EVALUACIÓN

Razón Social: Cosapi S.A. (Ayacucho)

Realizado por: José Martinez Medina

NO CUMPLE: cuando no existe ningún avance de cumplimiento del requisito CUMPLE: cuando se cumple completamente con el req
EN PROCESO: cuando el requisito está en etapa de diseño o se cumple parcial NO APLICA: cuando el requisito no aplica a la empresa

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

1 POLITICA Y OBJETIVOS

Existe una política de seguridad y salud en el trabajo

documentada, fechada y firmada por la Gerencia General
1.1
o Representante de la alta dirección. Art. 22 LEY Nº
29783 / Art. 25 DS 005-2012-TR

La Política es específica según la actividad económica de

1.2 la empresa y apropiada a su tamaño y niveles de riesgo.
Art. 22 LEY Nº 29783
 La Política contempla el compromiso de prevención de los
daños a la salud de todos los trabajadores, cumplimiento
1.3 de los requisitos legales en SST, la consulta y
participación de los trabajadores y la mejora continua en
SST. Art. 23 LEY Nº 29783

Se ha difundido la Política de SST a todo el personal de la

1.4 empresa. (Carteles, charlas, comunicados, etc.). Art. 22
(inciso c) LEY Nº 29783

La Política se revisa periódicamente para asegurarse que

1.5 permanece implantada y apropiada a la empresa. Art. 22
(inciso d) LEY Nº 29783

2 ORGANIZACIÓN
 De tener más de 20 trabajadores se ha conformado el
2.2 Comité paritario de SST y es de conocimiento del
personal de la empresa. Art. 29 LEY 29783

De tener menos de 20 trabajadores, los mismos han

2.3 elegido a un Supervisor de SST. Art. 39 DS 005-2012-
TR

Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el

2.4 Comité de SST, mediante elección simple. (Acta de
elecciones) Art. 31 LEY 29783

Participa en el Comité un representante del Sindicato

2.5
mayoritario. Art. 29 LEY 29783
 Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una
2.6 tarjeta de identificación o distintivo especial que acredite
su condición. Art. 46 DS 005-2012-TR

El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y

2.7
salud en el trabajo Art. 66 DS 005-2012-TR

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

El Comité se reúne por lo menos una vez al mes. Art. 42

2.8
DS 005-2012-TR inciso t)

Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo

2.9 y en las instalaciones de la empresa. Art. 67 DS 005-
2012-TR
 El Comité cuenta con todas las facilidades para reunirse y
desarrollar su plan de trabajo. Se reúne dentro de las
2.10 horas de trabajo y en un ambiente adecuado
proporcionado por el empleador. Art. 25 LEY 29783 / Art.
67 DS 005-2012-TR.

Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se

registran todos los acuerdos y se mantiene al día. Las
2.11
copias de las actas se entregan a los miembros del
Comité. Art. 71 DS 005-2012-TR

Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de

2.12 haber para la realización de sus funciones, hasta un máx.
de 30 dìas por año. Art. 73 DS 005-2012-TR
 La Gerencia General atiende los acuerdos del Comité y
2.13
dispone su cumplimiento. Art. 54 DS 005-2012-TR

Se ha definido el área o los colaboradores que deben

2.14 realizar la supervisión en SST. Art. 26 (inciso c) DS 005-
2012-TR

Se cuenta con un Servicio de Seguridad y Salud en el

Trabajo (propio o contratado), encargado de asesorar a la
2.15
gestión de la empresa y desarrollar las actividades de
prevención de riesgos del trabajo. Art. 36 LEY 29783

3 PLANIFICACIÓN
 Se ha elaborado el Reglamento Interno de SST, el cual
contiene la estructura establecida según el Reglamento de
3.1
la Ley de SST. Art. 34 LEY 29783 / Art. 75 DS 005-
2012-TR

Se ha entregado a cada trabajador (propio y de terceros)

una copia (impresa o digital) del Reglamento Interno de
3.2
SST. Art. 35 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012-
TR

Se ha capacitado a los trabajadores acerca del

3.3 Reglamento Interno de SST. Art. 35 (inciso a) LEY 29783
/ Art. 75 DS 005-2012-TR

Identificación de Peligros evaluación y Control de

Riesgos
 Se realiza una evaluación inicial o estudio línea base
3.4 como diagnóstico de la gestión y estado de seguridad y
salud en el trabajo. Art. 37 LEY 29783

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

El procedimiento IPER considera: identificar las normas

legales, identificar los peligros y evaluar los riesgos por
3.5
puesto de trabajo y determinar si las medidas de control
existentes son eficaces. Art. 77 DS 005-2012-TR
 Al establecer las medidas de control se considera la
reducción de los riesgos de acuerdo a la siguiente
jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los
3.6
peligros - Sustitución de procedimientos, técnicas,
sustancias peligrosas - equipos de protección personal.
Art. 21 LEY 29783

Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el

trabajo (IPER) al menos una vez al año o cuando cambien
3.7 las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido daños
al trabajador Art. 57 LEY 29783 / Art. 82 DS 005-2012-
TR
 Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales están
3.8 colocados en lugares visibles. Art. 35 (inciso e) LEY
29783

Requisitos legales

Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones

legales básicas de seguridad y salud en el trabajo
3.9
aplicable a la empresa. Art. 38 LEY 29783 / Art. 77
inciso a) DS 005-2012-TR

Las normas legales se dan a conocer a los responsables

3.10
de implementarlas en los diferentes procesos.

Objetivos y Programas
 La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos
generales y específicos de SST debidamente
3.11
documentados. Art. 39 LEY 29783 / Art. 81 DS 005-
2012-TR

Se ha establecido y mantenido el Programa Anual de

SST, considerando el Diagnóstico de SST, las
3.12 estadísticas de accidentes y enfermedades
ocupacionales, los objetivos, los requisitos legales. Art.
80 DS 005-2012-TR

4 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA

Funciones, responsabilidad y autoridad

Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las

4.1 responsabilidades y niveles de autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS
005-2012-TR

Se exhibe la siguiente documentación: Art. 32 DS 005-2012-TR

- Política y Objetivos en un lugar visible

4.2
4.2
- Reglamento Interno de SST

- IPER en un lugar visible

- Mapa de Riesgos en un lugar visible

- Programa anual de SST

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 33 DS 005-2012-TR

- Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos

- Investigación de Accidentes de Trabajo y Enfermedades

Ocupacionales

- Exámenes médicos ocupacionales

4.3
- Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos,
psicosociales.

- Inspecciones de seguridad

- Estadísticas de seguridad y salud

- Equipos de seguridad o emergencia

- Capacitaciones inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros

de emergencia

- Auditorías

La empresa se asegura que el personal asuma su responsabilidad por

4.4
la prevención de los riesgos del trabajo.

Formación, concientización y competencia

Se cuenta con un Programa de capacitación en seguridad y salud en el

4.5 trabajo dirigido a todos los trabajadores. Art. 27 LEY 29783 / Art. 50
(inciso c) LEY 29783
 Existe un procedimiento de asignación de labores del personal que se
4.6 basa en criterios para asegurar la competencia (educación, formación,
habilidades y experiencia) Art. 51 LEY 29783

La inducción al personal nuevo comprende los aspectos de prevención

4.7 de riesgos laborales. Art. 43 DS Nº 009-2005-TR / Art. 49 (inciso g)
LEY 29783

Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada

4.8
puesto de trabajo. Art. 27 LEY 29783 / Art. 55 LEY 29783

El personal es conciente de los riesgos y cumple con sus obligaciones

4.9
(toma acciones para el control de los mismos). Art. 79 LEY 29783

Se han realizado al menos 4 capacitaciones en el año dirigidas al

4.10 personal en función a los riesgos a que están expuestos. Art. 35 (inciso
b) LEY 29783

Comunicación, participación y consulta

Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de

4.11 SST, es comunicada al personal y partes interesadas. Art. 37 DS 005-
2012-TR/ Art. 52 LEY 29783

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

El personal recibe instrucciones claras y precisas acerca de los riesgos

4.12 en el puesto de trabajo y las medidas de prevención necesarias. Art.
52 LEY 29783
 Se han definido métodos de participación por medio de reuniones de
4.13
grupos, equipos de trabajo, etc. Art. 24 LEY 29783

Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada trabajador, los riesgos

4.14 y las medidas de prevención y protección que debe adoptar. Art. 35
LEY 29783 / Art. 30 DS 005-2012-TR

Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan

4.15 en las actividades de identificación de peligros y evaluación de riesgos.
Art. 75 LEY 29783

El personal participa en la identificación de peligros y sugerencias para

4.16
el control de los riesgos. Art. 24 y 25 LEY 29783

Se realiza la consulta a los trabajadores cuando hayan cambios en las

4.17 operaciones y procesos afecten la seguridad y salud. Art. 70 LEY
29783 / Art. 104 DS 005-2012-TR

4.18

Se cuenta con un procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia

4.19
de un accidente mortal e incidentes peligrosos. Art. 82 LEY 29783

Control Operacional

Se aplican medidas de control de los riesgos, priorizando el control en

4.20
la fuente, en el medio y finalmente en la persona. Art. 21 LEY 29783

Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un

registro de las mismas. Art. 41 LEY 29783

4.21
 Se ha establecido un procedimiento para realizar los exámenes
médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los
trabajadores. Art. 49 inciso d) LEY 29783

4.22

Se informa de los resultados médicos a los trabajadores de manera

4.23
confidencial. Art. 71 inciso b) LEY 29783

Se implementan las medidas necesarias para evitar la exposición de las

4.24 trabajadoras en período de embarazo o lactancia a labores peligrosa.
Art. 66 005-2012-TR.

El personal cuenta con los EPP necesarios, según los riesgos a que
4.25
están expuestos. Art. 60 LEY 29783

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

Se ha establecido un procedimiento de interrupción del trabajo cuando

4.26 exista algún peligro inminente que constituya un riesgo importante para
la salud de los trabajadores. Art. 63 LEY 29783

Se han establecido procedimientos para la adquisición de equipos,

4.27 instrumentos e insumos críticos relacionados a la SST. Art. 21 LEY
29783

Se diseñan los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, la selección

4.28 de equipos, están orientados a garantizar la salud y seguridad del
trabajador. Art. 50 LEY 29783

Las empresas contratistas cuentan con un sistema de gestión de la

4.29
seguridad y salud en el trabajo. Art. 68 inciso a) LEY 29783
 Se verifica que los trabadores de las empresas contratistas cuenten
4.30 con los mismos niveles de seguridad y salud que la que tienen los
trabajadores de la empresa principal. Art. 77 LEY 29783

Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con sus

4.31 respectivos seguros de acuerdo a la normativa vigente. Art. 68 inciso c)
LEY 29783

Planes de Emergencia

Se ha establecido y mantenido un procedimiento escrito para

4.32 identificar, analizar y actuar en las potenciales situaciones de
emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR

Se cuenta con procedimientos de comunicación interna y de

4.33 coordinación con todo el personal para casos de emergencia.. Art. 83
DS 005-2012-TR

Se han establecido los medios técnicos necesarios para actuar en caso

de emergencias: Sistemas de detección y extinción de incendios,
4.34
materiales de primeros auxilios, puertas cortafuegos, alumbrado de
emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR

Se llevan a cabo los simulacros de actuación para casos de

4.35
emergencias durante el año. Art. 83 DS 005-2012-TR

5 VERIFICACIÓN

Medición y Seguimiento del Desempeño

 Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema
5.1
de Gestión. Art. 85 y 86 DS 005-2012-TR

Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y

5.2 medición suficientes para el análisis inmediato de acciones correctivas
y preventivas.

ITEM REQUISITOS
NO CUMPLE

Investigación de incidentes, no conformidad, acción

correctiva

Se ha establecido el procedimiento de registro e investigación de

5.3
accidentes de trabajo. Art. 58 LEY 29783 / Art. 88 DS 005-2012-TR

Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes

5.4
y enfermedades ocupacionales. Art. 87 LEY 29783

Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades

5.5
ocupacionales. Art. 92 LEY 29783

Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas

5.6 recomendadas en el informe de investigación de accidentes. Art. 93
LEY 29783

6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año. Art.

6.1
90 DS 005-2012-TR
 Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los
6.2 encargados del sistema de gestión, al comité de SST, a los
trabajadores y al Sindicato. Art. 90 DS 005-2012-TR
 EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Fecha:
Entrevistado:

o se cumple completamente con el requisito.

ando el requisito no aplica a la empresa.

SITUACIÓN
EN PROCESO CUMPLE NO APLIC
 SITUACIÓN
EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
 SITUACIÓN
EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
 SITUACIÓN
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
 SITUACIÓN
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
 SITUACIÓN
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
 SITUACIÓN
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA
 Fecha: 26 de febrero del 2013
Entrevistado:

ACCIONES /
OBSERVACIONES / HALLAZGOS RECOMEND
NO APLICA ACIONES
 OBSERVACIONES
NO APLICA
 OBSERVACIONES
CA
 OBSERVACIONES
NO APLICA
 OBSERVACIONES
NO APLICA
 OBSERVACIONES
NO APLICA
 OBSERVACIONES
NO APLICA
 EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Razón Social:
Realizado por:
NO CUMPLE: cuando no existe ningún avance de cumplimiento del requisito CUMPLE: cuando se cumple completamente con el requisito.
EN PROCESO: cuando el requisito está en etapa de diseño o se cumple parcialmente. NO APLICA: cuando el requisito no aplica a la empresa
SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
REQUISITOS RECOMENDACIO
HALLAZGOS
ITEM NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA NES
1 POLITICA Y OBJETIVOS
Existe una política de seguridad y salud en el trabajo documentada, fechada y
firmada por la Gerencia General o Representante de la alta dirección. Art. 22 LEY
1.1 Nº 29783 / Art. 25 DS 005-2012-TR

La Política es específica según la actividad económica de la empresa y apropiada a

su tamaño y niveles de riesgo. Art. 22 LEY Nº 29783
1.2
La Política contempla el compromiso de prevención de los daños a la salud de todos
los trabajadores, cumplimiento de los requisitos legales en SST, la consulta y
participación de los trabajadores y la mejora continua en SST. Art. 23 LEY Nº
29783
1.3
Se ha difundido la Política de SST a todo el personal de la empresa. (Carteles,
1.4 charlas, comunicados, etc.). Art. 22 (inciso c) LEY Nº 29783
La Política se revisa periódicamente para asegurarse que permanece implantada y
1.5 apropiada a la empresa. Art. 22 (inciso d) LEY Nº 29783

2 ORGANIZACIÓN

De tener más de 20 trabajadores se ha conformado el Comité paritario de SST y es

de conocimiento del personal de la empresa. Art. 29 LEY 29783
2.2
De tener menos de 20 trabajadores, los mismos han elegido a un Supervisor de
2.3 SST. Art. 39 DS 005-2012-TR
Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST, mediante
2.4 elección simple. (Acta de elecciones) Art. 31 LEY 29783
Participa en el Comité un representante del Sindicato mayoritario. Art. 29 LEY
2.5 29783

Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o

distintivo especial que acredite su condición. Art. 46 DS 005-2012-TR
2.6
El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo Art. 66
2.7 DS 005-2012-TR
SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
REQUISITOS HALLAZGOS
RECOMENDACIO
ITEM NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA NES
 El Comité se reúne por lo menos una vez al mes. Art. 42 DS 005-2012-TR inciso t)
2.8
Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en las instalaciones de
2.9 la empresa. Art. 67 DS 005-2012-TR

El Comité cuenta con todas las facilidades para reunirse y desarrollar su plan de
trabajo. Se reúne dentro de las horas de trabajo y en un ambiente adecuado
proporcionado por el empleador. Art. 25 LEY 29783 / Art. 67 DS 005-2012-TR.
2.10
Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se registran todos los
acuerdos y se mantiene al día. Las copias de las actas se entregan a los miembros
2.11 del Comité. Art. 71 DS 005-2012-TR

Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de haber para la realización
de sus funciones, hasta un máx. de 30 dìas por año. Art. 73 DS 005-2012-TR
2.12
La Gerencia General atiende los acuerdos del Comité y dispone su cumplimiento.
2.13 Art. 54 DS 005-2012-TR
Se ha definido el área o los colaboradores que deben realizar la supervisión en SST.
2.14 Art. 26 (inciso c) DS 005-2012-TR

Se cuenta con un Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo (propio o contratado),

encargado de asesorar a la gestión de la empresa y desarrollar las actividades de
prevención de riesgos del trabajo. Art. 36 LEY 29783
2.15
3 PLANIFICACIÓN
Se ha elaborado el Reglamento Interno de SST, el cual contiene la estructura
establecida según el Reglamento de la Ley de SST. Art. 34 LEY 29783 / Art. 75
3.1 DS 005-2012-TR

Se ha entregado a cada trabajador (propio y de terceros) una copia (impresa o

digital) del Reglamento Interno de SST. Art. 35 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS
3.2 005-2012-TR
Se ha capacitado a los trabajadores acerca del Reglamento Interno de SST. Art. 35
3.3 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012-TR

Identificación de Peligros evaluación y Control de Riesgos

Se realiza una evaluación inicial o estudio línea base como diagnóstico de la gestión
3.4 y estado de seguridad y salud en el trabajo. Art. 37 LEY 29783

SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
ITEM REQUISITOS HALLAZGOS
RECOMENDACIO
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA NES
El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los
peligros y evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas de
3.5 control existentes son eficaces. Art. 77 DS 005-2012-TR
 Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de
acuerdo a la siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros -
Sustitución de procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas - equipos de
protección personal. Art. 21 LEY 29783
3.6

Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos una

vez al año o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido
daños al trabajador Art. 57 LEY 29783 / Art. 82 DS 005-2012-TR
3.7
Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales están colocados en lugares visibles.
3.8 Art. 35 (inciso e) LEY 29783

Requisitos legales

Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales básicas de

seguridad y salud en el trabajo aplicable a la empresa. Art. 38 LEY 29783 / Art. 77
inciso a) DS 005-2012-TR
3.9
Las normas legales se dan a conocer a los responsables de implementarlas en los
3.10 diferentes procesos.
Objetivos y Programas

La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos generales y específicos de SST

debidamente documentados. Art. 39 LEY 29783 / Art. 81 DS 005-2012-TR
3.11

Se ha establecido y mantenido el Programa Anual de SST, considerando el

Diagnóstico de SST, las estadísticas de accidentes y enfermedades ocupacionales,
los objetivos, los requisitos legales. Art. 80 DS 005-2012-TR
3.12
4 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
Funciones, responsabilidad y autoridad

Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y niveles

de autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS 005-2012-TR
4.1
Se exhibe la siguiente documentación: Art. 32 DS 005-2012-TR

- Política y Objetivos en un lugar visible

- Reglamento Interno de SST
- IPER en un lugar visible

- Mapa de Riesgos en un lugar visible

4.2 - Programa anual de SST

 SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
REQUISITOS RECOMENDACIO
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA HALLAZGOS
ITEM NES

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 33 DS 005-2012-TR

- Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos

- Exámenes médicos ocupacionales

- Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos, psicosociales.

- Inspecciones de seguridad

- Estadísticas de seguridad y salud

- Equipos de seguridad o emergencia

- Capacitaciones inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de

emergencia

4.3 - Auditorías

La empresa se asegura que el personal asuma su responsabilidad por la prevención

de los riesgos del trabajo.
4.4
Formación, concientización y competencia

Se cuenta con un Programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo

dirigido a todos los trabajadores. Art. 27 LEY 29783 / Art. 50 (inciso c) LEY
29783
4.5

Existe un procedimiento de asignación de labores del personal que se basa en

criterios para asegurar la competencia (educación, formación, habilidades y
experiencia) Art. 51 LEY 29783
4.6

La inducción al personal nuevo comprende los aspectos de prevención de riesgos

laborales. Art. 43 DS Nº 009-2005-TR / Art. 49 (inciso g) LEY 29783
4.7
Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de
4.8 trabajo. Art. 27 LEY 29783 / Art. 55 LEY 29783
El personal es conciente de los riesgos y cumple con sus obligaciones (toma
4.9 acciones para el control de los mismos). Art. 79 LEY 29783

Se han realizado al menos 4 capacitaciones en el año dirigidas al personal en

4.10 función a los riesgos a que están expuestos. Art. 35 (inciso b) LEY 29783
Comunicación, participación y consulta
 Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de SST, es
comunicada al personal y partes interesadas. Art. 37 DS 005-2012-TR/ Art. 52 LEY
29783
4.11

SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
REQUISITOS HALLAZGOS
RECOMENDACIO
ITEM NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA NES

El personal recibe instrucciones claras y precisas acerca de los riesgos en el

puesto de trabajo y las medidas de prevención necesarias. Art. 52 LEY 29783
4.12
Se han definido métodos de participación por medio de reuniones de grupos,
4.13 equipos de trabajo, etc. Art. 24 LEY 29783
Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada trabajador, los riesgos y las
medidas de prevención y protección que debe adoptar. Art. 35 LEY 29783 / Art. 30
DS 005-2012-TR
4.14
Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan en las
actividades de identificación de peligros y evaluación de riesgos. Art. 75 LEY
29783
4.15

El personal participa en la identificación de peligros y sugerencias para el control de

los riesgos. Art. 24 y 25 LEY 29783
4.16

Se realiza la consulta a los trabajadores cuando hayan cambios en las operaciones

y procesos afecten la seguridad y salud. Art. 70 LEY 29783 / Art. 104 DS 005-
2012-TR
4.17
4.18

Se cuenta con un procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia de un

accidente mortal e incidentes peligrosos. Art. 82 LEY 29783
4.19
Control Operacional

Se aplican medidas de control de los riesgos, priorizando el control en la fuente, en

el medio y finalmente en la persona. Art. 21 LEY 29783
4.20
Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un registro de las
mismas. Art. 41 LEY 29783

Se ha establecido un procedimiento para realizar los exámenes médicos antes,

durante y al término de la relación laboral a los trabajadores. Art. 49 inciso d)
LEY 29783
 Se informa de los resultados médicos a los trabajadores de manera confidencial.
4.23 Art. 71 inciso b) LEY 29783

Se implementan las medidas necesarias para evitar la exposición de las

trabajadoras en período de embarazo o lactancia a labores peligrosa. Art. 66 005-
2012-TR.
4.24
El personal cuenta con los EPP necesarios, según los riesgos a que están
expuestos. Art. 60 LEY 29783
4.25

SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
REQUISITOS NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA HALLAZGOS
RECOMENDACIO
ITEM NES

Se ha establecido un procedimiento de interrupción del trabajo cuando exista algún

peligro inminente que constituya un riesgo importante para la salud de los
trabajadores. Art. 63 LEY 29783
4.26

Se han establecido procedimientos para la adquisición de equipos, instrumentos e

insumos críticos relacionados a la SST. Art. 21 LEY 29783
4.27

Se diseñan los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, la selección de equipos,

están orientados a garantizar la salud y seguridad del trabajador. Art. 50 LEY 29783
4.28

Las empresas contratistas cuentan con un sistema de gestión de la seguridad y

salud en el trabajo. Art. 68 inciso a) LEY 29783
4.29

Se verifica que los trabadores de las empresas contratistas cuenten con los mismos
niveles de seguridad y salud que la que tienen los trabajadores de la empresa
principal. Art. 77 LEY 29783
4.30

Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con sus respectivos seguros
de acuerdo a la normativa vigente. Art. 68 inciso c) LEY 29783
4.31
Planes de Emergencia

Se ha establecido y mantenido un procedimiento escrito para identificar, analizar y

actuar en las potenciales situaciones de emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR
4.32
 Se cuenta con procedimientos de comunicación interna y de coordinación con todo
el personal para casos de emergencia.. Art. 83 DS 005-2012-TR
4.33

Se han establecido los medios técnicos necesarios para actuar en caso de

emergencias: Sistemas de detección y extinción de incendios, materiales de
primeros auxilios, puertas cortafuegos, alumbrado de emergencia. Art. 83 DS 005-
2012-TR
4.34
Se llevan a cabo los simulacros de actuación para casos de emergencias durante el
año. Art. 83 DS 005-2012-TR
4.35
5 VERIFICACIÓN
Medición y Seguimiento del Desempeño

Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema de Gestión.

Art. 85 y 86 DS 005-2012-TR
5.1

Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición

suficientes para el análisis inmediato de acciones correctivas y preventivas.
5.2

SITUACIÓN ACCIONES /
OBSERVACIONES /
REQUISITOS RECOMENDACIO
NO CUMPLE EN PROCESO CUMPLE NO APLICA HALLAZGOS NES
ITEM

Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva

Se ha establecido el procedimiento de registro e investigación de accidentes de

trabajo. Art. 58 LEY 29783 / Art. 88 DS 005-2012-TR
5.3
Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y
enfermedades ocupacionales. Art. 87 LEY 29783
5.4

Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades

ocupacionales. Art. 92 LEY 29783
5.5

Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas en

el informe de investigación de accidentes. Art. 93 LEY 29783
5.6
6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año. Art. 90 DS 005-
6.1 2012-TR
 Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema
de gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 90 DS 005-
2012-TR
6.2