A1 Auditoria y revisión por la dirección
Andrea Muñoz Cárdenas
Tutor:
Diego Fernando Sierra
Programa
S10490
Institución Universitaria Antonio José Camacho
Facultad de Educación a Distancia y Virtual
Programa de Salud Ocupacional
Santiago de Cali,
2023
1. OBJETIVO
El proceso de auditoría tiene el propósito básico de verificar el cumplimiento de la
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, en una organización. Para lograrlo,
evalúa 13 aspectos generales (Articulo 2.2.4.6.30, Decreto 1072 de 2015).
2. RESPONSABLES
GERENTE GENERAL: Deberá destinar los recursos necesarios humanos,
técnicos y económicos que permitan el desarrollo efectivo del presente
programa y el cumplimento de los objetivos propuestos para el buen
desarrollo del SG-SST.
COORDINADOR DE SEGURIDAD Y SALUD: velar por el buen
cumplimiento de este programa y atender los procesos de auditoria que se
lleven a cabo en la empresa AIRÉC, donde deberá suministrar la
información necesaria que solicite el auditor y realizar las respectivas
intervenciones preventivas y de mejora que se originen en la auditoría.
AUDITOR: Solicitar y verificar las diferentes evidencias que se necesiten
para el desarrollo de la auditoria de acuerdo a la normatividad legal
establecida.
3. ALCANCE
Este programa es aplicable a la empresa Grupo Médico Especializado Airec,en
los aspectos del SG-SST donde se tendrá en cuenta los siguientes aspectos:
Las exigencias emitidas en el Decreto 1072 del 2015 y resolución 0312
del 2019
El Cumplimiento de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
Resultado de indicadores de estructura, proceso y resultado
La participación de los Trabajadores
El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas
El mecanismo de Comunicación de los contenidos del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG SST), a los
trabajadores
La gestión del cambio
La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas
adquisiciones
El alcance de la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo (SG SST), frente a los proveedores y contratistas
a supervisión y medición de los resultados.
El proceso de Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales; y su efecto sobre el mejoramiento de la
seguridad y salud en el trabajo de la empresa
El desarrollo del proceso de Auditoria
La evaluación por parte de la Alta Dirección
4. CRITERIOS
Este programa estará orientado a través de las exigencias legales y normatividad:
Decreto 1072 del 2015 decreto único Reglamentario del sector trabajo libro
2,titulo IV. Capitulo VI, Articulo 2.2.4.629. Auditoría de cumplimiento del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. SG-SST
Exigencias resolución 0312 del 2019 establece los estándares mínimos del
Sistema de Gestión de SST (SG-SST)
5. ASPECTO IMPORTANTES
Generación de un ambiente ameno en la ejecución del proceso.
Estableciendo comunicación asertiva durante el desarrollo del mismo
con la persona responsable (Inspector ARL), llevando la ejecución con
la mayor veracidad posible, teniendo en cuenta llevar apuntes sobre
posibles observaciones que tenga el representante de la ARL, dado que
es posible que no se transcriban todas en el informe final.
Adicionalmente tener toda la documentación que se pida, exacta no
entregar información que no se solicita dado que puede ser una
extensión de la inspección de manera innecesaria.
6. DEFINICIONES
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencia del cumplimiento de requisitos, por el cual se evalúa
objetivamente la medida en la cual se cumplen los criterios de auditoría.
Auditado: Macro proceso, proceso, procedimiento, servicio o requisito al
que se le aplica la auditoria. Para el sistema de gestión, el auditado se
define de acuerdo a la estructura de la auditoria programada.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria
Alcance de la auditoria: Extensión y límites de una auditoría. Para el
sistema de gestión el alcance de la auditoria puede incluir la definición de
los criterios de auditoría, procesos y/o áreas a auditar.
Líder del equipo auditor: Persona que por su experiencia o conocimiento
lidera una auditoría. Tiene autonomía para preparar la ejecución de la
auditoria, conciliar con los auditados, liderar las reuniones de apertura y
cierre de auditorías, actuar en el esclarecimiento de eventuales dudas que
surjan durante la ejecución de la auditoría y en la solución de posibles
problemas.
Auditoria Complementaria: Es aquella que se programa teniendo en
consideración la importancia de los procesos, procedimientos, servicios o
requisitos y puede ser posterior a las auditorias ejecutadas.
Auditoria documental: Es aquella que se ejecuta realizando la verificación
de documentos donde se encuentra la información del cumplimiento de los
criterios de auditoria y no necesariamente requiere realizar una visita al
auditado.
Auditoria extraordinaria: Es la auditoria que no se encuentra detallada en
el programa de auditorías, pero que es necesario realizar teniendo en
cuenta el desempeño del proceso, procedimiento, servicio o requisito.
Auditoria Ordinaria: Es la auditoria que se encuentra detallada en el
programa de auditorías y que es necesario realizar teniendo en cuenta el
des empeño del proceso, procedimiento, servicio o requisito.
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y
aptitudes.
Conclusiones de la Auditoria: Resultado de una auditoria que
proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y
todos los hallazgos la misma.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Coordinador de Auditoría: Persona responsable de la gestión del
programa de Auditoria Interna, coordina las actividades de las auditorias y
del Equipo Auditor, es responsable de consolidar los resultados y controlar
los registros.
Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia en la verificación y sobre el cual se evalúa el
cumplimiento.
Equipo auditor: Persona o grupo de personas que llevan a cabo una
auditoria. El equipo auditor se conformará de acuerdo a la estructura de la
auditoria programada y puede incluir auditores, auditores en formación y/o
expertos técnicos si los requiere la auditoria. A un auditor del equipo se le
designa como líder del mismo.
Evaluación de la conformidad: Demostración del cumplimiento de los
requisitos especificados relativos al producto, proceso, sistema, persona u
organismo.
Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información presentada por el auditado y/o recolectada para la
verificación de los criterios de auditoría.
Experto Técnico: Persona que suministra un conocimiento especifico o
experiencia (relacionada con la Institución, proceso o actividad que va a ser
auditada) al equipo auditor.
Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de
la auditoria contra los criterios de auditoria. Definen la conformidad, no
conformidad u observaciones de los criterios de la auditoría.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito
Observación: Hallazgo con tendencia al incumplimiento de un requisito.
Cumplimiento parcial de un requisito.
7. RECURSOS
Se destinará 1 auditor interno (coordinadora de calidad) quien contará
con la aprobación del curso de las 50 horas del SG-SST. Los Auditores
Internos deben ser independientes de la función auditada, para evitar
conflictos de intereses.
Un profesional en seguridad y salud en el trabajo con licencia vigente
que cuente con certificación como auditor, deberá contar con la
aprobación del curso de las 50 horas del SG-SST.
8. PERIOCIDAD
Para la implementación de auditorías dentro de Grupo Médico
Especializado Airec, realizadas al Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG SST), y Según lo establecido en la normatividad
colombiana aplicable vigente, se realizarán anualmente.
9. DEFINICION DE IDONEIDAD
La selección del personal auditor no implicará necesariamente aumento en
la planta de cargo existente, los auditores no deben auditar su propio
trabajo; la Auditoria Interna puede ser llevada a cabo por funcionarios de
la organización debidamente calificados como auditores internos.
Un Auditor Interno es calificado si cumple con las siguientes competencias
generales.
Educación Mínimo Bachiller.
Un (1) año en la empresa y/o en empresas
Experiencia similares.
Mínimo 24 horas en Técnicas y principios
Formación de auditoria Formación Curso SENA de 50
horas en Sistema de Gestión de Seguridad
y salud en el Trabajo.
Planeación, oportunidad, atención a
Habilidades prioridades, liderazgo, confidencialidad,
comunicación concisa y Habilidades,
concreta.
10. METODOLOGIA Y PRESENTACION DE INFORMES
10.1 REALIZACION DE LAS AUDITORIAS
Las auditorias que se lleven a cabo en Grupo Médico Especializado Airec,
tendrán como mínimo las siguientes etapas:
Reunión de inicio o apertura
Recolección de evidencias
Análisis de las evidencias y determinación de hallazgos.
Comunicación de los resultados de auditorías a la Alta Dirección o
quien delegue.
En todos los casos se deberá dejar un registro de los hallazgos de la
auditoria.
10.2 GESTIÓN DE LOS HALLAZGOS
Una vez determinados los hallazgos y notificados a los dueños de
proceso y participantes del Comité paritario de Seguridad y Salud en el
trabajo, estos deberán determinar los correctivos y las acciones
correctivas a las que haya lugar de manera coherente con el impacto de
la magnitud, así mismo son los responsables de tramitar y gestionar
dichas acciones.
11. AUDITORIAS PREVIAS
Al momento de realizar las auditorias del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG SST), Se tendrán en cuenta los
resultados de las auditorias anteriores frente a las acciones correctivas,
preventivas o de mejora de la empresa.
12. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
Los resultados de las auditorias serán comunicados a los responsables
de adelantar las medidas preventivas, correctivas y de mejora de la
empresa.
13. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Resolución 0312 del 2019 por la cual se definen los Estándares
Mínimos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
para empleadores y contratantes.
OHSAS NTC ISO 18001 Sistema de gestión en seguridad y salud
ocupacional. Requisitos.
Demás requisitos de normas aplicables al Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
14. SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES CORRECTIVAS
El propósito de este seguimiento es verificar la implementación y eficacia
de las acciones correctivas propuestas.
El Líder o dueño del proceso auditado debe asegurarse de que se toman
las acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades u
observaciones detectadas y sus causas.
El alcance de los seguimientos se centra en las no conformidades y
observaciones encontradas en la auditoria.
De acuerdo con los plazos descritos en el plan de acción propuesto por los
auditados, según formato reporte no conformidades, acciones correctivas,
preventivas y de mejora, se realiza el seguimiento a las acciones
correctivas por parte del equipo de auditores y se registran en la tercera
parte de este mismo formato. acuerda con el auditado la fecha en la cual
hará seguimiento a las no conformidades y observaciones declaradas,
respetando las fechas límites del Plan de Acción.
Cuando el equipo Auditor realiza el seguimiento y encuentra que no se ha
cumplido con lo establecido en el plan de acción, éste solicita al auditado
una nueva fecha de seguimiento. En caso de ser necesario, solicita al
auditado que se establezca un nuevo plan de acción que permita
solucionar la no conformidad u observación.
Si después de que el auditor realice el tercer seguimiento no se han
implementado los planes de acción establecidos o estos no son eficaces,
este informará el Jefe gestión humana y sistema integrado para establecer
las causas del no cierre con el Líder del proceso, los cuales acordarán con
el auditado una última fecha de seguimiento, e informará al Gerente
General si se requieren recursos adicionales para el cumplimiento de los
planes o correctivos necesarios.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Bibliografía
Ministerio de trabajo. (2015). Decreto 1072 del 2015. Por medio del cual se
expide el Decreto Unico Reglamentario del Sector Trabajo. Recuperado de:
https://www.mintrabajo.gov.co/documents/20147/0/DUR+Sector+Trabajo+A
ct ualizado+a+15+de+abril++de+2016.pdf/a32b1dcf-7a4e-8a37-ac1
c121928719c8
ICONTEC (2007). Norma Técnica Colombiana Ohsas 18001, Sistemas de
gestión de seguridad y salud ocupacional - requisitos Recuperado de:
http://www.usbcartagena.edu.co/phocadownload/copaso/4.pdf
La auditoría interna y la aprobación del SG-SST - Recuperado
de:https://safetya.co/la-auditoria-interna-la-aprobacion-del-sg-sst
