VERSION 1.0 ‘ PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PROGESOS Y |__ DESARROLLO MANUAL ORGANICO FUNCIONAL CAC LOS ANDES COTARUSI AYMARAES <) sore pe in rr a [raion vor [2 Tova por [vere Gert [in an raLOS ANDES VERSION 1.0 ponent ass A PLANIFICAGIOI Tiere saat MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANIFICACION DESARROLLO INDICE GENERAL TITuLoL NNATURALEZA, MISION, FUNCIONES Y ORGANIZACION.... TITULON.. CAPITULO Bn |. _ ORGANOS DE GOBIERNO COOPERATIVO..... A. ASAMBLEA GENERAL DE DELEGADOS, B, CONSEJO DE ADMINISTRACION, sesame ©, CONSEJO DE VIGILANCIA i 13 |, ORGANOS DE APOYO COOPERATIVO. sonnei D. COMITE DE EDUCACION .csennnnsnnnnnninnnn . 18 E. COMITE ELECTORAL ...snnnnnsnnnnninnnnmnennn 16 Il, ORGANO CONSULTIVO COOPERATIVO.. F. COMITE CONSULTIVO 7 IV. ORGANOS DE DIRECCION. G. GERENCIA GENERAL. 7 CAPITULO 2. a \V. ORGANOS CONSULTIVOS 21 A COMITE DE CONTROL COOPERATIVO a 8. COMITE DE GESTION MANCOMUNADO (GERENCIA, AMPLIADO)..... 23 CAPITULO 3 26 Vi. ORGANOS DE CONTROL. nent 26 ‘A; UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA sown . 26 B. OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO se a 28 C. OFICILIA DE ATENCION AL USUARIO 30 D. UNIDAD DE RIESGos. 33 CAPITULO 4, 36 Vil. ORGANOS DE APOYO. 36 A. DEPARTAMENTO DE IMAGEN INSTITUCIONAL Y COMUNICACIONES 36 B. UNIDAD DE SEGURIDAD. 38 forbade por [Corsi de Adrinavocn | Seu avara Ata Fecha [te oz018 Planificacion, Procesosy In... enaueraian [veuadiniow'leainiranieNs Vill, ORGANOS DE ASESORIA. “ A. UNIDAD DE ASESORIA LEGAL VERSION 10 MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PCRS DESARROLLO ©. SUBGERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS. a D. DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACION DE PERSONAL. a4 E._ DEPARTAMENTO DE LOGISTICA Y PATRIMONIO| a7 F. DEPARTAMENTO DE FINANZAS.... 50 G._ DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD 52 H. SUB GERENCIA DE EDUGACION Y DESARROLLO COOPERATIVO w.ssnnnn54 |. DEPARTAMENTO DE SERVICIOS COMPLEMENTARIOS 55 J. DEPARTAMENTO DE EDUCACION COOPERATIVA. 87 K. UNIDAD DE GESTION DE DESEMPENO SOCIAL 58 L._ UNIDAD DE ASISTENTE DE GESTION. 59 CAPITULO... v6 5 61 B. DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO, PROCESOS Y DESARROLLO. 63 CAPITULO 6.. IX ORGANOS DE LINEA. 66 66 J ‘A. SUB GERENCIA DE OPERACIONES 66 Q > B. DEPARTAMENTO DE GESTION DE FONDOS INTERNOS 69 \L DEPARTAMENTO DE OPERACIONES 7 D. DEPARTAMENTO DE CANALES DE ATENCION 7m E. DEPARTAMENTO DE TECNOLOGIAS DE INFORMACION 7 F, SUB GERENCIA DE PRESTAMOS. 78 6. DEPARTAMENTO ESPECIALIZADO DE PRODUCTOS. at H. DEPARTAMENTO DE RECUPERACIONES a |. DEPARTAMENTO ZONAL. 28 mute 0 a DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.. 20 3 TITULOIV 91 x DISPOSICIONES FINALES... a AS SS mec . 92 aerobedo pr [Coreeo de Admirer [Suga orate Aa Fecha [rooraore | etaorado por [PERSON POCHOEY | poviado por [eevee Gora [Vigne dt | 12.0-2018 |N= 01-2018, LOS ANDES | VERSION 1.0 eee as A PLANIFICACION pratve de Bharra Craaie MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. baneeesane Planfirarian PrnnseneLOS ANDES VERSION 1.0 ‘ PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. Ne DESARROLLO MANUAL ORGANICO FUNCIONAL, TITULO | NATURALEZA, MISION, FUNCIONES Y ORGANIZACION a. NATURALEZA La Cooperativa de Ahorro y Crédito "LOS ANDES COTARUS! -AYMARAES’, es una persona juridica de Derecho Cooperativo, sin fines de lucro basada en un convenio social que se sustenta en la solidaridad y la ayuda mutua de sus miembros, con el propésito de satisfacer colectivamente las necesidades de ahorro, crédito, educacién cooperativa y servicios complementarios a sus socios. b. FUNCIONES La cooperativa esta facultado para realizar las funciones que a continuacién se indican, ninguna de las cuales seré ejercida en exclusividad respecto de las empresas y entidades del sistema financiero: 1. Recibir depésitos de ahorros y Ahorros a plazo fijo de personas naturales y/o juridicas en los centros poblados del territorio. 2. Otorgar créditos y otras facilidades financieras en los centros poblados del territorio de acuerdo a la normativa vigente. 3. Efectuar con entidades de! Sector Publico y instituciones bancarias y financieras del pais 0 del exterior, las operaciones y servicios financieros necesarios para cumplir con las funciones indicadas en el presente Reglamento, asi como aquellas destinadas a la rentabilizacion y cobertura de riesgos de los recursos que administra. c. ORGANIZACION |. ORGANOS DE GOBIERNO COOPERATIVO a. Asamblea General de Delegados i Asamblea Local de Socios b. Consejo de Administracién i.Consejo Directive Local c. Consejo de Vigilancia ll, ORGANOS DE APOYO COOPERATIVO a. Comité de Educacion b, Comité Electoral i, Sub Comité Electoral local Consejo Directivo Local [Sesion ordinaria Acta ed ee Fecha [oaranie tance por [SNGEON FEECSY I paviado por [renin Gonea | Vigo | 12.01.2018[ne o12018 Los ANDES ue = MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANOACI DESARROLLO IILORGANO CONSULTIVO COOPERATIVO a. Comité consultivo IV, ORGANO DE DIRECCION. a. Gerencia General V. ORGANOS CONSULTIVOS a. Comité de Control cooperativo. b. Comité de Gestion mancomunado i. Sub Comité de Gestion ii, Sub Comité de Gestién Ampliado VI. ORGANOS DE CONTROL a. Unidad de Auditoria Interna b. Oficialia De Cumplimiento ©. Oficialia De Atencién Al Usuario d. Unidad De Riesgos vil. ORGANOS DE APOYO. a, Departamento de Imagen institucional y Comunicaciones b. Unidad de Seguridad ©, Sub Gerencia De Administracién Y Finanzas i, Departamento De Administracién De Personal ii, Departamento De Logistica Y Patrimonio ili, Departamento De Finanzas iv. Departamento De Contabilidad d. Sub Gerencia De Educacién Y Desarrollo Cooperativo i. Departamento de Educacién Cooperativa ji, Departamento de Servicios Complementarios iii, Unidad Gestin De Desempefio Social e. Unidad de Asistencia de gestion Vill. ORGANOS DE ASESORIA a. Unidad de Asesoria Legal b. Departamento De Planeamiento Organizacién Y Control IX. ORGANOS DE LINEA a. Sub Gerencia De Operaciones i. Departamento De Gestién De Fondos internos ‘Aprobado por [Consejo de Adminstrcion | Ses/6n ordinaria Acta Fecha |13-01-2018 Pianificacion, Procesos yLOS ANDES VERSION 1.0 A + é: MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PLANIFICACION . pe PROCESOS Y DESARROLLO li, Departamento De Operaciones iii, Departamento De Canales De Atencion iv. Departamento De Tecnologias De La Informacion. b. Sub Gerencia De Préstamos i. Departamento especializado de Productos Departamento De Recuperaciones iii, Departamento Zonal : ¥ Aaprobade por [Ceres de Amansrocin | Een canara Ret reona evans Etaborado por [Paniieas@ns PrOCe36SY | payiado por |Garerca Gaveral_|Vigota dl [1.012018| LOS ANDES VERSION 1.0 | A PI 'ICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. Lane DESARROLLO TITULO II CAPITULO 14 MISION Y FUNCION GENERAL DE LOS ORGANOS DE GOBIERNO |. ORGANOS DE GOBIERNO COOPERATIVO A. ASAMBLEA GENERAL DE DELEGADOS: MISION La Asamblea General es la autoridad suprema y responsable de la direccién y supervision de la eficiencia y eficacia de la Cooperativa, sus acuerdos obligan por igual a todos los socios, siempre que hubiesen sido tomados de conformidad con la ley, este estatuto y sus normas reglamentarias A.1. ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA, 1. Examinar la gestién administrativa, financiera y econémica de la Cooperativa, sus estados financieros y los informes de los consejos y comités, 2. Autorizar a propuesta del Consejo de Administracién la aplicacién de los resultados del ejercicio econémico, la distribucién de los remanentes y excedentes de acuerdo a ley, el estatuto, y la emisién de obligaciones. 3. Elegir en votacién secreta y directa a los miembros de los Consejos de Administracién, Vigilancia y de los Comités de Educacién y Electoral y removerlos por causas justificadas. 4. Fijar las dietas de los miembros de los consejos, comités y/o comisiones, por asistencia a las sesiones y/o asignaciones para gastos de representacién, 5. Determinar el minimo de aportaciones que deban suscribir los socios. 6. Adoptar acuerdos sobre cualquier asunto que afecte el interés de la Cooperativa y que por mandato expresa de la ley 0 del estatuto no sea competencia de la Asamblea General Extraordinaria, ‘Sesion ordinarla Acta ‘Consejo de Administracion Fecha | 13-01-2018, Pianificacion, Procesos y__|[A LOS ANDES | VERSION 1.0 srusenuaeess | ‘ PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PROCESOS Y | DESARROLLO | A.2. ASAMBLEA GENERAL EXTRAORDINARIA 1. Aprobar, reformar e interpretar el estatuto y el reglamento de elecciones, en sesiones convocadas exclusivamente para tales fines. 2. Autorizar a propuesta del Consejo de Administracién la adquisicién, enajenacion o gravamen de los bienes y derechos de la Cooperativa, cuando ellos superen el veinticinco por ciento (25%) del capital social; por cantidades menores al porcentaje sefialado, el Consejo de Administracion lo decidird y asumira directamente, sin necesidad de la previa autorizacion de la Asamblea General 3. Pronunciarse sobre los objetivos generales de accién institucional cuando los proponga el Consejo de Administracion 4. Disponer investigaciones, auditorias y balances extraordinarios. 5. Resolver sobre las reclamaciones de los socios contra los actos de los Consejos de Administracién y Vigilancia 7. Resolver en ultima instancia sobre las apelaciones de los socios que fueren excluidos en virtud de resoluciones del Consejo de Administracion. 8. Imponer previo cumplimiento del debido proceso, las sanciones de suspensién temporal o indefinida, remocién o censura, destitucién del cargo directivo, o de exclusion como socio de la Cooperativa, segtin los casos, al directivo 0 miembro del comité que con su accién, omisién o voto infringiera las normas internas que rigen a la Cooperativa o que ésta resulte responsable de infracciones de la ley, sin perjuicio de las acciones civiles y penales de las que hubiera al lugar. 9. Determinar en caso de otras infracciones no previstas por el inciso anterior, la responsabilidad de los directivos para ejercitar contra ellos las acciones que correspondan e imponerles las sanciones que estatutariamente fueren de su competencia. SSE 10. Remover al Consejo de Vigilancia cuando la asamblea declare == improcedente 0 infundado los motivos por los que este érgano la hubiere S convocado en el caso previsto por el articulo 95° inciso 16.2, de este ~~ estatuto. 11, Acordar la fusion de la Cooperativa. fy 12. Acordar la disolucién voluntaria de la Cooperativa ¥ 13. Acordar la transformacién de la Cooperativa en otra de distinto tipo. 14, Resolver los problemas no previstos por la ley ni el estatuto. ~® 15, Ejercer cualquier otra atribucién inherente a la Cooperativa que no fuere QS ‘expresamente conferida por el estatuto a otros érganos de ella. ‘SN 16. Acordar, a propuesta del Consejo de Administracién, la celebracién de contratos de asociacién en participacién con instituciones del sector ‘Aprobado por [Consejo de Admintracion [Sesion ordinaria Acta Fecha [ro.anaove Planificacion, Procesos y Reagrne Revisado por Gorencia General | Vigente de | 13-01-2018 Elaborado porLOS ANDES MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. VERSION 7.0 PLANIFICACION PROCESOS Y DESARROLLO plblico 0 privado, sean éstas Ultimas nacionales o extranjeras, siempre que sean necesarios 0 convenientes para la realizacién de los fines de la Cooperativa. A.3. ASAMBLEA LOCAL DE SOcIOS MISION La Asamblea Local de socios es una instancia de participacién directa de los socios en el quehacer Cooperativo La asamblea local se articula a la asamblea zonal y a la asamblea general de delegados, debido a la integracién cooperativa Est integrado por todos los socios en las zonas de influencia de la Cooperativa ATRIBUCIONES 1. Recibir informe del CDL sobre la gestion de la agencia/Oficina en la zona de influencia 2. Recibir informacion directa sobre la gestién de la Cooperativa desde los 6rganos de gobierno. 3. Evaluar y recomendar sobre la gestién administrativa, financiera y econémica de la agencia de su influencia. 4, Elegir en votacién secreta y directa a los miembros del consejo directivo local (CDL). 5. Remover a los miembros CDL, conforme al estatuto y reglamento general de elecciones. 6. Pronunciarse sobre la gestién de la agencia/Oficina de la zona de influencia. B, CONSEJO DE ADMINISTRACION B.1, CONSEJO DE ADMINISTRACION MISION EI Consejo de Administracién es el érgano colegiado encargado de la administracion de la Cooperativa y de lograr a eficiencia y eficacia de la organizaci6n. ATRIBUCIONES 1, Cumplir y hacer cumplir la ley, el estatuto, las decisiones de la Asamblea General, los regiamentos intemnos y sus propios acuerdos. Aprobade por | Consejo de Administracion ] Sesion ordinaria Rote [morse Fecha | 13-01-2018, Pianificacion, Procesos yLOS ANDES | VERSION wnsetene te | MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PLANIFICAGION PROGESOS ¥ DESARROLLO 2, Elegir en su seno a su presidente, vicepresidente y secretario, con cargo que los demas consejeros titulares ejerzan las Cooperativa de vocales. 3. Aceptar la dimisién de sus miembros y la de los integrantes de los comités, salvo la de los miembros de! Comité Electoral 4. Dirigir la administracién de la Cooperativa y supervigilar el funcionamiento de la gerencia, 5. _Designar, sancionar y remover al gerente, al Oficial de Cumplimiento y otros funcionarios que establezca la ley 0 dependan de este 6. A propuesta del Gerente, nombrar y promover a los demés ejecutivos cuya designacién no sea atribucién legal o estatutaria de aquél 7. Designar a un integrante del propio consejo o a otra persona que deba ejercer la gerencia de la Cooperativa cuando en ésta no exista la plaza de gerente rentado o fuere necesario reemplazarlo, 8 Autorizar el otorgamiento de poderes, con atribucién de las facultades delegables correspondientes 9 Aprobar, reformar e interpretar los reglamentos internos, excepto los del Consejo de Vigilancia y del Comité Electoral. 10, Aprobar los planes y presupuestos anuales de la Cooperativa 14. Controlar y evaluar periédicamente la ejecucién de las medidas que apruebe segtin el inciso anterior. K 12. Apoyar las medidas necesarias y convenientes que la gerencia adopte | para la éptima utilizacién de los recursos de la Cooperativa y la eficaz realizacién de los fines de ésta. 13. Aceptar los actos de liberalidad que se constituyan a favor de la Cooperativa 14, Decidir la adquisicién, enajenacién, o gravamen de los bienes y derechos de la Cooperativa cuando ellos no superen el 25% del capital social, sin requerir para ello de pronunciamiento o autorizacion de la Asamblea General. 46. Fijar a propuesta del gerente los limites maximos para las remuneraciones fijas y eventuales. 16. Acordar la integracién de la Cooperativa en organizaciones Cooperativas de grado superior con arreglo a ley y con cargo a dar cuenta a la ‘Asamblea General 17. Aprobar, en primera instancia, la memoria y los estados financieros preparados por la presidencia y/o gerencia y someterlos a la Asamblea General 18. Convocar a Asamblea General, con determinacién de su agenda y a elecciones anuales. [Aotede mx [Soci de inanocen [Surana Fecha [reara0ie | Planificacién, Procesos y Bee Rovisado por Gerencia General. | Vigento del | 13-01-2018 [EsherLOS ANDES VERSION 1.0 PROCESOS ¥ | MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PLANIEICACION DESARROLLO 19, 20, 24. 22, 23, Denunciar ante la asamblea los casos de negligencia o de exceso de Cooperativa en que incurriera €l Consejo de Vigilancia y/o el Comité Electoral y/o otros érganos. Ejercer las demas Cooperativa que segiin la ley 0 este estatuto, no sean privativas de la Asamblea General o de la gerencia. Acordar la participacion de la Cooperativa como socia de otras personas juridicas no Cooperativas y con cargo a dar cuenta a la Asamblea General Ejercer las demas atribuciones de su competencia seguin la ley y el estatuto Dictar y aprobar los reglamentos internos que sean necesarios para desarrollar las normas del estatuto y las politicas aprobadas por la Asamblea General, las relativas al cumplimiento de las facultades y deberes del Consejo de Administracién y asi como las correspondientes a la habilidad de los socios para el ejercicio de sus derechos y obligaciones B.2, CONSEJO DIRECTIVO LOCAL DE Socios MISION EI CDL es un Organo de apoyo a la gestién de las agencias/oficinas y a los érganos de gobierno, El CDL realizara su labor en coordinacién directa con los administradores 0 encargados ATRIBUCIONES: 1 Cumplir y hacer cumplir la ley, el estatuto, las decisiones del Consejo de Administracién y los acuerdos de la asamblea general de delegados. Rinde cuentas a la asamblea local Informar trimestraimente de las actividades ejecutadas al consejo de administraci6n Recibir informes de gestién mensual y/o trimestral, de acuerdo a las condiciones operativas, por parte del administrador de la agencia/oficina. Elegir en su seno los cargos de presidente, vicepresidente, secretario y vocales de acuerdo al reglamento interno. Aceptar la renuncia de sus miembros. Proponer mejoras al Administrador o encargado en la gestion administrativa y calidad de servicio de las Agencias/oficinas y puntos de atencién de la zona de influencia. [Aprobado por ‘Sesion ordinaria Acta Consejo de Acminisracion | Sesl6n orlLOS ANDES VERSION 7.0 orseudavuanars A PLANIFICACION nine de Rag ee MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANE CACION DESARROLLO 8 Apoyar en la ejecucién del POA de su ambito. 9. _Propiciar la integracion de la Cooperativa con comunidades campesinas, Cooperativas y organizaciones sociales. 10. Convocar a la Asamblea local de socios, con determinacién de su agenda en funcién a las necesidades locales en coordinacién con el Consejo de Administracién. 11. Coordinar los procesos electorales con el Consejo de Administracién, Comité Electoral y el sub comité electoral 12. Elegir entre sus miembros las comisiones de préstamos y educacion 13, Participar activamente en la proteccion y seguridad de las agencias/oficinas en las zonas de influencia. 14, Liderar y promover el autocontrol cooperativo _ 15. Adoptar acuerdos sobre actividades asociativas y educacién Cooperativa en la oficina de su influencia. C. CONSEJO DE VIGILANCIA MISION Es el organo fiscalizador de las actividades de la COOPERATIVA, responsable de supervisar la legalidad de las acciones, la veracidad de las informaciones, proporcionadas a los socios, autoridades y comunidad en general, asi como de la seguridad y bienes de la COOPERATIVA. ATRIBUCIONES 1. Elegir en su seno a su presidente, vicepresidente y secretario, con cargo a W, que los demas consejeros ejerzan las Cooperativa de vocales. 2. Aceptar la dimisién de sus miembros. 3. Aprobar, reformar e interpretar su reglamento. 4, Solicitar al Consejo de Administracion ylo gerencia, informes sobre el cumplimiento de los acuerdos de aquél y de la Asamblea General y de las disposiciones de la ley, estatuto y los reglamentos internos, asi como sobre los actos administrativos realizados. 5. _ Vigilar que los fondos en caja, bancos y valores y titulos de la Cooperativa © los que ésta tenga en custodia o en garantia estén debidamente salvaguardados. 6. Verificar la existencia y valorizacién de los demas bienes de la Cooperativa y particularmente de los que ella reciba de los socios en pago de sus aportaciones ‘Sesion ordinaria Acta ‘Aprobado por | Conseja de Administacion | ROOD ore Fecha | 13-01-2018 Pranificacion, Procesos y Desarrollo Elaborado por Revisado por Gerencia General_| vigante det | 13-01-2018LOS ANDES ‘VERSION 1.0 A : PLANIFICACION rr MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. Seen DESARROLLO 7. Disponer cuando estime conveniente, la realizacién de arqueos de caja y " 12 13. 14 15. 16 164 16.2 7 18. 19. 20. 21 auditorias. Garantizar porque la contabilidad sea llevada con estricta sujecién a la ley. Verificar la veracidad de las informaciones contables. Inspeccionar los libros de actas del Consejo de Administracién y de los comités y los demas instrumentos exigidos por la ley. Verificar la constitucién y subsistencia de las garantias y/o seguros de fianza que el gerente y otros funcionarios estuvieren obligados a prestar, por disposicién del estatuto, la Asamblea General o los reglamentos internos. Comunicar al Consejo de Administracién y/o Asamblea General, su opinién a observaciones sobre las reclamaciones de los miembros de la Cooperativa contra los érganos de ésta Proponer a la Asamblea General la adopcién de las medidas previstas en los incisos 7 y 8 del articulo 67° de este estatuto. Vigilar el curso de los juicios en que la Cooperativa fuere parte Disponer que el consejo de administracién, en el orden del dia de las sesiones de Asamblea General, inserte los asuntos que estime necesarios Convocar a Asamblea General cuando el Consejo de Administracién requerido por el propio Consejo de Vigilancia, no Io hiciere en cualquiera de los siguientes casos En los plazos y para los fines imperativamente establecidos por el Estatuto. Cuando se trate de graves infracciones de la ley, del estatuto y/o de los acuerdos de la asamblea en que incurra en los érganos fiscalizados. Denuneiar las infracciones a la ley ante la autoridad que corresponda, sin perjuicio del inciso anterior. Hacer constar en las sesiones de Asamblea General, las infracciones de la Ley 0 el Estatuto en que incurrieren ella 0 sus miembros. Proponer al Consejo de Administracién las teas de auditores externos contratables por la Cooperativa. Exigir a los organos fiscalizados, la adopcién oportuna de las medidas correctivas recomendadas por los auditores. Objetar los acuerdos de los érganos fiscalizados en cuanto fueren incompatibles con la ley, el estatuto, los reglamentos internos o las decisiones de la Asamblea General. Aprobado por T Sesion ordinaria Acta | [Consejo e Adminitracion | Sesign ord | Fecha | 19-01-2018, Pianficarian Praneanew 1 TLOS ANDES VERSION 1.0 ‘ PLANIFICAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. TROMESORy, DESARROLLO. 22. Someter a la decisién definitiva de la Asamblea General, las observaciones oportunamente comunicadas a los érganos fiscalizados y no aceptados por éstos. 23. Vigilar y fiscalizar las operaciones de liquidacién de la Cooperativa, cuando fuere el caso. 24. Fiscalizar las actividades de los érganos de la Cooperativa, en todos los ~ casos, slo para asegurar que sean veraces, guarden conformidad con la wit ley, el estatuto, los acuerdos de la Asamblea General y los reglamentos Nt intermos, asi como establecer la seguridad de los bienes de la Cooperativa, con prescindencia de observaciones 0 pronunciamientos ‘sobre su eficacia. 25. Presentar a la Asamblea General el informe de sus actividades y proponer las medidas necesarias para asegurar el correcto funcionamiento de la Cooperativa. 26. Ejercer las demas atribuciones de su competencia por disposicién expresa de la ley. Il, ORGANOS DE APOYO COOPERATIVO D, COMITE DE EDUCACION MISION EI Comité de Educacién es el érgano encargado de difundir entre los socios la informacién mas adecuada y capacitar a los mismos para la toma de decisiones que permitan el logro de la eficacia y eficiencia Cooperativa. ATRIBUCIONES 1. Difundir entre los socios la informacién més adecuada y capacitar a los mismos para la toma de decisiones que permitan el logro de la eficacia y eficiencia Cooperativa 2. Elaboracién y ejecucién de su Plan Anual de Trabajo. 3. El Comité de Educacién acta como érgano de apoyo del Consejo de Administracién en materia de difusién y capacitacién Cooperativa, segin los lineamientos establecidos por dicho consejo. Aprobado por [Corse deAaminsracn [geen Tnara Aaa Fecha [fa-ov20%8 Planificacion, Procesos y Etaborado por | amar Revisado por Gerencia General_| vigente det | 13-01-2018,LOS ANDES MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. VERSION 1.0 PROGESOS Y DESARROLLO PLANIFICAGION E, COMITE ELECTORAL E.1. COMITE ELECTORAL MISION EI Comité Electoral es el organo de apoyo, auténomo en materia electoral, responsable de la organizacién, conduccién, desarrollo, direccién y control de los procesos electorales dentro de la Cooperativa. ATRIBUCIONES 1 2. Organizar, conducir, y controlar los procesos electorales dentro de la Cooperativa. La autonomia del Comité Electoral, como érgano de apoyo, esta circunscrita a la conduccién de los procesos electorales, mas no a materias administrativas, econémicas, cumplimiento de sus Cooperativa, etc, las mismas que son fiscalizadas por el Consejo de Vigilancia, en aplicacién de los incisos 20, 21 y 24 del Art. 31° de la Ley General de Cooperativas y del Art. 95°, incisos 20, 21 y 24 del presente estatuto, E.2. SUB COMITE ELECTORAL LOCAL MISION ‘Son érganos responsables de conducir el proceso electoral para la eleccién de los directivos del CDL en las zonas electorales en apoyo al comité electoral ATRIBUCIONES Cumplir y Hacer cumplir el reglamento general de elecciones Difundir entre los socios de la zona electoral de su jurisdiccion el cronograma electoral para la eleccion de directives de CDLs Recibir, calificar y pronunciarse sobre la propuesta de candidatos para eleccién de directivos de CDLs en la asamblea local de socios. Nombrar mediante sorteo, entre los socios habiles, a los miembros titulares y suplentes de las mesas de sufragio. Supervisar la instalacién y el funcionamiento de las mesas de sufragio Tomar acuerdos fundamentados en las normas internas y resolver en el acto sobre las quejas, tachas y/o nulidades que se presenten en el proceso electoral de su jurisdiccién. El sub comité electoral actia como primera instancia en materia electoral en las elecciones de directivos de CDLs de la cooperativa. Y como tiltima instancia el comité electoral ‘Aprobado por ‘Sesién ordinaria Acta Consejo de Administracion | Seslén orl Fecha [13.01.2018 Planificacion, Procesos v I~ = =LOS, ANDES eo tush aunt ‘ PLANIFICACION sete MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. Ca DESARROLLO 7. Declarar el resultado de las elecciones de su jurisdiccién y comunicar al Comité Electoral el resultado final de los mismos. 8. _ Redactar y publicar el acta del escrutinio final de su zona electoral y poner en conocimiento inmediato al Comité Electoral. 9. Proponer al Comité Electoral la suspensién del proceso electoral, la nulidad total o parcial de las elecciones en su jurisdiccién. Ill, ORGANO CONSULTIVO COOPERATIVO F. COMITE CONSULTIVO \ MISION NS El comité consultivo es una instancia de consultoria y asesoramiento. — ORGANIZACION EI Comité Consultivo lo integran todos los ex directivos que mantengan su condicién de socio habil con buena reputacion y personalidades invitadas reconocidas por su aporte a la cooperativa Los miembros del comité consultivo son convocados por el consejo de Administracién que valida su reputacin. La junta directiva estaré conformado por 7 miembros de los cuales designaran a un presidente y un secretario. Ny? | 4. Este comité estaré presidido por un directivo saliente. 5. El funcionamiento se regird de acuerdo al reglamento interno aprobado por el Consejo de Administracién ATRIBUCIONE: 1. Brindar consejeria a las diversas instancias de gobierno de la Cooperativa < sobre las buenas practicas en gestién y direccién Cooperativa, SEP 2. Vigilar ol cumpimionto de ios fines y objetives de la Cooperativa con el fin x 3 de mantener la esencia de nuestra identidad Cooperativa. am J 7M. ORGANOS DE DIRECCION. 3 8 G. GERENCIA GENERAL ‘Sesion ordinaria Acta ‘Aprobado por | Consejo de Administracion | ROD ore Fecha | 13-01-2018 Pianificacién, Procesos y Desarrollo Elaborado por Revisado por Gerencia General_| vigente det | 13-01-2018LOS ANDES MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. VERSION 1.0 PLANIFIGACION PROGESOS Y DESARROLLO MISION: Responsable de la gestién estratégica y operativa de la Cooperativa, para garantizar el logro de los Fines y Objetivos cooperatives. FUNGIONES: 1 Ejercer la representacién legal, administrativa y judicial de la Cooperativa con las facultades que, seguin la Ley General de Cooperativas, la Ley General de Sociedades, las disposiciones generales y especiales previstas en e! Cédigo Procesal Civil, le confieren al gerente, como factor de comercio y empleador. Suscribir conjuntamente con el presidente o directivos 0 funcionario que designe el Consejo de Administracién: -Las érdenes de retiro de fondos de la COOPERATIVA y de otras instituciones. - Los contratos y demds actos juridicos en que la Cooperativa fuere parte, cuando sea necesario. - Los titulos valores y demas instrumentos por los que se obligue a la Cooperativa. Celebrar y ejecutar los actos y contratos ordinarios correspondientes al objeto social de la Cooperativa Representar a la cooperativa en cualquier otro acto, salvo cuando se trate, por disposicién de la ley o del estatuto, de atribuciones privativas del presidente del Consejo de Administracion. Planificar, organizar, dirigit ejecutar y controlar la administracién de la Cooperativa, de acuerdo a las normas y politicas establecidas por el Consejo de Administracién, asi como a los lineamientos establecidos en el plan estratégico institucional Informar al consejo de Administracién, dentro de los plazos previstos por las normas y politicas, sobre la marcha econémica, financiera y administrativa de la Cooperativa. Informar en cada sesién programado al consejo de Administracién debidamente sustentada y documentada sobre: - Créditos y garantias que supere el limite fijado en las normas vigentes © por el consejo de Administracién. - Inversiones y ventas efectuadas - Comunicacién de la SBS, FENACREP, Auditores externos e internos. Proponer y Ejecutar programas de conformidad con los planes aprobados por el Consejo de Administracién, Aprobado por Consejo de Adminstracion __| Ses'On ordinaria Acta oe Fecha | 13-01-2018 Planficarian PrnneaneLOS ANDES VERSION 1.0 A PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LAN ICACN DESARROLLO 9. Ejecutar los acuerdos de la asamblea y del Consejo de Administraci6n. 10. Contratar, remover y sancionar a los ejecutives de la Cooperativa de acuerdo a ley. 11. Coordinar las actividades de los comités con el funcionamiento del Consejo de Administracién y de la propia gerencia, de acuerdo con la presidencia 42. Coordinar las actividades con los organos de gobierno y de los comités de acuerdo a las normas internas 13. Asesorar a la Asamblea General, al Consejo de Administracién y a los comités y participar en las sesiones de ellos, excepto en las del Comité Electoral, con derecho a voz y sin voto. En forma excepcional, el Consejo de Administracién podra decidir la no asistencia del gerente a las sesiones, cuando decida este organo celebrar sesi6n reservada. 14, Responsable de Implementar y poner en funcionamiento el sistema de control interno y auto control cooperative, conforme a las disposiciones del Consejo de Administracién. Para proveer una seguridad razonable de que los activos de la Cooperativa estén protegidos contra uso no autorizado y que todas las operaciones son efectuados de acuerdo a autorizaciones 3 establecidas y son registradas apropladamente. 15. Proponer al consejo de administracién la politica de remuneraciones 16. Garantizar por la existencia, regularidad y veracidad de los sistemas de a contabilidad, los libros que la ley ordena llevar, y los demés libros y Ni registros requeridos. 17. Aprobar los documentos normativos de caracter operativo designado por el consejo de Administracién + ) 18. Aprobar las bases especificas para la adquisicién de bienes y la S S prestacién de servicios, incluye exoneraciones dando cuenta al consejo / de administracién 18. Aprobar el Plan Anual de las subgerencias y otras instancias. 20. Proponer la aplicacién o variacién de las tasas de interés para las 3 operaciones activas y pasivas ante el consejo de administracién. = | 21. Aprobar la aplicacién o variacién de las comisiones, portes y otros, Sy conceptos. + 22. Elaborar y proponer para su aprobacion al Consejo de Administracion la ry Memoria Anual en base a la informacién proporcionada por las unidades x organicas competentes y gestionar su publicacion y difusion. x 23. Celebrar todo tipo de contratos que sean necesarios para el desarrollo del = objeto social y fines de la Cooperativa, dando cuenta al Consejo de 7 Administracién. Aprobado por [Corseiode Adminisvaciin | Sesion orsinara Acta Focha [304-2018 Pianificacion, Procesos y Etaborado por | panna Revisado por Gerencia General_| Vigente del | 19-01-2018,LOS ANDES VERSION 10 A A PLANIFICAGION 208 MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. FROGESOSY. DESARROLLO 24. Realizar los dems actos de su competencia segiin la ley y las normas internas. Aprobado por | Consejo de Administracion pesbeny ordinate cee Fecha 13-01-2018 N* 01-2018, Blaniiearian PrareanevLOS ANDE VERSION 1.0 MALES? A PLANIFICACION Sy AEMSEASY MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. ay —s DESARROLLO CAPITULO 2 MISION Y FUNCIONES DE LOS ORGANOS CONSULTIVOS Vv. ORGANOS CONSULTIVOS A. COMITE DE CONTROL COOPERATIVO \, . > MISION \_Integrar a las instancias de control para promover y garantizar la eficiencia del ‘sistema de control interno y autocontrol cooperativo. 1. ORGANIZACION El Sub-Comité de Auditoria estar conformado por 07 personas,01 miembro del consejo de Administracién, 01 miembro del consejo de vigilancia, gerente general y subgerentes, el miembro del consejo de Administracion presidira, designandose a la Gerencia General como Vicepresidente. En ausencia del Presidente del Comité, corresponde al Vicepresidente presidir las reuniones. 2. El Sub-Comité deberd renovarse cada tres (3) afios en al menos uno de sus miembros. 3. El Auditor Intemo y el jefe de riesgos, participa presentando al Sub-comité los informes que hubiere emitido en el periodo y los oficiales de cumplimiento participaran con voz y sin voto. 4, El Sub-Comité de Auditorla debera reunirse de forma ordinaria, como imo, una vez al mes, pudiendo programarse reuniones extraordinarias, conforme lo estime pertinente cualquiera de los miembros del sub-Comité 2 y/o por la importancia de los temas que se propongan tratar. 5. Para sesionar validamente se requiere la presencia minima de tres (3) miembros, dando cuenta luego a los miembros ausentes los acuerdos adoptados. 6. Los acuerdos adoptados en las reuniones deberdn constar en Libro de Actas, cuyo registro y control estard a cargo del Secretario Técnico del Comité de Auditoria, debiendo estar a disposicién de la FENACREP, Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y Auditores Extermnos. FUNCIONES 1, Proponer al consejo de Vigilancia el Plan Anual de Control formulados por Auditoria Interna, para el posterior informe al Presidente de Consejo de administracion. [Aprabad por [onsso de Acmincracn [Senn orien Ata Fecha [*90n2048 Elaborado por | paniieacién,Procesosy | pevisado por Gerencia General | Vigonte det | 13-01-2018LOS ANDES VERSION 1.0 ‘ PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. ARE DESARROLLO 10. "1 12. 13, 14, 15. Vigilar el adecuado funcionamiento del sistema de control interno, Vigilar y mantener informado al Consejo de Administracién con periodicidad al menos trimestral sobre el cumplimiento de las politicas y procedimientos intemos y sobre la deteccién de problemas de control y administracién interna, asi como de las medidas correctivas, implementadas en funcién de las evaluaciones realizadas por la unidad de auditoria interna, los auditores externos, FENACREP - SBS. Informar al Consejo de Administracién sobre la existencia de limitaciones en la confiabilidad de los procesos contables y financieros. Tomar conocimiento de los criterios para la selecci6n y contratacién de los auditores extemos y sugerir los informes complementarios que se requieran para el mejor desempefio de sus funciones y/o cumplimiento de los requisitos legales. Tomar conocimiento de los avances y grado de desempefio de los Auditores Externos. ‘Tomar conecimiento de todos los informes que elabore Auditoria Interna, en cumplimiento de sus funciones y evaluarlos a mas tardar en la sesién inmediata siguiente a su presentacién Revisa y Propone al consejo de administracién para su aprobacién los lineamientos, politicas, organizacién, procedimientos y metodologia para la Gestién Integral de Riesgos, asi como las modificaciones que se realicen a los mismos. Definir y proponer el nivel de tolerancia y el grado de exposicién al riesgo y que la COOPERATIVA esta dispuesto a asumir en el desarrollo de la actividad de la Cooperativa Proponer las acciones necesarias para la implementacién de las acciones correctivas requeridas, en caso existan desviaciones con respecto a los niveles de tolerancia al riesgo y a los grados de exposicién asumidos. Propone al consejo de administracién para su aprobacién la toma de exposiciones que involucren variaciones significativas en el perfil de riesgo de la COOPERATIVA. Evaluar la suficiencia de capital para enfrentar sus riesgos y alertar de las posibles insuficiencias. Proponer mejoras en la Gestién Integral de Riesgos. Evaluar los informes sobre los riesgos asociados a nuevos productos y las medidas de tratamiento propuestas o implementadas, de forma previa a su lanzamiento; incluyendo aspectos de conducta de mercado. Evaluar los informes sobre los riesgos asociados a los cambios importantes en el ambiente de negocios, operativo o informatico, de forma Aprobado por ‘Sesién ordinaria Acta Consejo de Administracion N° 01-2018, Fecha [1s.01-2018 Planificacion, Procesos y ae Laren sanLOS ANDES VERSION 1.0 PLANIFICAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PROGESOSY DESARROLLO previa a su ejecucién; asi como de las medidas de tratamiento propuestas © implementadas, 46. Emitir una opinién para su aprobacién sobre los modelos, parémetros y escenarios que se utiizarén para la medicién y control del riesgo de crédito y administracién del Riesgo Pais, 17, Establecer canales de comunicacién efectivos con el fin que las areas involucradas en la toma, registro, identificacién y administracion de riesgos, tenga conocimiento de los riesgos asumidos. 18. Derivar a la Gerencia General y subgerencia los acuerdos para su implementacion. B, COMITE DE GESTION MANCOMUNADO (GERENCIA, AMPLIADO) B.1, SUB COMITE DE GERENCIA MISION Organo consultive de gestién de caracter estratégico que analiza, aprueba y evaltia la gestién institucional de la COOPERATIVA. ORGANIZACION 1. El Sub Comité de Gerencia esta constituido por el Gerente General, los Sub-Gerentes y las Jefaturas designadas a criterio de la Gerencia General y estard presidido por la Gerencia General 2. El Sub Comité de Gerencia se reunira una vez al mes o cuando las, circunstancias lo ameriten. 3. La convocatoria del subcomité se llevara bajo una agenda basada en los informes de gestién y propuestas de las instancias, 4, Para llevar a cabo una reunin se requiere la presencia del total de sus miembros, requiriéndose un representante designado por la sub gerencia en caso de ausencia. Los acuerdos del Comité son adoptados por consenso. 5. El registro correspondiente se realizaré en un libro de actas. FUNCIONES 1. Evaluar el desemperio social de la COOPERATIVA 2. Coordinar, analizar y resolver asuntos de su gestién de las Sub-Gerencias, y Jefaturas, 3. Tomar decisiones sobre los acuerdos del Consejo de Administracién. [Aprabado por [Consto de Admicvacon | gesnordnaa Ata Fecha _[t0a4-2018 cpordo por | PRNGRGEN,PrOSSS0SY —|menceac gar moines abode por [Penns fv Gerencia Gererl_|igente aot | 07-2018| A PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANE ICACION DESARROLLO A LOS ANDES | VERSION 1.0 4. Analizar, evaluar y emitir una opinion para su aprobacién del plan estratégico y planes operatives 5. Analizar, evaluar y emitir una opinién para su aprobacién del plan de expansion institucional de acuerdo a las necesidades de los potenciales socios y las politicas de crecimiento de la COOPERATIVA. 6 Analizar y evaluar la propuesta de reconocimientos y sanciones a los ejecutivos emitida por la SGAF 7. Analizar y aprobar propuestas técnicas, directivas, normativas y politicas institucionales de cardcter operativo. Salvo en aquellos que es facultad de otras instancias (érganos de gobierno y asamblea), 8. _ Seguimiento de los acuerdos consignados en el sub-comité 9. Cumplir con las demas funciones que se requieran para el desarrollo y ‘cumplimiento del objetivo del sub comité. B.2. SUB COMITE DE GERENCIA AMPLIADO MISION Organo consultivo de gestion de cardcter estratégico que analiza, evalua y coordina la gestion institucional de la COOPERATIVA. ORGANIZACION 1. El Sub Comité de Gerencia ampliado esté constituido por el Gerente General, fos Sub-Gerentes, las Jefaturas «sy los, Administradores/encargados de Agencias/Oficinas y estara presidido por la Gerencia General. 2. El Sub Comité de Gerencia se reunird una vez al trimestre 0 cuando las circunstancias lo ameriten, 3. La convocatoria del subcomité se llevara bajo una agenda basada en los informes de gestion y propuestas de las instancias. 4. Para llevar a cabo una reunién se requiere la presencia del total de sus miembros, 5. La reunién del sub comité tendra caradcter informativo sobre la gestién de sus planes operativos. 6. _ El registro correspondiente se realizar en un libro de actas, FUNCIONES 1. Evaluacién del cumplimiento del Plan Estratégico y planes operativos, ‘Sesion ordinaria Acta ‘Aprobado por | Consejo de Administracion ner 7 Fecha |13-01.2018 | (Ll. TPranificacion, ProcesosVERSION 1.0 PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. are DESARROLLO 2. Elevar propuestas para mejorar la gestién estratégica y operativa de las diversas instancias. ‘Sosion ordinaria Acta [Aprobado por [Consejo de Adminisracion | Ses/6n ord Fecha | 19-01-2018, laborado por | Pianificacion, Procesosy [pa : Elaborado por | hamrean Revisado por Gorencia General_| Vigente det | 19-01-2018,LOS ANDES | MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. VERSION 1.0 PLANIFICACION PROCESOS DESARROLLO CAPITULO 3 MISION Y FUNCIONES DE LOS ORGANOS DE CONTROL VI. ORGANOS DE CONTROL A.- UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA MISION Launidad de Auditoria interna es responsable de evaluar el disefio, alcance y funcionamiento del control interno de forma tal que permita el aseguramiento del logro de los fines y objetivos de la COOPERATIVA FUNCIONES 4 Elaborar el Plan anual de Auditoria y someterlo a consideracién del Comité de Control Cooperative y su elevacién posterior al Consejo de Vigilancia para su aprobacién, y a la asamblea general de delegados para ser refrendado, asi como informar periédicamente su avance. Participar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico de la COOPERATIVA; asi como elaborar y ejecutar las actividades del Plan Operative Anual ~ POA y los proyectos internos de su instancia Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansién, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el ambito de su competencia Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el mbito de su competencia Ejecutar el Plan anual de Auditoria atendiendo al alcance y normatividad correspondiente, mediante la planificacién y ejecucién de actividades de auditoria; y, elaborar los informes que se deriven de las mismas. Mantener informado del resultado de las actividades de aseguramiento y consultoria al Comité de Control Cooperativo, Consejo de Vigilancia, Consejo de Administracién y demas 4reas usuarias. Asimismo, mantener informado periédicamente al Comité de Control Cooperative y consejo de Vigilancia sobre el nivel de avance del Plan de Auditoria y demas actividades que realice. Examinar y evaluar la fiabilidad de la informacion financiera, contable y de gestién; asi como los sistemas y procedimientos de control. ‘Aprobado por ‘Sosign ordinaria Acta Fecha a8Siont8 Consejo de Administracin | Sesion ord Bianifirarian Proceane vS ANDES VERSION 1.0 PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PROGESOS Y DESARROLLO Lo 8 Examinar y evaluar los sistemas y procedimientos establecidos para asegurar el cumplimiento de las disposiciones legales y regulaciones interna y externa aplicables. Evaluar el disefio, alcance y funcionamiento del control interno, asi como Garantizar por su eficiencia y eficacia. 10. Vigilar ta adecuacién y cumplimiento de las politicas y procedimientos para la gestion integral de riesgos. 14. Evaluar continuamente la calidad y adecuacién de los sistemas informaticos y los mecanismos establecidos por la COOPERATIVA para garantizar la seguridad de la informacion. 12. Realizar el seguimiento y evaluar el nivel de implementacién y eficiencia de las observaciones y recomendaciones formuladas en virtud de los informes emitidos por la FENACREP - SBS, Auditores Externos, UA y otras por encargo del consejo de Administracién. 13. Evaluar y verificar el adecuado funcionamiento de diversos aspectos encargados por la FENACREP - SBS de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento de Auditoria Interna 14, Realizar otras actividades de aseguramiento o consulta que el consejo de Administracién le encargue. 45, Mantener un archivo conteniendo los informes elaborados, papeles de trabajo, documentacién sustentatoria y comunicaciones derivadas de los mismos y ponerla a disposicion de la FENACREP - SBS, auditores externos y, de ser el caso, de las empresas clasificadoras de riesgo, cuando asi Io requieran. 16. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestién. 17. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su dmbito de aceién. 18. Supervisar las prestaciones que efecttien los proveedores de bienes y/o servicios en su calidad de érea usuaria hasta la conformidad del servicio. 19. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos 20. Elaborar el Programa de Aseguramiento de Mejora de la Calidad de la Auditoria Interna que contemple la realizacién de evaluaciones internas externas y que cubra todos los aspectos de la actividad de auditoria interna, 21. Presentar las necesidades de desarrollo del personal que conforma la Unidad de Auditoria interna. 22. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por el auditor interno, ‘Sesion ordinaria Acta ‘Aprobado por | Consejo de Administracion | Sesién ord Fecha | 13-01-2018 Planificacion, Procesos y Desarrollo Elaborado por Revisado por Gerencia General | Vigonte del | 13-01-2018PLANIFICACION 7 MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. RASA DESARROLLO A LOS ANDES VERSION 1.0 23. Evaluar el cumplimiento de las politicas, manuales, procedimientos, planes de contingencias y demas normas intemas de la Cooperativa, asi como proponer, de ser el caso, a los mismos 24, Participar activamente en los roles y responsabilidades que se establezcan para la gestién de riesgos, seguridad de la informacién y continuidad de! negocio, realizando la identificacién, evaluacién, control y monitoreo de los riesgos, en el Ambito de su competencia 25, Administrar el presupuesto asignado a la instancia, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucién 26. Otras que establezca la ley. B, OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO MISION Supervisar el cumplimiento del Sistema de Prevencién de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, con componente de riesgos, a fin de evitar que la COOPERATIVA sea utllizada como instrumento para dar apariencia legal a fondos provenientes de actividades ilicitas. FUNCIONES 1. Participar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico, asi como elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Anual — POA y los proyectos internos de la Unidad de Oficialia de Cumplimiento. 2, Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansi6n, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el Ambito de su competencia 3. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el ambito de su competencia 4, Elaborar y proponer al Consejo de Administracién para su aprobaci6n, el Programa Anual de Trabajo de la Gerencia de Oficialia de Cumplimiento, asi como ejecutar y evaluiar su cumplimiento. 5, Proponer las estrategias de la COOPERATIVA para prevenir y gestionar los riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LAFT), asi como las politicas institucionales relacionadas al conocimiento del cliente, del mercado y del empleado. 6. Asegurar y vigilar cumplimiento del Sistema de Prevencion de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) en la COOPERATIVA 7. Evaluar y verificar permanentemente la aplicacién de las politicas y procedimientos implementados en el Sistema de Prevencién de Lavado ‘Sesién ordinaria Acta N° 01-2078, ‘Aprobado por | Consejo de Administracion Fecha [13-01-2018 = I Planifieacion, Procesos yLOS ANDES VERSION 1.0 “olstuciaruanary P PLANIFIGAGION regains MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANE AD DESARROLLO de Actives y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT), incluyendo el registro de operaciones y la deteccién oportuna y reporte de operaciones sospechosas. 8. Verificar la adecuada conservacién y custodia de los documentos requeridos para la Gestion de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo. 9, Evaluar y verificar la aplicacién de las politicas y procedimientos implementados para identificar a las Personas expuestas politicamente (PEP), 10. Implementar las politicas y procedimientos para asegurar la adecuada gestion de riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT). 14. Verificar que el personal de la COOPERATIVA cuente con el nivel de ’ capacitacién apropiado para los fines del sistema de prevencién de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (LA/FT), que incluye la adecuada gestién de los riesgos de LA/FT. 12. Proponer sefiales de alerta a ser incorporadas en el Manual de Prevencién de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. 13. Evaluar las operaciones y en su caso, calificarias como sospechosas y comunicarlas, a través de los ROS a la UIFPERU, manteniendo el deber de reserva al que hacen referencia las normas legales pertinentes, 14. Disefiar, proponer, elaborar, implementar y Garantizar por la correcta aplicacién de las politicas y procedimientos para la exclusién de Socios del registro de operaciones; asi como para la deteccién e identificacién de “ operaciones inusuales y sospechosas, que aseguren el buen \ funcionamiento del Sistema de Prevencién de Lavado de Activos y del wa Financiamiento del Terrorismo (LA/FT). - 15. Evaluar las propuestas de exclusién de Socios del registro de operaciones y de ser procedente, aprobar la exclusion correspondiente en cada caso; ‘asi como realizar revisiones periédicas de los Socios que han sido ‘excluidos del registro de operaciones. 16. Llevar registros de las operaciones sospechosas e inusuales. 17. Elaborar informes trimestrales y semestrales sobre la situacién del Sistema de Prevencién de lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) y su cumplimiento dentro del COOPERATIVA 18. Cumplir con las demas disposiciones en el Reglamento de Gestién de Riesgos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, aprobado por Resolucién SBS N°2660-2015, normas legales y disposiciones internas sobre la materia ‘Aprobado por | Consejo de Administracion | Sesi6n ordinaria Acta Fecha | 13-01-2018, | N* 01-2078 7 Planificacion, Procesos y 1 Elaborado por | Planiicask Rovisado por | Serencie General | vigante det | 19-01-2016LOS ANDES VERSION 1.0 PLANIFICAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. TANS IEACIO! DESARROLLO 19. Administrar los riesgos de su competencia, a través de la identificacion, tratamiento y control de los mismos, relacionados al logro de los objetivos de las dependencias a su cargo, dentro de las politicas establecidas para la Gestion Integral de Riesgos, que incluye al Control interno del que es parte integral; considerando la gestién de continuidad del negocio y seguridad de informacién en la COOPERATIVA, 20. Asumir ante el Consejo de Administracién, los resultados de la gestion de riesgos correspondiente a su Unidad, en funcién de los lineamientos establecidos por la administracin de la COOPERATIVA. 21, Administrar el presupuesto asignado a su instancia, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucion. 22, Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados por su instancia 23. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por Auditoria Intema y externa, y los organismos de control externo. C. OFICILIA DE ATENCION AL USUARIO MISION Garantizar por la implementacién y cumplimiento de las politicas y procedimientos generales establecidos por la COOPERATIVA para la atencién al socio, asi como por el cumplimiento de todas las normativas que sustenten el sistema de atencién al socio, garantizando la calidad en la atencién de nuestros socios en las agencias y/o oficinas. FUNCIONES 1. Participar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico, asi como elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operative Anual ~ POA y los proyectos internos de la Unidad de Oficialia de Cumplimiento 2. Participar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico de la COOPERATIVA; asi como elaborar y ejecutar las actividades del Plan Operativo Anual — POA y los proyectos internos de su instancia, 3, Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansién, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en e| Ambito de su competencia 4, Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el ambito de su competencia ‘Sesion ordinaria Acta ‘Aprobado por | Consejo de Adminisracion | Reston orl Fecha | 13.01.2018 Blanficarian Brareene tr423. ANDES VERSION 1.0 PLANIFICAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. pane DESARROLLO 5. Supervisar en forma permanente la implementacién y cumplimiento de las, politicas y procedimientos generales establecidos por la COOPERATIVA, asi como por el cumplimiento de las normativas que sustente el sistema de atencién al usuario, proteccién al consumidor y transparencia de la informacién, Evaluar y mejorar el sistema de atencién de reclamos. 7. Verificar que los medios de difusién de tasas de interés y comisiones, asi como de las operaciones y servicios que utiice la _institucion cumplan con {a normativa vigente. 8. Verificar que el personal encargado de brindar asesoria a los socios con relacién a las operaciones y servicios que brinda la instituci6n, asi como con relacién a las materias contenidas en los contratos, cumpla con los requerimientos establecidos en el estatuto y demas normas. Asegurar que el personal que brinda la atencién a los usuarios, se encuentren debidamente capacitados poner en practica mecanismos que permitan verificar el cumplimiento de la calidad del servicio. 10. Elaborar cartillas de verificacién y control de agencias. 11. Llevar a cabo el seguimiento de la Cartilla de Verificacién y Control de las agencias y/o oficinas, verificando su cumplimiento. 12. Comprobar que el contenido de los formularios contractuales utilizados por la institucién cumpla con las disposiciones sefialadas en el Reglamento. 13. Garantizar porque la COOPERATIVA remita las comunicaciones periddicas a sus Socios en los plazos pactados, asi como que las comunicaciones previas referidas a las modificaciones contractuales sean remitidas de acuerdo a lo pactado o en los plazos que sefiala la Ley N° 28587, segtin lo dispuesto en el Reglamento. 14, Verificar que la sub Gerencia de operaciones, difunda las formulas y programas de liquidacion de intereses y de pagos de conformidad con lo dispuesto en los diferentes Reglamentos 16. Remitir a la SBS un informe anual referido al funcionamiento del sistema de atencién al usuario. 16. Revisar y proponer a la unidad de Organizacién y métodos las mejoras, recomendaciones, sugerencias y actualizaciones de los documentos normativos, relacionados a temas de transparencia, proteccién al consumidor y atencién al usuario, 17. Supervisar permanentemente a los Administradores y/o encargados de Agencias, encargado de reclamos, plataforma, sobre la adecuada implementacién de lo dispuesto en las normas de transparencia en la atencién a los socios y proteccién al consumidor. 2 (Sesion ordinaria Acta [Aprobado por | Consejo de Administracion | SesiGn ora Fecha | 13.01.2018, 10 par | Planficacién, Procesos y Etaborado por | pamiicasi Revisado por Gerencia General_| Vigonto dot | 13-01-2018,LOS ANDES VERSION 1.0 ee saree A PLANIFICACION Ss see MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANIFICACION 7 DESARROLLO 18, 19. 20. Py 22, 23, 24. 25. 26. 27 28. 29. 30, Proporcionar informacién actualizada, sobre normas de atencion al socio y absolucién de quejas y reciamos, proponiendo medidas que permitan mejorar el funcionamiento del sistema de atencion al socio. Respetar y hacer respetar estrictamente las pautas establecidas en el Cédigo de Buenas Practicas para la atencién al socio. Supervisar que el personal que atiende al puiblico, cuente con el stock necesario de los documentos de transparencia relacionados a los productos y servicios que administra (vademécum) Garantizar que los locales y el personal encargado de la atencién a los usuarios, tenga permanentemente una adecuada presentacién como imagen de la COOPERATIVA, reportando su incumplimiento a las instancias pertinentes. Impulsar el uso del buzén de sugerencias, revisando periédicamente su contenido, Revisar periddicamente que la informacién publicada en la pagina Web de la institucién referida a transparencia, se encuentre debidamente actualizada y completa, coordinando su actualizacién con los responsables de la pagina web. Controlar el buen funcionamiento del sistema telefonico de la COOPERATIVA, a fin de que la central brinde un servicio eficiente; en caso de desperfectos en la central telefénica o en algin anexo de las unidades organizativas que atienden al pubblico, notificario al Departamento de Logistica a fin de que proceda a su reparacion inmediata Elaborar su Programa Anual de Trabajo sefalando la metodologia utilizada para las verificaciones y revisiones del grado de cumplimiento del sistema de atencién al usuario y las actividades a realizarse, incluyendo el cronograma de ejecucién Reportar los riesgos inherentes a la funcién que desempefia, asi como las sefiales de alerta que permitan identificar las transacciones sospechosas. Proponer a su jefatura los mecanismos y acciones que deberan de implementarse en la COOPERATIVA, para el adecuado funcionamiento del sistema de atencién al usuario, velando por su cumplimiento. Informar a la Gerencia General trimestralmente 0 cuando el caso amerite, sobre el funcionamiento del sistema de atencién al usuario. Supervisar las labores de los canales de atenci6n de la instituci6n. Sefalar las medidas que permitan a la institucién mejorar el funcionamiento del sistema de atencién al usuario y sus elementos minimos. Aprobado por ‘Consejo de Administracion | Sesion ordinaria Acta | Nt 01-2018 Fecha | 13.01.2018,Les ANDES MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. VERSION 1.0 PLANIFICAGION PROCESOS Y DESARROLLO 31. Fomentar en la institucién la instauracién de una cultura de calidad de servicio en la atencién a nuestros socios, promoviendo los mecanismos necesarios para el logro de este objetivo. 32. Solicitar a la Jefatura del Departamento de administracion de personal, la actualizacién permanentemente de los procesos de induccién al personal, sobre temas relacionados a la atencién al usuario, calidad de servicio, productos y servicios ofrecidos, transparencia y proteccién al consumidor, efectuando el seguimiento correspondiente de la induccién al nuevo personal que se integre. 33. Administrar el presupuesto asignado, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucién, 34. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados. 35. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por Auditoria Interna y extema, y los organismos de S control externo. N 36. Y otras funciones que ordena la ley. D. UNIDAD DE RIESGOS MISION 1 Apoyar y asistir a todas las instancias de la COOPERATIVA para la realizacion de una buena gestion integral de riesgos que permitan alcanzar los fines y objetivos de la COOPERATIVA. FUNCIONES Participar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico, asi como elaborar y ejecutar las actividades del Plan Operativo Anual - POA y los Proyectos internos de la Unidad de Riesgos. Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansién, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el ambito de su competencia. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas intemas y externas vigentes en el émbito de su competencia Guiar la integracién entre la gestién de riesgos, los planes de negocios y las actividades de gestién de la COOPERATIVA y establecer un lenguaje comin de Gestién de Riesgos con las normas internas de la COOPERATIVA. [rods por cence de Amnivoain _[Seyngraare Ace] Fecha [ioaraois | Elaborado por N° 01-2018, Pianificacin, ProceS0SY | revisado por ae cane | Voorn : Been Revisado pe Gerencia General | Vigente del | 13-01-2018LO. s ANDES VERSION 1.0 PROCESOS Y DESARROLLO 10. "1 12. 13. 14, 15. 16. Proponer las politicas, procedimientos y metodologias apropiadas para la Gestion Integral de Riesgos, considerando adicionalmente la gestion de continuidad de operaciones y servicios, seguridad de la informacion incluyendo roles y responsabilidades. Y su posterior difusién con las instancias correspondientes. Proponer manuales de gestién de riesgos y demés normas internas que tengan por objeto definir las responsabilidades de sus funcionarios en el control de riesgo de la COOPERATIVA. Garantizar por la implementacién de una adecuada gestién integral de riesgos, promoviendo el alineamiento de las medidas de tratamiento de los riesgos con los niveles de tolerancia al riesgo y el desarrollo de controles apropiados Asesorar la gestion de riesgos en los planes de mejora institucional de la COOPERATIVA, Informar a la Gerencia General y al Comité de Control Cooperativo los aspectos relevantes de la gestién de riesgos para una oportuna toma de decisiones. Estimar los requerimientos patrimoniales que permitan cubrir los riesgos que enfrenta la COOPERATIVA, asi como los requerimientos regulatorios, de ser el caso. Ademés, alertar sobre las posibles insuficiencias de patrimonio efectivo para cubrir los riesgos identificados. Proponer las politicas de gestion de Riesgos de Reputacién que comprendan el analisis, la evaluacién y el tratamiento de los mismos y que permita una adecuada gestién de riesgos institucionales; efectuando el monitoreo y control de los mismos. Evaluar los riesgos identificados por las areas, previo al lanzamiento de nuevos productos servicios, efectuando el monitoreo y control de los mismos. Proponer politicas y lineamientos del Sistema de Gestién de la Seguridad de a Informacién (SGSI) y continuidad de las operaciones y servicio de la COOPERATIVA Efectuar el monitoreo del cumplimiento de las politicas, lineamientos, metodologias y procedimientos establecidos en el Sistema de Gestion de Seguridad de la Informacién y Continuidad de las operaciones y servicio de la COOPERATIVA. Promover una cultura institucional de gestién de riesgos, que coadyuve al cumplimiento de los fines y objetivos de la COOPERATIVA. Efectuar la evaluacién y clasificacién de la cartera de créditos de la COOPERATIVA, asi como el calcul de las provisiones requeridas, de acuerdo a lo normado por la SBS. ‘Aprobado por ‘Seaidn ordinaria Acta] Gonsejo de Administracion | Sesién onl Fecha Jewel Planificacion. Procesosw 1. = a ~ MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PLANIFICACIONLOS ANDES VERSION 1.0 i PLANIFICAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. PROGEEORY DESARROLLO 17. Proponer limites de exposicién y/o concentracién por deudor comercial o corporativo, asi como para el otorgamiento de oréditos a deudores minoristas, identificando grupos de alto riesgo. 18. Administrar el presupuesto asignado a su instancia, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucién. 19. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados. 20. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por la Unidad de Auditoria Interna y externa, y los organismos de control externo. ‘Sesion ordinaria Acta Aprobado por | Consejo de Administracion | Neon borg Focha | 13-01-2018, Planificacion, Procesos y Desarrollo Elaborado por Revisado por Gorencia General_| Vigonte dol | 13-01-2018,| LOS ANDES ‘VERSION 1.0 s PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. HANEICADD) DESARROLLO CAPITULO 4 MISION Y FUNCIONES GENERALES DE LOS ORGANOS DE APOYO. vil. ORGANOS DE APOYO A. DEPARTAMENTO DE IMAGEN INSTITUCIONAL Y COMUNICACIONES, MISION Gestionar la imagen institucional y comunicaciones para el logro de los fines y objetivos de la Cooperativa FUNCIONES 1. Participar en la elaboracion y ejecucién del Plan Estratégico de la COOPERATIVA; asi como elaborar y ejecutar las actividades del Plan Operativo Anual ~ POA y los proyectos internos de su instancia 2. Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansion, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el ambito de su competencia 3. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el Ambito de su competencia 4. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el mbito de su competencia 5. Desarrollar acciones para la difusién de las normas internas en el ambito de su competencia 6. Gestionar la difusién de las normas internas de la COOPERATIVA, 7. Gestionar el Plan de Medios, proponiendo estrategias de comunicacion para el logro de los fines y objetivos institucionales, en coordinacién con las diferentes instancias, Agencias y Oficinas de la COOPERATIVA. 8 Formular el Plan de Marketing Anual de la COOPERATIVA en coordinacién con la Gerencia y las Unidades Orgénicas involucradas, velar por su implementacién, informar a la Gerencia los resultados de su implementacién y proponer acciones correctivas y preventivas, de ser el caso, Remitir anualmente el Plan de Marketing Anual de la COOPERATIVA para su aprobacién de la Gerencia y Consejo de Administracién. 9 Revisar y remitir al mes de marzo de cada afio el Proyecto de Memoria Institucional para su aprobacién por parte de la Gerencia y el Consejo de Administraci6n. Apoyar en el contenido, redaccién. edicién, disefio grafico ‘Sesion ordinaria Acta Aprobado por | Consejo de Administacisn | Nee"aerg Fecha | 13-01-2018 Planificadion, Pracesosy 1VERSION 1.0 PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNGIONAL. pe, DESARROLLO Lo y diagramacién de textos de la Memoria Institucional, previa conformidad de la Gerencia Mancomunada. 10. Remitir anualmente informacién sobre los gastos a ser incluidos en el presupuesto institucional para el cumplimiento de sus funciones previa coordinacién y autorizacién de la Gerencia General 11. Realizar el andlisis de la marca de la COOPERATIVA, Evaluar y proponer las estrategias orientadas a desarrollar y fortalecer el posicionamiento de marca institucional de la COOPERATIVA LOS ANDES y de los productos, acordes con los objetivos trazados en el Plan Estratégico, velando por su cumplimiento. 12. Revisar, proponer y velar por la estandarizacién y/o actualizacién de la identidad (marca), publicidad y/o mensajes que la COOPERATIVA difunde a nivel institucional, a través de los diferentes medios establecidos para tal \ fin. \ 13. Supervisar el cumplimiento de la imagen institucional de la COOPERATIVA en los diversos eventos que le sean encargados a su departamento. 14. Revisar y proponer el Manual de Uso de Marca y el Manual de Identidad Institucional velando permanentemente por su actualizacién, difusion y aplicacién a nivel institucional. 18. Participar en la elaboracién de los planes de promocién (en el émbito operativo y estratégico), para el lanzamiento de campajias, productos y servicios, evaluando el impacto de cada campafia en términos cualitativos y cuantitatives incidiendo en los objetivos estratégicos a los cuales se hayan orientado en coordinacién con la Subgerencia de Préstamos yo Dpto. de Gestion de Fondos internos, 16. Elaborar, Revisar y proponer todos los disefios de materiales publicitarios, 17. Asesorar a las instancias correspondientes para la obtencién de informacién referente al comportamiento de la demanda de los diferentes productos y servicios que brinda la COOPERATIVA. Y Evaluar semestralmente la evoluciénitendencias de productos y servicios ofrecidos, 18, Analizar los resultados de los diversos estudios de investigacién de mercados y competencia, proponer y ejecutar las estrategias y acciones para mejorar nuestra competitividad desde el punto de vista del segmento de socios y remitir los resultados al sub comité de Gerencia 18. Formular, proponer e implementar politicas, que orienten los estudios de mercado, promocién y labor publicitaria (encargados a terceros o desarrollados por el propio departamento) de los servicios que brinda o brindard la COOPERATIVA. proba por [Conese de Adrnsracn | Sevnarara Aaa Fecha [wora018 | Pianificacion, Procesos y Desarrolio Etaborado por Revisado por | Gererca Genert_|igonte det [13-01-2018 |MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. AE A LOS ANDES VERSION 10 PROCESOS ¥ DESARROLLO 20. 21. 22. 23, 24. 25, 26, 27. 28. 29. 30. Revisar, evaluar y proponer la compra de informacién de acuerdo con lo sefialado en los documentos normativos referente a seguridad de la informacién, la ley de proteccién de datos y el correspondiente tratamiento de este Evaluar y proponer las estrategias de comunicaciones de la organizacién hacia la comunidad, asi como, el contenido de los materiales graficos, audiovisuales de caracter publicitario informativo, Evaluar y proponer la contratacién de los medios de comunicacién que requiera la COOPERATIVA en coordinacién con las Agencias/Oficinas ¢ instancias correspondientes. Y su seguimiento y control correspondiente para tomar las acciones preventivas y correctivas de considerarlo necesario. Asistir en el disefio de los espacios publicitarios externos requeridos por la COOPERATIVA en coordinacién con las Agencias/Oficinas y las instancias correspondientes Elaborar y Proponer las estrategias de marketing directo (cartas, folleteria, internet, call center, mévil, e-mailing). Asistir en el contenido, la redaccién, edicién, disefio grafico y diagramacién de textos de las publicaciones institucionales promocionales tales como: almanaques, agendas, entre otros. ‘Supervisar que |a redaccién, edicién, disefio grafico y diagramacion de textos para revistas institucionales, Memoria Anual y material promocional sean los que han sido aprobados. Asegurar, durante la inauguracién de Agencias, por el eficiente desarrollo de las actividades programadas, cuidando de la existencia oportuna y uso eficiente de los recursos solicitados y reportar los eventos de riesgo operacional, de ser el caso. Velar por la reputacién de la COOPERATIVA, evaluando los riesgos de reputacién identificados y sus efectos con las acciones correspondientes para el mejoramiento de la imagen y marcha institucional Supervisar las secciones del portal web, redes sociales, las conferencias de prensa y la elaboracién de sus respectivas notas, articulos y otros, referentes a las actividades de la COOPERATIVA, para su difusion mediante los medios de comunicacién masiva, evaluando su impacto Difundir al publico en general informacién institucional, proyectando una imagen positiva de la COOPERATIVA. Asimismo, en coordinacién con la Gerencia, dar respuesta a comunicaciones que afecten la imagen de la COOPERATIVA ‘Aprobado por Consejo de Administracion Fecha | 13-01-2018 01-2018 fea ordinarla Acta Planificacion, Procesos vLOS ANDES SERSONAD: A PLANIFICACION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANA DESARROLLO 31. Velar por la adecuada administracién del archivo periodistico, fotografico y la videoteca relacionada con las gestiones y actividades de la COOPERATIVA. 32, Participar en los proyectos de desarrollo de nuevos productos y servicios ylo relanzamiento de los ya existentes, apoyando en las actividades asociadas a su competencia. 33. Gestionar la radio COOPERATIVA LOS ANDES para la promocién de productos y servicios, difusién del quehacer cooperativo, fomentar la doctrina cooperativa y fortalecer la imagen institucional. 34, Garantizar la implementacién y administracién la isla de edicién de la Cooperatva 35. Participar activamente en los roles y responsabilidades que se \ establezcan para la gestion de riesgos, seguridad de la informacion y x continuidad del negocio, realizando la identificacién, evaluacién, control y XN monitoreo de los riesgos, en el £mbito de su competencia 36. Cumplir y hacer cumplir las normas establecidas en el manual de prevencién y gestién de los riesgos LA/FT en el Ambito de su competencia 37. Atender oportunamente los requerimientos de informacion solicitados por los érganos de control interno y extemno para los fines que correspondan. 38. Administrar el presupuesto asignado a la instancia, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucién. 38. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados. 40. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por Auditoria Interna y extema, y los organismos de control externo. SS-? ___B. UNIDAD DE SEGURIDAD => Ss MISION a 7 S- Asegurar el eficiente funcionamiento del Sistema de Seguridad Integral de la ~ COOPERATIVA. ( ® FUNCIONES SS 1. Participar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico, asi como x elaborar y ejecutar los proyectos del Plan Operativo Anual y los proyectos 3 interos “S. 2. Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansién, estableciendo [Aprobado por [Consejo de Adminsracion | Sein ordinal Acta Fecha [19-01-2018 Elaborade por [Planfeacion Proces0s | pevisado por Gerencia General_|Vigente dol | 19-01-2018Los ANDES VERSION 1.0 ‘ PLANIFICACION | MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. peas DESARROLLO 10. "1 12. 13. acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el Ambito de su competencia Conocer, mantenerse informade, cumplir y hacer cumplir las_normas internas y externas vigentes en el Ambito de su competencia Asegurar el eficiente funcionamiento del sistema de seguridad integral de la COOPERATIVA, garantizando la integridad fisica de sus trabajadores, instalaciones, bienes y valores. Administrar los procesos de prevencién y tratamiento del fraude externo {andlisis, control y seguimiento) y otros actos que amenacen la integridad del patrimonio de los socios y su imagen institucional Promover una cultura de prevencién contra riesgos de fraude externo, en coordinacién con las unidades orgénicas involucradas, destinada a salvaguardar el patrimonio de la COOPERATIVA, de nuestros socios y evitar el deterioro de la imagen institucional. Participar en la elaboracién del Plan de Seguridad de la Informacion y el Plan de Continuidad de Operaciones y Servicios de la COOPERATIVA, ejecutindolos de acuerdo al ambito de su competencia Establecer el sistema de seguridad preventiva a través de servicio de inteligencia y prevencién de riesgos. Cumplir con las politicas de seguridad que sefala la COOPERATIVA, estableciendo para tal fin, las normas basicas de seguridad que le permitan prevenir, neutralizar, disminuir y/o eliminar posibles riesgos, siniestros 0 catéstrofes, contra el personal y las diferentes instalaciones, bienes y valores de las Agencias/Oficinas de la COOPERATIVA. Garantizar por la seguridad fisica de los ejecutivos de la COOPERATIVA, en cumplimiento de las normas intemas de seguridad ocupacional y salud en el trabajo Intervenir en los casos de acciones dolosas que agravian a la COOPERATIVA: Fraudes, Estafas, Robos, cualquier otra modalidad delictiva violenta y/o no violenta, coordinando con la Asesoria Legal y Ausitoria Interna, sobre las pesquisas e investigaciones que tiendan a esclarecer los hechos e identificar plenamente a los autores del mismo, en defensa de la integridad patrimonial de la COOPERATIVA. Supervisa la apertura y cierre de las Agencias/Oficinas, asi como la asistencia e identidad del personal policial o de vigilancia que es asignado alas mismas. Supervisa que las bovedas y caja Fuerte de los locales de la COOPERATIVA estén permanentemente bloqueadas, con el seguro de retardo y el sistema de alarmas activado, a fin de minimizar los efectos de ‘Aprobado por Consejo de Administracion Fecha [13-01-2018 N° 01-2018, fe ordinaria Acta Planfficacin, Procesos vLOS ANDES VERSION 1.0 rata arwae js PLANIFICACION g MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. canes DESARROLLO un probable asalto. Y asimismo supervisa que se esté realizando el control dual respective 14, Clasifica y sefializa las zonas consideradas de acceso reservado y alta seguridad, comprobando el estado de las zonas de seguridad establecidas y el de las vias de acceso y evacuacién para el caso de atentados, sismos 0 siniestros. 18. Formular el Estudio de Seguridad Integral y Anélisis de Riesgos; y realizar su actualizacién periddica e implementacion de los medios y medidas recomendadas en el informe respectivo. 16. Proporcionar informacién a las sub Gerencias sobre hechos coyunturales que generen escenarios de riesgo reales y potenciales y recomendar las medidas de mitigacién correspondientes. 17. Participar activamente en los roles y responsabilidades que se establezcan para la gestién de riesgos, seguridad de la informacion y continuidad del negocio, realizando la identificacién, evaluacién, control y monitoreo de los riesgos, en el Ambito de su competencia 18. Administrar el presupuesto asignado a la instancia, realizando un ‘oportuno seguimiento y control de su ejecucién. 19. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados. 20. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por Auditoria Interna y externa, y los organismos de control externo. 21. Otras funciones que el Jefe inmediato lo disponga C. SUBGERENCIA DE ADMINISTRACION Y FINANZAS MISION Es el organo encargada de planificar, organizar, dirigir, coordinar y supervisar las actividades relacionadas con los procesos de gestién financiera, contable, presupuestaria, del talento humano, logistica. Garantizar por el fiel cumplimiento de las disposiciones administrativas y legales, buscar la eficiencia y garantizar la calidad y celeridad en los servicios que prestan a la Institucién FUNCIONES, 1. Participar en la elaboracién y la ejecucién del Plan Estratégico de la COOPERATIVA, asi como supervisar la elaboracién y ejecucién de las actividades de! Plan Operativo Anual — POA y los proyectos internos de las Gerencias de su dependencia. ‘Sesion ordinaria Acta] Fecha |13401.2018 car Rovisado por Gerencia General | Vigente det | 13-01-2018 [bor do por | Planificacin, Procesos yLOS ANDES VERSION 1.0 PLANIFICAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. ee DESARROLLO 10, "1 12 13. 14 Cumplir y hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansién, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el ambito de su competencia. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el Ambito de su competencia Controlar y asegurar la correcta ejecucién de las politicas para la administracién de los procesos de recursos de personal, logisticos, financieros y contables, asi como el correcto cumplimiento de las normas y disposiciones que regulan dichos procesos. Proponer al comité de Gerencia los lineamientos de las politicas de administracién de los recursos de personal, logistics, financieros y contables Garantizar_y Supervisar el proceso de seleccidn, contratacién, desplazamiento, induccién, capacitacion y desarrollo de plan de carrera de los ejecutivos, evaluacién de desemperio, promocién y retencién del personal, gestion de seguridad y salud en el trabajo, que permita brindar un servicio de calidad a los socios, Gestionar el proceso del régimen disciplinario que consist en proponer las politicas y procedimientos al sub comité de Gerencia, aperturar procesos administrativos y emitir la sancién correspondiente. ‘Supervisar el proceso y el adecuado suministro de bienes y servicios a las agencias/oficinas y otras instancias de la COOPERATIVA, en forma oportuna con la calidad y cantidad necesaria, Asi también la administracion de los bienes inmuebles y obras de la Institucién Garantizar que los recursos financieros de la COOPERATIVA se administren eficiente y eficazmente. Garantizar la adecuada gestién contable y la elaboracién de los Estados Financieros de manera oportuna y presentar los informes de gestisn econémico ~ Financiero necesarios para la toma de decisiones. Evaluar la gestion administrativa, operativa y financiera de las unidades organicas bajo su direccién. Analizar la informacion financiera y econémica de la Cooperativa para la toma de decisiones Garantizar un adecuado equilibrio del fondeo (Calce entre activos y pasivos) en concordancia con el comportamiento y evolucién de las colocaciones. Formular y evaluar en forma periédica del plan financiero de la cooperativa Garantizar la suficiencia del encaje legal, los limites individuales y globales de acuerdo con la normatividad vigente. ‘Aprobado por ‘Sesign ordinaria Acta penis Fecha | 19-01-2018, Consejo de Administracion Planificacion Procesosy 1. a x ve 7 Vian anaLOS ANDES MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. VERSION 4.0 PLANIFICACION PROCESOS Y DESARROLLO 15. 16. 17, 18, 19. 20. 2 22, 23, 24, 25. 26. 27. 28. 29. Proponer politicas referidas a la gestion para el acceso a los recursos mediante subastas de fondos de las entidades publicas Evaluar y aprobar 0 desaprobar la propuesta de participacién en el proceso de subastas remitida por el Dpto. de Finanzas ¢ Inversiones fza Proponer y sustentar al sub comité de Gerencia el presupuesto operativo anual de la COOPERATIVA y evallia la ejecucién mensual del presupuesto, a fin de realizar los ajustes correspondientes en ‘coordinacién con la Gerencia. Supervisar y evaluar la implementacién del plan operative del area y cumplimiento de metas establecidas. Proponer y aotualizar la normativa interna y procedimientos administrativos de la COOPERATIVA en coordinacién con el departamento de planeamiento, Procesos y desarrollo Proponer el tarifario de tasas de interés activa y pasiva de la cooperativa y evaluar el costo de los servicios. Implementar el sistema de control interno en la funcién de administraci6n y Finanzas. Garantizar el sistema de compensacién justa, por el trabajo de las personas de acuerdo a su desempefio y una escala remunerativa del Personal, orientado a satisfacer sus necesidades de desarrollo personal familiar, profesional Garantizar el bienestar de los trabajadores, para generar un clima laboral favorable para su desarrollo personal, familiar y de la cooperativa, vivienda digna, educacién, salud y plan de retiro. Propone politicas de administracién del personal y plan de compensaciones, plan de linea de carrera, cédigo de ética Validar las herramientas de gestién del personal (escala remunerativa, herramientas de evaluacién de desemperio, MOF, Perfil de puestos, RIT, CAP). Aprobar la Provision de fondos para atender pagos a proveedores y acreedores. Supervisar el proceso de ejecucién de gastos a proveedores, servicios de terceros. Elaborar informes de gestion Administrativa y financiera y otros informes especiales encargados por la Gerencia, Participar activamente en los roles y responsabilidades que se establezcan para la gestién de riesgos, seguridad de la informacion y continuidad del negocio, realizando la identificacién, evaluacién, control y monitoreo de los riesgos, en el Ambito de su competencia. ‘Aprobado por ‘Sesion ordinaria Acta] N° 01-2018, Consejo de Administracion Etaborado por Planificacién, Procesos y Desarrollo [ress [rooraneLOS ANDES VERSION 1.0 PLANIFIGAGION MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. caer DESARROLLO 30. Administrar el presupuesto asignado a su instancia, realizando un oportuno seguimiento y control de su ejecucién. 31. Hacer seguimiento al cumplimiento de los contratos de servicios solicitados. 32. Atender e implementar las medidas preventivas y correctivas recomendadas por Auditoria Interna y externa, y los organismos de control extemo. 33, Asi mismo cumpliré con otras responsabilidades asignadas por la Gerencia, que permitan el logro de los objetivos de la COOPERATIVA. D. DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACION DE PERSONAL MISION Garantizar que la Cooperativa, cuente con un equipo humano alineado a la filosofia y principios cooperativos, competentes, eficientes, efectivos, comprometidos y capaces de generar procesos de cambio y asumir responsabilidades que contribuyan al logro de los fines y objetivos institucionales. FUNCIONES 1. Patticipar en la elaboracién y ejecucién del Plan Estratégico de la COOPERATIVA; asi como elaborar y ejecutar las actividades del Plan Operativo Anual — POA y los proyectos internos de su instancia 2. Cumpliry hacer cumplir las metas, objetivos y estrategias establecidas en el Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan de Expansién, estableciendo acciones preventivas y correctivas para su alcance, en el dmbito de su competencia, 3. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas intemas y externas vigentes en el Ambito de su competencia 4. Proponer y establecer politicas y metodologias adecuadas para el proceso de administracién del personal 5. Coordinar, participar y dirigir las acciones de reclutamiento, seleccién, contratacién, capacitacion e induccién, desvinculacién y plan de retiro del personal y/o practicantes a nivel de todas las instancias, de acuerdo a las disposiciones legales y normas internas vigentes. 6. Administra una bolsa de trabajo 7. Conocer, mantenerse informado, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas vigentes en el Ambito de su competencia ‘Sesign ordinaria Acta N° 01-2018, ‘Aprobado por | Consejo de Administracion Fecha | 13-01-2018 Planificacion, Procesosy |,LOS ANDES VERSION 11 FLAT PLANIFICAGION tte MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. CE DESARROLLO 8. 10, " 12. 13. 14, 15. 16, 17. Gestionar objetivos, indicadores y actividades de la instancia alineados a los Planes Institucionales (Plan Estratégico, Plan Operative y Plan de Expansién) a fin de cumplir con las metas establecidas en el ambito de su competencia. Supervisar el cumplimiento de la verificacién de los antecedentes laborales, policiales y judiciales del nuevo personal. ‘Supervisar el cumplimiento del programa de induccién a cargo de cada instancia para el nuevo personal con [a finalidad de incorporarlo adecuadamente para el desempefio de sus funciones. Mantener actualizado los datos y hojas de vida de los directivos, gerente, subgerentes y principales funcionarios. Garantizar por un eficiente mantenimiento y actualizacién continua de los legajos de todo el personal, teniendo en cuenta las técnicas y condiciones apropiadas para el cumplimiento efectivo de la funcién Supervisar el cumplimiento de las politicas y requisitos necesarios para la contratacién del nuevo personal, bajo cualquier fuente de reclutamiento. Proponer las categorizaciones de los ejecutivos al Sub Comité de Gerencia segtin lo establecido en el Reglamento de Linea de Carrera Conocer y tener manejo de la legislacién laboral vigente y la normativa interna de la cooperativa Actualizar las normas intemas y herramientas de gestién de la administracién de personal (manual de organizacién y funciones, manual Perfil de puestos, reglamento interno de trabajo, Cédigo de ética reglamento de Seguridad y salud en el trabajo) en coordinacién con el departamento de Planeamiento, procesos y Desarrollo. Proponer y elaborar procedimientos para la administracién del personal en coordinacién con el departamento de planeamiento, procesos y desarrollo Disefiar, implementar y evaluar el plan de linea de carrera de los ejecutivos 18. Promover un adecuado clima laboral en todas las instancias de la COOPERATIVA, gestionar la cultura organizacional en equipos de trabajo y emitir los informes respectivos a la SGAF generando los planes de accion 19, Proponer el plan de compensaciones y beneficios para los ejecutivos 20. Disefiar, implementar y evaluar las herramientas de evaluacién de desempefio. 21. Elaborar el Cuadro de Asignacién del Personal (CAP) evaluando los requerimientos de personal solicitados por las Unidades Organicas. orobado por [Conseo de Adminsvacon | Sauen era Re] ee Etabrado por | PanTeaROn,PSS53Y | reveado por ere Goveral_|vigonte aa | 1-04-2048LOS ANDES | VERSION 1.0 A PLANIFICACION ea MANUAL ORGANICO FUNCIONAL. LANEICACION | SESARRLLD 22. Supervisar la elaboracién del Presupuesto Analitico de Personal (PAP) y los presupuestos correspondientes a las _remuneraciones complementarias y beneficios del personal de la COOPERATIVA, 23. Validar el Requerimiento de necesidad de personal realizado por las diversas instancias. 24. Validar y formalizar la rotaci6n de personal por necesidad institucional en coordinacién con las instancias de la COOPERATIVA. 25. Gestionar los procesos administrativos disciplinarios. 26. Formular el Plan Anual de Capacitacion de los ejecutivos en coordinacion con las subgerencias de la COOPERATIVA y gestionar su aprobacién al comité de sub Gerencia para su validacion y aprobacin 27. Coordinar con la sub gerencia de Educacién y desarrollo cooperative la ejecucién del Plan de Capacitacién de los ejecutivos, acorde al plan de carrera de la COOPERATIVA, 28. Supervisar el cumplimiento del rol anual de vacaciones del personal. 29. Coordinar las acciones de desvinculacién laboral de acuerdo al motivo que origina la salida del personal, previa comunicacién y/o autorizacién de la Gerencia 30. Elaborar y remitir en forma mensual a la Sub Gerencia el informe de ingreso y cese del personal 31, Supervisar el procesamiento de las planillas, asi como el desarrollo de las declaraciones y célculos para el cumplimiento oportuno de las obligaciones frente a los ejecutivos y de los impuestos y contribuciones administrados por la SUNAT, AFP’s, ONP y otros afines. 32. Supervisar la ejecucién de las actividades en el otorgamiento de beneficios tales como: compensacién por tiempo de servicios, compensacién vacacional, asi como otorgamiento de bonificaciones de personal, familiar y otros beneficios. 33. Supervisar la programacion y ejecucién de las actividades sociales, culturales y recreativas-deportivas conducentes a mejorar la salud integral de los ejecutivos de la COOPERATIVA. 34, Ejecutar las investigaciones necesarias ante sefiales de hostigamiento sexual © actos que deterioren las condiciones de trabajo y las perspectivas de empleo y promocién de los ejecutivos, sin importar su género, comunicar ¢ informar sobre los resultados obtenidos a la Sub Gerencia 35. Supervisar la oportuna inscripcién del nuevo personal, asi como la actualizacion para el caso de los ejecutivos ya inscritos y sus dependientes en ESSALUD, empresas privadas o empresas prestadoras de salud (EPS). ] mn c [Aprobado por |Consejo de Administracién | Sesion ordinarla Acta | NP 04-2008 Fecha | 13-01-2018,