EVALUACIÓN INTEGRAL BASE DE LA GESTIÓN DE SE

Representante de la empresa:

Sede:

ITEM REQUISITOS

1 POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION

1.1
Existe una Política de seguridad y salud en el trabajo documentada, fechada y firmada
por el representante de mayor rango con responsabilidad en la organización. Art. 22
(inciso b) LEY Nº 29783 / Art. 25 DS 005-2012-TR

1.2 La Política es específica según la actividad económica de la empresa y apropiada a su

tamaño, nivel de riesgo y naturaleza de sus actividades. Art. 22 (inciso a) LEY Nº 29783

La Política contempla los compromisos mínimos exigidos: prevención de los daños a la

salud de todos los trabajadores, cumplimiento de los requisitos legales en SST, la
consulta y participación de los trabajadores, la mejora continua en SST y que la misma
sea compatible con los otros sistemas de gestión. Art. 23 LEY Nº 29783

Se ha difundido y se encuentra en un lugar visible la Política de SST a todo el personal

de la empresa . (Carteles, capacitaciones, comunicados, etc.). Art. 22 (inciso c) LEY Nº
29783
La Política de SST es revisada para que se mantenga apropiada a los riesgos de la
empresa .  Art. 22 (inciso d) LEY Nº 29783 /  Art. 26.f DS 005-2012-TR

La Política se encuentra a disposición de las partes interesadas externas.  Art. 22 (inciso

d) LEY Nº 29783

2 ORGANIZACIÓN
De tener 20 a más trabajadores se ha conformado el Comité paritario de SST. Art. 29
LEY 29783

De tener menos de 20 trabajadores, los mismos han elegido a un Supervisor de

Seguridad y Salud en el Trabajo. Art. 30 LEY 29783 / Art. 39 DS 005-2012-TR

El Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo lleva un registro donde consten los

acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o empleador Art. 52 DS
005-2012-TR
Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST, mediante un
proceso de elecciones Art. 31 LEY 29783 / Art. 49 DS 005-2012-TR

Participa en el Comité un representante del Sindicato mayoritario en calidad de

Obsevador. Art. 29 LEY 29783 / Art. 61 DS 005-2012-TR
Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o
distintivo especial visible que acredite su condición. Art. 33 LEY 29783 / Art. 46 DS
005-2012-TR
 Los miembros del comité o el supervisor han sido capacitados en temas especializados
de seguridad y salud en el trabajo. Art. 66 DS 005-2012-TR

El Comité se reúne por lo menos una vez al mes para revisar el avance de cumplimiento
de los objetivos del programa anual. Art. 42 (inciso t) / Art.68 - DS 005-2012-TR

Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en un ambiente

proporcionado por el empleador. Art. 25 LEY 29783 / Art. 67 DS 005-2012-TR
Las actas de reunión con los acuerdos se asientan en un Libro de actas del comité y se
entregan a los miembros del Comité y la máxima autoridad de la empresa. Art. 71 DS
005-2012-TR

Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de haber para la realización de
sus funciones, hasta un máx. de 30 dìas por año. Art. 73 DS 005-2012-TR / Art. 32 Ley
30222

Se evidencia que el empleador (Gerencia General, Presidencia, Director General,

Coordinadores, etc) garantiza el cumplimiento de los acuerdos del Comité y dispone su
cumplimiento. Art. 54 DS 005-2012-TR
El empleador dispone de una supervision efectiva, según sea necesario, para asegurar
la protección de la seguridad y la salud de los trabajadores. Ley 29783 Art. 41 / DS
005-2012-TR Art. 26 (inciso c)

Se cuenta con un Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo (propio o contratado),

encargado de asesorar y desarrollar las actividades de prevención de riesgos del
trabajo. Art. 36 LEY 29783

Se cuenta con un médico ocupacional propio o externo que realice la vigilancia médica
de los trabajadores, permaneciendo las horas mínimas exigidas por la normativa? Art.
36 LEY 29783 / RM 312-2011 MINSA / RM 571-2014 MINSA

La empresas se ha asegurado que el médico ocupacional cuente con competencias

legales vigentes a cargo de la gestión de SO? R.M. 004-2014/MINSA

3 PLANIFICACIÓN

Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo

Se ha elaborado el Reglamento Interno de SST (empresas con más de 20 trabajadores),

el cual contiene la estructura mínima establecida según el Reglamento de la Ley de
SST. Art. 34 LEY 29783 / Art. 74 DS 005-2012-TR

Existe evidencia que el RISST ha sido aprobado por el Comité de SST? Art. 42 (inciso
b), DS 005-2012-TR

Se ha entregado a cada trabajador de la instalación (propio y de terceros, así como a los

practicantes) una copia (impresa o digital) del Reglamento Interno de SST bajo cargo.
Art. 35 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012-TR

Se ha capacitado a los trabajadores acerca del Reglamento Interno de SST. Art. 35

(inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012-TR

Identificación de Peligros evaluación y Control de Riesgos

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio línea base como diagnóstico de la
gestión y estado de seguridad y salud en el trabajo Art. 37 LEY 29783 / Arts. 26 (inciso
g), 77 (inciso b) y 78 D.S 005-2012-TR

La identificación de peligros y evaluación de riesgos considera: identificar las normas

legales, identificar los peligros (tanto para accidentes como enfermedad) y evaluar los
riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas de control existentes son
eficaces. Art. 57 Ley 29783 / Art. 26 (inciso g) / Art. 77 (inciso b) DS 005-2012-TR

La identificación de peligros y evaluación de riesgos se encuentra exhibida en un lugar

visible en el centro de trabajo. Art 32 DS 005-2012-TR

Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de acuerdo

a la siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros, Aislamiento -
Disposiciones Administrativas - Sustitución de procedimientos, técnicas, sustancias
peligrosas - equipos de protección personal. Art. 21 LEY 29783

El empleador adopta el enfoque de género en el proceso de identificación de peligros y

evaluación de riesgos, implementando medidas para evitar la exposición de las
trabajadoras en período de embarazo o lactancia a labores peligrosas, de conformidad a
la ley de la materia Art. 66 LEY 29783 / Ley 28048 / Art. 92 y 100 DS 005-2012-TR /
DS 009-2004-TR / RM 374-2008-TR

Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos una vez

al año o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido daños al
trabajador Art. 57 LEY 29783 / Art. 82 DS 005-2012-TR

Los protocolos medicos ocupacionales se realizan de acuerdo a la exposicion de los

trabajadores en su ambiente de trabajo Art. 49 Ley 29783 / Art. 101 DS 005-2012-TR /
RM 312-2011 MINSA

Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales están colocados en lugares visible. Art.
35 (inciso e) LEY 29783

Requisitos legales

La empresa ha implementado la manera de identificar la legislacion vigente en materia

de seguridad y salud en el trabajo, las guias nacionales, las directrices. Se cuenta con
evidencia de ello en un archivo físico digital de al menos las disposiciones legales
básicas de seguridad y salud en el trabajo aplicable a la empresa y su sector económico.
Art. 38 LEY 29783 / Art. 77 inciso a) DS 005-2012-TR

Objetivos y Programas
 La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos generales y específicos de SST,
acompañado de metas, indicadores y responsables debidamente documentados. Art.
39 LEY 29783 / Art. 81 DS 005-2012-TR

Los Objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo han sido comunicados a

todos los niveles pertinentes de la Organización y se encuentra exhibidos en un lugar
visible Art. 32 D.S 005-2012-TR / Art. 81 (inciso d) DS 005-2012-TR

Se ha establecido y mantenido un Programa de SST considerando el diagnóstico de

SST, las estadísticas, los objetivos, la política, los requisitos legales, los resultados de
los monitoreos de higiene, inspecciones y auditorias Art. 80 DS 005-2012-TR

El Programa de SST (incluyendo el programa de capacitación) ha sido aprobado por el

Comité de SST Art. 42 DS 005-2012-TR

4 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA

Funciones, responsabilidad y autoridad

Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y estas son

conocidas y aceptadas por todos los niveles de la organización, éstos rinden cuentas en
materia de supervisión de SST. Art. 26 (inciso a) y 85 DS 005-2012-TR

Se cuenta con un programa de capacitación dirigido a todos los trabajadores donde se

cubran los riesgos de accidentes, higiene y ergonomia ocupacional, riesgos
psicosociales laborales y salud de los trabajadores?. La capacitación es oportuna,
durante el desempeño de la labor y cuando haya cambios en la función o puesto de
trabajo Art. 29 DS 005-2012-TR ; Art. 49 (g) Ley 29783; Art. 27 LEY 29783

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Investigación de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Ocupacionales

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
LEY 30222 / RM 050-2013
- Examenes médicos ocupacionales

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos, piscosociales.

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Inspecciones de seguridad
Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Estadísticas de seguridad y salud

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Equipos de seguridad o emergencia
Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR/
Ley 30222 / RM 050-2013
- Inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 28 LEY 29783 / Art. 33 DS 005-2012-TR /
Ley 30222 / RM 050-2013
- Auditorías

Formación, concientización y competencia

Se cuenta con un programa de capacitación aprobado por el Comité,. que prevé al

menos realizar 4 capacitaciones al año. Art. 35 (inciso b) LEY 29783

Con referencia a las capacitaciones realizadas se cumple con los siguientes criterios:
Instructores competentes y con experiencia en la materia; evaluación de los
participantes, contar con materiales y documentos idóneos . Art. 29 DS 005-2012-TR;
Art. 50 (inciso f) LEY 29783

De que manera se realizan la asignación de labores del personal. Se basan en criterios

para asegurar la competencia (perfiles de puesto / educación, formación, habilidades,
experiencia y género) Art. 51 LEY 29783

La inducción al personal nuevo comprende los aspectos de prevención de riesgos

laborales. Art. 49 (inciso g) LEY 29783

Comunicación, participación y consulta

Se cuenta disposiciones o procedimiento que asegura que la información de SST, es

recibida, documentada y respondidas al personal y partes interesadas ( comunicaciones
internas y externas). Art. 37 DS 005-2012-TR

Se garantiza la comunicación interna entre los distintos niveles de la Organización, de

modo que las indicaciones y las sugerencias hacia y de los trabajadores o
representantes son recibidas y atendidas Art. 37 DS 005-2012-TR

Se asegura la empresa que los trabajadores y sus representantes son consultados en

los diferentes aspectos de seguridad y salud en el trabajo incluyendo los cambios en las
operaciones y procesos (encuestas, actas de reunión, asambleas, etc) Art. 24, 25 y 70
LEY 29783 / Art. 104 DS 005-2012-TR
Se adjuntar al contrato de trabajo la descripción de las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo del puesto o función: riesgos a los que está expuesto y las medidas
de protección y prevención (Cuando en el contrato de trabajo no conste por escrito
estas recomendaciones, deberán entregarse en forma física o digital, a más tardar, el
primer día de labores.) Art. 35 LEY 29783 / Art. 30 DS 005-2012-TR

Los trabajadores y sus representantes participan en las actividades de identificación de

peligros, evaluación de riesgos y sugerencias de control de los riesgos . Art. 75 LEY
29783

A los trabajadores se les informa a título personal acerca de los resultados de los
exámenes médicos ocupacionales y es a cargo del médico ocupacional. Art. 71 inciso
b) LEY 29783 / Art. 102 DS 005-2012-TR

Se informa al MINTRA la ocurrencia de un accidente mortal e incidentes peligroso u otro

tipo de situación que altere o ponga en riesgo la vida. Integridad física o psicologica del
trabajador en el formato establecido para tal fin y dentro de las 24 horas de sucedido.
Art. 82 LEY 29783 / DS 012-2014

Control Operacional

Se evidencia que los controles establecidos en la matriz de IPER se cumplen en el

campo Art. 21 LEY 29783

Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un plan de acción para

el levantamiento de los hallazgos. Art. 41 LEY 29783

Se realizan los exámenes médicos ocupacionales antes, durante y/o al término de la

relación laboral a los trabajadores. Art. 49 (inciso d) LEY 29783 / Ley 30222 / RM312-
2011

El personal cuenta con los EPP necesarios, según los riesgos a que están expuestos.
Art. 60 LEY 29783

El empleador controla y registra que solo los trabajadores, autorizados, adecuada y

suficientemente capacitados y protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo
grave y específico u operan los equipos, maquinas y herramientas Art. 55 y 79 (inciso C)
LEY 29783

Se ha establecido y comunicado las medidas y/o instrucciones necesarias para la

interrupción del trabajo cuando exista algún peligro inminente que constituya un riesgo
importante para la salud de los trabajadores. Art. 63 LEY 29783
Se han establecido procedimientos para la adquisición (especificaciones técnicas,
requisitos legales y de la empresa) de equipos, instrumentos e insumos críticos
relacionados a la SST,. Art. 84 D.S 005-2012-TR

El centro de trabajo mantiene las condiciones de orden y limpieza de modo tal que
asegura la integridad fisica y salud de los trabajadores

La empresa principal, vigila que los contratistas cumplan con la normativa legal vigente.
Art. 68 (inciso a) LEY 29783

Se verifica que los trabajadores de las empresas contratistas cuenten con los mismos
niveles de seguridad y salud que la que tienen los trabajdores de la empresa principal.
Art. 77 LEY 29783

Los trabajadores de las empresas contratistas y la propia empresa cuentan con sus
respectivos seguros de acuerdo a la normativa vigente. Art. 68 inciso c) LEY 29783

Se realizan evaluaciones de ruido ocupacional en los puestos criticos (aquellos que

excedan los estandares de ley? Art. 86 DS 005-2012-TR / RM 312-2011-MINSA

¿Se realizan audiometrías a todos los trabajadores expuestos a niveles de ruido que
superan el límite permisible y acorde a los requisitos legislativos? Art. 86 DS 005-2012-
TR / RM 312-2011-MINSA

Se realizan evaluaciones de material particulado en los puestos criticos? Art. 86 DS

005-2012-TR / RM 312-2011-MINSA

¿Se realizan Rx de torax a todos los trabajadores expuestos a niveles de polvo que
superan el límite permisible y acorde a los requisitos legislativos? Art. 86 DS 005-2012-
TR / RM 312-2011-MINSA

Se han realizado evaluaciones ergonómicas de los puestos de trabajo de mayor riesgo?

Art. 86 DS 005-2012-TR / RM 375-2008-TR

Se verifican medidas o programas especificos de control a partir de los resultados de los

monitoreos de higiene, inspecciones y auditorias

Planes de Emergencia
 La empresa cuenta con un Plan de contingencias y/o emergencias. Art. 83 DS 005-
2012-TR / Ley 28851

Existe medios para la comunicación interna y externa y de coordinación con todo el

personal para situaciones de emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR

Se han establecido los medios técnicos necesarios para actuar en caso de emergencias:
Sistemas de detección y extinción de incendios, materiales de primeros auxilios, puertas
cortafuegos, alumbrado de emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR

Se ha capacitado a los brigadistas desginados en la atención de emergencias (primeros

auxilios, lucha contra incendios y evacuación) Art. 83 DS 005-2012-TR

Se llevan a cabo los simulacros de actuación para casos de emergencias durante el año.
Art. 83 DS 005-2012-TR

5 VERIFICACIÓN

Medición y Seguimiento del Desempeño

Se ha establecido procedimientos para supervisar, medir y recopilar con regularidad

datos relativos a los resultados de la seguridad y salud en el trabajo (indicadores de
desempeño y resultado del Sistema de Gestión). Art. 85 y 86 DS 005-2012-TR

Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes

para el análisis de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas. Art. 87 DS 005-
2012-TR inciso d)

¿Se cuenta con estadísticas de salud ocupacional? Art. 87 DS 005-2012-TR inciso d)

Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva

Existe un mecanismo para investigar los accidentes, incidentes de trabajo y

enfermedades ocupacionales Art. 58 y 92 LEY 29783 / Art. 88 DS 005-2012-TR

Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas en el

informe de investigación de accidentes. Art. 93 LEY 29783

6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año. Art. 90 DS 005-2012-
TR

Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema de
gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 91 DS 005-2012-TR
L BASE DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

RUC:

Realizado por: Mario Saavedra Rodriguez - Asesor Técnico de Prevención Riesgos Laborales

SITUACIÓN

NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA

NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA

NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA

NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
 NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA

NO CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD MAYOR MENOR
NO APLICA
RABAJO

Fecha:

ico de Prevención Riesgos Laborales

Descripción de NC / Observación
 No Conformidad
ELEMENTOS A EVALUAR Conformidades
Mayor

POLITICA 0 0
ORGANIZACIÓN 0 0
PLANIFICACIÓN 0 0
Reglamento Interno de Seguridad y Salud
0 0
en el Trabajo de Peligros evaluación y
Identificación
0 0
Control de Riesgos
Requisitos legales 0 0
Objetivos y Programas 0 0
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA 0 0
Funciones, responsabilidad y autoridad 0 0
Formación, concientización y competencia 0 0
Comunicación, participación y consulta 0 0
Control Operacional 0 0
Planes de Emergencia 0 0
VERIFICACIÓN 0 0
Medición y Seguimiento del Desempeño 0 0
Investigación de incidentes, no
0
conformidad, acción correctiva 0
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0 0
TOTAL 0 0
No Conformidad % Cumplimento
No Aplica
Menor Ponderado

0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%
0 0 0%

0%
0 0
0 0 0%
0 0%
 Gráfica de Cumplimiento

POLITICA
POLITICA 0% 100%
ORGANIZACIÓN 0%
PLANIFICACION 0%
REVISION O
IMPLEMENTACION 0% 50%
VERIFICACION 0%
REVISION 0%
0%

VERIFICACION P

IMPLEMENTACION
áfica de Cumplimiento

POLITICA
100%

ORGANIZACIÓN
50%

0%

PLANIFICACION

Col-
IMPLEMENTACION umn C