Investigación Operativa en Ingeniería

Tema 1:
Concepto, historia y
Métodos de Investigación
de Operaciones

Profª: Esperanza Ayuga Téllez

Tema 1

1. Concepto y delimitación de la Investigación

Operativa
2. Referencias Históricas
3. Fases en la aplicación de una técnica de I.O.
Papel de los usuarios y de los expertos
4. Estructura/contenido de los Modelos de I.O.
5. La I.O. en la práctica.
1. Concepto y delimitación de la I.O.

Los recursos Los sistemas son cada

son escasos vez más complejos

Cada vez es más difícil asignar los

recursos o actividades de la forma más eficaz
1. Concepto y delimitación de la I.O.

Definición (Lawrence y Pasternak,

1998)
Un enfoque científico para la toma de
decisiones ejecutivas, que consiste en:
– El arte de modelar situaciones complejas,
– La ciencia de desarrollar técnicas de solución
para resolver dichos modelos y
– La capacidad de comunicar efectivamente los
resultados.
– Realizado por un grupo multidisciplinario
1. Concepto y delimitación de la I.O.

Objetivo de la Investigación
operativa:
Estudiar la asignación óptima de recursos
escasos a determinada actividad.
Evaluar el rendimiento de un sistema con
objeto de mejorarlo.
1. Concepto y delimitación de la I.O.
•Una organización es un sistema formado por componentes
que interaccionan. Algunas de estas interacciones pueden
ser controladas y otras no.

•La complejidad de los problemas que se presentan en las

organizaciones ya no encajan en una sola disciplina del
conocimiento, se han convertido en multidisciplinario por lo
cual para su análisis y solución se requieren grupos
compuestos por especialistas de diferentes áreas del
conocimiento que logran comunicarse con un lenguaje
común.

•La investigación de operaciones es la aplicación de la

metodología científica a través de modelos matemáticos,
primero para representar al problema y luego para resolverlo.
1. Concepto y delimitación de la I.O.

Una de las principales razones de la existencia

de grupos de investigación de operaciones es
que la mayor parte de los problemas de
negocios tienen múltiples aspectos. Es
perfectamente razonable que las fases
individuales de un problema se comprendan y
analicen mejor por los que tienen el
adiestramiento necesario en los campos
apropiados.
2. Referencias históricas
•Se aplica por primera vez en 1780
•Antecedentes:
–Matemáticas: modelos lineales (Farkas, Minkowski) (s.XIX)
–Estadística: fenómenos de espera (Erlang, Markov) (años 20)
–Economía: Quesnay (x.XVIII), Walras (s.XIX), Von Neumann
(años 20)
•El origen de la I.O. moderna se sitúa en la 2ª
Guerra Mundial para resolver problemas de
organización militar:
- Despliegue de radares, manejo de operaciones de
bombardeo, colocación ce minas,…
2. Referencias históricas

•Al terminar la guerra, sigue el desarrollo en la

industria, debido a:
–competitividad industrial
–progreso teórico
•RAND (Dantzig)
•Princeton (Gomory, Kuhn, Tucker)
•Carnegie Institute of Technology (Charnes, Cooper)
–gran desarrollo de los ordenadores:
* aumento de la capacidad de almacenamiento de datos
* Incremento de la velocidad de resolución de los
problemas.
 2. Referencias históricas
•Sigue habiendo un gran desarrollo, en muchos
sectores, con grandes avances sobre todo en el
campo de la Inteligencia Artificial
•Más información:
–Sociedad Española de Estadística e Inv. Op. (SEIO)
•www.cica.es/aliens/seio
–Association of European O.R. Societies (EURO)
•www.ulb.ac.be/euro/euro_welcome.html
–Institute for O.R. and the Management Sci. (INFORMS)
•www.informs.org
–International Federation of O.R. Societies (IFORS)
•www.ifors.org
 3. Fases de aplicación de la I.O.
Básicamente la I.O. sigue los siguientes pasos:
•La observación del problema
•La construcción de un modelo matemático que contenga los
elementos esenciales del problema
•La obtención en general, con al ayuda de algorítmos
implementados informáticamente, de las mejores soluciones.
•La calibración e interpretación de la solución y su comparación
con otros métodos de toma de decisiones.
•La implantación.

A lo largo de todo el proceso debe haber una interacción

constante entre el analista y el cliente
 FORMULACIÓN DEL CONSTRUCCIÓN DEL
Fases PROBLEMA MODELO
de un
estudio

NECESIDAD DE MODELO DEL SISTEMA REAL

REORGANIZACIÓN

SISTEMA DE INTERÉS OBTENCIÓN DE DATOS

TOMA DE DECISIONES
IMPLEMENTACIÓN Y SOLUCIÓN DEL MODELO
CONTROL

INTERPRETACIÓN DE VALIDACIÓN DEL MODELO

RESULTADOS E ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
IMPLICACIONES
 3. Fases de aplicación de la I.O.

1. Definición del problema

Esto incluye determinar los objetivos apropiados, las

restricciones sobre lo que se puede hacer, las
interrelaciones del área bajo estudio con otras áreas de
la organización, los diferentes cursos de acción posibles,
los límites de tiempo para tomar una decisión, etc. Este
proceso de definir el problema es crucial ya que
afectará en forma significativa la relevancia de las
conclusiones del estudio.
 3. Fases de aplicación de la I.O.

2. Formulación de un modelo matemático

La forma convencional en que la investigación de

operaciones realiza esto es construyendo un modelo
matemático que represente la esencia del problema.

Un modelo siempre debe ser menos complejo que el

problema real, es una proximación abstracta de la
realidad con consideraciones y simplificaciones que
hacen más manejable el problema y permiten evaluar
eficientemente las alternativas de solución.
 3. Fases de aplicación de la I.O.
3. Solución a partir del modelo.
Resolver un modelo consiste en encontrar los valores de las
variables dependientes con el propósito de optimizar, si es
posible, o cuando menos mejorar la eficiencia del sistema dentro
del marco de referencia que fijan los objetivos y las restricciones
del problema.

La selección del método de solución depende de las

características del modelo. Los procedimientos de solución
pueden ser clasificados en tres tipos: a) analíticos, que utilizan
procesos de deducción matemática; b) numéricos, que son de
carácter inductivo y funcionan en base a operaciones de prueba
y error; c) simulación, que utiliza métodos que imitan o, emulan al
sistema real, en base a un modelo.
 3. Fases de aplicación de la I.O.

4. Prueba del modelo

Antes de usar el modelo debe probarse exhaustivamente para
intentar identificar y corregir todas las fallas que se puedan
presentar

5. Validación del modelo

Es importante que todas las expresiones matemáticas sean
consistentes en las dimensiones de las unidades que emplean.
Además, puede obtenerse un mejor conocimiento de la validez del
modelo variando los valores de los parámetros de entrada y/o de
las variables de decisión, y comprobando que los resultados de
moelo se comporten de una manera factible.
 3. Fases de aplicación de la I.O.
6. Establecimiento de controles sobre la
solución
Esta fase consiste en determinar los rangos de variación de
los parámetros dentro de los cuales no cambia la solución
del problema.

Es necesario generar información adicional sobre el

comportamiento de la solución debido a cambios en los
parámetros del modelo. Usualmente esto se conoce como
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD.
 3. Fases de aplicación de la I.O.

7. Implantación de la solución

El paso final se inicia con el proceso de

"vender" los hallazgos que se hicieron a lo
largo del proceso a los ejecutivos o tomadores
de decisiones.
4. Modelos en Investigación Operativa

¿Qué es un modelo?
 Es una representación de la realidad

¿Por qué un modelo?

 Permite deducir conclusiones
 Menos tiempo
 Menos dinero
 Reduce riesgo
4. Modelos en Investigación Operativa

FÍSICOS

ANALÓGICOS

CUANTITATIVOS
4. Modelos en Investigación Operativa
Tipos de Modelos

Un Modelo Una Representación Simplificada

es e Idealizada de la Realidad

TIPO CARACTERÍSTICAS EJEMPLOS

Físicos • Tangible • Modelos a escala

• Fácil de comprender de aeroplanos,
• Difícil de duplicar casas, ciudades,...
y compartir
• Difícil de manipular
• Baja amplitud de uso
4. Modelos en Investigación Operativa

TIPO CARACTERÍSTICAS EJEMPLOS

Analógicos • Intangible • Mapa de

• Difícil de comprender carreteras
• Fácil de duplicar • Velocimetro
y compartir • Gráficas
• Fácil de manipular
• Alta amplitud de uso
4. Modelos en Investigación Operativa

TIPO CARACTERÍSTICAS EJEMPLOS

Simbólicos • Intangible • Modelo de

• Difícil de comprender Simulación
• Fácil de duplicar • Modelo
y compartir Algebraico
• Fácil de manipular • Modelo de
• Muy Alta amplitud la Economía
de uso • Modelo de
Programación
Lineal
4. Modelos en Investigación Operativa
Modelo de Es un Modelo Utiliza las
Decisión Simbólico matemáticas
para representar las relaciones
entre los datos de interés

• Contiene La solución del Modelo produce

Variables Valores Numéricos de estas
de Decisión Variables de Decisión

• Busca alcanzar un Utiliza una

“Objetivo” “Medida del Desempeño”
que indica el
“Logro del Objetivo”
 4. Modelos en Investigación Operativa
Análisis
Modelo Resultados

Mundo
simbólico Juicio del
administrador

Mundo
real

Situación Intuición
Decisiones
administrativa
4. Modelos en Investigación Operativa
El modelo debe tener suficientes
detalles como para que:
 El resultado sea satisfactorio
 Sea consistente con los datos
 Pueda ser analizado en el tiempo con
el que se cuenta para ello

Realismo Simplicidad
4. Modelos en Investigación Operativa

Construcción del modelo

 Traducción del problema a términos
matemáticos
 objetivos: función objetivo
 alternativas: variables de decisión
 limitaciones del sistema: restricciones
 Pero a veces las relaciones matemáticas son
demasiado complejas , hay que recurrir a otros
métodos:
 heurísticos

 simulación
 Modelado matemático

 Paso 1.- Identificar las variables de decisión

¿Sobre qué tengo control?
¿Qué es lo que hay que decidir?
¿Cuál sería una respuesta válida en este caso?
 Paso 2.- Identificar la función objetivo
¿Qué pretendemos conseguir?
Si yo fuese el jefe de la empresa, ¿qué me interesaría más?
 Paso 3.- Identificar las restricciones o factores que limitan la
decisión
Recursos disponibles (trabajadores, máquinas, material)
Fechas límite
Restricciones por la naturaleza de las variables (no
negatividad, enteras, binarias)
Restricciones por la naturaleza del problema
 Paso 4.- Traducción de los elementos básicos a un modelo
matemático.
 Resolución del modelo
 Paso 1.- Elegir la técnica de resolución adecuada
 Técnicas existentes, modificación, creación o heurísticos.

 Paso 2.- Generar las soluciones del modelo

 Programas de ordenador, hojas de cálculo.

 Paso 3.- Comprobar/validar los resultados

 Probar la solución en el entorno real

 Paso 4.- Si los resultados son inaceptables, revisar el

modelo matemático
 Estudiar hipótesis, comprobar exactitud de datos, relajar o
endurecer aproximaciones, revisar restricciones
 Paso 5.- Realizar análisis de sensibilidad
 Analizar adaptaciones en la solución propuesta frente a
posibles cambios
 Paso 1.- Tipos de modelos
 Determinísticos  Probabilísticos
 Programación  Programación

matemática estocástica
 Programación lineal  Gestión de inventarios
 Programación entera  Fenómenos de espera
 Programación dinámica (colas)
 Programación no lineal
 Teoría de juegos
 Programación multiobjetivo
 Simulación
 Modelos de transporte
 Modelos de redes
5. La IO en la práctica.
Año de Ahorros
Organización Naturaleza de la aplicación
publicación* anuales +
Desarrollo de política nacional de administración
The Netherlands del agua, incluyendo mezcla de nuevas
1985 15
Rijkswaterstatt instalaciones, procedimientos de operación y
coste.
Optimización del corte de árboles en productos
Weyerhauser Co. 1986 15
de madera para maximizar su producción.
Asignación óptima de recursos hidráulicos y
Electrobras/CEPAL,
térmicos en el sistema nacional de generación 1986 43
Brasil
de energía.
SANTOS, Ltd., Optimización de inversiones de capital para
1987 3
Australia producir gas natural durante 25 años.
Optimización de la programación y asignación de
San Francisco police
oficiales de patrulla con un sistema 1989 11
Department
computarizado
Administración de inventarios de petróleo y
Electric Power carbón para el servicio eléctrico con el fin de
1989 59
Research Institute equilibrar los costos de inventario y los riesgos
de faltantes.
 Año de Ahorros
Organización Naturaleza de la aplicación
publicación* anuales +
Rapidez en la coordinación de aviones,
tripulaciones, carga y pasajeros para
U.S. Military Airlift
planificar la evacuación aérea de la 1992 Victoria
Command
operación Tormenta del Desierto en
Oriente.
Diseño de un programa efectivo de 33%
New Haven Health
intercambio de agujas para combatir el 1993 menos de
Dept.
contagio del SIDA. contagios
Pacific Lumber Gestión de Ecosistemas Forestales a
1997 398
Company largo plazo.
Memorial Sloan-
Diseño de terapia de radiación 1998 459
Kettering
Waste
Rutas para gestión de desperdicios 2005 100
Management Inc.
Deer & Company Administración de inventarios 2005 1000

* Datos completos de la publicación en Hillier y Lieberman (1997, 2010)

+ Cifras dadas en millones de dólares.
EJEMPLOS-APLICACIONES

Ejemplo 1:
Una empresa dispone de 70 trabajadores con cualificaciones
diferentes (Economistas, Ingenieros, Auxiliares
Administrativos, etc..) a los que hemos de asignar 70
actividades también diferentes. Para decidir una determinada
asignación de tareas deberíamos escoger de entre un total de
70! (Permutaciones de 70 elementos) aquella que maximiza el
resultado final de la empresa. Como 70! es aproximadamente
igual a 10100, aún revisando un 1 millón de asignaciones
diferentes al segundo necesitaríamos aproximadamente 1087
años para revisar todas las asignaciones posibles.
Este tipo de problemas requiere desarrollar modelos de
programación matemática, otros métodos matemáticos, para
llegar a algún tipo de conclusiones.
 EJEMPLOS-APLICACIONES

Ejemplo 2: Aplicación al ámbito sanitario

Planificación y asignación de recursos en un sistema de salud
mental
Fases de construcción del modelo
Definir las categorías de enfermos ( en función de sus
necesidades y respuestas a un determinado tratamiento)
Utilización de técnicas estadísticas, para la recogida de datos y
la determinación del historial del enfermo. A lo largo del tiempo
los enfermos pueden cambiar de categoría (cadenas de Markov)
 EJEMPLOS-APLICACIONES

Ejemplo 2: Aplicación al ámbito sanitario

Planificación y asignación de recursos en un sistema de salud
mental
Fases de construcción del modelo
Definir las categorías de enfermos ( en función de sus
necesidades y respuestas a un determinado tratamiento)
Definir un conjunto de servicios (obtener una clasificación de
acuerdo a las necesidades de los enfermos y con la disponibilidad
de recursos, basada en la experiencia y conocimientos médicos)
Entrevista a expertos (delphi) acumular información en base a la
experiencia y conocimientos médicos
EJEMPLOS-APLICACIONES
Ejemplo 2: Aplicación al ámbito sanitario
Planificación y asignación de recursos en un sistema de salud
mental
Fases de construcción del modelo
Definir las categorías de enfermos ( en función de sus
necesidades y respuestas a un determinado tratamiento)
Definir un conjunto de servicios (obtener una clasificación de
acuerdo a las necesidades de los enfermos y con la
disponibilidad de recursos, basada en la experiencia y
conocimientos médicos)
Planificar y asignar los recursos (asignar los servicios entre las
distintas categorías de enfermos a lo largo del tiempo)
Utilización de técnicas de programación lineal para la
asignación de recursos. Modelo multi-periodo a partir de la
definición de una función objetivo.
 EJEMPLOS-APLICACIONES

Una vez presentado el problema

¿cómo plantearlo científicamente?

Formulación matemática del problema

 EJEMPLOS-FORMULACIÓN MATEMÁTICA

Ejemplo: Dos empresas Mineras extraen dos tipos diferentes de

minerales, los cuales son sometidos a un proceso de trituración, con
tres grados: alto , medio y bajo. Las compañías han firmado un
contrato para proveer de mineral a una planta de fundición, cada
semana, 12 toneladas de mineral de grado alto, 8 toneladas de grado
medio y 24 toneladas de grado bajo. Cada una de las empresas tiene
diferentes procesos de fabricación.
Mina Coste por día (miles de Euros) Producció(toneladas/día)
Alto Medio Bajo
X 180 6 3 4
Y 160 1 1 6
¿Cuántos días a la semana debería operar cada empresa para cumplir
el contrato con la planta de fundición?
EJEMPLOS-FORMULACIÓN MATEMÁTICA

Debemos buscar una solución que minimice el coste de

producción de las empresas, sujeta a las restricciones impuestas
por el proceso productivo así como el contrato con la planta de
fundición.

Traducción del problema en términos matemáticos

definir las variables
las restricciones
el objetivo
 EJEMPLOS-FORMULACIÓN MATEMÁTICA
Restricciones
Variables Se recomienda primero plantear las
Representan las decisiones que restricciones con palabras antes de
puede tomar la empresa: pasar a su formulación matemática

Dx = número de días a la semana Restricción 1. refleja el balance entre

que la empresa X produce las limitaciones productivas de la
fábrica y el contrato con la fundición
Dy= número de días a la semana
que la empresa Y produce Grado

Notar que Dx0 y Dy0 Alto 6Dx+1Dy12

Medio 3Dx+1Dy8
Objetivo Bajo 4Dx+6Dy24
Como objetivo buscamos Restricción 2. días de trabajo
minimizar el coste disponibles a la semana
Dx5 y Dy5
 EJEMPLOS-FORMULACIÓN MATEMÁTICA

La representación completa del problema tomaría la siguiente

forma:
Minimizar 180Dx+160Dy
S.a.
6Dx+1Dy12
3Dx+1Dy8
4Dx+6Dy24
Dx5, Dy5
Dx0, Dy0
CONCLUSIONES

Hemos pasado de la definición del problema a su formulación

matemática.
Error de especificación, el error más frecuente consiste en
descuidar las limitaciones (restricciones, características de las
variables, etc,)
En el ejemplo anterior:
Todas las variables son continuas (admitimos fracciones de
día)
Existe un único objetivo (minimizar los costes)
El objetivo y las restricciones son lineales
Las tres consideraciones anteriores nos llevan a lo que
denominamos un problema de Programación Lineal PL
 CONCLUSIONES

El ejercicio anterior plantea un PROBLEMA DE DECISIÓN

Hemos tomado una situación real y hemos construido su
equivalente matemático MODELO MATEMÁTICO
Durante la formulación del modelo matemático nosotros
consideramos el método cuantitativo que (esperanzadamente) nos
permitirá resolver el modelo numéricamente ALGORITMO
El algoritmo es un conjunto de instrucciones que siguiendo de
manera gradual producen una solución numérica

Llegamos a una nueva definición de I.O.

Ciencia para la representación de problemas reales mediante
modelos matemáticos que junto con métodos cuantitativos nos
permiten obtener una solución numérica a los mismos
 CONCLUSIONES

Dificultades de este tipo de enfoques:

Identificación del problema (debemos ignorar partes o tratar el
problema entero)
Elección del modelo matemático adecuado así como el algoritmo
adecuado para resolverlo (validación del algoritmo)
Dificultades en la implementación
Velocidad (costes) que supone llegar a una solución
Calidad de la solución
Consistencia de la solución
REFERENCIAS

Investigación de Operaciones de Frederick. S. Hillier y

Gerald. J. Lieberman –2015 - 10ª Edición, McGraw Hill
(944 pp)
Introducción a la Investigación Operativa-OCW-USAL
http://ocw.usal.es/ensenanzas-tecnicas/investigacion-
operativa-i/contenidos/TemasIO-
I_PDF/Cap01(IntodIO)_IO-I.pdf
Investigación de Operaciones
http://www.ingenieriaindustrialonline.com/herramientas-
para-el-ingeniero-industrial/investigaci%C3%B3n-de-
operaciones/
CADENAS DE MARKOV

Un proyecto de investigación (en lo adelante el proyecto) tiene como duración mínima un

año. Estos se inspeccionan mensualmente para verificar el cumplimiento del cronograma y
de los resultados esperados. Como resultado de la inspección, un proyecto puede encontrarse
en cuatro estados: ejecución normal, atrasado, cancelado o terminado. Se realizó una revisión
de datos históricos de los proyectos de investigación de la Facultad, en el período
comprendido en el trienio 2013 – 2015, así como los expedientes de los mismos. Se pudo
determinar que, si un proyecto en la inspección anterior quedó en ejecución normal, tiene
una probabilidad de 0.40 de permanecer en ejecución normal o de terminarse, aunque una
probabilidad de 0.20 de atrasarse. Si en la pasada inspección quedó atrasado, tiene una
probabilidad de 0.50 de seguir con atrasos, 0.40 de ser cancelado y un 0.10 de recuperar el
atraso y pasar a ejecución normal. Los proyectos que pasen a la condición de cancelados o
terminados se les cierra el expediente. Considerando que la secuencia de estados por lo que
puede transitar el proyecto, se comporta como un proceso estocástico, especialmente como
una cadena de Markov, se necesita realizar un análisis, que permitan determinar - El número
total promedio de inspecciones que tendrán lugar antes de que el proyecto se termine o sea
cancelado si se encuentra en ejecución normal o atrasado. - La probabilidad que tiene un
proyecto de terminar o ser cancelado, si comienza en ejecución normal o en estado atrasado.
Por la naturaleza del mismo, y por la solidez de los datos con que se contaba, se decidió
utilizar métodos cuantitativos para la toma de decisiones, a partir de un enfoque estocástico,
especialmente visto el proceso como una cadena de Markov, ya que se puede considerar
como un sistema constituido por una serie de eventos, en el cual la probabilidad de que ocurra
un evento depende del evento inmediato anterior. Esta dependencia las distingue de las series
de eventos independientes. De ahí que se defina como un proceso estocástico que cumple
con la propiedad de Markov, que plantea que si se conoce la historia del sistema hasta su
instante actual, su estado presente resume toda la información relevante para describir en
probabilidad su estado futuro.4 Para ello se definieron los diferentes estados por lo que
podían transitar los proyectos de ejecución durante su ciclo de vida. Ellos son: ·
E: Ejecución normal. ·
A: Atrasado. ·
C: Cancelado. ·
T: Terminado.
Teniendo en cuenta las probabilidades anteriores, se definió la matriz de transición, como se
muestra en la Tabla 1.

http://scielo.sld.cu/pdf/rcim/v9n1/rcim05117.pdf
CADENAS DE MARKOV

A partir de la tabla anterior, se definió el diagrama de transición de los estados, el cual se muestra
en la Figura 1.

Como se puede observar en el diagrama, la cadena cuenta con dos conjuntos · Conjunto
transiente, compuesto por los estados en los que se puede llegar a cualquier otro estado desde
cualquier estado de este, pero una vez que se abandona, nunca más se podrá alcanzar: {E,
A}. · Conjunto absorbente o ergódico, compuesto por los estados a los que se puede llegar
desde cualquier estado, pero no podrá salir: {C, T}.7 Al observar que la cadena está formada
por conjuntos ergódicos y conjuntos transientes, se puede decir que la cadena es una cadena
reducible, ya que independientemente del estado donde se parta, la probabilidad de que el
proyecto esté en un estado ergódico tiende a 1 después de n inspecciones. Para un número
grande de inspecciones el proceso quedará atrapado o reducido a los estados ergódicos o
absorbentes.8 Luego esta cadena es una cadena de Markov reducible absorbente.

RESULTADOS Y DISCUSIÓN Matriz fundamental Se obtuvo la forma canónica de la

matriz de transición (ver Tabla 2).

http://scielo.sld.cu/pdf/rcim/v9n1/rcim05117.pdf
CADENAS DE MARKOV

http://scielo.sld.cu/pdf/rcim/v9n1/rcim05117.pdf
CADENAS DE MARKOV

http://scielo.sld.cu/pdf/rcim/v9n1/rcim05117.pdf
CADENAS DE MARKOV

http://scielo.sld.cu/pdf/rcim/v9n1/rcim05117.pdf


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

UNIDAD 3. GESTIÓN DE INVENTARIOS

La gestión de inventarios permite determinar con qué productos y unidades cuenta la empresa.

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Tabla de contenido

UNIDAD 3. GESTIÓN DE INVENTARIOS .................................................................................. 1

Introducción ............................................................................................................................................. 3
Objetivos .................................................................................................................................................... 4
Objetivo general ...................................................................................................................................................... 4
Objetivos específicos ............................................................................................................................................ 4
3.1 Gestión de inventarios ................................................................................................................... 5
3.2 Actividades de la gestión de inventarios ................................................................................. 7
3.3 Tipos de inventarios ....................................................................................................................... 8
3.4 Clasificación de inventarios ...................................................................................................... 10
3.5 Tipos de sistemas y modelos de inventarios ....................................................................... 12
Resumen ................................................................................................................................................. 15
Bibliografía ............................................................................................................................................ 16

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Introducción

La gestión de inventarios es una operación transversal a la cadena de abastecimiento;

compone uno de los aspectos logísticos más complejos en cualquier sector de la
economía al que se aplique. Las inversiones destinadas a los inventarios son enormes y
el control del capital relacionado a las materias primas, los inventarios en proceso y los
productos finales, constituyen un factor potencial para lograr mejoras en el sistema. No
obstante, dicha complejidad en la gestión se hace cada vez más penetrante, teniendo en
cuenta las consecuencias que producen fenómenos como la apertura de mercados, el
incremento en la variedad de productos y referencias, la globalización, la producción y
distribución de productos con altos estándares de calidad y la masificación de acceso a
la información.

Los fenómenos mencionados anteriormente, ponen en alerta a los administradores,
gerentes y analistas de logística, ya que uno de los principales problemas a los que se
deben enfrentar es la administración de los inventarios.

En la presente unidad, se presenta todo lo relacionado a los inventarios como la
gestión, los objetivos, las actividades, los tipos, la clasificación, las ventajas de tener un
sistema de inventarios y los modelos.

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Objetivos

Objetivo general

Proporcionar a los participantes una idea precisa y actual de la gestión de inventarios,

qué compone esta actividad y su función dentro de la cadena de abastecimiento para
lograr que el estudiante visualice e incorpore técnicas, teorías y metodologías de la
administración de inventarios a un adecuado abastecimiento.

Objetivos específicos

• Estudiar y analizar los conceptos básicos que componen la gestión de

inventarios, para determinar el alcance que tiene esta actividad frente al éxito
de las organizaciones.
• Conocer las formas en las que se pueden administrar los inventarios y realizar
aprovisionamientos en cualquier empresa.
• Comprender y examinar cuáles son los diferentes tipos de inventario existentes
y así mismo, lograr la adecuada implementación de cada uno de ellos
dependiendo el escenario de desarrollo.

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

3.1 Gestión de inventarios

Figura 3.1 La gestión de inventarios tiene por objeto organizar, planificar y controlar la mercancía
almacenada.

Un inventario, es una provisión de materiales que tiene como escenario principal

facilitar la continuidad del proceso productivo y la satisfacción de la demanda de los
clientes. Dentro de un sistema productivo, los inventarios actúan como reguladores o
amortiguadores entre los ritmos de salida de una fase y los de entrada de las
siguientes.

Se entiende por gestión de inventarios, el organizar, planificar y controlar el conjunto
de stocks pertenecientes a una organización. Organizar significa fijar criterios y
políticas para su regulación y determinar las cantidades más convenientes de cada uno
de los artículos. Cuando se planifica, se establecen los métodos de previsión y se
determinan los momentos y cantidades de reposición y se han de controlar los
movimientos de entradas y salidas, el valor del inventario y las tareas a realizar.



Almacén
Tasa de
suministro Tasa de
consumo

Inventario en existencia

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Objetivos de la gestión de inventarios

El objetivo primordial de la gestión de inventarios es actuar como reguladores entre

los ritmos de abastecimiento y las cadencias o consumos de sus salidas. Lo que puede
evidenciarse a través de:

• Reducción del riesgo sobre la certeza en la demanda de los productos.
• Disminuir el costo de los suministros de la producción.
• Anticipar las variaciones previstas de la oferta y la demanda.
• Facilitar el transporte y distribución del producto.

Igualmente, se debe establecer un equilibrio entre la calidad de servicio y los costos
derivados de tener inventario. Para conseguir este propósito, se deben tener en cuenta
dos aspectos complementarios:

• El sistema de reposición.
• El stock de seguridad.

Ventajas de un sistema de gestión

Establecer un sistema de gestión de inventarios, significa adoptar un procedimiento

organizativo que permita:

• Disponer de todas las informaciones que afectan los artículos para
administrar.
• Contabilizar adecuadamente los artículos en stock.
• Conocer su comportamiento histórico.
• Prever las necesidades medias futuras a satisfacer y aceptar un nivel de
riesgo de ruptura.
• Calcular los pedidos a efectuar, teniendo en cuenta la disminución de
costos de gestión y las condiciones y límites de los proveedores.
• Mantener un stock de seguridad adecuado.

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

3.2 Actividades de la gestión de inventarios

Figura 3.2 Materias primas, productos en proceso y productos terminados son las actividades principales
de la gestión de inventarios.

La gestión de inventarios, se centra básicamente en materias primas, productos en

proceso y productos terminados. La manera en la que se administran los inventarios
depende del tipo o naturaleza de la organización y de su estructura organizacional, ya
que se pueden manejar de la misma manera los inventarios de una empresa
manufacturera, una comercializadora o una de servicios.

También depende del tipo de proceso, por ejemplo:

• Montajes o ensambles: en un método de producción por proceso de
montaje se determina la cantidad a producir y almacenar para cada
producto.
• Órdenes específicas: la materia prima se adquiere después de recibir el
pedido o la orden y el producto se entrega inmediatamente después de
terminado.

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

• Producción continua: las materias primas generalmente se adquieren
con anticipación y el producto terminado permanece poco tiempo en el
inventario.
Partiendo de lo expuesto, la administración de inventarios se fundamenta en tener el
control sobre:

• En qué momento debería ordenarse o producirse.
• Cómo protegerse contra los cambios en los costos de los artículos.
• Cuántas unidades deberían ordenarse o producirse.
• Qué artículos del inventario merecen una atención especial.

3.3 Tipos de inventarios

Figura 3.3 Existen diferentes tipos y formas para realizar los inventarios según las características físicas y la
concepción logística.

Es fundamental clasificar los productos para determinar la conveniencia de mantener o

no un inventario. Para ello, se pueden fijar ciertos lineamientos que dependen en su
mayoría de cada empresa. A continuación, se mencionan algunos parámetros que
sirven de apoyo:

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Según sus características físicas y/u operativas

• Inventarios de materias primas o insumos: son todos aquellos elementos que

se incluyen en la elaboración de un producto, estos se transforman e incorporan
en un producto final. La materia prima es utilizada principalmente en las
empresas industriales, como las que fabrican un producto. Debe ser
perfectamente identificable y medible, para poder determinar tanto el costo
final de producto como su composición.
• Inventarios de materia semi elaborada o productos en proceso: son
aquellos productos que están en proceso de elaboración que no han sido
terminados y por tanto, no están disponibles para el cliente.
• Inventario de productos terminados: son los fabricados por la empresa,
dedicando todos sus esfuerzos a su obtención, puesto que la venta de estos a los
consumidores o a otras empresas constituye el objeto de la actividad
empresarial.
• Inventario de material de empaque y embalaje: es todo producto fabricado
con materiales apropiados, que es utilizado para contener, proteger, manipular,
distribuir, transportar y presentar productos de venta al público.

Según su concepción logística

• Inventarios cíclicos o de lote: son inventarios que se requieren para apoyar la

decisión de operar según tamaño de lotes. Esto se presenta cuando en lugar de
comprar, producir o transportar inventarios de una unidad a la vez, se puede
decidir trabajar por lotes; de esta manera, los inventarios tienden a acumularse
en diferentes lugares dentro del sistema.
• Inventarios estacionales: los inventarios utilizados con este fin se diseñan
para cumplir económicamente la demanda estacional, variando los niveles de
producción para satisfacer fluctuaciones en la demanda. Estos inventarios se
utilizan para suavizar el nivel de producción de las operaciones, para que los
trabajadores no tengan que contratarse o despedirse frecuentemente.
• Inventarios de seguridad: son aquellos que existen en la empresa como
resultado de incertidumbre en la demanda u oferta de unidades. Los inventarios
de seguridad concernientes a materias primas, protegen contra la
incertidumbre de la actuación de proveedores debido a factores como el tiempo
de espera, huelgas, vacaciones. Se utilizan para prevenir faltantes debido a
fluctuaciones inciertas de la demanda.
• Inventarios especulativos: estos se derivan cuando se espera un aumento de
precios superior a los costos de acumulación de inventarios; por ejemplo, si las
tasas de interés son negativas o inferiores a la inflación.

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

3.4 Clasificación de inventarios

Figura 3.4 Los inventarios se clasifican en ABC y según su demanda.

En toda organización se hace necesaria una discriminación de artículos, con el objetivo

de determinar aquellos que por sus características precisan un control más riguroso.

Clasificación ABC

Es una metodología de segmentación de productos de acuerdo a criterios

preestablecidos (indicadores de importancia, tales como el "costo unitario" y el
"volumen anual demandado").

10


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

A B C
• Productos de alto valor y/o • Productos de alto valor con • Productos de bajo valor y/o
de gran venta, que requieren ventas moderadas, requieren poca venta, que deben
de mayor atención y cuidado un tratamiento normal; es tratarse según el principio de
a través de: deci,r una atención ajustada la simplificación productiva y
a los requerimientos del administrativa y de la
• Análisis de mercado, de negocio. reducción de costos.
precios y de costos. • Requisitos simplificados
• Registro y control de de inventarios.
inventarios. • Trámites simplificados en
• Determinación precisa de el manejo de pedidos y
las exigencias de pedidos de grandes
seguridad. cantidades.
• Aplicación preferencial del • Supervisión simplificada
análisis de valores. de las existencias.

Figura 3.5 Clasificación ABC.

Figura 3.6 Niveles de importancia según la clasificación ABC.

Para establecer los niveles de importancia de un producto se deben tener en cuenta:

• Ventas anuales
• Costo unitario

11


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

• Oferta y demanda del material
• Disponibilidad de recursos para producirlos
• Confiabilidad de los proveedores
• Condiciones de almacenamiento
• Riesgo de obsolescencia o caducidad.
• Nivel de servicio requerido

Clasificación según demanda

Los inventarios según la demanda se clasifican en dos grupos: los de demanda

dependiente y los de demanda independiente:

• Demanda independiente: es aquella que está determinada
directamente por el mercado:
o Productos finales facturados.
o Repuestos que demande el cliente.

• Demanda dependiente: se relaciona con la demanda de otro artículo:
o Componentes de fabricación.
o Materias primas.
o Insumos.
o Repuestos requeridos.

3.5 Tipos de sistemas y modelos de inventarios

Figura 3.7 Los tipos de sistemas y los modelos de inventarios brindan métodos estratégicos para el control
y organización de los pedidos.

12


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Los tipos de sistemas son un conjunto de normas, políticas y procedimientos aplicados
al mantenimiento y control de los bienes inventariados (materiales y productos) que se
emplean en una organización. Al sistema le corresponde:

• Ordenar los pedidos y su recepción.
• Determinar el tamaño de cada pedido y el momento en que debe realizarse.
• Mantener actualizada la información de los pedidos.

Existen dos tipos básicos de sistemas de inventarios

• Sistema P: sistema de periodo constante o sistema periódico. Se establece un

periodo constante entre cada pedido, el cual varía en tamaño dependiendo del
nivel de inventario y la demanda pronosticada.
• Sistema Q: sistema de volumen económico de pedido. La característica principal
de este sistema, es que tiene el mismo tamaño de lote y se realiza cuando es
necesario dependiendo del nivel de existencias del almacén y la demanda
prevista.

Los dos anteriores sistemas de inventarios dan lugar a dos modelos de

inventarios

• Modelos determinísticos: se basa en que la demanda del producto y el plazo de

entrega son constantes y conocidos, además, el precio por unidad de producto es
constante e independiente del tamaño de pedido y del nivel de inventarios. Las
entradas al almacén deben ser por lotes o pedidos constantes igual que el costo
por pedir. Dentro de este modelo, se encuentra el método EOQ que permite el
control de los inventarios

• Modelos probabilísticos o aleatorios: en este modelo, la demanda se conoce
solamente en términos de probabilidades.

Sistema de control

Todos los sistemas de inventarios incorporan un sistema de control que cumple las
siguientes funciones:

• Mantener un registro actualizado de las existencias.

13


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

• Informar el nivel de existencias para saber cuándo y cuánto se debe pedir de cada
producto.
• Notificar situaciones fuera de lo común que pueden ser síntomas de un mal
funcionamiento del sistema.
• Elaborar informes para la dirección y para los responsables del inventario.

Obsolescencia de inventario

La obsolescencia es la cualidad del desuso de un objeto, la cual surgirá a partir de su

mal funcionamiento o porque su utilidad se ha vuelto insuficiente o superada por otro
objeto que de alguna manera lo reemplaza.

Es muy importante, saber lo que significa cuando los productos en el inventario llegan
a la obsolescencia ya que pueden traer consecuencias negativas:

• Implica una pérdida porque afecta los activos de la organización.
• Algunos productos requerirán de destrucción física, que a su vez tiene costo.
• La obsolescencia de un producto específico puede ocasionar la de otros que
dependan de éste.

14


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Resumen

Figura 3.8 En la organización se deben elaborar muy bien los inventarios para que no haya pérdidas de
productos y saber cuáles son las existencias.

Lo expuesto en la unidad, revela la importancia de visualizar los riesgos que pueden

generar los niveles excesivos de inventario o los beneficios que trae consigo adoptar un
sistema de gestión de inventarios, que permita calcular lotes óptimos de pedidos y los
tiempos precisos de reabastecimiento para controlar todas las entradas y salidas del
almacén.

Se presenta, la relevancia que tiene la clasificación de los productos ya sean insumos o
productos terminados para optimizar el uso del capital en la toma de decisiones.

15


FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA

Bibliografía

Ávila, S. (2010). Guía práctica: logística y distribución física internacional. Bogotá:

Cámara de Comercio de Bogotá. Legis S.A.

Rojas, M., Guisao E., Cano, J. (2011). Logística integral. Colombia: ediciones de la U,
primera edición.

16
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

RECIBIDO EL 19 DE MAYO DE 2017 - ACEPTADO EL 20 DE MAYOL DE 2017

LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL

MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINANCIERA A
CORTO PLAZO

Lic. Nancy Céspedes Trujillo

MSc. Jorge Paz Rodríguez

MSc. Félix Esteban Jimenez Figueredo

Lic. Leonardo Pérez Molina.

MSC. Yaité Pérez Mayedo

RESUMEN empresarial la necesidad de optimizar el uso de

los recursos disponibles, referente a la correcta
En todas las áreas de negocios juega un administración de los inventarios, dado su fuerte
papel importante la administración de los impacto en todas las áreas del negocio.
inventarios. Por esa razón se ofrece aquí los
elementos teóricos conceptuales acerca la En la economía cubana acontece un proceso
administración del capital de trabajo en el marco de transformación dirigida a la obtención de
de la administración financiera, como elemento mayores logros en su gestión, sobre la base
significativo para lograr mayor eficiencia en de los Lineamientos económicos y sociales del
la organización empresarial. Inicialmente se Partido y La Revolución, por lo que su sistema
presenta una sistematización teórica acerca empresarial ha buscado alternativas para
de la gestión de los inventarios, las políticas de ganar un espacio en las relaciones económicas
inventario; se ponen de manifiesto variedades de internacionales.
criterios relacionados con el inventario, además
del asumido en esta investigación. Contiene Por lo anteriormente expuesto se puede afirmar
igualmente el estudio de distintos Modelos para que el tema logístico se convierte en generador
la administración de los inventarios. de economías de escala y de utilidades de
tiempo y lugar, es decir, el llegar a tiempo con
INTRODUCCIÒN los clientes no es un valor agregado, es hoy
Dentro del proceso de actualización del modelo una condición establecida en las operaciones
económico cubano se exige de su sistema de comercio internacional, además, de que se

· 1 9 6 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

ha constituido como requisito indispensable Normalmente la empresa opera en un

para incrementar la experiencia de los clientes, ambiente que impone limitaciones financieras
mantener relaciones comerciales y elevar la importantes en los Inventarios. Para disminuir
eficiencia empresarial. el requerimiento de caja de la empresa, el
inventario debe rotarse con prontitud, ya que
Tradicionalmente los inventarios fueron vistos, mientras más rápida sea la rotación de este,
dentro de la gestión empresarial, como un mal menor es el monto que debe invertir la empresa
necesario para garantizar la continuidad de la en el inventario para satisfacer una demanda
producción; sin embargo la gestión empresarial dada de mercancías. Este objetivo financiero
actual está necesitada de una adecuada gestión a menudo está en conflicto con el objetivo de
de los inventarios, donde debe primar el criterio la empresa de mantener inventarios suficientes
de mantener las cantidades mínimas necesarias para minimizar la escasez de inventario y
que garanticen continuidad de todo flujo en la satisfacer las demandas de producción. La
cadena logística y que permitan absorber el empresa debe determinar el nivel óptimo de
impacto de la variabilidad e incertidumbre
inventarios que concilie estos dos objetivos en
asociadas a la operación, garantizando la conflicto.
máxima satisfacción del cliente.
Dentro de las partidas del activo circulante, el
I.1 La gestión de los inventarios. Evolución y inventario ocupa un por ciento significativo, por
conceptualización. lo que cualquier procedimiento o técnica que
permita a la empresa lograr un volumen dado de
Desde tiempos inmemorables, los egipcios y
ventas con una inversión menor puede afectar
demás pueblos de la antigüedad, acostumbraban
positivamente a la tasa de rendimiento y, por
almacenar grandes cantidades de alimentos
tanto, aumentar su valor.
para ser utilizados en los tiempos de sequía o
de calamidades. Es así como surge o nace el No obstante, todas las acciones tendientes a
problema de los inventarios, como una forma reducir las inversiones en inventario pueden
de hacer frente a los períodos de escasez, aumentar los riesgos debido a una mayor
que además le aseguraran la subsistencia y el probabilidad de ventas perdidas como resultado
desarrollo de sus actividades normales. Esta de faltantes. Ello obliga a los administradores
forma de almacenamiento de todos los bienes financieros a mantener estos últimos en niveles
y alimentos necesarios para sobrevivir motivó que balanceen los beneficios derivados de
la existencia de los inventarios. mantener bajo el nivel de inversiones de la
empresa contra los costos asociados con la
Los inventarios han sido vinculados con
ruptura de los inventarios.
lasexistencias, al constituir recursos
inmovilizados temporalmente donde su A continuación se expondrán en algunas
mantenimiento y conservaciónestán asociadosa definiciones relacionadas con la administración
gastos materiales. Las empresas dedicadas a de inventarios.
la compra y venta de mercancías, por ser esta
su principal función y la que dará origen a todas “Inventario es el conjunto de productos que
las restantes operaciones, necesitarán de una se almacenan con el fin de satisfacer una
constante información resumida y analizada demanda futura” (www.vaticgroup.com, 2012).
sobre sus inventarios, lo cual obliga a la Esta definición resulta parca e incompleta
apertura de una serie de cuentas principales y aunque de manera general incluye los dos
auxiliares relacionadas con esos controles. elementos fundamentales que debe incluir todo

· 1 9 7 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

intento de entender este conceptoque son: el de entrega establecido”

almacenamiento de recursos materiales y el
Esta definición contiene todos los elementos
objetivo de un uso futuro.
necesarios para entender la categoría referida,
“Se denomina inventario a un conjunto de aunque se utiliza el término anglosajón “stocks”.
recursos o mercancías en buen estado, que Razón por la cual es asumida por la autora de
se encuentran almacenados con el objetivo esta investigación. Resulta válido aclarar que
de ser utilizados en un futuro. Estos recursos en numerosos textos especializados de autores
pueden ser materiales, equipos, dinero, hispanos aparece con frecuencia, es por ello que
etcétera.”(Álvarez-Buylla, 2006) A pesar de igualmente se encontrará a lo largo del informe.
resultar bastante abarcadora no está acorde con
Otros autores han conceptualizado a
el correcto uso de términos y sus definiciones en
esta categoría, vinculándola con las
el campo de la economía tales como recursos
llamadas existencias. Las existencias son
materiales y dinero.
recursos inmovilizados temporalmente y su
Fillet y Fucci, en su monografía “Sistema de mantenimiento y conservación están asociados
administración de inventarios. m.r.p. Planificación a gastos materiales. Según Brealey,(1993) en su
de los requerimientos de materiales” definen los libro Fundamentos de Financiación Empresarial
stocks de la siguiente manera: expresa: “ … el coste de mantener existencias
incluye no sólo el coste de almacenamiento y
“Representa el almacenamiento de insumos el riesgo de deterioro u obsolescencia, sino
directos e indirectos y/o productos terminados también el coste de oportunidad del capital,
a la espera de consumirse en el proceso de es decir, la tasa de rentabilidad ofrecida por
producción, servicios, mantenimiento y venta otras oportunidades de inversión con riesgo
en un tiempo más o menos cercano, el objetivo equivalente”.
es abastecer en el momento oportuno, en la
cantidad suficiente, con la calidad requerida Por lo que se puede afirmar que; los problemas
y la financiación adecuada, las demandas de inventario requieren que la dirección de la
originadas por el proceso de producción o por empresa encuentre políticas y reglas de decisión
la comercialización del producto.” Aquí se trata que logren balancear los diversos costos.
a las materias primas como insumos directos y
R. G. Schroederdefine el inventario como:
a los insumos como indirectos.
“Una cantidad almacenada de materiales que
Por su parte Cuervo García (2006) lo define se utilizan para facilitar la producción o para
como:“…conjunto de mercancías o artículos satisfacer la demanda del consumidor”
acumulados en almacén en espera de ser
R.B Heizer se refiere a éste señalando:
vendidos o utilizados en el proceso productivo.
“Inventario es cualquier recurso almacenado
Pueden ser: de materias primas, de productos
que se emplea para satisfacer una necesidad
semielaborados o productos terminados.”
corriente o futura”.
Y al problema de su administración como:“… el
Acevedo y M. Gómez (2001)ven a los
mantenimiento de niveles de stocks adecuados,
inventariosen la actualidad bajo un prisma
que maximicen la rentabilidad económica de la
diferente, tal como cantidades de recursos que
empresa, sin olvidar su función de garantizar
se despliegan a los largo del complejo sistema
el abastecimiento del proceso productivo y
de relaciones intra e interempresas (cadena
satisfacer la demanda de productos en el plazo
logística) para permitir su operación económica

· 1 9 8 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

y fluida, a la vez que para absorber el impacto F. Weston y E.F Brigham (1987) describen las
de la variabilidad e incertidumbre asociadas a la ventajas y desventajas que significa el tener
operación, garantizando la máxima satisfacción grandes cantidades de existencias, planteando
del cliente. que generalmente los gerentes financieros
tienden a aceptar niveles relativamente grandes.
A. Suárez (1985) hace una extrapolación del
concepto de inventario insertándolo en un Además se hace referencia a un aspecto que
contexto más amplio. Se refiere al Balance no por menos tratado deja de ser importante:
General como un inventario de todos los El riesgo asociado a la administración de
bienes, derechos y obligaciones de la empresa, inventarios. Al respecto explicande forma
mostrando la situación de la empresa desde dos breve, clara y precisavarios tipos de riesgos,
puntos de vista: el económico y el financiero. planteando que varias partidas pueden
significar distintos tipos de riesgos, por lo que
J. Weston y E. F. Brigham (1987) son más puede hacerse un análisis similar al caso del
específicos al referirse de forma general a los presupuesto de capital. El tratamiento de este
factores que dan lugar al análisis del inventario, aspecto le graba singularidad a la obra al ser
conceptuando brevemente el inventario básico, una temática insuficientemente abordada en
el inventario de seguridad y el inventario materia de gestión de inventarios. Solano
anticipado. define la gestión de stocks como: “El conjunto
de acciones destinadas a minimizar los gastos
En estas definiciones existe consenso al
e incrementar los beneficios originados en el
plantearse que el inventario puede clasificarse
almacenamiento de existencias”.
en la empresa industrial en tres categorías que
son las más comunes: Inventario de materia Sobre la disyuntiva de mantener inventario
prima, Inventario de productos en proceso e suficiente para protegerse de cambios bruscos
Inventario de artículos terminados. en la demanda y de variaciones en el nivel de
producción, y de pretender minimizar la inversión
Respecto a la relación existente entre la
en inventarios dados los costos tangibles e
logística y la gestión de stocks, la definicióndada
intangibles que supone el mantener recursos en
por A. Little plantea que: “La Logística es el
existencias,F. Weston y T. Copeland plantean:
proceso de planear, implementar y controlar de
“... el inventario debe rotarse con prontitud, ya
forma eficiente, con enfoque de efectividad de
que mientras más rápida sea la rotación de este,
costos, el flujo y el almacenamiento de materias
menor es el monto que debe invertir la empresa
primas, inventarios en proceso, productos
en el inventario para satisfacer una demanda de
terminados y la información correspondiente
mercancías...”
desde el punto de origen al puntode consumo
de acuerdo a los requerimientos del cliente”. De forma general, la bibliografía revisada
J. F Weston y T. Copelandseñalan: “... Al área de recoge de una forma u otra el objetivo esencial
finanzas le corresponde financiar el inventario de lagestión de los inventarios, que puede
de la empresa. Le gustaría destinar para ello resumirse en: proporcionar el nivel de inventario
el menor capital posible, ya que a la empresa necesario para mantener las operaciones de
no le conviene comprometer sus recursos
la empresa al más bajo costo posible. Esto
en inventario que resulte excesivo...”, y más significa hacer frente a la demanda, propiciar las
adelante, “...El buen director financiero procura funciones de la empresa tratando de no incurrir
minimizar el inventario porque su mantenimiento en costos elevados
es costoso...”

· 1 9 9 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

Al tomarse en consideración los puntos la empresa no podrá tener ningún inventario y

de encuentro entre las diferentes fuentes producir en base a un pedido. Esto no resulta
consultadas se ha llegado a la conclusión que posible para la gran mayoría de las empresas,
dentro de los inventarios se encuentraninsumos, puesto que deben satisfacer de inmediato las
materias primas, producciones en proceso y demandas de los clientes. En caso contrario el
productos terminados que tiene la empresa pedido pasará a los competidores que puedan
almacenados con el objetivo de satisfacer una hacerlo; de ahí que las empresas procuren
demanda futura. Y que la administración de minimizar el inventario, porque su mantenimiento
inventarios permite establecer los niveles para es costoso, pero a la vez garanticen unos
mantener los sistemas de control de inventarios, niveles de existencias que le permitan satisfacer
de manera que la empresa pueda hacer frente la demanda.
a las demandas internas y externas reduciendo
2. Satisfacción de la demanda
los costos asociados.

Si la finalidad de la administración de inventario

De manera general, el inventario tiene como
fuera solo maximizar las ventas satisfaciendo
propósito fundamental proveer a la empresa
de inmediato la demanda, ello conllevaría a un
de materiales necesarios para su continuo y
almacenamiento de cantidades excesivamente
regular desenvolvimiento, es decir, el inventario
grandes del producto y así no incurriría en los
tiene un papel vital para funcionamiento acorde
costos asociados con una alta satisfacción ni la
y coherente dentro del proceso de producción o
pérdida de un cliente.
de comercialización y de esta forma afrontar la
demanda. Sin embargo, resulta extremadamente costoso
tener inventarios estáticos paralizando un capital
De ahí la necesidad una correcta gestión y control
que se podría emplear con provecho en otras
de los inventarios por parte de la empresa, tal y
operaciones; en consecuencia la empresa debe
como fue planteado en la Resolución Económica
determinar el nivel apropiado de inventarios en
del V Congreso del Partido Comunista de
términos de la opción entre los beneficios que se
Cuba “...la gestión de compras y la rotación de
esperan no incurriendo en faltantes y el costo de
inventarios serán objeto de mayor atención y
mantenimiento del inventario que se requiere.
control con miras a minimizar la inmovilización
de recursos y las pérdidas…” Aspectos básicos que contempla la
administración del inventario:
I.2La administración de los inventarios.

­ Cuántas unidades deberían ordenarse o

La administración del inventario implica la
producirse en un momento dado.
determinación de la cantidad de inventario que
deberá mantenerse, la fecha en que deberán ­ En qué momento deberían ordenarse o
colocarse los pedidos, las cantidades de producirse el inventario.
unidades a ordenar así como el tipo de control
que se ejercerá. ­ Qué artículos del inventario merecen una
atención especial.
Los factores fundamentales a tomar en cuenta
en la administración de inventario son: ­ Mecanismos de control de las existencias.

1. Minimización de la inversión en inventarios En correspondencia con lo anterior se tiene que

el inventario:
El inventario mínimo es cero, bajo este concepto

· 2 0 0 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

­ Permite ganar tiempo ya que ni la producción necesidades y los abastecimientos de los

ni la entrega pueden ser instantáneas, se diferentes productos.
debe contar con existencias del producto
­ Definir categorías para los inventarios y
a las cuales se puede recurrir rápidamente
clasificar cada mercancía en la categoría
para que la venta real no tenga que esperar
adecuada.
hasta que termine el largo proceso de
producción o de gestión de compra. ­ Mantener los costos de abastecimiento al
más bajo nivel posible.
­ Permite hacer frente a la competencia, si
la empresa no satisface la demanda del ­ Mantener un nivel adecuado de inventario.
cliente se irá con la competencia, esto hace
que la empresa no solo almacene inventario ­ Satisfacer rápidamente la demanda.
suficiente para satisfacer la demanda que
­ Recurrir a la informática.
se espera, si no una cantidad adicional para
satisfacer las demandas inesperadas.
Algunas empresas consideran no mantener
ningún tipo de inventario, en tanto los productos
­ Posibilita reducir los costos a que da lugar
que se encuentran en almacén no generan
la falta de continuidad en el proceso de
rendimiento por lo que deben ser financiados.
producción o de comercialización. Además
Sin embargo, la práctica ha demostrado la
de ser una protección contra los aumentos
necesidad de mantener algún tipo de inventario
de precios y la escasez de materia prima o
ya sea porque la demanda no se puede
de productos de alta demanda.
pronosticar con certeza o porque se requiere
­ Si la empresa prevé un significativo de cierto tiempo para convertir un producto listo
aumento de precio en las materias primas para la venta.
básicas, tendrá que pensar en almacenar
Para obtener un control sobre las existencias
una cantidad suficiente al precio más bajo
se deben tomar en cuenta tres variables que
que predomine en el mercado, ello da como
resultan sumamente importantes: el nivel de
resultado una continuidad normal de las
ventas de la empresa, la longitud y la naturaleza
operaciones y una aceptable destreza de
teórica de los procesos de producción y la
inventario.
durabilidad en comparación con la caducidad
De lo anterior se considera que la administración del producto terminado.
de inventarios es primordial dentro de un
Todo inventario representa un costo en
proceso de producción a partir de diversos
cualquier empresa, por eso los costos son una
procedimientos que garantizan la satisfacción
parte fundamental a controlar y evaluar dentro
para obtener un nivel óptimo de producción.
del proceso de administración de inventario.
Dicha política consiste en el conjunto de reglas y
La base para planear la producción y estimar
procedimientos que aseguran la continuidad del
las necesidades en cuanto a inventarios, la
proceso productivo, partiendo de una seguridad
constituye el presupuesto o pronóstico de
razonable en cuanto a la escasez de materia
prima e impidiendo el exceso de inventario. Su ventas. Este debe ser desarrollado por el
éxito va a estar dirigido dentro de la política de departamento de ventas. Los programas de
producción, presupuestos de inventarios y los
la administración de inventario a:
detalles de la materia prima y mano de obra
­ Establecer relaciones exactas entre las necesaria, se preparan o se desarrollan con

· 2 0 1 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

vista al presupuesto de ventas. Cuando se hace referencia a las existencias

en almacén o stocks, se deben considerar los
Aunque dichos planes se basan en estimados, componentes siguientes:
los mismos tendrán alguna variación con los
resultados reales, sin embargo ellos facilitan un ­ Stock activo o cíclico: que se constituye
control global de las actividades de producción, para hacer frente a las exigencias
niveles de inventarios y ofrecen una base para normales del proceso de producción o
medir la efectividad de las operaciones actuales. de los clientes. Alcanza el máximo valor
De esta manera, el proceso de planeación resulta cuando llega a almacén un pedido; éste
de vital importancia. En correspondencia con lo se consume paulatinamente a través del
anterior Francisco Soberón, (1999) plantea que tiempo, llegando a agotarse totalmente.
“la planeación es una actividad ejecutada por El stock activo recupera su valor máximo
seres humanos, dirigida a hacer más eficiente cuando llega un nuevo pedido al almacén
la conducción de la Economía, donde se toman y así sucesivamente. Por ello, se denomina
las decisiones más racionales para alcanzar cíclico.
los objetivos predeterminados optimizando el
­ Stock de seguridad: se constituye para hacer
empleo de los recursos que se disponen”.
frente a las demoras en el plazo de entrega
En la literatura consultada son múltiples los de los proveedores o a una demanda
criterios que abordan la gestión de los stocks. externa no esperada. Complementa al stock
Por lo que el autor de la investigación parte de activo. Cuando la variable demanda es bien
la definición ofrecida por Arturo Ferrin Gutiérrez conocida, este no es necesario.
en su libro “Gestión de Stocks. Optimización de
De lo anterior se puede afirmar la tarea más
Almacenes”, donde manifiesta que la gestión
importante que debe acometer un gestor de
de stocks consiste en una proyección de la
inventarios, es mantener un nivel de stocks
evolución futura de los stocks que nos permite
que permita garantizar el nivel de servicio que
establecer un programa de compra, controlando
el cliente exija al menor costo posible para la
los pedidos a los proveedores. Lo anteriormente
empresa. Por lo que una eficiente gestión de los
planteado precisa:
mismos debe conllevar a:
­ Establecer las previsiones del consumo.
­ Disponer oportuna y económicamente de
­ Evaluar los plazos de entrega de los la cantidad requerida en niveles óptimos
suministradores. que garanticen el proceso continuo de la
actividad comercial.
­ Determinar los niveles de servicio que se le
deben ofrecer a los clientes. ­ Disponer del efectivo rápidamente cuando
se consuma el inventario.
­ La utilización de modelos matemáticos
para determinar los niveles de existencias En tal sentido el primer paso que debe seguirse
óptimos. para determinar el nivel óptimo de inventario es
tener en cuenta los costos que intervienen en su
­ Controlar cómo se comporta el sistema,
compra y su mantenimiento, y posteriormente,
analizando permanentemente las en qué punto se podrían minimizar estos costos.
desviaciones y tomando las medidas Sin embargo para el cumplimiento de lo expuesto
correctoras. se impone la necesidad del establecimiento de
las políticas de inventario.

· 2 0 2 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

I.3 Políticas de inventario planificación de la producción. Pertenecen a

este grupo los insumos, las materias primas
La formulación de políticas a nivel de una y los productos en proceso.
entidad constituye uno de los elementos más
importantes para la toma de decisiones, lo que Los Modelos que permiten cuantificar el nivel
es extensivo para el caso de la administración del de inventarios bajo este esquema son llamados
inventario. Antes del estudio de estas políticas, modelos de tipo proactivos, de cálculo de
resulta conveniente clasificar los sistemasa los necesidades o de planeación de requerimiento
que pueden aplicarse, según las características de materiales. (MRP).
del origen de la demanda.
Al evaluar estos dos enfoques, se puede ver que
Desde el punto de vista de la demanda final existe una diferencia fundamental con relación
sobre el producto, se puede inferir que existen a como se origina una decisión y cuáles son
dos esquemas básicos de administración de las variables y/o parámetros considerados para
inventarios: tomar una decisión.

a) Con demanda independiente: cuando Así en el caso de los modelos de tipo Reactivo,
se tiene una demanda independiente, la la pregunta básica que se plantea es: ¿Qué
cantidad de productos en inventario depende debo hacer cuando se llega a cierto nivel crítico,
fundamentalmente de las condiciones llamado punto de reorden? Es decir, un modelo
del mercado y no sólo de las decisiones de tipo reactivo lleva a definir un cierto punto
internas del Sistema de Producción. Estas de reorden, él que avisa cuando tenemos que
condiciones se ven reflejadas como el realizar un reaprovisionamiento.
consumo de un determinado bien en un
En el caso de los Modelos de tipo Proactivos,
determinado momento.
el problema básico está en definir qué se va
Los modelos que permiten dimensionar el hacer en un determinado futuro, por lo tanto las
Volumen del Inventario cuando se tiene una preguntas básicas que se plantean son: ¿Qué
demanda independiente se llaman modelos es lo que se necesitará a futuro? ¿Qué cantidad
de tipo reactivo, y se aplican para dimensionar y en qué momento? Además conlleva a definir
el volumen de productos finales a fabricar y a un Plan Maestro de Producción, de acuerdo a
dimensionar la cantidad de productos que se la demanda que se fija a nivel de Sistema de
tendrá en inventario. Planificación de la Producción.

Los modelos de tipo reactivo también son Desde una perspectiva histórica, cabe decir
usados, desde una perspectiva tradicional, que en un principio las empresas planificaban
para dimensionar los lotes de producción que las existencias de materiales usando modelos
deben ser manufacturados bajo condiciones de de tipo Reactivo, lo que les traía las siguientes
estructura de costos similares a las que se definen ventajas y desventajas:
para el caso de compras y almacenamiento.
Ventajas de la utilización de sistemas de tipo
b) Con demanda dependiente: como su nombre Reactivo:
lo indica, la demanda que experimenta
­ La facilidad de controlar los niveles de
un determinado producto depende de la
inventario.
demanda de otro que generalmente está
sujeto las negociaciones y acuerdos que se ­ Se pueden llevar, de manera más sencilla,
tomen entre el cliente y la empresa o a la

· 2 0 3 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

los registros de entrada o salida de de la partida de producción o lote a adquirir?

productos. ¿Cuál será el costo asociado a esta política de
inventario?
Desventajas de la utilización de Sistemas de
Tipo Reactivo: Dado que la demanda o uso del inventario son
inciertos, el administrador financiero podrá
­ El volumen de material almacenado es tratar de aplicar políticas que reduzcan el
relativamente voluminoso. tiempo de entrega promedio requerido para
recibir el inventario una vez que se coloca la
­ Inmovilización de capital y falta de liquidez.
orden. Mientras menor sea el tiempo de entrega
­ El deterioro y pérdida de productos. promedio, menores serán las existencias de
seguridad que se necesitan y menor la inversión
Posteriormente, surgieron los modelos de tipo total en los inventarios, si las demás condiciones
proactivos o de cálculo de necesidades, los permanecen constantes. En este sentido,
cuales son aplicados a sistemas de manufactura mientras mayor sea el costo de oportunidad de
y, específicamente, cuando existen productos los fondos invertidos en los inventarios, mayor
de tipo estandarizado o semiestandarizado. será el incentivo para reducir ese tiempo de
entrega.
Ventajas de la utilización de Sistemas de Tipo
Proactivo: En correspondencia con lo anterior, el
departamento de compras deberá asumir
­ Permiten dimensionar los inventarios de
determinadas estrategias: tratar de encontrar
acuerdo a las necesidades del sistema de
nuevos vendedores que prometan una entrega
producción.
más rápida, o presionar a los vendedores
­ Reducen los niveles de inventario y los actuales para que hagan sus entregas con
riesgos asociados. mayor rapidez.

­ Permiten mayor liquidez. Por su parte el departamento de producción puede

entregar artículos terminados más rápidamente
Desventajas de la utilización de Sistemas de si tiene una corrida de producción más pequeña.
Tipo Proactivo: En cualquiera de las dos variantes empleadas,
siempre deberá existir una compensación entre
­ Sólo se pueden implementar si en la
el costo adicional involucrado en la reducción
empresa que utiliza este sistema existe una
del tiempo de entrega y el costo de oportunidad
infraestructura computacional adecuada.
de los fondos invertidos en el inventario.
­ Su uso no controlado puede atentar contra
La determinación del nivel de inventarios
elnivel de servicios de la empresa.
calculado a través de los días de producción o
Cuando se trazan políticas para la administración ventas que se considere necesario mantener en
del inventario se deben considerar las existencia, bajo circunstancias normales, debe
interrogantes siguientes: ¿A qué sistema nos ser muy bien estudiada ya que el exceso de
enfrentamos? ¿Cuál debe ser el nivel más inventarios se traduce en inversión no productiva
racional de las existencias? ¿Cuándo realizar las y la falta de ellos en pérdida de ventas.
compras o con qué frecuencia se deben realizar
Finalmente, de acuerdo a la forma en que
las producciones para el reabastecimiento
se manejen cada una de las variables de
de los almacenes? ¿Cuál debe ser el tamaño

· 2 0 4 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

administración del inventario se adoptará lo que Descripción general

se ha dado en llamar una política general flexible
En un sistema de producción pueden existir
o una política general restrictiva de inventarios.
varios tipos de inventarios; tales como: de
La primera presupone una alta inversión en insumos, materia prima, los de productos en
inventarios, disminución del riesgo al mismo proceso y los de producto terminado.
tiempo que aumentan los costos debido al
La existencia de los inventarios proporciona
incremento de los stocks, por su parte la política
varias ventajas, tales como:
restrictiva requiere condiciones estrictas para
la inversión en inventario no obstante genera ­ El proceso de producción se hace más
mayores rendimientos al disminuir sus costos. independiente, disminuyendo los costos de
producción.
Por lo que es necesario implementar para cada
inventario una política que garantice el nivel de ­ Permite hacer corridas de producción
servicio especificado al menor costo posible, y mayores, con el consecuente ahorro de
esto solo puede lograrse mediante la elaboración recursos.
de políticas óptimas.
­ Los costos de manipulación y transporte,
A juicio de la autora una política óptima generalmente disminuyen.
de inventario es aquella que considera las
características del inventario y de su demanda y ­ Permite dar un mejor y más rápido servicio a
en la que se determinan las cantidades óptimas los consumidores.
a ordenar y el momento de hacerlo a partir de
Sin embargo, todo inventario debe tener un
los resultados de un modelo de optimización.
límite, de lo contrario el costo sería perjudicial
Debe tenerse en cuenta que toda estrategia
y económicamente insostenible, por tener gran
de inventarios, así como toda política general,
cantidad de recursos ociosos.
depende de políticas óptimas de administración
de inventarios, las cuales expresen el sistema Para la dirección de un sistema de producción
de revisión del inventario, sus principales es importante conocer: ¿Qué cantidad de
características, además de indicar el cuándo y recursos se debe tener en inventario en
cuánto conviene ordenar. el sistema? y¿Cada qué tiempo se deben
reaprovisionar los inventarios? Es lógico
Existen diversos modelos matemáticos de
pensar que esto puede ser encontrado por
optimización que sirven de soporte a las políticas
medio de un balance económico, que englobe
óptimas de inventario, algunos de los cuales se
a aquellas variables que influyen en el costo del
expondrán en el siguiente epígrafe.
inventario y escoger el valor de las variables que
1.4 Modelos de inventario haga mínimo el costo total.

La necesidad de las empresas y productores de Variables controladas y no controladas

generar inventarios, trajo como consecuencia
Las variables controladas: cantidad a adquirir
su profundo estudio, de manera tal, que
(cuánto) y Frecuencia de adquisición (cuándo).
se garantizara la forma más económica de
mantenerlos. Un número determinado de Las variables no controladas pueden ser
modelos matemáticos desarrollados permiten variables de costo u otras y en un problema de
determinar, bajo un conjunto de condiciones inventario son:
dadas, la manera óptima de su conservación.

· 2 0 5 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

1. Costo por mantener el inventario (costo de 3. Costo de producción (costo de adquisición)

almacenar)
Es el costo unitario de producción de un artículo
Este costo puede desglosarse en los siguientes: que se incorporará al inventario. Algunos autores
Costo de inmovilización de recursos (costo de como Lieberman y Hillier en su libro “Introducción
oportunidad del capital); Costo de manipulación; a la Investigación de Operaciones” (2005),
Costo de almacenaje (depreciación, incluyen éste junto al costo de lanzamiento en
construcción, entre otras) Costo de depreciación una función lineal de costo de fabricar como la
u obsolescencia del inventario; Costos de que se muestra a continuación:
carácter administrativo (salario, entre otras);
Donde:
Costo por déficit (penalización por faltante)

En el caso de inventarios para ventas, sería

la utilidad que se pierde por dejar de vender k =costo fijo de producción o de ordenar
mercancías que un consumidor ha solicitado,
aunque a estos pueden asociarse costos c= costo unitario de producción o compra
subjetivos relacionados con la pérdida de buen
4. Demanda
nombre de la entidad, la pérdida de la buena
voluntad del cliente, del ingreso retrasado o el Puede estar perfectamente determinada para
trabajo administrativo adicional requerido. cada período de tiempo o puede ser aleatoria,
en cuyo caso se necesitaría conocer su función
En el caso de los inventarios de materias
de distribución probabilística para poder tomar
primas la penalización por faltantes se vincula
decisiones.
a todos los costos relacionados con el retraso
del tiempo de terminación de una producción 5. Tiempo de reaprovisionamiento (Lead Time o
o del tiempo para comenzar una. Este costo tiempo de entrega)
suele considerarse de dos formas: el costo es
proporcional a la cantidad en déficit y el tiempo Es el tiempo transcurrido desde que se entrega
que demora en reponerse; o existe un costo fijo la orden de reaprovisionamiento, hasta que
cada vez que existe un faltante. los recursos son incorporados al inventario. El
tiempo de reaprovisionamiento puede ser fijo o
2. Costo de lanzamiento (costo de emitir una aleatorio.
orden de producción o de compra)
El costo por mantener inventarios será una
Cuando el inventario forma parte del sistema función de las variables controladas y no
de producción, se denomina costo de controladas, esto es: c = f x, y Si el objetivo ( )
lanzamiento a la preparación de una nueva del estudio es minimizar los costos para
orden de producción, que se incorporará a dicho mantener inventarios, será necesario buscar
inventario. un procedimiento matemático que garantice
encontrar qué valor de las variables controladas
En el caso que el inventario seaconsiderado un
hace mínima la función, es decir, que se cumpla
sistema único, el costo por lanzamiento es aquel
en que se incurre por los trabajos administrativos
( )
que: f x , y ≤ f ( x, y ) para todo valor de x e
*

para hacer la adquisición. y

Para dar solución a esta situación se pueden

utilizar diferentes procedimientos matemáticos,

· 2 0 6 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

que van desde el cálculo diferencial e integral, Métodos para el control de inventario
hasta distintas técnicas de modelación Un sistema de inventario puede controlarse de
económico-matemática, tales cano la dos formas:
programación lineal o la programación dinámica.
1. Revisión periódica: se revisa el nivel de
La formulación de los modelos de inventarios
inventario de determinados productos cada
también puede dar solución a esto, teniendo
cierto período fijo de tiempo y de acuerdo
en cuenta algunas características del sistema.
con la cantidad disponible se hará o no una
Para este caso el objetivo del estudio será
nueva solicitud.
encontrar el valor de las variables de decisión
(controladas) de tal forma que se minimicen los 2. Revisión continua o por cantidad fija: se
costos asociados con el sistema de inventarios. establece un nivel mínimo de inventario, y
en cualquier instante en que el número de
En esta investigación se tienen en cuenta dos
unidades en inventario llegue a ese nivel
tipos de modelos, su utilización dependerá de
mínimo, se realiza un nuevo pedido.
las características de la demanda, ellos son:
1.5 Modelos de inventario determinístico
a) Modelos de inventario determinístico.
Existen diferentes tipos de modelos de inventario
Son aquellos en los cuales la demanda está determinístico, donde la demanda es siempre
perfectamente determinada o es conocida para conocida para un período determinado, incluso
un período dado. algunos de ellos, pueden ser analizados a través
de la programación dinámica.
b) Modelos de inventario estocástico.
Modelo general de inventario determinístico
Son aquellos en los cuales la demanda es para un solo producto
una variable aleatoria, con una función de
distribución conocida. Este modelo considera muchas de las
características reales que pueden presentarse
El comportamiento de un determinado producto en un problema determinístico de inventario,
en inventario puede representarse gráficamente, cuyo objetivo es encontrar un valor para el
como se muestra en lafigura 1. número de unidades que hay que producir en
una corrida determinada. La representación
Fig. 1. Representación gráfica del
gráfica de este tipo de modelo se muestra en la
comportamiento de un sistema de inventario
figura 2.
en el tiempo
Fig. 2. Representación gráfica del modelo
Unidades
general de inventario determinístico para un
en
inventario solo producto
Nivel de inventario

Tiempo

Fuente: Modelos Económicos Matemáticos de

Álvarez-Buylla (2006) Tiempo

Fuente: Modelos Económicos Matemáticos de

Álvarez-Buylla (2006)

· 2 0 7 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

El ciclo de este inventario es el siguiente: Costos mínimos.

1. Comienza con el inventario igual a cero. - Costo por mantener en inventario

2. Comienza la reducción con una razón

constante r.
- Costo por déficit
Habrá una razón de consumo a constante,
donde r >a, hasta que se alcance un nivel
determinado, deteniéndose la producción ­ Costo de producción
(intervalo t1).

3. Después habrá un consumo del inventario

a una razón constante a ocurriendo durante ­ Costo total
un tiempo t2. Entonces se ¡reduce la ruptura para un período de tiempo
­
en dicho inventario, hasta llegar a un déficit
determinado (intervalo t3). ­ Donde:

4. Se comienza a producir con una razón r,

r= razón de producción constante
hasta llegar a cubrir el déficit, repitiéndose
de nuevo el proceso (t4). a= demanda constante

El modelo general de inventario determinístico c= costo de producción unitario

estudia un problema de inventario en su
más amplio contexto; pero con frecuencia se h= costo por mantener en inventario
encuentra, que a este tipo de problema se le
u= costo por déficit
imponen algunas restricciones en cuanto a
las posibilidades de existencia o no de déficit S*= nivel máximo óptimo de inventario
de unidades, o en cuanto a la forma en que
se reaprovisionan dichas unidades. Estas Modelo en que no se permite déficit
situaciones caracterizan los casos particulares
Sistema determinado de inventario
del modelo general de inventario determinístico
determinístico no se desea que haya déficit
y a partir de él es posible analizar y deducir las
de unidades. El gráfico de este sistema de
expresiones matemáticas que los representan
inventario se representa en la figura 3.
para el cálculo de las variables de decisión de
un sistema de inventario. Fig. 3. Gráfico del sistema de inventario
donde no se permite déficit de unidades
Para este modelo se calcula, dados r, a, c, h, u
y k:

Tamaño del lote óptimo de producción (Q*)

Déficit máximo (d*)

Fuente:Modelos Económicos Matemáticos de

Álvarez-Buylla (2006)

· 2 0 8 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

El hecho de no permitir déficit es similar a modelo general debido a que:

asumir que el costo en que se incurre en el
sistema por déficit es muy elevado, o sea, los
costos por déficit se asumen matemática y
Luego:
conceptualmente como infinitamente grandes.
De ahí las implicaciones del cálculo y las
ecuaciones obtenidas para este modelo a partir
del modelo general ya que:

Luego:

para un período de tiempo

para un período de tiempo

Modelo con reaprovisionamiento instantáneo Modelo con reaprovisionamiento instantáneo

y no se permite déficit (Modelo de lote
Otro caso especial es aquel sistema de
económico o Modelo EOQ)
inventario determinístico, cuyo tiempo de
reaprovisionamiento es cero, o dicho de Este es el caso más sencillo de un problema
otra forma, que tiene reaprovisionamiento de inventario determinístico, aunque constituye
instantáneo. Su representación gráfica es la que el más generalizado a nivel internacional; en la
aparece en la figura 4. literatura especializada se conoce con el nombre
de Modelo de lote económico, y se representa
Fig. 4. Representación gráfica del modelo
gráficamente, como se muestra en la figura 5.
con reaprovisionamiento instantáneo
Fig. 5. Representación gráfica del modelo de
lote económico

Fuente:Modelos Económicos Matemáticos de

Álvarez-Buylla (2006
Fuente:Modelos Económicos Matemáticos de
En este caso, es permitido el déficit; pero el Álvarez-Buylla (2006)
incremento del inventario es instantáneo una
vez que existe un determinado déficit. Si el En este caso se asume que la razón de
reaprovisionamiento es instantáneo, puede producción es infinita y los costos por déficit
decirse que la razón de producción r es mucho tienden a ser infinitamente grandes. Por tanto
mayor que la demanda a, es decir, se considera se cumplirá que:
que la razón de producción es infinita. Por lo que
igualmente requiere ajustes en las fórmulas del

· 2 0 9 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

Las fórmulas para este modelo son:: Tiene que cumplirse que u > c.

El objetivo del modelo es:

Encontrar un valor de r(tamaño del lote) que

haga mínimo el costo total (r*).
para un período de tiempo

1.6. Modelos de inventario estocástico

Entonces es posible hallar el valor óptimo de r
Los inventarios estocásticos son aquellos donde conociendo los diferentes costos del sistema de
la demanda del producto es aleatoria y lo que se inventarios mediante la siguiente expresión:
conoce de ella es una función de probabilidad.

Modelo de período único sin costo de

lanzamiento Cálculo de la cantidad a solicitar en
inventarios con demanda aleatoria y
Las características de este modelo son: revisiones periódicas

Se analiza un solo tipo de producto. Algunos sistemas de inventarios se revisan

periódicamente, al final de cada semana, al
Se considera un período único de planificación.
principio de cada mes, etc., para hacer un nuevo
La demanda (a) es aleatoria con función de pedido.
probabilidad conocida.
Este es un método bastante sencillo, que permite
f(a): será la función de cuantía o de densidad calcular la cantidad óptima de unidades que hay
probabilística de “a”. que pedir en el nuevo reaprovisionamiento, si la
demanda es aleatoria y puede asumirse que el
Fa(t): será la función de distribución o de tiempo de reaprovisionamiento es despreciable.
probabilidad acumulada, donde:
Determinación de la reserva de inventario
es una variable que sigue una para demanda aleatoria y tiempo de
distribución continua reaprovisionamiento fijo

En algunos de los modelos de inventario

l Los costos para este modelo son:
descritos hasta el momento se ha considerado
k: Costo de lanzamiento = 0. que el tiempo de reaprovisionamiento es
despreciable.
h: Costo por mantener unidades en inventario al
fina1 del período, es decir se produce o adquiere Sin embargo en muchos problemas prácticos
más lo demandado (costo por unidad física) esto no es así y existe un tiempo de
reaprovisionamiento, que puede ser fijo o
u: Costo por déficit de unidades al final del aleatorio. En estos casos el hacer un nuevo
período, es decir, se produce o adquiere menos pedido en el instante que el nivel de inventario
de lo demandado (costo por unidad) llegue a cero, implica que durante el tiempo de
reaprovisionamiento no se pueda satisfacer la
c: Costo unitario de producción (costo por
demanda, o sea, ocurra un déficit.
unidad)
Para evitar lo anterior, generalmente el pedido

· 2 1 0 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

se hace antes que el nivel de inventario llegue a de tiempo, el inventario de reserva puede ser
cero, dejando una reserva que es utiliza durante calculado por:
el tiempo de reaprovisionamiento. Este inventario
de reserva puede ser calculado y cuando el nivel
de inventario tenga ese valor, se hará una nueva
El objetivo de este modelo es: encontrar un nivel
solicitud equivalente al tamaño óptimo del lote,
de reserva tal, que garantice que la probabilidad
en el caso de sistemas de revisión continua.
de que exista déficit en el inventario sea igual a
Para sistemas de revisión periódica se realizará α
el nuevo pedido si se detecta que el nivel de
En la figura 6 se muestran las características
stocks es inferior al de reserva. El tamaño del
gráficas de este modelo, donde:
pedido será equivalente a la diferencia del nivel
actual y el óptimo a mantener. NI: Nivel de inventario.

Las características de este modelo son: r*: Nivel de inventario máximo.

La demanda es aleatoria y su función de so : Nivel de reserva del inventario.

distribución probabilística es conocida.
T: Tiempo de reaprovisionamiento.
Tiempo de reaprovisionamiento fijo.
Figura 6. Representación gráfica del modelo
La probabilidad de que exista déficit en el de inventario para demanda aleatoria y
inventario es α . tiempo de reaprovisionamiento fijo

De hecho será un indicador que señala que

cuando debe hacerse el pedido de unidades
para que la probabilidad de déficit sea durante
el tiempo de reaprovisionamiento.

Para calcular el inventario de reserva, se

determina primeramente qué cantidad de
productos por unidad de tiempo garantiza
Fuente:Modelos Económicos Matemáticos de
una probabilidad de que exista déficit, esto se
Álvarez-Buylla (2006)
expresa como:

En la figura 6, el inventario comienza en su nivel

óptimo r* y comienza a disminuir hasta llegar
Donde M se obtiene a partir de:
al nivel de inventario de reserva So; en este
α momento se hace una nueva solicitud y, durante
el tiempo de reaprovisionamiento, el consumo
Si la demanda sigue una distribución continua. se hace de este inventario de reserva, hasta que
de nuevo se incorpora al inventario el nuevo lote
α y se repite el ciclo.

Los modelos antes expuestos permiten

Si la demanda sigue una distribución discreta.
resolver problemas de optimización vinculados
Si M es el consumo por unidad de tiempo y el a la administración de inventarios mediante
tiempo de reaprovisionamiento es T unidades la determinación del tamaño óptimo del lote,

· 2 1 1 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

frecuencia de pedido así como el inventario de BIBLIOGRAFÍA

reserva necesario dada una probabilidad de 1. Álvarez - Buylla Valle, Mercedes. Modelos
déficit asumida según el interés del investigador. Económicos Matemáticos II. Parte 2.
Editorial Félix Varela. La Habana. 2006.
Igualmente los modelos de optimización de
inventarios nuclean la conformación de las 2. Acevedo Suárez, J. y Gómez Acosta, M.
políticas óptimas de administración de los Gestión de inventarios. Laboratorio de
mismos. Toda vez que aportan los valores logística y gestión de la producción Editorial
que minimizan el costo total y sustentan las Logicuba2005
decisiones a tomar.
3. Acevedo Suarez. La logística moderna en la
Para la obtención de mejores resultados empresa Editorial Logicuba 2006
productivos en la administración de inventario,
se hace necesario contar con un procedimiento 4. Bárzaga Escalona, G. Diseño del Sistema
con la utilización de métodos matemáticosque de Control de Gestión de la Cadena de
tengan en cuenta el establecimiento deelementos Suministro en la Sucursal Oriente Norte de
neurálgicos tales como la naturaleza del la Corporación CIMEX S.A. Departamento
inventario y de su demanda, la cantidad óptima de Servicios Técnicos. Trabajo de Diploma.
a pedir o producir o el nivel óptimo a mantener, Universidad de Holguín, 2005
la frecuencia de las órdenes o el punto de
5. Betancourt Agüero, Yosleidy. Procedimiento
reorden, inventario promedio esperado, entre
para la evaluación de la calidad percibida
otros, según sea el tipo de modelo utilizado,
del servicio educativo de pregrado en la
así como los costos mínimos esperados,que
Facultad de Ciencias Económicas del
posibilite una certera toma de decisiones en el
Centro Universitario de Las Tunas. Tesis
Centro de Elaboración.
presentada en opción al título académico de
Conclusiones parciales Máster en Dirección. Las Tunas, 2009.

- El análisis teórico relacionado con la 6. Bueno Campos, E. Dirección estratégica de

administración de los inventarios posibilitó la empresa, 5ta edición, Pirámide, Madrid.
conocer los distintos puntos de vistas sobre 1996
la conceptualización de los inventarios, para
7. Buffa, E. S. &Newman, R. G. Administración
comprender las mejores políticas a trazaren
de producción (3ª Ed.). Editorial El Ateneo,
ras de la elevación de los resultados finales
BuenosAires. 1984.
de la entidad.
8. Cárdenas, Agustín. Administración con el
- La administración de los inventarios
método japonés. CECSA, 1993.
revela la necesidad de la utilización de
distintos modelos matemáticos para el 9. Casanovas, August& Lluís Cuatrecasas.
buen funcionamiento de la organización y Logística Empresarial. España. Ediciones
garantizar el éxito en los resultados finales Gestión 2000.
de su gestión
10. Cepón Castro Roberto. Administración de
cadenas de suministro. Honduras 2003

11. CelsoContador, J. Gestãode operações.

Aengenharia de produção a serviço da

· 2 1 2 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

modernização daempresa. Editora Edgar Optimización de Almacenes. Fundación

Blücher Ltda., Brasil. 1997. CCONFEMETAL. Barcelona, 1998.

12. Charles, A. G. Watson, J.H. Métodos 23. Fillet Felipe, Eduardo. Sistema de
cuantitativos para la toma de decisiones en administración de inventarios. M.r.p.
la administración. Partes 1ra y 2da. Editorial planificación de los requerimientos de
Félix Varela. La Habana, 2005. materiales. 2010

13. Schroeder R. G. Administración de 24. Lieberman y Hillier. Introducción a la

Operaciones. Toma de Decisiones en la Investigación de Operaciones. Tomo 3.
Función de Operaciones, Editorial Mc Graw Editorial Félix Varela. La Habana, 2006.
Hill, México, 1992
25. Nápoles Peña, Omar. Optimización de la
14. Colectivo de autores Facultad de ingeniería gestión de inventarios en la Sucursal Cimex
Industrial CUJAE. Probabilidad y estadística. de Las Tunas. Tesis en opción al título de
Cuba 2008 Máster en Contabilidad Gerencial. Las
Tunas, 2009.
15. Colectivo de autores Facultad de ingeniería
Industrial CUJAE. Investigación de 26. Miller IrwinyJohn E Freud. Probabilidad
operaciones. Cuba 2008 y estadística para ingenieros .Pretice.
Mexico2011
16. Colectivo de autores. Fundamentos de
administración financiera. Tomo I. 27. Omarov A.M. Análisis económico de la
actividad de la empresa industrial. La
17. Colectivo de autores. Glosario de Términos Habana, 1976.
Contables Administrativos y Financieros.
Universidad Centro Occidental Lisandro 28. Parra Bofill, Santiago. Sistemas y modelos
Alvarado. de inventarios. Editorial Félix Varela. La
Habana, 1993.
18. Eppen, G. D. Investigación de Operaciones
en la Ciencia Administrativa. Editorial 29. Parra Guerrero F. Gestión de stocks. ESIC.
Prentice Hall. México, 2000. Madrid 2005.

19. E Walpole,R.M Miyer,S.L Miyer. Probabilidad 30. Pérez Campana. Contribución al control
y Estadística para ingenieros. Pretice hall. de gestión en elementos de la cadena de
mexico1999 suministro. Modelo y procedimiento para
organizaciones comercializadoras. Tesis
20. Felipe Valdés, P Rodríguez Blanca, en opción al título de doctor en ciencias
Logística para el aprovisionamiento: técnicas. Holguín 2005.
Técnicas cuantitativas para su gestión. La
Habana (2006). 31. Ramírez, José. Fundamentos de Inventarios.
Instituto Universitario de tecnología
21. Felipe Valdés, P. Enfoque de procesos para “READIC” Maracaibo, Estado Zulia. Enero
el diagnóstico del aprovisionamiento en
de 2007
empresas comerciales y de servicios. La
Habana2006 32. Rios S, Mateos A, Bielza M C. y Jiménez,
A. Investigación Operativa, Modelos
22. Ferrin Gutierrez, Arturo. Gestión de Stocks, deterministas y estocásticos. Centro de

· 2 1 3 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 LA ADMINISTRACIÓN DE LOS INVENTARIOS EN EL MARCO DE LA ADMINISTRACIÓN FINACIERA A CORTO PLAZO

Estudios Areces. Madrid. 2004.

33. Ross, S. Fundamentos de Financiación

Empresarial. Ministerio de Educación
Superior. La Habana.

34. Sin Autor. Administración de Inventarios.

Versión electrónica. Visitada el 12 de
Mayo de 2012. Disponible en: http:// www.
gerencie.com .

35. Sipper, D y Bulfin, R Jr. Planeación y control

de la producción. Editorial Mc. Graw-Hill.
México, 2003.

36. Soret Santos, Ignacio. Logística Comercial

y Empresarial. Editorial ESIC. Segunda
edición. Madrid, España, 2000.

37. Suárez, A. Decisiones Óptimas de Inversión

y Financiación de la Empresa. Pirámide S.A
Madrid, 1993.

38. Temas Económicos. Editorial Ciencias

Sociales.

39. Van Horne, J. Fundamentos de

Administración Financiera. Editorial Prentice
Holl Hispanoamérica SA.

40. Vega Rosales, Miguelina. Administración de

Inventarios. Teoría y Práctica. Universidad
Austral de Chile, 2001.

· 2 1 4 · B O L E T Í N V I R T U A L - M A Y O - V O L 6 - 5 I S N N 2 2 6 6 - 1 5 3 6
 4
LA OFERTA, LA DEMANDA
Y EL MERCADO

Durante los meses de verano, el precio de alquiler de los Estos hechos y otros parecidos que podríamos citar tie-
apartamentos que se encuentran en la costa se eleva. nen en común una serie de factores que actúan a través
Cuando llegan las fiestas de Navidad, algunos alimentos de la oferta y la demanda y que se hacen patentes en el
suben su precio de manera rápida; sin embargo, a media- funcionamiento de los mercados.
dos del verano el precio de las hortalizas suele alcanzar
sus niveles más bajos.

Noticia

«La ley anti-tabaco y la crisis rebajan un 8 % las ventas Cuestiones:

de los restaurantes», de Europa Press, El Mundo, 13 de
julio de 2011. 1> ¿Cuáles son los posibles factores explicativos de la
reducción en las ventas de los restaurantes?
Esta noticia analiza el impacto de la ley antitabaco sobre
las ventas de los restaurantes. Este caso real permite 2> En términos de los conceptos presentados en la
ilustrar uno de los temas presentados en esta unidad: unidad, ¿a qué puede equipararse la aprobación de
los efectos de una perturbación externa que desplaza la la ley antitabaco?
curva de demanda de un bien o servicio (encontrarás el
texto completo en: www.bachillerato.es/economia).
62 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Importante 1 El funcionamiento de los mercados

Mercado de un bien La oferta y la demanda son las fuerzas que hacen que las economías de mercado o ca-
En teoría económica, el mer- pitalistas funcionen. La oferta y la demanda determinan la cantidad que se produce de
cado de un bien o servicio cada bien y el precio al que debe venderse. Y esto lo hacen al interactuar en los merca-
está formado por todos los dos, entendiendo por mercado toda institución social en la que los bienes y servicios,
compradores y vendedores así como los factores productivos, se intercambian.
de este bien o servicio.
Los compradores y vendedores se ponen de acuerdo sobre el precio de un bien o un ser-
vicio. Al precio acordado se producirá el intercambio de cantidades determinadas de ese
Ejemplo bien o servicio por una cantidad de dinero también determinada. Los precios coordinan
las decisiones de los productores y los consumidores en el mercado. Los precios bajos
El mercado de los automóviles estimulan el consumo y desaniman la producción, mientras que los precios altos tienden
todoterreno está formado por a reducir el consumo y estimulan la producción. Los precios actúan como el mecanismo
todos los consumidores que equilibrador del mercado.
desean demandar este tipo
de coches y por los fabrican- Fijando precios para todos los bienes, el mercado permite la coordinación de compra-
tes que abastecen al mercado dores y vendedores y, por tanto, asegura la viabilidad de un sistema de economía de
de este tipo de automóviles. mercado. Cuando se prohíbe el intercambio privado, como sería el caso de la droga, se
crea una escasez del producto en cuestión y aparecen los «mercados negros».

2 La demanda
La demanda tiene que ver con lo que los consumidores desean adquirir. Demandar signi-
fica estar dispuesto a comprar, mientras que comprar es efectuar realmente la adquisi-
ción. La demanda refleja una intención, mientras que la compra constituye una acción.

Las cantidades demandadas de un bien que los consumidores desean y pueden

comprar se denominan demanda de dicho bien.

2.1 La tabla de demanda

Cuadro 4.1. Tablas de las demandas
individuales y de mercado. La demanda La cantidad que un individuo demandará de un bien dependerá fundamentalmente del
de mercado es la suma de todas las precio. Cuanto menor sea el precio, mayor será la cantidad demandada. La información
demandas individuales de un determinado sobre la cantidad demandada y el precio se recoge en la tabla de demanda.
bien o servicio. Suponiendo que el mercado
de discos compactos estuviese integrado
únicamente por dos individuos, Miguel
y Víctor, el cuadro adjunto muestra las
La tabla de demanda de un consumidor recoge las distintas cantidades que
tablas de demanda de discos compactos de desea demandar para cada precio.
Miguel, Víctor y del mercado.

Precio Cantidad de CD Cantidad de CD Demanda En el Cuadro 4.1 aparecen las tablas de de-
de un CD demandada demandada del mercado manda de Miguel y de Víctor, que suponemos
(en euros) por Miguel por Víctor que son los dos únicos integrantes de un
mercado de discos compactos muy simplifi-
1,0 8 5 13
cado. Para cada precio aparece la cantidad
1,5 6 4 10 demandada por cada uno de ellos, y suman-
2,0 4 + 3 = 7 do ambas se obtiene la tabla de demanda del
2,5 2 2 4 mercado. Así, cuando el precio es 1 €, Mi-
guel demanda ocho CD y Víctor cinco, sien-
3,0 0 1 1 do la demanda del mercado trece unidades.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 63

Ejemplo
La tabla de demanda del mercado recoge las distintas cantidades que, para
cada precio, desean demandar los consumidores que integran el mercado. Como se recoge en el Cua-
dro 4.1, para cualquier precio
de los discos compactos, la
La demanda del mercado muestra, para cada precio, la cantidad que los demandantes demanda del mercado es la
estarán dispuestos a demandar. A precios bajos, las cantidades que los consumidores suma de las demandas de
desearán demandar serán elevadas, y conforme el precio va aumentando, la cantidad dos individuos que integran
que desearán demandar será menor. el mercado. Así, cuando el
precio es de 2 €, la demanda
de Miguel es de cuatro discos
La demanda del mercado es la suma de las cantidades demandadas por los compactos y la de Víctor, de
individuos que lo integran. tres, de forma que la deman-
da del mercado será de siete
discos compactos.
2.2 La curva de demanda y la ley de la demanda
La representación gráfica de las tablas de demanda del Cuadro 4.1 se recoge en la Figu-
ra 4.1. En ella aparecen las curvas de demanda de Miguel y Víctor y la curva de demanda
del mercado. Estas curvas se han trazado en un sistema de coordenadas donde las úni-
cas variables son la cantidad demandada y el precio; por lo tanto, se ha supuesto que
la única variable que incide en la demanda es el precio.

La curva de demanda es la representación gráfica de la relación existente

entre el precio de un bien y la cantidad demandada. Al trazar la curva de de-
manda, se supone que se mantienen constantes todos los demás factores que
pueden afectar a la cantidad demandada, excepto el precio.

La curva de demanda refleja gráficamente la relación inversa existente entre el precio y

la cantidad demandada, que se conoce como ley de la demanda.

La ley de la demanda es la relación inversa existente entre el precio de un

Según la ley de la demanda, a medida que
bien y la cantidad demandada, en el sentido de que, cuando se reduce el precio,
aumenta el precio de un bien, la cantidad
aumenta la cantidad demandada, mientras que, cuando aumenta el precio, se demandada del mismo disminuirá.
disminuye la cantidad demandada.

A. Efecto sustitución y efecto renta

Para explicar la relación inversa existente entre el precio y la cantidad se puede recurrir
al efecto sustitución y al efecto renta.
Cuando aumenta el precio de un bien, algunos consumidores que previamente lo adqui-
rían dejarán de hacerlo o lo comprarán en menor cantidad, y lo sustituirán por otro bien
que no se haya encarecido. Si aumenta el precio del metro, la gente utilizará más el
autobús, pues el metro ahora resulta más caro con relación al precio del autobús. Este En Internet
hecho se conoce como efecto sustitución y refleja la incidencia de un cambio en el
precio relativo, es decir, el precio de un bien respecto al precio de otro bien. www.economiavisual.com
La página de Economía Visual
contiene dos vídeos muy
El efecto sustitución recoge la incidencia de un cambio en los precios relati- sencillos que explican cómo
vos, de forma que, cuando aumenta el precio de un bien, la cantidad deman- se construye la función de
dada de ese bien se reducirá, pues su consumo se sustituirá por otro que se ha demanda individual y la del
abaratado relativamente. mercado.
64 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Cuando aumenta el precio de un bien, además de consumir menos de ese bien porque se
sustituye por otros, los consumidores demandarán menos unidades porque la capacidad o
poder adquisitivo de la renta de que disponen se reducirá como consecuencia de la eleva-
ción del precio. Si el precio de la carne se eleva un 30 % y en nuestro presupuesto para
la semana el gasto en carne era de 100 €, ahora tendríamos 30 € menos para hacer frente
a todos nuestros gastos (suponiendo que consumiéramos la misma cantidad de carne). La
consecuencia será que, debido al aumento del precio de la carne, tendremos una menor
capacidad adquisitiva (menor renta real) y consumiremos una menor cantidad de todos los
bienes, incluida la carne. Esto se conoce como efecto renta.

El efecto renta refleja la incidencia de un cambio en la renta real de los con-

sumidores, de forma que ante el aumento del precio de un bien se consumirá
una menor cantidad de todos los bienes, incluido el bien que se ha encarecido.

Importante
2.3 La función de demanda
Cuando representamos grá-
ficamente una función de En la demanda de un bien no solo influye el precio. Al presentar el efecto renta, ya se
demanda, como en la Figu- ha reconocido que las alteraciones de la renta inciden en la demanda. Pero también lo
ra 4.1, suponemos que todas hacen los precios de otros bienes. De hecho, al hablar sobre el efecto sustitución, se vio
las variables, excepto el precio cómo el aumento del precio de un bien (viaje en metro) incidía en la demanda de otros
del bien, permanecen cons- bienes (viajes en autobús). Además, la demanda que cualquier individuo realizará estará
tantes. condicionada por sus gustos. La función de demanda (Figura 4.1) recoge esta relación
entre la cantidad demandada de un bien y las variables que influyen en su consumo.

La función de demanda es la relación matemática existente entre la cantidad

demandada de un bien (QA), su precio (PA), la renta (Y), los precios de otros
bienes relacionados (PB) y los gustos (G): QA = D(PA, Y, PB, G).

Figura a) Figura b) Figura c)

Precio de Precio de
Curva de Curva de Curva de
un disco un disco
demanda de Miguel demanda de Víctor demanda de mercado
compacto compacto
3,00 3,00 3,00

2,50 2,50 2,50

2,00 2,00 2,00

1,50 1,50 1,50

1,00 1,00 1,00

0,50 0,50 0,50

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1112 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 101112 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
Cantidad de Cantidad de Cantidad de
discos compactos discos compactos discos compactos

Figura 4.1. Curvas de demanda individual y de mercado. La demanda del mercado es la suma de las demandas individuales. Las Figu-
ras a), b) y c) muestran las curvas de demanda que corresponden a las tablas de demanda (Cuadro 4.1). La curva de demanda del mercado
se obtiene sumando horizontalmente las curvas de demanda individuales, esto es, para hallar la cantidad total demandada a un precio
cualquiera, sumamos las cantidades individuales que aparecen en el eje de abscisas de las curvas de demanda individuales.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 65

Ac t i v i d a d e s

1> Cuando el precio de los melocotones se reduce, ¿qué 3> Supongamos que la demanda de bocadillos está inte-
dos razones son las que explican que se incremente la grada únicamente por dos consumidores, Pablo y Joa-
demanda de melocotones? ¿Cómo se llaman en eco- quín, y que al precio de 0,5 € demandan, respecti-
nomía esos dos efectos? vamente, dos y cuatro unidades a la semana. Si el
precio disminuye hasta 0,25 €, Pablo demandará tres
2> ¿Irías más a menudo al cine si bajase el precio de
unidades y Joaquín seis unidades. Representa gráfi-
las entradas? Y si bajase la entrada de los cines 3D,
camente las curvas de demanda individuales y de mer-
¿irías más al cine convencional o menos? Explica tu
cado de bocadillos.
comportamiento en términos de efecto renta y efecto
sustitución.

3 La oferta
El lado de la oferta tiene que ver con los términos en los que las empresas desean produ- Vocabulario
cir y vender sus productos. Al igual que hicimos en el caso de la demanda, al distinguir
entre demandar y comprar, ahora debemos precisar la diferencia entre ofrecer y vender. Cantidad ofrecida
Ofrecer es tener la intención o estar dispuesto a vender, mientras que vender es hacerlo
La cantidad ofrecida de un
realmente. La oferta recoge las intenciones de venta de los productores.
bien es lo que los vendedores
quieren y pueden vender.
3.1 La tabla de oferta
La información sobre la cantidad ofrecida de un bien y el precio aparece recogida en
la tabla de oferta. La tabla de oferta individual recoge las distintas cantidades que un Ejemplo
productor desea ofrecer para cada precio, por unidad de tiempo, permaneciendo los demás
factores constantes. Pensemos en el caso de un
pequeño empresario agrícola
que debe decidir qué can-
tidad producirá. Cuando el
La tabla de oferta individual muestra las distintas cantidades que una empre- precio es de 10 € por unidad
sa desea ofrecer para cada precio. de producción, lanza 90 uni-
dades al mercado. Si las con-
En el Cuadro 4.2 aparecen las tablas de oferta individuales de las dos empresas que diciones de mercado hacen
aumentar a 20 € el precio,
integran el mercado de discos compactos que estamos simplificando, así como la tabla
estará dispuesto a trabajar
de oferta del mercado. En términos generales la oferta global o de mercado se obtiene horas extra para lanzar 110
a partir de las ofertas individuales sumando para cada precio las cantidades que todos unidades. Si el precio sigue
los productores de ese mercado desean ofrecer. subiendo hasta los 30  #, el
agricultor trabajará los fines
de semana para producir 140
unidades. Estas decisiones
La tabla de oferta del mercado recoge las distintas cantidades que los produc-
posibles conforman la tabla
tores desean ofrecer para cada precio. de oferta del empresario agrí-
cola.
Una tabla de oferta del mercado representa, para unos precios determinados, las canti- Cantidad
dades que los productores estarían dispuestos a ofrecer. A precios muy bajos, los costes Precio (€)
producida
de producción no se cubren y los productores no producirán nada; conforme los precios
10 90
van aumentando, se empezarán a lanzar unidades al mercado y, a precios más altos,
la producción será mayor, pues se obtendrán beneficios. Con precios elevados, nuevas 20 110
empresas podrían considerar interesante producir el bien, lo que también contribuiría a 30 140
una mayor oferta en el mercado.
66 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Precio de un CD Cantidad de CD Cantidad de CD Oferta

(en euros) ofrecida por Disco Joven ofrecida por Disco Fun del mercado
1,0 8 5 13

1,5 6 4 10

2,0 4 + 3 = 7

2,5 2 2 4

3,0 0 1 1

Cuadro 4.2. La tabla de oferta individual y de mercado. Las tablas de oferta de los
vendedores Disco Joven y Disco Fun indican cuántos discos compactos ofrece cada uno. La oferta
del mercado, que en nuestro caso solo está integrado por las dos empresas, Disco Joven y Disco
Fun, es la suma de las dos ofertas de los vendedores.

3.2 La ley de la oferta

Como se deduce de la tabla de oferta (Cuadro 4.2), cuanto mayor es el precio de los bienes
y servicios, mayores son los deseos de venta de estos. Esta relación directa entre precio y
cantidad ofrecida se fundamenta en el supuesto de que los bienes y servicios son produci-
Importante dos por empresas con el objetivo fundamental de obtener beneficios. Y el precio relativo de
un producto con respecto a los demás bienes es un determinante de los beneficios. Cuanto
Según la ley de los ren- mayor sea el precio de un bien o servicio, más beneficiosa será su producción y mayor la
dimientos decrecientes, a cantidad ofrecida. Este principio se conoce como la ley de la oferta.
partir de un determinado
nivel, si se desea aumentar
la producción de un bien, La ley de la oferta expresa la relación directa que existe entre el precio y la canti-
habrá que añadir mayores
cantidades relativas de mano
dad ofrecida: al aumentar el precio, se incrementa la cantidad ofrecida.
de obra, lo que hará que
aumenten los costes y, con- El hecho de que la curva de oferta tenga pendiente creciente también se puede justificar
siguientemente, el precio apelando a la ley de los rendimientos decrecientes (véanse Epígrafes 3.2 y 3.4).
que debe fijar la empresa
para que le resulte interesan-
te aumentar la producción. 3.3 La curva de oferta
La curva de oferta de la empresa o del mercado es la representación gráfica de la tabla
de oferta respectiva y muestra las cantidades del bien que se ofrecerán a la venta duran-
te un periodo de tiempo específico a diversos precios de mercado. Esta curva se traza
suponiendo que permanecen constantes los demás factores (o variables explicativas)
distintos al precio que inciden en la oferta del bien, tales como los precios de otros
bienes, los precios de los factores productivos o la tecnología.
Así, la curva de oferta de discos compactos muestra la relación entre el precio y la can-
tidad ofrecida de discos compactos. A cada precio le corresponde una cantidad ofrecida,
y uniendo los distintos puntos obtenemos la curva de oferta (Figura 4.2).

La curva de oferta es la representación gráfica de la relación entre el precio de

un bien y la cantidad ofrecida. Al trazar la curva de oferta, suponemos que se
mantienen constantes todas las demás variables distintas del precio que pueden
afectar a la cantidad ofrecida, como, por ejemplo, los precios de los factores
productivos.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 67

Figura a) Figura b) Figura c)

Precio de Curva de oferta Precio de Curva de oferta Precio de Curva de oferta
un disco de Disco Joven un disco de Disco Fun un disco del mercado
3,00 3,00 3,00

2,50 2,50 2,50

2,00 2,00 2,00

1,50 1,50 1,50

1,00 1,00 1,00

0,50 0,50 0,50

0 1 2 3 4 0 1 2 3 0 1 2 3 4 5 6 7
Cantidad de Cantidad de Cantidad de
discos compactos discos compactos discos compactos

Figura 4.2. Curvas de oferta

3.4 La función de la oferta individual y de mercado. La curva
de oferta del mercado se halla sumando
Para trazar la curva de oferta nos centramos en la cantidad y el precio del producto horizontalmente las curvas de oferta
ofrecido, suponiendo que las demás variables explicativas permanecen constantes. En individuales, en nuestro caso, de los
términos matemáticos la relación entre la cantidad ofrecida de un bien, su precio y vendedores Disco Joven y Disco Fun.
demás variables explicativas se conoce como función de oferta.
La función de oferta establece que la cantidad ofrecida del bien en un periodo de tiem-
po concreto (QA) depende del precio de ese bien (PA), de los precios de los factores pro-
ductivos (r), de la tecnología (z) y del número de empresas que actúan en este mercado
(H). De esta forma, podemos escribir la función de oferta siguiente:

QA = O (PA, r, z, H)

La función de oferta recoge la relación matemática existente entre la cantidad

ofrecida de un bien, su precio y las demás variables que influyen en las deci-
siones de producción.

Suponiendo que en la función de oferta anterior todas las variables permanecen cons-
tantes, excepto la cantidad ofrecida del bien A y el precio del mismo bien, se obtiene la
curva de oferta, que no es sino la expresión gráfica de la función de oferta.

Ac t i v i d a d e s

4> ¿Qué razones pueden justificar que la curva de oferta Si el precio es de 2 €, las cantidades ofrecidas por las
sea creciente? ¿Qué otros factores además del precio tres empresas son 40, 20 y 20 pares, respectivamente.
pueden incidir en la curva de oferta? Explique mediante Cuando el precio sube a 3 €, las tres empresas ofrecen
algún ejemplo la incidencia de estos otros factores. 65, 22 y 22 pares, respectivamente. Para un precio de
4 € las cantidades ofrecidas son 75, 25 y 25 pares, res-
5> El mercado de zapatos está integrado por tres empre- pectivamente. Y cuando el precio sube hasta 5 €, las tres
sas. Cuando el precio es de 1 €, la empresa Abarca, empresas ofrecen 100, 50 y 50 pares, respectivamente.
S. L., oferta 20 pares, la empresa Betún, S. A., oferta A partir de esta información, calcula la tabla de oferta
10 pares y la empresa Cordón, S. Coop., oferta 10 pares. del mercado y representa gráficamente la curva de oferta.
68 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

4 La oferta y la demanda:
el equilibrio del mercado
Cuando ponemos en contacto a consumidores y productores con sus respectivos planes
de consumo y producción, esto es, con sus respectivas curvas de demanda y oferta en
un mercado particular, podemos analizar cómo se lleva a cabo la coordinación de ambos
tipos de agentes (Cuadro 4.3 y Figura 4.3). Se observa cómo, en general, un precio
arbitrario no logra que los planes de demanda y de oferta coincidan. Solo en el punto
Importante de corte de las curvas de oferta y demanda se dará esta coincidencia y solo un precio
podrá propiciar un pleno acuerdo entre productores y consumidores. A este precio lo
Ni la sola curva de demanda denominamos precio de equilibrio y a la cantidad ofrecida y demandada, comprada y
ni la de oferta nos dirán vendida a ese precio, cantidad de equilibrio.
hasta dónde puede llegar el
precio o qué cantidad se pro-
ducirá y consumirá. Para ello
debemos realizar un estudio El precio de equilibrio o precio que vacía el mercado es aquel para el que la
conjunto de ambas curvas y cantidad demandada es igual a la ofrecida. Esta es la cantidad de equilibrio.
proceder por «tanteo». El equilibrio se encuentra en la intersección de las curvas de oferta y demanda.

4.1 Exceso de oferta y de demanda:

excedente y escasez
En términos de la Figura 4.3 y del Cuadro 4.3 vemos cómo en la situación de equilibrio,
es decir, para PE = 2, se igualan las cantidades ofrecidas y demandadas.
A cualquier precio mayor que el de equilibrio, por ejemplo, para P = 2,5, la cantidad que
los productores desean ofrecer excede la cantidad que los demandantes desean adquirir
y, debido a la presión de las existencias no vendidas, la competencia entre los vende-
dores hará que el precio descienda hasta la situación de equilibrio. Las flechas indican
Importante el sentido descendente en el que tiende a variar el precio cuando hay un excedente o
exceso de oferta en el mercado.
Excedente
Hay oferentes que al precio
vigente en el mercado no Un exceso de oferta o excedente es la situación en la que la cantidad ofrecida
pueden vender lo que desean. es mayor que la demandada.

Precio de un Oferta
disco compacto Excedente
(exceso de oferta)

2,5

Figura 4.3. Determinación del PE = 2,0 Equilibrio

equilibrio en el mercado. Dado el 1,5
precio de equilibrio, cuando el precio
es inferior, hay un exceso de demanda Escasez
(escasez), lo que tiende a elevarlo. (exceso de demanda)
Cuando es superior, hay un exceso Demanda
de oferta (excedente) y ello tiende
a bajarlo. En un mercado libre, los
precios tienden a desplazarse 0 7 Cantidad de discos compactos
hacia el nivel de equilibrio.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 69

Precio Cantidad Cantidad Escasez Presión sobre

(P) demandada (D) ofrecida (O) o excedente el precio
1,5 10 4 Escasez Alza
2,0 7 7 – –
2,5 4 10 Excedente Baja
Cuadro 4.3. El equilibrio del mercado. Al precio de 2 € hay equilibrio. A precios superiores,
hay excedente y a precios inferiores, hay escasez.

Por el contrario, si el precio es menor que el de equilibrio, por ejemplo para P = 1,5,
dado que la cantidad que los demandantes desean adquirir es mayor que la ofrecida
por los productores, los compradores que no hayan podido obtener la cantidad deseada
del producto presionarán al alza el precio tratando de adquirir la cantidad deseada. La
escasez genera una presión ascendente en el precio, tal y como indican las flechas.
Importante

Un exceso de demanda o escasez es la situación en la que la cantidad deman- Escasez

dada es mayor que la ofrecida. En una situación de esca-
sez hay demandantes frus-
trados que al precio vigente
Solo al precio de equilibrio (PE = 2) se igualan las cantidades demandada y ofrecida, esto es, no pueden comprar lo que
el mercado se vacía. Si el precio fuese mayor que PE, el exceso de oferta o excedente haría desean.
descender el precio hasta PE y, si fuese menor, el exceso de demanda o escasez, según la ter-
minología de la tabla, lo haría subir. Esto se conoce como la ley de la oferta y la demanda.
Ejemplo
La ley de la oferta y la demanda establece que el precio de un bien se ajusta Un ejemplo de cómo se llega
para equilibrar la oferta y la demanda. al equilibrio es el de una lonja
de pescado. En cada lonja hay
un subastador cuya misión es
4.2 El concepto de equilibrio propiciar el acuerdo de los
oferentes y los demandantes
En economía entendemos por equilibrio aquella situación en la que no hay fuerzas vía precio. Para cada lote de
inherentes que inciten al cambio. Cambios a partir de una situación de equilibrio ocu- pescado va cantando unos
rrirán solo como resultado de factores exógenos que alteren el statu quo. Así pues, se precios cada vez menores:
tendrá una combinación de equilibrio de precio, cantidad ofrecida y demandada, cuando el comprador que, mediante
rija en el mercado un precio para el que no haya ni compradores ni vendedores frustra- una señal, para la subasta,
dos que tiendan a empujar los precios al alza o a la baja para adquirir las cantidades se lleva el lote al último pre-
deseadas o estimular sus ventas. cio cantado. A precios altos
quizá no haya demanda,
En la Figura 4.3, PE es un precio de equilibrio, pues es el único precio que puede durar, pero si dejamos que el pre-
ya que solo a PE se igualan las cantidades demandadas y ofrecidas voluntariamente. Por cio baje demasiado, nos que-
tanto, el equilibrio se encuentra en el punto de intersección de las curvas de oferta y de daremos sin comprar nada.
demanda, es decir, donde se igualan las cantidades ofrecidas y demandadas.

Ac t i v i d a d e s

6> Los datos sobre el mercado de camisetas deportivas Precio (€ por Cantidad Cantidad Situación Presión sobre
son los recogidos en la tabla adjunta. Completa en camiseta) demandada ofrecida de mercado los precios
tu cuaderno las dos últimas columnas, indicando la 50 90 180
situación de mercado (exceso de oferta, equilibrio o 40 100 160
exceso de demanda) y la presión ejercida sobre los 30 120 120
precios (descendente, nula o ascendente). 20 150 70
10 200 0
70 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

5 Cambio en las condiciones

de mercado
Hasta ahora hemos estudiado el mecanismo de mercado centrándonos en cómo la oferta
y la demanda de un determinado bien se ajustan en función del precio para alcanzar el
equilibrio.
Hemos supuesto que todos los factores que inciden sobre la demanda y la oferta, excep-
to el precio, permanecían constantes. Pero ahora vamos a analizar los efectos sobre el
precio y la cantidad de equilibrio de alteraciones en factores, tales como la renta o los
precios de bienes relacionados.
Importante

La curva de demanda de 5.1 Desplazamientos de la curva de demanda

un bien se desplaza cuando
se altera cualquiera de los
factores que inciden en la La curva de demanda de un bien, como ya hemos visto, se traza manteniendo constan-
demanda distintos del precio. tes todos los factores que inciden sobre la demanda, excepto el precio del bien consi-
Cuando se altera el precio, derado. Por ejemplo, al determinar qué cantidad de mantequilla se desea demandar a
lo que tiene lugar es un diferentes precios, suponemos que los factores, a excepción del precio, que afectan a
movimiento a lo largo de la la demanda de mantequilla permanecen constantes. Sin embargo, es frecuente que los
curva de demanda, no un demás factores no permanezcan inalterados, lo que motivará desplazamientos de la
desplazamiento. curva de demanda de mantequilla.
De estos factores, los más importantes son los siguientes:
Vocabulario • La renta de los consumidores.

Tipología de bienes según • Los precios de los bienes relacionados.

su relación con la renta • Los cambios en los gustos o preferencias de los consumidores.
• Normal:
– Primera necesidad.
A. La renta de los consumidores
– Lujo.
• Inferior. Si la renta de un consumidor se incrementa, este normalmente deseará gastar más y
demandará una mayor cantidad de (casi pero no todos) los bienes. Precisamente, este
hecho nos permite establecer la distinción entre bienes normales y bienes inferiores.
Ejemplo
Bienes normales y bienes inferiores
Lo normal es que, cuando
una persona tiene más dine-
ro, consuma más cantidad de
lo que venía consumiendo. Un bien normal es aquel cuya cantidad demandada para cada uno de los pre-
Así, si a un estudiante sus cios se incrementa cuando aumenta la renta.
padres le aumentan la canti-
dad de dinero que le asignan Un bien inferior es aquel cuya cantidad demandada disminuye cuando aumen-
semanalmente, lo normal será ta la renta.
que aumente la cantidad de
los bienes que generalmente
compra (bocadillos, refrescos, Cuando se trata de un bien normal, el aumento de la renta de los consumidores eleva la
tabaco, ocio...) y quizá incor- cantidad demandada a cada uno de los precios. Este cambio se representa gráficamente
pore algún bien nuevo en sus como un desplazamiento de la curva de demanda de bienes normales hacia la derecha
planes de compra. Por ello, (Figura 4.4).
a los bienes cuyo consumo
aumenta con la renta se los Así, por ejemplo, cuando se produce un aumento de la renta de las familias, estas pue-
denomina bienes normales. den consumir más mantequilla para cada uno de los precios posibles de la misma, por
lo que la curva de demanda se desplazará hacia la derecha.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 71

Precio (P)
(€) D1 D2
D1: 8 000 €/año
5 D2: 9 000 €/año

4
Figura 4.4. Desplazamiento de la
3 curva de demanda de mantequilla.
(M) (N) El desplazamiento hacia la derecha
2 de la curva de mantequilla originado
por alguno de los factores analizados
1 en el texto (aumento de la renta,
subida del precio de un bien sustitutivo
de la mantequilla o aumento de las
1 2 3 preferencias de los consumidores por
Cantidad de mantequilla la mantequilla) implica que la cantidad
(millones de paquetes de 1/4 de kg)
demandada aumenta para cada uno
de los precios.

La nueva curva de demanda de mantequilla, D2, se encuentra en todos sus puntos a la de-
recha en la antigua D1. Por ejemplo, al precio de 2 € el paquete de 1/4 kg de mantequilla,
la cantidad demandada en el mercado es de 2 millones de paquetes de mantequilla (M),
cuando la renta media anual de las familias es de 8 000 € al año, y de 3 millones de
paquetes cuando la renta media familiar es de 9 000 € al año (N).
Los bienes inferiores suelen ser bienes para los que hay alternativas de mayor calidad.
Cuando aumenta la renta de los individuos, generalmente disminuye el consumo de
estos bienes.

Bienes de lujo y bienes de primera necesidad

Ejemplo
Dentro de los bienes normales cabe distinguir entre bienes de lujo y bienes de primera
necesidad. Ejemplos de bienes inferio-
res podrían ser la mortadela,
la margarina, el transporte
en autobús. Cuando aumenta
Un bien es de lujo cuando, al aumentar la renta, la cantidad demandada del la renta de los individuos,
bien aumenta en mayor proporción que la renta. generalmente disminuye el
Un bien es de primera necesidad cuando, al aumentar la renta, la cantidad consumo de estos bienes.
demandada del bien aumenta en menor proporción que el aumento de la renta. Un ejemplo de bien de pri-
mera necesidad podría ser
la leche, mientras que un
bien de lujo sería un coche
B. Los precios de los bienes relacionados deportivo.
La cantidad demandada de un bien depende de las variaciones de los precios de los
bienes relacionados con él. Por ejemplo, las variaciones del precio de la margarina afec-
tarán a la cantidad demandada de mantequilla, ya que la margarina y la mantequilla son
dos bienes que pueden satisfacer una misma necesidad en el consumo.
Así, por ejemplo, una subida del precio de la margarina inducirá a algunos consumi-
dores a demandar más mantequilla y menos margarina, de forma que los consumidores
sustituyen en su dieta la margarina por la mantequilla, debido a que la margarina se
ha encarecido.
En términos gráficos, el aumento del precio de la margarina provoca un desplazamiento
de la curva de demanda de mantequilla similar al provocado por un aumento de la renta
de los consumidores (Figura 4.4).
72 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Ahora bien, la influencia de una variación del precio de un bien en la curva de demanda
de otro bien depende de que ambos sean sustitutivos o complementarios.

Bienes sustitutivos y complementarios

Importante

Tipología de bienes según Los bienes son sustitutivos si la subida del precio de uno de ellos eleva la can-
su relación con el precio tidad demandada del otro, cualquiera que sea el precio.
del otro bien Los bienes son complementarios si la subida del precio de uno de ellos reduce
• Sustitutivos. la cantidad demandada del otro.
• Complementarios.
En el caso de la mantequilla y la margarina, se trata de dos bienes sustitutivos. La
carne de cerdo y la de ternera, el té y el café, los taxis y los autobuses, son también
parejas de bienes sustitutivos y, como ellos, existe un número casi infinito.
Ejemplos de bienes que tienden a utilizarse conjuntamente, esto es, que son comple-
mentarios en el consumo, pueden ser: los automóviles y la gasolina, el café y la leche,
los zapatos y los cordones, la cerveza y las aceitunas.
Mientras que la subida del precio de un bien sustitutivo desplaza la curva de deman-
da del otro bien hacia la derecha, la subida del precio de un bien complementario la
desplaza hacia la izquierda. Así, al aumentar el precio de la gasolina, los consumidores
reducirán su demanda de automóviles, para todos los precios.

C. Los cambios en los gustos o preferencias de los consumidores

Los gustos también experimentan alteraciones que pueden ocasionar desplazamientos
Si aumenta el precio del billete de
en la curva de demanda. Las preferencias de los consumidores se pueden alterar sim-
autobús, aumentará la demanda de
viajes en tren.
plemente porque los gustos se modifiquen con el transcurso del tiempo, o bien por
campañas publicitarias dirigidas a lograr este objetivo.
Por ello, si varían los gustos en el sentido de que se desee demandar una mayor canti-
dad de un determinado producto, se originará un desplazamiento de la curva de deman-
da hacia la derecha (Figura 4.4), mientras que si la modificación de las preferencias es
en sentido contrario, el desplazamiento será hacia la izquierda.

5.2 Desplazamientos de la curva de oferta

La curva de oferta de un bien, que ya hemos estudiado en esta unidad, se traza mante-
niendo constantes los demás factores distintos del precio del bien.
De estos, los más significativos son:
• Los precios de los factores productivos.
• La tecnología disponible.
• Las expectativas sobre el futuro del mercado.
• El precio de los demás bienes.
Las variaciones de cualquiera de estos elementos alteran la cantidad ofrecida a cada uno
de los precios y, en consecuencia, hacen que se desplace la curva de oferta.
La curva de oferta de un bien se desplaza cuando se altera cualquiera de los factores que
inciden en la oferta distinto del precio en cuestión, por ejemplo, los precios de otros bienes,
Hay muchos factores que influyen en los precios de los factores productivos o la tecnología. Cuando se altera el precio, lo que
las preferencias del consumidor. tiene lugar es un movimiento a lo largo de la curva de oferta, no un desplazamiento.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 73

A. Los precios de los factores productivos

Ejemplo
Una reducción en los salarios de los trabajadores empleados en una fábrica de mante-
quilla permitirá que las mismas cantidades de mantequilla que antes se fabricaban se Una crisis como la vivida en
puedan producir a unos precios menores. En términos gráficos la caída de los precios, España desde 2008 ha hecho
cualquiera que sea la cantidad producida de mantequilla, provocará un desplazamiento que muchas empresas de la
hacia la derecha de la curva de oferta de mantequilla (Figura 4.5). construcción se vean obli-
gadas a cerrar debido a las
pérdidas acumuladas. En tér-
B. La tecnología disponible minos gráficos, esta destruc-
Una mejora en la tecnología utilizada en la fabricación de neumáticos de automóviles ción de empresas supone un
puede reducir los costes de producción. Esto permitirá que las empresas puedan ofrecer desplazamiento a la izquier-
da de la curva de oferta en
las mismas cantidades de neumáticos que antes, a unos precios menores. En términos
el sector de la construcción.
gráficos este hecho supone un desplazamiento de la curva de oferta hacia la derecha.

C. Un aumento en el número de empresas oferentes

La mejora de las expectativas en un sector determinado, como puede ser en el de la pro-
ducción de energía fotovoltaica, puede impulsar la entrada de empresa en este sector, lo
que se traducirá en un aumento en la oferta de energía fotovoltaica. En términos gráfi-
cos la oferta de este tipo de energía experimentará un desplazamiento hacia la derecha.

Precio de la
mantequilla O1 O2
(€ por paquete de
1/4 de kg)

3
(M) (N)
2

1 2 3

Figura 4.5. Desplazamiento de la curva de oferta. Cuando se altera alguno de los factores
distinto del precio que inciden en la demanda, esta se desplaza, como, por ejemplo, cuando
tiene lugar una mejora tecnológica.

Ac t i v i d a d e s

7> ¿Cuál es la explicación teórica de los desplazamientos 9> La crisis financiera internacional iniciada en 2007
de la curva de oferta cuando se altera alguna variable impactó en la economía como mucha severidad. ¿Qué
que incide en la cantidad ofrecida distinta del precio efecto tuvo sobre la industria auxiliar de la construc-
del bien en cuestión? ción en términos de la curva de oferta?
8> ¿Qué efecto tendría sobre la curva de oferta de auto- 10> Ante el auge de las redes sociales, una empresa de
móviles eléctricos un descubrimiento que permitiera publicidad decide crear una unidad especializada para
utilizar unas baterías que se pudiesen recargar en tan este tipo de medios, utilizando una nueva tecnología
solo unos segundos? que reduce significativamente los costes de produc-
ción. ¿Cómo evolucionará la oferta de este tipo de
servicios?
74 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

5.3 Desplazamientos de una curva y movimientos

a lo largo de la misma
Importante
Centrándonos inicialmente en el caso de la demanda, conviene destacar la diferencia
Movimiento a lo largo de entre un desplazamiento de la curva de demanda respectiva y un aumento de la cantidad
una curva de demanda o demandada.
de oferta: cuando se altera Los movimientos a lo largo de la curva de demanda de un bien, como, por ejemplo, la
el precio.
mantequilla, se producen como consecuencia de un cambio en el precio de la mantequilla.
Desplazamiento de una
curva de demanda o de Los desplazamientos de la curva de demanda (de mantequilla) se deben a alteracio-
oferta: cuando cambia otra nes de algunos de los otros factores distintos del precio de la mantequilla, como, por
variable que no es el precio. ejemplo, la renta de los consumidores.
La curva de demanda de la Figura 4.6 ilustra la distinción entre los dos tipos de cambios.
El Esquema 4.1 también recoge la diferencia entre los cambios o desplazamientos de la
curva de demanda y los cambios en la cantidad demandada.

Precio de la
A B: movimiento a lo largo de la curva
mantequilla
(€ por paquete
de 1/4 kg) A C: desplazamiento de la curva

B
P2
Figura 4.6. Cambios en la demanda.
Los movimientos a lo largo de una A C
curva de demanda de mantequilla P1 D2
tienen lugar cuando se altera el precio
(paso de A a B) mientras que los D1
desplazamientos de la propia curva se
producen cuando cambia alguno de los
Cantidad demandada
factores distintos del precio, como, por de mantequilla
ejemplo, la renta (paso de A a C).

A. Los desplazamientos de la curva de oferta y su incidencia sobre

el precio y la cantidad de equilibrio
Vamos a analizar la incidencia sobre el precio y la cantidad de equilibrio de un despla-
zamiento de la curva de oferta en dos mercados distintos, por ejemplo, el del trigo y el
de la cebada.
Supongamos que disminuye el precio del capital financiero (intereses que se pagan por
los préstamos), lo que implicaría una reducción en los costes de producción del trigo y
de la cebada.
La incidencia de una reducción del precio del capital financiero se representa mediante un
desplazamiento hacia la derecha de la curva de oferta de O0 a O1 en los dos gráficos
de la Figura 4.7. Como los determinantes de la demanda no han variado y las cantidades
demandadas a todos los precios no resultan afectadas por la reducción de los costes de
producción, las curvas de demanda no se desplazan. Como muestra la Figura 4.7, los pre-
cios de equilibrio descienden de P0 a P1 y las cantidades de equilibrio aumentan de Q0 a Q1.

Un desplazamiento de la curva de oferta hacia la derecha implica una re-

ducción del precio y un aumento de la cantidad de equilibrio.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 75

Mercado del trigo Mercado de la cebada

Precio del trigo O0 Precio de la

(€ por kg) O1 cebada O0 O1
(€ por kg)

P0 (1) P0 (1)

P1 (0,7)
D
P1 (0,5)
D

Q0 (10) Q1 (11) Cantidad de trigo Qo (10) Q1 (15) Cantidad de cebada

(millones de kg) (millones de kg)
a) b)

Figura 4.7. Desplazamiento de la curva de oferta y sus efectos sobre el precio y la cantidad de equilibrio. Cuando se reduce el
precio del capital, los costes de producción disminuyen y la curva de oferta se desplaza hacia la derecha desde O0 hasta O1. La incidencia
sobre el precio y la cantidad de equilibrio de cada mercado depende de la inclinación de la curva de demanda.

Como puede observarse en la Figura 4.7.a, si inicialmente suponemos que el precio del
trigo y de la cebada es de 1 €/kg, y si las curvas de oferta de trigo y de cebada experi-
mentan un desplazamiento similar, el efecto sobre el precio y la cantidad de equilibrio
de ambos mercados es muy distinto.
Así, dado que la curva de demanda de trigo es más vertical que la de cebada, el cambio
experimentado por el precio de equilibrio del trigo es notablemente más acusado que
el de la cebada.
El precio del trigo pasa de 1 a 0,5 €, y el de la cebada de 1 a 0,7 €, mientras que la va-
riación experimentada por la cantidad de equilibrio es mucho menor en el caso del trigo
que en el de la cebada (de 10 millones a 11 millones de kilogramos, en el caso del trigo, y
de 10 millones a 15 millones de kilogramos, en el caso de la cebada).
Como podemos comprobar, el factor clave de la mayor o menor sensibilidad de los pre-
cios y la cantidad de equilibrio ante un desplazamiento de la curva de oferta descansa
en la inclinación que tenga la curva de demanda.
La sensibilidad de la cantidad demandada ante una variación del precio se mide en
economía mediante el concepto de elasticidad de la demanda, que se analiza en el
epígrafe siguiente.

Alteraciones

en las en los precios

o en la renta o
preferencias de otros bienes

Cambios en la demanda
(Desplazamiento de la curva de demanda)

Alteraciones
en el precio del bien

Cambios en la cantidad demandada

(Movimiento a lo largo de la curva de demanda) Esquema 4.1. Cambios en la demanda
y cambios en la cantidad demandada.
76 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Ac t i v i d a d e s

14> ¿Qué ocurrirá con la demanda de Coca-Cola si el precio de b) Innovación tecnológica que incrementa la eficien-
Pepsi se ha reducido en un 15 %? ¿Qué tipo de desplaza- cia en la fabricación de los balones.
miento experimenta la curva de demanda de Coca-Cola? c) Aparición de un nuevo tipo de balón sintético.
15> ¿Cómo se verá afectada la demanda de bolas de tenis 18> Consulta el artículo «¿El principio de la decadencia para
si su precio se incrementa en un 20 %? ¿La curva de Blackberry?», publicado por Kike Vázquez en el periódico
demanda experimenta algún tipo de desplazamiento? digital El Confidencial el día 26 de julio de 2011. En él
16> Un instituto está situado en un barrio periférico de la se señala que, debido a la competencia de los teléfo-
ciudad, y los estudiantes suelen ir en metro y/o autobús. nos inteligentes, Research in Motion (RIM), empresa
¿Qué ocurrirá con la demanda de este último medio de más conocida por dar vida a la popular Blackberry, iba a
transporte si el precio del metro aumenta en un 15 %? despedir a algo más del 10 % de su plantilla. ¿Cómo se
puede interpretar esta noticia en términos del esquema
17> Analiza el efecto sobre la curva de oferta de balones de
de las curvas de oferta y demanda?
cuero de los siguientes hechos:
a) Una disminución del precio de la piel utilizada
para fabricar los balones.

6 Elasticidad-precio de la demanda
Ejemplo
y elasticidad de la oferta
El responsable de una edito- La elasticidad-precio de la demanda (Ep) mide el grado en el que la cantidad deman-
rial está tratando de determi- dada, es decir, los consumidores, responden a las variaciones del precio de mercado. Se
nar el precio de venta de los expresa como el cociente entre la variación porcentual de la cantidad demandada del
libros. Que el director comer- bien producida por una variación de su precio en un 1 %, manteniéndose constantes
cial le diga que, si reduce el todos los demás factores que afectan a la cantidad demandada.
precio, la cantidad vendida
de libros aumentará y que Para calcular la elasticidad-precio de la demanda (Ep ) puede utilizarse la siguiente ex-
si, por el contrario, incre- presión:
menta el precio, se reducirán
las ventas le será de muy Variación porcentual
poca ayuda. La empresa está de la cantidad ∆Q
Elasticidad · 100
interesada en saber cómo demandada Q
evolucionará el ingreso total
de la (EP) = =
demanda Variación porcentual ∆P
(IT  =  P  ·  q) según el precio · 100
del precio P
de venta que se fije. Para
obtener esta información hay Aplicando esta fórmula al cambio que tiene lugar entre los puntos A y B de la Figu-
que calcular la elasticidad de
ra 4.8.a, obtenemos la siguiente aproximación al valor de la elasticidad:
la demanda.
100 – 180
100 –80/100
Importante EP = = = –2
5–3 2/5
Elasticidad de la demanda: 5
categorías y casos extremos De forma similar se calculan los valores de la elasticidad de la demanda de las Figuras
Elástica: Ep > 1 4.8.b y 4.8.c.
Elasticidad unitaria: Ep = 1
Dado que el precio y la cantidad demandada siempre varían en sentido contrario, la
Inelástica: Ep < 1 elasticidad de la demanda (Ep) siempre es negativa. Sin embargo, normalmente, la
Completamente rígida: Ep = 0 elasticidad-precio de la demanda (Ep) se expresa en términos absolutos, esto es, sin
Perfectamente elástica: Ep = ∞ el signo negativo. Es como si multiplicáramos el resultado de aplicar la fórmula por –1
para hacer que siempre sea positivo.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 77

P D P D D
P
A A
5
A 3 5

4 B
B B
2
3 D
D

Q Q 0 100 110
Q
0 100 180 0 15 20
a) Demanda elástica (*) b) Demanda de elasticidad unitaria (*) c) Demanda inelástica (*)
80/100 5/15 10/100
Ep = ——————= 2 Ep = —————= 1 Ep = ——————= 0,5
2/5 1/3 1/5
P D P

Ep = 0 Ep = ∞

Q Q
0 D 0
d) Inelasticidad perfecta e) Elasticidad infinita

Figura 4.8. Elasticidad de la

demanda.
La elasticidad de la demanda
permite establecer tres categorías
fundamentales y dos casos extremos:
La elasticidad-precio mide la sensibilidad de la cantidad demandada ante alte- a) La demanda será elástica cuando
raciones en el precio. Dado que la curva de la demanda tiene pendiente negati- una reducción porcentual del precio
va, la elasticidad-precio de la demanda siempre tiene signo negativo. genere un aumento porcentual
mayor de la cantidad [Ep = 2].
b) Será unitaria cuando la reducción
El cálculo de la elasticidad-precio de la demanda permite establecer la siguiente tipo- porcentual del precio y el aumento
logía: porcentual de la cantidad sean
• Cuando una variación del precio de un 1 % provoca una variación de la cantidad de- iguales [Ep = 1].
mandada superior a ese porcentaje, decimos que la demanda es elástica con respecto c) Será inelástica cuando una reducción
al precio. porcentual de precio suponga un
aumento porcentual menor de la
• Cuando una variación del precio de un 1 % provoca una variación de la cantidad de- cantidad [Ep = 0,5].
mandada inferior a ese porcentaje, decimos que la demanda es inelástica con respecto d) La curva de demanda será
al precio. perfectamente inelástica o rígida
cuando una reducción porcentual del
• Cuando una variación del precio de un 1 % provoca una variación de la cantidad deman- precio no suponga ninguna variación
dada de ese mismo porcentaje, decimos que la demanda tiene elasticidad unitaria. en la cantidad [Ep = 0].
e) Será perfectamente elástica cuando
la pendiente de la curva sea infinita
La demanda es elástica si la elasticidad-precio de la demanda es mayor que 1; [Ep = ∞].
es inelástica si es menor que 1, y es de elasticidad unitaria si es igual a 1. * En las Figuras a), b) y c) suponemos
que se parte del punto A y se va al B.
78 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Otros casos singulares de curva de demanda según el valor de la elasticidad-precio de

la demanda son: 1) la demanda perfectamente elástica o elástica infinita, que tie-
ne lugar cuando la curva de demanda es horizontal, y 2) la demanda perfectamente
inelástica, cuando la curva de demanda es una línea vertical.

Ac t i v i d a d e s

11> ¿En qué sentido el análisis de la demanda presentado en el Epígrafe 4.2 es

cualitativo pero no cuantitativo?
12> Si la elasticidad-precio de la demanda de libros es 2, ¿en qué porcentaje
se incrementará la cantidad demandada si el precio de venta pasa de 20 a
18 €?
13> Calcula la elasticidad de la demanda de un bien cuando se reduce el precio
de 22,5 a 20 € y la cantidad demandada aumenta de 10 a 20 unidades.

6.1 La elasticidad de la demanda y el ingreso total

Importante
La elasticidad de la demanda es un concepto importante para los vendedores porque
Ingreso total = les permite saber si, al reducir o aumentar el precio en un determinado porcentaje, el
ingreso total, esto es, el precio multiplicado por la cantidad vendida, aumentará, dis-
= precio · cantidad
minuirá o permanecerá inalterado. Conociendo la elasticidad de la demanda de un bien,
podremos saber en qué sentido variará el ingreso cuando lo hace el precio.
• Si la demanda es elástica (Ep > 1), el cambio porcentual en la cantidad de demanda
será mayor que el producido en el precio. Así, por ejemplo, si este se reduce en un
10 %, la cantidad demandada se incrementará en más de un 10 % y el ingreso total
aumentará. Por otro lado, si el precio aumenta en un 10 %, la cantidad demandada
se reducirá en más de un 10 % y el ingreso total disminuirá (Figura 4.8.a).

Cuando la demanda es elástica, una reducción del precio incrementará el

ingreso total y un aumento lo reducirá.

• Si la demanda es inelástica (Ep < 1), el cambio porcentual en la cantidad deman-

dada es menor que el cambio porcentual en el precio. De esta forma, si el precio se
reduce en un 10 %, la cantidad demandada aumentará en menos de un 10 %, por lo
que el ingreso total disminuirá (Figura 4.8.c).

Cuando la demanda es inelástica, una reducción en el precio disminuirá el

ingreso total y un aumento lo incrementará.

Destrucción de cosecha de cacao. En los mercados con demanda inelástica, como muchos
agrarios, a veces los precios pagados al productor hacen que le compense destruir la
producción en lugar de lanzarla al mercado.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 79

Esto explica el comportamiento de ciertos agricultores que, en determinadas ocasiones,

prefieren quemar o destruir parte de sus cosechas. De esta forma logran que suban los
precios de sus productos y que los ingresos totales aumenten, pues la demanda de pro-
ductos agrícolas suele ser inelástica. La Figura 4.9 ilustra la relación entre la elasticidad
de la demanda y el ingreso total.

A. Análisis gráfico
Dado un precio cualquiera, el ingreso total se puede representar mediante el rectángulo
bajo la curva de demanda. La altura del rectángulo es el precio y la base, la cantidad
demandada. Puesto que el ingreso total = cantidad vendida · precio, el área del rectán-
gulo es la representación del ingreso total.
• En la Figura 4.9.a la demanda es elástica para los precios referidos y, como puede
observarse, el ingreso total aumenta cuando el precio se reduce. Cuando el precio
es 5 € y la cantidad vendida 100, el ingreso es de 500 € (500 = 5 · 100), mientras
que cuando el precio es 3 € y la cantidad 180, el ingreso total es de 540 €. Así pues,
cuando el precio se reduce, el ingreso total aumenta.
• En la Figura 4.9.b la curva de demanda es inelástica para los precios considera-
dos, y el ingreso total disminuye cuando el precio se reduce. Así, al precio de
5 € y con unas ventas de 100 unidades, el ingreso total es de 500 €, mientras
que cuando el precio es de 4 € y la cantidad vendida, 110, el ingreso total es de
440  €. Por lo tanto, en este caso, al reducirse el precio el ingreso también se
reduce. Por lo general, la demanda de los productos agrícolas suele ser inelásti-
ca, lo que justifica que en ocasiones los agricultores, cuando la cosecha es muy
grande y el precio baja, vean reducir sus ingresos totales.

Precio del kilo Precio del kilo

de caramelos de caramelos
(€) (€)

5 5

3 Demanda
elástica Demanda
inelástica

0 100 180 0 100 110

a) Demanda elástica b) Demanda inelástica

Figura 4.9. La elasticidad de la demanda y el ingreso total. En la Figura a) cuando el precio es de

5 €, el ingreso total es 540 €, de forma que, al bajar el precio a 3 €, aumenta el ingreso total. En la
Figura b), sin embargo, el ingreso total se reduce (a 440 €) cuando disminuye el precio.

Ac t i v i d a d e s

19> ¿Cómo se puede explicar, desde el punto de vista de 20> ¿Cómo variará el ingreso de un fabricante de colonia
la racionalidad económica, que los agricultores, con si a un precio de 4 € vende 50 litros y si incrementa
cierta frecuencia, cuando los precios de sus productos el precio a 5 € la cantidad vendida será de 20 litros?
son bajos destruyan parte de sus cosechas? Explica la razón económica de este comportamiento.
80 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

6.2 Elasticidad de la oferta

Importante
La elasticidad de la oferta es la variación porcentual que experimenta la cantidad
La elasticidad de la oferta ofrecida de un bien cuando varía su precio un 1 %, permaneciendo los demás factores
refleja la flexibilidad de los constantes. Depende de la flexibilidad de los vendedores para alterar la cantidad que
vendedores para alternar la producen del bien.
cantidad que producen del
bien. Cálculo de la elasticidad de la oferta:

Cambio porcentual en la cantidad ofrecida

Elasticidad de la oferta =
Cambio porcentual del precio

Teniendo en cuenta su similitud con la elasticidad de la demanda, solo comentaremos

los casos extremos:
• La elasticidad de la oferta es cero, esto es, la oferta es perfectamente inelástica
cuando la curva de oferta es vertical (Figura 4.10.a). En este caso, la cantidad ofre-
cida no aumenta, independientemente de lo que suba el precio. Así, por ejemplo, la
curva de oferta de Las Meninas de Velázquez es perfectamente inelástica. Hay una
cantidad fija (única) que no puede aumentar, por mucho que suba el precio.
• La elasticidad de la oferta es infinita, esto es, la oferta es perfectamente elástica,
cuando la curva de oferta es horizontal (Figura 4.10.b). En este caso, el precio es
como mínimo P0, si bien a este precio los oferentes están dispuestos a vender toda
la cantidad que se demande.

a) Oferta perfectamente inelástica b) Oferta perfectamente elástica

Precio Precio

Oferta
perfectamente Oferta perfectamente
inelástica elástica

P0

Cantidad ofrecida Cantidad ofrecida

Figura 4.10. Curva de oferta perfectamente elástica e inelástica.

a) Cuando la oferta es completamente inelástica, la cantidad ofrecida no aumenta
independientemente del precio.
b) Cuando la oferta es perfectamente elástica, los oferentes están dispuestos a vender la
cantidad que se demande al precio P0.

Ac t i v i d a d e s

21> ¿Podrías poner tres ejemplos de bienes cuya curva de oferta sea perfec-
tamente inelástica? ¿Y tres ejemplos de bienes o servicios cuya curva de
oferta sea perfectamente elástica? Justifica tus respuestas.
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 81

Mapa conceptual

Mercado

Compradores - Demanda Vendedores - Oferta

Tabla de demanda Curva de demanda Curva de oferta Tabla de oferta

La ley de la demanda: relación La ley de la oferta: relación

inversa entre el precio Precio directa entre el precio
y la cantidad demandada y la cantidad ofrecida

Precio de equilibrio

Cantidad

Equilibrio Cantidad de equilibrio

Desplazamientos de la curva de demanda Desplazamientos de la curva de oferta

A la derecha si: A la derecha si:

• Aumenta la renta • Baja el precio de los factores
• Baja el precio de bienes complementarios • Baja el precio de bienes complementarios
• Sube el precio de bienes sustitutivos • Sube el precio de bienes sustitutivos
• Cambio favorable de preferencias • Mejora la tecnología

Precio Precio

Cantidad Cantidad

Elasticidad (Ep > 1): una reducción del precio causa

un aumento en el ingreso total
Elasticidad de la demanda
Elasticidad (Ep > 1): una reducción del precio causa
un aumento en el ingreso total
82 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Actividades finales
1> Cuando el intercambio se realiza sin dinero, ¿cabe 9> Suponemos que la selección española de balon-
distinguir la figura del comprador y del vendedor? cesto gana el Campeonato del Mundo y que simul-
¿Por qué? táneamente se produce un avance en la tecnología
de la industria textil. ¿Qué efectos producirán estos
2> ¿En qué sentido el mercado es un instrumento de dos acontecimientos en el mercado de camisetas de
coordinación de intereses contrapuestos? baloncesto de la selección? Explícalo razonadamente
3> ¿Qué cabe esperar que ocurra con la cantidad produ- acompañando con gráficos la explicación.
cida de vídeos si hay un exceso de demanda?
10> De los siguientes acontecimientos di cuáles represen-
4> Si en el mercado de trigo existe un exceso de oferta, tan un desplazamiento y cuáles un movimiento a lo
¿qué ocurrirá con el precio? largo de la curva de demanda:
5> ¿Qué se entiende por precio de equilibrio? a) El propietario de una tienda de refrescos ubica-
da cerca de un estadio de fútbol observa que sus
6> Suponemos el mercado de café. Se producen simultá- clientes están dispuestos a pagar más por los re-
neamente los siguientes acontecimientos: frescos los días que hay partido.
a) Una disminución del precio del té (suponiendo que b) Cuando el responsable de un taller de fotografía
son bienes sustitutivos). promocionó en Internet precios más bajos para los
b) Aparece un equipo ciclista que pone de moda la reportajes de las Primeras Comuniones, el número
marca de café X. de reportajes aumentó apreciablemente.
Muestra razonadamente por medio de gráficos de c) Durante la campaña de Navidad se venden más li-
oferta y demanda cómo afectan estos hechos al mer- bros, aunque los precios sean más altos que en
cado de café. cualquier otra fecha.
d) Un brusco aumento del precio de la energía eléc-
7> Una familia percibe unos ingresos mensuales de
trica provocó que la gente apagase las luces de las
2 000 €. Debido a las mejoras profesionales estos
habitaciones no ocupadas.
ingresos se incrementarán hasta 5 000 € mensua-
les. Explica cómo influirá este hecho en el consumo
11> Analiza los siguientes acontecimientos y di cuáles
de los siguientes bienes y servicios: sal, margarina,
representan un desplazamiento de la curva de oferta
marisco, libros, cine, ropa, viajes, gasolina, pan,
y cuáles suponen un movimiento a lo largo de la
leche, coches.
curva:
8> Supón que el precio de las entradas para ver partidos a) Se reduce el número de viviendas puestas a la ven-
de baloncesto en tu localidad depende de las fuerzas ta como consecuencia del pinchazo de un boom
de mercado. Actualmente, las tablas de demanda y inmobiliario y la drástica caída del precio de la
oferta son las siguientes: vivienda.
Cantidad Cantidad b) Aunque los precios sean generalmente más bajos
Precio que en otras épocas del año, los productores de
demandada ofrecida
cerezas abren puestos de venta en las carreteras y
3€ 1 000 800 en las gasolineras durante la época de la cosecha.
4€ 800 800 c) En cuanto arranca la temporada turística aumenta
5€ 600 800 el precio del alquiler de hamacas en la playa.
6€ 400 800 d) Las nuevas tecnologías han permitido construir
cruceros más grandes, y ante al abaratamiento de
7€ 200 800 los costes las líneas de cruceros han ofertado un
mayor número de plazas a un precio más reducido
a) Traza las curvas de demanda y de oferta. ¿Qué tie- que antes.
ne de excepcional esta curva de oferta? ¿Por qué
podría ser cierto? 12> Supongamos que, en los tres casos que vamos a ana-
b) ¿Cuáles son el precio y la cantidad de entradas de lizar, inicialmente el mercado está en equilibrio. Des-
equilibrio? pués de cada acontecimiento que vamos a describir a
 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO
4 83

continuación, ¿habrá un excedente o una escasez res- 14> Menciona algunos bienes complementarios y sustitu-
pecto a la situación de equilibrio inicial? ¿Qué ocu- tivos de los bienes siguientes:
rrirá con el precio de equilibrio? a) Consola de videojuegos.
a) La cosecha de aceite de 2009 fue muy buena y la b) Reproductor de DVD.
cantidad de aceite producida, muy grande.
c) Cuchillas de afeitar.
b) Debido al mal tiempo, durante las vacaciones de
Semana Santa mucha gente decide cancelar sus d) Lámpara.
reservas, dejando las habitaciones de los hoteles e) Motocicleta.
vacías.
f) Gafas.
c) Debido a unos días continuados de fuerte lluvias
en una zona de vacaciones, muchos turistas deci- 15> Los taxistas de una ciudad han comprobado que
den comprar paraguas. cuando la bajada de bandera está a 6 € realizan 25
viajes diarios de media, mientras que a 4 € consiguen
13> Para cada uno de los acontecimientos que seguida- realizar 30 viajes.
mente vamos a presentar, determina el mercado en
cuestión, si ha tenido lugar un desplazamiento de la a) ¿Cuál es la elasticidad precio de la demanda del
oferta o de la demanda, la dirección del desplaza- servicio de taxis? ¿Cómo es la demanda en dicho
miento, la causa que provoca el desplazamiento y el tramo?
efecto del desplazamiento sobre el precio y la canti- b) Interpreta el valor obtenido de la elasticidad.
dad de equilibrio:
16> José Luis está buscando a alguien que le cambie
a) Debido a que el precio de la gasolina aumentó sus vaqueros de color azul marino por otros de color
de forma acusada hasta la aparición de la crisis blanco. Por el momento, no ha encontrado a nadie.
financiera internacional, mucha gente empezó a
comprar coches híbridos: eléctricos y de gasolina. a) ¿De qué tipo de intercambio se está tratando?

b) Gracias al abaratamiento del coste debido a las b) José Luis, ¿es comprador o vendedor en esta tran-
nuevas tecnologías, el reciclado de vidrio es cada sacción que quiere realizar?
día más frecuente. c) ¿Qué inconveniente tiene José Luis para conseguir
c) Desde que la televisión pública ofrece películas sin su objetivo?
anuncios, las salas de cine han perdido buena parte d) ¿Existen, hoy en día, sistemas para realizar este
de su clientela. tipo de intercambios a través de Internet?

Reportaje: El lento proceso de digestión de la vivienda en España: la caída de precios no ha terminado

Te proponemos la lectura del artículo «El lento pro- Preguntas:

ceso de digestión de la vivienda en España: la caída
1> El mercado de la vivienda en España, ¿ha funcio-
de precios no ha terminado», escrito por Elena Sanz y
nado de forma similar a como lo han hecho los
publicado en Cotizalia el 4 de julio de 2011.
mercados de otros países que también han expe-
rimentado una burbuja bursátil?
Este artículo analiza algunas de las características del
funcionamiento de la vivienda en España. Su autora 2> Como se explica en la unidad, los ajustes en los
trata de explicar cómo es que, a pesar de que existe mercados se producen vía precios: si hay escasez,
un importante excedente de viviendas sin vender, y en los precios se incrementan, y si aparecen exce-
contra de lo que se señala en la unidad, los precios no dentes, los precios se reducen. ¿Es así como fun-
se desplomaban ante la presión de las fuerzas del mer- ciona el mercado de la vivienda en España? Si es
cado, sino que descendían lentamente (encontrarás el así, ¿cómo es que el excedente de viviendas sin
texto completo en: www.bachillerato.es/economia). vender se mantenía en julio de 2011?
84 4 LA OFERTA, LA DEMANDA Y EL MERCADO

Test de repaso
1> La demanda de un bien no depende de: 6> Un cambio en los gustos de los consumidores que
a) La renta de los consumidores. modifiquen sus preferencias a favor de las bicicle-
tas, en detrimento de los coches, producirá inva-
b) Su precio.
riablemente:
c) El precio de otros bienes.
a) Un descenso en el coste de producción de los coches.
d) La tecnología.
b) Un aumento en el precio de las bicicletas.
2> El mercado de videojuegos estará en equilibrio c) Una disminución de la venta de bicicletas.
siempre y cuando:
d) Una disminución de las ventas de coches.
a) No haya exceso de oferta.
7> ¿Por qué la curva de oferta tiene pendiente posi-
b) Se igualen oferta y demanda a un precio determi-
tiva?
nado.
a) Porque, cuanto más bajo sea el precio, mayor can-
c) A cada precio corresponda una cantidad deman-
tidad están dispuestos a producir los oferentes.
dada.
b) Porque para cada precio hay una cierta canti-
d) Exista previamente un equilibrio en el mercado de
dad que los consumidores están dispuestos a
factores.
comprar.
3> Dados los gustos, la renta y el precio de los demás c) Porque, cuanto mayor sea el precio, mayor será la
bienes, la relación entre la cantidad de naranjas competencia del mercado.
que todos los individuos están dispuestos a com-
d) Porque, cuanto más bajo sea el precio, mayor
prar a cada precio define: cantidad están dispuestos a comprar los consu-
a) La curva de demanda del mercado de naranjas. midores.
b) La curva de oferta del mercado de naranjas. 8> ¿Cuál de los siguientes factores hace desplazarse
c) El precio de equilibrio del mercado de naranjas. la curva de oferta hacia la derecha?
d) La curva de demanda individual de naranjas. a) Un incremento en el precio del petróleo.
4> La oferta de un bien depende: b) Una mejora tecnológica en los métodos de produc-
a) Del nivel de renta. ción utilizados.

b) Del proceso tecnológico. c) El producto «se pone de moda».

c) De los gustos de los consumidores. d) Un incremento del Impuesto sobre Beneficios.
d) De la población. 9> Se denomina elasticidad precio de la demanda a:
5> Si se reduce el precio de los automóviles, ocurrirá: a) La variación porcentual de la cantidad demandada
cuando varía porcentualmente la renta.
a) Que, a medida que baje el precio, los consumidores
dejarán de comprar otros productos que los susti- b) La variación que se obtiene en la cantidad ofrecida
tuyan. cuando varía el precio.
b) Que habrá más individuos dispuestos a demandar c) La cantidad demandada dividida por el precio.
automóviles. d) Ninguna respuesta es correcta.
c) Que la reducción de precio aumentará el poder 10> La demanda de un bien de lujo es:
adquisitivo de los consumidores.
a) Inelástica.
d) Todas las anteriores.
b) Perfectamente rígida.
c) Muy elástica.
9. d; 10. c.
Solución: 1. d; 2. b; 3. a; 4. b; 5. d; 6. d; 7. a; 8. b;
d) Independiente del precio.
 Ciencia Ergo Sum
ISSN: 1405-0269
[email protected]
Universidad Autónoma del Estado de México
México

Ríos, Francy; Martínez, Andrés; Palomo, Teresa; Cáceres, Susana; Díaz, Marisol
Inventarios probabilísticos con demanda independiente de revisión continua, modelos con nuevos
pedidos
Ciencia Ergo Sum, vol. 15, núm. 3, noviembre-febrero, 2008, pp. 251-258
Universidad Autónoma del Estado de México
Toluca, México

Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=10415303

Cómo citar el artículo

Número completo
Sistema de Información Científica
Más información del artículo Red de Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal
Página de la revista en redalyc.org Proyecto académico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto
 Inventarios probabilísticos con demanda
independiente de revisión continua,
modelos con nuevos pedidos
Francy Ríos*, Andrés Martínez*, Teresa Palomo**, Susana Cáceres** y Marisol Díaz***

Recepción: 7 de agosto de 2007

Aceptación: 8 de mayo de 2008
Resumen. El propósito de este trabajo es Probabilistic Stocks with Independent
*Universidad de Oriente, Barcelona, Estado
Anzoátegui, Venezuela, Maestría en Informática explicar el sistema de inventario probabilístico Demand of Continuous Check, Models with
Gerencial. con demanda independiente y revisión New Requests
Correo electrónico: [email protected]
continua, con nuevos pedidos. Este análisis Abstract. The aim of this work is to explain
**Universidad de Oriente, Barcelona, Departa-
mento de computación administrativa. se realiza considerando la importancia que the probabilistic stock system with independent
***Universidad de los Andes, Estado Mérida. este tipo de modelos tiene para la adecuada demand and continuous checks, and with new
toma de decisiones sobre la adquisición y requests. This analysis is performed considering
manejo óptimo de recursos en las empresas. the importance that this type of model has
Estos modelos se caracterizan por poseer una for companies in order that they may take the
demanda y/o tiempo de suministro variables right decision about the acquisition and manage
en el tiempo y la necesidad o demanda del of resources. These models are characterized
artículo es generada como consecuencia de by having a variable demand and/or supply
las decisiones de muchos actores ajenos a la time, and the need or demand for the item is
cadena logística (clientes o consumidores), por generated as a consequence of the decision of
lo que la empresa no tiene control de la misma. many external participants in the logistic chain
Palabras clave: inventario, demanda (clients or consumers), which the company does
probabilística, investigación de operaciones, not have control of.
revisión continua. Key words: stock, probabilistic demand,
operation research, continuous check.

Introducción gran importancia, por lo que las empresas realizan un gran

esfuerzo, no sólo para gestionarlos debidamente, sino para
La necesidad de mantener bienes físicos o mercancías alma- que además los resultados en cuanto a eficiencia y controla-
cenadas con el propósito de satisfacer la demanda sobre un bilidad del problema sean lo más satisfactorios posibles. Para
horizonte de tiempo específico, actualmente puede ocasionar ello es indispensable usar políticas cuyos procedimientos a
problemas en las empresas que intentan asegurar un trabajo emplear resulten de fácil utilización y permitan una operación
uniforme y eficiente en sus operaciones. Estos problemas fluida para la empresa.
han sido denominados como problemas de inventario e Este trabajo de investigación documental presenta de forma
involucran decisiones que tienden a considerar, ¿cuándo sencilla y resumida los modelos de inventarios probabilísticos
hacer pedidos? y ¿en qué cantidad?, además se basan en una de revisión continua con nuevos pedidos con el propósito de
política de inventarios que es típica de cada problema. Es por servir como base referencial al momento de realizar la impor-
ello, que en el área económica los inventarios revisten una tante labor de seleccionar el modelo que mejor se ajuste a cada

C I E N C I A e r g o s u m , V o l . 1 5-3, n o v i e m b r e 2 0 0 8 - f e b r e o 2 0 0 9 . U n i v e r s i d a d A u t ó n o m a d e l E s t a d o d e M é x i c o , T o l u c a , M é x i c o . P p . 2 5 1 - 2 5 8 251
C iencias S ociales

caso en particular. Para ello se iniciará con una breve intro- Según Marthur y Solow (1996) los inventarios probabi-
ducción donde se describen, de forma general, los inventarios lísticos con demanda independiente se pueden clasificar,
probabilísticos con demanda independiente y luego se pasa a según la frecuencia de revisión en: modelos de revisión
puntualizar los de revisión continua, para llegar finalmente al periódica y de revisión continua. Adicionalmente los
objeto de esta investigación, los modelos de control de inven- modelos de revisión continua se clasifican en: modelos
tario con nuevos pedidos, a saber, costo con faltante y nivel de revisión continua con nuevos pedidos y modelos de
de servicio, los cuales se discutirán a profundidad de forma revisión continua sin nuevos pedidos, en la figura 1 se
teórica y práctica a fin de facilitar su comprensión. muestra detalladamente la clasificación de este tipo parti-
cular de inventarios.
1. Inventarios probabilísticos con demanda En todo modelo de inventario es crucial la determinación
independiente del punto de pedido (R) y el tamaño de pedido (Q), ya que
el costo anual esperado del faltante se afectará por estos va-
A nivel general, los inventarios probabilísticos con demanda lores, sin embargo, debido a la incertidumbre de la demanda
independiente se caracterizan por la suposición de que sólo se durante el tiempo de producción, en ocasiones se presenta un
conoce la probabilidad de distribución de la demanda durante agotamiento de existencia, por lo que deben tenerse unidades
el tiempo de producción, pero no la demanda actual durante adicionales en el inventario (inventario de seguridad).
ese periodo, por lo que, cuando se establece el punto de pedido, Para finalizar, es necesario tener en cuenta al momento de
existe la posibilidad de que el inventario se agote y tener que seleccionar alguno de estos modelos de inventario, que sólo
enfrentar un costo por faltante y por último la demanda del pro- son apropiados cuando la demanda procede de un número
ducto no se relaciona con la demanda de otros productos. razonable de fuentes independientes (demanda indepen-
diente) y en su forma habitual, esto
Figura 1. Clasificación de los inventarios probabilísticos.
ocurrirá para inventarios con productos
terminados.

1.1. Inventarios probabilísticos

con demanda independiente de
revisión continua

En este tipo de inventario se debe

determinar el punto R, cuando el
inventario cae al nivel de punto de
pedido, se ordenará un pedido de
tamaño constante Q (ver figura 2),
Fuente: Elaboración propia. en cuanto a la revisión, ésta se realiza
cada vez que se hace un retiro o una
adición, lo que implica la inversión de
Figura 2. Ilustración del patrón de inventario.
una considerable cantidad de tiempo
en el mantenimiento del inventario.
La necesidad de un sistema compu-
tarizado para la implantación de este
sistema, implica una considerable in-
versión económica, es por ello que se
recomienda su aplicación únicamente
a aquellos artículos de mayor precio e
importancia.
El sistema de revisión continua
tiene dos variantes: el control de in-
ventario con nuevos pedidos donde
Fuente: Bonini et al. (2001) se encuentran dos modelos: a) costo

252 Ríos, F. et al. Inventarios probabilísticos con demanda...

 C iencias S ociales

con faltante y b) nivel de servicio; y el control de inventario 1.1.1.3. Determinación de la cantidad de pedido óptima
sin nuevo pedido, el cual cuenta con tres modelos: a) méto- La determinación de la cantidad de pedido óptima (Q), se
do marginal, b) costo de la mala disposición del cliente realiza a través de la aplicación de la ecuación 1, cálculo de
(pérdida de Goodwill) y c) distribución de probabilidad la cantidad económica de pedido (cep):
continua. Adelante se describirán con más detalles, los
modelos correspondientes al control de inventario con 2 KD (1)
Q=
nuevos pedidos. kc
La aplicación de esta misma ecuación no es a la ligera, sino
1.1.1. Modelo de costo con faltante que se hace bajo la suposición de que el valor del cep es una
Bonini et al. (2001) explican en su libro Análisis cuantitativo aproximación razonable al valor de la cantidad de pedido óp-
para los negocios, que el propósito de este modelo es mini- tima, la cual se sustenta en dos razones, en primer lugar se ha
mizar el costo total en que se incurre durante un periodo demostrado que la suma de los costos anuales de procesamien-
dado, además que considera tres costos: a) de situar el to de pedidos, más los costos anuales de mantener el inventario
pedido; b) de mantener una unidad en el inventario por no es muy sensible a errores moderados en Q y en segundo
un año; c) de carecer de una unidad de inventario (costo lugar, aunque Q y R en teoría deben determinarse simultánea-
del faltante o de escasez). El tamaño óptimo del pedido y mente, en situaciones más prácticas no se presentan problemas
el punto óptimo de pedido serán en general, una función serios de costo si Q está determinada de forma independiente a
de estos tres costos más la tasa promedio de la demanda través de la ecuación anterior, la cual es considerada la fórmula
durante el periodo de producción y la variabilidad de la básica para el cálculo de Q, independientemente si la demanda
demanda durante ese periodo. es determinística o probabilística.

1.1.1.1. Supuestos 1.1.1.4. Determinación del punto óptimo de pedido: un método marginal
a) Tiempo de producción para el reabastecimiento se co- A pesar de que no es necesario calcular los valores de
noce y es constante. Q y R simultáneamente, como ya se explicó, Q influye
b) El costo de faltantes es por unidad e independiente de directamente en el número de veces por año que se es-
la duración de las existencias. tará expuesto a una posible situación de agotamiento de
c) La demanda durante el tiempo de producción (M) se existencia, por ello es indispensable tener en cuenta para
distribuye normalmente. determinar R, el valor de Q.
d) El punto de pedido óptimo R es mayor que la demanda Ahora bien, a través de la aplicación de un análisis margi-
promedio del tiempo de producción. nal se obtiene la fórmula que permite determinar R. Como
e) El inventario de seguridad, en promedio, siempre está primer paso se establece___
un valor en el punto de pedido,
en el inventario. que podría ser, R = M , demanda promedio del tiempo de
f) Se quiere determinar cuánto debe ser el pedido (Q) y producción. Determinado este valor, es preciso averiguar
cuándo hacerlo (R). si es conveniente aumentar R en una unidad. Esto se logra
calculando el costo anual esperado de agregar otra unidad a
1.1.1.2. Variables del modelo matemático R y el costo anual esperado de no agregar la unidad adicional
Sean: y luego realizar la comparación de un costo frente al otro.
R = punto de pedido. Debido a que la unidad ___
adicional se agregaría al inventario
Q = cantidad de pedido. de seguridad (R = M ), lo que implica que se tendría que
D = demanda promedio por año. mantener en el inventario casi todo el tiempo, el costo anual
K = costo de hacer un pedido. de incrementar en una unidad a R, es casi igual a kc.
kc = costo de mantener por un año una unidad en el inventario. En vista de que en este modelo la demanda es incierta, no
ku = costo por faltante. es posible determinar exactamente el costo anual incremental
M = número de unidades de la demanda durante el tiempo esperado de no agregar la unidad adicional a R, es por ello
de producción para el reabastecimiento. que se recurre a herramientas probabilísticas para su cálculo
___
M = número promedio de unidades que se requieren durante (ver ecuación 2):
el tiempo de producción.  Costo incremental 
  Siguiente unidad  D
sM = desviación estándar de la demanda durante el tiempo  de no agregar una  = Prob ( o más ) demandada  × ku ×  Q  (2)
 unidad incremental     
de producción.  

C I E N C I A e r g o s u m , V o l . 1 5- 3 , n o v i e m b r e 2 0 0 8- f e b r e r o 2 0 0 9 253
C iencias S ociales

Si se define F(R) como la probabilidad de que la demanda el costo de no hacerlo. Cuando las líneas se cruzan, los dos
(M) durante el tiempo de producción sea menor o igual al costos incrementales son iguales, en forma matemática esto
valor corriente de R: F(R) = Prob (M ≤ R). Entonces, la se puede representar como se muestra en la ecuación 3:
probabilidad de que la siguiente unidad (o más) sea deman-
dada es 1-F(R). D kc × Q (3)
kc = 1 − F (R ) × ku × o 1 − F ( R) =



  
 

Q ku × D



La figura 3 muestra de forma gráfica el comportamiento

de los costos de agregar y no agregar la unidad incremental.
En ella es posible apreciar que a medida que R aumenta, la Despejando F(R) de la ecuación 3 se obtiene la ecuación 4,
probabilidad de exigir la unidad adicional (o más) cae y las que no es otra cosa que la probabilidad deseada de la demanda
dos líneas se llegan a cruzar, en este punto dejan de agregarse del tiempo de producción menor o igual a R.
unidades a R, ya que el costo de añadir una unidad excede
kc × Q (4)
F (R ) = 1 −
Figura 3. Comportamiento de los costos.
ku × D

Una vez determinado el valor de

F(R), en la tabla de distribución
normal se ubica el valor de Z corres-
pondiente, el cual será el número de
desviaciones estándar que deben se-
guirse desde la media de ventas, antes
de que la probabilidad sea F(R), de
que la demanda del tiempo de produ-
cción, M sea igual o menor que R (ver
figura 4). El punto de pedido óptimo
(R), se calcula mediante el uso de la
ecuación 5.
___
R = M+ Z M
(5)

Es posible observar que por defi-

Fuente: Bonini, Hausman y Bierman (2001). nición, el punto de pedido es igual
a la demanda promedio del tiempo
Figura 4. Representación gráfica de la curva normal.
de producción más el inventario de
seguridad. Por tanto el inventario de
seguridad es ZsM .

1.1.1.5. Cálculo de la desviación estándar del

tiempo de producción de la demanda
Es muy común que el tiempo de
producción para el reabastecimiento sea
diferente al periodo estándar utilizado
para reunir los datos de la demanda. Es
por ello necesario un método que per-
mita calcular sM a partir de s1 , donde
s1 se refiere a la desviación estándar de
la demanda durante el periodo estándar.
A continuación se deduce la ecuación
que permite determinar sM, lo cual
se realiza a través de un ejemplo para
Fuente: Bonini, Hausman y Bierman (2001). facilitar su comprensión.

254 Ríos, F. et al. Inventarios probabilísticos con demanda...

 C iencias S ociales

Si se tiene un tiempo de producción de tres semanas y un de pedido R y el costo total esperado. Las variables conocidas
periodo estándar de una semana, es posible considerar la se enumeran a continuación:
demanda del tiempo de producción como la suma de tres
demandas aleatorias semanales. Ahora bien, si las demandas K = US$1 000
semanales son independientes, la varianza de la suma es igual kc = US$20
a la suma de las varianzas como se muestra a continuación: ku = US$200
2 2 2 2 2 sM = 40
M = 1 + 1 + 1 = 3 1 . De esta manera, si asumimos
L como la duración del tiempo de producción, entonces la D = 1 200 U/año
___

fórmula general es la que se muestra a continuación: M = 100 U

En primer lugar, se determinará el tamaño del pedido,

M = L × s1 (6)
mediante la ecuación 1
1.1.1.6. Costo total esperado 2 KD 2 x (1 000) x (1 200)
El propósito de todo modelo de inventario es en esencia, Q= →Q= = 346,41 ≈ 346 und
kc 20
disminuir en lo posible el costo total esperado para un periodo
determinado. Teóricamente la ecuación 7 permite calcular el Una vez determinado que el tamaño del pedido Q = 346
valor del costo total esperado, su uso es muy simple, ya que unidades, ya es posible deducir el valor de R, para ello se
sólo consiste en sustituir los valores de las variables, bien sean requiere en primer lugar, calcular la probabilidad de la demanda
los proporcionados por el sistema o calculados mediante (M) durante el tiempo de producción,
los procedimientos que anteriormente se explicaron, a
excepción de N(Z), la cual se refiere a la función de pérdida donde:
unitaria para la distribución normal estándar, y Z es igual a kc × Q 20 × 346
F (R ) = 1 − → F (R ) = 1 − 200 × 1 200
R convertida a las unidades de la desviación estándar a partir ku × D
de la demanda media, durante el tiempo de producción y se
calcula a través de la ecuación 8, para luego buscar su valor → F(R) = 0.9712
en la tabla normal.
Una vez determinado el valor de F(R) = 0.9712 se ubica
  D  el valor de Z correspondiente en la tabla de la función de
Costo total (Q, R) =  K + ( ku × M × N (Z )) ×   +

 


 Q  distribución normal estandarizada. El valor de Z = 1.90 al





 Q   sustituirlo en la ecuación 5 permite obtener el valor de R,
___

  +  R − M  × kc  (7) como se muestra a continuación:
  2    
___
R = M + Zs → R= 100 + (1.90 x 40) = 176 → R = 176 U
___
R− M (8) En este punto sólo falta calcular el valor de la función de
Z=
M pérdida unitaria para la distribución normal estándar N(Z)
A continuación, con el propósito de ejemplificar el modelo aplicando la ecuación 8, con el cual se podrá determinar el
presentado, se estudiará el caso de una empresa dedicada al valor del costo total esperado, usando la ecuación 7:
___
ramo de la construcción, donde el inventario de piezas de R− M 176− 100
repuestos es de gran importancia a fin de no tener retrasos Z= → Z= = 19
M 40
en ninguno de los proyectos en ejecución, ya que se requiere
de un mes para recibir los pedidos. Se considerará la pieza el valor de la pérdida unitaria para la distribución normal es
mtd-3456. Se espera que esta pieza se requiera a una tasa de
0.01105. Sustituyendo los valores en la ecuación 7 obtenemos:
100 unidades (U) por mes (1 200 U por año). Se ha obser- Costo total (Q, R) = 3 774.798 + 4 980
vado que la demanda durante un mes es casi normal con Costo total (Q, R) = US $8 754.798
una desviación estándar de 40. El costo de los pedidos es De lo anterior se puede concluir que a un Costo total Es-
de US$1 000 por pedido; el costo de mantenimiento es de perado de US $8 754.798 la empresa debe hacer pedidos de
US$20 por año, y el costo de los faltantes es de US$200 por 346 unidades y el punto óptimo para realizar un pedido es
unidad. Se debe determinar el tamaño del pedido Q, el punto cuando le queden en su inventario 176 unidades.

C I E N C I A e r g o s u m , V o l . 1 5- 3 , n o v i e m b r e 2 0 0 8- f e b r e r o 2 0 0 9 255
C iencias S ociales

1.1.2. Modelo del nivel de servicio (Bonini et al., 2001) Q, entonces, la demanda promedio durante el ciclo también
Su propósito es minimizar el costo total en que se incurre durante es Q, por tal motivo es posible representar la fracción espe-
un periodo, dado con base en la satisfacción de una fracción rada de los pedidos no cumplidos en un ciclo a través de la
específica de la demanda. Considera tres costos: K, kc, ku. ecuación.

 Fracción de pedidos  N (Z ) (10)

1.1.2.1. Supuestos  =
M

• El tiempo de producción para el reabastecimiento se conoce  no cumplidos por ciclo  Q

y es constante. Debido a que el nivel de servicio es P, la ecuación 10 para

• El costo del faltante es por unidad, independiente de la la determinación de la fracción de pedidos no cumplidos por
duración de la existencia. ciclos puede igualarse a 1-P como se muestra en la ecuación:
• El criterio para decidir si es conveniente o no aumentar R
en una unidad, ya no es únicamente la comparación del costo N (Z ) (11)
M
= (1 − P)
anual esperado de agregar otra unidad a R con el costo anual Q
esperado de no agregar la unidad adicional, sino que además se Despejando N(Z) de la ecuación 11, se obtiene la ecuación 12:
incluye el porcentaje de nivel de servicio que se desea (P).
Q (1− P)
• La estimación del costo de un faltante, se fundamenta en el N (Z ) = (12)
problema de determinar el nivel de servicio deseado. M

• M, se distribuye normalmente. ___ Una vez determinado el valor del lado derecho de la ecua-
• El punto R es mayor que la demanda M promedio del ción 12, se utiliza la tabla de pérdida normal unitaria N(Z),
tiempo de producción. para___encontrar el valor de Z , el cual se sustituye en la ecuación
• El inventario de seguridad, en promedio, siempre está en R= M + Z sM para calcular el punto óptimo de pedido.
el inventario
• Se quiere determinar Q y cuándo hacerlo (R). 1.1.2.5. Costo total esperado
Una vez determinadas todas las variables que afectan los
1.1.2.2. Variables del modelo matemático costos del inventario la ecuación 13, permite calcular el valor
Sean: del costo total esperado.
P = nivel de servicio.
  D    Q  ___ 
 
(1-P) = fracción de pedidos no cumplidos por ciclos. Costo total (Q,R)=  K ×   +   +  R − M  × kc  (13)

 


 Q    2 


  
Las demás variables se definieron en la sección anterior.
Ahora se mostrará de forma práctica el modelo anterior-
1.1.2.3. Determinación de la cantidad de pedido óptima mente explicado, para ello se usará nuevamente el caso de la
Al igual que en el modelo de costos con faltante, para el cál- empresa dedicada al ramo de la construcción, sólo que en este
culo de Q, se considera la expresión (1), independientemente caso la empresa considera el mantener un nivel de servicio del
si la demanda es determinística o probabilística, es por ello que 99%. A continuación se enumeran las variables conocidas:
también es usada en este modelo para tales efectos. D = 1 200 U
K = US$1 000
1.1.2.4. Determinación del punto óptimo de pedido kc= US$20
Una vez calculada Q, se debe determinar el número de pe- P = 99%
didos que se estima incumplir en un tiempo de producción: s = 40
___M
M = 100 U
 Pedidos que se estima  En este caso no es necesario calcular, ya que el cálculo se
 
 incumplir en un = M N (Z ) (9) realizó cuando se aplicó el modelo de costo faltante Q = 346
 tiempo de producción  unidades.
 
Para
___
poder determinar el valor de R se usará la ecuación
R= M + Z sM, pero antes se debe calcular el valor de Z que
Donde el valor de N (Z) se obtiene de la tabla de pérdida es desconocido, para ello se debe, en primer lugar deducir el
normal unitaria. Ahora bien, como la demanda promedio valor de N(Z) como se muestra a continuación
sobre un ciclo de reabastecimiento debe ser igual al suministro
Q (1 − P) 346 (1− 0.99)
promedio a largo plazo, y ya que la cantidad suministrada es N (Z ) = → N (Z ) = → N (Z) = 0.0865
M 40

256 Ríos, F. et al. Inventarios probabilísticos con demanda...

 C iencias S ociales

A continuación se utiliza la tabla de pérdida normal unitaria La aplicación práctica de ambos modelos a un mismo
N(Z), para encontrar el valor de Z que satisfaga la ecuación, de caso de estudio permitió evidenciar que no existe diferencia
donde se obtiene un valor de Z= 0.98 el cual permite calcular en el tamaño del pedido (Q) independientemente el modelo
el punto óptimo de pedido, como se muestra a continuación: que se use, sin embargo, no ocurre lo mismo para el Punto
___
Óptimo de Pedido (R), ni para el Costo Total Esperado del
R= M + Z sM → R= 100+(0.98 × 40) → R= 139.2 Inventario, con la aplicación del Modelo de Nivel de Servicio
se obtuvo valores menores de estas variables en comparación
→ R= 139 U con los obtenidos al aplicar el Modelo de Costo con faltante,
lo que se traduce en ahorro para la empresa, no obstante,
Finalmente ya se tienen los valores de todas las variables es necesario tener claro que en el caso del modelo de nivel
necesarias para determinar el costo total esperado de servicio se debe considerar las limitaciones que implica
el hecho que la gerencia deben evaluar el costo de un fal-
D Q       ___  
Costo total (Q, R) =  K ×   +   +  R − M  × kc  tante para decidir mantener el nivel de servicio, ya que esto

 
 

Q


     2    implica una disminución en la probabilidad de que no haya

agotamiento durante el tiempo de producción, lo que podría
Costo total (Q, R) =  1 000 × 1 200 +

ocasionar retrasos en los proyectos y por ende pérdida a nivel
 

 


  346  económico para la empresa.

  346   Por último es muy importante que antes de tomar la decisión
 + (139 − 100) × 20 de aplicar el modelo de costo con faltante o el de nivel de ser-
 2  
vicio, se realice una evaluación que permita estimar la relación
→ Costo total (Q,R) = US$ 7 708.21 riesgo-beneficio que ofrece cada uno de estos modelos, para así
determinar cuál es el que distribuye más eficientemente el dine-
En conclusión, para un nivel de servicio de 99% con una ro del inventario de seguridad maximizando la disponibilidad
cantidad de pedido Q = 346 el punto óptimo de pedido del producto y a la vez minimiza los costos de mantenimiento
debe ser R =139 unidades y el costo total esperado será de del inventario, generando un adecuado equilibrio.
US$7 708.21.

Conclusiones

El análisis exhaustivo de la información documental reco-

lectada durante esta investigación permitió realizar una Bibliografía
descripción sencilla y concreta de los modelos de control
de inventario de costo con faltante y nivel de servicio, lo que
hizo evidente las siguientes afirmaciones:
Argawal, M. (2002). Recent Developments in Operational Research. Narosa, New
• La aplicación de los modelos presentados se recomienda
únicamente en aquellos artículos de mayor precio e impor- Delhi.

tancia, ya que su implantación amerita una considerable Balestrini, M. (2003). Estudios documentales teóricos, análisis de discurso y las
inversión en tiempo de mantenimiento del inventario y en historias de vida. BL Consultores Asociados, Caracas.
recursos económicos debido a que es necesario un sistema Bonini C., Hausman W., Bierman H., (2001). Análisis cuantitativo para los
computarizado para su control. negocios. Mc Graw Hill Interamericana, 9ª edición.
• El modelo de costo con faltante permite determinar un Chase, R.; N. Aquilano; R. Jacobs (2000). Administración de producción y opera-
punto de pedido, utilizando un modelo que evalúa el costo ciones. 8a ed., Mc Graw Hill Companies, INC. Colombia.
de faltantes, buscando disminuir la probabilidad de que se
Hillier, S. y G. Lieberman (1991). Introducción a la investigación de operaciones.
presente agotamiento de existencia durante el tiempo de
Mc Graw Hill, México D.F.
producción, en cambio el modelo del nivel de servicio se
fundamenta en determinar un punto de pedido basado en Marín, A. (2006). “Ampliación de modelos de investigación operativa licencia-

la satisfacción de una porción específica de la demanda, tura de matemáticas Universidad de Murcia”. Universidad de Murcia.
fracción que se puede definir con base en lo establecido por Murcia. < http://www.um.es/or/ampliacion/apuntes.html> (20 de
la competencia. junio de 2007).

C I E N C I A e r g o s u m , V o l . 1 5- 3 , n o v i e m b r e 2 0 0 8- f e b r e r o 2 0 0 9 257
C iencias S ociales

Mathur, K. y D. Solow (1996). Investigación de op- of Systems: Multi-Echelon Techniques. Springer, Burlington.
eraciones. El arte de la toma de decisiones. Prentice Cambridge. Winston, W. (1994). Investigación de operaciones,
Hall Hispanoamericana, México d.f. Silver, E. (1998). Inventory Management and Produc- aplicaciones y algoritmos. Grupo Editorial
Muckstadt, J. (2004). Analysis and Algorithms for tion Planning and Scheduling. John Wiley & Sons, Iberoamérica, México d.f.
Service Parts Supply Chains. Springer, Cam- Indianapolis. Zipkin, H. (2000). Foundations of Inventory
bridge. Wild, T. (2002). Best Practice in Inventor y Management. McGraw Hill Educational,
Sherbrooke, C. (2004). Optimal Inventory Modeling Management. Butterworth-Heinemann, Chicago.

258 Ríos, F. et al. Inventarios probabilísticos con demanda...

 Scientia Et Technica
ISSN: 0122-1701
[email protected]
Universidad Tecnológica de Pereira
Colombia

PORTILLA, LILIANA MARGARITA; ARIAS MONTOYA, LEONEL; FERNÁNDEZ HENAO, SERGIO A.

ANÁLISIS DE LÍNEAS DE ESPERA A TRAVÉS DE TEORÍA DE COLAS Y SIMULACIÓN
Scientia Et Technica, vol. XVII, núm. 46, diciembre, 2010, pp. 56-61
Universidad Tecnológica de Pereira
Pereira, Colombia

Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=84920977012

Cómo citar el artículo

Número completo
Sistema de Información Científica
Más información del artículo Red de Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal
Página de la revista en redalyc.org Proyecto académico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto
Scientia et Technica Año XVII, No 46, Diciembre 2010. Universidad Tecnológica de Pereira. 56

ANÁLISIS DE LÍNEAS DE ESPERA A TRAVÉS DE TEORÍA DE COLAS Y SIMULACIÓN

ANALYSIS OF WAITING LINES TRHOUGH QUEUE SYSTEMS AND SIMULATION
RESUMEN LILIANA MARGARITA
En este trabajo se presenta un contraste entre los modelos de la Teoría de Colas y PORTILLA
la Simulación. El principal objetivo es evidenciar como estas dos áreas se Administrador Financiero, M. Sc.
complementan mutuamente. Lo anterior debido a que con el modelo matemático Profesor Asistente.
se puede validar el modelo de simulación y este último permite al investigador Universidad Tecnológica de Pereira
profundizar mucho más en el análisis del sistema de colas objeto de estudio. Para [email protected]
observar lo anterior, se presenta como caso de estudio un sistema de atención en
una entidad bancaria, el cual está conformado por una línea de espera “fila LEONEL ARIAS MONTOYA
Preferencial” y un servidor “El Cajero” encargado de atender los clientes Ingeniero Industrial, M. Sc.
respectivos. Profesor Asociado.
PALABRAS CLAVES: Modelos, Procesamiento, Proceso Estocástico, Universidad Tecnológica de Pereira
Simulación, Sistema de Colas, Utilización. [email protected]

ABSTRACT SERGIO A. FERNÁNDEZ

This paper talks about Queue systems and Simulation. The principal objective is HENAO
to show how the Queue systems and Simulation are complement. This is Ingeniero Industrial, M. Sc.
possible because the mathematic model validates the results of simulation model. Profesor Asistente.
And with the use of simulation, the researcher can deepen in the analysis of the Universidad Tecnológica de Pereira
queue system. To observe the above-mentioned, it is showed a queue system in a [email protected]
bank entity, the one which this conformed by a waiting line “Preferential Line”
and a location “The Cashier”. He assists the respective clients.
KEYWORDS: Models, Processing, Queue systems Stochastic Process,
Simulation.

1. INTRODUCCIÓN
2. TEORÍA DE COLAS
En la mayoría de los procesos que se presentan en las
empresas de manufactura y de servicio, aparecen las 2.1. Generalidades.
líneas de espera. Esto debido a que casi siempre, la La teoría de colas es un conjunto de modelos
capacidad de servicio (en algún momento) es menor que matemáticos que describen sistemas de líneas de espera
la capacidad demandada. particulares. El objetivo principal es encontrar el estado
estable del sistema y determinar una capacidad de
Este proceso de generación de líneas de espera, trae servicio apropiada que garantice un equilibrio entre el
consigo diferentes tipos de inconvenientes que se reflejan factor cuantitativo (referente a costos del sistema) y el
a corto y mediano plazo. Por tal motivo, se cuenta con un factor cualitativo (referente a la satisfacción del cliente
conjunto de modelos matemáticos que se enmarcan en el por el servicio)[2].
área de “La Teoría de Colas”[1]. Estos modelos buscan
encontrar el equilibrio entre el número de unidades que Dado lo anterior, lo agentes principales que participan en
se encuentran en la línea de espera y la cantidad de este procesos analítico, son los clientes y los servidores.
servidores que satisfagan la demanda de servicio. Entendiéndose por cliente una persona, una orden de
servicio, un automóvil, una maquina en espera de
Existen ocasiones donde es pertinente que el investigador mantenimiento, entre otros y el servidor será aquella
se apoye en la Simulación para analizar de una manera estación que este en facultad de realizar la respectiva
más flexible e integral el fenómeno de la línea de espera. actividad de servicio sobre el cliente, por ejemplo un
Por tal razón, se muestra en este artículo las ventajas que cajero, una secretaria, una maquina, etc.
se tienen al incorporar modelos de simulación en la
Teoría de Colas. La figura 1, presenta un bosquejo de un sistema básico de
líneas de espera para una sola cola y un servidor
Es así, como el artículo presenta una descripción general disponible, en donde es claro que cuando el cliente llega
de lo concerniente a “Teoría de Colas” y “Simulación”, al sistema, si no hay nadie en la cola, pasa de una vez a
para finalmente presentar un caso modelo donde se recibir el servicio, de lo contrario, se une a la cola. Es
evidencia la aplicabilidad de estas dos temáticas importante señalar que la cola no incluye a quien está
trabajadas en conjunto. recibiendo el servicio.

Fecha Recepción: 9 de Septiembre de 2010

Fecha aceptación: 15 de Noviembre de 2010
57 Scientia et Technica Año XVII, No 46, Diciembre 2010. Universidad Tecnológica de Pereira.

Número promedio de unidades en la línea de

espera.

Número promedio de unidades en el sistema.

Tiempo promedio de espera.

Tiempo promedio de servicio.

Figura 1. Modelo básico de una Línea de Espera. Luego de haber citado algunas generalidades de lo
concerniente a la Teoría de Colas, se continúa con
algunas conceptualizaciones necesarias para el
Con base a lo anterior en necesario tener en cuenta
conocimiento integral de dicha temática.
algunos componentes claves para ser analizados, los
cuales son[3]:
2.2. Las Llegadas.
Este concepto hace referencia al análisis de cómo se
1. Las llegadas de los clientes.
alimenta el sistema de colas en donde se evalúa variables
2. La capacidad de la cola.
como el tiempo que transcurre entre dos llegadas
3. La disciplina de la cola.
4. Los tiempos de servicio. sucesivas a dicho sistema.
5. La cantidad de servidores.
Este valor es variable, por lo que se conoce como un
6. Las etapas del sistema.
proceso estocástico. Por lo tanto, es necesario analizar la
distribución de probabilidad que presenta dicha variable.
Es por eso que en la Teoría de Colas se utiliza una
notación generalizada para indicar el tipo de sistema que
Además de este tiempo entre llegadas, también se
se presenta. Esta notación tiene la siguiente forma:
requiere analizar la cantidad de clientes que llegan al
sistema, ya que puede ser de uno en uno o en lotes. De tal
A/B/c
En donde: manera, es relevante analizar también la distribución
probabilística asociada a la cantidad de clientes esperados
A: Se refiere a la distribución de probabilidad que
que llegan por unidad de tiempo. Esta variable se conoce
siguen las llegadas al sistema.
con el nombre de “Tasa Media de Llegadas” y su
B: Se refiere a la distribución de probabilidad que
sigue el tiempo de servicio. parámetro asociado es “λλ” Lambda.
C: Indica la cantidad de servidores con lo que
cuenta el sistema. 2.3. La Capacidad de la Cola.
Es importante conocer de antemano cuál es la capacidad
La tabla 1 presenta la nomenclatura que se debe utilizar máxima de la cola, es decir, cuantos clientes pueden
conforme al sistema analizado. ubicarse en la línea de espera. Ya que se puede presentar
casos en donde el sistema de colas presenta una línea de
espera con capacidad limitada, otras donde es ilimitada y
CARACTERÍSTICA SÍMBOLO EXPLICACIÓN otras donde no hay líneas de espera (tal es el caso de un
Distribución de M Exponencial sistema de atención por vía telefónica en donde el usuario
tiempos de es bloqueado y rechazado si la línea telefónica se
D Determinista encuentra ocupada).
llegada (A)
Ek Erlang tipo-k (k=1,2,...)
Distribución de 2.4. La Disciplina de la Cola.
tiempos de G Ésta hace referencia al modo como se acomodan las
servicio (B) General unidades o clientes en la cola antes de recibir el
Tabla 1. Simbología utilizada en Líneas de Espera. correspondiente servicio. Entre las formas más habituales
se encuentran el sistema PEPS y el sistema UEPS. El
De esta manera un sistema de Líneas de Espera donde el primero se refiere a que la primera unidad que llega al
patrón de llagadas siga una distribución exponencial, el sistema es la primera en ser atendida. El segundo indica
patrón de servicio sea otra distribución exponencial y se que el último en ingresar a la cola es el primero en ser
cuente con un servidor, tendrá la siguiente notación: atendido. La aplicación de alguno de estos dos sistemas
mencionados depende de la naturaleza de la unidad (Por
M/M/1 ejemplo un producto no perecedero podrá ser trabajado
con sistema UEPS, en cambio un producto perecedero
Por otro lado, también es necesario identificar cuáles son deberá ser operado con un sistema PEPS).
las características operativas del sistema que se van a
medir para evaluar la eficiencia respectiva. Entre las más Adicional a los sistemas mencionados, también se puede
utilizadas se tiene: presentar sistemas de colas en donde la atención se da
Scientia et Technica Año XVII, No 46, Diciembre 2010. Universidad Tecnológica de Pereira. 58

con base a los niveles de prioridad que lleven los clientes estudiar el comportamiento del sistema del cual fue
(un ejemplo típico de este caso es el sistema de urgencias desarrollado.
médicas en un hospital).
Por lo tanto al explicar ideas o conceptos complejos, los
2.5. Los Tiempos de Servicio. lenguajes verbales a menudo presentan ambigüedades e
El servicio puede ser brindado por un servidor o por imprecisiones. Un modelo es la representación concisa de
servidores múltiples. Éste varía de cliente a cliente, por una situación; por eso representa un medio de
tal motivo es necesario analizar la distribución de comunicación más eficiente y efectivo[5].
probabilidad asociada a dicha variable. El tiempo
esperado de servicio depende de la tasa media de servicio Dado lo anterior, es importante tener claro las partes
la cual es evaluada a través del parámetro (µ). básicas que debe poseer un modelo, estas son[6]:

2.6. La Cantidad de Servidores.
Los componentes, son las partes constituyentes del
En esta fase es importante conocer o identificar cuántos sistema. También se les denomina elementos o
servidores están disponibles para atender los clientes que subsistemas.
llegan al sistema. De esta manera se pueden presentar
Las variables, son aquellos valores que cambian
diferentes estructuras de sistemas de colas. La figura 2 dentro de la simulación y forman parte de funciones
presenta dos muy comunes, la primera representa un del modelo o de una función objetivo.
modelo con múltiples servidores alimentados por una
Los parámetros, son cantidades a las cuales se les
sola cola y la segunda presenta un sistema en paralelo asignar valores, una vez establecidos los
con una cola para cada servidor[4]. parámetros, son constantes y no varían dentro de la
simulación.

Las relaciones funcionales, muestran el
comportamiento de las variables y parámetros
dentro de un componente o entre componentes de
un sistema.

Las restricciones, son limitaciones impuestas a los
valores de las variables o la manera en la cual los
recursos pueden asignarse o consumirse.

Las funciones de desempeño, se definen
explícitamente los objetivos del sistema y cómo se
evaluarán, es una medida de la eficiencia del
sistema.

3.1. Componentes de la Simulación.

Todo modelo de simulación debe contener unos
componentes básicos tal como se ilustra en la figura 3. El
componente de “Entidad” se utiliza para referirse a todo
lo que el sistema procesa (Una pieza, un producto, una
orden, un recibo de pago, etc.).

Las “Locaciones” representan los lugares fijos en el

Figura 2. Estructuras de sistemas de colas.
sistema a dónde se dirigen las entidades por procesar, el
almacenamiento, o alguna otra actividad o fabricación
Las características generales explicadas hasta el momento
(Una maquina, un área de trabajo, un área de espera, una
permiten identificar claramente el sistema de colas sobre
cola, un ventanilla de pagos, etc.).
el cual se realizarán los correspondientes análisis.
Las “Llegadas” indican cada cuanto y en que cantidad
3. SIMULACIÓN. llegan nuevas entidades al sistema, esto con el fin de
alimentar el sistema y activar su procesamiento.
Una técnica para ejecutar estudios piloto, con resultados
rápidos y a un costo relativamente bajo, está basado en la
Un “Recurso” es un operario, o una maquina que sirve
modelación de escenarios a través de la simulación. El
para transportar, realizar operaciones puntuales,
proceso de elaboración del modelo involucra un grado de
mantenimientos o asistencias complementarias para el
abstracción y no necesariamente es una réplica de la
procesamiento de entidades.
realidad; consiste en una descripción que puede ser física,
verbal o abstracta en forma, junto con las reglas de
Una “Red de Rutas” se utiliza básicamente para construir
operación. Más aún debido a que el modelo es dinámico,
caminos fijos por los cuales se mueven los recursos
su respuesta a diferentes entradas puede ser usada para
59 Scientia et Technica Año XVII, No 46, Diciembre 2010. Universidad Tecnológica de Pereira.

(operarios, maquinas, etc.) para transportar entidades o muestreo sistemático tanto para el tiempo de servicio del
dirigirse a otras estaciones. cajero como para las llegadas de los clientes a la
cola[7],[8]. Para el tiempo de servicio se trabajó con una
cota de error de 6 segundos y un nivel de confianza del
95%, lo que generó una muestra de 82 observaciones, tal
como lo muestra la formula 1 (se aclara que la desviación
estándar de 0.46 minutos para el tiempo de servicio fue
obtenida mediante una prueba piloto).

σ * Z 
2 2
 0.46 * 1.96 
n=  =  = 81.28 ≅ 82 (1)
 B   0.1 
Para el tiempo entre llegadas se trabajó con una cota de
error de 6 segundos y un nivel de confianza del 95%, lo
que generó una muestra de 78 observaciones, tal como lo
muestra la formula 2 (nuevamente la desviación estándar
Figura 3. Componentes básicos de un modelo de de 0.45 minutos para el tiempo entre llegadas fue
simulación. obtenida mediante una prueba piloto).

Las “Variables” son útiles para capturar y guardar

σ * Z 
2 2
 0.45 *1.96 
información numérica, de tipo real o entera, para ser n=  =  = 77.79 ≅ 78 (2)
utilizada en cálculos de ciertas estadísticas detalladas que  B   0.1 
puedan requerirse o para ciertos condicionamientos y/o
restricciones del sistema analizado. Es así, como se tomaron las muestras respectivas del
tiempo entre llegadas de los clientes a la cola preferencial
El “Atributo” es una condición inicial (como una marca), y el tiempo de servicio del cajero que los atendía.
la cual puede ser asignada a entidades o a locaciones;
entre ellos pueden contarse el peso de un material, su 4.2. Aplicación del Modelo de Teoría de Colas.
dureza, o cualquier otra característica ya sea física, Con la información tabulada se aplicó una prueba
química o de cualquier otro tipo que se quiera asignar a estadística de bondad de ajuste para determinar que
una entidad o locación. Este último, también puede distribución probabilística seguían los datos. Para ello, se
utilizarse como medio para obtener información más utilizó el estadístico de prueba Chi Cuadrado en donde la
detallada del sistema, por ejemplo tiempos de ciclo o hipótesis nula tanto para los tiempos de servicio como
niveles de eficiencia de laguna estación de trabajo. para los tiempos entre llegadas, era que los datos seguían
una distribución “Exponencial”. El “P-Value” para los
El componente de “Proceso” define las rutas y las tiempos de servicio fue de 0.267 y para los tiempos entre
operaciones que se llevaran a cabo en las locaciones para llegadas fue de 0.348, con lo cual, se concluye en ambas
las entidades en su viaje por el sistema. Generalmente se pruebas que la distribución de cada conjunto de datos
apoya en los diagramas de proceso u operación que se sigue un comportamiento Exponencial.
tienen para cada producto o servicio a simular. Por tal
motivo es el último componente que se elabora, ya que Con base a lo expuesto hasta el momento, el modelo de
necesita de los componentes ya mencionados para Teoría de Colas a utilizar es el “M/M/1” (ver figura 1). A
vincularlos en su construcción. continuación se presentan los parámetros de “Tasa
Media de Servicio” y “Tasa Media de Llegadas”
4. DE LA TEORÍA A LA PRÁCTICA. encontrados con la información tomada, con los cuales se
obtienen las medidas de desempeño del sistema objeto de
4.1. Información General. estudio a través de las ecuaciones propias del modelo
En pro de presentar las utilidades de aplicar los “M/M/1”.
conceptos de la Teoría de Colas a través de la
Simulación, se tomó como caso de estudio la cola Tasa media de servicio (µ): 0.781 clientes/minuto.
preferencial de una sucursal bancaria y se analizó las Tasa media de llegadas (λ): 0.508 clientes/minuto.
medidas de desempeño de dicho sistema por medio del
modelo matemático respectivo, para luego ser comparado 4.2.1. Medidas de desempeño. Aplicando los conceptos
con el modelo de Simulación. concernientes al modelo M/M/1, se presenta las
siguientes medidas de desempeño con sus
Para la toma de la información se realizó en horario que correspondientes formulas matemáticas:
no representaba “horas pico de servicio” y se utilizó
Scientia et Technica Año XVII, No 46, Diciembre 2010. Universidad Tecnológica de Pereira. 60

• Porcentaje de utilización del sistema: La figura 4 ilustra el diagrama del sistema, el cual se
compone de dos locaciones. La primera hace referencia a
λ 0.508 la fila preferencial donde llegan los clientes
P= = = 0.65 (3)
denomimados especiales o importantes del banco y la
µ 0.781 segunda estación se refiere al cajero encargado de atender
• Cantidad promedio de clientes en la cola: a dichos clientes.
λ2 0.5082
Lq = = = 1.21 (4) En la primera estación se asumió capacidad infinita (es
µ (µ − λ ) 0.781(0.781− 0.508) decir que no hay un tope máximo de clientes que pueden
llegar a hacer fila) y en la segunda estación se estableció
• Cantidad promedio de clientes en el sistema: capacidad de uno, es decir que el cajero solo puede
atender un cliente a la vez.
λ
L = Lq + = 1.21 + 0.65 = 1.86 (5)
µ Para alimentar este sistema se codifico el modulo de
llegadas con base al valor inverso de la tasa media de
• Tiempo promedio de un cliente en la cola: llegadas. Es decir que el λ teórico de 0.508
clientes/minuto, equivale a decir que un cliente llega en
Lq 1.21 promedio cada 1.97 minutos a la fila (Ver figura 5).
Wq = = = 2.38 (6)
λ 0.508
• Tiempo promedio de un cliente en el sistema:
1
W = Wq + = 2.38 + 1.28 = 3.66 (7)
µ
Con los resultados obtenidos se puede observar que la Figura 5. Módulo de Llegadas.
utilización del sistema de colas para la línea preferencial
es de 65%, luego hay un porcentaje de tiempo ocioso Para alimentar el módulo del procesamiento se utilizó el
moderado del 35%. También se observa que el tiempo valor inverso de la tasa media de servicio (µ: 0.781
promedio que transcurre desde que el cliente entra en la clientes/minuto), lo que equivale a decir que el cajero se
cola hasta que sale del servicio es de 3.66 minutos. demora atendiendo un cliente en promedio 1.28 minutos.
Adicionalmente, se encontró que la cantidad promedio de Este proceso se ilustra en la figura 6.
clientes haciendo fila en la cola preferencial es de 1.21.

4.3. Aplicación del Modelo de Simulación.

En este numeral se procede a mostrar las características y
resultados del modelo simulado a través del Software
Promodel Student (Versión 7) en donde se aprecia el
comportamiento del sistema objeto de estudio.
Figura 6. Módulo de Procesamiento.

Con base a la codificación presentada del modelo a

simular, se corrió la simulación durante 20 días en turnos
de 8 horas diarios, lo que equivale a 160 horas. La figura
7 presenta un resumen de los resultados que permiten
contrastar la veracidad del modelo simulado respecto al
modelo teórico M/M/1.

Figura 7. Resumen de resultados del modelo simulado.

Es así, como al comparar las cifras de las medidas de

Figura 4. Layout del modelo simulado. desempeño del modelo teórico con las encontradas en el
modelo simulado (ver tabla 2), se evidencia una muy
buena representación de la realidad a través de la
61 Scientia et Technica Año XVII, No 46, Diciembre 2010. Universidad Tecnológica de Pereira.

simulación ejecutada[9], esto se corrobora gracias a que podrá realizar cambios y ajustes al modelo con la
el margen de diferencia entre los resultados de los dos tranquilidad de que los resultados obtenidos serán muy
modelos (Teórico y Simulado) está alrededor del 7.2 %. acordes con la realidad.

PARÁMETRO
MODELO DIFERENCIA 6. BIBLIOGRAFÍA
TEÓRICO SIMULADO %
P 0.65 0.6541 0.62 [1] Giraldo. G. Norman. Procesos Estocásticos.
Lq 1.21 1.36 11.02 Universidad Nacional de Colombia. Medellín. 2006.
L 1.86 2.01 7.46
Wq 2.38 2.65 10.18
[2] Hillier, Liberman. Introducción a la investigación de
W 3.66 3.93 6.87
operaciones, Mc. Graw. Hill, 1999.
Tabla 2. Comparación de resultados.
[3] Winston, W., “Investigación de Operaciones:
Nuevamente, se concluye con los resultados obtenidos en
Aplicaciones y Algoritmos” Cuarta Edición.
el modelo simulado que este sistema está presentando un
Editorial Thomson, 2005.
tiempo ocioso moderado. El cual, puede ser aprovechado
a través de una actividad de refuerzo en donde este cajero
[4] Eppen, G. D.; Gould, F. J. y Schmidt, C. P.
puede atender clientes de otras filas mientras no tenga
Investigación de Operaciones en ciencia
clientes preferenciales en espera de servicio.
Administrativa. Edit. Prentice Hall. 1999.
5. CONCLUSIONES
[5] Carson, Y. Anu, M. “Simulation Optimization:
Methods and Applications”. Winter Simulation
Con la implementación del modelo de Teoría de Colas y
Conference. 1997.
el modelo de Simulación se evidenció como el sistema
conformado por la fila de clientes preferenciales y el
[6] Soto, J, “Fundamentos Teóricos de Simulación
cajero asignado, está siendo subutilizado, esto debido a
Discreta” Universidad Tecnológica de Pereira,
que el porcentaje de utilización es apenas del 65%,
Facultad de Ingeniería Industrial, 2007.
quedando un 35% libre, el cual puede ser utilizado en
refuerzo de otras actividades.
[7] Freund, Jhon, Estadística Matemática con
Aplicaciones, Editorial Pearson. 2006
Además de las medidas de desempeño que se encuentran
tanto con el modelo teórico como con el modelo de
[8] Mendenhall, William, Estadística Matemática
simulación, también se puede analizar otros datos que el
Aplicada. Editorial MG-Hill. 2007
modelo de simulación entrega. Por ejemplo, al ver los
reportes que la simulación entrega respecto al tiempo
promedio que un cliente pasa en el sistema desde que [9] Robert G. Sargent, “Verification and Validation of
Simulation Models”, Winter Simulation Conference,
llega a la fila hasta que es atendido por el cajero, se
1998.
observa como el 42.7% de dicho tiempo es asignado a la
atención y el porcentaje restante es asignado al tiempo de
espera por el servicio. Esto indica claramente, que el
tiempo ocioso del cajero no es por su rapidez en la
atención, sino, por el tiempo entre llegadas que se
presenta actualmente, es decir, que si este tiempo entre
llegadas de clientes preferenciales se volviera más corto,
se presentaría inmediatamente un crecimiento
significativo en el número de personas en la fila causando
un problema serio para la administración en lo que
respecta a la satisfacción de sus clientes importantes.

Con lo anterior se puede corroborar una vez más la

importancia de la implementación de modelos de
simulación, ya que estos permiten profundizar mucho
más en el comportamiento del sistema analizado.

Igualmente se resalta la importancia de apoyar la

simulación con modelos teóricos, esto debido a que es
una excelente forma de validar la representación del
modelo simulado con respecto al modelo real, tal como
se evidencio en la tabla 2. De esta manera, el investigador
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

ANÁLISIS DE COLAS O FILAS DE ESPERA

Las colas o filas de espera representan un fenómeno habitual de la actividad diaria

de cada uno de nosotros. Se hace cola en el correo, en el banco, en la caja del
supermercado. Se producen largas filas de vehículos en las rutas y calles congestionadas, o
simplemente ante un semáforo. También aparecen, aunque no resultan tan visibles, en las
comunicaciones telefónicas, en la lista de expedientes a tramitar, en los talleres de
reparaciones. Son colas en las que no aparecen personas, pero también hay esperas. En las
organizaciones, este tipo de problemas se estructura básicamente como la igualación de la
demanda de un servicio con la provisión de ese mismo servicio.

Nos vamos a referir a las entidades que esperan la provisión del servicio como
clientes, Asimismo, un servidor es cualquier persona o dispositivo que brinde el servicio.

Se trata de resolver situaciones referentes a la capacidad que se debe disponer para

atender la demanda. Agregar más servidores, o disminuir el tiempo que se utiliza para
brindar el servicio se resuelve mediante el agregado de personal y equipo, pero esto implica
mayores costos. Por otra parte, una capacidad limitada produce colas más largas y disgustos
con los clientes. Como todas estas consideraciones deben ser ponderadas al tiempo de
tomar decisiones, las consecuencias de cada acción deben ser computadas adecuadamente.

Un lugar donde se forma una fila simple frente a uno o más servidores se denomina
estación. En casos complejos, un cliente que recibe el servicio en un servidor, se puede
trasladar a otra cola en otra estación.

La estructura de un sistema de colas

El estudio matemático de estos sistemas es bastante extenso, y se han desarrollado

numerosas fórmulas que ayudan a estimar las características de las filas de espera. Estos
análisis se deben basar en un conocimiento preciso de la estructura del sistema y de cómo
interactúan sus partes. Los componentes que es preciso conocer son los siguientes.

La población de entrada: También llamada Capacidad del Sistema, es el número máximo de

clientes potenciales, que pueden solicitar el servicio. Si un cliente llega, y el sistema está
lleno, por haberse colmado su capacidad, se le negará la entrada. O sea que no recibirá
servicio. Si el sistema no tiene límite, se dice que la población es infinita. Como no puede
considerarse una población infinita si el número de clientes no es muy grande, como en el
caso de un taller de reparaciones, en estos casos es preferible ingresar el tamaño exacto de
la población.

El proceso de llegadas: Se tiene que describir matemáticamente la manera en que se

producen los arribos de los clientes al sistema. Esto puede ser especificado como el tiempo
entre llegadas, que es el tiempo que transcurre entre un cliente y otro sucesivo que llegan a
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

demandar el servicio. Esto será determinístico si se conoce el tiempo exacto que transcurre
entre un arribo y otro, o aleatorio, cuya distribución probabilística se considera conocida. Si
se trata de arribos absolutamente aleatorios, se supone que responden a una distribución de
Poisson.

La línea de espera: La cola que se forma mientras se espera el servicio puede suponerse
infinita cuando puede extenderse tanto como se quiera. Si hay una sala de espera o
equivalente, la línea es finita y depende de la capacidad de esa sala. Se asume que si
alguien llega y encuentra la sala llena se retira y no recibirá el servicio.

Se recomienda no tomar literalmente los términos “sala de espera”, “llegadas” o

“línea de espera”. Los clientes pueden ser un conjunto de piezas de una máquina en el
suelo, esperando que se arme el conjunto. Obsérvese que en este caso el que llega es el
servidor y no el cliente, pero el modelo de colas se puede usar igualmente.

La disciplina del sistema: Es el orden en que se atienden a los clientes. Generalmente se

asume que el primero en llegar es el primero en atenderse (FIFO o PEPS).

La cantidad de servidores: Puede ser cualquier número entero. Se asume que todos los
servidores son idénticos y en paralelo, o sea que el cliente puede ser atendido de la misma
manera por cualquiera de ellos.

La distribución del tiempo de servicio: Depende del tiempo que le tome a un servidor
atender a un cliente. Se define de la misma manera que el proceso de llegadas, como
determinístico o aleatorio, siguiendo una determinada distribución de probabilidad. Puede
depender del número de clientes en el sistema o ser independiente del estado. Generalmente
se asume que el servidor atiende completamente a un cliente, aunque podría tratarse de un
servicio donde el cliente debe ser atendido por una secuencia de servidores.

Notación convencional

Los diversos componentes de un sistema de colas se pueden expresar de distintas

maneras. La siguiente es la aceptada por la gran mayoría de los programas disponibles, y
resulta sumamente útil para indicar brevemente qué combinación de partes conforman la
estructura del sistema. Consiste en una serie de letras separadas por barras.
a/b/c/d/e
Estos cinco símbolos tienen el siguiente significado:
• La primera posición –“a”- indica el tipo de proceso o patrón de llegadas. La más
común es
M – Un proceso “markoviano” de entradas, que indica que las llegadas se producen
de manera aleatoria. Pueden provenir de una fuente infinita, en cuyo caso se debe
especificar el número de llegadas por unidad de tiempo (average arrival rate). Si
proceden de una fuente finita, se deberá establecer la tasa de llegadas para cada
cliente.
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

• El segundo símbolo –“b”- denota la distribución del tiempo de servicio. Pueden ser
M – Una distribución exponencial del tiempo de servicio (otra vez M proviene de
markoviano). Ésta es la más común en la práctica, y representa en ese sentido el
tiempo más aleatorio o impredecible.
D – Determinístico o constante. El extremo opuesto de la exponencial.
G – Distribución de probabilidad no especificada o general. Ciertos resultados
pueden obtenerse sin necesidad de algún supuesto respecto a la distribución, pero en
este caso se deberá ingresar la desviación estándar de los tiempos de servicio.
• En el tercer lugar la letra “c” indica la cantidad de servidores existentes en la
estación, los que se suponen son idénticos y funcionan en paralelo.
• Los últimos dos símbolos generalmente se omiten. En la cuarta posición se indica la
capacidad del sistema, o sea la cantidad de clientes que pueden estar en el sistema
(sea esperando o siendo atendidos). Cuando no hay límite para la cantidad de
clientes que están en la cola, no se incluye notación alguna. Esto implica que la
capacidad del sistema es infinita.
• El quinto indicador especifica el tamaño de la población que ingresa. Cuando se
omite, se asume infinito. Si el ingreso está limitado a K clientes, se escribe
a/b/c/K/K
implicando que la capacidad también se limita a K. Esto se hace incluso cuando la
capacidad de la sala de espera no tenga límite, ya que no necesitamos una sala
mayor que para K.

Operación en estado estable

Cuando un proceso complejo y aleatorio comienza, tal como una línea de espera,
como en el caso de un supermercado cuando abre, aparece un período de tiempo durante el
cual las condiciones que prevalecen están influenciadas por el estado inicial del sistema.
Esta fase “de transición” es reemplazada gradualmente por el estado “estable”, en le que
emergen los patrones estables, aún cuando el sistema esté influenciado por efectos
aleatorios, generando fluctuaciones en la longitud de la cola y otras cantidades
relacionadas.

Los informes que se generan a partir del Análisis de colas se basan en la presunción
que el sistema está funcionando en condición estable. Entre otras cosas, esto implica que
los diversos componentes indicados en la sección anterior actúan de manera constante
durante todo el tiempo.

A menos que se trabaje con un modelo “autolimitado” , en el que tanto la sala de

espera como la población de llegada es finita, se debe tener mucho cuidado, al ingresar los
datos de los componentes, que la tasa de llegadas sea menor que la tasa de servicio (que es
el número de servidores multiplicado por el tiempo medio de servicio de cada uno). Si los
clientes arriban más rápido que lo que el sistema puede atender, la cola va a crecer y crecer,
y nunca podrá alcanzar el estado estable. Esto, por supuesto, es una situación teórica. En la
práctica pueden ocurrir cosas distintas. Tal vez la tasa de llegada vaya disminuyendo,
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

porque los posibles clientes no se queden a esperar, o la tasa de servicio se incrementa

gracias a que el personal trabaja más aprisa, o se abren nuevos servidores. Pero sea lo que
sea, los supuestos del modelo dejan de ser válidos. Como las fórmulas en las que se basan
los modelos suponen un estado estable, no se deben ingresar parámetros que violen dichos
supuestos.

Informes generados

Para cada sistema de filas de espera que se resuelva, algunos o todos de los
siguientes informes deben ser generados. En todos los casos, se asume que el sistema está
en estado estable.

• Utilización del servidor: la fracción o porcentaje del tiempo que cada servidor está
ocupado, en promedio.
• La longitud media de la fila: el número esperado de clientes en la cola.
• El número medio en el sistema: el número esperado de clientes sea en la cola o
atendidos.
• La probabilidad de espera: la probabilidad que un cliente que llega encuentre todos
los servidores ocupados y deba esperar. Equivale a la fracción de clientes que
esperan ser servidos.
• El tiempo medio de la cola: el tiempo esperado que un cliente está en la línea de
espera antes de comenzar a ser atendido.
• El tiempo medio en el sistema: el tiempo esperado que un cliente esté sea en la línea
de espera o siendo atendido.
• Las probabilidades del sistema: la distribución probable del número en el sistema.
Es decir, la probabilidad que haya exactamente n usuarios sea en la cola o
recibiendo el servicio para cualquier momento del tiempo, siendo n = 0, 1, ...
• La probabilidad que no reciba el servicio: La probabilidad que un cliente llegue,
encuentre la sala de espera llena, y se vaya, o, equivalentemente, la fracción de
clientes que no obtienen el servicio. Si la capacidad de la sala de espera es infinita,
es obvio que la probabilidad va a ser cero, y no es necesario este informe.

Todos estos resultados se obtienen directamente de la aplicación de fórmulas

estándar, si bien son de gran complejidad. Si el lector lo desea, puede verlas en cualquier
texto de investigación operativa, como Introducción a la Investigación de Operaciones, de
F. Hillier y G. Lieberman (McGraw Hill, 1982).

Análisis de costos

Una de las decisiones habituales en el uso de este modelo puede serlo el de definir
la cantidad de servidores necesarios. Por ejemplo, la cantidad de ascensores en un edificio,
la cantidad de escritorios para un equipo de trabajo, etc. La decisión se deberá basar en una
relación entre dos costos básicos: el costo de proveer servidores adicionales versus el costo
de demorar o no prestar el servicio. Se asume que el costo de demorar el servicio es un
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

monto definido por cliente, por unidad de tiempo insumida en el sistema. Si bien es
relativamente sencillo conocer el costo de un servidor, el costo de hacer esperar a un cliente
puede resultar, a veces, intangible y generalmente difícil de establecer. Esta cuestión está
analizada en detalle en el libro mencionado en la sección anterior. Pero basta con aclarar
que los costos por la espera existen y en ciertos casos pueden ser muy significativos, por lo
que deben ser estimados, si es que se desea realmente diseñar un sistema de colas
inteligente y controlable.

Los costos a los que nos acabamos de referir deben estar presentados por unidad de
tiempo, a los efectos de realizar cálculos comparables. Si por ejemplo, el costo de un
servidor consiste en el salario que debe pagarse a quien lo atiende, deberá anualizarse, para
incluir aguinaldo, vacaciones, etc., y luego convertirlo en la misma unidad de tiempo que se
use para determinar el tiempo de servicio o de espera.

Si se define:

Cd = Costo de demora por cliente por unidad de tiempo

Cs = Costo por unidad de tiempo para agregar otro servidor
L = Número promedio en el sistema

El costo total por unidad de tiempo para una estación con c servidores es:

L C d + c Cs

A medida que c aumenta, la capacidad adicional incrementará la velocidad del servicio y L

irá disminuyendo. Por consiguiente, una información útil que debe brindar el sistema es el
número de servidores que minimice el costo total.

En el caso que la sala de espera tenga una capacidad limitada, surgen otros análisis
posibles. Así, se relacionan el costo de servidores adicionales versus el costo de perder el
negocio con clientes que se retiran antes de ser atendidos, más el costo de la demora para
los clientes atendidos. Definiendo:

Cr = Costo de no brindar el servicio a un cliente

A = Tasa de llegadas
P = Probabilidad que un cliente se vaya de la cola sin ser atendido

El costo total será

L C d + c Cs + p A C r

Análisis de los modelos de colas

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

Los componentes de un modelo de colas pueden ser combinados de distintas

maneras, para reflejar la gran variedad de situaciones posibles. Observemos algunas
combinaciones que nos permitan identificar cualquier número – c – de servidores idénticos
y en paralelo.

M/M/c: llegadas de Poisson y distribución exponencial del tiempo de servicio

Probablemente ésta sea la cola más simple para analizar. Se presume que las
llegadas se producen aleatoriamente desde una población infinita (un proceso de entradas
de Poisson), no hay límite en la capacidad de la sala de espera y los tiempos de servicio se
distribuyen exponencialmente.

M/D/c: llegadas de Poisson y tiempo de servicio constante

Continuando con llegadas aleatorias, pero suponiendo que el tiempo de servicio es

constante, o sea el mismo para cada cliente atendido. En el caso de múltiples servidores ( c
> 1 ) no hay fórmulas exactas para este caso, pero se puede utilizar la denominada
“aproximación de Molina”. Si hay un solo servidor, las fórmulas son precisas.

M/G/c: llegadas de Poisson y tiempo de servicio arbitrario

Otra vez se presumen llegadas aleatorias y una longitud de la cola infinita, pero
ahora se supone que se desconoce la distribución de los tiempos de servicio más allá de su
valor medio y la desviación estándar. Como en el caso anterior, sólo si hay un solo servidor
aparece un resultado exacto. Para c > 1 se pueden utilizar las fórmulas de aproximación de
Lee y Longton. Sin embargo, estas expresiones pueden resultar exactas para los casos
especiales en que sea M/M/c y M/G/1, y resultan especialmente óptimas en situaciones de
“tráfico pesado” (cuando la tasa de llegadas es tan grande como la tasa máxima de salidas).
En este modelo se dispone de la medida del valor medio, y las probabilidades de estado del
sistema no se pueden establecer por falta de información suficiente.

M/M/c/K: llegadas de Poisson, distribución exponencial del tiempo de servicio y

longitud de la cola finita

Ahora se presume que el mayor número de clientes que puede haber en el sistema
está limitado a un número finito K >= c, por lo que la capacidad de la sala de espera es K –
c. Si se estima que la población de llegada es infinita, puede ocurrir que continúen llegando
clientes cuando el sistema está lleno, con lo que esos clientes se van a retirar sin ser
atendidos. Esto implica tener en cuenta algunas consideraciones respecto a los informes que
se generen.

El tiempo insumido en la cola y en el sistema, que se obtienen en todos los modelos

anteriores, aquí no se puede informar, porque no está claramente definido. ¿Qué tiempo se
le puede adjudicar a un cliente que nunca estuvo en el sistema? Pero por otro lado, es
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PATAGONIA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS – SEDE TRELEW
CATEDRA: ANALISIS DE SISTEMAS I

posible brindar una información especial para este caso, y sólo para éste: la probabilidad de
no brindar el servicio. Por supuesto, esta probabilidad será cero cuando la capacidad sea
ilimitada.

El análisis de costos también resulta distinto. Hay que agregar el costo de los
clientes que se pierden, que resultará significativo.

M/M/c/K/K: fuente de llegadas finita y distribución exponencial del tiempo de servicio

Ahora se asume que el número de clientes que llegan al servicio es una cantidad fija
y finita. Por lo tanto la tasa de llegadas es una función del número existente en el sistema:
cuantos más clientes estén presentes, menos van a llegar. Suponiendo que cada cliente
decide de forma independiente y demandará el servicio aleatoriamente, y que el tiempo de
servicio se distribuye exponencialmente, se pueden obtener todos los informes
mencionados en la sección “Informes generados”. Queda establecido que la población de
llegada es K >= c, de lo contrario es evidente que la cantidad de servidores es excesiva.

Aclaración:
Esta nota sigue los lineamientos del manual del usuario del programa STORM, en cuanto a
la secuencia de temas. Sin embargo, en cada caso se ha redactado teniendo en cuenta el
resto de la bibliografía seleccionada, así como opiniones de la cátedra.

Bibliografía:
R. Bronson, Investigación de Operaciones, McGraw Hill, 1983, capítulos 21 a 24.
H. Emmons, A. Dale Flowers, K. Mathur y C. Khot, User’s Manual STORM. Quantitative
Modeling for Decision Support, Case Western Reserve University, 1987, capítulo 8.
R. Faure, J.P. Boss y A. Le Garff, La Investigación Operativa, Eudeba, 1978, capítulo III.
F. Hillier y G. Lieberman, Introducción a la Investigación de Operaciones, McGraw Hill,
1982, capítulos 10 y 11.
Universidad del valle de Guatemala Fecha:12/02/2019
Gestión de Calidad
Julio Vila 15532

Simulación Monte Carlo

1. Origen de la simulación Monte Carlo

Este nombre proviene de casino del principado de Mónaco como capital del juego a
la azar como una ruleta para generar números aleatorios, El nombre surgió en 1944 con
el desarrollo de la computadora electrónica, y esta herramienta de estadística surgió por
la bomba atómica durante la segunda guerra mundial, la cual como herramienta
involucraba una simulación llena de probabilidades de hidrodinámica que extraía por
difusión los neutrones aleatorios en material de fusión.

Los primeros investigadores que introdujeron este metodo fueron John von Neumann y
Stanislao Ulam refinaron esta curiosa ``Ruleta rusa'' y los métodos``de división''. Pero la
para que el desarrollo sistematico progresara y estas ideas se llevaran a cabo se espero al
año 1948 para que los investigadores Harris y Herman Kahn. Luego por las mismas
caracteristicas los investigadores de ese mismo sistema Fermi, Metropolos y Ulam
obtuvieron estimadores para los valores característicos de la ecuación de Schrödinger para
la captura de neutrones a nivel nuclear.

2. Definición estadística de la simulación Monte Carlo

Es una técnica numérica para calcular probabilidades, y esta sirve primordialmente para
calcular integrales que no se pueden resolver por métodos analíticos, y para poder
calcularlas se usan métodos aleatorios con distribuciones de probabilidad conocidas, el
cual es usado para resolver ciertos problemas estocásticos y poderlos determinar , donde
el tiempo no juega un papel importante.

Es un proceso computacional que utiliza números aleatorios para derivar una salida, por
lo que en vez de tener entradas con puntos dados, se asignan distribuciones de
probabilidad a alguna o todas las variables de entrada. Esto generará una distribución de
probabilidad para una salida después de una corrida de la simulación.

Estadísticamente quiere decir calcular probabilidades y otras cantidades relacionadas,

utilizando secuencias de números aleatorios.
3. Definición a sus palabras de la simulación Monte Carlo.

Es un método matemático por medio de un cuantitativo el cual permite resolver

problemas mediante simulación de las variables aleatorias, como también duplicar
características y comportamiento de un sistema real. para las decisiones mediante esta
simulación se puede influir en el tiempo de los proceso, comportamientos financieros,
energía, manufacturación, investigación y desarrollo, seguros, gas, petróleo, y medio
ambiente en conclusión en conclusión permite resolver cualquier tipo de problema o
gestión de proyecto que no presenten una solución analítica. Siempre para una toma de
decisiones en una serie de posibles resultados. Actualmente se utiliza este tipo de
algoritmos para la generacion de graficos 3D en la mayoria de programas previstos

4. Explicación de sus palabras de la ecuación utilizada para la Simulación Monte Carlo

Método monte carlo genera puntos aleatorios entre dos intervalos

𝑏
𝑁𝑢𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑑𝑒 𝐸𝑥𝑖𝑡𝑜𝑠
∫ 𝑓(𝑥)𝑑𝑥 ≈ ∗ (𝑏 − 𝑎) ∗ 𝑀
𝑎 𝑁𝑢𝑚𝑒𝑟𝑜 𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙

𝑏
0 ≤ ∫ 𝑓(𝑥)𝑑𝑥 ≤ (𝑏 − 𝑎) ∗ 𝑀
𝑎

𝐴 = (𝑏 − 𝑎) ∗ 𝑀

𝑁′
𝑆 =𝐴∗ 𝑁

- N Numero aleatorios sobre el estudio

- N’= Numero de veces dentro del área de estudio o dentro de la integral = Número
de éxitos que cae dentro de esa área
- S= Proporcional a la probabilidad de que un punto aleatorio caiga en la superficie.
- A= area de estudio
5. Que tipos de problemas se resuelven con Simulación Monte Carlo?

- Crear, valorar y analizar carteras de inversión: depositados una cesta de activos

financieros con la idea de generar una plusvalía.

- Valorar productos financieros complejos como las opciones financieras: si es

rentable implemnetar proyectos o acciones economicas al negocio

- Creación de modelos de gestión de riesgo: Son los procesos de medición y

cuantificación de probabilidades de los efectos adversos en los mercados en
inversiones financieras, o nuevos proyectos.

Se utiliza este tipo de método para evaluar distintos tipos de escenarios. Un ejemplo podria
ser la bolsa de valores. Los movimientos de una acción no se pueden predecir. Se pueden
estimar, pero es imposible hacerlo con exactitud. Por ello, mediante la simulación de
Montecarlo, se intenta imitar el comportamiento de una acción o de un conjunto de ellas
para analizar cómo podrían evolucionar.

6. Es posible realizar una Simulación Monte Carlo con distintos tipos de distribuciones
estadísticas? Si es posible, como?

Realiza el análisis de riesgo con la creación de modelos de posibles resultados mediante la

sustitución de un rango de valores, una distribución de probabilidad para cualquier factor
con incertidumbre inherente.

Luego, calculando resultados una y otra vez usando un grupo diferente valores aleatorios
de las funciones de probabilidad. Dependiendo del número incertidumbres Y los rangos
especificados, para completar la simulación puede ser necesario realizar miles o decenas
de miles de re cálculos.

La simulación Montecarlo produce distribuciones de valores de resultados posibles.

Mediante el uso de distribuciones de probabilidad, las variables pueden generar diferentes

probabilidades de que se produzcan diferentes resultados. Las distribuciones de
probabilidad son una forma mucho más realista de describir la incertidumbre en las
variables de un análisis de riesgo. Las distribuciones de probabilidad más comunes son:

- Normal: El usuario simplemente define la media o valor esperado y una desviación

estándar para describir la variación con respecto a la media. Los valores
 intermedios cercanos a la media tienen mayor probabilidad de producirse. Es una
distribución simétrica y describe muchos fenómenos naturales, como puede ser la
estatura de una población. El usuario simplemente define la media o valor
esperado y una desviación estándar para describir la variación con respecto a la
media. Los valores intermedios cercanos a la media tienen mayor probabilidad de
producirse. Es una distribución simétrica y describe muchos fenómenos naturales,
como puede ser la estatura de una población. Ejemplos de variables que se pueden
describir con distribuciones normales son los índices de inflación y los precios de
la energía.

- Logarítmica: Los valores muestran una clara desviación; no son simétricos como
en la distribución normal. Se utiliza para representar valores que no bajan por
debajo del cero, pero tienen un potencial positivo ilimitado. Pueden ser reflejadas
en valores de las propiedades inmobiliarias y bienes raíces, los precios de las
acciones de bolsa y las reservas de petróleo.

- Uniforme: Todos los valores tienen las mismas probabilidades de producirse; el

usuario sólo tiene que definir el mínimo y el máximo. Ejemplos de variables que
se distribuyen de forma uniforme son los costos de manufacturación o los ingresos
por las ventas futuras de un nuevo producto.

- Triangular: El usuario define los valores mínimo, más probable y máximo. Las
variables que se pueden describir con una distribución triangular son el historial
de ventas pasadas por unidad de tiempo y los niveles de inventario.

- PERT: El usuario define los valores mínimo, más probable y máximo, como en la
distribución triangular. Los valores situados alrededor del más probable tienen
más probabilidades de producirse. duración de una tarea en un modelo de gestión
de un proyecto.

- Discreta: El usuario define los valores específicos que pueden ocurrir y la

probabilidad de cada uno. los resultados de una demanda legal: 20% de
posibilidades de obtener un veredicto positivo, 30% de posibilidades de obtener
un veredicto negativo, 40% de posibilidades de llegar a un acuerdo, y 10% de
posibilidades de que se repita el juicio.

Durante una simulación Monte Carlo, los valores se muestrean aleatoriamente a partir de
las distribuciones de probabilidad introducidas. Cada grupo de muestras se
denomina iteración, y el resultado correspondiente de esa muestra queda registrado.
Las distribuciones pueden representar en varios aspectod los resultos en un metodo Monte
carlo como:

- Resultados probabilísticos. Los resultados muestran no sólo lo que puede suceder,

sino lo probable que es un resultado.
- Resultados gráficos.
- Análisis de sensibilidad. Con sólo unos pocos resultados, en los análisis
deterministas es más difícil ver las variables que más afectan el resultado.
- Análisis de escenario. En los modelos deterministas resulta muy difícil modelar
diferentes combinaciones de valores de diferentes valores de entrada, con el fin de
ver los efectos de situaciones verdaderamente diferentes.
- Correlación de variables de entrada. En la simulación Monte Carlo es posible
modelar relaciones interdependientes entre diferentes variables de entrada.

7. Investigue las 3 herramientas de software mas utilizadas para aplicar Simulación

Monte Carlo

- Excel: @Risk, Crystall Ball, Insight.xla, SimTools.xla

- Rstudio
- Matalab

8. Presente un ejemplo de la Simulación Monte Carlo

**********Hoja de Excel en otro documento. ********

Bibliografía

P. Pérez & M. Valente.. (2018). Aplicación de la técnica de simulación Monte

Carlo. febrero2018, de famaf Sitio web:
http://www.famaf.unc.edu.ar/~pperez1/manuales/cim/cap6.html#id3

https://www.youtube.com/watch?v=1IhaEuCqZxs

https://jaimesotou.files.wordpress.com/2011/05/metodo-montecarlo-03.pdf

Palisade. (2019). Simulación Monte Carlo. Noviembre 2018, de PALISADE

Sitio web: https://www.palisade-lta.com/risk/simulacion_monte_carlo.asp
Area de Estadística e Investigación Operativa Licesio J. Rodríguez-Aragón, Marzo 2011,
Marzo 2011,Metodo Monte Carlo,
https://previa.uclm.es/profesorado/licesio/Docencia/mcoi/Tema4_guion.pdf