacionales en el ámbito de las organizaciones
con el objeto de generar una nueva cultura organizacional. Ciertamente, en el
marco de estrategias de implementación de una gestión de calidad total, cada vez
más organizaciones de formación profesional de América Latina se han
interesado, con bastante éxito, en utilizar estándares internacionales para
certificar la calidad de su proceso formativo.

El proceso de formación puede ser entendido como suministro de servicios al

cliente, donde la misión de las organizaciones educativas es de crear clientes
satisfechos como estudiantes, empleados, socios y el público. La mejor
organización educativa es aquella que reconoce que esto debe mejorarse
continuamente. El proceso educativo de formación profesional esencialmente
puede ser visto como una preparación de recursos humanos para varias áreas
especializadas de actividad humana.
Las organizaciones educativas universitarias que desean acreditar la
calidad de sus servicios, deben tener un adecuado Sistema de Gestión de la
Calidad (SGC) es decir “una serie de elementos que interactúan o que están
interrelacionados, para establecer y cumplir con una política y objetivos de
calidad, con el fin de dirigir y controlar una organización”, basado en la mejora
continua hacia la excelencia.

El trabajo para su mayor comprensión está organizado en cinco capítulos:

En el primer capítulo se realiza el planteamiento del estudio de la

investigación, basado en la situación problemática identificada.

En el segundo capítulo se precisa la información teórica relevante sobre las

variables de estudio, sustentado en teorías y bibliografía actualizada.

En el tercer capítulo se establece la metodología de la investigación

basada principalmente en métodos, técnicas y herramientas aplicadas a una
muestra para lograr los objetivos propuestos.

xiv
14
 En el cuarto capítulo se desarrolla la solución; aquí se detalla los
pormenores del diagnóstico de la gestión de la escuela profesional de ingeniería
de sistemas y computación basada en la norma ISO 9001:2008, para luego
diseñar el sistema de gestión de calidad que permitirá optimizar la gestión de la
investigación formativa.

En el quinto capítulo, de los resultados y discusión; se realiza la

presentación de resultados, tratamiento estadístico e interpretación de cuadros,
los mismos que sustentan la validación de las hipótesis.

Se completa el informe con las conclusiones, recomendaciones, bibliografía

y anexos.

En la seguridad de haber aportado al conocimiento de la gestión

investigativa universitaria me permito poner en consideración de los señores
jurados y del lector la presente.

El autor

xv
15
 CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1. IDENTIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DEL PROBLEMA

La ley Nº 30220 “Ley Universitaria”, promueve el mejoramiento continuo de la

calidad educativa de las instituciones universitarias como entes
fundamentales del desarrollo nacional, de la investigación y de la cultura.

Las universidades peruanas deben buscar la calidad tanto en el cumplimiento

de los procesos de sus programas basada en la mejor calidad de la
enseñanza, investigación y mejores servicios.

Es así, que la Dirección de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y

Computación de la Universidad Peruana Los Andes, a partir del año 2015, ha
iniciado el proceso de acreditación bajo los estándares del modelo peruano de
calidad (CONEAU Consejo de Evaluación, Acreditación y Certificación de la
Calidad de la Educación Superior Universitaria). Realizando un informe
preliminar de autoevaluación con fines de acreditación, al término del
semestre académico 2015-I.

Respecto a la autoevaluación de la dimensión formación profesional, factor de

investigación, según el criterio 3.1. Generación y evaluación de proyectos de
investigación. Se identificó el siguiente resultado:

16
Tabla Nº 1: Resultado de Autoevaluación 2015-I del factor de Investigación de la E.P. Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA
Dimensión II: Formación profesional
Factor 3: Investigación CONCLUSION.- De los nueve estándares solicitados en este factor, nuestra escuela cumple con el 00%.
DIME FA CUMPLIMIE
NSIÓ CT NTO JUSTIFICACIÓN FUENTE DE
N OR CRITERIO ESTÁNDAR SI NO VERIFICACIÓN
3.1 Generación y evaluación de El director de la unidad académica 1. Documentos que sustentan la
proyectos de investigación. con Oficio Nº 038-2014-II-FIUPLA, implementación del sistema.
47. La Unidad Académica tiene un
informa que no tiene un sistema 2. Instrumentos de evaluación
sistema implementado de evaluación
Los estudiantes participan en proyectos
de la investigación formativa y de X implementado de evaluación de la utilizados.
de investigación que tratan sobre investigación formativa y de trabajo
trabajo final de carrera profesional. 3. GII - 54 Eficacia del sistema de
temáticas relacionadas con las líneas de final de la carrera profesional.
investigación priorizadas por la Unidad evaluación de la investigación.
II. FORMACION PROFESIONAL

Académica, los que para su ejecución son 1. Encuestas y entrevistas a

evaluados.
48. Los estudiantes están satisfechos Al no existir el sistema de evaluación estudiantes.
con el sistema de evaluación de la X no es posible medir la satisfacción 2. GII - 55 Satisfacción con el
3. INVESTIGACIÓN

Los proyectos pueden ser de iniciativa de

investigación. del mismo. sistema de evaluación de la
los estudiantes o de un banco de
proyectos del sistema de evaluación de la investigación.
investigación. Cada semestre se realiza la Feria de
Talleres Técnicos, donde los
El sistema de evaluación de la estudiantes exponen sus proyectos
investigación promueve la generación de 1. Plan operativo.
de investigación tecnológica. El
proyectos y contribuye a su mismo que está considerado en el
formalización y posible financiamiento. Plan Operativo Anual.
Los proyectos pueden ser trabajos finales 49. Los estudiantes participan en 2. Registro de estudiantes
de carrera profesional y trabajos proyectos de investigación X Estudiantes matriculados del 1er al vinculados a la investigación y su
transversales a la carrera profesional reconocidos por la Unidad Académica. 6to ciclo. grado de participación en los
(investigación formativa). proyectos.
El 63% de estudiantes de la
El sistema realiza el seguimiento del población estudiantil participa de 3. GII - 56 Porcentaje de
avance de la ejecución de los proyectos, Trabajos de Investigación, de los estudiantes que participan en
desde su aprobación hasta la obtención cuales ningún estudiante genera proyectos de investigación.
de los resultados, para las medidas proyectos de investigación.

17
correctivas correspondientes y, cuando
50. Los sistemas de evaluación de la Al no existir el sistema de evaluación 1. Informe de evaluación.
corresponda, la ejecución de la inversión
investigación y del aprendizaje se no es posible establecer la
de la Universidad.
articulan para tener una evaluación X articulación con el proceso de 2. Documentos que sustentan la
integral del estudiante. aprendizaje. implementación de los sistemas.
La producción intelectual de los
estudiantes (tesis, patentes, 1. Evidencia escrita, audiovisual y
publicaciones en revistas o libros, etc.), electrónica.
está protegida mediante normas y
procedimientos, para su reconocimiento El director de la unidad académica 2. Encuestas y entrevistas a
dentro de la Universidad y, cuando sea el con Oficio Nº 047-2014-II-FIUPLA, estudiantes, docentes y grupos de
51. Los sistemas de evaluación de la interés.
caso, para gestionar su registro ante el informa que no existe el sistema de
investigación, información y
INDECOPI u otros organismos información y comunicación.
internacionales.
comunicación, se articulan para tener X La difusión de proyectos de
3. Documentos que sustentan la
una efectiva difusión de los proyectos implementación de los sistemas.
docentes se realiza mediante revista
y sus avances.
INNOVACION a nivel institucional, 4. Registro de medios utilizados de
mas no de Unidad Académica. comunicación.

5. Registro de publicaciones.

1. Registro de asistencia a cursos,

52. Se realizan eventos donde se
En el semestre 2014-II se realizó el seminarios y talleres.
difunden y discuten entre
1er coloquio de trabajos de
estudiantes, docentes y comunidad, X investigación; pero no se 2. GII - 57 Número de eventos de
las investigaciones realizadas en la difusión de resultados de
institucionalizó.
carrera profesional. investigación.

1. Encuestas y entrevistas a
estudiantes.
2. Registro de participación de los
53. Los estudiantes participan en No existe este tipo de eventos de estudiantes en eventos de difusión
eventos de difusión y discusión de X difusión y discusión de resultados de y discusión de investigación.
resultados de investigación. investigación.
3. GII - 58 Porcentaje de
estudiantes que han asistido
alguna vez a un evento de difusión
de la investigación.

18
 El director de la unidad académica
1. Evidencia escrita y electrónica.
54. La Unidad Académica cuenta con con Oficio Nº 053-2014-II-FIUPLA,
publicaciones periódicas donde los informa que no existen
estudiantes publican los resultados de X publicaciones periódicas donde los
2. Registro de publicaciones.

sus investigaciones. estudiantes publiquen resultados de 3. GII - 59 Producción de artículos

sus investigaciones. científicos.
1. Reglamento de propiedad
intelectual.
Al realizar una encuesta se obtuvo 2. Registro de propiedad
55. Los estudiantes conocen los que el 87% de los estudiantes no intelectual.
procedimientos con los que conocen los procedimientos con los
3. Encuestas y entrevistas a
adquieren sus derechos de propiedad X que adquieren sus derechos de
estudiantes.
intelectual sobre lo creado como propiedad intelectual sobre lo
resultado de investigación. creado como resultado de 4. GII - 60 Porcentaje de
investigación. estudiantes que conocen los
procedimientos para la obtención
de propiedad intelectual.
TOTAL DE
0 9 INDICADORES
SOBRE TOTAL DE FACTOR 00% 100% 00% CUMPLIMIENTO
Nota: Recuperado del Informe de resultados de Autoevaluación 2015-I del factor de Investigación de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA

Como resultado de autoevaluación respecto a la Gestión de Investigación Formativa es evidencia que es deficiente, notándose
que principalmente se debe a que no existe el sistema de evaluación de la investigación formativa y de trabajo final de carrera
profesional. Así mismo existe poco interés de los estudiantes por la investigación e innovación, cuya consecuencia es la nula
producción científica y nula presencia institucional en las publicaciones científicas normalizadas.

19
1.2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

1.2.1. Problema General

¿Cómo influye el sistema de gestión de calidad basado en la
Norma ISO 9001:2008 en la gestión de investigación formativa en
la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación
de la Universidad Peruana los Andes?
1.2.2. Problemas Específicos
 ¿Cómo influye el diseño de procesos del sistema de gestión
de calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 en el nivel de
eficacia del servicio de gestión de investigación formativa en
la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes?

 ¿Cómo influye el diseño de instructivos del sistema de

gestión de calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 en el
nivel de productividad de la gestión de investigación formativa
en la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes?

1.3. OBJETIVOS
1.3.1. Objetivo General
Determinar la influencia del sistema de gestión de calidad basado
en la Norma ISO 9001:2008 en la gestión de investigación
formativa en la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes.
1.3.2. Objetivos Específicos
 Determinar la influencia del diseño de procesos del sistema
de gestión de calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 en
el nivel de eficacia del servicio de gestión de investigación
formativa en la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas
y Computación de la Universidad Peruana los Andes.
 Determinar la influencia del diseño de instructivos del sistema
de gestión de calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 en
el nivel de productividad de la gestión de investigación
20
 formativa en la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas
y Computación de la Universidad Peruana los Andes.

1.4. IMPORTANCIA Y ALCANCES DE LA INVESTIGACIÓN

1.4.1. Importancia del Tema de Investigación

El proyecto surge debido a la necesidad de:

 Gestionar de manera efectiva el aprendizaje investigativo de
los estudiantes de la Escuela Profesional de Ingeniería de
Sistemas y Computación de la Universidad Peruana Los
Andes.
 Contribuir al logro del objetivo institucional “dirigir, planificar,
controlar y promover el proceso de autoevaluación y
acreditación de las escuelas académicos profesionales de la
Facultad” establecido en el Plan Estratégico Institucional
2012-2016 de la Facultad de Ingeniería de la Universidad
Peruana Los Andes.
 Promover la investigación, innovación y desarrollo en los
docentes y estudiantes durante el proceso de formación
profesional universitaria.
Es importante, porque contribuirá a establecer los mecanismos
de mejora continua de la Gestión de Investigación Formativa en
la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación
de la Universidad Peruana Los Andes. Además la presente
investigación, servirá de referente a otros trabajos de
investigación.

1.4.2. Alcance del Tema de Investigación

El alcance del tema de investigación, comprende el diagnóstico y
diseño del Sistema de Gestión de Calidad basado en la norma
ISO 9001:2008.

21
 CAPITULO II

MARCO TEÓRICO

2.1. BASES FILOSÓFICAS

En el entendimiento que toda óptica de rigor científico responde a un

determinado basamento epistemológico. El principio filosófico sobre el
cual se basa esta investigación es el holismo.
2.1.1. Holismo
El holismo (del griego ὅλος [hólos]: "todo", "por entero",
"totalidad") fue concebido por el filósofo sudafricano Jan Christian
Smuts (1870-1950) en su obra “holismo y evolución” publicado en
1926 como “la tendencia en la naturaleza para formar todos que
son mayores a la suma de las partes por la evolución creativa”. Es
así que la tendencia en la naturaleza y a través de la evolución
creadora, se construyen sistemas (conjuntos) que en muchos
aspectos son superiores y más complejos que la suma de sus
partes.

Según esta posición filosófica se considera a los sistemas físicos,

biológicos, económicos, mentales, lingüísticos, sociales, etcétera,
como totalidades. El sistema puede ser estudiado en sus partes
interdependientes y en cómo interactúan, pero sólo puede
explicarse como una totalidad al ser un todo indivisible.

22
El holismo se lleva a la práctica a través de la “teoría de
sistemas”, que es la que le proporciona un camino o método para
aplicar esta corriente filosófica al estudio de los fenómenos
naturales, humanos o sociales. De modo que aquí es donde se
genera el concepto de sistema.
Peter Senge (2000) afirma que:
Un sistema es un todo cuyos elementos se mantienen juntos
porque cada uno de ellos afecta a cada otro todo el tiempo y
porque cada uno tiene su puesto, rol y función. La palabra
sistema viene del verbo griego sunistanai, el cual originalmente
significa la causa de estar juntos (…) Por ello el pensamiento
sistémico es el estudio de la estructura del sistema y su
comportamiento. (p.78)
Los elementos que componen un SISTEMA son entrada, salida,
proceso, entorno, retroalimentación. Las entradas son los
elementos de que el sistema puede disponer para su propio
provecho. Las salidas son los objetivos resueltos del sistema; lo
que éste se propone, ya conseguido. El proceso lo forman las
“partes” del sistema y las “actividades específicas”. Para
determinarlos es necesario precisar las misiones, actividades y
tareas que el sistema debe realizar para lograr el producto
deseado. El entorno comprende todo aquello que, estando “fuera”
del control del sistema, determina cómo opera el mismo. La
retroalimentación (feed-back) abarca la información que se brinda
a partir de los resultados obtenidos en las salidas, la cual permite
determinar por qué se produjo y los ajustes que sería
recomendable hacer.
Las razones que determinaron la adopción del enfoque de
sistemas en el marco de la presente tesis, son las siguientes:
 El enfoque de sistemas es integrador en vez de reduccionista
lo cual garantiza una visión de la totalidad social que permite
atender las complejidades, interdependencias, el cambio y

23
 sus implicaciones así como los intereses y el equilibrio
(Senge, 2000).
 Permite comprender las partes y sus implicaciones a la vez
que abarca el todo (Van Gigch, 2001) y hace posible,
simultáneamente, abordar la simplicidad y la complejidad de
los sistemas.
 El enfoque de sistemas facilita el establecimiento de los
objetivos, el propósito, la estructura, misión y planes de
sistemas determinados, lo cual es fundamental para su
análisis desde el punto de vista transformacional.
 Reconoce las dinámicas ocultas de sistemas complejos,
límites de los mismos y del estrés interno y externo; mediante
mecanismos de restauración del equilibrio (negentropía)

2.1.2. Calidad
La calidad como principio filosófico, nos proporciona la generosa y
noble oportunidad de ser mejores, de una mejora continua, y de
llegar a ser lo que realmente somos.

Ningún individuo ha tenido más influencia en la administración de

la calidad que el doctor William Edwards Deming (1900 - 1993).
Hoy es considerado en general como el máximo experto en
gestión de calidad, y todavía es citado como el precursor de la
tercera revolución industrial (revolución de la
información/informática y la computación).
Deming nunca definió ni describió el término de calidad de
manera precisa. En su último libro, afirmo: “Un producto o
servicio tiene calidad si ayuda a alguien y goza de un
mercado sustentable”. Al seguir la filosofía de Deming, los
japoneses cambiaron su economía y productividad por completo
para convertirse en los líderes del mercado mundial. Tan
impresionados por este cambio, el Emperador Horohito condecoró
a Deming con la Medalla del Tesoro Sagrado de Japón en su
Segundo Grado. Sus estándares de calidad se convirtieron en
24
 sitios comunes en los libros de administración, y el premio
Deming, otorgado por primera vez en Japón pero ahora
reconocido internacionalmente, es buscado por algunas de las
corporaciones más grandes del mundo.
Se considera como punto de partida el enfoque de gestión de la
calidad de Deming, basado en los catorce puntos y siete
enfermedades mortales, que son importantes contribuciones al
desarrollo de la gestión de la calidad.
Los catorce puntos son la base para la transformación de la
industria americana (…) Los 14 puntos sirven en cualquier
parte, tanto en las pequeñas organizaciones como en las más
grandes, en las empresas de servicio y en la dedicadas a
fabricación. (Deming, 1989, p. 19).

Para la presente investigación asumimos que la calidad no quiere

decir lujo. La calidad es “la satisfacción de las necesidades y
expectativas de los clientes” (Thomas B. , 1994, pág. 2).1 En
vista de que las necesidades y deseos del cliente son siempre
cambiantes, el modo de definir la calidad con referencia al cliente
consiste en redefinir permanentemente los requerimientos.

2.2. ANTECEDENTES DE ESTUDIO

2.2.1. Antecedentes Internacionales

Aracelis Tortolero Bolívar de Aponte (2010), realizó la tesis
doctoral “Modelo integrado de gestión de la calidad para
unidades universitarias”. La tesis abarca el diseño, desarrollo,
implantación y evaluación del Modelo de Gestión de Calidad para
unidades universitarias. La investigación es de tipo interactiva y
para realizarla, se desarrollaron las siguientes etapas:
Diagnóstico, en el cual se detectaron necesidades de innovación;
en el diseño se elaboró un modelo, el cual una vez elaborado, en
calidad de prototipo, fue implantado y, en correspondencia con los

1
Thomas, H. B. Como gerenciar la transformación hacia la calidad. McGraw-Hill, pág. 2

25
resultados de su puesta en marcha, se le fueron introduciendo los
correctivos y ajustes correspondientes. El resultado de la presente
investigación contribuye a enriquecer el Sistema Global de
Desempeño (SGD) en el campo de la evaluación universitaria
teniendo como uno de sus soportes a la Teoría de Sistemas.

María Gladys Álvarez Basabe (2008), realizó la tesis doctoral

“La gestión por procesos en la investigación universitaria,
como búsqueda de calidad educativa”. El estudio se centra en
fundamentar la calidad de la educación desde la definición de
procesos de gestión que, orientados hacia cada una de las
funciones sustantivas de la universidad, docencia, extensión e
investigación, se considere la base para que las universidades,
las organicen y proyecten en función de políticas, criterios,
indicadores y acciones concretas que coadyuven en una
organización dirigida hacia la calidad educativa. En el modelo se
establecen la identificación de tres tipos de procesos:
estratégicos, de soporte, operativos. En cada uno de ellos se
identifican acciones específicas en torno a la investigación y se
determinan sus responsables, momentos de inicio y culminación,
actividades a desarrollar, alcances y resultados. Se considera
esta investigación como referente en la identificación y
organización de los procesos de la investigacón universitaria.

Jairo De Jesús Sánchez Quintero (2013), realizó la tesis

doctoral “Un Sistema de Indicadores de Calidad para el
Mejoramiento de Programas Universitarios en
Administración”. Esta investigación cualitativa tuvo como
propósito configurar un sistema de indicadores de calidad para
evaluar la calidad educativa. En esta investigación se realizó
triangulación de perspectivas (de directivos, profesores,
egresados y pares evaluadores), teorías (de sistemas, calidad e
indicadores), métodos (cualitativos, hermenéuticos y dialécticos),

26
 análisis y fuentes (documentales, bases de datos, sitios web).
Los indicadores se conectaron en un sistema tipo Balanced
Scorecard, siendo los mas relevantes de acuerdo a la validación
de expertos los siguientes: Grado de satisfacción de los
empresarios con los egresados graduados que obtuvo mayor
puntaje el debido a su prestigio derivado de sus competencias, el
segundo indicador correspondió a la movilidad internacional de
profesores, en el tercer lugar se identificaron los indicadores de
“mejoramiento del diseño, desarrollo y aplicación de núcleos
curriculares integradores” y “cambios en los últimos cinco años
para el mejoramiento y actualización del plan de estudios”.
Adicionalmente, la titulación de profesores en maestrías y
doctorado y la investigación que se realiza son inductores de
mejor enseñanza, mayor satisfacción estudiantil y mayor
responsabilidad social universitaria.

2.2.2. Antecedentes Nacionales

Richard Yuri Mercado Rivas (2015), realizó la tesis doctoral
“Business Process Management en la gestión de proyectos
de investigación de la universidad nacional del centro del
Perú”. Busca una mejora dentro del area de investigación
basandose en la gestión de procesos de negocio que involucra
una serie de recursos bajo un marco de tecnologías que buscan
una mejora integral de la organizacion. El objetivo era desarrollar
un marco de trabajo bajo el enfoque del business process
management (BPM) dentro de la investigación para determinar la
influencia en la gestión de proyectos, donde gracias a las
herramientas BPMS se logro construir una plataforma de
procesos automatizados que permitó ordenar y rediseñar las
actividades y automatizarlas en plataformas de software, logrando
mejorar el trabajo, optimizar recursos y contar con una solución
tecnologica de fácil uso e implementación. A través de los datos
obtenidos por fichas de proceso y encuestas el autor evidenció

27
que existe una mejora significativa en el proceso a través de
pruebas estadisticas T de Student y Wilcoxon según las variables.

Leoncio Hertz Fernandez Jeri (2014), realizó la tesis doctoral

“Evaluacion de los agentes facilitadores para la mejora de la
calidad en la universidad nacional mayor de san marcos,
universidad nacional de ingeniería y universidad nacional
agraria la molina”. El trabajo de investigación aplica el formato
propuesto por la Fundación Europea (EFQM) para resolver si las
instituciones están preparadas para mejorar su calidad a través de
un sistema de gestión de calidad; se obtiene que las 3
universidades consideradas si lo están. Estadísticamente se
prueba que la Universidad Nacional mayor de San Marcos
(UNMSM), la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI) y
Universidad Nacional Agraria La Molina (UNALM); cumplen 3 de
los 5 agentes facilitadores; pero no cumplen el relacionado a los
“procesos en la universidad” como el de “recursos y alianzas”.
Para mejorar la calidad en la universidad es necesario: Primero,
mejorar su liderazgo; y segundo, resolver su gestión de procesos
así como dotarla de más y mejores recursos.

Josefina Arimatea García Cruz (2008), realizó la tesis doctoral

“La calidad de la gestión académico administrativa y el
desempeño docente en la Unidad de Post-Grado según los
estudiantes de maestría de la Facultad de Educación de la
UNMSM”. El objeto de estudio de la presente investigación es la
Calidad de la Gestión Académico - Administrativa y el desempeño
docente en la Unidad de Post-Grado de la Facultad de Educación
de la UNMSM periodo 2007 -I. La investigación es de tipo básico,
de nivel descriptivo y correlacional, donde Los resultados del
estudio muestran que la Calidad de la Gestión Académico -
Administrativa se relaciona significativamente con el Desempeño
Docente, y alcanza un nivel aceptable de 37.5%. También existe

28
 relación significativa entre la Calidad de la Gestión Académico -
Administrativa y la Responsabilidad del docente; con un Nivel
Aceptable de 37.7%. La relación entre la Calidad de la Gestión
Académico - Administrativa y el Dominio Científico y Tecnológico
del docente es significativa, y alcanza un Nivel Regular de 25.5%.
Y la relación entre la Calidad de la Gestión Académico -
Administrativa y las relaciones Interpersonales 31.5% y Formación
en Valores Éticos del docente es moderada, con 30.3%.

2.3. BASES TEÓRICO – CIENTÍFICAS

2.3.1. Sistema de gestión de la calidad

La gestión de una organización consiste en las “actividades
coordinadas para dirigir y controlar una organización”, mientras
que el sistema de gestión de una organización es el conjunto de
elementos (estrategias, objetivos, políticas, estructuras, recursos y
capacidades, métodos, tecnologías, procesos, procedimientos,
reglas e instrucciones de trabajo) mediante el cual la dirección
planifica, ejecuta y controla todas sus actividades para el logro de
los objetivos preestablecidos. Por tanto, cabe distinguir sistemas
para la gestión de la calidad, sistemas de gestión medioambiental,
sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales,
sistemas de gestión de la responsabilidad social, y muchos otros.
Según la Norma ISO 9000, un Sistema de Gestión de la Calidad
es el conjunto de actividades, estructuras de organización de
responsabilidades (plasmadas en un organigrama), recursos
y capacidades, métodos, tecnologías (especialmente
soportes de información y conocimiento), procesos,
procedimientos, reglas e instrucciones de trabajo, diseñados
para apoyar a la dirección en la conducción de la política y
los programas de calidad de la organización con el fin de

29
 alcanzar de manera eficaz y eficiente los objetivos de calidad
establecidos.2
Los principales elementos del sistema de gestión son:
a) La estructura de la organización
Responde al organigrama de los sistemas de la empresa
donde se jerarquizan los niveles directivos y de gestión. En
ocasiones este organigrama de sistemas no corresponde al
organigrama tradicional de una empresa.
b) La estructura de responsabilidades
Implica personas y departamentos. La forma más sencilla de
explicitar las responsabilidades en calidad, es mediante un
cuadro de doble entrada, donde mediante un eje se sitúan los
diferentes departamentos y en el otro, las diversas funciones de
la calidad.
c) Procedimientos
Los procedimientos responden al plan permanente de pautas
detalladas para controlar las acciones de la organización.
d) Procesos
Los procesos responden a la sucesión completa de
operaciones dirigidos a la consecución de un objetivo
específico.
e) Recursos
Los recursos, no solamente económicos, sino humanos,
técnicos y de otro tipo, deberán estar definidos de forma
estable y circunstancial.
2.3.1.1. Principios generales de la Gestión de Calidad
 Enfoque al cliente: Para cualquier organización el
cliente es el elemento más importante, ya que sin
clientes no hay negocio. Las organizaciones dependen
de sus clientes, por lo tanto deben interpretar sus
necesidades actuales y futuras, cumplir con estos
requisitos esforzarse para sobrepasar sus expectativas.

2
Camisón, C., Cruz, S., & González, T. (2006). Gestión de la calidad: Conceptos, enfoques,
modelos y sistemas. Madrid: Pearson Prentice Hall. Pág. 346.

30
 Liderazgo: Los líderes de la organización establecen la
unidad de propósito, la orientación y el ambiente
interno requerido para que el personal pueda
involucrarse en los logros de los objetivos de la
organización.
 La participación del personal: La gestión de calidad
exige la participación activa y total de todos los
miembros de la organización esto posibilita que sus
conocimientos se traduzcan en beneficios para la
organización.
 El enfoque basado en procesos: Para que la
organización funcione de manera eficaz, se deben
identificar y gestionar los numerosos procesos
interrelacionados que la integran.
 Enfoque de sistema para la gestión: La calidad
requiere que se identifique, se comprenda, y se
gestione como un sistema integrado. De esta manera la
organización genera confianza en su capacidad y en la
confiabilidad de sus procesos.
 La mejora continua: La alta gerencia debe tomar
acciones para mejorar las propiedades, características
y funciones de los productos e incrementar la eficacia y
eficiencia de sus procesos de realización.
 Enfoque basado en hechos para la toma de
decisión: Las decisiones eficaces se basan en el
análisis de los datos y en la información previa.
 Relaciones mutuamente beneficiosas con el
proveedor: Una organización y sus proveedores son
interdependientes, y una relación mutuamente
beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear
valor.

31
2.3.1.2. Beneficios de implementar un Sistema de Gestión de
Calidad
a) Beneficios Internos
Dentro de los beneficios que se podrán percibir en la
estructura interna de la organización se detallan los
siguientes:
- Mejores condiciones de trabajo para los
empleados.
- Aumento del nivel de motivación de todos los
colaboradores de la empresa.
- Mejora continua del Sistema de Gestión de
Calidad.
- Empleados mejor capacitados en relación con las
funciones que desempeñan.
- Mayor compromiso de la parte directiva y
accionistas.
- Trabajo basado en procesos.
- Eliminación del "voluntarismo".
b) Beneficios Externos
En lo que se refiere a los beneficios que obtendrán los
socios, clientes, se puede mencionar los siguientes:
- Mejora de la imagen de la empresa al evidenciar su
compromiso con la satisfacción de las necesidades
de sus clientes.
- Los clientes confían en que los productos que
recibirán están conforme a sus requerimientos.
- Posibilidad de desarrollar campañas que resalten la
certificación obtenida Mejores atributos disponibles
para participar en concursos y licitaciones.
2.3.1.3. Modelos de Sistemas de Gestión de Calidad
a) Modelo EFQM
El Modelo Europeo de Excelencia Empresarial,
conocido como Modelo EFQM, desarrollado en 1991
por la Fundación Europea para la Calidad en la Gestión

32
 promociona e impulsa la excelencia empresarial dentro
de la Unión Europea.
EFQM es un modelo no normativo, cuyo concepto
fundamental es la autoevaluación basada en un
análisis detallado del funcionamiento del sistema de
gestión de la organización usando como guía los
criterios del modelo. Está estructurado en dos grandes
bloques: los agentes (lo que la organización hace) y los
resultados (lo que la organización logra).3

Figura 1: Modelo EFQM para la gestión de calidad

Fuente: EFQM y TQM Asesores.

b) Normas de la serie ISO 9000

Entre los estándares elaborados por la ISO está la
familia de normas ISO 9000, fruto del trabajo del
Comité Técnico ISO/TC 176, que se creó precisamente
con la finalidad de elaborar normas para la Gestión de
la Calidad en las empresas.4
Las normas ISO 9000 son un conjunto de normas y

3
EFQM y TQM Asesores. (s.f.). Modelo EFQM de Excelencia. Recuperado de
http://www.tqm.es/TQM/ModEur/ModeloEuropeo.htm
4
Camisón, C., Cruz, S., & González, T. (2006). Gestión de la calidad: Conceptos, enfoques,
modelos y sistemas. Madrid: Pearson Prentice Hall. Pág. 362.

33
 directrices internacionales sobre calidad y gestión de
calidad, establecidas por la Organización Internacional
de Normalización (ISO) con sede en Ginebra (Suiza) y
dependiente de la Organización de las Naciones
Unidas.
Se denomina familia ISO 9000 a una serie de normas,
conformadas principalmente por:
- ISO 9000. Sistemas de Gestión de la Calidad.
Principios y vocabulario.
- ISO 9001. Sistemas de Gestión de la Calidad.
Requisitos.
- ISO 9004. Sistemas de Gestión de la Calidad.
Directrices para la mejora del desempeño
- ISO 19011. Directrices sobre auditorías de
sistemas de Gestión de la Calidad y
Medioambiente.

Figura 2: Modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos

Fuente: Manual ISO 9001.

34
2.3.2. Norma ISO 9001
La finalidad principal de las normas ISO es orientar, coordinar,
simplificar y unificar los usos para conseguir menores costes y
efectividad. Tiene valor indicativo y de guía. Actualmente su uso
se va extendiendo y hay un gran interés en seguir las normas
existentes porque desde el punto de vista económico reduce
costes, tiempo y trabajo.
ISO 9001 es una norma internacional que se aplica a los sistemas
de gestión de calidad (SGC) y que se centra en todos los
elementos de administración de calidad con los que una
organización debe contar para tener un sistema efectivo que le
permita administrar y mejorar la calidad de sus productos o
servicios.
Las funciones que cumple la norma ISO 9001 son:
 Establece los REQUISITOS MÍNIMOS exigidos a una
organización para implantar un Sistema de Gestión de Calidad.
 Describe QUÉ debe hacerse para implantar un Sistema de
Gestión de Calidad, no el CÓMO.
 Muchos de los requerimientos DEBEN ser documentados y
controlados.
 Se orientan a los procesos y a su funcionamiento.
 Se refieren a CÓMO la organización hace su trabajo y no
directamente al resultado de su trabajo
Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque
basado en procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la
eficacia de un sistema de gestión de la calidad, para aumentar la
satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus
requisitos.
Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control
continuo que proporciona sobre los vínculos entre los procesos
individuales dentro del sistema de procesos, así como sobre su
combinación e interacción.
La versión actual, es la ISO 9001:2008 publicada el 13 de

35
noviembre de 2008, que ha sido adoptada como modelo a seguir
para obtener la certificación de calidad.

2.3.2.1. Estructura de la Norma ISO 9001:2008

La norma ISO 9001:2008 está estructurada en ocho
capítulos. Los capítulos cuatro a ocho están orientados a
procesos y en ellos se agrupan los requisitos para la
implantación del sistema de calidad.
Los ocho capítulos de ISO 9001 son:
Capítulo 1: Objeto y campo de aplicación
Capítulo 2: Referencias Normativas.
Capítulo 3: Términos y definiciones.
Capítulo 4: Sistema de Gestión de Calidad:
Contiene los requisitos generales y los
requisitos para gestionar la documentación.
 Requisitos generales.
 Requisitos de documentación.
Capítulo 5: Responsabilidades de la Dirección:
Contiene los requisitos que debe cumplir la
dirección de la organización, tales como
definir la política, asegurar que las
responsabilidades y autoridades están
definidas, aprobar objetivos, el compromiso
de la dirección con la calidad, etc.
 Requisitos generales.
 Requisitos del cliente.
 Política de calidad.
 Planeación.
 Responsabilidad, autoridad y
comunicación.
 Revisión gerencial.
Capítulo 6: Gestión de los recursos:
La Norma distingue diferentes tipos de
recursos sobre los cuales se debe actuar:

36
  Requisitos generales.
 Recursos humanos.
 Infraestructura.
 Ambiente de trabajo.
Capítulo 7: Realización del producto:
Aquí están contenidos los requisitos
puramente productivos, desde la atención al
cliente, hasta la entrega del producto o el
servicio.
 Planeación de la realización del producto
y/o servicio.
 Procesos relacionados con el cliente.
 Diseño y desarrollo.
 Compras.
 Operaciones de producción y servicio
 Control de dispositivos de medición,
inspección y monitoreo
Capítulo 8: Medición, análisis y mejora:
Aquí se sitúan los requisitos para los procesos
que recopilan información, la analizan, y que
actúan en consecuencia. El objetivo es
mejorar continuamente la capacidad de la
organización para suministrar productos que
cumplan los requisitos.
 Requisitos generales.
 Seguimiento y medición.
 Control de producto no conforme.
 Análisis de los datos para mejorar el
desempeño.
 Mejora.

37
2.3.3. La calidad educativa en el contexto de la norma ISO 9001
La adaptación de la definición de la ISO al campo educativo
según Caudillo (2010, p. 19) refiere que: “Calidad es el grado en
el que un conjunto de características inherentes al servicio
educativo cumple con las necesidades o expectativas
establecidas, generalmente implícitas y explicitas, de acuerdo con
la norma ISO 9000: 2005”.
2.3.3.1. La calidad en la educación superior
Tomando como base la norma ISO la calidad en la
educación superior se define a través de la especificación
de objetivos de aprendizaje (teniendo especial
consideración en las necesidades del estudiante y las
organizaciones) y permite que todos los alumnos los
alcancen.
Al respecto, Bicas y Martin (2007, p. 3) entienden que:
…la calidad de la educación superior viene
determinada por la relevancia (adecuación del
objetivo) de su misión y los objetivos para los
actores implicados y por el nivel con que la
institución, el programa o el curso cumplen la
misión y los objetivos (adecuación para el
objetivo). La calidad de una institución, un
programa o curso también se juzga por la medida
en que éstos satisfacen el conjunto de los
estándares mínimos establecidos para los
insumos, procesos y resultados, lo cual se
denomina «enfoque de la calidad basada en
estándares.
Por consiguiente, la norma ISO 9001 se constituye en un
mecanismo que contribuye con su enfoque basado en
procesos a la mejora de la gestión en las organizaciones
educativas (Yzaguirre, 2006). Una vez que la institución
decide implementar un sistema de gestión de la calidad
en función de la norma ISO 9001, debe desarrollar una
serie de procedimientos que logren acercarla a lo que la

38
 norma exige de ellas para considerar que el grado de
calidad es óptimo.
2.3.3.2. Aseguramiento de la calidad de la educación superior
El aseguramiento de la calidad es el conjunto de
mecanismos diseñados para garantizar y romover la
calidad de las instituciones de educación superior. Estos
mecanismos tienen como propósito principal la provisión
de información de los apsectos más importantes de la
educación superior a todos los actores involucrados en
ella. Los propósitos del aseguramiento de la calidad
pueden agruparse en tres categorías:
 Control de calidad (licenciamiento)
Se refiere al rol del Estado para evaluar que la
provisión de la educación superior esté asociado a
condiciones mñinimas o básicas de calidad.
 Garatía de la calidad (acreditación)
La garantía de la calidad evalúa una institución en
función de los propósitos declarados y de un conjunto
de estándares definidos en relación con los actores
pertinentes.
 Mejoramiento de la calidad
Se centra en la capacidad de una institución para
aplicar políticas y mecanismos eficaces de
autorregulación y en su avance contínuo hacia la
calidad.

2.3.4. Ranking de universidades del mundo

Es el sistema de clasificación de universidades, instituciones de
educación superior y de investigación de acuerdo a una rigurosa
metodología científica de tipo bibliométrico y no bibliométrico; para
dar a conocer públicamente la calidad académica de tales
instituciones.
La posición en el ranking resume el rendimiento global de las
instituciones académicas, y especialmente de las universidades

39
en la Web, para generar información muy útil sobre la evaluación
de sus actividades académicas y de investigación, incluyendo
no sólo las que generan producción formal, por medio de artículos
y de publicaciones, sino también las que transmiten conocimiento
de manera más informal. Los listados es confeccionado utilizando
diversas variables, algunas más criticadas que otras, y exploran
un sinnúmero de bases de datos reconocidas mundialmente.

2.3.4.1. Bibliometría
La palabra “bibliometría” deriva de los vocablos griegos
biblos (libro) y metron (medir). Es el cálculo y el análisis
estadístico de la producción y el consumo de la
información científica.
Con la aplicación de técnicas bibliométricas se obtiene un
panorama global del desempeño y la repercusión de la
actividad científica en todo el mundo y regiones
específicas.
Los tres indicadores bibliométricos más conocidos son: el
factor de impacto (Impact factor), el índice de inmediatez
(Inmediacy Index) y la vida media de los artículos
científicos (cited y citing half-life). A partir de los cuales se
describe los criterios del tipo bibliométrico web, que son:
 Número de publicaciones en revistas arbitradas e
indexadas de circulación internacional: Mide la
capacidad de generar conocimiento nuevo.
 Número de citas a los trabajos publicados de sus
académicos: Mide la aceptación del conocimiento
generado por la institución, entre la comunidad
académica internacional.
 Número de publicaciones en revistas de alto factor de
impacto (Science, Nature, etc): Estima la casa del
conocimiento generado entre los círculos académicos
considerados como más rigurosos

40
  Número de ex-alumnos galardonados con premios
internacionales (Premio Nobel, Medalla Fields, etc.):
Mide de manera indirecta la capacidad de la
institución para generar estudiantes que a futuro sean
de lo más destacado.
 Número de académicos galardonados con premios
internacionales (Premio Nobel, Medalla Fields, etc.):
Similar a lo anterior; pero mide la calidad del
conocimiento generado y transmitido a los
estudiantes.
 Número y volumen de contenidos de tipo académico
en internet: Mide la capacidad de distribuir
conocimiento, su impacto y reconocimiento, haciendo
uso de las tecnologías informáticas modernas.

2.3.4.2. Bases de datos electrónicas

Las bases de datos electrónicas constituyen la principal
fuente de acopio para la construcción de los datos
empíricos de los estudios bibliométricos.
Los datos consistentemente disponibles en las bases de
datos incluyen información bibliográfica básica: nombre
del autor, título de la revista, volumen, paginación. Esta
clase de información es la utilizada con mayor frecuencia
a la hora de investigaciones bibliométricas. Sin embargo,
otra información valiosa para estas investigaciones, a
menudo inconsistente, es la institución de adscripción del
autor.
Existen bases de datos que recopilan información de
varios países del mundo, mientras que otras son
exclusivas de un país o una región determinada, la cual
es otra diferencia fundamental al momento de realizar una
búsqueda.

41
 2.3.4.3. Los rankings internacionales
Entre las organizaciones que elaboran los rankings de
universidades del mundo destacan:
A. El ranking de Shanghai
A partir de 2003, la universidad China Jiao Tong, de
Shanghai, publica anualmente el llamado Academic
Ranking of World Universities (ARWU). Este trabajo
recibe gran atención por parte de los medios de
comunicación del mundo, con crecientes
repercusiones en lo relativo a la toma de decisiones
por parte de dirigentes universitarios y ministerios de
educación, así como de la clase política y el público. 5
Clasifica a 500 universidades con base en indicadores
cuantitativos de producción científica con distintas
ponderaciones:
 Calidad de la educación (10%); evidenciado por
egresados con Premio Nobel o Medallas Fields.
 Calidad del profesorado (40%); evidenciado por
Académicos con Premio Nobel o Medalla Fields
(20%) y Académicos muy citados (20%)
 Productividad de investigación (40%); evidenciado
por Artículo ublicados en Nature y Science (20%)
y Artículos incluidos en el SCI y el SSCI de ISI
(20%)
 Productividad académica con respeto al tamaño
de una institución (10%);
Comparado con los otros rankings internacionales,
ARWU es el que más peso otorga al desempeño
científico de las instituciones, ya que no toma en
cuenta otros factores, como el número de estudiantes
por profesor o la reputación académica de la
institución. También, como veremos en la sección

5
Artículo SciELO Los rankings de universidades: una visión crítica, publicado Felipe Martínez
Rizo.

42
 sobre la metodología del ARWU, claramente favorece
a las universidades grandes y a las que cuenten con
programas de medicina, ya que es el campo del saber
que más artículos tiene registrados en el ISI Thomson
Reuters Web of Science (ISI WoS).
A continuación se muestra la estadística de los paises
del continente americano que están consideradas
entre las 500 universidades del ranking ARWU2015.

Tabla Nº 2: Ranking ARWU de las universidades Latinoamericanas

Top Top Top Top Top Top
País
20 100 200 300 400 500
Estados
16 51 78 102 125 146
Unidos
Brasil — — 1 1 4 6
Argentina — — 1 1 1 1
México — — — 1 1 1
Chile — — — — 1 2
Total 16 51 80 105 132 156

Fuente: http://www.shanghairanking.com/es/ARWU-Statistics-2015.html

Identificándose que 146 universidades de américa del

norte están bien posicionadas y en américa del sur
sólo 10 universidades han logrado calificar este
ranking.

B. El Ranking Times Higher Education Suplement

(THE)
El Times Higher Education, suplemento del diario
inglés The Times, a artir del año 2004 empezó a
publicar su propio ranking de universidades en el
mundo, el Top 200 World Universities.

43
 Los seis indicadores de evaluación son:
 Reputación de las universidades según
académicos (40%).
 Reputación según empresarios (10%).
 Proporción de estudiantes entre planta académica
de las instituciones (20%).
 Proporción de citas a artículos en revistas
indexadas entre planta académica (20%).
 Proporción de estudiantes extranjeros (5%).
 Proporción de académicos extranjeros (5%).

La Universidades latinoamericanas que son parte del

ranking THE 2015 son:
 (201-225) Universidad de Sao Paulo, Brasil.
 (251-275) Universidad Técnica Federico Santa
María, Chile.
 (251-275) Universidad de los Andes, Colombia.
 (301-350) Universidad Estatal de Campinas,
Brasil.

C. Ranking QS World University

El ranking de universidades QS World University
Rankings, elaborado por la consultora Quacquarelli
Symonds, fue publicada por primera vez en el año
2004, y se actualiza anualmente. Considera más de
3.000 instituciones de educación superior y clasifica a
800.
La distribución de los indicadores y los pesos
utilizados para realizar este ranking son los
siguientes:
 Reputación Académica (40%); Encuesta mundial
en la que se pide a los académicos identificar las
instituciones en las que creen que se está
llevando a cabo el mejor trabajo dentro de su
44
 campo de especialización. En la edición de 2015
se consideraron 76.800 respuestas, recopiladas
durante cinco años.
 Reputación de empleabilidad (10%); Encuesta
mundial en la que se pregunta a los empleadores
que identifiquen las universidades que a su juicio
producen los mejores graduados. En la edición
2015 se tomaron en consideración 44.200
respuestas.
 Ratio profesor estudiante (20%); Número de
personal académico empleado en relación al
número de alumnos matriculados.
 Citas por profesor (20%); Se consideran los datos
de citas de los cinco últimos años y se relativiza
con el PDI de la universidad (Tasa de
productividad de las citas).
 Ratio de estudiantes internacionales (5%);
Proporción de estudiantes internacionales en
relación con el total de estudiantes de la
universidad.
 Ratio de profesorado internacional (5%);
Proporción de profesores internacionales en
relación con el total del PDI de la universidad.
La consultora británica publicó la relación de las
mejores universidades de Latinoamérica del 2015
donde las mejores 10 son:
1ro. Universidad de Sao Paulo de Brasil
2do. Universidad Estatal de Campinas de Brasil
3ro. Pontificia Universidad Católica de Chile
4to. Universidad de Chile
5to. Universidade Federal do Rio de Janeiro de Brasil
6to. Universidad Nacional Autónoma de México
7mo. Universidad de los Andes de Colombia
8vo. UNESP de Brasil

45
 9no. Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores
de Monterrey de México
10mo. Universidade de Brasilia de Brasil

En el caso de las universidades peruanas la Pontificia

Universidad Católica del Perú (PUCP) lidera el
ranking 2015 en la decimonovena ubicación del
listado latinoamericano.
19 Pontificia Universidad Católica del Perú
60 Universidad Nacional Mayor de San Marcos
64 Universidad Peruana Cayetano Heredia
102 Universidad de Lima
117 Universidad Nacional Agraria la Molina
134 Universidad Nacional de Ingeniería
139 Universidad del Pacifico
151 Universidad de San Martín de Porres
Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco
Universidad de Piura
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas
Universidad Ricardo Palma
Universidad Nacional de Trujillo
Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa
Universidad Nacional Federico Villarreal
Universidad San Ignacio de Loyola
Universidad Nacional del Altiplano
Universidad Privada del Norte

D. Webometrics Ranking of World Universities

El Webometrics es un ranking basado en mediciones
de la presencia de las universidades en la Web. Es
elaborado por el Laboratorio de Cibermetría, un grupo
de investigación que forma parte del Consejo Superior
de Investigaciones Científicas de España.

46
 Mientras que otros rankings se centran únicamente en
unos pocos aspectos relevantes, especialmente en
los resultados de investigación, este ranking basado
en indicadores de la presencia Web refleja mejor la
actividad global de las instituciones, ya que existen
otras muchas labores ejercidas por profesores e
investigadores que aparecen en la Web.6

Diseñaron cuatro indicadores a partir de los

resultados cuantitativos obtenidos de los principales
motores de búsqueda (Google, Yahoo, Live Searchy
Exalead).
 Tamaño: número de páginas recuperadas desde
los 4 motores de búsqueda: Google, Yahoo, Live
Search y Exalead: (20%).
 Visibilidad: el número total de enlaces externos
únicos recibidos (inlinks) por un sitio que se
pueden obtener de forma consistente desde
Yahoo Search, Live Search y Exalead: (50%).
 Archivos ricos:los siguientes formatos de archivo
fueron seleccionados tras considerar su
relevancia en las actividades académicas y de
publicación, y teniendo en cuenta su volumen de
uso: Adobe Acrobat (.pdf), Adobe PostScript (.ps),
Microsoft Word (.doc) y Microsoft Powerpoint
(.ppt). Estos datos se extraen a través de Google,
Yahoo Search, Live Search y Exalead: (15%).
 Académico: Google Académico proporciona el
número de artículos y citas para cada dominio
académico. Los resultados obtenidos de la base
de datos del Google Académico comprenden

6
http://www.webometrics.info/about_rank_es.html.

47
 artículos, informes y otro tipo de documentos
académicos: (15%).
Las diez mejores universidades peruanas que lideran
este ranking 2015 son:
1005 Pontificia Universidad Católica del Perú
1195 Universidad Nacional Mayor de San Marcos
2003 Universidad Peruana Cayetano Heredia
2004 Universidad Nacional de Ingeniería Lima
2085 Universidad de San Martín de Porres
2615 Universidad ESAN
2665 Universidad Nacional Agraria La Molina
2992 Universidad Nacional de San Antonio Abad
3263 Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas
3647 Universidad Ricardo Palma

Respecto a la Universidad Peruana Los Andes ocupa el

puesto 9244 del ranking mundial.

2.3.5. Gestión de la investigación formativa

2.3.5.1. La Investigación en el Sistema Universitario
Según la nueva Ley Universitaria 30220, en su artículo
número 6 establece que uno de los fines que tiene la
Universidad es “Realizar y promover la investigación
científica, tecnológica y humanística la creación intelectual
y artística”.7
Es por tanto, que la universidad es una comunidad
académica orientada a la investigación y a la docencia,
que brinda una formación humanista, científica y
tecnológica con una clara conciencia de nuestro país
como realidad multicultural.

7
Ley Universitaria Nº 30220. Publicado en el diario oficial El Peruano el 09 de julio de 2014.
Pag. 1.

48
 La universidad cuenta con los recursos humanos y
presupuestales adecuados para producir conocimiento de
alta rigurosidad, a través de la investigación básica y
aplicada. Esta se articula con su entorno inmediato de
manera que permite resolver los problemas locales y
nacionales. En esa medida, la universidad se posiciona
como actor relevante del cambio social con un proyecto
institucional de investigación claro y definido, que
involucra la búsqueda de recursos de financiamiento, el
desarrollo de capacidades de investigación, la
institucionalización de procesos ágiles, y otros
requerimientos para la adecuada gestión de la
investigación.8
2.3.5.2. Concepto de Investigación Formativa
El término "investigación formativa" tiene que ver con el
concepto de "formación", de dar forma, de estructurar
algo a lo largo de un proceso.9
Por lo tanto, la investigación formativa es un proceso a
través del cual se desarrollan habilidades, competencias y
conocimientos prácticos en cuanto a la epistemología y la
metodología de la investigación básica durante la
formación profesional del estudiante; planteando y
desarrollando proyectos de iniciación científica.
En otras palabras diríamos que la investigación formativa
es la “Formación para la investigación”.
2.3.5.3. Características de la Investigación Formativa
 No se orienta a la generación de un conocimiento
objetivamente nuevo, sino a la apropiación
comprensiva (o significativa) de conocimientos ya
elaborados.

8
Decreto Supremo Nº 016-2015-MINEDU, Política de Aseguramiento de la Calidad de la
Educación Superior Universitaria.
9
Restrepo Gómez, B. (2006). Conceptos y Aplicaciones de la Investigación Formativa, y
Criterios para Evaluar la Investigación científica en sentido estricto. Pág. 10.

49
  Tiene una intención curricular, en el sentido de ser
camino para el desarrollo de procesos de enseñanza
aprendizaje, vinculados con objetos de conocimiento
predeterminados.
 Se enmarca no propiamente dentro de una línea de
investigación, sino en un programa académico
formativo.
 El objeto de investigación pertenece a un área de saber
ya establecido.
 Es una investigación dirigida y orientada por un
profesor, como parte de su función docente.
 Los agentes investigadores no son profesionales de la
investigación, sino sujetos en formación.
 La dimensión metodológica (técnicas e instrumentos de
investigación) se subordina a su finalidad didáctica, en
coherencia con el objeto de estudio.
 Se centra en las fortalezas y debilidades de un
programa o curso buscando hacer un diagnóstico de lo
que puede cambiarse en estos para mejorar.
2.3.5.4. Objetivos de la Investigación Formativa
 Formar estudiantes en y para la investigación;
o Desarrollar capacidades para la investigación.
o Preparar a los estudiantes a través del desarrollo de
actividades, para comprender la investigación
científica.
o Adelantar la investigación científica.
 Promover el desarrollo de proyectos de
investigación
o Estructurar proyectos de investigación.
o Refinar proyectos de investigación.
o Producir y divulgar los resultados de investigación y
el conocimiento generado.

50
  Desarrollar una cultura investigativa
o Fomentar el desarrollo de semilleros de
investigación.
o Participar en redes de conocimiento a nivel nacional
e internacional.
o Fortalecer la capacidad científica de los profesores.
2.3.5.5. Requisitos de la Investigación Formativa
 Existencia de un equipo de investigadores-docentes
altamente calificado
 Participación activa de estudiantes
 Biblioteca especializada (Hemeroteca)
 Políticas Generales de Investigación
 Compromiso institucional con la investigación
 Recursos
 Espacios
 Laboratorios
2.3.5.6. Inserción de la investigación formativa en los
programas académicos de ingeniería
El Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y
Certificación de la Calidad Educativa (SINEACE)
promueve la investigación al más alto nivel, mediante el
establecimiento de los criterios y estándares, donde
considera la investigación formativa como aspecto
fundamental.
El criterio 3.1 Generación y evaluación de proyectos de
investigación refiere:
Los estudiantes participan en proyectos de investigación
que tratan sobre temáticas relacionadas con las líneas de
investigación priorizadas por la Unidad Académica, los
que para su ejecución son evaluados.
Los proyectos pueden ser de iniciativa de los estudiantes
o de un banco de proyectos del sistema de evaluación de
la investigación.

51
 El sistema de evaluación de la investigación promueve la
generación de proyectos y contribuye a su formalización y
posible financiamiento. Los proyectos pueden ser trabajos
finales de carrera profesional y trabajos transversales a la
carrera profesional (investigación formativa).
El sistema realiza el seguimiento del avance de la
ejecución de los proyectos, desde su aprobación hasta la
obtención de los resultados, para las medidas correctivas
correspondientes y, cuando corresponda, la ejecución de
la inversión de la Universidad.
La producción intelectual de los estudiantes (tesis,
patentes, publicaciones en revistas o libros, etc.), está
protegida mediante normas y procedimientos, para su
reconocimiento dentro de la Universidad y, cuando sea el
caso, para gestionar su registro ante el INDECOPI u otros
organismos internacionales.
El estándar de acreditación Nº 47 para ingeniería, hace
mención: “La Unidad Académica tiene un sistema
implementado de evaluación de la investigación formativa
y de trabajo final de carrera profesional”.
De lo descrito se debe considerar de carácter obligatorio a
la investigación formativa como proceso que promueva la
generación de proyectos y contribuya a su formalización y
posible financiamiento durante la formación profesional.
2.3.5.7. Funciones del profesor en la investigación formativa
de los estudiantes
 Explicar los métodos para la obtención de
conocimiento.
 Formar competencias que le permita a los estudiantes
cambiar su forma de enfrentar la realidad.
 Disciplinarlos en el rigor del trabajo intelectual.
 Orientarlos en la utilización de los diferentes métodos
de investigación, para obtener resultados confiables.

52
  Enseñarles cómo organizarlos, interpretarlos y
presentarlos públicamente.
 Fomentar la socialización del conocimiento y la
escritura de publicaciones.
 Brindar el acompañamiento necesario para la
presentación de ideas al público en eventos donde
puedan dar sus primeros pasos en investigación, bajo
los estándares de presentación de trabajos de
investigación.
 Vincular al estudiante a un grupo de Investigación para
que desarrolle actividades propias de investigación.
 Construir, mantener y fortalecer los semilleros de
investigación.
2.3.5.8. Estrategias didácticas para la investigación formativa
Algunas técnicas de investigación formativa, que pueden
incorporarse de manera permanente a la docencia
universitaria, casi en cualquier área, son:
 Los ensayos teóricos con esquema investigativo,
es decir: tema definido, supuestos iniciales,
argumentación crítica y conclusiones pertinentes.
 El club de revistas; consiste en rastrear, reseñar y
categorizar la literatura relaciona con un determinado
tema de estudio. Esta técnica es fundamental para
lograr una visión panorámica de una determinada área
del saber; se constituye en una exploración inicial
rigurosa de los enfoques, tendencias y problemas
presentes en un objeto de estudio.
 Los seminarios de carácter investigativo; favorecen
el aprendizaje por descubrimiento y la discusión
argumentativa. Exigen que el tema de estudio se
aborde desde múltiples perspectivas, que se relacionen
y contrasten entre sí. Deben estar soportadas en
estudios documentales, por lo que suponen un nivel

53
 básico de manejo bibliográfico.
 El método de aprendizaje basado en problemas
(ABP); es un método de enseñanza-aprendizaje
centrado en el estudiante en el que éste adquiere
conocimientos, habilidades y actitudes a través de
situaciones de la vida real. Su finalidad es formar
estudiantes capaces de analizar y enfrentarse a los
problemas de la misma manera en que lo hará durante
su actividad profesional, es decir, valorando e
integrando el saber que los conducirá a la adquisición
de competencias profesionales.
 Los ejercicios de diseño de anteproyectos de
investigación; sobre temas puntuales de una
asignatura; lo fundamental en esta técnica es adquirir
habilidad para formular problemas teóricos o prácticos
en una determinada disciplina o profesión. No se
pretende, en ningún momento, que el anteproyecto se
lleva a cabo, sino que se planee un proceso de
investigación, con el fin de que el estudiante se
familiarice con la lógica, sistematicidad y rigor que
exige la investigación, y con sus componentes
conceptuales y metodológicos.
 La vinculación de los estudiantes a proyectos de
investigación profesoral, definiendo con precisión el
tipo de participación, las funciones que se tendrán y los
tiempos de ejecución, pero fundamentalmente el tipo
de producto esperado. Los criterios básicos de
vinculación son: la pertinencia del trabajo que realizará
el estudiante con el objeto propio de la asignatura o
asignaturas que está cursando; el nivel de desarrollo
académico con el tipo de producto que se espera; la
posibilidad real del docente o docentes para ofrecer
una orientación continua al estudiante, durante todo el
proceso de investigación.
54
2.4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
 Cliente
Organización, entidad o persona que recibe un producto y/o servicio.
 Documento
Información y su medio de soporte.
 Eficacia
Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se
alcanzan los resultados planificados.
 Eficiencia
Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
 Especificación
Documento que establece requisitos.
 Gestión de calidad
Actividades coordinadas para dirigir y controlar los aspectos relativos
a la calidad en una organización.
 Hora dedicada a la Investigación
Unidad de tiempo semanal destinada por un docente a actividades y
gestión de la investigación.
 Instructivo
Es una guía que contiene indicaciones muy precisas de cómo
realizar diversas actividades.
 Mejora Continua
Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir con
los requisitos.
 No Conformidad
Incumplimiento de un requisito.
 Plan de Estudios
Documento que recoge la secuencia formativa, medios, objetivos
académicos de un programa de estudio.
 Plan de Gestión de la Calidad
Documento que define una estrategia institucional orientada a la
gestión de la calidad del servicio de educación superior universitaria
que brinda.

55
 Plan Estratégico Institucional
Documento de gestión que comprende análisis y evaluación de las
oportunidades o limitaciones del entorno, como de las fortalezas y
debilidades de la entidad, y su proyección al futuro definiendo
objetivos, metas, estrategias y recursos para un periodo de 3 años.
 Plan Operativo
Plan de acción para la ejecución de las actividades de los distintos
órganos de una institución. Tiene alcance de un periodo anual de
gestión.
 Procedimiento
Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
 Productividad
Relación entre la cantidad de productos elaborados de acuerdo con
unas especificaciones dadas, y la cantidad de recursos utilizados en
su producción.
 Registro
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades desempeñadas.
 Servicio Educativo Superior Universitario
Servicio público que únicamente puede ser ofrecido por una
universidad licenciada a sus estudiantes matriculados, orientado a la
formación de capacidades de investigación científica y tecnológica, a
la creación, innovación y difusión de conocimientos intelectuales y
artísticos, y al logro de competencias ciudadanas y profesionales de
acuerdo a la demanda de la sociedad y del mercado laboral, así
como a las necesidades del desarrollo del país.
 Sistema
Un sistema es un conjunto de "elementos" relacionados entre sí, de
forma tal que un cambio en un elemento afecta al conjunto de todos
ellos.
 Sistema de calidad
Es un instrumento de gestión que integra procesos, define
responsabilidades, procedimientos y los recursos necesarios que

56
 deben ser desplegados de forma coherente y coordinada en la
organización de una empresa.
 Universidad
Comunidad académica conformada por docentes, estudiantes y
graduados, orientada a la investigación, docencia, y proyección
social, que brinda una formación humanista, científica y tecnológica
con una clara conciencia de nuestro país como realidad multicultural.

2.5. SISTEMA DE HIPÓTESIS

2.5.1. Hipótesis General
El sistema de gestión de calidad basado en la Norma ISO
9001:2008 influye de manera positiva en la gestión de
investigación formativa en la escuela profesional de Ingeniería de
Sistemas y Computación de la Universidad Peruana los Andes.
2.5.2. Hipótesis Específicas
 El diseño de procesos del sistema de gestión de calidad
basado en la Norma ISO 9001:2008 influye de manera
positiva en el nivel de eficacia del servicio de gestión de
investigación formativa en la escuela profesional de
Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad
Peruana los Andes.
 El diseño de instructivos del sistema de gestión de calidad
basado en la Norma ISO 9001:2008 influye de manera
positiva en el nivel de productividad de la gestión de
investigación formativa en la escuela profesional de
Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad
Peruana los Andes.

57
2.6. SISTEMA DE VARIABLES

2.6.1. De la Hipótesis General

VARIABLE DIMENSIÓN INDICADOR
INDEPENDIENTE
Sistema de Gestión de Aceptación - Nivel de
Calidad aceptación de
Es un sistema de Mejora diseño del SGC.
continua basado en
procesos.
DEPENDIENTE
Gestión de Investigación Calidad - Porcentaje de
Formativa docentes
Gestión del proceso de satisfechos con el
aprendizaje para la sistema de gestión
producción de trabajos y de la investigación
proyectos de investigación. formativa.

2.6.2. De la Hipótesis Específica 1

VARIABLE DIMENSIÓN INDICADOR
INDEPENDIENTE
Diseño de procesos. Aceptación - Opinión del diseño
de procesos del
SGC.
DEPENDIENTE
Servicio de gestión de Eficacia. - Producción de
investigación formativa. artículos de
investigación por
ciclo académico.

58
2.6.3. De la Hipótesis Específica 2
VARIABLE DIMENSIÓN INDICADOR
INDEPENDIENTE
Diseño de instructivos. Aceptación. - Opinión del
reglamento de
concurso de
Trabajos de
Investigación.
DEPENDIENTE
Servicio de gestión de Productividad - Porcentaje de
investigación formativa estudiantes que
participan en
proyectos de
investigación.

59
 CAPITULO III
METODOLOGÍA

La metodología de la investigación es considerada el idioma universal de la

ciencia, está basada principalmente en las estrategias y procedimientos que
utilizará el investigador para lograr los objetivos de su investigación. La
elección de una metodología es clave para delimitar y establecer las pautas
de trabajo para alcanzar los objetivos establecidos.

3.1. TIPO DE INVESTIGACIÓN

Existen básicamente dos tipos de investigación:
a) Investigación básica; cuyo propósito es el de producir conocimiento y
teorías.
b) Investigación aplicada; cuyo propósito es resolver problemas.10
Considerando que el objetivo general planteado, es el de determinar la
influencia del SGC a la gestión de la investigación Formativa en la
escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de la
Universidad Peruana Los Andes. La presente investigación es del tipo
aplicada.

3.2. DISEÑO DE INVESTIGACIÓN

El diseño es cuasi experimental ya que existe una manipulación
intencionada de la variable independiente (causas) que generará
(efectos) en la variable dependiente. Se utilizan para evaluar la

10
Hernández Sampieri, R., (2010) Metodología de la Investigación. (Quinta Edición).
Mexico: Mc Graw Hill. Pag. 27.

60
 efectividad y eficacia de los programas en diversos ámbitos: salud,
educación, bienestar y otros servicios sociales.
En los diseños cuasiexperimentales los sujetos no se asignan al azar a
los grupos ni se emparejan, sino que dichos grupos ya están formados
antes del experimento: son grupos intactos (la razón por la que surgen y
la manera como se formaron es independiente o aparte del
experimento).11
Su esquema es el siguiente:
GE: O1 X O2
Donde:
GE: Grupo estudiantes del 1er ciclo E.P. de I.S.C.
O1: Medición previa de la variable dependiente (preprueba)
O2: Nueva medición de la variable dependiente (postprueba)

3.3. POBLACIÓN Y MUESTRA

3.3.1. Población
Está conformada por los docentes encargados e involucrados en
el cumplimiento de las actividades de investigación formativa
durante el semestre académico 2015-II, que ofrece la Escuela
Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de la
Universidad Peruana Los Andes, que son en total 20 docentes.
3.3.2. Muestra
Considerando, que la política institucional sobre investigación
formativa involucra solo a docentes que enseñan asignaturas del
nuevo Plan de Estudios 2015, que se dio inicio en el periodo
académico 2015-II. Es que se utilizó el muestreo no probabilístico
del tipo intencionado, siendo la muestra todos los docentes del
primer ciclo que hace un total de 20 docentes.

11
Hernández Sampieri, R., (2010) Metodología de la Investigación. (Quinta Edición).
Mexico: Mc Graw Hill. Pág. 148.

61
3.4. MÉTODOS: GENERAL Y ESPECÍFICO
Método General
Se utilizará el método inductivo, ya que en base a la observación y la
experimentación de hechos y acciones específicas se podrá llegar a una
resolución o conclusión general.
Método Específico
Se utilizará el método de fases para la implantación del SGC.
Fase de Diagnóstico:
- Analizar la situación actual del negocio mediante una lista de
verificación en base a la Norma ISO 9001:2008.
- Procesar la información y se presenta el diagnóstico.
Fase de Diseño:
- Elaborar el plan de implementación del SGC.
- Definir políticas y objetivos de calidad.
- Elaborar la documentación del SGC.
Fase de Implementación:
- Establecer planes de mejora.
- Controlar y mejorar los procesos.
- Implementar sistema de información y comunicaciones
Fase de Verificación y Mejora:
- Elaborar Manual de Calidad
- Realizar auditoría interna.
- Aplicar acciones de mejora.
- Revisar la gestión de la calidad en el negocio.

3.5. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS

3.5.1. Técnicas de recolección de datos
Análisis documental
Esta técnica permitió recopilar información documentaria
relacionada con el Diagnóstico de Gestión de la Escuela
Profesional de Ingeniería de sistemas y Computación basado en
la Norma ISO 9001:2008.
Encuesta
Dado que el estudio se enmarca en una investigación de campo y

62
 esta basa su accionar en la recopilación de datos primarios,
obtenidos directamente de la realidad, se hizo imprescindible
utilizar la técnica de la encuesta.
3.5.2. Instrumentos de recolección de datos
Se utilizó un cuestionario denominado Cuestionario de Opinión
sobre el Sistema de Gestión de Calidad para la Investigación
Formativa (ver Anexo 02) el cual se aplicó a los estudiantes de la
muestra.
El referido instrumento se caracteriza por ser formal y
estructurado, consta de una sección preliminar de carácter
informativo e instructivo, en esta sección se describe ampliamente
el propósito de la encuesta y se señalan las recomendaciones que
han de seguir los encuestados para que los datos suministrados
sean objetivos y veraces.

3.6. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

3.6.1. Análisis de los datos procesados
El análisis fue de tipo descriptivo, utilizándose mediciones
porcentuales. La información se ordenó en cuadros y gráficas
para facilitar su comprensión y análisis. Con respecto a las
técnicas analíticas se consideraron las lógicas y estadísticas
(Morles, 1995, p.18). Las técnicas analíticas lógicas se expresan a
través de la descripción, según Münch y Ángeles (2001) se llevan
a cabo en forma de “un análisis de los ítems del instrumento para
después revisarlos en forma conjunta, en relación con la
operatividad de las variables” (p. 144).
3.6.2. Interpretación de los resultados
En el caso de la investigación propuesta, en lo que corresponde a
los resultados de los cuestionarios se realizó un análisis de los
ítems agrupados por indicadores para luego proceder a ubicarlos
en la globalidad de las variables tratadas en la indagación,
estableciendo las comparaciones con los planteamientos teóricos
realizados y haciendo las inferencias provenientes de esas
comparaciones. En relación a las técnicas analíticas estadísticas,

63
 se trabajó en un nivel nominal, utilizando la distribución de
frecuencia y la tasa porcentual.
Se utilizó el análisis de datos y procesos basados en estadística
descriptiva como media, y desviación estándar y también la
estadística inferencial como la t de Student y la prueba de
Wilcoxon.

3.7. SELECCIÓN Y VALIDACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE

INVESTIGACIÓN
No se utilizaron instrumentos estandarizados y validados con
anterioridad. Respecto al instrumento utilizado, su validación, esto se
hizo por el juicio de experto, los cuales se adjuntan en los anexos de la
presente investigación.

64
 CAPITULO IV
DESARROLLO DE LA SOLUCIÓN

4.1. DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA E.P. DE INGENIERÍA DE SISTEMAS

Y COMPUTACIÓN UPLA
El diagnóstico inicial es uno de los primeros pasos que se realizó,
puesto que es necesario determinar la situación de la organización, así
como también sus puntos fuertes en los cuales apoyar la
implementación de la Norma y puntos débiles que será necesario
reforzar.
Debido a que la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA
no cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad, es fundamental
saber en qué medida la operación de Investigación Formativa se ajusta
a los requisitos de la Norma, para poder determinar la distancia que
hay entre la gestión actual de la organización y el modelo de gestión
propuesto por la Norma ISO 9001:2008.
Para realizar el diagnóstico inicial se diseñó un cuestionario en donde
se encuentran cada uno de los requisitos de la norma ISO 9001:2008,
de tal forma que se pueda contrarrestar la situación de la organización
frente a cada uno de dichos requisitos.
Se aplicó ésta herramienta de evaluación a los Directivos de la Escuela
Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA así como
también al personal de apoyo con el fin de encontrar el nivel de
cumplimiento de cada uno de los requisitos, los documentos y registros
que son indispensables para cumplir con la Norma y todo lo necesario
para poder desarrollar el Sistema de Gestión de la Calidad.
65
4.1.1. Diagnóstico inicial del sistema de gestión de calidad basado en la norma ISO 9001:2008

Tabla Nº 3: Diagnóstico inicial del sistema de gestión de calidad de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación

APARTADO ENUNCIADO NC CP C OBSERVACIÓN

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES

La organización establece, implementa y La organización no tiene establecido,

mantiene un sistema de gestión de la calidad y documentado, ni mantiene un sistema de
4.1 X
mejora continuamente su eficacia de acuerdo gestión de la calidad que le permita
con los requisitos de la NTC-ISO 9001:2008. mejorar continuamente su eficacia.

La organización ha definido algunos

proceso para la prestación de su servicio,
4.1 (a) Se determinaron los procesos necesarios para X sin embargo no cuenta con procesos
el sistema de gestión de la calidad. claves para la implementación de un
sistema de gestión de la calidad

No se ha identificado la secuencia e
interacción de los procesos. Para ello se
Se determinó la secuencia e interacción de
4.1 (b) X realizará el mapa de procesos de la
estos procesos;
organización y la caracterización de los
mismos.

66
 Se determinaron los criterios y métodos
No se han determinado criterios y métodos
necesarios para asegurarse de que tanto la
4.1 (c) X necesarios para asegurar la eficacia de los
operación como el control de esos procesos
procesos.
sean eficaces.
Se han asignado algunos recursos de
personal, infraestructura y económicos
Se asegura de la disponibilidad de recursos e
para la ejecución de los proceso. No Existe
4.1 (d) información necesarios para apoyar la X
el seguimiento a los procesos. No es
operación y el seguimiento de esos procesos.
completa la información para soportar los
procesos.

Se realiza el seguimiento, la medición (donde

sea aplicable) y el análisis de los procesos; el
tipo y alcance del control que será aplicado La organización no realiza mediciones de
4.1 (e) X
sobre dichos procesos contratados los procesos
externamente están definidos e identificados
dentro del sistema de gestión de la calidad.

Implementan las acciones necesarias para Se implementan acciones para alcanzar

4.1 (f) alcanzar los resultados planificados y la mejora X resultados planificados, pero no se realizan
continua de estos procesos. registros de tales acciones.

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

4.2.1 GENERALIDADES
La documentación del sistema de gestión de la calidad debe incluir:
Declaración documentada de una política de la
4.2.1 (a) X No existen
calidad y de objetivos de la calidad.

67
4.2.1 (b) Manual de la calidad X No existe Manual de calidad

Procedimientos documentados y los registros

4.2.1 (c) X No existen procedimientos documentados
requeridos en la NTC-ISO 9001:2008
Se han asignado algunos recursos de
personal, infraestructura y económicos
Se asegura de la disponibilidad de recursos e
para la ejecución de los proceso. No Existe
4.2.1 (d) información necesarios para apoyar la X
el seguimiento a los procesos. No es
operación y el seguimiento de esos procesos.
completa la información para soportar los
procesos.
4.2.2 MANUAL DE LA CALIDAD
La organización debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya:
El alcance del sistema de gestión de calidad,
4.2.2 (a) incluyendo los detalles y la justificación de X
cualquier exclusión.
Los procedimientos documentados
4.2.2 (b) establecidos para el SGC o referencia a los X No existe Manual de calidad
mismos.

Una descripción de interacción entre los

4.2.2 (c) X
procesos del SGC.

4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
Aprobar los documentos en cuanto a su No se ha establecido un procedimiento
4.2.3 (a) X
adecuación antes de su emisión. para el control de los documentos.

68
 Revisar y actualizar los documentos cuando
4.2.3 (b) X
sea necesario y aprobarlos nuevamente.

Asegurarse de que se identifican los cambios y

4.2.3 (c) el estado de la versión vigente de los X
documentos.

Asegurarse de que las versiones pertinentes

4.2.3 (d) de los documentos aplicables se encuentran X
disponibles en los puntos de uso.

Asegurarse de que los documentos

4.2.3 (e) permanecen legibles y fácilmente X
identificables.

Asegurarse de que los documentos de origen

externo, que la organización determina que
4.2.3 (f) son necesarios para la planificación y la X
operación del sistema de gestión de la calidad,
se identifican y que se controla su distribución.

Prevenir el uso no intencionado de

documentos obsoletos, y aplicarles una
4.2.3 (g) X
identificación adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón.

69
 4.2.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
conformidad con los requisitos así como de la
operación eficaz del sistema de gestión de la X
calidad deben controlarse.
La organización debe establecer un No se ha establecido un procedimiento
procedimiento documentado para definir los documentado para definir los controles
controles necesarios para la identificación, el necesarios para la identificación, el
X almacenamiento, la protección, la
almacenamiento, la protección, la
recuperación, la retención y la disposición de recuperación, el tiempo de retención y la
los registros. disposición de los registros.

Los registros deben permanecer legibles,

X
fácilmente identificables y recuperables

Nomenclatura:

NC: No Cumple CP: Cumple Parcialmente (definido) C: Cumple (definido y documentado)

Calificación:
1: marcado (x) 0: en blanco

Nota: Lista de Verificación ISO 9001:2008 aplicado en la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA durante el semestre académico 2015-II.

70
Tabla Nº 4: Tabulación: Capítulo 4 de la Norma ISO 9001:2008

Cumple
No Cumple Cumple
Parcialmente
Total 20 4 0

Porcentaje 83% 17% 0%

Nota: Elaboración propia.

Figura 3: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 4 de ISO 9001:2008

Fuente: Elaboración propia

De acuerdo a los resultados obtenidos se puede concluir que:

 E.P. I.S.C. cumple parcialmente con los requisitos del punto 4 de
la Norma ISO 9001:2008.
 No se ha determinado un seguimiento, medición o análisis en la
totalidad de los procesos.
 No existe declaración documentada de políticas de la calidad,
objetivos de la calidad ni manual de calidad.

71
4.1.2. Diagnóstico inicial de la responsabilidad de la dirección basado en la norma ISO 9001:2008

Tabla Nº 5: Diagnóstico inicial de la responsabilidad de la dirección de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación

APARTADO ENUNCIADO NC CP C OBSERVACIÓN

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación
del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia:
Comunicando a la organización la importancia
5.1 (a) de satisfacer tanto los requisitos del cliente X
como los legales y reglamentarios.
5.1 (b) Estableciendo la política de la calidad. X La organización no realiza actividades de
revisión del sistema de calidad, ni
Asegurando que se establecen los objetivos de actividades para evidenciar la mejora
5.1 (c) X
la calidad. continua.
LIevando a cabo las revisiones por la
5.1 (d) X
dirección.
5.1 (e) Asegurando la disponibilidad de recursos. X
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
La alta dirección debe asegurarse de que los
La organización ha determinado
requisitos del cliente se determinan y se
X medianamente las necesidades
cumplen con el propósito de aumentar la
específicas y expectativas de los clientes.
satisfacción del cliente.

72
5.3 POLÍTICA DE CALIDAD
La alta dirección debe asegurarse de que la política de la calidad:

5.3 (a) Es adecuada al propósito de la organización X

Incluye un compromiso de cumplir con los

5.3 (b) requisitos y de mejorar continuamente la X
eficacia del sistema de gestión de la calidad.
No se cuenta con una política de calidad
Proporciona un marco de referencia para definida y documentada.
5.3 (c) X
establecer y revisar los objetivos de la calidad.
Es comunicada y entendida dentro de la
5.3 (d) X
organización.
5.3 (e) Es revisada para su continua adecuación. X

5.4 PLANIFICACIÓN

5.4.1 OBJETIVOS DE LA CALIDAD

La alta dirección debe asegurarse de que los
objetivos de la calidad, incluyendo aquellos
necesarios para cumplir los requisitos para el X
producto, se establecen en las funciones y los No existen objetivos de calidad definidos ni
niveles pertinentes dentro de la organización. documentados.

Los objetivos de la calidad deben ser medibles

X
y coherentes con la política de la calidad.

73
 5.4.2 PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

La alta Dirección debe asegurarse de que la

planificación del sistema de gestión de la
5.4.2 (a) calidad se realiza con el fin de cumplir los X
requisitos citados en el apartado 4.1, así como
los objetivos de la calidad. No se ha planificado un sistema de gestión
de la calidad ni se identifican cambios.
La alta Dirección debe asegurarse que se
mantiene la integridad del sistema de gestión
5.4.2 (b) X
de la calidad cuando se planifican e
implementan cambios en éste.

5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades están Se tiene un manual de funciones en
X
definidas y son comunicadas dentro de la proceso de elaboración y mejora.
organización.
5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe designar un miembro de la dirección de la organización quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad
que incluya:
Asegurarse de que se establecen,
implementan y mantienen los procesos
5.5.2 (a) X
necesarios para el sistema de gestión de la
calidad.

74
 Informar a la alta dirección sobre el
5.5.2 (b) desempeño del sistema de gestión de la X
calidad y de cualquier necesidad de mejora.
Asegurarse de que se promueva la toma de
5.5.2 (c) conciencia de los requisitos del cliente en X
todos los niveles de la organización.

5.5.3 COMUNICACIÓN INTERNA

La alta dirección debe asegurarse de que se
La organización cuenta con mecanismos
establecen los procesos de comunicación
de comunicación interna tales como
apropiados dentro de la organización y de que X
correos electrónicos y reuniones de grupos
la comunicación se efectúa considerando la
de trabajo.
eficacia del sistema de gestión de la calidad.
5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
5.6.1 GENERALIDADES
La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión de la calidad de la organización, a
X
intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Deben mantenerse registros de las revisiones
X
por la dirección.
5.6.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN
La información de entrada para la revisión por la dirección debe incluir:
5.6.2 (a) Los resultados de auditorías X
5.6.2 (b) La retroalimentación del cliente X

75
 El desempeño de los procesos y la
5.6.2 (c) X
conformidad del producto.
El estado de las acciones correctivas y
5.6.2 (d) X
preventivas.
Las acciones de seguimiento de revisiones por
5.6.2 (e) X
la dirección previas.
Los cambios que podrían afectar al sistema de
5.6.2 (f) X
gestión de la calidad.
5.6.2 (g) Las recomendaciones para la mejora X
5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN
Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones
relacionadas con:
La mejora de la eficacia del sistema de gestión
5.6.3 (a) X
de la calidad y sus procesos.
La mejora del producto en relación con los
5.6.3 (b) X
requisitos del cliente.
5.6.3 (c) Las necesidades de recursos. X

Nomenclatura:
NC: No Cumple CP: Cumple Parcialmente (definido) C: Cumple (definido y documentado)
Calificación:
1: marcado (x) 0: en blanco

Nota: Lista de Verificación ISO 9001:2008 aplicado en la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA durante el semestre académico 2015-II.

76
Tabla Nº 6: Tabulación: Capítulo 5 de la Norma ISO 9001:2008

Cumple
No Cumple Cumple
Parcialmente
Total 24 8 0

Porcentaje 75% 25% 0%

Nota: Elaboración propia.

Figura 4: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 5 de ISO 9001:2008

Fuente: Elaboración propia

De acuerdo a los resultados obtenidos se puede concluir que:

 E.P. I.S.C. no tiene definidas las responsabilidades por procesos.
 La Dirección de E.P. I.S.C. no ha establecido políticas de calidad
ni objetivos de calidad.
 La UPLA procura satisfacer los requerimientos del cliente aunque
aun no puede asegurar que se cumplen efectivamente.
 Se cuenta con un sistema de comunicación interna pero no está
implementado totalmente

77
4.1.3. Diagnóstico inicial de la gestión de recursos basado en la norma ISO 9001:2008

Tabla Nº 7: Diagnóstico inicial de la gestión de recursos de la dirección de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación

APARTADO ENUNCIADO NC CP C OBSERVACIÓN

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para:
Implementar y mantener el sistema de gestión Se han asignado algunos recursos de
6.1 (a) de la calidad y mejorar continuamente su X personal, infraestructura y económicos
eficacia. para la ejecución de los proceso.
La organización no ha definido los
Aumentar la satisfacción del cliente mediante
6.1 (b) X requisitos relacionados con la satisfacción
el cumplimiento de sus requisitos.
del cliente.
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 GENERALIDADES
El personal que realice trabajos que afecten a
la conformidad con los requisitos del producto
No se han definido las competencias, ni los
debe ser competente con base en la X
perfiles de cargos.
educación, formación, habilidades y
experiencia apropiada.
6.2.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

78
 La organización debe determinar la
competencia necesaria para el personal que
6.2.2 (a) X
realiza trabajos que afectan a la conformidad
con los requisitos del producto.
La organización debe cuando sea aplicable, La organización no tiene definido un
6.2.2 (b) proporcionar formación o tomar otras acciones X programa de formación y capacitación al
para lograr la competencia necesaria. personal.

La organización debe evaluar la eficacia de las No se realiza evaluación de actividades de

6.2.2 (c) X
acciones tomadas. formación.

La organización debe asegurarse de que su

personal es consciente de la pertinencia e La organización no realiza capacitaciones
6.2.2 (d) importancia de sus actividades y de cómo X ni actividades que contribuyan con la
contribuyen al logro de los objetivos de la pertinencia y toma de conciencia.
calidad.
Existen algunos registros de educación y
La organización debe mantener los registros
experiencia del personal, los cuales se
6.2.2 (e) apropiados de la educación, formación, X
encuentran archivados en las hojas de
habilidades y experiencia.
vida.
6.3 INFRAESTRUCTURA

Edificios, espacio de trabajo y servicios La organización cuenta con el ambiente de

6.3 (a) X
asociados. trabajo necesario y suficiente para
garantizar la correcta prestación del
Equipo para los procesos (tanto hardware servicio, sin que este afecte la conformidad
6.3 (b) X
como software). con los requisitos de cada programa.

79
 Servicios de apoyo (tales como transporte,
6.3 (c) X
comunicación o sistemas de información).

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

La organización debe determinar y gestionar el

Existen actividades todavía de planificación
ambiente de trabajo necesario para lograr la X
informal.
conformidad con los requisitos del producto.

Nomenclatura:

NC: No Cumple CP: Cumple Parcialmente (definido) C: Cumple (definido y documentado)

Calificación:
1: marcado (x) 0: en blanco

Nota: Lista de Verificación ISO 9001:2008 aplicado en la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA durante el semestre académico 2015-II.

80
Tabla Nº 8: Tabulación: Capítulo 6 de la Norma ISO 9001:2008

Cumple
No Cumple Cumple
Parcialmente
Total 5 3 1

Porcentaje 56% 33% 11%

Nota: Elaboración propia.

Figura 5: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 6 de ISO 9001:2008

Fuente: Elaboración propia

De acuerdo a los resultados obtenidos se puede concluir que:

 Los docentes que laboran en la E.P. de I.S.C. son competentes,
en cuanto a educación, formación, habilidades y experiencias
apropiadas.
 El personal desconoce los objetivos y política de la calidad, ya
que no se han establecido.
 La E.P. de I.S.C. cuenta con una infraestructura apropiada que
permite el desarrollo de las actividades académicas.

81
4.1.4. Diagnóstico inicial de la realización del producto basado en la norma ISO 9001:2008

Tabla Nº 9: Diagnóstico inicial de la realización del producto de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación

APARTADO ENUNCIADO NC CP C OBSERVACIÓN

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

La organización planifica y desarrolla los

Existen actividades de planificación
procesos necesarios para la realización del X
informal.
producto y/o la prestación del servicio.

La planificación de los procesos de realización

La planificación del servicio no tienen en
del producto y/o prestación del servicio es
X cuenta los requisitos de todos los procesos
coherente con los requisitos de los otros
definidos en la organización.
procesos del sistema de gestión de la calidad.
Durante la planificación de la realización del producto, la organización debe determinar, cuando sea
apropiado, lo siguiente:

Los objetivos de la calidad y los requisitos para La organización no tiene claramente

7.1 (a) X
el producto. definido objetivos de calidad, requisitos del
servicio con el fin de realizar una adecuada
La necesidad de establecer procesos y
planificación. No se cuenta con procesos
7.1 (b) documentos, y de proporcionar recursos X
documentados.
específicos para el producto.

82
 Las actividades requeridas de verificación,
validación, seguimiento, medición, inspección
7.1 (c) y ensayo/prueba específicas para el producto X
así como los criterios para la aceptación del
mismo.
Los registros que sean necesarios para
proporcionar evidencia de que los procesos de
7.1 (d) X
realización y el producto resultante cumplen
los requisitos.

El resultado de la planificación debe Aunque se planifican algunas actividades

presentarse de forma adecuada para la X de proceso de prestación del servicio, no
metodología de operación de la organización. se encuentra organizada adecuadamente.

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

Se determinan los requisitos especificados por La organización tiene definido estos

7.2.1 (a) el cliente, incluidos los requisitos para las X requisitos del cliente en los contratos de
actividades de entrega y las posteriores a ésta; prestación de los proyectos.

Se determinan los requisitos no establecidos

por el cliente, pero necesarios para el uso No se encuentran definidos requisitos
7.2.1 (b) X
especificado o para el uso previsto, cuando adicionales no establecidos por el cliente.
sea conocido;

83
 Se determinan los requisitos legales y
reglamentarios aplicables al producto y/o La organización conoce los requisitos
7.2.1 (c) X
servicio, y cualquier requisito adicional legales aplicables a cada proyecto
considerado necesario por la organización.
7.2.2 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO
7.2.2 (a) Están definidos los requisitos del producto X
Están resueltas las diferencias existentes entre La organización realiza actividades para
7.2.2 (b) los requisitos del contrato o pedido y los X revisar con anterioridad los requisitos de
expresados previamente. cada proyecto.
La organización tiene la capacidad para
7.2.2 (c) X
cumplir con los requisitos definidos.
Deben mantenerse registros de los resultados La organización mantiene como registros
de la revisión y de las acciones originadas por X los contratos de prestación de servicios y
la misma. la formulación de propuestas.
Cuando se cambian los requisitos del producto
y/o servicio, la organización se asegura que la
documentación pertinente sea modificada y En ocasiones la documentación no es
que los servidores públicos y/o particulares X modificada ni se comunican
que ejerzan funciones públicas adecuadamente los cambios.
correspondientes sean conscientes de los
requisitos modificados.
7.2.3 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
Se determinan e implementan disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes,
relativas a:
La información sobre el producto y/o servicio,
7.2.3 (a) X Existe un mecanismo informal.
retroalimentación del cliente.

84
 Las consultas, contratos o atención de
7.2.3 (b) X No existe un mecanismo formal.
pedidos, incluyendo las modificaciones.
La retroalimentación del cliente, incluyendo
7.2.3 (c) X Existe un mecanismo informal.
sus quejas.

7.4 COMPRAS

7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

Se han establecido los criterios para la
selección, la evaluación y la re-evaluación de X
los proveedores.
El tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto y/o servicio adquirido
depende de su impacto sobre: la realización X
del producto y/o prestación del servicio, o el
producto y/o servicio final.
Se evalúan y seleccionan los proveedores en
función de su capacidad para suministrar
X
productos de acuerdo con los requisitos de la
organización.
Se mantienen registros de los resultados de
las evaluaciones y de cualquier acción X
necesaria derivada de estas.
7.4.2 INFORMACIÓN DE LAS COMPRAS
La información de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea
apropiado:

85
 Los requisitos para la aprobación del producto,
7.4.2 (a) X
procedimientos, procesos y equipos

7.4.2 (b) Los requisitos para la calificación del personal X

Los requisitos del sistema de gestión de la

7.4.2 (c) X
calidad

7.4.3 VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS

La organización ha establecido la inspección u

otras actividades necesarias para asegurar
X
que el producto y/o servicio adquirido cumple
los requisitos de compra especificados.
Cuando la organización o su cliente quieren
llevar a cabo la verificación en las
instalaciones del proveedor, se establece en la
X
información de compra las disposiciones para
la verificación pretendida y el método para la
liberación del producto.

7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

La organización debe planificar y llevar a cabo
la producción y la prestación del servicio bajo X
condiciones controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:

86
 La disponibilidad de información que describa
7.5.1 (a) X
las características del producto.

7.5.1 (b) La disponibilidad de instrucciones de trabajo X

7.5.1 (c) El uso del equipo apropiado. X

La disponibilidad y uso de equipos de
7.5.1 (d) X
seguimiento y medición.
La implementación del seguimiento y de la
7.5.1 (e) X
medición.
La implementación de actividades de
7.5.1 (f) liberación, entrega y posteriores a la entrega X
del producto.
7.5.2 VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO
La organización debe validar todo proceso de
producción y de prestación del servicio cuando
los productos resultantes no pueden verificarse
mediante seguimiento o medición posteriores No se tienen criterios definidos para la
X
y, como consecuencia, las deficiencias revisión y aprobación de los procesos
aparecen únicamente después de que el
producto esté siendo utilizado o se haya
prestado el servicio.
La validación debe demostrar la capacidad de
estos procesos para alcanzar los resultados X
planificados.
La organización debe establecer las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable:

87
 Los criterios definidos para la revisión y
7.5.2 (a) X
aprobación de los procesos.
La aprobación de los equipos y la calificación
7.5.2 (b) X
del personal.
El uso de métodos y procedimientos
7.5.2 (c) X
específicos.
7.5.2 (d) Los requisitos de los registros. X

7.5.2 (e) La revalidación. X

7.5.3 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD

Cuando sea apropiado, la organización debe

identificar el producto por medios adecuados, X
a través de toda la realización del producto.
La organización debe identificar el estado del
producto con respecto a los requisitos de
X
seguimiento y medición a través de toda la
realización del producto.

7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE

La organización debe cuidar los bienes que

son propiedad del cliente mientras estén bajo
X
el control de la organización o estén siendo
utilizados por la misma.

88
 Si cualquier bien que sea propiedad del cliente
se pierde, deteriora o de algún otro modo se
No se lleva un control sobre la propiedad
considera inadecuado para su X
del cliente.
uso, la organización debe informar de ello al
cliente y mantener registros.

7.5.5 PRESERVACIÓN DEL PRODUCTO

La organización preserva el producto y/o

servicio durante el proceso interno y la entrega No se realizan actividades de
X
al destino previsto para mantener la preservación.
conformidad con los requisitos.

7.5.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIÓN

ESTE NUMERAL DE LA NORMA NO APLICA

Nomenclatura:

NC: No Cumple CP: Cumple Parcialmente (definido) C: Cumple (definido y documentado)

Calificación:
1: marcado (x) 0: en blanco

Nota: Lista de Verificación ISO 9001:2008 aplicado en la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA durante el semestre académico 2015-II.

89
Tabla Nº 10: Tabulación: Capítulo 7 de la Norma ISO 9001:2008

Cumple
No Cumple Cumple
Parcialmente
Total 23 20 12

Porcentaje 42% 36% 22%

Nota: Elaboración propia.

Figura 6: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 7 de ISO 9001:2008

Fuente: Elaboración propia

De acuerdo a los resultados obtenidos se puede concluir que:

 La E.P. de I.S.C. desarrolla sus procesos de manera informal. No
cuenta con procesos claramente definidos y establecidos.
 La E.P. de I.S.C. previamente realiza una revisión de los
productos que son adquiridos a sus proveedores. De igual forma
tiene definidos los requisitos de la producción y venta de su
servicio.

90
4.1.5. Diagnóstico inicial de la realización del producto basado en la norma ISO 9001:2008

Tabla Nº 11: Diagnóstico inicial de la realización del producto de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación

APARTADO ENUNCIADO NC CP C OBSERVACIÓN

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES
La organización debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y
mejora necesarios para:
Demostrar la conformidad con los requisitos
8.1 (a) X
del producto
Asegurarse de la conformidad del sistema de
8.1 (b) X
gestión de la calidad
Mejorar continuamente la eficacia del sistema
8.1 (c) X
de gestión de la calidad
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

8.2.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

La organización realiza el seguimiento de la La organización realiza actividades no tan

información relativa a la percepción del cliente significativas para conocer la percepción
X
con respecto al cumplimiento de sus requisitos del cliente y el cumplimiento de sus
por parte de la organización. requisitos.
Deben determinarse los métodos para obtener Se realiza encuesta estudiantil al finalizar
X
y utilizar dicha información. cada semestre.

91
 8.2.2 AUDITORÍA INTERNA
A intervalos planificados se llevan a cabo, auditorías internas para determinar si el sistema de
gestión de la calidad:
Es conforme con las disposiciones
planificadas, con los requisitos de esta Norma
8.2.2 (a) Internacional y con los requisitos del sistema X No se realizan actividades de auditoría
de gestión de la calidad establecidos por la interna para verificar la conformidad del
organización. Sistema de calidad.
Se ha implementado y se mantiene de manera
8.2.2 (b) X
eficaz.
La organización tiene la capacidad para
7.2.2 (c) X
cumplir con los requisitos definidos.

Se debe planificar un programa de auditorías

tomando en consideración el estado y la
importancia de los procesos y las áreas a X
auditar, así como los resultados de auditorías
previas.

Se deben definir los criterios de auditoría, el

alcance de la misma, su frecuencia y la X
metodología.

La selección de los auditores y la realización

de las auditorías deben asegurar la objetividad X
e imparcialidad del proceso de auditoría.

Los auditores no deben auditar su propio X

92
 trabajo.

Se debe establecer un procedimiento

documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para X
planificar y realizar las auditorías, establecer
los registros e informar de los resultados.
Deben mantenerse registros de las auditorias y
X
de sus resultados.
La dirección responsable del área que esté
siendo auditada debe asegurarse de que se
realizan las correcciones y se toman las
X
acciones correctivas necesarias sin demora
injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento deben incluir la
verificación de las acciones tomadas y el X
informe de los resultados de la verificación.

8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS

La organización debe aplicar métodos

apropiados para el seguimiento, y cuando sea
X No se realiza mediciones.
aplicable, la medición de los procesos del
sistema de gestión de la calidad.

93
 Cuando no se alcancen los resultados
planificados, deben llevarse a cabo No se realizan correcciones ni acciones
X
correcciones y acciones correctivas, según sea correctivas apropiadas.
conveniente.

8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO

La organización debe hacer el seguimiento y
medir las características del producto para
verificar que se cumplen los requisitos del
X
mismo. Esto debe realizarse en las etapas
apropiadas del proceso de realización del
producto. Se realiza de manera informal.
Se debe mantener evidencia de la conformidad
X
con los criterios de aceptación.
Los registros deben indicar la(s) persona(s)
que autoriza(n) la liberación del producto al X
cliente.
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

La organización se asegura que el producto

y/o servicio que no sea conforme con los No existen mecanismos de identificación y
X
requisitos, se identifica y controla para prevenir control para el servicio no conforme
su uso o entrega no intencional.

94
 Los controles, las responsabilidades y
autoridades relacionadas con el tratamiento No existen mecanismos de identificación y
X
del producto y/o servicio no conforme están control para el servicio no conforme
definidos en un procedimiento documentado.

8.4 ANÁLISIS DE DATOS

La organización debe determinar, recopilar y

analizar los datos apropiados para demostrar
la idoneidad y la eficacia del sistema de
X Se realiza de manera informal.
gestión de la calidad y para evaluar dónde
puede realizarse la mejora continua de la
eficacia del sistema de gestión de la calidad.

El análisis de datos debe proporcionar información sobre:

8.4 (a) La satisfacción del cliente X Mediante encuesta estudiantil.
8.4 (b) La conformidad con los requisitos del producto X
Las características y tendencias de los
procesos y de los productos, incluyendo las
8.4 (c) X
oportunidades para llevar a cabo acciones
preventivas.
8.4 (d) Los proveedores. X

8.5 MEJORA

8.5.1 MEJORA CONTINUA

95
 Se mejora continuamente la eficacia del
sistema de gestión de la calidad mediante el
uso de la política de la calidad, los objetivos de No se realizan actividades de mejora para
X
la calidad, los resultados de las auditorias, el el Sistema de gestión de calidad.
análisis de datos, las acciones correctivas y
preventivas y la revisión por la dirección.
8.5.2 ACCIÓN CORRECTIVA
La organización debe tomar acciones para
eliminar las causas de las no conformidades X
con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas
a los efectos de las no conformidades X
encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
Revisar las no conformidades (incluyendo las
8.5.2 (a) X Se realiza de manera informal.
quejas de los clientes)
Determinar las causas de las no
8.5.2 (b) X Se realiza de manera informal.
conformidades
Evaluar la necesidad de adoptar acciones para
8.5.2 (c) asegurarse de que las no conformidades no X
vuelvan a ocurrir.
Determinar e implementar las acciones
8.5.2 (d) X
necesarias
Revisar la eficacia de las acciones correctivas
8.5.2 (f) X
tomadas

96
 8.5.3 ACCIÓN PREVENTIVA
La organización debe determinar acciones
para eliminar las causas de no conformidades X
potenciales para prevenir su ocurrencia.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
Determinar las no conformidades potenciales y
8.5.3 (a) X
sus causas
Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la
8.5.3 (b) X
ocurrencia de no conformidades
Determinar e implementar las acciones
8.5.3 (c) X
necesarias,
Registrar los resultados de las acciones
8.5.3 (d) X
tomadas
Revisar la eficacia de las acciones preventivas
8.5.3 (e) X
tomadas

Nomenclatura:

NC: No Cumple CP: Cumple Parcialmente (definido) C: Cumple (definido y documentado)

Calificación:
1: marcado (x) 0: en blanco
Nota: Lista de Verificación ISO 9001:2008 aplicado en la E.P. de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA durante el semestre académico 2015-II.

97
Tabla Nº 12: Tabulación: Capítulo 8 de la Norma ISO 9001:2008

Cumple
No Cumple Cumple
Parcialmente
Total 35 10 3

Porcentaje 73% 21% 6%

Nota: Elaboración propia.

Figura 7: Cumplimiento E.P. I.S.C. con el punto 8 de ISO 9001:2008

Fuente: Elaboración propia

De acuerdo a los resultados obtenidos se puede concluir que:

 La E.P. de I.S.C. trabaja bajo niveles de cumplimiento pero no se
sabe la percepción del cliente ni su nivel de satisfacción.
 No se realizan auditorías internas de calidad, ni se tiene un
procedimiento documentado que defina las responsabilidades y
requisitos para la planificación y realización de auditorías.
 La E.P. de I.S.C. no cuenta con métodos apropiados para el
seguimiento y medición de los procesos.

98
Tabla Nº 13: Cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008

Cumplimiento de E.P. de I.S.C. respecto a la Norma ISO 9001:2008

Cumple
Nº Apartado No Cumple Cumple
Parcialmente

1 4 83% 17% 0%
2 5 75% 25% 0%
3 6 56% 33% 11%
4 7 42% 36% 22%
5 8 73% 21% 6%
Total 66% 26% 8%

Nota: Elaboración propia.

Figura 8: Cumplimiento E.P. I.S.C. respecto a la norma ISO 9001:2008

Fuente: Elaboración propia

99
 Al terminar el diagnostico inicial, se logró establecer los puntos
débiles que tiene la E.P. de Ingeniería de Sitemas y
Computación UPLA frente a los requisitos de la norma, así
mismo se detectaron las fortalezas que se deben explotar al
interior de la organización para poder llevar a cabo el diseño
del sistema de gestión de la calidad.

Se observa que la empresa cumple aproximadamente apenas

un 8% de los requisitos de la Norma, mientras que no cumple
con el 66% de los requisitos, así mismo cumple parcialmente
con el 26%, esto quiere decir que E.P. de Ingeniería de
Sitemas y Computación UPLA necesita implementar un SGC
para poder cumplir con la totalidad de los requisitos propuestos
en la Norma ISO 9001:2008.

La implantación del SGC precisa de un proceso organizado y

cuidadosamente planificado, que consta de una serie de fases
en cada una de las cuales hay que realizar ciertas actividades
clave para llevar el proyecto al éxito. Estas fases son
detalladas a continuación.

4.2. DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA

NORMA ISO 9001:2008
4.2.1. Manera como la escuela profesional de ingeniería de
sistemas y computación de la universidad peruana los
andes asume la calidad educativa
Para el caso de este estudio, no se asume el análisis de todos
los procesos de la organización, nos ubicamos en la mirada
sobre la investigación, pero es claro que ella no puede ser
analizada en sí misma, sino en sus múltiples y necesarias
relaciones con otros procesos de la universidad.

100
La Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana Los Andes asume la
comunidad universitaria como la unión estable de personas o
grupos diversos que se comprometen en la realización de los
objetivos que se derivan del ser y la naturaleza de la
Universidad. Su núcleo es la relación docente estudiante. Las
demás relaciones que forman el saber, las personas y sus
entornos son también constitutivas de la misma. Todas se
enmarcan en un concepto de la educación entendida como
reciprocidad comunicativa, producción corporativa del saber y
praxis autoformativa según la especificidad de cada estamento
universitario.
La Comunidad Educativa crea el medio universitario propicio
para la formación integral de las personas que hacen parte de
ella. Esta favorece tanto el crecimiento hacia la autonomía del
individuo como su ubicación en la sociedad, para que pueda
asumir la herencia de las generaciones anteriores y para que
sea capaz, ante los desafíos del futuro, tomar decisiones
responsables a nivel personal, religioso, científico, cultural y
político.
Mediante la Formación Integral, la Universidad espera que el
estudiante:
 Logre competencia disciplinaria y profesional; comprometa
seriamente todas sus capacidades en la búsqueda de la
excelencia académica, por el estudio y la investigación, con
una clara percepción de la finalidad de lo que investiga y
aprende; y adquiera la capacidad de articular sus
conocimientos con otras ciencias y sus respectivos valores.
 Desarrolle un hábito reflexivo, crítico e investigativo que le
permita formarse esquemas básicos de vida y mantener
abierta su voluntad de indagar y conocer. Así aprende a
discernir el sentido de los procesos históricos locales y
universales, y el valor de modelos y proyectos que intentan
transformar situaciones concretas.
101
  Se forme para una mayor libertad y responsabilidad social,
como ser humano para los demás, y adquiera una visión ética
del mundo que lo comprometa con el respeto de los Derechos
Humanos, el cumplimiento de sus deberes, la participación
política, la realización de la justicia y la protección y el
mejoramiento de la calidad de vida.
 Viva y madure su fe como opción vital y libre en la
transformación de la realidad a la cual pertenece.
De este modo la Universidad quiere que el estudiante, por un
proceso académico a conciencia, coherente, continuo y
dinámico, descubra el valor de la totalidad de su ser, su
ubicación en el contexto cultural y su significación social y
política.
Para lograr este propósito la E.P. de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana Los Andes ha iniciado
el proceso de acreditación según el Modelo CONEAU.

Estudiante Graduado

Figura 9: Modelo de calidad para la acreditación de carreras profesionales

Universitarias
Fuente: Elaborado por DEA-CONEAU, 2008.

102
4.2.2. Diseño del macroproceso investigación
4.2.2.1. Identificación de los actores
La organización existe porque tiene clientes que atender,
pero también depende de sus proveedores y otras
organizaciones de su entorno. Una buena manera de
empezar es identificar a los agentes o actores que se
relacionan con nuestro sistema de gestión: clientes,
proveedores, partners, y otras organizaciones con las
cuáles mantenemos una relación que tiene relevancia
para nuestro sistema de gestión.
La identificación de los actores se realizó considerando
el Estatuto de la Universidad Peruana Los Andes
adecuado a la Ley N° 30220, aprobado según resolución
N° 011-2015-AU.

Artículo 214° LA INVESTIGACIÓN

La Investigación es función fundamental y obligatoria de
la Universidad y está orientada a realizar investigación
básica, aplicada y tecnológica en todos los campos del
conocimiento que contribuyen a la solución de
problemas de interés local, regional y nacional. Se
desarrolla a través de las Unidades de Investigación de
las Facultades y de las Unidades de Posgrado. Los
docentes, estudiantes y graduados participan en la
actividad investigadora en la institución o en redes de
investigación nacional o internacional, creadas por la
Universidad.

Artículo 215° POLÍTICAS DE INVESTIGACIÓN

Las políticas de investigación se establecen por el
Vicerrectorado de Investigación, y se ejecutan a través
de las Unidades de Investigación de Pregrado y
Posgrado que agrupan a quienes investigan en una o
más áreas.

103
 Se pudo identificar los siguientes actores:
- Vicerrector de Investigación
- Unidad de Investigación de la Facultad
- Docente investigador
- Estudiante

4.2.2.2. Identificación de los servicios prestados

Artículo 35° FUNCIONES DEL VICERRECTOR DE
INVESTIGACIÓN
Son funciones del Vicerrector de Investigación:
a. Dirigir y ejecutar la política general de investigación
en la Universidad.
b. Supervisar las actividades de las Unidades de
Investigación con la finalidad de garantizar la calidad
de las mismas y su concordancia con la misión y
metas establecidas por el presente Estatuto;
c. Organizar la difusión del conocimiento y los
resultados de las investigaciones;
d. Gestionar el financiamiento de la investigación ante
las entidades y organismos públicos o privados,
nacionales e internacionales;
e. Promover la generación de recursos para la
Universidad a través de la producción de bienes y
prestación de servicios, derivados de las actividades
de investigación y desarrollo, así como mediante la
obtención de regalías por patentes u otros derechos
de propiedad intelectual;
f. Reemplazar al Vicerrector Académico en los casos
de vacancia, licencia, ausencia o impedimento
temporal; y
g. Las demás atribuciones que el Estatuto o la Ley le
asignen.

104
Artículo 223° FUNCIONES DE LA UNIDAD DE
INVESTIGACIÓN
Son funciones de la Unidad de Investigación:
a. Promover la investigación científica, humanista y
tecnológica;
b. Aprobar, coordinar y supervisar la ejecución de los
proyectos de investigación.
c. Proponer a la Facultad el Plan Estratégico y Plan
Operativo de la Unidad.
d. Promover la publicación indizada de las
investigaciones realizadas.
e. Proponer la suscripción de convenios con fines de
investigación.
f. Promover la inscripción de los derechos de autor de
las investigaciones realizadas con fondos de la
Universidad; y
g. Gestionar el sistema de investigación en el Facultad.

Artículo 162° DOCENTE INVESTIGADOR

El docente investigador es aquel que se dedica a la
generación de conocimiento e innovación, a través de la
investigación. Es designado en razón de su excelencia
académica. Su carga lectiva será de una (1) asignatura
por año. Tiene una bonificación especial del cincuenta
por ciento (50%) de sus haberes totales. Está sujeto al
régimen especial que determine el reglamento
respectivo.

105
 4.2.2.3. Identificación de procesos

Tabla Nº 14: Procesos claves, estratégicos y apoyo

Nro Proceso Responsable Tipo
1 Gestión de las Políticas Vicerrector de Estratégico
de Investigación. Investigación
2 Gestión de las Unidades Vicerrector de Estratégico
de Investigación. Investigación
3 Gestión del financiamiento Vicerrector de Estratégico
de las Investigaciones. Investigación
4 Gestión de la Director de la Clave
Investigación Formativa. Escuela
Profesional.
5 Gestión de la Director del Instituto Clave
Investigación Docente. de Investigación.
6 Inscripción de proyectos Director del Instituto Clave
de investigación. de Investigación.
7 Ejecución de proyectos de Director del Instituto Clave
investigación de Investigación.
8 Publicación de Director del Instituto Clave
investigaciones. de Investigación.
9 Programas de Apoyo a la Director del Instituto Apoyo
Investigación. de Investigación.
10 Evaluación de la Gestión Director del Instituto Apoyo
de la Investigación. de Investigación.
Nota: Elaboración propia.

106
 4.2.2.4. Elaboración del Mapa de Procesos

Procesos Estratégicos

Procesos Clave
REQUERIMIENTOS

SATISFACCIÓN
CLIENTE
CLIENTE

Procesos de apoyo

Figura 10: Modelo del macroproceso de Investigación.

Fuente: Elaboración propia.

107
4.2.3. Caracterización del macroproceso de investigación

Impulsar, desarrollar y fomentar la Investigación Científica - Tecnológica de los Docentes - Estudiantes de la

OBJETIVO Facultad de Ingeniería para el fortalecimiento de las diferentes líneas de investigación con impacto en la
sociedad.
Vicerrectorado de Investigación. Director del Instituto de Investigación de la Facultad, Director de la Escuela
RESPONSABLES
Profesional.
Tabla Nº 15: Caracterización del Macroproceso de Investigación UPLA
PROVEEDOR ENTRADA PROCESO SALIDA USUARIO
Plan de desarrollo para la
Políticas Institucionales, Facultades
investigación en la
Sociedad nacionales e Gestión de las Unidades de
Universidad.
Estado internacionales. Políticas de Investigación
Criterios para la gestión de la
Universidad Plan Estratégico Investigación. Institutos de Investigación
investigación en la
Insitucional. Grupos de Investigación.
universidad.
Docente Investigador
Plan Estratégico Registro de aprobación del Grupos de Investigación.
Gestión de las
Vicerrectorado de Insitucional. grupo, centro o instituto. Unidades de
Unidades de
Investigación Reglamento de Actualización de Grupos, investigación.
Investigación.
investigación UPLA. Centros o Institutos. Institutos de
investigación.

108
 Políticas de investigación
Vicerrectorado
formativa.
Gestión de la Resultados de investigación Académico
Vicerrectorado
Investigación formativa bajo estándares de
Académico Curriculo de estudios.
Formativa. calidad. Estudiante
Grupos de Investigación.
Actividades co curriculares
Asignaturas en Investigación
Políticas de investigación Semilleros de investigación
Instituto de
Curriculo de estudios Registro de asistencia a
Investigación Gestión de la Docente Investigador
Actividades co curriculares cursos, seminarios y talleres.
Dirección de la Escuela Investigación Docente. Grupos de Investigación.
Metodologías de Registro de trabajos de
Profesional
investigación investigación.
Registro de publicaciones.

Instituto de Reglamento del instituto Informe de evaluación de las

Inscripción de
Investigación. de investigación. propuestas. Estudiante investigador.
proyectos de
Coordinación de Grados Documento con términos Resolución de aprobación de Docente Investigador.
investigación.
y Títulos. de la convocatoria. proyectos de investigación.

109
 Acta de sustentación de
Convenio para proyectos
Instituto de Trabajos de fin de carrera.
de Convocatoria externa.
Investigación. Ejecución de proyectos Resolución de aprobación de Estudiante investigador.
Resolución de aprobación
Coordinación de Grados de investigación informe final de proyectos de Docente Investigador.
de proyectos de
y Títulos. investigación.
investigación.
Acta de Propiedad Intelectual
Articulos científicos
Lista de Convocatorias.
Instituto de Publicación de publicados en revistas Estudiante investigador.
Reglamento del instituto
Investigación. investigaciones. indexadas. Docente Investigador.
de investigación.
Libros de investigación.
Instituto de
Investigación. Programas de Apoyo a Informe económico y de Estudiante investigador.
Plan de trabajo anual.
Investigador la Investigación. resultados. Docente Investigador.
seleccionado.
Evaluación de la Informe anual de evaluación Instituto de Investigación.
Vicerrectorado de Plan de gestión de la
Gestión de la de la gestión de la Coordinación de Grados y
Investigación investigación.
Investigación. investigación en la Facultad. Títulos.
Nota: Elaboración propia.

110
4.2.4. Modelado del proceso de gestión de investigación formativa

Figura 11: Modelo del proceso Gestión de Investigación Formativa

Fuente: Elaboración propia.

111
4.2.5. Indicadores de gestión de la calidad de investigación formativa
Los tipos de indicadores relacionados con el proceso de investigación
formativa son:
- De eficiencia; que hace referencia en la mejor utilización de los
recursos.
- De eficacia; hace referencia en la capacidad para alcanzar un
objetivo.
- De productividad; es el cociente entre la producción de un
proceso y el gasto o consumo de dicho proceso.
- De efectividad; mide el impacto en el logro de los resultados, se
mide por el grado de cumplimiento de los objetivos.

Figura 12: Tipos de indicadores de Gestión de la Calidad.

Fuente: Elaborado por Dra. Ilse Janine Villavicencio Ramírez

112
 Tabla Nº 16: Eficacia del sistema de evaluación de la investigación.
Indicador de gestión: GII - 51 Factor: Investigación.

Indicadores del modelo de calidad para la acreditación de carreras universitarias: 43.

Estándares del modelo de calidad para la acreditación de las carreras de educación: 47.

Objetivos alcanzados
Porcentaje de cumplimiento de objetivos = ------------------------------------------- x 100
Total de objetivos planteados

DEFINICIÓN: La eficacia del sistema de evaluación de la investigación está relacionada con el grado de
cumplimiento de los objetivos planteados en el mismo para un período de tiempo.

OBJETIVO: Medir el grado de cumplimiento anual de los objetivos propuestos por la Unidad Académica.

Un porcentaje igual a 100 indica que todos los objetivos planteados han sido alcanzados por lo
tanto la gestión de la Unidad Académica ha sido eficaz. Un porcentaje bajo indicaría la necesidad
INTERPRETACIÓN:
de un replanteamiento de los objetivos, o la presencia de posibles dificultades durante la
implementación.
CONSIDERACIONES: No aplica (N. A.).

RESPONSABLES DE LA Unidad Académica, oficina de investigación.

MEDICIÓN:

Nota: Indicador de calidad del modelo CONEAU

Tabla Nº 17: Porcentaje de estudiantes que participan en proyectos de investigación.

Indicador de gestión: GII - 53 Factor: Investigación.

Indicadores del modelo de calidad para la acreditación de carreras universitarias: 44.

Estándares del modelo de calidad para la acreditación de las carreras de educación: 49.

Porcentaje Número de estudiantes que participan en proyectos de investigación

de estudiantes = ------------------------------------------------------------------------------------------------- x100
que participan Número de estudiantes matriculados
en proyectos de investigación.
DEFINICIÓN: Es el grado de participación de los estudiantes en proyectos de investigación.

Tener un referente de los estudiantes que participan en proyectos de investigación por ciclo
OBJETIVO: académico y su relación con la eficacia del proceso de investigación formativa.

Este indicador, estaría asociado con el proceso de formación en investigación. Bajos porcentajes
indicarían una necesidad de replantear el plan de estudios para integrar y desarrollar la capacidad
INTERPRETACIÓN: investigativa de los estudiantes. Este indicador complementa la evaluación del rendimiento
integral del estudiante.

Los estudiantes que participan en proyectos de investigación se circunscriben dentro del proyecto
CONSIDERACIONES: educativo de la Unidad Académica.

RESPONSABLES DE LA
MEDICIÓN: Unidad Académica y Oficina de Estudios.

Nota: Indicador de calidad del modelo CONEAU

Tabla Nº 18: Número de eventos de difusión de resultados de investigación.

Indicador de gestión: GII - 54 Factor: Investigación.
Indicadores del modelo de calidad para la acreditación de carreras universitarias: 47.
Estándares del modelo de calidad para la acreditación de las carreras de educación: 52.

Número Σ [Número de eventos de difusión] Ciclo académico

de eventos = -----------------------------------------------------------------
de difusión Número de ciclos académicos

Número de eventos por ciclo académico donde se difunden los resultados de la investigación
DEFINICIÓN: realizada en la carrera.
Tener un referente de la creación de espacios para la difusión y discusión de resultados de
OBJETIVO: investigación realizada en la carrera.
Un número bajo de eventos indicaría la poca producción y compromiso de difusión de la
INTERPRETACIÓN: investigación realizada en la carrera.
CONSIDERACIONES: El ciclo académico es el periodo de 17 semanas de clases.
RESPONSABLES DE LA Universidad, Unidad Académica.
MEDICIÓN:

Nota: Indicador de calidad del modelo CONEAU

113
 Tabla Nº 19: Porcentaje de estudiantes que asisten a eventos de investigación.
Indicador de gestión: GII - 55 Factor: Investigación

Indicadores del modelo de calidad para la acreditación de carreras universitarias: 47.

Estándares del modelo de calidad para la acreditación de las carreras de educación: 53.

Número de estudiantes que han asistido a eventos de investigación

Porcentaje de Σ [-----------------------------------------------------------------------------------------------]Ciclo académico
estudiantes Número total de estudiantes
asistentes a = -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- x 100
eventos de investigación Número de ciclos académicos

DEFINICIÓN: Es el porcentaje de estudiantes que asisten a eventos de difusión de investigación.

OBJETIVO: Tener un referente de la participación de los estudiantes en los eventos de difusión de la

investigación que se realizan.
Un bajo grado de cumplimiento, indicaría la necesidad de revisar las estrategias que realiza la
INTERPRETACIÓN: Unidad Académica para promover la participación de sus estudiantes en eventos de difusión
científica.
CONSIDERACIONES: • El ciclo académico es el periodo de 17 semanas de clases.

RESPONSABLES DE LA
MEDICIÓN: Unidad Académica y Oficina de Estudios.

Nota: Indicador de calidad del modelo CONEAU

Tabla Nº 20: Producción de artículos científicos.

Indicador de gestión: GII - 56 Factor: Investigación
Indicadores del modelo de calidad para la acreditación de carreras universitarias: 48.
Estándares del modelo de calidad para la acreditación de las carreras de educación: 54.

Número de artículos científicos por estudiante

Producción Σ [ ---------------------------------------------------------------- ]Ciclo académico
de artículos Número total de estudiantes
científicos = --------------------------------------------------------------------------------------------
Número de ciclos académicos
DEFINICIÓN: Número de artículos científicos en revistas.
OBJETIVO: Medir la producción en investigación de los estudiantes.
Una producción regular de artículos científicos, consolidaría el proceso de formación investigativa
INTERPRETACIÓN: y el desarrollo de las capacidades requeridas por los estudiantes para este fin.

CONSIDERACIONES: El ciclo académico es de 17 semanas.

RESPONSABLES DE LA
MEDICIÓN: Unidad Académica y Oficina de Investigación.

Nota: Indicador de calidad del modelo CONEAU

Tabla Nº 21: Porcentaje de estudiantes que conocen los procedimientos para la

obtención de propiedad intelectual
Indicador de gestión: GII - 57 Factor: Investigación
Indicadores del modelo de calidad para la acreditación de carreras universitarias: 49, 57.
Estándares del modelo de calidad para la acreditación de las carreras de educación: 55, 65.

Número de estudiantes que conocen los procedimientos

sobre propiedad intelectual
Porcentaje de Σ [--------------------------------------------------------------------------------]Ciclo académico
estudiantes Número de estudiantes matriculados
que conocen los proced. = ------------------------------------------------------------------------------------------------------ x 100
sobre propiedad intelectual Número de ciclos académicos

DEFINICIÓN: Es el porcentaje de estudiantes que conocen los procedimientos para registrar su creación.
Tener un referente del nivel de conocimiento por parte del estudiantado de los derechos de
OBJETIVO: propiedad intelectual y los procedimientos para obtenerlo.
INTERPRETACIÓN: Un bajo nivel de conocimiento indicaría la necesidad de cambio de estrategias de difusión.

114
CONSIDERACIONES: El ciclo académico es el periodo de 17 semanas de clases.
RESPONSABLES DE LA
MEDICIÓN: Unidad Académica y Oficina de Investigación.

Nota: Indicador de calidad del modelo CONEAU

115
 CAPITULO V
RESULTADOS Y DISCUSIÓN

5.1. PRESENTACIÓN DE RESULTADOS, TRATAMIENTO ESTADÍSTICO

E INTERPRETACIÓN DE CUADROS
Considerando que dentro del trabajo se desarrolló instrumentos para
captura de datos, que viene a ser la encuesta del Anexo 02, aplicado a
los 20 docentes del 1er ciclo de E.P. de Ingeniería de Sistemas y
Computación UPLA.

Figura 13: Datos de resultado de la encuesta

Fuente: Elaboración Propia

116
El primer ítem dentro de la encuesta está relacionada a la pregunta:
¿Qué opinión le merece realizar el diseño del Sistema de Gestión de
Calidad para la Investigación Formativa en la Escuela Profesional de
Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA?
Se puede apreciar que aproximadamente el 60.0% de los encuestados
consideran muy necesario contar con el Sistema de Gestión de Calidad.

Tabla Nº 22: Tabla de frecuencia de opinión del Requerimiento diseño SGC

Requerimiento Diseño SGC
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje válido acumulado
Válidos Muy Necesario 12 60,0 60,0 60,0
Necesario 6 30,0 30,0 90,0
Neutro 2 10,0 10,0 100,0
Total 20 100,0 100,0

Un 30.0% considera que es necesario y un 2% no da opinión favorable

ni desfavorable del diseño.

Figura 14: Resultados de opinión del Requerimiento diseño SGC

Fuente: Elaboración Propia

Bajo estos resultados podemos indicar que el diseño del S.G.C es muy
necesario en un 60.0%. Esto se debe a que en la Escuela Profesional de

117
Ingeniería de Sistemas y Computación durante el semestre académico
se viene trabajando con un nuevo plan de estudios acorde a la Nueva
Ley Universitario Nº 30220, donde se considera la Investigación
Formativa como parte del sílabo.

El segundo ítem dentro de la encuesta está relacionada a la pregunta:

¿Considera que el diseño del Sistema de Gestión de Calidad cubre los
aspectos de Gestión en Investigación Formativa según la política
institucional de la UPLA?
Se puede apreciar que aproximadamente el 55.0% de los encuestados
consideran que en gran parte están satisfechos con el diseño del
Sistema de Gestión de Calidad.

Tabla Nº 23: Tabla de frecuencia de Satisfacción con el diseño SGC

Satisfacción con el SGC
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje válido acumulado
Válidos En gran parte 11 55,0 55,0 55,0
Medianamente 3 15,0 15,0 70,0
Totalmente 6 30,0 30,0 100,0
Total 20 100,0 100,0

Figura 15: Resultados de Satisfacción con el diseño SGC

Fuente: Elaboración Propia

118
Un 30.0% considera que está totalmente satisfecho y un 15%
medianamente.
Bajo estos resultados podemos indicar que un 55% de encuestados
están satisfechos en gran parte con el diseño del S.G.C. y esto se debe
a que se realizó el proceso de socialización de la propuesta a los
docentes del 1er ciclo de la E.P. de Ingeniería de Sistemas y
Computación en el semestre 2015-II.

El tercer ítem dentro de la encuesta está relacionada a la pregunta:

¿El diseño del proceso Gestión de la Investigación Formativa presentado
por la Dirección de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación UPLA, considera que permitirá el cumplimiento de
estándares de calidad?
Se puede apreciar que aproximadamente el 55.0% de los encuestados
consideran que en gran parte están Muy de acuerdo con el diseño del
proceso del Sistema de Gestión de Calidad.
Tabla Nº 24: Tabla de frecuencia de Opinión del Diseño del Proceso SGC
Opinión del Diseño Procesos
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje válido acumulado
Válidos De acuerdo 7 35,0 35,0 35,0
Muy de acuerdo 11 55,0 55,0 90,0
Ni en acuerdo ni desacuer 2 10,0 10,0 100,0
Total 20 100,0 100,0

Un 35.0% considera que está de acuerdo y un 2% indica que no están ni

en acuerdo ni en desacuerdo.

119
 Figura 16: Resultados de Opinión del diseño proceso IF del SGC
Fuente: Elaboración Propia

Bajo estos resultados podemos indicar que un 55% de encuestados

están Muy de acuerdo con el diseño del proceso del S.G.C. y esto se
debe a que las actividades propuestas responde a los requerimientos del
usuario.

Respecto a la Producción de artículos de investigación por grupo de

estudiantes, así como al Porcentaje de estudiantes que participan en
proyectos de investigación. El resultado se obtuvo utilizando una Ficha
de resultados de la producción en investigación formativa (Anexo 03).
Identificándose que un 13% del total de grupos de Investigación
formativa participaron con sus proyectos de investigación en el III
Concurso de Trabajos de Investigación que organizó la Escuela
Profesional durante el semestre 2015-II.
Así mismo un 8% del total de grupos de Investigación Formativa
realizaron la producción de sus artículos científicos basados en la Norma
IEEE, dado que sus proyectos de investigación fueron seleccionados
para exponer en el III Concurso de Trabajos de Investigación que
organizó la Escuela Profesional durante el semestre 2015-II.

120
5.2. VALIDACIÓN DE HIPÓTESIS
5.2.1. Respecto a la Hipótesis Específica 1
El diseño de procesos del sistema de gestión de calidad basado
en la Norma ISO 9001:2008 influye de manera positiva en el nivel
de eficacia del servicio de gestión de investigación formativa en la
escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de
la Universidad Peruana los Andes.
Variables Indicadores Valor
Independiente
Diseño de procesos.  Opinión del diseño 55.0% estan
de procesos. Muy de acuerdo
con el diseño del
proceso.
Dependiente
 Producción de 8% del total de
artículos de grupos de
Eficacia del servicio de
investigación por Investigación
gestión de investigación
grupo de Formativa
formativa.
estudiantes. realizaron la
producción.

Por lo que podemos afirmar que el diseño de procesos propuesto

e implementado de manera preliminar con aceptación del 55% de
los docentes involucrados; influye de manera positiva en el nivel
de eficacia del servicio de gestión de investigación formativa en la
escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de
la Universidad Peruana Los Andes. Notándose de manera inicial
una participación del 8% del total de grupos de Investigación
Formativa en la producción de artículos de investigación que
antes no se realizaba.
5.2.2. Respecto a la Hipótesis Específica 2
El diseño de instructivos del sistema de gestión de calidad
basado en la Norma ISO 9001:2008 influye de manera positiva
en el nivel de productividad de la gestión de investigación
121
 formativa de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes.
Variables Indicadores Valor
Independiente
Diseño de instructivos.  Opinión del 80.0% de los
reglamento de docentes En
concurso de gran parte de
Trabajos de acuerdo con el
Investigación. reglamento de
concurso de
Trabajos de
Investigación.
Dependiente
 Porcentaje de 13% del total de
grupo de grupos de
Productividad del estudiantes que Investigación
servicio de gestión de participan en formativa
investigación formativa proyectos de participaron con
investigación. sus proyectos de
investigación.

Por lo que podemos afirmar que el diseño de instructivos

propuesto e implementado de manera preliminar con aceptación
del 80% de los docentes involucrados; influye de manera positiva
en la productividad del servicio de gestión de investigación
formativa de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes. Notándose
de manera inicial una participación del 13% del total de grupos de
Investigación formativa con sus proyectos de investigación.
5.2.3. Respecto a la Hipótesis General
El sistema de gestión de calidad basado en la Norma ISO
9001:2008 influye de manera positiva en la gestión de

122
investigación formativa en la escuela profesional de Ingeniería de
Sistemas y Computación de la Universidad Peruana los Andes.
Variables Indicadores Valor
Independiente
Sistema de Gestión  Nivel de aceptación de 60.0% de los
de la Calidad. la implementación del encuestados
sistema de gestión de la consideran muy
calidad. necesario contar
con el Sistema de
Gestión de
Calidad.
Dependiente
 Porcentaje de docentes 55% de docentes
Gestión de satisfechos con el están satisfechos
Investigación sistema de evaluación en gran parte con
Formativa. de la investigación el diseño del
formativa. S.G.C.

Podemos afirmar que el sistema de gestión de calidad basado en

la Norma ISO 9001:2008 propuesto e implementado de manera
preliminar con aceptación del 60% de los docentes involucrados;
influye de manera positiva en la gestión de investigación
formativa de la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes. Notándose
de manera inicial una satisfacción del 55% de docentes
satisfechos.

123
5.2.4. Prueba de normalidad
La normalidad es cuando los valores de la variable aleatoria
dependiente siguen una distribución normal en la población a la
que pertenece la muestra. Para ello se trabajó en SPSS y se hizo
la evaluación del supuesto de normalidad.

Tabla Nº 25: Pruebas de normalidad

Kolmogorov-Smirnova Shapiro-Wilk

Estadístico gl Sig. Estadístico gl Sig.

ParticipacionIF ,220 20 ,012 ,872 20 ,013

ArticulosIF ,243 20 ,003 ,772 20 ,000

a. Corrección de significación de Lilliefors

Considerando que la muestra es menor a 50 datos u

observaciones, se analizará utilizará Shapiro – Wilk para
determinar la normalidad.

Tabla Nº 26: Resultado de Normalidad y prueba estadística

Prueba
Variable Sig. Normalidad
Estadística
ParticipacionIF 0.13 Si T de Student
ArticulosIF 0.00 No Wilcoxon

5.2.5. Prueba T de Student para la variable ParticipaciónIF

Tabla Nº 27: Prueba de muestras emparejadas

Diferencias emparejadas

95% de intervalo

Media de de confianza de la Sig.

Desviación error diferencia (bilateral
Media estándar estándar Inferior Superior t gl )

Par 1 ParticipacionAntes
-1,400 1,314 ,294 -2,015 -,785 -4,765 19 ,000
– ParticipacionIF

124
 En los resultados podemos apreciar que la significancia bilateral
es inferior a 0.05 ya que su valor es 0.000135, esto indica de que
si existe una diferencia significativa entre el antes y el después de
la Participación de los grupos de estudiantes en Investigación
Formativa.

5.2.6. Prueba T de Wilcoxon para la variable ArticulosIF

Tabla Nº 28: Prueba de los rangos con signo de Wilcoxon

N Rango promedio Suma de rangos

a
ArticulosIF - Rangos negativos 0 ,00 ,00
ArticulosAntes Rangos positivos 11b 6,00 66,00

Empates 9c

Total 20

a. ArticulosIF < ArticulosAntes

b. ArticulosIF > ArticulosAntes
c. ArticulosIF = ArticulosAntes

Estadísticos de pruebaa

ArticulosIF -
ArticulosAntes

Z -3,025b
Sig. asintótica (bilateral) ,002

a. Prueba de Wilcoxon de los rangos con

signo
b. Se basa en rangos negativos.

La prueba de Wilcoxon indica que el valor de Significancia es de

0.002 esto es menor a 0.05 por lo tanto si existe una diferencia
significativa entre la producción nula de artículos y la producción
actual de artículos de investigación formativa.

125
5.3. DISCUSIÓN DE RESULTADOS
Esta investigación tuvo como propósito el de determinar la influencia del
sistema de gestión de calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 en la
gestión de investigación formativa en la escuela profesional de
Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad Peruana los
Andes. Sobre todo se pretendió determinar el nivel de producción de
artículos científicos que los estudiantes del primer ciclo desarrollan como
resultado de participar en el proceso de investigación formativa.

De acuerdo con los resultados encontrados en esta investigación se

puede decir que luego del diseño del sistema de gestión de calidad
basado en la Norma ISO 9001:2008 se logró una mejora significativa del
13% en la participaron de grupos de investigación formativa con sus
proyectos de investigación. Así mismo en relación a la producción de
artículos de investigación por grupo de estudiantes los docentes
pudieron evidenciar una mejora del 8%. Por lo tanto, el 55% de docentes
están satisfechos en gran parte con el diseño del Sistema de Gestión de
Calidad de Investigación Formativa.

Respecto al diseño del sistema de gestión de calidad basado en la

Norma ISO 9001:2008 orientado a la investigación universitaria, se
identificaron los siguientes procesos: Gestión de las Políticas de
Investigación, gestión de las unidades de investigación, gestión de la
investigación formativa, gestión de la investigación docente, inscripción
de proyectos de investigación, ejecución de proyectos de investigación,
publicación de investigaciones, programas de apoyo a la investigación, y
evaluación de la gestión de la investigación. De los cuales el más
significativo para el éxito investigativo del profesional universitario es la
investigación formativa. Pues sin hábitos de investigación no es posible
la producción de conocimiento científico.

Para la medición del éxito de los procesos, se construyeron un sistema

de indicadores de calidad para evaluar el éxito de la investigación
formativa. Es así que los indicadores que miden la eficacia del sistema

126
de gestión de la investigación formativa son: Eficacia del sistema de
evaluación de la investigación y Número de eventos de difusión de
resultados de investigación. Los indicadores que miden la productividad
del sistema de gestión de la investigación formativa son: Porcentaje de
estudiantes que participan en proyectos de investigación y Porcentaje de
estudiantes que asisten a eventos de investigación. Finalmente los
indicadores que miden la efectividad del sistema de gestión de la
investigación formativa son: Producción de artículos científicos y
Porcentaje de estudiantes que conocen los procedimientos para la
obtención de propiedad intelectual.

De este estudio se desprende que, para construir sistemas éxitos y de

calidad es necesario considerar estándares internacionales para la
gestión, como son la Norma ISO 9001:2008 y el modelo EFQM. Los
mismos que tienen al diseño de procesos (estratégicos, misionales y de
apoyo) como base fundamental para la viabilidad y sostenibilidad del
sistema.

127
 CONCLUSIONES

1. La implementación inicial del sistema de gestión de calidad basado en la

Norma ISO 9001:2008 con un nivel de aceptación del 60%, influye de
manera positiva en la gestión de investigación formativa en la escuela
profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad
Peruana los Andes. Notándose una satisfacción del 55% de docentes.

2. El diseño de procesos, es la actividad fundamental para implementar

un sistema de gestión de calidad basado en la Norma ISO 9001:2008,
ya que permitió establecer las actividades de planificación,
organización para una gestión de calidad.
3. Luego de la implementación inicial del sistema de gestión de calidad en
el nivel táctico de la gestión de investigación formativa, se logró una
participación efectiva del 13% de grupo de investigación del total de
asignaturas de la escuela profesional de Ingeniería de Sistemas y
Computación de la Universidad Peruana los Andes.

4. La socialización de uno de los instructivos del sistema de gestión de

calidad con los docentes del 1er ciclo de la escuela profesional de
Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad Peruana
Los Andes, generó mayor compromiso en la formación investigativa
quienes promueven la cultura investigativa en los estudiantes.

5. Los directivos de diversas organizaciones públicas y privadas, para

realizar una gestión de calidad necesitan tener conocimiento sobre la
teoría de los sistemas.

128
 RECOMENDACIONES

1. El Vicerrectorado de Investigación de la Universidad Peruana Los Andes,

debería implementar el diseño del presente sistema de gestión de
calidad, en todas sus las escuelas profesionales.

2. Para que el diseño del proceso de investigación sea más valedera. Se

requiere contar con urgencia las Políticas y Objetivos de la Investigación
Universitaria. Los mismos que servirán de base para la documentación
final del Manual de Calidad.

3. Si bien este trabajo procuró determinar la influencia de la implementación

de la norma ISO 9001 en la gestión de investigación formativa, aún
quedan muchos aspectos por comprender, desarrollar, demostrar, y
analizar. Lo que se podría traducir en nuevas investigaciones.

129
 BIBLIOGRAFÍA

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Edición).

Thomas, H., B. (1996). Cómo gerenciar la transformación hacia la calidad

total. McGraw-Hill.

132
ANEXOS

133
 (ANEXO 01)
MATRIZ DE CONSISTENCIA
Sistema de Gestión de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 para la Gestión de Investigación Formativa de la
Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación de la Universidad Peruana Los Andes
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES E METODOLOGÍA DE
PROBLEMA INDICADORES INVESTIGACIÓN
Problema General Objetivo General Hipótesis General Variable Independiente Tipo de Investigación
¿Cómo influye el sistema de Determinar la influencia del El sistema de gestión de calidad (X) Aplicada
gestión de calidad basado en la sistema de gestión de calidad basado en la Norma ISO Sistema de gestión de
Norma ISO 9001:2008 en la basado en la Norma ISO 9001:2008 influye de manera calidad. Diseño de Investigación
gestión de investigación 9001:2008 en la gestión de positiva en la gestión de  Nivel de aceptación de Cuasi experimental
formativa en la escuela investigación formativa en la investigación formativa en la diseño del SGC. GE: O1 X O2
profesional de Ingeniería de escuela profesional de Ingeniería escuela profesional de Donde:
Sistemas y Computación de la de Sistemas y Computación de la Ingeniería de Sistemas y GE: Grupo estudiantes del
Universidad Peruana los Universidad Peruana los Andes. Computación de la Universidad Variable Dependiente (Y) 1er ciclo E.P. de I.S.C.
Andes? Peruana los Andes. Gestión de investigación O1: Pre prueba
Problemas Específicos Objetivos Específicos Hipótesis Específica formativa. O2: Post prueba
a) ¿Cómo influye el diseño de a) Determinar la influencia del a) El diseño de procesos del  Porcentaje de docentes
procesos del sistema de diseño de procesos del sistema de gestión de satisfechos con el
gestión de calidad basado sistema de gestión de calidad calidad basado en la Norma Población y Muestra:
sistema de gestión de la
en la Norma ISO 9001:2008 basado en la Norma ISO ISO 9001:2008 influye de investigación formativa.  20 Docentes el I Ciclo
en el nivel de eficacia del 9001:2008 en el nivel de manera positiva en el nivel
servicio de gestión de eficacia del servicio de de eficacia del servicio de Método General:
investigación formativa en la gestión de investigación gestión de investigación Método inductivo
escuela profesional de formativa en la escuela formativa en la escuela
Ingeniería de Sistemas y profesional de Ingeniería de profesional de Ingeniería de Método Específico:
Computación de la Sistemas y Computación de la Sistemas y Computación de Fases de implantación SGC
Universidad Peruana los Universidad Peruana los la Universidad Peruana los
Andes? Andes. Andes. Instrumentos
b) ¿Cómo influye el diseño de b) Determinar la influencia del b) El diseño de instructivos del
 Encuesta de satisfacción
instructivos del sistema de diseño de instructivos del sistema de gestión de
del servicio.
gestión de calidad basado sistema de gestión de calidad calidad basado en la Norma
en la Norma ISO 9001:2008 basado en la Norma ISO ISO 9001:2008 influye de
Técnicas de
en el nivel de productividad 9001:2008 en el nivel de manera positiva en el nivel
de la gestión de productividad de la gestión de de productividad de la procesamiento de datos:
investigación formativa en la investigación formativa en la gestión de investigación Análisis tipo descriptivo.
escuela profesional de escuela profesional de formativa en la escuela t Student
Ingeniería de Sistemas y Ingeniería de Sistemas y profesional de Ingeniería de Wilcoxon
Computación de la Computación de la Sistemas y Computación de
Universidad Peruana los Universidad Peruana los la Universidad Peruana los
Andes? Andes. Andes.

134
 (ANEXO 02)

CUESTIONARIO DE OPINIÓN SOBRE EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA

INVESTIGACIÓN FORMATIVA

El presente cuestionario tiene como finalidad explorar cuál es su percepción como responsable
o involucrado en el área de investigación sobre el Diseño del Sistema de Gestión de Calidad
para la Investigación Formativa. Los resultados de este cuestionario serán empleados con total
privacidad, por ello se le pide que sea lo más sincero posible en sus respuestas.

TÍTULO DE LA INVESTIGACIÓN “SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO

9001:2008 PARA LA GESTIÓN DE INVESTIGACIÓN FORMATIVA DE LA ESCUELA PROFESIONAL
DE INGENIERÍA DE SISTEMAS Y COMPUTACIÓN DE LA UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES”

INSTRUCCIONES: Estimado(a) , se le solicita responder los datos con claridad a cada pregunta
planteada, debiendo colocar las respuestas en los cuadros en blanco o rellenar los espacios,
según sea el caso. Se solicita precisión en sus respuestas, evitando en lo posible
enmendaduras. Conteste por favor las preguntas con sinceridad.

1. ¿Qué opinión le merece el diseño del Sistema de Gestión de Calidad para la Investigación
Formativa en la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA?
☐ Muy necesario
☐ Necesario
☐ Neutro
☐ Poco necesario
☐ Nada necesario

2. ¿Considera que el diseño del Sistema de Gestión de Calidad cubre los aspectos de
Investigación Formativa según la política institucional de la UPLA?
☐ Totalmente
☐ En gran parte
☐ Medianamente
☐ Poco
☐ Nada

3. ¿El diseño del proceso Gestión de la Investigación Formativa presentado por la Dirección de
la Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación UPLA, considera que
permitirá el cumplimiento de estándares de calidad?
☐ Muy de acuerdo
☐ De acuerdo
☐ Ni de acuerdo ni en desacuerdo
☐ En desacuerdo
☐ Muy desacuerdo

135
4. ¿Cuál de los siguientes aspectos considera como el resultados más impactantes del proceso
de investigación formativa?
☐ Producción de artículos de investigación por estudiantes.
☐ Semilleros de investigación
☐ Metodologías para la investigación formativa
☐ Registro de asistencia a cursos, seminarios y talleres.
☐ Asignaturas en Investigación

5. El diseño del reglamento de Concurso de Trabajos de Investigación que propone la Escuela

Profesional de Ingeniería de Sistemas y Computación. ¿Contribuye adecuadamente a la
Investigación Formativa?
☐ Totalmente
☐ En gran parte
☐ Medianamente
☐ Poco
☐ Nada

6. Con la implementación inicial del diseño del proceso de Gestión de la Investigación

Formativa en la asignatura a su cargo. En relación a la participación porcentual efectiva de
los estudiantes en proyectos de investigación fue:

☐ Excelente (90% - 100%)

☐ Buena (80% - 85%)
☐ Regular (55% - 75%)
☐ Poca (25% - 50%)
☐ Escasa (0% - 20%)

Muchas gracias por su colaboración

136
 (ANEXO 03)

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE SISTEMAS Y COMPUTACIÓN

SEMESTRE ACADÉMICO 2015-II
FICHA DE RESULTADOS DE LA PRODUCCIÓN EN
INVESTIGACIÓN FORMATIVA
CANTIDAD CANT. PARTICIPACIÓN ARTÍCULOS IF
DOCENTE CICLO ASIGNATURA MODALIDAD
MATRICULADOS GRUPOS IF CONCURSO TINV PRODUCIDOS
DOCENTE 01 I Inglés I PRESENCIAL 51 15 0 0
DOCENTE 02 I Metodología del Estudio Universitario PRESENCIAL 55 8 1 1
DOCENTE 03 I Psicología General PRESENCIAL 57 12 2 0
DOCENTE 04 I Lenguaje y Comunicación PRESENCIAL 53 12 3 1
DOCENTE 05 I Análisis Matemático I PRESENCIAL 59 16 4 2
DOCENTE 06 I Matemática Básica PRESENCIAL 58 16 0 0
DOCENTE 07 I Tecnologías de Información y Comunicación I PRESENCIAL 51 9 2 1
DOCENTE 08 I Introducción a la Ingeniería PRESENCIAL 53 12 2 1
DOCENTE 09 I Actividad Formativa I: Deporte y Recreación PRESENCIAL 53 12 0 0
DOCENTE 10 I Taller Técnico I y II: Diseño Gráfico I y II PRESENCIAL 51 8 4 4
SEMI
0 0
DOCENTE 11 I Inglés I PRESENCIAL 36 9
SEMI
1 1
DOCENTE 12 I Metodología del Estudio Universitario PRESENCIAL 38 6
SEMI
0 0
DOCENTE 13 I Psicología General PRESENCIAL 39 8
SEMI
1 1
DOCENTE 14 I Lenguaje y Comunicación PRESENCIAL 37 8
DOCENTE 15 I Análisis Matemático I SEMI 41 10 1 1

137
 PRESENCIAL
SEMI
3 2
DOCENTE 16 I Matemática Básica PRESENCIAL 39 10
SEMI
1 0
DOCENTE 17 I Tecnologías de Información y Comunicación I PRESENCIAL 36 8
SEMI
1 0
DOCENTE 18 I Introducción a la Ingeniería PRESENCIAL 37 9
SEMI
0 0
DOCENTE 19 I Actividad Formativa I: Deporte y Recreación PRESENCIAL 36 9
SEMI
2 2
DOCENTE 20 I Taller Técnico I y II: Diseño Gráfico I y II PRESENCIAL 36 6
TOTAL 218 28 17
PORCENTAJE 100% 13% 8%

138