LECCIÓN NOVENA

ACCIÓN PENAL Y ACCIÓN CI

VIL
I. ACCIÓN PENAL

1. Aspectos generales

1.1. Concepto
La acción penal, reconocida por el artículo 1 CPB es considerada por la
Ley Procesal como un poder jurídico público [De La OLrva] que impone el derecho |
constitucional y cuyo ejercicio regula el derecho procesal [VÉLEz MARICONDE], que |
se ejercita a través del Ministerio Público o del ofendido por el delito, quien pone |
en conocimiento al juez la incoación de la Investigación Preparatoria (artículos 3 y H
459 CPP) o una noticia criminal, a partir de la cual este, (1) o registra la inculpación |
y nace la posibilidad de control o jurisdicción preventiva o de garantía, (ii) o dicta
una resolución motivada y fundada sobre su admisión o sobre la finalización del
proceso penal. |
|
únicamente puede hablarse
En sede penal, a difere ncia de la acción civil, jurídico |
Elpoder
de acción como poder y solo en sentido abstracto [CARNELUTTI]. y, luego, de | |
formación del proceso
de acción importa, en su inicio, provocar la actuar como parte ll
lo ostenta pueda ser y
mantenerlo vivo a fin de que re para que en nombre y
|
o jurisdiccional

(en s a,
como reprsenane del Eso sancione dade
acusadora. La acción va dirigi rgan 0 y :
|
poder jurídico es autónoma, €S decir distinta del de |
corresponde [ALCALÁ ZAMORA].
|
12 Almas el
caso del Ministerio Público |
rá un dere cho
A debe r en E
funciones públicas. La
Este poder jurídico se +
ci e a ble de la comisión de
(artículo si CPP), fa
ión penal an
Fiscalía debe ejercer la acc
CENALES

—
 PROCESAL
y OBJETO Lecció:1 ' Noves
ES AL , Ac cIóN CIVIL - Acción Pear y Acción € $
Pr OC
31

CPP), dada su especial misión de defender la

] 29.1 2 a más que un derecho se trata de una
orenbos del Ministerio Público de defender a la
os
obligación que gravita ape ipio de legalidad.
irecramente ofendido en los delitos S
Lo expuesto equivale a afirmar
Que el sistema O y

acogido por el CPP es el de la acusación oficial, 0 pit an z ibn

PP), quese ejerce a través de la querella—derecho subjetivo Público, que solo tolera, por razones político-erira:
ir y de proporcionalidad, la
os (artículo 1.1 E : E em. Este derecho potestativo está informado por el titularidad del ofendido en los
disponible- (artículo ; 432- alo fendido un derecho a la no perseguibilidad
principio de oportunidad,
. aonal ein transferible. Solo el ofendido por el delito 1.3. Contenido
me Es una cualidad nn ra y, a la vez, apartarse del proceso que inició
cusad El contenido de la acción penal consiste en provocar la incoación del
pu e eriglrse
ed ñ o de la
(artículos 78.3 CP 642 CPP), así como, en suera proceso penal en orden a obtener una resolución motivada y fundada que ponga
responsabilidad penal declarada judicialmente 12 A a fin al procedimiento, así como de actuar como parte a todo lo largo del proceso. El
CP). poder jurídico público de acción no conlleva la exigencia de la obtención de una
l; ciudadanos no
La ciudadanía no tiene un derecho de acción pena los sentencia de condena con un contenido determinado (teoría concreta de la acción),
gano jurisdiccional el
son sujetos de la acción penal. Solo pueden dirigirse teal ór es solo un mero ¿us us procedatur —derecho a la jurisdicción, a que el Estado le
Ministerio Público en delitos públicos y el directam
en ofendido en los delitos conceda protección jurídica. Lo expuesto hace, sin más, que la actividad judicial
ón udadanos para
privados. Ello en modo alguno limita el derecho de petici de los ci importe una prestación debida al actor.
d a—
comunicar, vía denuncia, al Ministerio Público que es una autorida públic la El ¿us ut procedatur es diferente del ¡us puniendi, que pertenece al derecho
comisión de delitos públicos (artículo 326.1 CPP). material y que depende solo del acto punible y de las condiciones de la punibilidad.
El Ministerio Público promueve la acción penal a través de la Disposición Su contenido se encamina hacia el desarrollo reglado de la actividad jurisdiccional,
de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria (artículos 3 y 336 a que se dicte una resolución judicial sobre el objeto procesal. Esta separación entre
y
CPP), mientras que el ofendido en los delitos privados lo hace mediante la querella ambas nociones hace posible que un imputado sea perseguible pero no punible,
no existe,
(artículos 1.1 y 459.1 CPP). En ambos casos se comunica al juez de la investigación que primero se verifique si existe el poder jurídico de perseguir, y, si este
preparatoria la presunta comisión de un delito y se le atribuye, bajo determinados no debe tenerse en consideración el hecho y su punibilidad [BeLinc].
a e configurados, el ejercicio de la potestad jurisdiccional. Lo cual se van destilando
El proceso penal es un proceso de selección, a través del
ect fripar «a 4 e no están sometidos al control jurisdiccional al juicio oral tan solo aquellos
ara ncordancia de los citados artículos 3 y 336.3 CPP no las noticias criminales hasta el punto de hacer llegar autos, y
delitos previamente determinados, con autor conocido y presente en los
af var > en el caso del Ministerio Público. Tal l, sin embargo, se la existencia de alguna causa
arma en el caso del ofendido en delitos itos. privados, en cuya
privados,
virtud
en rara dl quesha,
el juez ha de a
con respecto al cual no concurra la evidencia sobre
exenc ión de la responsabilidad penal
Juzgar si el hecho de nunci s á > de extinción o incluso de determinadas de
en Ro Constituye delito, si la acción ha prescrito O SÍ [GIMENO].
delictivos y punibles unibles de acción pú
tiene sentid: blica; únicamente si los hechos
acusadora [De La Ora]. ido el proceso y la existencia en él de unaqa
parte 2. Modalidad de ejercicio
Ministerio Público
dela acción penalla tieneel
La titularidad dela promoción ; Ps E
que el fiscal =siempre en los delitos públicos- A E pe
discrecionalidad técnica: debe rég ime n de mon opo lio en los delitos públicos ,
a pon si mismo, el proceso. Actúa con en er lo ha ej
s históricamente este pod
i A . de ,

ctiminar si se encuentra o no ante un hecho qué no siempre fue así, pue

César Sa
n Marrí IN INPECCP
Castro : : D ere
cho Proces
al Pen]
- Lec ciones

a
 ón CiviL Y OBJETO PROCESAL
Lección NOVENA - Acción PENAL
'UARTA - OBJETO Y ACCIÓN Civ
IL
332 333

dicial—. La ej sociales que pueden estar P

a separada dl Poder JudicialLa. medi
ejerantede
l egar al Ministerio
jesica hasta ler y
. no la promoció Pugna; le acuerda La
de la acción,
n misma [VéLez MARICONDE],
viado por el delito o por cualquier p
1979 adquirió ma 7
oficio o a instancia del agra le dejado expuesto, se trata de un mero
acción popular —en este caso, i a, mediante una denuncia—. Se concreta
nforme a los artículos 3 y 336 , CPP:
d
insta,
derecho de petició. . n que se Di y culmin E A
ición, co
a través de la a a y dacatión de la investigación preparatoria, El primero responde a la Pregunta: nlesoficialida, legalidad eirrenunciabilidad.
¿ ¿Quién persi i Fsrgundo ¿bajó qué .
e ' ición de form:
risotto privada, exclusiva O absoluta, en los delitos regulaciones se produce la persecución delas he
, anticipadamente a la acción penal? R cero ¿es posible poner fin
itos contra el honor, intimidad
s, y se ejerce mediante querella (del
ejerci
ivado
privados,
, itimación activa corresponde al ofendido, y la penal constitu 35
n e
pl cl la querella. El ofendido es el titular del bien . %
y un órgano público. No A
redida, por el suero pasivo del o jurídica , lo impulse [Baumann]. ]. Segú :
o interés tutelado por la norma penal transg natural
Constitución, la Según el artículo 159.5 de la
sufre en su esfera patrimonial los persecución penal corresponde al Ministerio Público.
delito —el perjudicado, en cambio, es quien Hay dos limitaciones y una excepción [Gómez CoLomEr]: 1. Delicos
rtiéndose en acreedor o titular de la
efectos nocivos de la acción delictuosa, convi
pretensión civil de resarcimiento— (artículo 94.1 CPP).
Al agraviado —ofendido E pp bra con caida dela fnción Pública
to de acciones, según
o perjudicado se le debe realizar el denominado ofrecimien
; 3. Delitos privados, como excepción.
el artículo 95.2 CPP. B. Principio de legalidad u obligatoriedad. Es el complemento imprescindible
del sistema de acusación oficial, mediante el cual la Fiscalía está obligada
En estos casos el Estado no se limita a conceder al ofendido el poder
a ejercitar la acción penal por todo hecho que revista caracteres de delito
jurídico de requerir la actuación de la ley penal, sino que le acuerda un derecho
que condiciona y enerva por completo la potestad pública. La acción procesal le [Gómez ORBANEJA], siempre que existan concretos indicios fácticos de un
es concedida porque es el único medio de hacer valer el derecho sustancial que la hecho punible [Tiepemann], es decir, cuando lo considere procedente.
ley le confiere: el derecho de provocar la represión con exclusión de otra persona Este principio está asegurado por el procedimiento para forzar la acusación
[VéLez MARICONDE]. (artículo 346.1 CPP) y por la amenaza penal del artículo 404 CP que
sanciona el delito de encubrimiento personal [Rox1x]. Son remedios que
La acción penal privada puede ser también “relativa o no exclusiva”. Surge
articula la ley para evitar el error del fiscal y garantizar la vigencia de la
de A comisión de un delito semipúblico, en cuyo caso el monopolio del ofendido legalidad penal y procesal penal.
dE re el objeto procesal se limita exclusivamente al ejercicio de la acción penal. A
p< de los delitos privados, el ofendido no goza de la disponibilidad de la Cc. Principio de EE Este principio determina Fei
romovida, debía continuar necesariamente canzar
lla a e pues solo el Ministerio Público está legitimado para sostenerla a a procesales establecidos, sin laposibilidad de hacerlo
a
no los semipúbli ). El Código
, Penal: solo reconoce los delit os semipúblicos
ipúblicos puros, puros
públicos con interés privado [Gimeno]. cesar anticipadamente o por vías alternas. Este pa en la actualidad

En estricto derech S z ha perdido vigor a raíz de que, bajo el principio por « a

propiamente el ejercicio dol E delitos. semipúblicos el ofendido no tiene proponer terminar anticipadamente A ña: a 2del CPP),
al proceso y tambié 2 acción penal, sino una facultad preprocesal, anterior siguientes del CPP), o bajo criterios de oporua n Dl yen
acción penal. El ofendido ¡ ue al
pa
no formalizar el inicio del proceso numerosos—
más que a
el proceso penal; la ley ro mo ori y oportunidad de provoca! reglados supuestos _cada vez da.
trio la apreciación de los intereses familiares Y penal una vez inicia
ejerció de la acción

César San Marc Caro: Derecho Proc] Po CENALES

Es
- Lecciones
prendida
Lecc: IÓN Novena
PROCESAL -Acción PEna
viL Y OBJETO L Y Acción Ci
JETO Pro ! CEesa
SAL,L, ACCIÓN Ci v 335
OB
334 Parre CuarTA -

de la jurisdicción peruana -Ja

: o EXtraterritorialidad-
Características
vinculado al órgano Jurisdiccional, se plantea a > Como presupuesto procesal
4.
nal es, siempre, de
carácter público, no solo por GÓMEZ COLOMER, como una E Propiamente, atento a lo señalado
El ejercicio de la acc ión pe
er!rjo Públic:o
« «re y Un derech.o a la
ituciion al Min ist ue ? liga al
ilo o querellante particular=, sino porq
erodcon sti tuc te en el entendimiento de los deno
o sal debof a “presupuestos de la punibilidad” y minados
una resolu
dictar desse ción definitiv Presupuestos proce sales”, y en su adsc
ces o deb ido y ¿lol hroob jetivo:( en función a la identificación de cada concreta institución, al dere
ripción,
dlalaa garantizar un pro da con arre,
Poder Judici
e pa cho penal o al
sión ded uci derecho procesal penal. La razón pa mr
que decida sobre la preten reside en
sible e irrevocable.
Y

licos, la acción penal es indivi

Tratándose de delitos$ púbpenal a todos los ES que han
ela ili ió E ¡
de la acción soñá
significa que alcanza
alcan anglosajón o procesal) —referida a la
pón edoe 012424 es de un delito. La irrevocabilidad de la acción penal o
la pena —otras condiciones o causas de exclusión de la panibili
e A E
no dad- en E 3
ltad paradesistir; a el ns caso corresponderá al derecho penal material [Vox]. Todo aquello que
significa que el órgano actor no tienefacu y: : las no e
RIÁN]. En los delitos privados comprendido en estas categorías, se puede entender como presupue
tiene más que un fin: la sentencia [FLO de la acción
stos procesales
importa la extinción —dicen RoxIN/SCHÚNEMANN-; de ellos depende la admisibilidad de todo elproceso
se permite desistimiento y transacción, lo que
penal (artículo 78, $ 1, CP). o ciertas etapas del proceso, es decir, obstaculizan o impiden la persecución penal.
muerte Aunque, siempre es del caso reconocer que, de uno u otro modo, en ambos casos
La acción penal se extingue, según el artículo 78 CP, en casos de
nción importa la se incide en la cuestión de la pena y en valoraciones político-criminales.
del imputado, prescripción, amnistía y cosa juzgada. La exti
cons ecue ncia, impiden
autolimitación de su potestad punitiva [ViLLA STEIN], en Los presupuestos de la punibilidad, explica STRATENWERTH, condicionan
el inicio o la prosecución del proceso penal [García CAvERO]. la necesidad de protección del orden social -más allá de la realización culpable del
delito; la punibilidad, apuntan BERDUGO-ARROYO y otros, es un nuevo eslabón
5. Las causales de extinción de la acción penal y los presupuestos en la teoría del delito, que se caracteriza por limitar la intervención penal sobre
procesales la base de perseguir determinados objetivos de política criminal, de suerte que al
merecimiento de pena se agrega la necesidad de pena. Y, los presupuestos de la
5.1. Interrelación entre derecho penal sustantivo y derecho procesal penal procedibilidad, como puntualiza CuELLO CONTRERAS, engloban todos aquellos
El artículo 78 del CP regula, como señala su enunciado normativo, las supuestos en los que, por razones de economía procesal (en el sentido de razones
causales de extinción de la acción penal —dice “acción penal”, no “delito”, de situadas más allá de los bienes penalmente protegidos en concreto), no conviene
suerte que, como apunta García Cavero, su tenor [u orientación] procesal es que la maquinaria procesal se ponga en marcha.
obvio. Este precepto menciona expresamente cinco supuestos: muerte del y procesalespara los delitos
Existen, aclara Stratenwerth, soluciones penales
imputado, prescripción, amnistía, derecho de gracia y cosa juzgada —en función a pena, y artículo 2 cre: principio de
i Es los ; de bagatela (artículo 68 CP: exención de
delitos—, así 3 como otros dos supuestos: desistimient
e o el legislador, mediante disposiciones
y transacción —en oportunidad). En estos casos, revela Roxin,
el caso de los llamados “delitos privados”-. Desde
tal perspectiva, el artículo 6 del del fiscal Y excepcionalmente, del juez
meramente facultativas, dejó en manos pia no que
represión del injusto me
o La op A cosa juzgada, la amnistía y la prescripción; mayor libertad para decidir la no
para fijar la decisión sobre la impos
cds col a CPP reconoce la cuestión previa para denunciar la recurrir al procedimiento de la subsunción
a o Se e procedibilidad, que exige, por ejemplo, la querella , . Ea
privados, la aquiescencia de la víctima en delitos semipúblicos, el de una pena.
Stratenwerth, no siempre es a E
Como esta técnica, insiste
ambientales, financieros,
de variadas circunstancias adicionales del caso pe ede unibilidad (por
penal sustantivo otras tres categorías: (1) pundicioa Olmedo.
INPECCP
 Lección Novena
- ACCIÓN Pear,
Y Acción Crvn
PROCESAL
336 Parr Cuarta - OBjeTO PROCESAL, ACCIÓN CIVIL Y OnjETO 337

q;
conmutación de penas, por incidir en razones es disti ,
ejemplo, requerimiento de pago en el delito de libramiento indebido, artículo es de configurarla como un Presupuesto de la pers Pi complejo del hecho,
215 in fine CP), (ii) causas personales de exclusió: n de
la pena ([Link].: expresiones manifiesta JESCKECK, están ordenadas o dis puestas desde eln penal, aunque,o como
eg
de parientes: artículo 93, í poa de vista jurídico-
injuriantes de un congresista y delitos patrimoni ales e ad procesal, y así lo señala el CPB como un obstá ...
párrafo 2, de la Constitución y artículo 208 del CP), y (iñi) causas de eliminación
18 CP),
de la pena (por ejemplo, impunidad por desistimiento voluntario: artículo HI. PRINCIPIO DE OPORTU
NIDAD
De todas ellas depende el derecho de penar del Estado —pertenecen,
1.
en términos de GALLAS y SCHMIDHÁUSER, al complejo o situación del hecho Concepto y justificación
lo que es de
y a su enjuiciamiento desde el punto de vista jurídico-penal—, por
de El principio de oportunidad es aquel
rigor distinguirlas de las condiciones de la persecución penal (o condiciones —a medi
br q
te a la admisibi lidad del proceso penal contraposición al principio de legalidad be. En
perseguibilidad), que atañen solamen
en el hecho-, lo a optar entre promover el ejercicio de la acción penal o e de hacerlo
sucesos que están situados totalmente fuera de lo que sucede
que desde luego no significa que al estar referidas también a la pena son ajenas archivando el proceso, cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan ml
“...las circunstancias la conclusión de que el acusado, con gran probabilidad, ha cometido el delito.
al derecho procesal. Por consiguiente, como postula Roxin,
no están sujetas a Permite al fiscal elegir entre accionar o archivar cuando la investigación ha puesto
que excluyen la pena y que por su falta de vinculación con el complejo del hecho
ión se de manifiesto que el acusado ha delinquido con una probabilidad rayana en la
la prohibición de retroactividad [artículo 103 de la Constitución], o cuya apreciac
es encargad as de la persecución penal sin vinculac ión a la certeza [RoxIN]. En síntesis, es la atribución que tienen los órganos encargados
encomienda al arbitrio de las autoridad
determinación legal, pertenecen al Derecho procesal”. de la promoción de la persecución penal, fundada en razones diversas de política
criminal y procesal, de no iniciar la acción pública, o de suspender provisionalmente
5.2. Legislación nacional la acción iniciada, o de limitarla en su extensión objetiva y subjetiva, o de hacerla
condiciones
En el CPP se conciben, desde una estimación procesal, los puros cesar definitivamente antes de la sentencia aun cuando concurran las
ordinarias para perseguir y castigar [CAFFERATA NoRes].
presupuestos de la persecución penal, que son (i) la cuestión de competencia
tienen los órganos
para la denuncia de la falta de jurisdicción peruana por incumplimiento de las También puede conceptualizarse como la facultad que
amerite, de no iniciar
disposiciones de los artículos 1 al 4 del CB (ii) la falta de autorización de la de persecución penal, atento a un fundamento que así lo
autoridad administrativa o política —para jueces y fiscales: decisión del Fiscal de la una investigación formal, de suspen derla, renunciarla,
modificarla o de solicitar su
Da
ia final [JaucHEn]. Como se aprecia,
Nación; y, en los delitos contra los derechos de autor, delitos ambientales, delitos
extinción sin necesidad de arribar a una sentenc de esta institución.
contra funcionarios del sistema financiero y delitos contra la formalización de la el factor de disposición de la acción es la nota característica
propiedad: informe de la autoridad técnica—, (iii) la falta de autorización de la a
de retribución:
El principio de legalidad responde a la idea
RC A TI ay sin excepción, a todo aquel que violó la ley penal . En me el tl
contra
: la intimidad, » lesio lesionesal culposas eleves y esclosss less
corrupción privada),sora
(iv) lael muerte
lanos oportunidad apunta a la idea de prevención: el asugo e -pirl » a hcbaena una
as relativas, Se le e
del imputado, y (v) la cosa juzgada. E : social [Gimeno]. Conforme a las teorí o
utilidad social y una justificación en orden a ES a a
Desde una consideración material,
por integrar mayormente el com ya como presupuestos de la punibilidad, consecuencia, su función esencial es evitar la comisión O como al propio
en el Código Penal, son (i) la ed E hecho, lo que justifica su tratamiento en que se le reconoce un efecto disuasivo ci
al rd [con reservas] y (ii) la amnistía —el o
derecho de gracia, incluida Soo delincuente, evitando que reincida [HURTADO Pe n el pleno
como una atribución del Presidente del ha e e ha de conjugarse co
Pública, al lado del indulto y de la El principio de oportunidad, sin Unmos c jonal: el principio de
en ci al
j es en Estado constitu
cipios
prin es
CEÉSAR respeto de dos CENALES
SAN MARTÍN CASTRO:
Derecho Procesal Penal
- Lecciones
 RR
A:
¡vin Y OBJETO PROCESAL Leccr NOTACIÓN PA YA
C
TO ProcEsaL, ACCIÓN Can,
338 ParTE CUARTA - OBJE
339

, en
de pro por ci ona lid ad [LÓ PEZ Barja]. En tal virtud de 2.1.1. Primer grupo
1 principio po moto s
i al castigo mo a
a o publ renunciar , al amparo de A. Falta de necesidad d
lico no lo exigen E E aailad.d. El artíícul o 159 de € pena, El :
prevención o el interés púb de cualquier arbi trar ieda c
E: $ consecuenc
a Por lasComo ias desPole are innecesaria
i isi istante A natural. el imputado se ha y a pena resulta
sa por Ñ
del interés público graves consecuencias de su delito
e
pa q A castigado a sí mismo al sufrir
rest ri ccal cipiso de legalidad, así, por Pa
ne
prin
io : ys e la de cuentas, la pena que podría ¡ la pena no resulta necesaria. A final
ta
a do
obte ner una más ap itiva A
e el dere cho del im pu a.
ración, previa conformidad negociad
desd
víctima, estimulando una pronta repa
su aplicación es la
En atención a lo expuesto, la nota característica de
que solo en pocos casos se aplicará el
excepcionalidad, lo cual no quiere decir en a la
principio de oportunidad, sino que deberá hacerse en los casos que se ajust libertad no mayor de cuatro años
dad objetiva, que hagan
ley y pueda sustentarse en uno o más fundamentos deutili Se trata, en este caso, de un principio de oportunida
explic arse detalladamente
razonable aplicar un criterio de oportunidad, lo que debe d “puro”, pues cuando
es declarado por la F iscalía no existen condiciones que el imputado
en la disposición fiscal [ANGULO ARANA]. cumplir.
deba

2. El artículo 2 CPP Falta de merecimiento de pena. Presenta dos supuestos: delitos bagatela y
mínima culpabilidad —minimis non curat praetor—. Se atiende a la escasa
El principio de oportunidad está contemplado en la ley procesal —l artículo medida del injusto y de la culpabilidad, en concordancia con la falta de
2 del CPP ha sido modificado por la Ley n.” 30076 de 19-08-13 y se encuentra interés público en la persecución, siempre que el imputado repare el daño
vigente en todo el territorio peruano—, lo que constituye su presupuesto previo ocasionado —la reparación integral a la víctima entendida ampliamente es,
y básico. El modelo nacional se ha inclinado por un principio de oportunidad pues, un presupuesto indispensable para la viabilidad de la renuncia a la
reglado en oposición al discrecional. Se articula a través de un catálogo cerrado, más pena y al proceso—. Se considera, por un lado, aquellos hechos típicos cuya
o menos amplio, de supuestos en los que el Ministerio Público está facultado para
reprochabilidad es escasa y cuyo bien jurídico protegido se considera de
dejar de ejercitar la acción penal. Además, tiene un carácter discrecional, aunque
menor relevancia; y, de otro, aquellas formas de realización insignificante
jurídicamente vinculado, en cuanto puede articularse si se dan los requisitos que
la ley prevé. Su aplicación puede instarse de oficio por la propia Fiscalía o por de delitos que merecen ser desviadas a otras formas de control social [LóPEz
pedido del imputado, La progresión del procedimiento para aplicar el principio MasLE].
como referencia su
de oportunidad, en todo caso, está sujeto al consentimi (i)_ La escasa lesividad del delito perpetrado tiene
ento del imputado; su n punitiva)
renuncia en cualquier momento del trámite,
haya dictado la respectiva ideración de menor importancia debido a lávaloració del delito
disposición fiscal, impide su continuación. antes que se el legislador. En todo caso lo bagatelario
epa él ha hecho
se concreta en dos límites objetivos.ión Enen primer lugar, debe e
2.1. Criterios de oportunidad : ¡ su extremo minimo no se:
>
de infracciones punibles cuya sanci
El citado artícul su ] rior a dos años de penacometidos de libertad.
privativa por funcionarios ¿poa ed
ma públicos en €
están excluidos los delitos
de oportunidad: 1. P 9 Feconoce dos grandes grupos de expresión del principio
de insignificancia o E led ELE hatural falta de necesidad de pena— y ejercicio de sus funciones. jurídico indeterminado,
merecimiento de pena-. minuido en la persecución penal —falta de oa certo sj bien es Un CONCepto
, ins irados e (ii) El interés público Pa jurídica, que no puede lesionar los valores
reparatorio, P n el modelo germano. 2. Por acuerdo
requiere de una cone Desde la prevenci ón especial el interés
constitucionales en juego-
César S, AN MARTÍN Cas INPECCP
tro; Derecho Pro
cesal Penal - Leccio
nes
 nn

Y OBJ) ETO PROCESAL

340 Parre Cuarza - OmjeTO PROCESAL, ACCIÓN Civi

se pa E q el
público estará presente cuando, sin la sanción, no esus tn ica ES
sujeto vuelva a cometer Otros delitos, siendoalgu reglas de conducta del artículo 64 CP El arch;
icción hostil del sujeto ente a la . + El archi
. de la investiga
: del fiscal, por el juez ¡
los antecedentes penales, la conv instancia em oportunidad será decretado, a
te de la autoridad. Desde la
sociedad o el desconocimiento conscien audiencia. La intervención del citado juez tinobidd <Paratoria, que resolverá previa
cuenta la defensa material
prevención general será del caso tener en cuando ya se formuló acusación fiscal N Se produce, en uno U Otro caso,
bien jurídico lesionado,
del ordenamiento jurídico, el significado del (artículo 350.1e CPP). y sea del caso renunciaral recurso de la pena
iento del
la necesidad de prevenir hechos punibles y del reforzam gene rali dad en En
ación, el inter és de la a los casos en que corresponda decidir
sentido de seguridad de la pobl aljuez de la investigación
y la posición preparatoria, la amplitud del control que le
la aclaración del fondo criminógeno del hecho concreto :
as pueden
del perjudicado en la vida pública. Otras circunstanci que estricto juicio de legalidad sobre los E al O > de
rido
decaer el interés público serían el tiempo considerable transcur este poder discrecional al Ministerio Público, a quien la
Gánate loco ,
entre la comisión del hecho y su esclarec imie nto, así com o una la titularidad del ejercicio de la acción penal, tales como las el
duración extraordinaria e injustificada y perjudicial para el proc o.
esad peculiaridades de los delitos susceptibles de renuncia, así como los con
Por el contrario, afirmaría el interés público la comisión constante de legales, bajo pautas de razonabilidad —que no incluyen el reemplazo del criterio
la misma clase de delitos [PerbOoMO TORRES]. del fiscal—, que determinan la presencia de interés público, de grave afectación al
(iii) La mínima culpabilidad se objetiva en todos aquellos supuestos de agente por las consecuencias de su delito y de mínima culpabilidad [Bovino].
exención incompleta de responsabilidad penal (artículos 14, 15, 21,
22 y 25 CP), unidos a la ausencia de interés público en la persecución, 2.1.2. Segundo grupo
siempre que el delito no esté conminado con una sanción superior
a cuatro años de pena privativa de libertad o se cometa por un Es el acuerdo reparatorio, en cuya virtud se excluye el proceso y la aplicación
funcionario público en el ejercicio de su cargo. de una pena como consecuencia de este en tanto en cuanto exista acuerdo entre
las partes tendente a reparar el daño ocasionado por el delito. El artículo 2.6
Este primer grupo de supuestos o criterios de oportunidad configuran
CPP identifica taxativamente los trece delitos dolosos que pueden integrarlo, así
lo que se denomina: principio de oportunidad “bajo condición”, por cuanto la
abstención de la promoción de la acción penal permanece bajo la suspensiva como incorpora todos los delitos culposos. La referencia a determinados delitos
condición de que el imputado cumpla determinadas prestaciones. Estas consisten
se limita o excepciona cuando estos han afectado a una pluralidad importante de
en la reparación de los daños y perjuicios ocasionados —consolidados a partir de víctimas o cuando los delitos en cuestión concurran con otros delitos, salvo en
una disposición de la Fiscalía o de un acuerdo con la víctima—. Su incumplimiento este último supuesto— si se tratare de delitos de menor gravedad, o cuando se trata
menciona,
determina la inculpación formal. de delitos que afecten bienes jurídicos indisponibles. La ley, por error,
El procedimiento para garantizar la satisfacción del interés de la víctima
delitos disponibles. Es imperativo, entonces, por coherencia y para cumplir con la
se insta de oficio o a pedido de parte. Importa la citación de ambas partes, salvo finalidad de la ley, llevar a cabo una interpretación Corrector.
opor si e E
que exista acuerdo previo notarial. El objetivo es llegar a un acuerdo, pero si no La iniciación del procedimiento es de oficio
es posible, el fiscal fijará la reparación que corresponda, así como determinará el (imputado o víctima). El objetivo es llegar a Un acuerdo entre Imputa E e
plazo de su cumplimiento, que no excederá de nueve meses. Si el imputado no que el fiscal estime razonable —por lo que su e
cumple con satisfacer la reparación, se instará la acción penal. Visto en este marco
o al de
cuyo caso dictará la correspondienteDisposición de Pm de imputado y
el principio de oportunidad se concibe como un archivo de acuerdo reparatorio solo puede tener lugar con 4 05 o se ignora su domicilio
las actuaciones por la
falta de importancia del conflicto penal en cuestión [LLopET], en cuyo caso se trata víctima. Si el imputado no concurre 2 la segunda a a dictará la Disposición de
de una medida exclusivamente fiscal, sin intervención del órgano jurisdiccional.
O paradero, el fiscal promoverá la acción penal, es decis
CésaR SAN MARTÍN Castro: Derecho Procesal Penal - Lecciones CENALES

|
 342 Parre Cuarta - Opjero Procesa, Acción CivIL Y OBJETO PROCES?
343

Formalización y Continuación de la Investigación suas como el fiscal es el titular de la ac;

female CP —que sin duda es un sup
de la víctima no impide este criterio de oportunidad, pues el E 7 e
concordancia de los apdos. 3 y 6 infine del artículo 2 CPB puede jar la repara al el juez puede aplicar ex offici ¡
que corresponda y que deberá cumplirla el imputado. Esevidente, een oportunidad pertenece al campo de
argo d
apdo. 7 infine del artículo 2 CPP que, si existe un acuerdo privado entre imp Sa titular de la acción penal,
y víctima, en tanto se ha celebrado en instrumento público o documento privado
legalizado notarialmente, no será necesaria la audiencia, salvo que el Juez, en aras Como ya 29 ha puntualizado, cuando sea Menester
la decisión
de la defensa del interés público en la reparación integral, considere irrazonable los para suprimir el interés público en la Persecución, el ¡udi ial
juez de la inv a 5
términos del acuerdo privado. preparatoria, previa audiencia
—con citación de las partes y del
pedi do del fiscal y anuencia del imputado, deci A .
dirá| O pertinente, y a ind
2.2. Momento procesal dictará auto de sobreseimiento por Oportu de ser el
nidad (artículo 2.5 CP. A
Si bien la sede natural del principio de oportunidad son las diligencias
preliminares -subfase procesal eventual de la investigación del delito—, en las que III. ACCIÓN CIVIL EX DELICTO
el señorío del fiscal sobre el procedimiento penal es absoluto,
también puede
tener lugar en sede de investigación preliminar formalizada -subfase 1. Concepto
procesal que
se inicia cuando el fiscal ya promovió la acción penal mediante
la emisión de Es ejercida en el proceso penal con el fin de obtener
la Disposición de Formalización y Continuación de una reparación del
la Investigación Preparatoria daño causado por la comisión de un delito (Acuerdo Plenario 4-201
(artículos 3 y 336.1 CPP)- según lo autoriza el apdo. 7 9/CIJ-116, de
del artículo 2 CPP, a partir 10 de setiembre de 2019, $. 25). El delito es una especie de acto ilícito. La
de la cual el control jurisdiccional sobre el curso de la conducta
acción penal es pleno, pues el que la ley penal califica de delito es a la vez fuente de obligaciones civiles si lesion
juez es la única autoridad que puede disponer su archivoo prose a
cución. El límite derechos subjetivos o intereses protegidos privados [Gómez OrBANEJA/ HERCE
es la emisión de la acusación fiscal.
Quemapa]. La causa de la acción civil definida la acción, en este caso, como
En sede de investigación preparatoria form
alizada la resolución judicial derechos subjetivos públicos a obtener una tutela jurisdiccional, que no participa
de sobreseimiento por oportunidad se
dictará previa audiencia, con citación del contenido ni de los principios de la acción penal [RrrÁ/RicHArD/RIAÑo]- es
las partes: fiscal, imputado y agraviado de
—no se requiere que se constituya en el daño que emana del hecho delictivo, que puede serobjeto del proceso penal y
civil-. La incoación del trámite judic actor
ial de sobreseimiento requiere previ está vinculada al objeto esencial y principal —el hecho punible— por una
del Ministerio Público, y la decisión a petición o
sobre la misma necesita de la aprobaci heterogénea. El derecho a la acción civil, que nace de la sospecha de la comisi n de
imputado. Es claro que se exige la posición favor ón del
La presencia del agraviado no able del fiscal y del imputado. un delito, se circunscribe a aquella conducta que ha causado injustas consecuencias
condiciona la realización de la
pretensión en modo alguno evita una decis audiencia, y negativas o daños y perjuicios— [Dz La OLtva].
ión judicial favorable al sobreseimientosu h
por oportunidad. 4 . a

El artículo 350.1e CPP

emitida la establecido que “en nuestro sistema de responsabili al ejer desta dear
acusación fiscal, Permite
etapa intermedia del proceso penal que
también se pueda solicitar el sobres en la cual el daño, definido este como el 7 A ez re ab o indemnizado,
por oportunidad. En este caso eimiento
, el procedimiento será el propio esfera jurídica patrimonial o pat ainia,
preliminar previsto para controlar la de la
acusación fiscal (artículo 351 CPP);audiencia
, er pe y el lucro cesante, y
y regirá teniendo como daños patrimoniales al daño z 4 La rsona” (Casación Civil
en lo pert
inente las disposiciones de trám
ite previstas en el artículo 2 CPP daños extrapatrimoniales al daño moral y ON . de línea,
a la concurrencia o inconcurr en orden n.* 12-2000/Lima Norte. El Peruano, cierto sector de
encia de las Partes. Es obyio que, en este ive
eEpUStO eciflicioneeta incorrecta,
,
, la doctrina indica que la propia denominación slidal evil no edicaria
César SAN MarTÍN CasTRO: Derecho Proce Pues, evidentemente, el funda mento de esta respon sa
sal Penal -Lecciones
INPECCP
 Acción CiviL Y ObJETO PR
PROCESA L LECCIÓN Novewa - Acción Pena
344 ParTE CUARTA - OBJETO PROCESAL, Y ACCIÓN Cry
345
de la donación,
daño [SiLva SÁNCHEZ]. etc.) [Dz La Otiv
en el delito en sí, sino, como ocurre en general, a e Le nacer E Primero, Parte Ge a]. Así |
neral, Título VI, * contempla el Código Pena
Conforme a lo expuesto, no cabe duda que del delito o falta p
de la cosa, la reparación del daño y la
y en especial, el artículo 11.2 Capítul o L reparación civil, artículos l (Libro
CPP. La 92-101)
a a a s ados
causados por
por elel hecho punible [Pénsz/FerrEIRo/

—s.
E
indemnización de perjuicio
PIñOL/SEOANE).
Las normas que la disciplinan gozan de naturaleza civil, no penal,

O
cualquiera que sea la ley en la que se contemplen sus disposiciones: La acción civil . ere Jurídico, en Consecuencia, admite tanto el ejercicio
es independiente de la penal —aunque los hechos históricos coincidan en parte conjunto lón penal y la civil, como el ejercicio exclusivo
en su decurso natural, que no jurídico—, esa independencia es la que supone que de cada una de
la legitimación se establezca en atención a la acción ejercitada. Así, por ejemplo, al se Pm nl ra e del ha ene ls fines del proceso
la inexistencia del delito, por cualquier causa, no entraña necesariamente la de la la expresa reserva o renuncia a el A se aa e sos
La AE > El ejederci la acción
ciopenal a
acción civil, cargo del Ministe rio Público implica el ejercicio de la acción civil. El proceso
penal beneficia considerablemente a la víctima
Deotro lado, que un hecho no sea delictivo carece de trascendencia a efectos y a su pretensión civil de modo que
de resolver sobre la responsabilidad civil, pues esta no depende de la calificación no se produce una radical escisión entre la articulación
de la pretensión punitiva
del delito, sino de la efectiva producción de un daño reparable en sentido amplio. y la resarcitoria. La inclusión de la acción civil en el
proceso penal nacional se
El juez civil no queda vinculado por la decisión penal en caso alguno, pues fundamenta en algo más que en razones de economía procesal
, pues fomenta
sería imposible hablar de litispendencia o congruencia ante pretensiones que la participación de los ciudadanos en la persecución de los delitos,
se siempre que
identifican con elementos dispares por causa de los principios que las se trate de los perjudicados; además, nuestra Ley Procesal Penal autoriza a los
informan.
Ni siquiera los hechos declarados probados en una sentencia penal
vinculan al juez ciudadanos, perjudicados o no, en delitos públicos, a formular denuncias ante el
civil, ya que los principios que rigen la prueba son diferentes Ministerio Público [Sarnz-CANTERO CAPARROS].
[Asencio].
El CPP se afilia al sistema francés, en principio de obliga La Sección II “Acción Civil” —artículos 11-15- del Libro Primero
toria competencia
adhesiva civil del juez penal. Una de las finalidades de “Disposiciones Generales” CPP, plantea varios cambios significativos en sus seis
la investigación preparatoria
es, precisamente, determinar “la existencia del daño artículos respecto de la responsabilidad civil y el ejercicio de la acción civil, así
La acumulación, salvo renuncia o reserva del
causado” (artículo 321.1 CPP).
perjudicado para acudir al juez civil, como en relación con su tratamiento procesal.
se expresa en que la acción
civil se promueve o
penal (artículo 92 CP). Esta consideración ejerce ante el orden jurisdiccional
(artículo 12.1 CPP) origina la 2. Naturaleza de la acción civil ex delicto
prevalencia de la jurisdicción penal para el
enjuiciamiento de las consecuencias
dañosas del ilícito civil derivado del delito, mientras : La acción civil, como ha quedado establecido, es de naturaleza e —n
,
penal [RirÁ/RicHarD/RiaÑo]. ntras estuviese pendiente el proceso estricto sentido, privada y patrimonial-, en la medida que a o la Eca
Se produce, además, unaO acu son el fundamento de la responsabilid ad sino el daño ocasiona o —enten =>
mulación de objoeto
bj s procesales heterogéneos más amp
dentro del proceso Penal, en
virtud de la conexión dond como perjuicio particular sobre el patrimonio del perjudicado, en su
entre la responsabilidad pena de hecho) ar acepción material, moral, etc.—.
l y la civil [Gómez ORBANEJA/
HErCE QuEMADA]
La acción civil que se ejercita En esa línea, no hay dos tipos de respo nsabilidad civil por el hecho de
en E y la otra sea
civil reparatoria, que coincide cla
ramen Que una de ellas dimane de un ilícito civi I sin repercusión penal
extracontractual, que se contra penal. La respo nsabilidad
e por
actos u omisiones ilícitas, de un hecho calificado como delito o falta p en la ley
perjudiciales, pero no se ext
iende 2 Otro tipo de acciones que causen resultados civil nunca tiene su origen o causa en la comisi ón de, un hecho delictivo y es
(divorcio, revocación ajena a esta calificación. Su origen está siempre en un conducta que origina un
César SAN MARTÍN Castro: Derecho
Procesal Penal Lecciones
CENALES
 ocEsaL, ACCIÓN CiviL Y ObjeTO PROCESAL Lección Novena
- Acción Penar Y
346 PARTE Cuarra - OBJETO PR Acción Civ

civiles, aunque los textos penales Tiene, asimismo, una naturaleza

prevista €» las e eyes
daño civil y como tal está es en el proceso penal. Por tal razón, civil, por lo que su titular
puede (i) desis
iones ejerci cu
limiten posteriormente lasacc e penal, sino civil, la cua]
de carácter
z , tirse 13de CPP).
le autoriza a ejercerlo en sede civil (artículo
su ejercicio o.—sin periuici
a e
civil nunca
la respuesta judicial a la acción demnización.
[Asencio que el fiscal puecada opon
oponerse
erse,, aa cuyo efec
una reparaci n f to ya no soliciciitará repa
consiste en una restitución, en acusación -se pelas si elperjud ración civil en su
icado insta la acción civil y se constituye en
MeLLADO]. , . actor civil cesa esa obligación de solicitar la reparación civil (art
read jurídico-procesal de esta diferencia que del delito nunca ículo 14 CPP) -.
Por otro lado, el SerÓr civil y, en su caso, el fiscal, tiene el poder jurí
ili civil st
i so lamente : penal- estriba
iv alguna, sino en el dico de exigir
deriva responsabilidad una sentencia motivada, exhaustiva y congruente, y su régimen ha de ajustarse a
hecho dequek loci de la cuestión civil no está supedita a la emisión de una las exigencias del principio dispositivo [De La Ora]. Además,
la reparación civil,
sentencia condenatoria. Es posible que se imponga una indemnización civil en una a mérito de la acción civil ejercitada, en atención a los criterios de impu
tación
sentencia absolutoria (artículo 12.3 del CPP). propios que la sustentan, puede declararse y fijarse con independenci de la
a
Llevando esta lógica más allá, afirmamos que la condena a reparar un daño imposición de una pena o medida de seguridad (artículo 12 CPP).
causado por el delito no requiere la lesión efectiva del bien jurídico tutelado; lo La regla de unidad procesal del objeto penal con el objeto civil tiene
que equivale a decir a que es válida la responsabilidad civil en delitos de peligro,
mecanismos propios de regulación. El CPP permite desacumulaciones por
tal como se afirma en el Acuerdo Plenario n.” 6-2006/C]-116, de 13-10-06 “En
los delitos de peligro, desde luego, no cabe negar a priori la posibilidad que surja razones específicas. Así, en los casos que la persecución penal no pueda proseguir,
responsabilidad civil, puesto que en ellos -sin perjuicio, según los casos, de efectivos tales como reserva o archivo provisional del proceso o suspensión del mismo, el
daños generados por intereses individuales concretos- se produce una alteración perjudicado puede hacerla valer en sede civil. En ese caso se excepciona la regla de
del ordenamiento jurídico con suficiencia, según los casos, para ocasionar daños la litispendencia, consagrada en el artículo 12.1 CPP.
civiles, sobre el que obviamente incide el interés tutelado por la norma penal”. Por otro lado, independiente de las posturas que se sostengan sobre la
En esa línea, es válido también imponer una reparación civil al naturaleza de la responsabilidad ex delicto, la acción civil ejercitada en el proceso
partícipe
de un hecho delictivo, aun cuando el autor no ha
sido condenado e incluso que penal, esta debe correr la suerte que establezca la ley procesal correspondiente.
en
la condena civil sobrepase los límites del injusto penal.
En esa línea, la STSE de El Código de Procedimientos Penales optó por un sistema de accesoriedad
para
1903-94 ha precisado que al condenado penalmente
por un delito de amenazas, se sentido estricto, de forma que el juez penal solo tenía competencia objetiva
sentencia condenatoria
le condena también a indemnizar a la víctima por
los daños a la salud que derivaron resolver la acción civil en la medida en que se dictara una
los hechos es posible fundar la E
de aquellas amenazas (depresión, ansiedad ] . penal: solo si se condena al autor de de la
o el sobreseimiento
elemento típico del delito de ame; ) y cuya producción, obviamente, no es civil. Por el contrario, frente a una sentencia absolutoria
A a Pi "
causa, el perjudicado debía acudir al proceso civil ap pa nn
de econo mía p
demanda. Si bien se quiebra el principio
para hacer anpe >
actor civil inicie un nuevo proceso
KA

eras ta non
o ;Me mpre desobre
ES en segundo lugar, es de índole patrimonial,
el e ABRO, el cual debe poner en su prístino economía procesal, en sí misma
, no es un derecho
estado delini
a, __—____

O, Y, En tercer lugar, tiene un carácte idi en forma

surgir ió : Sin embargo, el C a
el A
. e r contingente, pues puede
accesoriedad mal comprendida, de ia form pe A permite en la actualidad que,
sl que exista daño resarcible [Catomór Cro ly yde que por un sobreseimiento,
pa a [FLorrán), aunque respecto de esta última nota pesar de una sentencia absolutoria o el ardi ñ tivo
defini
cia para satisfacer la pretensión
víctima de ONia rvenir por está obligado a instarla, salvo renuncia o decisión de la el juez no esté impedido para emitir una EEE
inte su Prop
propiio derecho reseimiento no necesariamente
al constituirse en acci ón civil (artículos civil [Asencio]. En efecto, una absolución ia ción y ulterior determinación. La
importan o motiva la improcedenc
a
ia ,deus declaraartado 3, del CPP, no solo ratificó
César SAN MARTÍN CAsTRO
opción normativa que admitió el artículo 12, ap
: Derecho Procesal Penal - Lecc INPECCP
ion es

_— a
 AAA,

Lecció; N Novena - Acción Pe Y Acción €

PROCESAL IvIL
348 Parr Cuarta - Opjero Procesal, Acción CiviL Y OBJETO 349

mayor amplitud incluso por el primer Cp

: de imputa i ción son
continuada por el CP de 1924 (arcas sao) e silos 18-22 y 87.94) y
, el
la diferencia entre acción penal y acción civil —los criter 247
. a Sa iterios i
:
civil es ex damno
propios, no necesariamente coincidentes, en tanto que sl pa enn al tratarse privatista tienen las normas del C
: : * Cabe resaltar que una lógica más
y se sigue por las reglas del Código Civil (preceptos deman o que aceptó el reprodujo la prohibición decomer sobr a reáios al punto que no
civil y damnificado,
incluso de un proceso civil acumulado al penal-. Además, el == PiccedlRiEHtOS la sentencia,
ni la prohibición d, entre responsable
que estipulaban los j
Código Procesal Penal, a diferencia del que asumió elCódigo Me ¡il en relación
E algas a e a1924,
Penales (accesoriedad estricta), es el de autonomía de la acción ps
a la suerte de la acción penal, por lo que, sin pajeon de la Aa relación al 3.2. Perspectivas procesales
relación al objeto penal, por lo que, sin perjuicio de lo determina de miei
a k h a EE La acumulaci
ón heterogénea de acciones
objeto penal, corresponde al juez decidir si se presentan los desde 1920 se plasmó en las
(ve leyes procesales nacionales (por ejemplo,
propios de una conducta ilícita que ocasionó un daño indemnizable artículos 57, 225.4, 227, 276 y 285
Código de Procedimientos Pena del
de casación n.* 1535-2017/Ayacucho, de 26 de setiembre de 2018). les de 1939, siguiendo la fuente
fran
civil y la acción su vez continuó al Código de Procedim
:
De la misma forma, los plazos de prescripipción de la acción de emdene ientos en Materia Criminal =CPMC- de
es 1920) —no adoptó esta línea la primera
penal no son iguales, lo que confirma su diversa naturaleza. Es más, ley procesal penal nacional (Códi; de
plazo único de os años, Enjuiciamiento en materia penal de 1863). Adem
regulaciones normativas propias —la primera, fija un ás, la incorporación de pe
la A materiales de la reparación civil en el Código Penal, tomó como fuente la legislación
según el artículo 2001.4 del CC; mientras que la segunda, supedita
al tiempo máximo de la pena privativa de la libertad—. En todo caso, la acción ci española.
la acción penal
derivada de un hecho punible no se extingue; en tanto subsista El artículo 92 CP examinado, sin embargo, fue modificado por el Código
(artículo 100 del CP). Procesal Penal. La acumulación ya no es rígidamente obligatoria y, además, si se
persona el actor civil, el Ministerio Público deja de perseguirla. De otro lado, el
3. Reparación civil y ejercicio de la acción civil ex delicto Código Procesal Penal Código vigente ya no sigue el modelo del Código anterior
que adoptaba la concepción de la accesoriedad absoluta de la reparación civil
3.1. Presupuestos legales
respecto de la decisión sobre el objeto penal, sino instauró la concepción de la
El artículo 92 del CP estatuye que: “Lareparacióncivil se determina conjuntamente autonomía de la acción civil respecto de la acción penal. Hacerlo, en todo caso,
con la pena”. A no dudarlo, este precepto es de naturaleza procesal, pues en buena como explica AsENcIO, es una decisión del legislador y su sede es, sin duda, el
cuenta afirma la acumulación obligatoria de las acciones penal y civil derivadas del Código Procesal. Es patente que los criterios de imputación de laresponsabilidad
delito; y, por lo demás, todas las disposiciones materiales sobre esta materia no son penal y de la responsabilidad difieren en varios puntos y, por ello, el artículo
derecho penal, sino de derecho civil patrimonial. 12.3 CPP estipula que el sobreseimiento o la absolución no impiden imponer la
Postula este precepto, con diversas matizaciones que luego de precisaran, reparación civil.
interdependencia entre
en palabras de VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ, un sistema de la
las dos acciones, lo que no les quita su autonomía e independencia, y pueden 3.3. La declaración de nulidad de actos jurídicos post delictivos
concebirse solo a efectos procesales— de manera conjunta conducta punible y 1924, y Ep
daño. El artículo 97 del CP, reiteró el artículo 74del cp de
Una norma sui generis en el ámbito de la reparación civil: ble sunible
Empero, no puede desconocerse, como precisa Bustos, que la sanción
practicados o las obligaciones adquiridas con a
penal está en función al principio de la responsabilidad por el hecho, en cambio la
“[...] encuanto disminuyan el patrimonio del condenadoy lo hagan rosinsuficient e ¡ente par para la cat
reparación civil se rige por el principio del daño causado. Su inserción formal en de buena fe por terce » _frfrasease última q que no
celebrados
sin perjuicio de los actos jurídicos
el Código Penal solo puede explicarse por una tradición legislativa, ya iniciada con
tenía el artículo 74 del CP anterior
César SAN MARTÍN CASTRO: Derecho Procesa
l Penal - Lecciones CENALES
 Y OBJETO PROCESAL
ocEsaL, ACCIÓN CrviL Lecció1 "NOVENA Acción Pers y An
Con
parres CUARTA” Osjero LX
351

5 5 CPPue añad
incluyó es edim
el proc
ió fuelos bien ientode para
materia
declarar, RoxIN—SCHÚNE
o EEMANN, a diferenciea del
la CONSecuencia Min: erio Púbá lico, no
a Minist
tiene el deber de
delo del trámite incidental con la, reali zac; ón
ulidad de talestransferencias, q sen ten cia dor del juicio,
¿4 su deci| sión al juez
n .

e
accesoria hi el
privados, pues yaya lo lo hizo
es Se reconoce el destino,
preceptiva semipúl
Delitos privados y delitos es
4. Adiciones= 5 Penal no hace
ofendido, pero reitera lo que el Código Penal había el a pos
incrir
transacción, a la vez que agrega el abandono. , insti : desistimiento y
4.1. Identificación aten aelito e
típicamente procesal,
, uien corresponde CEcrrunar si un concreto propia del proceso civil en el prima el principio di e
Es e e alternativamente, a instancia del ofendido, con un
debe perseguirse de orización de aquel, bajo una línea de definición de alta 4.3. Los delitos semipúblicos
pS, S o de los llamados “delitos privados”— o de baja intensidad En lo atinente a los delitos semipúblicos, el Código Penal solo los acepta
intensi
icos”—.
—que es el caso de los “delitos semipúbl bajo la modalidad de semipúblicos con interés público, aunque así lo hizo
es
Los delitos privados y semipúblicos, según explica Volk, son ilícitos penal desde la reforma operada por el Decreto Legislativo 861, de 22-10-1996 pues
tan el círculo del ofen dido , originariamente no los había admitido. Es el nuevo artículo 213 del Código Penal,
leves, que no tienen mucho peso y que, si bien afec
difícilmente perturban a la generalidad. Siendo las nor mas que lo defi nen de que la contempló para los cuatro delitos de atentados contra el sistema crediticio:
l, pues están insolvencia fraudulenta, quiebra culposa, utilización de información falsa y actos
carácter procesal, propiamente presupuestos de la persecución pena
fuera del complejo del hecho, empero, tradicionalmente el Código Penal es el contra la finalidad del patrimonio de propósito exclusivo (artículos 209, 210 y
Cuerpo de Leyes que ha definido cuándo se trata de un delito público, semipúblico 211 CB modificados por la Ley 27295, de 29-8-2000, así como artículo 213-A,
o privado. introducido por el inicialmente citado Decreto Legislativo 861).
En el caso del delito semipúblico con interés privado el ofendido es el
4.2. Los delitos privados dueño de la incoación del proceso, pero, como enfatiza GIMENO, no ostenta la
En esta perspectiva, en el caso de los delitos privados, se tienen los artículos pretensión punitiva. La Ley se refiere, sin duda, a los acreedores. Pero, los delitos
124, 138, 158 y 241-B CP referidos a los tipos delictivos de lesiones culposas leves, aludidos son delitos semipúblicos con un interés público, representado por el
contra el honor, contra la intimidad y corrupción al interior de entes privados. INDECOPI, de suerte que si los acreedores no denuncian puede hacerlo, en vía
de sustitución procesal, el INDECOPI, que intervendrá como parte interesada.
Cabe resaltar que las disposiciones originarias del Código Penal solo comprendían
como tales a los delitos contra el honor y contra la intimidad. Para estos delitos, Recuérdese que un caso algo similar era, con anterioridad a la entrada
en todo caso, rige la Privatklage. cuyo caso se requería
en vigor del Código Procesal Penal, el delito tributario, en
El Código Procesal Penal, respecto de los delitos privados, se limita, de la denuncia de la SUNAT, órgano nacional administrador del tributo, órgano
de dsd que la legitimación activa corresponde al ofendido por eldelito, Público que incluso tenía potestades materiales de disposición sobre la persecución
a al, lo le él; segundo, a determinar que el instrumento procesal pDn Penal.
dedo 4 y, tercero, a instaurar un proceso especial “por delito aos eo . la
El ofendido por el delito semipúblico, una
q lo de la acción penal”, co no tiene contro ii e
acción penal, puede constituirse en actor civil arpero
el ofendido es Ese img lusió “nicrerio Público, luego,
n exclusión del Ministerio ion] eS S 0. ago
Puede desistirse del mismo y, menos, perdon al conden ado,
civil (rige el Principio de E n del proceso y de la pretensión PUN lan ]
posición). Es de resaltar que el ofendido, pene Sobre la reparación civil. Es decir, no puede impedir la continuación del p

César San Marí INPECCP

'N CasTRo: Derech
o Procesal Penal
-Lecciones

AAA AA
 Lección N:'OVENA - Acción PENAL
ESAL Y Accró Cm
Y OnjeTO PROC
PR OC ES AL , ACCIÓN CIVIL IN CiviL
Z OBJETO
352 Parte CUARTA - 353

de los presupuestos procesales y €Specti

activa y pasiva 4-2019/C1J-116, de 10 de pu de o. 29). al fiscal (Acuerdo Plenari 9
5. — Legitimación En caso de sobreseimiento
»
r
5.1. Legitimación activa a E 5 se ha constituido en el proceso, a] » Se puede afirma que: i) si el actor civil no
e oa
mo un o de los pr esupuestos que ha e tratarse definir la responsabilidad civil, corres tos
mediar distin os criterios de imputació
pong Previamente
Se define co la acción civil [LO!
ar a ser titular de o sp osiivo, específica sobre este extremo. En al fiscal una delición
entidad para que
pueda lleg
ad o, ri ge el pr in cipio derogación nto integral: comprenda lo penal
A a Corresponde que
la requisitoria sea
de derechodicipral solo puede existir UN pronunciamie
iv civil si y civil, ii) si el pei se
de una acción civil, » , civil, más allá de la oposición que con stituyó en actor
ir, que | lución ju de 10 de
4-2019/CIJ-116, pueda tear contra el requerimient
la e eiimeda la solicitado (Acuerdo Plenario timada para promover la acusatorio, tendrá que pedir expres
amente 2 Pronunciami
o no
inar iame nte legi
setiembre de 2019, $. 27). La parte orig rquees él el titular civil, con el fin de someterlo a contra
ex deli cto es el per jud icado por el hecho dañoso, po de 10 de setiembre de 2019, $. 28). iii)
dicción (Acuerdo e
Si o -116,
acción civil en su esfera
ech o o int eré s les ion ado . El perjudicado es el que sufre un daño > Y. 28). iii) Si, a pesar de nohaber acusado, el Fiscal
del der esión [De La pide reparación1: civil debe ofrecer la prueba pertin¡
[GI MEN O SEN DRA ] o quie n soporta la pérdida de su pos para su actuaci
patrimoni al ctivo: imperio del principio de contradicción (Kouecdo Pesado 4-20 19/c1
patrimonialmente por el hecho deli e 4 10
OLwa]. Este es quien resulta afectado (artículo 11.1 CPP).
- » e

ble de setiembre de 2019, $. 29).

sujeto pasivo del daño civil indemniza
ción derivada o por sustitución
El Ministerio Público tiene una legitima Legitimación pasiva
nombre propio, pero en interés del
5.2.
procesal [Gimeno]. El fiscal actúa en fin
159) y la LOMP (artículo 1)- con el Comprende los presupuestos que deben concurri
perjudicado —la Constitución (artículo bili dad de que
claro que la posi
de velar por los derechos de los ciudadanos. Es que la acción civil pueda decis Be a ella OL beso ci
ite la acci ón civil en inter és del perjudicado (artículo
el Ministerio Público ejerc culo 95.2
puede dirigirse, por lo general, contra los participantes en la conducta delictiva
cimiento de acciones (artí que ocasionó daños y perjuicios, a quienes se les considera responsables civiles
11.1 CPP) no lo exonera del deber de ofre
a jurisdiccional. Si el
CPP), pues de lo contrario se vulneraría su derecho a la tutel [MarELLI/TERRADILLOS]. Se emplazarán a los imputados: autores y partícipes del
sterio Público.
agraviado ejerce su derecho de acción, cesa la legitimación del Mini hecho punible objeto del proceso penal, cuya responsabilidad es solidaria, en cuya
También pueden ejercitar la acción civil las asociaciones en los delitos vircud cada responsable viene obligado al cumplimiento íntegro de la obligación
número (artículo 95 CP). Es la expresión típica de responsabilidad civil directa.
que afectan intereses colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un
n
indeterminado de personas, o en los crímenes internacionales. Estas, si cumple El artículo 12.3 CPP, como consecuencia de la diferencia
en los criterios
s y penal la
los requisitos establecidos en el artículo 94.4 CPP, podrán ejercer los derecho de imputación entre el derecho civil y el derecho penal, autoriza al juez
facultades atribuidas a las personas directamente ofendidas por el delito. declaración de responsabilidad civil sin responsabilidad penal (artícul o 12.3 CPP).
abilidad penal. Ahora bien,
De igual forma, cuando el perjudicado es el Estado, la legitimización le Es posible, entonces, responsabilidad civil sin respons previstos
corresponde a este; es él el que se constituye en parte civil, pues goza plenamente de n de responsabilidad penal,
en la mayoría de los supuestos de exenció
capacidad para ser parte y de actuación procesal. No obstante, debe ser
presentado en el artículo 20 CB la responsabilidad civil directa no se excluye salvo los
por quien verifique la postulación y que, en el caso peruano, es la Procuraduría previstos en el artículo 1971 CC-, por lo que -segú 10 2 E
siempre que haya mediado
[Asencio MELLADO]. los representantes legales (artículos1975 y 1976 CC)
culpa o negligencia de su parte, o en quienes generaron la conducta del excluido
o Si el agraviado no se constituyó en actor civil, la legitimación activa la tiene
elMinisterio Público, por tanto, le corresponde a él incorporar en su requerimiento (artículo 1974 CC) o en favor de quien se actuó.
tra otras person as que tienen
acusatorio una sección motivada del objeto civil, con la solicitud probatoria que daa a también, con dácd pe tbn
La acción civil puede ej ercitarse,
s
, exige 29
corresponda. Si el fiscal no lo hizo, corresponde al juez, de oficio, como garante Esponsabilidad civil vicaria o alternativa: Esta se
CENALES
César SAN MarTíN CasTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones

eN
o

ESAL
OBJETO PROC
Proc Es a, ACCIÓN CrviL Y
JETO
354 Parre CUARTA - OB

j
5 pr ponder. Se trata y deel
3a res alla 1981 CC
; a E
la conducta pe pero á
SE A. Restitución. Consiste en reponerales
es o jurídi dad sol o 3 atr ibu ye
últ imo sup uesto larespon sab ili
E 111.1 CPR En E a lul lle e o de
vigilando e in educando, quede r A n ¿e 5 o ,
por culpas ¿n eligendo, in i) existenc ia
requisitos centrales: ndencia; y ii) la
que concurran dos le subs rio que traduzca epe
idia las
hecho entre infractor yresponsab e dentro del ejercicio, normal o anormal, de
a com eti da se hall con fia das
conducta delictiv acti idad, cometido o
tare as
y en el seno de la la
de actuación. También existe
funciones encomendadas nuli del
al público—. Asimismo, 2 cabelaa nulidad do ucid: :
eciendo a SU ra o ámbito
esfe es (artículo 11.2 CPP). E
si es necesario
al infractor, perten de solidariamente para la restitución
pañías de seguro, quien respon go cubierto por una a — , ser una En de
responsabilidad civil de las com ries al condena, lo será —en esos casos-
responsable directo en orden eclarariva de nulidad.
por el daño causado por el en ella (artículos 1987 CC y 113.3
CPP. La restitución se co mpleta con el abo. no de | :
el mon to esta blec ido : os deterioros o menoscabos
la póliza y hasta 07-02). sufridos.
/Santa, El Peruano, de 01-
Casación Civil n.? 2626-2001 quienes
acción civil por lucro, radicada en B. Reparación. Consiste en efectuar una prestació i
Por último, también se reconoce la alternativos— de
sin ser auto: res materiales del
hecho ni responsables indirectos —0 o remediar los menoscabos sufridoses una io ; e
ciarios de los hechos de dar, de hacer o de no hacer. Se cumplen por el reo o se IR a
der como poseedores O benefi
los delincuentes, han de respon / ré/ García/ SERRANO/ su costa. Por ejemplo: difamación, (publicación sentencia), soil de
delictivos de los delinc uentes [BerDuGo/ARROYO Fer
[Coso/
ada en el enriquecimiento injusto asistencia familiar: pago de cuantías adeudadas.
TerrapiLLOS]. Es una obligación fund Así, la pers ona jurí dica se
ulo 104.
Vives], que el Código Penal consagra en el artíc C. Indemnización. Consiste en condenar al pago de una determinada cantidad
nido s como consecuencia del delito cometido de dinero suficiente para cubrir todos los daños producidos por el delito.
verá privada de los bene ficios obte
en el ejercicio de su activi dad por sus func
ionarios O dependientes, en cuanto Surge cuando no es posible la restitución y siempre que el delito produzca
sea necesaria para cubrir la responsabilidad civil
de aquellos, si sus bienes fueran por
un perjuicio patrimonial. Comprende todo evento lesivo producido
familia e
insuficientes. el delito e incluye daños materiales, morales del perjudicado, su
daño emergente.
incluso de terceros, así como lucro cesante y
6. La petición en la acción civil ex delicto ón civil ex delicto. El Código Penal, por
Existen otros contenidos de la acci
La acción civil ejercitable en el proceso penal es una acción
de condena en los delitos de violación de la libertad
ción de ejemplo, reconoce el pago de alimentos
pura, es decir, aquellas que, conforme el Código Penal busca la restitu sexual (artículo 178).
pondiente
la res y a la reparación del daño in natura o sustituidas por la corres
cto
La causa de pedir en la acción civil ex deli
indemnización por daños o perjuici os, circuns crita a los ámbito s previst os en el
7.
artículo 93 del CP.
El elemento fáctico de la causa de pedir es la conducta realizada por
En tal virtud, un tribunal penal no puede conocer, para estimar la relación de
los agra iados más la
ES los
en
que causó daños o perjuicios
4 ss
el imputado
punible
responsabilidad civil, la validez o nulidad de los actos o negocios jurídicos,
ció n obje tiva entr e la acci ón y los resultados; el hecho
pues debe partir de la ilicitud del hecho en que se fundamenta la pretensión de causalidad o imp uta ponente jurídico
titu ir la caus a deci siva del daño resarcible. El título o com quie ra que, aunque
resarcimiento; pues la responsabilidad civil no nace del delito, sino de esa ilicitud debe cons del Código Civil. Como
será básicamente el artículo 1969 componente
civil de los hechos, de los que, además, debe surgir un daño d 1 j ral
habe r acci ón civil, no es posible sustentar el
[Asencio MELLADO]. et no haya delito, puede l.
jurídico en el CP o CPP [Dz La OLivA
INPECCP
César SAN MarTÍN CAsTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones

a
 Lección Novena -
ACcióN PENAL y Acc
¡vi Y OBjETO PROCESAL ión CiviL
ProcEsaL, ACCIÓN C
356 Parre CUARTA - OBJETO

8. Competencia funcional . .

dela investigación preparator a EOno er yr

Correspondelas al juez partes legitimadas, la pretención civil y la admisi n de los
. ¡ón de concurre O se omite un requisito de procedibilida penal. Procede cuando no
la intervención de las p declare fundada a o no la resparación civil
de prueb a. La deci sión de que se en .s d explícitamente previsto a
la ley (artículo 4 CPP). : La cuesti ión previa, constituye
medios al pa
al juez pena l. Es evid ente, por tanto, que si el fisc me a la
et
y civil, corr espondela competencia, contor proceso penal, a su promoción. Como tal, controla E rr deqbo d e elas
acusación una pretensión penal si condicio
. nes, legalmen
] te previstas , para una correcta iniciació
, unipersonal ocolegiado. Sin a
entidad del delito acusado, al juez penal civil declarad a proc eden te, Si la persecución resulta inadmisible, debe clas Lia del proceso penal.
se está ante un auto de sobreseimiento y Una pretensión casos, estará querella sin examinar el objeto dE :
to civil. La competencia, enestos adbanlumna. Jeto procesal y sin dictar sobre él un fallo condenatorio
en el acto oral solo se debatirá el obje se sigueen el ámbito
a cargo del juez pena l unipersonal, debido que es la regla que
instancia la pretensión civil (Acuerdo : La estimación de la cuestión previaprevi conduce ala
civil es que un solo juez conoce en primera 2019, $. 31). penal incoado (artículo 4.1 CPP). En ese caso, el
anulacióni del rocedimi
im
4-2019/CIJ-116, de 10 de setiembre de
Plenario ne: parade re
cumplido o satisfecho el requisito omitido (artículo 4.2 CPP). E
IV. CUESTIÓN PREVIA La cuestión previa, si es estimada, tiene efecto extensivo, es decir, comprende
a todos los imputados que están en la misma situación jurídica, así alguno de ellos
1. Introducción no hubiera deducido este medio de defensa (artículo 8.6 CPP).
n Este medio de defensa no está sometido al principio de rogación, pues
Una vez promovida la acción por el Ministerio Público con la emisió
Investigación incluso el juez puede iniciar el trámite para su debida determinación. En cuanto
de la Disposición Fiscal de Formalización y Continuación de la
na
Preparatoria (artículo 336 CPP), el imputado puede promover lo que se denomi
a su oportunidad procesal, puede plantearse incoada la investigación preparatoria
“defensas procesales”. Éstas, indica OrreLts, son alegaciones del deman dado —o del formalizada y durante toda esta etapa procesal (artículo 7.1 y 2 CPP). Incluso, puede
imputado para el proceso penal- dirigidas a provocar una resolución de inadmi sión deducirse en la etapa intermedia, conforme a lo dispuesto por la concordancia de
de la pretensión procesal —de la promoción de la acción penal, para el caso del los artículos 8.5 y 350.1b CPP.
proceso penal-, por causas vinculadas, de un lado, a la falta de presupuestos
procesales o a la presencia de impedimentos procesales, que están sujetas a un 3. Requisito o condición de procedibilidad
plazo bajo el riesgo de preclusión del derecho procesal de la parte de provocar
un pronunciamiento al respecto; y, de otro lado, a la falta de requisitos del acto El CPP identifica el remedio procesal: cuestión previa, con una institución
procesal de imputación fiscal (disposición fiscal) —el defecto, en este caso, sólo procesal, en puridad, un presupuesto procesal vinculado a la promoción de la
afecta a este acto, dado su carácter constitutivo del proceso, su ineficacia impide la acción penal: los requisitos o condiciones de procedibilidad. Podemos definirlas
de los actos procesales subsiguientes—. como aquellas causas que condicionan el ejercicio de la acción penal y sin cuya
presencia no es posible promoverla. Son presupuestos procesales que resultan, en
El Código Procesal Penal identifica tres clásicos medios de defensa técnica cuya
parte, de las relaciones del objeto del proceso con el procedimiento concreto,
admisibilidad como camino para la sentencia se pone en discusión. A diferencia
o, en pureza, defensas procesales. Son: cuestión previa, cuestión prejudicial y
excepciones. A través de su ejercicio, como es obvio, no se cuestiona el fondo del hecho,
de las condiciones objetivas de punibilidad —que pertenecen al complejo
del asunto, sino la corrección formal de la incoación del proceso penal, instando afecta la existencia de un
determina la situación del hecho y su materialización— no
su anulación o suspensión y corrección, según el caso. Estas defensas procesales su persecución procesal. Las condiciones
apuntan aobtener la concentración del juicio oral, eliminando liminarmente todo delito o su castigo, sino la posibilidad de
tipo penal porque condicionan su objetiva
tipo de obstáculo procesal. objetivas de punibilidad pertenecen al

CENALES
César SAN MarTÍN CasTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones

—
 Lec CIÓN NOVENA -
Acción Penar Y Ac
n CiviLY OBJETO PROCESAL ción Civ L
258 Parera Cuarra - Objeto PROCESAL, Acció 359

i al desval
E o
afectan ni al desvalor del ere
relevancia penal; si bien no la conveniencia po o informe) concerniente al obj
de la conducta, en cambio condicionan a del Proceso. Así, por ejemplo,
fiero ingl pre ecológicos: Ley n.” 26631; deli delitos
tipificación, la necesidad de pena [Mir]. ormales. cre cometidos por funcionarios del
sist ema
mi ocedibilidad son condiciones financiero: Ley n.* 2670 2; deli tos concursales: Ley n.* 27146,
Las Sres 5 e bla cen la obligación del imputado de someterse
aquellos supuestos l
no se condiciona por la existencia de la punibilidad,a
al proceso. Su admisib ilidad por regl V. CUESTIÓN PREJUDICIAL
es de; la persecución penal que,- .
es independiente de ella. Son condicion
ier proceso, aunque también existeon 1. Concepto
general, deben tenerse en cuenta en cualqu impedir el enjolemalent
condiciones especiales de persecución [BeLinc]. Al que
la presencia de un delito, sino solo a
penal del hecho, no es que desaparezca e ds la adecuada definición de la
[Mir]. a Lo
este no puede ser objetivo del proceso penal
2”.
:
constit penal S
utivos, ; exclu yentes o modificativos de la responsabilidadEO hecho:
de procedibilidad simples o materiales, sino más a menudo conceptos y a veces relaciones jurídi
4. Manifestaciones de las condiciones .
del derecho civil, comercial, administrativo, etc.; supuesto último en di ue An
para proceder y consentimiento
Son tres: los delitos privados, la autorización proceso. fijar el hecho típico en la sentencia se requiere, como antecedente lógico jurídico,
sobre el objeto del
de la autoridad, y el pronunciamiento de la autoridad aplicar una norma no penal en virtud de la cual pueda afirmarse como Ellen
un delito está sometido a
A. — Delitos privados. La ley penal determina cuándo o no existente tal relación. 2, Lo esencial para su identificación es que esa relación
al que expresa
la persecución privada. La querella es un presupuesto proces jurídica constituya una materia, distinta de la penal y antecedente de ella, que
na que
la voluntad de la víctima de que se sancione penalmente a una perso por sí sola pudiese formar el objeto de una declaración jurisdiccional. La cuestión
En estos delitos
ha cometido un delito en su contra (artículo 1.2 CPP). prejudicial, entonces, surge per se, en virtud de su ligazón jurídica material con la
ón
predomina un interés privado. La capacidad activa y la legitimaci cuestión de fondo, y es presupuesto del contenido mismo de la sentencia de fondo,
activa la tiene el ofendido por el delito; la querella debe provenir de una del sí del delito y de la pena o de la entidad o cuantía de esta [GÓMEZ ORBANEJA/
persona capaz procesalmente y legitimada para ello: el ofendido por el HERCE QUEMADA].
delito. El requisito de la querella tiene el objetivo de evitar la imposición
Así las cosas, pueden definirse las cuestiones prejudiciales como aquellas
incondicional de la pretensión punitiva del Estado ante intereses privados configuraciones de la ley penal —elementos de hecho integrantes de un requisito
opuestos. Esta facultad de impulso de la causa penal es un derecho a
del tipo legal- que exigen, para poder dictar sentencia, entrar a dilucidar
impedir la sanción; es determinante la posibilidad que tiene el ofendido de
relaciones jurídicas propias de otro orden jurisdiccional -precisan una valoración
no interponer la querella exigida por la Ley o, en su caso, de retirarla y, de
ese modo, poder privar al autor de su castigo [JescHeck-WEINGEND).
jurídico material-, que operan como antecedente lógico jurídico del silogismo
del
en que se ha de fundar la sentencia penal -son previas e independientes
B. Autorización para proceder y consentimiento de la autoridad. (i) En el primer objeto procesal, y deben declararse a fin de poder obtener la plena integración
supuesto se trata de los delitos semipúblicos, que requieren instancia de la de la conducta— [Gimeno]. Se trata de puntos de conexión, que en sí mismos
víctima para que el MP puede perseguirlos (artículo 1.3 CPP). Ejemplo: autorizarían un enjuiciamiento en su orden jurisdiccional, pero
que aparecen
delitos contra el sistema crediticio. (ii) En el segundo supuesto son los unidos a materias de otra naturaleza de manera que requieren de un tratamiento
delitos sometidos a antejuicio constitucional (artículo 450.1 CPP) o
conjunto [AseNCcIO].
a desafuero (artículo 452.1 CPP), en los que la autoridad política debe
autorizar el procesamiento penal. (iii) Incluye también los supuestos de Las cuestiones prejudic iales se sustentan en : constitucional
el principio
bilidad de las sentencias. El fundamento
persecución contra magistrados (artículo 454.4 CPP). de seguridad jurídica y en la inmuta

INPECCP
César San MarTÍN CASTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones
—
JETO PROCESAL
óN CIVIL YOB Lección Novena - ACCIÓN
- Onjero PROCESAL» Acci PENAL Y Acción Cv
360 ParTE C CUARTA 361

es de la cosa juzgada, que 3.1. Causas prejudiciales homogéneas y heterogéne

n de los efectos perjudicial que no tomen en cuenta as
inmediato es la prevenció a decisiones
ne bis in idem frente Las primeras, al igual que el objeto
prevé la vulneración del j
sus exigencias normativas. normas del derecho penal [Gimeno] == Pe ds de
bien delictivo en el delito de receptación-, y las heterogéneas son las h ]
2. Requisitos de decidirse con arreglo a normas distintas de este sector del
nn.
material [GimENO] (artículo 5.1 CPP). Estas son las más numerosas —así, por ejemplo
juicio de relevancia, valoración , la
Son cuatro: elementos de hecho, relación paterno-filial en el delito de omisión de asistencia foliar he regla
y competencia. general rige el principio la preferencia de la jurisdicción penal se asienta en
icial está constituida Por
A. Elementos de hecho. Toda cuestión prejud la máxima francesa “le criminelle tient le civil en étar: el proceso penal ha de
previa e
elementos de hecho que exigen una valoración jurídicaamento del suspender siempre al proceso civil-.
del objeto principal, y que integr an el fund
independiente
re determinar
título de imputación (ejemplo: apropiación ilícita requie 3.2. Causas prejudiciales devolutivas e incidentales
autónoma, pero
relación de depósito) o incluso erigirse en una pretensión
si ciertas
conexa e instrumental (ejemplo: receptación requiere determinar Son las más importantes y decisivas, pues, afirmada la existencia de una
cosas son producto de un delito). En cualqu ier caso, perte necen al fondo o prejudicialidad, debe decidirse si corresponde dilucidarlas al propio órgano
a la fundamentación de la pretensión penal: cosa juzgada. jurisdiccional penal, aunque solo sea a los meros efectos de ese proceso —o si
resultase mejor suspender el proceso penal y esperar a que se pronuncie el órgano
B. Relevancia. Deben ser relevantes —imprescindibles o necesarias— para el
jurisdiccional extrapenal: reglas de la devolutividad o de la no devolutividad,
enjuiciamiento del objeto procesal respecto al cual guardan conexión o
respectivamente-—.
dependencia, pueden tener influencia decisiva en la resolución sobre el
asunto penal,
3.2.1. Cuestiones prejudiciales devolutivas
C. — Valoración material. Los hechos —con significación jurídica— que integran
el título de imputación precisan de una valoración con arreglo a normas Las cuestiones devolutivas están reconocidas por el CPP: artículos 5.1 y
del derecho material y consiguiente declaración jurisdiccional, previa € 10. Son las que, con suspensión del proceso penal —o civil, en su caso—, han de
independiente de la pretensión principal. remitirse o plantearse para su decisión definitiva, ante el tribunal competente. Se
D. Competencia, Por regla general la competencia, para valorarla, corresponde está ante una cuestión devolutiva cuando, más allá de las cuestiones de estado civil,
al Tribunal del orden jurisdiccional competente: civil, laboral, contencioso el tema debatido sea determinante de la culpabilidad o inocencia del acusado o
administrativo o penal. Pero se excluyen aquellas cuestiones prejudiciales relación heterogénea de antijuricidad. El artículo 5.1 CPP se limita a prescribir que
incidentales que han de ser resueltas por el juez penal y cuyo la suspensión del proceso penal está sujeta a que “fuere necesaria en vía extrapenal
trata,
produce efecto alguno de cosa juzgada.
fallo no una declaración vinculada al carácter delictuoso del hecho incriminado”. Se
de un juez distinto,
propiamente, de una “causa prejudicial”, de una decisión previa
penal, en tanto en cuanto
3. Clases que debe ser tomada como base de la decisión del juez de la
la relación o situación jurídica extrapenal o heterogénea sea determinante
Se pueden clasificar
desde dos Perspectivas: existencia o inexistencia del delito [Corrs DOMÍNGUEZ].
derecho material, son homogéneas yh eterogéneas, i) por su naturaleza, desde el está la necesidad de la existencia
son devolutivas e incidentales,
y ii) por sus efectos procesales En tal virtud, como el elemento clave o
ición del carácter delictuoso del hech
O inexistencia del delito, de la defin mita da bajo el princ ipio
juricidad”, deli
imputado o “relación heterogénea de anti

César SAN MarTíN Castro: Derecho Procesal Penal - Lecciones CENALES

 Lección Novena - Acción
CIVIL Y Onjero PR 'OCESAL
PENAL Y Acción Cm
362 Parre Cuarta - OBJETO PROCESAL, ACCIÓN 363

devolució 4. Tratamiento procedimental

de la prevalencia de la jurisdicción penal, es del caso reconocer | la no .
A. Las cuestiones prejudiciales no devolutivas se dilucidan al momento de
cuando:
le o necesaria para dictar sentencia, no antes. No requieren trámite previo.
«e reiudicial no seaimprescindib
o A
la determinación de la conducta penal,que se la varia ción de tipo legal.
B. Las cuestiones prejudiciales devolutivas, de ser estimadas, determinan la
incluso determinen suspensión del procedimiento hasta que en la otra vía recaiga resolución
agravantes o atenuantes, que
umental de normas, de tal firme. La decisión es extensiva: a todos los imputados que se encuentren
(ii) Cuando se trate de una mera conexión instr
de la cuestión prejudicial, pueda depender la
suerte que, de la valoración
en igual situación jurídica, aun cuando no la hubieran deducido (artículo
una clara naturaleza 5.2 CPP). La incoación de un proceso extrapenal es indispensable. El
integración de la conducta penal, por poseer la cuestión
n de la conducta imputado tiene un plazo de 30 días para incoarlo, y de no hacerlo se
de incidente de previo pronunciamiento para la integració
s como
objeto de imputación, y que hacen imposible su separación —tale
reconoce legitimación para demandar al fiscal provincial civil en la medida
así
la determinación de la ajenidad de la cosa o relación de depósito—, que se trate de un delito público, quien en todo caso está autorizado para
como el cuestionamiento de la legal idad del acto admin istra tivo, puest o intervenir en la causa (artículo 5.3 CPP). Del resultado del proceso extra
que deben entenderse que no tiene n otro valor que el de const ituir mero s penal depende la prosecución o el sobreseimiento definitivo de la causa
presupuestos procesales (v. gr.: STSE de 05-11-91), o la determinación de (artículo 5.4 CPP); la suspensión, por tanto, es indefinida, y se levanta
la cuota defraudada al fisco como elemento del tipo legal de defraudación cuando se haya obtenido la sentencia firme del orden jurisdiccional
tributaria (STSE de 21-12-01). extrapenal.
(iii) Cuando la ley o la jurisprudencia ha elaborado una doctrina propia y La estimación de la cuestión prejudicial tiene un efecto extensivo:
distinta sobre los temas civiles o administrativos definición de funcionario comprende a todos los imputados que están en la misma situación jurídica, así
público, de cosa mueble— [Gimeno]. alguno de ellos no hubiera deducido este medio de defensa (artículos 5.2 y 8.6
CPP). Solo puede interponerse en la investigación preparatoria, luego de dictada
3.2.2. Cuestiones prejudiciales no devolutivas la Disposición de Formalización de la Investigación Preparatoria O admitida la
Las cuestiones incidentales o no devolutivas son la mayoría. Son aquellas querella del ofendido por el delito privado (artículo 7. 1 CPP).
que el tribunal puede conocer sin que haya de deferirse su conocimiento a ningún
otro tribunal, pues las cuestiones aparecen tan íntimamente ligadas al hecho VI. EXCEPCIONES
punible que sea racionalmente imposible su separación. Lo que decida el tribunal
lo será únicamente para el solo efecto de la represión. La resolución de la cuestión Concepto
l.
prejudicial únicamente producirá efectos en el orden jurisdiccional penal, y
el Ministerio Público para
exclusivamente en el caso en donde haya sido aplicada [Gómez CoLomer]. La La acción penal es el derecho-deber que tiene la
decisión no goza de efecto reflejo o prejudicial alguno en el orden jurisdiccional promover la acción penal. El vehículo formal a través del cual se promueve
la Investigación a
originariamente competente. Será el caso de las normas sobre derecho de acción penal es la Disposición de Formalización de
La excepción es han
Un
propiedad y otros derechos reales, de validez de inscripción registral: las pruebas en delitos públicos y la querella en delitos privados. '
la relación p
son las del orden procesal penal, no rigen las limitaciones de orden extrapenal. de defensa” -sustantivos o procesales que ataca directamente
imputado porque estas pueden apuntar
Su planteamiento o el surgimiento de un punto prejudicial, no devolutivo, no y se distingue de la defensa material del procesal, que consiste En la is
es nunca ejercicio de derechos, sino el mero hacer valer relaciones jurídicas «que a diversos fines [Gimeno]. Es un remedio
pa A UA 4
se incorporan como elementos “fácticos” del supuesto de hecho de una norma oposición que formula el imputado a la prosecución del establecidos po
jurídica, de cuya aplicación se trata [Corrés DomínGuez] los presupuestos procesales
que este carece de algunos de
César SAN MARTÍN CASTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones INPECCP
 Y OBJETO PROCESAL
Lección Novena - ACcióN PENAL y Acció
n CiviL
- OBJETO Pro ces aL, ACCIÓN Civi 365
364 Parte Cuarta

la
_se denuncia, 2 través de la excepción procesal, hechos adicionales en su defensa, en cuya virtud pide su absolución en el fond
ordenamiento jurídico-procesal presupuesto procesal vale decir, una sentencia que produzca los plenos efectos materiales E E a
uisito p rocesal-. Se entiende por
falta de un presupuesto O req de que en un proceso pueda juzgada. Son tres tipos de hechos los permitidos mediante esta finalidad defensiva
es de las cuales depen
la totalidad de las condicion to de un deter minad o objeto del impeditivos, extintivos y excluyentes, en el bien entendido de que por sí cos
el fondo respec
obtenerse una sentencia sobre estos hechos no constituyen una pretensión nueva e independiente, pues están
proceso [Scum1D7]. dirigidos a obtener una absolución. Se trata de hechos (i) que ten el efecto
fondo del asunto: si el hecho
Las excepci ones no se pronuncian sobre el pena o jurídico pretendido por el fiscal, (ii) que destruyen ese efecto jurídico, o (iii) que
ijurídico y si su autor merece una importan un contraderecho —como decía Chiovenda— que solo a él comenende
objeto del proceso es penalmente ant tuc ión del
unciar la defectuosa consti articular y que excluye las consecuencias jurídicas de los hechos alegados por el
medida de seguridad, se concretan a den mo este .
mite un medio de defensa co
proceso. Es la norma procesal la que per Ministerio Público [AseNcIo].
es un derecho
Queda claro que, al decir de CHIOVENDA, la excepción
potestativo a la anulación de la acción, mientras CARNELUTTI se fijaba en el dato 2. Clasificación
Z DE
que pretende excluir el derecho subjetivo ajeno sin afirmar el propio [GÓME
Aspectos generales
Liaño]. Éstas cuestionan la prosperabilidad de la acción penal momentánea o 2.1.
solo
definitivamente; se erigen en una objeción contra la procedencia —o, mejor dicho, Desde la perspectiva de los presupuestos procesales, la ley procesal
el cimiento o comienzo— de la acción hecha valer dentro del proceso [ALZAMORA]. reconoce cinco excepciones (artículo 6.1 CPP). De ellas,
la de naturaleza de juicio
del procedimiento; la de
Es de insistir que, propiamente, por medio de una excepción procesal el es de carácter procedimental y está referida ala adecuación
amnistía y de prescripción,
imputado formula una oposición a la promoción de la acción penal al considerar cosa juzgada está vinculada al objeto procesal; y, las de
que se han incumplido determinados presupuestos o impedimentos procesales. A están ligadas a la causa [MONTERO].
un carácter sui generis, pues
través dela excepción se pone de manifiesto la existencia de algún obstáculo procesal La excepción de improcedencia de acción tiene
que impide la correcta tramitación del procedimiento y solicita la desestimación ni una excepción material (alegación de
no es propiamente una excepción procesal nen
a limine de la demanda -o, en su caso, de la Disposición Fiscal de Formalización distintos aun cuando se mantie
desestimación de los cargos alegando hechos procesal-, en otras
y Continuación de la Investigación Preparatoria—, sin entrar a co y del mismo objeto
bre el dentro de la misma relación deducida
fondo del asunto [Fuewres SorLano]. ION palabras, hechos impeditivos, extintiv os O excluyentes, que constituyen supuestos
la imputación). Solamente se alega
una sentencia de
fácticos de normas distintas de las alegadas por justiciable,
eS procl retende, por el imputado, evitar no es delictiv o no es penalmente
o
fondo Pr que el hecho objeto del proceso de
puestos u obstáculos un supuesto privilegiado o excepcional
alla poa NeT da la cuestión. La referencia a presu
e indisponible impiden
en consecuencia, se trata más bien de o de punibil idad
que por ser de naturaleza imperativa
5
. te su sobreseimiento centrado en la falta
de relevancia jurídico-penal
del hecho objeto de imputación.

Es de diferenci ; mn
io
de fondo. En un Eh: rl de oposición de forma de motivos de oposición 2.2. Excepción de naturaleza de juic
reconocer excepciones procesales y eso ima
excepciones materiales. En else al 4 ps
de nat ura lez a de juic io se deduce cuando se da al proc
absolución de instancia, € las excepciones materiales se apunta a una La excepción un remedio procesal que no an la
sustanciación distinta a la prevista en la ley. Es
e en el caso de las excepciones procesales a una ín]. No ponssn E
declaración de improcedencia
[GÓMEZ cedimiento seguir [SAN Mar
el fondo del asunto, sinode el laproimp cac ión jurídico-penal ol
DE Liaño]. Ahora bien, las e 5 eñ de la pretensión, respectivamente utación penal, su cal ifi
de juicio la naturaleza one que la ley prevé más
do sin
el imputado, negar] minadas “excepciones materiales” se presentan ilidad. Su existencia sup
existencia de requisitos de perseguib
cuan
ear los hechos constitutivos de la imputación, introduce
INPECCP
César S. ¡AN MARTÍN CASTRO:
Derecho Procesal Penal -
Lecciones
 Lección Novena - Acción
PenaL y Acción CiviL
PROCESAL 367
366 ParTE CUARTA - OBJETO PROCESAL, Acción CiviL Y OBJETO

se ha realizado cabalmente y sin embargo ha transcurrido el

omún y los procedimientos
E iste el el p procedimiento C rocedimiento,
: enju iciadoaciónel imp utado por el hecho punible cometido, es
de un procedimiento penal —existe “se adecuará a celebr del juicio causade exclusión del ius A ds e e
especiales. Si es amparada, el efecto esregularizar el p puniend; i
al trámite reconocido en el auto que la resuelva”. r derecho de persecución del delito [Gómez e
res eq
excepción el factor predominante es el transcurso del
tiempo lirica 8088cp.
En síntesis, opera como una sanción legal al Estado
2.3. Excepción de naturaleza de amnistía del tiempo, procesar a un imputado. Imposibilita , que impide, por el transcurso
extinción de labd, acci$ ón penal que una persecución se pueda
La amnistía es considerada una ca usal de a dar en el futuro. Es de precisar que el beneficio que se obtiene por la
a la persecución. a excepción de
(artículo 78.1 CP), y procesalmente un impedimento p rescripción es estrictamente personal [López BETANCOURT].
eliminación legal del hecho punible e implica el perpetuo silencio respecto de él
a [SoLer],
(artículo 89? CP). Se traduce a través de una ley de naturaleza anómal
y extingue los efectos de derecho penal [Mir Puic]. En escnció: es la “ley del 2.6. Excepción de improcedencia de acción
den
olvido”, que tiene por resultado que se olviden ciertas infracciones penales, se La excepción de improcedencia de acción presenta dos alcances según el
por terminados los procesos y, en caso de existir resolución, queden sin efecto las
artículo 6.1b CPP: (i) el hecho denunciado no constituye delito, y (ii) el hecho
sentencias condenatorias. Se suprime, por tanto, las infracciones, la persecución
denunciado no es justiciable penalmente. Lo que se discute es la subsunción
del delito, la disposición de formalización de investigación preparatoria y, de ser el
normativa. En consecuencia, el punto (i) comprende la antijuricidad penal del
caso, determinación de sentencias y condenas [LÓPEZ BETANCOURT].
objeto procesal: tipicidad y antijuricidad; el punto (ii) se ubica en la punibilidad, y
comprende la ausencia de una condición objetiva de punibilidad y la presencia de
2.4. Excepción de cosa juzgada
una causa personal de exclusión de pena o excusa absolutoria, que son circunstancias
La cosa juzgada es considerada una causal de extinción de la acción penal que se encuentran en relación inmediata con el hecho, en el primer supuesto, o que
(artículo 78.2 CP) y procesalmente un impedimento a la persecución. Según el excluyen o, en su caso, suprimen la necesidad de pena [Jescheck/ WEINGEND).
artículo 6.1c) CPP para que se produzca cosa juzgada (res ¡udicata) se requieren, No se cuestiona la categoría culpabilidad o imputación personal: capacidad penal,
de un lado, dos identidades: (i) Unidad de imputado (que sea la misma persona conocimiento del injusto y no exigibilidad de otra conducta. La excepción se
en calidad de imputado: sujeto pasivo de la sanción y sujeto pasivo del nuevo centra en el hecho desvalorado, en el hecho prohibido desde la ley penal, no en su
procedimiento) —límite subjetivo o identidad subjetiva pasiva; y (ii) Unidad atribuibilidad a su autor. El CPP reconoce que la pena del imputado, en atención
de hecho punible: el hecho anterior, ya decidido, debe ser el mismo del nuevo a la voluntad de la acción puesta en marcha y su coincidencia con el ordenamiento
proceso penal, con independencia de la calificación jurídica que merezca en ambas jurídico, es lo propio de esta excepción, no así si la actitud interna manifestada con
causas —No se exige identidad subjetiva activa ni de la causa de pedir—. El objeto el hecho debe ser considerada expresión de una postura del autor ante el derecho
normativo ha de ser el mismo: bien jurídico lesionado similar o conexo —unidad de merecedora de reproche [Jescheck/WEInGEND]. Véase Ejecutoria Suprema RN
fundamento. Por otro lado, la resolución que recayó en el primer proceso ha de los hechos objeto de
n.* 17-2010/Piura, de 03-03-11. El análisis se realiza desde
ser firme, debe ser nacional o extranjera, y referirse al fondo del asunto —sentencias
imputación, sin alterarlos, reducirlos o negarlos.
y autos equivalentes, sobreseimientos—.
La Corte Suprema de Justicia ha precis ado lo siguiente: 1. Que para
la Ropa
2.5. Excepción de prescripción deducir esta excepción se debe partir de los hechos descritos en
ón de la Ippesiaa 'n
fiscal: Disposición Fiscal de Formalización y Continuaci
La prescripción es considerada una causal de extinció 7
penal (artículo 78.1 CP) y también de la pena (artículo 85 CP)
de la acción Preparatoria o, en su caso, de la acusación fiscal, pues solo cabe realizarEn]
penal material, pero procesalmente es un impedimento porq
. —un presup
presupuesto de subsunción normativa del hecho atribuido a un injusto penal016).
o ala [Link]
Que cano
ue el proceso no ambas ajenas a la culpabilidad (SC 407-2015/Tacna, de 7-7-2

César San MARTÍN CasTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones INPECCP

 Lección Novena - Acc
ión PENAL Y Acción Cm
gro PROCESAL 369
368 ParTE CUARTA - OBJETO PROCESAL, AccióN CIVIL Y e
Actos preparatorios. Comprende
A. tres pasos: (6) Requisitos de la solicitud:
de sostener, para denegarla, que presentación escrita de la solicitud respectiva, aco
se trata de un juicio de puro derech o, no se pue (SC 1307- a AER
requiera la culminaci ón de la investigación preparatoria de convicción que correspondan; (ii) poa
su examen
2019/Nacional, de 12-2-2020). 3. Que no dese acción puede pg , oaciÓn 7 ci ¿a requerimiento Ep
E
emitida la Disposición de Formalizació n de la Investigación
n P,
uego ;
a
de improcede ncia con a : , a y hasta que venza el traslado del
procesal de la excepción
clara y precisa del hecho (artículo 349, numeral 1, literal b), ea e sobreseimiento (artículos 3 y 342.1 CPP) [en los casos de cuestiones
e nde n
“imputación necesaria”, pues este adjetivo responde a la necesi ticas de la
previas y excepciones también pueden deducirse en la etapa intermedia:
4 las notas caracterís
para el procesamiento y, luego, para el juicio, no hasta 10 días luego de notificada la acusación fiscal escrita artículo
o
imputación; además, no se puede exigir para examinar esta excepción precisión 350.1b CPP); (iii) El juez de la investigación preparatoria realizará tres
detalle específico acerca de los supuestos hechos de abuso del cargo —en un proceso actos ordenatorios: dispondrá que el Ministerio Público, cumplidos los
en la etapa
por delito de enriquecimiento ilícito—, lo cual en todo caso se examina . dos primeros requisitos, le informe acerca de las partes personadas en la
intermedia y su efecto procesal es de mera subsanación procesal conforme al artículo investigación preparatoria a su cargo; y, con esa información, primero,
352.2 CPP (SSC 392-2018/Arequipa, de 12-9-2017; y, 277-2018/Ventanilla, de notificará a las partes la interposición del medio de defensa; y, dentro del
21-3-2019). 4. Que emitida la sentencia de primera instancia no cabe que de oficio tercer día, dictará, si correspondiere el auto admisorio, que importa señalar
la Sala Penal declara la fundabilidad de una excepción de improcedencia de acción, fecha para la audiencia.
pues el momento procesal para hacerlo ya precluyó; solo le correspondía absolver
por atipicidad o por insuficiencia de pruebas, o, en todo caso, anular la sentencia Instalación de la audiencia. Obligatoriedad de la presencia del fiscal, quien
si el control de la acusación no había cumplido con responder a las pretensiones además de asistir debe exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato
de las partes—. 5. Que los autos que desestiman una excepción de improcedencia por el juez de la investigación preparatoria en ese acto. Las demás partes
de acción son apelables, al ampro del artículo 416, apartado 1, literal b), del CPB no están obligadas a concurrir. Su inasistencia no genera sanción procesal
pues rige el principio prorecurso, derivado de la garantía de tutela jurisdiccional (SC alguna.
893-2016/Lambayeque, de 20-4-2018). Desarrollo de la audiencia. Se escuchan los alegatos orales de las partes.
Primero, del defensor de la parte que propuso el medio de defensa,
ca,
3. Tratamiento procedimental luego sigue el fiscal, el defensor del actor civil y de la persona jurídi
ado, cierra el
En tanto se cuestiona la existencia de un presupuesto procesal puede y finalmente el defensor del tercero civil. Si asiste el imput
n mencionar los
ser deducida de oficio o por el Ministerio Público, pues son objeto de control acto con su intervención oral. Los participantes solo puede
acompañados
de oficio (artículo 7.3 CPP). Solo son deducibles en las etapas de investigación actos de investigación que consten en autos o que hayan sido
preparatoria e intermedia (artículo 7.1 y 2 CPP). Tiene efecto extensivo para los al efecto.
demás imputados, siempre que se encuentren en igual situación jurídica (artículo o en el plazo de
Deliberación y decisión. Se resuelve inmediatamen: te fiscal
8.6 CPP). el expediente
dos días de celebrada la vista. Excepcionalmente,
24 horas, retención que se adop tará
mediante auto
puede retenerse hasta
4, + y trámite de las cuestiones referentes a la persecución fundamentado.
pen:
El artículo 8 CPP regula el trámite de la audiencia que el juez de la
investigación preparatoria debe realizar para la dilucidación de las cuestiones
previa y prejudicial, y las excepciones. Este comprende cuatro momentos:

CésaR SAN MARTÍN CASTRO: Derecho Procesal Penal - Lecciones CENALES

 Lección Décima - Objero P
371

D. Delimitación progresiva. A diferenci ivi

interposición de la demanda se tiene da end Ea said
el
proceso, el inicio de un proceso penal es foco lo:querscondes
y de su autor. Es más, la denominación “investigación preparatoria” ,
justamente para preparar el acto en el cual sefije denle del
LECCIÓN DÉCIMA proceso. El objeto del proceso penal resulta así construido, , hasta q quedar
fijo en la acusación [JaucHEn].
OBJETO PROCESAL El poder jurídico de acción es un mecanismo, constitucionalmente
garantizado, de acceso a la jurisdicción penal. Si es admitido, el efecto principal es
IL CONCEPTO
convertir a las partes que la promovieron en acusadoras para que puedan deducir
a una la pretensión; el fiscal o el querellante deducirán la pretensión penal y la víctima,
La determinación del objeto procesal —el hecho punible imputado
en orden si así lo estima procedente al convertirse en actor civil, deducirá la pretensión civil
persona— es esencial: (i) delimita los poderes del órgano jurisdiccional
alterarse: resarcitoria.
a la conformación de la sentencia, pues definido el objeto no puede
l; (ii) las
congruencia y limitación del ámbito cognoscitivo y decisorio del Tribuna Ill. OBJETO PENAL
partes, deducidas la acusación y la defensa, no pueden alterarlas introduciendo
variaciones esenciales -la mutación o ampliación de la pretensión—; (iii) identifica
los efectos derivados de la cosa juzgada en relación con el ne bis in idem, que 1. Concepto
incluye la litispendencia.
El objeto más relevante es la pretensión penal. Es la declaración de voluntad,
Resaltan, así, las notas de: dirigida contra el acusado, en la que se solicita al órgano jurisdiccional penal
de seguridad
A. Inmutabilidad. No cabe cambiarlo ni eliminarlo. Vale decir, que una vez una sentencia de condena, al cumplimiento de una pena o medida
de los límites del
identificado no puede ser sustituido por otro, se trate de una sustitución fundada en la comisión por aquel de un hecho punible. Dentro
completo el hecho,
objetiva (de un hecho por otro hecho) o subjetiva (de un imputado por objeto procesal, el tribunal penal está obligado a esclarecer por
otro). La inmutabilidad debe subsistir hasta la conclusión del proceso, pues tanto en su aspecto fáctico como jurídico [Roxtn].
debe constituir el mismo tema de investigación y de decisión [OrDiGO]. No consiste en obtener la actuación del derecho
de penar del Estado,
provocar la incoación del proceso penal en orden
a obtener una
B. Indisponibilidad. Tanto desde el (i) punto de vista fáctico, pues el hecho sino tan solo de
[GIMENO].
comprende todos los actos preparatorios, accesorios, particulares y resolución motivada y fundada que ponga fin al procedimiento
posteriores, como del (ii) jurídico, pues el proceso considera el hecho desde
todos los puntos de vista posibles. 2. Elementos esenciales
subjetivos, objetivos y formales.
Cc. A Debe agotarse hasta su total esclarecimiento, y la sentencia Están constituidos por requisitos
de resolver sobre la totalidad e integridad del mismo siempre que jurisdiccional —en
pasto quede sin modificar. El objeto procesal no fuese dividirse
la
s sub jet ivo s: Son tres: 1. Atinentes al Órgano partes
icción y la competencia”. 2. Las
ss Req uis ito
ES —las fases procesales discurren en un mismo objeto—. Lo que qui en ha de con cur rir la jur isd
mación
capacidad procesal y legiti
mo consecuencia el que se dividiera el objeto procesal, sería que acusadoras quienes han de oste ntar to proc esal y
to esencial del obje
procedería la excepción de cosa juzgada, entendida como emcepción activa—. 3. El acusado, quien es el elemen For mal
de atoria en la Disposición
ne bis in idem procesal (si
si le proceso estuvie ra en pi ) o ne bisPs
trámite in idem se le determina en la investigación prepar (hay tantas preten nessio
(ai y
materialcal (si estuviese terminado). ación de la Investigación Preparatoria
de Inco
César SAN MARTÍN CASTRO: Derecho INPECCP
Procesal Penal - Lecciones
 PROCESAL Lección Décma - ObjeTO P
Parre Cuarta - OBJETO PROCESAL, AccióN CIVIL Y OnjeTO
372 373

Sn aun cuando que tome en cuenta la

cuantas personas se les haya de dirigir contra ellas la
a .
punible). pretensión penal, para ade dencia cn tipo legal y
la misma se funde en la comisión de un solo hecho el resultado ocurrido o el bien jurídico tutelado Años pica realizada y
Solo vincula e identifica la pretensión, sin embargo, la persona del imputado, la esencialidad del hecho. En consecuencia, el hecho Pl
Es preciso observar la identidad de la persona del acusado en el sentido de
—no se variará la pretensión penal- cuando, modificados cualquiera(an
que no se puede poner en el banquillo a un testigo, y NO Se puede realizar elementos (conducta realizada y resultado ocurrido), ceba dl Pi
ningún cambio en la persona del imputado [RoxIN]. identidad parcial entre ellos: hechos acusados y hechos objeto
de condena
[AseNcIO]; esto es, una coincidencia de los actos úpicos de
Requisitos objetivos: Son tres: 1. Fundamentación fáctica. 2. Fundamentación ejecución o
cuando los bienes jurídicos ofendidos o lesionados son los mismos —en
jurídica. 3. Petición. Están recogidos básicamente en el artículo 397,2-3 este
último caso se comprende los supuestos en los que se varíe el título de
del CCP.
autoría y de participación [Corrés DomínGuEZz].
El primero, fundamentación fáctica, es el elemento objetivo esencial,
El segundo, fundamentación jurídica, es el “tít
de condena”,
ulo según lo exige
que se traduce en el “hecho punible”. Es un hecho singular, plenamente
identificado y distinto de los demás, imputado a una persona. El fiscal, en el artículo 349.1.f CPP relativizado por una tipicidad alternativa: artículo
virtud de la nota característica de indisponibilidad, debe comprenderlo en 349.3 CPP. Empero, no es un elemento determinante de la pretensión u
su totalidad, sin que sea posible mutarlo, reducirlo por cualquier tipo de objeto procesal, pues solo se requiere la homogeneidad del bien jurídico
razón [Asencio]. Este hecho tiene que ser entendido como la descripción vulnerado —entre título acusatorio y título condenatorio— y el respeto a la
de acontecimiento histórico sometido al tribunal a través de la acusación. esencialidad de la conducta atribuida al imputado.
Forman parte del hecho todos losacontecimientos fácticamente inseparables El tercero, petición, es la pena o medida de seguridad y quantum de la
y pertenecientes a él, también acontecimientos independientes, separables
reparación civil solicitada por el Ministerio Público. En observancia
en el sentido del concurso real de delitos, cuando ellos son comparables
del principio acusatorio se desprende que el objeto del proceso queda
en su contenido de injusto, y se hallan en una relación temporal y espacial
determinado por la pena principal sustanciada en un hecho histórico,
estrecha uno con otro [RoxIN].
homogéneamente típico, y por la identidad del acusado. Sin embargo, su
Este es un hecho (i) histórico o natural —es anterior y externo al proceso, es entidad no vincula del todo al Tribunal, salvo en su extremo máximo o
un antecedente histórico que, bajo la nota característica de indivisibilidad, cuando se requiera una consecuencia jurídico penal que viole el mínimo
exige su enjuiciamiento con toda su plenitud fáctica: el órgano jurisdiccional legalmente previsto (artículo 397.3 CPP).
está obligado a agotarlo integralmente, hasta su total esclarecimiento—, de
(ii) subsumible en tipos legales de carácter homogéneo —al proceso solo
y Requisitos formales: El ejercicio de la acción penal y la o
entalmente ds a
interesan los hechos típicos, sin que su calificación la pretensión aparecen distanciados pr
jurídica sea esencial con la Disposición Form
pues rige la máxima ¿ura novit curiae, aunque limitada por la identidad sigue un curso escalonado, ques empiezsta a y culmina acusación oral
u homogeneidad del bien jurídico y por la exigencia de la protección Incoación, sigue con la acusación escrita y € con la
del
derecho de defensa—. (artículos 336, 349 y 387.1 CPP)- [Gimawo]. Con la cra .
ques
En buena cuenta, el hecho que integra la pretensión penal definitivamente fijada la pretensión, así el artículo 387.2 y
relevante desde el punto de vista jurídic
tiene que ser
o penal. Empero, el hecho procesal
no coincide con el hecho penal, no 3.
Funciones
contiene sus mismos elementos —de
ser así, simplemente, no podría efectuarse modificaci e El objeto procesal tiene tres funciones: e defi ne el objeto de litispendencia;
odificaciones en la calificación
jurídica y en los tipos | egales—. Por ello es de acu de la obtención de la sentencia,
dir a una solución dinámica (ii) demarca los límites de la investigación fiscal
y (iii) define la extensión de la cosa juzgada [RoxINl.
César San MarríN Castro: Derecho Proces CENALES
al Pena! -Lecciones
 Lección Décma - Objero Proc ss
L Y OBJETO Pri 'OCESAL
CUARTA - OBJ ETO PROCESAL, ACCIÓN Civi
374 ParTEARTE

cuanto acción ilícita. Es una pretensión limitada, pues conforme al artículo 93

111. OBJETO CIVIL CP se circunscribe a la restitución de la cosa, la reparación del daño causado y
la indemnización de perjuicios derivados de la comisión de ese hecho [Gómez
1. Concepto COLOMER]. Una extensión excepcional se encuentra en los delitos de violación
dl rincipapal
CPB, cuya princi de la libertad sexual, en cuya virtud el agente será sentenciado, además, a prestar
El objeto civil se rige por lo s artículos 11-14 La acción civil
a la penal. alimentos a la prole que resulte, aplicándose las normas relativas del Código Civil
característica E la acumulación de la pretensión civil
i ada al objeto esencial y principal (el
j del proceso penal, vincul
uede ser objeto (artículo 178 CP).
[De La OLrva]. le
hecho punible) por una conexión de carácter heterogénea Mediante la restitución, el Ministerio Público o el actor civil quiere que
partícipe del delito
Se fundamenta en la economía procesal -se resuelven dos objetos sea devuelta la cosa robada, hurtada o apropiada por el autor o
interrelacionados en un solo procedimiento—, pues tiende a aprovechar la prueba o falta, aunque se halle en poder de tercero (artículo 94 CP), porque desea dejar las
dedesapoderamiento
del hecho con resultado dañosos y la presencia en el proceso penal de los sujetos cosas como estaban antes de la comisión del hecho punible e Código Civil, que
en
jurídicos implicados. Lo que se busca es evitar el denominado “peregrinaje de —su regulación específica y excepciones se encuentran
cuando | media buena fe-. Esta
jurisdicciones”. Es este factor el único que puede explicar por completo el conjunto contempla supuestos de irreivindicabilidad
o menoscabos que se
de pronunciamientos de “responsabilidad civil” que se contienen en las sentencias pretensión puede ir unida a la de condena a pagar deterioros
penales y constituye el único denominador común de estos [Sirva SÁNCHEZ]. han producido a la cosa.
daño y
Del hecho reputado delictivo, en tanto en cuanto produce un daño o Mediante la pretensión de reparación la reparación del
implica un menoscabo patrimonial a la víctima, nace una pretensión civil de objero— se pide al pr
la indemnización de perjuicios tienen el mismo a
resarcimiento acumulable al proceso penal, pero que también puede separarse de objero del o o
él y reservarse para plantearla en el correspondiente proceso civil. jurisdiccional, ante la imposibilidad de restituir las cosas o mo
que el autor o partícipe del delito repare ar e el daño patrimonial
La acción civil que puede ser objeto del proceso penal —derivadas de roducido por el hecho punible —respon: j
del coste del daño producido en la

tanto el daño emergente como el

comportamientos penalmente antijurídicos- es, por lo general, la acción civil a al con ata de la ejecución del delito,
que se refiere el artículo 1969 del Código Civil, cuya única diferencia lucro cesante-; la indemnización afecta tanto a lo patrimonial dl y ner
respecto Fe
o pat
de las acciones civiles derivadas de comportamientos ilícitos no delictivos es su comprende no solo los que se hubieran causado al ofendido
tratamiento procesal. mt p «lograron
sino también a sus familiares o a terceros [Gómez
además, todas las acciones civiles E
encamir o dio
reparación comprende,
resultado perfecta o imperfectamente equivalente a la situación
2. Pretensión civil

2.1. Definición y alcance [DE La OLIVA].

o
Es la declaración de voluntad,
Pre tensió n civ il anu latoria excepcional
penal en un procedimiento pena planteada ante el órgano jurisdiccional 2.2. rición e
responsable civil, y sustanciada
l en curso, pero dirigida contra el
acusado o el Una pretensión civil excepcional e pretende evitar la desapa la
en la comisión
cia pida a pago
de lareparación il es
civ
bienes propios del imputado en que Los actos
reconocida por el artículo 97 del Código Penal. Señala esta norma
ad a n es o al actor civil, por el que solicita la condena de aquel
de la cosa,
e ¡oridad al hecho punible son
la reparación del daño o la Practicados o las obligaciones adquiridas Se es ado y lo hagan insuficiente
indemnización de perjuicios.
La pretensión civil ac nulos en cuanto disminuyan el patrimonio del cor dos de buena fe por
Está centrada en el a ;
ne Penal tiene un contenido patrimonial. Para la reparación, sin perjuicio de los actos a y requiere de la
a comisión de un hecho punible en terceros”. Su régimen procesal está previsto CN pis
César San Marrín
Castro: Derecho Pro
cesal Penal - Leccio INPECCP
nes
 376 PARTE CuarTA - ObjETO ProcesaL, ACcióN CIVIL Y OBJETO PROCES Lección Décma - Objero
p
377
expresa interposición de una pretensión anulatoria,de la A A e El Órgano jurisdiccion
aparte, del traslado al adquiriente y/o poseedor delbien, de la al, Ha de OStentar iuris...
ap n prueba La pretensión civil es resuelta por el he p
pertinente en una audiencia específica —en sede de investiga
ci : preparatoria o
e aCompetencia.
intermedia— y de su reserva para la decisión por la propia del CPP: la Pretensión civil se acum
el juez penal con la sentencia. ula Mpetencia es

2.3. Régim en procesal (ii)

El artículo 92 del Código Penal dispone que
la reparación civil se establezca
conjuntamente con la pena. Su ejercicio, según
el artículo 11 CPB corresponde
al Ministerio Público y, especialmente, al perjudicad
o —la legitimación del fiscal parte que deduce la pretensión ciyi] Y. ido representación alguna-, la
cesa si el perjudicado se constituye en actor
civil—. Ello significa que nuestro Por tanto, tiene legitimación
ordenamiento no se limita a conferiral perju activa, es el actor civil —el per
dicado —y ante su silencio, al Ministerio judicado
Público— el derecho de ejercitar la acción de un daño-; y la que se opo
civil en el seno del proceso penal en que ne es
se enjuicien los hechos en cuestión, sino
que además quiere que, de ordinario,
resuelva en el proceso penal sobre la se
posible responsabilidad civil engendrada
el comportamiento humano que en por
dicho proceso se considera primordia
desde el punto de vista del dere lmente
cho penal [De La OLtva).
La pretensión civil es, siempre,
contingente, pues cabe su des
(artículo 13 CPP); y, además, eventual, pues, como regla gene istimiento
se pronunciará sobre la responsa ral, el juez penal solo que se dicte).
bilidad civil en casos de sentenci
=se incluyen los supuestos de a condenatoria Requisitos objetivos. Son dos: la fund
reserva de fallo condenatorio amentación o causa petendi y la
y de concurso real retrospectiv (artículo 64.4 CP) petición o petitum.
o cuando uno de los delitos
perpetua [GARCÍA CAVERO]-. se castiga con cadena
Constituyen excepciones a (a) La
los supuestos de desistimient la eventualidad, salvo fundamentación. Es lo decisivo. No es la existencia de
o y tran
sacción (artículos 13 y 14
penal absolutoria o el CPP), la sentencia responsabilidad penal o incluso de un delito. El elemento
sobreseiImi
mi ento “cuando proc eda” —en tant
fíctico
o en cuanto se consiste en actos u omisiones ilícitos dañosos en que
deja intacto el ilícito civil. en cuya virtud intervenga
sobre la reparación civil, cabe un pronunciamiento del juez penal cualquier género de culpa o negligencia. Lo decisivo es, pues, la
siempre que la decisión
sobre la cuestión
en supuestos de error de tipo
o de Prohibición, falta de capaci penal se sustente existencia de un acto ilícito cuya existencia requier
e En probada. El
de necesidad y miedo insupe dad penal, estado componente jurídico es el artículo 1969 del Código Civil.
artículo 1971 del Código Civrab
il
le, y en la medida en qu
que no ulte aplicable el
resulte aplicable (ii) La petición —objeto de la pretensión—. Como
primera in epi
€s que está informada por
3. Identificación. Elementos el principio dispositivo, pan
he
esenciales perjudicad o es dueño de su interposición y
mediante la petición sa il!
la actividad decisoria
La segunda del En
característica, es que Sun dera
dentro de ella, de dar, tenien P fesens ión E són del
Agr a leprodución
Comprende la restitución, dis
do su centro objetivo en
en la > omapastel lapa
la reparación y net ERE
ciertas ocasiones, la acción
de restitución Epmprea do realiz
de ciertos contratos o negocios que se hayan podido a con las
r

CENALES
 378 PARTE CuaRTA - OBJETO PROCESAL, ACCIÓN CIVIL Y OBJETO PROCESAL

cosas o derechos sacados del patrimonio de la víctima por acción

directa del hecho delictivo (artículo 11.2 CPP).
G. Requisitos formales. La pretensión civil se deduce con toda su plenitud por
el fiscal en su acusación escrita —artículo 349.1g CPP- y, en su caso,
Por el
actor civil en su respuesta a aquella según el artículo 350.1g CPP

CÉsAR SAN MARTÍN

CASTRO: Derecho Proc
esal Penal - Leccione
s